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POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ

ESCUELA DE EDUCACION SUPERIOR TECNICA


PROFESIONAL
PNP - PUNO

CURSO
CRIMINOLOGÍA Y CRIMINALISTICA
 TEMA:
 LA IDENTIFICACIÓN HUMANA EN LA
INVESTIGACIÓN CRIMINAL

 DOCENTE:
 SS PNP CASTRO MORGADO WALTER A.

 PRESENTADO POR LOS ALUMNOS PNP:


 HUALLPA HUAYLLA CRISTIAN FRANKLIN
 ZUÑIGA APAZA ZAANG ERIC
 GUTIERREZ PARICAHUA EDISON HUBER
 CACERES CARITA OSCAR HENRY

CENTINELAS DE LA LEY
PUNO – PERÚ
2017
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

“Estamos en la era
planetaria; una
aventura común se
apodera de los
humanos donde
quiera que estén.
Estos deben
reconocerse en su
humanidad común y,

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

al mismo tiempo,
reconocer la
diversidad cultural
inherente a todo
cuanto es humano”

Edgar
Morin.

AGRADECIMIENTO

Gracias a nuestros Señor Dios por


habernos permitido conocer cada
día más en este pequeño paso
por la vida, a nuestra familia por
su comprensión y apoyo
constante, a los docentes por sus

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

paciencias en brindarnos lo mejor


de ellos, en especial al SS PNP
Castro Morgado Walter Augusto,
ya que debido a sus enseñanzas,
se pudo elaborar el presente
trabajo en su totalidad.
Finalmente a los compañeros del
aula por permitirnos compartir
juntos las enseñanzas.

Los autores.

PRESENTACIÓN

Los autores del presente trabajo de


investigación pertenecientes al curso de
“criminología y criminalística ”, Participantes del
“XLII Curso Avanzado para Capitanes PNP”
dictado en la Escuela Superior de Policía
ESUPOL.PNP, iniciado el mes Enero al mes de
Junio del año 2007, tienen el agrado de
presentar y hacer participe a nuestra familia
policial en pleno, el presente trabajo titulado:
“LA IDENTIFICACION HUMANA EN LA
INVESTIGACION CRIMINAL DEL DELITO”
Con la perspectiva que el presente trabajo de
investigación contribuya a incrementar el
material de consulta que los investigadores de
las diferentes ramas del saber realizan, nos
sentimos seguros de haber aportado algo más,
en este inmenso mar de conocimientos e
investigaciones del que se sirve la Policía
Nacional del Perú.

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

INTRODUCCIÓN
De conformidad al Artº 166 de la Constitución Política del Perú, “La Policía
Nacional tiene por finalidad fundamental garantizar, mantener y restablecer el
orden interno. Presta protección y ayuda a las personas y a la comunidad.
Garantiza el cumplimiento de las leyes y la seguridad del patrimonio público y del
privado. Previene, investiga y combate la delincuencia. Vigila y controla las
fronteras”.
Son diversos los problemas que aquejan a la sociedad peruana desde
antaño, entre estas por ejemplo los sociales, económicos y políticos, el caos y la
corrupción en el aparato estatal que han dado motivo a la ciudadanía común y
corriente para que desconfíe del accionar de los diversos institutos del Estado. El
accionar de la PNP no ha escapado de esta connotación puesto que en la
actualidad afronta una situación sumamente difícil.
Este fenómeno en Lima y Callao ha sido notorio, dado que el índice
delincuencial se incrementó significativamente. La sociedad peruana se ha
transformado en una sociedad violenta en la que surge todo tipo de
comportamientos agresivos que en el extremo dan lugar a la producción de
delitos. Esta agresividad urbana, se manifiesta en la prepotencia del más fuerte,
el pandillerismo, la procacidad, la trasgresión de reglas, robos, asaltos,
secuestros, etc.
De otra parte, el Estado sin capacidad para responder a la presión de la
sociedad, se enfrenta a un pueblo que cuestiona y desarrolla sus propias
estrategias, como es el caso de la insuficiencia para identificar plenamente a los
delincuentes que cometen sus latrocinios y que pese a que dejan sus huellas
papilares en los lugares de los hechos delictuosos no hay idoneidad de identificar
a dichos sujetos.
Ante esta situación, el Estado debe replantear su accionar en la lucha
contra el crimen, identificando e individualizando en forma rápida y oportuna a los
criminales y recuperando los bienes sustraídos, a fin de que la ciudadanía recobre
la confianza en sus instituciones tutelares y por ende se sienta segura y protegida.

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

ÍNDICE

PRESENTACIÓN……………………………………………………………….. 004
INTRODUCCIÓN……………………………………………………………….. 005
CAPÍTULO I……………………………………………………………………... 009
1.1 CARACTERISTICAS DE LA PROBLEMÁTICA……………………...
009
DIAGNÓSTICO…………………………………………………………………. 009
PRONÓSTICO …………………………………………………………………. 018
1.2 PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN……………………………………
018
1.2.1 IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA…………………………………. 018
1.2.2 SELECCIÓN DEL PROBLEMA……………………………………….. 020
1.2.3 DELIMITACIÓN DEL PROBLEMA……………………………………. 020
1.2.4 ENUNCIADO DEL PROBLEMA…………………………………........ 021
a. PROBLEMA PRINCIPAL…………………………………………........ 021
b. PROBLEMAS SECUNDARIOS ……………………………………… 021
1.3 OBJETIVOS DE INVESTIGACIÓN…………………………………… 022
1.3.1 OBJETIVO GENERAL…………………………………………………..022
1.3.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS…………………………………………... 022
1.4 HIPÓTESIS DE LA INVESTIGACIÓN………………………………... 023
1.4.1 Hipótesis General………………………………………………………..023
1.4.2 Hipótesis Específicas………………………………………………....... 023
1.5 VARIABLES E INDICADORES……………………………………......
024
1.5.1 Variables………………………………………………………............... 024
1.5.2 Indicadores………………………………………………………………. 025
CAPÍTULO II……………………………………………………………………. 026
MARCO TEÓRICO CONCEPTUAL…………………………………………. 026
2.1 ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACIÓN……………………………. 026
2.2 BASES TEÓRICAS………………………………………………………... 027
2.2.1 Identificación Biométrica……………………………………………….. 027
A. Biometría Dactilar……………………………………………………………
028
B. Biometría de la Mano………………………………………………………..
029
C. Biometría Facial……………………………………………………………...
029

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

D. Biometría de la Voz………………………………………………………….
029
E. Biometría del Iris……………………………………………………………..
030
F. Biometría de la Firma……………………………………………………….. 030
2.2.2 Investigación Policial …………………………………………………... 030
2.2.3 El Delito…………………………………………………………...……... 031
2.3 BASES DOCTRINARIAS……………………………………………….032
2.3.1 LA CRIMINALISTICA…………………………………………………… 032
2.3.1.1 CONCEPTUALIZACION SOBRE CRIMINALISTICA……………... 032
2.3.1.2 TECNICAS Y PROCEDIMIENTOS CRIMINALISTICOS…………. 034
CRIMINALÍSTICA DE CAMPO………………………………………............. 034
ESCENA DEL CRIMEN………………………………………………... ……... 034
TIPOS DE ESCENA……………………………………………………………. 034
INSPECCIÓN TÉCNICO POLICIAL………………………………….. ……... 035
INSPECCIÓN CRIMINALÍSTICA……………………………………………... 035
CLASES DE ITC……………………………………………………….............. 035
ELEMENTOS…………………………………………………………………….035
CONSIDERACIONES GENERALES…………………………………. ……... 036
NIVELES DE ABORDAJE DE LA ESCENA DEL CRIMEN………... ……... 036
PROCESO DE LA INSPECCIÓN CRIMINALÍSTICA……………….. ……... 036
2.3.1.3 IDENTIFICACIÓN HUMANA………………………………….……... 053
A. Identificación Papilar……………………………………………….. ……... 054
B. Identificación por la Voz…………………………………………….. ……... 054
C. Identificación Mediante Odontográma…………………………….. ……... 054
D. Identificación mediante ADN……………………………………….. ……... 055
E. Identificación por el Iris……………………………………………… ……... 056
F. Identificación Mediante la Fotografía……………………………… ……... 057
2.3.1.4 IDENTIFICACIÓN BIOMETRICA FACIAL………………….. ……... 057
TIPOS DE SISTEMAS Y SUS APLICACIONES ……………………. ……... 060
2.3.2 LA INVESTIGACIÓN POLICIAL………………………………. ……... 061
A. CONCEPTO DE INVESTIGACIÓN POLICIAL…………………………... 061
B. CARACTERISTICAS……………………………………………................. 062
C. EL MÉTODO GENERAL DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL………… 062
D. SECUENCIA DEL MÉTODO GENERAL DE LA
INVESTIGACIÓN POLICIAL……………………………………………… 063
E. METODO EXPERIMENTAL………………………………………............. 066
2.3.3 EL DELITO………………………………………………………. ……... 066
A. Concepto de Delito………………………………………………….. ……... 066
B. Elementos Constitutivos del Delito………………………………… ……... 067
C. El Dolo y la Culpa…………………………………………………….……... 070
2.3.4 DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO……………………….. ……... 070

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

MODALIDADES DE LOS DELITOS PATRIMONIALES……………. ……... 072


1. HURTO……………………………………………………………… ……... 072
2. ROBO……………………………………………………………………….. 074
3. ABIGEATO………………………………………………………….. ………078
4. APROPIACION ILICITA…………………………………………………….080
5. RECEPTACION……………………………………………………………..083
6. ESTAFA Y OTRAS DEFRAUDACIONES……………………….. ………084
7. FRAUDE EN LA ADMINISTRACION DE
PERSONAS JURIDICAS…………………………………………………. 085
8. EXTORSION………………………………………………………...………086
9. USURPACION……………………………………………………… ………087
10. DAÑOS……………………………………………………………………….089
11. DELITOS INFORMATICOS………………………………………………..090
2.4 BASE LEGAL………………………………………………………..………092
2.5 DEFINICIÓN DE TERMINOS…………………………………….. ………094
CAPÍTULO III……………………………………………………………. ………096
ANÁLISIS ……………………………..………………………………………....096
4.1 REALIDAD DELICTIVA EN EL PERÚ…………..………………………. 096
4.2 APRECIACIÓN DE LA EFICACIA DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL
PARA LA IDENTIFICACIÓN DE SOSPECHOSOS DE HECHOS
DELICTUOSOS…………………………………………………………….. 100
4.3 APRECIACIÓN DE LA UTILIDAD DEL SISTEMA DE
IDENTIFICACIÓN BIOMÉTRICO FACIAL………………………………. 100
4.4 EL SISTEMA DE IDENTIFICACIÓN BIOMÉTRICO FACIAL COMO
FACILITADOR DE LA IDENTIFICACIÓN DE SOSPECHOSOS DE
HECHOS DELICTUOSOS………………………………………………… 101
CAPÍTULO V……………………………………………………………..……... 110
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES………………………... ……... 110
5.1 CONCLUSIONES…………………………………………………...……... 110
5.2 RECOMENDACIONES……………………………………………………. 112
PROPUESTA……………………………………………………………. …….. 113
SISTEMA INTEGRADO PARA LA IDENTIFICACIÓN DE
SOSPECHOSOS……………………………………………………………….. 113
BIBLIOGRAFÍA…………………………………………………………..……... 138
ANEXOS…………………………………………………………………. ……... 139

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

CAPITULO I
1.6 CARACTERISTICAS DE LA PROBLEMÁTICA
DIAGNOSTICO
De conformidad al Artº 166 de la Constitución Política del Perú, y la
Ley Nº27238 Ley de la Policía Nacional, Articulo 7º Num.15 “Ejercer la
identificación de las personas con fines policiales”, la PNP tiene dentro
de sus funciones la de investigar y denunciar los delitos y las faltas, así
como lo señalado dentro de sus atribuciones en el Articulo 8º Num.6
“Obtener, custodiar, asegurar y procesar indicios, evidencias y
elementos probatorios relacionados con la investigación policial,
poniéndolos oportunamente a disposición de la autoridad competente”.
La historia de la Identificación en nuestro país, se remonta al siglo
pasado1. Hasta esa fecha, nada se conocía relacionado con la
identificación de los transgresores de la Ley. Había un empirismo
absoluto al respecto. Ni el antiguo mundo podría algo al respecto. Sólo
en 1878, aparece en Francia la figura de Alfonso BERTILLÓN,
introduciendo su Sistema Antropométrico.
BERTILLÓN ingreso a la Policía de París como simple escribiente.
Observa diariamente que los agentes de la policía tropezaban con
grandes dificultades al no poder identificar a los reincidentes de delitos.
No podía encargarse a la memoria la reseña de los delincuentes; y por
espacio de treinta y cinco años, su propósito incansable, fue crear un
método lógico, simple y seguro para la identificación. Mucho sufrió este
1
Según la Conferencia Dictada el 09 de Abril de 1954 por el Mayor PNP Julián VILLAR PERÉZ con motivo del 30º aniversario de la Fundación del Archivo
Dactiloscópico en el Perú.

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

sabio para imponer sus ideas, hasta que al fin fue coronado su
esfuerzo con la aprobación de su método en 1882, que a poco es
divulgado en todos los países de Europa y Norte América. Las
repúblicas Sudamericanas lo adoptan rápidamente. “…… Su método
estaba basado en las medidas de las principales partes del cuerpo, así
como del retrato hablado del delincuente”.
En nuestro país es introducido el Sistema Antropométrico de
BERTILLÓN, en el año 1892, siendo Presidente de la República el
General don Remigio MORALES BERMÚDEZ, e instalado en el local
de la antigua Intendencia de Policía a ordenes del Intendente Coronel
don Pedro E. MUÑIZ.
Ya en los albores del presente siglo IXX el sabio argentino don Juan
VUCETICH, sorprende al mundo con su notable descubrimiento de la
identificación “ …. Por medio de las impresiones digitales” y abandona
el Bertillonaje, introduciendo esta nueva ciencia. Rápidamente, como
un reguero de pólvora, se divulga y en los principales países del mundo
civilizado se acepta. El sabio Edmond LOCARD, Jefe del Servicio
Científico de París, es el primero que se honra con adoptarlo, dejando
de lado el sistema de BERTILLÓN.
En 1921, el Gobierno del señor don Augusto B. LEGUÍA, contrata
con el Rey de España don Alfonso XIII, la venida al Perú de una Misión
de Policía, con el objeto de impulsar las antiguas fuerzas de Policía, es
así que el 03 de Julio de 1922, se crea la Escuela Nacional de Policía,
organizada en un Cuerpo de Guardia Civil, al igual que España, Sobre
la base de la Gendarmería de entonces. Otro Cuerpo de Seguridad y
Orden Público a base de la Guardia Civil, y crea un Cuerpo de
Investigación y Vigilancia., con los elementos aprovechables de la
Sección de Investigaciones de la entonces Intendencia de Policía, bajo
la instrucción de la Benemérita Guardia Civil de España, ésta primera
misión estaba integrada por el Teniente Coronel don Pedro PUEYO
ESPAÑA, el capitán don Bernardo SÁNCHEZ VISSAYRES, Teniente
Adolfo CARRETERO PARREÑO y el sargento don José GÓMEZ
HERNANDÉZ.

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

Desde 1915, la Policía Nacional cuenta con el sistema de


Identificación Papiloscópica (Dactiloscopía, Pelmatoscopía y
Quiroscopía) para la identificación de personas que han infringido la
ley, el mismo que es mediante archivos de tarjetas y de búsqueda
manual, habiéndose implementado en la División de Identificación
Policial (Actualmente División de Identificación Criminal
DIVIDCRI.PNP) el Archivo Monodactilar (Identificación mediante una
sola huella).
Sin embargo desde 1975, durante el Gobierno Militar, desapareció
en forma abrupta e inexplicable el Archivo de Identificación
Monodactilar con que contaba la entonces Policía de Investigaciones
del Perú, el mismo que servía para la identificación de las huellas
aisladas (Las cuales eran reveladas y recogidas por los Peritos de
Inspecciones Criminalísticas en las escenas del delito), quedando
inutilizada la posible identificación de personas con tan solo una huella,
quedando la identificación dactiloscópica supeditada a las diez huellas
de los diez dedos de las manos (lo cual es poco probable y no se han
registrado casos hasta la actualidad) que se pudiesen revelar y recoger
para ser comparadas con las que obran en el Archivo Decadactilar.
Actualmente, la identificación criminal se efectúa con los nombres de
sospechosos que la policía los presume y proporciona a los Peritos
indicando que pueden ser los posibles autores del hecho. Dichos
Forenses Dactiloscópicos verifican si el sospechoso ha ingresado a la
cárcel, ha sido fichado y tiene una Tarjeta de Única de Identificación
(TUID), procede a la homologación dactiloscópica, pero si el
sospechoso no cuenta con la TUID, nunca ha sido fichado o
simplemente es menor de edad, hasta el momento no hay manera de
identificarlo, puesto que no se cuenta con el Sistema Automático
Comparador de Impresiones y Huellas Dactilares denominado AFIS.
AFIS, es un sistema de comparación automática de huellas latentes
cuyas siglas en inglés significan Automated Fingerprint Identification
Systems, el AFIS policial (el cual aun no es usado en el Perú) es un
sistema diseñado específicamente para grandes unidades de policía

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

científica como herramienta fundamental en la investigación


dactiloscópica, dentro del entorno de un gran servicio corporativo de
ámbito nacional. El volumen de información que maneja es muy grande
y debe tener tiempos de respuesta muy ajustados, y una gran
concurrencia de usuarios. Además posee un amplio conjunto de
herramientas de apoyo para el trabajo del perito dactiloscopista. Entre
sus características principales cabe destacar que permite la búsqueda
en la base de datos de la policía de las huellas latentes encontradas en
el escenario de un delito e identificar al autor.
El uso del AFIS esta basado en la Biometría de los puntos
característicos que se hallan en las yemas de los dedos, este sistema
informático compuesto de Hardware y Software integrados permite la
captura, consulta y comparación automática de huellas dactilares
agrupadas por fichas decadactilares, o en forma de huella latente
(parte degradada de huella levantada en la escena de un crimen).
Los servicios policiales fueron los primeros en utilizar estos
sistemas, con el objeto de analizar y comparar huellas encontradas en
las escenas del crimen. Hoy, las principales policías del mundo están
equipadas de sistemas AFIS para la investigación criminal.
Sin embargo, en algunos países sudamericanos como Argentina,
Brasil y actualmente implementándose en el Perú a través del RENIEC,
el uso de la huella dactilar para controlar la entrega de documentos de
identidad y pasaportes es un requerimiento cada día más frecuente por
parte de las administraciones con el fin de evitar el fraude.

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

Sin embargo, con el uso limitado de la Identificación Papiloscópica


en el Perú se ha logrado identificar a algunos de los delincuentes que
han sido fichados y tienen TUID en los Archivos DIVIDCRI-
DIRCRI.PNP, dichos autores de hechos criminales, en forma casual
dejaron sus huellas en las escenas de los crímenes y los “informantes
ó confidentes” proporcionan sus nombres a la policía, los cuales a su
vez lo derivan a los Peritos, quienes efectuaron la homologación con
resultados positivos, hechos aislados que no tienen trascendencia
continua por sus limitaciones, sin embargo pese a ello, la delincuencia
ha tomado sus precauciones y hay circunstancias en que se han
registrado casos donde dichos criminales emplean pegamentos en las
manos, con los cuales no dejan huella dactilar alguna, lo que dificulta
más el accionar policial.
En la actualidad el avance criminal es desproporcional al crecimiento
policial, quienes a su vez no
cuentan con sistemas de
vanguardia que ayude a la plena
identificación de delincuentes,
pandilleros, y otros trasgresores de
la ley, lo que esta restando
capacidad de respuesta a la policía
frente al crimen, por ejemplo en los
hechos vandálicos de los pandilleros, no es factible la identificación de
dichos sujetos por cuanto debido a la peculiaridad de su accionar
(arrojo de piedras, destrozos
empleando los pies calzados, palos,
fierros, etc.) no dejan soportes que
puedan contener huellas papilares,
sin embargo, en muchos de éstos
casos hay filmaciones de sus
rostros, realizados por parte de los

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

propios vecinos, cámaras de vigilancia y la propia prensa, los cuales


incluso se propalan por los medios televisivos, como es el caso de los
hechos sucedidos en el estadio Monumental de la “U”, donde el 19 de
Enero del año 2007, hubo un enfrentamiento entre las barras bravas de
la “U” con las del Sport Boys del Callao, dejando como resultados
daños materiales a las propiedades aledañas al estadio y finalmente
una gran conmoción social, que la prensa hace ver como una
deficiencia por parte de las autoridades para identificar a los autores de
tales hechos.
Los medios de prensa han
proporcionado a las autoridades
las filmaciones de las personas
que eran apreciadas
cometiendo éstos hechos, se ha
mostrado sus rostros e incluso
se ha emitido avisos a la
ciudadanía a fin de que los identifique y los denuncien, lo cual ha
procedido, sin embargo, los ciudadanos que han proporcionado tales
informaciones han incurrido en error de apreciación con respecto a sus
verdaderas identidades, por ejemplo lo han identificado como uno de
los que aparecen en las fotos mostradas, como Diego Flores Sanz el
cual según el programa periodístico “Día D”2 emitido el 25MAR2007,
no estuvo en dicho evento y
cuenta con testigos de haberse
encontrado en otro lugar, sin
embargo pese a todo la justicia
lo ha involucrado en los hechos,
obligándolo a esconderse y
pasar a la clandestinidad,
ocasionado con ello que las
personas y testigos que conocen de la inocencia del citado personaje,
duden de la capacidad de investigación, tanto a nivel policial como

2
En el la ciudad de Lima Perú, se emite a través del canal 9.

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

judicial, poniéndose en riesgo que la población perciba que las futuras


investigaciones de hechos similares corran la misma suerte que la
mencionada.
Durante la época del terrorismo en el Perú, al líder senderista
Abimael Guzmán Reynoso, se le consideraba que estaba muerto o
escondido en Europa, hasta que la policía halló en Lima un vídeo que
confirmó que estaba vivo y en el Perú. Apareció posando para fotos
con la cúpula de su grupo, vestido con el traje azul al estilo Mao,
aparentemente ebrio y bailando el tema "Sorba, el griego" con lo cual
quedo en evidencia que se encontraba en Lima. Se le
responsabilizó, como líder de Sendero Luminoso, del 54
por ciento de los 69,280 muertos que dejó una guerra
interna de casi dos décadas en el país 3.
En el mencionado reportaje emitido en el año 1990 se
observa a la cúpula de Sendero Luminoso, la mayoría de los cuales
fueron identificados luego de un breve tiempo gracias a que la policía
contra el terrorismo DIRCOTE.PNP contaba con archivos criminales
detallados, así como sus fotografías, sin embargo hubieron entre ellos
uno al cual no se pudo identificar plenamente, se trataba del
(camarada) “Marcelo”, a quien luego 10 años recién se pudo saber de
quien se trataba, quedando como una “debilidad” de la PNP y por ende
de la justicia, en cuanto a la eficacia de identificar plenamente a uno o
varios delincuentes, de quienes se muestran sus fisonomías.
Estas limitaciones, repercuten en la actualidad, como una debilidad e
ineficacia y por ende generadora de desconfianza por parte de la
ciudadanía hacia la policía y la justicia, en cuanto a no poder identificar
oportunamente a uno o varios delincuentes, de quienes pese a
mostrarse sus semblantes en imágenes, no se les es posible atribuir
una identidad certera que los identifique plenamente y puedan ser
juzgados por sus delitos cometidos.
Para que la justicia peruana, desde la etapa de la investigación
pueda proceder a indagar a una persona a fin de atribuirle un hecho

3
Informe Final de la Comisión de la Verdad y Reconciliación del 28 de Agosto del 2003.

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

delictuoso, dentro de sus procedimientos se encuentra el de


“Individualizar e Identificar plenamente al Autor”, por cuanto se han
dado casos desde la antigüedad, en que debido al parecido facial, o
porque algún testigo creía haber visto a dicha persona, éste era el
culpable del hecho, por lo tanto la justicia condenaba a una persona
inocente, y cuando la verdad salía a la luz de los hechos, el condenado
ya había sufrido la pena que se le había impuesto y como
consecuencia de ello quedaba con el entorno familiar destruido.
En la actualidad, la identificación plena de una persona, se hace a
través de la respectiva “Pericia Dactiloscópica”, la cual es solicitada al
Laboratorio de Criminalística de la PNP por las autoridades policiales,
el Ministerio Público o el Poder Judicial. Los Peritos en Identificación
papilar, a fin de realizar la identidad plena de la persona deben de
contar con muestras “Dubitadas” que vienen a ser la “impresiones
dactilares” que se les recaba a la persona (siempre que se encuentre
físicamente presente) y las cotejan con las “Muestras de Comparación”
que son las que se encuentran registradas en el sistema magnético del
banco de datos del Registro Nacional de Identificación y Estado Civil
RENIEC.
Sin embargo es de conocimiento público que los delincuentes se
encuentran registrados con más de dos nombres, y muchas veces con
esos mismos nombres tienen DNI oficiales, en estos casos de doble
identidad, para las investigaciones policiales es necesario recurrir a los
archivos de incriminados, en donde se tienen sus fichas
dactiloscópicas, a fin de que los Peritos le
establezcan las otras identidades con las cuales
cuentan y que son las que han proporcionado en el
momento de sus capturas anteriores, éste trabajo de
cotejo dactilar requiere necesariamente de la
participación de un experto en Dactiloscopía, lo cual
sería superado si se contase con un sistema de “Identificación
Biométrica Facial” que puede ser maniobrado en forma fácil sin
requerirse de conocimientos avanzados de computación.

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

Existen casos donde el delincuente nunca se ha inscrito en el


RENIEC, por ejemplo el DD.CC Jorge Luís Campos Milla (a) “Momón”
(47), secuestrador y asesino a quien la Justicia peruana le atribuye 11
muertos y quien en 1998 fue condenado a cadena perpetua, éste
personaje tan solo contaba con partida de nacimiento como único
documento de identidad, por lo que para identificarlo plenamente, hasta
el momento solo lo hacen mediante el estudio Dactiloscópico con sus
impresiones dactilares que se cuentan en el archivo de incriminados de
la PNP .
La Policía Nacional del Perú cuenta con unidades altamente
especializadas, como la Dirección de Criminalística DIRCRI.PNP,
ubicada en la AV. Aramburu 550 Surquillo - Lima, la que a su vez se
subdivide en Divisiones Especializadas como son: División de
Identificación Criminal, encargada de la identidad de las personas a
través de sus impresiones dactilares, Departamento de Odontográma,
División de Laboratorio Central, entre ellas los Departamentos de
Identificación por la Voz, Departamento de Biología Molecular (ADN),
etc. Sin embargo no cuenta con un Departamento o similar para la
“Identificación Biométrica Facial”, el cual para su puesta en
funcionamiento necesariamente tendría que contar con la
implementación de un sistema automático comparador de imágenes o
retratos, lo cual permitiría identificar plenamente a las personas vistas a
través de videos, fotografías, u otros medios capaces de contener
dichas imágenes, lo cual conllevaría a identificar en tiempo real
(Oportunidad) y en forma precisa a una persona, a fin de determinarse
su implicancia o no en un hecho delictuoso, repercutiendo en elevar el
prestigio institucional y generar un alto grado de confianza por parte de
la ciudadanía en la PNP y por ende en la justicia peruana.
La DIRINCRI.PNP, las Divisiones de Investigación Criminal
DIVINCRIs PNP y los Departamento de Investigación de Delitos de las
Comisarías PNP4, son los encargados de la investigación contra el
crimen (tanto en delitos, como en faltas), así como la detención de los

4
Actualmente en el año 2007 reestructurados por la distritalización.

18
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

presuntos autores de tales ilícitos, para lo cual requieren que la


DIRCRI.PNP y OFICRIs.PNP, les proporcionen las “Identidades Plenas”
de los involucrados, a fin de individualizarlos y proceder a sus capturas.
Sin embargo en la actualidad la DIRCRI.PNP y OFICRIs.PNP no
cuentan con sistema de “Identificación Biométrica” alguno, por lo que
ante el pedido de “identificación de imágenes” de rostros que son
emitidos por los medios de prensa, fotografías o similares, no es
posible en la actualidad efectuar dicho cotejo.

PRONÓSTICO
De continuar la Policía Nacional del Perú, con el sistema tradicional
de identificación criminal, la competitividad para la identificación e
individualización del delincuente será menos probable y eficaz, con lo
cual muchos de los hechos delictuosos cometidos, quedaran impunes
por falta de “pruebas científicas” que los Derechos Humanos, las leyes
y Códigos actuales exigen a las autoridades encargadas de investigar
el crimen.
Esta situación causara en la población un sentimiento de inseguridad
ciudadana y desconfianza creciente en la capacidad de la efectividad
policial para combatir el crimen, lo que a su vez originará una notable
disminución de las denuncias de delitos, en vista que la PNP no cuenta
con una eficaz y buena posibilidad de respuesta a las expectativas
civiles de recuperar sus patrimonios hurtados o robados, y mucho
menos de identificar al(os) delincuente(s).

1.7 PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN

1.7.1 IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA


La caracterización de la Realidad Problemática, nos ha
permitido identificar las siguientes interrogantes o
cuestionamientos prioritarios a manera potenciales de
investigación:

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

a. ¿Con que sistema de identificación criminal cuenta


actualmente la Policía Nacional del Perú para la
identificación e individualización del los criminales?

b. ¿Qué capacidad de efectividad tiene la Policía Nacional


del Perú con el actual sistema de identificación de
personas que han cometido delito y que no dejan huellas
papilares en los lugares de los hechos?
c. ¿Mediante el actual sistema de identificación con que
cuenta la PNP, es posible identificar con las huellas
encontradas en las escenas del crimen a personas que
nunca han sido fichadas o ingresado a las cárceles?

d. ¿De que manera, contribuye la identificación e


individualización de los criminales para mejorar el trabajo
policial y por ende la seguridad ciudadana?

e. ¿Qué factibilidad y beneficios en la lucha contra el crimen


se originarían con la aplicación de otros sistemas alternos
para la identificación de personas, y como influirían en la
capacidad de respuesta de la PNP ante los requerimientos
ciudadanos en contra de la criminalidad?

f. ¿Es posible que mediante el sistema de identificación


policial papiloscópico, se pueda identificar plenamente a
personas en calidad de “N.N”, menores de edad,
cadáveres, y otras, que no tengan Tarjetas Únicas de
Identificación?

g. ¿Funciona actualmente, en la DIVIDCRI-DIRCRI.PNP,


algún sistema de identificación aparte del papiloscópico,
con el cual se haya identificado plenamente a alguna
persona “N.N” en los últimos (10) años?

20
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

h. ¿De que manera, la Identificación Biométrica Facial,


facilita la identificación de sospechosos involucrados en
hechos delictuosos durante el proceso de investigación
policial del delito a cargo de Personal especializado
DIRINCRI.PNP, en la jurisdicción de Lima Metropolitana?

i. ¿Existe algún sistema de identificación, aparte del Barrido


Electrónico del Iris, ADN, Quiroscópico, Pelmatoscópico,
por la Voz, etc., y que factibilidad tiene para su aplicación
en la identificación Criminal?

1.7.2 SELECCIÓN DEL PROBLEMA


De las interrogantes expuestas, se ha seleccionado como
problema de investigación por su relevancia e importancia, la
indagación problemática contenida en el literal “h”, que esta
relacionada con la factibilidad de la aplicación del sistema de
Identificación Biométrica facial, como alternativa para
identificar sospechosos involucrados en hechos delictuosos
durante el proceso de investigación policial del delito.

1.7.3 DELIMITACIÓN DEL PROBLEMA


El problema de investigación seleccionado se encuentra
delimitado por los siguientes aspectos:

a. Aspecto Espacial :
Lima Metropolitana.
b. Aspecto Temporal :
Mayo 2006 – Mayo 2007.
c. Aspecto Social :
Personal especializado DIRINCRI.PNP.
d. Aspecto Conceptual :
La investigación esta delimitada por los conceptos de:

21
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

“Sistema de Identificación Biométrica Facial”,


Identificación de sospechosos involucrados en hechos
delictuosos y Proceso de investigación policial del delito.

1.7.4 ENUNCIADO DEL PROBLEMA

c. PROBLEMA PRINCIPAL
¿De que manera la aplicación del Sistema de
Identificación Biométrica Facial, facilita la Identificación de
sospechosos involucrados en hechos delictuosos durante
el proceso de investigación policial del delito a cargo de
Personal policial especializado DIRINCRI.PNP en Lima
Metropolitana en el periodo Mayo 2006 Mayo 2007?

d. PROBLEMAS SECUNDARIOS

1) ¿Cómo la aplicación del Sistema de Identificación


Biométrica Facial mejora la capacidad de respuesta de
la PNP, al realizar en forma oportuna la Identificación
de sospechosos involucrados en hechos delictuosos?

2) ¿De que manera la aplicación del Sistema de


Identificación Biométrica Facial influye en la eficacia de
la Policía para efectuar en tiempo real y preciso la
Identificación de sospechosos involucrados en hechos
delictuosos?

3) ¿En que medida la aplicación del Sistema de


Identificación Biométrica Facial permite disminuir el
tiempo que se emplea para la Identificación de
sospechosos involucrados en hechos delictuosos?

22
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

4) ¿Por qué la aplicación del Sistema de Identificación


Biométrica Facial influye en generar un alto grado de
confianza por parte de la ciudadanía en la PNP al
efectuar certeramente la Identificación de sospechosos
involucrados en hechos delictuosos?
5) ¿De que manera la aplicación del Sistema de
Identificación Biométrica Facial contribuye en la
modernización de la Policía para la reducción de la
criminalidad?

1.8 OBJETIVOS DE INVESTIGACIÓN

1.8.1 OBJETIVO GENERAL


Evaluar la aplicación del Sistema de Identificación Biométrica
Facial mediante la técnica del análisis documental, la
observación y la encuesta con la finalidad de determinar si
facilita la Identificación de sospechosos involucrados en
hechos delictuosos durante el proceso de investigación
policial del delito a cargo de Personal policial especializado
DIRINCRI.PNP en Lima Metropolitana en el periodo Mayo
2006 Mayo 2007.

1.8.2 OBJETIVOS ESPECIFICOS

a. Analizar si el Sistema de Identificación Biométrica Facial,


facilita la capacidad de respuesta de la PNP en cuanto a la
Identificación oportuna de sospechosos involucrados en
hechos delictuosos.

b. Determinar si el Sistema de Identificación Biométrica


Facial, facilita la eficacia de la policía para efectuar en
tiempo real y preciso la Identificación de sospechosos
involucrados en hechos delictuosos.

23
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

c. Precisar si el Sistema de Identificación Biométrica Facial,


facilita disminuir el tiempo que se emplea para la
identificación de sospechosos involucrados en hechos
delictuosos.
d. Verificar si el Sistema de Identificación Biométrica Facial,
facilita generar un alto grado de confianza por parte de la
ciudadanía en la PNP al efectuar certeramente la
Identificación de sospechosos involucrados en hechos
delictuosos.

e. Demostrar si el Sistema de Identificación Biométrica


Facial, facilita la modernización de la policía para la
reducción de la criminalidad.

1.9 HIPÓTESIS DE LA INVESTIGACION

1.9.1 Hipótesis General


Si la Identificación Biométrica Facial, se aplica técnicamente
mediante un sistema automático comparador de imágenes y/o
fotografías y como un procedimiento alternativo a la
identificación papiloscópica, entonces facilita ostensiblemente la
Identificación de sospechosos durante el proceso de
investigación policial del delito a cargo de Personal
especializado DIRINCRI.PNP en Lima Metropolitana en el
periodo Mayo 2006 Mayo 2007.

1.9.2 Hipótesis Específicas


a. ¿Si la aplicación del Sistema de Identificación Biométrica
Facial, se efectúa en casos donde solo se cuenten con
imágenes de rostros, entonces facilita positivamente la
capacidad de respuesta de la PNP, al realizar en forma

24
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

oportuna la Identificación de sospechosos involucrados en


hechos delictuosos?

b. ¿Si la utilización del Sistema de Identificación Biométrica


Facial se emplea técnica y adecuadamente para realizar
identificaciones por medio de fotografías de rostros,
entonces facilita ostensiblemente efectuar en tiempo real y
preciso la Identificación de sospechosos involucrados en
hechos delictuosos?

c. ¿Si el empleo del Sistema de Identificación Biométrica


Facial se aplica como sistema alterno de identificación
personal entonces facilita notoriamente la disminución del
tiempo que se emplea para la Identificación de sospechosos
involucrados en hechos delictuosos?

d. ¿Si el Sistema de Identificación Biométrica Facial, se


incrementa como parte de la identificación personal
entonces facilita indudablemente en generar un alto grado
de confianza por parte de la ciudadanía en la PNP al
efectuar certeramente la Identificación de sospechosos
involucrados en hechos delictuosos?

e. ¿Si el uso del Sistema de Identificación Biométrica Facial,


se incrementa como parte de la identificación personal
entonces facilita indiscutiblemente la modernización de la
policía para la reducción de la criminalidad mediante la
Identificación de sospechosos involucrados en hechos
delictuosos?

1.10 VARIABLES E INDICADORES

1.10.1 Variables

25
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

Se identifican las siguientes Variables de Investigación:

1. Variable Independiente “X”


Sistema de Identificación Biométrica Facial.

2. Variable Dependiente “Y”


Investigación policial del delito.
1.10.2 Indicadores
1. Variable Independiente

 X1 Medición Biométrica del rostro en posición de frente.

 X2 Medición Biométrica del rostro en posición de perfil.

 X3 Medición Biométrica del rostro en posición diagonal.

 X4 Medición Biométrica del rostro cuando esta cubierto


con pasamontañas.

2. Variables Dependientes

 Y1 Capacidad de respuesta en forma oportuna de


Identificación de sospechosos de hechos delictuosos.

 Y2 Eficacia para identificar en tiempo real y preciso a


sospechosos de hechos criminales.

 Y3 Disminución del tiempo empleado para la identificación


de sospechosos de haber cometido delitos.

 Y4 Grado de confianza en la PNP por identificar


certeramente sospechosos de haber cometido hechos

26
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

criminales.

 Y5 Modernización de la Policía para Reducción de


la criminalidad.

CAPÍTULO II
MARCO TEÓRICO CONCEPTUAL
2.6 ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACIÓN
Como resultado de la indagación bibliográfica para la realización del presente
Trabajo de Investigación, no se han encontrado otros trabajos similares en la
EESTP PNP PUNO, pero sin embargo se han identificado, las siguientes
fuentes relacionadas con el tema que se investiga:
a. “Técnicas de Identificación Facial y Retrato Hablado, Aplicación del
Sistema Biométrico de Identificación Facial a la Realidad Criminalística
Peruana”. Trabajo Aplicativo de Investigación formulado por la Tnte.S.PNP
Rosa Bravo Muñante y otros, integrantes del Curso de Capacitación en
“Identificación Policial” Oct-Nov, en el Instituto de Criminalística INSCRI
PNP de la DIRCRI PNP, año 2003; en el que se establece que sólo en la
Capital de Lima, las Unidades Especializadas en Identificación Policial de
la DIRCRI-DIVCIP.PNP y DIRINCRI-OFICRI.PNP usan dos sistemas
(sofwares) para composición de rostros denominados “Identificación Facial
Computarizada” comPHOTOfit+COLOR y el FACES en Español, y que no
se aplican en la realidad criminalística peruana el sistema de “Identificación
Biométrica” en ninguna de sus (06) modalidades: 1.-Reconocimiento de
huella dactilar, 2.-Reconocimiento facial, 3.-Reconocimiento de voz, 4.-
Reconocimiento de la forma de la mano, 5.-Reconocimiento de iris y 6.-
Reconocimiento de firma.
b. “Estudio de Factibilidad Para la Creación de un Archivo Monodactilar en el
Perú”. Trabajo Aplicativo de Investigación formulado por el Cap.PNP José
GARCIA SANCHEZ y otros, integrantes del “XI Curso de Capacitación en
Identificación Policial” de la Escuela de Criminalística de la Dirección de

27
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

Criminalística, año 2006; en el que se determina que es una realidad


peruana que el único organismo autorizado para la identificación personal
es el Registro Nacional de Identificación y Estado Civil RENIEC, el cual tan
solo toma las impresiones de ambos dedos Índices de las manos, los
cuales almacena solo como imágenes, pero sin posibilidad de cotejo en
caso que se encuentren huellas aisladas en las diferentes escenas, tanto
de hechos delictuosos, como de documentos incriminados.
2.7 BASES TEORICAS
2.7.1 Identificación Biométrica
En el ámbito de las tecnologías de la seguridad, uno de los problemas
fundamentales a solventar es la necesidad de autenticar de forma
segura la identidad de las personas que pretenden acceder a un
determinado servicio o recinto físico5.
Existen varios sistemas para verificar la identidad de un individuo, sin
embargo la biometría se considera como el método más apropiado, ya
que ciertos rasgos de cada persona, son inherentes a ella y sólo a ella.
La biometría permite una autentificación segura, al contrario que el
empleo de contraseñas o tarjetas, ya que estos últimos pueden ser
robados o utilizados por personas no autorizadas.
La combinación de los últimos avances en biometría y en electrónica
ha permitido el desarrollo de las más modernas soluciones.
El desarrollo de la sociedad de la información, con el aumento
incesante de las comunicaciones, tanto en volumen como en
diversidad, conlleva la necesidad de asegurar la identidad de los
usuarios en los accesos locales y remotos a los datos informatizados.
La importancia y valor de estos datos manejados, motiva a los
impostores a superar los sistemas de seguridad existentes, lo que
obliga a los usuarios a instalar nuevos sistemas cada vez más potentes
y fiables.
Estas necesidades de autentificación y seguridad, unidas a las ya
existentes anteriormente en materia de seguridad de accesos físicos,
han determinado un interés creciente por los sistemas electrónicos de

5
http://www.ydeon.com/ usos de la biometría para empresas.

28
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

identificación y autentificación. Su denominador común es la necesidad


de que sean medios simples, prácticos y fiables, para verificar la
identidad de una persona.
El mercado de los controles de acceso se abrió con la proliferación
de sistemas, pero ninguno se ha revelado eficaz contra el fraude,
porque todos utilizan un elemento externo como pueden ser las tarjetas
de identificación, llaves, claves, etc. Es frecuente olvidar una clave de
acceso. Para evitar estos olvidos, se suele anotar esta clave en
agendas o cuadernos, perdiendo así toda confidencialidad. La
contraseña o clave es un método de preselección y no de control de
acceso eficaz.
Uno de los beneficios de utilizar los métodos biométricos de
identificación es que los elementos mismos de identificación y la
información contra cual se confrontan los datos son intransferibles.
De este modo, surge la biometría, también conocida como técnicas de
identificación biométrica, con el objetivo de resolver este problema a
partir de características que son propias de cada individuo, como voz,
huella dactilar, rostro, etc.
Sin duda, alguna vez los sistemas biométricos llegarán a desplazar las
tradicionales técnicas de verificación a través de contraseñas.
A continuación vamos a describir de forma breve las técnicas de
autenticación biométrica más extendidas y aplicables, y cuáles son sus
características fundamentales en términos de precisión (P), coste (C),
aceptación por parte del usuario (A), y grado de intrusión de la técnica
(I). Obviamente, la técnica ideal tendría precisión y aceptación
máximas, y coste e intrusión mínimas (P++++, C+, A++++, I+). De este
modo, podemos enumerar:

G. Biometría Dactilar
Tal y cómo aparecen las investigaciones criminales donde las huellas
digitales muchas veces nos llevan a identificar al responsable del delito
y al igual que sucede cuando nacemos y somos registrados con
nuestra huella digital, la identificación biométrica dactilar se utiliza en

29
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

las personas. La utilización de estos métodos biométricos ha llevado a


las industrias a crear software y hardware, basando sus sistemas de
seguridad a la extracción de puntos característicos de la huella digital,
con este proceso la información dactilar se ha reducido a un algoritmo
matemático.
En la actualidad, algunos organismos gubernamentales y empresas de
alta seguridad han desarrollando sistemas de acceso a espacios físicos
con identificaciones biométricas utilizando técnicas de Identificación
Automática de huellas dactilares (AFIS, por sus siglas en inglés), para
regular el acceso a espacios físicos o información restringida.
El usuario sólo tiene que situar la yema de un dedo (normalmente el
índice) sobre un escáner de huella. Evaluación: P++++, C++, A+++, I+
+.

H. Biometría de la Mano
Se da mediante la técnica del reconocimiento de la forma de la mano,
esta se hace cuando la persona sitúa su mano abierta (la palma) sobre
un escáner específico, siendo reconocido a partir de la forma y
geometría de la misma. Evaluación: P++, C+++, A++, I++.

I. Biometría Facial
Otra técnica de autenticación utiliza el reconocimiento facial, por medio
de los caracteres almacenados en las bases de datos relacionados al
programa de reconocimiento, verificaran las características y en
cuestión de segundos aceptará o rechazará la solicitud.
El sistema dispone de una cámara que graba al usuario, analizando el
rostro del individuo. Evaluación: P++, C+++, A++, I+.

J. Biometría de la Voz
La forma de reconocimiento biométrico basado en la voz, con ciertos
caracteres prefijados y con ciertas palabras claves se complementa el
método para tener acceso y de esta manera la voz del usuario es
comparada con un registro anterior del sistema.

30
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

La persona pronuncia un código de acceso prefijado (nombre y/o


apellidos, DNI, número de teléfono, PIN, etc.), o una frase diferente
cada vez por invitación del sistema (diga usted ...), siendo reconocido
por el sistema a partir de las características de la voz grabada en el
momento del acceso. Evaluación: P+++, C+, A++, I+.
K. Biometría del Iris
El patrón de reconocimiento a través del iris conforma el método más
avanzado de identificación de personas, así como las demás formas,
los métodos biométricos tienen el 98% de efectividad.
El sistema obtiene una imagen precisa del patrón de iris del individuo, y
lo compara con el patrón previamente guardado del usuario.
Evaluación: P++++, C++++, A+++, I+++.

L. Biometría de la Firma
El individuo firma sobre una superficie predeterminada, y la misma es
verificada frente a un patrón previamente obtenido de la misma
persona.

2.7.2 Investigación Policial


La actividad policial de investigación del delito y la posterior captura de
los delincuentes debe ser inmediata, eficaz, organizada y conforme a
las pautas científicas y legales. La rapidez y eficacia de su intervención,
se deben lograr mediante los principios de investigación científica y con
el apoyo de las ciencias criminalísticas.

Concepto
Es el procedimiento metodológico desarrollado por el pesquisa, desde
el conocimiento del hecho delictuoso hasta lograr su esclarecimiento
total, aprehendiendo los elementos de prueba, identificando, ubicando
y capturando al autor (es) y viabilizando una correcta administración de
justicia.
Es el proceso de seguirles la pista o rastrear los detalles de un
incidente mediante sistemática y paciente averiguación; llevando

31
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

consigo la observación y el examen exhaustivo de los hechos; por


tanto, la investigación policial es la búsqueda crítica en pos de la
verdad e información por medio de la reunión de datos y la aplicación
de técnicas para llegar a la reconstrucción de los hechos.

Características de la Investigación Policial.


a. Es metodológico.
b. Es sistemático.
c. Es explicativo causal.
d. Es legal
e. Es analítico sintético.
f. Es técnico científico.

La Criminalística en la Investigación Policial.


Los Peritos Criminalísticos prestan un invalorable apoyo a la
Investigación Policial, particularmente en casos de los delitos violentos
en los que existen lesionados o muertos.
La Inspección Criminalística se inicia con la protección, ocupación y
perennización de la escena. Continúa con la búsqueda, ubicación y
recojo de huellas, indicios, evidencias y otros rasgos y vestigios,
culminando con el examen y/o análisis en el Laboratorio.
La prueba pericial, practicada por los especialistas de la Unidad
Especializada de Criminalística, es el examen de carácter técnico
científico, que los peritos practican sobre los indicios y/o evidencias que
pueden ser instrumentos, objetos, documentos, etc.; encontrado en el
lugar del crimen u obtenido durante la investigación, y cuyo manipuleo
profesional, previo estudio o investigación se concluirá en un Examen
Pericial, lo que también puede considerarse como Prueba Pericial.

2.7.3 El Delito
Delito es el acto u omisión que sancionan las leyes penales. En este
sentido, el delito es una conducta que realiza una o varias personas,
pero dicha conducta debe ser relevante para el derecho penal, ya que

32
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

no cualquier conducta es considerada como delito sino únicamente


aquellas que causen un daño o pongan en peligro lo protegido por el
derecho penal.
La idea general del delito es la de una violación o abandono de la ley,
porque ningún acto se le puede reprochar al hombre si no hay ley que
lo prohíbe; un acto se convierte en delito cuando se enfrenta con la ley,
puede ser malvado, dañoso, etc., pero no será delito si la ley penal no
lo tipifica.
La idea de delito es una idea de relación, de contradicción entre el
hecho del hombre y la ley. Sólo en esto consiste el ente jurídico delito,
que para existir tiene necesidad de ciertos elementos materiales y
subjetivos que constituyen una unidad.
Es erróneo considerar que el objeto del delito sea la cosa o el hombre
sobre el cual se ejerce la acción criminal, pues el delito se persigue, no
como hecho material, sino como ente jurídico. La acción material
tendrá por objeto la cosa o el hombre; pero el ente jurídico no puede
tener como objeto sino una idea, el derecho violado (el bien jurídico
protegido) que la ley protege con su prohibición.

2.8 BASES DOCTRINARIAS

2.8.1 LA CRIMINALÍSTICA

2.8.1.1 CONCEPTUALIZACIÓN SOBRE CRIMINALÍSTICA


Para tener un concepto importante y definitivo la Criminalística acepta
como doctrina la siguiente definición; “CRIMINALÍSTICA es la Ciencia
Jurídica, Metodológica y Técnica que integra las diferentes
disciplinas del saber científico aplicables a la investigación del
delito, con la finalidad de establecer a través del estudio y/o
análisis, los indicios o evidencias, pruebas, circunstancias y
medios empleados para su ejecución, que conlleve a la
identificación plena del autor(es)”.

33
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

"Arte de la instrucción judicial fundada en el estudio del hombre


criminal y los métodos científicos de descubrir y apreciar las pruebas" 6.
Criminalística es la disciplina que aplica fundamentalmente los
conocimientos, métodos y técnicas de investigación de las ciencias
naturales en el examen de material sensible significativo relacionado
con un presunto hecho delictuoso, con el fin de determinar, en auxilio de
los órganos de administrar justicia, su existencia, o bien reconstruirlo o
bien señalar y precisar la intervención de uno o varios sujetos en el
mismo.
Sin embargo, hasta la fecha se tiene una definición más común entre la
mayoría de los autores es la que concibe la Criminalística como "la
disciplina auxiliar del Derecho Penal que se ocupa del descubrimiento y
verificación científica del delito y del delincuente" 7.
En el "Tratado de Medicina Legal", la definen como "El estudio de las
técnicas médicas y biológicas, usadas en la investigación criminal sobre
las huellas y los objetos de los hechos delictuosos" 8.
Entendemos por disciplina una rama cualquiera del conocimiento
humano. Pero cabria preguntarse si la Criminalística, rama del
conocimiento humano, es una ciencia o técnica, respondiendo
afirmativamente en ambos sentidos. Efectivamente, la Criminalística es
una verdadera ciencia, en cuanto consta de un conjunto de
conocimientos verdaderos o probables, metódicamente obtenidos y
sistemáticamente organizados, respecto a una determinada esfera de
objetos; en este caso los relacionados con presuntos hechos
delictuosos. Por otra parte, es también una técnica, pues para la
resolución de los casos concretos, el experto en Criminalística aplica los
principios generales o leyes de esta disciplina. Así, pues, la
Criminalística es a la vez una ciencia teórica y una ciencia aplicada o
técnica.

6
Hans Gross
7
Ladislao Thot
8
Profesores Leopoldo López Gómez y Juan Antonio Gisbert Calabuig - Argentina,

34
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

Hawsserer, la define como "El conjunto de conocimientos sobre las


cosas que tienen vinculación con el delito, o que puedan encontrarse en
conexión con el mismo, o que resulten útiles para su descubrimiento".
Alberto Hellwing (Juez en Postdam), sostiene que "En su conjunto es la
Enciclopedia del peritaje”.
Edmond Locard, la conceptualiza como "La investigación de la prueba
del delito, mediante el establecimiento de las pruebas indiciarias y la
agrupación de las nociones en un cuerpo de doctrina".

2.8.1.2 TÉCNICAS Y PROCEDIMIENTOS CRIMINALÍSTICOS


CRIMINALÍSTICA DE CAMPO
La Criminalística de campo comprende al conjunto de procedimientos
de carácter técnico científico realizado por peritos Criminalísticos o
personal especializado que se aplica a la investigación de la escena del
crimen y que comprende desde la verificación del hecho, el aislamiento
y protección del lugar el tratamiento integral de las evidencias físicas, su
recojo y remisión al Laboratorio.

ESCENA DEL CRIMEN


Es el lugar donde se ha desarrollado un hecho que pueda ser delito y
que amerita una investigación. Su importancia radica en ubicar los
indicios y evidencias que guardan relación con el crimen y que van a
permitir el esclarecimiento de la verdad. El éxito o fracaso de una
investigación depende del tratamiento ordenado y cuidadoso del
escenario del crimen en los indicios o evidencias que puedan llevar a
encontrar la verdad de los hechos.
“ la escena del crimen es la mas fructífera fuente de información ”
“una prueba de naturaleza física es mas conveniente que una
prueba testimonial ”
“El tiempo que pasa es la verdad que huye 9”

TIPOS DE ESCENA

9
Hans Gross

35
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

A.) ABIERTO: Es cuando las evidencias o parte del cuerpo del delito se
encuentren en un lugar sin protección de las condiciones climáticas
o expuestas a la intemperie, como una calle, un terreno etc.

B.) CERRADA :
Cuando las evidencias están protegidas tanto de agentes atmosféricos
que los destruyen como de personas que lo modifiquen, como una
vivienda, un garaje etc.

INSPECCIÓN TÉCNICO POLICIAL


Es el conjunto de diligencias o comprobaciones inmediatas al conocimiento
del acto delictivo, que el personal de PESQUISAS encargado de la
investigación especializada, debe practicar, directa y personalmente, en el
escenario del hecho delictuoso.

INSPECCIÓN CRIMINALÍSTICA
Es el conjunto de diligencias de carácter técnico científico que realizan los
peritos, inmediatamente al conocimiento de un hecho delictivo, el cual se
inicia en el trabajo de campo y concluye en el examen o análisis en los
laboratorios.

CLASES DE ITC
1. Inspección Técnico Criminalística propiamente dicha
2. Inspección Técnico Balística
3. Inspección Técnico Biológica
4. Inspección Técnica de Explosivos
5. Inspección Técnico Físico-Química
6. Inspección Técnica de Modelados

ELEMENTOS:
Personal:

36
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

Existen la tendencia que intervenga el menor número de personas para no


alterar la escena: El fiscal provincial de turno, el pesquisa, el perito en IC, el
fotógrafo y el médico legista, cuando se trate de muerte sospechosa.
Equipo:
El equipo mínimo que debe constar es:
 Un Equipo de pesquisa (linterna, lupa, cinta métrica).
 Maletín para la búsqueda, revelado y recojo de manchas biológicas;
 Instrumental para la detección y recojo de huellas digitales.
 Una cámara fotográfica.
Comunicaciones:
El personal debe contar con sistema de comunicaciones para los enlaces,
tales como teléfono celular, Walkie Talkie, hombres de enlace con trasporte,
etc.

CONSIDERACIONES GENERALES.
Desde el punto de vista policial la Inspección Criminalística constituye una
diligencia de gran trascendencia, por que además de la carga probatoria
que puede aportar permite el esclarecimiento del caso y la identificación
del autor. Por ello, de producirse un hecho que demanda la intervención
policial, el pesquisa, deberá realizar la ITP preliminar para determinar la
posible naturaleza del suceso, la forma y circunstancias producidas, así
como otros elementos de juicio que le permitan evaluar la situación y
sobre la base de ello, solicitar la intervención del Criminalístico, quien
llevará a cabo inspecciones específicas y minuciosas para el recojo de las
evidencias que permitan probar la responsabilidad del autor.

NIVELES DE ABORDAJE DE LA ESCENA DEL CRIMEN


NIVEL 1. Procedimiento del primer personal policial interviniente, la
verificación del hecho, comunicaciones y protección de las
evidencias.
NIVEL 2. Labor pericial de los peritos Criminalísticos en la escena del
crimen
NIVEL 3 Utilización de luces forenses y reactivos especiales.

37
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

NIVEL 4. Trabajo de análisis forense global, y especializado,


especialmente
para ver los perfiles psicológicos de los criminales en serie.

PROCESO DE LA INSPECCIÓN CRIMINALÍSTICA

Fases o patrón de conducta en la investigación en la escena del crimen:


A. A CARGO DEL PERSONAL DE UNIDADES ESPECIALIZADAS O
COMISARIAS
1. CONOCIMIENTO DEL HECHO
Es la información, versión, notifica, exposición o simple referencia o
idea que llega por cualquier medio o circunstancia a conocimiento
de la autoridad policial, respecto a la comisión u omisión de un
hecho delictuoso o infracción punible o supuestamente delictual
para su posterior esclarecimiento; ocurrido en el interior de un
inmueble, vehículo o cualquier otro lugar, sea éste cerrado o
abierto.
El conocimiento del hecho puede producirse mediante:
a. La Denuncia
La misma que puede ser.
Por su formalidad:
 Verbal
 Escrita
Por el método empleado:
 Personal
 Telefónico
 Postal
 Comunicación social (periódico, revista, radio, TV, etc.)
 Fax, Internet, etc.
 Rumor
Por la identidad del denunciante:
 Identificada

38
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

 Anónima
Por la condición del denunciante o denunciado:
 Común
 Reservada
b. La Ocurrencia Policial
Son todos aquellos sucesos, acontecimientos, ocasiones o
encuentros fortuitos o inesperados que, por su naturaleza, no
pueden ser registrados como denuncias, a través de las cuales la
autoridad toma conocimiento de la comisión de un acto
presumiblemente delictuoso, de competencia policial y
perseguible de oficio.
Se presentan de las siguientes formas:
- Del Personal que cubre diferentes servicios en Unidades
Especializadas, Comisarías, hospitales y otros.
- Como consecuencia de la investigación de otros hechos
delictuosos.
- Por hallazgos de indicios, elementos u objetos que constituyen
cuerpo del delito.
- Como consecuencia de una intervención policial.

2. COMPROBACIÓN O VERIFICACIÓN DEL HECHO


Consiste en el inmediato traslado del personal Policial que toma
conocimiento del hecho a fin de poder verificar “In Situ” y de manera
objetiva los hechos denunciados o puestos en conocimiento.
En tal sentido, se debe cumplir con lo que la palabra “verificar” es
decir, que si vemos el cuerpo de una persona pendiendo de una soga
o con signos evidentes de muerte, bajo cualquiera de sus
modalidades, es de suponer que ya es cadáver, no siendo necesario
ingresar, tocarle el pulso, buscarle documentos de identidad u otras
acciones innecesarias que conlleven a la alteración y destrucción de
los indicios y/o evidencias, debiéndose aguardar la llegada del
personal especializado en inspección Criminalística y el representante
del Ministerio Público.

39
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

En casos de que se presuma que la persona presente signos de vida,


primero se deberá prestarle el auxilio debido, tratando de no alterar en
lo posible las evidencias que éste y el medio pudieran presentar;
recordando siempre el proteger la escena; es decir, mantener su
intangibilidad.

3. AISLAMIENTO Y PROTECCION DE LA ESCENA


Es común que vecinos o personas que transitan por el lugar acudan a
satisfacer su curiosidad y no parar hasta ver el cadáver, incluida la
prensa, quienes invaden la escena para obtener primicias del hecho,
mientras que en otros casos son los familiares de la víctima, quienes
penetran físicamente en el lugar de los hechos, donde no sólo
entorpecen la labor policial, sino que resulta mucho mas grave,
cuando cogen manipulan y/o cambian de lugar o se llevan los indicios
y/o evidencias, dejando además sus propias huellas, con lo que
perturban el trabajo de escena.
Por ello es muy importante cumplir con los siguientes objetivos:

a. Intangibilidad de la escena
La acción humana que puede:
- Alterar
- Destruir
- Aumentar
- Llevarse las evidencias.

b. Conservación
Vulnerar la acción de los fenómenos naturales que pueden:
- Alterar
- Destruir las evidencias.
Para evitar estos inconvenientes, se debe colocar barreras, sogas,
cintas de seguridad, con avisos o letreros, con anotaciones
grandes y legibles que indiquen: “PROHIBIDO EL INGRESO”, esto

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

demarcará la escena del crimen y permitirá advertir hasta donde


el público y personal no autorizado podrá llegar.
Si es un ambiente cerrado, se bloquearán los accesos, colocando
personal en cada uno de ellos, quienes no permitirán el ingreso del
personal no autorizado.
Si es un lugar abierto, se demarcará un promedio aproximado de
50 metros a la redonda y dependiendo de las particularidades de
cada caso. Protegiendo las evidencias sobre todo aquellos que
puedan ser destruidos por pisadas, agentes atmosféricos, como
lluvia, viento, sol y otros que pudieran destruir o alterar.

c. Ocupación de la Escena del Delito


Consiste en tomar posesión temporal por la policía u otras
autoridades pertinentes, del lugar donde se ha cometido un delito,
así como de los alrededores donde se puedan ubicar indicios y/o
evidencias para practicar diligencias técnico científicas
comprobatorias, tendientes al esclarecimiento del hecho
investigado; esta acción comprende:

d. Aislamiento y protección de la escena del delito.


Siempre que ocurren hechos graves, como homicidios, atentados
terroristas, incendios, asaltos, robos, etc., es frecuente que acudan
muchas personas al lugar de los hechos, para satisfacer su
curiosidad, no reparando en invadirlo, contándose entre estas a
curiosos, familiares de la víctimas, periodistas, camarógrafos de
TV., autoridades y hasta niños entorpeciendo la labor policial.
Se recomienda:
(1) En campo abierto
 Colocar barreras con los medios a disposición como:
tranqueras, parantes, cordones, sogas, maderas, troncos,
etc., de modo que se garantice la intangibilidad del lugar
aislado. Impedir el ingreso de personas no autorizadas.

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

 Durante las noches colocar linternas, mecheros, lámparas,


luces intermitentes y otras señales visibles disponibles.
 Proteger las señales, trazas, manchas, huellas, indicios y/o
evidencias del efecto modificador o destructor de los
agentes atmosféricos, tales como: viento, polvo, arena,
humedad, lluvia, etc., para su conservación y posterior
análisis.
 Evitar que las huellas de neumáticos de los vehículos
policiales o de otras, destruyan las huellas preexistentes.
 En lugar donde exista tránsito vehicular dar a conocer por
avisos o carteles para que bajen la velocidad

(2) En lugares cerrados


 Hay que tener presente que el lugar cerrado donde se ha
producido el hecho no sólo comprende la intangibilidad de
la habitación o el lugar en sí, considerando que el área
donde se ha cometido un delito, así como la porción de los
alrededores de esa área, a través de la cual pueden
ingresar o salir las personas.
 Ubicar a personal idóneo para no alterar los indicios y/o
evidencias en la escena del hecho
 Se colocaran rótulos o avisos, dando a conocer las
medidas adoptadas, cuidando el cierre de la escena.
 Ante la insuficiente cantidad de personal policial y/o la
inminencia de destrucción o deterioro de la escena del
crimen, se deberá observar lo dispuesto para la protección
de la escena en campo abierto; es decir, se deberá cercar
el área dentro del local donde se ha producido el hecho.

4. COMUNICACIÓN A LAS AUTORIDADES


Inmediatamente a la comprobación o verificación del hecho y de modo
simultáneo a la protección o aislamiento de la escena del crimen, se
deberá comunicar por los medios más rápidos a:

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

 La instancia técnico científica (Criminalística),


 Ministerio Público
 Unidad Especializada o personal policial que se encargará de
la investigación.
La comunicación deberá ser ejecutada por el primer personal
interviniente que verifica el hecho; no debiéndose esperar, que lo
realice el pesquisa, teniendo en cuenta que: “El tiempo que pasa, es
la verdad que huye”. Recordando en todo momento que los peritos
son los que tienen mayor experiencia en el manejo y tratamiento de
los indicios y/o evidencias hallados en la escena del crimen.
Hasta este punto, es vital la participación del personal policial que
inicialmente ha tomado conocimiento del hecho delictuoso, ya que las
demás fases para una adecuada investigación de la escena del
crimen, va depender de la presencia oportuna de los peritos en
Criminalística.

B. A CARGO DE LOS PERITOS DE CRIMINALÍSTICA


6. LLEGADA A LA ESCENA
a. Información previa o básica de los hechos por intermedio
del pesquisa o agraviados.
Al llegar a la escena del crimen o del delito, los peritos de
Criminalística en primer lugar, tomarán nota sobre la
información previa o básica acerca del hecho denunciado o a
investigarse, tratando de obtener datos concretos de las
primeras personas que descubrieron el hecho, a fin de evitar
tergiversaciones, o en su defecto entablar conversación directa
con el pesquisa a efectos de proceder con su trabajo de campo.
Se significa, que el perito encargado de esta coordinación es el
perito de inspección Criminalística o Jefe de Equipo quién se
entrevistará con el R.M.P., pesquisa, agraviados, testigos u
otras autoridades que asistan al lugar de los hechos,
manteniéndose los demás profesionales de Criminalística que

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

asisten al acto a la espera de ser autorizados para que ingresen


a la escena.

b. Coordinación de la Inspección con el R.M.P.


El perito de inspección Criminalística deberá de coordinar con el
representante del Ministerio Público, en los casos que se
encuentre presente (como conductor de la investigación del
delito, como titular de la carga de la prueba y del ejercicio de la
acción penal pública); entendiéndose que es un trabajo
conjunto y profesional entre el pesquisa, R.M.P. y los peritos de
Criminalística.

c. Registro cronológico de los hechos


Para un adecuado trabajo en la escena, es importante efectuar
un registro cronológico de ciertas horas que el perito considera
oportuno y que será plasmado en su respectivo documento,
entendiéndose este, al Parte de Inspección Criminalística o en
su defecto al Dictamen Pericial, respectivamente
Entre ellos se considera lo siguiente:
 Hora de descubrimiento del hecho.
 Hora de aviso a la Policía.
 Hora de inicio de protección de la escena.
 Hora de aviso a la Unidad de Criminalística.
 Hora de llegada de los peritos a la escena.
 Hora de inicio de la inspección.
 Hora de término de la inspección.
Otros aspectos con respecto a las personas que
descubrieron. Por ejemplo:
Si la persona que descubrió el hecho ha encontrado cerrada
la puerta y las ventanas de la habitación; plantearse
interrogantes referentes a: ¿Cómo se descubrió el hecho?,
¿Cómo y por dónde se ingresó para cometerlo?, ¿Quién cerró

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

las puertas?, ¿Estaban aseguradas las puertas? (Por dentro y


por fuera), etc.

7. PLANEAMIENTO LA INSPECCION CRIMINALISTICA


a. Determinación de los peritos que ingresan a la escena
La actuación de los peritos en la escena del crimen es
enteramente técnica, no pueden emitir juicio de su o no
responsabilidad en relación al hecho delictuoso; pero lo que sí es
importante que se establezca qué peritos son los que deben
ingresar a la escena, el orden y el momento, para no invadirla a la
hora que se está practicando el recojo de los indicios y/o
evidencias, siendo el “jefe de equipo” de los peritos o el más
caracterizado el que disponga el ingreso, previa coordinación con
el pesquisa.

b. Determinación de las medidas de seguridad de los peritos


Teniendo en consideración los principios básicos de la bio-
seguridad que debe adoptar todo perito en la escena, debiéndose
para ello de aprovisionar del equipo adecuado para que no ponga
en riesgo su integridad física, especialmente en casos de escenas
donde se ha generado la muerte de una persona por
enfermedades infecto contagiosas o contaminantes.

c. Determinación del instrumental a emplearse


Así como se han adoptado las medidas de seguridad para el
ingreso en la escena, deberá de proveerse del instrumental o
equipo a utilizar al momento de proceder al recojo de los indicios
y/o evidencias; consecuentemente, es importante tomar
conocimiento preliminar de lo que realmente ha acontecido para
que de esta forma se constituyan a la escena con el material
adecuado y no se pierda tiempo o se improvise algunos soportes
que son de interés para el levantamiento de la evidencia,

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

preservándose de esta forma su estado natural en el que fue


encontrado y evitar su contaminación.

d. Determinación de la prioridad de los indicios y/o evidencias


Previa coordinación con las autoridades pertinentes, los peritos
determinen qué indicios y/o evidencias se consideren de prioridad,
partiendo de lo genérico a lo específico, del exterior hacia el
interior; para luego proceder en su debido momento a
enumerarlos, perennizarlos y posteriormente a recogerlos.

e. Selección del método de registro a emplearse de acuerdo al


lugar (campo abierto o lugar cerrado)
Durante la búsqueda de indicios y/o evidencias se deben distinguir
los elementos de convicción de aquellos que no se relacionen con
la comisión del hecho, ver qué elementos pueden constituir
evidencia y cuales pueden convertirse en su debido momento en
prueba; para ello se empleará el método mas adecuado de
acuerdo al terreno, a fin de no dejar ningún lugar por registrar,
determinando dónde pueden encontrarse los indicios y/o
evidencias, cómo deben protegerse, recogerse y conservarse;
conforme se van descubriendo se deben ir protegiendo con
señales visibles que indiquen el lugar donde se encuentran.
Existen métodos de registros, sugeridos para cada caso, según el
lugar o tipo de escena, siendo los siguientes:
- Método de cuadros (dividir la escena en dos o más
recuadros, recomendado para campo cerrado)
- Método lineal o peine (Para campo abierto)
- Método espiral o reloj (Campo abierto o cerrado)
- Método directo o “de punto a punto”
- Método por zonas (Zonificar con A, B y C en orden de
importancia)
- Método de franjas (doble peine de Sur a Norte y de Este a
Oeste).

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

- Método abanico (para ambos casos. Desde un punto fijo se


registra la ubicación de los indicios y/o evidencias)

8. INGRESO A LA ESCENA
Consiste en tomar posesión temporal por La policía y otras
autoridades pertinentes en el lugar donde se ha cometido un ilícito
penal así como el de los alrededores donde se pueda ubicar indicios
o evidencias tendientes al esclarecimiento del hecho investigado.

a. Aplicación del método seleccionado


Una vez seleccionado el método de ingreso a la escena del crimen
o del delito, el perito de Criminalística aplicará los pasos siguientes
con respecto a cada método, dependiendo del tipo de escena,
pudiendo ser este en campo abierto o lugar cerrado:
(1) Método de cuadros
Consiste en dividir dos o más cuadrantes con tiza o crayón
para realizar el registro del lugar, metódicamente cuadro por
cuadro, asignando un número y/o letra a cada uno de los
cuadrantes. Recomendado para lugares cerrados.
(3) Método lineal o peine
El personal ingresa en fila al lugar del registro por uno de los
extremos, para luego avanzar paralelamente hasta el extremo
opuesto. Luego gira siempre en fila hacia uno de los lados y
dando vuelta regresa sin dejar terreno por registrar. En esta
forma peina todo la escena. Este método es recomendado
para campo abierto.
(4) Método espiral o reloj.
El personal ingresa a la escena del delito haciendo círculo del
exterior hacia el interior, utilizando dos o más peritos en línea,
uno al costado del otro encargándose cada uno del sector que
le corresponde. Al llegar al centro pueden regresar en sentido
contrario, repasando nuevamente su recorrido para

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

asegurarse que no ha quedado lugar alguno sin ser registrado.


Recomendado para campo abierto.
(5) Método directo
El perito se desplaza indistintamente por la escena sin hacer
ninguna figura geométrica. Se usa para casos sencillos o lugar
cerrado dependiendo el tipo de delito.
(6) Método por zonas
Se divide por zonas de importancia:
 Zona “A” : Es el foco y la de mayor importancia.
 Zona “B” : Es la zona adyacente al foco.
 Zona “C” : La de tercer orden en importancia
También puede dividirse de acuerdo a la infraestructura del
lugar (sala, comedor, cocina, baño, pasadizo, etc.)
(7) Método por franjas
Es un “doble peine”. Por ejemplo: primero se peina de Sur a
Norte y luego de Oeste a Este. Es recomendado para escenas
grandes y en campo abierto. Inclusive se puede utilizar
bicicletas, moto, acémilas u otros vehículos que permitan el
desplazamiento del personal.
(8) Método de abanico
Es el método más práctico. Se ingresa por un extremo y se
abanica con la vista el piso, paredes y techo, avanzando
sistemáticamente.

La utilización de los métodos señalados tiene como finalidad el


realizar una inspección Criminalística ordenada, eficaz y
profesional con el propósito de no dejar espacios sin registrar.

b. Búsqueda, ubicación y numeración de los indicios y/o


evidencias.
La búsqueda, ubicación y numeración de los indicios y/o
evidencias debe ser cuidadosa, minuciosa y detallada de lo

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

genérico a lo específico, ya sea en campo abierto o lugar cerrado.


Se puede buscar apoyo en otros datos como: testimonios,
confesiones y otras evidencias tomadas del lugar de los hechos;
por lo que estas deben ser tratadas convenientemente.
Reglas generales de ingreso a la escena:
(1) El ingreso a la escena se circunscribe sólo al perito de
Criminalística, encargado de la investigación policial, el R.M.P.
y fotógrafo forense.
(2) El personal especializado (peritos), antes de ingresar a la
escena, deberá disponer se tomen fotografías panorámicas
del local, edificio, casa o lugar abierto donde se ha producido
el hecho; asimismo, se imprimirán fotografías de acercamiento
de la puerta principal de ingreso u otros posibles lugares de
acceso, que se presuma hayan sido utilizados por los
participantes del hecho investigado, teniéndose en cuenta que
previamente se han ubicado y numerado los indicios y/o
evidencias, conforme han ido apareciendo (de lo genérico
hacia lo específico).
(3) Se deberá también tomar vistas fotográficas integrales de la
escena, desde diferentes ángulos, así como fotografías de
acercamiento a los indicios y/o evidencias que se vayan
detectando (enumerándolos en orden prioritario y de acuerdo
al método utilizado), que serán ubicadas también en el lugar
que les corresponda dentro del croquis, que como
complemento debe levantarse en la escena del delito.

9. PERENNIZACION DE LA ESCENA
Tiene por objeto establecer, describir y fijar las condiciones
atmosféricas, de tiempo y de disposición física de personas, objetos
y elementos dentro del lugar donde se ha cometido un hecho que
puede ser considerado delito o presumiblemente delictuoso. Tener
presente que se hace en forma paralela al ingreso a la escena; para
cuyo efecto se emplea:

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

a. La planimetría (plano o diseño de la escena, boceto,


croquis, etc.).
b. La descripción escrita y detallada de la escena.
c. La fotografía forense (panorámica y de aproximación).
d. La filmación y grabación de voces o sonidos, en caso
necesario.
e. Otros medios que estén al alcance.

10. RECOJO DE LOS INDICIOS Y/O EVIDENCIAS


a. Aplicación de la técnica del recojo, por cada tipo de indicio
y/o evidencia
En la escena de un delito se encontrarán indicios o evidencias
físicas que pueden y deben trasladarse al Laboratorio de
Criminalística para su estudio o análisis; se deben tomar en lo
posible el total de objetos o parte de ellos, en ambos casos se
denominan "muestras" para examen criminalístico.
Las muestras pueden ser papilares, de pisadas, de llantas,
fracturas o violencias en puertas y cerraduras, huellas de
escalamiento, papeles quemados; marcas de herramientas,
escrituras, sangre, pintura, grasa, etc., dejadas en estructuras
fijas o que por su naturaleza o peso, no se pueden mover.
Pueden tratarse de pelos, fibras, armas, proyectiles, casquillos,
restos biológicos o químicos, restos de cigarrillos, etc. que si
pueden ser trasladados al Laboratorio para su tratamiento.
En ambos casos se requiere de técnicos especializados para
encontrar y recoger las que sean útiles, ya que algunas veces se
toman y relacionan cantidades de muestras que no sirven como
elemento probatorio, porque su manipulación ha sido
inadecuada, su embalaje inapropiado y su envío defectuoso.

b. Marcado o señal de la evidencia para evitar su cambio


La manipulación innecesaria, la cantidad de personas y demás
autoridades que ingresan a la escena, al margen de la

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

experiencia en lo que respecta al recojo de los indicios y/o


evidencias, ha quedado demostrado que muchas de ellas se
pierden o son cambiados al momento que son remitidos o
trasladados al Laboratorio de Criminalística, a pesar de existir la
cadena de custodia; adoptando ciertas medidas de seguridad en
los indicio y/o evidencia.

11. EMBALAJE, ROTULADO Y/O ETIQUETADO DE LOS INDICIOS


Y/O EVIDENCIAS
a. Selección del envase
El principio fundamental que debe regir la selección o
determinación de los tipos de envase, es que los mismos deben
preservar la integridad del elemento o artículo recogido como
evidencia y protegerlo contra cualquier daño o alteración
durante el transporte, desde el lugar que se extrajo o recogió
hasta el lugar donde se deben efectuar los exámenes.
En una situación ideal, en el lugar donde se ha cometido un
crimen, el perito debería contar con una amplia gama de
materiales y elementos para envase, tales como: papel para
envolver, bolsas de papel, botellas y frascos de vidrio limpios de
diversos tamaños.
Cuando las evidencias van a ser enviadas a lugares distantes,
debe tomarse medidas adicionales en la preparación del envío.

b. Embalaje adecuado, rotulado y/o etiquetado


Después que los indicios han sido marcados, señalados y
fotografiados en la escena del delito, deben ser transportados
hasta el laboratorio cuidando de adoptar el procedimiento de
embalaje adecuado para cada tipo de indicio y/o evidencia.
Los objetos muy pequeños como cabellos, colillas papeles,
trozos de fragmentos de materiales, etc., se deben recoger con
pinzas y colocarlos en bolsas adecuadas completamente
limpias y debidamente rotuladas y/o etiquetadas.

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

Para el recojo de muestras biológicas debe disponerse el


número suficiente de cajas de cartón, bolsas de plástico,
frascos de vidrio, tubos para recoger adecuadamente cada tipo.
Una vez colocados los indicios y/o evidencias en dichos
depósitos, debe empacarse cada uno de ellos en cajas de
madera o cartón duro o fuerte, luego cerrarlos con una cinta
adhesiva y etiquetarlo, indicando el contenido, el lugar donde
fue recogido, que técnico lo recogió y alguna observación
importantes que sean necesarias, debiendo firmar además del
efectivo policial, otras personas como testigos o en su defecto
el mismo R.M.P., al margen de utilizar marcas, sellos y rúbricas
en el embalaje, para garantizar su contenido.

12. CADENA DE CUSTODIA


Tenemos que recordar que la cadena de custodia de un indicio y/o
evidencia, no solamente parte desde el momento en que es
recogido por el perito de Criminalística, sino que la experiencia ha
demostrado que esta cadena de custodia nace desde el momento
que se verifica o comprueba la comisión del hecho delictuoso y que
necesariamente estará a cargo del personal interviniente en una
primera instancia.
a. Envío de los indicios y/o evidencias por parte del perito al
laboratorio para su estudio o análisis (en Lima)
Se debe tener en cuenta también la Cadena de custodia, es
decir, que en el embalaje debe figurar un recuadro donde se
anotarán los nombres, fechas y firmas de todas las personas
por las cuales estuvo a cargo la evidencia durante todo el
proceso. Esto es para deslindar cualquier responsabilidad y
asegurar su legitimidad.

b. Remisión o transporte de los indicios y/o evidencias al


Laboratorio Central (en caso de Provincias).

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

Los indicios y/o evidencias que son hallados en la escena del


crimen, en caso de Provincias o lugares lejanos a las Oficinas
de Criminalística, como Lima, necesariamente requieren de un
tratamiento especial, con el propósito de que no se destruyan,
alteren, malogren o mezclen; por lo tanto, hay que seguir o
cumplir con las recomendaciones que se han dado para el
recojo, etiquetado y traslado de las evidencias y cadena de
custodia, respectivamente.

13. FORMULACION DE LOS DOCUMENTOS EN GENERAL


Una vez culminado la labor de campo por parte de los peritos de
Criminalística, dependiendo de las circunstancias, se tienen que
formular algunos documentos que den fe sobre su actividad pericial;
consecuentemente, esto va a depender del tipo de delito en el que
participe y la necesidad de complementar algunos datos para el
logro de sus objetivos, por lo que a continuación se señalan algunos
documentos que se consideran importantes:
 Actas.
 Notificaciones.
 Toma de impresiones dactilares.
 Otros que se considere pertinentes

14. REMISIÓN DE LOS INDICIOS Y/O EVIDENCIAS AL


LABORATORIO PARA SU ESTUDIO O ANÁLISIS, POR CADA
PERITO DE ACUERDO A SU ESPECIALIDAD
Este acto se da cuando el perito, estando operando en la escena
del crimen o delito, de acuerdo a su especialidad, como el balístico,
toxicológico, químico o biológico, etc., considera pertinente
mantener los indicios y/o evidencias hallados en la escena en su
poder hasta que se retire del lugar y no pueda destruir, mezcla o
deterioro para su posterior estudio o análisis. Continuando bajo su
responsabilidad con la cadena de custodia, debido a que la muestra
se encuentra dentro de su dominio.

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

15. FINALIZACIÓN DE LA INSPECCIÓN CRIMINALÍSTICA


a. Cierre de la escena en forma temporal, total o indefinida
hasta que se disponga lo conveniente por el R.M.P. o Juez.
Culminadas las diligencias antes señaladas, el representante del
Ministerio Público, si el caso lo amerita, en coordinación con el
pesquisa y perito de inspección Criminalística, podrá disponer
que la escena continúe aislada y protegida para posteriores
inspecciones que sean necesarias efectuar (cierre temporal), lo
que significa que no podrán ingresar personas o circular
normalmente, según la naturaleza de lo sucedido. Caso contrario
se dispondrá su cierre total y culminar con la inspección; o en
forma indefinida para poder continuarlo en diversas fechas pre
establecidas o fijadas en el momento, inclusive hay escenas en
que el Juez dispone el cierre de la escena, por la complejidad de
las inspecciones que se tengan que efectuar.

b. Libre disposición de la escena por parte de los agraviados


Significa que la labor en la escena del crimen o delito por parte
de los peritos, pesquisa y/o autoridades ha culminado;
consecuentemente ya no hay más que hacer y por ello se
dispone que los agraviados puedan continuar con su quehacer
cotidiano, es decir, que manipulen las cosas, limpien la escena o
ingrese el personal que labora, entre otras especificaciones de
detalle, dependiendo del lugar de los hechos.

16. FORMULACIÓN DEL PARTE DE INSPECCIÓN


CRIMINALÍSTICA O DICTAMEN PERICIAL
El Perito es quién a emitir un dictamen u informe sobre los puntos
relativos a su estudio o análisis de una determinada muestra
(indicio y/o evidencia, desde el punto de vista criminalístico), con el
propósito de explicar, ilustrar sobre ciertos conocimientos
especiales que lleguen al esclarecimiento de la verdad.

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

2.8.1.3 IDENTIFICACIÓN HUMANA


Según el Diccionario de la lengua Española, es “Acción de Identificar”,
(de Idéntico y el lat. ficare, de facere).
En el sentido específico la identificación personal es el procedimiento
Técnico - Científico por el cual se precisa de manera indubitable, la
personalidad de un individuo.
La “Identificación Humana” es parte de la ciencia Criminalística que
tiene por objeto Identificar plenamente a un ser estando vivo ó muerto,
con el empleo de diferentes técnicas y métodos científicos que pueden
ser: Papiloscópicos, por la voz, mediante odontográmas, ADN, por el
iris, mediante las fotografías, etc.

G. Identificación Papilar
Es el estudio, verificación, homologación y comparación de los
pulpejos papilares (crestas papilares) que se encuentran en los
dedos, palmas de las manos y plantas de los pies, teniendo en
cuenta los fundamentos científicos de la identificación papilar que
son tres: 1) Inmutabilidad.- Nunca cambian; 2) Perennidad.-
Permanecen con el ser humano desde que nace, incluso aún más
allá de la muerte, como el caso de las momias. 3) Variedad.- No hay
dos iguales, aún entre los dedos de la misma mano, ni siquiera en
caso de gemelos idénticos.
Para establecer la respectiva “Identidad Plena” en el Perú se
requiere de la técnica de la acotación de catorce (14) puntos ó
figuras características, en cuanto a posición, forma, ubicación,
orientación y dirección, valiéndose para la acotación de la
metodología propia, técnica e instrumental óptico adecuado.

H. Identificación por la Voz


Es el denominado “Identificación de las personas por medio de las
huellas vocales o vocográmas”.

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

Podemos decir que la “Identificación por la Voz” es un método que


permite identificar a una persona a partir de la imagen
espectrográfica de las palabras pronunciadas.
De la misma forma que la identificación mediante las huellas
dactilares parte de la premisa de que no hay dos personas con las
mismas huellas dactilares, la identificación por la voz parte del hecho
de que determinadas características físicas de los órganos vocales,
que afectan la calidad del sonido al hablar, no pueden ser idénticas
en dos personas distintas.
En ocasiones, la policía utiliza el espectrograma de voz para
identificar a quienes hacen llamadas telefónicas amenazantes u
obscenas.

I. Identificación Mediante Odontográma


En la actualidad la identificación de las personas mediante el análisis
de las piezas dentales, se fundamenta generalmente en un registro
antemorten en caso de existir y en un registro postmorten. El registro
antemorten es el que se va a utilizar para llevar a cabo las
comparaciones dentales, con el registro que se le confecciona a la
fallecida.
Para llegar a una identificación dental positiva, debe tomarse en
cuenta una serie de factores contenidos en el registro antemorten,
como: el registro radiográfico en lo referente a la similitud de
conductos radículares, malformaciones óseas, tratamiento del
nervio, etc. Además puede ser que a la persona le hayan hecho
obturaciones (calzas), restauración mediante prótesis fijas o
removibles.
Se deduce que la identificación de las personas por medio de la
dentadura, es el método más eficaz, especialmente en aquellos
acontecimientos en donde aparecen restos esqueléticos y otros
medios de identificación confiables como es el caso de la
Dactiloscopía, no pueden actuar porque las partes blandas del

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

cuerpo (para la Quirososcopía los pulpejos de la mano y para la


Pelmatoscopía los de los pies) se han desintegrado.
Es de hacer notar que la “dureza, solidez y durabilidad de las piezas
dentales, hacen que estén protegidas contra impactos y el fuego”.

J. Identificación mediante ADN


El ADN es una marca genética única, diferente en cada persona,
compuesta por unidades más pequeñas llamados Nucleótidos,
constituye el material heredad del padre y la madre en el momento
de la concepción. Este ácido se encuentra exclusivamente en el
núcleo de las células, su estructura fue descubierta en 1953 por el
bioquímico norteamericano James D. Watson y el biofísico inglés
Francis Crick.
Mediante una análisis de ADN un criminal puede ser descubierto
por una gota de sudor o de su saliva, un elemento piloso, restos
sanguíneos, etc., sin embargo la administración eficiente de la
justicia sobre la base de esta prueba científica dependerá de la
recolección de la evidencia y de la preservación de la escena del
crimen.
Esta ciencia surgió como una rama de la Criminalística cuyo objetivo
era la identificación genética tanto en casos de investigación criminal
como en estudios biológicos de la paternidad.
Aunque la Ciencia poseía las herramientas necesarias para el
estudio del ADN, su aplicación en la resolución de casos judiciales
no se produjo hasta 1985, cuando el Ministerio del Interior Británico
solicitó la ayuda de Alec J. Jeffreys, profesor de Genética de la
Universidad de Leicester. Los primeros casos de Criminalística
fueron resueltos gracias a la técnica de los RFLPs (Fragmentos de
Restricción de Longitud Polimórfica). Jeffreys descubrió la existencia
de unas regiones minisatélites hipervariables dispersas por el
genoma humano que al ser tratadas con enzimas de restricción
generaban fragmentos de longitud variable.

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

K. Identificación por el Iris.


El reconocimiento por el iris del ojo es una evaluación biométrica
potencialmente valiosa. Con relación a la universalidad, el iris es un
órgano interno que se forma durante la gestación. Sobre la unicidad,
la textura del iris es muy compleja y presenta gran cantidad de
características distintivas, lo que hace que varíe enormemente entre
las distintas personas. El iris comienza a formarse durante el tercer
mes de gestación, y su estructura se completa en el octavo mes, la
pigmentación varía durante el primer año de vida y luego permanece
estable. Al ser un órgano interno protegido es difícil que se dañe, por
lo tanto también satisface la permanencia. La cuantificación del iris
no resulta directa, para conseguir cuantificarlo se debe hacer uso de
las técnicas de procesamiento de imágenes, para extraer la
información. También resulta un sistema funcional ya que es
bastante efectivo (El método Daugman alcanza porcentajes de
acierto de 100%) y rápido. El método Daugman toma un segundo en
analizar y codificar la imagen del iris, y es capaz de comparar con
100.000 iris por segundo con un procesador de 300MHz. En relación
con la aceptabilidad del sistema, aunque se trata de un sistema no
invasivo, requiere colaboración por parte del sujeto.

L. Identificación Mediante la Fotografía


Constituyo un magnífico medio de identificación, por recoger la
descripción del rostro humano con todas las características
necesarias.
Estriba en fotografiar al sujeto de frente y de perfil. Esta práctica
prevalece en la actualidad en todas las policías del mundo, incluso
algunas usan la fotografía de medio perfil.
Con el descubrimiento de la fotografía, las policías del mundo
creyeron resolver el problema de la identificación de la delincuencia,
e iniciaron desde luego la formación de colecciones, pero muy
pronto se dieron cuenta de lo insuficiente del procedimiento ya que
el primer tropiezo fue catalogar de manera sistemática y ordenada

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

esas grandes colecciones, encontrando el inconveniente de que


había individuos muy parecidos. Por otra parte, la malicia del
delincuente, dejando crecer la barba y el bigote, o rasurando estos,
podría inducir al error, debido a esto se hacia preciso, encontrar un
procedimiento práctico.

2.8.1.4 IDENTIFICACIÓN BIOMÉTRICA FACIAL


La biométrica es el estudio de métodos automáticos para el
reconocimiento único de humanos basados en uno o más rasgos
conductuales o físicos intrínsecos. El término se deriva de las
palabras griegas "bios" de vida y "metron" de medida.
La "Biométrica Informática" es la aplicación de técnicas matemáticas
y estadísticas sobre los rasgos físicos o de conducta de un individuo,
para “verificar” identidades o para “identificar” individuos.
La Identificación, vigilancia, control, son conceptos del mundo
moderno que caminan de la mano de la historia del hombre. Ya en el
antiguo Egipto se llevaban registros de población que facilitaban el
control fiscal o militar y son bien conocidos también los Censos
Israelitas, que datan del siglo XV A.C. y que permitían, entre otras
cosas, la identificación de los componentes de las tribus nómadas
para su posterior reagrupamiento. Desde entonces hasta hoy la
identificación personal se ha basado tradicionalmente en la posesión
de llaves, tarjetas, claves, de palabras o números, como el de la
seguridad social, el carné de identidad, el de conducir, los códigos
de barras, etc. Sin embargo, el ser humano posee características
que lo hacen único: las huellas dactilares, la voz, el iris, el rostro o el
ADN, constituyen la contraseña más segura que existe.
La verificación biométrica por medio de características físicas únicas
comenzó al final del siglo XIX con las huellas dactilares y desde
entonces su uso se ha visto generalizado sobre todo por los cuerpos
de seguridad. Hoy, sistemas automáticos que escanean y digitalizan
huellas han llevado esta técnica mucho más allá de las
investigaciones policiales y se pueden encontrar todo tipo de

59
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

dispositivos biométricos para controlar los accesos a sistemas


informáticos, garantizar la seguridad en transacciones bancarias o
simplemente acceder a nuestro dinero, como es el caso de los
cajeros automáticos que reconocen el iris o la retina, de los que ya
existen algunos prototipos instalados en las calles de Estados unidos
y Gran Bretaña.
Ante la necesidad de sistemas cada vez más seguros los científicos
han recurrido a la Biometría aplicada a la verificación de la identidad
de un individuo de forma automática, empleando sus características
biológicas, psicológicas y de conducta. Esta identificación, que es la
única que permite una autenticación individual y exacta, utiliza
ciertos patrones fisiológicos, digitalizados y almacenados. Los
rasgos comúnmente usados incluyen el modelo de huellas digitales,
de vasos sanguíneos en la mano o retina, del rostro, el tamaño,
forma y largo de los dedos e incluso el olor.

SISTEMA DE FUNCIONAMIENTO
Los sistemas biométricos se componen de un hardware y un
software; el primero captura la característica concreta del individuo y
el segundo interpreta la información y determina su aceptabilidad o
rechazo, todo en función de los datos que han sido almacenados por
medio de un registro inicial de la característica biométrica que mida
el dispositivo en cuestión. Ese registró inicial o toma de muestra es
lo que determina la eficacia del sistema. En el caso de las huellas
dactilares, un usuario coloca el dedo en un sensor que hace la
lectura digital de su huella, después, el programa guardará la
información como un modelo; la próxima vez que ese usuario intente
acceder al sistema deberá repetir la operación y el software
verificará que los datos corresponden con el modelo. El mismo
principio rige para la identificación por el iris/retina, con ayuda de
videocámara, el rostro, la mano completa, etc. Las tasas de
exactitud en la verificación dependen en gran medida de dos
factores: el cambio que se puede producir en las personas, debido a

60
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

accidentes o a envejecimiento, y las condiciones ambientales, como


humedad en el aire, suciedad y sudor, en especial en la lectura que
implique el uso de las manos.
En cuanto a qué partes del cuerpo son las más adecuadas para su
utilización en identificación biométrica, aunque en principio
cualquiera sería susceptible de ser usada, para su elección se
atiende a criterios prácticos concretos. Lo ideal es que se trate de
una característica física robusta, es decir, no sujeta a grandes
cambios; que sea lo más distintiva posible en relación con el resto de
la población, que sea una zona accesible, disponible y, por supuesto,
aceptable por el usuario que, en ocasiones, puede llegar a percibir
algunos dispositivos biométricos como excesivamente intrusivos.
Por último, hay que hacer una distinción entre aquellos dispositivos
que miden el comportamiento y los que miden una característica
fisiológica. Entre los primeros se encuentran el análisis de la
dinámica de la firma y el del golpe en el teclado; los segundos
incluyen la huella dactilar, la geometría de la mano y el dedo, la
termografía facial y la exploración del iris o la retina. El
reconocimiento de la voz es un parámetro biométrico basado en
ambos análisis, el fisiológico que determina la zona vocal y el de
comportamiento del lenguaje y las palabras usadas. Evidentemente
aquellos dispositivos que se basen en el comportamiento requieren
de la cooperación del usuario, mientras que se puede identificar
fisiológicamente a cualquiera sin su cooperación e incluso sin su
conocimiento, como en el caso de la imagen captada por una
videocámara.

TIPOS DE SISTEMAS Y SUS APLICACIONES


Cada sistema biométrico utiliza una cierta clase de interfaz, un
sensor o mecanismo de captura determinado y un software
específico. La identificación por geometría de la mano o huellas
digitales, la más extendida, crea una imagen digital tridimensional,
que es capturada, calibrada y guardada en un archivo. Para la

61
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

identificación por el ojo existen dos sistemas: topografía del iris,


identificando en pocos segundos más de 4.000 puntos, y topografía
de la retina, midiendo con luz infrarroja de baja intensidad 320
puntos predefinidos en el diagrama de las venas
El reconocimiento facial compara las características faciales con
una imagen previamente escaneada, lo mismo que la identificación
por voz con un patrón pregrabado, que analiza la presión del aire y
las vibraciones sobre la laringe. La identificación por firma mide el
tiempo, la presión, la velocidad, el ángulo de colocación del lápiz y la
velocidad de las curvas, todo a través de un lápiz óptico con el que
la persona firma en un soporte específico o pad. Por último, los
sensores de olor, aún en desarrollo, utilizan un proceso químico
similar al que se produce entre la nariz y el cerebro, sin que los
perfumes sean capaces de enmascarar el olor particular de cada
uno.
La identificación biométrica experimenta una aceptación creciente
debido a la reducción de los costos de los dispositivos y a su alta
confiabilidad. Por ello, no se restringe su uso a aplicaciones de alta
seguridad, como bancos e instalaciones gubernamentales, sino que
también se extiende a las empresas, para el control de clientes y
empleados y en el acceso a oficinas y plantas comerciales e
industriales. Aunque la lista sería interminable, algunas de las
aplicaciones de la identificación mediante sistemas biométricos
serían los servicios públicos, servicios policiales, penitenciarios,
instituciones de salud, permisos de conducir, inmigración, registro de
armas, controles de acceso, tiempo y asistencia, seguridad de redes
informáticas, comercio electrónico, educación, etc.

2.8.2 LA INVESTIGACIÓN POLICIAL

A. CONCEPTO DE INVESTIGACIÓN POLICIAL


Es el proceso de seguirles la pista o rastrear los detalles de un
incidente, mediante sistemática y paciente averiguación; llevando

62
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

consigo la observación y el examen exhaustivo de los hechos; por


tanto, la investigación policíaca es la búsqueda crítica en pos de la
verdad e información por medio de la reunión de datos y la aplicación
de técnicas para llegar a la reconstrucción de los hechos.
Es el proceso metodológico desarrollado por el pesquisa, desde el
conocimiento del hecho delictuoso hasta lograr su esclarecimiento
total, aprehendiendo los elementos de prueba, identificando, ubicando
y capturando al autor(es), y viabilizando una correcta administración de
justicia.
En la actualidad la investigación policial del delito es altamente
especializada y recurre crecientemente a métodos y técnicas
científicas, sobre todo a partir de los avances de la Criminalística. La
Investigación Policial es un proceso metodológico, continuo,
organizado, especializado, preciso de análisis y síntesis que el
investigador policial desarrolla para el esclarecimiento de la
perpetración de un delito, estableciendo verdades demostrables, que le
dan el rigor científico a las conclusiones expuestas en el Atestado
Policial.

B. CARACTERISTICAS
1. Es un proceso continuo y
concatenado de actividades.
2. Es organizado, sus pasos son
ordenados y lógico.

3. Es especializado, ya que es un
trabajo metodológico de rigor técnico-científico.
4. Es previsorio, requiere
planeamiento.
5. Es una actividad analítica-
sintética.
6. Es explicativo causal, permite
determinar el quien, donde, cuando, como, porqué y para qué.

63
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

7. Es metódica, requiere una


metodología.
8. Es legal, lo conduce un
funcionario policial, dentro de la normatividad.

C. EL MÉTODO GENERAL DE LA INVESTIGACIÓN


POLICIAL.
Los miembros de la Policía Nacional del Perú, para el correcto
desempeño de sus funciones en la investigación de los delitos,
requieren conocer las bases doctrinarias y la Operatoria Policial de la
Investigación, para establecer la participación de las personas
involucradas en el hecho. Con éste propósito debe observar el Método
General de la Investigación Policial, desarrollando un conjunto de
secuencias técnico-científico aplicables a las circunstancias ocurridas
desde la perpetración de la infracción punible. Con este objetivo
estudiaremos someramente el sustento Doctrinario y secuencial del
MÉTODO GENERAL DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL.
La Investigación Científica tiene una Metodología, del mismo modo, la
Investigación Policial tiene un Método General cuya secuencia tiene
fases. El cumplimiento meticuloso y ordenado de las fases que
comprende el Método de la Investigación Policial permitirá a los
miembros de la PNP, alcanzar el éxito en la Investigación Policial
encomendada. Se debe tener en cuenta, permanentemente, que el
proceso consiste en “INVESTIGAR PARA DETENER Y NO DETENER
PARA INVESTIGAR”.

D. SECUENCIA DEL MÉTODO GENERAL DE LA


INVESTIGACIÓN POLICIAL
La Investigación Científica tiene una Metodología, del mismo modo, la
Investigación Policial tiene un Método General cuya secuencia tiene las
fases siguientes:

1. CONOCIMIENTO DEL HECHO

64
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

a. La denuncia policial.
b. La ocurrencia policial.
c. Otras formas de conocimiento del acto
delictuoso.

2. COMPROBACIÓN O VERIFICACIÓN DEL HECHO

a. Técnica (ITP)
b. Científica (ITC)

3. DILIGENCIAS INVESTIGATORIAS PRELIMINARES EN


LA ESCENA DEL DELITO
Operatoria
(1) Llegada a la escena.
(2) Ingreso a la escena.
(3) Protección de la escena.
(4) Inspección
(a) I.T.P.
(b) I.T.C.

4. PLANEAMIENTO DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL


Secuencia
(1) Definir el problema a investigar.
(2) Formulación de hipótesis.
(3) Búsqueda y obtención de informaciones.
(4) Análisis de las informaciones.
(5) Conclusiones y elaboración del informe.

5. MANEJO DE INFORMANTES, CONFIDENTES Y


SOLICITANTES DE BENEFICIOS POR COLABORACIÓN
b. Manejo de solicitantes de beneficios por colaboración.
c. Manejo de informantes y confidentes.
d. Análisis e interpretación de las informaciones.

65
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

6. VIGILANCIAS
a. Tipos de vigilancia.
b. Técnicas de vigilancia.
c. Vigilancia fija.
d. Vigilancia a pie.
e. Vigilancia con automóviles.
f. Contra vigilancia.
g. Equipos auxiliares.
h. Condiciones que debe reunir el vigilantes.

7. DETENCIONES Y CAPTURAS
a. Captura planeada
b. Captura circunstancial
c. Normas generales para una captura
d. Normas especificas para una captura
e. Conducción de detenidos
f. Custodia de detenidos

8. INCURSIONES
a. Incursión planeada
b. Incursión circunstancial.
9. REGISTROS
a. Registro personal
b. Registro de sitios y lugares
c. Registros domiciliarios
d. Registros de vehículos

10. INTERROGATORIOS Y ENTREVISTAS


a. El Interrogatorio
b. La Entrevista
c. Recomendaciones previas al interrogatorio
d. Sujetos del interrogatorio:
 El interrogador

66
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

 El interrogado
e. Normas generales del interrogatorio
f. Preservar la integridad física del detenido
g. Analizar la personalidad del detenido
h. Reconocer y utilizar los factores psicológicos
i. Fijar el lugar y el momento del interrogatorio
j. Quebrar el equilibrio psicológico del detenido
k. Preparar el pliego de preguntas
l. Someter al detenido al pliego de preguntas
m.Perennización del interrogatorio

11. SUSTENTACIÓN DE LA PRUEBA


a. La prueba pericial
b. La prueba instrumental
c. La prueba documental
d. La prueba confesional
e. La prueba testimonial
f. La prueba indiciaria

12. INFORME DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL


a. El atestado
b. El informe
c. El parte

E. MÉTODO EXPERIMENTAL
Su propósito es investigar las posibles relaciones causa-efecto
exponiendo a uno o más grupos experimentales a acción de
condiciones de tratamiento, comparando los resultados con uno o más
grupos de control que no reciben tratamiento. La elección de los
elementos del experimento debe obedecer a un criterio estadístico
riguroso.

67
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

Este método se aplica en el campo de la Criminalística, mediante los


estudios experimentales que se realizan en los Laboratorios (Dirección
de Criminalística y Oficinas de Criminalística a nivel nacional)

2.8.3 EL DELITO
A. Concepto de Delito
El delito es definido como una conducta típica (tipificada por la ley),
antijurídica (contraria a Derecho), culpable y punible. Supone una
conducta infraccional del Derecho penal, es decir, una acción u omisión
tipificada y penada por la ley
La definición de delito ha diferido y difiere todavía hoy entre escuelas
criminológicas. Alguna vez, especialmente en la tradición
iberoamericana, se intentó establecer a través del concepto de
Derecho natural, creando por tanto el delito natural.
Hoy esa acepción se ha dejado de lado, y se acepta más una
reducción a ciertos tipos de comportamiento que una sociedad, en un
determinado momento, decide punir. Así se pretende liberar de
paradojas y diferencias culturales que dificultan una definición
universal.
1. Sujeto activo
Solo el hombre puede se sujeto activo del delito. Sólo el ser
humano puede ser delincuente. El hombre que es poseedor de
conciencia, voluntad e inteligencia puede ser sujeto activo del
delito.
2. Sujeto pasivo
Puede ser:
- La persona humana
- Personas jurídicas
- El estado
- La colectividad Social.
3. Objetivo material

68
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

Es la persona o cosa sobre la que recae físicamente la acción del


sujeto activo. Muchas veces coincide el objeto material con el
sujeto pasivo.
4. Objeto jurídico
Es el bien jurídico tutelado por la ley mediante la sanción que prevé
la norma como amenaza concreta contra el que lesiona o pone en
peligro la vida, etc. El objeto jurídico nunca puede faltar.

B. Elementos Constitutivos del Delito


1. La Acción
Es la exteriorización de la personalidad del autor orientada a su
resultado. Es la base de la construcción de la figura delictiva. El
delito es una acción típica. Interviene tanto la manifestación interna
como la voluntad que orienta. Es un acto humano.
(1) Elementos de la acción
Se distinguen en momentos :
 Como manifestación de
la voluntad del agente.
 Un resultado típico.
Exige la alteración de la realidad como consecuencia de la
acción.
 Relación de casualidad.

(2) Clasificación
 Por comisión.- Es el hacer positivo que viola la
ley penal prohibitiva.
 Por omisión.- Es el no hacer que viola una
norma preceptiva. Dejar de hacer algo que ordena la Ley.
 Comisión por omisión.- Es abstenerse de hacer
lo que se esperaba que hiciera. Es la acción que era
esperada para evitar el efecto prohibido, por estar obligado
jurídicamente a realizarlo.

69
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

(3) Delitos según el Tipo de


Acción
 Instantáneos.- Es el delito que se agota con el
evento que lo condiciona (Homicidio, lesiones, hurto).
 Permanentes.- Es el delito cuyo momento
consumativo se prolonga en el tiempo (Secuestro).
 Continuado.- Es una pluralidad de hechos
criminosos de la misma especie, practicadas por la misma o
mismas personas.
 Habitual.- Es la repetición de la misma acción, de
modo que constituye un hábito de vida que incide sobre la
reprobación penal.

2. La Tipicidad
La Ley debe expresar a la par que una limitación a la facultad de
castigar, una mayor y segura garantía de la libertad individual
(Función de la tipicidad). Es la adecuación de la conducta a una
figura legal. Es el encuadramiento del acto a la norma jurídica. Las
acciones que interesan jurídicamente tienen que ser limitadas y
típicas. Es la descripción suscrita en la parte preceptiva de la ley
penal, de una conducta humana cometida. El delito es sinónimo de
tipo. Si no hay concordancia entre el hecho y la descripción legal
del delito, hay falta o ausencia de tipicidad; consecuentemente el
acto es impune. Una acción externa se adecua a la descripción
contenida en una figura delictiva.

3. Antijuricidad
No toda acción típica es antijurídica. En la calificación de una
conducta como antijurídica, es indispensable comprobar antes, si
viola el derecho en su totalidad. Un hecho es antijurídico cuando
una acción lesiona o pone en peligro un interés amparado por el
derecho. Lo antijurídico reside en la contradicción con el derecho.

70
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

Mata a otro implica vulnerar el bien jurídico de la vida, y, por lo


tanto, la conducta es antijurídica.

4. Culpabilidad
Sin culpabilidad no hay delito. No hay delito si éste no es
manifestación de un ser humano libre y racional. Es la realización
del acto criminal a título de dolo o culpa. Es el conjunto de
presupuestos que fundamentan la responsabilidad personal de una
conducta antijurídica. La culpabilidad es la reprochabilidad que se
hace a una persona capaz, que evidencia con su conducta una
disposición anímica concreta, y que el derecho, está en
condiciones de exigir una actitud distinta a la que tuvo en el caso
específico, ajustada al derecho, dentro de las circunstancias
normales en que se realiza la conducta.

5. Imputabilidad
Capacidad bio-psicológica del agente de comprender la
criminalidad del acto y de dirigir sus acciones. Es la capacidad
penal para responder por un delito. La culpabilidad exige que una
persona sea penalmente responsable. La ley exige salud mental y
conciencia para aplicar el castigo al agente. Es una cualidad del
autor que le permite ser culpable. Se exige al sujeto arreglar su
comportamiento a sus facultades mentales en el momento de la
comisión del hecho, no antes ni después. El Código Penal Peruano
señala como causas de inimputabilidad: minoría de edad,
enfermedad mental, idiotez y grave alteración de la conciencia.

6. Punibilidad y Penalidad
Es el elemento distintivo del delito. Es la amenaza penal por un
acto antijurídico realizado por el agente.

C. El Dolo y la Culpa

71
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

El Dolo y la Culpa son las dos únicas maneras como una persona se
puede vincular penalmente con el hecho delictuoso.

a. El dolo
El Código Penal define el dolo como la infracción intencional
cometida por acción o por omisión consciente y voluntaria. Es la
voluntad consciente dirigida a la ejecución de un hecho que la ley
considera delito. Son elementos esenciales del dolo: el
conocimiento (de los elementos constitutivos del tipo legal de la
naturaleza antijurídica de la acción), representación o conciencia
del hecho; y, la voluntad (facultad mental de autodeterminarse,
dirigirse hacia un fin). La ley identifica el dolo con la intención que es
le vocablo que emplea. El móvil o motivo es ajeno al dolo. El dolo
puede ser directo, indirecto y eventual.

b. La Culpa
Es el límite mínimo de la culpabilidad, pues por debajo de la culpa
no hay responsabilidad. El dolo es la regla general que el código
penal describe, la culpa se prevé excepcionalmente. Para que existe
culpa se requiere: Falta de precaución y falta de previsión del
resultado.

2.8.4 DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO


El Titulo V del Libro II del Código Penal se refiere a los delitos contra el
patrimonio. En otros Códigos Penales, estos delitos se agrupan en un
mismo capítulo bajo la rúbrica de "Delitos contra la propiedad". Nuestro
legislador, en el Código penal actual, manteniendo la misma rúbrica del
Código penal de 1924, ha sido consciente de todas las dificultades que
conlleva el empleo del término "propiedad", en la medida en que tal
concepto no abarca todos los comportamientos típicos acogidos bajo el
Titulo V, de ahí que en la actualidad, tanto en el ámbito penal como en el
civil, se utilice en cuanto término más apropiado el de "patrimonio".

72
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

No obstante, el concepto de patrimonio tampoco presenta un contenido


claro capaz de resolver todos los problemas que plantean estos delitos; es
por esto que se han mantenido diferentes posiciones que tratan de
esclarecer su significado.

Fundamentalmente, son cuatro las tesis planteadas en torno al concepto


del "patrimonio":
a. Concepción jurídica del patrimonio:
Según esta teoría, sólo son derechos patrimoniales aquellos
reconocidos como derechos patrimoniales subjetivos por el Derecho
privado o público. En la actualidad, esta posición ha caído en desuso.
b. Concepción económica estricta del patrimonio:
El patrimonio está constituido por la suma de valores económicos
pertenecientes a una persona sin importar que estos gocen de
reconocimiento jurídico.
c. Concepción patrimonial personal:
Según esta tesis, el concepto de patrimonio depende de la opinión del
sujeto pasivo de la infracción. Para Otto Harro lo que se pretende es
asegurar y posibilitar el desarrollo de la personalidad del individuo. El
patrimonio es una garantía objetiva para el desarrollo subjetivo,
destacando principalmente el valor de uso de las cosas sobre el valor
económico10.
d. Concepto mixto o jurídico económico del patrimonio:
Es ésta la posición que actualmente asume la doctrina con carácter
mayoritario. Desde esta concepción, el patrimonio está constituido por
la suma de los valores económicos puestos a disposición de una
persona, bajo la protección del ordenamiento jurídico.

En este sentido, el robo es un delito contra el patrimonio, consistente en el


apoderamiento ilegítimo por el agente, de una cosa mueble, total o
parcialmente ajena, por medio de la violencia o amenaza en las personas,
trasladándola fuera de la esfera de la vigilancia de su poseedor, con ánimo

10
Posición mantenida por OTTO HARRO.

73
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

de lucro. FRAGOSO dice que el robo es el mismo hurto, pero por medio de
un procedimiento violento. En la actual doctrina italiana el robo es conocido
con el nombre de rapiña.

El robo y el hurto coinciden en sus elementos típicos básicos, y ello


porque el bien jurídico protegido, en esencia, es el mismo, esto es, el
patrimonio. La diferencia entre el hurto y el robo deriva del hecho de que
éste requiere la presencia de violencia contra la persona o de la amenaza
de un peligro inminente para su vida o su integridad física. Es por ello, que
en estos casos ponen en juego también la vida y la integridad física,
comprometiéndose bienes jurídicos de gran entidad en relación con el
patrimonio. De ahí que en este aspecto, es decir, los bienes jurídicos
afectados, el fundamento de la diferencia sustancial entre los delitos de
hurto y robo.
En el delito de robo el bien jurídico protegido es el patrimonio
específicamente la posesión, pero además también la vida y la integridad
física de las personas, hecho que lo configura como un delito pluriofensivo.
Por otro lado, está considerado como un delito complejo o mixto, esta clase
de delitos existe cuando en una sola figura se reúnen varios hechos los
cuales constituirían por sí solos infracciones independientes. Según esto,
en el tipo del delito de robo cada uno de sus componentes es constitutivo,
si se analiza de manera independiente, de una infracción penal; el empleo
de violencia o amenaza constituiría un delito de coacciones y el
apoderamiento un delito de hurto.

MODALIDADES DE LOS DELITOS PATRIMONIALES


1. HURTO
CONCEPTO:
Es el apoderamiento ilegitimo de cosa ajena sin violencia en la
persona ni fuerza en la cosa y con animo de lucro (Utilización de
habilidad, artificio, sutileza o maña).
DESCRIPCION TIPICA:

74
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

Art.185: El que, para obtener provecho, se apodera ilegítimamente de


un bien mueble, total o parcialmente ajeno sustrayéndolo del lugar
donde se encuentra, será reprimido con pena privativa de libertad no
menor de uno ni mayor de tres años.
Art.186: El agente será reprimido con pena privativa de libertad no
menor de tres ni mayor de seis años, si el hurto es cometido:
(1) En casa habitada
(2) Durante la noche
(3) Mediante destreza,
escalamiento, destrucción o rotura de obstáculos.
(4) Con ocasión de incendio,
inundación, naufragio, calamidad pública o desgracia particular
del agraviado.
(5) Sobre los bienes muebles
que forma el equipaje de viajero.
(6) Mediante el concurso de
dos o más personas.

La pena será no menor de cuatro ni mayor de ocho años si el hurto es


cometido:
a) Por un agente que actúa en calidad de integrante de una
organización destinada a perpetrar estos delitos.
b) Sobre bienes de valor científico o que integren el
patrimonio cultural de la Nación.
c) Mediante la utilización de sistemas de transferencia
electrónica de fondos, de la telemática en general, o la violación
del empleo de claves secretas.
d) Colocando a la víctima o a su familia en grave situación
económica.
e) Con el empleo de materiales o artefactos explosivos para
la destrucción o rotura de obstáculos.

75
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

La pena será no menor de ocho ni mayor de quince años cuando el


agente actúa en calidad de cabecilla o dirigente de una organización
destinada a perpetrar estos delitos11.

2. ROBO
CONCEPTO:
Es el apoderamiento ilegítimo de cosa ajena por medio de la violencia
o intimidación en la persona o de fuerza en la cosa y con ánimo de
lucro.

DESCRIPCIÓN TÍPICA:
Art.188: "El que se apodera ilegítimamente de un mueble, total o
parcialmente ajeno, para aprovecharse de él, sustrayéndolo del lugar
en que se encuentra, empleando violencia contra la persona o
amenazándola con un peligro inminente para su vida o integridad
física, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni
mayor de ocho años".
Art.189: La pena será no menor de diez ni mayor de veinte años, si el
robo es cometido:
1) En casa habitada
2) Durante la noche o en lugar desolado
3) A mano armada
4) Con el concurso de dos o más personas
5) En vehículo de transporte público de pasajeros que esté
prestando servicio.
6) Fingiendo ser agente de policía, autoridad o servidor
público, o mostrando orden o mandamiento falso de autoridad.
7) En agravio de menores de edad o ancianos.
La Pena será no menor de veinte ni mayor de veinticinco años, si el
robo es cometido:

11
(modificado por ley del CCD Nº 26319 promulgada el 27MAY94).

76
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

1) Cuando se cause lesiones a la integridad física o mental de la


víctima.
2) Con abuso de la incapacidad física o mental de la víctima o
mediante el empleo de drogas y/o insumos químicos o fármacos
contra la víctima.
3) Colocando a la víctima o a su familia en grave situación económica.
4) Sobre bienes de valor científico o que integren el patrimonio cultural
de la Nación.

La pena será de cadena perpetua cuando el agente actúa en calidad


de integrante de una organización delictiva o banda, o si como
consecuencia del hecho se produce la muerte de la víctima o se le
causa lesiones graves a su integridad física o mental.
El robo y el hurto coinciden en sus elementos típicos básicos, y ello
porque el bien jurídico protegido, en esencia, es el mismo, esto es, el
patrimonio.
En el delito de robo y el hurto el bien jurídico protegido es el
patrimonio, específicamente la posesión, pero además también la vida
y la integridad física de las personas, hecho que lo configura como un
delito compuesto pluriofensivo.

CIRCUNSTANCIAS QUE AGRAVAN EL DELITO DE ROBO


El delito de robo se agrava cuando se realiza:
 Con crueldad.
 En casa habitada.
 Durante la noche o en lugar desolado.
 A mano armada.
 Con el concurso de dos o más personas.
 En cualquier medio de locomoción de transporte público o privado
de pasajeros o de carga.
 Fingiendo ser agente de policía, autoridad o servidor público o
mostrando orden o mandato falso de autoridad.
 En agravio de menores de edad o ancianos.

77
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

¿EN QUE CONSISTE EL ROBO CON CRUELDAD?


Consiste en un robo realizado con aflicción de dolores físicos o
psíquicos innecesarios a la víctima, con el propósito deliberado de
hacerlo sufrir, para sustraer los bienes y poder sacarlo del ámbito de
vigilancia del mismo. El campo de acción del robo torturas queda
sumamente limitado debido a su carácter. En realidad habría que
reservarlo a los casos en que los procedimientos psíquicos o los
sufrimientos causados dolosamente mediante violencia o intimidación
fuesen de gran intensidad, guardaren, al tiempo, una relación de
vinculación inmediata con el apoderamiento 12.

¿EN QUE CONSISTE EL ROBO EN CASA HABITADA?


El robo en casa habitada se realiza en un lugar que constituye la
morada de una o más personas. No importa que al momento de
cometerse el delito la casa o habitación esté transitoriamente
desocupada, esto es, que sus moradores estén ausentes 13.
Chiappini es de esta opinión cuando sostiene que el concepto de lugar
habitado no implica, necesariamente, que la víctima este presente en el
momento de la infracción en aquel lugar destinado a vivienda, sea
esporádica o cotidianamente. Esta agravante especifica se presenta,
entonces, porque son varios - e importante - los bienes jurídicos que
está tutelando la ley penal; además, justamente, por el mayor grado de
ilicitud que demuestra el comportamiento del agente al hacer la
efracción en cuanto modalidad para penetrar al lugar habitado o a sus
dependencias inmediatas.14.

¿EN QUE CONSISTE EL ROBO COMETIDO DURANTE LA NOCHE O


EN LUGAR DESOLADO?
La circunstancia de la nocturnidad ha sido considerada clásicamente
como un elemento que aumenta el peligro que corre la víctima en la
comisión de un delito, la defensa, tanto personal como de las cosas, se

12
(RUIZ ANTÓN, cit., p. 1102)
13
(BARRERA DOMÍNGUEZ, cit., p. 169)
14
(Estudios de Derecho Penal Rubiszal – Culzoni; Editores. Buenos Aires. 1984 p. 38)

78
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

torna difícil en horas nocturnas. No debe confundirse el hurto ejecutado


en horas de la noche, con el robo ejecutado en horas de la noche. No
es robo aquella sustracción de bien mueble ajeno que se comete sin
violencia o amenaza contra las personas, con ánimo de apropiación, si
ha sido cometido en horas de la noche. La nocturnidad, por si sola, no
es circunstancia capaz de transformar el hurto en robo. La nocturnidad
es una circunstancia que, en unión con la violencia o la amenaza
contra las personas, o con fuerza en las casas, transforma el hurto en
robo agravado.15
Con respecto a “lugar desolado”, comprendemos que se trata de
espacios físicos sin gente en el propio lugar y los alrededores, la
víctima aparece casi sola en el lugar donde se desarrolla el exento del
robo.
El sujeto activo aprovecha del despoblado para facilitar la ejecución del
delito, ya que la víctima no tiene quien lo auxilie 16.

¿EN QUE CONSISTE EL ROBO A MANO ARMADA?


La agravación no radica en el hecho de portar arma; radica en el hecho
de cometer el delito con armas, siendo ésta un medio necesario para la
comisión del robo.17
Por armas cabe atender aquellos instrumentos con los cuales sea
factible ocasionar un daño en la integridad personal. Es necesario, al
menos, que las armas se lleven en forma tan ostensible, que la víctima
tome cuenta de ellas, dado que es la intimidación a que den lugar lo
que justifica la mayor severidad en la sanción del delito de robo, en
este supuesto18.

¿EN QUE CONSISTE EL ROBO COMETIDO EN CONCURSO DE


DOS O MAS PERSONAS?

15
(ZAVALA BAQUERIZO, Jorge cit., p. 167).
16
(PEÑA, cit., p. 80).

17
(ZAVALA BAQUERIZO, Jorge, cit., p. 165).
18
(BARRERA DOMÍNGUEZ, cit., p. 140).

79
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

Para que se concrete esta calificante basta que el robo se realice por
dos o más personas en calidad de participes. Basta la convergencia
voluntaria y conciente. Esta agravante se justifica, dado que la
indefensión de la víctima se acredita ante el número de personas
atacantes19.

¿CUAL ES EL FUNDAMENTO DE LA AGRAVACIÓN DEL DELITO DE


ROBO COMETIDO EN CUALQUIER MEDIO DE LOCOMOCION DE
TRANSPORTE PUBLICO O PRIVADO DE PASAJEROS O DE
CARGA?
Su fundamento no puede ser sino el riesgo que para ellas las personas
pudiera resultar de un robo cometido en el vehículo de transporte y, en
consecuencia, resulta incompatible con cualquier forma comisiva en
que no se emplee, cuando menos, intimidación 20.

¿CUÁL ES EL FUNDAMENTO DE LA AGRAVACIÓN DEL DELITO DE


ROBO FINGIENDO SER AGENTE DE POLICÍA AUTORIDAD O
SERVIDOR PÚBLICO O MOSTRANDO ORDEN O MANDAMIENTO
FALSO DE AUTORIDAD?
El fundamento de esta agravante se halla en la mayor cantidad de
injustos que genera el hecho de que el agente se valga de la
apariencia de ser un funcionario público moviendo a engaño a la
víctima e inclusive amenazándola o violentándola. Además este delito
concurre con el de usurpación de autoridad, títulos y honores.

3. ABIGEATO
CONCEPTO:
El abigeato denominado también "Hurto de Ganado", vendría a ser una
modalidad del tipo de hurto, con la característica de que el objeto
material sobre el que recae el delito es el ganado; también podría ser
una modalidad de robo si es que para su consumación se hizo uso de
la violencia.
19
(PEÑA CABRERA, cit., p. 82).
20
(PEÑA, cit., p. 83).

80
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

DESCRIPCIÓN TÍPICA:
Art.189-A del Código Penal: "El que, para obtener provecho, se
apodera ilegítimamente de ganado vacuno, ovino, equino, caprino,
porcino o auquénido, total o parcialmente ajeno, aunque se trate de
un solo animal, sustrayéndolo del lugar donde se encuentra, será
reprimido..."
BIEN JURÍDICO PROTEGIDO:
Se protege el patrimonio, específicamente la posesión del ganado.

(1) TIPICIDAD OBJETIVA


(a) Sujeto Activo
Puede ser cualquier persona a excepción del propietario del
bien total o parcialmente ajeno.
(b) Sujeto Pasivo
Puede ser cualquier persona, física o jurídica que posea el bien
mueble.

(2) AGRAVANTES
Están contenidas en las penas; no menor de tres ni mayor de seis
años; si el delito se comete:
(a) En casa habitada
(b) Durante la noche
(c) Mediante destreza, escalamiento, destrucción o rotura
de obstáculos.
(d) Con incendio, inundación, naufragio, calamidad
pública o desgracia particular del agraviado.
(e) Sobre los medios muebles que forman parte del
equipaje del viajero.

(3) MODALIDADES
(a) Hurto de Uso de ganado: Art.189-B
del CP.

81
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

(b) Robo de ganado: Art.189-C del CP.

4. APROPIACIÓN ILÍCITA
CONCEPTO:
Comete delito de Apropiación Ilícita, toda persona que en provecho
propio o de un tercero se apropiara indebidamente de una cosa
mueble, suma de dinero, o valor que le hubiere dado en calidad de
depósito, comisión o administración; que produzca obligación de
entregar o devolver.

DESCRIPCION TIPICA:
Art.190 : "El que, en su provecho de un tercero, se apropia
indebidamente de un bien mueble, una suma de dinero o un valor que
ha recibido en depósito, comisión, administración u otro título
semejante que produzca obligación de entregar, devolver, o hacer uso
determinado, será reprimido con pena privativa de libertad no menor
de dos ni mayor de cuatro años"
1) BIEN JURÍDICO PROTEGIDO
Se protege el patrimonio, específicamente la propiedad. Pero en el
caso de bienes fungibles generalmente el dinero se protege,
además, un derecho de crédito.

2) TIPICIDAD OBJETIVA
(a) Sujeto Activo
Puede ser cualquier persona que tenga alguna determinada
vinculación jurídica con el sujeto pasivo.
(b) Sujeto Pasivo
Puede ser cualquier persona, física o jurídica.

3) TIPICIDAD SUBJETIVA
Se requiere el dolo, esto es, el sujeto activo ha de conocer y querer
la apropiación de un bien mueble. Además, se requiere un elemento

82
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

subjetivo del tipo, el ánimo de lucro, que comprende la intención de


apoderarse del bien y la de obtener un beneficio o provecho.

4) AGRAVANTES
Se encuentran contenidas en el segundo y tercer párrafo del Art.190
del CP. : Si el agente obra en calidad de curador, tutor, albacea,
síndico, depositario judicial o en el ejercicio de una profesión o
industria para el cual tenga título o autorización oficial.
 Cuando el agente se apropia de bienes
destinados al auxilio de poblaciones que sufren las consecuencias
de desastres naturales u otros similares.

5) MODALIDADES
Art. 191: Sustracción de bien propio
El propietario de un bien mueble que lo sustrae de quien lo tenga
legítimamente en su poder, con perjuicio de éste o de un tercero,
será reprimido con pena privativa de libertad no mayor de cuatro
años.

Art. 192: Apropiación irregular


Será reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos años
o con limitación de días libres de diez a veinte jornadas, quien
realiza cualquiera de las acciones siguientes:
1. Se apropia de un bien que encuentra perdido o de un
tesoro, o de la parte del tesoro correspondiente al propietario del
suelo, sin observar las normas del Código Civil.
2. Se apropia de un bien ajeno en cuya tenencia haya
entrado a consecuencia de un error, caso fortuito o por cualquier
otro motivo independiente de su voluntad.

Art. 193: Apropiación de prenda

83
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

El que vende la prenda constituida en su favor o se apropia o dispone


de ella sin observar las formalidades legales, será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de uno ni mayor de cuatro años.

LA JURISPRUDENCIA
Sabido es que la jurisprudencia, legal y teóricamente no es de
obligatorio acatamiento, pero no es menos cierto que ella influye de
manera notable en el ambiente judicial inspirado en su función, guía a
los Magistrados encargados de interpretar la Ley. Por eso, se dice que
la jurisprudencia no “liga” pero “inspira” las sentencias de los jueces.
Las jurisprudencias son fuentes del derecho, porque ellas inspiran a
otros jueces, legisladores y a los integrantes del grupo social,
llevándoles, a actuar de una manera muy similar en el futuro. Ese es el
hecho social perceptible, Ya sea en forma notoria, consciente, ya de un
modo oculto, irreflexivo, el camino que señala un juez al decidir en
forma definitiva un conflicto concita la atención de los integrantes del
grupo social, y logra adhesiones.
Por ello puede conformarse mediante el análisis de decisiones
jurisprudenciales y de prácticas forenses, que una vez que los más
altos órganos jurisprudenciales de una comunidad dirimen un conflicto
de una cierta manera, abren un rumbo por el que encauza la acción de
los demás. El criterio seguido por el Tribunal Superior, es adoptado
comúnmente en subsiguientes decisiones por órganos inferiores. Se
apoyan en la jurisprudencia asentada por el órgano de mayor jerarquía.
Hay, pues, una interacción constante e inevitable entre la ley y la
jurisprudencia; la primera crea el derecho, la segunda lo desenvuelve,
lo vitaliza y lo transforma, ejecutándolo en armonía con las
necesidades de la vida real.

LA DEVOLUCION DE LAS ESPECIES HACE DESAPARECER EL


DELITO
Entregadas las especies por cuya retención se formuló la denuncia, no
hay delito de apropiación ilícita.

84
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

IMPROCEDENCIA
La discrepancia respecto a la corrección del gasto realizado y a la
forma de su comprobación no configura la aprobación indebida que
tipifica el artículo 244 del C.P.

REQUISITO
Constituyen delito de apropiación ilícita recibir dinero sin cumplir con la
contraprestación ofrecida; lo cual es un y requisito para la configuración
del delito.

5. RECEPTACIÓN
DESCRIPCIÓN TÍPICA
Art.194: "El que adquiere, recibe en donación o en prenda o guarda,
esconde, vende o ayuda a negociar un bien de cuya procedencia
delictuosa tenía conocimiento o debía presumir que provenía de un
delito, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno
ni mayor de tres años y con treinta a noventa días multa".

(1) BIEN JURÍDICO PROTEGIDO


El bien jurídico protegido en el delito de receptación es el
patrimonio.

(2) TIPICIDAD OBJETIVA


(a) Sujeto Activo
Puede ser cualquier persona.
(b) Sujeto Pasivo
Sujeto pasivo es el mismo del delito precedente, ya que es él,
el titular del bien jurídico protegido.

(3) TIPICIDAD SUBJETIVA


Se requiere necesariamente el dolo, es decir, el conocimiento
cierto o la presunción de que el bien provenía de un delito
anterior, y la voluntad de aprovecharse de tales efectos.

85
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

6. ESTAFA Y OTRAS
DEFRAUDACIONES
CONCEPTO
Es el delito que consiste en el empleo de artificio o engaño, a fin de
procurar para sí o para terceros un provecho patrimonial en perjuicio
ajeno.

DESCRIPCIÓN TÍPICA
Art.196 :"El que procura para sí o para otro un provecho ilícito en
perjuicio de tercero, induciendo o manteniendo en error el agraviado
mediante engaño, astucia, ardid u otra forma fraudulenta, será
reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de
seis años".

(1) BIEN JURÍDICO PROTEGIDO


El bien jurídico protegido es el patrimonio. De manera específica,
se protege la situación de disponibilidad que tiene un sujeto sobre
un bien, derechos o cualquier otro objeto, siempre que tal
situación tenga una protección jurídica y sea de relevancia
económica.

(2) TIPICIDAD OBJETIVA


(a) Sujeto Activo
Puede ser cualquier persona.
(b) Sujeto Pasivo
Es la persona que experimenta el perjuicio patrimonial.
(3) TIPICIDAD SUBJETIVA
Es necesario el dolo, esto es, la conciencia y voluntad de engañar
a alguien, causando un perjuicio patrimonial al engañado o a otra
persona.

(4) MODALIDADES

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

Considerados como casos especiales, están indicados en los


Art.197 del CP.: Cuando la defraudación se realiza:
 Con simulación de juicio o empleo de
otro fraude procesal.
 Se abusa de firma en blanco,
extendiendo algún documento en perjuicio del firmante o de
tercero.
 Si el comisionista o cualquier otro
mandatario, altera en sus cuentas los precios o condiciones de
los contratos, suponiendo gastos o exagerando los que hubiera
hecho.
 Se vende o grava, como bienes libres,
los que son litigiosos o están embargados o gravados y cuando
se vende, grava o arrienda como propios los bienes ajenos.

7. FRAUDE EN LA
ADMINISTRACIÓN DE PERSONAS JURÍDICAS
DESCRIPCIÓN TÍPICA:
Art.198 del Código Penal: "Será reprimido ...el que en su condición de
fundador, miembro del directorio o del consejo de administración o del
consejo de vigilancia, gerente, administrador o liquidador de una
persona jurídica, realiza, en perjuicio de ella o de terceros, cualquiera
de los actos siguientes:
1) Ocultar a los accionistas, socios, asociados o terceros
interesados, la verdadera situación de la persona jurídica,
falseando los balances, reflejando u omitiendo en los mismos
beneficios o pérdidas o usando cualquier artificio que
suponga aumento o disminución de las partidas contables.
2) Promover, por cualquier medio fraudulento, falsas
cotizaciones de acciones títulos o participaciones.
3) Proporcionar datos falsos relativos a la situación de una
persona jurídica.

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

4) Aceptar, estando prohibido hacerlo, acciones o títulos


de la misma persona jurídica como garantía de crédito.
5) Fraguar balances para reflejar y distribuir utilidades
inexistentes.
6) Omitir comunicar al directorio, consejo de
administración, consejo directivo u otro órgano similar, acerca de la
existencia de intereses propios que son incompatibles con los de la
persona jurídica.
7) Asumir préstamos para la persona jurídica.
8) Usar en provecho propio, o de otro, el patrimonio de la
persona.

(1) BIEN JURÍDICO PROTEGIDO


El bien jurídico protegido es el patrimonio, tanto de la persona
física como jurídica.

(2) TIPICIDAD OBJETIVA


(a) Sujeto Activo
Puede ser cualquier persona que tenga condición de
fundador, miembro de directorio, del consejo de
administración o del consejo de vigilancia, gerente,
administrador o liquidador de una persona jurídica.
(b) Sujeto Pasivo
Puede ser cualquier persona, física o jurídica, que resulte
perjudicada con el comportamiento del sujeto activo, incluido
la persona jurídica en la que el sujeto activo tiene alguna
de las condiciones enumeradas por la ley.

(3) TIPICIDAD SUBJETIVA


Se requiere indudablemente el dolo, pero el texto real no hace
referencia a ningún elemento subjetivo del tipo, no se exige un
ánimo de lucro en el sujeto activo, si bien, en la mayoría de los
casos éste concurrirá.

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

8. EXTORSIÓN
CONCEPTO:
Todo aquel, que por violencia o intimidación a una persona. La obligue
a otorgar al autor o a un tercero cierta ventaja pecuniaria a que no
tenía derecho.

DESCRIPCIÓN TÍPICA:
Art.200 del Código Penal: "El que, mediante violencia o amenaza o
manteniendo en rehén a una persona, obliga a ésta o a ésta o a otra a
otorgar al agente o a un tercero una ventaja económica indebida será
reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de
doce años".

(1) BIEN JURÍDICO PROTEGIDO


Se protege preferentemente el patrimonio, específicamente la
capacidad de disposición que tiene toda persona sobre sus
bienes, pero también se protege la libertad.

(2) TIPICIDAD OBJETIVA


(a) Sujeto Activo
Puede ser cualquier persona.
(b) Sujeto Pasivo
Es la persona a quien se obliga a otorgar la ventaja
pecuniaria indebida.

(3) TIPICIDAD SUBJETIVA


Se requiere el dolo y el ánimo de lucro.

(4) AGRAVANTES
Están contenidas en el segundo párrafo del artículo 200 del CP. ,
siendo las siguientes:
 Si el rehén es menor de edad.

89
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

 El rehén ejerce función pública o privada o es


representante diplomático.
 Si el rehén es inválido o adolece de enfermedades.
 Si el secuestro dura más de cinco días.
 Si emplea crueldad contra el rehén.

 Si es cometido por dos o más personas.

(5) MODALIDADES
 Chantaje: Art.201 del CP.

9. USURPACIÓN
CONCEPTO:
El que con violencia, engaño o abuso de confianza, despojara a otro de
la posesión y tenencia de un bien inmueble o de un derecho real
constituido sobre un inmueble.

DESCRIPCIÓN TÍPICA:
Art.202 del Código Penal: "Será reprimido...el que: 1. Para apropiarse
de todo o parte de un inmueble, destruye o altera los linderos del
mismo; 2. El que, por violencia, amenaza, engaño o abuso de
confianza, despoja a otro, total o parcialmente, de la posesión o
tenencia de un inmueble o del ejercicio de un derecho real; 3. El que,
con violencia o amenaza, turba la posesión de un inmueble.

(1) BIEN JURÍDICO PROTEGIDO


Se protege el patrimonio, específicamente el disfrute de un bien
inmueble y el ejercicio de un derecho real.

(2) TIPICIDAD OBJETIVA


(a) Sujeto Activo
Puede ser el poseedor o propietario del bien inmueble,
colindante al del sujeto pasivo.
(b) Sujeto Pasivo

90
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

Será siempre el propietario del bien inmueble, y a veces


también otros titulares de derechos reales.

(3) TIPICIDAD SUBJETIVA


Se requiere el dolo. Además, es exige un elemento subjetivo del
tipo que consiste en que el sujeto activo tienda con su actuar a
apropiarse de todo a parte del inmueble.

(4) AGRAVANTES
Se establecen en el Art.204 del CP. cuando:
 La usurpación se realiza usando armas de fuego,
explosivos o cualquier otro instrumento o sustancias peligrosos.
 Intervienen dos o más personas.
 El inmueble está reservado para fines habitacionales.
 Se trata de bienes del Estado o destinados a servicios
públicos o de comunidades campesinas o nativas.

La Pena será no menor de veinticinco años si el rehén muere y


no menor de doce ni mayor de quince años si el rehén sufre
lesiones graves a su integridad física o mental.

(5) MODALIDADES
Usurpación de Aguas: Art.203 del CP.

10. DAÑOS
CONCEPTO:
Como delito de daño, la persona o personas que intencionalmente
destruye total o parcialmente una cosa, que pertenece a otro.
DESCRIPCIÓN TÍPICA:
Art.205 del Código Penal: "El que daña, destruye o inutiliza un bien,
mueble o inmueble total o parcialmente, ajeno, será reprimido con
pena privativa de libertad no mayor de dos años y con treinta a
sesenta días-multa.

91
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

(1) BIEN JURÍDICO


PROTEGIDO
Se protege la propiedad.
(2) TIPICIDAD OBJETIVA
(a) S
ujeto Activo
Sujeto activo puede ser cualquier persona, exceptuando al
propietario único del bien, por tanto, no hay inconveniente
en admitir el caso en que el sujeto activo es el copropietario
del bien.
(b) S
ujeto Pasivo
Es el propietario del bien, pero no el mero poseedor del bien,
que en todo caso será perjudicado.

(3) TIPICIDAD SUBJETIVA


Se requiere necesariamente el dolo.

(4) AGRAVANTES
Están descritas en el Art.206 del CP.; cuando:

 Es ejecutado en bienes de valor científico, artístico,


histórico o cultural, siempre que por el lugar en que se
encuentren estén librados a la confianza pública o destinada al
servicio, a la utilidad o a la reverencia de un número
indeterminado de personas.

 Recae sobre medios o vías de comunicación, diques o


canales de instalaciones destinadas al servicio público.
 La acción es ejecutada empleando violencia o amenaza
contra las personas.
 Causa destrucciones de plantaciones o muerte de
animales.

92
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

 Es efectuado en bienes cuya entrega haya sido


ordenada judicialmente.

11. DELITOS INFORMATICOS


CONCEPTO:
Es toda acción dolosa que provoca un perjuicio a personas o
entidades, efectuadas a través de medios informáticos, sin que
necesariamente conlleve un beneficio material para su autor en cuya
comisión delictiva interviene necesariamente de forma activa
dispositivos habitualmente utilizados en las actividades informáticas

DESCRIPCIÓN TÍPICA
Art. 207-A El que utiliza o ingresa indebidamente a una base de datos,
sistema o red de computadoras o cualquier parte de la misma, para
diseñar, ejecutar o alterar un esquema u otro similar, o para inferir,
interceptar, acceder o copiar información en tránsito o contenido en una
base de datos, será reprimido con pena privativa de la libertad no
mayor de dos años o con prestación de servicios comunitarios de
cincuenta y dos a ciento cuatro jornadas. Si el agente actuó con el fin
de obtener un beneficio económico, será reprimido con pena privativa
de libertad no mayor de tres años o con prestación de servicios
comunitarios no menor de ciento cuatro jornadas.
Art. 207-B El que utiliza, ingresa o interfiere indebidamente una base
de datos, sistema red o programa de computadoras o cualquier parte
de la misma con el fin de alterarlos, dañarlos o destruidos, será
reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de
cinco años y con sesenta a noventa días multa.
Art. 207-C En los casos de los Artículos 207-A y 207-B, la pena será
privativa de libertad no menor de cinco años ni mayor de siete años,
cuando:
1. El agente accede a una base de datos,
sistema o red de computadora, haciendo uso de información
privilegiada, obtenida en función a su cargo.

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

2. El agente pone en peligro la seguridad


nacional.

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

2.9 BASE LEGAL

1. Constitución Política del Perú 1993 Capítulo II.


Artículo 2°. Toda persona tiene derecho:”A la vida, a su identidad, a su
integridad moral…”.
2. Constitución Política del Perú 1993 Capítulos XII
Artículo 166°. “La Policía Nacional tiene por finalidad fundamental
garantizar, mantener y restablecer el orden interno……. Previene,
investiga y combate la delincuencia….”.
3. Constitución Política del Perú 1993 Capítulo XIII.
Artículo 183°. “…El Registro Nacional de Identificación y Estado Civil tiene
a su cargo la inscripción de los nacimientos, matrimonios, divorcios,
defunciones, y otros actos que modifican el estado civil…..Mantiene el
registro de identificación de los ciudadanos y emite los documentos
que acreditan su identidad.
4. Ley de la PNP Ley Nº 27238 de 14DIC99. (2 da D.F. de la Ley 28079 del
26SET2003 denominando a la presente ley como Ley de la Policía
Nacional del Perú).
5. D.S N°008-2000-IN del 06.OCT.2000 Aprobando Reglamento de la Ley de
la PNP.
6. Directiva DPNP-13-14-97-B May.97 Estableciendo Normas y
Procedimientos que deberá observar el personal PNP Perito.
7. Ley Nº 24949 de 06DIC88 Creación de la PNP.
8. Decreto Ley Nº 635 de 03ABR91.- Código Penal (Art. 69, 70, 71).
9. Decreto Ley Nº 20579 de 09ABR74 y sus modificatorias (Anulación de
Antecedentes Policiales).
10. D.S. Nº 035-93-JUS de 27AGO93.- Normas reglamentarias para casos de
Homonimia.
11. Directiva Nº045-93-EMG-PNP/DIPOES.D3 de 20SET93.- Establece
normas y procedimientos en los casos de Homonimia.
12. TUPA del Ministerio del Interior – Dirección General de la PNP.
13. RM Nº 0134-93- del 22FEB93 (Cancelación de Antecedentes Policiales).

95
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

14. R.M. Nº 0306-92-IN/PNP de 17MAR92 Reglamento del Sistema


Normativo de la PNP.
15. R.D. Nº1595-97-DGPNP/EMG. de fecha 14JUL97.-Creación de la
DINCRI-PNP.
16. M/M Nº13-98-DGPNP/EMG-PNP de 24FEB98.- Sobre detenciones a
Requisitoriados por Delitos de Terrorismo y/o Traición a la Patria.

96
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

2.10 DEFINICIÓN DE TERMINOS


 Dactiloscopia
(dáctilo+scopia) sustantivo. Fem. sistema de identificación mediante la
comparación de las impresiones digitales.
 ID
abbreviation (identification) identificación f.
 ID Card
Documento Nacional de Identidad, DNI.
 Identificación sustantivo fem.
1. acción de identificar
2. efecto de identificar.
 Identificar.
De idéntico, con supresión de la última sílaba, y - ficar.
1. tr. Hacer que dos o más cosas en realidad distintas aparezcan y se
consideren como una misma.
2. Der. Reconocer si una persona o cosa es la misma que se supone o
se busca.
3. Prnl. Fil. Ser una misma cosa que pueden parecer o considerarse
diferentes. El entendimiento, la memoria y la voluntad SE
IDENTIFICAN entre sí y con el alma.
 Identidad Del lat. identitas, -atis.
1. f. Cualidad de idéntico.
2. V. cédula de identidad.
3. Der. Hecho de ser una persona o cosa la misma que se supone o se
busca.
 Dactilograma (dactilo- + -grama) substantivo masculino
impresión digital tomada con propósitos de identificación judicial,
policial o forense, mediante el tintado de la mano y la impresión de los
diez pulpejos sobre el papel.
 Documento (lat. -tu) substantivo masculino.
1. Escrito con que se prueba o acredita una cosa.
2. Cosa que sirve para ilustrar o aclarar algo.
 Papiloscópia

97
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

Es el examen y el estudio comparativo que parten de la morfología


papilar tanto de dedos, palma de las manos y planta de los pies.
 Bertillonaje
Sistema instituido por el Francés Adolpho Bertillón, base al sistema
creado por Quetelet y se funda en la medición de las diferentes partes
anatómicas del cuerpo. Se estableció en Francia en el año 1882.
 N.N : “non nominatio”; N1 del lat. Non. adv. ant. No; N2 del lat.
Nominatio, -Onís, Acción y efecto de nombrar.
 Identificación Biométrica
Es una forma de identificación, mediante el sistema comparativo de las
diferentes medidas que presenta el rostro humano.

98
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

CAPITULO III
ANÁLISIS

4.1 REALIDAD DELICTIVA EN EL PERU


La delincuencia organizada caracterizada por actuar con armamento
automático y de largo alcance, con vehículos modernos, equipos de
comunicación sofisticados, y por sobre todo demostrando buena
planificación y estrategia durante la comisión de sus actividades ilícita;
especialmente en la década de los 80 y 90 fue objeto de continuos
enfoques periodísticos, que dejan entrever la ineficacia policial en lo
referente a poder identificar a los criminales, originando una profunda
inseguridad ciudadana y finalizando en el clamor de la ciudadanía frente a
esta lacra social y consecuente demanda de un mejor accionar policial.
Paralelamente al incremento de la violencia en algunas modalidades
delictivas, sobre todo en aquellas que resultan más lucrativas para los
delincuentes, como son los secuestros extorsivos y los asaltos y robos a
mano armada en entidades bancarias financieras; también se han ido
adecuando las normas jurídicas, modernizando el derecho penal y haciendo
más drástica la penalización. La delincuencia organizada en sus diversas
modalidades siempre va estar presente en todas las ciudades y en todos los
tiempos, porque entre otras razones tiene la característica de recomponerse
y por sobre todas las cosas reorientar su modus operandi, de conformidad
con la actividad delictiva en Lima y Callao durante el año 2006 presentan la
siguiente incidencia:

99
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

CUADROS ESTADISTICOS DE DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO


OCURRIDOS EN EL AÑO 2006.
---------------------------------------------------------------------------------------------------------

DEPARTAMENTO: LIMA Y CALLAO DETENIDOS


DENUNCIAS
HOMBRES MUJERES

VARIABLES REGIS- MAYOR DE MENOR DE MAYOR DE MENOR DE


RESUELTAS
TRADAS 18 AÑOS 18 AÑOS 18 AÑOS 18 AÑOS

III. CONTRA EL PATRIMONIO 3679 4164 985 6 82 0


A. Robo 33 30 13 0 3 0
Jalonazo 0 0 1 0 0 0
Pepazo 0 0 0 0 0 0
Bujiazo 0 0 0 0 0 0
Cogote 2 1 1 0 0 0
Escape 3 1 1 0 0 0
Arrebato 0 2 0 0 0 0
Lanza 0 0 0 0 0 0
Otros (especificar) (5) 28 26 10 0 3 0
B. Robo Agravado 671 1026 571 3 28 0
1. Asalto y robo a personas 319 521 311 2 11 0
Conductor de vehículos 64 91 67 2 0 0
Transeuntes 175 354 207 0 7 0
Cabinas de Internet 2 0 0 0 0 0
Cambistas 4 4 10 0 0 0
Otros 74 72 27 0 4 0
2. Asalto y robo a entidades 352 505 260 1 17 0
Bancos o entidades financ. 3 24 1 0 0 0
Centros comerciales 23 34 32 1 1 0
Domicilios 59 98 8 0 3 0
Instituciones 27 61 11 0 1 0
Empresas de servicios 55 72 58 0 2 0
Empresas de producción 46 75 80 0 3 0
Transporte de pasajeros 5 6 4 0 0 0
Vehículos distribuidores 29 44 12 0 1 0
Vehiculos transp. de caudales 0 2 1 0 0 0
Vehículos de transp. carga 34 18 33 0 3 0
Grifos 17 29 5 0 1 0
Locales de Internet o afines 13 14 0 0 1 0
Otros (especificar) 41 28 15 0 1 0

FUENTE:
Oficina de Estadística Estado Mayor DIRINCRI.PNP.

100
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

DEPARTAMENTO: LIMA Y CALLAO DETENIDOS


DENUNCIAS
HOMBRES MUJERES

VARIABLES REGIS- MAYOR DE MENOR DE MAYOR DE MENOR DE


RESUELTAS
TRADAS 18 AÑOS 18 AÑOS 18 AÑOS 18 AÑOS

C. Hurto 210 163 89 1 8 0


Hurto 103 93 53 0 3 0
Hurto sistemático 32 28 19 0 5 0
Tentativa de Hurto 0 0 0 0 0 0
Otros (especificar) (9) 75 42 17 1 0 0
D. Hurto Agravado 314 301 226 2 28 0
Monra 176 189 98 2 2 0
Escalamiento 45 36 11 0 0 0
Estacionamiento 7 3 5 0 0 0
Tarjetazo 1 2 2 0 0 0
Forado 8 7 17 0 2 0
Estuche 7 5 4 0 0 0
Otros (especificar) (10) 70 59 89 0 24 0
E. Estafas 1818 1960 32 0 8 0
Tarjeta de crédito 62 75 0 0 0 0
Seudo profesional 7 17 0 0 0 0
Cuento del trabajo 161 152 2 0 2 0
Cuento del terreno 62 57 0 0 0 0
Cuento del viaje 152 157 2 0 0 0
Cuento del tarjetaso 10 10 0 0 0 0
Cuento de la junta 5 5 0 0 0 0
Cuento de la venta de mercadería 87 110 7 0 0 0
Cuento de la visa 124 123 1 0 2 0
Cuento ingreso a Instituto Armado 1 1 0 0 0 0
Cuento de la venta de boleto aéreo 4 9 0 0 0 0
Cuento del vehículo propio 51 63 0 0 0 0
Cuento del cheque pago diferido 6 7 0 0 0 0
Cuento del trámite documentario 157 162 4 0 0 0
Cuento del giro de cheque sin fondo 8 7 3 0 0 0
Cuento de la venta de teléfono celular 2 4 0 0 0 0
Abuso de firma en blanco 5 8 0 0 0 0
Cuento de la venta de libras esterlinas 0 0 0 0 0 0
Otros (Especificar) (11) 914 993 13 0 4 0
F. Extorsión 40 43 20 0 1 0
G. Apropiación Ilícita 535 572 13 0 4 0
H. Defraudación 54 59 3 0 2 0
I. Receptación 4 10 18 0 0 0
V. C.LA CONF.Y B. FE NEGOCIOS 158 149 0 0 0 0
Libramientos Indebidos. 139 134 0 0 0 0
Usura 9 8 0 0 0 0
Otros (3) 10 7 0 0 0 0
VI. C. LOS DERECHOS INTELECTUALES 145 186 43 0 6 0
C. Los Derechos de Autor 17 19 9 0 1 0
C. La Propiedad Industrial 128 167 34 0 5 0
VII. C. LA FE PUBLICA 1411 1604 84 20 29 1
Falsif.de documentos en general 1144 1295 73 20 27 1
Falsif. sellos, timbres y marcas ofic. 0 12 4 0 0 0
Falsedad genérica 102 168 3 0 0 0
Posesión de instrumentos falsific. 165 129 4 0 2 0
VIII. C. FIN. Y MONETARIOS 14 40 40 1 8 1

FUENTE:
Oficina de Estadística Estado Mayor DIRINCRI.PNP.

101
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

CUADROS ESTADISTICOS DE DENUNCIAS RECIBIDAS Y RESUELTAS EN EL


AÑO 2006 EN LA DIRINCRI.PNP POR DELITOS CONTRA EL
PATRIMONIO.-----------------------------------------------------------------------------------------

102
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

Conforme a lo detallado en los cuadros estadísticos que se llevan a cabo en


el Estado Mayor de la Dirección de Investigación Criminal DIRINCRI.PNP, se
puede apreciar que en índice delincuencial en Lima Metropolitana y el Callao
es alto, sin embargo también se puede evaluar que hay mas denuncias
resueltas que las recibidas, al respecto se obtuvo como explicación en dicha
Unidad de Asesoramiento, que no todas las denuncias recibidas en el año
2006 fueron resueltas, las pendientes quedaron para el año siguiente, y una
vez resueltas éstas serán consignadas en los cuadros estadísticos del año
2007, por lo tanto se concluyo que el motivo por el cual hay mayor índice de
denuncias resueltas(6,143) que el de recibidas (5,407) en el año 2006, es
por que se han consignado dentro de las resueltas las que fueron
denunciadas el año 2005 y anteriores pero se resolvieron el año 2006.
Estas circunstancias hacen necesariamente que la Policía Nacional del
Perú por intermedio de sus unidades especializadas en la investigación del
delito, sobre todo en lo concerniente a los delitos contra el patrimonio,
apliquen nuevas técnicas y procedimientos no solo para la investigación de
los delitos, sino también para la identificación plena de los presuntos
autores, empleando las técnicas más modernas y acorde con el avance del
mundo y por el cual optan las diversas policías del mundo; lo que redundará
en recuperar la confianza de la ciudadanía en su Policía Nacional.

4.2 APRECIACIÓN DE LA EFICACIA DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL PARA


LA IDENTIFICACIÓN DE SOSPECHOSOS DE HECHOS DELICTUOSOS
En este acápite, se analizan e interpretan los datos obtenidos conforme a la
encuesta realizada, sobre las Variables “El Sistema de Identificación
Biométrica facial y la Investigación Policial del Delito”, y sus indicadores:
Y1 Capacidad de respuesta en forma oportuna de Identificación de
sospechosos de hechos delictuosos; Y 2 Eficacia para identificar en tiempo
real y preciso a sospechosos de hechos criminales; Y3 Disminución del tiempo
empleado para la identificación de sospechosos de haber cometido delitos; Y 4
Grado de confianza en la PNP por identificar certeramente
sospechosos de haber cometido hechos criminales; Y 5 Modernización de la
Policía para Reducción de la criminalidad

103
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

4.4 EL SISTEMA DE IDENTIFICACIÓN BIOMÉTRICA FACIAL COMO


FACILITADOR DE LA IDENTIFICACIÓN SOSPECHOSOS DE HECHOS
DELICTUOSOS.
4.4.1 HIPÓTESIS GENERAL

Si la Identificación Biométrica Facial, se aplica


técnicamente mediante un sistema automático comparador
de imágenes y/o fotografías y como un procedimiento
alternativo a la identificación papiloscópica, entonces
facilita ostensiblemente la Identificación de sospechosos
durante el proceso de investigación policial del delito a
cargo de Personal especializado DIRINCRI.PNP en Lima
Metropolitana.

La Dirección de Investigación Criminal, es una entidad policial


altamente especializada en combatir el crimen en todas sus
modalidades, contando entre ellas con la División de Investigación
de Robos DIVINROB en la parte ejecutiva y Oficina de Criminalística
OFICRI en la parte técnica científica, ambas apuntan hacia el
cumplimiento eficaz de sus objetivos mediante la identificación plena
en forma rápida, eficiente y oportuna de los sospechosos de hechos
criminales para sus posteriores capturas y recuperación, reparación
o impedimento de los resultados de su accionar delictuoso, en
estricta concordancia con lo estipulado en las leyes y los DD.HH.
En la Policía Nacional del Perú sin embargo, solo existe para la
identificación de sospechosos de hechos criminales el sistema de
identificación “Papiloscópica” (Dactiloscópica, Pelmatoscópica y
Quiroscópica) siempre y cuando se cuenten con las fichas de sus
impresiones dactilares en el Archivo Central de Incriminados
DIVIDCRI-DIRCRI.PNP y que las huellas reveladas y recogidas por
los peritos en las escenas de los delitos sean atribuidas a nombres
específicos de sospechosos con la finalidad de realizar el cotejo,
toda vez que hasta la fecha no ha existido ni existe un sistema

104
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

automático de comparación de huellas papilares AFIS, el cual podría


realizar la comparación en menos tiempo y en forma oportuna la
mencionada comparación lo cual conllevaría a la identificación del
criminal, esto siempre y cuando se cuenten con las huellas e
impresiones dactilares.
Se dan casos en los cuales por la característica del delito (arrojo de
piedras, empleo de armas de fácil traslado, uso de guantes,
protección de los dedos con pegamentos, etc.), no se dejan rastros
papilares, lo cual no permite la identificación, sin embargo si se
cuentan con filmaciones de sus rostros, ya sea efectuada por los
mismos agraviados, cámaras de vigilancia, videos aficionados,
fotografías desde celulares, reportes periodísticos, etc., los cuales al
no contarse con un sistema de comparación de los mismos, no se
hace factible poder identificarlos y por ende es visto en forma
negativa por la sociedad y contribuye en desmejorar la imagen
institucional por cuanto se ve como una deficiencia en su accionar.
Teniéndose en cuenta que la Identificación de un sospechoso de un
hecho delictuoso durante el proceso de la investigación policial,
constituye una fortaleza para que la ciudadanía tenga un mayor
grado de confianza en la institución, al saber que la capacidad de
respuesta de ésta será en forma oportuna y eficaz para poder
identificar criminales en tiempo real y preciso, disminuyendo los
tiempos que actualmente se emplean y muchas veces inconclusos,
lo cual redundaría en la modernización institucional frente al crimen
organizado, es necesario para que la Policía Nacional del Perú
agregué el Sistema Biométrico de Reconocimiento Facial al actual
sistema utilizado que es mediante la identificación papiloscópica en
forma manual y mecánica.
Al usar los dos sistemas de manera combinada, la precisión para
identificar sospechosos se incrementará de manera dramática. El
uso de reconocimiento facial, es necesario porque en la mayoría de
los casos no hay huellas digitales registradas de delincuentes
comunes ó terroristas, sino sólo las imágenes de sus rostros. Hoy

105
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

por hoy en los países avanzados, la aplicación de la biometría, se


usa en aeropuertos, para reconocer a delincuentes o terroristas
antes de que aborden un avión - suponiendo, claro está - que los
datos del sospechoso estén ya capturados en la base de datos.
Muchas empresas también utilizan sistemas biométricos para
restringir el acceso a ciertas áreas, y para verificar la asistencia de
empleados.
Por lo tanto se puede inferir que el sistema de identificación
biométrica facial como alterno al dactiloscópico, disminuiría el tiempo
que en la actualidad se emplea para poder identificar sospechosos.

4.4.2 HIPÓTESIS SECUNDARIAS

Si la aplicación del Sistema de Identificación Biométrica


Facial, se efectúa en casos donde solo se cuenten con
imágenes de rostros, entonces se facilita positivamente la
capacidad de respuesta de la PNP, al realizar en forma
oportuna la Identificación de sospechosos involucrados en
hechos delictuosos.

Al respecto cabe señalar que existen grandes consorcios dedicados


a la identificación biométrica facial, en especial en casos donde solo
se cuenten con las imágenes de rostros, por lo que para la presente
hipótesis señalamos una de ellas:
Image-Metrics Security Solutions es una unidad de negocio
específica de Image Metrics PLC. El módulo de reconocimiento
facial, que funciona a través de su revolucionaria plataforma básica,
Optasia, es el primer software genérico del mundo que soluciona el
problema de correspondencia de densidad, mejorando
notablemente el rendimiento de los sistemas de reconocimiento
facial, especialmente en bases de datos extensas. El módulo
Optasia Face Reconstruction tiene la capacidad única de
reconstruir una imagen facial con solo 150 – 400 bytes de datos,

106
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

lo que tiene implicaciones importantes para los sistemas de tarjetas


de identificación y control de acceso. La reconstrucción facial se
integra para garantizar que las imágenes reconstruidas puedan
incluirse en cualquier otro sistema de reconocimiento facial,
proporcionando aplicaciones de seguridad mejoradas tanto para el
mundo de hoy como del mañana21.
Con el uso de la presente tecnología se puede inferir que la PNP
podrá identificar en forma oportuna a los sospechosos involucrados
en hechos delictuosos y por ende conllevará a una inmediata
capacidad de respuesta

Si la utilización del Sistema de Identificación Biométrica


Facial se emplea técnica y adecuadamente para realizar
identificaciones por medio de fotografías de rostros,
entonces facilita ostensiblemente efectuar en tiempo real y
preciso la Identificación de sospechosos involucrados en
hechos delictuosos.

Asimismo, se menciona que los sistemas de identificación biométrica


facial, son de relativo fácil uso, por cuanto solo se requiere que los
operadores conozcan lo elemental de computación en vista que los
sofwares han sido diseñados para ser operados en forma sencilla. El
uso adecuado y técnico del mismo, teniéndose como medio de
comparación fotografías de rostros, en definitiva facilitará cotejarlas
en el instante en que dicha imagen ingrese a su base de datos, y
una vez realizado dicho cotejo arrojará un resultado altamente fiable.
Al respecto mencionaremos dos empresas dedicadas a este rubro
en particular:
La compañía Synercard fue creada en 1997 con el fin de
aprovechar las nuevas oportunidades de mercado en las áreas de
Internet y personalización de tarjetas para Intranet, así como de
emisión de tarjetas avanzadas de ID con fotografía. En la actualidad,

21
www.image-metrics.com

107
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

Synercard diseña, desarrolla y comercializa, a través de una red


internacional de distribuidores de valor agregado, productos de
software que simplifican y hacen más eficiente el proceso de
administración y emisión de tarjetas de identificación mediante
fotografía avanzada y en tiempo real, para organizaciones de
cualquier tamaño, en cualquier lugar del mundo. En la línea de
productos característica de Synercard, la familia de productos Asure
ID, es un paquete de productos de software para crear
identificaciones mediante fotografía para Internet. Las
organizaciones que no desean adquirir equipo de emisión de
tarjetas, pueden pedir las tarjetas de identificación fotográficas
avanzadas ya impresas a través de una oficina de servicio de
tarjetas Asure ID autorizada22.
Por otro lado, la compañía Visión Database Systems (VDS) es un
proveedor internacional de productos integrales de identificación
mediante fotografía. El personal de programación tiene más de 10
años de experiencia en el desarrollo de software de identificación
con fotografía y Rap ID card (Identificación Rápida de Tarjeta, que
en este caso se refiere a la fotografía contenida en ella) es el
elemento fundamental de todos los sistemas de identificación con
fotografía de VDS.
La embajada Británica a través de Internet 23, comunicó el 23 de Abril
del 2007 a sus ciudadanos sobre el cambio en los pasaportes
británicos. En mayo de 2006, el gobierno británico introdujo un
nuevo tipo de pasaporte, el pasaporte biométrico. La Embajada
Británica en Santiago comenzó a emitirlos a contar del 29 de mayo
de 2006.
Por lo tanto se infiere que la Policía Nacional del Perú con la
utilización del Sistema de Identificación Biométrica Facial para
realizar identificaciones por medio de fotografías de rostros, podrá
efectuar en tiempo real y preciso la Identificación de sospechosos
involucrados en hechos delictuosos.
22
www.synercard.com
23
www.britishembassy.gov.uk

108
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

Si el empleo del Sistema de Identificación Biométrica Facial


se aplica como sistema alterno de identificación personal
entonces facilita notoriamente la disminución del tiempo
que se emplea para la Identificación de sospechosos
involucrados en hechos delictuosos.

Aunque hay gran cantidad de sistemas biométricos, los más


confiables - y los que son utilizados hoy en los aeropuertos
estadounidenses - son la huella digital y el reconocimiento facial,
gracias a la recomendación realizada por el Instituto Nacional de
Estándares y Tecnología (NIST, por sus siglas en inglés) 24 en un
estudio realizado a finales del 200225.
"Nuestras mediciones indican que un sistema biométrico dual, que
incluya dos huellas digitales y una imagen facial puede ser
necesario para alcanzar los requerimientos de un sistema útil",
expresa el estudio.
De acuerdo con el análisis del Instituto, la medición con una sola
huella digital es confiable en un 85 por ciento, con un nivel de falsos
positivos de uno por ciento, si la base de datos contra la que se
compara tiene 100 mil registros. Adicionalmente, el dos por ciento de
los usuarios tiene las huellas digitales demasiado dañadas para ser
de utilidad. Por ello, es necesario agregar el reconocimiento facial,
que ofrece niveles de confiabilidad, de acuerdo con el estudio, del 77
por ciento.
Al usar los dos sistemas de manera combinada, su precisión se
incrementa de manera dramática, a más del 96 por ciento. El uso
de reconocimiento facial, agrega el estudio, es necesario
porque en la mayoría de los casos no hay huellas digitales
registradas de terroristas, sino sólo imágenes de rostros. La
comparación que hace el sistema es en tiempo real. Hoy por hoy,
la aplicación "consentida" es, sin duda, la seguridad. La biometría,
24
www.biometricgroup.com
25
Portal Universia México

109
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

tal y como se usa en aeropuertos, podría servir para reconocer a


delincuentes o terroristas antes de que aborden un avión -
suponiendo, claro está - que los datos del sospechoso estén ya
capturados en la base de datos. Muchas empresas también utilizan
sistemas biométricos para restringir el acceso a ciertas áreas, y para
verificar la asistencia de empleados.
Por lo tanto se puede inferir que el sistema de identificación
biométrica facial como alterno al dactiloscópico, disminuiría el tiempo
que en la actualidad se emplea para poder identificar sospechosos.

Si el Sistema de Identificación Biométrica Facial, se


incrementa como parte de la identificación personal
entonces facilita indudablemente la generación de un alto
grado de confianza por parte de la ciudadanía en la PNP al
efectuar certeramente la Identificación de sospechosos
involucrados en hechos delictuosos.

El sistema de reconocimiento facial permite su implantación en


sistemas de control (accesos, avenidas, centros comerciales, etc.)
teniendo la ventaja de ser poco intrusivo, además el usuario no tiene
contacto físico con el dispositivo de captura (cámara) lo que
aumenta su durabilidad y reduce las necesidades de mantenimiento.
Según los resultados de un reciente estudio realizado en Bruselas el
26 de abril del 2006 por la compañía Unisys entre los responsables
de seguridad de todo el mundo, se ha obtenido que éstos tienen
gran interés por las compañías dedicadas a la biometría.
El 66% de los encuestados cree que la tecnología biométrica es la
ideal para combatir el fraude y el robo de identidad, comparado con
otros métodos tales como las tarjetas de identificación o los
dispositivos personales de códigos numéricos. Este porcentaje se ha
incrementado en 5 puntos desde septiembre de 2005, ya que
entonces, según se desprendía de otro estudio realizado sobre este

110
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

mismo tema, los usuarios que señalaban la biometría como el mejor


método eran el 61%. Según este mismo estudio, los principales
beneficios asociados por los ciudadanos europeos a esta tecnología
son una mayor rapidez en el proceso de verificación (85%) y una
mayor comodidad (68%)26.
Por lo tanto, el incremento del sistema de identificación biométrica
facial al actualmente usado por la Policía Nacional del Perú, que es
el sistema de identificación Papiloscópico, indudablemente va a
generar un alto grado de confianza por parte de la ciudadanía al
saber que se efectuará en forma rápida y certera la identificación de
personas involucradas en hechos delictuosos.

Si el uso del Sistema de Identificación Biométrica Facial, se


incrementa como parte de la identificación personal
entonces facilita indiscutiblemente la modernización de la
policía para la reducción de la criminalidad mediante la
Identificación de sospechosos involucrados en hechos
delictuosos.

Definitivamente, las policías en el mundo avanzan de acorde con la


modernidad que se va dando en el planeta, atrás van quedando los
viejos sistemas de identificación como son “El Bertillonaje” o la
confección de los “IdentiKids”, que en su oportunidad fueron los
máximos exponentes de la identificación.
A través de Internet se puede apreciar que en el paso fronterizo de
Chacalluta, ubicado en el extremo norte de Chile, en la frontera con
Perú, se contará próximamente con un avanzado sistema de
identificación biométrica dactilar y facial, junto con la autenticación
documental que permitirá verificar con gran precisión las personas
que ingresen o salgan del país por este camino.
Este proyecto se enmarca en el proceso de modernización que
impulsa la Policía de Investigaciones de Chile y que permitirá la

26
www.unisys.com.

111
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

automatización de los procesos de control migratorio, mediante


tecnologías de información modernas y actualizadas 27.
En Argentina el Ministerio del Interior28 del 22 al 24 de Noviembre del
año 2006, organizó en Buenos Aires, el Primer Congreso
Internacional de Biometría de la República Argentina, encuentro
donde se trató de los más variados aspectos acerca de la utilización
de sistemas de identificación y verificación biométrica. En este
Congreso participaron expositores de todas las latitudes 29, se indagó
sobre el "estado del arte" de la tecnología biométrica, se expusieron
casos de éxito de implantación de estos sistemas y se pudo tomar
contacto con los principales adelantos en la materia.
En Europa30, el nuevo Convenio Internacional para documentar
biométricamente a los trabajadores del mar, que en el 2003 eran
más de 1,2 millones de personas en todo el mundo, entró en vigor la
primera semana de junio del 2003.
Australia utiliza desde hace tiempo en sus aeropuertos la llamada
"puerta inteligente", que usa la identificación facial para permitir el
paso de la tripulación de la aerolínea australiana Qantas. Asimismo,
otros aeropuertos europeos también están acogiendo las pruebas de
diversos dispositivos biométricos.
La Policía Nacional del Perú definitivamente tiene que ponerse a la
vanguardia de los países vecinos y a los avances modernos, por
ende tiene que adoptar el sistema de identificación biométrica facial
y dactilar a la brevedad posible, a fin de ser una policía moderna y
con capacidad de reducir la criminalidad oculta, conocedora que por
las imágenes de sus rostros no los puedan identificar.

27
www.solem.cl Mayo 2007, dirección: 7 Norte 1094, Viña del Mar, Chile, Tel: +56 (32) 2656000, Fax: +56 (32) 2656016.
28
www.seguridad-la.com/eventos/2006
29
http://www.biometria.gov.ar
30
http://www.lukor.com/not-neg/sectores

112
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

CAPITULO IV
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

5.1 CONCLUSIONES
5.1.1 Actualmente en el Perú la delincuencia actúa con armamento de largo
alcance, vehículos modernos, equipos de comunicación sofisticados, y
demostrando buena planificación y estrategia durante la comisión de sus
actividades ilícitas, lo que demanda un mejor accionar policial, sobre
todo en los asaltos y robos a mano armada de entidades bancarias,
financieras y otros centros comerciales de gran concurrencia. Por lo
tanto se concluye que necesariamente la Policía Nacional del Perú en lo
concerniente a identificar sospechosos de hechos delictuosos, debe
aplicar nuevas técnicas y procedimientos más modernos como la
Biometría Facial, el cual está siendo adoptado por las diversas policías
del mundo; lo que redundará en recuperar la confianza de la ciudadanía.

5.1.2 En cuanto al personal especializado en Identificación criminal, el 68%


aprecia que la investigación policial del delito es insuficiente por cuanto
no se identifican a los autores de hechos criminales, el 68% opina que
actualmente no hay capacidad de respuesta en forma oportuna para
identificarlos, el 78% considera que no hay eficacia para identificarlos en
tiempo real y preciso, el 84% aprecia no haber disminución del tiempo
empleado para identificarlos, el 70% desconfía en que la PNP pueda
identificarlos certeramente, por lo que finalmente se pronuncian
unánimemente estar de acuerdo con la modernización de la Policía
para la reducción de la criminalidad, por tanto consideramos que es de
necesidad inmediata modernizar el sistema de identificación criminal,
optando el sistema de identificación biométrica facial.

5.1.3 Asimismo, el personal especializado en Identificación criminal refleja su


gran expectativa por contar con un sistema de tecnología de punta, que
en el menor tiempo posible y cuando solo se cuenten con imágenes de
rostros sea capaz de identificarlos, para mejorar la efectividad de captura

113
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

de criminales, apreciándose que el 100 % opina que la biometría Facial


es eficaz en este sentido. Por lo tanto, en este punto concluimos, que si
la Policía Nacional del Perú utilizase el Sistema de Identificación
Biométrica Facial Identificará criminales en tiempo real y preciso.

5.1.4 En la PNP, solo existe para la identificación criminal el sistema de


identificación Papiloscópico siempre y cuando se cuenten con
impresiones dactilares en el Archivo de Incriminados y que las huellas
reveladas sean atribuidas a nombres específicos de sospechosos con la
finalidad de realizar el cotejo. Existen casos que por la característica del
delito no se dejan rastros papilares, lo cual no permite la identificación,
sin embargo se cuentan con filmaciones, fotografías e identifac de los
maleantes, pero al no contar con un sistema comparador no es factible
identificarlos. Concluimos, que el uso de reconocimiento facial es
necesario porque en la mayoría de los casos no hay huellas dactilares
dejadas ni registradas de delincuentes, sino sólo las imágenes de sus
rostros. Por lo tanto se puede inferir que el sistema de identificación
biométrica facial sería facilitador y alterno al dactiloscópico, para poder
identificar criminales.

5.1.5 Se estableció que existen compañías dedicadas a la Biometría Facial, en


especial en casos donde solo se cuenten con las imágenes de rostros,
cuyos software y hardware funcionan para el Reconocimiento
Biométrico Facial, los cuales en la actualidad son empleadas en los
aeropuertos de EE.UU. y la Unión Europa, por tanto si la PNP aplicase
dicha tecnología identificaría oportunamente a criminales originando una
inmediata capacidad de respuesta, conclusión apoyada por el 100% de
encuestados, que están de acuerdo en la necesidad de aplicar el
sistema de identificación Biométrica Facial para la identificación de
sospechosos cuando solo se cuenten con imágenes de sus rostros.

114
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

5.2 RECOMENDACIONES

5.2.1 La identificación humana experimenta una aceptación creciente


debido a la reducción de los costos de los dispositivos y a su alta
confiabilidad, por ello, recomendamos que la Policía Nacional del
Perú por intermedio de los canales correspondientes, proponga a
corto plazo la adquisición del Sistema de Identificación Biométrico
Facial, con la finalidad de identificar a los criminales de los que solo
se cuenten con las imágenes de sus rostros.

5.2.2 Al respecto consideramos que teniéndose en cuenta lo vertido en las


conclusiones y a las encuestas realizadas al respecto, recomendamos
que la aplicación del sistema de identificación biométrica facial se
emplee como alterno al sistema papiloscópico, actualmente utilizado
en el Perú.

5.2.3 Asimismo recomendamos, que el personal policial encargado de la


identificación criminal, sea capacitado con relación al sistema de
identificación biométrica facial, con la finalidad de que en caso de su
adquisición se encuentre expedito para su puesta en funcionamiento y
su posterior utilización como sistema alterno de identificación
personal.

5.2.4 Finalmente, teniéndose en consideración que las policías del mundo


en la actualidad se encuentran implementando como parte de su
sistema identificatorio el sistema biométrico facial, lo que los coloca
en una posición de vanguardia y origina expectativas de confianza en
la policía al saber que se encuentra en capacidad de identificar en
tiempo real a criminales, por ello recomendamos que el Comando
Institucional tenga a bien modernizar el actual sistema de
identificación criminal, incrementando el sistema de identificación
biométrica en el total de sus aplicaciones.

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

IDENTIFICACIÓN HUMANA
SISTEMA INTEGRADO PARA LA IDENTIFICACION DE
SOSPECHOSOS (ISIS).
Hay hoy en día sistemas biométricos que pueden identificar a la gente por
sus manos, huellas dactilares e incluso por los ojos. Y esos sistemas, al
revés de lo que pasa con las tarjetas, no se pueden perder ni robar ni
compartir. Se basan en un contacto cercano entre la persona y el sensor.
Lo malo es que los sistemas actuales de reconocimiento de caras exigen
que la persona se detenga aunque sólo sea un breve instante frente a una
cámara.
A continuación, los integrantes del Equipo Nº02 del CAC-2007
Secc.”D”, después de una serie de indagaciones que en mercado se
puedan obtener sobre el mejor de los sistemas de identificación facial
relacionado a la identificación de sospechosos y luego de analizar los
servicios que diferentes empresas dedicadas a la “Identificación
Biométrica”, recomienda la adquisición el Ofrecido por la compañía
“ISIS” Sistema Integrado para la Identificación de Sospechosos, en sus
tres niveles denominados: PHANTOM (Sistema Interactivo para la
composición de imágenes ó Identifaces), FACES (Banco de Fotos) y
CHECKIT2 (Identificación Facial), procediendo a detallarlo de la siguiente
manera:

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

Sus principales oficinas están localizadas en Bad


Homburg, Alemania, en el corazón de Europa

Su filial en América es Law Enforcement Imaging,


LLC. La cual cubre el Norte, Centro y Sud-América

En el mundo árabe están representados por ABU


DHABI TECH, En Asia y Australia cuentan como
socio a SIEMENS con sede en Singapury más de
cien lugares de referencia desde la A (Abu Dhabi,
EE.AA.UU.) a la Z (Zurich, Suiza).

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

ISIS – SISTEMA INTEGRADO PARA LA


IDENTIFICACION DE SOSPECHOSOS
Esta compuesto por tres niveles:
1. PHANTOM Sistema Interactivo para la composición de imágenes.
2. FACES Banco de Fotos Client/Server.
3. CHECKIT2 Identificación Facial.

FUNCIÓN DE COMPOSICIÓN DE IMÁGENES

PRIMER NIVEL
Banco de Imágenes.
La base de datos contiene una escala de tonalidades grises ó imágenes RGB, la
cual representa a todos los grupos étnicos, retratos de perfil o imágenes de
medio-perfil. Los archivos pueden ser actualizados por el usuario en cualquier
momento sin costo adicional.
Todas las fotos están descritas con características propias, ejemplo: sexo, edad,
color de ojos, nariz, etc.
De este modo es posible seleccionar una imagen de la base de datos, la que más
se asemeje, a la descripción verbal, que este de acuerdo, en su mayoría, con lo
que el testigo recuerde.

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

Composición de imágenes:
La selección de una imagen básica es el primer paso para la composición de
imágenes.

Cambiando Componentes
Los componentes normales tales como:OJOS, NARIZ, OREJAS etc., pueden ser
importados con solo presionar el Mouse.
Todos los componentes conocidos de la imagen básica, pueden ser cambiados
arbitrariamente en cualquier momento.

Los detalles que no son parte de la foto básica, pueden ser modificados con
partes obtenidas de las otras fotografías tomadas como referencia.

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

Accesorios
Todo tipo de accesorios como gafas, sombreros, alhajas, etc. Son parte de la
base de datos.
Phantom Professional ofrece una inigualable adaptabilidad para el empleo de los
accesorios. Las gafas, por ejemplo, pueden ser cambiadas con cualquier otro tipo
de estilo, forma y color.

Herramientas
PHANTOM Professional ofrece herramientas fáciles de usar para efectuar
cualquier tipo de retoque. Aun las partes con tonalidades totalmente diferentes,
pueden ser empleadas, tal como se muestra en este ejemplo.

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

Envejecimiento
Phantom Professional, tiene la capacidad de envejecer una imagen, mostrando
diferentes edades, desde la adolescencia hasta la tercera edad.
Crear un rostro envejecido - incluyendo diferentes variaciones- puede lograrse
rápidamente. Las arrugas se muestran naturales.

Actualizando Boletines
En la función de procesamiento de imagen, el sistema le permite al usuario
efectuar cambios, de esa manera se pueden actualizar boletines o afiches de las
personas más buscadas, desaparecidas, etc. Los boletines que están disponibles
pueden ser cambiados de acuerdo a las siguientes variaciones: peinados,
contextura, envejecimiento, etc.

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

Generando imágenes compuestas


PHANTOM Professional, ofrece la opción de presentar al testigo una imagen
completa o presentar diferentes elementos faciales que permitan la composición
de una imagen.

Galería de imágenes compuestas.


Testigo inseguro? Sí...Quizás...NO
En el caso de que una composición de imagen tome un rumbo equivocado,
Phantom Professional no requiere empezar de nuevo. Cada paso en el proceso
de modificación es archivado en la Galería de imágenes compuestas. Esto
permite regresar a cualquier imagen o paso previo para modificar la imagen en
cualquier momento. Todas las imágenes en la galería pueden ser emplea-das en
cualquier momento. Una vez terminado, todos los pasos y modificaciones de la
composición de imagen, pueden ser archivados para casos futuros, por ejemplo:
al trabajar con testigos múltiples o para la sustentación de casos en un juicio.

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

Estadísticas
En promedio, con Phantom Professional, luego de haber publicado la composición
de imagen, la policía de cada tres casos, puede detener al sospechoso.

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

SEGUNDO NIVEL

Empleo del banco de fotos Como parte del Sistema Integrado para la
Identificación de Sospechosos.

ROSTROS
Los objetivos mediante este nivel son:
 Mantener un mejor control de los sospechosos.
 Obtener resultados más rápidos en la investigación de sospechosos.
 Conseguir resultados con prontitud y menos costosos, en el reconocimiento de
sospechosos.
 Descubrir quién es, o podría ser el cómplice más fácil y rápidamente.
FACES está diseñado, para efectuar el servicio de identificación digital y
procesamiento de imágenes. Además de las tareas propias, que involucran el
servicio de identificación, este sistema dentro de este entorno, también puede
ofrecer ayuda concreta en efectuar otras labores y tareas policiales.

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

Registro de imagenes (archivo)


Mediante el empleo de cámaras digitales o análogas, se pueden tomar fotografías
automáticamente e integrarlas con los registros de rostros de un archivo
determinado.
Si estos nuevos datos ya han sido registrados el sistema automáticamente
realizará una búsqueda en su base de datos e informará sobre los registros que
se encuentren duplicados.

Se pueden archivar imágenes de diferentes fuentes, de esta manera es posible


guardar características especiales, por ejemplo: tatuajes, cicatrices o fotos de
su(s) cómplice(s). La información escrita también puede ser insertada en
cualquier archivo de imagen.

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

Ingreso de datos
Los datos obtenidos, empleando la interfase para el intercambio entre usuarios,
pueden ser registrados y archivados simultáneamente.
FACES abarca diversas formas para el ingreso de datos, incluyendo aspectos
relevantes tales como: datos personales, detalles de la apariencia física, etc. Y
pueden ser modificados para cualquier necesidad en particular.

Indagaciones
FACES ofrece diferentes tipos de indagaciones funcionales. Además de las
indagaciones típicas, se pueden crear indagaciones ilimitadas, mediante
condiciones de uso exclusivo autodefinidas, usando los operadores:
Y / O / NO

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

Archivo Electrónico
El proceso completo de fichaje, junto con el desarrollo de un archivo y cualquier
medida que haya sido tomada, son parte integral de un archivo designado en la
computadora, que automáticamente formará parte de cada ingreso de datos.

Reconocimiento
FACES facilita el reconocimiento de sospechosos; mediante la indagación de su
banco de fotos, obteniendo y proyectando una selección de fotos para el testigo a
través de una pantalla.
En la pantalla del testigo la posición de la foto del sospechoso, es cambiada en
diferentes pasos y las declaraciones correspondientes del testigo son integradas
en el archivo correspondiente.

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

Fotografías
Se pueden imprimir fotos a color de alta calidad empleando papel regular. Por tal
motivo las colecciones fotográficas, de alto costo, ya no serán necesarias.
Se pueden crear registros de fácil uso. FACES ofrece herramientas útiles para
proveer formatos originales para el ingreso de datos o para crear cualquier tipo de
formatos de uso exclusivo.

Video en tiempo real


Durante el registro, FACES permite crear secuencias de video en tiempo real
(imagen y sonido). De esta manera, la imagen junto con los datos personales
forman una parte integral del archivo electrónico, el cual puede ser guardado y
empleado para reconocimientos futuros.

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Otras Funciones
 Registro automático de anotaciones en cada ficha generada.
 Acceso individualizado para cada operario.
 Generación de datos estadísticos de fácil empleo.
 Fácil envio de fotografías entre usuarios.

Información Técnica
Trabaja con los sistemas operativos WINDOWS NT, WINDOWS 2000 o
WINDOWS XP PRO., en el esquema Client / Server.
Base de Datos independientes tales como: Oracle, SQL-Server, Inter-Base, etc.

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

TERCER NIVEL

Identificación mediante la comparación de imágenes. Como parte del Sistema


Integrado para la Identificación de Sospechosos.

ESTE SISTEMA COMBINA LO MEJOR DE LA INTELIGENCIA


HUMANA Y LA COMPUTACION, PARA GENERAR UN
MAXIMO DE RESULTADOS EN EL PROCESO DE
AUTENTICIDAD E IDENTIFICACION DE ROSTROS.

El Sistema
Checkit2 es un programa que emplea un algoritmo biométrico para generar, leer y
almacenar datos faciales geométricos proporcionales, que permita la Autenticidad
de la persona, asegurando la Identificación del individuo (tan solo usando el
rostro). CHECKIT2 cubre las técnicas más conocidas de comparación de
imágenes: uno a uno y la comparación de uno entre varios.
Esta técnica de vanguardia es empleada por autoridades policiales, de
inmigración y compañías privadas de seguridad, entre otros. En adición a las
tareas de investigación y control, como la inspección de pasaportes o búsqueda
de sospechosos en el banco de fotos, existen muchas otras áreas donde el
sistema puede proveer con exactitud la identificación de personas.

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

Checkit2 analiza imágenes de diferentes fuentes tales como:


Imágenes dinámicas
 Video Análogo
 Video Digital
 Grabación Análoga
 Grabación Digital

Imágenes fijas
 Formatos: JPG, BMP o TIF
 Cámara Digital
 Scanner
 Etc.

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CHECKIT2 es un programa con muchas


opciones y que puede ser instalado “plug
& play”. Versiones de uso exclusivo
pueden ser integrados a sus sistemas de
vigilancia, de circuito cerrado o pueden
ser conectados a base de datos SQL.
CHECKIT2 cumple con todas las
regulaciones del: NIST, ANSII, AFIS
Expert Group, INTERPOL y otras normas que puedan ser aplicables.

El desarrollo de CHECKIT2 empezó en 1994. Desde que la base del sistema fue
desarrollado, el algoritmo Biometric Form Reduction®, ha sido mejorado
permanentemente hasta alcanzar su actual nivel de sofisticación. CHECKIT 2 ha
sido desarrollado en estrecha cooperación con autoridades gubernamentales
internacionales, para crear un sistema que ofrezca un apoyo real en el
cumplimiento de las obligaciones y tareas de las autoridades policiales e
inmigratorias de nuestros tiempos.
Al comparar dos imágenes mediante la función Uno A Uno, se puede determinar:
si es el mismo individuo o cuan alto es el grado de similitud. También se puede
comparar una imagen con el banco de fotos mediante la función: Uno entre Varios
por ejemplo, el banco de fotos que contenga a las personas más buscadas, etc.

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

CHECKIT2 tiene la capacidad de operar ambas técnicas en simultáneo, ello es


posible (usando la misma imagen) de realizar mediante la verificación con la
técnica Uno a Uno mientras se procesa con la técnica Uno entre Varios.

Una tarea típica consiste en


verificar la foto de un pasaporte
con la imagen del portador del
mismo.

Al mismo tiempo, el sistema busca y compara la imagen en el banco de fotos de


sospechosos.

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

Un ejemplo del funcionamiento es: “La verificación que realizó el CHECKIT 2


determinó que la foto del pasaporte (Fig. Nº1) Corresponde al portador de dicho
documento (Fig. Nº2) Y que la foto (Fig. Nº3) la cual fue encontrada, después de
una indagación en su base de datos de sospechosos, determinó ser idéntica a la
del portador del pasaporte”.

Fig.01

Fig.03
Fig.02

134
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Usuarios
CHECKIT2 ofrece al usuario un sistema sencillo para ingresar,
editar y borrar datos y fotos,así como el acceso
correspondiente a la administración de dicha información.
Aún para aquellos usuarios que no cuenten con la
capacitación adecuada en computación ni en los campos
antropométricos,este es un sistema de fácil manejo y
administración para la investigación de identidades.

En las siguientes páginas se ilustra el menú para el usuario.

135
La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

Pantalla de resultados.
El localizador de alta velocidad del CHECKIT2 mostrará resultados en un segundo (analizando
(analizando mí-
mí-
nimo 1 Mio por segundo).
segundo). Si más de una imágen supera los parámetros,
parámetros, los resultados apareceran de
forma descendiente,
descendiente, de acuerdoa los parámetros seleccionados para la indagación realizada.
realizada.
ICM
ICM Magnificador
Magnificador de
de comparación
comparación instantánea
instantánea

Imágen
Imágen actual
actual

Ambas
Cuando
Ambas
Cuando imágenes
el
el sistema
imágenes
sistema son
sonencuentra
llevadas
llevadas una
encuentra auna
a dimensiones
imágen
imágen equivalente
dimensiones de
de proporciones
equivalente en
en su
proporcionessu base
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datos,,
datos
Imágen
Imágen encontrada
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comparables,
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se coloca
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acoplada
empleando al
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el
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derecho de
ICM. de lala otra.
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otra
La
La imágen
imágen mostrada
mostrada instantáneamente
instantáneamente demuestra demuestra si si es
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que la
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parte derecha
derecha
de
de la
la cara
cara equivale
equivale al al izquierdo
izquierdo de de la
la otra.
otra.. Ello
otra Ello comprueba
comprueba visible
visible yy
concluyentemente
concluyentemente que que las las imágenes
imágenes pertenecen
pertenecen al al mismo
mismo individuo.
individuo..
individuo

LAW ENFORCEMENT IMAGING, LLC 46

136
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Pantalla de verificación.
Esta
Estaverificación
verificación exhaustiva
exhaustiva puede
puede serser relizada
relizada con
con imágenes
imágenes de
de diferententes
diferententes tipos,
tipos,, resaltando
tipos resaltando
equivalencias
equivalencias oo haciendo
haciendo visible
visible las
las diferencias.
diferencias.. Esto
diferencias Esto se
sedemuestra
demuestra en
en las
las páginas
páginas siguientes.
siguientes..
siguientes

Pantalla de verificación

Imágen actual

Imágen encontrada

LAW ENFORCEMENT IMAGING, LLC 48

137
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Pantalla de verificación...
La Función de MORPHING, prueba de manera visible que:
que: en el ejemplo empleado,
empleado, los ojos y el área
alrededor de los mismos,
mismos , de ambas imágenes se aprecian idénticas.
idénticas.

Pantalla de verificación

Imágen actual

Imágen encontrada

LAW ENFORCEMENT IMAGING, LLC 50

Fotografías.

Otra característica útil es


el poder crear una serie
de imágenes para im-
primirlas y así
determinar la diferencia,
paso a paso, entre una
foto y su equivalente.

LAW ENFORCEMENT IMAGING, LLC 51

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Empleos comunes.
En el siguiente ejemplo, se presentaron dudas acerca de que si el portador de
un pasaporte francés (Fig. 20.2) era verdaderamente la persona a quien se le
había otorgado dicho documento (Fig. 20.1).
Luego de examinar el
pasaporte, en la que no había
una indicación aparente de
falsificación, la foto tomada
fue comparada con las
existentes en el archivo de
imágenes,mediante el
CHECKIT2. Empleando el
proceso morfológico, las
diferencias entre las dos fotos
fueron evidentes (Fig. 20.3).
Luego de ello el portador del
pasaporte admitió, no ser el
dueño verdadero de dicho
documento.

LAW ENFORCEMENT IMAGING, LLC 52

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La Identificación Humana en la Investigación Criminal del Delito. Criminología y Criminalística

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BIBLIOGRAFÍA

 Apuntes sobre “El Identifac Peruano” 1995, por el Crnl.PNP (r) Jorge
CUADRA GRADOS.
 Apuntes del Curso.
 Diccionario de la Real academia de la Lengua Española Edic.2005.
 Guía de Procedimientos DIVIDCRI 2007 PNP.
 Libro sobre “Identificación Policial y otras Técnicas Policiales” 3ra. Edición
1998 por Francisco Antón Barbera y Vicente de Luís y Turegano Valencia
España.
 Libro sobre “Estudios Criminalísticos – Evolución de las Formas de
Identificar” en CD Room 2005 por Wilber TORRES SORIA.
 Libro de “Inspecciones Criminalísticas” 1ra Edición 2006, por el Crnl.PNP
(r) Julián ZEVALLOS CERNA.
 Manual de Identificación Peruano 1ra, 2ra y 3ra. Edición Lima Perú.
 Presentación sobre el Sistema Integrado para la Identificación de
Sospechosos ISIS – WEB SITE: www.leillc.com
 Revistas de la Policía Nacional del Perú.
 Software de comPHOTOfit+COLOR.
 Software de FACES en Español.
 WEB : http://www.biometrics.org/.
 WEB : http://homepage.ntlworld.com/avanti/
 WEB:http://homepage.ntlworld.com/avanti/whitepaper.htm.

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ANEXOS
IDENTIFAC USADO EN EL PERU
SISTEMA AMERICANO - ComPHOTOfit+COLOR

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IDENTIFAC USADO EN EL PERU


SISTEMA EUROPEO - FACES EN ESPAÑOL

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