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GACETA 2014

OFICINA DE CONTROL
DE LA MAGISTRATURA
OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA

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GACETA 2014 - OCMA

La presente publicación ha sido producida por la

OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA

Palacio de Justicia
Paseo de la República s/n Lima, Perú
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Impreso en el Perú

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OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA

GACETA de la OCMA
2014

Contenido

AVANCES Y PERSPECTIVAS EN LA GESTIÓN


CONTRALORA DEL PODER JUDICIAL 5

LÍMITES DE LA POTESTAD
SANCIONADORA DEL ESTADO:
LEGALIDAD Y TIPICIDAD 12

TÉCNICAS ESPECIALES DE
INVESTIGACIÓN APLICABLES A LA
CORRUPCIÓN JUDICIAL 20

ENTRE LA INDEPENDENCIA Y LA
RESPONSABILIDAD FUNCIONAL
DE LOS JUECES 27

LAS ACCIONES DE CONTROL DE


LA OCMA Y EL NUEVO CÓDIGO
PROCESAL PENAL 30

LÍMITES ENTRE EL CRITERIO


JURISDICCIONAL Y EL CONTROL
DISCIPLINARIO: A PROPÓSITO
DE LA MOTIVACIÓN DE
LAS RESOLUCIONES 37

FUNCIÓN Y DIMENSIÓN DE LA
LABOR ASIGNADA A LA OFICINA
DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA 41

LA MEDIDA DE PRISIÓN PREVENTIVA


Y LA MOTIVACIÓN DE LAS
RESOLUCIONES JUDICIALES 46

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OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA

AVANCES Y PERSPECTIVAS EN
LA GESTIÓN CONTRALORA DEL
PODER JUDICIAL

Ana María Aranda Rodríguez


Jueza Suprema de la República
Jefa de la Oficina de Control de la Magistratura

Introducción. I. Labor preventiva. 1.1. Mayor presencia contralora. 1.2. Acercamiento a la población:
Módulo de quejas y Ferias itinerantes. II. Avances para erradicar conductas disfuncionales. 2.1. Suspensión
del investigado durante el procedimiento disciplinario. 2.2. Reordenamiento de Procedimientos Internos.
2.3. Sanciones disciplinarias. III. Reducción de tiempos en las investigaciones. 3.1. Nueva Normativa
Contralora. 3.2. Notificaciones Electrónicas y Videoconferencias. IV. Conclusiones.

Introducción
Este segundo año de gestión al frente de recibir un trato respetuoso, honesto y oportuno.
la Oficina de Control de la Magistratura ha Nuestra comunidad debe estar atenta a que
significado un gran reto pero a la vez una enorme cuando se infraccionan los deberes de función,
oportunidad para desarrollar las funciones de los sin que ello implique vulnerar la independencia
órganos contralores y potenciar sus competencias. y el criterio jurisdiccional de todo magistrado, los
Las políticas públicas en materia judicial, deben órganos contralores actuarán con toda la fuerza
orientarse a mejorar el servicio de impartición que les da la Constitución, la ley y sus normas
de justicia, de manera que quienes acudan a los reglamentarias, a efectos de tutelar los derechos
órganos jurisdiccionales para la solución de un fundamentales de las partes del proceso.
conflicto, tengan la confianza que el resultado
siempre será la aplicación concreta de la norma I. Labor Preventiva.
al caso que se pone en consideración de los
magistrados, utilizando éstos las herramientas 1.1. Mayor presencia contralora.
que brinda la interpretación jurídica, motivando Hemos realizado visitas judiciales a
adecuadamente las resoluciones, observando todos los distritos Judiciales de la República.
la Constitución y la ley. Igualmente durante la El objetivo de intensificar estas visitas
tramitación de todo su proceso judicial, deben comunicadas con anticipación, llamadas

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Visitas Ordinarias, es realizar labor


contralora de carácter preventivo, dado
que los jueces y personal jurisdiccional
tienen la oportunidad de ordenar el
despacho judicial, es decir, que todos
pongan al día su trabajo a la fecha de la
visita; sin embargo, ello no es óbice para
dejar de supervisar tanto la puntualidad,
asistencia y atención célere de las
actuaciones judiciales, así como la revisión
de los expedientes para evaluar si existen
por ejemplo diligencias injustificadamente
reprogramadas, audiencias no atendidas o
resoluciones insuficientemente motivadas,
lo que realizamos sin evaluar el criterio
jurisdiccional, porque somos respetuosos
del principio de independencia.
En caso de advertirse deficiencias en
los despachos judiciales de las Cortes
Superiores Visitadas, éstas son consignadas
en un Acta, la cual es suscrita con el
compromiso de subsanarlas en el más
breve plazo, y ha sido en la presente gestión
que se ha implementado el seguimiento
en el cumplimiento de las mismas, y en
caso de no solucionarse la deficiencia,
se ha procedido a tomar los correctivos
correspondientes, para potenciar el
adecuado servicio de impartición de
justicia en el distrito judicial visitado.

1.2. Acercamiento a la población: Módulo


de quejas y Ferias itinerantes.
Quejas recibidas en las Visitas Judiciales
Ordinarias.
Es importante destacar que las quejas
interpuestas durante la realización de las
Visitas Judiciales Ordinarias, tienen una
rápida atención y solución.
A continuación presentamos las cifras
de éstas a lo largo de nuestra gestión.

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QUEJAS ATENDIDAS SEPTIEMBRE SAN MARTÍN 59


AÑO 2013 15 CORTES
TOTAL SUPERIORES DE 1204
ATENCIÓN JUSTICIA
CORTES SUPERIORES
MESES A USUARIOS
DE JUSTICIA
JUDICIALES
PIURA 170 A partir de las Visitas Judiciales
ENERO
SULLANA 163 Ordinarias se generan una serie de
SAN MARTÍN 72
actividades adicionales que coadyuvan a la
MARZO labor preventiva de los órganos contralores,
HUAURA 65
esto es, la toma de conocimiento directo de
LIMA 722
ABRIL las denuncias de los litigantes, abogados,
LORETO 184 o cualquier persona interesada, a través de
AYACUCHO 45 las quejas que interponen en los módulos
MAYO
JUNÍN 124 que a propósito de esta acción contralora
MADRE DE DIOS 80 se instalan, y para ello contamos con el
JUNIO apoyo invalorable de la Sociedad Civil,
LAMBAYEQUE 138
cuyos representantes nos acompañan en
AREQUIPA 268
JULIO el desarrollo de la actividad contralora,
CALLAO 132 para generar un acercamiento espontáneo
CUZCO 131 de aquellas personas que no encuentran
AGOSTO
PUNO 121 las respuestas adecuadas a sus denuncias
DEL SANTA 94 e inquietudes en la Corte Superior de
SEPTIEMBRE Justicia Visitada, sea por desconfianza
LA LIBERTAD 102
en las autoridades judiciales o por
OCTUBRE LIMA NORTE 60
desconocimiento de sus derechos, así
CAJAMARCA 80 como de las competencias de los órganos
NOVIEMBRE
ÁNCASH 210 contralores, y es por ello que a lo largo de
19 CORTES nuestra gestión se han recibido y atendido
TOTAL SUPERIORES DE 2961 a más de 4000 usuarios judiciales en los
JUSTICIA diferentes distritos judiciales.

QUEJAS ATENDIDAS Módulo de quejas y Ferias itinerantes.


AÑO 2014 Para tener una presencia permanente
ATENCIÓN en los distintos distritos judiciales de
CORTES SUPERIORES
MESES A USUARIOS toda la República, tanto para la difusión
DE JUSTICIA
JUDICIALES de nuestras competencias como en la
ENERO UCAYALI 124 toma conocimiento de denuncias de la
TUMBES 131 población, hemos venido implementado
MARZO los Módulos Itinerantes de atención a
APURÍMAC 71
los usuarios judiciales, cuya presencia se
ABRIL LIMA SUR 34
produce sin que se desarrolle una Visita
CAÑETE 34 Judicial Ordinaria.
MAYO
ICA 70
AMAZONAS 26
CAMPAÑA ITINERANTE DE RECEPCIÓN DE QUEJAS
JUNIO HUÁNUCO 126
PASCO 37 QUEJAS

TACNA 121 LIMA LIMA


MOTIVO LIMA CALLAO TOTAL
NORTE SUR
JULIO MOQUEGUA 89
RECEPCIONA-
HUANCAVELICA 49 367 80 36 80 563
DAS
PUNO 113 RESUELTAS 205 60 36 79 380
AGOSTO
CUZCO 120 FORMALIZA-
162 20 0 1 183
DAS

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Conforme pueden apreciarse de factores, pero lo que debemos destacar


las cifras antes señaladas, se han por sobre todas las cosas es la honestidad
recepcionado 563 quejas, de las cuales se y el ejercicio intachable de la labor
han resuelto favorablemente y de forma jurisdiccional, la cual no termina en el
célere 380. Las 183 quejas formalizadas, despacho judicial, sino que implica una
se están investigando y se ha coordinado conducta diligente y honesta por parte de
con los Jefes de las ODECMA (Órganos de quienes se desempeñan en la judicatura
control en cada Corte Superior), a fin que así como de los auxiliares judiciales que
éstos en un plazo razonable, solucionen brindan apoyo.
las mismas.
II.-
Avances para erradicar conductas
Ferias de Sensibilización contra los actos disfuncionales.
de corrupción
En nuestra intención de acercarnos 2.1. Suspensión del investigado durante el
a la población, hemos desarrollado por procedimiento disciplinario.
tercera ocasión, Ferias de Sensibilización,
Es absolutamente indispensable que
que tienen la mayor importancia para esta
la función de los órganos contralores,
Oficina contralora, dado que allí dejamos
encargados de supervigilar el correcto
clara y contundentemente señalado que las
desempeño en la función jurisdiccional,
conductas disfuncionales no pueden ser ni
es decir un actuar honesto, eficaz y
toleradas ni permitidas, y aprovechamos esa
eficiente, propicie de parte de dichos
oportunidad para orientar a la población de
jueces contralores, una respuesta
los canales a los que puede acudir en busca
inmediata, ante el conocimiento y
de un adecuado servicio de impartición de
elementos que persuadan de conductas
justicia.
contrarias a los deberes del cargo; esta
es la razón por la cual, dada la gravedad
Capacitación y Sensibilización. de las inconductas investigadas o incluso
Dentro de la lucha preventiva de su flagrancia, nuestra reglamentación
las inconductas funcionales, otras de faculta a separar del cargo al Juez o
las actividades que debemos resaltar servidor mientras dure la investigación
han sido las charlas, exposiciones, y disciplinaria.
capacitaciones que con motivo de las Nuestra gestión en lo que va a la
visitas judiciales ordinarias, y otros fecha, ha impuesto a nivel nacional, 133
eventos, han podido desarrollarse a lo medidas cautelares de suspensión en el
largo de todo el territorio nacional, con la ejercicio del cargo y en los casos en que
participación de destacados magistrados ya se han culminado los procedimientos
y profesionales, que han permitido no administrativos disciplinarios, se han
sólo brindar conocimientos profundos formulado las propuestas de destitución.
de las diversas especialidades, también a
través de sus disertaciones se han logrado
La Unidad de Investigaciones Especiales
transmitir una visión armónica de la
actividad jurisdiccional con la función La Unidad de Información e
contralora, en donde lo único que busca Investigaciones Especiales de la Ocma,
ésta es potenciar y promover la función implementada en nuestra gestión, es
jurisdiccional, elevando los estándares altamente especializada y es la encargada
de calidad y legitimidad frente a la de recabar y analizar información que
ciudadanía. nos permita establecer si un magistrado
o servidor puede estar cometiendo actos
Uno de los temas más recurrentes
de corrupción. En esa línea, se puede
en estas exposiciones, es la promoción
establecer por ejemplo, sí existe desbalance
de los valores del adecuado servicio
patrimonial, del magistrado o servidor o de
de impartición de justicia, que es el
personas vinculadas, lo cual nos permite
resultado de la confluencia de múltiples

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adoptar las medidas correspondientes en copias de cada uno de éstos, dado que
coordinación con otras instituciones y su actividad sólo se aprecia en 100 folios
Poderes del Estado peruano. del Tomo 7, más aún cuando los cargos
imputados no se relacionan con toda la
actividad desplegada en el expediente.
Operativos
Asimismo, se programan acciones por
el personal de la OCMA, contando con Foliación electrónica
la participación del Ministerio Público y Hemos establecido la foliación
la Policía Nacional con la finalidad de electrónica de los actuados administrativos
detener conductas flagrantes que vulneran disciplinarios, en ese sentido, se ha
los deberes de rectitud que debe observar desarrollado una cartilla electrónica
los magistrados y servidores judiciales; mediante la cual, automáticamente
es así como se impide que se realicen se consignará la foliación en número
actos de corrupción, tramitándose el y en letras, y no manualmente como
expediente administrativo disciplinario, venía haciéndose, evitándose con ello
sin perjuicio de las denuncias pertinentes el dispendio de tiempo y esfuerzos del
del Ministerio Público en base a sus personal, permitiendo ahora una mejor
competencias. presentación de los actuados.

2.2.
Reordenamiento de Procedimientos Numeración Única del expediente
Internos. Asimismo, estamos implementando
A través del reordenamiento de la numeración única de los actuados
los procedimientos internos, se busca administrativos disciplinarios.
simplificar y potenciar nuestro trabajo Anteriormente, el sistema informático
en el desarrollo de los procedimientos generaba diversas numeraciones para
administrativos disciplinarios, para ello, identificar los distintos momentos en
hemos dictado Directivas para mejorar que transitaba la conducta disfuncional
los siguientes aspectos: atribuida. Así teníamos una numeración
Cambios en la Formación del para la queja, luego otro número si esa
expediente administrativo disciplinario: queja se convertía en investigación
preliminar, un número distinto si se
iniciaba procedimiento disciplinario
Copias necesarias y otro número diferente si se dictaba
El encuadramiento de lo que es una medida cautelar, con lo cual,
objeto del procedimiento administrativo lamentablemente, puede darse el caso
disciplinario nos exige, en base a nuestras de la existencia de hasta 4 números de
competencias, analizar y supervigilar expedientes diferentes en base a los
los actuados judiciales materia de mismos hechos, lo cual había generado
denuncia o queja; esto quiere decir que desorden y confusión además de
es absolutamente innecesario recabar las dilaciones innecesarias en trámite de los
copias de todo el expediente judicial, procedimientos, habiéndose superado en
razones por las cuales únicamente se la actualidad esta situación al aplicar la
obtendrán las copias de los actuados numeración única de los actuados.
judiciales estrictamente necesarias y
que tengan relación con la inconducta
Precisión en los cargos de imputación
investigada, dado que no se justifica ni
se concibe, por ejemplo, que realizada Adicionalmente, también es
la investigación de una inconducta imprescindible tener claro cuál es el
funcional de un magistrado provisional, objeto del procedimiento abierto, que se
que se mantuvo por breve termino en el circunscribe al cargo o cargos que serán
órgano jurisdiccional, en un expediente objeto de investigación, para la fluidez
de 10 Tomos, se proceda a sacar las en el trámite y defensa del investigado,

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por lo que también se ha dispuesto que III. Reducción de tiempos en las investigaciones.
se consigne éste de manera clara.
3.1. Nueva Normativa Contralora.
2.3. Sanciones disciplinarias. El signo distintivo del proyecto pre-
Si bien la actividad desplegada por sentado al Consejo Ejecutivo del Poder
la OCMA (Sede Central) y ODECMA Judicial, es el mejoramiento integral
(Órganos Contralores Desconcentrados), del procedimiento administrativo dis-
tiene como regla ser de naturaleza ciplinario, otorgándose competencia
preventiva; sin embargo, cuando sancionadora al magistrado instructor,
se ha detectado y determinado en quien resolverá y sancionará con amo-
el procedimiento administrativo nestación o multa, indistintamente si
disciplinario, una inconducta funcional el procedimiento se inició en OCMA,
pasible de sanción, ésta se ha impuesto sus órganos de línea o en la ODECMA.
con todo el rigor que nos da la Nuestra propuesta se enmarca en la
Constitución y la ley, así como nuestras desconcentración general del procedi-
normas reglamentarias, razones por las miento administrativo disciplinario para
cuales desde el inicio de nuestra gestión que se resuelva oportunamente y con
hasta a la fecha, se han impuesto más celeridad en todos los distritos judicia-
de 5000 sanciones, tanto a magistrados les de la República, descentralizando
como al personal auxiliar judicial, las nuestras actividades y sobre todo, nues-
cuales van desde la amonestación, tras responsabilidades en el conoci-
multa, suspensión, hasta la propuesta de miento de inconductas funcionales, sin
destitución. dejar de lado a las Unidades de Línea
En cuanto a esta última, es la sanción de la OCMA.
más grave porque aparta definitivamente Nuestro Proyecto del Nuevo
al juez o auxiliar jurisdiccional de la Procedimiento Disciplinario ha sido
carrera, empero el órgano disciplinario elevado al Consejo Ejecutivo del Poder
del Poder Judicial previa culminación Judicial con fecha 17 de mayo de 2014
del procedimiento administrativo efectúa y estamos a la espera de su aprobación.
la propuesta, correspondiendo imponer
la sanción al Consejo Nacional de la
Propuesta que el Jefe de la ODECMA
Magistratura.
pertenezca a otro Distrito Judicial.
La OCMA durante la presente
Complementando la presentación
gestión, ha efectuado 100 propuestas de
de la normativa reglamentaria antes
destitución.
preciada, nuestra gestión, con fecha 09
También es oportuno destacar que de abril del 2014 ha presentado ante
esta Oficina Contralora defiende y el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial,
tutela la impartición de un servicio de nuestra propuesta referida a que los
justicia honesto, eficiente y eficaz, y que Jefes de los Órganos Desconcentrados
las sanciones impuestas no interfieren de Control de la Magistratura
con el criterio jurisdiccional porque pertenezcan, previo consentimiento
somos respetuosos del principio de del magistrado a otro distrito judicial,
independencia en el ejercicio de la a efectos de propender a una mayor
función jurisdiccional. Así, no toleramos transparencia y objetividad en la
la intromisión de otros Poderes u investigación y eventual sanción de
organismos, externos o internos, las presuntas inconductas funcionales
incluso abogados patrocinantes, o objeto de procedimiento administrativo
algunos sectores de la prensa, a quienes disciplinario.
guardamos respeto en el desempeño de
sus competencias y funciones, el mismo
que pedimos y exigimos en el desempeño
de las nuestras.

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OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA

3.2.
Notificaciones electrónicas y comunidad, dado que nosotros
Videoconferencias. garantizamos que la función
El Consejo Ejecutivo del Poder jurisdiccional que se despliega en todo
Judicial, mediante Resolución el territorio nacional responda a los
167-2013-CE-PJ, de fecha 14 de agosto valores de justicia y seguridad jurídica,
de 2013, aprobó las notificaciones los cuales no pueden ser soslayados,
electrónicas para los procedimientos y deben ser tomados como bandera
disciplinarios y que actualmente se por todos aquellos que desempeñan
vienen realizando en 10 dependencias funciones con nosotros, no podemos
judiciales. claudicar en ese empeño.
Hoy la notificación electrónica
en el procedimiento administrativo IV. Conclusiones
disciplinario es una realidad, y el plan 1. Nuestro compromiso y firmeza contra
piloto inicial que abarcó a nuestra de la corrupción es permanente;
Sede Central, Lima, Lima Norte, Lima hemos iniciado las acciones para su
Sur y Callao, se ha difundido a otras erradicación.
ODECMA, como son La Libertad,
2. La labor de los órganos contralores es
Lambayeque, Piura, Cusco, Arequipa y
eminentemente preventiva; sin embargo,
Junín. Somos consientes del retardo en
si se producen conductas disfuncionales,
la impartición de justicia, pero lo que
éstas son sancionadas con todo el rigor
no es permisible, es que también exista
que nos permite la constitución y la ley.
retardo en la investigación de estas
conductas irregulares, ello de ninguna 3. Se realizan múltiples actividades de
manera puede suceder ni tampoco acercamiento a la población a fin de dar
tolerarse, y esa fue la razón cuando a conocer nuestras funciones y recoger
empezamos, primero a esbozar la las denuncias para solucionarlas.
directiva y hoy la implementación paso 4. Los proyectos de la nueva
a paso de este ambicioso plan que normativa contralora, permitirán la
implica la eliminación de la rémora en descentralización y mayor celeridad de
la actividad contralora, a través de sus la actividad contralora.
notificaciones. 5. El uso de las herramientas tecnológicas
permiten la reducción ostensible de
Videoconferencias. plazos en el iter del procedimiento
administrativo para la respuesta
Una de las tecnologías de la
oportuna.
información que nos ha permitido
atender de manera oportuna la
resolución de los procedimientos
administrativos sancionadores es la
realización de videoconferencias, las
cuales han logrado, dada la competencia
nacional de la OCMA, la inmediación
del órgano contralor con relación a
investigados que se encuentran en los
diferentes distritos judiciales de toda la
República, evitando el traslado de este
personal judicial y magistrados, para la
continuación de la acción contralora
ante nosotros en la ciudad de Lima, y
que a lo largo de nuestra gestión se han
realizado 387 videoconferencias.
La función contralora tiene un
compromiso ineludible con nuestra

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LÍMITES DE LA POTESTAD
SANCIONADORA DEL ESTADO:
LEGALIDAD Y TIPICIDAD
Con mención a la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial.

María Leticia Niño Neira Ramos


Jueza de Segunda Instancia y Responsable de la Unidad
de Procedimientos Disciplinarios de la OCMA

I. Introducción.
En su transformación histórica, el Estado subjetiva, que implica que ningún acto de
ha sido concebido como un ente en el cual los poderes públicos o de la colectividad en
convergen disímiles potestades o poderes de general, puede vulnerarla válidamente2.
actuación que, ejercitados de acuerdo al orden La potestad constituye poder político y,
jurídico, producen efectos legales respecto de por lo tanto, una vocación organizadora de un
los cuales los integrantes de la colectividad conjunto social que forma parte de la soberanía
resultan obligados. del Estado, estando más allá del Derecho
La Constitución constituye la norma cuando es potencial, y entra en el mundo de lo
primordial de la cual depende la validez del jurídico al normalizarse el poder soberano en
orden jurídico en su conjunto, por lo que su la Constitución, para ser distribuida por esta
reconocimiento normativo ha supuesto que en los órganos depositarios de la soberanía.
no tenga únicamente un carácter declarativo, Así, la potestad sería una esfera cualquiera del
sino también una vinculación con carácter poder soberano del Estado, que por su carácter
obligatorio sobre los destinatarios1. Los ordenador de la sociedad se le impone al
principios jurídicos fundamentales de individuo con mayor o menor intensidad,
supremacía de la Constitución y de su fuerza dentro o fuera del marco del Derecho, el cual,
normativa, obligan a tener en cuenta tanto a su vez, es producto de la soberanía o de
su vertiente objetiva, según la cual preside una potestad soberana constitucionalmente
el ordenamiento jurídico, como su vertiente expresada en los demás niveles normativos.

Sentencia del Tribunal Constitucional en el Exp. N.º 00042-2004-AI/TC, del 13 de abril de 2005.
1

Sentencia del Tribunal Constitucional en el Exp. N.º 5854-2005-AA/TC, del 8 de noviembre de 2005. Sobre la doble vertiente de la
2

Constitución: la objetiva, contenida en los artículos 51 y 138, y la subjetiva, estipulada en los artículos 45 y 38 de la Constitución.

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OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA

El ius puniendi configura una expresión la seguridad de la población, el bienestar


latina referida a la facultad de punir, de general. A través de la potestad sancionadora,
sancionar o de castigar, por parte del Estado, la Administración puede cumplir sus fines
y es ejercido por aquellos órganos a los constitucionales. En concordancia con lo
cuales específicamente ha sido atribuido. anterior, existe la necesidad de someter esta
En este sentido, la potestad sancionadora potestad a los mecanismos de limitación y
es compatible con la función de prevención control del poder.
asignada al control gubernamental, que
Uno de los mecanismos de limitación y
reposa en el criterio de restringir el poder
control del poder del Estado está dado en la
sancionador estatal, teniendo en cuenta que
Ley Nº 27444, que regula el Procedimiento
el Estado de Derecho supone la limitación del
Administrativo General, la cual, en su
poder del Estado por el Derecho, la regulación
artículo 234, respecto a los caracteres del
y control por ley de los poderes y actividades
Procedimiento Sancionador, señala que para
estatales; todo poder y actuar del mismo,
el ejercicio de la potestad sancionadora se
incluido el poder de castigar, quedaría, por
requiere obligatoriamente haber seguido el
tanto, sometido a él.
procedimiento legal o reglamentariamente
Los órganos de control ejercen establecido, diferenciando su estructura y
una competencia de gestión necesaria siendo coherente con el debido proceso,
complementaria a la potestad de mando y protegido constitucionalmente en la norma
corrección para el adecuado cumplimiento prevista en el artículo 139, inciso 3, de la
del orden administrativo establecido en Carta Constitucional, que establece que
procura del interés público y un interés único, ninguna persona puede ser desviada de la
cual es, ejercer la pretensión sancionadora jurisdicción predeterminada por la ley ni
del poder público administrativo mediante un sometida a procedimientos distintos de los
procedimiento especial, donde el administrado previamente establecidos. En este sentido,
tenga suficientes garantías para el ejercicio de se infringe esta regla, entre otras, cuando
su defensa, no en procura del esclarecimiento la Administración formula cargos por unas
de los hechos o de una incertidumbre, sino razones y luego basa su decisión definitiva en
que frente a la imputación objetiva de un cargo hechos distintos o en una nueva calificación
específico; su procesamiento persigue obtener legal de los hechos a los que sirvieron de
certidumbre jurídica. En consecuencia con lo base a la formulación previa de los cargos.
anterior, los órganos de control se encuentran No es legítimo que la Administración pueda,
vinculados a los valores, principios y derechos producto de la instrucción, sancionar al
que emanan de la Constitución, que se administrado respecto de hechos que no se
constituye en el fundamento y límite de la ha defendido, ni por cargos que no han sido
potestad disciplinaria. los advertidos con anterioridad3, o también
cuando la Administración formula cargos,
Los principios del Derecho Administrativo,
pero otorga un plazo reducido para poder
y por tanto de la potestad sancionadora, son
ejercer adecuadamente el derecho de defensa
sustancialmente iguales a los del Derecho
y, en este sentido, la garantía preventiva del
Penal y emanan de la Convención Europea
cargo se justifica en el respeto al derecho
de Derechos Humanos, creada para proteger
de defensa del administrado concernido,
los derechos humanos y las libertades
dado que este derecho (…) consiste en la
fundamentales de las personas sometidas
facultad de toda persona de contar con el
a la jurisdicción de los Estados miembros, y
tiempo y los medios necesarios para ejercerlo
permite un control judicial del respeto de
en todo tipo de procesos, incluidos los
dichos derechos individuales. Así, el artículo
administrativos, lo cual implica, entre otras
44 de la Constitución Política del Estado
cosas, que sea informada con anticipación de
peruano preceptúa que es deber del Estado
las actuaciones iniciadas en su contra4; siendo
la protección de los derechos fundamentales,
una doctrina consolidada por el Tribunal

Tesis del Tribunal Constitucional sustentada en su STC Exp. N.º 618-2000-AA/TC.


3

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Constitucional en diversos precedentes, que y Ley Nº 27444). Así, encontramos el Artículo


el órgano administrativo que ejerza facultades 230 de la Ley N.º 27444.- Principios de la
sancionatorias, garantice a plenitud el derecho potestad sancionadora administrativa: La
de defensa del investigado, en todas las esferas potestad sancionadora de todas las entidades
del procedimiento preestablecido legal o está regida adicionalmente por los siguientes
reglamentariamente, como es el caso del Principios especiales:
Reglamento de Organización y Funciones de
1. Legalidad.- Solo por norma con rango de
la Oficina de Control de la Magistratura5, el
ley cabe atribuir a las entidades la potestad
cual se remite supletoriamente a los alcances
sancionadora y la consiguiente previsión
de la citada Ley, en virtud a su Segunda
de las consecuencias administrativas que
disposición final. Ello implica, entre otros, se
a título de sanción son posibles de aplicar
notifique al administrado de los hechos que
a un administrado, las que en ningún caso
se le imputen a título de cargo, la calificación
habilitarán a disponer la privación de
de las infracciones que tales hechos pueden
libertad.
construir y la expresión de las sanciones
que, en su caso, se le pudiera imponer, así De la disposición legal anterior, extraemos
como la autoridad competente para imponer dos supuestos que conceptualizan al Principio
la sanción y la norma que atribuya tal de Legalidad dentro del procedimiento
competencia; y, bajo estos cargos imputados, administrativo sancionador.
permitirle que exprese sus alegaciones y haga
valer su derecho, con los medios de defensa
permitidos por ley6.

II. Principio de Legalidad.


Es el Principio más importante dentro del
procedimiento administrativo sancionador
y tiene su base en la frase de FEUERBACH7:
Nullum crimen, nullum poena sine lege, que
quiere decir: No hay delito. No hay pena
sin Ley. Solo se considera como delito el
hecho y solo se puede aplicar una sanción
penal si este está establecido previamente
en la Ley. Este aforismo es una auténtica
garantía constitucional de los derechos
fundamentales de los ciudadanos y un criterio
rector en el ejercicio del poder punitivo del
Estado Democrático. Para conceptualizarlo,
primero ubicaremos el Principio de Legalidad
en el marco normativo general y especial
(Reglamento del Procedimiento Disciplinario

4
Tesis del Tribunal Constitucional sustentada en sus STC Exp. N.º 1003-98-AA/TC, 0649-2002-AA/TC y 2659-2004-AA/TC.
5
Segunda.- Los Procedimientos Disciplinarios se rigen por la Constitución Política del Perú, el Texto Único Ordenado de la Ley
Orgánica del Poder Judicial, Ley de Carrera Judicial (cuando entre en vigencia) y el presente Reglamento de Organización y
Funciones, supletoriamente por la Ley de Procedimiento Administrativo General y los Códigos Procesales en materia Civil y Penal,
en cuanto le sean aplicables, sin afectar su especialidad.
6
Artículo 234, inciso 4, de la Ley N.º 27444.- Otorgar al administrado un plazo de cinco días para formular sus alegaciones y utilizar
los medios de defensa admitidos por el ordenamiento jurídico, conforme al numeral 162.2 del artículo 162, sin que la abstención
del ejercicio de este derecho pueda considerarse elemento de juicio en contrario a su situación.
7
Arévalo Vela, Abel Ángel. Principio de Legalidad. En el Curso Derecho Penal-Parte General. Ciclo III. Pucallpa – Perú. 2004.

14
OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA

PRINCIPIO DE LEGALIDAD
Atribuye competencia sancionadora (Regla de Establece las consecuencias administrativas
reserva de competencia) (sanciones)

Solo por normas con rango de ley se establecen las


sanciones.
Ninguna autoridad administrativa puede crear, por vía
La atribución de la competencia sancionadora a una reglamentaria o acto administrativo singular, un tipo
entidad pública está atribuida por norma con rango de de sanción, quedando limitada su actuación al rol
ley (ley formal, una ley orgánica, un decreto legislativo natural de ser aplicador de las sanciones previamente
o decreto ley). establecidas por normas con rango de ley.
Queda absolutamente prohibido que una norma de tipo Esto implica que una norma con rango de ley cumpla
reglamentaria pretenda, a título de atribución directa o con enunciar la sanción aplicable (por ej., multa,
interpretación, asignar a una persona jurídica de derecho suspensión o inhabilitación), y además fijar con la
público, la competencia sancionadora o señalar qué mayor precisión posible sus márgenes de aplicación,
sanciones pueda aplicar sobre los administrados en sede su cantidad, duración, etc. (límite máximo de la multa,
administrativa. tiempo de la inhabilitación o suspensión).
La vía reglamentaria solo puede emplearse para
especificar o graduar sanciones y establecer la forma de
su aplicación, pero no para crearlas.

Ejemplo: El artículo 102 de la LOPJ y el artículo 63


de la Ley de Carrera Judicial, Ley Nº 29277, señalan
Ejemplo: Artículos 49 a 62 de la Ley de Carrera Judicial,
la competencia sancionadora de la OCMA; es decir,
describen los tipos de sanciones, lineamientos para su
le atribuyen la facultad sancionadora (investigar y
imposición, anotación y cancelación de las sanciones,
sancionar a los magistrados y auxiliares jurisdiccionales,
procedimiento disciplinario a seguir, plazos de
excepto jueces supremos).
caducidad y prescripción, entre otros.
Conforme a la Tercera Disposición Reglamentaria
Los artículos 11 a 20 del Reglamento del Régimen
Complementaria Transitoria de la Ley de la Carrera
Disciplinario de los Auxiliares Jurisdiccionales del
Judicial N 29277, el Consejo Ejecutivo del Poder
Poder Judicial, establecen los tipos de sanciones a los
Judicial regula el régimen disciplinario de los auxiliares
servidores judiciales.
jurisdiccionales en un plazo de sesenta (60) días de
publicada la presente Ley.

El Principio de Legalidad como manifestación PRINCIPIO DE LEGALIDAD


de la facultad del Estado de establecer las
sanciones que son posibles de aplicar a un El Principio de Legalidad en materia
administrado: sancionatoria impide:
El Tribunal Constitucional, en adelante A) Atribuir la comisión de una falta si esta no
TC, en el Expediente Nº 0010-2002-AI/TC, ha está previamente determinada en la ley.
establecido que el Principio de Legalidad exige B) Prohíbe que se pueda aplicar una sanción
no solo que por ley se establezcan los delitos si esta no está también establecida por la
(en el caso del procedimiento disciplinario, ley.
las faltas), sino también que las conductas
prohibidas estén claramente delimitadas por
la ley, prohibiéndose tanto la aplicación por
Como lo ha expresado el TC (Caso de la
analogía, como también el uso de cláusulas
Legislación Antiterrorista, Exp. N.º 010-2002-
generales e indeterminadas en la tipificación
AI/TC), el Principio de Legalidad impone tres
de las prohibiciones.
exigencias:

15
GACETA 2014 - OCMA

√ La existencia de una ley (lex scripta), III. EL SUB PRINCIPIO DE TIPICIDAD


COMO EXPRESIÓN DEL PRINCIPIO DE
√ Que la ley sea anterior al hecho sancionado
LEGALIDAD:
(lex previa), y
El Debido Procedimiento en materia
√ Que la ley describa un supuesto de hecho
sancionatoria, sobre la base del Principio
estrictamente determinado (lex certa).
de Tipicidad (comprensivo de las vertientes
penal y administrativa), el cual ha sido
constitucionalizado en el artículo 2,
FUNCIONES DEL PRINCIPIO DE
literal 24, de la Constitución Política del
LEGALIDAD:
Estado, considerando que toda persona
√ Garantiza los derechos y libertades tiene derecho a la libertad y a la seguridad
del investigado en el procedimiento personales, y que en consecuencia con ello
disciplinario. nadie será procesado ni condenado por acto
√ Afirma la certeza y seguridad jurídica. u omisión que al tiempo de cometerse no esté
previamente calificada en la ley, de manera
√ Limita la potestad de castigar (ius puniendi) expresa e inequívoca, como infracción
del Estado, ya que únicamente se podrá punible; ni sancionado con pena no prevista
ejercer esta potestad cuando la conducta en la ley.
de una persona se subsume en una figura
previamente tipificada como falta (del El artículo 230 de la Ley N.º 27444 regula
Principio de Legalidad se deriva el Principio como uno de los Principios de la potestad
de Tipicidad o Taxatividad). sancionadora administrativa: la Tipicidad.
Un análisis de los alcances de este
Principio nos conducirá a identificar los
En resumen, el Principio de Legalidad siguientes aspectos:
presupone que “Todas las actuaciones
del órgano de control central (OCMA) o a) Contenido del Principio de Tipicidad
desconcentrado (ODECMA) deberán estar exhaustiva;
amparadas en la Ley y en el Reglamento. Las b) Las particularidades de la Tipicidad
quejas e investigaciones y procedimientos exhaustiva en materia administrativa;
deberán estar fundamentadas en norma
c) La colaboración reglamentaria en
preexistente”.
materia de tipificación.
El contenido del Principio de Tipicidad:
Legitimación de la sanción administrativa:
Este Principio exige el cumplimiento de
a) Reserva legal para la atribución de la tres aspectos concurrentes:
potestad sancionadora:
a) La reserva de ley para la descripción
Entre la eficacia de la represión pública y la de aquellas conductas pasibles de
garantía del sancionado. sanción por la administración (SOLO
√ Lex escripta POR LEY SE DESCRIBEN LAS FALTAS):
la norma establece la garantía formal
√ Lex previa de la reserva en favor de las normas
√ Lex certa (en la descripción de la con rango de ley para que sean las
conducta)……tipicidad (+ sanción). únicas que puedan calificar conductas
sancionables administrativamente como
b) Reserva legal para tipificar faltas y habilitar faltas, de tal suerte que se impida que
sanciones aplicables. tal función sea ocupada por normas
c) Prohibición de aplicar como sanción la reglamentarias provenientes de la
privación de la libertad. propia Administración. Con esta reserva
de ley se busca garantizar legitimidad
democrática al proceso de fijación
de las faltas y, a la vez, se intenta

16
OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA

concretar a la administración única y administrativamente únicamente


exclusivamente a su rol de inspector pueden ser las infracciones previstas
de la actividad sujeta a fiscalización, y, expresamente mediante la identificación
en su caso, instructor de los procesos cierta de aquello que se considera falta
sancionadores y aplicador de sanciones para los fines públicos de cada sector
de evidenciarse infracciones. Sin estatal. En este sentido, la norma
embargo, la última frase del inciso legal debe describir específica y
(«salvo los casos en que la ley permita taxativamente todos los elementos de
tipificar por vía reglamentaria») debilita la conducta sancionable, reduciendo la
la fórmula del Principio, al admitir que vaguedad del enunciado sancionable; de
la Ley pueda habilitar la tipificación modo que, tanto el administrado como
por vía reglamentaria. En este sentido, la administración prevean con suficiente
tenemos como Principio, el de reserva grado de certeza (lex certa) lo que
de la ley, y como excepción, que la constituye falta sancionable. Más aún,
propia ley pueda –por consideraciones la medida de esta suficiencia no estará
de conveniencia administrativa o en el criterio del legislador, sino en la
técnica jurídica– autorizar a la propia suficiencia que pueda tener el enunciado
administración para que a través de un para un ciudadano con formación
reglamento ejecutivo pueda realizar básica, como ha sido esclarecido por
la tipificación de las faltas respectivas. nuestro Tribunal Constitucional. En
Como se puede advertir, en este segundo efecto, el TC ha considerado que El
supuesto no cabe hablar de una reserva subprincipio de Tipicidad o Taxatividad
de ley, sino solo una simple cobertura constituye una de las manifestaciones o
legal previa para que el reglamento concreciones del Principio de Legalidad
tipifique. respecto de los límites que se imponen
al legislador penal o administrativo, a
Un ejemplo claro y concreto sobre
efectos de que las prohibiciones que
este aspecto se encuentra en la Ley
definen sanciones, sean estas penales
N.º 29277, que en sus artículos 45 y
o administrativas, estén redactadas
siguientes prescriben las faltas leves,
con un nivel de precisión suficiente
graves y muy graves atribuibles a los
que permita a cualquier ciudadano
magistrados.
de formación básica, comprender sin
En cuanto a la tipificación por vía dificultad lo que se está proscribiendo
reglamentaria, un ejemplo claro en bajo amenaza de sanción en una
nuestra normatividad lo encontramos determinada disposición legal.
en la Tercera Disposición Reglamentaria
Ejemplo de ello, los artículos 46, 47 y
Complementaria Transitoria de la Ley de
48 de la Ley de la Carrera Judicial, Ley
la Carrera Judicial N.º 29277, que dispone
N.º 29277, en los que se establecen
que el Consejo Ejecutivo del Poder
claramente qué conductas constituyen
Judicial regule el régimen disciplinario
faltas leves, graves y muy graves,
de los auxiliares jurisdiccionales, lo que
las cuales están descritas de manera
se produjo mediante el Reglamento de
concreta y objetiva a fin de que el
Régimen Disciplinario de los Auxiliares
ciudadano común pueda entender
Jurisdiccionales del Poder Judicial,
qué conductas son sancionadas y la
aprobado por Resolución Administrativa
gravedad de las mismas.
N.º 227-2009-CE-PJ.
c) La interdicción de la analogía y la
b) La exigencia de certeza o exhaustividad
interpretación extensiva en la aplicación
suficiente en la descripción de las
de los supuestos descritos como faltas
conductas sancionables constitutivas
(desde el punto de vista concreto,
de las infracciones administrativas
la tipificación es de interpretación
(las faltas deben estar correctamente
restrictiva y correcta).
descritas):
Las conductas sancionables

17
GACETA 2014 - OCMA

IV. PROCESO DE SUBSUNCIÓN DE LAS invocadas en la resolución que establece


FALTAS –LA CORRECTA TIPIFICACIÓN la destitución de sus puestos de trabajo
AL MOMENTO DE INSTAURAR de los recurrentes, son cláusulas de
PROCEDIMIENTOS DISCIPLINARIOS– LOS remisión que requieren, (...) el desarrollo
PROBLEMAS Y LAS CONSECUENCIAS QUE de reglamentos normativos que permitan
GENERAN LA ERRÓNEA TIPIFICACIÓN: delimitar el ámbito de actuación de la
potestad sancionadora, debido al grado
El órgano de control debe subsumir la
de indeterminación e imprecisión de las
conducta en aquella falta que contenga
mismas; consecuentemente, la sanción
claramente descritos los elementos objetivos
impuesta sustentada en estas disposiciones
y subjetivos de la conducta. Correlativamente
genéricas es inconstitucional por vulnerar el
no se encuentra acorde con el Principio de
Principio consagrado en el artículo 2, inciso
Tipicidad que se subsuma la conducta en
24, literal d, de la Constitución (...).
cualquiera de los siguientes casos:
a) Cuando la descripción normativa de la
falta sea genérica o imprecisa, de modo Particularidades de la tipificación
que no pueda apreciarse verosímilmente administrativa:
cuál es la conducta sancionable.
En aspectos administrativos no es
b) Cuando la descripción normativa de la aconsejable llevar a extremos el mandato
falta contenga algún elemento objetivo de tipificación, pues estaríamos frente a
o subjetivo del tipo que no se haya casuismos inconvenientes. Los riesgos
producido en el caso concreto. evidentes son dos extremos perniciosos:
La sobre-inclusión (inclusión dentro de la
tipificación supuestos específicos que no
Por lo tanto, se consideran contrarias
participan de la necesidad de sanción).
al Principio de Legalidad todas las normas
administrativas que pretendan calificar la infra-inclusión (exclusión de supuestos
conductas sancionables, sin proporcionar que sí deberían ser sancionables).
información suficiente en torno al
Ambos riesgos se producen por dos vicios
comportamiento infractor; al igual que las
extremos al tipificar:
tipificaciones imprecisas y ambiguas, con
fórmulas abiertas, en tanto su utilización Cuando se acude a fórmulas demasiado
lleva de suyo, la apertura de un enorme generales, por el recelo a no incluir
margen de discrecionalidad a la hora de supuestos reprochables. Se propicia la
apreciar la existencia de conductas ilícitas. posibilidad de sobre-incluir conductas
Por ejemplo, el Tribunal Constitucional menores o simplemente que no deberían
ha descalificado por inconstitucional, una ser sancionables. Por el contrario, cuando
sanción administrativa-disciplinaria impuesta se acude a fórmulas más específicas y
sobre la base del tipo legal contenido en detalladas, se asume el riesgo de reprochar
el artículo 28, incisos a y d, del Decreto menos supuestos de los debidos, por ser
Legislativo N.º 276, que establece que (...) igualmente indebidos. La solución adecuada
son faltas de carácter disciplinarias que, parece estar en la línea de lo sintetizado
según su gravedad, pueden ser sancionadas por NIETO8, en la necesidad de permitir al
con cese temporal o con destitución, previo operador jurídico un margen de actuación
proceso administrativo: a la hora de determinar la infracción y la
sanción concretas, pero no tanto como para
a) El incumplimiento de las normas
permitirle que «cree» figuras de infracción
establecidas en la presente ley y su
supliendo las imprecisiones de la norma.
reglamento; y
Un ejemplo visto en el Tribunal
d) La negligencia en el desempeño de las
Constitucional, lo constituye el EXP. N.º
funciones.
0535-2009-PA/TC - RODOLFO LUIS
En este caso, el Tribunal correctamente OROYA GALLO contra la Universidad San
ha identificado que (...) las dos disposiciones Ignacio de Loyola, donde el TC considera

18
OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA

que la demanda es fundada en la medida


que la decisión de la Universidad es
desproporcionada, no porque el consumo
de marihuana en el campus universitario
no amerite una sanción grave, sino porque
la estructura del régimen disciplinario
es ambigua e indeterminada, afectando
los principios de proporcionalidad y
razonabilidad reconocidos en los artículos
3, 43 y 200 de la Constitución.
Del Principio de Legalidad se desprende
el Principio de Taxatividad o de Tipicidad.
Sin embargo, no se pueden equiparar
ambos principios como sinónimos, pues el
Principio de Legalidad se satisface cuando se
cumple con la previsión de las infracciones y
sanciones en la ley. El segundo, en cambio,
constituye la precisa definición de la
conducta que la ley considera como falta9.
En este sentido, el Principio de
Taxatividad o de Tipicidad representa una
de las manifestaciones o concreciones
del Principio de Legalidad respecto de
los límites que se imponen al legislador
penal o administrativo, a efectos de que
las prohibiciones que definen sanciones,
sean estas penales o administrativas, estén
redactadas con un nivel de precisión
suficiente que permita a cualquier ciudadano
de formación básica, comprender sin
dificultad lo que se está proscribiendo bajo
amenaza de sanción en una determinada
disposición legal10. Independientemente de
lo reprochable que pueda ser la realización
de conductas, los Principios de Legalidad y
de Tipicidad exigen que las sanciones sean
proporcionales al hecho punible y que estén
claramente identificadas y singularizadas
pues en un estado de derecho, la Taxatividad
de la norma es un Principio aplicable a todas
las instituciones, sean públicas o privadas.

8
NIETO, Alejandro. Derecho administrativo sancionador. Editorial Tecnos, p. 264.
9
Tribunal Constitucional. Expediente N.º 2050-2002-AA/TC. Sentencia del 16 de abril de 2002. Fundamento 5.
10
Ver: Tribunal Constitucional. Expediente N.º 2192-2004-AA/TC. Sentencia del 11 de octubre de 2004. Fundamento 5.

19
GACETA 2014 - OCMA

TÉCNICAS ESPECIALES DE
INVESTIGACIÓN APLICABLES
A LA CORRUPCIÓN JUDICIAL

Iris Estela Pacheco Huancas


Magistrada de Segunda Instancia.
Jefa Adjunta de la Unidad de Investigación y Anticorrupción de la OCMA.

INTRODUCCIÓN
La corrupción opera de diversas modalidades, actualmente no cuenta con instrumentos
con impacto negativo en las distintas instituciones normativos efectivos, tanto a nivel preventivo
del Estado. No se limita solo al uso, apropiación, como a nivel de procedimiento disciplinario;
abuso y desvío de los bienes del Estado, sino no obstante, los denodados esfuerzos y las
que también pone barreras al goce de derechos estrategias de investigación que utiliza para
fundamentales, a la tutela judicial y al acceso a la erradicar los actos de corrupción en las sedes
justicia en el Poder Judicial. judiciales, como se demuestra en el considerable
Si los actos de corrupción cometidos por número de propuestas de destitución que formuló
algunos jueces y personal jurisdiccional no son el año 2012, ascendente a 123 (49 jueces y 74
denunciados por el afectado, son imperceptibles auxiliares jurisdiccionales), y desde el 2013 hasta
y muchas veces difíciles de ser descubiertos, lo que va del 2014, que fueron 147 (58 jueces y
debido a la calidad de los sujetos involucrados, 89 auxiliares jurisdiccionales)1.
las modalidades que utilizan, la falta de El presente artículo intenta enfocar esta
mecanismos de protección e incentivos para problemática utilizando herramientas que contiene
quienes denuncian. el Nuevo Código Procesal Penal y las leyes
Estos problemas que se presentan en la especiales (criminalidad organizada), métodos a
estrategia de investigación de los actos de los que se ha tenido que recurrir para combatir
corrupción y la ausencia normativa de técnicas la delincuencia, compleja por las peculiaridades
especiales de investigación hacen difícil su y características que engloba, y que también los
detección e investigación, incrementando la cifra presentan los actos de corrupción judicial aislada.
negra de impunidad. Se trata de técnicas de investigación que pueden
La Oficina de Control de la Magistratura ser recreadas y adaptadas a la propia naturaleza de
la corrupción.

1 Unidad de Sistemas. Oficina de Control de la Magistratura. 1 de octubre de 2014. Lima, Perú.

20
OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA

MARCO TEÓRICO su favor o a favor de su cónyuge, concubino,


1 Técnicas Especiales de Investigación de la ascendiente, descendiente o hermanos
Criminalidad Organizada hasta el cuarto grado de consanguinidad o
segundo de afinidad. Igualmente, en caso
Partamos formulándonos la siguiente
de ofrecimiento de publicaciones, viajes o
interrogante: ¿por qué tendríamos que recurrir
capacitación de parte de cualquier institución
a las técnicas especiales de investigación de
nacional o internacional que tenga un proceso
la criminalidad organizada para detectar actos
en trámite contra el Estado”, y el inciso 8
de corrupción de algunos jueces o auxiliares?
señala “Establecer relaciones extraprocesales
La Convención de las Naciones Unidas con las partes o terceros, que afecten el normal
contra la Corrupción, en su artículo 50, desarrollo de los procesos judiciales”.
sobre técnicas especiales de investigación,
Es necesario tener claro que el proceso
prescribe: 1) A fin de combatir eficazmente la
disciplinario está vinculado al proceso penal.
corrupción, cada Estado Parte, en la medida en
Para comprender esta vinculación partiremos
que lo permitan los principios fundamentales
de la teoría del ius puniendi único del
de su ordenamiento jurídico interno y
Estado que opera tanto para el proceso penal
conforme a las condiciones prescritas por su
como para el procedimiento administrativo
derecho interno, adoptará las medidas que
sancionador. “Esta teoría postula la identidad
sean necesarias, dentro de sus posibilidades,
sustancial entre el derecho penal y el derecho
para prever el adecuado recurso, por sus
administrativo sancionador que se equiparan
autoridades competentes en su territorio, a
en torno a un supra concepto, que permite
la entrega vigilada y, cuando lo considere
comprender y entender las sanciones penales
apropiado, a otra índole y las operaciones
y administrativas como manifestaciones de
encubiertas, así como para permitir la
una misma atribución, cuyos principios,
admisibilidad de las pruebas derivadas de esas
no obstante ser comunes, son aplicados de
técnicas en sus tribunales, lo que también se
manera diferente en cada rama”2.
fortalece con la Convención Interamericana
contra la Corrupción. Es cierto que las implicancias jurídicas como
políticas de la aplicación de estas técnicas
Estas son técnicas que se usan para
especiales pueden generar cuestionamientos
investigar la criminalidad organizada, que
a la legalidad de su implementación, pero
por su complejidad y secretismo son difíciles
su uso debe ser con estricto respeto a los
de penetrar dentro de sus organizaciones.
derechos fundamentales. Así, el resultado
Si tenemos en cuenta que descubierto un
que se obtenga debe ser totalmente válido
hecho de corrupción, independientemente
para dar apertura a un proceso disciplinario
de que constituya delito o no, desde el
y/o proceso penal. Actualmente, por ejemplo,
ámbito administrativo sancionador también
luego de presentada una denuncia por el
constituye una inconducta funcional muy
afectado de un acto de corrupción, se sigue
grave, conforme lo tipifica el artículo 48 de la
una estrategia con las herramientas limitadas
Ley de la Carrera Judicial. El inciso 9 prescribe:
con que cuenta la Oficina de Control de la
“Establecer relaciones extraprocesales con las
Magistratura y su equipo táctico de la Unidad
partes o terceros que afecten su imparcialidad e
de Investigación y Anticorrupción. La OCMA,
independencia, o la de otros, en el desempeño
con el juez contralor, junto al Ministerio
de la función jurisdiccional”. En cuanto a
Público y la Policía contra la Corrupción
los auxiliares jurisdiccionales tenemos el
DIRCOCOR, en un trabajo conjunto, develan
Reglamento de Régimen Disciplinario, cuyo
estos actos que concluyen con la propuesta
artículo 10, inciso 1, prescribe que son faltas
de destitución y con un proceso penal en su
muy graves: “Aceptar de los litigantes o sus
contra. Es importante señalar que en estos
abogados o por cuenta de ellos donaciones,
casos, desde un inicio, el operativo lo lleva a
obsequios, atenciones, agasajos, sucesión
cabo un representante del Ministerio Público
testamentaria o cualquier tipo de beneficio a

DELGADO CONTRERAS, César. Procedimiento administrativo sancionador. Contraloría General de la República – Escuela
2

Nacional de Control, Lima, Perú, 2012, p. 23.

21
GACETA 2014 - OCMA

y al intervenido se le garantiza sus derechos él, sin interferencia de la autoridad y


fundamentales, más aún si actualmente está bajo su vigilancia, con el fin de descubrir
vigente en todo el país el nuevo Código e identificar a los involucrados de la
Procesal Penal del 2004 en lo que se refiere a comisión de algún delito vinculado con
delitos contra funcionarios públicos. la criminalidad organizada”4.
La misma Convención señala que los El artículo 340 del NCPP incorpora
Estados pueden hacer uso de acuerdo a su algunas de las técnicas especiales de
derecho interno de un conjunto de técnicas que investigación que considera la Guía
permitan descubrir estos actos de corrupción, de las Naciones Unidas contra la
entre ellas tenemos: “a) Vigilancia técnica: Corrupción, como es la Circulación y
interceptación telefónica y ocultamiento Entrega Vigilada de Bienes Delictivos.
de micrófonos, b) Vigilancia y observación Este artículo ha sido modificado por la
física, c) Operaciones encubiertas y recurso Ley Nº 30077, publicada el 20 de agosto
a las operaciones “trampa”, d) Informadores, de 2013, la misma que entró en vigencia
e) Prueba de integridad, f) Supervisión de solo por tres días, transcurridos los 120
transacciones financieras”3. días de su publicación, pero actualmente
Es decir, este instrumento de carácter se encuentra vigente.
internacional, del que forma parte el Perú, Está herramienta jurídica que, en el
posibilita a los Estados miembros el uso de derecho comparado, “tiene su fuente en
técnicas especiales de investigación para la Ley Orgánica Española N.º 5/1999,
erradicar este flagelo de la corrupción que se adecúa a los instrumentos jurídicos
afecta gravemente a la sociedad y que, en el internacionales –Convención de Viena
caso judicial, afecta la seguridad jurídica, la de 1988, Recomendaciones del GAFI,
confianza ciudadana, la institucionalidad y el el Reglamento Modelo para el Control
desarrollo sostenible del país. de Sustancias Químicas de la CICAD-
OEA, y especialmente la Convención de
las Naciones Unidas sobre delincuencia
2 Técnicas Especiales de Investigación que
Organizada Transnacional, suscrita y
incorpora el Nuevo Código Procesal Penal
ratificada por el Perú”5.
En el Perú, con la vigencia del Nuevo
En el Perú, esta técnica estaba
Código Procesal de 2004, se ha incorporado en
prevista en el Decreto Legislativo N.º 824
el Título IV un conjunto de técnicas especiales,
como “Remesa Controlada” en la Ley de
para la obtención de evidencias probatorias
Lucha contra el Tráfico Ilícito de Drogas
e identificación de los autores, coautores
y solo se limitaba a este tipo de delitos;
y cómplices de delitos de criminalidad
sin embargo, con el Nuevo Código
organizada, a nivel nacional e internacional.
Procesal Penal se extiende a otras formas
A continuación, señalamos las incorporadas
de criminalidad organizada y tiene su
en este instrumento normativo.
propio procedimiento.

2.1. Circulación y Entrega vigilada de


2.2. Agente Encubierto
Bienes Delictivos o Actos Especiales de
Investigación “El agente encubierto es un
procedimiento especial autorizado por el
“Es una técnica especial de
fiscal, con la reserva del caso, mediante
investigación que consiste en permitir
el cual un agente policial, ocultando su
que remesas ilícitas o sospechosas
identidad, se infiltra en una organización
de bienes delictivos, circulen por el
criminal con el propósito de determinar
territorio nacional o salgan o entren en

3
UNODC (Oficina de las Naciones Unidas contra la droga y el delito, Viena). Guía Técnica de la Convención de las Naciones
Unidas contra la Corrupción. New York, 2010, pp. 201-203.
4
Comisión de Reglamentos y directivas internas del Ministerio Público. Reglamento de circulación y entrega vigilada de bienes
delictivos y agente encubierto (aprobado por Resolución N.º 729-2006-MP-FN, del 15 de junio de 2006). Consulta en internet: 19
de enero de 2014: http://www.mpfn.gob.pe/ncpp/files/fc16a3_codigo_reglamento_tecnicas.pdf

22
OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA

su estructura e identificar a sus dirigentes, reserva tributaria y bursátil.


integrantes, recursos, modus operandi y Se trata de una herramienta de
conexiones con asociaciones ilícitas”6. trabajo práctica y rigurosa para evitar
Como bien lo señala el Ministerio desfases, vacíos o deficiencias en la
Público en el Reglamento citado, su aplicación de los principales métodos de
tratamiento es muy delicado por el riesgo investigación criminal, estandarizando
del bien jurídico “vida” que se pone en y uniformizando la labor de jueces,
juego, por eso es excepcional y debe fiscales, policías y demás instituciones en
responder al principio de subsidiaridad. los diversos procedimientos necesarios
Esta técnica no fue considerada en la para una investigación eficiente y eficaz.
Convención de las Naciones Unidas Muchos se preguntarán: ¿qué tiene que
contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes ver esto con la actuación funcional de los
y Sustancias Sicotrópicas, celebrada el 19 magistrados y auxiliares jurisdiccionales?
de diciembre de 1988, en la ciudad de La interrogante es válida. Expliquemos
Viena. En el Perú, dentro de la política de un poco. No es que en el Poder Judicial
la lucha contra el tráfico ilícito de drogas, exista una criminalidad organizada sino
con la finalidad de prevenir, investigar y que la realidad y el estudio de campo
combatir la delincuencia en sus múltiples nos suministra información que existen
modalidades, se dio el Decreto Legislativo actos de corrupción de algunos jueces
N.º 824, que establecía procedimientos y servidores que si no son denunciados
especiales de Investigación Policial, como la por los afectados, detectarlos es difícil
Remesa Controlada y el Agente Encubierto. y complejo, por diversas factores: tipos
Sin embargo, sobre esta última técnica no de sujetos involucrados, clandestinidad,
definió los órganos, los procedimientos intermediarios, presiones, etc., lo que
ni las atribuciones y responsabilidades genera un espacio de impunidad.
que supone su ejecución, siendo la falta
Somos conscientes de lo delicado
de reglamentación el motivo por la que
de la aplicación de estas técnicas
los operadores del derecho la aplicaron
especiales, incluso a la criminalidad
en una forma desarticulada, contándose
organizada. Sin embargo, analizando las
únicamente con la experiencia comparada.
razones por las que se crearon, de alguna
El artículo 341 del NCPP incorpora forma esa complejidad y dificultad de
el Agente Encubierto y en el artículo 34 identificar estos actos ilícitos y a sus
incorpora las Operaciones encubiertas, presuntos responsables nos pueden servir
estableciendo sus procedimientos como marco para adecuar o recrear
especiales. El Poder Judicial e instituciones en forma creativa algunas de ellas a la
del Estado encargadas de la persecución investigación de casos de corrupción que
de este tipo de delitos, con la finalidad se dan en el ámbito judicial, sin sujetarse
de combatir en forma conjunta la a la rigurosidad de los procedimientos en
delincuencia organizada han presentado el crimen organizado.
cuatro (4) protocolos y una guía de
actuación contra la delincuencia y
crimen organizado en estos últimos 3 Características principales que hacen que
meses. Los cuatro primeros referidos a las hechos de corrupción sean difíciles de
medidas limitativas de derechos, como el detectar e investigar
allanamiento, impedimento de salida del A continuación, señalamos algunas
país, intervención o riesgo de intervención particularidades de la corrupción en general7.
o grabación de registro de comunicaciones Son actos de naturaleza opaca que rara
telefónicas o de otras comunicaciones vez se documentan. En efecto, el contexto
y levantamiento del secreto bancario, propicio para la generación de actos de

5
Comisión de reglamentos y directivas internas del Ministerio Público. Reglamento de circulación y entrega vigilada de bienes
delictivos y agente encubierto. Op. Cit., s/p.
6
Ibídem.

23
GACETA 2014 - OCMA

corrupción es aquel donde impera la falta de Su inserción dentro de las élites políticas y en
publicidad. Por ello, el intercambio es por el mundo de los negocios genera entre sus
naturaleza sumamente opaco. integrantes ciertos sentimientos de lealtad y
Son actos que suelen requerir el despliegue reciprocidad que pueden ser muchos casos
de maniobras complejas. Requiere contar más fuertes que los que produce la propia
con una opinión técnica incluso para poder ley. A raíz de estos vínculos, en el análisis
identificar aspectos centrales de la maniobra costo-beneficio que realizan, consideran que
delictiva y/o acreditar la existencia de un la red los compensará de alguna manera por
perjuicio cuando así lo exijan el tipo para el sacrificio que están dispuestos a hacer. Por
su consumación. Su investigación requiere el contrario, aquellos que no integran la red
más tiempo y recursos, y se presentan serias o no son leales a estos principios, pueden
dificultades a la hora de individualizar a los ser castigados aún sin haber cometido falta
sujetos responsables. formal alguna.
Son actos que dejan víctimas difusas o Estas características, en gran parte, son
mediatas. En otros delitos existen víctimas similares a los actos de corrupción judicial,
directas; en los actos de la corrupción, la con características y modalidades muy sutiles.
víctima estaría corporativizada en el Estado A manera de reflexión, podríamos citar, por
mismo o en la sociedad en su conjunto, ejemplo, el caso de algunos servidores que
los que al no participar directamente en la no quieren ser jueces porque ganan más
interacción corrupta no suelen percibir el como auxiliares. La pregunta es: ¿por qué?
daño de manera espontánea y eso lleva, por Otro caso es la del juez que recurrió a la
consiguiente, a que el acto no salga a luz por computadora para colocar la cifra requerida,
delación de un “perjudicado”. evitando decirlo oralmente. Como esos casos
existen cientos que son imperceptibles y que
Son actos que no suelen ser denunciados
el sistema no los puede procesar.
y respecto de los cuales existen pocos
incentivos para atestiguar sobre su comisión.
Aquellas personas que podrían colaborar 4 Clases de técnicas especiales de investigación
con la investigación, ya sea denunciando para detectar actos de corrupción judicial
estas maniobras o bien atestiguando respecto Estas técnicas especiales de investigación
a ellas, pueden sentirse amedrentadas por la deben llevarse a cabo en el marco estricto
posición de poder (político y/o económico) de respeto a los derechos fundamentales de
que ocupan aquellos involucrados en la quienes resulten involucrados en un hecho de
maniobra; temor que incluso (y de manera corrupción. No serían de la magnitud de las
legítima) se traduce en el miedo a perder que se aplican en criminalidad organizada,
fuentes de trabajo (y en algunos casos donde la ley estable su propio procedimiento.
extremos) en preocupación por su integridad. En el caso de la corrupción judicial, se podría
No suelen ser socialmente percibidos aplicar algunas técnicas recreadas en base a la
como actos realmente dañinos, ni que facultad que el artículo 4 del Reglamento de
despierten el mismo reproche social que Organización y Funciones le otorga a la OCMA,
otros actos delictivos. En la medida en de implementar acciones de inteligencia
que se los perciba negativamente, como que le permitan detectar irregularidades que
hechos verdaderamente perjudiciales para atenten contra la eficacia y correcta prestación
las relaciones vitales de una sociedad, se del servicio de justicia. Pero para que la lucha
lograrán aumentar los incentivos para su contra la corrupción sea agresiva, se requiere
revelación. de instrumentos normativos al respecto.
En supuestos de corrupción estructural En principio, estas técnicas especiales de
o sistémica, suelen ser actos cometidos por investigación serán aplicadas en aquellas
personas que conforman redes de corrupción. Cortes Superiores o Salas y/o Juzgados donde

COLOMBO–HONISCH. Delitos en contrataciones públicas. Citado por HONISCH, Paula. ¿Por qué es tan complejo detectar,
7

investigar y castigar hechos de corrupción? http://www.palermo.edu/Archivos_content/derecho/pdf/Honisch-Paper-8-10.pdf.


Consulta en internet: 26 de enero de 2014.

24
OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA

se tiene información de actos de corrupción, o servidores. Recolectada la información,


en base a los principios de subsidiaridad, se la debe contrastar, cruzar, analizar y
necesidad, proporcionalidad, especialidad luego actuar, si el caso lo amerita. Nuestra
y reserva que los desarrolla el Reglamento experiencia en la Unidad de Investigación
de Circulación y Entrega vigilada, Bienes y Anticorrupción nos permite afirmar
Delictivos y Agente Encubierto. que en las mesas de partes y pasillos de
las diferentes Cortes Superiores, corren
y se dicen muchas historias, pero en
4.1. Agente de control
la actualidad no existe un Agente de
“Un agente es la persona instruida Control para acopiar esa información y
y entregada técnicamente para realizar actuar oportunamente en coordinación
operaciones especiales de inteligencia con el Ministerio Público, si se trata de
para el órgano de inteligencia del cual es un delito, y así garantizar los derechos del
integrante”8. investigado. Como vemos, esta técnica es
Este agente, que en el caso de la sencilla e incluso no se afectan derechos
Oficina de Control, a diferencia del agente fundamentales, porque la recepción de la
encubierto en el ámbito de la criminalidad información es de fuente abierta.
organizada que tiene un procedimiento,
cuenta con la autorización del fiscal, la
4.2. El informante
participación de un agente policial con
reserva de identidad, etc., podría ser un La Oficina de Control podría recurrir
servidor con una ética a toda prueba a las mismas partes y abogados que
que labore en la misma OCMA, en una tuvieron o tienen un proceso judicial
Unidad de Inteligencia Contralora que pendiente. Esta técnica se aplicaría a
debería ser creada e incorporada dentro aquellas Cortes Superiores en los que
de los órganos de línea. Previamente se tiene información fidedigna de actos
entrenado y capacitado, su función sería irregulares en juzgados y/o salas. Para
de infiltrarse en las grandes colas que se ello, se utilizaría la técnica de entrevistas
hacen a diario en las mesas de partes de a abogados y partes que resultaron
Juzgados y Salas donde se solicitan citas perdedoras en determinados procesos
para entrevistas con magistrados, lugares clasificados por su trascendencia o se
donde se encuentra una fuente abierta de tenga la información de que se habría
información: comentarios de las partes solicitado algún tipo de beneficio.
de los procesos, conversaciones entre Estas entrevistas se llevarían a cabo a
abogados sobre casos judiciales, etc., en través de los agentes de control, que se
los que se señala que para dar trámite a destacarían por determinados períodos
un escrito, expedir una resolución, etc., a distritos judiciales donde se tiene
se solicita determinada suma de dinero. conocimiento de que se cometen actos
El agente de control, para ello, debe irregulares, según el mapa de recurrencia
utilizar algunas herramientas que pueda de quejas o noticias periodísticas, etc.
perennizar la información. En un proceso judicial siempre hay un
El Agente de Control, en ese perdedor y un ganador. Generalmente,
contexto, puede entablar conversaciones el perdedor no queda contento con el
espontáneas con los usuarios judiciales y resultado y muchas veces va a hacer
escuchar sus casos y los requerimientos comentarios atribuyendo supuestos
que se les hace. Incluso, puede actuar actos de corrupción al juez de la causa.
con una historia ficticia sobre un Entonces, no se trata de dar un crédito
falso expediente que está tramitando simplista a estos comentarios. Para ello,
para generar confianza en cualquier la Oficina de Control deberá contar
ciudadano, a fin de obtener información con una Unidad de Inteligencia para
efectiva acerca de algunos malos jueces la recopilación de toda la información

RECAVARREN F, José. Estudio suplementario agentes y colaboradores. Escuela de Inteligencia del Ejército, Lima, Perú, 2014, p. 5.
8

25
GACETA 2014 - OCMA

de fuentes abiertas y cerradas, en este cometen inconductas de suma gravedad,


último caso la que entregan los agentes como otorgar medidas cautelares, dejar
de control, informantes y colaboradores. sin efecto investigaciones de lavado de
Luego, en forma reservada, organizarla, activos, etc., sin mayor fundamento ni
analizarla, cruzarla con la técnica de justificación alguna.
concatenación del “dato suelto” y, si En estas auditorías se debe verificar
se encuentran elementos o evidencias los motivos de los cambios continuos
de hechos irregulares, inmediatamente de estos jueces y verificar qué procesos
actuar. Esta sería una forma bastante se resolvieron durante esos periodos de
efectiva de detectar actos de corrupción. cambio. Pasa lo mismo con el personal
que a veces, sin mayor justificación o
4.3. El colaborador criterio técnico, es cambiado. Hay que
tener presente que el personal es una
A diferencia del colaborador eficaz,
fuente de información valiosa, teniendo
que conforme al Código Procesal Penal
cuidado de aquel mal personal que
de 2004 tiene su propio procedimiento
muchas veces hace afirmaciones por
y es parte de la propia organización
venganza u otros factores subalternos a
criminal, en el caso de la Oficina de
la finalidad de esta técnica.
Control cualquier ciudadano podría ser
«colaborador», especialmente el personal
jurisdiccional, quienes si conocen CONCLUSIÓN
de algún acto de corrupción, pueden En términos generales, es necesario que
denunciarlo, sin revelar su identidad. se revise y se incorpore en el Reglamento del
Podría premiarse la información proveída Procedimiento Disciplinario de la Oficina de
que permita detectar casos graves de Control de la Magistratura y el Poder Judicial,
corrupción, en el caso de ciudadanos las técnicas especiales de investigación,
a través de incentivos económicos y si proveyendo de mejores herramientas para
fueran trabajadores del Poder Judicial, que la Oficina de Control de oficio, detecte,
mediante el otorgamiento de becas de investigue y sancione actos de corrupción, y
estudios o especialización. que no solo se sancione los que provengan
Es importante, en este caso, una de una queja del usuario afectado. Todo ello
Unidad de Inteligencia dentro de la acorde con el Reglamento de Organización
OCMA, que se encargaría de recabar toda y Funciones de la OCMA y el artículo 50
la información proporcionada por los de la Convención de las Naciones Unidas
colaboradores, sin consignar su identidad. contra la Corrupción, que permiten aplicar
Luego, de oficio, corroborarla e iniciar la acciones de inteligencia y técnicas especiales
investigación si lo amerita. De esta forma, de investigación. Dentro de estas técnicas
se estaría protegiendo a quienes brindan sugerimos aplicar las técnicas especiales a
información y se incentivaría a denunciar las que denominados: agente de control,
los actos de corrupción. el informante, el colaborador y auditorías
anuales.
4.4. Auditorías anuales
Identificadas las Cortes Superiores
donde existe el mayor número de
quejas, procesos disciplinarios y
cuestionamientos públicos, se debe
realizar una auditoría no solo a los órganos
jurisdiccionales que son más recurrentes,
sino también a las Presidencias de
las Cortes Superiores donde existen
cuestionamientos en la designación
de jueces supernumerarios. Se ha
determinado que un gran número de estos

26
OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA

ENTRE LA INDEPENDENCIA Y LA
RESPONSABILIDAD FUNCIONAL
DE LOS JUECES

Eddy Luz Vidal Ccanto


Magistrada de primera instancia de la Unidad de Investigación y
Anticorrupción de la Ocma.

Si bien la Independencia en el ejercicio de la función jurisdiccional, como principio-deber


consagrado en el artículo 139.2 de la Constitución Política del Estado, constituye una
garantía para los justiciables y la sociedad en su conjunto, pues preserva a la judicatura de
las intromisiones externas o internas de cualquier índole, cabe precisar que la intervención
del órgano de control ante denuncias que contienen cuestionamientos a decisiones
jurisdiccionales no colisiona con tal principio, pues su labor se circunscribe a revisar si
el magistrado, al expedir la resolución cuestionada, ha dado cumplimiento a los deberes
que le impone el artículo 34 de la Ley de la Carrera Judicial y el artículo 184 de la Ley
Orgánica del Poder Judicial, sin entrar a analizar los argumentos de fondo de la decisión.

En los últimos años escuchamos con mucha obedece a intereses ocultos o que es producto de
frecuencia cómo la prensa cuestiona en grandes la corrupción de los magistrados; y enarbolando
titulares las decisiones de los jueces, en casos en la bandera de la corrección y la justicia, piden
los que generalmente se encuentran involucrados que se dejen sin efecto y que se separe o sancione
personajes políticos, de la llamada “farándula”, o ejemplarmente a los jueces que la expidieron.
que por la trascendencia social de la cuestión en Como efecto de tales noticias, en
litigio o por la coyuntura política, se han convertido cumplimiento de las funciones y atribuciones
en mediáticos; siendo el común denominador, establecidas en el artículo 4 del Reglamento
que al presentar la noticia el periodista solo hace de Organización y Funciones de la OCMA, la
referencia a lo que las partes interesadas refieren, oficina pertinente debe iniciar una investigación
concluyendo, sin ningún análisis legal ni de los preliminar a fin de determinar si al expedirse el
fundamentos de la resolución cuestionada, que pronunciamiento cuestionado se ha incurrido
la misma trasgrede la ley, vulnera derechos, en alguna irregularidad o inconducta por parte

27
GACETA 2014 - OCMA

del juez o del personal del órgano jurisdiccional proceder a la declaración del derecho, juzgando y
aludido. haciendo ejecutar lo juzgado dentro de los marcos
Por su parte, los jueces involucrados en tales que fijan la Constitución y la Ley. En puridad, se
denuncias se ven impedidos de explicar sus trata de una condición de albedrío funcional”;
decisiones o de dar una respuesta inmediata a esta definición alude a una condición personal
dichos cuestionamientos a través de los medios del juzgador, pues se refiere a su “Capacidad
de comunicación, pues tienen el deber de Autodeterminativa”, la cual irremediablemente se
guardar absoluta reserva sobre los asuntos en encontrará ligada a su formación ética y moral,
los que intervienen1; siendo el único espacio así como a su firmeza de convicciones y fortaleza
que les es permitido para defender la rectitud de carácter, para no abdicar a esa facultad ante
de sus resoluciones, al interior de los procesos las distintas presiones que se presenten.
investigatorios a los que se ven sometidos, ante Por otro lado, entendemos también que la
Control Interno. independencia de la función jurisdiccional, como
Ante este panorama, y si bien, al parecer, el principio-deber con rango constitucional, es una
comportamiento de los medios de comunicación garantía para los justiciables y la sociedad en su
se sustenta en el derecho a la irrestricta “Libertad conjunto, pues preserva a la judicatura de las
de Expresión” y a la finalidad fiscalizadora de intromisiones externas o internas de cualquier
la labor periodística, cabe advertir que este, índole, encontrándose dentro de estas las que
como todos los derechos fundamentales, no referimos al principio, esto es la presión de la
es absoluto y encuentra su límite justamente prensa, que en algunos casos, excediendo su
en el derecho y principio constitucional de función fiscalizadora, no solo pretende influenciar
“Independencia en el ejercicio de la función en el ánimo del juzgador, manejando la opinión
jurisdiccional”, el cual se encuentra consagrado pública, sino que en realidad responde además
en el artículo 139.2 de la Constitución Política al interés de determinados grupos de poder, que
del Estado, en el que se reconoce la autonomía buscan asegurar un pronunciamiento que los
de los jueces y la prohibición de interferencia en favorezca en determinados casos concretos.
sus funciones, que también se han reconocido Siendo esto así, y refiriéndonos siempre a la
en la Ley Orgánica del Poder Judicial y en la independencia funcional de los jueces (sin por ello
Ley de la Carrera Judicial2, el cual, a su vez, menospreciar la trascendencia e importancia de
tampoco es absoluto, pues tiene como correlato la independencia institucional del Poder Judicial),
el límite que le imponen la Constitución y las encontramos que para ejercerla plenamente, se
leyes, y porque al amparo del mismo no puede requiere de una solvencia profesional y ética, que
soslayarse la obligación de los juzgadores de les permita emitir un pronunciamiento arreglado a
motivar debidamente sus decisiones, ya que solo ley y al derecho, con una motivación congruente
las resoluciones debidamente motivadas reflejan y clara, que evidencie la transparencia,
o evidencian el sustento del criterio asumido y imparcialidad e independencia del juzgador;
desvirtúan cualquier alegación de arbitrariedad siendo estas las armas idóneas que pueden
de la decisión. esgrimirse para no sucumbir ante las presiones o
injerencias que se presenten.
SOBRE LA INDEPENDENCIA DE LA FUNCIÓN
JURISDICCIONAL. LA INCONDUCTA FUNCIONAL EN LA
Al respecto, resulta pertinente establecer con EXPEDICIÓN DE LAS RESOLUCIONES
claridad el alcance de la aludida “Independencia Si bien en los párrafos precedentes hemos
de la función jurisdiccional”, remitiéndonos para explicado la trascendencia de la independencia
ello a lo sostenido por el Tribunal Constitucional funcional de los jueces, así como la garantía
en reiterada jurisprudencia3, en la que establece constitucional que la preserva, no podemos evitar
que “La independencia judicial debe ser entendida pronunciarnos sobre lo que constituiría el otro
como aquella capacidad autodeterminativa para lado de la moneda, que es justamente el producto

1
Art. 184.6 de la Ley Orgánica del Poder Judicial.
2
Art. 186.1 de la LOPJ y Art. 35.1 de la Ley Nº 29277- LCJ
3
Exp. 0023-2003-AI/TC, FJ 28,29, 31 y 33; Exp.004-2006-AI/TC, FJ 14.

28
OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA

de la abdicación de algunos pocos jueces de Asimismo, siendo la expresión de la


ejercer su independencia funcional, esto, es independencia funcional de los jueces, la
expedir resoluciones irregulares. expedición de resoluciones, las mismas que deben
Al respecto, cabe precisar que, en principio, contener la decisión jurisdiccional del magistrado,
no corresponde al órgano de control la facultad sustentada de manera clara y congruente, de modo
de revisar el contenido de las resoluciones tal que se entienda las razones que le causan
emitidas al interior de un proceso judicial, pues convicción y que evidencien que el criterio
el artículo 186 de la LOPJ y los artículos 34.1 y del juez no responde a motivaciones extrañas,
35.1 de la Ley de la Carrera Judicial establecen resulta evidente que los cuestionamientos que
taxativamente, tanto en el ámbito de los derechos surjan contra dichas resoluciones, alegando
como en el de los deberes de los jueces, la inconductas funcionales, no pueden prosperar,
independencia de la función jurisdiccional que pues ello vulneraría el principio – deber de
estos ejercen y la prohibición de interferir en INDEPENDENCIA FUNCIONAL recogido por
dicha función, estando reservada la facultad de nuestra Constitución.
revisión únicamente al superior a quién se eleva
el proceso en grado de apelación; sin embargo, BIBLIOGRAFÍA:
cuando nos encontramos con casos en los que se
- Castañeda Otsu, Susana Ynés. (2012).
cuestiona la decisión contenida en una resolución
Responsabilidad disciplinaria de los jueces.
expedida en un proceso judicial, por carecer
Jurista Editores.
de motivación o por contener una motivación
aparente, nos encontramos frente a la infracción - Lama More, Héctor Enrique. “La
de uno de los deberes que le impone al juzgador independencia judicial”, en suplemento
el artículo 34.1 de la Ley de la Carrera Judicial, Jurídica, de El Peruano (4 de setiembre de
pues tales carencias constituyen propiamente 2012).
una afectación al debido proceso, cuya - Navarrete Obando, Luis Alberto.
observancia trasciende al mero cumplimiento Independencia funcional: requisito esencial
del deber referido, ya que el debido proceso en del perfil del juez. En www.monografías.
realidad es un derecho fundamental, con rango com.
constitucional, cuya vulneración no puede ser - STC 0004-2006-PI/TC; 29.03.2006.
soslayada invocando la consabida independencia Tribunal Constitucional Pleno
funcional de los jueces, pues esta última prohíbe la Jurisdiccional.
injerencia en la decisión jurisdiccional sustentada
en la ley y el derecho, y que además se encuentre
debidamente fundamentada.
En este orden de cosas, podemos colegir
que la intervención del órgano de control ante
denuncias que contienen cuestionamientos a
decisiones jurisdiccionales no colisiona con la
“independencia de la función jurisdiccional”,
puesto que su labor se circunscribe a revisar si el
magistrado, al expedir la resolución cuestionada,
ha dado cumplimiento a los deberes que le impone
el artículo 34 de la Ley de la Carrera Judicial
y el artículo 184 de la Ley Orgánica del Poder
Judicial, sin entrar a analizar los argumentos de
fondo de la decisión, puesto que la finalidad de
la función contralora es verificar si el magistrado
ha incurrido o no en alguna de las inconductas
tipificadas en los artículos 46, 47 y 48 de la Ley
de la Carrera Judicial, a fin de aplicar la sanción
pertinente, sin que ello interfiera en modo alguno
en la tramitación del proceso en el que se expidió
la decisión que motivó la investigación.

29
GACETA 2014 - OCMA

LAS ACCIONES DE CONTROL DE


LA OCMA Y EL NUEVO CÓDIGO
PROCESAL PENAL

Alfredo Salinas Mendoza


Magistrado de Segunda Instancia de la Unidad de Visitas y
Prevención de la OCMA

I. INTRODUCCIÓN
Entre los objetivos estratégicos establecidos siendo implementado paulatinamente en los
por la Jefatura Suprema de la OCMA, destaca diversos distritos judiciales del país2.
el de incrementar las visitas judiciales a Como resultado de estas visitas se elaboran
los diferentes órganos jurisdiccionales y actas en las que se consignan las observaciones
administrativos de la República. Estas visitas, y/o recomendaciones que hacen los
en efecto, se han intensificado notoriamente, magistrados contralores al desempeño de
llegando incluso a lugares apartados de las los magistrados y servidores judiciales que
sedes judiciales, como por ejemplo, Nauta, aplican la nueva norma adjetiva penal.
en Iquitos; Atalaya, en San Martín; Pampas
Muchos son los cuestionamientos que se han
Tayacaja, en Huancavelica, o Mazuko, en
formulado como consecuencia de estas visitas,
Madre de Dios.
los que van desde la disímil aplicación de las
El diseño y ejecución de esta política normas del Código, según sea el distrito judicial
institucional contempla también, visitado3, hasta la frustración y suspensión de las
específicamente, realizar visitas judiciales audiencias por diversas razones, la ejecución
a los órganos jurisdiccionales que aplican de la sentencia, procesos inmediatos cuya
el Nuevo Código Procesal Penal, que viene duración excede a la del proceso común, etc.

1
Conforme al Plan de Acción de la OCMA 2013-2015, publicado en http://ocma.pj.gob.pe
2
En la actualidad, los distritos judiciales que vienen aplicando el NCPP de manera integral son Huaura, La Libertad, Tacna,
Moquegua, Arequipa, Tumbes, Piura, Lambayeque, Sullana, Cusco, Puno, Madre de Dios, Cañete, Ica, Amazonas, Cajamarca,
San Martín, Áncash, Santa, Pasco, Huánuco, Loreto y Ucayali.
3
Por ejemplo, en algunos distritos judiciales, si el apelante no concurre a la audiencia de apelación de auto, se declara inadmisible
el recurso, y en otros se procede conforme se colige de la sentencia expedida por la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema
en la Casación N.º 52-2009, Arequipa.

30
OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA

El objetivo de este trabajo es analizar diversos distritos judiciales, por ejemplo, en


preliminarmente, desde la perspectiva de las lo que va del año 2014, se ha constatado
acciones de control, el tema de la frustración y que las audiencias donde se presenta mayor
suspensión de las audiencias, en el entendido frustración son las de la etapa intermedia o de
que su realización efectiva constituye el eje control de acusación, que asciende al 40%
fundamental para el éxito de la Reforma del total de las audiencias programadas en los
Procesal Penal en nuestro país. juzgados de Investigación Preparatoria.
Es sobre este porcentaje, y en relación
II. EL CÓDIGO PROCESAL PENAL EN CIFRAS a este tipo de audiencia, que se enfocará,
esencialmente, el análisis de este trabajo.
Según cifras proporcionadas por el equipo
técnico de implementación del Nuevo Código
Procesal Penal del Poder Judicial, durante el III. LA ETAPA INTERMEDIA EN EL PROCESO
año 2010, un 36% del total de audiencias PENAL
programadas se frustraron; en el 2011, el
porcentaje subió a un 37%; en el año 2012, se
1. Base normativa
incrementó a un 43%, y hasta junio de 2013,
alcanzó el 38%. La Etapa Intermedia4 del Proceso
Penal está regulada, básicamente, desde
Asimismo, un 39% de las audiencias
el artículo 344 hasta el 354 del NCPP.
programadas en los juzgados de Investigación
En estas disposiciones legales se señala
Preparatoria se frustraron, y respecto a los
que una vez concluida la investigación
juzgados de Juzgamiento, Unipersonales y
preparatoria, el fiscal, dentro de un plazo
Colegiados, la cifra ascendió a un 36%. En
de quince días, formulará acusación o
cuanto a las Salas Penales, denominadas de
requerirá el sobreseimiento de la causa.
apelaciones, el porcentaje de las audiencias
frustradas fue de 13%. En el caso de que requiera el
sobreseimiento, se corre traslado a los
Como es notorio, aproximadamente un
demás sujetos procesales del mismo y el
40% de audiencias programadas, es decir,
juez de Investigación Preparatoria cita al
4 de cada 10, se frustraron. En este elevado
fiscal y a los demás sujetos procesales a
índice destacan los juzgados de Investigación
una audiencia preliminar para debatir los
Preparatoria.
fundamentos del requerimiento. Dicha
No se cuenta con estadísticas que faciliten audiencia se instala con los asistentes,
discriminar en dicho porcentaje qué tipos de a quienes se escucha por su orden para
audiencias son las que más frecuentemente se realizar dicho debate.
frustran a nivel de estos juzgados que, como
Si se formulara acusación, se notificará
se sabe, tienen competencia, entre otras,
con esta a los demás sujetos procesales
para conocer las cuestiones derivadas de la
a fin de que en el plazo de diez días
constitución de las partes, imponer, modificar
hábiles puedan presentar a su vez escritos
o hacer cesar las medidas limitativas de
y requerimientos. Vencido este plazo, el
derechos, realizar el procedimiento para la
juez de Investigación Preparatoria señalará
actuación de prueba anticipada, ejercer actos
día y hora para la realización de una
de control de la investigación preparatoria,
audiencia preliminar, la que debe fijarse
conducir la Etapa Intermedia y la Ejecución
dentro de un plazo no menor de cinco ni
de la Sentencia.
mayor de veinte días. Para la instalación de
Empero, en las visitas realizadas a la audiencia es obligatoria la presencia del

“En esta fase se tiene que decidir, previo debate en audiencia, sobre el requerimiento de sobreseimiento, el control sustancial y
4

formal de la acusación, admitir la prueba ofrecida, resolver medios de defensa técnica, sanear el proceso y resolver las cuestiones
que se plantean para preparar de la mejor manera el juicio en la audiencia preliminar, así como dictar el auto de enjuiciamiento.
En TALAVERA ELGUERA, Pablo. Comentarios al Nuevo Código Procesal Penal. Editorial Grijley, Lima 2004, pág. 61.

31
GACETA 2014 - OCMA

fiscal y el defensor del acusado5. Instalada De estos criterios se puede extraer que
la audiencia, el juez otorgará la palabra la audiencia preliminar no es más que el
a los sujetos procesales, por su orden, método reconocido para que el juez, en un
los que debatirán sobre la procedencia o acto público, pueda escuchar a las partes,
admisibilidad de cada una de las cuestiones obtener información relevante y luego
planteadas y la pertinencia de la prueba tomar una decisión de calidad7. Por ello,
ofrecida. en este tipo de audiencia, es obligatoria la
Finalmente, resueltas las cuestiones presencia del fiscal y del abogado defensor
planteadas, se dicta auto de enjuiciamiento, del acusado. Demás está decir que en esta
el que se notifica a las partes. audiencia no se deberá “leer” los escritos o
requerimientos presentados, sino más bien
debatir –en el marco del contradictorio–
2. Jurisprudencia y doctrina legal sobre la procedencia o admisibilidad de
En el Acuerdo Plenario6 N.º 6-2009/CJ- cada una de las cuestiones planteadas y la
116, del 13 de noviembre de 2009, Asunto: pertinencia de la prueba ofrecida.
Control de la Acusación Fiscal, se establece Por otro lado, y a mayor abundancia,
como doctrina legal vinculante el criterio citaremos el Acuerdo Plenario N.º
de que “La etapa intermedia en el NCPP se 6-2011/CJ-116, del 6 de diciembre de
afilia al sistema legal de la obligatoriedad 2011, Asunto: Motivación escrita de las
del control del requerimiento fiscal. El resoluciones judiciales y el Principio
juez de la Investigación Preparatoria es el de Oralidad: Necesidad y Forma, en
encargado de realizar control de legalidad donde se precisa que “Lo decisivo para la
de la acusación fiscal, esto es, verifica la configuración institucional del principio
concurrencia de los presupuestos legales de oralidad es el modelo de audiencias
que autorizan la acusación fiscal (ese y no orales, que es la sede procesal donde tiene
otro es su ámbito funcional). lugar este principio, escenario insustituible
El procedimiento de la etapa intermedia de su concreción procesal. En estas el
consta de dos fases: oral y escrita. Las juez se pone en relación directa con las
distintas posibilidades que tiene el juez pruebas personales y con las partes –lo
de la Investigación Preparatoria frente a determinante en este principio es, pues,
la acusación fiscal, según los artículos su fase probatoria– sin perjuicio de que
350-352 del NCPP, pueden concretarse la audiencia haya sido preparada por una
luego del trámite de traslado a las demás serie de actos escritos, en los cuales incluso
partes –nunca antes– (fase escrita) y de la puede haberse interpuesto la pretensión y
realización de la audiencia preliminar (fase opuesto la resistencia…”.
oral, que plasma la vigencia calificada de Ahora bien, en cuanto al principio
los principios de oralidad y concentración). de concentración, consustancial a la
El juez decide luego de escuchar a todas audiencia, en dicho Acuerdo se reconoce
las partes procesales, nunca antes”. que este exige “…que los actos procesales

5
En relación al principio de contradicción, según Maier, en primer lugar “…el derecho a ser oído es una condición previa al
pronunciamiento por el órgano jurisdiccional no solo de sentencias sino, inclusive, de decisiones interlocutorias que conforman
la situación del procesado durante el procedimiento. En segundo lugar, que el derecho de audiencia constituya un presupuesto de
validez y eficacia de las mismas. En SAN MARTÍN CASTRO, César. Derecho Procesal Penal. Tomo I, segunda edición, Editorial
Grijley, Lima 2013, pág. 123.
6
El Acuerdo Plenario citado en el presente trabajo se extrae de PEÑA GONZÁLEZ, Óscar, Coordinador. Los precedentes vinculantes
de la Corte Suprema. Segunda edición, Apecc, Lima 2011.
7
Montero Aroca apunta que “…el derecho de defensa se concibe como un derecho de rango fundamental, atribuido a las partes de
todo proceso, que consiste básicamente en la necesidad de que estas sean oídas, en el sentido de que puedan alegar y demostrar
para conformar la resolución judicial, y que conozcan y puedan rebatir sobre todos los materiales de hecho y de derecho que
puedan influir en la resolución judicial…”. En PEÑA CABRERA FREYRE, Alonso Raúl. Manual de Derecho Procesal. Editorial
Rodhas, segunda edición, Lima 2010, pág. 58.

32
OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA

se realicen en una ocasión…y en el que tener –el abogado o defensor público– otra
se privilegia la memoria como elemento audiencia o diligencia a la cual concurrir y
clave para una correcta decisión”. para la que estaría citado con antelación.
Se agrega que “si las audiencias se llevan No pocos sustentan su ausencia amparados
a cabo bajo una lógica de concentración en encontrarse con descanso médico.
y, además, de continuidad –en las Es frecuente apreciar que dichas
denominadas ‘audiencias preliminares’– inasistencias se “combinan”, pues a la
fuera de la audiencia principal o de diligencia reprogramada no concurren los
enjuiciamiento, por su propia naturaleza, defensores, generalmente privados, que
no se permite su suspensión, aunque es sí asistieron en la primera oportunidad
obvio que es posible admitir excepciones y sobre quienes no se efectuó ningún
fundadas en causa objetiva y razonable…”. apercibimiento, observándose casos en
que esta audiencia es reprogramada hasta
en siete oportunidades. Suele ser también
3. Visitas de control judicial
frecuente que el defensor público que
En las visitas judiciales8 se ha podido reemplaza al defensor privado comunique
confirmar que un alto porcentaje de que no se encuentra preparado para asumir
audiencias, sobre todo las correspondientes la defensa, debiendo estudiar el caso, lo
a la etapa intermedia, se frustran o se que ocasiona la reprogramación.
suspenden9, vulnerando, en este último
Diversas también son las posturas que
caso, el principio de concentración y
adoptan los jueces, dependiendo de los
continuidad de la audiencia.
distritos judiciales, frente a tales situaciones;
Diversos son los motivos que dan en algunos casos, vuelven a citar a las partes
lugar a la frustración de las audiencias cuando estas no concurren a la audiencia,
programadas: en algunos casos, el juez no esta vez bajo apercibimiento de, en el
concurre a la audiencia dejándose razón caso de los abogados privados, designarse
por el especialista legal que ello obedece a en su reemplazo un defensor público, y,
que el magistrado se encuentra con licencia respecto a estos últimos, de comunicarse
o por estar dirigiendo otra audiencia o a su superior sobre su conducta dilatoria.
diligencia en otro proceso judicial en el
Se ha llegado a advertir que en no
mismo horario. También se constató que
pocos casos, la reprogramación de las
algunas audiencias no se realizaron por la
audiencias prolonga la realización de la
huelga judicial o por estar el juez asistiendo
audiencia preliminar de la etapa intermedia
a “Salas Plenas Ampliadas”.
hasta por un año desde que se presenta el
En otros casos, es el fiscal quien requerimiento de acusación.
no concurre a la audiencia, pero en la
Por otro lado, otros jueces no fijan
mayoría de casos es el abogado defensor
ningún apercibimiento y vuelven a citar
quien no concurre. Esta inconcurrencia se
a las partes, esta vez sí con el apremio de
suele justificar en no haber sido notificado
reemplazarlas en caso de inconcurrencia y
para la realización del acto procesal o en
de dar cuenta de su conducta.

8
Conforme al artículo 42.5 del Reglamento de Organización y Funciones de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder
Judicial, una de las funciones de la Unidad de Visitas y Prevención consiste en “identificar los puntos críticos en la prestación del
servicio de justicia y formular recomendaciones…”.
9
En el plan para la Consolidación de la Reforma Procesal Penal, aprobado por D.S.Nº 003-2014-JUS, se señala que en relación a
la dinámica de consolidación del NCPP: “Los operadores manifiestan su preocupación, corroborada por los datos estadísticos de
los distritos judiciales analizados, por la tendencia de aumento de la carga procesal expresada en los mismos distritos durante los
últimos años, lo cual está generando un estancamiento en la celebración de audiencias, especialmente en órganos colegiados,
afectando la continuidad de la audiencia y, desde luego, poniendo en riesgo a la celeridad y oportunidad pretendidas por la
reforma”. Los distritos judiciales que se tomaron como muestra fueron Huaura, La Libertad, Arequipa, Tacna, Lima, Lima Norte,
Lima Sur y el Callao (estos cuatro últimos a nivel del subsistema anticorrupción).

33
GACETA 2014 - OCMA

4. OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES y en relación a los defensores privados, el


DERIVADAS DE LA ACCIÓN DE precisado en el artículo 85.2 del NCPP.
CONTROL Ello en el entendido que la resolución debe
Como consecuencia de la problemática ser notificada al domicilio procesal de los
mencionada, en las visitas judiciales sujetos procesales, soslayando la práctica
se formulan diversas observaciones y de notificar en el domicilio real de los
recomendaciones relacionadas con imputados10, pues ello no es pertinente en
la persistente reprogramación de las la medida que es indispensable la presencia
audiencias, especialmente las de la del abogado defensor y no necesariamente
etapa intermedia del proceso penal. Otro del acusado.
asunto combinado con la frustración de La programación de audiencias es un
las audiencias es el de su suspensión en asunto que debe ser abordado con suma
franca inobservancia con el principio seriedad y exige cierta experticia en su
de concentración y continuidad de la ejecución. Así, se tiene que el rol de
audiencia. audiencias debe ser producto de un trabajo
En ese sentido, se torna en indispensable, especializado que no necesariamente
en el marco de la actividad preventiva de debe estar reservado para profesionales
las acciones de control, determinar las abogados, sino para aquellos que conozcan
posibles alternativas para revertir este las técnicas existentes a fin de revertir el
estado de cosas. denominado “cruce de audiencias”. En
este sentido, el equipo técnico institucional
Así, evidenciado que la no concurrencia
de implementación del Nuevo Código
de los defensores a la audiencia es el
Procesal Penal del Poder Judicial cuenta
principal factor para su frustración y
con un Manual Tipo de Procedimientos del
consiguiente reprogramación e inclusive
aludido Código11, en el que se ha previsto
su eventual suspensión posterior a su
el procedimiento para la programación de
instalación, corresponde adoptar medidas
audiencias con su respectivo flujograma,
inmediatas y estandarizadas tendientes
el que, de seguirse tal como se plantea,
a superar tal problemática, que a nuestro
sobre todo en relación a la verificación
juicio es de tal relevancia que pone en
de la disponibilidad de sala de audiencias
peligro la correcta implementación de
en el sistema y el registro de la misma en
la reforma procesal penal en nuestro
la agenda del juez y del juzgado, podría
país, sobre todo cuando está ad portas
minimizar la frustración de audiencias
su instalación en Lima, ello en la medida
y su reprogramación por una deficiente
de la cantidad de audiencias que se
programación, considerando como
programarían en esta región.
responsable de la misma al especialista
En los asuntos de notificación a las judicial del juzgado o sala.
partes para la concurrencia a la audiencia,
Una de las causas de justificación de los
siendo obligatoria la presencia del abogado
abogados de la defensa –especialmente de
defensor y del fiscal para la realización
la defensa privada– es que no concurren a la
de la misma, el apercibimiento en caso
audiencia por estar citados con antelación
de inconcurrencia debe ser dictado en
o haber estado presentes en otra audiencia
la resolución que convoca a audiencia
o diligencia judicial. Esta justificación, en
preliminar. Dicho apercibimiento será, en
algunos casos, también es esgrimida por el
el caso del fiscal y el defensor público, de
fiscal.
poner en conocimiento de su órgano de
control o su superior su inconcurrencia, En este escenario, lo primero que cabe

El artículo 12.1, concordado con el artículo 6, del Reglamento de Notificaciones, citaciones y comunicaciones bajo las normas del
10

Código Procesal Penal, vigente, así lo establece.

34
OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA

preguntarse es si esta es una causa justificada CONCLUSIONES


para no concurrir a la audiencia preliminar Se ha constatado, como resultado de las visitas
de control de acusación. La respuesta del órgano de control, que las audiencias, sobre
que se dé a esta interrogante habrá de todo las de la etapa intermedia del proceso penal,
adoptarse ponderadamente; no obstante, en un alto porcentaje, se frustran por diversas
no será posible admitir tener por justificada razones, lo que evidencia que es urgente realizar
la inconcurrencia a una audiencia de esta una evaluación y diagnóstico del problema,
naturaleza, correspondiendo la imposición y luego la proposición de medidas tendientes
del apercibimiento de reemplazo del a superar y, en su caso, minimizar dicha
abogado defensor para que designe su tendencia que podría perjudicar seriamente la
reemplazante en el término de 24 horas y, implementación de la Reforma Procesal Penal en
al no hacerlo, nombrarse un defensor de el país, la que ha requerido una ingente inversión
oficio. de recursos del erario nacional.
Distinto será el tratamiento en el caso En segundo lugar, se aprecia que estas
de que el abogado defensor no concurra audiencias son objeto de suspensiones, en
a la audiencia sin la debida justificación, algunos casos constantes, que prolongan
donde se impondrá no solo su reemplazo, indebidamente la toma de decisión respecto
sino que habrá de cursarse copias de lo al requerimiento de acusación, ello en franca
actuado al Colegio de Abogados respectivo contradicción con el principio de contradicción
a fin de que en el se evalúe su conducta y continuidad de la audiencia. En este sentido,
y se impongan las medidas disciplinarias la correcta programación y agendamiento de las
acorde con su falta, tal como se procede audiencias, con utilización intensa de tecnología
en algunos distritos judiciales. informática parece ser la solución para revertir
Finalmente, es necesario abordar el tema esta práctica inconveniente, contándose para
de la suspensión de las audiencias para ser el efecto con un instrumento valioso como es
continuadas en nuevas fechas, tema que en el Manual Tipo de Procedimientos del Código
algunos casos prolonga la decisión respecto Procesal Penal.
a un requerimiento de acusación mucho más El seguimiento constante de la implementación
allá de los plazos establecidos en la norma de la Reforma Procesal Penal deviene en
adjetiva, lo que deviene en irrazonable12. imperioso a fin de que problemas como los
Ante tal circunstancia, urge reevaluar el detectados en las visitas judiciales dispuestas por
tema de la programación de audiencias a fin la Jefatura de la OCMA, en principio con clara
de que el juez se pueda avocar a la dirección vocación preventiva, sean abordados para lograr
de la audiencia de la etapa intermedia – superarlos. Las comisiones de implementación
trascendental porque sanea el proceso y lo de los distritos judiciales, conformadas por el
prepara para la etapa central y estelar del Presidente de la Corte, el Presidente de la Junta de
juzgamiento– y culminarla, en lo posible, Fiscales, el Coordinador de la Defensa Pública y
en una sesión continuada sin la necesidad el Representante de la Policía Nacional, parecen
de suspenderla, salvo, eso sí, de casos tener una evidente obligación de “acompañar” el
sumamente excepcionales. Ello recuperaría proceso de implementación con el diagnóstico de
la vigencia del principio de concentración y los problemas que se presenten y la superación
continuidad de la audiencia y posibilitaría la de los mismos.
adopción de decisiones judiciales basadas
Las acciones de capacitación interinstitucional
en el debate contradictorio.
no deben ser soslayadas. A través de ellas, será

En dicho Manual se precisa que la gestión de audiencias efectivas es la principal herramienta de la reforma.
11

No se puede soslayar que el NCPP pretende alcanzar una justicia penal más ágil, efectiva, transparente y capaz de dar respuesta
12

y atención de calidad a las necesidades ciudadanas. Así, se reconoce en el anexo I del Plan para la consolidación de la Reforma
Procesal Penal Peruana, aprobado por D. S. N.º 003-2014-JUS.

35
GACETA 2014 - OCMA

posible, por ejemplo, evaluar a la luz de las


experiencias recogidas, las razones que llevan
a la frustración y constante suspensión de las
audiencias de la etapa intermedia, proponiendo
en talleres de trabajo fórmulas ajustadas a
derecho y al modelo procesal penal nacional
que faciliten superar la problemática puesta en
evidencia en las visitas de control de la OCMA,
recogiendo, en la medida de lo pertinente,
las recomendaciones dejadas en cada órgano
jurisdiccional visitado.

36
OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA

Límites entre el criterio


jurisdiccional y el control
disciplinario: A propósito
de la motivación de las
resoluciones

Carlos Manuel Valdivia Rodríguez


Juez Especializado Civil Titular.
Integrante de la Unidad de Investigación y Anticorrupción de la OCMA.

I. Introducción
Es cotidiano en la labor contralora conocer recientemente en la Corte Superior de Justicia
del cuestionamiento que hacen los justiciables de Ucayali1, resultando la intervención del
respecto de las decisiones emitidas por los control disciplinario en esas situaciones
magistrados de diversas instancias dentro necesaria e inevitable, sin embargo, al no
de un proceso judicial, habiéndose podido existir un diseño estructurado de la jurisdicción
detectar la falta o deficiente motivación de disciplinaria, que permitan fijar las pautas
resoluciones como un nuevo mecanismo de la jurisprudenciales hacen que algunas veces
corrupción. se pueda traspasar esos límites inequívocos
Habiéndose podido constar en ocasiones del criterio jurisdiccional que permitan
que el ejercicio de criterio jurisdiccional de aclarar y distinguir las diversas conductas
los magistrados se plasma en controvertidas disfuncionales.
resoluciones que ha sido el mecanismo a Es pertinente hacerse referencia en dicho
través del cual se han consumado conductas sentido, que el criterio jurisdiccional del Juez
funcionales irregulares, como las acontecidas es el arma de la que se encuentra premunido

Que fueron parte de las portadas de diversos diarios, teniendo gran trascendencia periodística en los cuales intervino la OCMA.
1

37
GACETA 2014 - OCMA

todo magistrado para ejercer su derecho a la desde la jurisdicción administrativa.


independencia y autonomía en sus decisiones. El criterio expresado en una decisión
Cuando este criterio ocasiona una alteración jurisdiccional (resolución), tiene naturalmente
del estado de cosas al resolver la controversia, un resultado: se altera o modifica el estado
aquel se impersonaliza de su emisor y de cosas; por ejemplo el patrimonio o el
afectando a los justiciables, se aviene necesario derecho a la propiedad de una persona. Al
el ejercicio de los controles. Apareciendo hacerlo, ya el criterio jurisdiccional deja de
el control como una institución necesaria ser exclusivamente de los jueces, para pasar
e inevitable en la sucesión encadenada de a ser el criterio que cambia las cosas. En este
propuestas y contrapuestas. Esta sucesión escenario se ha producido un desarrollo de
es el proceso y en él criterio de control se evolución: de ser del juez, el criterio transcurre
presentan como una unidad diferenciada, la a ser ya de las partes del proceso, los cuales
que viene siendo aclarada por las resoluciones pueden efectuar el control que en general
del órgano de control y la publicidad que se la ciudadanía realiza de las resoluciones
vienen dando a las mismas. judiciales5.

II Delimitación entre la independencia y criterio III Control disciplinario y la resolución judicial.


jurisdiccional.
En principio debe indicarse que no es
Como refiere Movilla Alvarez2 la posible imponerse sanción administrativa
independencia de los jueces debe entenderse cuando lo que se cuestiona es el criterio
como la instauración de aquéllas condiciones jurisdiccional adoptado, determinando un
individuales y estructurales que permita una parámetro para el ejercicio de la función
actuación jurisdiccional sometida únicamente de control disciplinario, enfatizado en la
al mandato de la Ley; y en tanto las decisiones independencia y autonomía expresada en este
jurisdiccionales que emiten los jueces gozan criterio, encontrándose el control disciplinario
de esta independencia y autonomía. limitado normativamente, pero denotándose
Sin embargo, la otra cara de la moneda es que no existe un marco normativo que por
la responsabilidad que el Juez asume por las lo menos en términos generales fije sus
decisiones que toma3, es decir, que si bien el límites y características en relación a este
Juez goza de independencia para el uso de tópico, sin embargo, las decisiones adoptadas
su criterio jurisdiccional, el mismo no puede por los órganos de control disciplinario
ser usado arbitrariamente4; por tal razón, la vienen determinando los límites del criterio
actuación jurisdiccional puede y debe ser jurisdiccional6 en base a la experiencia
controlada. El ejercicio de dicho control de esta jurisdicción encargada del control
como ya sabemos puede realizarse dentro disciplinario.
de la propia jurisdicción ya sea mediante los Por su parte el control que constituye
medios impugnatorios al interior del proceso o

2
MOVILLA ALVAREZ C. Responsabilidad del Juez: En Poder Judicial V, especial, Dirección Consejo General del Poder Judicial de
España. 161 p.
3
Debe expresarse que la responsabilidad jurisdiccional admite tres modalidades básicas: civil, penal y disciplinaria. A ellas es
posible añadir la así denominada responsabilidad patrimonial del Estado-Juez, la misma que se configura de manera objetiva,
en supuestos de “error judicial” o “anormal funcionamiento de la administración de justicia”, sin que sea necesario demostrar la
existencia del elemento subjetivo de la conducta del Magistrado, bastando para la demostración del daño y la correspondiente
relación de causalidad con la acción u omisión que da origen a aquel.
4
Siendo pertinente al respecto la sentencia expedida por el Tribunal Constitucional en el expediente Nº 3361-2004-AA/TC que
en su fundamento 15) refiere: que la independencia judicial no puede desembocar en una irresponsabilidad del magistrado que,
por otra parte, resultaría incompatible con el principio democrático del Estado de derecho, por la simple razón de que todos los
Poderes estatales deberán responder por el ejercicio de sus funciones, según fluye del equilibrio constitucional subyacente.
5
Conforme se hace referencia en el artículo publicado por CERNA BAZÁN, Marco Fernando: Una primera aproximación al control
disciplinario y su función limitadora del criterio jurisdiccional. En: http://blog.pucp.edu.pe/media/1111/20090707-articulo_
control_disciplinario.pdf.
6
Criterios que son de conocimiento público con su publicación electrónica de las resoluciones de la Jefatura Suprema en la página
web de la OCMA.

38
OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA

la verificación y constatación de que el margen para determinar cuándo estamos


determinadas conductas o comportamientos, ante una decisión congruente, explicita y
se adecuan a lo previsto al ordenamiento suficiente en argumentos y cuando ante una
jurídico en su integridad; y, la responsabilidad decisión arbitraria? Tal barómetro responde
disciplinaria7, constituye el incumplimiento o al contexto de la necesaria motivación de
inobservancia de lo dispuesto en la normativa las decisiones judiciales. Mientras mejor
integral por esa conducta o comportamiento. motivada se encuentra una decisión, mayor
Siendo por ello que el control desempeña un será la legitimidad del decisor racional ante
papel fundamental en el Estado constitucional la sociedad y por el contrario, un juicio de
de derecho, siendo los instrumentos de control valor arbitrario, carente de sustento normativo
totalmente necesarios para la existencia del y constitucional, resultará reprobable para
mismo. el ordenamiento jurídico y deberá ser
Debiendo enfatizarse que las conductas objeto de desaprobación. De otro lado los
disfuncionales más graves se ponen de métodos, criterios y técnicas interpretativas
manifiesto a través de resoluciones, las apuntan a reducir al menor margen posible la
cuales se emiten dentro del cumplimiento discrecionalidad del juez. Sería vano alegar
de los deberes funcionales del magistrado8, que un juez no goza de un margen prudencial
sin embargo estas resoluciones no contienen de decisión, en razón de que la propia norma
razones mínimas que sustenten la decisión le confiere un estándar de gradualidad a la
arribada o en otros casos no responden a decisión jurisdiccional, llevándonos una
las alegaciones de las partes del proceso, motivación prolijamente desarrollada a
intentando dar cumplimiento formal al concluir el margen de discrecionalidad de
mandato, amparándose en frases sin ningún nuestra decisión sea menor11.
sustento fáctico o jurídico lo cual fundamenta Las situaciones de controversia respecto
la intervención del control disciplinario frente al tema de la motivación judicial desde una
al criterio jurisdiccional. perspectiva constitucional han sido enfocados
en la sentencia expedida por el Tribunal
Constitucional en el expediente Nº 00728-
IV Sobre la motivación de las resoluciones
2008-PHC/TC de fecha 13 de octubre del
Es importante hacer referencia que la 2008, caso Giuliana Llamoja Hilares, la cual
exigencia de la motivación escrita de las plantea los posibles escenarios sustancialmente
resoluciones judiciales en todas las instancias9 contradictorios en cuanto a la motivación12;
es un derecho de los ciudadanos que se dándose toda exigencia de la argumentación
encuentra contemplado en el artículo 139º jurídica dentro del hoy denominado estado
inciso 5) de la Constitución Política del constitucional o neoconstitucional que
Estado, asimismo es recogido por la Ley de se caracteriza por la omnipresencia de la
la carrera judicial Nº 2927710 y si bien es Constitución en todas las áreas jurídicas y en
cierto los Jueces gozan de discrecionalidad todos los conflictos mínimamente relevantes,
deben de evitar la arbitrariedad y ¿Cuál sería en lugar de espacios exentos a favor de la

7
Esto es, en el caso del control disciplinario.
8
Siendo pertinente referirse que el comportamiento funcional del Magistrado tiene una doble vertiente; de un lado el comportamiento
funcional fáctico expresado en los usos costumbres, modos y formas de conducirse en sus diversos ámbitos como el profesional,
académico, familiar y social y de otro comportamiento funcional jurídico, esto es, la conducción del magistrado dentro del
proceso, así como las actuaciones jurisdiccionales que se generen en el interior de este, las cuales se plasman en las resoluciones
judiciales que se expiden dentro del proceso.
9
Con excepción de los decretos de mero trámite, con mención expresa de la ley aplicable y de los fundamentos de hecho en que
se sustenta.
10
Que en su artículo 48º inciso 13) establece como falta muy grave del Juez: No motivar las resoluciones judiciales o inobservar
inexcusablemente el cumplimiento de los deberes judiciales.
11
Como refiere FIGUEROA GUTARRA, Edwin. “La exigencia constitucional del deber de motivar” (2012). Editorial Adrus S.R.L. 124 p.
12
Como establece en dicha sentencia del Tribunal Constitucional las siguientes categorías respecto a la correcta motivación de las
resoluciones: a) Inexistencia de motivación o motivación aparente; b) Falta de motivación interna del razonamiento; c) Deficiencias
en la motivación externa; justificación de las premisas; d) La motivación insuficiente; y e) La motivación sustancialmente
incongruente.

39
GACETA 2014 - OCMA

opción legislativa o reglamentaria13; asimismo V Conclusiones:


como refiere Zagrebelsky14: “El estado La obligación de motivar las resoluciones,
constitucional exige que la justificación comprende entre otros el derecho a obtener
de las decisiones encuentren sentido en una resolución fundada en Derecho de los
función de los valores que, en su conjunto, Jueces y Tribunales, determina la necesidad
sostienen el Estado constitucional”. Siendo que las resoluciones judiciales contengan
por ello relevante observarse este aspecto, una motivación suficiente. Siendo que este
a efectos de no vulnerarse el contenido requisito de la motivación halla su fundamento
constitucionalmente protegido del derecho a en la necesidad de conocer el proceso lógico-
la motivación de las resoluciones judiciales jurídico que conduce al fallo, y de controlar
como una garantía del justiciable frente a la la aplicación del Derecho realizada por los
arbitrariedad del juzgador. órganos judiciales a través de los oportunos
Por ello, actualmente debe referirse que el recursos, a la vez que permite contrastar la
Consejo Nacional de la Magistratura (CNM) ha razonabilidad de las resoluciones judiciales,
establecido ya un precedente administrativo y tiene como fin permitir el más completo
de evaluación en la calidad de las decisiones ejercicio del derecho de defensa por parte de
contenida en la Resolución Nº 120-2014-CNM los justiciables.
de fecha 28 de mayo del 2014, estableciéndose Debe expresarse que no resulta factible
en dicho pronunciamiento que una resolución imponerse sanción administrativa cuando lo
o dictamen es de buena calidad y por ende que se cuestiona es el criterio jurisdiccional
refleja un buen desempeño en la magistratura adoptado por el Magistrado, determinando
si cumple con las exigencias o requisitos que la ello un parámetro para el ejercicio de la
ley establece para su validez; de modo tal que, función de control disciplinario, enfatizada
no basta que se haya ordenado con claridad en la independencia y autonomía expresada
en la misma, se requiere que se encuentre en este criterio, debiendo denotarse asimismo
motivada según los parámetros que las leyes que no existe marco normativo que fije los
estipulan; haciéndose mención asimismo en límites del criterio jurisdiccional, sin embargo,
otros aspectos a destacarse que los mismos las decisiones adoptadas por la OCMA y en
deben ser claros, llanos y caracterizados por la cierto modo el CNM vienen determinando los
brevedad en su exposición y argumentación; límites del criterio jurisdiccional en base a la
con cuidado en su redacción, el correcto uso experiencia de esta jurisdicción, cumpliendo
de su lenguaje coloquial y jurídico; debiendo un rol fundamental a través de sus resoluciones,
contener la identificación y descripción del que son de público conocimiento al estar
tipo de problema a resolver y si se tratan de publicitadas en sus respectivas páginas web,
decisiones que resuelven impugnaciones así como en el caso de esta última institución
debe respetarse la fijación de agravios y también en el Diario Oficial “El Peruano”.
fundamentos planteados por el recurrente
y lo que se sostuvo en la decisión recurrida,
a fin de darse cabal respuesta a cada uno
de ellos, evitándose las incongruencias
omisivas de carácter recursivo, entre otros
aspectos desarrollados en dicho precedente
administrativo16, que resulta importante al
ya tenerse un parámetro que deberán seguir
los Magistrados de la República y que servirá
también al órgano de control para el ejercicio
de su función contralora.

13
Según Luis PRIETO SANCHÍS, en su ensayo “Neoconstitucionalismo y ponderación judicial”; citado por CARBONELL, Miguel.
Neoconstitucionalismo(s). Editorial Trotta S.A., Madrid, 2003, p. 123-127 y p. 131-132.
14
ZAGREBELSKY, Gustavo. El derecho dúctil. (1995).Trotta, Madrid, 14 p.
15
Siendo pertinente hacerse referencia que ya el CNM en la Resolución Nº 599-2012-PCNM publicada el 24 de abril del 2013, no
ratificó a una Magistrada al detectar deficiencias en la argumentación jurídica de sus decisiones.

40
OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA

FUNCIÓN Y DIMENSIÓN DE
LA LABOR ASIGNADA A LA
OFICINA DE CONTROL DE LA
MAGISTRATURA

Rosa María Catacora Villasante


Juez Superior de la Corte Superior de Justicia de Lima Norte,
Integrante de la Unidad de Procedimientos Disciplinarios de la OCMA.

La identificación de las funciones asignadas la credibilidad de la ciudadanía, haciéndose por


legalmente a la Oficina de Control de la tanto imperativo recoger todas las dimensiones
Magistratura es el gran parámetro para identificar que conlleva dicha labor; y, no obstante que el
las circunstancias que nos permitirán mejorar Reglamento de Organización y Funciones de la
continuamente en la realización de nuestra labor Oficina de Control de la Magistratura del Poder
y así poder cumplir con nuestra misión que, como Judicial, en su artículo 1, establece que la función
es de público conocimiento, está orientado, disciplinaria tiene una doble naturaleza, la de
esencialmente, a velar por la idoneidad y investigar y sancionar, como Órgano de Control
desempeño ético de los operadores judiciales en Disciplinario del Poder Judicial, en la realidad
el ámbito nacional, investigando y sancionando de los hechos, desarrolla también otro tipo de
las inconductas funcionales de magistrados, actividades, pudiendo apreciarse y definirse todas
auxiliares jurisdiccionales y demás servidores del ellas como las de control preventivo, concurrente
Poder Judicial (con excepción de los jueces de la y posterior.
Corte Suprema de Justicia de la República), y así
Control preventivo: Constituido por las acciones
contribuir con el fortalecimiento permanente de
que están orientadas al desarrollo de labores
la seguridad jurídica, inspirando plena confianza
de prevención, resultando un aspecto medular
a la ciudadanía.
porque (en un extremo) han obedecido a la
Expuesto ello, notaremos que estamos necesidad de la satisfacción inmediata del
orientados a un servicio eficiente dentro de la justiciable, teniendo por ello dos grandes campos
administración de justicia, teniendo presente, de acción:
también, que con dicha eficiencia incentivaremos

41
GACETA 2014 - OCMA

a) La que se realizaría antes de iniciar un al magistrado o servidor judicial que en la


procedimiento escrito, con tres aspectos: ruma de escritos pendientes de proveer,
existe uno que debe ser resuelto con
1. Académico e informativo, mediante
prontitud. Esta actuación generalmente
campañas de orientación y sensibilización
tiene un alto índice de positividad,
conforme prescribe el inciso 5 del artículo
por cuanto permite la satisfacción
4 del ROF de la OCMA1, que tiene por
inmediata del quejoso; asimismo, resulta
finalidad acercarse a la población a fin de
como una alerta para el magistrado y
que tome conocimiento de nuestra labor y
servidor judicial, en el desarrollo de sus
cómo ejercer sus derechos, debido a que no
actividades, pues le permite darse cuenta
es ajeno encontrarnos con justiciables que
que deberá adoptar decisiones de gestión
consideran que el hecho de interponer una
que eviten a futuro nuevos reclamos e
queja va a tener los efectos de un recurso
incomodidades que inminentemente
de impugnación y, a su entender, esperan
distraerán innecesariamente su tiempo, el
que cambiará el curso de su proceso
mismo que necesita para la resolución de
judicial. Por ello, afirmamos que si el
sus procesos.
justiciable tiene cabal conocimiento de la
labor contralora, disminuirá notablemente 3 Acciones de investigación, las que se
la cantidad de quejas escritas que deban realizan en aplicación de las atribuciones
de ser desestimadas, debido a que no reguladas en el inciso 2 del artículo 4
son pocas las quejas que constituyen del ROF de la OCMA2, encargándose
un cuestionamiento a lo resuelto por el esta acción a la Unidad de Investigación
magistrado, importando todo ello un menor y Anticorrupción3, cuya finalidad está
costo para el Estado, así como un mejor orientada a la preservación de la eficacia y
empleo de los recursos humanos para la correcta prestación del servicio de justicia
solución de los casos que necesariamente que se brinda; por ello, resulta coherente
requieren de la intervención del Órgano y razonable que se tenga como objetivo
Contralor. detectar posibles irregularidades que
atenten contra ella.
2. De aspecto eminentemente conciliador,
notándose mayor intervención de acción b) La que se realizaría culminado el procedimiento
a nivel de quejas verbales (e inclusive con medida disciplinaria impuesta. Es el
adoptada en algunas ODECMA luego relativo al seguimiento de la subsistencia o no
de presentarse una queja escrita) a fin de de las circunstancias externas y concurrentes,
reconducir la actuación del magistrado que fueron analizadas y consideradas para la
quejado, dándole un espacio reducido de graduación de la sanción, que si bien es cierto
tiempo para la corrección o reconducción no pudieron ser sustento de la inexistencia
de lo que es calificado por el quejoso de una inconducta funcional, fueron objeto
como inconducta funcional, evitando así de evaluación por constituir parte de la
la iniciación de un proceso escrito y la motivación de la imposición de la sanción
satisfacción (de ser el caso) inmediata del impuesta. En este sentido, consideramos que
quejoso, debido a que también conocemos los únicos beneficiarios de este seguimiento
que, muchas veces, lo único que desea serían el magistrado y/o servidor judicial,
el justiciable es obtener una respuesta y, por ende, el Poder Judicial, debido a que
en un plazo razonable por parte de la ello redundaría y propiciaría una mejor labor,
autoridad jurisdiccional, y dada la carga previniendo la interposición de nuevas quejas,
procesal, resulta medular dar el alcance permitiendo además revisar de modo paralelo

1
Artículo 4. Funciones y Atribuciones. Son funciones y atribuciones de la OCMA los siguientes:
(…) 5. Desarrollar acciones de prevención mediante campañas de orientación y sensibilización a magistrados y auxiliares
jurisdiccionales, así como a litigantes, abogados y demás usuarios del servicio de justicia.
2
Artículo 4. Funciones y Atribuciones. Son funciones y atribuciones de la OCMA los siguientes:(…) 2. Implementar acciones de
inteligencia que permitan detectar irregularidades que atenten contra la eficacia y correcta presentación del servicio de justicia que
brindan las dependencias judiciales de la República.
3
Artículo 43. ROF. “La Unidad de Investigación y Anticorrupción es el órgano de línea encargado de realizar investigaciones y
operativos, así como acciones de inteligencia y prevención destinadas a detectar y erradicar posibles actos de corrupción”.

42
OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA

la gestión realizada, por cuanto, por ejemplo, resoluciones, que, por cierto, al ser uno de
si se consideró la ausencia de personal los cimientos de la garantía y derecho de un
como factor contributivo de la inconducta debido proceso, no puede ser soslayada a
sancionada y no se ha regularizado la misma, otra categoría. Por ello, decimos que siempre
es posible que se vuelva a incurrir en la misma estará latente, puesto que inclusive estaría
inconducta al subsistir el factor contributivo presente entre las estrategias de los abogados
del origen de dicha inconducta. y justiciables como mecanismo de supervisión
de la secuela del proceso.
Control concurrente: Decimos acciones de
control concurrente, en razón a que en la Asimismo, se ejerce control concurrente con
realidad de los hechos, la función de control la facultad conferida en el artículo 94 del
(por su naturaleza) resulta ser concurrente con Reglamento del Procedimiento Disciplinario
la eficaz y correcta prestación del servicio de de la OCMA5, por cuanto teniendo presente
justicia. Para ello, se hace imperativo tener en la naturaleza de la función, y atendiendo
cuenta que las resoluciones emitidas por los al principio de verdad material, regulado
magistrados pueden ser observadas desde dos en el inciso 11.1 del artículo VI del T.P.
puntos de vista y con diferentes consecuencias: de la Ley 27444, el Órgano de Control
a) Como acción: labor jurisdiccional, y b) tiene la obligación de verificar los hechos
Como resultado: las responsabilidades civil, denunciados y por ello adoptar todas
penal y disciplinaria. las medidas probatorias necesarias, aún
cuando no hubieren sido propuestas por los
La labor jurisdiccional se encuentra regulada
administrados, ya que va a permitir la emisión
como principio y derecho de la función
de un pronunciamiento en base a hechos
jurisdiccional, en el inciso 2 del artículo 139 de
concretos. No está demás recalcar que …las
la Constitución Política del Perú4 (antecedente
actuaciones probatorias de las autoridades
legislativo del artículo 44 de la Ley de la
deben estar dirigidas a la identificación y
Carrera Judicial, Ley 29277), que es aquella
comprobación de los hechos reales producidos
donde no ingresa el Órgano de Control por
y a constatar la realidad, independientemente
cuanto no es función de dicho ente calificar
de cómo hayan sido alegadas, y, en su caso,
nuevamente las resoluciones judiciales y/o
probadas por los administrados participantes
valorar la prueba aportada al proceso, sino
en el procedimiento. En sentido inverso, el
solamente determinar si han existido o no
principio pretende que la probanza actuada
visos razonables de una conducta disfuncional
en el procedimiento permita distinguir cómo
en su trámite o expedición, no siendo posible
en realidad ocurrieron los hechos (verdad
reexaminar la resolución judicial cuestionada.
real o material) de lo que espontáneamente
La responsabilidad disciplinaria y funcional. pueda aparecer en el expediente de acuerdo a
Tratamos este extremo por el tema abordado las pruebas presentadas por los administrados
y porque a través de ella podremos evaluar la (verdad formal o aparente), para dar la
vulneración o inobservancia de lo prescrito en solución prevista en la ley”6. De ahí que no
el artículo 34 de la Ley de la Carrera Judicial, es ajeno concebir al magistrado de control
así como en su caso el artículo 266 de la Ley como actor permanente en toda la secuela
Orgánica del Poder Judicial. Cabe resaltar que de un procedimiento sancionador, en razón
como herramienta para la materialización a que debe participar permanentemente en
objetiva (más notable) de este mecanismo todas las actividades, las mismas que, al
de control, se tiene a la motivación de las interior de dicho trámite, en la Unidad de

4
Artículo 139. Son principios y derechos de la función jurisdiccional:
2. La independencia en el ejercicio de la función jurisdiccional. Ninguna autoridad puede avocarse a causas pendientes ante el
órgano jurisdiccional ni interferir en el ejercicio de sus funciones. (…)
5
Artículo 94. Ampliación del Proceso Único. Si durante el trámite del procedimiento disciplinario, quejas, investigaciones y
visitas judiciales, el magistrado contralor encargado de su sustanciación, a petición de parte o de oficio, advierte indicios de
otras irregularidades atribuibles al mismo investigado u otros magistrados y/o auxiliares de justicia, podrá ampliar de oficio el
procedimiento por los nuevos cargos o contra nuevos presuntos responsables.
6
MORON URBINA, Juan Carlos. Comentarios a la Ley del Procedimiento Administrativo General. Gaceta Jurídica. Décima Edición
2014, p. 89.

43
GACETA 2014 - OCMA

Procedimientos Disciplinarios, presentan dos sanción disciplinaria, aspecto este que, por su
grandes características: las sustantivas, que naturaleza, solo debe pertenecer a un Órgano
importan estudio y análisis del expediente, no de Control al interior del Poder Judicial,
pudiendo ser desplazadas por cuanto tienen por cuanto en la actualidad, de manera
como resultado consecuencias sustanciales en directa o indirecta, existen mecanismos de
el procedimiento, por ejemplo, la ampliación control efectuados por entes ajenos al Poder
de la investigación contra otros administrados Judicial, como son el Consejo Nacional de la
y por otros cargos, así como la emisión de las Magistratura, Ministerio Público, Procuraduría
resoluciones de fondo, ya sea absolviendo o Pública, etc. En tal sentido, para nosotros, el
sancionando los cargos imputados, etc.; las control posterior resultaría más beneficioso
manuales no sustantivas, cuya intervención para la recuperación y estima de los
en el proceso productivo de la labor de la sancionados, debido a que el seguimiento a
Unidad de Procedimientos Disciplinarios, son la reiterancia de las conductas disfuncionales,
de naturaleza manual, sin análisis sustancial, luego de la imposición de una sanción a un
por ejemplo, la notificación, la devolución magistrado o servidor judicial, permitirían
de los expedientes a las diferentes unidades analizar los efectos de disuasión en dichas
contraloras desconcentradas, y que en la personas.
actualidad se realiza por los magistrados
Por ello, consideramos que de alguna manera
de segunda instancia de nuestro Órgano
presenta también una característica preventiva
Contralor, al cursarse las notas de atención
el efectuar un seguimiento concluido un
con las resoluciones emitidas y los procesos
procedimiento disciplinario, por cuanto
a devolverse, no obstante que dichas
si el fin de una pena en el derecho penal
actividades, al no incidir en la formación del
es resocializar al agente, en el campo de
criterio para el sentido del pronunciamiento de
control sería evitar que se siga incurriendo en
fondo, pueden ser perfectamente desplazadas
inconductas funcionales, pudiendo analizarse
a los auxiliares de la Unidad.
ante una reiterancia de la comisión de la
Control posterior: Mediante el Decreto Ley N.º inconducta funcional, el efecto (nulo) de una
21972 (normatividad de creación del Órgano medida impuesta ante la nueva comisión de
de Control Disciplinario del Poder Judicial), la conducta disfuncional, permitiéndonos
se consignó como competencia de la Oficina hacer, inclusive, un análisis integral sobre
General de Control Interno, en el artículo la ineficacia o no de las soluciones que se
3, inciso h, verificar el cumplimiento de las pueden estar dando.
medidas correctivas que se dicte, tanto en el
orden judicial, como en el administrativo”.
Dicho ello, y teniendo presente los términos CONCLUSIÓN
empleados, podemos decir que, al no existir - El artículo 1 del ROF de la Oficina de
actividad alguna que permita proceder Control de la Magistratura del Poder Judicial,
a la verificación del cumplimiento de la establece la doble aplicación de la función
finalidad de una medida correctiva (medida disciplinaria: de investigación y sanción.
disciplinaria), estamos olvidando una labor - La orientación de la labor de la OCMA es un
que, al estar contemplada en la ley de servicio eficiente dentro de la administración
creación, ha sido desatendida debido a que de justicia, a fin de fortalecer la seguridad
se encuentra ausente el análisis y seguimiento jurídica e incentivar la credibilidad de la
sobre la eficacia que genera o produce en la ciudadanía.
persona del magistrado y/o servidor judicial la - Las dimensiones de la labor contralora contemplan
imposición de una sanción; limitándonos tan un control preventivo, concurrente y posterior,
solo a verificar la anotación de dicha medida que se dan antes y al interior de un proceso
en el registro correspondiente, así como al disciplinario sancionador, con actividades
trámite de la rehabilitación obtenida de oficio sustantivas (de análisis de fondo y evaluación
por el transcurso del tiempo, para tenerla sobre el procedimiento, y por tanto indelegables,
por inexistente, sin establecer y efectivizar la y actividades manuales no sustantivas (actitudes
atribución y verificación del cumplimiento de realización o elaboración de documentos
de la medida y finalidad correctiva de una netamente protocolares, delegables).

44
OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA

BIBLIOGRAFÍA.
- MORÓN URBINA, Juan Carlos. Comentarios
a la Ley del Procedimiento Administrativo
General. Gaceta Jurídica. Imprenta Editorial
El Búho E.I.R.L. Décima Edición 2014.
- Reglamento de Organización y Funciones de
la OCMA.
- Reglamento del Procedimiento Disciplinario
de la OCMA.
- Ley 21972, Creación de la Oficina General
de Control Interno del Poder Judicial.
- Ley de la Carrera Judicial 29277.
- Ley Orgánica del Poder Judicial.
- Ley 27444, del Procedimiento Administrativo
General.

45
GACETA 2014 - OCMA

LA MEDIDA DE PRISIÓN
PREVENTIVA Y LA MOTIVACIÓN
DE LAS RESOLUCIONES
JUDICIALES

Marco Antonio Zamata Quiñones


Asistente en el “Equipo de Asistentes de Jefatura” de la OCMA

El derecho es una comunicación y como tal se somete a sus reglas. Y es precisamente


en la redacción de los textos legales donde se encuentra la mayoría de los errores, como
en cualquier comunicación”. Habermas.

I. APROXIMACIÓN DEL PROBLEMA


En nuestro país, constantemente los Los argumentos empleados por el juez en
medios de comunicación cuestionan la la resolución judicial deben ser claros y de
conducta de los jueces que liberan o dejan fácil comprensión; además, el razonamiento
en libertad a sujetos que han sido capturados debe responder a lo establecido en la ley y en
por la Policía Nacional del Perú, Incluso, la la Constitución Política del Estado. Solo así,
prensa expone públicamente a los detenidos la resolución se podrá defender por sí misma
como si fuesen culpables, sin respetar y ser aceptada por la población. Es así que
su derecho a la presunción de inocencia nace la pregunta: ¿cómo deben motivar los
que constitucionalmente se encuentra jueces al momento de aceptar o desestimar el
garantizado. Lo que parece curioso es que requerimiento de prisión preventiva?
los cuestionamientos se efectúan muchas
veces sin conocer objetivamente las razones
y fundamentos de los jueces. Ante esta II ANÁLISIS DEL TEMA Y POSIBLE SOLUCIÓN
situación, cobra relevancia la motivación de La necesidad de la motivación en
las resoluciones judiciales al momento de las resoluciones judiciales se encuentra
dictar o desestimar la prisión preventiva. establecida en el artículo 139, inciso 5, de la

46
OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA

Constitución Política del Estado. La motivación 2.2. Prognosis de pena superior a 4 años.
de las resoluciones judiciales se revela tanto Si de la prognosis de pena realizada
como un principio que informa el ejercicio de tenemos que esta será de menos de 4
la función jurisdiccional, así como un derecho años, no tiene sentido imponer esta
constitucional que asiste a todos los justiciables. medida; incluso, si de la prognosis de
La prisión preventiva o provisional pena resulta que al imputado se le va
es la situación nacida de una resolución a suspender la ejecución de la pena o
jurisdiccional, de carácter provisional y se le va a reservar el fallo condenatorio,
duración limitada, por la que se restringe no tiene sentido imponer la prisión
el derecho a la libertad de un imputado preventiva pues nunca estará en prisión.
por un delito de especial gravedad y en Por ello, le correspondería otra medida
quien concurre además un peligro de fuga de coerción menos gravosa para no
suficiente para presumir racionalmente que afectar el principio de proporcionalidad.
no acudirá a la llamada de la celebración En ese sentido, para disponer la medida
del Juicio Oral, así como para conjurar los de prisión preventiva, los jueces deben
riesgos de reiteración delictiva, de ocultación exponer y fundamentar por qué creen
o destrucción de las fuentes de prueba y la que la pena será superior a 4 años; caso
puesta en peligro de la víctima. contrario, deberán fundamentar la no
Por ser la libertad uno de los más concurrencia del referido presupuesto
importantes derechos de la persona, solo material, plasmando las razones sobre
puede ser restringida por disposición judicial, la medida alternativa que impondrá al
en el marco de un proceso penal; por ello, se procesado.
establece que el mandato debe ser escrito y
motivado, es decir, una resolución judicial 2.3. Peligro procesal.
con exposición de los fundamentos de hecho
y de derecho que justifican la detención. Sobre el particular, el Tribunal
Constitucional (STC EXP. N.º 0222-
La prisión preventiva está regulada 2004-HC/TC) ha establecido que el
específicamente en los artículos 268, 269 y peligro procesal está representado por
270 del Nuevo Código Procesal Penal, donde el “peligro de fuga” y el “peligro de
se establece que dicha medida es facultativa, obstaculización del proceso” por parte
requiere de una resolución fundamentada, del procesado.
está sujeta a plazos y, para ser impuesta,
deben concurrir los siguientes presupuestos: El primer supuesto del peligro procesal
(el de fuga) se determina efectuando una
valoración conjunta de los criterios
2.1. Prueba suficiente. establecidos en el artículo 269 del Nuevo
Al momento de resolver, el juez debe Código Procesal Penal, donde se indica
tener en cuenta que nuestro sistema que para calificar el peligro de fuga
procesal exige la existencia de fundados no solo se debe considerar el arraigo
y graves elementos de convicción que en el país del imputado, determinado
vinculen al imputado con la realización por el domicilio, residencia habitual,
del hecho delictivo que constituye el asiento de la familia y de sus negocios o
objeto de la investigación. En diversos trabajo y las facilidades para abandonar
casos, los jueces han sido cuestionados definitivamente el país o permanecer
por haber citado tan solo informes oculto, sino también la gravedad de la
y/o actas levantadas por el Ministerio pena que se espera como resultado del
Público a nivel preliminar, sin explicar procedimiento, la importancia del daño
de qué manera estos elementos le resarcible y la actitud que el imputado
generan convicción sobre la comisión adopta voluntariamente frente a el, así
del delito, o cómo el imputado se como el comportamiento del imputado
relaciona con los hechos denunciados. durante el procedimiento o en otro
Por ello, creemos que para analizar procedimiento anterior, en la medida
este presupuesto se debe efectuar una que indique su voluntad de someterse
valoración orientada a determinar a la persecución penal, y por último,
provisionalmente la realidad del delito la pertenencia del imputado a una
y la vinculación del imputado con los organización criminal o su reintegración
hechos (nexo causal). a la misma.

47
GACETA 2014 - OCMA

Sobre el arraigo, cabe precisar que del dinero. Por demás, creemos que no
la Resolución Administrativa N.º 325- siempre el procesado querrá resarcir
2011-P-PJ, del 13 de setiembre de el daño, por ello la valoración de este
2011, instó a los jueces penales asumir criterio muchas veces no lo favorecerá,
las pautas metodológicas y criterios debiendo ser reforzado con el análisis
jurídicos fijados en la Circular sobre de los demás criterios mencionados
Prisión Preventiva, donde se estableció en el artículo 269 del NCPP, en caso
que es un error frecuente sostener que se quiera dictar la medida de prisión
existe arraigo cuando el imputado tiene preventiva.
domicilio conocido, trabajo, familia, Respecto al comportamiento del
etcétera; y que tal razonamiento no se imputado, consideramos que es uno
sostiene desde la perspectiva del derecho de los criterios más importantes pues
procesal, pues la norma no exige evaluar permite hacer una prognosis del posible
la existencia o inexistencia de un comportamiento del procesado en base
presupuesto –que no lo es– sino impone a efectivas conductas que se han dado
ponderar la calidad del arraigo. Así, es en el pasado, que es la esencia de la
perfectamente posible aplicar la prisión determinación del peligro procesal,
preventiva a una persona que tiene ya que a diferencia de la sentencia, la
familia o domicilio conocido, cuando medida de prisión preventiva no se basa
dicha situación, evaluada en términos en pruebas y no se necesita una certeza
de ponderación de intereses, no es para declararla fundada, sino que lo que
suficiente para concluir fundadamente se acredita es que existe un peligro: no
que el desarrollo y resultado del proceso se prueban hechos, se establece una
penal se encuentra asegurado. Incluso, probabilidad, por lo cual debe ser este
en dicha disposición administrativa examen muy cercano a la declaración
se establece que una resolución que de certeza, pero no necesariamente
descarta de plano la aplicación de la llegar a ella.
prisión preventiva fundamentada en el
solo hecho de que el “el imputado tiene Sobre la pertenencia a una
domicilio conocido”, es una de carácter organización criminal, creemos que
estereotipado e importa una motivación ante la ola de inseguridad que se vive en
aparente o insuficiente. nuestro país resulta necesario combatir
de algún modo dichas organizaciones,
Respecto a la gravedad de la pena, que no cometen delitos por casualidad,
consideramos que el solo hecho que la sino que lo han internalizado a tal punto
pena sea grave no puede fundamentar el que hacen de ello su modo de vida.
peligro procesal; sin embargo, sí puede En caso se quiera dejar en libertad a
y debe ser evaluado de manera conjunta un sujeto que pertenezca a una banda
con los demás criterios establecidos en criminal, la fundamentación debe ser
el artículo 269 del Código citado. reforzada y el juez debe explicar por
Sobre la importancia del daño qué se deja en libertad a un sujeto con
resarcible, cabe indicar que este criterio tales características.
es muy cuestionado porque es difícil Por último, el segundo supuesto del
que un procesado que se considere peligro procesal (el de la obstaculización
inocente, repare el daño causado, pues del proceso) se encuentra vinculado a
cabría la pregunta: ¿podría reparar un la injerencia del procesado en libertad
daño que, considera, no ha causado?; sin ambulatoria respecto del resultado del
embargo, existe también la posibilidad proceso, pudiendo ello manifestarse,
que a pesar de considerarse inocente con la influencia directa del actor, en la
pague el perjuicio económico que sufrió alteración, ocultamiento o desaparición
la víctima. En este último supuesto, de los medios probatorios, en la conducta
de las partes o peritos del caso que incida
cuando culmine el proceso, una vez
en el juzgador a efectos de un equívoco
demostrada la inocencia del imputado, resultado del proceso e incluso de manera
el juez debería disponer la devolución indirecta o externa el procesado en libertad

48
OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA

pueda perturbar el resultado del proceso


penal, aspectos de obstaculización del
proceso que el juzgador debe apreciar en
cada caso en concreto, ya que de contar
indicios fundados de su concurrencia
deberá ser merecedor de una especial
motivación que la justifique.

III A MANERA DE CONCLUSIÓN Y


RECOMENDACIÓN
La motivación de las resoluciones
judiciales permite el control de la actividad
jurisdiccional, así como logra convencer
a las partes y a los ciudadanos sobre su
corrección y justicia. Actualmente, la
población exige que los jueces expliquen
y fundamenten sus decisiones de manera
suficiente. Además, no solo deben verificar
el cumplimiento de la norma, sino el
impacto social que pueden generar sus
resoluciones. Por ello, la resolución
judicial que adopta o desestima la prisión
preventiva debe evaluar objetivamente los
presupuestos establecidos en el artículo
268 del NCPP, no dejando de lado los
criterios establecidos en los artículos 269 y
270 del Código citado.
Se necesita que el Ministerio de Justicia,
así como el Poder Judicial y el Ministerio
Público, capaciten constantemente a los
operadores de justicia para que apliquen
correctamente los criterios establecidos en
el Nuevo Código Procesal Penal al momento
de dictar o desestimar el requerimiento de
prisión preventiva; asimismo, no solo es
importante la capacitación en ese sentido,
sino que también debe darse a conocer
la importancia de la motivación en sus
decisiones y el impacto que ellas pueden
generar en la población.

49
GACETA 2014 - OCMA

Se terminó de imprimir en los talleres gráficos de


KG Papeles Gráficos S.A.C.
Jr. Ica 431 - Lima

50
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Callao 410-0700 anexos 10605, 10729 Del Santa
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