MALDOROR Revista de la ciudad

de MontevideQ

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EXPERIENCIA ESTETICA
. . . . .
VTEORIA DE LA RECEPCION LITERARIA

J. Schroeder del. et se
BUENOS AYRES
(Amérique Méridionale)
MALDOROR Revista de la ciudad
de Montevideo 19

EXPERIENCIA ESTETICA
YTEORIA DE LA RECEPCION LITERARIA

Director y Redactor Responsable:
Carlos Pellegrino
Secretario de Redacción:
Miguel Angel Campodónico
Consejo de Redacción:
Héctor Galmés
Lisa Block de Behar
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Coordinación General:
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Rivera 1925 ·Montevideo
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1 N D 1 CE
Pág.
Agradecimientos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
CARLOS PELLEGRINO
Editorial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
LISA BLOCK DE BEHAR
Introducción ....................................... . 9
HANS· ROBERT JAUSS
El texto poético en el cambio de horizontes de la comprensión 17
ANSELM HAVERKAMP
Introducción a la teoría de la metáfora 41
WOLFGANG ISER
La comprensión de la literatura entre la historia y el futuro . . . . . 59
ODO MARQUARD
Pregunta acerca de la pregunta cuya respuesta es la hermenéutica. 71
HANS- ULRICH GUMBRECHT
Risa y arbitrariedad 1 Subjetividad y seriedad
El 'Libro de buen amor". "La Celestina" y el estilo de simbolización en la
temprana Epoca Moderna . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85
 AGRADECIMIENTOS

Compartiendo nuestra preocupación acerca de la escasa difusión de las teor/as de la recep-

ción estética en medios hispanohablantes y particularmente interiorizado de los desarrol.los
de esta escuela, Hans Ulrich Gumbrecht nos hizo llegar, de la manera más generosa y sol(cita,
un importante número de valiosas colaboraciones que, por razones de orden estrictamente ma-
terial, debimos postergar para una publicación todav(a eventual. Por lo tanto, y con el mayor
pesar, quedan para otra oportunidad -que no dejaremos de procurar-' algunos trabajos de Hans
Robert jauss, Wolfgang lser, Rolland Galle, Anselm Haverkamp, Gabriele Schwab, Hans-jorg
Neuschafer, Karlheinz Stierle, Hans Ulrich Gumbrecht, Thomas Luckmann y ~ainer Warning.

Hacemos expl(cita asimismo la colaboración proporcionada por Hans Ul~ich Mühlschlegel,

Director del Instituto Goethe de Montevideo y por Stefan Weckbach, Agregado Cultural de la
Embajada de la República Federal de Alemania: su interés en nuestra iniciativa y su contribu-
·~• ción a la financiación de las traducciones alentaron e hicieron posible la publicación del presen-
:: te número.

Montevideo, diciembre de 1984.-

5
~Maldoror dedicará una serie de tres púmeros a la presentación de las principales ten-
¡;dencias en teoría literaria desde fines de la década del 60 hasta la fecha, intentando
~atenuar el vaclo existente en torno a nuevas maneras de pensar el fenómeno literario.
1Para un público ávido de ello será imprescindible, aunque para otro,reticente a la di-
rficultad de ciertos textos de empeño riguroso,será quizá sacrificado.

~~No obstante creemos que tiene el alcance de una propuesta: el de la teoría ejercida
;como una actividad creativa.

~Es arriesgado calibrar la eficacia y la fuerza del enfoque con el que se configura la
~Escuela de la Estética de la Recepción, como sus propios autores han reconocido;
~más aún, si se pretende evaluar su estabilidad definitiva. Creemos, no obstante, que
$u contribución es inestimable, tanto por el corte analítico riguroso, como por su
~aporte a la formulación de un nuevo paradigma conceptual que redistribuye las rela-
;~iones entre producción y recepción, teoría y praxis, historia y escritura.

¡Existe una clara oposición entre quienes piensan que la ideolog fa de la literatura es
el resultado del trabajo del escritor, y los que alimentan la creencia de que la litera-
tura debe ser legitimada por un discurso (otro discurso) exterior a ella misma, aun-
que se lo defina como unitario, universal y to1alizante.

Por la índole de su quehacer, la literatura es capaz de "poner en escena" incesante-

mente, lo que es rechazado y denegado, censurado o marginalizado, pero se resiste
Sobre todo a ser reducida a su propio pasado.

la proyección fantasmática de la toma de poder sobre la literatura, lo que una buena

parte de la crítica ha querido exigir del texto literario, o sea su transformación de
~cuerdo a un programa de acción, quizá sólo nos otorga una clave para estudiar la fi-
liación de sus sostenedores al idealismo estético epigonal. Esta paradoja de enorme
proyección nos guía como un lazarillo perverso, por la cultura del Siglo XX y nos
impulsa a aceptar el sentido obliterado encubierto, enmascarado, verdaderamente
provocador, de la práctica textual de nuestro siglo de la cual, para aislar a Lautréa-
mont en una cita, se puede decir: "Lee, en mi frente, mi nombre escrito en jeroglf-
fico".

C.P.

7
lisa Block de Behar
INTRODUCCION

No hay ejercicio intelectual que no sea

finalmente inútil. Una doctrina filosófica es
al principio una descripción verosímü del
universo; giran los años y es un mero capítu-
lo -cuando no un párrafo o un nombre- de
la historia de la filosofía. En la literatura, esa
cadUcidad final es aún más notoria.
Jorge Luis Borges: Pierre Menard,
autor del Quijote.

Los textos que se publican en este número de MALDOROR dedicado apresen-

tar algunos aspectos de la teor/a de la recepción estética se han seleccionado con el
propósito de interesar al lector en principios y aplicaciones de una propuesta teó-
rica que le concierne específicamente ya que constituyen elaboraciones dirigidas a
observar la complejidad del acogimiento por parte del lector, del destinatario, del
público en general, de una obra que no existir(a sin esa experiencia.
Aunque insuficientemente atendido con anterioridad a estos planteos que, por
comodidad denominativa, se siguen atribuyendo a "la escuela de Constanza" -abre-
viando as( por fueros geográficos una serie de doctrinas que ya no se limitan a esa
localización universitaria particular- el fenómeno de la recepción estética no se pro-
pone ni como invención ni como descubrimiento: no es la primera vez que se desta-
ca prioritariamente la Interpretación como la instancia necesaria de la experiencia
estética. Sin embargo, postergado por los prestigios de la venerada celebridad del au-
tor (en los últimos siglos y sobre todo a partir del romanticismo), desplazado por la
incuestionable consistencia de la obro, que permanece independientemente, más allá
de autores y análisis reveladores (consistencia y autonom(a operocéntricas que fue-
ron la atracción predominante del siglo), el lector que sol(a desaparecer, desconoci-
do por desconocido, cumpliendo de incógnito, sin dejar huelfa, una tarea fugaz y si-
lenciosa, ha pasado en los últimos años de la subestimación que indiferencia a ser el
protagonista, objeto y objetivo de los estudios literarios.
Es necesario reconocer que, de alguna manera, desde la antigüedad hasta nues-
tros d(as se ha atendido el fenómeno de la recepción pero; discontinuameñte- Y
subordinado a cometidos que no le eran lós más pertinentes. Cuando Platón se ocu-
pa de la interpretación (el "erméneus" griego no distingue lexicalmente a quien ana-
liza de quien realiza, ambos son intérpretes de la obra), no le importa tanto reivindi-
car esta instancia receptiva en s( sino fundamentar una vez más 5u consabido escaso
aprecio por ei poeta. Al remitir los "dones" del poeta a la Musa, más que honrarla

9
 está "desautorizando" al autor y asimilando además en un mismo "entusiasmo" al
poeta, al rapsoda y al espectador, encadenados por la fuerza divina como los esla-
bones'que la piedra heráclea magnetiza, unidos por su poder.
Pasando por alto la historia de una vasta sinonimia (1), ya en nuestros días en-
contramos que . no es demasiado diferente "the darkness and daemonic ground"
que hace algunos años exploraba Harold Bloom cuando se preguntaba sobre la na-
turaleza del poeta, su "ansiedad de influencia"(2), ese poder extraño -ajeno, con-
tradictorio: una especie de oxímoron decía Lichtenberg- por el que un hombre, en
una búsqueda ambivalente -apelación/rechazo- de su precursor, de lector deviene
poeta. Aunque su rigurosa concepción taxonómica resulte ajena a esas formas del
"heroico furor", Gérard Genette también participa del mismo interés por una re-
cepción activa -capaz de creatividad- cuando, observando las presiones de la "tras-
cendencia textual" clasifica los diferentes tipos de transtextualidad.
Marcando ciertas diferencias, estos autores (no son los únicos) coinciden con la
posición promovida desde el principio por los estudiosos de Constanza al rehabili-
tar, por esa visión comparativa, el registro y la relevancia de la participación del lec-
tor en la creación literaria; desde este punto de vista el autor aparece como un lec-
tor que escribe, el lector, como un autor que no. Interesa su participación además
porque a partir de la intervención del lector se comprueba la incidencia --por la cuo-
ta de azar, por la repercusión- de una presencia y una precedencia, de :.m presente
y un pasado, una nueva vuelto de lo historio, un vuelco y un regreso, que concede la
venia a otro tránsito epistemológico dando entrada a una etapa teórica distinta. Des-
pués de un prolongado período de deliberada resistencia contra la historia, la histo-
ria vuelve esta vez para renovar los estudios literarios cuestionando, de hecho y por
principio, el paradigma estructuralista pero sin renegar de sus aportes.
De tal manera que se ha decidido renunciar al prejuicio diacrónico, derogar la
prohibición que pesaba sobre la historia -prohibición que dio origen a las severas
prescindencias formalistas-, rechazar toda imposición que lleve a ignorar la subje-
tividad individual o el condicionamiento social, interdicciones que pretendían faci-
litar el abordaje a una obra desasida de toda determinación y que, coherentemente,
solo daba acceso a un sistema descriptivo también intemporal y, como tal, a salvo
de accidentes y circunstancias, casi un trámite para la eternidad y el ser del texto.
Se trata de evitar así confundir la propuesta de un modelo -uno más- con "la ver-
dadera estructura de la obra", deponiendo una ambición ontológica que va más allá
del autor y sus dudosas intenciones, más allá del lector y la parcialidad de sus opcio-
nes, más allá de toda referencia circunstancial, modelo con el que se trató de supri-
mir obstinadamente -por medio de un aparato metodológico muy preciso- la si-
tuación comunicativo en la que toda lectura, aun aquella que se vale del análisis más
austero, implica.
La teoría de la recepción reacciona de esta manera contra la certidumbre for-
malista y estructuralista relativa a la existencia de una obra autónoma por un lado
y, por otro, de la aplicabilidad incontrovertiblemente fiel e infalible de sus sistemas,
alejándose por medio del mismo viraje historicista de las prácticas del "close
reading", de los preceptos del "New Criticism" americano que parecfan demostrar,
ellas también, haber encontrado esta vez sin duda en los aciertos inmanentistas, la
esencia de la obra, sin advertir que todo modelo, que todo sistema, los cánones en
general, constituyen un conjunto de reglas no menos imaginativo, no menos arbi-
trario, que cualquier proyección individual o social en el texto; solo que por los ri-
gores de su concepción dogmática fijan, si no la visión verdadera, probablemente
una visión totalitaria: el texto que debe conformarse o una regla, un lector indife-
10
renciado, indiferente, que debe conformarse con esa imposición.
La Rezeptionsoesthetik reconoce que la presencia dinámica de la historia se in-
terpone entre la literatura y su estudio, entre la obra y el lector pero, desde el mo-
mento en que no puede eludirse, la asume. Es significativa la provocación del títu-
lo con que Hans Robert jauss denomina su conferencia inaugural en el seminario
que inicia en la Universidad de Constanza: "La historia literaria como un desafío a
la teoría literaria." (1967)
En esos años se generaliza entonces, en el campo de las disciplinas humanistas,
una perspectivo en apertura que tiende a "historizar" tanto el enunciado como el
sistema. Abordando la experiencia estético, jauss intenta conjugar el conocimiento
teórico con el conocimiento histórico dando lugar a una categoría intermedia: más
que una historia de las formas, una historio de los efectos producidos, una poética
del placer que resulta de la negación de la acción cotidiana mediante una experien-
cia que aparta al receptor de los intereses y urgencias prácticas y, desde esa distancio
conoce y se identifica.(4)
De manera que jauss compromete en su actividad si no la historiografía propia-
mente dicha -en tanto que ciencia de la historia- la historio ("en su sentido pleno
y casi mágico", como dice Maurice Blanchot): como forma de vivir en el mundo de
la experiencia cotidiana, una historia que no designa excluyentemente el pasado
aunque no lo desconoce, que vale más bien como una inevitabilidad vital por la que
el hombre no puede -ni por ascesis teórica- escapar a sus circunstancias y, en con-
secuencia, esa historia no debe entenderse en oposición a naturaleza sino, por el
contrario, implicándose recíprocamente en una totalidad según la cual la realidad es
historia o, en términos de B. Croce, los hechos son históricos. (5)
Los estudios que secularizan el discurso (tanto el discurso de la comunicación po-
ético como de la comunicación práctico) resaltan la interpretación del receptor (crí-
tico, filólogo, cualquier lector, espectador, oyente), invalidando los descréditos con
que habían sometido la dimensión diacrónica, y prestigiando en todos sus sentidos
la historio en la teoría: como pasado, como tradición, como situación, como objeto
de una disciplina; son estudios que recuperan el proceso diacrónico al mismo tiem-
po que el corte sincrónico pero ya no como coordenadas fijas esquemáticamente
perpendiculares y recíprocamente excluyentes sino como la fuerzo axial que pone
en movimiento un mecanismo cognoscitivo que no pierde eficacia ni por perspecti-
vismo (la alteridad de quien indaga) ni por selectividad (la arbitrariedad de quien
compone y describe el corpus).
Se entiende que tan vano como pretender que es "deber" del historiador alejar-
se del presente y sus implicancias, olvidando así su nacionalidad, su sociedad, su fa-
milia, sus preferencias personales, es pretender que el teórico deje de lado el pasado,
la tradición, sus .conocimientos, ya que resulta igualmente imposible reconstruir el
posado (conocerlo es hacerlo contemporáneo) como ignorarlo, no se puede no saber
lo que se sabe.
La noción de comprensión como un acontecimiento en si (que Hans Georg Ga-
damer había formulado en diversos ensayos en la década del 60), en el que el pre-
sente del lector, sus prejuicios, determinan un margen de eventualidad que se en-
frenta al texto ya que ni el intérprete ni el texto pueden ser considerados como par-
tes autónomas, fundamenta la flexibilidad de posiciones hermenéuticas a partir de
las cuales se aspira a superar lo que podríamos considerar la mayor ilusión metodo-
lógica de nuestra época.
Al propugnar sistemas y métodos aptos para soslayar arbitrariamente lo even-
tual, esa ilusión derivaba fácilmente hacia empecinamientos reaccionarios que no
11
 preve(an la probabilidad ni como acecho aleatorio ni como atisbo de futu~o. Se ig-
nora as( que curiosamente, significativamente, "probable" hace compattbles dos
'
sentidos antagónicos · "lo que· puede ser pro bad o " , "1 o q.ue
ya ·que "lo veros(mtl",
puede ocurrir", coexisten semánticamente con "lo dudoso", "lo eventual", "lo m-
cierto" o "lo cierto"; (la ambivalencia reveladora de las palabras y sus verdades a
medias no debe pasarse por alto ya que también aqu( coinciden la vaguedad: cierto
asunto, con la seguridad o la verdad misma: un asunto cierto). . anhelo de verdad y, sin duda, lo inverificable.
Por eso ningún acontecimiento de comprensión deber(a sustraerse a lo mespera-
do, a lo sorprendente. Tan sospechoso como el optimismo derivado de la.ver~ad en-
contrada, es el pesimismo (que comporta dialécticamente) de no prever mn~n ca~­
bio y descartar, a dos puntas, nada menos que la creación y las metamorfosis ~cta·
les. El primer riesgo que corre quien cree haber encont~ado la ~erda~ es dejar de
buscarla y as( perderse en el laberinto de la certeza. Gtambatttsta Vtco entend(a
que la certeza era una "verdad de filólogos", más próxima a 1~. creencia _(la
"Urglaube" de Husserl) participa más como fe que en el hecho; habthta una ~ahda
provisoria -aparentemente definitiva, falsa- por ~arcial, y que -por a~.ces!bl~
desorienta. Los cánones metodológicos y doctrinanos resultan, son solo éxttos '
una salida "the exit" o poco más. Cuanto más firme es la convicción, más clausu-
ra (el lat(~ firmus -como en francés: ferme y fermé, no di:tingue "sol!dez" de
"clausura"). Entre tantas aparentes, se sabe que el laberinto tte~e una salida Y esa
certeza de la única solución seduce más que la nostalgia (una vanante de la esperan·
za) de otro jard(n, el hortus conc/usus. Si querer (quarere, tanto "desear" como "in-
quirir") s(ab}er como los dioses, precipitó al hombre en la Caída, p~rfa ser querer
dudar (otra cuestión: la búsqueda, el problema) el requisito necesano para recupe-
mcl~~. • y la literatura en cualquier campo de acción intersubjetiva. Más todavía, jauss reco-
Gadamef entendía que la cuestión (la pregunta, la inquisición, la busqueda,
"une quete"), explicaba el mecanismo interpretativo: el l~t~r ~uestiona la obra .y
sus códigos; la obra cuestiona al lector y los suyos. En la dtalectl_ca de pregu~ta-r~s­
puesta verifica el instrumento hermenéutico más apto para susc~:ar la relación ~~a­
lógica -con interlocutor ausente- que fundamenta la concepc1on de la expenen-
cia estética como comunicación, el placer como requerimiento mutuo. . en sus reflexiones hermenéuticas, radica fundamentalmente en su rotunda discre-
No es nada extraño entonces que el Midrash {6) haya registrado cuatro mveles
de lectura, tantas como Dante, similares a los que fueron eiJundament? de la teol~­
gía y la poética medievales, para la interpretación de las Sagradas Escnt~ras; de~~~­
vel más accesible al menos accesible: el sentido literal: pshat; el sentido alusiVO:
remer el sentido del Midrash o propiamente exegético: drash, de darosh, "búsque-
da", "'interrogación", "exigencia"; y por último, el s~ntido sec~eto, e~térico o mís-
tico: sod. Totalmente ausente del texto (ni vado, nt laguna, m cuesttón), sod cons-
tituiría un texto en sí mismo, casi otro pshat; una evolución interpreta~iva que r~pi·
te el infinito (Ein sof), una existencia que se niega (no existe o así existe). Precisa-
mente las iniciales de estos cuatro términos forman el acrónimo pardés, la palabra
que designa el jardfn y de la que deriva -etimológica o imaginativamente- para/so
(7). La recuperación edénica estaría "prescrita". . dicionada por el auge de las disciplinas históricas y la filolog(a arriesgaba, entre mi-
La insistencia en el acto de comprender por parte de la teor(a de la recepc1ón
-herencia explícita de la hermenéutica tradicional- se explica por la estimación de
un complejo proceso integrativo que compromete dialécticamente pasado/presente,
autor/lector, en una oposición intera~tiva puesta en obra p~r el rece~tor, ell:ctor,
el otro. "Penser son autre" ha sido stempre la tarea de la f1lo59fía d1ce Dernda, y
también este propósito define su coincidencia con la hermenéutica. "Otro" es el
12
que realiza "una mala lectura creativa" ("a creative misreading" dice Harold
Bloom), válida por la impropiedad y válida por desesperación, porque no existe
otra: " ... on comprend toujours plus ou toujours moins qu'il ne faut. La vraie lec·
tu re reste irripossible" admite, a propósito de la lectura de Kafka, M. Blanchot. Al
lector -un escritor también en este caso- no le queda más que resignarse: la "ver-
dadera lectura" es un fraude, una ilusión donde juegan la ficción de la verdad, el
En su experiencia individual, el lector se apropia -se aparta- de la literatura
del pasado, asimila -o renueva- la tradición, legitima la diferencia que "revela el
sentido del mundo a través de los ojos del otro". (Es a K. Stierle a quien jauss cita
en esta oportunidad). De la misma manera, Wolfgang !ser entendía que ficción y
realidad no son entidades que haya que distinguir adversamente ya que "en lugar
de ser simplemente su contrario, la ficción nos comunica algo sobre la realidad."
{8) En ambos casos es "lo extraño" (lo ajeno, primero, la ficción también) el prin-
cipio de la revelación. No está de más tener en cuenta que esa extrañeza nos impli·
ca: unó siempre es el otro de otro.
Sin embargo, es necesario señalar que los intérpretes de la escuela de Constan·
za no se interesan por lo que podría entenderse como "una nueva subjetividad"
sino que, al estimar la comprensión a partir de la visión ajena, no excluyen que esa
visi9n esté determinada por la situación histórica ya que la lectura -como la inter-
pretación (una instancia de la comprensión) en genera-l, pone en actividad la inter-
subjetividad inherente al proceso de comunicación. La teoría de la recepción, en
consecuencia, no desconoce la importancia de la comunicación literaria en la diná-
mica_ de la transformación social, destacando, de esta manera, la mediación del arte
noce que los principios de la recepción estética no son excluyentemente antagóni-
cos ni a una crítica ideológica ni a una metodología estructuralista, de ah( que as-
pire a reconciliar en sus formulaciones teóricas y en sus trabajos de aplicación el
punto de vista semiótico y la interpretación hermenéutica así como el marxismo y
los formalismos. La conciliación de diversas oposiciones teóricas que elabora jauss
pancia con el concepto de negatividad formulado por Th. W. Adorno. Apoyándose
en la noción de "Aufhebung" definida inicialmente por Hegel, jauss "desconstru-
ye" la oposición de los dos significados que comporta esta palabra-clave; suprimir,
anular/elevar, ascender, por medio de una tercera posibilidad semántica que se re-
suelve, aproximadamente, como relevar: suspender y destacar a la vez, la concu-
rrencia doble y contradictoria en una misma mención: la interiorización cognosci-
tiva que se produce en la "apropiación" del mundo por el pensamiento, podr(a ser
el ejemplo.
De H.G. Gadamer (9), jauss adopta la concepción de esta hermenéutica filo-
sófica, de una nueva hermenéutica, que no padece del prejuicio inherente a la her-
menéutica reconstructiva tradicional (W. Dilthey, F. Schleiermacher) donde, con-
tos y conjeturas, la búsqueda de los orfgenes.
En la noción de fusión de horizontes -que jauss adopta literalmente- Gada-
mer puntualiza que el propósito de la hermenéutica no es "reconstruir" el primer
sentido del texto (tentativa tan ilusoria como inútil) sino marcar el intervaio tem-
poral que se genera entre el horizonte de expectativa (el horizonte que condiciona
al lector de acuerdo con la visión del autor y que, según el lector presume, ha dado
13
 forma y sentido a la obra) y el horizonte de experiencia (el horizonte del lector
quien, en su visión personal, lo comparte con el público receptor contemporáneo
quien interpreta y reinterpreta la obra en función de su propia actualidad), advir-
tiendo la diferencia que separa -o que une- las referencias de producción Y re-
cepción.
Así como renuncian a la recuperación de un sentido original, prioritario por
primero, renuncian también a la artificiosa convicción defendida por la semiótica
cuando pretendía descubrir en la escritura el origen del texto, un principio forzado
esta vez, a partir del cual la obra empieza a existir, repentinamente, sin que nada
previo pudiera afectarla o determinarla. Según la opción denominativa de Roland
Barthes, la semio-cr/tica se ocupaba de la nueva (en 1968) conjunción de literatura
y lingüística. La proclamación de la autonomía de la obra instituida prolijamente
por la fundación de una ciencia de la literatura, no carece de antecedentes. Coinci-
dían -y en esa coincidencia acreditaban parte de su razón- con la anticipación de
Mallarmé quien afirmaba como "nosotros" (es con los estructuralistas que Barthes
pluraliza), que es el propio lenguaje el que habla y no un autor; en esos años Bar-
thes concebía la escritura como una especie de emergencia, de manera que por su
intermedio desaparecía la voz, se obliteraba la escritura original, la identidad se
perdía en el texto: un original y un origen, la versión disciplinada de "al principio
fue el texto", y todo eso a partir de "La mort de l'auteur" (es el título de un ar-
tículo donde resume una vez más esa posición) que anuncia, al mismo tiempo, la
habilitación del lector: "La naissance du lecteur doit se payer de la mortde i'Auteur".
Desde este punto de vista .el lector aparece como una indemnización teórica: el
gesto -un gasto- de compensación para que el equilibrio obra-hombre se manten-
ga, aun cuando se hayan invertido los términos y el centro de gravitación quede
desplazado.
Ni "regreso a las fuentes", ni "verdadero sentido", ni "autenticidad", ni "fide-
lidad histórica", ni "estructura verdadera"; ante la utopía de la recuperación filo-
lógica o la vanidad prescindente de paradigmas estáticos, la hermenéutica se afirma
como una actividad que no censura la actualidad para la interpretación ni rechaza
la usura del sentido, una "usure" más bien ya que el francés conserva ambivalente-
mente el uso que desgasta y produce beneficios; el texto está en uso constante y en
cada interpretación el sentido finaliza y se define. Wittgenstein decía que el signifi-
cado del signo es el uso y ese uso, su vida. (10)
Si bien constituye una disciplina metalingüística, la hermenéutica supera los
límites de una tarea descriptiva o prescriptiva -ni modelos ni reglas. Anticanónica,
se dispone como medio para determinar el sentido de la obra y sin disimular su
condición dependiente, prevé que todo sentido se revela determinado por ta situa-
ción histórico-social y biográficamente particular del intérprete -:-aun del. que se
cree el más riguroso- quien por fin asume su parcialidad: ya resulta difícil ignorar
que la obra no existe sino como suma de parcialidades o suma de partes -que no
es lo mismo- manteniéndose en un dif(cil equilibrio entre la fragmentación y la re-
petición, el sujeto -errático- y sus elecciones.
Esta tolerancia de alteración textual por alteridadreceptiva.sucede como reac-
ción a la inflexibilidad sistemática que se arroga la codificación estructuralista pero
su resistencia no constituye una isla teórica. Aunque parte de antecedentes filosófi-
cos diferentes, la estética de la recepción guarda afinidades con la noción de "obra
abierta" que formulara Umberto Eco a principios de la década del 60: " ... una
obra de arte, forma completa y cerrada en su perfección de organismo perfectamen-
14
te calibrado, es asil)1ismo abierta, posibilidad de ser interpretada de mil modos di-
versos sin que su irreproducible singularidad resulte por ello alterada." (11)
Por otro lado y más afín a una continuidad filosófica germana, también jacques
Derrida afirma sus resistencias contra el logocentrismo excluyente del pensamiento
occidental propugnando una "estructura abierta de significación". Contemporánea-
mente a la estética de la recepción, consolida las bases de una gramatología (12),
una ciencia de la escritura que, contrariando tanto la opinión como la doctrina, se
propone el estudio de la prioridad de la escritura. Jntent4 así atenuar la posteriori-
dad (una postergación no solo cronológica) que tiene su origen en la hegemonía
proverbial asignada a la palabra oral avalada recientemente por la complicidad de
una lingüística en expansión alentada por su fonologismo congénito: el habla y su
vinculación estrecha -indisociable- con el logos; desde Platón a Saussure, la escri-
tura venía sufriendo un abandono del que la atención de Derrida trata de sustraerla.
La hermenéutica se perfila entonces como una teoría de la experiencia estética,
una práctica y un sistema que estudia las actividades productivas (poiesis), recepti-
vas (aisthesis) y comunicativas (catharsis), definida dentro de un espacio que se afir-
ma en una etapa epistemológica todavía en elaboración incorporando teorías como
la de los actos de habla, la nueva retórica, la pragmática, la lingüística del texto,
distintas formas de aproximación científica al discurso que coinciden en atender
la participación del hablante, del oyente, de las circunstancias del diálogo en una
totalidad histórica. La experiencia comunicativa ocurre en una situación dada y no
como un enunciado aislado, descolgado en el vacío, inconcebible, para un receptor
ideal del que también se prescinde aunque se le espera.
De ahí que cada lector se aproxime a la obra provisto de ideas e impresiones
previas (referencias variablemente precisas sobre la obra, sobre el autor, requisitos
del género, informaciones históricas más o menos acabadas, una noción -posible-
mente indefinible- sobre la literatura en general, de ahí que la comprensión esté
determinada por esa previsión compleja, todo un aparato de datos, de creencias y
expectativas que el texto pone en funcionamiento y del que, al mismo tiempo, re-
sulta. No existe, por lo tanto, una comprensión del texto independiente de esa com-
plejidad o bien, es necesario reconocer que efectivamente esa comprensión constitu-
ye la puesta en acción de una mecánica combinatoria en la que expectativas y ex-
periencia (los horizontes de la recepción) se confunden en cada instancia interpre-
tativa.
El texto se encuentra en la encrucijada de reconocimiento y descubrimiento, de
repetición y diferencia, de la tradición (una dimensión retrospectiva) y la recepción
(una dimensión en perspectiva). No debería sorprender entonces que "cábala", en
hebreo, acumule homónimamente los significados de tradición, trasmisión y recep-
ción, tres significados, o tres usos, con los que la hermenéutica y la estética de la
recepción, especialmente, especulan frente al texto. Según G. Scholem el problema
central de las Sagradas Escrituras se plantea como un problema de sentido: la per-
manencia literal en conflicto con la variabilidad infinita de la interpretación: "El
místico transforma el texto sagrado y el momento decisivo de esta metamorfosis
es el siguiente: la palabra de la revelación, clara, severa, que no puede considerarse
ni equívoca ni incomprensible, se colma "infinitamente" de sentido (.•.) abre el
camino en una conciencia infinita, en la que siempre se revelan nuevas significacio-
nes posibles." (13) '
Desde hace unos años difícilmente se puede acreditar la existencia de "hechos
brutos", de "hechos reales", recortados de la situación social o independientes de
15
 la referencia verbal que los designa o del observador que los advierte. Según este
nuevo solipsismo habr(a que aceptar que "the real thing" no es mucho más que el
t(tulo de una obra teatral (14). "La cosa real": t(tulo y teatro. Según esta visión,
el objeto de conocimiento cient(fico filosófico, se presenta bajo especie de escritu-
ra, el mundo como su representación (en inglés el binomio world-word facilitar(a
la identificación); la verdad, una versión, ya que en definitiva solo se trata de una
interpretación, de ah( el vigor y la vigencia de la nueva hermenéutica que sustituye
los sistemas de reglas por una teor(a de la comprensión. Se registra un nuevo tránsi-
to: de la aspiración formalista del "propio texto" al "texto propio", el de cada lec-
tor, el de cada lectura. La descripción o análisis constituyen una lectura más del EL TEXTO POETICO
texto, su imitación: ni la visión inmediata -inmediada- ni la transparencia ni la
revelación. EN EL CAMBIO DE HORIZONTES
"Who can tell the dancer from the dance?" es un verso de Yeats que aparece
citado con significativa frecuencia en los planteos contemporáneos. La lectura fue- DE LA COMPRENSION
ra de contextos es impensable, imposible. Hasta los recursos de descontextualiza:-
ción y distanciamiento, los mismos cordones que separan (o reúnen) las obras en
un museo no las detienen ni las aislan, al contrario: esa distancia precipita la expe-
riencia estética porque provoca y apresura la comprensión de un sentido suspendi-
do, al borde de la historia.
Hans Robert Jauss

NOTAS

(1) Entre otros: la catarsis aristotélica, la misericordia de San Agustln y posteriormente otras
nociones afines o derivadas: sinfronismos, •lneinenandersein", •Einfüh/ung': MNachfühlung~
empatla, simpatla, proyección, identificación (con sus variantes: fascinación, absorción,
hipnosis, seducción), las diversas modalidades que ha adoptado el receptor que experimen-
ta "el placer del texto': la "Verfremdung"Jextrañamiento, distanciamiento) por contra·
ria, semejante.
(2) The anxiety of influence. Nueva York, 1973.
(3) Palimpsestes. Parf1, 1982.
(4) Conciliando historia y estructura, G. Genette habla propuesto en 1969 una historia de las
formas poética• qqe fue recogida posteriormente en Figures 111 bajo el titulo "Poétique et
Histoire': Parf1, 1972.
(5) Benedetto Croce. La storia come pensiero e come azione. 1938.
(6) Hebr.: "investigación': Tiene por ralz doresh: "pregunta': ''pedido': Fue inicia/mente un
método filológico para interpretar literalmente al lignificado de los textos bfblicos. Poste-
riormente sa desarrolló como un 1istema interpretativo muy sofisticado que conciliaba las
aparentes contradicciones bfblicas, estab/Bcla basas para nuevas leyes, acrecentando los
contenidos bfblicos creativamente, con nuavo1 significados. (Encyclopaedia Britennica).
(7) De Lectura juive de la Bible por Micha/ Guggenheim. En La Bible au pn!sent. Parl1, 1982.
(8) Wolfgang·/ltlr: The Act of Aeading. Lóndras, 1978. ·
(9) H.G. Gadamer. Warheit und Methode. Tubingen, 1960. Hay traducción en e~¡Jañol.
(10) L. Wittgenstein. Cuaderno azul y marrón. Madrid, 1976.
(11) U. Eco. La poética de la obra abierta. Milán 1962;en ei(JBRo/: Barcelona, 1963.
(12) Jacques De"ida. La Grammatologie. Parfs, 1967; en ei(JBño/: Bs.A1., 1971.
(13) G. Scho/em. La Kabbale, Parls, 1975.
(14) La més reciente de Tom Stoppard 1rsu 111udóniino, adamls, un nombre por otro nombre,
el hombra dai¡J/azado en cualquiera de los dos casos). Londres, 1983.

16
Introducción
A partir de los años sesenta, los nuevos
enfoques de la hermenéutica literaria han colo-
cado en el centro de la reflexión metódica un
concepto que habfa sido siempre presupuesto
por las disciplinas histórico-filológicas en la in-
terpretación de textos, pero que estas discipli-
nas rara vez desarrollaron con propiedad y mé-
todo. Es el concepto de horizonte que, en tan-
to que limitación histórica y al mismo tiempo,
condición que posibilita la experiencia, consti-
tuye toda formación de sentido en la actuación
humana y también una primaria comprensión
del mundo.
'La tarea que la comprensión tiene que rea-
lizar para franquear la distancia histórica entre
el horizonte ajeno inherente al texto y el hori-
zonte propio del intérprete, no se planteó co-
mo problema, mientras el concepto de espfri-
tu del idealismo alemán, y más adelante el ideal
de exactitud de la interpretación positivista, pa-
recieron afianzar un enfoque sin intermedia-
ción. Por otra parte, el paradigma del historicis-
mo, -que reconoció la sujeción a la localización
del intérprete y por tanto elevó las diferencias
cualitativas entre pasado y presente a nivel de
problema hermenéutico-, permitió considerar
resuelta la comprensión del horizonte ajeno,
siempre que se excluyera el horizonte propio, o
sea el interés o la parcialidad del intérprete.
La nueva crftica historicista, renovada so-
bre todo con Gadamer, sacó a luz y valorizó la
ilusión objetivista, excepcionalmente fructffera,
sin duda, de una hermenéutica unilateral, donde
el acontecer pasado no puede ser entendido sin
sus consecuencias, ni la obra de arte desprendi-
da de sus efectos. La historia de los efectos e
interpretación de un acontecimiento o de una
obra del pasado ofrece la posibilidad de com-
prenderlo en una multiplicidad de significados
no previstos aún por los contemporáneos. Si el
horizonte de donde procede la vida pasada no
hubiera sino comprendido dentro del horizonte
posterior de nuestro presente, entonces tampo-
co serfa posible la comprensión histórica. Pues-
to que esta comprensión histórica puede conce-
bir el pasado en su otredad recién y en la medida
en que el intérprete sepa distinguir (abheben)
el horizonte ajeno del propio. El trabajo de
comprensión histórica consistiría en Hevar a ca-
bo la ratificación consciente de la conciliación
de ambos horizontes. Aquél que cree poder al-
canzar el horizonte de un pasado sólo mediante
la exclusión del horizonte propio de su presen-
te, introduce en su reconstrucción aparente-
mente objetiva del pasado, criterios innegable-
mente subjetivos de selección, perspectiva, y
valoración. Tales criterios, sin los cuales no se
puede establecer ninguna relación de significa-
do, permanecen como prejuicios impenetrables
hasta tanto la propia precomprensión no se
vuelva transparente como preconcepto y se pue-
dan entonces corregir mediante la respuesta de
la fuente o del texto a la propia interrogante.
El nuevo retorno al reconocimiento históri-
co, que se produjo en la década del sesenta, de-
bido al éxito y a las aporfas del método estruc-
tural, establece una diferencia entre el histori-
cismo clásico y el conocimiento metódico res-
17
pecto a la historicidad de la comprensión. Esta
comprensión supone conciliar los horizontes del
pasado y del presente y cumplir fntegra y nue-
vamente con la exigencia de la trfada hermenéu-
tica de comprensión, interpretación y aplica·
ción. As(, el concepto de horizonte se volvió
categorfa fundamental de la hermenéutica tanto
filosófica como literaria e histórica: -como
problema de comprensión de la ajenidad frente
a la alteridad de horizontes de experiencia pasa-
da .y presente, pero también del mundo propio
y de aquél cultural mente diferente; -como pro·
blema de experiencia estética en la reconstruc-
ción del horizonte de expectativa, que plantea
la lectura de una obra literaria, tanto al lector
contemporáneo, como al lector ulterior; -como
problema de intertextualidad respecto a la fun-
ción de otros textos presentes en el horizonte
de una obra literaria, y que obtiene nuevo signi·
ficado a través de esta trasposición; -como pro·
blema de la función social de la literatura en la
conciliación de horizontes correspondientes a la
experiencia estética y a la experiencia de mun-
do vivido; -como problema de cambio de ho-
rizontes, que se plantea cuando se des-substan·
cializa el concepto teleológico o evolucionista
de tradición y cuando se conceptualizan los
procesos históricos, también en las artes dentro
de la dialéctica de apropiación y selección, de
conservación y renovación; -como problema
de la crftica ideológica cuando se trata de cla-
rificar intereses disimulados y necesidades des-
plazadas que corresponden al horizonte latente
y que hoy parecen cuestionar la confianza hu-
manista en la transparencia de la comunicación
en su relación con el arte.
Este esquema problemático-histórico se
aplicada también a otras disciplinas, que hoy
en dfa empiezan a cuestionar sus concepciones
teóricas, según presupuestos hermenéuticos, y
asf utilizan de manera explfcita o implfcita el
concepto de horizonte: -como campo temáti·
co en la teorfa cientffico-social de las relevan·
cias (A. Schütz); como marco de referencia
qué otorga importancia a las acciones y observa-
ciones en la teorfa cientffica (K. Popper); como
presuposición del discurso en el análisis del len·
guaje lógico (según G. Frege); en la semántica
generativa (H. Brekle) y en la pragmática lin·
güfstica (D. Wunderlich); como plano de iso-
topfa en la semántica estructural (A. Greimas);
como código cultural en la semiótica (J. Lot-
18
man); como contexto situacional en la teorfa
de los actos del lenguaje (K. Stierle); como in-
tertexto en la estilfstica estructural (M. Riffa-
terre) y también como juego de lenguaje en la
filosoffa 1ingü fstico-anal ftica, que, siguiendo a
L. Wittgenstein en su último perfodo, posibilitó
ulteriormente toda comprensión de sentido,
cumpliendo de esta manera lo que antes debfa
cumplir la forma lógica de un lenguaje de preci-
sión como imagen del mundo.
Mi propia contribución a este cambio cien-
tffico-histórico consistió en la iniciativa tomada
en "Historia de la Literatura como Provoca-
ción" ( 1967) al introducir el instrumento del
análisis de horizonte en la hermenéutica litera-
ria. Si vuelvo en este trabajo a retomar este pun-
to, es con el propósito de rever las unilateralida-
des y las carencias de este programa, conside-
rando retrospectivamente mis tentativas perso-
nales a efectos de su comprobación. Sé muy
bien que con este trabajo, frente a mis crfticos,
seré deudor de varias respuestas. Creo, sin em-
bargo, servir mejor al interés común, si desarro-
llo la discusión teórica anterior, ya no sólo en
forma teórica y polémica, sino tratando en cam-
Jio de resumir en base a qué experiencias, en el
trabajo de la interpretación, se me ha presenta-
do el problema de la conciliación de horizonte
bajo aspectos siempre nuevos; seguramente na-
die, hasta el presente, puede asegurar haber re-
suelto el problema con una receta probada. Asf
me parece útil recordar, en primer lugar, lo que
puede aportar nuestra precomprensión de ho-
rizonte al esclarecimiento de la historia del con-
cepto y de su problema.
1.- Comprensión e interpretación como
conciliación de horizontes.
El sentido etimológico de horizon, del gr.
horizein (delimitar, cortar), remite al cfrculo de
la mirada que limita la mirada. Es sobre to-
do Heidegger quien, en su interpretación de
Nietzsche, pone claramente en evidencia el des-
plazamiento de significado operado: "El punto
de vista, el punto de mira, el cfrculo de la mira-
da, significa, en este caso, visión y ver, en un
sentido establecido por los griegos, pero que pa-
só, a través de un desplazamiento de sentidos,
de la idea de eidos a la de perceptio. "( 1) Al co-
mienzo aparece en Platón una sinonimia entre
horizonte y circulo alrededor del sol, en cuya
luminosidad el mundo supra-significante apare-
ce como siendo el verdadero. Al final, el hori-
zonte no ilumina más a-partir de sf mismo, sino
que es, según Nietzsche, "el punto de vista basa-
do en la valoración de la voluntad hacia el po-
der."(2) La teologfa patrfstica y escolástica ha
entendido el horizonte como frontera de sepa-
ración entre mundus sensibilis y mundus inte-
1/igibilis, de la siguiente manera: el hombre, in-
cluso como ciudadano de dos mundos, se en-
cuentra sobre el horizonte como frontera entre
lo temporal y lo eterno; o, según Sto. Tomás,
conformado por una naturaleza espiritual y
corporal, y teniendo en su interior la frontera
de ambas naturalezas. Es por eso que se puede
concebir también el desplazamiento de sentido
en la tradición greco-occidental de modo que el
horizonte designa inicialmente el lugar del alma
dentro del orden jerárquico del cosmos, y ulte·
riormente remite a la autodeterminación condi-
cionada por el horizonte de experiencia humana
del mundo. "El hombre ya no es, sino que tiene
un horizonte, que él mismo determina a partir
de la reflexión sobre la propia conciencia."(3)
La parcialidad de la experiencia humana es-
tá igualmente condicionada por el concepto de
horizonte, tanto en su antigua como en su mo-
derna concepción, aunque bajo signos diferen-
tes. Mirar una cosa, implica dejar de mirar otra
cosa, y este·hecho pertenece a la estructura de
horizonte que toda experiencia de mundo supo-
ne: si el acercamiento al conocimiento del mun-
do supra-sensible, en el sentido platónico, impli-
ca el alejamiento de la apariencia sensible, en-
tonces la percepción sensible puede también, en
.el sentido moderno, conocer algo como algo,
siempre que estructure dentro de una determi-
nada visión, lo que entra dentro del cfrculo de
nuestra mirada, suspendiendo asf otras visiones.
El momento crftico del conocimiento relativo
al concepto de horizonte ya habfa sido formula-
do en los comienzos de la Epoca Moderna por
Wilhelm von Auvergne: el horizonte es un cfr-
culo que divide dos hemisferios, de los cuales
uno necesariamente es sustrafdo a la mirada. El
horizonte como aquello que establece un 1fmite
a nuestra mirada (finitor visus nostri) puede en-
tenderse, a) como fijo e indesplazable, es decir
como 1fmite, clausurado para siempre, entre el
~onocimiento sensible e inteligible, o b) como
móvil y desplazable, es decir como único y ac-
tual cfrculo de mirada, que, con los progresos
de la experiencia, se abre impredeciblemente so-
bre horizontes siempre nuevos.
Hermenéuticamente, al umbral entre el ho-
rizonte de expectativa clausurado, propio al co-
nocimiento del mundo interior, y el horizonte
abierto, propio a la experiencia progresiva, co-
rresponde el umbral entre comprensión como
reconocimiento o interpretación de una verdad
ya dada o revelada, por un lado, y por el otro,
comprensión como búsqueda o comprobación
de un posible sentido. En el primer caso, el acto
de comprensión al interpretar, se presupone
siempre como algo incuestionable: la fusión de
ambos horizontes, el del texto y el del intérpre-
te, se lleva a cabo en forma ingenua, como si la
distancia temporal tuviera sólo como conse-
cuencia una creciente lejanfa, y no una ajeni-
dad. En ese caso, básicamente, comprensión no
significa más que traducción, y alcanza con la
interpretación gramatical, que vuelve a dar al
texto oscuro, su auténtico sentido, o con la in-
terpretación alegórica, que lo actualiza en vistas
a la comprensión contemporánea, para borrar la
alteridad del pasado y volver a hacer presente la
única verdad, siempre válida, del texto canóni-
co. Por el contrario, en el segundo caso, el vol-
ver a reconocer lo ya reconocido no garantiza
una comprensión correcta. Cuando la concien-
cia histórica en la distancia temporal, comienza
a descubrir la diferencia cualitativa entre vida
pasada y presente, tiene que llevarse a cabo es-
pecularmente la conciliación entre los horizon-
tes del texto, pudiendo rescatarse la identidad
de la verdad del texto sólo cuando se la busca
en el cambio de horizontes de la experiencia
histórica y cuando se la concibe como progresi-
va, pero siempre parcial, concretización de sen-
tido.
Desde los comienzos de la Edad Moderna
se deja de lado el horizonte metaffsico, y es la
oposición astronómica entre horizonte aparen-
te y verdadero, que regula la determinación
crftica de las fronteras del conocimiento huma-
no. El moderno paradigma de una comprensión
siempre parcial, se introduce en la teorfa del sa-
ber de la naturaleza, y se extiende luego a la ex-
periencia de la historia, a la estética y a la antro-
pologfa. Leibnitz, que es el primero en plantear
en forma sistemática la cuestión del Horizon de
la doctrine humaine, explica la diferencia entre
verdades racionales e históricas a partir de las li-
19
 mitaciones temporales de la conciencia humana
sobre el horizonte de su propio presente. Es sig·
nificativo para la hermenéutica literaria que
Baumgarten haya introducido en su estética, el
concepto de horizonte para delimitar con el ho-
rizon logicus y con el horizon aestheticus el
caudal de conocimientos superior del inferior,
postulando con ello, desde un comienzo, la au·
tonom fa de la experiencia estética frente a la
teorfa y práctica de la actuación humana. En
Baumgarten aparece dentro del horizonte es-
tético la reivindicación por parte del individuo
a tener un horizonte propio: in aestheticis . ..
quilibet suum horizontem habet, et potest aJí-
quid esse mu/torum in horizonte aesthetico,
quod tamen non est intra meum (# 149). Si el
reconocimiento de un horizonte especffico pro·
veniente de una experiencia individual resulta
restrictivo, (en lo referente al juicio estético no
generalizable), le corresponderá al horizonte es-
tético la apertura que este horizonte puede es·
trechar o ampliar, logrando as( un impulso ha·
cia la formación estética. Partiendo de la for·
mulación conceptual englobante de Kant, seña-
lamos que .el horizonte lógico y el horizonte es·
tético se completan a través del práctico en una
trfada, que se determina y se diferencia según el
interés de la razón, del sentimiento y de la mo·
ral. Se destaca (abheben) también el horizonte
absoluto y general, -que condiciona las frente·
ras del conocimiento humano en la Crítica de
la Razón Pura,- del horizonte privado particu-
lar y condicionado, sobre la base de considera-
ciones empíricas y especiales, p. ej., edad, sexo,
situación, tipo de vida, etc., una pluralidad de
horizontes particulares, que anticipa ya la teo·
rfa cientffico-sociológica de los mundos del
'subsentido'.
R. Koselleck ha puesto de relieve la fase
siguiente, es decir la orientación determinante
de la experiencia de historia y sociedad, hasta
nuestro presente, en la historia del concepto
de horizonte. Si es válido para los tiempos
modernos en general, el que "se puedan captar
como tiempo nuevo sólo a partir del momento
en que las tensas expectativas han comenzado
a alejarse cada vez más de todas las experiencias
anteriores",(4) es con los cambios polfticos im-
previsibles sobrevenidos a partir de 1789, con
N, de la T.: Abheben: retirar, pero también poner de
relieve, destacar, levantar.
20
la auto-enajenación de la sociedad democrática
dentro del progreso de la revolución industrial
y con una técnica y una ciencia de la nat~raleza
en permanente auto-superación, que tiene lugar
una ruptura de continuidad, que hace que se se-
paren más que nunca los 1fmites entre el campo
de experiencia y el horizonte de expectativas.
Es cierto que siempre ha sido esencial dentro
del conocimiento histórico, el hecho de que ex-
periencias y expectativas no pueden llegar a co-
rresponderse, y de que el futuro nunca puede
formarse solamente a partir del pasado. Kose-
lleck determina as( la e·structura temporal de la
experiencia histórica en la cual "la presencia
del pasado es necesariamente distinta a la pre-
sencia del futuro", partiendo de una fundamen-
tal "asimetrfa entre experiencia y expectativa",
susceptible de ser fundada antropológicamente.
(pág. 355) Mientras que la experiencia puede
ordenar el pasado espacial y perspectivamente
para llegar a un todo, la expectativa está orien-
tada hacia el horizonte abierto de posibilidades
singulares aún no realizadas, a la espera de que
inesperados acontecimientos irrumpan en el ho-
rizonte cerrado de la experiencia pasada, fun-
dando as( nuevas expectativas, que a su vez pue-
dan ser corregidas mediante, la experiencia, li·
berando asf otra vez nuevas perspectivas. La asi-
metrfa entre el horizonte cerrado de experien-
cia pasada y el horizonte abierto de experien-
cia futura fue captada antes de los iniCios de la era
moderna (y aún en el mundo campesino del siglo
XV 111). a través de la doctrina cristiana del or-
den divino de la predestinación y del juicio fi·
nal, doctrina que limitó el horizonte de expec-
tativa de un modo imposible de superar.
Koselleck, que introdujo la asimetrfa entre
experiencia y expectativa como una categorfa
metahistórica de la experiencia de la historia,
no niega, de ninguna manera, que esta asimetrfa
permaneciera oculta en el horizonte cerrado de
la expectativa de futuro cristiana y que histórica·
mente, el problema especfficodel conocimiento,
recién se delimita en los umbrales que separan al
siglo XVIII del siglo XIX. Es sólo a partir de
esa época de profundos ·cambios, que se va a
experimentar toda la historia como única, y que
se consideran pasado y futuro como cualitativa-
mente distintos, debiéndose cubrir esa diferen-
cia con paradigmas compensatorios; a ellos per-
tenecen so9re todo los "conceptos de movi-
miento" que tienen un horizonte de pronóstico
especffico como republicanismo, democracia,
comunismo. De la teorfa de Koselleck surge pa-
ra la hermenéutica histórica, la tarea actual de
volver a fundamentar la posibilidad del conoci-
miento histórico, después de la caducidad de la
brecha abierta entre expectativa y experiencia,
y después que la dialéctica regresiva del
Aufklarung hiciera aparecer ilusorio éí progreso
entendido como astucia de la razón.
La consecuencia para la hermenéutica lite·
raria es que la estética de la innovación, con el
modelo histórico-literario de una continuada
ruptura de horizontes de expectativa, no puede
seguir siendo el último y especffico problema
de la experiencia estética.
Lo simplemente nuevo, que anularfa la to·
talidad de la experiencia hasta ahora adquirida,
serfa tan imposible de experimentar como lo
simplemente otro, lo que ya no se dejarfa con-
ciliar como manifestación de un pasado alejado
con lo propio del presente. Cuando los concep-
tos de 'experiencia y expectativa', en la expe-
riencia del tiempo histórico, como también en
el horizonte de la experiencia estética, encajan
de tal manera el uno con el otro, que "no hay
expectativa sin experiencia, no hay experiencia
sin expectativa", la irrupción de lo nuevo y de
lo otro, a partir del horizonte de lo viejo y de
lo familiar, debe ser entonces comprendida tan-
to a partir de los impulsos acontecimientales ra-
dicales de la historia moderna, como de las rup-
turas de tradición radicales del arte moderno.
De este modo, la diferencia entre expe-
riencia y expectativa, frente a la continuidad
de la formación de tradición anterior a la ruptu-
ra de los tiempos modernos, como también
frente a la discontinuidad de la actual desapari·
ción de tradición, nos llevó a plantear el proble-
ma del cambio de horizonte. La discusión parte
de otro cambio de orientación en la historia del
concepto de horizonte, introducido por Husserl
en su libro Experiencia y JuicioK1939), conti·
nuando por Heidegger y Gadamer, y sintetizadÓ
finalmente por G. Buck.
El análisis fenomenológico de la estructura
de horizonte de toda experiencia muestra "todo
lo que está en juego en la experiencia de un ob-
jeto, en lo que hay de aparentemente último
(Letztheit) y original (Ursprünglichkeit) en una
<::aptación primitiva"(5). Cada experiencia tiene
su horizonte de expectativa: toda conciencia es
conciencia de algo, incluso en el caso de tratarse
del horizonte de experiencias. ya formadas "
aún no realizadas. Esta precisión indica que 1~
estructura de horizonte de experiencia tiene sus
rafees en la temporalidad de la conciencia; lo
que implica que el conocimiento y el descono·
cimiento condicionan en igual medida la expe·
riencia de un objeto: cada percepción presupo·
ne el "horizonte vado de un desconocimiento
conocido. "(pág. 35). La experiencia se forma
_ en el cfrculo de función de la anticipación (pre·
comprensión) y el cumplimiento, o decepción,
de las anticipaciones: incluso lo nuevo inespera·
do es "nuevo dentro del ámbito de un cierto co-
nocimiento (Bekanntheit)"(6). y dentro del ho·
rizonte de la expectativa no C<?lmadá se vu(!lve
algo experimentable, que abre un nueve hori·
zonte, pudiéndose asf establecer que "cada ho-
rizonte actual (. . . . ) es un sistema potencial
de los horizontes en él contenidos."(pág. 57).
En esta descripción del cambio de horizontes
en el proceso de formación de la experiencia, es
importante tener en cuenta que la anticipación
que gu fa la experiencia no es (como en Kant).
un a-priori puramente formal, sino que incluye
presuposiciones de contenido relativas a una ex·
periencia posible, aunque "dentro de una vaga
generalidad". Justamente "este rasgo no dogmá-
tico distingue a la anticipación bien entendida
(... .) del simple prejuicio, que reivindica para
sf la validez de una experiencia real." (pág. 51/
52). Partiendo de este supuesto, se puede enten-
der el cambio de horizonte como un "ir de ho-
rizontes más estrechos y más determinados, a
horizontes más amplios y más generales"; de
manera que ninguna instancia de experiencia
negativa puede invalidar totalmente el marco de
los sentidos: "Pues, a diferencia del caso de la
hipótesis, que, como propuesta concreta puede
ser invalidada en su totalidad, el horizonte per-
manece intacto en su totalidad, gracias a la vaga
generalidad de instancias negativas, cuya efecti·
vidad sólo y recién él posibilita."(pág. 55). El
proceso de formación canónica y de reconstruc-
ción en la historia de las artes confirma la tesis
de Buck en la medida en que la nueva obra ar-
tfstica -también en los casos de obrás moder-
nas que niegan provocativamente todo arte an-
terior-, supone siemprEt el horizonte de la tradi-
ción como instancia negada de comprensión y,
lejos de rechazar simplemente lo pasado, ordena
en forma nueva y englobante el arte del pasado
sobre el presente. dejándolo ver asf con un sig-
21
nificado hasta ahora no reconocido.
Siendo la explicación de Husserl respecto a
la estructura del horizonte de la experiencia la
más adecuada para captar el proceso de la per-
cepción estética y de la constitución de signifi-
cado dentro del cambio de horizon-tes de la lec-
tura, habrfa que desarrollarla más, cuando se
trata de comprender un texto cuyo horizonte
de sentido no está dado previamente de modo
directo, sino que se ha vuelto ajeno a través de
la distancia temporal. En este caso, el sofisma
de la inmediatez de todo arte clásico con su pre-
tendida contemporaneidad atemporal debe ser
reconocido, la ingenua equiparación del texto
históricamente lejano a las propias expectativas
de los sentidos debe ser evitada, y la exigencia
crftica de la hermenéutica literaria debe ser
cumplida, para desarrollar, en forma consciente,
la tensión entre texto y presente: "Es por esta
razón que compete al comportamiento herme-
néutico bosquejar un horizonte histórico que se.
distinga del horizonte del presente."(7) Como
es sabido, Gadamer desarrolló su "Principio de
la historia de los efectos" a partir de este pro-
blema hermenéutico nuevamente planteado y
especialmente a partir del conocimiento de que
en la propia distancia temporal se ehcuentra
una "positiva y productiva posibilidad de com-
prensión,"(p. 281) debiendo entonces esa dis-
tancia temporal ser utilizada, y ya no, -como
queda el historicismo-, 'superada', sino supri-
mida (de "aufheben") parcialmente, mediante
un auto-trasladarse al espfritu del pasado. La
puesta en relieve de horizonte (Abhebung)
exigida aqu(, debe preceder a la fusión del ho-
rizonte pasado con el presente, si el texto en su
otredad debe constituirse en instancia de con-
trol a partir de la cual el prejuicio del intérprete
puede ser revisado; as( su interpretación podrá
finalmente tornarse experiencia, y experiencia
que transforma al propio experimentador (p.
98). As( dice -o al menos entiendo yo-, la
conclusión del cap(tulo "El principio de la his-
toria de los efectos", aunque también se en-
cuentran allf otras formulaciones, por las que se
le reprochó a Gadamer esa "fusión de hori-
zontes" que, concebida como "unificación de
dos campos de imagen en un nuevo campo de
visión", serfa la categorfa previa de su teorfa
N. de la T.: Aufheben: "anular", "suprimir': pero
también "relevar': "elevar':
22
hermenéutica y délatarfa en la "metáfora oc.u-
lar" una captación, en último término, pasiva
de la comprensión que revela su interés prima-
rio en el mantenimiento de la validez y conti-
nuidad de la tradición cultural clásica.(8) De
modo que la autocomprensión orientada hacia
una historicidad del ser en la hermenéutica de
Gadamer, -al querer remitir toda comprensión
a una "irrupción en un acontecer de la tradi-
ción"-, invalida (aufheben) el principio d~ su
teorfa de la historicidad y dialogismo de la com-
prensión; esa teor(a se proponfa justamente po-
ner de manifiesto la diferencia histórica dentro
de la distancia temporal y recuperar el texto de
su pasado a través de un procedimiento de pre-
gunta-respuesta en el presente vivo de la interlo-
cución. La oposición entre elevación de hori-
zontes (Abhebung) y fusión de horizontes, en-
tre una determinación activa o pasiva de la com-
prensión que aparece en Verdad y Método, no
se puede pasar por alto. Resolver esta oposición
exigirfa decidirse, ya sea por una hermenéutica
de conciliación de tradición que cumpla retros-
pectivamente con la exigencia de una verdad
trasmitida tradicionalmente, o por una herme-
néutica de la historicidad, que se imponga lata-
rea de cumplir con el intercambio dialógico de
la comprensión en su pleno sentido, es decir co-
mo diálogo abierto al futuro, entre texto e in-
térprete, tradición y presente.
Dejando de lado el reproche que se le pue-
da formular, con o sin razón, a Gadamer por ha-
ber dejado sin resolver esta oposición en Verdad
y Método, es necesario reconocer la promoción
que ha significado ese análisis para el debate
hermenéutico de los años setenta.
La estética de la recepción que represento
concibe la elevación (Abhebung) de horizonte,
el bosquejo del horizonte históricamente ajeno,
como momento imprescindible dentro del "pro-
ceso que lleva al logro de la comprensió"n" (p.
290); ordena previamente llegar hasta el pasado
e integrarlo al horizonte de comprensión pre-
sente; pone a prueba los procedimientos de in-
teri:>retación, en vistas a reconstruir el horizon-
te de expectativa contemporáneo, y trata de re-
establecer la reciprocidad dialógica de texto y
presente, interpretandum e intérprete, a través
del juego de pregunta-respuesta. La otra orien-
tación de interés está representada por el nuevo
intento de G. Buck, que esboza, siguiendo a Ga-
damer, una teor(a hermenéutica de la actuación
y de la cultura. Buck parte de la premisa siguien-
te (que comparto): "en la práctica hermenéuti-
ca, nos identificamos con la experiencia de lo
diferente, a través de la distancia histórica de
un ser vuelto extraño para nosotros, que se ha-
ce también experiencia de nosotros mismos."
(9} Para Buck se puede salvar la brecha que se-
para el horizonte ajeno del propio, dado que la
comprensión, con todas sus variantes, tiene en
·am.bos horizontes la estructura común de una
"explicación de sentido impl fcito" y por lo tanto
la hermenéutica se puede definir como "cons-
cientización de un sentido hasta ahora incons-
ciente." (p. 30) Esta definición tiene la ventaja
de poder fundamentar la comprensión de senti-
do incluso cuando el propio actuante no es
consciente del sentido que aparece en su actuar.
Encontramos el l(mite de esta definición cuan-
do el sentido ajeno de una actuación no puede
volverse transparente a través de una simple
conscientización de lo "aún inconsciente" en la
auto-reflexión hermenéutica, ya sea porque la
actuación del otro no es una pre-reflexiva "re·
presentación de sf mismo" (p. 25), ya sea por-
que el sentido inconsciente de esa actuación se
halla desfigurado por intereses o instintos re-
primidos, ya sea porque un acontecimiento his-
tórico es el resultado de la heterogeneidad cau-
sada por distintos objetivos correspondientes a
distintos sujeto~ no pudiendo ser entonces "re-
presentación de u·n sentido directriz.'' (p. 25),
ya sea pOique la resistencia del sentido ajeno ya
no puede ser superada mediante el recurso a lo
propio dentro de lo ajeno, en el caso de un ho-
rizonte de origen (ursprünglich) condicionado
por una pre-comprensión que el intérprete ha
dejado de compartir con el interpretandum. La
forma de actuar de los héroes homéricos, por
ejemplo, motivada, contra toda psicologfa mo-
derna, por la aparición en escena de fuerzas di-
vinas opositoras, ya no se puede entender me-
diante una conscientización de lo inconsciente;
en todo caso se podr(a volver a captar la com-
prensión contemporánea mediante el extraña-
miento de la propia pre-comprensión, es decir,
mediante la reconstrucción contrastante del ho-
rizonte de sentido ajeno o, en otros casos, me-
diante métodos modernos de alegorización, lo
que supone alcanzar el sentido ajeno mediante
una traslación actualizadora.
La reconstrucción del horizonte de sentido
·ajeno no debe, por lo tanto, tener -como quie-
re Buck- "la forma de una asimilación del hori-
zonte propio del intérprete (como primera anti-
cipación) al del interpretandum .."(p. 58). El sen-
tido que ·el texto histórico distante puede recu-
perar para nosotros se despliega, no sólo a partir
de los implfcitos de su horizonte de origen, sino
también, y en la misma medida, a partir del ho-
rizonte ulterior de la experiencia del intérprete.
No es posible determinar satisfactoriamente la
constitl!Ción progresiva de sentido dentro de la
evolución del horizonte de experiencia median-
te la simple negación de las expectativas. La de-
cepción de una anticipación no alcanza, por sf
sola, a poner de manifiesto implicaciones de
sentido posible, implicaciones que han sido pa-
sadas por alto por el autor o su~ contemporáne-
os en el horizonte de origen de una obra litera-
ria (p. 57). En caso de que tales implicaciones
sólo puedan ser descubiertas en el horizonte ul-
terior del intérprete y, mediante apropiación,
desarrolladas en vistas a una nueva interpreta-
ción, ese horizonte no deberá ser simplemente
anulado. Deberá ser plenamente puesto en jue-
go el horizonte de la propia experiencia y con-
ciliado con el horizonte ajeno, para conquistar
el nuevo horizonte de otra interpretación. Esta
definición dialéctica de la historicidad de la
comprensión no significa en realidad nada dis-
tinto a la máxima hermenéutica de Heidegger
que dice que para una correcta interpretación,
la cosa no debe solamente extraerse del texto,
sino que también "sin insistir demasiado, im-
perceptiblemente y por sf misma (debe) contri-
buir con- su propia cosa." Lo que significa asi-
mismo que: "Una correcta interpretación no
entiende el texto mejor de lo que lo entendió su
redactor, sino que lo hace de otra manera. Sólo
que esa otra manera debe remitir a lo mismo
que remite el texto interpretado."( lO)
· Cabrfa preguntarse aquf si de este modo la
hermenéutica filosófica ha solucionadc_¡, o más
bien ha ocultado, un problema que aparece hoy
d (a a la hermenéutica literaria como primordial:
lEs el comprender-se en una cosa, y más con·
cretamente, en la cosa del texto, el prototipo
de toda comprensión, o meramente una posibi-
lidad fundamental, que podrfa colocarse junto
al comprender-se en el otro como posibilidad
originaria análoga? Esta pregunta nos lleva a la
discusión que se desarrolla actualmente en el
campo de la teorfa literaria, a partir de los es-
critos de Michail M. Bachtin, conocidos tardfa-
23
mente, pero por esa misma razón de mayor re-
percusión. Su Estética de la palabra, que desa-
rrolla el principio dialógico frente al concepto
de verdad, frente a la constitución .de la con-
ciencia, frente a las funciones de la lengua, a los
tipos de discurso y, en particular, a la literatura,
impulsó un diálogo interdisciplinario cuyos re-
sultados ya he analizado desde mi punto de vis-
ta ( 11) y que retomo en esta bportunidad para
delimitar el problema de la comprensión dialó-
gica en su actualidad asf como también en su
génesis cientffico-h istórica.
2.- Comprensión dialógica en la comunicación
literaria.
El nuevo interés de la teorfa estética por
los planteos acerca de la experiencia literaria,
acerca de su función comunicativa, que en el
mundo actual se ha vuelto problemática, acer-
ca de su experiencia en otros universos históri-
cos, as{ como también en otras culturas, y acer-
ca de la tarea de comprensión que nos vuelve
accesible esa experiencia en sú lejanfa y ajeni-
dad, ha reintroducido también ia circularidad
de la comunicación literaria y con ello su carác-
ter dialógico.
Asf como el productor del texto, cuando
empieza a escribir, es siempre receptor, asf tam-
bién el intérprete debe entrar en el juego antes
que nada como lector si quiere !participar en el
diálogo de la tradición literaria. En un diálogo
no sólo se necesitan dos interlocutores, sino
también la disposición a conocer y reconocer al
otro en su otredad. Esta disposición es especial-
mente válida cuando el otro se encuentra repre-
sentado mediante un texto, un texto que ya no
nos habla de modo directo. De manera que la
comprensión literaria recién se vuelve dialógica
cuando se busca y se reconoce la alteridad del
texto frente al horizonte de la propia expectati-
va y cuando no se realiza una ingenua fusión de
hor-izontes, sino que se corrige y se amplfa la
propia expectativa a través de la experiencia del
otro.
El conocimiento y reconocimiento del dia·
logismo de la comunicación literaria choca en
múltiples aspectos con el problema de la alteri-
dad: entre productor y receptor, entre el pasa-
do del texto y el presente del receptor, entre
distintas culturas. La reflexión hermenéutica y
el análisis semiótico compiten hoy en dfa como
24
métodos para captar la alteridad de un. texto
alejado de nosotros. Ninguno de ellos cuenta sin
embargo con una previa garantfa de compren-
sión: ni la continuidad de sentido de la historia
de los efectos, ni la universalidad de los sistemas
semióticos pueden otorgar esa garantfa. Hay
que recordar aquf un axioma de Schleierma-
cher: que la no-comprensión no es la excepción
en el trato con el discurso ajeno, sino que hay
que contar siempre con la no comprensión
cuando el discurso ajeno se encuentra vinculado
al discurso propio. Pero se plantea entonces para
la hermenéutica literaria otro problema: la posi:
bilidad, frente a la alteridad de un texto, de
franquear la brecha de su ajenidad y su mutis-
mo. Como se ha recordado, lo simplemente aje-
no ser{a tan incognoscible como lo simplemente
nuevo.
El problema de la alteridad asf planteado
no se resuelve afirmando simplemente que la
obra literaria es accesible por sí misma, gracias a
la distancia estética, es decir, en la pura contem-
plación del observador. La propuesta de Ba-
chtin, en el sentido de fundar la comprensión
en el "dialogismo de la palabra", fue justamente
por eso más allá de la hermenéutica contempla-
tiva. Si en el diálogo literario a través de los
tiempos se hace posible un experimentar-se
en la experiencia del otro, en la alteridad estéti-
ca conciliadora habrfa algo contenido y locali-
zable que se dejarfa reconocer incluso en lo aje-
no. El interés tan actualizado por una antropo-
logfa histórica, se explica a partir de esta orien-
tación del problema. Si bien hasta hace poco
tiempo no se podfa siquiera plantear el proble·
ma de 'las constantes antropológicas', hoy en
dfa la antropologfa que desarrolla históricamen-
te una teorfa de las necesidades humanas, o la
arqueolog(a del saber, que reconstruye la teo-
rfa básica de diferenciación y orientación de
mundos existenciales pasados, han recobrado
una indiscutible validez. La comunicación lite-
raria tiene la ventaja de adquirir en el ámbito
del arte, una transparencia ideal, tanto en el
comprender-se en una cosa como en el com-
prender-se en el otro. Es por eso que las posibi-
lidades de la hermenéutica literaria se basan en
que su objeto -la experiencia del hombre en su
relación productiva y receptiva con el arte-
vuelve esencialmente (:Omunicable lo que el ri-
tual religioso esconde al profano y lo que el do-
cumento polftico o jurfdico reprime o calla. Es
propio del objeto estético el conservar y al mis-
mo tiempo revelar lo históricamente otro, ya
que este objeto permite, no sólo representar la
experiencia subjetiva del" universo, sino también
hacerla comprensible dentro del ámbito de jue-
go del arte como experiencia de sf mismo en la
experiencia del otro. Hay que preguntarse 'en-
tonces lo que puede aportar la comprensión dia·
lógica y dónde se encuentran sus fronteras
cuando se trata de acceder a la apropiación
comprensiva de arte y literatura: en su alteridad
temporal o espacial, histórica o cultural, incor-
porando as( la comunicación estética al diálogo
en progreso.
La teologfa -tal como lo desarrolló W. Ma-
gass- siguiendo a F. Rosenzweig y M. Buber-
puede aportar experiencias a la teorfa de los ti·
pos de discurso o de comportamiento lingüfsti·
co que aclaren aspectos pocas veces considera-
dos de la comprensión dialógica. El dialogismo
constituye algo especfficamente propio de la re-
ligión cristiana: como vfnculo de la palabra de
Yo y Tú entre Dios y el Hombre. Esta relación
Yo-Tú se constituye ya en Gén. 3.9 mediante la
alocución de Dios y el llamado al Hombre: A-
dán, iDónde estás? La conversación as( iniciada
entre Dios y el hombre se continúa en el Anti-
guo Testamento bajo la primacfa del vocativo,
que con la enunciación de su nombre despierta
al hombre como individuo de los mudos ele-
mentos, pero elevándolo también al rango de
compañero de alianza. Esta dimensión de alocu-
ción y respuesta distingue el origen cristiano del
diálogo del "idealismo de los conceptos genera-
dores" que nace en un mundo monológico. En
la Biblia se incluye el primer monólogo divino
(Y dijo Dios: Que se haga la luz) en el relato de
la creación del mundo. Surge as( una trfada teo-
lógica de comportamientos lingüfsticos: el diá-
logo como modo de revelación se desplaza hacia
el centro entre relato como modo de creación y
canto o himno como modo de(alabanza; de es-
ta manera Yo y Tú se ven supe~ados en una ter-
cera instancia mediante el paradigma litúrgico
del nosotros y el diálogo se eleva (de: aufheben)
en canto y silencio en la quietud sabática. Ha-
brfa que preguntarse cómo se representa esta
trfada teológica más allá de la Biblia dentro de
las funciones de los tipos de discurso, si corres-
ponde a todo relato un orden como la ordena-
ción de los elementos en Génesis 1, si el diálogo
sobrepasa o rompe órdenes originariamente es-
tablecidos, y también cuáles son los otros mo-
dos de abrir y cerrar un diálogo, de abordar el
diálogo entre Dios y el hombre con su comien-
so en vocativo y su final en el silencio realizado
("los desunidos deben continuar hablando, los
unidos pueden callar - se calla porque todo es-
tá hecho y dicho" - lse puede también callar
para protestar!).
La hermenéutica teológica conocé tanto la
forma ideal del diálogo que se anula (de:
aufheben) a s( mismo en la comunicación reali-
zada, como también formas de dialogismo de-
sintegradas. El diálogo cristiano, que alude en la
comunión del tomar, del dar y del compartir, a
la perfección del universo, puede degenerar en
profanas discusiones sobre la festividad, -en
'diálogo de religión'- ("dado que los partici-
pantes sólo buscaban significados"); también,
partiendo de la apologética, en su forma más
elemental, vuelve contra el propio contrario
el catálogo de invectivas del opositor herético,
tornándose rechazo de diálogo. La. progresiva
dogmatización de la ecclesia militans aparece
también bajo formas más sutiles de negativa de
diálogo: la proscripción de la búsqueda, de la
Curiositas, tanto como de la Novitas se afirma
en catecismos de respuestas impuestas frente a
preguntas permitidas, y se funda en un credo
-que ya no está abierto al diálogo- y que (con-
tiene) "un remanente de intratabilidad y de aje-
nidad polftica, un remanente de incompatibili-
dad con la dialéctica." lEs necesario que esto
sea as(?, habrfa que preguntarle ahora al teólo-
go, o sólo históricamente, _a partir de la historia
apologética cristiana y de sus riesgos, se podrfa
explicar que el credo (afianzado a través de un
texto dialogado en común bajo la forma-Yo) se
haya vuelto monológico a pesar de que el com·
portamiento lingüfstico de la creencia no debie-
ra de ningún modo poner término al diálogo en
el mundo vivido sino, al contrario, en muchos
casos, encaminarlo o reanudarlo. lHay también
formas dialógicamente abiertas de creencias reli-
giosas?
El diálogo magistral, que se define en gene-
ral a partir de la superioridad de la primera so·
bre la segunda instancia, es decir, del maestro
sobre el alumno, supone! asimismo, de u·n punto
de vista teológico, una tercera inStancia: la ins-
tancia del presente ausente en la persona de un
tercero autoritario que puede verse representa-
do como partfcipe tanto a través de la escritura
25
distante, como a través de la enseñanza unifica-
dora de Jesús. En la prédica del Nuevo Testa-
mento hay cuatro momentos esenciales del diá-
logo magistral: la conversatio, que permite vin-
cular el diálogo con la circunstancias locales; la
quaestio, que denota la carencia o la perplejidad
que puede enfrentar el maestro, cuando hace
presente lo pasado, o cuando redime al cuestio-
nador de un pasado todopoderoso; la interpreta-
tío, en la cual el rabino debe· explicar "tanto las
escrituras como la situación; la communio, en
la cual el rabino intérprete se vuelve dispensa-
dor de dones o fundador de pacto mediante
sentencia magistral. La hermenéutica 1iteraría
ha dado hasta ahora poca importancia al diálo-
go magistral; no se podrá seguir ignorándolo co-
mo. formación canónica represiva, sino que ha-
brá que empezar a captar sus formas literarias y
a interpretarlas como medios de formación de
experiencia (por ejemplo a través del método de
pregunta-respuesta).
El paso que va del diálogo magistral que se
origina en el Nuevo Testamento hasta la forma
socrática de diálogo es considerable. En el pri-
mer caso, el diálogo dirigido en todo momento
por el maestro, concretiza el sentido previamen-
te dado por vfa de autoridad, mediante su apli-
cación a la situación presente; en el segundo ca-
so se desarrolla un libre diálogo a través de ro-
deos de pregunta-respuesta, constituyéndose asf
el sentido en el pasaje del saber del no-saber co-
mo resultado de una búsqueda en común. El an-
tagonismo de tipo ideal tendrfa que poderse re-
lativizar en su aplicación sin duda de modo in-
teresante ( lhasta dónde el diálogo socrático no
está dirigido por ia primacfa del preguntar y el
efecto del 'preguntar correctamente'?, lhasta
dónde el diálogo del Nuevo Testamento puede
recuperar sinceridad, permitir al alumno formu-
lar preguntas libremente, y exigir al maestro
aplicar la escritura a la situación presente, inter-
pretándola al mismo tiempo de modo distinto?).
Es innegable la importancia de ambas formas
competitivas de diálogo del punto de vista de
los efectos. Su recepción en la historia de las li-
teraturas europeas ha sido, creo yo, poco estu-
diada.
La Filosoffa del arte, mientras estuvo ex-
cluida de la estética de la obra, ha visto al dialo-
gismo ocupar un lugar preeminente en la cum-
bre de la poética dentro de uri diálogo de auto-
res que se elevó por encima de la cadena tradi-
26
cional de mediocridad a lo atemporal, abriendo
asf una perspectiva sobre la génesis de las gran-
des obras, que pudieron entenderse a través de
la dialéctica de imitación y creación, de forma-
ción y revisión del cánon estético. Incluir al
destinatario de la literatura en el diálogo de sus
productores, reconocer su participación en la
constitución de sentido, y preguntar de qué ma-
nera la obra de arte puede ser un todo cerrado
sobre sf mismo y al mismo tiempo un todo
abierto dependiente de una interpretación, su-
ponfa un alejamiento de la hermenéutica con-
templativa y de su concepto de obra substan-
cialista. G. Bonyhai ha aportado a la teorfa es-
tética de nuestra época un documento suma-
mente revelador y hasta ahora desconocido,
sobre este cambio de orientación. Está, dedica-
do a Leo Popper, un precursor de la hermenéu-
tica del arte y de la literatura, injustamente ol-
vidado, y prueba la importancia cientffico-his-
tórica de los puntos de vista a los que Popper
abrió camino con su teorfa del "doble malen-
tendido". Un motivo personal e histórico del
olvido en que se tiene a Popper es el éxito de
su contemporáneo y opositor Georg Lukács,
cuya Heide!berger Philosophie der Kunst (re-
dactada de 1912 a 1914, recién publicada en
1974), según lo reconoció el mismo autor, fue
una elaboración de las ideas de Popper; a partir
de esta obra sus caminos divergen en un punto
esencial.
Su punto de partida común fue la supera-
ción de la hermenéutica adivinatoria, de la esté-
tica de la expresión y de la teorfa de Einfühlung.
El concepto de Aloys Riegl de un "querer del
arte" ("Kunstwollens"), según el cual la inten-
ción artfstica se introducirfa sin ruptura en la
obra y se transformada en norma para una ade-
cuada comprensión del observador, describe
con suma precisión la posición antagónica cues-
tionada. A esta posición Popper contrapuso una
nueva hermenéutica, que buscaba reconocer y
justificar justamente dentro de una compren-
sión inadecuada, la presuposición y singularidad
de toda comprensión artfstica. La teorfa del
"doble mal-entendido" es· una estética de la no·
identidad. Surge de un enfoque según el cual la
obra artfstica no revela monológicamente un
sentido trascendente, en el que quedarfan rele-
vados (de: aufgehoben) tanto el querer del ar-
tista, como la comprensión del observador, sino
que aparece entre la intención del autor, la obra
terminada y su significado para el observador,
un doble hiato, que transforma la constitución
de sentido en un proceso indefinidamente abier·
to entre producción y recepción de la obra. Una
concepción análoga de la 'obra abierta' fue de-
fendida en esa época por Paul Valéry: para el
autor, el producto de su actividad estética no
puede estar nunca completamente acabado; la
obra acabada serfa más bien la ilusión del recep-
tor, pero instancia preliminar también de una
interpretación necesariamente inadecuada (mes
vers ont le sens qu'on /eur pr§te), con lo cual
comienza nuevamente el proceso in-acabable de
la comprensión productiva. De modo que Bony-
hai puede con razón decir que la teorfa de
Popper señala un comienzo del desarrollo que
condujo de la estética monológica de la obra a
la comprensión dialógica, a la hermenéutica de
la historia de los efectos y a la estética de la re-
cepción contemporánea.
El desarrollo de Lukács hacia una "sfnte-
sis de sociologfa y estética", que guarda tam-
bién en su orientación posterior al materialismo
de la teorfa del reflejo una tendencia platoni-
zante, se anuncia igualmente en la aceptación
de las premisas de Pooper. En efecto, Lukács
explica el doble malentendido como "duplici-
dad de la obra artfstica que se eleva solitaria
sobre la vida y del conocido comportamiento
nostálgico del hombre"; separa también el
comportamiento creativo del simplemente
receptivo y quiere asimismo mantener la sepa-
ración entre historicidad y atemporalidad de la
obra artfstica. EIDialog ueber Kunst de Popper,
hasta ahora inédito, pone de manifiesto la dife-
rencia incipiente entre Lukács y Popper, y con
ello la encrucijada de la teorfa estética a ·prin-
cipios de nuestro siglo.
El diálogo comienza con la presentación
del antagonismo entre obra de arte cerrada y
abierta, donde Lukács ve dos posibilidades fun-
damentales del arte: representar el momento
del deseo (Pao/o et Franceses de Rodin) o el de
la realización i'-e Baiserae Kodin). De este mo-
do, la teorfa del doble mal entendido, que Pop-
per vinculó con dos momentos de la no-identi-
dad dentro de la comprensión productiva y re-
ceptiva de la obra artfstica, se bifurca en dos ti-
pos distintos de obras artfsticas y se relativiza
históricamente. La diferenciación de Lukács
jmplica entonces desde un principio -con la
dicotom fa de lo último o limitado, y de lo ante-
último o ilimitado- el antagonismo histórico·
tipológico del concepto artfstico clásico y ro·
mántico. Ante la respuesta de Popper, afirman-
do una diferenciación entre cerrado y abierto
que se verificarfa en lo acabado de la forma,
Lukács se remite al principio clásico (y poste-
riormente siempre reivindicado) de la adecua-
ción entre forma y contenido, y localiza la obra
con forma abierta en la vanguardia contempo-
ránea: recién el arte de los más jóvenes habrfa
puesto en juego el nuevo instrumento, "este
quebrar, dejar-a-uno-de-lado". La respuesta de
Popper descubre el sustrato romántico, -lo
no-colmado (Unerfüllte) como lo único acaba-
do (Vollendete)- dentro de la representación
de lo moderno fragmentario en Lukács y le
opone la tesis según la cual lo acabado ya no es
más una cualidad ontológica a la que la obra
confiere expresión, sino que resulta de la nece-
sidad del hombre de una perfección, que debe
él mismo crear contra la materia y en última
instancia contra la naturaleza que le ofrece
"sólo transiciones, nunca lo clausurado como
tal".
El diálogo se bifurca as( en dos definiciones
diametralmente opuestas de la obra artfstica;
para Lukács: "no acabado, en lo acabado" (in
der Fertigkeit unfertig), y para Popper: "acaba-
do, en lo no acabado" (in der Unfertigkeit
fertig). Popper anula (de: Aufheben) por inma-
nencia la diferencia inicial: la obra artfstica está
acabada en su no-acabamiento, ya que "el arte
hace del ante-último un último", y esto signifi-
ca que: "Tomamos de la naturaleza a través del
arte Jo que ella misma toma de nosotros a través
de nuestra vida: la infinitud". Para Popper el ar-
te es acósmico, es "la fórmula del hombre en las
cosas", es la obra artfstica acabada en su inaca-
bamiento, puesto que -esté o no abierta en sf
misma- sólo obtiene su clausura cuando el des-
tinatario participa en ella: "El fin último de ca-
da obra artfstica es el receptor." Lukács, por el
contrario, mantiene en pie su divergencia, rati-
ficándola transcenoentalmeme: ta obra artfsti-
ca está inacabada en su acabamiento, "porque
vincula Jo temporal con lo eterno", lo que pue-
de significar también que "la pregunta es nues-
tro absoluto", pregunta que presupone la "gran
respuesta" a cuyo yugo el homb're se somete sin
darse cuenta. De modo que la nueva teorfa de la
obra abierta sitúa a la hermenéutica del arte en
una encrucijada: la obra artfstica que, para,Pop-
?.7
per, se abre al receptor, señala a la estética la di-
rección del dialogismo en la comunicación esté-
tica, y la obra de arte que, para Lukács, se abre
a lo "transcendental", recupera para la estética
la re-afirmación platónica de una plenitud atem-
poral que, en su verdad monológica, sólo deja al
receptor el papel de una comprensión contem-
plativa.
Al abordar la hermenéutica filosófica debe
recordarse brevemente que Gadamer definió el
dialogismo como presuposición de toda com-
prensión del discurso ajeno, y también del tex-
to temporalmente lejano. Según Gadamer, el
diálogo platónico ha creado un modelo herme-
néutico de acuerdo con el cual no es la interpre-
tación monológica de sentido que constituye"
comprensión, sino la búsqueda dialógica de sen-
tido y es sobre todo tarea de la lógica interroga-
tiva poner de manifiesto la experiencia; por
consiguiente: "la dialéctica de pregunta-respues-
ta se ha adelantado siempre a la dialéctica de la
interpretación. Es ella la que define la compren-
sión como acontecimiento."(12) Comprender
algo significa entonces comprender algo como
respuesta, y más concretamente poner a prueba
la propia opinión frente a la del otro, a través
del método de pregunta-respuesta. Esto es váli-
do tanto para la comprensión del texto lejano,
como para la comprensión del discurso del otro.
Una parte de la tarea hermenéutica, consiste en
(traer) "al presente vivo del diálogo, cuya reali-
zación es siempre en su origen pregunta-res-
puesta" (pág. 350) el texto vuelto lejano por la
distancia temporal. La expresión: 'entrar a dia-
logar con el texto' sigue siendo, a mi parecer,
necesariamente metafórica, dado que el propio
intérprete debe, en primer lugar, escenificar la
parte del otro, para que el texto pueda llegar a
hablar, pueda contestar a una P.regunta que ha
sido formulada y finalmente pueda ser entendi-
do como una 'pregunta dirigida a mf'. Enton-
ces, as( como un texto tradicional sólo puede vol-
verse interrogante para el hombre que interro·
ga, así también el 'diálogo con el pasado' supo-
ne, para no caer en la parcialidad del tradiciona-
lismo o del actualismo, la concreción de una
comprensión apropiadora, es decir, la concilia-
ción del horizonte ajeno del texto con el hori-
zonte propio (lo que a menudo llevó a una
errónea interpretación de la metáfora visual
contenida en el término "fusión de horizontes"
(Horizontverschmelzung).
28
La otra parte de la tarea hermenéutica con-
siste en clarificar el dialogismo de la compren-
sión en el diálogo, ahí donde el discurso ajeno
se relaciona directamente con el discurso pro-
pio. Gadamer define esta comprensión en el diá-
logo actual como Comprender-se-en·una-cosa,
obteniendo así una conjunción entre la com-
prensión del texto y el entendimiento en el diá-
logo (pág. 360). Con esto se desplaza a un se-
gundo plano otro interés de igual origen dentro
del diálogo, que es la comprensión del otro en
su otredad. Seguramente el comprender-se-en-
una-cosa lograda en el diálogo, puede aportar
también una- comprensión de la alteridad del in-
terlocutor.
La teoría estética de Bachtin en sus premi-
sas e implicaciones hermenéuticas, a la~ cuales
me limitaré aquí, se puede presentar a partir de
la misma situación ~ientffico-teórica determi-
nante también para Popper y Lukács: el aban-
dono de la estética de la expresión y de la teorfa
del Einfühlung, dominantes después de 1900.
(13) Abstraktion und Einfüh/ung de Wilhelm
Worringer (1908) constituye, para Bachtin,
un punto de partida. En esta obra, siguien-
do la teorfa del Einfühlung de Theodor Lipps,
se entiende la actividad estética como un
acto de auto-desprendimiento ~n el que el Yo
se pierde frente al mundo exterior para produ-
cir la obra artística a partir de la objetivación de
lo así experimentado. "El goce estético es el
propio goce objetivado. Goza~ estéticam~nte
significa disfrutarme a mí mismo en un objeto
sensible distinto a mí, identificarme en él."( 14)
Bachtin ha tomado de este modelo el acto de
auto-desprendimiento, pero luego lo descompo-
ne en un doble movimiento antagónico: a la
empatía como movimiento hacia afuera para
ponerme, viendo y reconociendo, en el lugar del
otro, debe seguir una vuelta sobre mí mismo pa-
ra que así la identificación experimentada pue-
da transformarse a través de un distanciamiento
o de un "encontrarse afuera" (Ausserhalbbe-
findlichkeit - vnenachodimost) en una experien-
cia estética productiva y nuevamente receptiva.
Einfühlung es la etapa intermedia necesaria, no
el objeto de la experiencia estética. La previa
identificación con el otro es necesaria para al-
canzar a través de un repliegue sobre sí mismo
un estado de excentricidad estética (el concepto
de Plessne¡ se acercaría al 'vnenachodimost' de
Bachtin) que permite experimentar al otro en
su diferencia y a sí mismo en su otredad. Este
intercambio de experiencia propia y ajena es la
novedad determinante en la !1Ueva formulación
de la teorfa del Einfühlung a través de Bachtin.
Se afirma así, no sólo que la conciencia humana
es por naturaleza dialógica: "La conciencia de
uno mismo se experimenta siempre en un se-
gundo plano de la conciencia que otro tiene de
sf" ( 15). sino que también se pone de relieve la
experiencia estética como función que facilita o
al menos posibilita la experiencia de sf mismo
en la experiencia del otro: "(. .. ) no puedo re-
presentarme a mí mismo como contenido en mi
propia forma exterior, delimitado por ella y ex-
presado a través de ella (... ) En este sentido se
puede decir que el hombre depende estética-
mente de manera absoluta del otro y de su acti-
vidad de ver, recordar, coleccionar y sintetizar,
pues sólo esa actividad ajena es capaz de crearle
una personalidad exteriormente definida; no
existe esa personalidad si el otro no la crea."
(16)
La audaz teoría de la naturaleza dialógica
de la conciencia, bosquejada por Bachtin en un
trabajo de juventud publicado hace poco tiem-
po y a cuyas implicaciones hermenéuticas aún
abiertas me referiré más tarde, constituye la
premisa de su posterior Estética de la palabra.
Sus tesis son, primordialmente, las siguientes: el
diálogo como forma de salida del discurso hu-
mano; la lengua como acontecimiento social de
interacción lingüística; la oposición fundamen-
tal entre voz (oír) y escritura (leer). entre prin-
cipio dialógico de verdad abierta y principio
monológico de verdad clausurada; las tres cate-
gorías de palabra: directa, representada y orien-
tada al discurso ajeno; la génesis histórica de la
palabra polifónica en el diálogo socrático que si-
guió viviendo subversivamente en la sátira meni-
pea y en la novela polifónica, frente a las cuales
el monologismo oficial impuso una y otra vez la
monofonfa del discurso; la prosa como lugar de
la palabra bifónica (ajena y a la vez acorde); la
lírica como medium de la palabra (sin testigos)
sobre sí misma y el mundo. Si la Estética de la
palabra de Bachtin, con sus definiciones antité-
ticas del principio dialógico y monológico, ofre-
ce un marco categorial que permite ante todo
una nueva definición de la función comunicati-
va tanto de los tipos de discurso como de la lite-
_ratura, cabría agregar que Bachtin amplió poste-
riormente su dialógica en un modelo de tres
instancias.
El diálogo, que debe buscar su verdad en la
comprensión de la réplica, en el comprender
del contra-discurso (Gegenrede) y es por esta ra-
zón esencialmente in-acabable -como lo de-
muestra también la historia de las interpretacio-
nes en su diálogo siempre reanudable con el arte
del pasado- presupone, para Bachtin• , en últi-
mo término, la instancia superior de i.ln tercero
o Super-destinatario ("Ueberadressaten") cuya
"comprensión absolutamente justa se acepta ya
sea en la distancia metaHsica, ya sea en un tiem-
po histórico distante. (... ) En distantes épocas
y en una distinta concepción del mundo el
'Ueberadressat' y su comprensión de réplica
idealmente adecuada, adoptan una expresión
ideológica diferente (Dios, la verdad absoluta, el
juicio de la conciencia humana imparcial, el
pueblo, el juicio de la historia, la ciencia, etc.)"
( 17) Conocemos ya esta tercera instancia a tra-
vés de la hermenéutica teológica. Aparece acá
ya no como una última autoridad justiciera, si-
no como un último 'Ueberadressat' cuya com-
prensión es "absolutamente justa"; es él que ga-
rantiza la posibilidad de comprensión en el diá-
logo entre texto e intérprete, es decir, entre la
voz ajena y la propia. En esta secularidad tan
hermosa como singular se anuncia un conflicto
para la Estética de la palabra. Bachtin bosque-
jó primero su teorfa estética de la alteridad des-
de el punto de vista de la estética de la produc-
ción, a partir del movimiento antagónico de au-
todesprendimiento y experimentar-se-en-el-otro
y sólo en escritos posteriores empezó a desarro-
llarla desde el punto de vista de la estética de la
recepción; dejó así abierta la interrogante her-
menéutica que busca saber lo que posibilita al
lector la comprensión del texto en su alteridad
así como también lo que él, como segunda ins-
tancia, debe aportar de :·sí misjiio~a ese diálogo
para que su comprensión se vuelva en primer
término diálogo, tanto con el texto como con
sus anteriores intérpretes. La estética de la alte-
ridad de Bachtin, que llevó el principio ideológi-
co de la palabra poética a una nueva valoración,
supone una fundamentación hermenéutica basa-
da en la continuidad histórica de la compren-
sión diálogica.
Quien comparta con Bachtin la teorfa (a la
que yo también he llegado aún sin conocer sus
textos, a partir de aspectos relacionados con
una estética de la recepción) de una experiencia
29
estética que es excelente camino para experi-
mentar el tú ajeno en su ser-otro y en él, a su
vez, el.propio yo -asf enriquecido, no puede su-
poner que el comprender-se en el otro en la co-
municación estética sólo necesite del movimien-
to antagónico de empatfa¡y repliegue en autora-
flexión (vnenachodimost'). Si la obra artfsti-
ca puede representar y hacer accesible el Yo
ajeno como sujeto y si la palabra polifónica de
la novela, según la importante interpretación de
Bachtin sobre Dostoevskij, puede representar y
hacer accesible el discurso ajeno en el discurso,
el receptor puede salvar la diferencia hermenéu-
tica de la alteridad del texto y también de la
"palabra ajena en la palabra" no sólo a través de
una autoreflexión estéticamente conciliada. Si
no se quiere que la comprensión de textos lite-
rarios degenere en una fluctuante producción
de diferencias (un peligro del que no se salvó la
teorfa de la 'intertextualidad' hoy en dfa de
moda en Francia, a la que Julia Kristeva redujo
la dialógica de Bachtin), el entender-se en el
otro del texto y el entender-se del mundo vivi-
do en discurso y réplica del otro, deben anclarse
en un preconocimiento de lo ya dicho, de lo
que se entendió y sigue válido. A pesar de que
la dialógica de Bachtin pone de manifiesto la di-
ferencia de polifonfa de voces entre personas
gramaticales e instancias del discurso, esta dialó-
gica parece, creo yo, presuponer la transparen-
cia de la palabra poética, y no parece interrogar-
se con propiedad sobre la diferencia hermenéu-
tica entre intención del autor, sentido del texto
y significado para cada lector. La diferencia
hermenéutica frente al texto, que hace que el
oyente o el lector frente a las palabras no piense
per se lo mismo que el hablante o el autor, cre-
ce con la distancia histérica hasta alcanzar la al-
teridad secundaria de lo desplazado temporal-
mente; pero esta diferencia se puede agudizar
también por un uso ideológico consciente o por
una disposición inconsciente de los textos poé-
ticos, planteándose asf el problema de la elusivi-
dad del discurso desplazado. El principio del
dialogismo de Bachtin sólo puede atender a es-
tos aspectos de la alteridad del texto, si se com-
pleta mediante otros instrumentos de compren-
sión que posibiliten el entender-se en el otro a
través de puentes hermenéuticos.
Se encuentra implfcito en la tesis de Bach-
tin el puente hermenéutico siguiente sobre el
carácter de la palabra como respuesta en la me-
30
dida en que la palabra sólo se constituye en res-
puesta al contestar dialógicamente una pregun-
ta. Y dado que en el texto literario -como lo
probó K. Stierle para la forma narrativa- la res-
puesta "va siempre más allá de la pregunta de la
que puede ser respuesta", ella es "para aquél a
quien se dirige, no sólo una información, o la
respuesta monosémica a una pregunta formula-
da, sino un llamado destinado a detener las pre-
guntas correspondientes a la respuesta de la na-
rración."(18) Asf la dialéctica de pregun~ar-res­
puesta se vuelve un genuino instrumento her-
menéutico, al ir más allá del horizonte propio
para interrogar el horizonte del otro y retomar
el diálogo con el texto, que sólo puede volver a
responder cuando se le interroga nuevamente.
Sin embargo no todo texto poético tiene la es-
tructura hermenéutica de la palabra como res-
p~sta, como lo muestra, sobre todo, el caso de
la !frica, que Bachtin definió como medium de
la palabra sin testigos sobre sf mismo y el mun-
do. La relación con el mundo que se abre con la
voz 1frica, puede entonces convertirse por sf
misma en puente hermenéutico de un compren-
der-se en el otro, dado que esta apertura de la
palabra a la experiencia subjetiva del mundo,
-como lo mostró P. Ricoeur (19)- marca el ca-
rácter de obra de un texto ~levado a forma de
escritura. La palabra poética se distingue del
discurso meramente informativo o utilitario en
la medida en que el sentido del texto puede li-
berarse de la intención de su autor de origen, y
también de la estrechez pragmática de una si-
tuación de discurso, alcanzando asf una autono-
mfa semántica que puede, incluso a un destina-
tario posterior, abrir la visión de lo ocasional de
las situaciones 1fricas a la plenitud de significa-
do de un mundo visto de otra manera.
Se puede dudar si la autonomfa semántica
de la palabra poética asf determinada no presu-
pone, sin embargo, una pre-comprensión de
'mundo' que tiene su origen en la cultura greco-
occidental, y que por lo tanto no alcanza para
franquear la distancia que la separa de la ajeni-
dad de otras culturas. En ese caso puede ayudar
a la comprensión de la palabra ajena, una pre-
comprensión fundada antropológicamente, que
recurre a una serie no preconcebible de mitos y
que, a través de las formas y configuraciones de
lo imaginario, permite tender un puente de
comprensión. Si la experiencia mftica del mun-
do, según Blumenberg, siempre implicó la su-
puesta alteridad de un 'estado primigenio'
('Urzustand') y, al mismo tiempo, se ha con-
cretizado en el "Trabajo del Mito" (18), enton-
ces la comprensión estética puede comenzar all (
donde lo imaginario circunda las formas y con-
figuraciones de lo mftico con el aura de lo per-
fecto, satisfaciendo asf su primera necesidad es-
tética. Si mi tesis es correcta, es decir, si en lo
perfecto se encuentra el "Faszinosum" de lo
imaginario (20), ser fa válida la "anticipación de
la perfección" (21) en la que, según Gadamer, se
encuentra una excelente posibilidad de com-
prensión y que condicionar(a anticipadamente
el comprender-se-en-el-otro incluso cuando el
otrÓ, en la progresiva emancipación del sujeto,
es reconocido justamente en su imperfección y
contingencia como individualidad, idealizado li-
terariamente, y elevado al verdadero problema
de la comprensión dialógica. (22)
3.- Retrospectivas y perspectivas desde un
punto de vista personal.
Fue el estudio de una literatura alejada de
nosotros, la que me llevó, no por casualidad, a
interrogarme acerca del horizonte de expectati-
va del lector para quien se habfa escrito origina-
riamente el texto literario. A través de este es-
tudio se demostró la falacia de una interpreta-
ción filológica, que crefa entender la obra aleja-
da de nosotros más allá de la distancia tempo-
ral, de manera directa o "estética" -"a través
del texto solamente"- o también de manera in-
termediada o "histórica" a través del retorno a
sus fuentes y de un real conocimiento de la épo-
ca. Fue la literatura de lengua popular de la
edad media, más concretamente la singular y
floreciente poesfa animalesca del S. XII la que
me hizo situar el horizonte ajeno de un pasado
separado de nosotros en el punto crucial de mi
comprensión.
La literatura de la Edad Media, dada la rup-
tura de continuidad que supone el Renacimien-
to, ha conseguido un grado especial de alteri-
dad, frente al cual la literatura de la antigüedad,
que hasta hace poco tiempo, en la historia de la
formación cultural occidental encarnó ininte-
rrumpidamente una validez canónica, propuso a
la reflexión hermenéutica, si no problemas me-
nores, por lo menos problemas de otro tipo. El
hecho de que la literatura de la Edad Media, jus-
tamente por esa alteridad, pudiera ser ejempla-
rizante para los estudios contemporáneos, fue
ignorado por la investigación filológica de los
años 50 que, basada en la praxis de la interpre-
tación 'de las fuentes' sobre todo porque la
obra de E.R. Curtius, en ese entonces paradig-
mática: Europiiische Literatur und Lateinisches
Mitte/alter ( 1948), le aportó una legitimación
tan inesperada como monumental. El último
positivista, tan exacto filológicamente como
ciego estéticamente, que redujo la divisa ad fon-
tes de retorno a las fuentes a un retorno a las
fuentes de las fuentes pudo señalar que hasta el
más modesto aporte resultante de la investiga-
ción de las fuentes contribuye a establecer la
ininterrumpida aunque latente continuidad de
la herencia 'irrenunciable' de la antigüedad; en
esa continuidad la edad media, como eslabón
de una 'dorada cadena de tradición literaria',
debió sacrificar su autonomfa histórica.
La conocida interpretación de Leo Spitzer
sobre Villon, que ya en 1938, bajo el tftulo
provocador de: Etude ahistorique d'un texte
habfa defendido el acceso estético frente al ob-
jetivismo de la investigación de las fuentes, tu-
vo pocos seguidores; como ideal para una in-
vestigación seria quedó vigente una obra como
la de ltalo Siciliano Fram;ois Vi/Ion et les the-
mes poétiques du moyen age (1934), que lleva
el retorno a las fuentes a un punto tal, que cada
elemento de la 1frica revolucionaria de Vilion
remite a un antecedente en el repertorio univer-
sal de poesfa anterior.
H. La~sberg (23) habfa promovido el pre-
supuesto implfcito de esta investigación de las
fuentes, al rango de principio de una investiga-
ción de tradición, que debfa desarrollar el pro-
grama de una tópica histórica de Curtius, a
partir del fundamento, hasta entonces subesti-
mado, de la retórica incorporada a la literatura.
Se trataba del postulado substancialista que es-
tablece, que cada obra literaria nueva no sólo
presupone potencialmente la Summa de la to-
talidad de la trasmisión literaria hasta la fecha,
sino que, en último término, no hace más que
modificar la sustancia arquetfpica de la trasmi-
sión frente a la apariencia de la innovación his-
tórica. Esta teorfa y esta metaffsica de la tradi-
ción se basan en la convicción (supuestamente)
humanista de que en "el libro, la poesfa (está)
intemporalmente presente" _(24). Según esta
teor{a, el filólogo es elevado a la categorfa de
lector auténtico, para quien ha sido redactado
3f
el texto y que, como "super-reader" puede
comprender también mejor al autor. Es enton-
ces el filólogo, que puede recoi1ocer, dentro del
horizonte posterior de un saber más completo,
si no ya universal, las fuentes a partir de las cua-
les un autor puede haber creado no sólo en for-
ma consciente, sino también inconscientemen-
te. La investigación de la tradición así entendi-
da, conservó hermenéuticamente una total vir-
ginidad: para el filólogo, ccnno Super-reader,
quien ingenuamente presupone el horizonte
posterior de su saber en el horizonte anterior
correspondiente a la creación de una obra, desa-
parece la distancia temporal -y con ella la par-
cialidad de horizontes históricos-, en el presen-
te intemporal de la gran poética; de esta manera
se preserva también la literatura menor dentro
de la "cadena de tradición de la mediocridad,
imposible de romper." (25)_
Se le cuestionó a la filologfa investigadora
de esa época, esa inocencia hermenéutica; en
Francia R. Guiette y A. Nisin, en Alemania W.
Bulst, utilizaron prácticamente los mismos argu-
mentos formulados paradójicamente: nunca se
habría escrito ningún texto para ser leído o in-
terpretado filológicamente por filólogos, o his-
tóricamente ·por historiadores (26). Así se plan-
teaba el problema- básico de una nueva herme-
néutica literaria, que exigía abolir el sofisma de
un texto presentado en una relación tan directa
con el filólogo como la existente entre cada
época y Dios, -como dice Ranke-, recuperan-
do asf el sentido del texto a través del lector,
considerado su destinatario auténtico. Esta ta-
rea hermenéutica trajo aparejada una doble
cruz. Por un lado la intención reconstruida del
autor no deb(a ya conformar la última instancia
de la comprensión, debiendo mantener, no obs-
tante, una función de centraL Por otro lado,
sólo se podía alcanzar la experiencia de lectura
realizada por el lector anterior, a través de la
lectura- actual del lector posterior, de modo que
la diferencia entre el horizonte pasado y el ho-
rizonte presente de la lectura pudiera ser recogi-
da dentro de la misma interpretación.
Los crfticos mencionados no tenían ningu-
na solución metódica para esta doble cruz.
Bulst (27) se- inclinaba a distinguir entre expe-
riencia subjetiva de lectura y exploración objeti-
va de la génesis del texto; se cuestionaba asimis-
mo la posibilidad de poder reconstruir la expe-
riencia _del lector pasado, si esa experiencia no
32
estaba fehacientemente probada. Guiette (28)
buscaba rehabilitar el placer directo y sin ínter-
mediación frente al texto medieval, interpretan-
do las novelas del ciclo de Arturo a partir del
encanto de lo oscuro, de lo aún no resuelto (co-
mo "symbolisme sans sénéfiance")(29) y la lfri-
ca de los trovadores, a partir del encanto de uná
"poésie formelle" fruición consciente de una
variación infinita; de esta manera descubrió po-
siciones específicamente estéticas, implicadas
por estos y otros géneros literarios, sin reflexio-
nar, sin embargo, hasta qué punto él había lo-
grado este descubrimiento a partir de una posi-
ción ulterior, a través de una precomprensión
moderna de la poesía antirromántica a partir
de Verlaine y Mallarmé. Por su obra La littéra-
ture et le /ecteur (1959)(30) -injustamente ol-
vidada-, le cor~esponde a Nisin el mérito de ha-
ber descubierto el platonismo latente de la filo-
logía académica, su fe en la esencia atemporal
de las obras clásicas y en la posición neutral del
observador, y de haber abierto camino a la her-
menéutica de la lectura; a partir de ese momen-
to la obra literaria debía ser comprendida como
una "partitura", que sólo en la lectura y a tra-
vés de ella puede ser realizada en forma siempre
1Ueva. La comprensión genuina de un texto es-
tético exige entonces que el filólogo retrovin-
cule su interpretación y su reflexión crftica a su
propia experiencia primaria de lector. Esta exi-
gencia no representa la habilitación de un mero
subjetivismo de lectura: el texto opone a la ar-
bitrariedad del lector, al "sens vécu" de su pri-
mera lectura, la resistencia de su "sens vérifia-
ble". La obra literaria como partitura, se vuelve
instancia de comprensión en la medida en que
el lector, _en el retorno a una segunda lectura o
también a través de una nueva representación
de lo leído una vez conocido el todo, verifica
dentro del tenor del texto, lo que le aparecfa
como sentido posible en la primera percepción
estética. La limitación de esta teoría radicaba
en que Nisin tomaba con carácter absoluto, la
espontaneidad de la primera lectura, que parece
trasladar al lector directamente a lo desconoci-
do de un mundo imaginarlo diferente. Su teorfa
entonces se ve delimitada ahí donde el "sens vé-
cu" de un texto del pasado deja de ser accesible
para nosotros, si no existe intermediación otra-
ducción de un filólogo, es decir, si no existe
comprensión histórica. Anteriormente G. Pican
había ya demostrado en su estética de la litera-
tura que "en la experiencia estética no hay vir-
ginidad", ya que ninguna obra de arte puede ser
comprendida sin que se le agregue un pasado, y
sólo se puede juzgar su valor estético cuando se
ve una obra literaria como algo aún desconoci-
do frente al horizonte de obras ya conocidas.
lCómo se podfa entonces evitar el sofisma de
una captación pura, "espontáneamente emocio-
nal de la literatura, sin renunciar a la retrovin-
culación de la interpretación a la experiencia
primaria de la lectura? lCómo se podfa esclare-
cer la precomprensión, que ya dirige la lectura
espontánea de un texto? v·en último término,
lqué habfa que hacer para conseguir un acceso
a esa otra experiencia, la que podfa haber reali-
zado en su lectura? _
Mis Untersuchungen zur mitte/alterlichen
Tierdichtung (1959) (Investigaciones sobre poe-
sfa animalesca medieval), me llevaron al plante-
amiento de estos problemas. El Reineke Fuchs,
renovado por Goethe, resulta extraño al lector
de nuestro tiempo sobre todo por los llamados
"antropomorfismos" de sus figuras animales,
es decir, por atributos humanos, gestos caballe-
rescos lenguaje cortesano, en fin, por un com-
portamiento fingido que no puede ser compren-
dido ni miméticamenté -como vida de los ani-
males en la naturaleza, susceptible de ser obser-
vada- ni alegóricamente, -como significado es-
piritual de sus 'naturalezas'. En la historia in-
terpretativa del Roman de Renart, a partir de
Jakob Grimm, se solía analizar esta singular
mezcla de rasgos humanos y forma animalesca
en un sentido o en otro; de este modo perma-
necfa válida la distinción romántica entre poe-
sía natural y poesía artística como paradigma
latente, aún en la interpretación histórico-po-
sitivista. Si se vio en las figuras de esas series de
farsas deshilvanadas la ingenuidad y la poesía
natural de un acuerdo incipiente entre hombre
y animal, se pudo postular, -detrás de los ras-
gos antropomórficos, y como despojamiento ul-
terior,- la forma pura de los Tiermárchen
(Cuentos de animales) primitivos. En cambio, si
se vio en los caracteres animales el disfraz, exigi-
do por la época, de héroes épicos, se podrfa in-
terpretar la contienda entre Renart e Ysengrim
como forma artística satírica de un Tierepos
(epos animalesco) que utilizó la forma animal
como parodia del epos caballeresco y espejo de
la sociedad feudal, simplemente como delgado
recubrir:niento exterior o decoro. Ambos para-
dig~as inte;pretativos y sus opuestas parciali·
zac1ones dejaron de lado la obvia reflexión so·
bre lo que pudo haber significado para el desti·
natario la analogfa en juego en el Roman de
Renart entre ser animal y naturaleza humana·
fue para este destinatario para quien se escribió'
en 1176, la continuación de la obra. lNo h;
brfa que buscar en la respuesta a esta reflexión,
la causa del placer que encontraba el lector me·
dieval en esas novedosas farsas animales? lNo
podrfa explicarse asf la aparición de tantos imi·
tadores de la obra de Pierre de Saint-Cioud?
lPor qué era tan inagotable el interés estético
en continuar la !ábula del 'verdadero comienzo
de la enemistad primordial (Urfeindschaft) entre
el Zorro y el Lobo', en volver una y otra vez
sobre sus andanzas, sobre el proceso en la corte
del _León y en integrar a la trama del epos ani·
malesco más antiguo en francés popular, la aven-
tura infinita del pfcaro en el reino feudal de los
animales que, junto con el Tristán y la Novela
de la Rosa, logró sobrevivir al ocaso de la litera-
tura medieval?
Una solución a esta interrogante surgió del
hecho fortuito de que Pierre de Saint-Cioud, el
autor de los capftulos más antiguos (II~Va) del
Roman de Renart, en su prólogo, tomó al pie
de la letra el clásico anuncio: 'Traigo lo nunca
dicho'. Nombró a las obras poéticas existentes
hasta ese momento, -que dejarfan en la sombra
a su propia obra-, en una enumeración de
obras aisladas y de géneros literarios, que goza-
ban de especial popularidad entre su público:
Troja y Tristán, es decir la antigua novela y la
novela cortesana, la farsa versificada (fabliau) y
el epos caballeresco (chanson de geste). Es a
partir de este canon, a partir de otras referen·
cias sobre lo ya conocido, y también a partir de
la relación de continuidad (no reconocida hasta
la fecha) con la obra de un predecesor (no cita·
da en el prólogo), (en latfn,) Ysengrimus del
Magíster Nivardus, que pude indagar sobre el
horizonte de expectativa creado por el autor en
el público de la época, y de -esa manera destacar
la novedad de su obra. En el análisis de texto
basado en lo anterior, se comprueba que el au-
tor cumple concretamente con el anuncio del
prólogo en _el transcurso del cuento, en la medi-
da en que se refirió nuevamente a las expectati·
vas creadas en primer lugar, las colmó o las de·
fraudó, generalmente en forma impl fcita, pero
también en forma expl (cita y crítica, cuando
33
querra parodiar -modelos del epos caballeresco,
o disfrazar la casufstica del amor cortesano. El
intérprete posterior pudo entonces reconstruir
la precomprensión del primer destinatario, aún
a través de la distancia temporal; asr también a
partir de la diferencia entre expectativa retros-
pectiva y prospeetiva, se pudo rastrear, a través
de la nueva experiencia surgida de la lectura, el
cambio de horizontes que este texto debió ha-
ber aportado al público de las c_hansons de Ges-
te y de la poesfa cortesana alrededor de 1176.
El placer en el nuevo género de la farsa del Zo-
rro aparece una y otra vez en la medida en que
el lector toma los 'antropomorfismos' como se-
ñales, que lo inducen a reconocer en la forma
animal, un fragmento de la naturaleza humana.
Por lo tanto, la anunciada 'guerra inaudita de
los dos barones' debe leerse como una imitación
de la poesfa heroica, que cuestionaba por pri·
mera vez, tanto el elevado etos del mundo ca-
balleresco, cómo la idealidad del amor cortesa-
no, en la medida en que esta imitación destaca
como sátira burlesca la naturaleza de creatura
no ideal del ~ombre en la proyección de su per·
fección. · ni percibida por la mayorfa de los destinatarios
Si mi intento de interpretar este texto me-
dieval a partir del horizonte de expectativa del
público de la época abrió un nuevo camino a la
comprensión moderna, no niego, sin embargo,
que esta reconstrUcción de la alteridad de una
experiencia estética que se ha vuelto ajena para
nosotros, presupuso la anticipación hermenéuti·
ca de una teorfa antropológica moderna. Fue el
análisis fenomenológico de H. Lipps sobre la
Naturdes Menschen, que me hizo ver el elemen-
to animal que, como tal, tiene "su tipo de ca-
rácter escrito en el rostro" y al cual le es propio
"una relación sin discontinuidad con su_natura-
leza", dentro del carácter del hombre como sus-
trato natural de su ser espirita al -<3.1). Es cierto
que este presupuesto teórico no pudo recoger la
experiencia de lectura espontánea del primer
lector, sino develar la orientación impl fcita en
el texto, entendida por este lector como condi·
ción ·de posibles interpretaciones. La experien-
cia de lectura espontánea de un lector histórica-
mente lejano, no tiene valor hermenéutico, y
querer reconstruirla es una ilusión, dado que la
· espontaneidad no se puede alcanzar nunca to-
talmente a través de la reflexión. Se desconoce
asf también el hecho de que la experiencia esté·
tica constituye en su origen esencialmente una
34
percepción intermediada, y por lo tanto acre-
centada, que no puede resolverse nunca en es·
pontaneidad emocional (... )
Esta nueva interpretación del Roman de
Renart surgió de un interés moderno: la interro·
gante sobre la génesis histórica y literaria de la
individuación. No sólo correspondió a la pro·
yección de un interés actual, sino que, a través
de una puesta de relieve de horizonte (Horizon-
tabhebung) realizada en forma consciente, que
concretó históricamente la concepción teórica,
llevó a poner de manifiesto una experiencia re-
lativa al carácter y la naturaleza del hombre,
nueva para el mundo del siglo XII: La obra de
Pierre de Saint-Cioud presenta, por un lado, una
parodia anti·héroica del ideal de vida caballeras·
co y cortesano, todo un mundo basado en tipos
de. caracteres surgidos de la evolución histórica;
por otro lado, le confiere a Renart, -al héroe
negativo, con ingenio de pfcaro, que, con domi·
nadora astucia, pone de relieve su naturaleza
no-ideal y demasiado humana- una primera
apariencia de individualidad. Aún en caso de
que esta innovación no haya sido ni reconocida
contemporáneos, habrfa, de cualquier manera,
. una constancia extra-literaria de que esto pudo
haber sido comprendido de esa manera en esa
época. Puesto que el umbral de la individua-
ción que aparece literariamente al intérprete
posterior en los primeros libros del Roman de
Renart, se comprueba también históricamente
por primera vez en esa época: a partir de Otto
von Freising, persona no pudo seguir designan-
do solamente lo intercambiable (máscara. rol),
sino también la inintercambiable individua/itas
del hombre en el mundo (32). La metáfora del
umbral indica a la hermenéutica histórica, que
el pasaje de lo viejo a lo nuevo no puede haber
sido llevado a cabo ni de una sola vez, ni por
todos los contemporáneos simultáneamente.
Franquear el ámbito de la experiencia del mun-
do medieval, ámbito que aparecfa, dentro de la
concepción cristiana del mundo, poco suscepti·
ble de cambio a causa del horizonte cerrado de
futuro, exigfa una liberacióQ de nueva expecta-
tiva, sustrafda de la prohibición de la Curiosi-
tas. La licencia para romper con la imposición
de idealidad de las normas de vida caballeras·
cas y cortesanas, y para representar la natura·
leza humana, más allá del bien y del mal, en su
imperfecta medianfa, fue evidentemente más
fácil de obtener a través de la ficción del reino
de los animales. Es asf que la hermenéutica li·
teraria puede contribuir especfficamente al co-
nocimiento histórico cuando puede revelar en
el cambio de horizonte de la experiencia esté·
tica, lo que para los contemporáneos de un
mundo pasado era sólo necesidad latente, deséo
o presentimiento de algo futuro y que sólo pue-
de ser concientizado en toda su magnitud a tra·
vés de la historia de la interpretación.
Mi trabajo como medievalista me planteó el
problema hermenéutico de la puesta en relieve
(Aufhebung) de horizonte y me llevó a la crfti·
ea del tradicionalismo de la filologfa positivista
y a mi primer intento de trasladar esa nueva vi-
sión hermenéutica al esquema de la estética de
la recepCión literaria (Literaturgeschichte a/s
Provokation, 1967) dentro de una situación mo-
dificada; asf como el concepto de una niJiwa
historia de la literatura debfa ampliar el cfrculo
cerrado de autor y obra hacia el receptor r ele-
vara este receptor como lector o como público
a la instancia intermediadora entre pasado y
presente, obra y efecto, de igual manera se tuvo
que luchar tanto contra el ideal de objetividad
de la vieja historia de la literatura cafda en des-
crédito, como contra la exigencia de exactitud
de los detractores sociológicos y estructuralistas
de la comprensión histórica. Como punto cen-
tral de esta teorfa se introduce en la literatura
moderna el paradigma del cambio de horizonte.
Este paradigma pudo ser ilustrado por casos
ejemplares tales como Don Quijote o Jacques
le Fataliste, obras donde "a través de conven·
clones de género, estilo o forma, se sugiere a los
lectores un determinado horizonte de expecta-
tiva, que luego será destruido paso a paso, con
lo cual se posibilita no sólo un punto de vista
crftico, sino también la creación de efectos poé-
ticos." (~3) Vi ~n este cambio de horizonte en-
·tre una expectativa preexistente y una experien-
cia que se presenta como nueva, el principio
de la conciliación estética en el proceso litera-
rio-histórico, principio que, dentro d-e la actual
transformación canónica, puede también reno-
var la visión de todas las obras anteriores. El
cambio de horizonte asf entendido permitió
captar el carácter artfstico de una obra en for-
ma proporcional a la distancia estética impli·
cada, es decir, al desfasaje entre expectativa y
experiencia, tradición e innovación y al mismo
tiempo deducir su constitutiva negatividad del
carácter afirmativo de una literatura de comu·
mo que no hace más que cumplir con normas
dadas.
En la formulación de ese paradigma no fui
plenamente consciente del padrinazgo que su-
ponfa la concepción de los formalistas rusos,
quienes presentan la innovación estética como
agente de evolución literaria, ni de la estética
de la negatividad de Adorno, según la cual una
obra autónoma sólo alcanza su función social
a partir precisamente de una concreta negación
de lo existente. El modernismo flagrante de es-
te primer paradigma de la estética de la recep-
ción corresponde evidentemente a las pardali-
dades result~!ltes ~e 11)1 pJase inaugural en la
Universidad de Konstanz que, con su inesperada
repercusión desató una viva polémica. la nece-
sidad de una respuesta me permitió, a través del
diálogo con mis crfticos, elaborar etapa por eta-
pa Y poner a prueba en la práctica el primer es-
bozo de una estética de la recepción. Posterior-
mente introduje el concepto de horizonte de
expectativa como instrumento para el análisis
de la experiencia del lector:
El análisis de la experiencia literaria del
lector escapa al_ psicologismó amenazador
cuando describe la reéepción y el efecto de
una obra dentro de un sistema de referen-
cias susceptibl~ de ser objetivado que resul-
ta, para cada obra, en el momento histórico
de su aparición, de la preconcepción de es-
tilo, forma y temática de obras ya conoci·
das y del contraste entre lenguaje poético y
lenguaje práctico.(34)
Para aquellos que sostienen que un análisis
de ·experiencia del lector termina indefectible-
mente en el subjetivismo de reacciones indivi·
duales ('tantos lectores, tantas interpretacio-
nes') o en el colectivismo de una sociologfa del
gusto, esta tesis funda la posibilidad de captar la
experiencia literaria de modo exclusivamente li·
terario en la diferencia objetivable existente en-
tre una expectativa normativa y una experiencia
creadora de normas. Queda por aclarar lo que
corresponde, dentro de ese cambio de horizon·
te, al efecto Qel texto y lo que corresponde a su
apropiación tanto por parte del primer destina-
tario como de ·los destinatarios ulteriores. Fue
necesario entonces distinguir los dos aspectos
de la relación texto-lector, dentro del proceso
de la historia de la_literatura, es decir, efecto co-
35
mo aquello que se encuentra como elemento
impl feíto en el texto, y recepción como aquello
que se encuentra como elemento impHcito e~ la
concretización de sentido por parte del destma·
tario. Contraria'mente a la idea de una forma-
ción de tradición literaria que se lleva a cabo
por sf sola, como sfntesis pasiva de una 'fusión
de horizontes', se comprobó el carácter de
acontecimiento de la obra literaria como mo·
mento de un proceso en el cual se concilian
siempre dos horizontes: el horizonte de expec·
tativa, que convoca, ratifica o también supera a
la obra, y el horizonte de experiencia que el re-
ceptor introduce en una sfntesis activa de com·
prensión pura, de comprensión renovada y di·
ferente (Wieder-Anders-Verstehens).
La participación activa del lector en la con-
cretización de sentido históricamente progresi·
va, la posibilidad de su "recepción productiva"
(J.P. Sartre), quedó también por esclarecer den-
tro de una historia de la literatura, ya no escrita
como historia autónoma, sino vista en su "par-
cialidad" y en su propia relación con la historia
general, en vistas a captar su función sacial y su
energfa creadora de historia: "La función social
de la literatura sólo se manifiesta en su genuina
posibilidad cuando la experiencia literaria del
lector se integra al horizonte de expectativa de
su práctica de vida, pre-forma su comprensión
del mundo y de ese modo repercute también en
su conducta social~ (35) 1
Frente· a la· teorfa del ref(ejo -nuevamen·
te valorizada e~n nuestra época por Lúkacs- que
permanece dentro del cfrculo cerrado de la esté·
tica de producción y representación, esta tesis,
la última de mis tesis presentada en Konstanz,
fundamentada la primada de la función crea-
dora de normas sobre la función representativa
dentro de la literatura. Queda sin embargo por
estudiar cómo el horizonte de la experiencia
·práctica de la vida podrfa, no a partir de las mu-
das exigencias de las condiciones económicas,
pero sf a partir de una primaria localización del
implicado, revelar sus intereses latentes, sus ne-
cesidades y sus deseos y también su relación res-
pecto al horizonte de la experiencia estética.
Fue entonces necesario ubicar a la estética
de la recepción intra-literariamente concebida
en el horizonte de condicionamiento de la prác·
tica social y preguntarse luego si y cómo la con·
cretización histórica de una obra literaria a tra·
vés de la recepción pasiva o productiva respon-
36
de a su lector en una situación social dada, asu-
me sus contradicciones y busca resolverlas pro-~
yectivamente. Asimismo se tuvo en cuenta la
sospecha de la crftica ideológica que establecfa
que la trasmisión literaria no tiene el privilegio
de actuar en total libertad, sino que puede ser
coaccionada pseudocomunicativamente; de mo-
do que la tramparencia de la comunicación li-
teraria entre hombres y épocas no se puede sim-
plemente presuponer, sino que a menudo hay
que reconquistarla frente la astucia de la tradi-
ción, incorporando lo heterónomo al armónico
cánon de lo clásico.
Si las tesis presentadas en mi clase inaugu-
ral de Konstanz no fueron para la mayorfa de
mis crfticos lo suficientemente sociológicas, pa-
ra otros fueron, por lo contrario, demasiado so-
ciológicas; mi intento de fundamentar una nue-
va estética de la recepción no irfa más allá de
una sociología de léi recepción hermenéutica y
funcionalmente anaHtica y se notarfa la ausen-
cia de lo propiamente estético en la experiencia
estética del lector. Respecto a este punto Petro-
vic hizo valer que la crftica indiscutiblemente
necesaria a la ontologfa dominante del arte Y su
sustituto, tanto en la concepción artística de
los clásicos como en el concepto de reflejo
(Widerspiegelungsbegriff) de la teoría estética
ortodoxa marxista, me había llevado al otro ex-
tremo de una teoría literaria que abandona con
la obra el valor estético como pretexto de re- ·
cepción y reduce asf la experiencia estética a un
cambio de normas sociales del gusto. El gusto es
en realidad sólo la condición que posibilita la
comunicación literaria, pero no su contenido y
aún menos su resultado. La comunicación lite-
raria se vuelve propiamente experiencia estética
y esta es captada en su diferencia con la expe-
riencia pragmática, sólo cuando su constitución
se busca en la "materialización del objeto esté·
tico" y ésta a su vez en dos planos, el plano de
la recepción pre-reflexiva del sentido estético
(aisteton) y el plano reflexivo del juicio estéti·
co; y más concretamente cuando se determina
como actividad estética especffica del sujeto
productor y receptor. Considero una feliz y po-
co 'frecuente coincidencia en el trabajo cientffi-
co el hecho de que Petrovic, en el simposio de
Belgrado de 1976, haya postulado de facto en
su crftica la prolongación del primer paradigma
de mi estética de la recepción y haya esbozado
los objetivos de la teorfa de la experiencia esté·
tica que entre tanto en mi segunda conferencia
en la Universidad de Konstanz K/eine Apo/ogie
de asthetichen Erfahrung (1972) ya habfa bos-
quejado y luego elaborado en Theorie und
Geschichte der á"sthetischen Erfahrung, publica-
da en 1977. Por eso sólo es necesario res!Jmir
brevemente esa etapa.
Se trataba de determinar históricamente la
especificidad y función de mundo vivido de la
experiencia estética, como proceso liberador
frente a la autoritaria herencia de la estética pla-
tónica y, sistemáticamente, la actividad estética
en sus tres experiencias básicas de producción,
recepción y comunicación, las cuales, a nivel de
historia de las ideas corresponden a la trfada de
Poiesis, Aisthesis y Catharsis: ··
Este planteo permitió ver en actividad a la
experiencia estética, no sólo en las manifesta-
ciones del arte moderno autónomo, opuesto a
todo servilismo, sino también en las fuociones
prácticas, religiosas o sociales de un arte más an-
tiguo. De esta manera se pudo franquear la bre-
cha abierta por la estética imperante de negati-
vidad entre arte pre-autónomo y autónomo,
'afirmativo' y 'emancipador'. El análisis de la
parcialidad modernista de mi primer bosquejo
comenzó asf con una crítica a la teoría estética
de Adorno, contra la cual habfa que rehabilitar
la comprensión fruidora como condición de re-
flexión estética y el juicio estético necesaria-
mente consensual como aporte social específico
de la comunicación estética, aporte desperdicia-
do sin embargo en la época de los media y de la
industria cultural.
En la obra citada mi contribución al pro-
blema de la investigación en la hermenéutica li-
teraria está representado por los trabajos que se
mencionan a continuación, cuya introducción
documenta asimismo una parte del debate cien-
tífico-teórico que tuvo lugar en los años seten-
ta, Racines und Goethes /phigenies (1973), tra-
bajo nacido de la discusión con la teorfa litera·
ria marxista, desarrolla dos conceptos básicos
de la hermenéutica literaria: la parcialidad del
horizonte histórico de la comprensión y el dia·
logismo de producción y recepción en los pro-
cesos de comunicación literaria. Para recons-
truir la provocación originaria del verteufe/t
humanem Wagestück (36) de Goethe, fue ne-
cesario poner de relieve la primera concretiza-
. ción tanto del horizonte cercano del clásico
francés como del horizonte lejano de la trage-
dia griega. Se pudo interpretar así a la nueva
lphigenie como respuesta de Goethe a Racine,
r~tom~ndo el mito antiguo en el cual la
unerhorte Tat (37) de lphigenie libera al hom-
bre de sus ataduras míticas. El hecho de que es-
ta superación de la heteronomia m ftica en el
drama de Goethe haya sido continuada en últi·
mo término a través de un nuevo mito, -el de
la femineidad pura y redentora- hace que la sa·
lida propuesta por Thoas.sea sólo una solución
aparente para la comprensión actual. Surge en-
tonces el problema de las posibilidades y de los
1ímites de una actualización de lo clásico con lo
cual la hermenéutica literaria se plantea final-
mente, luego de la reconstrucción del horizonte
temporalmente lejano y luego de la reelabora·
ción de las interpretaciones creadoras de nor-
mas ("concretizaciones") de la historia de la
recepción propuestas a la comprensión actual,
el problema de la aplicación, completando así
las tres etapas de comprensión, interpretación
Y aplicación. Retomé este problema en Klassik
-wieder modern? i1977) frente a una tendencia
del teatro clásico actual que en ese momento
sólo se anunciaba en propuestas vanguardistas y
luego obtuvo un amplio efecto tanto en la pro-
ducción literaria como en la práctica de la esce-
nificación. lCómp podemos descanonizar una
obra clásica, acogerla dentro de una nueva com-
prensión en el horizonte de la experiencia ac-
tual, dejando de lado el aura de su validez in·
temporal y rejuvenecerla en el teatro moderno,
de tal modo que el vfnculo entre experiencia
pasada y presente no se rompa como sucede
inevitablemente en una actualización ingenua o
en una rigurosa versión histórica? Una recep-
ción rejuvenecedora exige que la fusión de hori·
zontes no se presuponga tácitamente -como en
la pre-comprensión de lo clásico-, sino que se
realice en forma consciente como conciliación
diálectica de los horizontes de pasado ·y presen-
te, en una nueva concretización de sentido. La
nueva Mary Stuart de Hi ldesheimer y Die neuen
Leiden des jungen E. de Plenzdorf, señalaron un
viraje literario-histórico, al romper con el tabú
del texto intocable y de la forma inmodificable
de las obras clásicas, despertando así a una nue-
va vida a clásicos considerado~ ya muertos. Su
procedimiento es hermenéutica literaria aplica-
da: la distancia histórica entre texto y presente
aparece a la vista del propio espectador y sólo
se sigue citando el horizonte conocido de lo clá-
37
sico para poder asf reconocer toda la distancia
de un mundo pasado y luego proponer el otro
sentido, nuevamente percibido, de la experien-
cia pasada, en una ininterrumpida confronta-
ción de lo propio con lo ajeno. que, en el juego
retomado y continuado de un pasado desfasa-
do, abre a la comprensión presente un horizon-
te de nueva experiencia
He intentado resolver en tres etapas cl pro-
blema hermenéutico que eStudia la forma de
conciliar el cambio de horizontes de expectati-
va y de experiencia dentro del horizonte inte-
rior de la literatura con et horizonte exterior
de una práctica de vida. En La douceur du fo-
yer (1974} propuse la teoría cientif'JCo-socioló-
gica de la constitución de una realidad social,
en vistas a esclarecer la función comunicativa
de la !frica con la intermediación, interioriza-
ción, legitimación y modificación de normas
sociales, basándome para ello en un modelo
epocal que concretiza en el hogar la expectati-
va de felicidad de la familia burguesa del Se-
gundo Imperio. El esquema transcendental de
astructuración del mundo social no hubiera si-
do suficiente por sf solo para abarcar el hori-
zonte pasado de la mayoría de las posiciones y
normas latentes; sin embargo posibifttó investi-
gar como preconcepto teórico el horizonte de
expectativa latente del mundo vivido histórico
del año 1857 sobre la base de modelos de Hrica
contemporánea y también describirlos como un
sistema de comunicación literaria. que deja
transparente Jo que permanecía sobreentendido
y por lo tanto latente en la rutina y la compul-
sión de la práctica de vida cotidiana. La 50Ciolo-
gía del saber no se interrogó acerca del status de
la expeñencia estética en ~a praxis social. Este
status permaneció oculto mientras se segregó la
experiencia estética como ..mundo de $Ubsenti-
do" (38) junto con otros·~ de subsenti-
dou y mientras no se reconoció que su tarea es-
pecíficamente social empieza cuando la expe-
riencia estética, en eJ horizonte de la ficción,
vuelve transparentes los horizontes consolida-
dos y las legitimaciones ideológicas (p. ej. reft-
giosas, polfticas, profesionales} de otros "mun-
dos de subsentidon contribuyendo asr a abrir
nuevas expectativas en el horizonte .aparente-
mente inamovible de un orden social.
En la obra a que me referir:é para cerrar es-
te trabajo: Der poetische Text im Horizont-
wande/ der Lektiire {El texto poético en e1 cam-
38
bio de horizonte de la lectura)(1980) nos pro-
pusimos poner a prueba en el campo de la 1fri-
ca, el postulado de Gadamer que reafirma en su
pleno sentido la unidad triádica del proceso her-
menéutico. Si la estructura de horizonte de la
experiencia estética constituye el puente her-
menéutico por excelencia para comprender un
texto del pasado en su alteridad y para conciliar
esa alteridad con el horizonte de la propia expe-
riencia, debe ser igualmente posible investigar lo
que es propiamente estético dentro de la expe-
riencia estética y posibilita, de esa manera. una
comprensión histórica. Mi interpretación del se-
gundo Spleen de Baudelaire consiste en tratar
de separar metódicamente los actos de percep-
eión estética y de comprensión interpretativa,
siempre estrechamente relacionados en la lectu-
ra. dentro del horizonte retrospectivo de una se-
gunda lectura, a través de una puesta de rclieve
(Abhebungl del horizonte aún abierto de una
primera Jectura.
Se puede entonces, en una primera instan-
cia del análisis, observar el proceso mismo de
formación de la percepción estética y descri-
birla como efecto tanto de las estructuras po-
éticas como de las expectativas de significado
textuales aún abiertas. En una segunda instan-
cia del análisis, al remitirse al comienzo de la
poesía desde un final y una totalidad alcanzada,
la experiencia estética de la primera lectura se
puede volver horizonte de comprensión inter-
pretativa, que, a partir de sus conjeturas y de
sus interrogantes aún abiertas, ofrece una rela-
ción de significado. Como esta interpretación
deja sin embargo sin resolver lo que se encuen-
tra implícito en el texto y lo que aporta el in-
térprete, en una tercera instancia del análisis. se
debe hacer nuevamente perceptible, a través de
una puesta de relieve {Abhel:Jung} de horizonte,
la <fJStancia temPOral recién salvada; se debe re-
construir el _sentido propuesto por e1 autor co-
mo instancia comparativa histórica; se debe
también poner en claro la propia precompren-
sión a partir de la historia de ta recepción que
condicrona el horizonte_ de interpretación del
receptor. El derecho de la propia interpretación
se puede probar entonces de dos modos: si esa
interpretación permite una comprensión del
texto nueva y distinta, y también si se hace jus-
ticia al trabajo de los precursores. Recién eon
esta última exigencia la hermenéutica literaria
puede cumplir con su cometido propio, que
eonsistiría, según Marquard, en dirigir la que-
rella de interpretaciones de tal manera que
J10 termine en lucha poi ftica de vida o muerte.
pues justamente en el horizonte de ta expe-
riencia estética. las distintas interpretaciones no
.son necesariamente contradictorias, ya que la
comunicación literaria abre un diálogo, donde
~érdadero y falso se miden en 1o que aporta la
NOTAS
1.- Holzwege, Frankfurt 1950, pág. 211.
2.- /bid., pág. 241.
3.- M. St::bemer, RGG, Sp. 1191.
4.- Kosellelc 11979} pág._ 369.
5.- E. HUGBd: Erfahrung und Uneíl, {Experiencia y
.luicie} HambuTg, 1948.
6.- Buck 11.981} páj¡. 50.
7.- Gadamer f1960J,pág. 290.
8.- D. Biii:tler. Poetik und Hermeneutik IX, pág. 500
ysig.
9.· Buck l1.98t},pág. 19.
10.- M. HeitJBgger: ~ Frartlcfurt1:951J,pág.1!J7..
71.- Dialogízitát in Prozessen literarischer
Kommunikation, Coloquio de Konstanz 1980..
12.- Gadameri196DJ,pág.. 447.
13.- Bachtín: Probleme der Poetik Dostoa~Skijs/1971}
y Die Astetik des Wortes (1979}; liBT sobre este puoto
Todonw: Z3achtin et l"aal.éritl" en Poétique No. 40 -
noviembre 1979 (incluido en el libro: M. Bakbtine et
le principe diatogique, l'art$ 1981}.
14.- W. Woninger: Abs:tTalctioR und Eintiihlllng, Mu-
nit:b 1!118.
15.- J3at:lltin (1971},pág.231.
16.- Bacbtine (1979}
17.- M.. Bachtin: "Probiema.telcsta- Opyt filo:;ofsicogo
anai"JZa- en Voprosy litwatury 1o 119761 Pág. 149 y
SBtA Citado por R. Gtübel: Einleitung zu M. Bachtin
(1979}.
otra interpretaejón al despHegue inagotable de
sentido de la obra de arie.
Traducción de T rude Stem.·
Se agradece especialmente la valiosa rola-
boración de Beatriz Vegb de falcao para la
traducción de este texto.-
18_ Stierle (1979). pág. 110-117..
19. Ricoeur {1978}, pág. 7:9.
20. Blumenberg/1979}.
21. lbid.
22. Gadamer {195!1J.
23. Handbuch der titerar.iscb.en Rbetorik,. Münchsn
1960.
24. Curtius .{1!148),pág. 22.
25. Curtius (1948}, pág. 404.
26. Eridencias et1 JaU# 11!170},pág. 168.
27. "Reflexiones tJe un fi161ogo" (1!154J in: Medium
Awum Vivum,. sd. en homenaje a W. BrAst, H.. R • .laussl
D. St:hall:er, Heidelberg 1960, páJJ. 7.
28. En: Ouestions4e iittérature I19SOI1972L
29. Simbolismo sin $lflnificaci6n {etJ francés en el ori-
ginal}.
30. Ver mí crítica en An:hiv für das Studium der
.neueren SpraCJlen 197 {1960} pág. 223 y si¡¡.
31. Lipps {1941}, pág. 19/25. .
32. .Segtm A. ~Jor;t. Poetik und Hermeneutik vm,
pág.63B.
33. Jauss(1970},pág. 176..
34. .Jauss (1970}~ pág.173 y :;gteS.
35. .Jauss {197JJJ ,pág. 199.
36. Audacia entrlilbJatJamerne bumana
37.. Acto inaudirD.
38. ~";.. Tratlut:ei6n francesa.aprol:¡ada
por el autor ~·uniJfer& partít;ulien"'
39
 INTRODUCCION
A LA TEORIA DE LA METAFORA

Ansel Haverkamp

Desde sus comienzos formalistas, la ciencia
literaria en su desarrollo más reciente está im-
pregnada de un interés creciente por la metáfo-
ra, cuya coyuntura actual es casi inabarcable.
No ha aparecido ningún concepto que designe
la "calidad diferencial" del lenguaje poético con
un denominador más plausible. Los enfoques
sustancialistas de 'la imagen en la poesfa' ha·
bfan resuelto los problemas estilfsticos y onto-
lógicos del simbolismo y del realismo de la cien-
cia literaria más antigua con la relación de 'con-
tenido y figura'.(2} Por otro lado, la expresión
técnica de metáfora se ofrecfa para el análisis
funcional de los 'procedimientos' mediante los
cuales dicha 'imaginerfa' de los textos literarios
se produce en el lenguaje.(3} El cambio termi-
nológico de 'imagen' a 'metáfora' que se anun-
cia en el formalismo ruso y que se impone en el
'New Criticism' americano, implica un cambio
en la metáfora que tiene su propio filo metafo-
rológico: en lugar del 'contenido' trasmitido
por la imagen, aparece la técnica del transporte
del lenguaje; la metáfora como expresión del
transporte sustituye a la imagen como metáfo-
ra de la 'Gestalt' ('forma'). Esto corresponde al
desplazamiento gradual del interés de la ciencia
literaria por el status ontológico de 'la obra de
arte literaria' a la función comunicativa de los
textos literarios y a la dinámica de la comuni·
cación literaria. De este lado de las ventajas
ontológicas como la 'armonfa polifónica de los
estratos, en la construcción del significado de
una obra, el enfoque verbal de los textos avanza
·al centro de la investigación 'intrfnseca' de la li·
La literalidad es deseable pero .... (1)
teratura, bajo cuyos medios formales adquiere
importancia ejemplar la capacidad comunicati-
va de la metáfora.(4}
Lasdiferencias metódicas que de esta ma-
nera resultan importantes desde el 'New
Criticism' hasta la· cr.ftica llamada postestructu-
ral, existen desde las diferencias de los 'paradig-
mas' teóricos, en los que adquiere vigencia la in-
fluencia de la ciencia del lenguaje y de la filoso-
Ha del lenguaje modernas: el análisis del lengua-
je, el estructuralismo y la hermenéutica. Distin-
tamente a lo que podrfa creerse a partir de in-
formes de investigaciones y de compendios, no
existe ninguna investigación unificada de la me-
táfora sino sólo una teorfa de la metáfora como
nombre colectivo de enunciados que compiten
entre sf y que pueden remontarse a dichos para-
digmas. No se dejan reunir en una teorfa que las
abarque sino que permanecen como partes de
enunciados teóricos incompatibles. Que la me-
táfora se haya habilitado teóricamente tiene co-
mo consecuencia su dependencia de una discu-
sión teórica de mayor alcance, en que int~rvie­
nen los tres paradigmas de la teorfa de la metá·
fora. Desde que la metáfora dejó de ser objeto
eventual de reflexiones sobre la teorfa del len-
guaje para ser el objeto común de las investiga-
ciones anaJrticas del lenguaje, estructurales y
hermenéuticas, la discusión de la metáfora es el
lugar de distribución de las diferencias anaJrti·
cas del lenguaje, estructurales y, hermenéuticas.
Está predestinada por la tradición retórica a la
que se remite sin que pueda evitarse la incompa-
tibilidad de los paradigmas en el recurso de la
41
 retórica. Siguiendo la conocida tesis de Kuhn, la
'inconmensurabilidad' de los paradigmas es una
. hipoteca histórica que surge con la discontinui·
dad de los 'cambios de paradigma'.(5) El con-
cepto de metáfora designa semejante hipoteca
que surgió con la ruptura de la tradición retóri·
ca y que se asienta de manera diferente en el
análisis del lenguaje, el estructuralismo y la her· vel como punto de partida en el que el concep-
menéutica.
Cabe aqu ( la pregunta de cómo la metáfo-
ra pudo sobrevivir al proverbial 'naufragio' de
la retórica y seguir presente en el siglo XIX. La
posición peculiar que le fuera propia, que habfa .. una transposición renovada en que la función
conservado desde la poética de Aristóteles y que
habfa afirmado a pesar de todas las tendencias
niveladoras de la doctrina de las figuras, parece a posición: el surgimiento de nuevos significados
su vez haberla ayudado a mantenerse más allá de
la finalización de la retórica. Como concepto po-
ético, la metáfora permanece virulenta por enci·
ma de la tradición retórica, aún cuando se res-
tringe su relevancia estética mediante la compe-
tencia del sfmbolo. La lingüfstica, que no tiene
nada que ver con la retórica y no volverá a tener
que ver con ella, reduce la metáfora a un fenó·
meno del léxico que diacrónicamente se ubica
bajo el trtulo de 'cambio de significado' y sin·
crónicamente adquiere un nombre nuevo: el de
la 'polisemia'.(6) Las metáforas tienen significa-
ción histórica para el léxico o pertenecen como
casos poéticos especiales en el trato con las po-
lisemias al campo retórico restante de la estilrs·
tica, donde su conexión con la semántica lin·
güfstica sigue siendo un postulado problemáti·
co.(7) Lingüfsticamente, por ende, el concepto
de la metáfora representa una hipótesis más o
menos superada, que ya no se adecua a la ubica·
ción de la polisemia: como metáfora en la dia·
cronfa del cambio de signifiéado, se petrifica
como metáfora muerta en la sincronfa del léxi-
co.
La discontinuidad de la retórica y de la lin· estructuralismo y de la hermenéutica con la re·
güfstica pesa sobre la discusión de la metáfora y
la irrita. La situación común a que está sujeto el
convenio terminológico de la metáfora es de na·
turaleza lingü(stica, la expresión que la posibili·
ta es de procedencia retórica. La procedencia
retórica y la naturaleza lingüfstica de la cues·
tión delimitan un campo que debe ser amplio
como el de la antigua retórica y básico como el
de la nueva lingüfstica. Esta expectativa es en-
gañosa porque el concepto retórico está históri·
camente superado y se conserva lingüfsticamen-
42
te mfnimo: por más que la posición de la metá-
·fora fuera central en la retórica, se torna margi-
nal en la lingüfstica. La designación tradicional
identifica la situación históricamente, sin poder
ofrecer más que un prejuicio dudoso a la ubica-
ción lingüfstica. El tratamiento lingüfstico de la
situación, establece por otra parte un nuevo ni-
to antiguo de la metáfora se vuelve superfluo y
resulta necesario uno nuevo. En vista de la nue-
va ubicación, la metáforica retórica de transpo-
sición y de transferencia sólo es aplicable en
poética de la metáfora adquiere preeminencia
con respecto a la estructura retórica de la trans-
mediante viejas palabras se torna en paradigma
para la capacidad semántica del lenguaje. En la
autotematización de esta función de modelo, la
retórica despliega un nuevo potencial que ni te-
órica ni estéticamente se asemeja al anterior. No
puede caracterizarse con mayor precisión que
con el concepto de Vaihinger de las 'ficciones
heurfsticas' que por sus m.edios retóricos tam-
bién se llaman 'ficciones trópicas'.(8) No son de
valor heudstico por su contenido hipotético si·
no por las funciones que en ellas son representa·
bies y se mantienen legibles -en este caso, pues,
la de destacar nuevos significados de la función
poética, no de la estructura de la transposición
a la que esta función puede remontarse retórica-
mente. La metáfora, al obtener y renovar la ac-
tualidad heurfstica para la retórica, caracteriza
también a aquella naturalidad retórica de los
'juegos de palabras' en los que se consuman los
cambios de paradigma de las tradiciones cientf·
ficas.
Puntualizando, podrfa. mencionarse toda
una serie de supuestos a rafz de los cuales se dis·
tingue la relación del análisis del _lenguaje, del
tórica, oscilando entre la delimitación crftica, la
utilización heurfstica y el contacto histórico. La
ruptura de la lingüfstica con la tradición gramá-
tico-retórica en el estructuralismo lingüfstico, la
ruptura de la estética con la tradición retórico-
poética en la hermenéutica filosófica, han deja-
do huellas sumamente claras y han creado asi·
mismo las reacciones compensatorias más inten-
sas en los proyectos de trasladar la retórica a la
semiótica o la retórica a la hermenéutica, res-
pectivamente. En el análisis del lenguaje, la crf·
tica decidida de la retórica pone de manifiesto,
en vez, una validez relativamente ininterrumpí·
da de normas retóricas con respecto a las cuales
Jos postulados de una concordancia semiótica o.
de una Aufhebung hermenéutica de la retórica
actúan como reconciliaciones apresuradas. En la
discusión de la metáfora no se plantea en últi·
mo lugar la cuestión de hasta qué punto los
enunciados, en el análisis del lenguaje de la cr(·
tica más reciente de la ciencia literaria, han caf·
do en desuso con la competencia de semiótica
y hermenéutica, superándose con la intermedia·
ción postestructural de ambas. En _otras pala-
bras, se plantea la duda de hasta qué punto la
actividad analftica de la crftica literaria, como
instrumente: de la cual se obtuvo el concepto de
metáfora en el análisis del lenguaje de la tradi·
ción retórica, serfa conmensurable dentro del
horizonte fenomenológico común de la herme-
néutica y del estructuralismo. (9) El esquema
de la historia de las ideas que atraviesa esta
constelación es la alternativa platónica de filo-
soffa y retórica (fenomenologfa y análisis del
lenguaje) y su intermediación aristotélica. La
Métaphore Vive de Ricoeur desarrolla una
perspectiva intermediadora de este tipo, en que
el problema de la metáfora surge de una con-
frontación de los enunciados analfticos del len-
guaje y los estructuralistas, de la semántica y de
la semiÓtica de la metáfora. (10) En el 'conflic·
to de las interpretaciones' de la hermenéutica
y del estructuralismo, el análisis del lenguaje
constituye el fiel de la balanza. La teorfa analf·
tica del lenguaje y estructuralista de la metáfo·
ra pueden formularse en la perspectiva herme·
néutica en tanto que presuponen el horizonte
retórico del tema de la metáfora. La disconti·
nuidad de ambas teorfas con respecto a la retó·
rica aparece como un déficit hermenéutico que
pesa menos en la semántica de las frases que en
la semiótica de los discursos. Tanto el análisis
del lenguaje como el estructuralismo desacerta-
ron el problema hermenéutico de la metáfora
en mayor o menor grado, y la subordinación tal
como la habfa legado la retórica, por cierto su-
bestima la propia discontinuidad hermenéutica
con respecto a la tradición retórica, del mismo
modo que desconoce las intenciones en el análi·
sis del lenguaje y en el estructuraiismo opuestas
a la relación de la retórica y la hermenéutica.
Para la ciencia literaria en tanto sucesora
histórica en el campo de la retórica, la campe-
tencia entre la semiótiéa y la hermenéutica se
volvió su alternativa predominante. porque en
ambas se mantienen bien sus tendencias ante-
riores: en la teorfa de la literatura anglosajona y
románica, las preguntas sobre la validez social y
la acción comunicativa de la literatura, para las
que la retórica tiene a disposición las respuestas
correspondientes; en la estética y la filosoffa de
la historia alemanas, en vez, las preguntas sobre
la verdad del arte, debido a las cuales estas res-.
puestas resultaron históricamente obsoletas y
hermenéuticamente insuficientes. En la discu-
sión más reciente sobre la metáfora correspon-
de a lo antediého la alternativa de una generali-
zación semiológica en la doctrina retórica de
las figuras y una diferenciación en el análisis del
lenguaje de las hipótesis hermenéuticas. Sea cual
fuere el modo en que se quiera plantear seme-
jantes tendencias, es ineludible la función heu-
dstica de la retórica en la que la metáfora se ha·
ce especfficamente relevante como paradigma:
en el análisis del lenguaje, de una semántica
pragmática; en el estructuralismo, de una taxo-
nomfa semiológica; en la hermenéutica, de una
paradigmática histórica. En cualquiera de los
tres casos se trata de un convencionalismo de
reglas semánticas, de estructuras semióticas, de
tipos históricos que se dinamiza y se explica
por medio de un proceso en la teorfa de la me-
táfora -como lo demuestra el debate postes-
tructuralista, cuando posible, a expensas aún de
la misma metáfora.(11)
11
La Philosophy of Rhetoric de Richards re-
sultó decisiva para la introducción del concep-
to de la metáfora como también para el giro de
la teorfa de la comunicación del formalismo,
manteniéndose más allá del formalismo. El tr-
tulo evoca, igual que la Phi/osophy of Rhetoric
de Campbell, la tradición de la retórica-crftica
filosófica desde Bacon y coloca as( al 'New
Criticism' en la tradición del 'New Learning'.
Como ejemplo desalentador oficia el libro de
Whately, Elements of Rhetoric, el último li·
bro elemental influyente de la retórica eS<:olar
inglesa, en el que, según Richards, se orienta a
su vez la c"rftica de Black.(12) Contra un mane-
jo doctrinario de argumentos, Richards propa-
ga una teor(a crftica de la comunicación, la que
más allá del principio retórico del éxito de la
persuasión, persigue la reparación de pérdidas
43
y debilidades comunicativas en lugar de su apro-
vechamiento unilatera1.(13) No es la interme-
diación técnica de estrategias persuasivas sino la
reflexión de posibilidades comunicativas las que
tienen su 'principio' verbal en la metáfora: "the
omnipresent principie of language" .·La metafó-
rica básica del lenguaje ayuda a Richards a salir
del dilema de su anterior teorfa emotivisia * del
lenguaje y de la literatura, que en folio retórico
resulta ser el problema de la comunicación per-
suasiva. Su teorfa de la metáfora sirve a la diso-
lución teórica de la comunicación de los lfmites
persuasivos de la retórica, resolviendo as{ la in-
certidumbre emotivista de su semántica. Esta
habfa diferenciado un uso (general) del lenguaje
'simbólico' de precisión referencial o descripti-
va en las ciencias y el uso del lenguaje 'emotivo'
en la literatura y la moral, postulando errónea-
mente la consecuencia de que la acción de la li-
teratura como asimismo de la moral se limita a
efectos persuasivos descriptibles behaviorfstica-
mente.(14) En el uso del lenguaje emotivo, el
significado parecfa reducirse a la causalidad de
reacciones mientras que para la semántica actúa
solamente como desencadenante. Este papel se-
cundario de la semántica corresponde totalmen-
te a la teorfa contemporánea de la poesfa, con
respecto a la cual Richards cita a Eliot, como
p_odrfa también citar a Valéry. El concepto de
'significado emotivo' disuelve 'el horizonte se-
mántico de la literatura en una relación diná-
mica de indeterminación y de acción, en la que
la retórica y la estética son indistinguibles.
Según los formalistas, el lenguaje poético es
desviación del lenguaje práctico, entendiendo el
momento de la acción estética ex negativo como
'desautomatización' o 'extrañamiento'. Con el
efecto emotivo de la literatura, a la inversa, se
mantiene imprecisa la calidad intrfnseca de los
textos a los que se atribuye dicho efecto. El con-
cepto de la metáfora lleva esta indeterminación a
su denominador semántico: si la semántica emo-
tiva hasta aquf sólo podfa entenderse como un
momento del efecto causado, la metáfora pro-
pone ahora el principio del lenguaje por el cual
el efecto ha de describirse como un momento
*N. T. Distingo igual que en el original las palabras
'emotivista' y 'emotivo'. La primera, inexistente en
alemán como en español, se refiere obviamente a lapo-
sición filosófica que destaca lo emotivo o se apoya en
la emotividad.
44
de la semántica que lo provoca. La intención
comunicativa que en el uso del lenguaje emoti·
vo de la literatura se separa del uso del lenguaje
referencial o descriptivo de las ciencias y se ha-
ce independiente, descansa sobre la estructura
semántica de la metáfora.
Richards no se despojó asf del dilema emo.
·tivista, pero s{ abrió una perspectiva en que se
toman en cuenta conscientemente restos psico-
logistas. De esta manera el éxito rotundo de la
pareja de conceptos 'tenor' y 'vehfculo' con la·
que Richards introduce la descripción de la me-
táfora, se apoya precisamente en las implican-
cías psicologistas de la persuasión retórica que
él queda evitar. El malentendido estaba cerca y
se mantuvo vigente al suponerse que con la fun-
ción comunicativa del tenor emotivo .de los ve-
h fcu los semánticos, la antigua retórica, se tras-
ladar( a a los criterios más recientes de la semán-
tica. El mismo Richards compartió en gran par-
te las reflexiones de suscrfticos, sin poder acla-
rar mejor la distinción de tenor y de vehfculo
con la tesis de la 'interacción' de ambos en la
metáfora. Se basa en una teorfa del contexto de
gran alcance dentro de su brevedad, como con-
secuencia de la cual el significado de las pala-
bras siempre está condiconado por sus posibles
contextos, adquiriendo de éstos una llamada
'efectividad derivada': "what a word means is
the missing parts of the contexts from which it
draws its delegated efficacy"* , dice la defini-
ción más bien ocasional, de la que la metáfora
se desprende como principio mediador.(16) Im-
plica una pluridimensionalidad fundamental del
signo verbal que lleva más allá de la discusión
formalista de la metáfora del 'New Criticism' y
del.despliegue subsiguiente de la 'teorfa de la in-
teracción' en el análisis del lenguaje.
Semánticamente, 'la efectividad del signo
mediado por el contexto' posibilita aquella om-
nipresente multiplicidad de interpretaciones de
los textos literarios que Empson, discfpulo de-
clarado y crftico infatigable de Richards descri-
biera como "any verbal nuance, however slight,
which gives room for alternativa reactions to
the same piece of languaQe".(17J**EI concepto
• "lo que una palabra significa es las partes faltan-
tes de los contextos de los que deriva su eficacia dele-
gada."
•lf "cualquier matiz verbal, por más leve que sea,
que deja lugar para reacciones alternativas con respec·
toa un mi$1170 trozo de/lenguaje."
de metáfora subordina una estructura de apela-
ción semáAtica, que se basa en la relación de te-
nor y vehfculo, a la dinámica de indeterminación
y de efecto condicionado. El 'New Criticism' se
mantiene peculiarmente reservado con respecto
a esta proposición, aferrándose ampliamente a
la descripción de las superficies de múltiples in-
terpretaciones que como 'textura' estiHstica se
encara en sentido opuesto a la 'estructura' lógi-
ca de los textos, para la que resulta parcialmen-
te irritante: "local textura of irrelevance"*· di-
ce Ransom. La 'tensión' ·(tension) generada por
la discrepancia de lógica y de significado ('logi-
cal argument' y 'meaning-texture') se eleva en
Brooks a un 'principio estructural' iróniéo que
se halla como fundamento de las 'paradojas' de
las superficies semánticas.(19) El punto de mira
rige menos para la estructura metafórica del len-
guaje tal como la expone Richards que para los
reflejos irónicos que deja en la superficie de los
textos: para la ironfa, que como tenor reflexivo
fundamenta lo paradoja! de los vehfculos se-
mánticos, donde la relación de ironfa y parado-
ja corresponde a la antigua relación de alegor(a
y metáfora que desaparece en la literatura mo-
derna. El concepto de iron(a obtiene ventaja
con la descripción de los textos modernos en
los que el concepto retórico de la metáfora se
tornara problemático. En vez, el concepto de
metáfora de Richards postula el principio más
profundo de que las superficies de múltiples in-
terpretaciones de los textos se acuña a través de
efectos mediados contextualmente y se hace
gradualmente más efectivo en la literatura mo-
derna como ironfa.
La elaboración de la teorfa de la metáfora
en el análisis del lenguaje presupone la proble-
mática formalista y desarrolla el principio de
Richards en sentido semántico, con lo que el
pasaje de la fase lógico-semántica a la pragmáti·
ca-semántica de la filosoffa analftica resulta de-
cisiva. La preferencia de Wittgenstein por la me-
táfora de la 'gramática' en los juegos de pala-
bras, alude a que la lógica de las palabras puede
adjudicarse a las reglas de su uso. La 'gramática
lógica' de la que parte la teorfa de la metáfora
de Black, es un complejo de reglas semánticas
que media entre la lógica y la gramática. La 'te-
orfa de la interacción' puede valer como para-
digma de esta suposición en tanto que elabora
• "textura local de irrelevancia."
la forma lógica y la función cognitiva de la me-
táfora, de la que dependen los aspectos pragmá-
ticos como también los efectos emotivos de su
aplicación.(20) La 'lógica de la explicación', en
la que la metáfora se hace paradigma en la esté-
tica de Beardsley, se basa en una virtualización
correspondiente de las referencias pragmáticas y
sus efectos emotivos colaterales. El potencial es-
tético de la metáfora atribuye "its capacity to
create new contextua! meaning"* a la 'contra-
dicción lógica' más allá de la cual el empleo me-
tafórico de las palabras libera nuevas connota-
ciones. Con la relación complementaria del aná-
lisis lógico y estético de la metáfora, la descrip-
ción formalista de lo 'irrelevante' lógico encuen-
tra su confirmación y explicación semántica en
la superficie de los textos. El 'absurdo lógico'
caracteriza el efecto contextua! de la metáfora
ex negativo al reducir lógicamente el conflicto
creativo provocado por la metáfora.
"Metaphor, it seems, is á matter ofteaching
an old word new tricks of applying an old
label in a new way" aclara Goodman: "But
metaphorical application of a label toan object
defies an explicit or tacit prior denial of that
label to that object." (22)** Considera que
es "a term with an extension established by
habit (which) is applied elsewhere under the
influence of that habit; there is both departure
from and deference to precedent."*** La fun-
ción cognitiva del conflicto metafórico expli-
ca el éxito de .la metáfora. Su acción estética
se atribuye heurfsticamente al potencial retóri-
co en tanto la experiencia estética asf liberada
ha de convertirse cognitivamente. Esta expe-
riencia resulta funcional retóricamente y produ·
ce el éxito comunicativo del discurso. Esto tam-
poco se modifica con la distinción de Austin del
'potencial ilocucional' y de los 'efectos perlocu-
cionales consecutivos' de los actos del habla,
• "su capacidad de crear un nuevo significado
contextua/. "
•• "La metáfora, según parece, es un asunto da en-
seflar nuevos ardides de una palabra vieja -de aplicar
una vieja etiqueta da un modo nuevo.- Pero la aplica-
ción metafórica de una etiqueta a un objeto de6Bffa e!'
rechazo anterior explicito o tácito de e6B etiqueta a
ese objeto."
• ** "un término con una extensión establecida por
hábito (que) se aplica en otra parte bajo la influencia
de e6B hábito; hay alejamiento de y a la vez deferen-
cia hacia el precedente."
45
 siempre que se entiendan como intencionales y
no convencionales.(23) En un caso la compren-
sión de la metáfora depende de la intención 'fi-
gurada' y en e,J otro caso el 'hablar figurado' y
la metáfora en particular, se hacen paradigmáti-
cos para desviaciones posibles y en principio
imprevisibles con la relación convencional 'aso-
ciada' de la secuencia de ilocución y perlocu-
ción, o sea, para la amplitud de variación de las
acciones perlocucionales implfcitas en el poten·
cial ilocucional de los actos del hablar. As( se
caracteriza la posición de 'Rhetorical Criticism'
literariamente y la problematica de sus desarro-
llos ulteriores estéticamente receptivos que en-
cuentran su estfmulo esencial en el proyecto de
una retórica crftica de Richards pero que a su
vez hallan su contrariedad esencial en el criterio
semántico de 'la estructura de apelación de los
textos'.(25)
111
La adopción heurfstica de los términos re-
tóricos tiene su paradigma estructuralista en la
'teor(a de dos ejes' de Jakobson. La metáfora y
la metonimia por cierto no son los problemas
básicos de la teorfa sino más bien su ilustración
poética exitosa.
Para la diferendación lingüfstica del 'eje pa-
radigmático' y del 'eje sintagmático' son funda-
mentales las operaciones de selección y de com-
binación, las que Jakobson, en conexión con
eñunciados anteriores, relaciona con los princi-
pios de semejanza y de contigüidad de la psico-
logfa asociacionista y ve caracterizadas por las
figuras retóricas de la metáfora y de la metoni·
mia. Este último paso se remonta a la oposición
entre el lenguaje poético y el práctico, a la que
el formalismo ruso había trasladado la alternati-
va anterior de la ciencia literaria entre simbolis-
mo y realismo: la asociación cotidiana en la
prosa de sonido (fonema) y significado (como
automatización) por un lado, y la disociación
poética de ambos (como desautomatización),
por otro.(26) La 'semanticidad lábil' del len-
guaje poético comprendido en esta disociación
tiene supuestos problemáticos en la psicolog(a
asociacionista, supuestos cuyo indomable pa·
sado retórico se manifiesta en la diferenciación
de metáfora y metonimia.
El mismo Saussure habfa limitado la carac-
terfstica asociativa al eje paradigmático y habfa
hablado sencillamente de 'relaciones sintagmáti-
46
cas' y 'asociativas'.(27) Con razón, según pare-
ce, porque la diferenciación de metáfora y me-
tonimia en la psicologfa asociacionista, tal como
a su vez se halla (ya y todavfa) en Darmester
solamente es relevante para la selección y úni:
camente puede transferirse a la diferencia-
ción de selección y combinación a expensas
de malentendidos mayores. Es obvio que
la polisemia como 'proyección' sincrónica de
modificaciones diacrónicas del significado tiene
sus limitaciones. No hay una acumulación ilimi-
tada del alcance del significado sino solamente
una 'polisemia regulada', que puede ordenarse
según campos de palabras y asociarse por seme-
janza o contigüidad.(28)
Jakobson parte de semejante polisemia re-
gulada del 'código lexical' en que la extensión
ciertamente no sólo es pensable en ese espacio
de tolerancia, como él lo llama, desde la equi-
valencia de los sinónimos hasta la comunidad
de los antónimos, sino que se extiende desde la
comunidad de las 'solidaridades léxicas' hasta
la metafórica de las 'innovaciones' poéticas.(29)
Los intentos de reformulación de este tipo sólo
pueden desenmarañar parcialmente la coordina-
ción de semejanza y de contigüidad, más equí-
vocamente aún de metáfora y de metonimia,
con el eje paradigmático y sintagmático y las o-
peraciones pertinentes de selección y de com-
binación. El hecho de que la selección opere se-
gún la semejanza es un lugar común retórico
que aún no implica una diferenciación entre
metáfora y metonimia. Que por otra parte la
combinación se base en la contigüidad, eviden-
temente, confunde, ya que a la inversa la com-
binación primero constituye la contigüidad, y
recién presupone la contigüidad que se crea en
la recombinación de combinaciones sintáctico-
semánticas ya existentes. (30) La contigüidad~
pues, representa una 'contextura' sintagmática-
mente pre-dada, mientras que la semejanza de-
signa la amplitud de variación de sus posibles
equivalentes semánticos. En la acción conjunta
de ambos ejes surge lo que, según Greimas, se
llama la 'isotopfa' del 'discurso' desde donde la
metáfora aparece como una 'desviación' dirigi-
da.(31) Que esta desviación del código semánti-
co no se limite a la superficie estilfstica de los
textos y que deba buscarse en una 'impertinen-
cia' más profunda y sintagmáticamente funda-
mentada de la concatenación, produce la plus-
vaHa estructuralista con respecto a las descrip·
ciones formalistas de la multiplicidad de inter-
pretaciones semánticas.(32)
El concepto de Jakobson tiene, sin embar-
go, más alcance que la dialéctica de la desvia-
ción sintagmática y su compensación paradig-
mática en la polisemia regulada del código. Su
famosa fórmula: "The poetic function projects
the principie of eqi.Jivalence from the axis of
selection into the axis of combination"* no
fundamenta únicamente el papel de gu(a de la
poes(a en el desarrollo general del lenguaje.(33)
Tiende a considerar un excedente que ni siquie-
ra se desvanece con las regulaciones nuevas del
código y que obtiene su propio peso en la mul-
tiplicidad de interpretaciones poéticas:
"Similarity superimposed on contiguity imparts
.to poetry its thro4ghgoing symbolic, multiplex,
polysemantic essence"**, dice la explicación
central, finalizando con una cita de Goethe:
"Alles Vergangliche ist nur ein Gleichnis"***.
La metáfora de proyección, con la que Saussure
elucida la extinción de la diacron(a en la sincro-
nfa, se hace precisa mediante la metáfora de la
condensación sobreimpuesta, en la que la 'esen-
cia de la poesía' con sus múltiples interpretacio-
nes se opone a la simple proyección sincrónica
de la polisemia como lo simbólico, en sentido
más estrecho. Lacan desarrolló estas implicacio-
nes en una crftica impHcita de Jakobson, al no
hablar más de la sustitución que constituye a la
metáfora, con la amplitud de variación de equi-
valentes semánticos, sino de una 'sobreimposi-
ción' de los significantes, donde la 'condensa-
ción' de Freud ocupa el lugar de la antigua me-
tafórica de la transposición de la metáfora: "La
Verdichtung, condensation, c'est la structure de
surimposition des signifiants ou prend son
champ la métaphore, et dont le nom pour con-
denser en lui-méme la Dichtung indique la con-
naturalité du mécanisme a la poésie, jusqu'au
point ou il enveloppe la fonction proprement
traditionelle de celle-ci."34**** La metonimia,
"La función poética proyecta el principio de
equivalencia del eje de selección al eje de combina-
ción'~
•• "La semejanza sobreimpuesta sobre la contigüi-
dad imparte a la poesfa la esencia simbólica, multiple-
xa y polisemántica que la atraviesa".
••• "Todo lo transitorio es sólo une comparación'~
• •• • "La Verdichtung, condensación, es la estructu-
ra de sobreimposición de significantes donde toma su
campo la metáfora, y cuyo nombre, por condensar en
sf mismo la Dichtung indica la connaturalidad del me·
canismo a la poesfa, hasta el punto de que envuelve la
función propiamente tradicional de esta. "
por otra parte, no corresponde al desplazamien-
to sino que caracteriza a la desplazabilidad de
los contextos sobreimpuestos, de cuya contigüi-
dad una palabra adquiere su significado como
'efectividad intermediada por el contexto' en la
combinación actual de cada frase, como decfa
Richards. Lacan, que sigue a Richards, no sin
separarse de él, escribe: "Nullechafnesignifiante
en effet qui ne soutienne comme appendu la a
ponctuation de chacune de sés unités tout ce que
a
s'articule de contextes attestés, la verticale, si
l'on peut dire, de ce point."* Su descripción de
la metáfora supera** la 'teorfa de la sustitu-
ción, como podrfa decirse con Black, con una
'teorfa de la interacción', y afirma el carácter
sintomático de aquella irrelevancia semántica
parcial que el tratamiento de la metáfora en el
análisis del lenguaje atribuye, ya sea al contras-
te lógico o a una predicación contradictoria:
"L'étincelle créatrice de la métaphore / .. ./
jaillit entre deux signifiants dont J'un s'est
substitué a l'autre en prenant sa place dans la
chafne signifiante, le signifiant occulté restant
présent de sa connexion (métonymique) au res-
te de la chafne."***
Es fácil entender cómo esta concepción de
los significantes reprimidos en la sústi~ución pe-
ro no obstante efectivos en la represión, fomen-
tan la ficción heurfstica de una 'retórica del in·
consciente', como consecuencia de la cual el in-
consciente supone estructurarse "como un len-
guaje", el que subyace a las expresiones del suje-
to como manifestaciones de la subjetividad.(36)
La represión es propia de la estructura de la me-
táfora, que como 'sfntoma' se basa en los des·
plazamientos metonfmicos de la cadena de sig-
nificantes. Lacan ya no argumenta desde el pun-
to de vista de la teoda de las pulsiones, sino es-
tructuralmente, puesto que no se trata de un
cambio de lugar de las 'ocupaciones'**** que
logran expresarse en el sfntoma sino del desliza-
• Ninguna cadena significante, en efecto, que no
sostenga. com~ pendiendo de la puntuación de cada
una de sus umdades todo lo que se articula de contex-
tos dados, en la vertical, si asf puede decirse, de ese
punto."
• *N. T. El original alemán dice aufheben.
••• "La chispa creadora de la metáfora l. . ./brota
entre dos significantes de los cuales uno se ha sustitui-
do al otro tomando su lugar en la cadena significante
mientras el significado oculto sigue presente en suco-
nexión (metonlmica) con el resto de la cadena."
* ••• N. T. El original alemán Bes¡!tzung se traduce
por 'ocupación' pero en Lacan es catexis (investis-
sement).
47
 miento de los. significantes, que en la metáfora
cede a la presión de lo reprimido. La teorfa psi-
coanal ftica de las pulsiones es sustituida por
una teoda estructural cuyo status lingüfstico,
por cierto, sigue siendo tan dudoso como la in-
terpretación que hace la teorfa de los dos ejes
de la psicologfa asociacionista. AIH la estructura
del lenguaje corresponde a la organización del
consciente, aquf a la dinámica del inconsciente.
En Jakobson la paralelización de ambos
ejes del lenguaje y de ambos principios de la
asociación sigue siendo confusa, siempre que se
la entienda como prolongación del tópico retó-
rico de la psicologfa asociacionista ya que en es-
ta las operaciones lingüfsticas básicas podrfan a-
tribuirse a las relaciones mentales de los signifi·
cantes. Es cierto que la coordinación de la se-
mejanza metafórica con el eje paradigmático de
Jakobson adopta la prioridad retórica de. las re-
laciones de semejanza que hasta fines del siglo
XVI aún abarcaban la facilidad de explicar por
medio del tópico de la 'convenientia', para pos-
teriormente, desde Vossius y Dumarsais, dife-
renciarse y clasificarse según criterios formales.
(37) Genette describió este proceso como desa-
rrollo reductor que culmina en la oposición de
metáfora y metonimia. La participación del em-
pirismo y de la psicologfa asociacionista en esta
'mutilación' de la retórica es decisiva. En la ac-
ción conjunta de semejanza y contigüidad. se
produce un equilibrio 'psfquico', el que se afir·
ma Y fortalece lingüfsticamente mediante el en-
lazamiento de selección y combinación. Efecti-
vamente, Jakobson no propone una reducción
naturalista del lenguaje y de la conciencia, sino
que afirma una correspondencia lingü(stica en-
tre la organización del lenguaje y los modos de
'génesis pasiva' cuyos principios son representa·
dos fenomenológicamente por la asociación. A
más tardar con Lipps y Hoffding, la acción con-
junta de los modos de asociación y su función
sintética se ubica en el priiner plano de una dis-
cusión cuya 'distorsión' psicologista trata de
allanar la fenomenolog(a.(38) La teorfa de los
ejes de Jakobson se lee como el comentario lin-
gü fstico de este pasaje del tratamiento de la psi-
cologfa asociacionista al tratamiento fenomeno-
lógico de las sfntesis pasivas. Con la correlación
de principios de los- modos de asociación se
equilibra la tradicional prioridad de la semejan-
za con respecto a la contigüidad sintagmática.
48
En la utilización poética de este equilibrio, la
metáfora se apoya en la 'sustitución activa' y.
forma, como dice HOffding, "una asociación de
semejanza construida sobre una asociación de
contacto".(39) "Similarity superimposed on
contiguity"* es lo que describe la proyección
de un principio de equivalencia, que como prin-
cipio metafórico del lenguaje tiende más a crear
semejanza que a presuponerla, o sea, presupo-
niendo contextos existentes, engendra nuevas
semejanzas y vivifica semejanzas anteriores. La
teoda estructuralista de la metáfora aceptada
por Richards como cumplimiento de sus pro-
pias intenciones, complementa a la teorfa lin-
gü fstica de la interacción, cuya diferencia con
la teoda retórica de la sustitución y de la com-
paración, Black sintetizó en la frase influyente:
"lt would be more illuminating in 'some of
these cases to say that the metaphor creates the
si m ilarity than to say that it formulates some
similarity antecedently existing."(40l**·
Tanto la función cognitiva como la poética
de la metáfora, de las que trata el análisis del
lenguaje y el estructuralismo, al invertir las rela-
ciones antiguas, ya no presuponen la multiplici-
dad tópica de las semejanzas, sino la contigüi-
dad sintagmática de los contextos, la que ya ad-
quiriera validez universal con el esquema de es-
tfmulo y respuesta de la psicologfa del aprendi-
zaje. Con respecto a este viraje de la semejanza
a la contigüidad, que tiene sus consecuencias en
el cambio de interpretación que Lacan hace de
la teorfa de los dos ejes, es caracterfstica una
observación de Freud de "que ambos principios
de asociación -el de semejanza y el de contigüi-
dad- se reúnen en la unidad superior del con-
tacto." La organización tópica de la retórica
aquf se torna en modelo heurfstico a partir del
cual puede proyectarse la retórica del incons-
ciente y tratarse "como" un lenguaje: "La con-
tigüidad es contacto en sentido directo, la seme-
janza lo es en sentido traspuesto. "(41) Si la cer-
can fa y la proximidad fueron implicaciones me-
tafóricas de la semejanza tópica (de la ordena-
ción espacial de 'lugares' en el tópico), ahora se
toma esta metáfora al pie de la letra, se invierte
• "La semejanza sobreimpuesta a la contigüidad':
•• "En algunos de estos casos resultaría más claro
decir que la metáfora crea la semejanza que decir que
formula alguna semejanza ya existente previamente."
la dirección de la transposición y la semejanza
se hace la metáfora justamente del contacto,
aún cuando la contigüidad sea. el caso verdade-
ramente propio. Este contacto tiene su corres-
pondencia lingüfstica en la conexión metonfmi-
ca de la 'cadena de significantes': en la contex-
tura sedimentada tanto histórica como biográfi-
ca de historias y de historia. La semejanza resul-
ta, por otra parte, primero, de la ordenación
metafórica de contextos superpuestos, de modo
que con los autores de la Rhétorique générale
de Lüttich puede invertirse la regla fundamental
de Quintiliano "metaphora brevior est similitu-
do" (VIl vi 8)* de la manera siguiente: "La dé-
finition du paradigme est, structurellement,
a
identique celle de 1'.¡ métaphore: au point qu'il
est loisible de considérer cette derniere comme
un paradigme déployé en syntagme."(42)**
La preeminencia de la metáfora se funda-
menta sintagmáticamente. No se trata de una
comparación más breve que recurre a una seme-
janza fuera del lenguaje sino del enlace mfnimo
en que incurre el paradigma y el sintagma: un
paradigma sintagmático desplegado de modo
nuevo que reivindica (casi poéticamente) la con-
textura que aparece en forma paradigmática de
los antiguos sintagmas. No es la metáfora la que
se apoya en el paradigma sino el paradigma en
la metáfora.
IV
En la 'metaforologfa' de Blumenberg, la
metáfora deviene paradigma hermenéutico que
abre a la fenomenologfa de la historia el acceso
metódico a la 'metacinética de horizontes de
sentidp y perspectivas históricas."(43) Como
instrumento metódico de una historia de los
conceptos que por lo pronto ya no persigue el
progreso lineal de la inteligibilidad filosófica
'del mito al lagos', ni si fuere necesario, lo ob-
tiene por la fuerza, la metaforologfa se dirige a
la 'subestructura del pensamiento', que es el
fundamento de la lógica de los conceptos como
también de su 'disyuntiva lógica' y que se hace
sintomática en la metáfora. Según Curtius, la
tradición europea habfa encarado 'la investiga-
ción de topos' como 'depósito' o 'museo' de
* "La metáfora es más breve que la semejanza'~
• • "La definición del paradigma es, estructuralmen-
te, idJntica a la de la metáfora, al extremo que es lícito
considerar esta última como un paradigma desplegado
en sintagma. "
muestras crecidas históricamente y devenidas
históricamente, cuya estabilidad literaria de-
muestra su utilidad generalizada.(44) La meta·
fórica se precipita en un tesoro de significados
transmitidos tal como se precipita el cambio
lingüfstico en la polisemia. Weinrich adoptó la
analogfa del paradigma lingüfstico y del tópi-
co retórico y habló analógicamente del'campo
de palabras' lingüfstico y del 'campo de imáge-
nes' metafórico.(45) La historia de tales campos
de imágenes está menos grabada por la constan-
cia de la transmisión, como la vera Curtius por
doquier, que por su flexibilidad metafórica. Se-
gún 1;31umenberg, la metaforologfa trata de esta
flexibilidad de la tradición que retóricamente se
llama 'translatio': metáfora. Igual que Kuhn,
Blumenberg sostiene posteriormente que la his-
toria de la estructura del pensamiento se organi-
za con 'paradigmas' cuyo momento común es la
metafórica implfcita de un paradigma en la que
una praxis teórica contra tácitamente. La 'meta-
fórica absoluta' que no se deja retraer sustan·
cialmente se relativiza históricamente en la 'me-
tafórica de fondo' de los paradigmas metaforo-
lógicos.(46) El funcionamiento pragmático de
tales metáforas implícitas no se basa en la refle-
xión metódica puesto que se econom-iza ésta a
all ( donde el metodo resulta demasiado costoso
y aporético. Despotenciada por la misma retóri-
ca hasta ser un mero 'medio de efecto', la metá-
fora siempre sirvió para algo más que la simple
decoración de una verdad filosófica que se le so-
mete con desagrado. La 'potencia auténtica' de
la metafóra, que en el proceso de la 'terminolo-
gización' de la metáfora como concepto y con
la inclusión de éste en el léxico filosófico se hi-
ciera incognoscible, remite a una "esfera catali-
zadora", de la que Blumenberg presume que "si
bien constantemente el mundo de los concep-
tos se enriquece con ella, no por eso transforma
ni consume esta estabilidad fundamental."
No es casual que este potencial creativo de
la metafórica como asimismo la función cogniti-
va de la metáfora se descubran en la reflexión
filosófica sobre el lenguaje de la filosoffa. En la
tradición analftica, asf las condiciones contex-
tuales del 'discurso' filosófico se hacen temáti·
cas; en la tradición hermenéutica, aquellas de
los 'textos' filosóficos. "Mediante el vfnculo a
los textos, ya sea manifiesto, ya sea latente, la
filosoffa admite su esencia verbal que en vano
niega bajo el ideal del método" sostiene Ador-
49
 no: "La retórica representa en la filosoffa aque-
llo que no puede pensarse de otro modo que en
el lenguaje."(48} Que la tradición filosófica, en
tanto ligada al lenguaje, presuponga la retórica,
puede entenderse no por la inteiigibilidad de los
textos sino por la 'ininteligibilidad' con la que
aquella participa en la metáfora. Que la retórica
"represente", es lo que constituye el carácter
metafórico de esta ininteligibilidad. Como per-
tenece a los textos transmitidos y como se nu-
tre de la transmisión en los textos, se trata de
una retórica en sentido metafórico: no de una
retórica del discurso sino de la metacinética de
los textos. Según Gadamer, . se trata de "más
que una metáfora", "es un recuerdo de lo origi-
nario, cuando se entiende la tarea hermenéutica
como un entrar en el diálogo con el texto."(49}
De hecho, la metafórica del diálogo va más allá
de una mera clarificación retórica de la capaci-
dad de transmisión de los textos. Esta metafóri-
ca del diálogo profundiza la relación de comple-
mentariedad de la retórica y la hermenéutica,
relación de complementariedad, que Gadamer
atribuye a Schleiermacher, y en la que los actos
del entendimiento se encaran como comple·
mentarios de los actos del discurso, con la pers-
pectiva de la situación platónica originaria de fi·
losofar. Que desde el punto de vista de la her-
menéutica del diálogo, los textos puedan inter-
pretarse como discurso conservado de los auto-
res, y las lecturas como la adopción coloquial
de sus palabras, postula la participación en la
tradición como un 'penetrar' en un 'evento de
transmisión'. En esto solamente hay de plausi-
ble, que la 'comunicación del sentido' de los
textos cuasi embauca 'dinlécticamente' a la re-
tórica del discurso, sin que pueda haber una vra
de retorno al diálogo originario.
La metacinética de la transmisión tiene por
cierto en la metafórica de los textos transmití·
dos más que sólo 'fósiles conductores' de una
inteligibilidad anterior; documenta una capaci·
dad de enlace que ya no puede sujetarse al dis-
curso de los autores. La ininteligibilidad como
esfera catalizadora que se hace entendible en la
metáfora, abre "los enlaces que reivindican el
mundo vivido como el perpetuo sostén motiva-
dor de toda teor(a -aún cuando no pueda man-
tenerse perpetuamente presente."(50) Los des-
plazamientos de las realidades del mundo vivido
se hicieron temáticos en la metafórica de fondo
de la 'legibilidad del mundo', en la que está im-
50
plfcito el pape! paradigmático de los libros y de
sus destinos de recepción. La ubicación metafó-
rica de textos filosóficos en referencias dé!
mundo vivido que en ia lectura actual crecen a
espaldas de los autores, resulta cada vez más
consciente e interesante en la tradición literaria
d~ los textos de la era moderna. Desde los co-
!llienzos del siglo XVIII, la totalidad de los
textos se hace el principio regulador de la crfti-
ca, tal como anteriormente lo habfa sido la uni-
dad de la Biblia para la hermenéutica teológica.
(51} En la reacción a lo que se ha llamado "la
guerra civil teológica por el texto absoluto", la
hermenéutica literaria obtiene su papel ejem-
plar en su trato con una pluralidad de textos, de
la que la pluralidad de los textos filosóficos sólo
es una cantidad parcial. La antigua función re-
tóricOrejemplar como ya la función teológico-
dogmática de los textos se transforma por el
status relativo de los textos litararios como asi-
mismo de las lecturas literarias, sin que una per-
sistencia en la intención de los autores tuviera
mucho que oponer a la individualidad de los
lectores. Detrás del texto que aporta esta capa-
cidad de enlace, se halla la serie de textos que
encontraron en aquél- un alcance de múltiples
significados como la diacron(a en la sincronfa.
Los 'anagramas' de Saussure ofrecen para esto,
tal como lo mostrara Starobinski, el caso de
prueba ejemplar: "La question étant: qu'y a-t-il
immédiatement derriere le vers? la réponse n'est
pas: le sujet créateur, mais: le mot inducteur.
Non que Ferdinand de Saussure aille jusqu'a
effacer le role de la subjectivité de l'artiste: il
lui semble toutefois qu'elle ne peut produire son
texte qu'apres passage par un pré-texte."(52) *
En términos de análisis del lenguaje, el
cambio de orientación pragmática de la semán-
tica histórica de los textos no parte del 'co-tex-
to' semántico en el sentido más estrecho a 'con-
textos' del mundo vivido en sentido más am-
plio. Rige para una pragmática de los textos
que por la mera contextualidad de 'expresio-
nes', tal como resulta relevante para la diferen-
"Siendo la pregunta: !qué es lo que hay inmedia-
tamente detrás del verso? la respuesta no es: el sujeto
creador, sino: la palabra inductora. No se trata de que
Ferdinand de Saussure llegue al extremo de borrar el
papel de la subjetividad del artista: le parece, sin em-
bargo, que esta subjetividad únicamente puede produ-
cir su texto después de pasar por un pre-texto."
ciación de presupos1c1ones semánticas y prag·
máticas, no está suficientemente determinada.
Lingü(sticamente, el texto es ~n 'trozo funcio-
nal del discurso', dentro del cual se 'condeter-
mina' la metáfora del contexto, tanto semánti·
ca como también pragmáticamente.{54) Esta re-
ducción lingüfstica de la perspectiva hermenéu-
tica no desaparece en la pragmática del discurso
pero sr en la pragmática de los textos detrás de la
estética del análisis del lenguaje. Las referencias
pragmáticas del discurso se suspenden primera·
mente en la tradición filosófica y luego en la tra-
dición literaria de los textos a favor de un 'espa·
cio intertextual' en el que se desarrolla la tradi·
ción. La problemática de las referencias del mun-
do vivido se condena a través de los textos con la
intermediación tradicional en paradigmas de la
metafórica, para cuya amplitud de significados
el valor de la posición de las metáforas en los
textos es paradigmático. El contexto de los
textos se suma al paradigma metaforológico cu-
ya modificación requiere, si no la modificación
de la metáfora, s( una 'metáfora osada', que por
su parte sea capaz de revolucionar un campo
metafórico. (En la época moderna se halla acre-
centada al valor 1fmite de 'la metáfora absolu-
ta'}.{55} La concepción estructuralista de los
contextos superpuestos, a partir de los cuales
la metáfora adquiere su significado y efecto en
el contexto actual del discurso, obtiene su equi-
valente histórico-diacrónico en la reconstruc-
ción hermenéutica de los paradigmas metaforo-
lógicos. Los paradigmas y los cambios de para-
digma que atraviesan la tradición de los textos
se manifiesta en la historia de su recepción. La
metacJnética de los horizontes históricos hace
que la metáfora sea un excelente vehfculo de lo
que Gadamer llama la 'fusión de horizontes',
una metáfora de la psicolog(a asociacionista que
ha pasado a la fenomenologfa. Por último, De-
rrida habla de la 'huella' que sostiene el movi-
miento de una 'diseminación' incesante en la
metáfora, opuesta al proceso de la fusión reite-
rada.(56}
La 'fusión de horizontes' universal y la 'di-
seminación' universal plantean hipótesis de fon-
do metafórico, ante las cuales la paradigmática
histórica de la metaforologfa adquiere su perfil
y la metáfora resulta fructffera como concepto
metódico. De modo diferente que en la tradi·
ción retórica, el manejo hermenéutico de los
textos no puede presuponer ni la identidad de
objetos tópicos ni la validez de reglas que se re·
fieran a aquellos. Los paradigmas históricos de
la metafórica no remiten a los objetos que se
encuentran en le discurso sino a los contextos
transmitidos en los textos, que en su relación
recfproca desarrollan historia y que hacen sinto-
mática su diferencia histórica en la metáfora. El
propio texto es el 'modelo', en el que la meta-
cinética de los desplazamientos temporales y de
los cambios de superposición es efectiva y se ha-
ce legible como 'intertextualidad'.(57} El pro·
ceso metafórico efectivo en las referencias ínter-·
textuales de los textos entre s(, por cierto ya no
puede considerarse el resultado de un significa-
do metafórico, en el que permanecer(a qua 'fu-
sión' con semejanzas nuevas. "Being attentive
to the multiplicity of themes or the polysemy
of a work of art constitutes a progress over
'linear' explication, but is not sufficient. The
horizon of criticism, which is the assumption of
unity of meaning, has itself to be breached"*,
infiere Hartman de Derrida: "La dissémination
/ .. ./ pour produire un nombre non-fini d'effets
sémantiques, ne se laisse reconduire ni aun pré-
a
sent d'origine simple / .. ./ ni une présence
eschatologique. Elle marque une multiplicité
irréductible et générative."(58) **
La perspectiva 'generadora' del estructura-
lismo distingue al postestructuralismo del retro-
ceso histórico de la hermenéutica. Por cierto no
hay que ignorar las transiciones. La insistencia
en la potencia estética de la metáfora antes de
cada fusión se dirige precisamente a aquel pro-
ceso de diseminación en que se hace entendible
la multiplicidad de lo nuevo, antes de que resul-
te incognoscible en la unidad de lo viejo. Que al
fin y al cabo ya no exista la legibilidad del mun-
do, tiene efectos para la legibilidad de los textos
y también tiene consecuencias en la 'descons-
trucción' de su estructura metafórica. La meta-
fórica de los textos provoca tan sólo el malogro
"El prestar atención a la multiplicidad de temas o
a la polisemia de una obra de arte constituye un pro-
greso con respecto a la explicación 'lineal', pero no es
suficiente. El mismo horizonte de la crftice, que es el
supuesto de la unidad del significado, debe traspasar·
se."
•• "La diseminación l. .. 1 para producir un número
no-finito de efectos semánticos, no se deja reconducir
ni a un presente de origen simple/. . .1 ni a una presen-
cia escatológica. Marca una multiplicidad irreductible
y generadora"
51
de toda lectura que esté a la búsqueda de signi-
ficados y de su coherencia alegórica: la lectura
alegórica encuentra en la textura tropológica
tan solo reflejos irónicos en lugar de significa-
dos vigorosos.(59) El giro irónico de la descons-
trucción que se dirige contra la formación de
coherencia alegórica de las reconstrucciones
hermenéuticas, hace necesarias las diferencia-
ciones en el concepto de metáfora, que explican
su desenlace moderno en irónica indetermina-
ción. Es una pregunta pertinente, hasta dónde
llevan los antiguos conceptos retóricos como el
modelo cuatripartito recogido por Burke de me-
táfora, metonimia, sinécdoque e ironra, que se
encuentra historizado e interpretado de modo
NOTAS
1. Th. S. Kuhn, Reflections on my Critics,
CR!TICISM AND THE GROWTH OF KNOWLEDGE
(Reflexiones sobre mis crfticos, LA CRITICA Y EL
PROGRESO DEL CONOCIMIENTO}, ed. l. Lakatos/
A. Musgrave (Cambridge, 1970} 236-278: 276//
Bemerkungen zu meinen Kritikern, KR/T/K UND
ERKENNTN!S-FORTSCHR/TT (Branschweig 1974),
223-269:259/1.
2. Compárese O. Walzel, GEHAL T UND GESTAL T
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FIGURA EN LA OBRA DE ARTE DEL POETA)(Ber-
tln, 1923), y H. Pongs, DAS BILD IN DER DICHTUNG
1 (LA IMAGEN EN LA POESIA (Marburgo, 1927)).
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(1919}, TEXTE DER RUSS!SCHEN FORMAL/STES
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LISTAS RUSOS), ed. J. Striedter (Munich, 1969),
1-35: 1 y sfgs. y la reseña de V. Erlich, RUSS!AN
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1965), 175 y sigs. y 231 y sigs./1 RUSS!SCHER
FORMALISMUS (Munich, 1964}, 192 y sigs.
4. Compárese R. /ngarden, DAS L/TERAR/SCHE
KUNSTWERK (LA OBRA DE ARTE LITERARIA
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KUNSTWERK (LA OBRA DE ARTE VERBAL (Ber-
na, 1948}, como también R. Wel/ek A. Warren,
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RATURA (N. Y., 1949)//THEOR/EDERL/TERATUR
(Frankfurt/Berlln, 1963}.
5. Th.S. Kuhn, THESTRUCTUREOFSC!ENTIF/C
REVOLUTIONS (LA ESTRUCTURA DE LAS RE-
VOLUCIONES CIENT/F/CAS (Chicago, 1962}//D/E
STRVKTUR WISSENSCHAFTL/CHER REVOLU-
TIONEN (Frankfurt, 1969)//. Compare la discusión ci-
tada entre Kuhn, Lakatos y Feyerabenden CRIT/CISM
AND THE GROWTH OF KNOWLEDGE.
6. Compárese M. Bréal, ESSAI DE SEMANT/QUE
(Ensayo de Semántica}(Parfs, 1897}, y H. Paul,
PR/NZIPEN DER SPRACHGESCH!CHTE (PR/NCI-
52
distinto por Bloom en un modelo sextipartito
de figuras nuevas.(60) Como figuras del enlace · PHIQUE DE LOUVA/N (La metáfora y el problema
central de la hermenéutica, REVISTA FILOSOFICA
hermenéutico ofrecen variantes de un proces~ DE LOVAINA) 70(1972}, 93·1-12: 98 y sigs. 11
de transposición, que se da en la lectura y que THEOR/E DER METAPHER (TEORIA DE LA ME·
tiene su muestra tanto en la construcción alegó- TAFORAJ, xxx-xxx:xxx y sigs./1.
rica como en la desconstrucción irónica. Si todo · 11. Compárese la controversia entre Derrida y Searle,
que parte de J. Derrida, Signature, événement contex-
no despista, la función de la metáfora es para
te, MARGES DE LA PHILOSOPH/E (Signatur~ 11ven·
estas vastas muestras de la lectura, un tema que to, contexto, MARGENES DE LA F/LOSOF/A)(Pa·
la coyuntura de la metáfora supera prometien- rfs, 1972}, 365-393//Signatur, Ereignis Kontext,
do éxito con su fijación técnica en distintivos RANDGANGE DER PHILOSOPHIE (Frankfurt, Ber·
del 'discurso', y acerca a la dinámica hermenéu- /fn, Viena, 1976}, 124-155/1. Véase J.R. Saar/e,
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el Lenguaje, LO DECIBLE Y LO !NDEC/BLE}(Frank·
fun, 1980}, 141-210: 152 y sigs. y 165 y sigs.
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Y., 1936}, 5 y sigs. y 51 y sigs.· Compárese W. S.
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PIOS DE LA HISTORIA DEL LENGUAJE (Halle, Rhetoric (LA LOG/CA Y LA RETORICA DEL SI·
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fa} (Dis. Zürich: Winterthur, 1963}, 128 y sigs. y el 13. THE PHILOSOPHY OF RHETOR/C, (LA FILO·
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y
178}, 121 sigs. . ' también THEORIE DER METAPHER (TEORIA DE
T. . Compárese U. Weindéh, Exptorations in Semantic LA METAFORA}, xx-xx:xx y sigs./1 Compárese G.H.
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11 (Cambridge, 1977}, 548 y sigs. CADO DEL SIGNIFICADO, con C.K. Ogden (Lon-
8. H. Vaihinger, DIE PHILOSOPHIE DES ALS OB dres, 1923}, 24 y sig. y 149 y sig. como también
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~chmidt(Leipzig 1920), 39 y sigs. y 54 y sigs., aquf P/OS DE LA CRITICA L/TERARIA)(Loncres, 1924}
147 Y sig. y 241 y sig. Compárese con mayor precisión /!DIE BEDEUTUNG DER BEDEUTUNG (Frankfun,
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Rhetorik (1971}, WIRKLICHKEITEN IN DENEN LITERATURKRITIK (Frankfurt, 1972) 307 y sigs./1
WIR LEBEN (Aproximación antropológica a la Retóri- Compárese Ch. L. Stevenson, ETH/CS AND
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1981), 104-136: 116. ' 1944), 59 y sigs. y 75 y sigs. como también la reseffa
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LECT/CA (ed. R. Bubner/K. Cramer/R. Wiehl (Tübin- (EL LENGUAJE}, Munich.
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METAPHOfi (Toronto 1977/Londres, 1978), 65 y sigs. NEW CRIT/CISM (LA CRITICA NUEVA}(Norfo/k,
a continuación de E. Benveniste, La forme et le sens Conn, 1941} 67 y sigs. y Ch. Brooke-Rose, A
dans le langage (1967} PROBLEMES DE LINGU/STI- GRAMMAR OF METAPHOR (UNA GRAMATICA
QUE GENERALE JI (PROBLEMAS DE LA L/N· DE LA METAFORA}(Londres, 1958}, 9 y sig.
GUISTICA GENERAL)(Parfs, 1974}, 215-138: 219 y 16. THE PHILOSOPHY OF RHETOR/C, 35 y 93//
sigs: c;ompárese el abstracto La Métaphore et le pro- TEORIE DER METAPHER, xx/l. Compárese la reseña
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Compárese Ph. Wheelwright, On the Semantics of
Poetry, THE KENYON REVIEW 2 (Sobre la Semánti·
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Ontology, METAPHOR AND SYMBOL (Semántica y
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über die poetische Form, E. 0/son/K. Burke/E. Vivas/J.
C. Ransom, Uber Forma/ismus (SOBRE EL FORMA·
LISMO}(Frankfuft, 1966), 121-141: 135//. Compárese
M. C. Beardsley, The Metaphorica/ Twist, PH 1L OSOPHY
AND PNENOMENOLOG/CAL RESEARCH (El giro
metafórico, F/LOSOFIA Y LA INVESTIGAC/ON FE-
NOMENOLOG/CA 22 (1962),293-307: 294//
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19. C. Brooks, lrony as a Principie of Structure,
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un Principio de la Estructura, CRITERIO LITERA·
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741: 730 y sjg. y TheHeresyofParaphrase, THEWELL
WROUGHT URN (La Herejfa de la Paráfrasis, LA UR·
NA BIEN FORJADA (N. Y., 1947/ Londres, 1949),
157-175: 160 y sigs./1 Die Hiiresie der Paraphrase,
PARADOXIE /M GEDICHT (LO PARADOJAL EN
LA POESIA}(Frankfurt, 1965}, 100-123: 103ysigs.//
Compárese la resefla de R. Weimann, NEW CR/TICISM
Y EL DESARROLLO DE LA CIENCIA LITERARIA
BURGUESA)(Ha/le, 1962, Munich, 1974}, 73 y sigs. y
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METAPHORS (Metáfora, MODELOS Y METAFO-
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DER METAPHER, xx-xx: xx y xx/l. Compárese alter-
nativamente P. Henle, Metaphor, LANGUAGE,
THOUGHT AND CULTURE (EL LENGUAJE, EL
PENSAMIENTO Y LA CULTURA), ed. P.H. (Ann Ar-
bor, Mich., 1958}, 173-195? 190 y sig.// THEOR/E
DER METAPHER, xxx-xxx:xxx y sigs./1 como asimis-
mo la comparación de ambas teorfas por F. K oppe,
SPRACHE UNO BEDURFNIS (EL LENGUAJE Y
LA NECESIDAD)(Stuttgart, 1977} 115 y sigs. y 118 y
sigs.
21. M.C. Beards/ey, AESTHETICS (ESTETICA}(N.
Y., 1958}, 134 y 145, como también The Metapho;;.
cal Twist, 300 y 304 y sigs./1 THEORIE DER
METAPHER, xxx y sig. y xxx y sigs.//1,· véase más re-
cientemente Metaphorical Senses NOUS (Sentidos
Metafóricos)(1978), 3-16: 12 y sigs. Compárese el co:
mentaría y la critica por J. Margo/is, Figurativa Lan·
guage, ART AND PH/LOSOPHY (El Lenguaje figura·
tivo, ARTE Y FILOSOFIA}{Atlantic Highlands, N.J.
1980} 285-306: 295 y sigs.
22. N. Goodman, LANGUAGES OF ART (LOS
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Londres 1969) 69 y 71//SPRACHEN DER KUNST
(Frankf~rt, 19l3), 78 y 81/1. Compárese l. Scheff/er,
53
 BEYOND THE LETTER (MAS ALLA DE LA LETRA
(Londres 1979), 118 y sigs.
23. J.L. Austin, HOW TO DO TH/NGS W/TH
WORDS (COMO HACER COSAS CON LAS PALA·
BRAS)(Oxford, 1962), 98 y sigs./1 ZUR THEOR/E
DER SPRECHAKTE (SOBRE LA TEORIA DE LOS
ACTOS DEL HABLAR}{Stuttgart, 1S72{ 116 ysigs./1
Y W.P. Alston, PHILOSOPHY OF LANGUAGE (LA
FILOSOF/A DEL LENGUAJE}(Englewood Cliffs N.
J., 1964), 39 y sigs. y 102 y sigs. Compárese aqul/a
presentación de M. Schwab, REDEHANDELN (OPE·
RACIONES DEL D/SCURSO)(Konigstein, 1980), 4
y sigs. y 20 y sigs.
24. T. Cohen, Figurative Speech and Figurativa Actt
(EL DISCURSO FIGURATIVO Y LOS ACTOS FIGU·
RATIVOS), THE JOURNAL ·oF Pfi/LOSOPHY 72
(1972), 669-684, como también Notes on Metaphor
{Notas sobre la Metáfora) JOURNAL OFAESTHET/CS
ANO ART CR/TIC/SM {REVISTA DE ESTETICA Y
CRITICA DEL ARTE) 34 (1976), 3-12, en oposición
a J.R. Searle. Metaphor, EXPRESSION ANO
MEANING (La Metáfora, EXPRES!ON Y S/GNIFI·
CADO)(Cambridge, 1979), 76-116: 77 y sig. y 112 y
sigs. Compárese S.R. Levin, THE SEMANT/CS OF
METAPHOR (LA SEMANT/CA DE LA METAFORAJ
(Baltimore Md. 1977), 5 y sigs. y W.C. Booth, A
RHETORIC OF /RONY (UNA RETORICA DE LA
IRON!A)(Chicago, 1974), 14 y sigs. y 22 y sigs.
25. Compárese St. Fish, How to Do things with
Austin and Searle (Cómo Hacer Cosas con Austin y
Sear/e)(1977), !S THERE A TEXT IN THIS CLASS?
(HAY UN TEXTO EN ESTA CLASE?)(Cambridge,
Mass. 1980), 197-245 y W. /ser, Zur Prob/em/age
gegenwartiger Literaturteorla, 226 y sigs. AUF DEN
WEG GEBRACHT: IDEE UNO WIRKLICHKE/T
DER GRUNDUNG DER UN/VERS!TAT
KONSTANZ (Sobre la situación problemática de la
teorla actual de la literatura, ENCAMINADO: IDEA
Y REALIDAD DE LA FUNDAC/ON DE LA UN/·
VERS!DAD DE CONSTANZA), ed. H. Sund/M. Tim·
mermann (Constanza, 1979), LITERARY HISTORY
11 (HISTORIA LITERAR/A}{1979/1980), 1-20: 17
y sigs./1.
26. R. Jakobson, primero en sus comentarios al mar·
gen sobre la prosa del poeta Pasternak (1935), POETIK
(POET/CA)(Frankfut, 1979), 192-211: 202 y sigs.
Compárese aqul R. Lachmann, Das Prob/em der
poetischen Sprache (El problema de/lenguaje poético)
por V. V. Vinogradov, POET/CS 11 (1974), 103-125:
110 y sig.
27. F. De Saussure, COURS DE LINGU/ST/QUE
GENERALE (Ginebra, 1916/Parls, 1964), 173//
GRUNDFRAGEN DER ALLGEME/NEN SPRACH·
WISSENSCHAFT (Ser/In, 1931) 147 sig.// Compáre-
se a continuación A. Darmesteter, LA V/E DES MOTS
(LA VIDA DE LAS PALABRAS)(Parls, 1887), 45 y
sigs.
28. Compárese aqul la reseña a continuación de
Saussure y de Jakobson por R. Ricoeur, Le problema
du double-sens comme probleme herméneutique et
comme problema sémantique (El problema del doble
sentido como problema hermenéutico y como proble-
ma semántico) (1966) y la ree/aboración en la structu-
54
re, le mot, l'événement (1967), LE CONFLIT DES
INTERPRETA TIONS (La estructura, la palabra, el
evento, EL CONFLICTO DE LAS INTERPRETACIO·
NES)(Parls, 1969), 64-79: 70 y sigs. y 80-97.:.93 y sigs./1
Das hermeneutische und das semantischeíProblem des
Doppe/sinns y Die Struktur, das Wort und d11s Ereignii,
HERMENEUT/K UNO STRUKTURALISMUS (Mu-
nich, 1973), 81-100:88 y sigs. 101-122: 118 y sigs.
29. R. Jakobson, Two Aspects of Language and Two
Types of Aphasic Disturbances, FUNDAMENTAL$
OF LANGUAGE (Dos Aspectos del Lenguaje y dos
Aspectos de Trastornos Afásicos, CUESTIONES BASI-
CAS DEL LENGUAJE), junto con M. Halle (La Haya,
1956), 69-96: 74 y sigs./1 THEOR/E DER
METAPHER, xxx-xxx:xxx sig./1. Compárese para
complementar E. Coseriu,l So/idaritaten Poetice 1
(1967USo/idaridades del Léxico), Lexikalische 293-
303:296 y 301 y sig.
30. Compárese la revisión por E. Ho/enstein, Die zwei
Achsen der Sprache und ihre Grund/agen, (Los dos
ejes del lenguaje y sus fundamentos), L/NGUISTIK
SEMIOT/K HERMENEUTIK (Frankfurt, 1976), 76·
113: 84 y sigs./1 A New Essay Conc,3rning the Basic
Re/ations of Language '(Un Nuevo Ensayo acerca de
las Relaciones Básicas del Lenguaje), SEM/OTICA 12
(1974), 97-128: 107 y sig./1 y la critica de M. Ruegg,
Metaphor and Metonymy: The Logic of Structuralist
Rhetoric (Metáfora y Metonimia: La Lógica de fa Re-
tórica Estructuralista), GL YPH 6 (1979), 141-157:
142 y sigs.
31. Compárese F. Rastier, Systematique des isotypies,
ESSA/S DE SEM/OT/QUE POET/QUE (Sistemática
de las isotipias, ENSAYOS DE SEMJOTICA POETI-
CA) ed. A.J. Greimas (Parls, 1972), 80-105: 88y sigs./
1 Systematik der lsotypien, LEKTUREKOLLEG ZUR
TEXTLINGU/STIK 11 (COMPAfJERO DE LECTURA
DE LA LINGUISTICA DEL TEXTO), ed. W. Kallme-
yer;W. Klein, (Frankfut, 1974), 153-190: 166 y sigs./1
Y A.J. Greimas, SEMANT/QUE STRUCTURALE (SE-
MANTICA ESTRUCTURALJ(Parls, 1966), 96 y sigs./
ISTRUKTURALE SEMANTIC (Braunschweig 1971)
87 ~ sigs./1. Véase también M. fUffaterre, La Métapho:
re ftlée (1969) LA PRODUCTION DU TEXTE (La
metáfora hilada, LA PRODUCC!ON DEL TEXTO}{Pa-
rls, 1979), 217-234:219 y sigs.
32. J. Cohen, STRUCTURE DU LANGAGE POETI·
QUE (ESTRUCTURA DEL LENGUAJE POéTICO)
(Parls, 1966), 114 y sigs. y 202 y sigs., como también
Theorie de la figure, COMMUN/CA TIONS 16 (Teoría
de la figura, COMUNICACIONES)(1970), 3-25: 8 y
sigs. Compárese reseña y critica por J. Sojcher, La mé-
taphore généralisée (La metáfora generalizada), RE-
VUE INTERNAT/ONALE DE PHILOSOPHIE 23
(1969), 58-681/Theorie der Metapher, xxx-xxx!/
33. R. Jakobson, Linguistics and Poetics, Closing
Statement STYLE IN LANGUAGE (Lingülstica y Po·
ética, conclusión EL ESTILO EN EL LENGUAJE),
ed. Th. A. Sebeck (Cambridge, Mass. 1960), 350-377:
358 y 370// Linguistik und Poetik, POETIK (Frank·
furt, 1979), 83-121: 94 y 11011. Compárese en primer
lugar Saussure, CDURS DE LINGU/STIQUE GENE·
RALE, 124 y sig./1' GRUNDFRAGEN DER
ALLGEMEINEN SPRACHW/SSENSCHAFT, 103 y
sig./1. ·
34. J. Lacan, L 'instance de la lettre dans l'inconscient
ou la raison depuis Freud (1957), ECRITS (La instan·
cia de la letra en el inconsciente o la razón desde
Freud, ESCRITOS)(Parls, 1966), 493-528: 511 y a
continuación 503// THEOR/E DER METAPHER, xxx
-xxx:xxx y xxx/l. Compárese aqul/a presentación de
S.M. Weber, RUCKKEHR ZU FREUD (RETORNO A
FREUD)(Frankfurt/Ber/ln/Viena, 197_8), 48 y sigs. y
60 ysigs.
35. L'instance de la lettre dans /'inconscient, 507//
THEORIE DER METAPHER xxx!/; compárese La
Métaphore du sujet, ECR/TS (La metáfora del sujeto)
Apéndice 11 (1966), 889-892: 890// Die Metapher des
Subjekts, SCHRIFTEN 11 (0/ten 1973), 56-59:57.
36. Compárese E. Benveniste, Remarques sur la fonc-
tion du langage. dans la découverte freudienne (1956),
(Comentarios sobre la función del lenguaje en el des-
cubrimiento freudiano (1956), PROBLEMES DE LIN·
GUISTIQUE GENERAL E 1 (Parts, 1966), 75-87:86 y
sig. 11 Bemerkungen zur Funktion der Sprache in
der _Freudschen Entodeckung, PROBLEME DER
ALLGEMEINEN SPRACHW/SSENSCHAFT (Munich,
1974), 90-105: 105//, como también la discusión por
P. Ricoeur, DE L 'INTERPRETATION (Parls, 1965),
1/ DIE INTERPRETA TI ON (Frankfurt, 1969), 405 y
sigs./1, y J.L. Nancy/Ph. Lacue-Labarthe, LE TITRE
DE LA LETTRE (Parfs, 1973), 83 y sigs.
37. Compárese M. Foucault, LES MOTS ET LES
CHOSES (LAS PALABRAS Y LAS COSAS)(Parfs,
1966), 32 y sigs./1 DIE ORDNUNG DER DINGE (LA
ORDENACION DE LAS COSAS)(Frankfurt, 1971),
46 y sigs./1 como también en detalle G. Génette, La
rhétorique restreinte (La retórica restringidaJf1970),
FIGURES 111 (París, 1972), 21-40: 23 y sigs./1
THEOR/E DER METAPHER, xxx-xxx:xxx y sigs./1.
38. Compárese Th. Lipps, GRUNDTATSACHEN
DES SEELENLEBENS (HECHOS BASICOS DE LA
VIDA ANIMICA (Leipzig, 1883), y H. Hiiffding,
Psychologie in Umrissen auf Grundlage der Erfahrung
(Esbozo de una psicologla basada en la experiencia)
(Leipzig, 1882, 1901), 218 y sigs./1 ESQU/SSE D'UNE
PSYCHOLOGIE FONDEE SUR L 'EXPERIENCE (Pa·
rfs, 1909), 204 y sigs./1. Para Husserl compárese E. Ho-
lenstein, PHANOMENOLOG/E DER ASSOZ/AT/ON
(FENOMENOLOG/A DE LA ASOC/AClON)(La Haya}
1972), aquí 327 y sigs.
39. H. Hoffding, DER BEGRIFF DER ANALOG/E
(EL CONCEPTO DE ANALOGIA)(Leipzig, 1924), 17
Y sigs. a_qul 19. Compárese Jakobson, Linguistics and
Poetics (Lingüística y Poética), 370/111011.
40. M. Black, Metaphor, 37// THEORIE DER
METAPHER, xxx/l. Compárese Goodman,
LANGUAGES OF ART (LOS LENGUAJES DEL AR·
TE), 78// 65// como también por otra parte Hen/a,
Metaphor, 191// THEORIE DER METAPHER, xxx/1
Y el comentario de Koppe, SPRACHE UNO
BEDURFN/S (LENGUAJE Y NECESIDAD), 102,
41. S. Freud, TOTEM UNO TABU (TOTEM Y TA·
BU)(t913), STUD/ENAUSGABE 111 (EDICION DE
ESTUDIOS)(Frankfurt, 1974), 373 sig. Compárese el.
comentario por S.M. Weber, RUCKKEHR ZU FREUD
(RETORNO A FREUD), 63 y sigs., como para Jakob-
son, D. Pignatari, The Contiguity 11/usion, S/GHT,
SOUND, ANO SENSE (La Ilusión de Contigüidad, LA
VISTA. EL SONIDO, Y EL SENTIDO), ed. Th.A. Se-
beok (Bioomington, /nd. 1978), 84-97.
42. J. Dubois/F. Edeline/J.M. Klinkenberg/P. Min-
guet/F. Pire/H. Trinan RHETOR/QUE GENERAL
París, 1970), 116// ALLGEMEINE RHETORIK (RE-
TORICA GENERAL)(Munich, 1976), 192/1. Compá-
rese discusión y confusión en N. Ruwet, Sinécdoques
et métonymies, POETIQUE 6 (Sinécdoques y metoni-
mias, POETICA)(1975), 371-388: 387 y sigs./1
THEORIE DER METAPHER, xxx-xxx:xxx y sig./1
43. H. Blumenberg,PARAD!GMEN ZU EINER META·
PHOROLOGIE (PARADIGMAS DE UNA METAFO-
ROLOGIA)(Bonn, 1960), 11// THEOR/E DER
,•.AETAPHE R, xxx-xxx: xxx/1 Compárese E. Rothacker,
Prefacio. ARCHIV FUR BEGRIFFSGESCH/CHTE 1
(ARCHIVO PARA UNA HISTORIA DE LOS
CONCEPTOS) (1955), 5 • 9 : 5, y J. Ritter, Pre-
facio, H/STORISCHES WORTERBUCH DER
PH!LOSOPH!E 1 (DICCIONARIO H!STOR!CO DE
LA FILOSOF/A)(Basilea, 1971), v-xi: ix.
44. E.R. Curtius, EUROPAISCHE LITERATUR
UNO LA TEIN!SCHES MITTELAL TER (LITERATU-
RA EUROPEA Y LA EDAD MEDIA){Berna, 1948,
1965), 79 y sig. Compárese el capítulo sobre Das Buch
als Symbol (Él libro como slmbofo){1942), y E. Ro-
thacker, DAS BUCH DER NATUR (EL LIBRO DE
LA NATURALEZA), ed. W. Perpeet (Bonn, 1979).
45. H. Weinrich, primeramente en moneda y en pala-
bra • Untersuchungen an einem Bildfeld (Investigacio-
nes en un campo de imágenes (1958), luego resumido
en Allgemeine Semantik der Metapher (1967),
SPRACHE IN TEXTEN (Semántica General de la Me-
táfora, EL LENGUAJE EN LOS TEXTOS)(Stuttgart,
1976), 276-290:277 y 279, y317-327: 325 y sigs.
46. Compárese H. Blumenberg, PARADIGMEN ZU
EINER METAPHOROLOG/E, cap. /1 y VJIITHEOR/E
DER METAPHER, xxx y sig.// y Th.S. Kuhn, THE
STRUCTURE OF S!CENT!FIC REVOLUT/ONS (LA
ESTRUCTURA DE LAS REVOLUCIONES CIENTI-
F!CAS) cap. V. Véase además Blumenberg, Anthropo-
logische Annaherung an die Rhetorik (1971) und
Beobachtungen an Metaphern (1971), W/RKLICH-
KE!TEN IN DENEN W/R LEBEN (Aproximeciónan-
tropo/ógica a la retórica y Observaciones sobre/as Me-
táforas, REALIDADES EN LAS QUE VIVIMOS), 104
-136: 112 y 129, y 157-161.
47. PARADIGMEN ZU EINER METAPHOROLQGIE,
10, compárese 103 y sigs./1 THEOR/E DER
METAPHER, xxx, compárese xxx y sigs./1. Compárese
DIE LESBARKEIT DER WELT (LA LEG/L/8/LI·
DAD DEL MUNDO)(Frankfurt, 1981), 21.
48. Th.W. Adorno, NEGATIVE DIALEKT/K (DIA·
LECTICA NEGATIVA)(Frankfurt, 1966), 61. Compá-
rese H. Blumenberg, ARBE/T AM MYTHOS (LABOR
CON EL MITO)(Frankfurt, 1979), como también J.
Derrida, La mythologie blanche • La métaphore dans
le texte philosophíque (1971) MARGES DE LA
PHILOSOPH/E (La mítologfa blanca· La metáfora en
el taxto filosófico - MARGENES DE LA F/LOSO-
FIA)(París, 1972), 247-324: 308 y sigs. y P. de Msn,
The Epistemology of Metephor, CRITICAL /NOU!RY
55
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CION CRITICA (1978), 12-30:27 y sigs./!THEORIE
DER METAPHER, xxx-xxx:xxx y sigs./1.
49. H.G. Gadamer, WAHRHEIT UNO MET.HODE
(VERDAD Y METODO)(Tübingen, 1960) 350 y a con-
tinuación 176. F.O. E. Schleiermacher, HE RMENEUTIK
UNO KRITIK (HERMENEUTICA Y CRITICA) sd.
M. Frank (Frankfurt, 1977), 75 y sigs. Compárese
aquf P. Ricoeur, La métaphore et le prob/~me central
de l'herméneutique, 108 y sigs. · DER METAPHER, xxx-xxx:xxx y sigs./1
50. H. 8/umenberg, Ausblick auf eine Theorie der
Unbegrifflichkeit, SCHIFFBRUCH MIT ZUSCHAUER
(Perspectiva de una teorfa de la ininteligibilidad, NAU·
FRAGIO CON ESPECTADORES)(Frankfurt, 1979),
75-93: 77, compárese 83// THEOR/E DER
METAPHER, xxx-xxx:xxx, compárese xxx/l. Compá-
rese DIE PARADIGMEN ZU EINER METAPHORO-
LOGIE (PARADIGMAS DE UNA METAFOROLO·
GIA), 76 y si/s. y DIE LESBARKEIT DER WEL T
(LA LEGIBILIDAD DEL MUNDO), 10 y sigs. y 17 y
sigs.
51. Compárese H.D. Weber; FRIEDRICH
SCHLEGELS TRANSZENDENTALPOESIE • UNTER·
SUCHUNGEN ZUM FUNKTIONSWANDEL DER
. LJTERATURKRITIK /M 18: JAHRHUNDERT (La
poesfa trascendental de Federico Schlegel • INVESTI·
GACIONES SOBRE LA TRANSFORMACION DE LA
FUNCION DE LA CRITICA LITERARIA EN EL SI·
GLO XVIJI){Munich, 1973), 64 y sigs. y M. Frank,
DAS INDIVIDUELLE ALLGEMEINE • TEXTS-
TRUKTURIERUNG UNO • INTERPRETATION
NACH SCHLEIERMACHER (LO GENERAL INDIVI-
DUAL · ESTRUCTURACION E INTERPRETACION
DE LOS TEXTOS sé;uN SCHLEIERMACHER)
(Frankfort, 1977), . .. y sigs., como también la cita si-
guiente: O.· Marquand, Frage nach der Fraga, auf die
die Hermeneutik die Antwort ist, ABSCHIED VOM
PRINCIPIELLEN (La pregunta por la pregunta, para
la que la hermenéutica es la respuesta, LA DESPEDI·
DA DE LOS PRINCIPIOS}{Stuttgart, 1981), 117-146:
127 y sigs.
52. J. Starobinsk¿ LES MOTS SOUS LES MOTS(LAS
PALABRAS BAJO LAS PALABRAS)(Parfs, 19J1),
152, compárese 1/ WORTER UNTER WORTEN
(Frankfort/Ber/fnNiena, 1380), 125 y sig. compárese
alternativamente E.D. Hirsch, VALIDITY IN
INTERPRETATION (LA VALIDEZ DE LA INTER-
PRETACION)(New Haven, 1967), cap. 111//
PRINZIP/EN DER INTERPRETATION (Munich
1972), 97 y sigs. ' 59. P. de Man, ALLEGORIES OF READING
53. Compárese Y. Bar-Hillel, Argumentation in
Pragmatic Languages (1969) ASPECTS OF
LANGUAGE (Argumentación en los Lenguajes Prag-
máticos, ASPECTOS DEL LENGUAJE (Jerusalén/
Amsterdam, 1970), 206-221: 207 y sig. y R. C. Stalna-
ker, Pragmatics, SYNTHESE 22 (1970), 272-289:
297 y 281 y sigs. · POETIK UNO HERMENEUTIK IX (Alegoría, lronfa
54. P.,_flartrrumn, Texte als linguistisches Objekt,
BEITRAGE ZUR TEXTL/NGUISTIK (Textos como
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turalisme, QU'EST-CE QUE LE STR
ME? (La fi/osofla entre el antes y el
tructuralismo, ¿QUE ES EL ESTR
(París, 1968), 299-441: 425 y sigs./1 Die Philosc)tJhíe;:
diesseits und jenseits des
EINFUHRUNG IN DEN STRUKTURAL
(Frankfurt, 1973), 323-480: 448 y sigs./1 Compárese
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REVUE D'ESTHETJQUE 1i2 (Semiótica intertextuaf,
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la Temporalidad, LA INTERPRETACION -
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y Repetición, LA POETICA Y LA HERMrEfoJ'EU
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/rony, Criticism in the W/LDERNESS (La Crítica,
57
 LA COMPRENSION
DE LA LITERATURA
ENTRE LA HISTORIA Y EL FUTURO

Wolfgang lser
La pérdida de valoración de la literatura
En la sociedad contemporánea la literatura
ha dejado de ser algo que se da por sobreenten-
dido. Su significado anterior, incuestionable ha
ido desapareciendo y esa reducción se aceleró
precisamente por la difusión masificada del li-
bro. De esa manera debe de haber desaparecido
también su función, considerada tan indispensa-
ble en un tiempo, que fue considerada como la
literatura misma. Pero esta reducción que po-
drfa considerarse como la finalización del con-
cepto de literatura, no implica un desenlace de
la literatura en general. Parecerfa entonces que
ahf estuviera la causa de los reiterados anuncios
relativos a la muerte de la literatura que se vie-
nen proclamando en los últimos cien años, a
partir de Lautréamont hasta la rebelión del 68,
y que se relacionan más bien con la función de
la literatura impuesta por la sociedad burguesa.
Tales consignas se manifiestan entonces como
metáforas de un malestar que no corresponde a
la cosa misma sino a su concepto y al uso que se
le dio.
En el transcurso de su historia la literatura se
ha visto permanentemente obligada a establecer
su legitimidad. Ya desde Aristóteles, en la poéti-
ca, se nos ha familiarizado con un tipo de dis-
curso que se empeña en una constante interpre-
tación de lo que la literatura debe. ser o debe
aportar. De ahf deriva el fenómeno curioso de
una literatura capaz de ejercer su validez, al mis-
mo tiempo que aparece acompañada por una
actividad crftica que, como poética o teorfa es-
tético-literaria, se traduce continuamente en el
propio discurso y de ahf pasa a convertirse en
requisito imperante. Como tales requisitos carn-
bian, también varían los valores de función de
la literatura y es evidentemente un corte de este
tipo el que señala la situación presente. lPor
qué la literatura se ha vuelto marginal en la so-
ciedad actual? lAcaso esta marginación señala
la pérdida de su función en general o solo cons-
tituye un sobreentendido caduco que, por de-
masiado tiempo ha sido identificado con la lite-
ratura? Para responder a esta pregunta se hace
necesario considerar el pasado más reciente a
fin de obtener una perspectiva sobre las posibi-
lidades aún no utilizadas de la literatura. En es-
te entrecruzamiento se expresa algo más que
una reflexión debida al tema "futuro e historia".
Se hace indispensable su consideración porque
abre nuevas posibilidades para una literatura
que ha dejado de ser algo que se da por sobreen-
tendido. La negación de lo que la literatura fue
se vuelve asr condición de lo que puede ser.
Las revueltas de la época.
Son dos los srntomas más significativos que
indican el camino para volver a la comprensión
de la literatura en la época burguesa, que finali-
za con la debacle originada por las grandes gue-
rras de nuestro siglo: el dadafsmo y la revuelta
del 68 en Parfs. lOué se entiende por medio de
estos sfntomas y qué nos revelan? Señaló Tris-
tán Tzara en su manifiesto dadafsta Pour faire
un poeme dadaiste:
59
 "Prenez un journal.
Prenez des ciseaux.
Choisissez dans ce journal un article ayant la
longueur qpe vous comptez donner avotre
poeme.
Decoupez l'article.
Decoupez ensuite avec soin chacun des mots
qui forment cet article et mettez les dans un
sac.
Agitez doucement.
Sortez ensuite chaque coupure l'une apres l'autre
Copiez consciencleusement
dans l'ordre ou elles ont quitté le sac.
Le poeme vous ressemblera." ( 1)
Tales indicaciones tienden a borrar los /Imi-
tes entre literatura y realidad: André Breton
luego de más de una década, proclamó las posi:
bilidades del poeta del futuro, para alejar la de-
primente representación de una separación insu-
perable entre sueño y acción.(2) Una vez trans-
formado el sueño en acción y los recortes de
diario en poema, serfa escandaloso presentar co-
mo sobreentendida la marcada diferencia entre
literatura y realidad. La afiebrada agresividad de
la revolución dadafsta y las deliberadas provoca-
ciones de los surrealistas constituyen el fndice
de la profunda división entre el sueño del arte y
la prosa de la realidad. Su arraigo en la concien-
cia burguesa era de tal grado que se hizo necesa·
ria una terapia de choque para poder extraerlo
del inconsciente de la época burguesa.
Existe una linea trazada desde la sublevación
del _dadá pasando por los surrealistas hasta los
man~fiestos del mayo parisino del 68, cuyo te·
nor mflamó las aspiraciones revolucionarias cul-
turales del movimiento estudiantil. Se lefa en
un diario mural de la Sorbona:
"La sociedad autoalienada debe desaparecer de
la historia. Nosotros inventamos un mundo nue-
voY original. La imaginación llegó al poder."(3)
De ahf se deduce lo siguiente: "No serán los
seminarios de estudiantes en germanfstica los
que interpretarán poemas de Brecht y de Maia·
kowski sino las asambleas de concejales de obre-
ros revolucionarios. Oue saquen los anhelos pin-
tados de los museos a la calle. Oue quiten los
sueños escritos de los anaqueles desbordantes
de las bibliotecas y que aprieten piedras en sus
manos. "(4)
~os efectos que deberán producir las piedras
arroJadas entonces, serfan los siguientes:
60
"La revolución: Crearemos condiciones tales
como para que cualquiera tome parte en las·
obras de Picasso. Revolución cultural: Con ella
crearemos las condiciones para que cualquiera
pueda trasformarse en un Picasso y que Picasso
pueda trasformarse en un cualquiera."(5)
Ese estado de suspenso entre arte y práctica
no le es ajeno a la revuelta dadafsta, solo que
ahora se interpreta con mayor claridad; el mov;.
miento pendular entre la autoafirmación estéti-
ca y la acción polltica se entiende como presa-
gio de la concepción de una nueva realidad, so-
bre la cual se fundamentarfa la sociedad del fu.
tu ro.
En la proclamación de esta revolución cultu-
ral aparece una tendencia muy clara a realizar el
forzado experimento de transformar la literatu-
ra en realidad. Pero si la literatura llega a ser re-
ali~ad, ent~nces la realidad resultará solo juego
Y SI la realidad llega a ser literatura, la literatura
resultará anárquica. El juego anárquico será en·
tonces el precio a pagar por una literatura que
se transforma en lo que no es y por una realidad
que se transformará en lo que nunca puede ser:
literatura. Se produce una simbiosis de autone-
gación alternativa por este juego anárquico en-
tablado entre literatura y realidad. Negar el ca·
rácter de la literatura para lograr el salto a la
desnuda realidad se tornará, sin embargo, en
otra pieza de la literatura que se refleja en los
manifiestos de los dadafstas y en la poesfa de
los surrealistas, de la misma· manera que en las
consignas de la fantasfa que ha llegado al poder.
Encuentra una continuación en la forma dra·
mática del Happening, pasando por el Living
Theatre hasta el teatro callejero, donde se anula
la estructura del drama y el carácter de repre-
sentación. La literatura se presenta como un
acontecimiento en el tiempo, como organiza-
ción cuyo contenido se ve constituido a veces
por el artista, a veces por la recepción del pú·
blico, a veces -como suele suceder en el Living
Theatre- aúnando ambos factores: actuación y
revolución (6).
lNo es este impulso coactivo de una literatu·
ra que pretende llegar a ser realidad algo más
q~e :' mero sacrificio erostrático de una impa·
c1enc1a por accionar? Sin lugar a dudas se impo·
ne aquf un punto de vista según el cual la litera·
tura está dirigida a la destrucción de un deter·
minado aspecto de sf misma. Si para borrar las
diferencias la literatura debe ser realidad, en-
tonces aparece un concepto relativo a la dife-
rencia entre literatura y realidad, tal como fue
entendido y afirmado por el idealismo estético
del siglo XIX. Si la contradicción adquiere el
carácter de una rebelión, la energfa que desen·
cadena es señal de hasta qué punto esta concep-
ción de una literatura prescindible ya pertene·
cfa a las propiedades elementales de la cultura
burguesa, propiedades que no pueden ser enaje-
nadas. Si para tal destrucción es necesaria una
revolución, este sacudimiento actúa como un
sismógrafo, que nos permite conocer la factibi·
lidad de una comprensión burguesa de la litera·
tura. En este caso, factibilidad significa una de-
terminada forma del concepto histórico de la li-
teratura, que se entendfa como su propia natu·
raleza. De tal modo que esa revolución nos brin·
da una clave para el pasado. Pero no nos ofrece
ninguna clave para saber lo que la literatura
puede revelar. Por más que los defensores de la
revolución se entienden como "revolucionarios
de hoy" o como los "nuevos mutantes" (7) no
dejan de ser en su totalidad hijos o nietos tar·
d fos del idealismo estético.
Al transformarse la literatura en realidad,
por la simple negación de lo que existe y por lo
que se descarga en este juego anárquico, se pien·
sa que ya se ha logrado lo otro. Esto rige tam·
bién para la fantasfa en el poder. Por su sola
anunciación se entiende ya como viraje de todas
las cosas hacia algo mejor. "Nadie se creyó obli·
gado a preguntar ni nadie se hubiera atrevido a
preguntar qué es lo que la fantasfa ofrece y qué
es lo que alguna vez hubiera ofrecido."(8) Em·
pero, en esta mera negación la revolución que-
da suspendida en aquello que precisamente
quiere destruir y cuanto más radical esta des·
trucción tanto más irremediable su autoelimina-
ción. Pero con ello la herencia del siglo XIX
venció otra vez a sus sepultureros que no pudie-
ron liberarse de la contradicción que esta misma
herencia comportaba e impedfa la contradic·
ción de que la revuelta pudiera llegar a ser algu-
na vez la perspectiva para una literatura del fu-
turo. Es necesario dilucidar esta contradicción
en la cultura estética del siglo XIX y no solo
porque hizo fracasar un alzamiento contra sf
misma, sino porque este desmoronamiento libe-
ró nuevas posibilidades para la literatura.
El ARTE COMO BELLA APARIENCIA
Dentro del idealismo alemán se produjo un
significativo cambio de orientación con respec·
to al antiguo concepto del arte como agregado
a la naturaleza. Se entendfa que si el arte imita·
ba a la naturaleza, el hombre podrfa disponer
de ella, más aún, podrfa perfec_cionar la natura·
leza all f donde resultaba imperfecta. Al princi·
pio en la antigüedad aquella relación estaba es-
tablecida por el ordenamiento cósmico y final·
mente, en la época de la Ilustración, por la fe en
la perfectibilidad del mundo. Cuanto más empa·
lidecfa aquella garantfa de la estabilidad, tanto
más claro se dibujaba un cambio en la relación
naturaleza-arte, tomando el sujeto el lugar de lo
natural o, en el idioma del idealismo: el genio.
Al principio se concibió al genio como un favo-
rito de la naturaleza: él estaba capacitado -co·
mo la naturaleza- para crear, a pesar de que to-
do lo creado por él se diferenciaba precisamente
por no subordinarse a ninguna función utilita·
ría; lo creado por el genio no constituye un pro·
dueto artesanal. De ahf que la obra del genio no
se considerara un producto determinado sino
"el proceso de una realización creadora que de-
termina su ser".(9) El arte dejará de ser una ha-
bilidad artesanal para constituirse en un ejerci-
cio en libertad; fue Schiller quien radicalizaba
en sus Cartas sobre la Educación Estética, los
conceptos ganados a la Critica del juicio de
Kant. La teoría del genio de Kant esclareció
hasta donde la belleza artfstica puede activar la
capacidad humana llevándola a un juego de con·
junto necesario al conocimiento. Schiller atri-
buye a ese instinto de fuego la misma función
pero entendiéndolo como educación para la li·
bertad. En el instinto de juego distingue un
equilibrio entre el impulso formal y el impulso
material del que nace el reino de bella aparien-
cia, proyectado más allá de la realidad. Aquf re-
conocemos el defecto congénito del ideal de
formación humanlstica. Si el arte es un ejercicio
hacia la libertad humana, consecuentemente, la
educación del hombre por medio del arte llega·
rá a ser una educación al arte.(10)
Asf el arte no solo se emancipó de su subor·
dinación a la naturaleza, predominante desde la
antigüedad, sino que ahora se ubica en oposi-
61
 ción a la realidad, donde precisamente no se ha-
lla esa libertad, que es la condición necesaria de
la educación por el arte. En lugar de una com-
plementación alternativa de arte y naturaleza,
aparece la oposición rigurosa entre apariencia y
realidad, ambas separadas hasta la incompatibi-
lidad. Donde reina el arte, se pasa por alto la re-
alidad, tanto que en el siglo XIX se forma el
concepto de arte a partir de la oposición entre
la bella apariencia del arte y la prosa de la reali-
dad. La potencialidad de esta manera de ver se
observa en la incontenible difusión que alcanzó,
dentro de un terreno nada propicio como fue el
de Inglaterra en esta época: Thomas Car/yle,
notable crftico de la cultura en el siglo XIX, ex-
puso en sus cursos, en una especie de tomas ins-
tantáneas, tal estado de cosas en On Heroes,
Héro-Worship, and the Heroic in History: "La
literatura, en tanto es literatura, es "un apoca-
lipsis de la Naturaleza", la revelación del "se-
creto abierto"."(11) Si se concibe la literatura
como apocalipsis de la naturaleza, llega a tener
validez la revisión radical del antiguo comple-
mento de arte y naturaleza; lo que aparente-
mente puede lograr la literatura es un secreto
tal, que su realización llevará al derrumbe de la
naturaleza. Pero si el apocalipsis de la naturale-
za llega por medio de la literatura, la realidad
no será más que un juego de cambiantes apa-
riencias.(12) Carlyle consumó mediante esta re-
distribución de predicados ontológicos el cam-
bio iniciado por Schiller. Si el arte en tanto que
bella apariencia, encarna a la existencia misma,
ese arte depende sin embargo de una realidad
ficticia que deberá superar de continuo, para
hacer posible -en un trascender- la elevación
del hombre hacia su libertad. Ahí se descubre,
en su totalidad, el defecto congénito de la for-
mación cultural, originada en el arte y la litera-
tura, porque el arte deduce su definición de una
realidad cuya derogación constituye la represen-
tación de su objetivo. Por consiguiente, su de-
terminación no se encuentra fuera del arte; está
en aquello que fundamenta primordialmente la
negación de la bella apariencia. Aqu f se hace
notorio el dilema de. un arte que ha llegado a ser
autónomo. Su significado se observa en la carac-
terización primordial de bella apariencia, de ma-
gia, de transfiguración e ilusión. Son todos indi-
cios que muestran la escasa posibilidad del arte
autónomo de liberarse de una realidad que de-
berla revocar. Estos indicios refuerzan la sospe-
cha de que el arte autónomo no es tanto tras-
62
cendencia sino, mucho más, un rechazo de la re-
alidad. Las evidencias se multiplican a partir de
la mitad del siglo. Matthew Arnold -su impor-
tancia como crftico de arte era, por lo menos,
de igual significación que la de Schiller- escri-
bió en su ensayo programático The Function of
Criticism at the Present Time: "La crftica debe
mantener su independencia del espíritu práctico
y de sus metas."(13) Para un critico, esto signi-
ficaba que debía abstenerse de la "práctica in-
mediata en la esfera polftic.a, social y humanita-
ria, si quiere empezar más libremente un trata-
miento especulativo de las cosas".( 14) En lugar
de conciliar el arte con la vida misma, la misión
de la critica será precisamente desprender el ar-
te de la vida práctica, conduciéndolo a su verda-
dera destinación: la liberación de la realidad so-
cio-polftica. Pero el poder que faculta al arte
para cumplir con este objetivo y la especie a
que este nuevo reino pertenecería, permanecen
en una incógnita, tal como lo explica Arnold por
medio de una metáfora bíblica, en un intento
de captar la situación de la crítica: " ... existe la
tierra prometida, a la cual la crítica solo puede
hacer reverencias, esa tierra prometida no es
nuestra ni podremos entrar a ella, y moriremos
en el desierto: pero haber deseado entrar, ha-
berla saludado de lejos, quizás ya sea, la mejor
distinción entre los contemporáneos".( 15) El
anhelado reino del arte es pues solo esperanza
pra la conciencia estética y -en una especie de
glorificación religiosa- evoca el deseo de reden-
ción. En el transcurso del siglo, el arte autóno-
mo se evidencia cada vez, con mayor claridad,
como un refugio contra el lastre de la expe-
riencia: deberá hacernos olvidar la inmovilidad
con que nos liga. Esta función de /'art pour /'art
se perfila mejor hacia fines de siglo. "Bien" es-
cribió Walter Pater, uno de los grandes literatos
del Fin de Siecle, "todos estamos bajo sentencia
de muerte pero con una especie de indulto inde-
finido ... tenemos un intervalo y entonces nues-
tro plazo ya no nos conoce. Algunos pasan este
intervalo distraídos, otros con gran pasión, el
más inteligente, al menos entre "los hijos de es-
te mundo" en arte y canción. Ya que nuestra
única suerte serfa extender ese intervalo, conse-
guir tantas pulsaciones como sea posible en el
tiempo dado. Las grandes pasiones pueden dar-
nos este sentido acelerado de la vida, el éxtasis
y el dolor del amor ... Solo es necesario asegu-
rarse que sea pasión - que concede este fruto
de una conciencia acelerada y multiplicada. La
pasión poética, el deseo de belleza, el amor ~1
arte por sf mismo, tiene mucho de este conoci-
miento. Porque el arte se ace~ca proponiendo
francamente no dar nada sino la lflejor calidad
a sus momentos y simplemente por esos mo-
mentos en sf mismos."(16)
El arte entonces no es solo rl!spuesta al an-
guStiante reconocimi?nto _de la :empo~alida_d de
la existencia. Como extas1s de mstanc1as biena-
venturadas, hará olvidar lo cotidiano Y lo pere-
cedero. Si a principio de siglo solo era augurio
de libertad, ahora es estimulante del éxtasis. No
ha de extrañar que el arte autónomo del Fin de
Siecle se transformara en una torre de marfil
dentro de la aborrecible realidad. Pero, lno sig-
nifica esto que no se encuentre tan libre de una
determinación final, como para que su supre-
sión fundara su autonomía? Como huida del a-
premio de la realidad, como éxodo al universo
de la fantasía, el arte autónomo se acerca al ser-
vicio de necesidades muy reales que, en su con-
junto, divisan una finalidad determinada, cuya
satisfacción lleva al arte autónomo irremedia-
blemente a una autocontradicción.
LA RELIGION DEL ARTE
Hay que reflexionar sin embargo sobre el
hecho de que el arte autónomo interpreta en
primer término una concepción del arte y, de
ninguna manera, puede ser identificado con to-
da la producción artfstica del siglo XIX, a pesar
de que el casi interminable romanticismo de la
época, principalmente en la literatura, iba trans-
formando continuamente el principio de la au-
tonomla a práctica poética. Repetidas veces la
literatura se escribió en contra de tal compren-
sión artística; sin embargo, al final, su eficien-
cia se afirmaba precisamente quebrantando las
expectativas consolidadas. Si la conciencia esté-
tica dominante proclamaba la separación del
arte de la vida social y real, la literatura realista
y también naturalista volvió a subrayar su rela-
ción con esa realidad. Pero esa actitud no iba
en detrimento de la validez del concepto de au-
tonomía, ya que la conciencia estética se medfa
en relación con los períodos clásicos, de manera
que elevó estos resultados a una religión del arte
en el siglo X 1X. En consecuencia, el terreno es- ·
taba preparado ya que en aquella época, los sis-
temas sociales y de sentido más variados tanto
como las imágenes del mundo, religiosas y de
las ciencias naturales, competfan entre sí, masi-
vamente, en cuanto a una interpretación ade-
cuada de la realidad. Frente a todas esas inter-
pretaciones de la realidad, el arte era trascen-
dental, porque su determinación avistaba abrir
un más allá en esta realidad. Esta expectativa se
elevó a religión, tal como se expresa claramente
en el lenguaje empleado para la comprensión
del arte en aquella época. Como en la religión,
se atribu fa al arte un "acontecimiento de revela-
ción" capaz de sobreponerse a las distintas imá- .
genes del mundo que se encontraban en pugna;
no obstante la religión del arte nunca pudo res-
catar las "pretensiones de revelación", ya que
solo existía por el continuo rechazo de opresio-
nes reales, dando a conocer necesidades muy re-
ales que solo esa religión esperaba satisfacer. Tal
trascendencia del mundo interior, posterior a la
Aufklarung (Ilustración) solo podrfa concretar-
se en el arte, ya que había alcanzado necesaria-
mente carácter de religión. Pero precisamente
este hecho Jo remitió más que nunca a las reali-
dades de la vida, aquella que había tratado de
soslayar.
EL MUSEO COMO NORMA DEL
ARTE AUTONOMO
Esta contradicción se acentúa por la necesi-
dad primordial de conciliar lo que es el arte au-
tónomo en una representación; no basta para
ello el mero impulso de abstraerse de la realidad
existente. Esa realidad pretendía ser el propio
imperio de la libertad dentro del cual se vislum-
braba la posibilidad de un ennoblecimiento del
hombre. Pero si, por medio del arte, se llegaba a
conducir al hombre a su verdadera humanidad,
entonces el arte -vehículo de su formación cul-
tural- no podfa resultar una representación va-
ela. Ahora bien, el arte autónomo se define por
medio de la colección de los grandes logros cul-
turales del pasado, surgiendo as( una institu-
ción que es característica del siglo XIX: el mu-
seo. Al principio, estas colecciones manifesta-
ban un gusto individual. Luego se procuró uni-
ficar esa multiplicidad de gustos en una unidad
corresondiente al ideal del gusto, capaz de con-
figurar cierto acuerdo normativo. Para tal fin,
las obras fueron sacadas de su arca sagrada o
profana a fin de ser llevadas al museo. La obra
que mereció tal abstracción fue considerada
63
desde entonces una obra de arte. Debe causar
impresión por sf misma y además ser señal de
un gusto normativo, sin hacer valer su eficiencia
ni por sus fines ni por sus funciones. No ha de
sorprender, entonces, el disgusto qu·e pudo ha-
ber causado Duchamp cuando expuso en el mu-
seo un secador de botellas. Porque dentro del
museo se cumple el triunfo del arte autónomo,
en tanto las obras artfsticas de todas las épocas
-libres de su entrelazamiento histórico relevan
su simultaneidad y aseguran la universalidad de
la norma artfstica. Y as{ surge precisamente un
problema que deberfa haber sido eliminado por
el museo. El museo es un "escalón tardfo de la
representación lograda de aquello que el presen-
te guarda para dejar de serlo, de manera que en
esta distancia radique siempre la determinación
del goce compartido."( 17) En este goce se pone
de manifiesto nuevamente lo que la simultanei-
dad de todo el arte reunido en el museo trataba
de superar: la relatividad histórica del gusto,
testimoniadas por cada obra de arte, pero tam-
bién la función histórica que debía cumplir en
su mundo, ya sea sagrado o profano. De este
modo, dentro del museo, las obras artística·s
subrayan su variedad histórica allf donde el disi-
mulo de esa variedad deberfa estabilizar la pre-
tensión del arte a ser autónomo.
LA FORMACION MUSEISTICA
En la literatura, esta contradicción se mani-
flesta aún con más evidencia. La reflexión que
la literatura realiza, acompaña ese giro hacia el
museo, de tal manera que, en Jugar de los textos
canonizados, aparece ahora ei museo imaginario
de las obras cumbres de la literatura. Desde el
Temple du goOt de Sainte-Beuve hasta House
Beautiful de Walter Pater, la crítica literaria de
la época se empeña en filtrar las grandes realiza-
ciones culturales de la corriente histórica para
llevarlas hasta la casa del tesoro. Es este agota-
miento de la variabilidad histórica por medio
del recuerdo, que ayuda a establecer la repre-
sentación de la casa del tesoro en la literatura
del siglo XIX. "Como lugar de transformación
estética, esta casa del tesoro brindó al hombre
la posibilidad de contempla~se en el espejo his-
tórico de sus logros palpables."(18) De la mis-
ma manera en que se disfruta la distancia res-
pecto a un pasado conservado, en el museo, el
espíritu. humano· se deleita con las grandes reali-
64-
zaciones literarias y culturales de su historia.
Oueda aclarado asf lo que en el siglo XIX se en-
tiende por formación humanista: extraer de un
presente opresivo la recordación contemplativa
del pasado, de la simultaneidad guardada en el
museo y las casas del tesoro, olvidando la coac-
ción de la vida y abriendo asf, al mismo tiempo,
el camino al continuo ennoblecimiento del
hombre hacia su humanización. La gran impor-
tancia que debe haber tenido la casa del tesoro
en su época, se observa en ciertas formas de vul-
garización, en las colecciones de citas famosas
de la literatura universal. En el año 1855 apare-
ció en Inglaterra "Barlett's FamiliarOuotations"
que alcanzó una gran cantidad de ejemplares, la
misma que alcanzó en Alemania el Diccionario
de Citas de Georg Büchmann, bajo el sugestivo
subtítulo: "Tesoro de citas". La editorial "Re-
clam" inventó el paperback, reuniendo edicio-
nes económicas, fácilmente aceesibles de obras
clásicas en una biblioteca universal bajo el lema
"la cultura libera".
Los éxitos comerciales de las citadas empre-
sas dan cuenta de una notoria necesidad. Asf se
preparaba el ideal de la formación humanista
para todos; era necesario facilitar el acceso a la
casa del tesoro, porque solo en el conocimiento
del pasado literario se daba prueba de una for-
mación cultural. Al usarse en una conversación
tales citas, uno se presentaba como un hombre
culto, perteneciente a un grupo social de inicia-
dos que, más allá de la profesión o de la clase,
se identificaba por medio de esta especie de
símbolo de status. Aparece asf, en la formación
humanista, otro tipo de importancia muy dife-
rente a aquella que habfa sido originalmente el
objetivo determinante en el arte autónomo.
Porque la cita literaria como símbolo de status
social, más allá de clases u oficios, era un cono-
cimiento que otorgaba, dentro de una comuni-
dad, la posibilidad de obtener una valoración
social que no derivaba de la pertenencia a deter-
minada clase ni ambiente profesional. Si origi-
nalmente la formación prestada por el arte au-
tónomo habfa producido un alejamiento de las
realidades sociales y poi fticas, la cita -en tanto
que se transformaba en un valor de cambio de
un bien cultural- hacía posible la valoración so-
cial.
Sin emba'Í-go ·se evidencia el rasgo museístico
de tal formación ya que de la misma manera
que la obra artfstica aparece en el museo sepa-
rada de su asiento funcional, la cita, aislada de
su contexto, funciona solo como norma de re-
conocimiento de la gente culta. A pesar de su
utilización orientada hacia un fin, el uso de es-
tos fósiles de formación cultural aún conserva
algún reflejo de su procedencia. Porque el arte
autónomo busca sustraer al hombre de sus vín-
culos con la realidad, para hacerJe conocer un
mundo distinto, aunque solo sea para el acre-
centamiento de su valoración social, haciendo
posible precisamente que se cuente más allá de
clases y oficios entre los participantes de la cre-
ciente comunidad de gente culta.
LA PROBLEMATIZACION DE LA
FORMACION CULTURAL A TRAVES
DE LA HISTORIA
El arte autónomo no contribuyó al ennoble-
cimiento del hombre como queda demostrado
por la cifra aterradora de gente asesinada violen-
tamente en nuestro siglo. Al contrario: la ideo-
logía humanista ha creado formas complejas de
enceguecimiento. Marcuse las caracterizó del si-
guiente modo: "La cultura no supone necesaria-
mente un mundo mejor, sino un mundo más
noble: un mundo logrado no por medio de la
perturbación del orden de vida material sino,
por medio de un acontecimiento en el alma in-
dividual. Lo humano se manifiesta por una dis-
posición interior: libertad, bondad, belleza, se-
rán las cualidades del alma: comprensión para
todo lo humano, conocimiento de lo grande de
todas las épocas, apreciación de lo grave y de lo
sublime, respeto por la historia en la que todo
eso fue creado." La cultura debe penetrar enno-
bleciendo lo existente y no substituirlo con algo
nuevo. Es asf que se eleva al individuo. La belle-
za de la cultura es más que nada belleza interior.
Su reino es esencialmente el reino del alma.(19)
Aquí encuentra Marcuse la explicación del mo-
tivo por el cual fue tan fácil la manipulación de
la cultura burguesa y su sometif1liento rápido y
total a la autoridad en Alemania. El carácter de
enceguecimiento de la formación humanística
queda documentada también por una declara:
ción de Freud. El, como uno de los grandes de-
senmascaradores, parece haber incurrido en los
mismos errores que gran número de personas
cultas de nuestro siglo. A raíz de una visita a
Berlfn en 1930, se le inquirió a Freud sobre la
eventual posibilidad de éxito para el nacionalso-
cialismo. Su respuesta fue: "Una nación que en-
gendró a un Goethe no puede, de ninguna ma-
nera, volcarse hacia lo malvado."(20)
Si bien el transcurso de la historia -sobre to-
do en Alemania- demostró lo ilusorio de una
humanización lograda por medio de la forma-
ción cultural, no conviene relacionar la desapa-
rición de la valoración del caudal cultural de
nuestro siglo exclusivamente con la experiencia
histórica. A partir de la finalización de la segun-
da guerra mundial.se aceleró el proceso de de-
mocratización en la vida social y con ella se ori-
ginó una movilidad social, dirigida hacia un
cambio en los símbolos del status. La valora-
ción social ya no se asocia al monopolio de la
formación cultural y, en vista de una mayor va-
riabilidad en el logro de cambios sociales, cuen-
tan los éxitos en el mundo de las ocupaciones y
profesiones, aquellos que originan nuevos sím-
bolos de status. En lugar de las citas de la litera-
tura universal, la certificación social se consigue
más bien con marcas de automóviles, confort
hogareño, casas de vacaciones, etc., que consti-
tuyen el grado de respetabilidad dada por la
pertenencia a un grupo. En las comunidades,
donde la movilidad social siempre ha tenido vi-
gencia -se piensa en la americana- apenas se
asocia la valoración con la formación literaria.
Usar citas en la conversación implica muchas ve-
ces, hoy en d fa, no ser comprendido o parecer
estrafalario; y alguien que usa una cita para re-
frendar su opinión, se hace sospechosamente
más quijotesco y no por eso evidencia con ma-
yor autoridad sus conceptos. La formación cul-
tural, tal como se habfa entendido en el pasado,
se redujo a bufonada y solo despierta admira-
ción quizás en algún concurso televisivo. En es-
te sentido también la cultura basada en los li-
bros -origen de estas citas- llegó a sufrir pre-
siones competitivas. El desborde de la apelación
óptica y acústica disminuyó notablemente· la
importancia de leer en nuestro siglo: el libro y
lo escrito, como meta cultural, experimentaron
una revolución visual y auditiva. "Me pregunto"
dice Marshall McLuhan mediante una pregunta
retórica a si mismo, "si la rebelión de los alum-
nos en la clase, hoy en dfa, contra el libro, tiene
algo que ver con la nueva era electrónica en la
que vivimos." No dejó dudas cuando respondió
a esta pregunta ya que considera que el hundí-
miento de la cultura escrita se debe a que el
hombre ha debido valerse de nuevos medios pa-
ra su propio desarrollo.
65
LA REPRESENTACION CADUCA DE LA
UTILIDAD DE LA LITERATURA
La visión re~rospectiva ha demostrado que la
literatura se define cada vez más por medio de
su aplicación; esto se comprueba con irrefutable
claridad tanto en la revuelta dadafsta como en
la revuelta de la izquierda, ya que, por medio de
ambas, la literatura deberá transfonnarse en rea-
lidad. Sin embargo es una peculiaridad de la li·
teratura -siempre que no presente una finali·
dad didáctica especffica- no aparecer progra·
mada para una utilidad determinada. Por lo tan-
to, se advierte que los intentos de aplicar la lite-
ratura a una determinada utilidad, solo se verifi-
can según necesidades motivadas históricamen-
te. -Esto tiene validez tanto con respecto a la hu-
manlzación que se realiza por medio de la lite-
ratura como para la toma de poder que ella exi-
ge. La literatura parece provocar de continuo la
necesidad de interpretar situaciones de fndole
social, interpretación que luego se transforma
en una especie de varita adivinatoria que rastrea
los estfmulos correspondientes. En consecuen-
cia, será ingenuo todo discurso que se refiera a
la utilidad de la literatura, cuando esa utilidad
no se refleje como condición de su uso. Pero,
lpuede considerarse un uso realmente útil una
utilización de la literatura que pone al descu-
bierto concomitantemente una supuesta rela-
ción de utilidad? Si la eventual utilización de la
literatura pone al descubierto la interpretación
implícita -siempre condicionada a una necesi-
dad histórica- detrás del desaffo se observa una
nueva dimensión que queda oculta hasta tanto
el beneficio forme el horizonte final del enten-
dimiento. Exigir un utilitarismo a la literatura
parecerla respnder a un movimiento de defen-
sa contra la creciente complicación de la socie-
dad que, en esta era industrializadora, se com-
porta cada vez más abiertamente. La literatura
confronta al hombre consigo mismo, precisa-
mente a ese hombre que se cree sustentado por
su condicionamiento social. Se cuestiona to-
davfa si, de esta autoconfrontación, puede sur-
gir alguna utilidad Inmediata. Tal autoconfron-
tación, hace estallar los hábitos, mientras que la
utilidad presupone una condición de estabilidad
para su desarrollo. De ahf que todo discurso so-
bre la utilidad de la literatura pertenezca al pa-
sado. En una visión retrospectiva, se descubre
tanto la necesidad social de la cultura burguesa
66
como la necesidad, arraigada antropológicamen-
te, de defenderse contra un mundo en expan-
sión.
LA LITERATURA COMO PARADIGMA
DE INTERPRETACIONES
Si la idea de literatura cayó en desuso, fue
debido al fracaso de intentar ennoblecer al
hombre por su intermedio y este horizonte blo-
queado del pasado interesa por lo que puede o-
currir si habilitamos nuestras experiencias de la
literatura. De esta manera, la comprensión pasa-
da sigue motivando nuevas interrogantes. Dos
posibilidades de respuesta quedan vedadas: la li-
teratura no puede ser un apartamiento de la rea-
lidad, tampoco la realidad misma. En cambio, la
literatura puede aceptar la realidad y es, como
reacción a ella, su interpretación.
En la actualidad hemos llegado a un punto
tal que ya no podemos comportarnos selectiva-
mente frente a ciertos logros de la literatura y
elevarlos a modelo de nuestra orientación, co-
mo ocurrió en el perfodo de la formación cultu-
ral burguesa. Esta actitud diferencia la situación
actual de las aspiraciones de la época clásica, en-
tendidas, principalmente, como logros insupera-
bles, cuya contemplación fue considerada como
apoyo vital. Tal convicción se refiere a un deter-
minado contenido de la literatura que se enri-
queció -en detrimento de otros contenidos-
con predicados de valor nonnativo. De tal ma-
nera quedó disimulado en qué medida la litera-
tura se abrfa, como reacción, a la realidad exis-
tente.
Hoy ya no es la insuperabilidad de la litera-
tura clásica lo que determina su orientación. La
f!lultiplicidad de necesidades interpretativas
dentro de nuestras situaciones vitales llevó a la
literatura a un paradigma muy distinto al de las
épocas clásicas. La literatura dejó de ser el mu-
seo imaginario (22) que, para el pensamiento
cultural burgués servra como fundamento de la
conciencia estética que sobrepasaba la realidad.
En su lugar, _la literatura permite comprender la
variación de las posibilidades humanas a fin de
descubrir el mundo en que vivimos. El descubri-
miento del gesto interpretativo, en todas nues·
tras realizaciones vitales, más todavra, la con-
ciencia de que interpretamos en tanto vivimos,
motiva el actual interés por la literatura. La lite·
ratura prefigura las operaciones de nuestro hábi·
to social por medio del cual nos mantenemos
dentro del mundo. Por medio de la interpreta-
ción realizamos algo que cumple C9f1 las exigen-
cias de una situación, sin que esta realización
pueda reivindicar pretensiones normativas para
otras situaciones similares o situaciones distin-
tas. Asf se demuestra, en la interpretación, tan-
to el afán de buscar un sentido predominante,
como también la imposibilidad de transferir
este sentido a otros.
Por eso la interpretación constituye una ac-
titud ante situaciones que estabilizan nuestras
condiciones de vida en sentido pragmático. La
interpretación puede ser tanto detenninación
como apertura, una apertura que posibilita en-
trever también las orientaciones subyacentes a
nuestra interpretación. Es una forma de nuestro
comportamiento en el mundo que no puede ser
clausurado por la literatura, de la misma manera
que nuestra reacción ante el mundo es consecu-
tiva a las alternativas determinadas por las reali-
dades vitales. De manera que nuestro hábito
socio-antropológico -la obligación de interpre-
tar- encuentra su objetivación en la literatura
desde el momento en que cada uno de nosotros
constituye un homo interpretans. La literatura
es parte de nuestros bienes. Puede que sea solo
un juego pero resulta apto para efectuar todo ti·
po de maniobras, simulacros de situaciones se-
rias a las-que podrfamos vernos enfrentados.
LA LITERATURA COMO BALANCE DE
LOS DEFICIT CORRESPONDIENTES A
LA ORGANIZACION DE LA REALIDAD
lGómo han de entenderse las interpreta·
ciones logradas por la propia literatura que cor-
porizan -como paradigma de la obligación a in-
terpretar- una figura fundamental de nuestro
comportamiento? Si la literatura es una forma
de interpretación, significa que sea admitida en
el mundo vital y, por lo tanto, que no se abstrae
de él -como habla sido el ideal d.el arte autóno-
mo- ni se pone en lugar de las realidades domi-
nantes de la vida, tal como exigfa la revolución
del 68. Admitir el mundo tampoco significa
copiarlo como insinuaba el antiguo pensamien-
to de la mimesis. "Escribir" decra Dieter
Wellershoff "adquirió cada vez más un carácter
de movimiento de prueba que sigue nuevas eta-
pas en una fascinación que procura siempre ha-
cerse comprensible. La crltica ña de seguirlo a
su vez, ya que constituye una segunda forma de
articulación. Al no poderse orientar por ICneas
normativas -que se suponfan eternas- también
ella se convirtió en un acto prospectivo. Apa·
rentemente toda fantasfa se dirige hacia espa-
cios de proyección dentro de los cuales nuestra
vida aún no articulada, intenta reconocerse a sf
misma. "(23) Estos "movimientos de prueba"
de la literatura se relacionan con estados de co-
sas que, en relación a nuestra organización del
mundo vital, se encuentran fuera de nuestra -
conciencia. Nuestro mundo vital es siempre un
mundo interpretado y nos movemos dentro de
formas de ordenación e imágenes del mundo
que consideramos como la realidad misma. Pero
todas las formas de ordenación de nuestro mun-
do son soluciones determinadas a determinados
problemas y -aun resultando eficientes- pre-
sentan residuos de esos problemas. La literatura
se refiere a esta herencia que puede comprender
vados, deficiencias, pérdidas, destrucciones, pe-
ro también posibilidades desperdiciadas.
Así es que la literatura aparece en primer
término como rechazo de las instituciones que
establecen nuestro mundo. En este sentido la li·
teratura depende de las constelaciones dadas pe-
ro no para concluirlas sino para captar aquello
que siempre debemos pagar como precio de
nuestras necesidades pragmáticas de seguridad.
Por un lado necesitamos instituciones, organiza-
ciones e imágenes del mundo, por medio de los
cuales reducimos la contingencia de lo real posi-
bilitándonos la adaptación al mundo. Por otro
lado, no nos resignamos a pagar el precio corres-
pondiente. Pero, len qué consiste el deseo de
poseer ambos: disponer de la seguridad en el
mundo vital por medio de esa organización y
también el retorno de aquello que tuvo que ser
sacrificado? Para esta interrogante, existen dos
respuestas diffciles de armonizar, por cierto.
lLITERATURA COMO UTOPIA?
Una dice: La literatura es utopfa y por lo
tanto corporiza lo que todav fa no es pero debe-
da ser. Adorno formuló este pensamiento de la
siguiente manera: " ... lo que no es, llega a ser,
sin embargo, porque aparece prometido" (al.
"versprochen")(24). Lo que hace problemática
a la literatura como utopfa es el carácter de la
utopfa misma. Asf comprendida, la literatura
deberla representar el déficit correspondiente a
67
 cada presente. Pero si la literatura corporiza la
contraimagen de la situación dominante a fin de
anular la miseria que esta situación comporta,
solo serfa la extrapolación de una mala realidad
reflejada en el espejo invertido de la utopfa. Sig·
nifica, además, dotar a la literatura de ciertos fi·
nes y unirla, por una causalidad genética, a la si-
tuación de una sociedad dada, sujetándola asf a
las necesidades presentes que -como se supo-
ne- perderán interés en el transcurso de la his·
toria.
Además, concebir la literatura como uto·
pfa, significada ordenar la relación literatura y
sociedad de acuerdo con conceptos Jogocéntri·
cos. Como utopfa serfa oposición, contradic-
ción y contraste, las reacciones diferenciales se
reducirían a la unidimensionalidad de la contra-
imagen. Al mismo tiempo, esa ordenación im-
plica que la literatura debeda derogarse a s{
misma a partir del instante en que -mediante
un cambio revolucionario de las condiciones-
se hiciera realidad la previsión utópica. Si la
comprensión de la literatura como utopfa no es
suficiente para tomar una "ubicación en la vida"
será porque detrás existe la concepción antro-
pológica según la cual nosotros mismos seda-
mos capaces de perfeccionarnos. Más allá, nace
la sospecha de que la literatura, en el horizonte
de tal comprensión, petende volver nuevamente
a ser realidad.
EL INTERES ANTROPOLOGICO.
POR LA LITERATURA
Si la literatura se relaciona con la represión,
lo no consciente, lo inasible y quizás hasta con
lo no representable, no tiene porqué constituir·
se en utopfa. El impulso de representar lo que
se sustrae a las formas de vida conscientes, debe
poseer otra motivación que la aspiración a una
última perfección. Hablando del arte, Nietzsche
dijo una vez que la función del arte está conde-
nada a la imposibilidad de hallar una solución
(25); desdramatizando este concepto puede de-
cirse: la literatura hace referencia a todo aque-
llo que las organizaciones de la realidad domi·
nantes pusieron fuera de disposición. incluidas
dentro de las organizaciones como 1fmites de su
capacidad, estas indisponibilidades amorfas per-
manecen inaccesibles al mundo de comprensión
consciente y por lo tanto solo pueden ser rete-
nidas por medio de relatos. (Relatos debe en-
68
tenderse en el más vasto sentido ya que también
un poema lfrico resuelve la última indisponibili-
dad del sujeto por medio de la historia imagi-
nante del vo 1frico, cuyo relato es "contado" en
el poema).
Si suponemos que las organizaciones de la
realidad de nuestro mundo vital tienen su im.
pulso original en el trabajo de desgaste de lo no
disponible -para dejar detrás de sf otras indis-
ponibilidades- entonces no se deberfa llegar a
descartarlas totalmente. Esta conciencia no se
encuentra inscrita dentro de las organizaéiones
de la realidad, sino dentro de la literatura. Si las
organizaciones de nuestro mundo tuvieran ya
incorporada la conciencia de esa pérdida de Jo
abarcable, deberfan reestructurarse continua-
mente para evitar Jo que forzosamente siempre
se ca-produce y asf renunciarfan de continuo a
su función original de establecer un orden segu-
ro.
La literatura puede comprenderse también
como un continuo trabajo de desgaste de aque-
llo que nos es indisponible a pesar de que las in-
disponibilidades a las que se refiere son las mis-
mas que surgen por la superación de· nuestras
organizaciones de la realidad. La literatura es un
procedimiento de puesta en escena tal que logra
hacer aparecer Jo que nos está vedado en las di-
ferentes instancias de la vida práctica. Poner en
escena significa hacer real lo representable o lo
que, según las realidades dominantes de la vida,
se supone en el mejor de Jos casos, como
irreal; eso sucede por medio de las historias de
imágenes de la literatura. La imagen es una de
las formas de la visión que se vale de nuestra
capacidad de percepción y representación, cre-
ando asf la ilusión de la perceptibilidad. De este
modo lo indisponible toma forma, siendo sin
embargo solo imagen y solo por medio de esa
imagen se puede poner en escena lo que nunca
poseeremos. Es lo que impide que la literatura
se transforme en utopfa; más gue eso: asf se
comprueba la persistencia del mlto.
Igual que el mito, solo domina lo indispo-
nible pero ese dominio es -como en el mito-
solo apariencia. Quizás finalmente exista la re-
lación entre literatura y realidad porque las or-
ganizaciones de la realidad solo pueden dominar
pragmáticaroen~e Jo indisponible para Juego de-
jarlo como presión variable, mientras que la Jite·
ratura destaca -por medio de una puesta en es-
cena de la historia de imágenes- esa indisponi·
bilidad para hacerla representable como Jo in·
consciente de nuestras realidades. Si entonces se
comprende la literatura como persistencia del
mito, significa que se manifiesta en ella el mis-
mo impulso que actuaba en los mitos antiguos.
Por eso no puede considerarse como continua-
ción tradicionalista de relatos· solemnes en un
mundo diferente, sino como la continua ilustra-
ción de las indisponibilidades de una apertura
que nos fue quitada y también un aprovecha·
miento del origen de esa fisura.
En tanto Jo inaccesible quedó rezagado co-
mo resto diferente de nuestra realidad organiza·
da, esta diferencia posee un carácter original
distinto. Se deduce que la literatura, al igual
que el mito, no puede ser llevada a un fin, más
aún, el intento de llevarla a un fin deberfa ser
parte de la propia literatura. Si trae simultánea-
mente lo reprimidó y lo represivo en una ima·
gen, releva una diferencia insuperable en la vida,
proporcionando por medio de esa simultanei·
dad una ilusión del origen de esa diferencia.
"Ilusión" no significa aquf que se disimule algo
sino debe entenderse como apertura a la percep-
ción que queda inaccesible a la conciencia. El
origen es impensable previamente; al alcanzarlo
por la imagen se grabarfa, en esa imagen, como
apariencia irrelevable pero que indica, sin em-
bargo, cómo nos representamos Jo inalcanzable.
Por un impulso de pensar Jo impensable, se
plantea la interrogante aún solo por medio de
las imágenes de nuestra representación. En este
sentido, la literatura parecerfa interesar a la an-
tropología cultural. La dualidad de pensar lo
impensable, de ilustrar orígenes impenetrables,
NOTAS
(1) Tristan Tzara. Lampisteries précedées des sept
manifestes dada.
{2) Maurice Nadeau. La historia del surrealismo.
(3) Citado por Peter Schneider. Die Phantasie im
Spá'tkapitalismus und die Kulturrevolution.
(4) Nota 3, P. 31.
{5) Nota 3, P. 4.
{6) Kurt 8ati. Revolte lntern.
{7) 8art. Nota 6. P. 27.
{8) Hans 81umenberg. Arbeit am Mythos.
{9) Hans Georg Gadamer. Zur Fragwürdigkeit des
iisthetischen 8ewu8tseins.
(10) Hans Georg Gadamer. Verdad y métodQ.
{11) Thomas Carlyle. Dn Heroes, Hero-Worship, and
the Heroic in History.
{12) Nota 11, P. 385
{13) MatthewArnold. Lecturesand Essays in Criticism.
de quitar diferencias irrelevables del mundo vi-
tal y de relevar simultáneamente lo alternativo
tiene sus ra fces en la posición excéntrica del
hombre: "existe pero no se tiene"(26). Querer
ser como uno es significa deber saber qué es Jo
que uno es..
Asf nosotros mismos nos distinguimos por
medio de una dualidad que presiona de conti·
nuo hacia la relevancia (Aufhebung) sin que sea
relevable jamás.
De esta imposibilidad de relevancia surge la
necesidad de la representación, un mundo de
imágenes debe franquear lo infranqueable. Por
io tanto la literatura sigue siendo apariencia;
presente si no consciente, sigue siendo irrenun·
ciable. Vivimos de la asistencia de nuestra pro·
pia fantasía, cuyas imágenes revelan la dualidad
de nuestra posición excéntrica según las exigen·
cías de formas cambiantes social e históricamen·
te. En la medida en que la literatura se .vuelve
capaz de expresar nuestro sobreentendimiento
histórico y social, también adquirió significa·
ción como medium apto para la penetración en
la sustancia de la imaginación por la cual inten·
tamos dejar de lado lo que nos veda la naturale-
za: ser y saber simultáneamente lo que eso es.
Deberfa ser de interés en el futuro que la litera·
tura constituya una penetración en la función
y aplicación de lo imaginario, asf como un acce-
so a las propiedades antropológicas que nos
marcan y, de esa manera, llegar a ser eficiente
allf donde nuestras otras posibilidades chocan
contra sus 1fmites.
Traducción de Richard Lowy.·
{14) Nota 13, P. 275.
{15) Nota 13, P. 285.
{16) Walter Pater. The Renaissance. Studies in Art and
Poetry.
{ 17) 8/umenbeqj. Nota 8, P. 382.
{18) Walter Pater. Appreciations. With an Essay on
Style.
{19) Herbert Marcuse. Cultura y sociedad.
{20) Ernest Jones. The life and work of Sigmund
Freud.
{21) McLuhan. Hot and cool.
{22) André Malraux. Las voces del silencio.
{23) Dieter Wellershoff. Literatur und Lustprinzip.
{24) Theodor W. Adorno. Teorfa estética.
{25) Friedrich Nietzsche. El origen de la tragedia.
{26) Helmut Plessner. Die anthropologische Dimension
der Geschichtlichkeit.
69
 1
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PREGUNTA
.. ; ACERCA DE LA PREGUNTA
CUYA RESPUESTA ES LA HERMENEUTICA

Odo Marquard

•-;¡::

: ~-. -;<;_:,',., ••_. :•


La hermenéutica es el arte de extraer de un
texto lo que en él no figura; lpara qué se la ne-
cesita entonces, si se tiene el texto? En suma,
les necesaria? lQué es propiamente lo necesa-
rio en una interpretación que necesita de la her-
menéutica? lCómo debe y cómo puede ser en-
tendida e interpretada la misma hermenéutica?
Quien, escéptico como yo, proviene de la
escuela hermenéutica y no la ha abandonado
por completo, sino que permanece inserto en
ella como un caballo de Troya endógeno, por
decirlo asf, se afirma cada vez con mayor fuer-
za en la opinión de que el meollo de la herme-
néutica es el escepticismo y que la forma actual
del escepticismo es la hermenéutica. En cual-
quier momento, al igual que yo, habrá de topar·
se cori esta cuestión: la de la hermenéutica. De
ello deriva luego la búsqueda de alguna respues-
ta a mi pregunta sobre mf mismo, con la corres-
pondiente tentación de no hallarla jamás. A. de-
cir verdad, este motivo privado; diffcilmente.
pueda ser una razón decorosa para llamar la
atención sobre mi asunto. Debo hace.rlo de cual-
quier modo, ya que existen otras razones para
volver una y otra vez sobre este tema tan discu-
tido. A continuación quisiera explicar algunas
de ellas en siete capftulos que me anticipo a
enumerar: 1) Pregunta y Respuesta; 2) Finitud;
3) Hermenéutica como Réplica a la Provenien-
cia; 4) Hermenéutica como Réplica a lo Effme-
ro; 5) Hermenéutica Literaria como Réplica a
la Guerra Civil por el Texto Absoluto; 6) Su
a Hans Robert Jauss
en sus 60 años.
Aparente Obsolescencia; 7) Hermeneuta y Cas-
cacódigos.
Antepongo a mi reflexión una divisa: "Leer
y dejar leer!", y, por lo demás, comienzo ya de
la manera más convencional por el primer capf-
tulo:
1.- Pregunta y Respuesta.
La pregunta formulada al principio acerca
de la hermenéutica es al mismo tiempo que un
problema de comprensión, una pregunta her-
menéutica.
Hans Georg Gadamer, recurriendo a Collin-
gwood, destaca el significado de la estructura-de
-réplica para la tarea hermenéutica de la inter-
pretación, de esta manera ( 1): se entiende algo
mientras se lo entiende como respuesta a una
pregunta, o, dicho de otro modo, no se lo
entiende si no se conoce ni se entiende la pre-
aunta de la aue es o no es la respuesta. Hans
Blumenberg (2) por su parte, ha advertido acerca
de las complicadas posibilidades de este esque-
ma pregunta-respuesta; puede ocurrir, por ejem-
plo, que para una solución determinada la pre-
gunta que la motivó ya esté históricamente
muerta, de modo que para hacerse inteligible
adopta vice-preguntas que son a su vez respues-
tas; Blumenberg ratifica la validez del esquema
pregunta-respuesta siem.pre que pueda diferen-
ciarlo. En general considero importante y co-
rrecto este modelo de réplica del entendimien-
71
to, también a causa de que Hans_ Robert Jauss
(3), durante el Noveno Coloquio Sobre Poéti·
ca y Hermenéutica, hizo valer con renovada
energ(a el esquema pregunta-respuesta como
el esquema básico hermenéutico de la teorCa
de la recepción. Por otra parte, no me dejo do-
minar por la irritación que me produce la sospe-
cha, expresada reiteradas veces, de que la vali·
dez de esta relación histórica como relación
cuasi lingüCstica, es dudosa porque es apenas
una manera de expresión metafórica. Admito
que los comprometidos intentos de desmetafo-
rización sean aún insatisfactorios; acaso la teo-
rfa de Ricoeur (4) de la acciÓn como texto (asf
se venga la hermenéutica de la teorfa del texto
(5) como acción en el campo del speech-act)
acentúa antes que nada la sospecha ante lo me-
tafórico; La mencionada objeción no me asusta
a pesar de todo; sin inconveniente alguno, corro
el riesgo de que el esquema pregunta-respuesta
se trate de una metáfora. De modo que, si lo es,
no hay duda de que es una metáfora buena y
fructffera. Además, toda filosoffa se debe a lo
metafórico. Ocurre con la filosof{a lo mismo
que con el grog: el agua está permitida, puede
echársele azúcar, pero el ron no debe faltar. En
filosoffa, la formalización es el agua; la termino-
logfa, el azúcar; y lo metafórico, el ron. De otra
manera no vale la pena beber grog ni hacer filo·
sof{a.
A mi entender, de todo esto y algo más, se
deduce: si la pregunta acerca de la hermenéuti·
ca -que debe ser también la pregunta de perma-
nente actualidad acerca del dominio de la her·
menéutica literaria- es una pregunta hermenéu-
tica y debe ser contestada hermenéuticamente,
entonces en el centro de la cuestión está el es-
quema pregunta-respuesta de Collingwood y
Gadamer, que parece ser una forma elaborada
de la llamada conexión "hipoléptica" de Joa-
chim Ritter (6). El esquema pregunta-respuesta
es, pues, no solo el esquema mediante el cual
opera la hermenéutica con el propósito de en-
tender, sino también, y a causa de ello, el esque-
ma mediante el cual la hermenéutica misma
puede y debe ser entendida. Por eso, quien se
proponga una dilucidación hermenéutica de la
hermenéutica, tendrá que preguntarse a su vez:
lcuáles eran y son las preguntas cuya respuesta
era y es la misma hermenéutica (y el dominio
actual de la hermenéutica literaria). Dicho de
otra manera: la pregunta hermenéutica acerca
72
de la hermenéutica es la pregunta acerca de la
pregunta cuya respuesta es la hermenéutica.
2.- Finitud.
La tesis fundamental que propongo nada·
tiene de sorprenderte para una filosoffa herme-
néutica; por el contrario, es más bien trivial. Y
es ésta: la hennenéutíca es réplica a la finitud
humana. Según esta tesis -que está necesitando
la debida aclaración- la finitud humana deberá
sucumbir con el tiempo, si es que tiene el pro-
pósito de justificar la siguiente propiedad de la
hermenéutica: es evidente que se entienden e
interpretan cosas que ya existían; aun cuando
se interpreten antieipaciones, estas anticipacio-
nes son preexistentes y no futuras: la herme-
néutica establece de manera primordial una re-
lación con lo pasado. (7) AJI ( donde una filoso-
Ha pone énfasis en la hermenéutica, debe valer,
pues, como diagnóstico temporal, porque el
pasado y precisamente el pasado como acuña-
dor del presente, es decir, como origen
(Herkunft). es esencial.
Con esto uno no debe dejarse amedrentar
por el hecho de que no agrade a aquellas filoso-
Has para las cuales sólo el futuro es esencial, a
tal punto, que sólo destacan la "iliquidez" (8)
del pasado: lo que en el pasado existfa como
anhelo, lo que todav(a hoy es solo futuro. Las
filosotras de lo futuro son filosof{as de la histo-
ria -desde las revolucionarias hasta las que úni-
camente se limitan a esperar. Para ellas, los
hombres -directa o indirectamente- promue-
ven su emancipación para salvarse en la consu-
mación de la historia. Para eso, diciéndolo de la
manera más simple, los humanos (al menos sus
vanguardias) necesitan de todo el saber, todos
los bienes y todo el poder; pero carecen de
ellos, porque los humanos son finitos. Por esta
razón justamente, la filosoffa de la historia ex-
perimenta la mayor desilusión: la desilusión de
las expectativas de emancipación inminente, la
que determina, además, la situación actual de
la filosofía. Por tal razón la filosof(a presta ac-
tualmente renovada atención a la finitud huma-
na, lo que la convierte también en una renovada
fundamentalización de la hermenéutica. Los fi-
lósofos de la historia han corregido el mundo de
diversos modos. Se trata ahora de respetarlo, y
la forma más apropiada del respeto es la inter-
pretación (das 1nterpretieren).
La hermenéutica hace, por lo tanto, que la
finitud tenga validez. De un hecho extrae una
pregunta(9). que, al mismo tiempo, oficia como
respuesta a la finitud humana. lPero qué signifi-
ca finitud? Rápidamente esbozo aquf tres con-
ceptos de finitud, compatibles entre sf, con el
fin de destacar sus contornos por medio del
contraste, antes de disponerme a operar con el
tercero.
Finitud puede ser definida:
a) con respecto a Dios.· Tiene lugar en el pla·
no teológico: finito es aquello que no es
Dios, que nada es por sf mismo, y sólo es por
medio de Dios: lo creado. Tal es en filosoffa el
concepto de finitud de la tradición metaffsica:
finitud es calidad de creatura (Kreatürlichkeit).
Finitud puede ser definida, casi libre de te-
ologfa:
b) con respecto al espacio.- Tiene lugarprinci·
palmente en la moderna antropologfa filo-
sófica en la que es representativa la posición de
Helmuth Plessner, quien en "Los grados de lo
orgánico y el hombre" ("Stufen des Organischen
und der Mensch") define lo finito como lo limi·
tado (en diferentes relaciones con su lfmitel.
(10) Esta definición de lo finito mediante ellf·
mite, continúa vigente en la fundamentalización
teórico-sistemática de la diferencia sistema·
mundo circundante ( 11), y es fecunda en los
análisis de las reacciones de lo limitado ante la
agresión del 1fmite. Como "reacción 1fmite" ( 12)
puede concebirse entre los seres vivos, el siste-
ma inmunológico (Thomas A. Sebeok); entre
los hombres, la angustia (Thure v. Uexküll). la
risa y el llanto (Piessner). la "cultura-de-la-expe·
riencia:de-lo-contingente" de la historia (Her·
mann Lübbe). textos literarios como elabora-
ción de una "violación del lfmite" llamada
"acontecimiento" (Jurij M. Lotmannl. Y asf su-
cesivamente (13). Todas estas "reacciones lími-
te", son empero posibles porque hay fronteras,
es decir, finitud; y aqu ( finitud significa -es-
pacialmente entendida- la elemental no-ubi·
cuidad de lo limitado: finitud es estar subor-
dinado a lo otro (Unter-Anderem-Sein).
Finitud puede ser definida, casi libre de te-
ologfa:
e) con respecto al tiempo.· Tiene 1ugar ante
todo en la moderna filosofía de la existen·
cia. Lo más representativo en Heidegger, partí·
cularmente en "Ser y Tiempo"( 14): finito es
aquello cuyo tiempo está limitado, transcurre,
termina, por la muerte. El fin temporal es el
fundamento de la finitud, cuya definición seda:
finitud es mortalidad, y finitud humana es la
mortalidad que se sabe: el ser para la muerte.
Solo este tercer concepto de finitud -y
bien que he reclamado un concepto de finitud
hermenéuticamente considerable- logra conci·
liar, de manera expresa, la finitud y el tiempo;
por eso he de operar en lo que sigue con este
tercer concepto, para explicar justamente mi te·
sis fundamental: la hermenéutica es réplica a la
finitud humana, y operando con este concepto,
hacerla, en lo posible, un poco más incitante.
Además debo resolver concomitantemente, la
aparente paradoja de que la esencialidad del pa-
sado, hermenéuticamente cuantiosa, tenga que
ser garantizada por un concepto de finitud que
precisamente le da entrada en el juego al futuro,
el futuro de todos: la muerte. En todo caso se
trata de lo siguiente: la hermenéutica, en tanto
que réplica a la finitud, es réplica a la muerte.
Sin embargo, la muerte se presenta de dos ma-
neras: como la propia muerte y como la muerte
de Jos otros ( 15). Ahora bien, la qué muerte re·
plica la hermenéutica? Según y conforme, es ré·
plica a la proveniencia (según lo expilco en ei
capftulo 3) o réplica a lo eHmero (capftulo 4).
3.- Hermenéutica como Réplica
a la Proveniencia
Con respecto a la paradoja recientemente
mencionada, es preciso aclarar que no hay tal,
pues en lo referente al pasado y a aquel futuro
que es la propia muerte, ocurre as( entre los
humanos: porque morimos y lo sabemos, en-
tonces nos remitimos a nuestro pasado. El fu-
turo de cada uno es "propiamente" su muerte:
la vida es corta, vita brevis. La escasez de tiem-
po del ser humano -morituru que se sabe mo-
rituru- le restituye lo que ya era: su origen.
Esto es elemental: debido a la brevedad de su
vida, ningún hombre dispone de tiempo para
alejarse de su propio pasado; de modo predomi·
nante sigue identificándose con su origen que,
históricamente, es contingente, es decir, podda
haber sido otro. Pero mi pasado histórico perte-
nece inevitablemente a "la elección que yo soy"
(16) como a la no elección que yo soy, no en el
sentido de una alteridad optativa, sino en el de
un grave y apenas insoslayable destino. Yo lla-
mo proveniencia (Herkommlichkeit) a lo inevi-
73
 table que se le impone a los hombres por medio
de su mortalidad, forzándolos a ser siempr_e lo
que ya eran.
Los hombres se defienden contra esta pro-
veniencia; quieren ser otros. Los motivos que
tienen para ello pueden ser denominados de di·
ferentes maneras: sed de libertad, cuiriosidad,
deseo de la dicha que promete la entrega a lo
totalmente nuevo y distinto, "angustia por lo
no encontrado"(17). desesperación por el ori-
gen ante la falta de futuro, claustrofobia tempo-
ral, etcétera. Pero -vita brevis- los hombres no
procuran cambiarlo todo; en vano tratan de des-
hacerse de su origen; aún los revolucionarios, se-
gún la acertada formulación de Olof Palme, son,
en el mejor de los casos, reformistas al dfa si-
guiente de la revolución: deben partir de lo ya
existente. Pues por medio de la proveniencia
motivada por la finitud, es decir, la mortalidad,
se valida el antiprincipio de fundamentación: en
todo futuro provocado por el cambio, se con-
serva un quantum original, que siempre supera
al quantum de cambio. De este anti-principio de
inercia de la historia creo que se deduce no solo
la factibilidad del incrementalismo, sino tam-
bién, y por la misma razón, lo inevitable de la
conocida regla de Martín Krieles (18) respecto a
la carga de la comprobación: como lo más fre-
cuente es que las cosas sigan incambiadas, eso
supera nuestra capacidad de fundamentación,
dada la brevedad de nuestra vida. Por eso se está
obligado a fundamentar el cambio dentro de las
condiciones prerentorias de nuestra vita brevis:
la carga de la prueba o fundamentación corre
por cuenta y riesgo de quien promueve el cam-
bio. La proveniencia predomina sobre el cam-
bio. Los hombres no se desligan de la proceden-
cia histórica siempre dominante; pueden cam-
biar mucho menos de lo que quisieran; nunca
todo, ni siquiera la mayor parte.
A esta situación de finitud condicionada
por la mortalidad, a la proveniencia, da su res-
puesta la hermenéutica, pues hermenéutica es
acción modificadora donde nada puede cam-
biar: allí justamente se debe hacer algo en lu-
gar de, a saber: interpretar. Por ello -vita
brevis- el intento desembarazador de la inter-
pretación develadora -la crítica ideológica- só-
lo es posible dentro de ciertas limitaciones: to-
do desenmascaramiento global se paga con la
regresión de quien desenmascara. La sospechosa
crítica totalizadora se convierte fácilmente en
74
ingenuidad de segundo orden o, como quien
dice, una continuación de la torpeza mediante
el empleo de la inteligencia. Pero esta interpré-
tación desenmascaradora es, de todos modos
nada más que el caso Hmite de lo que normal:
mente produce la interpretación como réplica
a la proveniencia: a saber, aquel origen históri-
co que (como mundo textual o como mundo
de tradiciones paratextuales) nos aprisiona y
nos comprende, y nos traslada a aquella distan-
cia en la que resistimos junto a él. Hermenéuti-
ca es el arte de ubicarse ya. A esta clase de in-
terpretación que compensa la imposibilidad del
aniquilamiento del origen con la posibilidad de
su distanciamiento, la llamo hermenéutica dis-
tanciadora; es la réplica a la proveniencia y su
valor coyuntural es proporcional al valor co-
yuntural de la voluntad de cambio y sus expe-
riencias límite: por ello es justamente moderna.
Por otra parte, es válido también el hecho de
que no logramos distanciarlo todo por medio de
la interpretación (nuestra vida es demasiado
breve). Existe lo indistanciable, eso que (como
costumbre, tal vez)( 19) únicamente los hom-
bres repiten de manera vital: lo que no interpre-
tamos sino, sencillamente, somos. La provenien-
. cia es, en última instancia, irresoluble; como
pregunta cuya respuesta es la hermenéutica, la
pregunta de la proveniencia supera la respuesta
que puede dar la hermenéutica.
4.- Hermenéutica como Réplica a lo Efímero.
Lo repito: porque somos mortales, conti-
nuamos siendo predominantemente nuestro pa-
sado. No podemos desligarnos de nuestro origen
en alguna medida, pero tampoco nos está per-
mitido hacerlo; ningún ser humano puede cam-
biar radicalmente su vida, pues ésta es demasia-
do corta; es excesivo para un ser cuya capacidad
de acción está limitada, dado que su muerte es
siempre prematura. Por eso la proveniencia no
es para los humanos simplemente una carga, si·
no tal vez, y en mayor grado, una protección
(20). Por lo común no se les puede exigir mu-
chos cambios. El futuro necesita del origen; es
necesario que en todo futuro que se promueva
por medio de cambios, se conserve un míni·
mum del origen, que supere al quantum de cam-
bio. De lo contrario se malogra el cambio y se
lleva a los hombres al fracaso, a quienes se pre·
tendía beneficiar introduciendo el cambio. Sin
embargo, la segunda forma de la muerte -la
muerte de los otros- crea dificultades a este an-
tiprincipio vinculador, pues _en cada muerte
muere para los que sobreviven algo de inteligi-
bilidad de lo pasado. Quien, estrechamente vin-
culado a un legado, ha tenido que preocuparse
por él, en lo que a mi juicio sería la situación
primordial del historiador, sabe cuál es mi pen-
samiento: nuestro origen, sin el cual no podría-
mos vivir, se desliza contínuamente hacia lo in·
inteligible por la muerte de los otros. A eso lla-
mo yo lo efímero.
Los hombres se defienden contra esto, obli·
gándose a mantener y conservar. Lo que los im-
pulsa a ello puede llamarse de distintas mane-
ras: necesidad de continuidad y cuidado de la
identidad, reclamo de toda la dicha que supone
la auto-conservación, "angustia de perder"(21),
desesperación ante el futuro por falta de origen,
agorafobia temporal, etcétera. Pero -vita bre-
vis-, los humanos no logran conservarlo todo y
en vano tratan de aferrarse a la comprensión in-
mediata de su origen: pues nadie vive lo sufi-
ciente como para poder trasmitir a los que le so-
breviven todo lo que él mismo sabe. En el mun-
do moderno, eso es válido también allí donde es
mayor la expectativa de vida. Pues a causa de la
rapidez con que todo pasa de moda, disminuye
la facilidad de comprensión(22) y, con igual ra·
pidez, disminuye la expectativa de vida de la ca-
pacidad de cada uno para trasmitir lo que sabe.
En el mundo moderno se acentúa lo efímero de
las cosas. Así, se precipita hacia lo ininteligible,
cada vez con mayor rapidez, aquel origen histó·
rico que son ciertamente los hombres; por la
muerte de los otros y por el envejecimiento pre-
maturo de su capacidad de orientación.
A esta situación de finitud condicionada
por la mortalidad, a lo efímero, la hermenéutica
da su respuesta: pues hermenéutica es perdura-
ción allí donde no es posible perdurar, y donde
justamente se debe hacer algo en lugar de, es de-
cir, interpretar. Así, el intento de perdurar por
medio de una interpretación con criterio de an-
ticuario, es decir, formando colecciones, es un
gesto tan sintomático como desamparado, pues
no basta con que se busquen antigüedades y en
Alemania se encuentren algunos cientos "y en
Esparia mil y tres"(23). Pero este interpretar a
uso de anticuario, es apenas el extremo caso 1í-
mite de eso que produce la interpretación como
respuesta a lo efímero: el rescate de la inteligi·
bilidad de cosas y textos en nuevas situaciones
(contextos secundarios) a los que la interpreta-
ción se adapta (24). Actúa de manera conserva-
dora: restaurando viejas construcciones en el
reino del espíritu. Yo denomino hermenéutica
adaptadora a esta clase de interpretación que
compensa la pérdida de ininteligibilidad prima-
ria con el hacer-de-nuevo-inteligible; es respues-
ta a lo pasajero y es tanto más coyuntural cuan-
to más acelerado es el cambio de la realidad y
de este modo produce mayor pérdida de fami-
liaridad, es decir, produce extrañamiento. Así
ocurre en el mundo moderno: como precisa-
mente en él, origen y futuro, el mundo de la vi-
da y el mundo de la ciencia, el mundo de la tra-
dición y el mundo de la satisfacción de necesi-
dades -excepcionalmente marchan separados,
surgen, a modo de compensasión- como afir-
ma Joachim Ritter-, las hermenéuticas, las
ciencias del espíritu (25). Y en la medida en
que todo cambie con mayor rapidez y en forma
constante en la realidad actual, el arte de la re-
cuperación de lo que nos era familiar, la herme-
néutica, se convertirá en necesidad imperiosa;
por lo cual mantiene posibilidades particulares,
gracias al moderno crecimiento del ritmo de
cambio. Al parecer, es válido lo siguiente: el au-
mento de la rapidez con que todo pasa de mo-
da, es compensado por el crecimiento de las po-
sibilidades de reactivación de lo viejo (26); por
ejemplo, las coyunturales oleadas de nostalgia
son propias del mundo moderno; esto ocurriría
en el ámbito de la teoría del pensamiento siste-
mático, pasando por el neo-marxismo hasta la
nueva coyuntura de la teoría de la evolución,
con la necesidad de adaptarse hermenéutica-
mente a los cambios de duración en la situación
de las cosas. Se da la posibilidad, al mismo tiem-
po, de obtener un beneficio hermenéutico, por-
que en el mundo de hoy -condicionado por el
tiempo de cambio- todo lo propio se transfor-
ma rápidamente en lo extraño, y lo extraño
-aún el exótico mundo de los orígenes- llega a
situarse para nosotros en la distancia normal de
lo propio; de esa manera se vuelve asequible
para aquella hermenéutica que, en el mundo
europeo, se ha visto forzada por la necesidad de
una nueva representación de lo propio. A causa
de esto, podemos volver a recordar -interpre-
tando- lo que en realidad no habíamos olvida-
do, simplemente porque no era posible; y así re-
cobramos, hermenéuticamente aquel paraíso
75

del que jamás fuimos expulsados, porque no na-
cimos en él. Por mediq de la hermenéutica ad-
quirimos una confianz'g mundanal secundaria
(27). El mundo moderno no es sólo tiempo de
afirmación de lo effmero, sino también de res-
puesta radical a aquella pregunta que plantea lo
eHmero: es el tiempo apropiado de la herme-
néutica adaptadora.
5.- Hermenéutica literaria como Réplica a la
Guerra Civil por el Texto Absoluto.
lCuál es, empero, la pregunta cuya respues-
ta especffica es la moderna literarización de la
hermenéutica, y no la inespecffica hermenéuti-
ca en general? Hasta el momento no he tratado
este pr9blema, aun cuando me he estado ocu-
pando de la hermenéutica, no solo en su dimen-
sión antropológica y como respuesta casi cons-
tante (por medio de referencias a la muerte, a la
finitud como proveniencia y fugacidad). sino
también en su dimensión histórica y respuesta
fechable (por medio de la referencia a su coyun-
tura moderna). Pero aún queda sin aclarar un
hecho que exige una aclaración: el de que justa-
mente la hermenéutica llegue a ser, de manera
simple y esencial, hermenéutica literaria, arte de
la comprensión del texto literario por el lector
literario, y que actualmente sólo la hermenéuti-
ca literaria sea válida como "la" hermenéutica,
mientras las herménéuticas teológica y jurídica
actúan como simples técnicas auxiliares de ra-
mas especializadas (28). lCómo se produce
esto?
Para la discusión de este problema, creo
que es aconsejable tener presente desde el co-
mienzo, y dejando de lado por una vez la "peri
hermeneias" de Aristóteles, que la expresión
"hermenéutica" apareció por -primera vez en
1654 como concepto epónimo en un libro de
Dannhauer (29). El hecho es esclarecedor, no
solo porque ocurre luego de la proclamación re-
formista del principio de la Escritura y poco
después de la publicación de los escritos funda-
mentales de Descartes (30), sino también por-
que tiene lugar apenas finalizada la Guerra de
los Treinta Años. De esta manera, aunque yo no
logre otra cosa que exhibir mi ignorancia al res-
pecto, expreso una conjetura que aún no he ha-
llado en la literatura (si bien está sugerida en
ella): La experiencia de la guerra civil de religio-
nes, es la pregunta cuya respuesta fue la literari-
76
zación de la hermenéutica.
Naturalmente, no sólo en aquella oportuni-
dad o en el mundo actual existió y existe la her-
menéutica como acontecimiento fichable, y téc-
nica evolucionada. También mucho antes. Toda
vez que el cristianismo se estableció como Igle-
sia y necesitó para ello de un método que le ase-
gurara una lectura única, exacta y absoluta de la
Biblia, adaptando los artificios de la exégesis
homérica así como los de la aplicación del dere-
cho romano. Esta hermenéutica teológica debió
redescubrir, a través de las innumerables histo-
rias bfblicas, la única historia necesaria, la histo-
ria de la salvación, siempre en forma figurada o
alegórica, o por medio de la abstracción dogmá-
tica. Así pues debió buscar en Jos múltiples "ca-
racteres" de la escritura el "espíritu" único (31).
y para eso era ineludible la suposición de por lo
menos dos sentidos. Quisiera llamar a esto her-
menéutica singularizadora, para d;ferenciarla de
la hermenéutica pluralizadora (32) que, por el
contrario, en un mismo cuerpo literal rastrea
múltiples posibilidades de sentido y espíritu he-
terogéneo. La hermenéutica singularizadora lla-
ma al orden a la pluralidad de formas de la his-
toria literal a favor de un sentido y de un espíri-
tu absolutos; pertenece, como autoafirmación
de la ortodoxia frente a la heterodoxia y a la
herejía, a esa trabajosa fase del establecimiento
institucional de la religión. Considero que es im-
portante tener presente ahora que la hermenéu-
tica teológica continuó siendo hermenéutica
singularizadora aún allí donde, a causa de la Re-
forma, entraron en colisión el principio de tra-
dición y el principio de autoridad de la Escritu-
ra: luchaban entres( dos hermenéuticas singula-
rizadoras, pues ambas deseaban una interpreta-
ción exacta del texto absoluto salvador: la Sa-
grada Escritura. Resisto la tentación que ha
acompañado hasta aquí mi reflexión, de tratar
esta disputa entre hermenéutica católica y her-
menéutica protestante, como caso extremo de
la oposición entre hermenéutica adaptadora y
hermenéutica distanciadora: antes bien, me
apresuro a afirmar con insistencia que el mo-
mento en el que la hermenéutica singularizado-
ra se volvió hermenéutica pluralizadora, sobre-
vino cuando la disputa hermenéutica que se
extendió por generaciones se hizo sangrienta.
La guerra civil de religiones fue también una
guerra hermenéutica: la guerra civil por el texto
absoluto. Aquí la muerte vuelve a tener signifi-
cación para la hermenéutica: la finitud violenta,
la muerte como la acción de matar, o el "ser pa-
ra matar", para decirlo con la fórmula de Ko-
selleck (33). Mi tesis es la sigui.ente: La herme-
néutica da su respuesta a esta experiencia de
muerte de la guerra civil hermenéutica por el
texto absoluto, en el momento en que, con-
virtiéndose en hermenéutica plura(izacf.ora, es
decir, literaria, inve'!ta el texto no-absoluro.
y al lector no-absoluto, que anteriormente no
existfan, es decir, el texto literario y el lector
literario, excepción hecha de los primeros que
tuvieron conciencia de ello: los humanistas.
El ergotismo pretensioso de la interpreta-
ción unfvoca del texto absoluto puede ser fa-
tal: esa es la experiencia de las guerras civiles
religiosas. Cuando, frente al texto sagrado, dos
intérpretes afirman controvertidamente: "Ten-
go la razón, mi comprensión del texto es la ver·
dadera, y, por lo tanto, esta y no otra es la ne-
cesaria para la salvación", entonces pueden ter-
minar esgrimiento lanzas y garrotes. Ante tal
situación responde la hermenéutica, en su mu-
tación pluralizante, con la siguiente pregunta:
lacaso no admite este texto ser entendido de
otra manera, y, más aún, de múltiples maneras?
Logra mitigar asf la controversia, potencialmen-
te mortal, entre interpretaciones encontradas,
transformando el contenido ergotista del texto,
en lo factible de ser interpretado: en una forma
transigente de comprender el texto, ad libitum,
si es necesario. Y quien transige tal vez no sea
homicida. La hermenéutica, transformada así
en pluralizadora, hace algo en lugar de: sustitu-
ye el "ser para matar" por el ser para el texto;
el texto conciliador que evita y ahorra lo que
sustituye. Esto significa hacer el texto tolerante
también en lo que tiene que ver con la voluntad
de poder que opera en la historia. Esta concilia-
dora comprensión del texto es -en su forma
superlativa- el ser del lector literario para el
texto literario, que, gracias a la literarización de
la hermenéutica, surge· como réplica a la lucha
mortal por la comprensión absoluta de la Sagra-
da Escritura. A esta génesis del lector neutral
-en la época misma de la neutralización herme-
néutica (34)- pertenece la búsqueda de aquella
conexión que relativiza la controversia absoluta
en torno a la comprensión del texto, favorecien-
do lo que en la comprensión del texto es no-
controversia o controversia sin _consecuencias:
aqu f, la historia de los orígenes de la hermenéu-
i
tica literaria admite dos posiciones fundamen-
talmente distintas. En el "Tractatus", Spinoza
hace del conocimiento de la naturaleza una ins-
tancia en la interpretación de la Escritura; en
consecuencia, la hermenéutica llega a ser supues-
tamente superflua (35), a más tardar cuando el
conocimiento de la naturaleza se vuelve científi-
camente exacto. Contra esto reacciona el plan-
teamiento romántico: Schleiermacher, al en-
tender la Biblia como una literatura entre otras
(36), descubre, como situación básica de la her-
menéutica literario-pluralizadora, la sociabilidad
coloquial de la conversación infinita, que a cual-
quiera le permite hablar, sin 1fmite de tiempo y
sin obligarlo a consenso alguno. Diferente, pues,
al asf llamado discurso libre de dominación que,
por cierto, hace que todos sean siervos de la
presión del consenso, es decir, siervos de hecho
de quien administra la presión del consenso
(37). Por lo demás, como la hermenéutica, aco-
sada por la angustia de la muerte, se vuelve lite-
raria, su concepto fundamental es la no muerte,
el vivir (das Leben). El hablar y dejar hablar de
la conversación infinita, al que pertenece el leer
y dejar leer, es tributario del vivir y dejar vivir.
Me parece atractiva la posibilidad de reconstruir
el concepto vital de la hermenéutica filosófica
de Dilthey (38), a partir de -esta fórmula, cuya
tendencia podrá hallarse en el principio del jue-
go de Gadamer (39), que define al hombre co-
mo el ser para el texto, el texto literario que
(de acuerdo al valor que adquiere en la versión
de Jauss de la teoría de la recepción), siempre
puede ser leído de otra manera y tener siempre
otro significado, pues no posee un "sentido en
s(" sino que permite infinitas interpretaciones
(40) gracias al ptacer del contexto. Este texto
(literario) llega a ser, pues, el paradigma de la
hermE!néutica. La hermenéutica literaria -al
transformar el texto absoluto en literario, y al
lector absoluto en estético- mantiene preemi-
nencia como réplica a la guerra civil hermenéu-
tica por el texto absoluto.
6.- Apariencia de su obsolescencia.
Tengo por irrenunciable a este predominio
de la hermenéutica literaria; pero, ipor Zeus!,
es hoy en día una opinión fuera de época.
Hoy en· día reiná en todas partes malestar
ante la preeminencia de la hermenéutica litera-
ria (41), y, a decir verdad, pienso que ello se de-
77
 be a que, dada 711f rapidez con que se producen
los cambios en el mundo moderno, con el consi-
guiente incremento de su pérdida de memoria
es olvidada la cuestión cuya respuesta era elen;
cimiento de la hermenéutica literaria: el peligro
de la guerra civil hermenéutica. Como la Guerra
de los Treinta Años parece tan lejana, y tan leja-
na al menos la Revolución Francesa, que ya el
Terror empieza a converfrse en un problema
superable, la hermenéutica literaria y su prima-
da son consideradas obsoletas, apenas una reli-
q_uia, tal vez, de la cultura burguesa. En otros
t1empos, la Reforma fue académicamente exito-
sa en su afán de convertir la Facultad de Teolo-
g_fa en Facultad de Filosoffa, según la astuta te-
SIS de Lutz Geldsetzer (42), entre otras. En la
a~:ualidad se manifiesta el deseo contrario: los
f~lologo~ quisieran ser teólogos con sus respec-
tivos.• b~rtulos: Sag~ada Escritura, magisterio
ecles1aSt1co, ortodoxia y herejfa, index, anate-
~as, excomunión, y, en lo posible, también un
dlabl.o, s~ lo llame capitalismo o como quiera.
La Ciencia '.iteraría a~pira volver a una posición
comprometida: de la hermenéutica pluralizado-
r.a a la comprometida; de la hermenéutica plura-
l~zadora a la absoluta: la hermenéutica singula-
nzadora. A decir verdad, para esta tendencia al
retorno de la teologfa, ya no pueden servir las
teologfas del cristianismo existentes, pues éstas
son dos, lo repito: dos (filológicamente forma-
das Y literariamente clarificadas) desde la Refor-
~a en adelante, y han asumido a lo largo del
t1empo, la respuesta a las consecuencias de su
enfrentamiento armado. Dos. Es preciso buscar
en ot~a ~~ una teologfa que aón hoy conti-
nQe Siendo pre-re!ormista. y se la encuentra.
Es la mod~ma filosoffa de la historia, que
en su ~epc16n estricta, no es ninguna teologfa
seculanzada (43), sino la úni.ea teologfa que
hasta el momento hizo fracasar todo intento de
secularización. En ella rige la hermenéutica sin-
g.ularizadora, y, ciertamente, a causa de que la
fllosof(a de la historia -segón la conocida tesis
d.e Koselleck (44)- se formó por singulariza-
Ción. De la pluralidad de todas las historias hi-
z? val.er una historia única, precisamente "la"
h1~or!a, cuyo concepto inventó hacia 1750 y
a:~rmo como la intramundana historia de salva-
Cion por medio de la emancipación. Al excluir
la .P~Iimftica variedad de móltiples historias y
e.x1g1r la monomftica simplicidad de una sola, la
f1losoHa de la historia necesita de la hermenéu-
78
tica singularizadora, para descubrir e incentiv
una historia única y absoluta en todos los , ar
. ,, h ne-
gocios .' Y echos, Y pensamientos, Y textos
As(, m1entras des-pluraliza y des-literaliza a 1•
hermeneutlca,
• · 1a vuelve confesional Y aquf a
• • • es-
:a. el punto clave, la hace nuevamente capaz Y
avlda de llegar a una situación que aparente-
~ente habfa superado: la guerra civil hermenéu-
tlc~ (45). La (revolucionaria) filosoffa de la his-
t~na no trata de evitar el peligro que entraña,
smo que su comportamiento es otro; su respues-
ta, frecuentemente instintiva, es la siguiente: el
deber es no evitar la guerra civil, sino ganarla
como revolución. Está claro: para poder ganarl~
es necesario tenerla, y cuando se la tiene es
preciso sufrirla, sangrienta y a muerte, y que se
prolongue por generaciones, si es posible. Creo
q.ue aquf se deben examinar tres cosas: lo in-
Cierto del triunfo, lo que precede al triunfo y
aquello que lo sigue. En los tres casos, pie~so
que el pronóstico es sombrfo. Por otra parte y
procediendo de diferente manera de quien~s
con la mayor ingenuidad, se presentan como lo~
campeones de la suspicacia, uno no se debe
abandonar a su propia candidez -aunque ésta
estuviera lo suficientemente institucionaliza-
da-, justamente en lo que concierne a la des-
preocupación por las consecuencias del acto de
pensar.
. Por eso, soy de opinión de que, ante el pe-
ligro permanente de la guerra civil hermenéuti-
~ neoconfesional, es oportuna y, como ya dije,
Irrenunciable, no la respuesta de la hermenéuti-
c.a singularizadora de la filosoffa de la historia,
smo la respuesta de la experiencia pluralizadora
de la hermenéutica, que también abarca la his-
~oria: ~omo respuesta que conlleva el vivir y de-
Jar VIVIr a través del leer y dejar leer. Con toda
segurid~d no es suficiente por sf misma, pero sf
necesana; Y esto es lo único cuestionable. Esta
he~menéutica literaria opera, en tanto que plu,
r~hzante, apelando al recurso liberal de la divi-
ston de poderes, el ónico que si bien, para decir-
lo con Adorno, ya no puede "ser de otra mane-
ra sin temor", al menos puede serlo al fin, con
un temor atenuado -divide et fugel-; división
d; poder.e~ ~ambién en escrituras e interpreta-
c~one~; d1v1s1ón de aq~ellos poderes que son las
h1stonas (46) y más aón los textos.
7.- Hermeneuta y Cascacódigos. *
Quien quiera esclarecer hermenéuticamente
la hermenéutica deberá formularse la pregunta
acerca de la pregunta (o preguntas) cuya res-
puesta, as( como yo lo he intentado aquf, de
manera parcial, o de otras maneras, siempre
distintas y nuevas. En este emph:o del esquema
pregunta-respuesta (nota bene) está fnsita en la
pregunta (aún en la pregunta cuya respuesta es
la hermenéutica) la condición de la posibilidad
de la respuesta y· su inteligibilidad; la· pregunta
hermenéutica acerca de esta pregunta, a saber,
la pregunta acerca de las "condiciones de la po-
sibilidad", es algo sobre lo cual creen tener los
filósofos trascendentales derecho exclusivo. Es-
tas condiciones son hermenéuticamente histo-
riadas, pues la hermenéutica hace históricos los
puntos de vista trascendentales (47). A decir
verdad, lse debe experimentar hermenéutica-
mente, para entender-;¡ coñcebir qué 'es' el-en-
tender y el interpretar?
Al menos, esto no es evidente. En la actua-
lidad, y en el más amplio de los sentidos, hay
una alternativa para el planteamiento herme-
néutico, sobre lo cual quisiera tratar aquf de
manera concluyente -particularmente también
porque la hermenéutica es la respuesta-. Esta
alternativa es el caSCflcódigos. Hace tiempo que
está en la ofensiva -también en lo que atañe a
la teorfa de la comprensión-, bajo diferentes
nombres cientfficos (teorfa de la comunicación,
semiótica, etc.). La cuestión de la comprensión
-conciencia emisora y conciencia receptora- es
pues la del código empleado. El análisis históri-
ccr:-conceptual de los vocablos fundamentales
de las cieñcias humanas, que ya ~o son más dia-
crónicas es en general un desideratum herme-
néutico. lPor qué, a modo de ejemplo, en este
planteamiento, el decisivo concepto de posibili-
dad ("competence") procede del campo verbal
de la rivalidad (48), y el también decisivo con-
cepto de actualización ("performance") proce-
de del campo de la imagen teatral? . ficiosa, abandona esa situación, fenomenológi-
En lo que respecta al concepto "código",
sospecho que es objetable. Si bien "código"
(como codex, por ejem., el "Código Napo-
león") habfa pasado a ser de un vocablo que de-
signaba un manuscrito o un libro, el nombre de
un catálogo o una suma de reglas, en su tránsito
.por la lingüfstica se ha convertido, de modo
apreciable, en asunto de expertos militares en
lenguajes cifrados. Se transformó en término
fundamental y prominente recién cuando, una
vez inventada la radio por Marconi en 1897,
fue necesario descifrar las trasmisiones en clave
del enemigo y crear un lenguaje cifrado propio.
"Código" inició su carrera lingüística como tér-
mino propio del espionaje. En adelante y con
gran estilo -a más tardar desde la primera Gue-
rra Mundial-, el experto en cifrar y descifrar
pudo convertirse en el puntero de los lingüistas
(que en tiempos de guerra han realizado no po-
cas tareas al respecto), y "código", de manera
progresiva, pasó a ser el término de avanzada de
la lingü fstica y luego también de la literatura y
de las ciencias sociales. Esto quiere decir que
en la coyuntura del concepto "código", se hace
representativa para las Humanidades la óptica
del descifrador, que se enfrenta al lenguaje co-
mo "lenguaje secreto": aquel lenguaje que yo
no ha~lo ni entiendo (a diferencia de la lengua
materna o aquellas que por lo común se ense-
ñan, las que (casi) siempre hablo y entiendo).
También bajo la influencia de las crecientes
exigencias de la etnologfa -y el problema es-
pecffico de descifrar escrituras ya muertas-, la
relación con las lenguas, los textos, y el "fait
social" no comprendidos se torna ejemplar pa-
ra la lingüfstica, las ciencias literarias y las cien-
cias sociales. Adorno (49) ha señalado, de ma-
nera impresionante, el contraste entre la "so-
ciologfa comprensiva" de Max Weber y la so-
ciologfa de los "faits sociaux" de Emile Durk-
heim, y ha interpretado la sociologfa de Dur-
kheim como la sociologfa del mundo que se ha
vuelto incomprensible: es instructivo el hecho
de que el padre de la moderna lingüfstica, Saus-
. su re, se hay!! orientado hacia .Purkheim.
En general, es cierto que nunca compren-
demos todo, pero tampoco puede decirse que
no comprendamos nada. Solamente compren-
demos, si ya hemos comprendido (50). Por eso
pienso que la teorfa de la comprensión (la cas-
cacódigos, la no-hermenéutica), metódica y arti·
camente señalada, en la cual existimos, munda·
nos y cotidianos: la situación de lo de siempre,
o bien, de la lengua, el mundo textual y el mun-
do social siempre ya (y como sea) comprendi-
dos o pre-comprendidos. Entre ellos se ubica
precisamente la hermenéutica. Los cascacódi-
gos parten del mundo extraño, incomprensible,
y los hermeneutas del mundo familiar y ya
79
 comprendido; por eso la instancia del recurso
herme?éutico no es el "código" sino la historia.
Esto t1ene su ventaja, pues fácilmente consigue
aprehe.n~er los problemas diacrónicos que los
cascacód1gos no logran superar; simplemente
l~s envfan al exilio de los problemas. Asf, por
ejemplo, la historia de la palabra, como historia
conceptual, ha sido escrita en la actualidad por
~e;meneutas no lingüistas, por historiadores y
f1losofos (51). No sé si los anteriores lingüistas
competentes, que en los últimos diez años se
mostraron ansiosos por emprender esa tarea
aún están dispuestos a volver a ella, si no e~
que han renunciado en forma definitiva. La her-
m_enéutica, pues, tendrá una respuesta a la ac-
ción de romper códigos siempre que, en forma
compensatoria, conserve el problema obviado
por esta; A ello pertenece también el problema
d:l :sclarecimiento hermenéutico de la herme-
neutlca, cuya ventaja estriba no sólo en el he·
cho ~~que esté vinculada a la situación de mun-
do VIVIdo. (fenomenológicamente apreciable) en
el cu_al Siempre estamos comprendiendo, sino
tam~~é~ porque rescata problemas. Para la her-
m~neuttca es esto posible pues se encuentra
mas cerca de las preguntas (fechables) concre-
~as, de palpitante interés. Y, para decirlo en la
jerg~ de los alpinistas: mientras la hermenéuti·
c.~ tiene s~ campamento base (la pre-compren-
Sion), gracias a la historia que la ha transporta·
do hasta _allf, la ciencia cascacódigos debe co-
menzar Siempre de cero, por lo más hondo del
valle, desde el más bajo de los niveles, al pie de
NOTAS
1:- H.~. Gadamer,WahrheitundMethode. Grundzüge
emer philosophischen Hermeneutík (1960, 1972} 3 44
1 5
• 35_1 1!/S. c_omp.: R.G. Col/íngwood, Denken. Eíne
ul.tob¡ograph¡e (1955), 30 sgs. Hay traducción espa-
ñ oa.
7tB6;· Blumenberg. Die Legitimitat der Neuzeit
3.- H.R. Jauss. Uberlegungen zur Abgrenzung und
~ufgabenstel/ung einer literarischen Hermeneutík en·
H. R. Jauss _{edt.J, Text und App/íkation (Poetik, und
~rmeneutik IX) (19B1); mí articulo explícita pensa·
';'~ntos de mi íntroducció,n a la discusión de este tra·
a¡o en Ba~ f!omburg el27 de mayo de 1978. Compá-
re~e con m¡ mforme incluido en el citado tomo con el
m1smo titulo.
~- P. Rícoeur. Der Text als Mode/1: hermeneutísches
~rst~hen _{1972) en: H.G. Gadamer/G. Bohem, Se·
m(;.nar. DJe Hermeneutik und die Wissenschaften
rrankfurt 1978) 83-117.
80
la montaña de problemas. La ciencia cascacódi-
gos ~ecorre con tenacidad (y un alto costo fi-
~a~c~ero) las distancias, para lo cual necesitá
mf_mldad de aparejos, sherpas, Y auxilios cien-
t!flcos; pero la cuestión es siempre la misma·
SI realmente puede ascender por la cuesta de lo~
problemas, por_ las cuales transitan siempre los
hermeneutas, sm dilación casi, y sin las másca-
r~s de oxfgeno de las investigaciones subven-
CIOnadas, en pequeños grupos o solos.
Termino mi reflexión agregando lo siguien-
te: los pobres hermeneutas -lo dicen no sólo
los ca~acódigos- nunca se salen de la historia.
Pero, <-_se d~be salir de la historia? Quien no sale
de la hlstona no alcanza ninguna posición abso-
luta. Pero, lse debe alcanzar una posición abso-
luta? O~ien quiera ser filósofo sin posición ab-
soluta, mc~rre en falacias indecibles. 1 like
f~llacy. ~Uien esto afirme terminará mal, 0 se-
ra un escept~co abrumado por las paradojas. Es-
ta advertencia, aunque bien intencionada tiene
mala suerte: la del escéptico que yo no debiera
ser, pero ~ue ya lo soy. y como el escepticismo
no se real~z~ ~ues no sostiene tesis alguna, sino
-co~o. diVISion de esos poderes que son las
conVICCiones- sostiene pluralidad de tesis yo
he sost~mido aquellas a las que pertenec~ el
P_ensamlento expresado al principio: el escepti·
Clsm? e_s la esencia de la hermenéutica, y la her-
meneutlca es la forma actual del escepticismo.
Traducción de Héctor Galmés.·
5·· K. St~erle, Text als Handlung (1977)
6.·. J. RJtter. Metaphysík und Politík. Studien zu
A TJstoteles und Hegel (1969)
64 sgs. Comp. G. B1en.
Art H . teologla hermenéutica de M. F/acius, Clavís Scripturae
Wii~ ypolepsJs, en: J. Rítter (edit.}. Historische;
terbuch der Philosophie Tomo /JI (1974' 1252
1254. ;}. • ' -
~;it ~~;:ra contra'?'ósf.ción a M.
Heidegger. Sein und
. 1 Y su tesJs: La comprensión se funda pri-
morcllalmente en el futuro" H d . ·
flol. · ay tra ucc1ón en espa-
f19sJ/";;:. ~- Bloch;, Das Prinzip Hoffnung. Tomo 1
porque esta fílosofla "no reconoce el
pasado, fuera de lo que aún pervive en él" es --~·¡
~· d 1 f . ' • I/ OSO·
11a e uturo. aun pues. del futuro en el pasado" H
traducción en espaflol. · ay
9.- -':-d';líto bajo esta forma la crltíca que H Kr'n
en Prmz¡p Freiheit ( 1979) editado por H M B. ' gs,
ner 391 h . . · · aumgart-
• . sgs.. ace a m¡ mforme contra "la bisección
futurma del concepto de libertad" (337, comp. 322
sgs.). La diferencia decisiva estriba, en efecto, máucá
de !o puramente incondicionab/e y de la pura factici-
dad. . Forschung (Hu$$8rl· Festschrift) (1929)
{0.· H. Plessner, Die Stufen des Organischen und der
Mensch. Ein/eitung In die philosophische Anthropo/ogie
(1928, 1975), v. 99 sgs, 123 sgs.
11.- Comp. N. Luhmann, Funktionale Methode und
·systemtheorie (1964), en: Sozlo/ogische Aukklárung.
Aufsitze zur Theorie sozialer Systeme (1974) 31-53,
v. 38 sg1. (Compárese ante todo la argumentación de
Jos "Limites si&remátlcos" (Systemgrenze).
12.- H. Plessner, Lachen und Weinen. Eine untefiU·
chung der Grenzen menschlichen Verhaltens (1941)
en: Philosophische AntriJpo/ogie {1970) v. 155 sgs.
13.· Th.A. Sebeok, TheSam/ot/c Self, y Th. v. Uexhü/1,
Positionspapier. Ambas propue&ras para la meiB re-
donda sobre Semiótica de la angu&tia (Bad Homburg,
8-11 dlciem. 1977), no han sido publicadas aún; H.
Plessner, Lachen und We/nen {V. Nota 12).
14.· M. Heidegger. Sein und Zeii, v. 235 SJIS, 245
lfll., 329 sgs. Hay traducción en f11P81fol.
15.- Ji:i(d. 237 sgs. y W. Schu/z, Zum Prob/em des
Todes, en A. Scwan (edt.J, Denken in Schatten des
Nihilismus (1975) 313-333. v. 331 sgs.
16.- "Le choix queje suis": J.P. Sartre, L'IJtre et le
·néant (París 1943) 638. Hay traducción en español.
17.- Comp. P. · Probst, Politik und Anthropologie.
Untersuchungen zur Theorie und Geriese der philo-
sophischen Anthropo/ogie in Deutschland (1974)
40 sg. Con esta referencia, junto con la de la nota 21,
quiero dar a entender lo que aqul no me es posible
desarrollar: que la dlcotomfa 'Herkomm/ichkeit'
(proveniencia) y 'Verg§nglichkeit' (inconstancia, vaní·
·dad, que aqul se. traduce como lo eflmero- n. del T.),
se relacionan con la dicotomia (Doppe/ung) en las cla-
ses de angustia analizada por Probst y con la dicoto-
mla de las versiones de felicidad (abnegación y auto·
conservación), analizada por R. Spaemann, Phi/osophie
als Lehre vom glücklichen Leben, en G. Bien (adit.J,
Die Frage nach dem G/ück (1978) v. 15 sgs.
18.- M. K riele, Theorie der Rechtsgewimnurig (1967),
resumen 312: "presuntiva obligatoriedad del pre-juicio.
Existe ¡ma suposición (rebatible) a favor de lo razona-
ble de los pre-juicios"; comp. del mismo, Die Heraus-
forderung des Verfassungsstaats (1970) v. 18-20;
comp. N. Luhmann, Status Quo als Argument, en: H.
Baier (edit.), Studenten in Opposition. Beltrage zur
Sozio/ogie dar Hochschule (1968) 73-82, v. 78 "con-
servadurismo involuntario a partir de la complejidf!d";
además, H. Lübbe, op. cit. 329 sg.: "La tradición no
vale a causa de su probada justeza, sino por la imposi·
bilidad de pasarse sin ella", de modo que, "para la
Tradición debe valer el supuesto primordial de su
razonabilidad, mientras la carga de una fundamenta·
ción exp/fcita recae sobre quien la rechaza".
19.· Compar. del autor Unvermeidlichkeit von
übllchkeiten, en: W.Oe/müller (edt.) Normen und
Geschchte (Materia/en zur Normendiskussion /1/)
(1979) 332-342.
20.- Comp. el concepto de "Getragenheit" (estado de
portar) desarrollado por O. Becker con el concepto de
"Geworfenheít" (estado de arrojar} de Heidegger. O.
Becker: Von der Hínfiillígkeít des Schiinen und der
Abenteurlichkeit des Künst/ers, en: Ergiinzungsband
zum Jahrbuch für Phi/osophie und phanomenologísche
21.- P. Prob&t, v. nota 17. Op. cit.
22.· Por la rapidez con que envejecen las experiencias.
Y por ello también se da el triunfo de la "expectativa"
sobre "lo vívido", como rasgo caracterfstico del mun-
do moderno. Comp. R. Koselleck, Vergangene Zu-
kunft. Zur Semantik geschichtlicher Zeiten (1979)
Sobre el fenómeno de la pérdida de/a experiencia: H.
Lübbe, Erfahrungsverlult8 un Kompensationen. Para
el problema filosófico de la experiencia en el mundo
actual: G/e$$8ner Universititsblatter 2 (1979) ·42-53.
23.- De "Don Giovannr: libreto de L. Da Ponte. No
existe el don-juanismo erótico y el don-juanismo co-
mo alternativa psiquiátrica, sino también hay uri don-
juanismo anticuat1zante: es un motivo queacompalfala
gánesis del museo. Acerca de la teorfa del museo y su
aparición en el mundo moderno, ver J. Ritter,
Subjektivitat (1974) 126 sgs.
24.· K. Gründer, Hermeneutik und Wissenschafts-
theorie, en: Philosophisches Jahrbuch 75 (1967/1968}
155: "Entre lo enunciado para ser entendido y aquel
que qúisiera entenderlo, existe una fractura histórica,
en la cual el que quisiera entender se ha emancipado
de la relación histórica a la que pertenece el enuncia·
do. La hermenéutica es la teorla de la comprensión ba·
jo las dificultades creadas por las emancipaciones."
25.· J. Ritter. Die Aufgabe der Geisteswissenschaften
in der modernen Gesellschaft, en: J.Ritter, o.c. 131
sgs.; comp. H. Lübbe, Geschichtsl5egriH und Geschicht·
sinteresse, ya cit. 304 sgs.
26.· Del-autor: Kompensation. Uberlegungen zu einer
Ver/aufsfigur geschichtl/cher Prozesse, en: K.G. Faber/
Chr. Meier (edit.) Historische Prozesse (Theorie der
Geschichte JI) (1978) v. 349 sg.
27.· Comp. del autor Felix culpa? Bemerkungen zu
einem Applikationsschicksa/ von Genesis 3, en: H.RI
Jauss (edit.), Text und Applíkation (Poetik und
Hermeneutik JX}(1981) Abschnitt 5.
28.- Zur Diagnose, comp. H.G. Gadamer, Wahrheit
und Methode, v. 307 sgs. Hay traducción en espaflol.
29. • J. C. Dannhauer, Hermeneutica sacra si ve
methodus exponendarum sacrarum litteratum (Strass-
burg 1654). Mi tesis no es que se trate de una herme-
néutica literaria; pertenece más bien a la tradición de
Sacrae (1567), que tuvo como secuela el principio re·
formista de Escritura ("sola scriptura}. Comp. también
H.E.H. Jaeger, Studien zur Frühgeschichte der
Hermene'utik, en: Archív für Begriffsgeschichte 13
(1974) 35-84.
30.· R. Descartes, Discours de la méthode (1637); Me-
ditationes de prime phi/osophia (1641). H. G. Gada-
mer, art. Hermeneutik, en: J. Ritterfedit.) Hirtorisches
Worterbuch der Philosophie, Tomo 111, escribe -pág.
1062: "Cuando hoy hablamos de hermenéutica, nos
ubicamos en la tradición cientlfica de la época moder-
na. El uso del correspondiente término 'hermenéuti·
ca' se instituye en el momento preciso, es decir, cuan-
do surge el concepto moderno de método y ciencia."
Aunque esto no lo niego, opino que el pasaje al máto·
do es solo un motivo parcial para la moderna coyun-
81
 tura de la hermenéutica, porque ella es tan solo una
versión "neutrallzadora" entre otras.
31.· Comp. 2 Cor. 3,6. Con respecto a esto: G. Ebe-
ling, art. Geist und Buchstabe, en:Religion In
Geschichte und ,Gegenwart, Tomo 11 (1958) 129(}.
1296. Para la historia de la sustitución del sentido rei-
terado de la Escritura mediante las reiteradas clases de
interpretación, comp. H.R. Jauss. ob. cit. Para la in-
terpretación figurada en el marco de la historia litera-
ria, E. Auerbach, Mimesis. Hay traducción espaflola.
La rerpttlltmtación de la realidad M la literatura occi-
dental (México, F.C.E. 1942), y en el de la filosoffa:
K. Gründer, Figur und Geschichte. J.G. Hamanns
'Biblische Betrachtungen' als Ansau einer Geschicht11·
phílosophie'(t958) 931{Js.
32.- Comp. del autor: Schwacher Trost, en: H.R.
Jauss .fedit.), Text und Application (Poetik und
Hermeneutik JX)(19B1).
33.- R. Kose/leck, Kriegerdenkmale als Jdentititss-
tiftungen der Uberlebenden, en: O. Marquard!K.
Stier/e (edit.), Jdentitiit (Poetik und Hermeneutik
V/11}(1979) 257.
34.- Para el concepto "Epóca de neutralización"
comp. C. Schmitt, Oer Begriff des Po/itischen (1922,
1934, 1963) 79 sgs. A esta neutralización pertenece
no solamente la génesis de /os estados neutrales en ma-
teria de confesión religiosa y el hacer autónomas a la
"morar: la "economfa" y la "técnica" como poda-
res neutralizadores, sino también el desarrollo de la
hermenéutica, teológicamente neutral: la desteo/ogi-
zación de la hermenéutica jurfdica (también ella bajo
e/ lema de: Der·Nomos dar Erde de C. Schmitt (1950)
con 96 citas de frases de albericus Gentilis: "Silete
theologi in munere alieno'?, la desacralización de la
Biblia como parte de la literatura, y principalmente la
génesis del lector neutral, es decir, literario. Tal vez,
esta neutralización como destino moderno de la her-
menéutica sólo sea posible al amparo de la moderna
neutralización del estado, y, empleando puntos de vis-
ta de una conversación mantenida con B. Wi/lms, la
formación del "autor" literario, sólo sea posible al
amparo de la "auctoritas" del estado neutral.
35.- B. Spinoza, Tractatustheologico·po/iticus (1670).
Creo que en él ratifica, aunque sólo de manera instru-
mental, ese "viraje a lo histórico" que le atribuye H.G.
Gadamer, art. Hermenéutica en ob.cit. 1064, pues en
lo esencial sirve para dar validez al cotejo de los puntos
de controvefllia, p_otenclll/mente cruentos, en la inter-
pretación de la Escritura, en el marco de un programa
desmitificador que hace del racional "conocimiento de
la naturaleza" la medida de la comprensión de la Bi-
blia. ':n lo suce11ivo, a/lf donde la naturaleza, en equi-
paración pantefsta con Dios, es desencantada como
mundo de objetos experimentable y computable y el
conocimiento de la naturaleza deviene conoci,;iento
exacto de las ciencias naturales, la comprensión de la
Escritura y la comprensión de escrituras, se tornan. su-
puestamente superfluas, porque, en primer lugar, fa
razón práctica (comp. "Phí/osophische Grundsitze der
Schriftaus/egung zur Beílegung des Streits': a propósi-
to de la disputa entre facultades filosóficas y teofógi·
cas, en l. Kant, Der Streit der Fakultiten (1798)
Akademieausgabe, Tomo VI/, 38 sgs.) y fuego fa natu:
82
raleza exact~, no clarifican Escritura y escrituras, sino
que fas sustituyen: el saneamiento de fa hermenéutic¡¡
que comienza con Spinoza, como consecuencia de su
ulterior camino hacia la exactitud, 11/gnificarfa IIBnear/a
para la muerte.
36.- Con relación a esto, la apertura de/Jfmite de lo
que es digno de ser interpretado por la hermenéutica
está documentado de manera notable en/a compilació~
de textos hecha por H.G. Gadamer!G. Boehm, Sem;.
nar, Philosophische Hermeneutik (1976): Para la her-
men~utica _es interesante en primer término -desda
Flacws, pasando por Rambach hasta S.J. Baumgar-
ten- única o primordialmente la Biblia, después, de
modo suplementario, los poetas clásicos (F.A. Wolf) y
filosófos clásicos (F. Ast), Juego -orientada al diá-
logo- la literatura en general, es decir, todos Jos textos
(Schleiermacher llegó a formular la pregunta "si aun
los escritores tales como periodistas y aquellos que es-
cribfan algún artfcu/o que otro, eran objeto del arte
de la Interpretación" ob. cit. 136), también todas las
"expresiones vitales" (Dilthey) y ah1: de modo ejem-
plar, el mundo de las preocupaciones de "Jo a la ma-
no" (Heidegger), y, finalmente, todo lo JingüfStico
(Gadamer). Este fenómeno de la creciente "universali-
dad" de la hermenéutica no debe ser entendido a tra-
vés del concepto de un progreso linea!, que los herme-
neutas atacaron, sino de otra manera: como el intento
de desbrozar el riesgoso texto absoluto de fa Biblia
por medio de incorporaciones ana/ógiéas, en un camp~
cada vez más amplio de interpretada de un texto relati-
vo, a modo de réplica al trauma (reactualizado por fa
revolución francesa) de la guerra hermenéutica por el
texto absoluto.
37.- Con respecto a la diferencia entre "discursos" y
"conversaciones infinitas": comp. W. Oe/mül/er(edit.),
Normenbegründung-Normendurchsetzung (Materia/en
zur Normendiskussion 1/){1978) 230 sgs.
38.- Comp. W. Dilthey, Der Aufbau dar geschich tlichen
Welt in den Geisteswissenschaften (1910), Gesamme/te
Schriften, VI/, 217 (Traduc. espaflo/a de E. tmaz. La
estructuración del mundo histórico por las ciencias del
espfritu. México, F.C. E. VI/, El Mundo Histórico.):
"Llamamos interpretación a la comprensión metódica
de las expresiones vitales duraderas. .. y la ciencia de
este arte es la hermenéutica."; asf como en 131: "La
suma de las resultantes de Jo vivenciado y comprendi-
do, es fa vida. "
39.- H.G. Gadamer, Wahrheit und Methode, v. 97 sgs.:
esto lo entiendo como correctivo del heideggeriano re-
compromiso de la hermenéutica.mediante su inserción
en fa práctica cotidiana de la "inquietud" (Sorge) y la
"determinación" existencia; con lo que Heidegger
arriesga la pérdida de su valencia neutralizadora y de
su potencial de distanciamiento y descarga, de modo
que, precisamente en Heidegger, y contra su intención
fundamental, las hermenéuticas ideológicas pueden
asociarse.
40.· A esto puede pertenecer la saludable trivializa-
ción de las cuestiones acerca de la verdad y de fa sal-
vación. Esto puede incluir la posición de fa ironía en el
sentido de Th. Mann, Ironía und Radika/ismus en:
Betrachtungen eines Unpolitischen. Hay traducción
española: Consideraciones de un apolítico" (1918,
1956) 560: "Fíat justitia o libertas, fíat spirituspereat
mundus et vital Así se expresa todo radicali,mo. lEs,
pues, la verdad un argumento. •. cuando se trata de la
vida? Esta es la fórmula de la ironfa"; es -me parece-
la fórmula de la hermeníutica literaria, la fórmula qu~
rige sobre lo estético. Ello alude al problema de la af!ll·
cación; uno de los principalet aspectos de la ap/1ca·
ción, puiKJe ser el hecho de que no permita ser ~borda·
dá de inmediato. Donde quiera que la spllcaclón del
acto de juzgar (Urtei/en) lignifique condena (Veru'!ei·
len), puede ser de vital Importancia aplazar la aplica-
ción: hacerla dilatoria, y de consecuencia• eiCBSBI o
nula1. Este es el rasgo esencial de la aplicación estética:
como réplica a la guerra civil por el texto abwluto, la
hermenéutica neutraliza textos absolutos Y los hace in-
terpratablttl, es decir, textos su.:ttptibltts de ser intttr-
pretados, que siempre pueden ser lttídos dtt otra mantt-
ra y siempre pueden lignificar otra coA. La hermenéu·
tica convierte en lector estético al/actor absoluto.
41.· Aun H.G. Gadamer, ob. cit. 290 sgs., la "recupe-
ración del problema esencial de la hermenáutica" por
medio de la aspiración "a dar una nueva definición de
·la hermenéutica de las ciencias del espíritu, a partir de
las hermenéuticas jurfdica y teológica" (294); pero es-
to -tan fecundo como puede serlo en forma atempera-
da- podrfa llevar a caer en la trampa de lo excesivo,
pues mediante la orientación de facultades "dogmáti·
cas" con el retorno de una absoluta verdad ergotista
pot;ncialmente mortal, quedarfa nuevamente sin res·
puesta la cuestión de cómo conciliar vida Y verdad. Es-
to tiene menor importancia para Gadamer. Sucede lo
contrario con J. Habermas; Dar Universalititanspruch
der Hermeneutik, en: R. Bubner!K. Cramer/R. Wiehl
(edit.), Hermeneutik und Dialetik (1970) 73-103.
42.. L. Ge/dstzer, Traditione/le /nstitutionen phi/oso-
phischer Lehre und Forschung, en: H.M. Baumgartner/
o. Hoffe/Chr. Wild (edit.J, Philosophie-Gese/lschaft-
Pianung (Kolloquium, H. Krings zum 60. Geburstag)
(1976) V. 32.
43.· K. Lowith, Weltgeschichte und Heilsgeschhen
(1949, 1953).
44.· R. Koselleck, Vergangene Zukunft. v. 47 sgs.
45.· Comp. el análisis de la figura principal, en Kose-
1/eck, Kritik und Krise. Ein Beitrag zur Pathogenese
der bürger/ichen Welt (1959, 1969) v. 71{1. y 155-157.
46.· Comp. del autor, Lob des Po/ytheismus, Uber
Monomythie und Po/ymithie, en: H. Posar (edit.),
Philosophie und Mythos (1979) 40-58.
47.· Comp. J.G. Fichte, System der Sittenlehre nach
den Prinzipien der Wissenschaftslehre (1798), /31.
48.· Competentia era el status de/competentes.· en la
antigua Roma, el de los candidatos al consulado; más
tarde el de tos candidatos al papado asf también como
el status de otrol aspirantes (por ejemplo, al bautizo),
dÚráñlé toí:Jo al· tiempo en que no foj¡raran (y no lo
lograban siempre) aquello para lo cual1e postulaban:
"Competent. .. se dice de alguien que juntamente con
otros aspira a algo"; J.H. Zedler, Grosses vo/lstindiges
Universal/erikon aliar Wissenschaften und Künste
(Halle/Leipzig 1732).
49.· Th. W. Adomo. Art. Gese/lschaft, en: H. Kunst/
S. Grundmann (edit.) Evangelisches Staatslexikon
(1966) 636-642, v. 638.
50.· W. Dilthey ob. cit. Tomo VI/, 225: "La interpre-
tación serfa imposible, si las expresiones vitales fueran
enteramente extrañas. Serfa innecesaria, si en ellas no
hubiera nada extraño. Se sitúa pues, entre estos anta·
gonismos extremos." De esto se infiere lo inevitable
del //amado "circulo de la comprensión" o bien,
"cfrculo hermenéutico"; comp. M. Heidegger, Sein
und Zeit, 152 sg.; y H.G. Gadamer, Wahrheit und
Methode, v. 250 sgs. Para la prehistoria de este "cfrcu·
lo de la tarea (Aufgabe)" comp. F. Rodi, "Erkenntnis
des Erkannten"- August Boeckh, Grundformel der
hermeneutischen Wissenschaften, en: H. Ffashar/ K.
Gründer/ A. Horstmann (edit.), Philologie und
Hermeneutik im 19. Jahrhundert (1979) 68-83. Esto·
talmente válida la comprobación de Heidegger: ob. cit.
153: "Lo decisivo no es salir del círculo, sino entrar en
él en forma adecuada'~
51.· Acaso: O. Brunner/W. Conze/R. Koselleck (edit.),
Geschichtliche Grundbegriffe. Historisches Lexikon
zur politisch-sozialen Sprache in Deutsch/and (1972 Y
sgs.); J. Ritter/K. Gründer (edit.}, Historisches
Worterbuch der Phi/osophie (1971 y sgs.J; E. Rotha·
cker continuado por K. Gründer (edit.) Archiv für
Beg;iffgeschichte (1955 y sgs.J.
83
 RISA
Y ARBITRARIEDAD/ SUBJETIVIDAD Y
SERIEDAD
EL "LIBRO DE BUEN AMOR", "LA CELESTINA" y EL .ESTILO
DE SIMBOLIZACION EN LA TEMPRANA EPOCA MODERNA
Hans Ulrich Gumbrecht
1

1. UN PUNTO DE VISTA EXCENTRICO
El cotejo contrastante del "Libro de Buen
Amor" -cuya composición dataría, según per-
mite deducir el conocimiento de su manuscrito,
de la primera mitad del S. XIV- con "La Celes-
tina" -obra cuya primera edición es de 1499-
constituye uno de los motivos clásicos de los es-
tudios de Historia Literaria Hispánica, lo mismo
que la puesta de relieve de los múltiples parale-
los temáticos y estructurales entre ambos tex-
tos. Sin que pretendamos menoscabar los resul-
tados -en muchos casos admirables- que los
estudios orientados bajo esta perspectiva han
aportado para la comprensión de un caso histó-
rico cultural excepcional -a saber: el pasaje ca-
si sin rupturas de la Baja Edad Media a la "Edad
de Oro" de la literatura española-, no cabe du-
da de que una asociación del "Libro de Buen
Amor" con "La Celestina" ha sido sugerida más
por la presencia evidente de ambos textos en el
cá'non de lecturas de un público no cientffico
en los países hispanohablantes de nuestro tiem-
po, que por consideraciones de tipo heurfstico.
Ambos textos conocieron en los últimos años
una versión filmada -por cierto que bajo pre-
tensiones muy diversas-; algunos pasajes del
"LdBA", así como de "LC" forman parte del
repertorio de cancionistas españoles populares;
los protagonistas centrales de ambos textos, el
Arcipreste de Hita y la Celestina, se han conver-
Dedicado a la memoria de Wilhelm Kel/ermann,
el jovial y magistral experto en el medioevo espaflol.
tido en elementos importantes de tipificación
en el marco de aquel saber social en base al cual
se constituye y se interpreta la vida cotidiana en
los países hispanohablantes.
Los procesos de canonización ofrecen con-
tinuamente puntos de referencia para la medi-
ción del potencial semántico précisamente de
aquellos textos a los cuales tales procesos han
vuelto "clásicos". En los comienzos de la actual
"clasicidad" del "LdBA" y de "LC" se encuen-
tra la exaltación que de estos textos comienzan
a manifestar "las dos Españas" hacia mediados
del S. XIX, y dicho entusiasmo, motivado en
dos formas de recepción diferentes, y a la vez
con dos maneras tan diversas de manifestarse,
nos habilita para suponer una ambivalencia es-
pecífica en las estructuras de sentido del
"LdBA" y de "LC". Con el término "las dos
Españas" se alude desde fines del S. XIX por
parte de los críticos de la cultura española a una
oposición que se pronuncia ya en la Ilustración
tardía española y que aún hoy no ha sido supe-
rada, entre el afán conservador de preservar la .
identidad de España a través de tradiciones del
pasado cristiano feudal por un lado, y por otro
lado, la tendencia de los intelectuales burgueses
liberales hacia el hallazgo, el desarrollo y la pro-
pagación de una nueva identidad nacional me-
diante dos componentes: el descubrimiento de
85
 una historia social y cultural alternativa para Es-
paña, y la recepción de la literatura y la filoso-
ffa de Europa Central. Para la España conserva-
dora, la conviqción de que ambos textos -"van-
guardistas", por as( decir, si se los aprecia desde
un punto de vista histórico y tipológico- perte-
necen a la cosmologfa cristiana, se convierte en
uno de los numerosos argumentos que demues-
tran la vigencia extratemporal de la cosmovisión
propia. La "Nueva España" descubre por su
parte en la violación de tabúes temáticos-tanto
en el "LdBA" como en "LC", en los planteos
iniciales que ambos textos constituyen hacia la
heterodoxia, en su franqueza respecto a elemen-
tos de la cultura arábiga, judfa y popular, obje-
tivaciones de aquella "otra" historia de España,
de cuyo progresivo hallazgo se aguarda la repre-
sentación de la "verdadera "identidad nacional.
Se hace obvio que el "LdBA" y "LC" de-
ben su canonización como "dos obras maestras
de la literatura española" (1 )(*) a singulares su-
-puestos históricos, supuestos con los cuales los
lectores no españoles podrán familiarizarse tan
sólo a través de su formación como espeeialistas
en historia de la ~~ltur~~ Si~ embargo, la diver-
gencia entre esas dos posturas de lectura -la in~·
terpretación "centrfpeta", por asf decirlo, de
los conservadores, y la "centrffuga" de los libe-
rales- sugiere la hipótesis de que serfa posible
que el "LdBA" y "LC" se convirtieran para los
medievalistas en clásicos en un sentido comple-
tamente diferente, a saber: como paradigmas de
una transformación del estilo de simbolización
que tiene lugar en el umbral epoca! que lleva de
la Baja Edad Media al Renacimiento, constitu-
yendo la reconstrucción de esta transformación
una de las perspectivas más novedosas de la in-
vestigación de la Medievalfstica.(2) La hetero-
geneidad de las estructuras de sentido que cons-
tituyen los textos_ como condición de posibili-
dad Y como provocación para el desarrollo de
maneras de recepción nuevas, es decir, moder-
nas -ésta es la excéntrica perspectiva bajo la
cual pretendemos lle~ar a cabo nuestra interpre-
tación comparativa del "LdBA" y de "LC".
La cuestión sobre los efectos recfprocos de
ofertas de sentido heterogéneas y sus diversas
-: N.d. T.: Versión en espaflol: M. R. Lida de Malkiel
:·o_os Obras Maestras de la Literatura Española: El
Libro de Buen Amor' y 'La Celestina' " Buenos Ai-
res 1966, Editorial Universitaria de Bueno~ Aires.
86
posibilidades de recepc1on no constituye, sin
embargo, meramente un acceso heurfsticamerr-
te nuevo hacia el viejo problema de la compren-
sión del umbral epocal entre la Baja Edad Media
y el Renacimiento: esta misma estructura de
problema se halla también en el centro de múl-
tiples teorfas de la risa y de lo cómico, teorfas
en su mayorfa de base antropológica. Pues es
-precisamente esta estructura de problema la que
lleva el tema de lo cómico, en la literatura me-
dieval y la cuestión del pasaje de épocas, hacia
un contexto sistemático, por cie_rto sorprenden-
te; Y es este contexto precisamente el que nos
permite emprender la arriesgada tarea de pre-
sentar a la Sociedad Wolfram-von-Eschenbach
los excéntricos textos de la literatura española
bajo una perspectiva que -para una concepción
española- también es excéntrica.
2. PREMISAS TEORICAS: PRAGMATICA
DE LA RISA Y MODELOS DE LA
EVOLUCION DEL SABER.
La risa y el llanto constituyen bajo una par-
perspectiva teórica de la cognición sfntomas de
una insuficiencia del individuo que está sujeto a
situaciones diversas -en esta opinión coinciden,
pese a toda divergencia de la formulación de la
misma, las escasas y entretanto canonizadas re-
flexiones sobre el tema que provienen de la Fi-
losoffa, la Antropologfa y la Psicologfa. Se tra-
ta, tal como lo dicen J. Ritter y H. Plessner, de
reaccio_nes. que el cuerpo expresa en su propio
lenguaje, mvoluntarias -o sea, privadas de todo
control racional- ante la vivencia simultánea de
complejos de sentido, la conciliación de los cua-
les -o, más complicado: su compatibilización-
el sujeto vivenciante no puede lograr.(3)
A diferencia del llanto, la risa constituye
no_ sólo el indicio de una insuficiencia, sino que
senala también un privilegio, a saber: el de no
estar obligado a tomar p¡¡ra sf una u otra de las
figuras de sentido vivenciadas simultáneamente.
Es por consiguiente la risa indicio de la posibili-
dad de mant~ner estas figuras de sentido a dis-
tancia -en un sentido muy amplio: a distancia
estética-.
La Sociologfa del Saber desarrollada por
Mannheim, Schütz, Berger/Luckmann, pero por
sobre todo la variante que de esta sociologfa de-
sarrollara Luhmann, la "Teorfa de los Sistemas
Sociales", sugiere comprender los fenómenos de
la evolución social (equiparada aquf a evolución
del saber social) a través de modelos de relacio-
nes diferentes entre estructuras de sentido com-
plejas -internalizadas en forma colectiva (aquf
no vivenciadas en forma individual).(4) Según la
premisa antropológica de la Sociologfa d.el Sa-
ber, la función del saber social serfa la de com-
pensar la carencia especffica del hombre de ins·
tintos que lo orientan frente a una oferta alta-
mente compleja de percepciones y de vivencias
ambientales, y precisamente en su función co-
mo una ventaja colectiva para la selección de y
para la formación de sentido sobre esta oferta
altamente compleja de percepciones ambienta·
les. La selección a partir de ofertas de percep-
ción ambiental, la formación de sentido a par·
tir de elementos seleccionados, se lleva a cabo
infaliblemente en dos actos de extinción:(*)
como apagamiento gradual de porciones no se-
leccionadas dentro de la oferta de percepción
ambiental, y como apagamiento gradual de po-
sibilidades para la ordenación conjunta de ele-
mentos selectos.
Si se parte del supuesto de que los objetos
de percepción potenciales que se han extingui-
do como contenidos de conciencia, y que las
posibilidades de ordenación conjunta de objetos
de percepción una vez seleccionados que se han
extinguido, pueden ser en cualquier momento
convertidos nuevamente en contenidos de con-
ciencia, entonces la formación de sentido -ocu-
rra ya sea a través del sujeto, ya sea experimen-
tada y lograda previamente por el grupo social-
puede ser denominada n~gación;. c,ientro de un
sentido temíinológicamente rigurOso.
Una vez que hemos equiparado la evolu-
ción de la sociedad a la evolución del saber so-
cial y que hemos presentado la. formación de
sentido como acto de negación (en dos planos).
están dadas las condiciones previas para distin-
guir tipológicamente, según formas de negación,
los fenómenos de evolución de la sociedad. A la
tipologfa (5) aquf señalada corresponde la cues-
tión sobre la relación de las estructurás del sa-
ber social que se disuelven en el marco de una
evolución. En el caso normal de la evolución de
•. N.d. T.: En el original: das Aus/Jienden: en clne-
matograffa y en radiotelefonfa significa extinción, apa-
gamiento gradual de lo impreso. "Cierre de Negro"
designa en espaflol el fenómeno de la extinción progre-
siva de la imagen en la pantalla cinematográfica.
la sociedad se extinguen acopios de sentidos de
las más variadas dimensiones -pero no todos
los acopios-, los cuales habfan sido positiviza-
dos por el sistema social primero en la sucesión,
mientras que el sistema social segundo en la su-
cesión positiviza o infunde de intensidad pro-
gresiva, distinguiéndolos(") a estructúras de
sentido -de las más variadas dimensiones- que
habfan sido anteriormente extinguidas; pode-
mos denominar este tipo de evolución: nega-
ción asimétrica. Por consiguiente deberá llamar-
se negación simétrica a un tipo de evolución
que se asiente meramente como valor 1fmite te-
óricamente pensable: Aquf el segundo sistema
apaga, en gradual extinción, todas las estructu-
ras de sentido positivizadas por el primer siste-
ma, para ir a su vez distinguiendo todas las es-
tructl!ras de sentido negativizadas por el primer
sistema. (Este tipo de evolución se reduce a un
producto meramente especulativo -desde el
punto de vista sociohistórico- ya que sólo es
imaginable como ruptura absoluta de la conti-
nuidad histórica de sentido, como comienzo
nuevo y radical de la experiencia y del pensa-
miento.) Un tercer tipo de evolución, al que lla-
maremos negación puramente recursiva, presen-
ta -a diferencia de la negación asimétrica- fe-
nómenos de referencia en la Historia, pero na-
turalmente debe ser estimado -a diferencia de
la negación asimétrica- como un caso excep-
cional, probablemente como estructura de
aquellas fases de los procesos evolutivos que de-
nominaremos "umbrales de épocas": aquf el se-
gundo sistema distingue todas las estructuras de
sentido que habfan sido extinguidas por el pri-
mer sistema, sin él mismo extinguir progresiva-
mente ninguna estructura de sentido anterior-
mente positivizada.
Si se aplica esta tipologfa a una serie de
textos de lengua popular, familiares a todo me·
dievalista, se puede arribar_ a tres conclusiones:
a) Los textos y géneros cuyas estructuras de
sentido parecen hallarse en una relación de ne-
gación simétrica con respecto a las facilidades o
ventajas de sentido de sus receptores, se encuen·
tran preferentemente en la Alta Edad Media, y
•. N.d. T.: En el original: einblenden -_verbo de sign;f;-
cación opuesta a ausblenden - designa en cinematogra-
ffa y radiotelefonla el fenómeno por el cual una im'
presión aparece para irse gradualmente imponiendo,
con intensidad progresiva, sobre las anteriores. "Aper-
tura de negro" designa en español la imposición pro-
gresiva de la imagen en la pantalla cinematogdfica.
87
podemos suponer -en el plano histórico fun-
cional- que tales textos y géneros contribufan
a aliviar a sus receptores de la presión (de la gra-
vedad dogmática, de la renuncia compulsiva a
impulsos e instintos, etc.) ejercida por las es-
tructuras de sentido de la vida cotidiana (con lo
cual justamente el carácter imposible de las
ofertas de sentido constituidas mediante nega-
cfón simétrica preservaba la vida cotidiana con-
tra la verdadera problematización); b) el caos en
que se transforma en la Baja Edad Media un ho-
rizonte antes perfectamente estable de géneros,
as( como la heterogeneidad de sentido de mu-
chos textos sueltos de ese perfodo, permiten,
contrapuestos al "ordo" cotidiano de la Alta
Edad Media, que los caractericemos como una
negación recurs¡va, · como consecuencia de fla-
quezas selectivas de sistemas sociales, por tanto:
como sfntomas de crisis; e) la exuberancia de
sentidos de la Baja Edad Media (ya que profu-
sión d~ sentidos es el reverso histórico literario
del caos del sistema de géneros, mientras son las
concretizaciones de tal caos: "cur.iositas" y la
·ruptura de tabúes) parece pues sin embargo
-según la perspectiva- haber hecho necesario,
o haber preparado, un nuevo estilo de forma-
ción de sentido: en un primer momento sólo en
las obras cumbres de nuestra tradición histórico-
-espiritual, luego y con ·amplitud creciente, en
los ámbitos de (los precursores de) arte, ciencia,
incluso también en la vida cotidiana, el sentido
ya no se concebirá más -al modo cosmológico
medieval- como lo ya dado objetivamente en el
mundo creado por Dios, sino -al modo antro·
pocéntrico moderno- como realización del ser
humano en el rol de sujeto dador de sentido.
A la recepción de Bachtin, desde hace algu-
nos años cada vez más intensa en Occidente, de-
bemos agradecer que el viraje de nuestra refle-
xión de una tipologfa de la evolución social y
de los primeros intentos de aplicación de la mis-
ma al umbral epoca! entre Baja Edad Media y
Temprana Epoca Moderna hasta retroceder a la
pragmática de la risa, no requiera agotadores es-
fuerzos de comprensión, convencimiento ni le-
gitimación. (6) Porque justamente en la catego-
rfa tipológico-cultural del Carnaval que Bachtin
desarrollara, se encuentra -por lo menos- tra-
zada uña mediación entre procésos de evo'lución
sociohistóricos y la pragmática de la risa.
88
Aquello de lo cual la gente se burla en el
Carnaval es la seriedad de Jo cotidiano, cuya
fuente y portador determina Bachtin que es la
"cultura oficial" -término bastante vago no
sólo aquf-. Antes de la segunda instancia de
nuestras preconsideraciones teóricas, podemos
pues considerar por un lado a la "cultura ofi-
cial" como aquel horizonte de sentido -históri-
camente especffico- que determina un marco
de integración a todos Jos acopios particulares
(especfficos según capas y situaciones) del saber
social que se hallen unidos en un mundo coti-
diano (aqu( es evidente para una teorfa social
orientada funcionalmente, que no necesaria-
mente "los que dominan" deban ser los porta-
dores y creadores de dicha cultura oficial). Por
el otro lado, el material de Bachtin, tan abun-
dante en ejemplos, nos permite definir la rela-
ción del mundo del Carnaval con la cosmologfa
cristiano-feudal (de la "cultura oficial" de la
Edad Media europea) como la relación de una
negación puramente recursiva.
"Cultura oficial" y "carnaval" eran por su-
puesto -también en sentido funcional- corrien-
tes para la Medievalfstica ya mucho antes de la
Recepción de Bachtin. Pero los trabajos de Ba-
chtin sobre la cultura medieval agudizaron la vi-
sión de aquellos condicionantes situacionales
que aseguran que domine la función de alivio y
compensación del carnaval, ya que esos condi-
cionantes evitan que el caos carnavalesco se pro-
pague al mundo cotidiano. -Nos estamos refi-
riendo a lo que Bachtin denomina la "insulari-
dad del carnaval", su aislamiento de lo cotidia-
no asegurado durante la Alta Edad Media por el
lugar que ocupaba el carnaval en el año eclesiás-
tico: los efectos colectivos podfan ser conteni-
dos en cada oportunidad gracias a la ascesis del
perfodo de ayuno subsiguiente. Desde esta pers-
pectiva recaen nuevas interrogaciones sobre
nuestro proyecto de presentar el pasaje de la
Baja Edad Media a la Temprana Epoca Moderna
a través de un cambio en el estilo de formación
de sentido: lser(a_ adecu¡¡do d~Scribir l.a crisis .
del mundo cotidiano de la Alta Edad Media co-
mo una penetración progresiva del carnaval en
la vida diaria -más allá de las fronteras de la in-
sularidad que le es propia? lHabrfa encontrado
la Temprana Epoca Moderna nuevos modos pa-
ra el aislamiento de las ofertas de sentido que
problematizaban la "cultura oficial" en sustitu-
ción del carnaval y la ubicación del mismo en
el año eclesiástico?
Sobre todo la segunda de estas preguntas
subraya exactamente el interés de discernimien·
to de nuestro análisis contrastante (en el sentí·
do "excéntrico" adelantado al comienzo) del
"LdBA" y de "LC". Comenzaremos dicho aná-
lisis con una visión panorámica de los elementos
del contenido y de las "piezas de utilerfa" de
ambos textos (o sea, con el repertorio de texto),
visión panorámica en la cual intentaremos -en
tanto nos sea posible- no detenernos aún en
aquellas estructuras a través de las cuales el re-
pertorio del texto cobra su forma (3.). Es más:
las estructuras para la presentación del reperto-
rio textual (las estrategias textuales) (7) son el
contenido de un segundo paso anal ftico, el cual
contemplará a su vez tres niveles de configura-
ción "de sentido: el nivel de la relevancia temáti-
ca (constelación de acción), el nivel de la rele-
vancia interpretativa (concepción del mundo) Y
el nivel de la relevancia motivadora; por tanto,
los niveles de aquellos complejos de sentido a
través de los cuales el comportamiento y el ac-
tuar de los personajes se hace comprensible (4.).
Sóló los análisis de texto llevados a cabo bajo
estas perspectivas (3./4.) podrán darnos el pun-
to de referencia necesario para nuestra pregunta
central respecto al viraje en los comportamien-
tos receptivos que sucede entre la tardfa Edad
Media y la temprana Epoca Moderna: partiendo
de una reconstrucción de la situación comunica-
tiva implfcita que se registra en los textos (5.),
intentaremos describir y comprender histórica-
mente la ubicación de cada uno en la vida. (6.)
3.- LOS REPERTORIOS DE CONTENID0.(8)
El "LdBA" se abre con la plañidera oración
de un prisionero, cuya prisión (lalegórica o re-
al?) no se localiza, y al cual e'l copista del princi-
pal manuscrito identifica en un tftulo con el yo-
protagonista que en pasajes posteriores del tex-
to será a menudo llamado Juan Ruiz, Arcipreste
de Hita. A las diez estrofas de la lamentación
del prisionero, escritas en "cuaderna vía", el
metro corriente que tomó el mester de clerecía
en lengua popular en la Edad Media española,
sucede un prólogo en prosa, en el cual, partien-
do de citas bíblicas y sobre la base de los prin-
cipios de la práctica exegética contemporánea,
se desarrollan reflexiones sobre la intención del
Libro y sus posibles modos de recepción. Nue-
vamente en cuaderna vía ruega el yo-narrador
(la historiografía literaria hispánica equipara
-salvo raras excepciones- el yo-narrador con el
yo-autor) a Dios que le dé su gracia y ayuda, a
fin de que pueda terminar la obra emprendida,
y a este apéndice del prólogo siguen, ahora en
metros propios de la tonada popular, dos cantos
sobre los siete gozos de la Virgen Marfa. El te-
ma del significado múltiple del texto, ya intro-
ducido en el prólogo en prosa bajo señales teo-
lógicas, es nuevamente articulado al final, en el
marco narrativo de un ejemplo burlesco sobre el
duelo entre un griego y un romano.
Recién a partir de este punto (después.dJ!_Ia
septuagésima estrofa del texto) el yo~narradÓ.r
también adopta el rol de pr9tagonista central.
Hasta la estrofa 949 se reiata una serie de aven-
turas amorosas que el pecador arcipreste preten-
de llevar adelante casi siempre con la ayuda de
la alcahueta Trotaconventos (precursora de la
protagonista de "LC"). Por supuesto, la singula-
ridad de esta segunda parte del texto no radica
en su tema, el amor del clérigo, sino en las pers-
pectivas y formas con que ese amor es presenta-
do, las cuales han sido acuñadas sin excepción
en la cultura latina medieval. Apenas un episo-
dio se hallará que no haya sido interpretado a
través de numerosos "ejemplos" (en su mayo-
ría fábulas de animales); un episodio puede le-
erse incluso como adaptación y en parte hasta
como traducción de la comedia medieval del
"Pamphilus" (comedia que serviría también de
modelo al autor de "LC"); el protagonista ex~
trae enseñanzas encontradas de las aventuras
amorosas, sirviéndose por un lado de la Astro-
logfa y por otro lado de dos diálogos nocturnos
con don Amor y doña Venus, los bien conoci-
dos protagonistas alegóricos de la literatura an-
tigua.
Tras un último encuentro con la alcahueta,
el yo-protagonista decide partir a recorrer la sie-
rra, donde caerá en brazos de cuatro campesinas
serranas {la última de ellas parece ser una her-
mana de los monstruos de la fuente de las nove-
las bretonas). La narración del viaje, así como
las intercaladas y de nuevo versificadas cancio·
nes de las serranas, no varían el tema en lo que
respecta a la segunda parte del Libro, sino las
formas en que el tema se articula: estas formas
se ajustan a la tradición de la poesía pastoral. Al
89
 volver 'a casa desde la sierra, el arcipreste se de-
tiene en un lugar de peregrinación que honra a
hfVirgen Marfa: se dedica entonces dos Medita·
bi.ones a la Pasión de Jesuscristo.
Con ello se consigue un puente semántico
temporal que nos conduce a la cuarta parte del
texto. Durante la comida del jueves previo al
Miércoles de Ceniza {jueves lardero), e! protago-
nista recibe {su nombre ha sido cambiado ahora
por el de don Carnal) un desaf(o a la pelea por
parte de doña Cuaresma (Señora del Tiempo de
Ayuno}. la march¡> de las huestes de las comi-
das cárnicas como forma de representación me-
tonfmica de la voluptuosidad propia del carna-
val, la derrota del carnaval frente al ejército de
las comidas de vigilia (el miércoles de ceniza). la
captura de don Carnal, su huida y finalmente el
destierro de doña Cuaresma siguen considera-
blemente el modelo de una conocida narración
alegórica de la literatura francesa (9). Se corres-
ponde por cierto con el concepto medieval de
"traducción" la adaptación de las comidas cár-
nicas y las de vigilia, sus nombres y lugares de
origen a lo .que conocen los recipientes españo-
les, as{ como la conformación de la ruta por la
que huye don Carnal, ruta que lo conduce a re-
g!ones famosas por su producción ganadera y a
CIUdades con colectividades jud(as importantes:
sólo aquf puede sobrevivir don Carnal durante
la época de cuaresma.
Luego de la entrada trinfal de don Amor la
mañana de Pascua (esta escena sustituye el re-
greso de don Carnal que era de esperar y se liga
temática y formalmente a la poesfa de lengua
p~pular propia de las fiestas por la llegada de la
pnmavera) comienza una quinta parte, ia cual,
en tanto sucesión de relatos de aventuras amo-
rosas posibilitadas por la alcahueta, se parece,
entre todas las partes mencionadas, fundamen-
talmente a la segunda, pero la isotopfa no es lo-
grada mediante una consolidación en la poes!a
latina medieval, sino gracias a !a referencia a
materias o temas que podrían ser caracterizados
-por supuesto que en forma muy vaga- como
contracu lturales dentro de la lengua popular.
Encontramos el motivo de la misa como merca-
do de amor, el cual reaparecerá dos siglos más
tarde en la novela picaresca; el motivo del amor
(del arcipreste} a una monja y a una mora. Ta!es
episod~os se complementan con el catálogo de
l~s atnb~tos de la belleza ideal, con un reparto-
no de mas de cuarenta afrodisíacos, un tratado
90
sobre las diferencias entre los instrumentos mu-
sicales cristianos y arábigos. Con la muerte de la
alcahueta, a la cual ei yo-narrador dedica dos
epitafios, hallan un primer punto final las varia-
ciones en perspectiva sobre el tema amoroso
que habfan sido emprendidas en la segunda par-
te del libro.
Casi tan heterogénea como la parte intro-
ductoria de la obra resulta también el final del
"1- dBA" • P..
' una enumeración de las múltiples
propiedades que predestinarían a las mujeres
P.e~ueñas para el amor, sigue el catálogo de los
VICIOS del torpe mandadero del arcipreste, mozo
que pretende suceder en sus funciones a la falle-
cida alcahueta -otro motivo muy conocido de
la iit:ratura popular-. A nuevas indicaciones
sobre cómo se ha de entender el Libro, siguen
-y también aquf se halla un paralelo coh la oar-
te introductoria- una serie de cánticos m~ria­
nos, de cantares de ciegos tan gustados en la li-
teratura de la Edad Media española, y algunas
muestras de poes(a goliardesca. El texto se cie-
rra con veinte estrofas en cuaderna v{a, estrofas
que han sido consideradas por muchos intérpre-
tes como la mejor comprobación de !a autenti-
cida? autobiográfica del texto: la Cantiga de los
Cléngos de Talavera abarca las lamentaciones y
protestas de clérigos a los cuales el Arzobispado
de Toledo ha prohibido el concubinato con sus
queridas. Esta prohibición del concubinato fue
efectivamente sentenciada en un sfnodo en la
ciudad de Toledo en la década del veinte del si-
glo XIV.
El nombre que hasta ahora hemos utilizado
para la. obra de Fernando de Rojas, aparecidá
presumiblemente por primera vez en 1499 "La
~elestina'~: es la c_oncretización de una pe;spec-
tlva recepLIVa particular y probablemnte no pro-
curada por el autor. Originalmente, el texto se
llamab_a "Tragicomedia de Calixto y Melibea,
apareciendo el Htulo "La Celestina" "por pri-
mera vez en una traducción italiana del año
1.51 9, Y en España recién en la edición de Alea-
la de 1569".(10) Si el t(tulo original hace refe-
ren:_ia a la historia de amor de Calixto y Melibea,
acunada por la tradición ·latina medieval y del
Humanismo temprano, el tftulo hoy corriente
de "LC" remite a otra tradición en lo referente
al asunto y la Historia de la Cultura, tradición
que está integrada a la historia de amor: la des-
cripción del medio ambiente social en que viven
magia, delincuencia y prostitución -tradición
esta de interés también para historiadores, en
razón de la heterodoxia tan difundida en la Es-
paña de los Reyes Católicos. (11)
Calixto, un joven " ... de noble linaje, de
claro ingenio, . _. de !inda crianza, ... de estado
mediano ... " según el resumen de! contenido
de la obra con que se abre una de las primeras
ediciones de "LC", se enamora de Melibea, cú-
mulo de perfecciones en lo referente a belleza y
virtud, única heredera de una acaudalada fami-
lia. Al no ser correspondido en su amor por Me-
libea, y siguiendo los consejos de sus sirvientes,
Calixto se vale de los servicios de la alcahueta
Celestina, a la cual promete una recompensa
enorme para el caso de que Melibea acceda a sus
deseos. Celestina conviene con los sirvientes de
Calixto sobre el reparto entre ellos de dicha re-
compensa, facilita y patrocina la unión de estos
con dos prostitutas que habitan en su casa, y
lleva a Melibea, valiéndose de diversos medios
de nigromancia, pero también de su admirable
poder de disuasión, a ·recibir a Calixto en una
cita nocturna en su jard(n.
Al no estar dispuesta Celestina a pagar a los
sirvientes de Calixto la parte prometida de la re-
muneración, estos la matan; pero también los
sirvientes hallan inmediatamente después del
homicidio su propia muerte, al intentar huir de
los verdugos de la justicia. Las prostitutas, huér-
fanas tras la muerte de Celestina, y "solteras"
tras la muerte de los sirvientes, deciden tomar
venganza en la persona de Calixto, si bien este
ignora por completo las consecuencias que ha
tenido su proceder. Cuando durante una noche
de amor en el jardín de Melibea, Calixto siente
voces al otro lado del muro del jardín y -preo-
cupado por Melibea y su propio prestigio- de-
sea averiguar quién perturba su idilio nocturno,
se precipita de lo alto del muro hacia la muerte.
Melibea clama por su padre, sube a lo alto de
una torre de la propiedad paterna y le explica
su decisión antes de seguir a Calixto en su car-
da a la muerte: Melibea dice saber muy bien
que comete con sus amantes padres{!) una gran
injusticia, pero, dado que para ella una vida sin
Caiixto carece de todo sentido, sólo le resta ele-
gir la renuncia a esta vida, para unirse a Calixto
en el Más Allá. Precisamente este monólogo fi-
nal de Melibea muestra hasta qué punto la tragi-
comedia conjuga en plena tensión no solamente
.diferentes medios sociales y sus personajes, sino
también formas de la heterodoxia completa-
mente diferentes: pues tan alejada se halla la
magia negra de Celestina de la ortodoxia cristia-
na, de la "cultura oficial" vigente, como la na-
turalidad con que Melibea dispone sobre su vida
terrena, confiando sin embargo en que tras su
suicidio le aguarda una vida feliz en ei Más Allá.
4.- ESTRATEGIAS DE LA CONF!GURA-
CION DE SEf\JTlDO
Aquello que podr(a llamarse el plot (argu-
mento) del "LdBA" y de "LC", adquiere fácil-
mente en la perspectiva de un historiador litera-
rio versado en Historia ·formal y temática, ei va-
lor posiciona! de meras armazones estructurales,
hechas factibles por una coordinación de ele-
mentos de contenido recíprocamente heteróno-
mos. lCómo se explica sin embargo nuestra im-
presión de que tal multiplicidad de sentido es
carnavalesca en la "LdBA", que puede haber
desencadenado y desencadenar la risa, en tanto
en "LC" parece hacer posible una aproximación
del mundo ficiticio al real?
En lo que concierne al "LdBA", se ha lleva-
do a discusión, y con razón, la explicación se-
gún la cual el texto ser{ a medieval en sus conte·
nidos y moderno en su forma (biográfica) (12),
pero por otro lado no debemos olvidar que la
integración de contenidos heterónomos dentro
de la estructura biográfica de ninguna manera
disipa todas las inconsistencias. En consecuen-
cia, el t_exto parece hallarse próximo -tam-
bién- a los cancioneros, aquella forma de pre-
sentación y de colección de breves textos po-
éticos tan propia de la literatura medieval espa·
ñola. Teniendo en cuenta la inconsistencia del
argumento narrado se hace especialmente evi-
dente la sustitución que hallamos una y otra vez
del nombre del narrador y protagonista, Arci·
preste de Hita, por el nombre de otros persona·
jes, los cuales habfan sido a su vez nombres de
los personajes centrales de textos independien·
tes antes de ser integrados al "LdBA". Asf ha
permanecido en los pasajes de la segunda parte
de la obra que se remontan a la Comedia del
Pamphilus, el nombre don Melón del protago-
nista. Tampoco figura casi el nombre del arci-
preste en ia narración alegórica de la lucha en-
tre las comidas de vigilia y las 'cárnicas, narra·
ción en la cual don Carnal ha tomado el paoel
de este. A su vez, este don Carnal está represen-
tado en la escena del regreso de los deleites sen-
91
 suales el Domingo de Pascuas por la figura de
don Amor, la cual habfa sido interlocutora del
arcipreste aún en la segunda parte del Libro.
También es inqonsistente la coordinación cro-
nológica del viaje por la sierra con la narración
alegórica del tiempo de cuaresma, ya que el yo-
protagonista habfa emprendido su peregrinar en
marzo, pero aquel miércoles de ceniza en que
comienza el reinado de doña Cuaresma se ubica
después del regreso del yo-protagonista, lo cual
consecuentemente significarfa: cuando ya ha
terminado el mes de marzo, y según el calenda-
rio eclesiástico, el tiempo de ayuno ha comen-
zado necesariamente. A ello hay que añadir fi-
nalmente que, ante el horizonte de expectativas
-históricamente inadecuadas- de un lector mo-
derno acostumbrado a la narración biográfica,
tampoco se logrará conducir la serie de episo-
dios. en que apar~e el personaje central hacia la
l(nea de un desarrollo. la particular estructura
biográfica que integra complejoséie sentido no
se halla entonces -aún- "revestida" por tales
complejos de sentido de una manera tal que
pueda concretizar en un plot espec(fico la tan
general y abstracta estructura.
Precisamente eso es empero Jo que logra la
constelación de acción de "lC", motivando una
Y otra vez la continua transgresión del 1fmite
entre el mundo noble y distinguido de los
amantes por un lado, y el mundo de la Celesti-
na por el otro. la propia alcahueta, que ha ad-
quirido su competencia profesional fuera de la
sociedad, y que debe vivir al margen de la mis-
ma en tanto ejerza su profesión, se convierte en
la benéfica autora de tales encuentros sociales.
(13) Por lo tanto, sostenemos lo siguiente: en
tanto que los heterogéneos contenidos singula-
res del "ldBA" requieren una estructura inte-
gradora a los efectos de su presentación (o sea:
en tanto que aqu( predominan Jos contenidos
sobre la estructura), en el caso de "lC" no pue-
de afirmarse si en primer lugar es la multiplici-
?ad d~ se~tidos que necesita del plot comple-
JO, o SI. ma~ bien es el plot el que depende para
su reahzac1ón de la multiplicidad de sentidos
del repertorio de "lC".
Aquello que precientfficamente se denomi-
na "concepción del mundo" de un texto, puede
ser en gran medida identificado con ese saber
q.~e el texto ofrece Y supone para la interpreta-
Clan de percepciones Y de vivencias, el saber
pre-supuesto para la interpretación. Planteado
92
de otro modo: la concepción del mundo puede
identificarse con el saber que presenta y supone·
un texto bajo la perspectiva de la función del
mismo de explicar percepciones y vivencias. En
el caso de que se caracterice al "ldBA" en el ni-
vel argume~tal (o sea, en el nivel del saber bajo
la perspectiva de su función en la constitución
de temas) con el rótulo de la "inconsistencia"
deberemos afrontar contradicciones en el se~
gundo nivel del mismo texto: contradicciones
entre sf de diversos elementos del saber relevan-
te para la interpretación, y contradicciones en-
tre algunos de estos elementos citados por un
lado, Y la cultura oficial por el otro. La existen-
cia de contradicciones(*) internas y de la con-
tradicción parcial a la "cultura oficial" sugiere
que caractericemos la relación entre la oferta de
sentido del "LdBA" y la "cultura oficial" como
una relación puramente recursiva. Como ilustra-
ción de lo afirmado remitimos a un pasaje de la
segunda parte del Libro (estrofas 693 y sigs.),
en el cual -sin que medie estimación alguna pa-
ra la mutua intermediación de los mismos- se
convoca a horizontes de interpretación suma-
mente diversos, con la finalidad de responder a
la cuestión sobre cuáles serian las instancias de
éxito o de fracaso de las aventuras amorosas del
yo-protagonista. Asf son -lsustrato de una re-
ligiosidad primitiva?- en un principio los espfri-
tus del hado (fados)(**), malévolos con el ena-
morado; con la ayuda de Dios y con el propio
esfuerzo (trabajo grande) puede vencerse los es-
pfritus del hado. Apenas una estrofa más ade-
lante, parecerfa que el texto considerara al
(anónimo) destino (ventura) como una instan-
cia por encima de Dios y de los espfritus del ha-
do, Y sólo cuatro estrofas más tarde será final-
mente Amor, el dios alegórico, quien ayude al
clérigo enfermo de amor a alcanzar el éxito. Se
ve aqui hilvanados elementos del saber -en su
mayor parte- equivalentes desde el punto de
vista funcional, provenientes de concepciones
trascendentales primitivas (fados), de la cultura
arábiga (ventura), de la mitologfa antigua
(Amor) Y de la teorfa cristiana de la justicia del
trabajo, sin que el texto indique siquiera cómo
coordinar o jerarquizar estos potenciales ele-
mentos de interpretación.
·: N.d. T. - en el ?r!ginal:· '~Widersprüchlichkeit" signi·
f1ca aquella condiCIÓn surg1da por la existencia de con·
tradicciones, un estado de "contradictoriedad':
* *. N. d. T.: estas cifras se hallan en español en el original.
Más compleja -y por lo tanto, menos evi-
dente desde el punto de vista de la interpreta·
ción- es una contradicción que caracteriza,
con el valor posicional de una señal, todo el epi-
sodio de la lucha entre las comidas cárnicas y
las de vigilia. El acontecer temporal de esta na-
rración ha sido indicado con conceptos tomados
de la estructura del año eclesiástico. Por nom-
brar tan sólo dos ejemplos: la lucha comienza
-con la cuaresma- el miércoles de ceniza, y fi-
naliza -con la cuaresma- el domingo de pas·
cua. la reflexión sobre el año eclesiástico arras-
tra consigo toda una serie de implicancias: P'?E. _
cierto que los cristianos creyentes deben con-
templar la cuaresma como una fase bien rele-
vante, como un enclave dentro del año eclesiás-
tico, una fase cuya identidad radica en un au-
mento de lo que se exige a la seriedad ética coti·
diana. Pero "enclave" en un sentido aún más
obvio eran los pocos d fas de carnaval que la
Iglesia toleraba, los cuales se hallan ubicados en·
tre las exigencias éticas normales de la vida coti·
diana y la forma aumentada que las mismas asu-
mfan durante el período de cuaresma. El
"LdBA" revierte por completo precisamente
esa relación pretendida por la cultura oficial en·
1re la normalidad del año eclesiástico y del pe-
rfodo de cuaresma, por un lado, y el enclave del
carnaval por el otro. El yo-protagonista regresa
de su recorrida por la sierra siete días antes del
comienzo de la cuaresma, y en estos siete días
cae, según lo admite el año eclesiástico, el en·
clave de carnaval. Sin embargo, en el "ldBA" el
comienzo del enclave de carnaval no se halla pa-
ra nada ~u esto de relevancia_ como si c~nstitu­
yera un corte en el año: tan solo se expenmenta
como cortes el miércoles de ceniza (representa-
do alegóricamente como inicio de la ofensiva a
don Carnal y a sus combatientes, las comidas)
y el domingo de pascua (con el regreso de don
Amor). Don Carnal, don Amor y el arcipreste,
por cierto concretizaciones especfficas del pa·
pel del Rey del Carnaval descrito por Bachtin,
reinan, según el "ldBA", durante todo el año
con la excepción del pedodo de cuaresma, all(
interpretado como un enclave, periodo en el
que don Carnal es tomado prisionero y debe
darse luego a la fuga. Por su parte, la severa do-
ña Cuaresma domina sólo durante los cuarenta
dfas del período de ayuno, viéndose obligada a
pasar los restantes dfas del año muy lejos, em·
prendiendo una "cruzada". Esta estructura
temporal en el texto, carnavalesca en el concre-
to sentido de la palabra, contradice la estructu-
ra del año eclesiástico externa al texto, la cual
por supuesto se halla presente más allá de los
jalones temporales que el texto presenta. Esta
estructura temporal nos hace suponer un sus-
trato de estructuración temporal cfclica a modo
precristiano, cuyo ritmo está fijado por la pros-
cripción y regreso constantes del Rey del Car-
naval. ~
Se puede pues suponer, que las contradic-
ciones hasta ahora señaladas en el nivel del sa-
ber relevante para la interpretación, se le han
pasado inadvertidas al autor del "ldBA"; con
otras palabras: no parece que el autor hubiese
buscado intencionalmente tales contradiccio-
nes. Por cierto que en otros lugares esa existen-
cia potencial de contradicciones (por ejemplo,
la ambigüedad en nada reducida de algunos pre-
dicados en el texto) es usada fructfferamente
para beneficiar la acción, obedeciendo abier-
tamente a un plan. En la estrofa 825, por ejem·
plo, la potencialidad de contradicción sirve pa-
ra ilustrar claramente la destreza de convicción
de la alcahueta: "lcómo vienes, amiga?''(*),
pregunta la madre de una joven al ver a Trota·
conventos golpear a su puerta, buscando averi·
guar con su pregunta la causa de su venida (el
por qué). Trotaconventos consigue eludir el de-
sagradable compromiso de la respuesta: en lugar
de entender el "lcómo ?" de la pregunta en el
sentido de "lpor qué?, como es lo corriente en
la lengua cotidiana, ella lo comprende -al pie
de la letra- en el sentido de "lci>mo, de qué
manera?" Por eso responde:. "lCómo vengo,
señora? iNon sé como lo diga! ... corrida e
amarga ... "
También en los diálogos de "LC" cumple
un papel relevante la ambigüedad semántica
de algunos predicados. En efecto, aquí la uti·
lización con sentidos distintos de las palabras
sirve para configurar los caracteres, la disposi-
ción anfmica que los personajes exhiben según
las situaciones, y la utilización de esa ambi·
güedad semántica se entiende quizá como juego
de palabras del autor, pero en ningún caso co-
mo juego de palabras de un personaje, como su-
cede con Trótaconventos. Cuando al comienzo
de la tragicomedia el sirviente Sempronio sugie-
•. N. d. T.: estas cifras se hallan en espaflol en el ori·
ginal.
93
 re a su señor Calixto, el cual ha sido rechazado
por Melibea, que se busque otra amada, le res~
ponde Calixto rudamente: "Poco sabes de fir-
meza". A lo cual replica burlonamente Sempro-
nio: "La perseverancia en el mal no es constan-
cia; mas dureza o pertinacia la llaman en mi tie·
rra". O sea que Calixto interpreta su comporta-
miento propio en forma muy diferente a cómo
lo ve su sirviente Sempronio, y el ejemplo de su
conversación sugiere que se confronte en el ni-
vel del saber relevante para la interpretación de
la subjetividad: la concepción del mundo que
tienen los protagonistas de "LC", con la exis-
tencia de contradicciones internas y externas
del saber en el "LdBA", así como en el nivel de
la relevancia temática: la constelación de ac-
ción de la inconsistencia. Los ejemplos de la
subjetividad interpretativa de los personajes de
"LC" pueden multiplicarse indefinidamente.
Queremos .meramente remitir al diálogo entre
Celestina y Melibea, en el cual la joven de noble
familia, seguramente respondiendo a la educa-
ción que ha recibido, considera venerable -por
fuera- la ancianidad de la alcahueta, mientras
que para la propia Celestina su vejez ha sido ex-
perimentada meramente como etapa vital de de-
crepitud. Cuando E. Leube -y con razón- ha
resaltado la diferenciación de la protagonistá
Celestina como de individuo frente al rol de la
alcahueta Trotaconventos en el "LdBA", no se
estaba por cierto refiriendo solamente a la cir-
cunstancia de que la figura principal -as( como
todos los otros personajes de "LC"- es instan-
cia dadora de sentido (14). Más bien fueron la
forma en que ella evalúa e interpreta el (ficti-
vo) medio ambiente, su comprensión de la pro-
pia persona, por último su identidad personal,
lo que evidentemente sorprendió tanto al públi-
co de su tiempo, que podfan hacerse crefbles
sólo yendo más allá de las piezas de utilerfa de
una narración biográfica -individualizante- de
Celestina. Por ejemplo la asistencia tutelar de
Celestina a Pármeno, el joven sirviente de Calix-
to, auxilio que rompe con la norma vital de su
conducta de consecuente egofsmo material,
brinda a Celestina la ocasión de rememorar y
contar sobre aquellos -subjetivamente- felices
años cuando reinaba en el ambiente de las pros-
titutas y los criminales junto a la madre de Pár-
meno. Poco antes de morir, al exigirle Sempro-
nio con palabras brutales y gestos amenazantes
el pago de los dos tercios de la retribución que
94
habfa hecho Calíxto por los servicios de terce-
r( a, Celestina defiende esa dignidad que tam,
bién le toca a ella, como a cualquier persona
que ha satisfecho en su vida a la Divina Provi-
dencia:
"Sempronio.- ... Danos las dos partes por cuen-
ta de cuanto de Calixto has recibido, no
quieras que se descubra quien tú eres. A los
, otros, a los otros; cOn esos halagos, vieja."
"Celestina.- lOuién soy yo, Sempronio? lOui-
tásteme de la puterfa? Calla tu lengua, no
amengües mis canas, que soy una vieja cual
Dios me hizo, no peor que todas. Vivo de
mi oficio, como cada cual oficial del suyo,
muy limpiamente."
En tanto hemos pretendido diferenciar los
modos respectivos según los cuales son presen-
tadas estructuras de sentido dentro de los mun-
dos fictivos del "LdBA" y de "LC" atendiendo .
a la función que cumple la interpretación del
mundo social conformadora dé la experiencia
(nuestros términos-clave centrales eran: "condi-
ción de existencia de contradicciones" y "sub-
jetividad"), hemos arribado inesperadamente a
un tercer nivel en el ámbito problemático de las
estrategias del texto: lCómo es presentado el
nexo entre reservas de experiencias por un lado
y modos de comportamiento o acciones de los
personajes por otro, cómo es presentado el sa-
ber bajo la perspectiva de su relevancia motiva-
dora? Si nos ciñéramos a los standards de las te-
orlas de la identidad propias de nuestro tiempo,
deberfamos arribar a la conclusión -natural-
mente absurda en lo que toca a una interpreta-
ción que se refleja hermenéuticamente- de que
el yo-protagonista del "LdBA" posee una con-
ciencia escindida. (15) Porque en varios lugares
a lo largo del Libro se 1iga particulares expe-
riencias -nuevamente sin la menor intención in-
termediadora- con motivos de acción precisa-
mente opuestos. Cuando en la segunda parte de
la obra don Amor inicia al arcipreste en las artes
del amor, el yo-protagonistá reacciona intentan-
do rechazar al dios del amor, y lo insulta por
buscar seducirlo poniendo en peligro la salva-
ción de su alma; sin embargo, cuando inmedia-
tamente después es doña Venus quien le hace
partfcipe de instrucciones complementarias a
ese mismo respecto, el agradecimiento del arci-
preste es ilimitado. Similarmente notoria es la
oposición en que se hallan aquellos dos trozos
en la quinta parte del Libro, que relacionan con
el horizonte de las acciones futuras un aconteci-
miento que tiene lugar en el desarrollo de la ac-
ción ficticia, a saber: la muerte de la ah?ah~eta:
el motivo del "memento mori" en el ep1taf1o de
Trotaconventos lleva en una oportunidad a la
exhortación a gozar plenamente de los placer~s
terrenales, antes de q~e sea demasiado tarde; sm
embargo más tarde despierta el recue;d~ de la
obligación de llevar una vida virtuosa, un1ca for-
ma de conjurar los castigos divinos que amena-
zan después de la muerte. Las experiencias que
llevan a cabo los personajes del "LdBA" son
indiferentes en relación a las acciones que con
ellas entroncan; en lugar de adjudicar efectiva-
mente una conciencia escindida al yo-protago-
nista, sucede que -debido en no últi~a in~an­
cia a la citada indiferencia- se perdera de VISta
a lo largo de grandes extensiones de lectura la
integración dentro de la estructura de la narra-
ción autobiográfica de los tan múltiples com-
plejos de sentido.
En "LC" por el contrario, perspectivas
opuestas de la relevancia motivadora sobre ex-
periencias idénticas son continua~ente prese~­
tadas en la constelación de conflictos de moti-
vación o de roles. La prueba de que esta inter-
pretación no es anacrónica la constituye el Pró-
logo a la edición de "LC" aparecida en 15?2 ~n
Sevilla el cual pone de relieve la lucha (lid)( )
-inter~a y externa- como experiencia central
de la vida del hombre, como tema central del
texto e incluso como problema central para la
comprensión de dicho texto. El hecho _de ·q.ue,
como lectores de "LC", propendamos sm mas a
relacionar motivos opuestos en el sentido de un
conflicto motivador con personajes correspon-
dientes, mientras que, como lectores · del
·'LdBA", tendamos a perder de vista a los pe~­
sonajes como punto de referenc~a de los ~otl·
vos opuestos, se explica por la Circunstancia de
que en "LC" los motivos opuestos se hacen
continuamente creíbles a través de roles opues-
tos, que los personajes particulares encarnan en
el marco de la constelación de acción del t7xt~.
Los sirvientes de Calixto oscilan entre la f1d_el.•·
dad hacia su buen amo por un lado y la codiCia
y los impulsos de sus instintos sexuales por el
otro, la satisfacción de lo cual les promete Ce-
lestina. Melibea oscila entre aquella compostura
Y decencia para la cual fue criada en el seno de
una noble familia, Y el amor hacia Calixto que
se despierta Y crece en los diálogos con la alea-
•. N.d. T.: estas cifras se hallan en español en el ori-
ginal.
hueta; oscila en el monólogo final entre el deseo
de acabar con una vida terrenal que se le ha
vuelto sin sentido al no estar Calixto, Y las múl-
tiples obligaciones que ella como hija. ú~ica ~er­
cibe qúe tiene (obligaciones no en ulttma _ms-
tancia de tipo económico) para con sus sol fc1tos
padres. 1ncluso la p!opia Celestina, ~oseída por
la codicia, es influida¡, como ya ha s1do desarro-
llado, por sentimientos maternales en su com-
portamiento para con Pármeno.,A pes~r ~e. la
distancia, del "salto cualitativo que stgmf1ca
frente al "LdBA" la utilización de la estructura
del conflicto motivador como estrategia textual
en "LC", la credibilidad narrativa de los c~nflic­
tos motivadores se halla todavfa muy le¡os de
aquella agudeza que caracterizará al g~nero de
la novela picaresca ubicado en el centt apenas
dos siglos más tarde. (16) Pues allí la (ficticia)
biografía completa del pícaro, presentada como
única funciona ayudando a comprender su ac-
tuar :_no raramente contradictorio-. En con-
traste con ello, las ojeadas retrospectivas que so-
bre su biografía arroja la Celestina,.siguen resul-
tando fragmentarias.
5_ LOS ROLES DEL LECTOR IMPLICITOS
EN EL TEXTO
La sección 3.) de este estudio ha mostrado
claramente -así lo esperamos- cuánto se pare-
cen los repertorios de contenido del "LdBA". Y
de "LC", si se los contempla meramente en su
sustancia semántica y sin tener en cuenta las es-
tructuras de presentación; en lo que respecta a
la segunda y quinta partes del text~ d:l. 'LdBA",
la similitud aumenta hasta const1tu1r. por mo-
. mentes relevantes paralelos, los cuales -por
supuesto que bajo un planteamiento comple-
tamente distinto- ya han sido relevados hace
décadas por la investigación de filiación. Pero
tan claramente como la afinidad entre los re-
pertorios de contenidos de ambos te~tos se
muestra también un umbral de selecc1on: en
"LC" apenas encuentran expresión contenidos
propios de la poesía popular, en especial conte-
nidos que se hallen conectados estr:c=hamente
con la religión cristiana. De cualqUie~. modo,
han penetrado connotativamente tamb1en en la
articulación de la acción de "LC" las estructu-
ras del cosmos cristiano: la vida al margen ~e la
sociedad a la cual están condenadas Celestma Y
las prostitutas, o la espontánea resistencia de
95
 Melibea ante la solicitud amorosa de Calixto y
ante la elocuencia de la alcahueta son -entre
otros muchos pasajes del texto- síntomas de
una sobreentendida vigencia de la lfnea que se-
para pecado y virtud en el Cristianismo. Pero en
la suma de sus elementos de contenido, ambos
textos, tanto el "LdBA" como "LC", quebran-
tan los límites, los tabúes de la concepción cris-
tiana del mundo; dado que esta concepción del
mundo es por un lado transgredida por los tex-
tos, pero por otro lado -ya denotativa, ya con-
notativamente- evocado por ellos, podemos
afirmar que los dos textos se plantean en rela-
ción de negación recursiva frente a la "cultura
oficial".
Por el contrario, las maneras estil fsticas de
formación de sentido que se ha atribuidoí a los
personajes en ambos textos han resultado ser
básicamente diferentes. En efecto, Fernando de
Rojas parecé haber partido de la experiencia se-
gún la cual cada discernimiento, cada juicio de-
pende de la situación en que se halla aquél que
desea comprender o juzgar. Por consiguiente, en
"LC" el cambio que se opera¡ en la instancia
que provee la formación de sentido arrastra
consigo algo as( como una desustancialización
de los fenómenos: Calixto, en un principio de-
sairado, interpreta la imperturbabilidad de su
pasión amorosa como fidelidad, mientras su
criado la interpreta como terquedad; en los ojos
de Melibea la ancianidad otorga dignidad a Ce-
lestina, mientras que para la propia alcahueta
significa ante todo achacosidad.
Por supuesto que la puesta de relieve de las
afinidades y las diferencias entre el "LdBA" y
"LC" no era el objetivo primario de nuestra in-
vestigación. Ahora finalmente corresponde a la
comparación de los textos llevada a cabo en di-
ferentes niveles -a pesar de lo extenso de tal
comparación- sólo ,el valor posicional de un su-
puesto que es necesario para responder las dos
preguntas rectoras que nos formuláramos al co-
mienzo: lCómo se explica que los receptores
del "LdBA" y de "LC" hayan reaccionado y
aún reaccionen frente a repertorios de textos si-
milares, incluso en gran medida paralelos, en
forma tan diversa, a saber: riendo en un caso y
con seriedad e incluso con l.ágrimas en el otro
caso? lQué estructuras de las __:tfpicas- situa-
ciones comunicativas para ambos textos se ha-
. liaban coordinadas a los efectos de evitar una
influencia abusiva del potencial semántico nega-
96
tivo de tales situaciones comunicativas en la for-
mación de sentido cotidiana de los receptores?
Creemos que algunas observaciones en relación
al rol del lector -como inmanente al texto- y
al sitio en la vida -esto capaz de ser reconstrui-
do tan sólo en base a circunstancias externas al
texto- deberán proporcionarnos un principio
de respuestas para estas dos nuevas preguntas,
que tanto prometen en el ca~po de la tipolo-
gfa epoca! y de la teorfa de la comunicación.
En el prólogo en prosa del "LdBA", im-
pregnado de estructuras de pensamiento prove-
nientes de la exégesis teológica medieval, se le
adjudica al lector en primer lugar -como era de
esperar- el rol de aquel pecador que teme por
la salvación de su alma y que en consecuencia
aprende de ejemplos:
" ... e compuse este nuevo libro, en que
son escriptas algunas maneras e maestrfas e soti-
lezas engañosas del loco amor del mundo, que
usan algunos para pecar. Las c¡uales leyéndolas e
oyéndolas ome o muger de buen entendimien-
to, que se quiera salvar, descogerá e obrarlo ha:
e podrá dezir con el salmista: 'Viam veritatis'
etc. Otros( los de poco entendimiento non s~
perderán: ca leyendo e coydando el mal que fa-
zen o tienen en la voluntad de fazer, e los por-
tiesos de sus malas maestrfas e descobrimientos
publicado de sus muchas engañosas maneras,
que usan para pecar e engañar las mugeres, acor-
darán la memoria e non despr~iarán su fama:
ca mucho es cruel quien su fama menospre~;ia:
el Derecho lo dize; e querrán más amar a sf mes-
mas que al pecado: que la ordenada caridad, de
sf mesmo comiem;:a: el Decreto lo dize; e dese-
charán e aborre~erán las maneras o maestrfas
malas del loco amor, que faze perder las almas e
caer en saña de Dios, apocando la vida e dando
mala fama e deshonra e muchos daños a los
cuerpos."
Sorprendentemente, se da a continuación
una "media vuelta" en cuanto a lo que se indi-
ca en el prólogo en prosa para la recepción del
mismo:
"Enpero, por que es umana cosa el pecar, si
algunos (lo que non los conssejo) quisieren usar
del loco amor, aquf fallarán algunas maneras pa-
ra ello. E ansf este mi libro a todo ome o muger,
al cuerdo e al non cuerdo, al que entendiere el
bien e escogiere salv~ión e obrare bien amando
a Dios, otros( al que quisiere el ámor loco en la
carrera que andudiere, puede cada uno bien de-
zlr: 'lntellectum tibi daba. e cetera.' E rruego e
conssejo a quien lo viere o lo oyere que guarde
bien las tres cosas del alma. Lo primero, qu~
quiera bien entender e bien juzgar la mi inten-
yión porque lo fiz:e la sentenyia de lo que y di-
ze, e non al son feo de las palabras: e segund de-
recho, las palabras sirven a la inten9ión e non la
inten9ión a las palabras. E Dios sabe que la mi
intenyión non fue de lo fazer por dar manera de
pecar nin por mal dezir; más fue por redu9ir a
toda persona a memoria buena de bien obrar e
dar ensienpro de buenas constunbres e castigos
de salva9ión, e porque sean todos aper9ibidos e
se puedan mejor guardar de tantas maestrfas co-
mo algunos usan por el loco amor."
En lo que respecta a nuestras preguntas aún
planteadas, resulta especialmente interesante el
decidido alejamiento que emprende el narrador
y autor con respecto a la forma receptiva "peca-
minosa" -haya sido efectivamente el Arcipreste
de Hita el autor, o nos sea el real nombre de es-
te aún desconocido, sea este alejamiento algo
buscado con sinceridad, o algo que se afirma pa-
ra protegerse. Porque las oraciones del prólogo
citadas al final suponen un receptor para el cual
se sobreentiende que _él puede asumir un rol Y
utilizar el texto de un modo que no está ligado ni
a la intención expresada por el autor ni a los
mandamientos cristianos. Dos estrofas de la par-
te inicial y de la parte final del "LdBA" concre-
tizan nuestro concepto sobre aquella situación
comunicativa que el propio texto se asigna con
el fin de res~ryar al receptor una especial liber-
tad en la formación de sentido:
70- t'De todos estrumentos yo, libro, só pa-
/riente:
bien o mal, qual puntares, tal dirá yierta-
/mente;
qual tu dezir quesieres, y faz punto e
/tente:
ssy puntarme sopieres, sienpre me avrás
/en miente."
1629- "Qualquier ome, que l'oya, sy bien tro-
/bar sopiere,
puede más añedir e enmendar si quisiere.
Ande de mano en mano: qualquier que
/lo pediere.
Como pella las dueñas, tómele quien po-
/diere."
'Este libro debe ser tocado(*) (tañido, trovado,
hecho sonar) igual que un instrumento musical.'
Si resumimos asf las indicaciones orientadoras
para la recepción que contienen las estrofas ci-
tadas, y consideramos seriamente los verbos ta-
ñer ("puntar") y trovar ("trabar"), entonces
tendremos perfilada ante nosotros una nueva
posición dentro de la disputa filológica que se
arrastra desde hace más de un siglo sobre la sig-
nificación intencional del "Libro".( 17) Pues la
actitud que el texto reclama de parte de sus re-
ceptores se ajusta exactamente a los criterios
con los cuales caracteriza J. Huizinga (18) la si-
tuación del jue~o: a) el Libro no otorga a sus
lectores un motivo de conexión para la lectura,
pero el autor cuenta de antemano con que los
receptores disponen de una competencia, de re-
glas de juego, con las cuales pueden coordinar
recfprocamente sus acciones receptivas para ca-
da caso. Incluso en el prólogo en prosa señala el
autor que el "LdBA" puede utilizarse como ma-
terial para aprender estas reglas: "E conpósele
otros( a dar algunos le9ión e muestra de metrifi-
car e rrimar e de trabar: ca trobas e notas e rri-
mas e ditados e versos, que fiz, complidamente
segund que esta 9ien9ia requiere." b) Mediante
la exhortación contenida en la estrofa 1629, a
agregar nuevos versos al Libro y a mejorar lo
que él mismo ha compuesto, el autor se asigna
a sf mismo y a sus lectores el rol de participan-
tes en un juego de poes(a. e) Como queda im-
pl fcito a través de múltiples formulaciones, se
puede dominar este juego poético mejor o peor:
as( quedan los recipientes en situación de com-
petir con el autor, en la situación de una com-
petición poética.
Hace ya cuarenta años que Menéndez Pidal,
basándose en los pasajes del "LdBA" cuya fun-
ción es dirigir la recepción, asoció este texto al
ambiente del arte de juglarfa. (19) El arte de ju-
glarfa y el de clerec(a no estaban en el medioe-
vo español separados por la lfnea divisoria entre
la lengua culta y la popular, y por ese motivo es
convincente Menéndez Pidal cuando, al especi-
•. N.d. T.: en el original: "Man sol/ das Buch -so wie
ein Musikinstrument- rpielen." El verbo alemán '&pie-
len' significa· "tocar un instrumento" pero tambidn
(como se hará enseguida evidente por el desarrollo del
planteo) ·"jugar" en el sentido más amplio. Lor voca-
blos españoles 'tañer', 'puntear', 'tocar un instrumen-
to' carecen, al menos en su uso contemporáneo, de
este otro valor semántico.
97
 .fi~)"JU ~sis para la.pragmática del "LdBA"~ se-
iial~ que pod.-fa ~aher sido este el caso de la
ap~iación de procedimientos propios del arte
~ejuglaria.a I~J situación de la informalidad de
los escoláres o clérigos. A esta comprobación
sólo cabría .agregarle una acotación de preci-
sión: aquellas formas tan frecuentes en el
"LdBA" que -tomado al pie de la letra- presu-
ponen una situación comunicativa oral, docu-
mentan tan poco que la oralidad haya sido la
forma de. ejecución primaria, o siquiera la bus-
cada por su autor, para ese juego poético que
. sirviera como medio al "LdBA", como definiti-
vamente Jo hace la mención del "libro del arci-
preste" que Menéndez Pidal descubriera en un
libro de juglarfa del S. XV. También en la re-
cepción que hace un único lector, las fórmulas
tomadas del arte de juglarfa CQnnotan una si-
tuación comunicativa determinada -origina-
mente oral- y por Jo tanto pueden evocar -en
su origen, aunque no necesariamente- actitudes
receptivas ligadas a la oralidad. En lo posible, de-
be verse por tanto el ingreso del "LdBA" -so-
bre ello volveremos en la próxima sección- en
el repertorio de un juglar como una -sit venia
verbo- reoralización. Nos toca a nosotros afir-
mar que la forma especial de subjetividad del
receptor con que cuenta de antemano la oferta
de sentido desarrollada en el "LdBA", de una
negación puramente recursiva de la cultura ofi-
cial, era la arbitrariedad de la interpretación.
Tal distancia de la oferta de sentido, distancia
que posibilita en primer lugar la arbitrariedad
. integraba la serie de particularidades estri.Jctu~
rales de una situación comunicativa que resalta-
ba por sobre lo cotidiano, situación que ponfa
en escena un juego con la poesfa. El que una si-
tuación asf pudiese objetivizarse en el transcur-
so de su institucionalización también en formas
especiales de la spciabilidad, lo muestran fenó-
menos como la "gaya ciencia", los "puys" o el
"Meistersang" en las literaturas catalana, pro-
venzal, norfrancesa y alemana de la Baja Edad
Media.
Si es correcto que el "LdBA" contiene im-
pHcito un rol para el lector que deja libertad
para la formación de sentido arbitraria, enton-
ces podemos también suponer que aquellas ca-
racterfsticas estructurales del texto que hemos
descrito bajo los rótulos de "inconsistencia"
"condición de contradictoriedad" e "indiferen~
98
cia" no fueron experimentadas por los recep-
tores de los siglos XVI Y XV como carencia, co<
mo concretización semántica insuficiente. Más
bien ha de suponerse, a la inversa, que una cons-
telación de acción concluida~ tal como la pre-
senta por ejemplo "LC", se plantearía oblicua-
mente en relación a la arbitrariedad de la for-
mación de sentido en el juego poético. Si bien
los consejos para la recepción que enmarcan el
texto de la Tragicomedia a través del prólogo y
del epflogo de las sucesivas ediciones difieren en
el detalle, coinciden sin embargo en la certeza
de que la obra deberá ser lefda o escuchada en
una actitud seria. No obstante, delante del tras-
fondo de común seriedad, parecerla que "LC"
contara también con la subjetividad de sus re-
ceptores como instancia de interpretación, asf
como en el "LdBA" se daba este caso ante un
trasfondo de risa común. En el prólogo a la edi-
ción sevillana de 1502 se lee:
"Y pues es antigua querella y visitada de
largos tiempos, no quiero maravillarme si esta
presente obra ha sido instrumento de lid o con-
tienda a sus lectores para ponerlos en diferen-
cias, dando cada uno ~entencia sobre ella a sa-
bor de su voluntad. Unos decfan que era prolija,
otros breve, otros agradable, otros oscura; de
~anera que cortarla a medida de tantas y tan
diferentes condiciones a sólo Dios pertenece.
Mayormente pues ella con todas las otras cosas
que al mundo son, ya debajo de la bandera de
esta noble sentencia: "que aun la misma vida de
los hombres, si bien lo miramos, desde la prime-
ra edad hasta que blanquean las canas, es bata·
lla." Los niños con los juegos, Jos mozos con las
letras, los mancebos con los deleites, los viejos
con mil especies de enfermedades pelean y estos
papeles con todas las edades. La primera los bo-
rra Y rompe, la segunda no los sabe bien leer, la
tercera, que es la alegre juventud y mancebía
discorda. Unos les roen los huesos que no ti~
nen virtu_d, que es la historia toda junta, no
aprovechandose de las particularidades, hacién-
dola cuenta de camino: otros pican los donaires
Y refranes comunes, Joándolos con toda aten-
ción, dejando pasar por alto Jo que hace más al
caso Y utilidad suya. Pero aquellos para cuyo
verdadero placer es todo, desechan el cuento de
la historia para contar, coligen la suma para su
provecho, rfen lo donoso, las sentencias y di-
chos de filósofos guardan en su memoria para
trasponer en Jugares convenibles a sus actos y
propósitos. Asf que cuando diez personas se
juntaren a ofr esta comedia, en .quien quepa es-
ta diferencia de condiciones, como suele acae-
cer, lquién negará que haya contienda en cosa
que de tantas maneras se entienda?"
lCómo puede entonces caracterizarse me-
jor aquella situación comunicativa, implícita
en el texto, en la cual la ejecución subjetiva de
la formación de sentido sobre un repertorio de
contenido que se asemeja en gran medida a la
oferta semántica del "LdBA", conducfa sin em-
bargo a una reacción opuesta? El epflogo en ri-
ma escrito por Alonso de Proaza, corrector de
la impresión de la citada edición sevillana, nos
conduce por la pista de una respuesta. Según
Proaza, la obra se denomina con razón 'tragico-
media' y no 'comedia', ya que un lector com-
. prensivo deberá llorar el trágico fin de Calixto y
Melibea. Proaza se dirige también al "discreto
lector"(*) que recitará el papel de Calixto -ve-
mos entonces que se ha pensado en una repre·
. sentación del texto con los diversos roles del
lector- y le recomienda lo siguiente:
"Si amas y quieres a mucha atención,
leyendo a Calixto mover los oyentes,
cumple que sepas hablar entre dientes,
a veces con gozo, esperanza y pasión,
a veces airado con gran turbación.
Finge leyendo mil artes y modos,
pregunta y responde por boca de todos,
llorando y riendo en tiempo y sazón."
La tarea que aquf se le adjudica al recitador
hoy serfa llamada "configuración de ilusión";
nos hemos acostumbrado a considerar la identi·
ficación como la manera receptiva que se hace
posible a través de la configuración de ilusión.
La forma especial de subjetividad del recipiente
a la que se ofrece el texto de "LC", no seda por
consiguiente una subjetividad que -arbitraria-
mente- seleccionara piezas de utilerf a del re-
pertorio de la totalidad del contenido y las en·
samblara en cada caso para configuraciones es-
pecíficas, sino una subjetividad que se realizara
eligiendo un personaje como posibilidad de
identificación, para Juego ser conducida a través
del plot del texto por los diferentes caminos
respectivos a la seriedad, incluso al llanto. La
identificación como actitud receptiva subjetiva
se hace posible a través de la asombrosa -sobre
*. N. d. T.: estas cifras se hallan en español en el Qriginal.
todo en comparación con el "LdBA"- comple-
jidad de los caracteres de los personajes, a través
de la fractura de los roles lineales, a través de
aquello que hemos denominado conflictos de
motivación.
Vemos que la fórmula de la "subjetividad
de la formación de sentido no es suficiente para
caracterizar el aspecto innovador del estilo de
formación de sentido de la Temprana Epoca
Moderna. En la descripción de un estilo de for·
mación de sentido debe tenerse en cuenta tam-
bién el punto de referencia textual de esa subje-
tividad, cuanto más que una subjetividad que se
hace realidad en el arbitrario juego con partes
del texto, y una subjetividad tal, que encuentra
su campo de libertad en la elección entre dife·
rentes ofertas de identificación, también está
relacionada de ·diversas maneras con el actuar
cotidiano de los recipientes. (20)
6.- UBICACION EN LA VIDA
Cuando sea que se concentren esfuerzos ha·
cia situaciones comunicativas institucionaliza-
das (no hacia consumaciones únicas o especffi·
cas individualmente) para reconstruir la "ubica-
ción en la vida", esos esfuerzos toman el rumbo
del saber cotidiano como nivel fenoménico del
mundo pasado; dicho más claramente: toman el
rumbo de la competencia comunicativa. Esto
significa que la cuestión de la "ubicación en la
vida" no puede resolverse en una descripción de
las respectivas formas de realización de roles de
lectores impHcitos en el texto, sino, en lo que a
los receptores respecta, tal cuestión tiene que
ver con los presupuestos necesarios para que los
roles de lectores impl feítos en el texto se hagan
realidad, y, en lo que respecta al.autor, con las
reservas de saber históricamente especfficas re·
lativas a la comunicación como horizonte que
hace posible que surjan los roles de lectores im·
plícitos en el texto (en el sentido de A. Schütz:
como "motivo-porque") (21).
Hemos antepuesto a la última sección de
nuestra interpretación estas acotaciones -muy
generales- sobre el status de la categorfa "ubi·
cación en la vida" con el propósito de, por una
parte, afirmar que debemos al fin atravesar de·
finitivamente la esfera de la inmanencia textual
(H. Kuhn habfa señalado que la reconstrucción
-mediata- inmanente al texto de la "ubicación
en la vida" corresponde, visto hermenéutica-
99
 mente, a Jos intentos específicos de la Medieva-
lfstica éientíficó·literaria) (22); pero por otra
'!>ai'f~; !arnbiell para·. hacer patente · cuán poco
nos ayuaa el ~abér que ei"LdBA" ha nacido
muy probablemente en la Castilla de Alfonso
XI, en una época de constantes intrigas polfti·
cas internas, constantes guerras entre los reinos
de la Península. Ibérica, y que "LC" apareció en
sus primeras ediciones durante el reinado de los
Reyes Católicos, en momentos en que una ad-
ministración estatal y una poi ftica cultural mo-
derna (por cierto que_ influfcla también por el
Humanismo italiano absorbido a través del Rei·
no c!Et-Aragón), dio forma a la España posterior
ele Carlos V mediante la integración de los cinco
reinos ibéricos. Si ponemos en práctica la re-
construcción de la "ubicación en la vida", nos
vemos remitidos a la explicación que de los ha-
llazgos positivistas hace el saber especial de la
Medievalfstica. (23)
La impresión de que el "LdBA" cuenta de
antemano -también- con el sabéi' teológico de
especialistas, con una competencia comunica-
tiva que debió ser especialmente desarrollada en
lo que respecta a textos religiosos como medios,
con los contenidos especfficamente medievales
de la "formación clásica", se ve -tanto como es
posible- apuntalada incluso por el lado de ese
saber especial de la Medieval fstica a través de
los tres manuscritos más antiguos. Todos ellos
han surgido en las postrimerfas del S. XIV y los
comienzos del S. XV, y "los tres dejan recono-
cer que el texto se ha trasmitido en ambientes
instrUidos, ya que el Manuscrito T proviene de
la Catedral de Toledo, el Manuscrito S del Cole-
gio de San Bartolomé de la Universidad de Sa-
lamanca, el Manuscrito 1 debe tener una proce-
dencia similar ... "(24) Probablemente data del
último tercio del S. XIV una traducción a la
preforma medieval del portugués actual del tex-
to originalmente escrito en lengua castellana, y
de muy poco tiempo después debe datar una
poética latina que cita-dos estrofas del "LdBA"
en el status de ejemplos de lengua popular con ·
el fin de concretizar sus reglas poéticas. Por su
parte, los famosos cancioneros del S. XV no se
remontan -por lo menos expl fcitamente- al
"LciBA", lo cual se puede explicar bajo el recur-
so de ausencia de una "elocuencia retórica y
hermosa" ('retorica e pulchra eloquen~ia')
-as( lo formulaba un proemio-. La localiza-
ción del texto, ya clara después de tales hallaz-
100
gos -positivos y negativos- en el ambiente de
aquellos grupos que J. Legoff llamó "intelec-
tuales de la Edad Media"(25), reconstruida con
un cuidado minucioso por Menénclez Pida!
siendo el de Paradinas el nombre con que s~
cierra el Manuscrito S -como firma del copis-
ta-.(26) Alfonso de Paradinas provenía de Pe-
ñaranda, -hoy- una pequeña ciudad de la Dió-
cesis ele Salamanca, y hacia 1417 -como estu-
diante- era uno de los alumnos del citado Co-
legio de San Bartolomé: "Sin duda que ha de
haber sido en aquellos años que él copió para la
biblioteca del colegio el códice, el que fuera
conservado allí hasta 1807 ... " Más tarde fue
Paradinas Profesor de Derecho Canónico en Sa-
lamanca, viajó dos veces a Roma en el transcur-
so de su vida -probablemente de noventa
años-, en donde hizo construir un hospicio y
una iglesia en honor de Santiago; en España lle-
gó a ser Arzodeán de Ledesrna (Diócesis de Sa-
lamanca), e incluso Obispo de la diócesis vecina
en dirección oeste, de Ciudad Rodrigo.
Si bien no debemos a Alfonso de Paradinas
el texto mismo, sino meramente el más impor-
tante manuscrito del "LdBA", el hecho de su
carrera eclesiástica modelo resulta de gran rele-
vancia histórico-literaria, ya que prueba feha-
cientemente que la "cultura oficial" de Paradi-
nas puede haber dejado casi ninguna marca en
la forma intensa en que este se ocupó del Libro
-potencialmente- heterodoxo. Contrariamente
a nuestras expectativas surgidas de la actual rea-
lidad institucional de la religión, debemos tener
bien claro que el ser clérigo, profesor de Teolo-
gfa, obispo, en la Edad Media, constitufa ante
todo una profesión; a este oficio correspondfan
además especfficas "formas de vida" extra-pro-
fesionales, como el juego que no teme a la blas-
femia y cuyo medio era el "LdBA". Y nadie se
sentfa en la obligación de hacer compatibles es-
tas formas de vida extraprofesionales con la se-
riedad de la función clerical.
Nuestra consideración del texto dentro del
marco de situaciones de juego intelectual ele es-
tud!antes y clérigos medievales se ve por último
ratificada por dos apreciaciones sobre el Manus-
crito: el papel utilizado es de una calidad excep-
cional; en numerosas páginas la escritura asume
las deformaciones propias de las dróleries (pi-
cardfas) tan tfpicas de los manuscritos góticos
(aunque: lcualquier contenido, cualquier me-
dio social?), las cuales no tienen su origen -al
menos- solamente en Alfonso de Paradinas.
(27) Podemos interpretar funcionalmente estas
ilustraciones -poco cuidadosas- de animales
de fábula, de caras grotescas y de manos con el
dedo fndice extendido, como señales extralin-
güísticas que conducen al lector; sin embargo,
vistas en tanto formas ante el fondo común del
cuerpo textual escrito, las dróleriés pertenecen
por cierto a aquel conjunto de formas tume-
factas, excedentes de toda configuración, en el
cual sitúa Bachtin el más seguro síntoma de la
consumación vital carnavalesca.(28) Se puede
suponer que, más allá y a pesar del estilo sub-
jetivo de formación de sentido a que desaffa el
"LdBA", era la insularidad del propio juego po-
ético carnavalesco lo que podfa evitar que las fi-
guras de significación nacidas en la arbitrariedad
invadieran la vida cotidiana. Por supuesto que
"insularidad" no tiene que seguir significando
aquí la distancia espacial o temporal de la situa-
ción comunicativa con respecto a la vida cotJ·
diana; muy bien puede haberse concretizado tal
"insularidad" en la marcada división de roles
existente entre el oficio clerical y los juegos in-
telectuales de los clérigos.
Una enorme cantidad de puntos de referen-
cia de la Historia especffica se aúnan para otor-
gar peso a la certidumbre de que la "ubicación
en la vida" de "LC" era aquel medio social ur-
bano de formación humanfstica, de burgueses
("ser burgués" significaba ante todo también en
la Alta Edad Media española: no ser clérigo ni
miembro de la nobleza), medio en el cual se
apoyaba la poi ftica económica y cultural de los
Reyes Católicos. Tenemos aquf presente ante
todo, el horizonte de instrucción capaz de im-
presionar a los receptores, horizonte que, en lo
que a instrucción clásica antigua concierne, se
ha vuelto más complejo en algunas dimensiones,
en comparación con el "LdBA"; es sin embargo
un saber especial teológico que, como ya se
mencionó anteriormente en otro contexto, ape-
nas presupone algo más; tenemos aquf presente
la ilustración grabada en madera de la edición
de 1502, la cual aparece con mfnimos retoques
también en otras impresiones españolas de ine-
quívoca procedencia humanfstica (29), y múlti-
ples convenciones en la presentación del texto
impreso. Consta también antes que nada el sa-
ber histórico literario que se tiene sobre labio-
grafía del autor de "LC", saber que ha crecido
entre tanto a una abundancia enorme de deta-
!les: "Nació hacia el año 1465. Su tftulo acadé-
mico, al que deja entrever también en el prólo-
go "El Auctor a un su Amigo",(e) es fruto de
sus estudios jurfdicos. Residió desde 1517 apro-
ximadamente en Talavera de la Reina, donde
fue nombrado alcalde en 1538 y murió en
1541. Sólo indirectamente podemos inferir la
instrucción que recibiera, y sobre su actividad
literaria restante, nada sabemos. Su ascendencia
jud fa hizo que considerara prudente no poner la
misma muy de relieve."(30) Se hace entonces
evidente lo que estos datos confirman y -en lo
posible- aclaran: Fernando de Rojas fue un
hombre que pudo haber obtenido la instrucción
que se manifiesta en "LC" sin haber sido clérigo
ni haber pertenecido a la nobleza. Más allá de
ello, estos datos sugieren que se asocie la discre-
pancia tan notoria para el lector actual entre:
los dos prólogos, que bien puede atribufrsele al
autor, y el plot del texto, con: la situació'"! tfpi-
:a de un cristiano nuevo(*), situación que im-
plicaba. el verse forzado a ocultar una co!lcep-
ción heterodoxa del mundo tras una aparien-
cia de congruencia perfecta con la ortodoxia
cristiana. Pues el desenlace de la acción, mortal
para -casi- todos los personajes, es presentado
en los prólogos como instructivo ejemplo de la
lnevitabilidad del castigo divino de los peca-
dos, si bien en todos los casos -con claridad
mayor o menor- el nexo entre el "pecado" y la
causa de la muerte parece contingente. El que
se enterrara a Fernando de Rojas en hábito
franciscano, habiendo sido su suegro sometido a
interrogatorio por la Inquisición, constituye
probablemente también un clarfsimo sfntoma
de la forzosa doble vida que se obligaba a llevar
a los cristianos nuevos, sfntoma tan claro como
la relación entre los prólogos del autor y el plot
de "LC".
Sin embargo, todos estos indicios de la His-
toria especializada no explican por qué -y ni si-
quiera documentan que-la forma receptiva do-
minante de "LC" haya sido la subjetividad de la
identificación con personajes por separado. No
que se pruebe que la situación comunicativa del
drama lefdo, situación que menciona el ya cita-
do epflogo del Libro, haya sido en otro lugar
también la forma burguesa humanista típica de
la sociabilidad instruida. Lo que Interesa son las
causas, que nos permitirán comprender el nexo
entre esta forma receptiva y la ubicación social
de los receptores. Parece perfilarse una primera
•. N. d. T.: estas cifras se hallan en espaflol en el original.
101
 hipótesis en este sentido si comparamos los mo-
dos de asumir los roles por parte de los recep-
tores en la sociabilidad burguesa del S. XVIII
aproximadamente, con los modos de asumirlos
los de la Alta Edad Media. Es as( que.la Estética
de la novela y del drama de la Epoca de la Ilus-
tración, impl fcita o en los comienzos expl (cita,
presupone que, como sustrato de la identifica-
ción con personajes ficticios, se imponga un
"espacio nuclear" de identidad personal, o -vis-
to normativamente- un espacio nuclear de pura
humanidad del receptor en cada caso, todo lo
cual, bajo las presiones del mundo cotidiano
que se critica, raramente logra hacerse conscien-
te, ni que hablar de que logre realizarse.
Por el contrario en la Edad Media, y de ello
da testimonio también nuestro análisis del
"LdBA", parecer(a que el gozo que sentían los
r~eptores al asumir y actuar un rol inmanente
al texto, haya ido en aumento con la mayor dis-
tancia que este rol guardara respecto a su verda-
dera identidad: en la Edad Media la identifica-
ción, si se usa este término de modo anacróni-
co, termina siendo la participación en una mas-
carada de roles, en el marco de la cual también
sus receptores por separado -a diferencia dei S.
X~lll- pueden cambiar continuamente sus
mascaras 0 roles. Nuestras consideraciones nos
co_n?uce.~ a la tesis final de que las "culturas
of•c•ale~ : las estructuras de sentido de los mun-
d~s cotidianos, eran protegidos en la Edad Me-
~la contra ofertas de sentido de contenido nega-
tiVO a través de una mutua distancia, mientras
q_ue desde la Temprana. Epoca Moderna la fun-
CIÓn de tal distancia fue asumida por la identi·
dad única y compartida por ninguna otra per-
s?na del lector o del espectador como disposi-
.clones receptivas. Formulado en forma más
general: en el lugar de un juego comunicativo
cuyas convenciones ponfan en escena un cam-
bio de roles entre hablantes y oyentes, autores
Y lectores, Y cuyo medio era un texto cuya for-
ma no se hallaba fijada en forma terminante, hi-
102
zo su aparición la trfada del (solitario) autor co-
m~ creador, del texto como obra del autor y
ob¡eto de la lectura, y del (s, ·:ario) lector co-
mo individuo "simpatizante" -o sea: dispues-
to a la identificación.
Oue la soledad del rol de lector tiene como
consecuencia la protección de las "culturas ofi-
ciales" contra toda negación de consecuencias
importantes, no es algo conocido recién por los
intelectuales del S. XX que, verbosamente, se
quejan de la carencia de función de la literatura
Y del arte. Ya en 1758 formulaba Rousseau en
su famosa "Lettre a d' Alembert" su veredicto
moral en contra del espectáculo que sólo incen-
tiva el amor propio y la autoconmiseración con
las siguientes palabras: ' estos primeros esfuerzos en la obra editada por W.
"Mais n'adoptons point ces spectacles ex-
clusifs qui renferment tristement un petlt nom-
bre de gens dans un autre obscur; qui les tien-
nent craintifs et immobiles dans le silence et 1'
i~action . . . Plantez au milieu d'une place un
Plquet couronné de fleurs, rassemblez-y le peu-
ple et vous aurez une fete. Faites mieux encore:
donnez les spectateurs en spectacle; rendez-les
a~:eurs eux-memes; faites que checun se voit et
S ~1me dans les autres, afin que tOUS en soient
m1eux. unis."(31)
No por ratificar el argumento de Rousseau,
cree~ os que el esfuerzo de reconstru tr dos si-
tuaciones_ de comunicación en el umbral que va
de la Ba¡a Edad Media a la Temprana Epoca
Moderna ha sido de provecho. Más bien nos im-
porta~a valernos en el trabajo de dos textos es-
pecfflcos en una oportunidad de reconocimien-
to que ofrece la Medievalfstica: a saber, la opor~­
tunidad de romper con la convicción a menudo
sobreentendida del status antropológicamente
constante de ciertas estructuras comunicativas,
_en, los. casos en que estas no son de hecho ni
mas ni mer:'os que espec(ficamente modernas.
y tal problematización de lo que se presume
que_ sea extratemporal puede estimular la imagi-
nación hasta utópicas imágenes de una sociabili-
dad que no enajena.
Traducción de
Raquel García de Sanjurj:>
NOTAS
1. Apréciese el tftu/o de la más significativa inter-
pretación comparativa de las últimas décadas: M. R. Li-
da de Ma/kiel "Two Spanish Masterpieces- The 'Book
of Good Love' and 'The Celestina' ", Urbana 1961
(11/inois Studies in Language and Literature 49).
2. Véase el prólogo de D. Poirion y una serie de !a1
contribuciones al primer volumen, que yo he editado,
de la serie acompañante del "GRLMA": "Literatura
en la Sociedad de la Baja Edad Media': Heidelberg
1980.
3. Véase J. Ritter "Sobre la Risa", Páginas para la
Filosoffa Alemana 14 (1940-41) págs. 1 a 21; H. Ples-
sner "El Origen de la Risa y el Llanto" en H. P/essner
"Risa y Llanto': Francfort 1970, págs. 149 a 171,· y
las diferentes perspectivas para el desarrollo ulterior de
Preisendanz y R. Warning "Lo Cómico", Munich 1976
(Politice y Hermenéutica, 7).
4. Véase sobre la pre-historia y la historia temprana
de la Sociologfa del Saber la colección de textos edite-
da por K. H. Wo/ff: K. Mannheim, "Sociologfa del Sa-
ber"- recopilación de la obra, Neuwied 1964 (Textos
Sociológicos 28); de lo demás: A. Schütz, "La Cons-
trucción con Sentido del Mundo Social -Una Intro-
ducción en la Sociologfa Comprensiva" Viena (2)
1960; P. L. Berger!T.Luckmann, "La Construcción Colee·
tiva de la Realidad- Una TeorfadelaSocio/ogfadeiSa-
ber': Francfort (2) 1971 (Conditio humana);Á.Schützl
T. Luc/cmann, "Estructuras del Mundo Vivido",
Neuwied 1975 (Textos Sociológicos 82),· W.M. Spron·
del 1 R. Grathoff (editores): "Aifred Schütz y /aldea
de lo Cotidiano en las Ciencias Sociales': Stuttgart
1979; y por último -con una sucesión de ejemplos
preparados para la aplicación histórica- T. Luckmann,
"Mundo vivido y Sociedad- Fundamentos y Cambios
Históricos': PaderliÓrn 1980 (UTB 1011). En lo que
concierne a los fundamentos sistemáticos de la Teoda
de los Sistemas· Sociales de N. Luhmann, remito al vo-
lumen de Teorfa y Discusión, que entretanto ha sido
canonizado como clásico, al cual él conjuntamente
con J. Habermas ha puesto en discusión: "Teorfa de la
Sociedad o Tecnologfa Social': Francfort 1971. El
concepto de "estilo de simbolización" ha sido intro-
ducido por Luhmann en su artfculo "Sobre la Función
de la Negación en los Sistemas Constituyentes de Sen-
tido': en H. Weinrich (editor): "Posiciones de la Nega-
tividad", Munich 1975 (Poética y Hermenéutica 6),
págs. 101 a 118,· últimamente él se ha aplicado inten-
samente a los problemas de reconstrucción sociohistó-
ricos de estructuras de sentido colectivas: N. Luhmann,
"Estructura de la Sociedad y Semántica· Estudios pa-
ra la Socio/ogfa del Saber de la Sociedad Moderna"
(Vol. 1), Francfort 1980 (véase también el ensayo in-
troductor, que pretende determinar la relación entre
la Sociologfa del Saber clásica y la Teor(a de los Sis-
temas Sociales).
5. Véase la fundamentación minuciosa de la deduc·
ción de tres tipos de negación a partir de premisas de
(e Teorfa de los Sistemas Sociales en Uf, "Contramun-
dos Literarios, Cultura Carnavalesca y el Umbral Epo-
cal de la Baja Edad Media al Renacimiento", en "Li·
teratura en la Sociedad de la Baja Edad Media", pág.
98 y sigs. ·
6. Véase principalmente M. Bachtin, "Rabelais and
his World", Cambridge, (Mass.) 1965; también mis in·
tentos de sistematización en "Contramundos Litera·
ríos", pág. 96 y sigs.
7. Los términos "repertorio textual" y "estrategias
textuales" se manejan aquf en el sentido que les da W.
/ser, "El Acto de la Lectura-'- Teorfa del Efecto Esté·
tico': Munich 1976.
B. Se recomienda a los lectores no romanistas las si·
guientes traducciones: "Juan RuiZ, Arcipreste de Hita
- Libro de Buen Amor", traducido y prologado por
H. U. Gumbrecht, Munich 1972 (Textos Clásicos de la
Edad Media Románica en Ediciones Bilingües 10),·
"Fernando de Rojas - Celestina", traducido por E.
Hartmann/F.R. Fries, Brema 1959 (Colección Dietrich
214).
9. Véase la documentación pertinente (No. 4556)
en GRLMA Vl/2.
10. E. Leube, "La Celestina", Munich 1971, pág. 6.
11. Sobre este aspecto véase en especial: C. Real de la
Riva, "Notas a la Celestina" en ''Strenae- Estudios de
Filologfa e Historia dedicados al profesor Manuel Gar-
cla Blanco': Salamanca 1962, págs. 1-10.
12. C. Real de la Riva • "Libro de Buen Amor- Estu-
dio Histórico-Crltico y Transcripción Textual del Có-
dice de Salamanca", Madrid 1975, pág. t.
13. M. R. Lida de Malkie/, "La Originalidad Artfstica
de 'La Celestina'", Buenos Aires 1962, pág. 513.
14. Véase Leube, pág. 32. ·
15. Véase respecto del problema de la relación entre
tipos de identidad y estructuras de textos (auto}bio·
gráficos los "Statements" en: W. Marquard/K. Stierle
(editores), "Identidad" (Poética y Hermenéutica 8) -
Munich 1979, págs. 685 y sigs.
16. Véase mi esquema de problema: "Curricu/a Vitae/
Literatura/Mundos Cotidianos" en: J. Matthes (editor):
"Biograffa desde la perspectiva sociológica", Nürnberg
1982.
17. Respecto a la historia de la recepción del "LdBA"
(con especial atención a las interpretaciones medie-
vallstico cientfficas), véase mi introducción a la edi-.
ción bilingüe citada en note (8): ''Técnica Literaria
y Estratos de la Significación en el 'LdBA' ·~págs.
9a 19.
18. J. Huizinga, "Homo Ludens" - Sobre el Origen
de la Cultura en el Juego': Hamburgo 1967 (ROE
21}, sobre todo págs. 9 y sigs.
19. R. Menéndez Pida/ - "PoMfa Juglaresca y Jugla-
res - Aspectos de la Historia Literaria y Culture/ de
España" (1942), Madrid, 1969, (Colección Austral
No. 300), en especial págs. 140 y sigs.
20. Respecto a la situación máa reciente de la teori·
zación pragmática receptiva sobre el problema de la
identificación del lector, véase la co'!aboración de A.
Haverkamp: "Ilusión y Empatla • La Estructure de
Transferencia de las Lecturas Participantes (The Rha-
toric of Empathy)" en: E. Limmert (editor), ''Teo.rfa
103
Narrativa e Historia del Narrar: Stuttgart 1983.
21. Sobre el término "motivo-porque" véase Schütz,
"La Construcción can Sentido del Mundo Social",
págs. 99 y sigs.
22. Véase "Realidad Social y Ficción Paética en el
Ejemplo de la Literatura Caballeresca Medieval de
Alemania" en: H. Kuhn, "Poesía y Mundo en /a Edad
Media", Stuttgart 1969, págs. 22 a 40.
23. Véase H. Kuhn "Ensayo de una Teoría de la Li·
teratura Alemana en la Edad Media': en: H.K.: "Tex-
to y Teoría", Stuttgart 1969, págs. 3-9.
24. Real de la Riva en la introducción a su edición
citada en nota (12), págs. 11 y sigs.
25. J. Legoff: "Les /ntellectuels au Moyen Age':
París 1957 (Le Temps qui court 3).
26. R. Menéndez Pida/, "Poesía Araba y Poesía Eu-
ropea (con otros estudios de literatura medieval)"
Madrid (5) 1963, págs. 145 y sigs., Colección Austral
190.
104
27. Véase respecto a estas dr()leries: O. Maza/: "Arte
Librero del Gótico", Graz 1975, pág. 52; nuestras
apreciaciones y la interpretación de las mismas puede
comprobarse recurriendo a la reproducción en facsí-
mil del Manuscrito S que hemos manejado, y que
acompaña la edición de Real de la Riva.
28. Véase: 'The Grotesque /maga of the Body and
its Sources" en: M. Bachtin "Rabelais and his World"
págs. 303 y sigs. '
29. Véase Leube, pág. 19
30. Leube, pág. 8; la suma total de las investigaciones
sobre la biografía de Rojas la presenta Lída de Malkiel
en "L~ Originalidad Artlstica de 'La Celestina'': págs.
11 y StgS.
31. J.J. Rousseau, "Lettre a M. d'Aiembert sur son
Article 'Geneve' "; citado según la edición de M.
Launay, París 1967, pág. 233 y sig.
Algunas referencias bibliográficas generales sobre
las publicaciones de la Escuela de Constanza.
Textos publicados en español :
H.R. Jauss La literatura como provocación.
Editorial Penfnsula. Barcelona, España.
Colectivo La actual ciencia literaria al8Q'Iana.
Editorial Anaya. Madrid, España.
Artfculos de
H.R. Jauss "Estética de la recepción y comunicación literaria."
En Punto de vista. Bs. As., Argentina.
"Poiesis" en Eco. Bogotá, Colombia.
Julio, 1982.
En portugués:
Colectivo A literatura e o leitor. Textos de Estética da Rece~áo.
Selección, Traducción e Introducción de Luiz Costa Lima.
Ed. Paz e Terra. Rfo de Janeiro, 1979.
En francés:
H. R. Jauss Pour une esthétique de la réception.
Préface: J. Starobinski. Trad.: C. Maillard.
Ed. Gallimard. Parfs, Francia. 1978.
Colectivo Poétique 39 : Théorie de la Réception en Allemagne.
Ed. Seuil. Parfs, setiembre de 1979.
Colectivo Critique 413. Vingt- ans de pensée allemande.
Ed. Minuit. Parfs, octubre de 1981.
En inglés:
H. R. Jauss Aesthetic Experience and Literary Hermeneutics.
Introducción: Wlad Godzich. Traduc.: M. Shaw.
Ed. University of Minnesota Press. Minneapolis, 1980.
H. R. Jauss Toward an Aesthtic of Reception.
Introducción: Paul de Man. Traducción: T. Bauti
Ed. University of Minnesota Press.
Minneapolis, 1982.
Entrevista a
H.R. Jauss En Diacritics. Ed. Johns Hopkins
University Press. Maryland, U.S.A.
Primavera 1975.
Colectivo En New Literary History. Volumen XI, No. 1
Virginia, U.S.A. Otoño 1979.
105
AUTORES Hans Robert Jauss: Profesor de Literatura Francesa y Comparada en la
Universidad de ConstanZéi, es uno de los fundadores de la estética de la re-
cepción. Algunos de sus ensayos han alcanzado especial notoriedad; entre
ellos, "Kieine Apologie des iisthetischen Erfahrung" (1972); "La douceur
du foyer": Rezaptionsiisthetik (1974); "Literaturgeschichte als Provoka·
tion" (1974); "Racine und Goethes lphigenie: Mit einem Nachwort über
die Partialitat des rezeptionsiisthetischen Methode." (1975).
Wolfgang lser: Es profesor de Literatura Inglesa y Comparada en la Uni·
versidad de Constanza. Ha dictado cursos en numerosas universidades nor·
teamericanas y de Europa. Dos de sus libros: Der lmp/izite Lese; (1972)
y Der Akt des Lesens (1976) han alcanzado numerosas ediciones y traduc·
ciones.
Odo Marquard: Es uno de los filósofos más conocidos de Alemania Occi·
dental. Forma parte del grupo "Poética y Hermenéutica" y es catedrático
en la úniversidad de Giessen. Se le considera uno de los filósofos más eru·
ditos en el idealismo alemán pero es reconocido además por $U dedica·
ción a estudios de sociologfa, psicologfa y estética.
Ansel Haverkamp: Es asistente en la cátedra de Germanfstica del Departa·
mento de Literatura de la Universidad de Constanza. Ha realizado su "Di·
sertación" sobre los escritos históricos de la Alta Edad Media y está prepa·
rando una "Habilitación" basada en la diferenciación sistemática e históri·
ca de la noción de identificación. Sus trabajos sobre la teorfa de la metáfo-
ra presentan una fundamentación sociológica y psicológica.
Hans Ulrich Gumbrecht: Prestigioso hispanista, en la actualidad es catedrá·
tico de Literatura Románica en la Universidad de Siegen. Es un fntimo co·
laborador de Jauss con quien ha publicado diversos trabajos sobre literatu·
ra románica medieval. Entre sus numerosas publicaciones figuran estudios
sobre la actual ciencia literaria alemana, sobre la crftica franceSa actual Y
sobr~ retórica de la comunicación.

~07
 Se terminó de imprimir en
M. PESCE Ltda.lmpresora-Av. Rivera 1925,
Montevideo- Uruguay, en el mes de febrero de 1985.
Edición amparada al art. 79 de la Ley No. 13349
(Comisión del papel)

1
1
Gilquin et Dupain, ímp. r. de la Calandrie, 19, París.