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“TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN

DE LA CORRUPCIÓN
EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA”

3
PODER JUDICIAL
Esta edición ha sido autorizada por la Presidencia del Poder Judicial
Palacio Nacional de Justicia
Av. Paseo de la República, cuadra 1 s/n, Lima 1

Lima , Perú, noviembre del 2007


2000 ejemplares
Hecho el Depósito Legal No 2007 - 12736

Diseño y Diagramación
Eduardo Ayulo Chávez

Edición
Karina Hinojosa Adrianzén

La coordinación y gestión de esta publicación estuvo a cargo de:


Rodolfo Albán Guevara, Consultor del Proyecto de Mejoramiento de los
Servicios de Justicia del Banco Mundial.

Los textos presentados, son de absoluta responsabilidad de sus autores y no reflejan la opinión institucional.
4
CONTENIDO
Presentación
• Jefe de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial
Dra. Elcira Vásquez Cortéz ...................................................................................................................................... 13

• Coordinador General del Proyecto de Mejoramiento de los Servicios de Justicia


del Banco Mundial
Econ. Nelson Shack Yalta ....................................................................................................................................... 15

Módulo 1
Lineamientos para la Lucha contra la Corrupción en la Administración de Justicia

• La Lucha contra la Corrupción en el Contexto Constitucional Peruano


Enrique Bernales Ballesteros .................................................................................................................................. 19

• Causas y Características de la Corrupción en la Administración de Justicia


Roberto Maclean Ugarteche ..................................................................................................................................... 39
Ronald Gamarra Herrera .......................................................................................................................................... 43

• Reflexiones sobre la Corrupción: patología mental, social, política y ética


Saúl Peña Kolenkautsky ........................................................................................................................................... 49

• Los Delitos de Corrupción de Funcionarios en el ámbito de la Administración de Justicia


Fidel Rojas Vargas ...................................................................................................................................................... 55

• Influencia del Derecho Procesal en la actividad disciplinaria de la Magistratura


Carlos Augusto Parodi Remón ................................................................................................................................. 69

• El Proceso Administrativo Sancionador en la experiencia comparada


Román Duque Corredor ............................................................................................................................................ 71

9
• Régimen Disciplinario en el Proyecto de Ley de Carrera Judicial
Teresa Ramírez Pequeño ........................................................................................................................................... 89

• Influencia del Narcotráfico en los Casos de Corrupción en la Administración de Justicia y la Prevención del Delito
Víctor Prado Saldarriaga .......................................................................................................................................... 101
Fernando Rospigliosi Capurro ................................................................................................................................. 107
Ricardo Soberón Garrido ........................................................................................................................................... 111

Módulo 2
Técnicas para la Lucha contra la Corrupción

• Técnicas para el manejo, procesamiento y utilización de información de inteligencia


Juan Velit Granda .................................................................................................................................................... 117

• Estrategias Operativas para la Lucha contra la Corrupción: Diseño y Ejecución


José Ugaz Sánchez-Moreno .................................................................................................................................... 121

• Técnicas Criminalísticas para la investigación de casos de corrupción y el desarrollo de operativos:


intervenciones, recojo de información, agente encubierto y protección de testigos
Juan Romero Garrido ................................................................................................................................................ 125

• Criterios para mejorar la redacción de las Resoluciones Contraloras


Ricardo León Pastor ................................................................................................................................................. 131

Anexos
Anexo 1
Convención de las Naciones Unidas Contra la Corrupción ............................... 144

Anexo 2
Convención Interamericana Contra la Corrupción ............................................ 179

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PRESENTACIóN
presentación

CONTROL PARA UN PODER JUDICIAL


AUTÓNOMO, JUSTO, EFICIENTE Y HONESTO(1)
Elcira Vásquez Cortéz
Vocal de la Corte Suprema de Justicia de la República
Jefe de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial

U n Poder Judicial autónomo, justo, eficiente y honesto, ha sido y es el anhelo


largamente esperado por todos los peruanos, pedir que se cumpla este pro-
pósito, sólo es posible, cuando esta tarea se encargue a todos y cada uno de
los jueces honestos y comprometidos con el trabajo y la responsabilidad judicial. Estos
servidores públicos, cuyas vidas transcurren en sus despachos, bajo el anonimato, son
y deben ser los auténticos gestores y protagonistas de la reforma del Poder Judicial del
Perú.

Pueden cambiar las leyes, pueden cambiar los modelos, los sistemas, pueden trasladar-
se las instituciones de un lugar a otro, pero si los operadores de la justicia no se compro-
meten o involucran con el cambio, no habrá reforma alguna que logre sus propósitos.
Pensemos desde ahora, que en todo proceso de reforma, el Juez, en cuanto actor prin-
cipal de ésta, es el eje principal del sistema de administración de justicia. De su des-
empeño, actitud, conducta, conocimiento, autonomía, imparcialidad e independencia
dependerá en gran medida que el sistema sea o no satisfactorio.

Recordemos que no solo queremos jueces de excelencia técnica, sino que tengan la co-
rrespondiente solidez moral para discernir justicia a nombre de la Nación. No en vano
decían los antiguos jurisconsultos del derecho anglosajón: “para ser juez sólo basta ser caballero, si sabe derecho, mejor…”. Por ello,
nuestra misión como Órgano Contralor de la Magistratura en el Poder Judicial, nos obliga a observar como fuente principal, la
imagen objetivo de todo servidor judicial: velar porque la conducta privada y funcional, así como la idoneidad moral y técnica
de los magistrados y auxiliares de justicia, sean las apropiadas para el desempeño de sus altas y delicadas funciones que la
administración de justicia exige.

En el marco de las celebraciones por nuestro Trigésimo Aniversario de creación institucional(2) como órgano especializado en
el control de la conducta funcional de los Magistrados y Auxiliares Jurisdiccionales del Poder Judicial, la OCMA comprende
claramente la importancia de su trabajo y compromiso con los anhelos y reivindicaciones de la sociedad en el ámbito de la
justicia; motivos que nos inspiran a transmitir a los magistrados un mensaje de aliento que incentive el desarrollo permanente
de las importantes funciones jurisdiccionales que la sociedad y el Estado les ha confiado.

En este sentido, por el 30° Aniversario Institucional de la OCMA, hemos desarrollado el Seminario Internacional: “Técnicas
de Investigación de la Corrupción en la Administración de Justicia”, actividad ejecutada con el apoyo del Proyecto de Mejora-
miento de los Servicios de Justicia del Banco Mundial, dirigido a magistrados de los 29 distritos judiciales del país, vinculados
a la actividad contralora en sus respectivas Cortes Superiores de Justicia. Este espacio de debate y capacitación tuvo como
objetivo primordial el compartir importantes conocimientos y adquirir una serie de fortalezas para el eficiente desa-
rrollo del control en beneficio del servicio de administración de justicia, la buena imagen y respetabilidad del Poder

1 Discurso de inauguración del Seminario Internacional “Técnicas de Investigación de la Corrupción en la Administración de Justicia”, realizado
en la ciudad de Lima, los días 25 y 26 de octubre de 2007; con ocasión de celebrarse el Trigésimo Aniversario de creación institucional de la Oficina
de Control de la Magistratura.

2 La Oficina de Control de la Magistratura fue creada por Decreto Ley 21972 del 25 de octubre de 1977, como órgano especializado en control
de la conducta funcional de los Magistrados y Auxiliares Jurisdiccionales del Poder Judicial, con sólo facultades de investigación, otorgándosele
capacidad sancionadora once años después, esto es, el 26 de octubre de 1988, mediante Ley N° 24912.

13
Judicial, así como de la seguridad jurídica y confianza ciudadana de la que debe gozar este Poder del Estado.

En este contexto, insistiremos en la búsqueda de implementar un sistema de control integral, capaz de apoyar a los órganos
de gobierno y gestión en la verificación y optimización del cumplimiento de las disposiciones vigentes, basadas en esquemas
del control preventivo, concurrente y posterior, con metodologías especializadas, a fin de combatir, de manera objetiva, las
inconductas funcionales y los posibles actos de corrupción, generando un efecto disuasivo de las malas prácticas en la admi-
nistración de justicia.

Ocasiones como esta, también nos permiten fortalecer los lazos de compañerismo y confraternidad entre quienes tenemos la
responsabilidad de desarrollar las difíciles tareas del control funcional; dada la necesidad de establecer un compromiso ético y
un planteamiento moral, orientados a combatir los actos de corrupción con toda tenacidad y que nuestra labor sea entendida
como una tarea concreta y conjunta de lucha frontal contra la corrupción.

Sin embargo, debe comprenderse que la tarea del control funcional que realizamos, es en beneficio de los justiciables y de
los miles de magistrados y servidores judiciales honestos, que se ven afectados por la actuación irregular de algunos malos
funcionarios, así como por los actos aislados de corrupción que empañan la respetabilidad y buena imagen de todos los que
laboramos en el Poder Judicial.

En este sentido, hemos asumido el compromiso de trabajar en favor de la justicia y el orden constitucional, con el propósito de
garantizar la seguridad jurídica, la paz social y la generación de las condiciones necesarias para el desarrollo del país. Esto es
deber y responsabilidad de todos los que anhelamos y buscamos el cambio.

Nos hemos trazado como una política central de nuestro trabajo durante el ejercicio 2008, brindar apoyo, de manera sostenida
y desconcentrada, al control funcional de magistrados y servidores judiciales a nivel nacional; en ese contexto estamos en
condiciones de señalar que, entre enero y octubre de 2007, se ha dispuesto un total de 40 visitas a órganos jurisdiccionales de
las diferentes Cortes Superiores del país, incluyendo los ubicados en los lugares más remotos, como Iñapari e Iberia en Madre
de Dios, muchas de las cuales no fueron visitadas desde hace más de 7 años como es el caso de Huancavelica, y cuya proble-
mática venimos analizando con la finalidad de proponer las soluciones necesarias.

Teniendo en consideración las particularidades culturales, geográficas y sociales de cada Distrito Judicial del país, nuestra
prioridad en el trabajo de control para el corto plazo será el fortalecimiento de las sedes desconcentradas, a nivel nacional, para
ello, se aplicará una política de capacitación y entrenamiento especializado a magistrados y servidores judiciales encargados
de las tareas de control en las 29 ODICMAs del país. Desarrollando permanentemente acciones de información y difusión
para la prevención de las inconductas funcionales y actos de corrupción que tengan un efecto disuasivo. Este es el punto de
partida para lograr que nuestros jueces sean líderes morales, éticos y de conocimientos; de este modo avanzar hacia un sistema
judicial que privilegie la idoneidad y capacidad del magistrado; este es el derrotero de la OCMA, en la perspectiva de alcanzar
un servicio de justicia confiable, predecible y honesto, que prestigie la noble tarea de administrar justicia.

Por ello, resulta importante resaltar la incorporación de las diversas líneas de pensamiento en la labor contralora, expresadas
en la presente publicación, y que ponemos a disposición de la magistratura y la comunidad jurídica nacional, dado el carácter
multidisciplinario de los temas que intervienen en el desarrollo y manejo de las técnicas de investigación de la corrupción en
la administración de justicia, y que dan cuenta de los efectos nocivos que tiene la corrupción en nuestra sociedad. El libro que
presentamos, pretende crear un impacto real, cuya trascendencia se sustente en el diálogo y nos permita sentar las bases de un
Poder Judicial justo, honesto y confiable.

Finalmente, en base a nuestro compromiso institucional con la ética pública, hemos optado por reafirmar el rol activo que nos
corresponde en la formulación de una política de control funcional eficiente y oportuna, cuidando que la tarea de administrar
justicia sea ejercida por jueces idóneos con compromiso de esfuerzo y dedicación, considerando permanentemente la necesi-
dad de cautelar la vigencia del Estado Constitucional de Derecho y el sistema democrático, así como los cometidos estatales
del bien común y el interés general.

Lima, noviembre de 2007

14
PROYECTO DE MEJORAMIENTO

DE LOS SERVICIOS DE justicia DEL BANCO MUNDIAL

“ ...nuestra convicción de que


la legitimidad del sistema
de justicia está ligada(...)
fundamentalmente a la
confianza que la ciudadanía
otorga a los operadores de
justicia para atender la
resolución de los conflictos
jurídicos de manera
íntegra y transparente.

E
s por todos conocido, lo Justicia a través de una entrega jorando la normatividad vigente,
estratégico que resulta la eficiente y oportuna, fortale- difundiendo su labor y moderni-
Administración de Justicia ciendo la capacidad institucio- zando su equipamiento.
para el adecuado funcionamiento nal y logrando mejoras especí- Estas actividades que también
de los mercados, la consolidación ficas en el servicio de justicia en siguen las recomendaciones del
del proceso de crecimiento las 7 Cortes Superiores, Plan Nacional de Reforma In-
económico, el fortalecimiento tegral de la Administración de
del sistema democrático y del ii) Administración de los Recur- Justicia, responden a nuestra
Estado de Derecho, en suma, es sos Humanos, optimizando su convicción de que la legitimidad
una condición esencial para el desempeño en el sector justicia del sistema de justicia está ligada
incremento sustantivo del nivel de articulando los esfuerzos entre no sólo a los niveles de celeridad
vida de nuestra población. el Poder Judicial, el Consejo Na- procesal, acceso a la justicia, pre-
cional de la Magistratura y la dictibilidad de los fallos y ejecu-
Por ello, actualmente, el Proyecto Academia de la Magistratura y tabilidad de las sentencias sino
de Mejoramiento de los Servicios fundamentalmente a la confianza
de Justicia - PMSJ que se viene eje- iii) fortalecimiento de los siste- que la ciudadanía otorga a los
cutando con el apoyo técnico y fi- mas anticorrupción apoyando a operadores de justicia para aten-
nanciero del Banco Mundial, tiene la Oficina de Control de Magis- der la resolución de los conflic-
como objetivo central apoyar los tratura y la ampliación del acce- tos jurídicos de manera íntegra y
esfuerzos que viene impulsando el so a la justicia de los más pobres transparente.
Poder Judicial, el Consejo Nacional a través de campañas de educa-
de la Magistratura, el Ministerio de ción legal con el Ministerio de El PMSJ viene contribuyendo
Justicia y la Academia de la Magis- Justicia. desde sus inicios con la Oficina
tratura para la modernización de la de Control de Magistratura en
administración de justicia. En el marco del componente 3: su tarea de implementar meca-
Acceso a la Justicia se busca nismos y prácticas de prevención
Para lograrlo se ha planteado una desarrollar una estrategia en la de la corrupción con el objetivo,
intervención en tres componentes : lucha contra la corrupción, ca- entre otros, de mantener en vigor
pacitando a los magistrados y políticas eficaces que promuevan
i) Mejoramiento de los Servicios de funcionarios de la OCMA, me- los principios del imperio de la

15
PROYECTO DE MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE justicia DEL BANCO MUNDIAL

ley, la integridad y la transparen- Este seminario ha permitido a


cia en el ejercicio de la adminis- los representantes de la OCMA y
tración de justicia; y sensibilizar las ODICMAs diseñar estrategias
a la opinión pública respecto a la operativas para la lucha contra
existencia, causas y la gravedad la corrupción, reflexionar sobre
de la corrupción interna y exter- sus causas en funcionarios de la
na a las organizaciones vincula- administración de justicia, cono-
das al sistema judicial, así como cer las técnicas para el manejo,
a la amenaza que ésta representa procesamiento y utilización de
para la estabilidad democrática y la información de inteligencia,
la seguridad jurídica del país. las técnicas criminalísticas para
la investigación de casos de co-
En este orden de ideas, el Pro- rrupción y conocer las experien-
yecto viene logrando: cias de otros países en el diseño
y ejecución del proceso adminis-
• El fortalecimiento de la infra- trativo sancionador.
estructura de la OCMA para que
cumpla con su tarea de vigilancia Con esta publicación de las me-
y control a través de la compra de morias del taller “Técnicas de
equipos de última generación. Investigación de la Corrupción
en la Administración de Justicia”
• El fortalecimiento de las ca- pretendemos fortalecer las capa-
pacidades de los magistrados y cidades de este órgano de control
equipos responsables de las ODI- y de los magistrados que lo con-
CMAs a través de capacitaciones forman a nivel nacional. Espera-
en materia de ética y control ju- mos sinceramente que esta publi-
risdiccional y la publicación de cación les sea de utilidad para el
materiales de formación. desempeño de sus funciones.

• El apoyo en la evaluación de
las directivas y procedimientos
en temas de anticorrupción así
como la elaboración de propues-
tas para su mejora y optimiza- Nelson Shack Yalta
ción.
Coordinador General
La Difusión de la labor de Proyecto de Mejoramiento
la OCMA a través de vi- de los Servicios de Justicia
deos, afiches y boletines
para involucrar a la pobla-
ción usuaria del servicio ju-
dicial como a los operadores
del derecho, en la vigilancia
y la prevención.

El Seminario Internacional
“Técnicas de Investigación de
la Corrupción en la Adminis-
tración de Justicia” en el que se
contó con la participación de es-
pecialistas nacionales e interna-
cionales, es parte de estos esfuer-
zos por lograr mayores niveles
de transparencia e integridad en
la administración de justicia.

16
LINEAMIENTOS PARA LA LUCHA CONTRA LA
CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA

Módulo

1
“No habrá cambios jurídicos que extirpen
de raíz el problema sin un previo análisis
social, cultural y económico e incluso
antropológico. Todas las ciencias y
disciplinas deben hermanarse en un
debate general que debe preceder a una
eficaz política anticorrupción, (...) “

LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN


EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO

Enrique Bernales Ballesteros


Ex relator de Naciones Unidas, Profesor Universitario,
Jurista y experto en Derecho Constitucional.
1. Marco teórico

L
a corrupción es un fenómeno en los Estados escasamente evolucio- Es fácil que se asiente sobre nuestros
que se hace mucho más tangi- nados o premodernos (que se ejem- países una cultura con elementos
ble en sistemas políticos poco plifica con los países en desarrollo) perniciosos que ensalzan la “viveza
desarrollados, en donde el marco son mayores las posibilidades de criolla” y condenan la honradez. Una
institucional es débil y donde la dis- corrupción si tenemos en cuenta que cultura que sobrevalora los resulta-
crecionalidad del funcionario públi- la gente no sabe con claridad cuáles dos o los fines sobre los medios.
co (por déficit en las reglas de actua- son las reglas oficiales. Mientras los
ción) permite que supere los lindes ciudadanos no conozcan los límites Existen diversas formas de concebir
de la legalidad. Las reglas que guían de sus funcionarios, se vislumbrará la corrupción. Vito Tanzi la define
la gestión administrativa deberían mayor flexibilidad y tolerancia. Si no como el uso del poder público para
ceñir la acción del funcionario a lo in- se condena al servidor público, en la beneficio privado . Esta sería la mo-
dispensable en el ejercicio del cargo. vía de una suerte de “tolerancia cero”, tivación y el hecho objetivo es la co-
La confluencia de un mal diseño ins- por sus pequeños actos indebidos, se misión de un delito que afecta el pa-
titucional y de un Estado demasiado corre el riesgo de valorar socialmen- trimonio estatal. Van Klaveren opina
grande puede generar mayor índice te como normal fenómenos como la que hay un uso interesado del cargo
de corrupción. Así, mientras más hi- “coima” o el tráfico de influencias. público como plataforma para el ilí-
pertrofiado y complejo sea el aparato cito(2). El servidor, bajo estos crite-
estatal menor posibilidad de control De hecho, en el Perú como en otros rios, busca maximizar sus rentas aún
habrá sobre la gestión burocrática. países latinoamericanos, se ve como trasgrediendo las normas y usando
regular que una persona (aún cuando las facilidades que le da el cargo para
Un fenómeno que salta a la vista es tenga la razón en el procedimiento) beneficiarse ilegalmente.
que mayores ingresos estatales, ma- compre decisiones administrativas
yor capacidad de gasto y menores o acelere procesos a través de pagos En el contexto de una cultura que fa-
controles, pueden redituar en mayor bajo la mesa. Incluso, se puede llegar vorece la deshonestidad pragmática,
corrupción. Esto ocurre, general- al extremo de pensar que descartar es decir, que produce resultados; el
mente, cuando se da más espacio a la el “embute” o el “soborno” como cargo público se convierte también
contratación o adjudicación directa. atajo es un exceso de corrección que en un botín. Los valores que dignifi-
En la otra orilla(1) se argumenta que linda con lo obtuso. can el servicio funcionarial se desha-

1. TANZI, Vito y DAVOODI Hamid Roads to nowhere: how corruption in public investment hurts growth.

2 Citado por Bernardino Bravo. Democracia ¿Antídoto frente a la corrupción? Rev 52. Centro de Estudios Públicos Chile

19
LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO

cen ante la emergencia de antivalo- donde la carrera pública está dibuja- La corrupción sistémica tiene mayor
res. Cuando ello ocurre, el Estado se da en el papel, cualquier renovación alcance e impacto y refiere un fenóme-
descompone y “la privatización de política es una oportunidad econó- no que anuncia la descomposición de
lo público” gana terreno. El interés mica personal. Bajo ese criterio, sin un régimen político. Se vivió durante
personal del servidor prevalece al noción de lo público y bajo la con- el Fujimorato, cuando el ex asesor,
interés público, perdiéndose la esen- cepción del cargo “público” como Vladimiro Montesinos, corrompió a
cia de la gestión estatal y tornando algo “que nos es debido”, el servicio parlamentarios, magistrados, altos
al Estado en una parcela de intereses puede servir para maximizar ga- mandos militares, empresarios, etc.
múltiples y ajenos a la sociedad. nancias propias, sumando ingresos La corrupción sistémica es practica-
regulares e indebidos con la misma da y promovida desde el núcleo del
El Banco Mundial, en el World De- presunción de legitimidad. Gobierno que la reproduce en todos
velopment Report de 1997, también los espacios estatales. Así, el núcleo
consagra una definición que coinci- Cuando el factor cultural prepon- cernió su sombra corruptora sobre
de en mucho con los estudios sobre dera a todo lo demás, la corrupción diversas estructuras que cedieron a
el tema: “abuso de poder público es invasiva al extremo, sobrevuela su peso: Parlamento, Cúpula mili-
para el beneficio privado”. Como los linderos de la pequeña oficina, tar de las Fuerzas Armadas, Poder
se observa, prevalece la concepción se torna institucional. Y cuando este Judicial y Ministerio Público. Como
del hombre como un maximizador desborde es alimentado además por se observa, la corrupción sistémica
de beneficios propios, aún por en- los intereses de las cúpulas políticas, puede terminar siendo una corrup-
cima de las reglas formales que le se vuelve sistémica, absoluta, hasta ción institucional y viceversa. En el
competen. Es una visión universal, colocar al Estado al borde de la crisis caso de Montesinos, éste operó sobre
generalizadora, que analiza la co- o la ruptura. las cabezas de las instituciones para
rrupción en la terminología del ra- someterlas a sus propios fines. Inclu-
tional choice como una tendencia Pretendamos que esa no sea la regla so, afectó a los medios de comunica-
de los funcionarios públicos que general, sino la excepción; y que por ción (que tomaron posición a favor
antes que a cualquier otra cosa res- tanto la corrupción no llegue a ser del Gobierno), la SUNAT, Aduanas,
ponden a una determinada estruc- un monstruo corrosivo que invada el Jurado Nacional de Elecciones, el
tura de incentivos que lo compelen. todos los espacios de la estructura es- Ministerio de Economía e, incluso, el
No hay variaciones, pese a que es tatal, desestabilizando sus cimientos. sistema bancario y financiero.
posible entender rasgos distintivos Lo razonable sería eso. Pero la expe-
según las particularidades cultura- riencia ha demandado diseños para La corrupción fue una herramienta
les. De hecho, la corrupción de un comprenderla porque asume que se de cooptación política y de enriqueci-
funcionario japonés puede tener ha convertido en un problema es- miento ilegal de la cúpula del poder.
una connotación distinta al de un tructural. Se han establecido ámbitos Se menciona que los mecanismos de
funcionario africano, francés o lati- y escalas para medirla, se refiere, por acumulación ilícitos involucrados
noamericano. ejemplo, la corrupción institucional “fueron las contrataciones y adqui-
y la sistémica. Así, “en los ámbitos siciones del Estado – en especial ar-
En el Perú, los conceptos vertidos en organizacionales – policial, judicial, mas-, el narcotráfico, el lavado de di-
este análisis generalizador, no obs- militar, aduanas, penitenciario, etc.- nero y las transferencias a través del
tante, son válidos en parte. Conflu- ha habido desde antaño y hay aún en sistema financiero, y la extorsión”(4)
yen otros factores que constituyen el Perú, con mayores o menores de-
características culturales, esto es, la sarrollos, la denominada corrupción ¿Y qué relación tiene el Derecho
corrupción como condicionante cul- sistemático-institucional”(3). Esto Constitucional con la vigencia de
tural. Por ejemplo, no hay en el país remite a una actividad generalizada este factor histórico cultural sobre
una noción muy clara de lo público en la que no se atienden los proce- el cual profundizaremos más ade-
y quien asume la acción partidaria dimientos y se quiebran las respon- lante?
presume que el resultado inicial del sabilidades. En estos casos, no todos
éxito electoral es la obtención de un participan directamente de la corrup- Primero, la Constitución pudo en
cargo en el Estado. Es el clientelismo: ción, pero con sus silencios cómpli- algún tramo de su evolución crear
“doy para que des”. En un contexto ces, finalmente terminan avalándola. mecanismos de control como la Con-

3 MINISTERIO DE JUSTICIA. Iniciativa Nacional Anticorrupción. P.5. Lima, julio del 2001.

4 MINISTERIO DE JUSTICIA. O.C. P.9

20
LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO

traloría General de la República o las constitucional y a su institucionali- La realidad, con todo su peso, ha
investigaciones parlamentarias, dán- zación real, la corrupción la ha supe- sido siempre más fuerte que los tex-
doles amplias prerrogativas y en el rado y su existencia ha sido a lo largo tos, como en la fórmula realista de
primer caso absoluta independencia. de décadas virtualmente decorativa, León Duguit. Por ello, el Derecho
Recién con la Constitución de 1933 salvo una etapa muy activa a inicios debe readecuar sus contenidos a la
se admite la función contralora con de la década del 80, donde, no obs- vida real. Del mismo modo, el De-
rango constitucional. Dispone el es- tante, poco pudo hacer. Los contralo- recho Constitucional como las insti-
tablecimiento de un departamento res, por su origen, no se han enfren- tuciones constituidas por aquel han
especial para controlar la ejecución tado, en general, decididamente al sido excesivamente permisivos. Ha
presupuestal y la gestión de las en- poder político. prevalecido a todo, una suerte de
tidades que recauden o administren cultura de la permisividad, que hace
rentas y bienes del Estado. El Derecho Constitucional no ha que la norma jurídica sea letra muer-
servido tampoco para asegurar go- ta frente a la corrupción. Han sido a
La Constitución de 1979 abundó en biernos limitados y debidamente lo largo de la vida republicana miles
más detalles. En su artículo 146 dis- fiscalizados. A diferencia de los go- de leyes expedidas, pero muy escasa
puso que “La Contraloría General bernantes republicanos, la corona su capacidad de sanción real. Ese es
como organismo autónomo y cen- española, por causa de la corrupción el problema que debiéramos atacar
tral del Sistema Nacional de Control imperante exigía severos controles desde el marco constitucional y legal,
supervigila la ejecución de los pre- a las colonias, pero también poco tarea que debe ser facilitada por el es-
supuestos del Sector Público, de las pudo hacer. No obstante, resalta el tudio de los factores históricos cultu-
operaciones de la deuda pública y esfuerzo: envió reformadores como rales que configuran ese Derecho.
de la gestión y utilización de bienes el Virrey Toledo y estableció meca-
y recursos públicos. nismos drásticos para asegurar los 2. ANTECEDENTES:
ingresos y evitar las irregulares “fu- LA CORRUPCIÓN EN EL PERÚ
El Contralor General, es designado gas de dinero” desde los caudales REPUBLICANO. BORRÓN Y
por el Senado, a propuesta del Presi- públicos. Existía, además, el juicio CUENTA NUEVA
dente de la República, por el término de residencia, que era un pedido de
de siete años, El Senado puede remo- cuentas que si se reviviera pudiera La corrupción, en una u otra mo-
verlo por falta grave. La ley establece hoy en día considerar el estado de dalidad, ha sido una constante en
la organización, atribuciones y res- las fortunas personales y el origen la historia republicana. Pese a su
ponsabilidades del Sistema Nacional real de las mismas en el caso de los magnitud y complejidad apenas se
de Control”. La Constitución de 1993 altos funcionarios del Estado. produjo una legislación dispersa, in-
va, más o menos, en el mismo sentido. orgánica, difícil de ubicar y reunir,
Sin embargo, pese a su categoría En realidad, el verdadero combate a como veremos más adelante. Por lo
la corrupción no se libra, ergo, sólo general, a los casos de corrupción se
recreando una oficina anticorrupción le aplicaba el tipo penal respectivo.
y menos aún dentro de la jerarquía

“ De lo que se trata, final- Las investigaciones terminaban en el


del Poder Ejecutivo y subordinada archivo y en la tradicional práctica
mente, es de rediseñar el a la Presidencia del Consejo de Mi- del “borrón y cuenta nueva”.
nistros.De lo que se trata es de con-
Derecho y trabajar para trolar al poder, pero no desde dentro Por eso la memoria histórica sólo
del mismo poder, sin perjuicio de los registra casos de impunidad. Alber-
que sea eficiente y controles extraorgánicos propios de to Fujimori es, tras casi 200 años de
sancionador. Asimismo, de la separación de poderes. De lo que vida republicana, el primer gober-
se trata, finalmente, es de rediseñar nante procesado y detenido por co-
reducir los influjos de una el Derecho y trabajar para que sea rrupción. Aún estamos pendientes
historia sociocultural que eficiente y sancionador. Asimismo, del caso. A Leguía se le encerró en el
de reducir los influjos de una historia Panóptico y el Tribunal de Sanción
define que el sistema jurí- sociocultural que define que el siste- Nacional no le pudo probar nada,
ma jurídico peruano favorezca
dico peruano favorezca murió en la pobreza.
comportamientos políticos clien-
comportamientos po- telistas o patrimonialistas. Si no Los gobiernos, por interés y transac-
se cambia el Derecho y se logra ciones no necesariamente expresas
líticos clientelistas o que la ciudadanía y los mismos enfocaron la corrupción como una


patrimonialistas. funcionarios lo cumplan, será suma de hechos aislados y desconec-
poco lo que se pueda hacer. tados entre sí. Nos sorprendemos de

21
LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO

“ No hay diferencia sustancial entre las consignaciones propiciadas por el Estado en el siglo XIX y
el dólar MUC del gobierno aprista a mediados de los 80. Son dos caras de un mismo fenómeno,
esto es, la instrumentalización del Derecho para favorecer a determinados grupos de poder. Si
esa era la dinámica aceptada por la clase política, las reglas de juego ya estaban cantadas.

la red corrupta del Fujimorato por- ción de las clases sociales durante

juristas y parlamentarios, nunca
que nunca antes existió un centro la república. En todo caso, desde concibieron la esencia y significado
visible, corruptor a ese extremo, al esta visión parcial, como señala el de la corrupción, salvo para grafi-
menos la inexistencia de videos no historiador, el desarrollo de la oli- car algunos hechos muy concretos,
nos permitió verlo. Los escándalos garquía peruana tiene relación con perdidos en los libros de Histo-
no constituían un problema integral negocios turbios gestados con la ria o en los archivos judiciales. El
que mereciera estudios y políticas promoción y respaldo del Estado. pensamiento más lúcido carecía de
globales para encararla, de manera En esa línea, siguiendo el razona- una concepción de la corrupción.
integral. miento de Basadre, la formación de Esta no fue interpretada como un
la “plutocracia” en las distintas eta- problema asociado a deficiencias
El supuesto de hecho de este ensayo pas de la república, fue una tarea institucionales profundas o a la
es que la corrupción es un problema elaborada por el Estado(5). Curiosa- ausencia de mecanismos de con-
estructural, pues remite a normas mente, las tesis sociales no enveje- trol institucional. La corrupción,
subterráneas que, para mal, infor- cen, sólo cambian de apellido y de en buena cuenta, según esta miope
man el comportamiento de la mayo- denominación. Hernando de Soto(6) percepción, no existía como tal. Era
ría de peruanos. Por más que no lo llamó “coaliciones distributivas” a un tema para dejárselo a los jueces.
reconozcamos es así. El clientelismo lo que Basadre calificó como gru- De allí que tampoco hubieran polí-
o el patrimonialismo, como veremos pos plutocráticos. La esencia es la ticos dispuestos a embanderar una
luego, forman parte de un acervo de misma. cruzada por reformas instituciona-
costumbres nacionales que, nueva- les integrales para liquidarla. Algu-
mente para mal, se suman a las fuen- En cualquier caso es siempre el nos partidos(7) o líderes políticos
tes formales del Derecho peruano. Estado creando Derecho clien- saltaron a la palestra más adelante
telista, es decir, favoreciendo a con el compromiso de investigar
El problema afecta a la esencia de las unos con exclusión de otros; ge- casos concretos o de ser vigías de
constituciones, pues el modelo po- nerando beneficios y recibiendo la ciudadanía. Tuvimos el hábito de
lítico que propone contrasta con lo a cambio el apoyo necesario para la reacción antes que de la prospec-
que las pautas culturales finalmen- la buena marcha del Gobierno. ción y la propuesta. No reparamos
te logran. Así, detrás de los grandes No hay diferencia sustancial que lo que necesitábamos era crear
escándalos de la vida republicana entre las consignaciones propi- normas de todo rango que enfren-
subyace la corrupción oculta, aque- ciadas por el Estado en el siglo taran el problema y no sólo desde
lla que nos impide tener una visión XIX y el dólar MUC del gobierno el ámbito penal. La represión penal
clara de la complejidad y magnitud aprista a mediados de los 80. Son tiene visos sobre el futuro inmedia-
del fenómeno. dos caras de un mismo fenóme- to y sobre casos concretos, pero no
no, esto es, la instrumentaliza- resuelve el problema de fondo, la
Siempre ha existido temor en cali- ción del Derecho para favorecer raíz, y es allí que entra a tallar la
ficar las cosas por su nombre. A la a determinados grupos de poder. reforma del Estado.
corrupción estructural se le ha só- Si esa era la dinámica aceptada
lido llamar: degradación moral de por la clase política, las reglas de Con la misma perspectiva de análi-
clase dirigente El historiador Jorge juego ya estaban cantadas. sis, Víctor Andrés Belaúnde asumía
Basadre enlaza el tema con la evolu- Los intelectuales y en particular los que es visible la crisis moral de la

5 BASADRE, Jorge. Sultanismo, corrupción y dependencia en el Perú Republicano. Milla Batres, Lima 1981. Primera Edición. Rústica.

6 DE SOTO, Hernando. El Otro Sendero. ILD. Lima, 1986.

7 Frente Independiente Moralizador.

22
LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO

clase dirigente(8). No mencionó el nio militar de los 60 y 70. Y atención, del régimen de Fujimori es, como se
término “corrupción” sino que se que en estos casos el Estado carecía explica, un número más en la cuenta
circunscribió al tema moral con- de controles y de miradas vigilantes. republicana. Esta visión global, obli-
cibiéndolo como incoherencia, en ga a un abordaje de otro tipo, prin-
tanto la corrupción no dejaba de ser Ciertamente, siempre fue más có- cipalmente constitucional. Un abor-
un fenómeno aislado y de poca im- modo tratar la corrupción como un daje que implica llevar al plano de la
portancia, no necesariamente una problema delincuencial, menor, y Constitución, principios que permi-
seña de esa descomposición a la que no como lo que realmente era: un tan acabar progresivamente con un
se refería el pensador. profundo y complejo entramado andamiaje cultural clientelista, patri-
de prácticas sociales ensartado monialista, mercantilista y sultanista
Por su parte, Alejandro Deústua(9) y en la estructura del Estado y en el (en términos de Basadre).
Manuel Vicente Villarán(10) , sin des- corazón de la sociedad.
viarse de la línea de los anteriores, Para justificar esta nueva visión del
buscaron su raigambre en la falta de La corrupción no sólo atravesaba el problema es necesario hacer un re-
sentido ético de la clase rectora(11). aparato estatal sino también los ám- paso de la Historia de la corrupción
bitos privados abajo y arriba, sin dis- nacional, para reparar, sumado a los
De tal manera que si la corrupción en tinción. Para algunos se hizo válido pequeños casos, la gran dimensión
estrictu sensu importaba menos que transar beneficios pequeños coimean- del problema.
la situación moral de un sector social do en alguna oficina pública, para
clave en la dirección del país, poca otros en la cúspide del poder, com-
era la atención que los intelectuales prando ventajas en alguna licitación Casos de corrupción en la historia
podían darle. Si desde esa tribuna, u obteniendo beneficios legislativos republicana:
la corrupción no era vista como un indebidos. En realidad, Montesinos
problema mayor, sino como una su- no nos descubrió la corrupción, sim-
cesión desconectada entre sí de es- plemente la filmó, presa de sus debi- 2.1 La burocracia colonial
cándalos policiales y judiciales, no lidades narcisistas. La corrupción ya
era pertinente pensar en el desarro- existía, no fue creada súbitamente en Según recuerda la Historia, había co-
llo de un análisis profundo o de una el Fujimorato. Sin embargo, la orga- rrupción en la colonia. Incluso, ésta
política integral que la combatiese. nización prolija de una red corrupta se registra desde los primeros años,
alertó que la corrupción había alcan- cuando el conquistador Francisco
Por táctica política, para no dejar pre- zado la categoría de “mafia”. Es este Pizarro manifestó sus preferencias
cedentes o en la línea del tradicional grado de evolución que nos condujo para encomendar determinados in-
“borrón y cuenta nueva” con el que recién ahora, en los albores del siglo dios e hizo abuso de sus mercedes
la clase política se libraba cada cier- XXI, a asumirla como un problema de tierras a favor de “sus hermanos
to tiempo de ser cuestionada por sus que rebasa el tema criminal. y paniaguados en agravio de los
sucesores en el poder, nadie jamás se demás conquistadores y poblado-
preguntó, cuánta corrupción hubo La extensa red de corrupción des- res”(12). Esta práctica habría de pre-
en el Gobierno de Odría o en el doce- cubierta tras el desmoronamiento ceder a la multitud de favoritos del

8 BELAUNDE, Víctor Andrés. “Nuestra incoherencia”. Artículo publicado en La Ilustración Peruana. Lima, 1912 y
recogido en “Meditaciones Peruanas” 1932.

9 DEUSTUA, Alejandro, La Conciencia Moral, En: El Ateneo, Órgano del Ateneo de Lima, Lima, Tomo X, Núm. 45,
Primer Trimestre de 1908

10 RIVARA, María Luisa. Manuel Vicente Villarán. San Marcos. Congreso de Filosofía. PUCP. Diciembre de 2003

11 Esto no implicaba que hubiera desinterés por parte de la intelectualidad, lo que no existía era una definición del
problema. El rechazo era claro, contra la podredumbre moral se levantaron intelectuales y personalidades de la
talla de Francisco de Paula González Vigil (contra el autoritarismo arbitrario de Gamarra), Manuel González Prada
(que remeció los cimientos del poder desde el discurso del Politeama en la posguerra del Pacífico), José Carlos
Mariátegui, etc.

12 MONTESINOS, Fernando. Anales del Perú, 2 tomos. Lima: Instituto Histórico del Perú. Lima, 1906.

23
LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO

poder y a las innumerables veces como un propietario virtual de vidas. 2.2 La independencia
que gobernantes y funcionarios de Pizarro mismo abusó de su poder
menor categoría traficarían con el para beneficiarse él y su familia. El Al asomar la independencia se vol-
poder en el Perú. Incluso, Pizarro y nepotismo no es un fenómeno re- vió ético y moral despojar a los espa-
sus allegados se enriquecieron del ciente, se detecta desde 1535. “El ñoles de sus propiedades. Dentro de
poder colonial, generándose una conquistador del Perú dejó en heren- la nueva legislación republicana se
considerable nómina de bienes a fa- cia a sus hijos una pingüe fortuna y creó un “Juzgado de Secuestros”(16)
vor de los conquistadores. Se refiere un estatuto de nobleza que no tenía destinado a expropiar a los españoles
la apropiación ilegal de tierras reales el padre antes de llegar al Perú”(14). y premiar a los criollos. Desde enton-
por parte de los pizarristas(13) Simplemente el Gobierno era tan ces, medrar de los recursos públicos
suyo como su hacienda y sus enseres. se volvió un habito recurrente.
La corrupción tiene también su origen
en un acto de legitimación. Es decir, La colonia nunca fue ajena a la co- En este caso particular, quienes
la corrupción no sólo es el quiebre de rrupción. Manuel de Mendiburú controlaban ahora el poder político
la legalidad, sino la construcción de menciona las trapacerías en la Casa tenían las prerrogativas e hicieron
una legalidad que facilita la ganan- de la Moneda.(15) Se menciona la aprovechamiento de su poder para
cia privada de los que disponen del trasgresión de las normas por parte ganar rentas.
poder político. Al margen, es posible de la burocracia, el contrabando y la
que estas instituciones creadas por el corrupción en el comercio entre la 2.3 La corrupción republicana
Derecho parezcan servir a un interés colonia y la metrópoli.
colectivo o superior, pero bien visto Cerca de tres décadas más adelan-
su funcionamiento, resulta no ser así. Posteriormente, unida a la corrupción, te el presidente Echenique decidió
el incremento de los impuestos y los la compra por el Estado peruano
Un ejemplo, son las encomiendas de repartos mercantiles de los corregido- de papeles de la deuda interna,
indios. En los primeros tiempos álgi- res ocasionaron muchas rebeliones en beneficiando sospechosa e ilegíti-
dos de la Conquista, la encomienda diversas provincias como Chumbivil- mamente a terceros, creándose una
fue una suerte de “merced”, “retri- cas, Huamalies, Huaylas y Conchucos. nueva plutocracia enriquecida ilíci-
bución” o “premio” a los españoles Las autoridades reprimieron todos es- tamente. Estos vales valían 15% de
por su lealtad. Pero, pese a las críti- tos movimientos rebeldes en los que su valor real en el comienzo de la
cas y a lo que se sabía, se permitió el participaron todos los criollos e indios transacción para alcanzar el 100%
abuso como práctica dentro de ellas. afectados por las reformas fiscales im- en manos de los especuladores.
La encomienda no significaba título plementadas por Areche y auspicia- Según Basadre, ese pequeño gru-
de propiedad sobre la tierra, era un das por la Corona en el contexto de las po escandalizó con su boato a una
poder otorgado a una persona para reformas borbónicas. La rebelión de sociedad todavía hondamente tra-
que tuviese a su cargo un grupo de Tupac Amaru II fue también un levan- dicionalista(17).
indios, pero en los hechos fue otra tamiento contra los malos manejos de
cosa y toda reforma siempre implicó funcionarios y corregidores, una invo- En otro momento histórico, el nego-
el reconocimiento del encomendero cación por el retorno a la moral andina. cio de la consignación del guano per-

13 VARÓN GABAI, Rafael. La ilusión del poder. Apogeo y decadencia de los Pizarro en la conquista del Perú.
Lima: Instituto de Estudios Peruanos. 1996.

14 DÍAZ-TRECHUELO López-Spínola, M. Lourdes. El conquistador del fabuloso Perú. Madrid: Ediciones


Anaya. 1988.

15 MENDIBURU, Manuel de. Diccionario histórico-biográfico del Perú, 1887. T. VIII. Lima: Imprenta
Bolognesi.

16 ROSAS, Claudia. El miedo en el Perú. Siglos XVI al XX, Pontificia Universidad Católica del Perú Fondo
Editorial- Seminario Interdisciplinario de Estudios Andinos, Lima, 2005.

17 BASADRE, Jorge. O.C.

24
LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO

mitió el surgimiento de nuevos ricos. alianzas entre fuerzas políticas obs- sino también se dispensaban sus pe-
Esta entrega sirvió para que los con- taculizaron cualquier posibilidad de culados y malversaciones.
tratantes particulares aunque a nom- sanción. En ese contexto, tampoco
bre del Estado pudieran vender el fue políticamente conveniente cons- Las comisiones investigadoras de los
guano con importantes comisiones truir una legislación anticorrupción. sucesivos congresos sirvieron como
para ellos. La venta incontrolada dio El “oncenio” de Leguía en la década mecanismos de presión y negocia-
lugar, además, a un oneroso sistema del 30 fue posiblemente uno de los ción política. El velascato no investi-
de prestamos de los consignatarios regímenes más corruptos del Perú re- gó, se ahorró ese esfuerzo. Actuó de
al Estado. publicano. Recuerda Basadre que “el frente y en base a la fuerza. Expropió
auge económico dio lugar a la for- a la IPC y al final pagó debajo de la
Entre 1860 y 1870, la corrupción vol- mación de muchas fortunas al ampa- mesa. Se refieren pagos excesivos, a
vió a ser motivo de escándalo, mu- ro de la prodigalidad. Sin el control veces quintuplicando el precio de las
chos se enriquecieron ilegítimamen- desde la prensa o el Parlamento, se acciones como en el caso del Chase
te a raíz de las dispendiosas leyes exacerbó este proceso al prodigarse Manha an(19). Llegó la democracia y
sobre obras públicas y ferrocarriles, la impunidad”(18). todo quedó en el olvido. Políticamen-
a lo que se añadió la expropiación de te era mejor táctica el silencio asola-
las salitreras. Los sucesivos gobiernos, dictatoria- pado y el olvido. Lo mismo ocurrió
les o democráticos desde la década tras el segundo belaundismo y el pri-
En 1911, durante el oncenio de Le- del 60 asumieron el poder emban- mer Gobierno de Alan García.
guía, se reveló que la empresa Lon- derando una cruzada moralizadora
don Pacific Petroleum estaba pa- que luego pasaba al olvido. La au- El gobierno de Fujimori, a través de
gando al Estado menos dinero de lo sencia de un enfoque crítico sobre la su oscuro asesor, fue, como se ha di-
que le correspondía pagar por sus corrupción por parte de los gobier- cho, más lejos aún que todas las co-
explotaciones en territorio peruano. nos coincidió con la resignación ciu- rruptelas antecedentes. Corrompió
Peor aún se cometió el grave error de dadana con relación al tema. La tole- a políticos, mandos militares, altos
arrancar este pleito de la jurisdicción rancia excesiva al fraude en todas las funcionarios del Estado, empresa-
peruana y someterlo al arbitraje de escalas de la vida social fue también rios, banqueros, artistas, jueces, fisca-
La Haya con resultado desfavorable una peligrosa permisividad con los les y a una vasta red de testaferros.
para el Estado peruano. gobernantes. Era imprevisible que
un alto funcionario fuera detenido o Desde la segunda mitad del siglo XX
Los negocios oscuros alrededor del sentenciado por corrupción. En 1956, la corrupción, aunque sin salirse del
Estado y la incredulidad ciudadana el tácito contubernio entre el gobier- esquema de delito de cuello blanco,
se incrementaron conforme fue co- no nuevo y el anterior siguió siendo asumió nuevas modalidades. Por
rriendo el siglo XX. En ese devenir, el signo de la vida peruana: el borrón ejemplo, el poder económico del trá-
reinó la impunidad y quienes se en- y cuenta nueva. No sólo se refunda- fico ilícito de drogas permite actual-
riquecieron ilícitamente no fueron ba nuevamente la historia descono- mente a los traficantes adquirir una
sancionados. La exculpación y las ciendo la obra del gobierno anterior descomunal influencia política, ca-

“ La ausencia de un enfoque crítico sobre la corrupción por parte de los


gobiernos coincidió con la resignación ciudadana con relación al tema.
La tolerancia excesiva al fraude en todas las escalas de la vida
social fue también una peligrosa permisividad con los gobernantes.

18 BASADRE, Jorge. O.C.

19 SÁNCHEZ, Luis Alberto. Perú: Nuevo Retrato de un País Adolescente. Lima, Ed. Mosca Azul, 1981

25
LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO

paz de corromper todos los niveles así como a los funcionarios claves y
del Estado. hacerlo a través de leyes y decretos.
Todo era posible instrumentalizando


2.4 El Fujimorato: el punto de quiebre el Derecho en su aspecto sustancial y El marco institucional
procesal. Si quienes hacen las leyes
La corrupción, pese a sus 500 años se ponen del lado de la corrupción está constituido por las
de práctica, fue enfocada como un y la mentira ¿Qué se puede esperar
problema recién con posterioridad al de los procesos? Un caso emblemá- reglas formales, pero
Fujimorato y cuando se encargó al tico fue el de Demetrio Chávez Peñ-
Gobierno de Transición de Valentín aherrera (a) “Vaticano”, que declaró también por las normas
Paniagua, construir una maquinaria durante el juicio que se le seguía por
judicial anticorrupción que impul- narcotráfico, que el asesor Montesi- sociales que prevé la
sara una honda investigación sobre nos , lo había mandado detener por
la corrupción de los diez años en el haberse negado a aceptar el aumento cultura política y social
poder del tándem Fujimori-Montesi- en el cupo que le cobraba de US$ 50
nos. mil dólares para permitirle realizar
de una Nación. Hemos
sus vuelos en la selva. venido en llamar a ese
Recordemos que Fujimori apeló pri-
mero a la concentración del poder Lo curioso del asunto es que los con- factor: “el contexto socio
para maniobrar libremente en el gresistas del oficialismo avalaron al
cultural de la corrupción

Estado. Lo hizo disolviendo el Con- asesor gubernamental y no exigieron
greso y capturando las instituciones investigar el asunto o asumir la sos-
democráticas. Fue así que nació su pecha, que era lo que correspondía
primer mecanismo, el más poderoso cuando se ventila un supuesto acto
de todos, para legitimarse y ampliar de corrupción por parte de perso-
sus márgenes de acción. A través del najes cercanos al poder político. Los
Congreso Constituyente Democrá- congresistas fujimoristas defendie- institucional se lo permitió. El marco
tico (CCD) elaboró la Constitución ron al asesor, negando las versiones institucional está constituido por las
de 1993, que permitía la reelección de “Vaticano”. Poco después, “Va- reglas formales, pero también por las
presidencial inmediata para un pe- ticano” apareció visiblemente per- normas sociales que prevé la cultura
riodo, a diferencia de la anterior, que turbado (se comentó entonces que política y social de una Nación. He-
la prohibía. había sido sometido a electrocho- mos venido en llamar a ese factor:
ques) y retractándose extrañamente “el contexto socio cultural de la co-
Reparó que el Derecho era un instru- de sus afirmaciones. Nuevamente rrupción”.
mento para cualquier objetivo. Un toda la institucionalidad de su par-
ejemplo tangible fue la llamada “Ley te: Montesinos no fue investigado La difusión de los videos de la
de Reconciliación Nacional” (Ley por el Congreso ni por la Fiscal de la corrupción mostró que era Mon-
26479) aprobada en junio de 1995 Nación, Blanca Nélida Colán. Es una tesinos quien ejercía realmente el
por el Congreso, que amnistiaba a muestra de la forma como el Fujimo- poder desde la sombra, pues era
todos los militares acusados por vio- rato controló las instituciones y a sus quien sometía a militares y funcio-
laciones a los derechos humanos. operarios. narios, comprometiendo incluso
algunas tareas propias del gober-
Bajo ese mismo esquema de absolu- En diciembre de 1999 el diario Li- nante. Operaba, además, como un
tismo legal, en agosto de 1996, la ma- beración, de César Hildebrandt, de- legislador oculto que hilaba leyes
yoría oficialista del Congreso aprobó nunció la existencia de una cuenta para favorecer sus planes y los de
la ley 26657, denominada “Ley de millonaria de Montesinos en el Ban- Fujimori. Fue un caso en el que
Interpretación Auténtica”, que pre- co Wiese-Sudameris. El Fiscal de la el Derecho quedó absolutamente
tendió justificar la postulación de Nación Miguel Aljovín no lo inves- instrumentalizado. El ex- asesor
Alberto Fujimori a un tercer periodo tigó y el Presidente Fujimori lo avaló redactaba los borradores de las
presidencial mediante una interpre- cuando dijo: “Montesinos es aboga- normas que creía convenientes
tación forzada y abusiva del artículo do ... supongo que tiene un buen nú- para consolidar la dictadura. De
112 de la Constitución. mero de clientes”. este modo, la red de corrupción se
asentó, pervirtiendo instituciones
Si todo lo anterior era posible, tam- ¿Por qué le fue fácil a Montesinos y convirtiéndolas en instrumentos
bién lo era corromper las bases del construir un aparato de cooptación y de persecución política (Poder Ju-
Estado y los poderes constituidos corrupción? Simple: Porque el marco dicial, Ministerio Público, SUNAT,

26
LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO

ESTRUCTURA DE LA CORRUPCIÓN(20)

Alberto Fujimori Nicolás De Bari Hermoza


Vladimiro Montesinos Víctor Malca

R e d d e Te s t a f e r r o s
Fuerzas Armadas Luis Venero
José Villanueva Juan Valencia
Policía Nacional
José Saucedo Matilde Pinchi P.
Luis Duthurburu Manuel Aybar
Esleván Bello
Roberto Huamán Garcia Corrochano
(SIN con caja de pago Centro de Estudios
para prensa,políticos,etc) Estratégicos y
Consultoría
César Samillán
Moshe Roshild

Armas Drogas Control de Prensa


Recursos Públicos
James Stone Eduardo Bellido Victor Joy Way
Hnos. Benavides Morales Mando del Huallaga Crousillat Ministros de
Luis Duthurburu (América TV) Economía
Eduardo Calmell Presidente del
(Expreso) Consejo
Vicente Silva de Ministros
(CNN) Viceministro de
Hnos Winter Hacienda
(Canal 2) Ministerio de la
Agusto Bresani Presidencia
(Prensa Chicha)
Héctor Faisal
(Apodev Internet)

Durante los diez años del gobierno fu- • El control y sumisión del Parla- Japón por la familia Fujimori;
jimorista se denunciaron diversos actos mento por el gobierno de Fujimori • Manejos turbios de la Caja de Pen-
arbitrarios impulsados para favorecer para evitar la fiscalización; siones Militar Policial;
la corrupción(21) : • La neutralización y uso político • Constante manejo de obras públi-
de todos los mecanismos de control cas previo decretos de urgencia para
• La intromisión del Gobierno en el Po- público (Tribunal Constitucional, evitar licitaciones y así beneficiar a
der Judicial y el Ministerio Público, a Contraloría, SUNAT, etc); colaboradores de Fujimori (Camet,
fin de manipularlos conforme a intere- • Escándalo de malos manejos de Vitor, Joy Way);
ses políticos y asegurar la impunidad; las donaciones provenientes del • Uso dispendioso de los fondos pro-

20 IDEA INTERNACIONAL. Situación de la democracia en el Perú. PUCP- IDEA. Lima, 2001.

21 IDEA INTERNACIONAL, Ibidem.

27
LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO

venientes de la privatización sin que de tal magnitud que su investigación Estas normas, y especialmente la pri-
siquiera se de cuenta al Congreso; (durante el gobierno transitorio de mera, facilitaron los procesos judicia-
• Expedición ilegal de decretos su- Valentín Paniagua) se constituyó en les, permitieron conocer la entraña del
premos secretos que autorizan uso un proceso de moralización inusita- régimen fujimorista y la manera cómo
de fondos públicos (1,141 millones do en nuestra Historia. se manejaban los fondos públicos.
de dólares); Incluso, los testimonios a la luz de la
• Desvío de fondos de la defensa El Gobierno de Paniagua trabajó el colaboración eficaz ayudaron a escla-
para “indemnizar” a Montesinos an- tema en el plano legislativo y en el pro- recer los métodos de los que se valía
tes de su fuga; cesamiento e investigación de casos: Montesinos para corromper a diversos
• Importación de medicinas de la altos funcionarios del Estado.
China para beneficiar a algunos im- • Ley 27378 (publicada el 21 de di-
portadores; ciembre del 2000, establece beneficios Para la investigación de las denun-
• Chantaje y uso de fondos para contro- por colaboración eficaz en el ámbito cias y revelaciones, se perfiló un pa-
lar a los medios de comunicación, espe- de la criminalidad organizada ) pel fundamental a la Procuraduría
cialmente en casos de hermanos Winter • Ley 27399 (publicada el 13 de enero Ad Hoc a cargo, en un principio, del
(Canal 2), Crousillat (Canal 4) y otros. del 2001, regula las investigaciones abogado José Ugaz. Estuvo encarga-
• El caso de las cuentas de Montesi- da de investigar los actos de corrup-
nos y sus testaferros, militares y po- ción perpetrados por Montesinos. Se
líticos del régimen en el Banco Wiese calcula que deben ser cerca de 350
(Montesinos) y en Suiza; personas las investigadas por co-


• La participación de autoridades y rrupción, vinculadas al ex asesor.
mandos militares en actividades de El Poder Judicial fue
narcotráfico; Mientras tanto, en el Congreso se
• La red de tráfico de armamentos;
otro de los ámbitos en formó una comisión de investiga-
venta de armas a las FARC. ción sobre las cuentas millonarias de
el que se desarrolló las
• El caso de la compra de los diecio- Montesinos. Dentro del Congreso se
cho MIG-29 a Bielorusia; investigaciones sobre la crearon además varias subcomisio-
•El caso Popular y Porvenir y de los nes encargadas de investigar casos
hermanos Miyagusuko; corrupción del gobierno concretos de corrupción en diversas
• El caso del negociado de la deuda instituciones públicas.
externa; de Fujimori. Se conoció
• El caso de los fondos de la priva- El Poder Judicial fue otro de los ám-
tización; de un lote de 700 videos bitos en el que se desarrolló las in-
• El chantaje y control de los medios vestigaciones sobre la corrupción del
de comunicación, especialmente la encontrados en la casa de gobierno de Fujimori. Se conoció de


televisión. un lote de 700 videos encontrados en
• La compra de voluntades e invo- la esposa de Montesinos... la casa de la esposa de Montesinos,
lucramiento en una red de enrique- luego de un allanamiento domicilia-
cimiento ilícito de militares, funcio- rio organizado por Fujimori. Otros
narios públicos y empresarios, entre 1,700 videos fueron encontrados en
otros. el Servicio de Inteligencia Nacional y
preliminares previstas en la Ley No se destapó ante la opinión pública la
Dadas así las cosas, sólo tras el Fuji- 27379 tratándose de los funcionarios magnitud del fenómeno.
morato hubo un cambio en la opinión comprendidos en el artículo 99 de la
pública respecto de la corrupción Constitución). Posteriormente Fujimori fue proce-
como problema estructural. Se desa- • Otorgamiento de facultades a la sado por varios delitos y luego de
rrolló desde el Ministerio de Justicia Fiscalía de la Nación en el nombra- abandonar Japón en una aventura
la Iniciativa Nacional Anticorrupción miento de fiscalías especializadas. aún extraña, fue extraditado al Perú
y se expidió la Ley de Transparencia • Creación de una comisión, Iniciati- desde Chile.
de Acceso a la Información, mientras va Nacional Anticorrupción, confor-
que en paralelo se favoreció la cola- mada por representantes de institu- 3. EL CONTEXTO SOCIO
boración eficaz y se combatió judi- ciones de la sociedad civil y agencias CULTURAL Y EL DERECHO
cialmente a los supuestos implicados estatales destinada a propiciar los es- CONSTITUCIONAL
en casos de corrupción durante el pacios de encuentro e impacto desti-
Gobierno de Fujimori. La corrupción nados a cumplir con los objetivos de En realidad, la Constitución y la le-
del gobierno de Alberto Fujimori fue la lucha contra la corrupción gislación nacional nunca abordaron

28
LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO

la corrupción como un tema a nor- los indios y de las tierras. Trescientos años de vigencia de un
mar en su aspecto integral, pues ella Además, la Corona montó una orga- sistema legal colonial como el que
fue un problema aislado, casuístico. nización estatal colonial centralizada reseñamos tiene que marcar el espí-
Cada escándalo era un hecho de co- y jerarquizada para contrarrestar el ritu de los peruanos y ser el sustrato
yuntura y ni la acumulación de ca- espíritu autonómico criollo. Cada cultural de una conducta que parece
sos, hizo ver a los Gobiernos que la nuevo Virrey abría espacios en el haber atravesado sin cambios desde
corrupción era un problema estruc- Estado para numerosos grupos de el siglo XVI al siglo XXI. Uno de esos
tural y que, por tanto, su tratamiento españoles ávidos de poseer una “en- signos es la privatización del poder
debía concernir no sólo a los jueces comienda”, de un cargo en la admi- público. Las constituciones libera-
de turno sino a los constituyentes y nistración estatal u otros privile- les no repararon en la naturaleza
legisladores. de ese Estado, copia estilizada de la
estructura virreinal. No atacaron el


Como síntesis del desdén al tema, problema desde la raíz y desde una
las constituciones sólo desarrollaron
Como síntesis del desdén plataforma constitucional o de refor-
y regularon materia vinculada cuan- al tema, las constituciones ma estatal, constituyendo las bases
do incluyeron en la Carta la organi- de la carrera pública moderna y di-
zación y funciones de la Contraloría sólo desarrollaron y regu- señando un Estado menos complejo
General de la República (recién des- laron materia vinculada y con escasos márgenes de maniobra
de la Constitución de 1933) o cuando discrecional por parte de sus funcio-
incorporaron la competencia judi- cuando incluyeron en la narios.
cial para develar cuentas bancarias
sospechosas en la Carta de 1993. El
Carta la organización y Al contrario, el Estado republicano
marco legal, sucedáneo, también es funciones de la Contra- se convirtió, igualmente, en un Es-
nuevo con relación a los vacíos jurí- tado patrimonial basado en la rela-
dicos históricos con relación al tema. loría General de la Re- ción personal entre el señor feudal
En materia penal, fue que se captó pública (recién desde la y sus vasallos, entre el Presidente
mayor atención y es que, en efecto, la de la República y los ciudadanos.
corrupción fue enfocada exclusiva-
mente como un problema criminal.
Ese sesgo en la visión impidió que
el problema se enfrentara de raíz e
Constitución de 1933...
” Con presupuesto anual, el tesoro
público igual fue administrado y
distribuido como un patrimonio
personal. Allí es que identificamos
integralmente. otro mecanismo constitucional: los
gios que el monarca español podía créditos suplementarios. Estos de-
¿Por qué la corrupción fue posible? dispensar a sus súbditos. La Coro- bieron servir para cubrir contingen-
Y ¿Por qué Vladimiro Montesinos na distribuía privilegios y cargos cias e imprevistos, pero el Gobierno
pudo construir un aparato corruptor honoríficos. Integrar la burocracia los usó para saltarse los lindes de
y manipular el Derecho para benefi- era alcanzar un honor. No había, ni un presupuesto equilibrado y nece-
cio propio? mucho menos (ni ahora la hay), una sario. Por lo general, el gasto es-
carrera pública o un sistema de ob- tatal sirvió, más bien, para proveer
Precisamente por esos vacíos. Hay servación y promoción con relación ventajas en pago de los servicios
un condicionamiento histórico de la al merito o el éxito de la gestión. personales que realizaban diversos
corrupción. Vale señalar que desde sectores organizados en favor de
un inicio, aún desde la colonia, los La centralización estatal no impi- quien tuviera el poder. Algunos de-
funcionarios reales eran convertidos dió que muchos funcionarios an- nominan a esta práctica “populis-
en propietarios virtuales de los bie- tiguos resistieran y mantuvieran mo”. Otra forma de llamarlo, des-
nes que administraban en favor del sus privilegios. Así, se hizo norma de un ángulo diferente, por cierto,
Rey. Todos los españoles en el Perú, el rechazo y la indolencia frente a es “clientelismo”. Recurriremos el
los propios criollos y todos los acto- las leyes. Los españoles america- manido ejemplo del intercambio
res sociales (Clero, los miembros de nos obstruyeron con frecuencia la de bienes por votos. El gobernante
la Inquisición y del Tribunal de co- aplicación de los numerosos de- llega a una localidad y distribuye
mercio colonial, los corregidores y cretos, ordenanzas y leyes dicta- víveres y calendarios y comprome-
demás funcionarios), consideraban das por la Corona. Esa es la otra te el voto de esa la población. Se re-
que sus obligaciones públicas eran cara de la corrupción, cuando se fiere, por ejemplo, la capacidad del
en realidad derechos privados. Los obvia la norma para mantener una fujimorismo para captar clientelas
“servidores” se creían dueños del situación de privilegio: “La ley se y someterlas a su voluntad.
Estado colonial y por extensión, de acata pero no se cumple”. La otra forma es el mercantilismo.

29
LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO

Para quienes rodearon siempre al español, como hoy los funcionarios el Perú, se suele justificar o tolerar
poder (las oligarquías o lo que De públicos “conceden beneficios o pre- los crímenes y miserias morales de
Soto llama “Coaliciones distributi- bendas como una remuneración por los lideres políticos o gobernantes
vas”) estaban reservadas las ventajas los servicios recibidos”. Es un pago de acuerdo a cuan eficiente fue para
que representa controlar el Estado y que no es calificado como ilegal sino “poner en orden la casa”. Incluso se
obtener beneficios y facilidades. Esta como una costumbre del poder po- les reelige. En realidad y como sus-
dinámica supuso siempre algún ni- lítico. La consecuencia es, natural- trato de todo, se perdona “la vida” al
vel de intervención estatal. mente, la privatización de los espa- gobernante que apeló con eficiencia
cios públicos por los funcionarios, al clientelismo y supo comprar con
De otro lado, la corrupción, en gene- por encima del ordenamiento legal. favores non sanctos su sobrevivencia
ral, fue facilitada por el predominio Ocurre una apropiación del Estado, política. La Constitución ha partici-
de regímenes verticales de poder, que es lo mismo que la privatización pado en la permisividad que opera
algunos de ellos disfrazados con de la función pública a la que nos re- con los gobernantes y funcionarios
antifaces democráticos. Desde 1,823 feríamos anteriormente. En tiempos clientelistas. No se registran campos
hasta el 2007 (174 años) gobernaron modernos y cuando un partido toma de verdaderos límites a la actividad
el Perú 51 militares y 34 civiles. Al- la compleja maraña estatal, opera clientelista de los gobiernos en las
gunos de los gobiernos civiles fue- una partidización del Estado, una Constituciones nacionales.
ron autoritarios o no democráticos. privatización a favor del partido polí-
La presencia militar continua indica tico oficial. De allí que el tratamiento En la colonia fueron grupos inter-
que en el Perú, proporcionalmente, constitucional de la corrupción debe mitentes, fugaces, sucedáneos de
la dictadura o las formas autorita- considerar, junto a la carrera pública, monarcas y virreyes, dependientes
rias predominaron a los acuerdos una definición clara del papel de los directos del señor, o parientes y ami-
y a las formas democráticas. Y bajo partidos y los límites a los que debe gos, denominados “favoritos”, todos
las formas autoritarias fue más fácil someterse con relación al Estado, que ellos amparados por el Derecho
que se desarrollara el libre arbitrio y no debe ser un botín para nadie. formal.
la discrecionalidad casi absoluta del
gobernante y de sus funcionarios. Es necesario que la normatividad El sultanismo y el caudillaje se her-
Esa discrecionalidad también permi- constitucional y, sobre todo, la Ley manan con el patrimonialismo y
tió que existieran vacíos normativos de Partidos Políticos procure que configuran un método y una tradi-
que favorecieron la corrupción. los partidos no sean agencias de em- ción republicana y no es difícil iden-
pleos o un canal para que apetitos no tificar a los gobernantes militares
De este modo, lo que primó fue el necesariamente políticos se enquis- y civiles que encajaron en esa des-
manejo oculto de los asuntos del Es- ten y medren del aparato público. La cripción. Quizás, resuenan ahora en
tado. Las constituciones, en términos desaparición de lo “público” es el ca- algunos oídos, la frase oscuramen-
de Loewenstein, eran semánticas o mino más corto hacia la corrupción. te célebre del, entonces Presidente
nominativas, no se aplicaban. Salvo Oscar R. Benavides: “a mis amigos
de la de 1860 o la de 1979 e incluso De la mano del patrimonialismo, todo, a los demás la ley”. Este lema
la actual desde el 2001, todos los tex- herencia nefasta de la colonia, re- que se le atribuye al ex gobernante
tos estuvieron pintados en la pared. saltan algunas formas más o menos tiene una significación importante,
Pero, al lado de la breve intermiten- nítidas de lo que Weber llama “sul- expresa la vocación de una buena
cia democrática subyacieron los fac- tanismo”. Esto es un sistema estatal parte de la clase política por favore-
tores que mencionamos: que carece de contenido racional y cer determinados intereses. El lema
que desarrolla en extremo la esfera “robó, pero hizo” o el más actual “Él
3.1. “El Estado es mío”: del arbitrio libre y de la gracia del no sabía lo que hacía su asesor”, sólo
jefe. Tiene relación con el liderazgo sirven para alimentar la impunidad
Según el historiador norteamericano carismático de Weber(23) en tanto la de un sistema que perdió en el ca-
Richard Morse(22) hay un poderoso sociedad legitima los actos del líder mino la valiosa figura del “Juicio de
vínculo entre la organización estatal por su relación íntima e incondicio- Residencia”. Es decir, el funcionario
española y lo que Max Weber llamó nal con él. Todo se le está permitido, administra los bienes como suyos, se
“patrimonialismo”. Así el monarca aún la corrupción y el “pecado”. En beneficia y, como garantía para su

22 MORSE, Richard. El espejo de Próspero. Siglo XXI, 1982. Madrid.

23 EISENSTADT, Samuel, 1973, “El carisma, la creación de instituciones y la transformación social” en Revista de Estudios Políticos, núm 187

30
LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO

impunidad, culmina su cargo y que- lante, pero el siguiente es la búsque- bienes por votos. El segundo es el
da libre de cualquier investigación da de mecanismos de transparencia empoderamiento de determinadas
sobre su gestión. más eficaces en el financiamiento de empresas para el logro de facilida-
Así, uno de los procedimientos via- las campañas políticas y la sanción des por parte del Estado, ya sean
bles más propicios para contrarrestar a testaferros que no sean capaces de tributarias o legales.
el patrimonialismo es la revisión de dar cuenta del origen de los recursos
cuentas al final de la función o lo que donados a favor del partido o líder al La fórmula constitucional puede re-
se denomina “Juicio de residencia”. que supuestamente financian. sistir esta práctica a través de la con-
Sería auspicioso revivir esta figura figuración de un Estado neutral y de
y darle una categoría constitucio- Asimismo, el patrimonialismo debe- sistemas de fiscalización en el gasto
nal vía reforma parcial del texto de ría ser extirpado de raíz a través de que impidan el uso no racional e in-
1993. Todo alto funcionario públi- reformas administrativas y límites necesario de los recursos estatales. El
co, al concluir su mandato, debería normativos a la discrecionalidad análisis de costos y beneficios de la
ser examinado en su gestión y en el funcionarial. ley debe adquirir rango constitucio-
manejo de los fondos que adminis- nal y ser provisto de mecanismos de
tró o que dependían de él. De haber 3.2 Relación de clientes: funciona- evaluación pública y de recursos im-
cometido delito, procedería, según rios y ciudadanos: pugnativos razonables que obliguen
corresponda, el antejuicio. Pero, en al legislador a crear buen Derecho y
general, todo aquel que desempeñó El clientelismo puede ser identifica- no de acuerdo a intereses subalter-
un alto cargo en el Estado, electo o do como otra causa aparente de la nos o canonjías de algún tipo.
no, debería permanecer arraigado corrupción. Esta práctica proviene
un año, plazo de duración de una de la época colonial. Felipe II esta- La Constitución debe buscar fórmu-
investigación razonable. Se restau- bleció la venta de oficios en la colo- las que restrinjan los márgenes de
raría así un procedimiento que rigió nia a fin de obtener una renta y para maniobra de los funcionarios estata-
en el Perú virreinal y republicano impedir que los virreyes usaran los les para consolidar privilegios que,
(en sus inicios), esto es, en los siglos cargos públicos como premio a su en realidad, ocultan intercambios
XVI, XVII, XVIII y hasta los albores clientela(25). Sin embargo, dicha me- de favores. Ejemplo: consolidación
del XIX. Hay propuestas de diversa dida no frenó la corrupción sino que con Echenique, consignaciones con
índole que convendría evaluar, una generó nuevos métodos para la espe- Castilla, Dólar MUC con García o
de ellas sugiere la inhabilitación per- culación y venta de empleos. RUC sensible con Fujimori, etc.
petua del gobernante que es senten-
ciado por corrupción(24). De algún modo, la concepción del
poder en el Perú se forjó a partir 3.3 El costo de ser legal
Urge dar mayor rigurosidad a los de relaciones clientelistas entre los
procedimientos de fiscalización e ciudadanos y el poder. Todo se con- Muchos ciudadanos han recurrido
investigación parlamentarios, ofre- seguía previo trámite ante el Esta- a la informalidad para esquivar los
ciendo garantías de imparcialidad do, mediando a través de gremios costos de transacción asociados a las
y descartando la costumbre de con- poderosos o a través de vínculos leyes que implican algún grado de
siderar que toda investigación tiene estrechos con los gobernantes. Los onerosidad. Por ejemplo, trámites o
escondido un motivo oculto: la per- caudillos no sólo disponían de los licencias excesivos o poco razonables.
secución política. caudales públicos como propios Los informales crean su propio Dere-
sino que los usaban como medio de cho, que constituye un camino alter-
De otro lado, las normas que aseguran intercambio. nativo al del Estado. En cierta forma,
la transparencia en la trayectoria pro- la informalidad no es ética, en tanto
fesional de los candidatos a puestos Se registran dos formas de cliente- elude pagos que los formales, con los
públicos sería una forma de garantizar lismo: el clientelismo populista y el que compite deslealmente, sí pagan.
que esos intereses no sean los que pre- clientelismo mercantilista. El prime-
dominen al momento de ejercer el po- ro relaciona a los políticos con los Sin embargo, lo no legal es una cosa
der, pero aún queda mucho por hacer. sectores populares para agenciarse y otra muy distinta es lo ilegal. La
La ley de Lobbies es un paso ade- de sus votos. Es un intercambio de ilegalidad es también una conse-

24 Proyecto de Ley N° 11078/2004-CR

25 CARDENAS, Salvador. La lucha contra la corrupción en la Nueva España. Universidad Panamericana, 2005.

31
LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO

“ Cuando la corrupción en el ámbito público y el engaño afianza-


do como hábito en el ámbito privado, son masivos y están fuera del
control social, entonces hablamos de una grave crisis institucional.

cuencia del alto costo del Derecho en No existe un archivo que reconozca la

humilde ventanillero a favorecer al
la sociedad. Una de las formas con obsolescencia de ciertas normas y no mejor postor. En realidad, el engaño
las que se expresa esa ilegalidad es se han erigido comisiones de estudio en las instancias privadas (pues la
la corrupción. que establezcan cuáles son las leyes corrupción sólo es estatal) termina
que más perjudican el desarrollo del por contaminar también al escenario
Según algunos economistas, en un Estado y la sociedad. Los congresis- público. El ciudadano que engaña en
contexto de economía institucional tas, por el contrario, se esfuerzan en su servicio profesional para lograr
asimétrica y costosa, lo que ocurre es liderar el ranking legislativo, en pro- un plus indebido en su ganancia,
que la gente se asegura corrompién- ducir normas que, al final, sólo van fácilmente cederá a la tentación del
dose y pagando la coima. Si el Es- a engrosar el cúmulo de un sistema funcionario que le conceda la opor-
tado resulta siendo oneroso, es más normativo cargado de desfases ¿Pue- tunidad de ganar ilícitamente a costa
fácil negociar con sus funcionarios al de la Constitución, cuyo fundamento de las arcas estatales.
margen de la propia administración. es también limitar el poder, decir algo
En ese caso, al administrado que de- al respecto? Cuando la corrupción en el ámbito
sea acortar un trámite demasiado ex- público y el engaño afianzado como
tenso, superar esperas interminables Si bien no es una tarea pendiente de hábito en el ámbito privado, son ma-
o resoluciones arbitrarias o abusivas, la Constitución orientar a revisar las sivos y están fuera del control social,
le resulta más eficiente asumir el me- leyes vigentes, podría añadirse, como entonces hablamos de una grave cri-
nor costo de la corrupción. señalamos, un acápite que exija el aná- sis institucional.
lisis costo beneficio de la ley en calidad
Un ejemplo gráfico es la multa por de una suerte de principio de racionali- En realidad, toda crisis es un proce-
infracción de tránsito. La persona dad del gasto estatal, que habilite a los so de ruptura. Podría cuestionarse el
se ve en la disyuntiva de tentar al ciudadanos o a diversas instituciones término o en todo caso reformularse.
policía con un pago 95% menor al a plantear acciones de inconstitucio- La vulneración de la ética desbor-
que tendría que pagar si optara por nalidad contra leyes que dificultan la da todos los estratos de la sociedad
el camino legal. Si decidiera por la dinámica económica privada o resul- bajo la forma del soborno, el hurto, el
multa, además tendría que hacer ten ser excesivamente gravosas para robo, el chantaje y la simulación. Las
colas largas, aguardar, pagar otras la población. Pero también podría la nociones del bien y del mal parecen
tasas y asumir el costo de oportuni- Constitución, dar facultades a algún carecer de sentido y son reemplaza-
dad por lo que deja de ganar al ir al organismo para cuestionar aquellas das por la utilidad inmediata o el pro-
Banco de la Nación a cumplir con su normas que generan más costos eco- vecho propio. Algunos denominan a
obligación. nómicos y sociales que beneficios. esta actitud “pragmatismo”. Siempre
y, especialmente en el Perú, se busca
Evidentemente, es fundamental que 3.4 La crisis de valores justificar determinados actos con re-
los peruanos cumplan con el Dere- lación al resultado que producen.
cho, pero a veces la arbitrariedad y Otro de los temas que entran a co-
las cargas que impone el propio Es- lación al referirse a la corrupción es Un ejemplo es precisamente lo que
tado empuja a muchos ciudadanos el de la crisis de valores. Puede ser decíamos en líneas anteriores (sin
a tomar atajos injustificables. un argumento gastado, pero aún justificar). El ciudadano que no es
así es preocupante, pues basta dar atendido por el Estado, teniendo la
Una de las tareas pendientes es, por una mirada al escenario social para ley a su favor, y debido a la indolen-
ello, la revisión de la legislación. Se descubrir la corrupción en todos los cia estatal, debe recurrir a la coima
debe no sólo aplicar una metodología ámbitos de la vida. Cruza toda la es- para satisfacer su derecho. Aparente-
real y exigible del análisis de costos y tructura social del país y afecta por mente, la maldad del otro hace com-
beneficios de las leyes sino también igual a todas las actividades. No sólo prensible mi maldad. Es un error de
analizar cuántas de las casi 30,000 le- es, entonces, la corrupción visible en pensamiento, pero es posible que sea
yes son desfasadas o contradictorias. el poder sino también la que lleva al el sentimiento común en situaciones

32
LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO

de abuso o imposición injusta. Pero En general, se puede señalar que la además, mucho más que el diseño
no se repara que no es el ciudadano el tradición política nacional ha hecho e implementación de una política
que debe reajustar su conciencia mo- muy poco a favor de valores más criminal, un Derecho eficiente para
ral, sino que es el Estado el que debe constructivos en la línea de una sana reducirla o extirparla.
cambiar para tornarse en uno justo y convivencia democrática. La persis-
eficiente. Cuando el Estado es justo y tente prevalencia de los hechos o de Pero son precisamente las deficien-
eficiente, la corrupción (bajo este cri- lo fáctico sobre el Derecho ha con- cias del sistema jurídico las que in-
terio) debería tender a reducirse. dicionado una ética pragmática que ciden en que la corrupción exista y
subvalora los criterios jurídicos en se extienda por todo el Estado. Ha-
El contexto social, dado que todos el desarrollo social. brá tanta corrupción como la que
pueden justificar sus actos, es el de el marco institucional permita que
una permanente desconfianza, de Un golpe de Estado, así, puede ser haya. Esto ocurre cuando el cliente-
una inacabable incertidumbre sobre justificado por el colectivo en base a lismo, el patrimonialismo, el sulta-
la suerte de los procesos, de un afán su utilidad. Cuando el utilitarismo, nismo y la crisis de valores asaltan
acomodaticio fácil. Estos comporta- inducido por la tradición política, se el Derecho y le dan forma.
mientos dificultan los acuerdos y la internaliza como valor en la mente
formación de instituciones sólidas. de los ciudadanos, aquel gana terre- Los políticos, que crean las leyes,
El desarrollo social tiene relación con no en todo nivel. Desde ese punto son los más afectados por esos las-
la conciencia de los valores que rigen de vista, si es que el gobernante y tres culturales, ellos propician clien-
la vida. La mediocridad y pobreza sus allegados pueden quebrar las telas, perciben los recursos estatales
espiritual explica, de algún modo, el reglas de juego por una supuesta como un patrimonio propio, tienen
escaso desarrollo como país. En este necesidad pública, entonces tam- amplios márgenes para legislar
aspecto, corresponde a la docencia, bién es válido quebrar las reglas de (y sin dominio de la Ley -como en
definir los derroteros y los métodos juego en la familia, en el trabajo, en Francia-), por tanto, las leyes que fa-
para superar los anti-valores. La- la universidad, en los negocios, en brican no son sino una hechura de
mentablemente los medios de comu- los contratos. Arribamos así a una ellos mismos, de sus pensamientos,
nicación no contribuyen a la educa- cultura que desprecia el Derecho. prácticas e intereses.
ción en valores y fomentan, ya sea en Dado que la corrupción entraña un
género serio o en sagas cómicas, al Por eso, es fundamental que la Cons- problema de raíz sociocultural, sus
siempre “triunfante” Pepe el vivo, el titución tenga vida real y sea un refe- ramificaciones son muy amplias.
criollo ganador y al honrado perde- rente inmediato para la vida social.
dor. “El vivo vive del sonso y el son- Su vigencia, respeto y continuidad Existe, también, como se ha señala-
so de su trabajo” decía hace algunos así como el de la democracia y el do, la corrupción sistémica (tipo Fu-
años un personaje en un programa Estado de Derecho asegura la con- jimorato) donde la esencia del com-
cómico de alta audiencia. ciencia colectiva del deber y de la portamiento corrupto no sólo es el
supremacía del Derecho por sobre enriquecimiento ilícito sino también
Estas pautas deberían ser contra- la voluntad arbitraria e impredecible la cooptación política. Sin embargo,
rrestadas por la educación y la de las personas. lo ordinario en el devenir histórico es
Constitución debería establecer una corrupción más difusa, sin “di-
que uno de los fines de la educa- 4. EL PROBLEMA DEL rector de orquesta”, desvinculada de
ción es la incorporación de valores DERECHO grandes objetivos políticos. Es aque-
basados en la “verdad” y “la hon- lla que se origina por las prácticas
radez”. El sistema educativo, bajo Como se ha observado, la Historia políticas y los vacíos en los mecanis-
el marco constitucional que suge- es determinante en la creación de la mos de control al Estado.
rimos, debe combatir la vieja tradi- conciencia social y de los valores que
ción de la llamada “viveza criolla” la informan. Conociendo este aspec- Un ejemplo clásico de ello son las
y del atajo como forma de acelerar to del fenómeno “Corrupción” (pla- compras públicas, que en 1997 se uni-
procesos y lograr resultados. no sociológico e histórico) es posible ficaron en una sola legislación. Antes
abordar el criterio jurídico constitu- de la Ley única, abundaron los regla-
No obstante, poco puede hacer cional con el que debe ser tratado. mentos especiales para ejecución de
el Derecho para revertir la con- obras así como para la realización de
ciencia moral de una sociedad El tema es que cuando la corrup- proyectos y supervisiones de obras.
sin un fundamento constitucio- ción es, como en nuestro caso, un
nal y sin una voluntad política problema estructural e histórico, su Aún, pese a las reformas, actualmente
consecuente con él. dimensión y alcances son amplios. se presentan contrataciones dudosas
La forma de combatirla requerirá, y se dan señales de empresas fantas-

33
LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO

mas creadas ex profeso para competir discrecionalidad para decidir que


en las licitaciones y ganarlas. La situa- Una forma de garantizar un Estado tienen los funcionarios en materia
ción es más complicada de lo que pa- limpio es crear reglas de juego es- de recursos públicos.
rece y supera la voluntad del legisla- tables y estandarizadas, donde se Los vacíos normativos inciden en que
dor. La corrupción genera sus propios asegure la neutralidad de los pro- los funcionarios tengan tal capacidad
núcleos de poder al interior del Esta- cesos de contratación con el Estado, de arbitrio como si la entidad estatal
do. En muchos casos hasta parecería librando los mismos de leyes o regla- que dirigen fueran su empresa o su
que estos núcleos son más sólidos mentos hechos al “caballazo” para patrimonio personal (28) El Contralor
que el mismo Gobierno. Un ministro beneficiar a determinadas empresas añade además que doscientas licita-
puede ser vencido por las fuerzas co- o “allegados”. ciones han sido objetadas: “Hay ca-
rruptas y forzado a caer o renunciar. sos en que una empresa tiene otras
Sin ser un análisis en concreto sobre En las últimas semanas los escán- tres o cuatro empresas con testaferros
un caso en particular, la realidad que dalos en la compra de Patrulleros que participan en la misma licitación
se observa es que la estructura esta- centró la agenda e incluso llevó a y después ellas mismas la objetan.
tal está diseñada de tal manera que el un Ministro al borde de la censu- Una gana la licitación con menor
combate a la corrupción difícilmente ra parlamentaria. El tema de las precio, las otras cómplices la objetan
podría afectar los intereses de grupos ambulancias también generó pre- para que entre la segunda que tiene
a la sombra del poder. Esto se produ- ocupación, pues confirmó que los el precio que ellas quieren”(29).
ce cuando el espacio de discreciona- intereses priman sobre las reglas
lidad de los funcionarios públicos es de juego. Es notorio que el marco institucional
demasiado amplio y los mecanismos y la legislación están afectadas por
de control muy relativos. Esa suerte de informalidad patri- vacíos e inconsistencias. Los funcio-
monialista trae costos demasiado narios tienen tanta amplitud de com-
Un ejemplo de amplia discreciona- elevados: “unos seis mil millones petencias que los escasos límites que
lidad o patrimonialismo es la ela- de soles se pierden cada año por tienen no les impide atar y desatar a
boración de bases de los diversos gastos irregulares derivados de sus anchas, concibiéndose a sí mis-
concursos públicos o licitaciones la corrupción en el aparato esta- mos como dueños del patrimonio
en todas las entidades del Estado. tal y las pérdidas alcanzan el 15% estatal. No se registra un marco que
No existe un patrón estándar o del Presupuesto de la República restrinja el campo de sus decisiones.
condiciones previas que cierren el (Contraloría General de la Repúbli- No existen, tampoco, mecanismos
camino a bases creadas a favor de ca)”(26). eficientes que permitan a la Contra-
terceros. Sin control preventivo, loría tener una mayor receptividad
quizás con el auxilio obligado de El costo económico se explica por- por parte del Poder Judicial.
alguna universidad de prestigio, que no es un problema aislado, afec-
las bases de los concursos públicos ta a todo el Estado. Se constata cada La ley en materia de compras esta-
puedan ser finalmente definidas día en los diarios. Según el Contra- tales puede mejorar, pero será siem-
en base a cualidades que favorez- lor General de la República, Essalud pre insuficiente si no se acompaña
can un perfil estándar y no a ciertas compra cada litro de oxígeno en casi de procedimientos de inclusión de
compañías o personas influyentes. cinco veces su valor rea(27). Es decir, extraordinarios cuadros técnicos. El
En obras de ingeniería, las exigen- mientras Essalud paga 14 soles por tema de la carrera pública es medu-
cias técnicas y económicas pueden litro de oxigeno, las clínicas pagan lar en este análisis y no se reduce a
ser tales que excluyen desde el ini- sólo 3 soles ¿A qué obedece esa dife- capacidades sino también a incen-
cio la participación de empresas rencia y qué tipo de control y fisca- tivos de la carrera. Si bien hay mu-
peruanas medianas o pequeñas lización existe? Según el Contralor, chos gastos estatales irrelevantes y
que muy bien podían realizar con PetroPerú gastó cien millones de suntuarios, todo debe subordinarse
eficiencia la obra encomendada. soles imprevistos en combustible, a una carrera pública bien pagada y
Este es un tema que habría que analizar. lo que evidencia el gran espacio de con visos de estabilidad y continui-

26 El Comercio del 26.01.04

27 EL Comercio, Ibidem.

28 El Comercio, Ibidem.

29 El Comercio, Ibid

34
LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO

promete al alto funcionario que hace tidad, a cambio de la realización u


pagos indebidos o sustrae recursos omisión de cualquier acto en el ejer-


ilícitamente de las arcas públicas. Al- cicio de sus funciones públicas.
Si se junta la extraña gunos casos salen a la luz y producen c.- El aprovechamiento doloso u
el escándalo. Otros, quedan ocultos ocultamiento de bienes provenien-
concepción que tienen del para siempre. El Fujimorato nos dio tes de cualesquiera de los actos an-
la ventaja de la cámara oculta, de la tes mencionados.
Estado los funcionarios, revelación por el vídeo. Es fácil ima-
ginar que con recursos técnicos de d.- La participación como autor, co-
la flexibilidad de las ese tipo y con algunos involucrados autor, instigador, cómplice, encu-
ganados por el exhibicionismo narci- bridor o en cualquier otra forma en
reglas de actuación, los sista hubiéramos podido medir a ca- la comisión o tentativa en cuales-
balidad el grado de la corrupción de quiera de los actos antes referidos.
vacíos institucionales, la todos los gobiernos que antecedie-
ron al de Fujimori, especialmente de Las conductas antes referidas con-
creencia generalizada que las dictaduras militares. Éstas suelen ducen a la comisión de los siguien-
esconder todo lo que pasa a su som- tes actos delictivos: enriquecimiento
la corrupción es un hecho bra para preservar su impunidad y ilícito, peculado, prevaricato, concu-
lo hacen apelando a la represión y al sión, cohecho, celebración fraudu-
aislado y que sólo compete a silencio de la prensa. lenta de contratos, utilización inde-
bida de información, entre otros. La
los jueces penales, entonces Si se junta la extraña concepción que visión penalista es insuficiente, pues
tienen del Estado los funcionarios, no se alimenta de estudios constitu-
lo que va a preponderar es la flexibilidad de las reglas de ac- cionales, históricos, políticos, socio-
tuación, los vacíos institucionales, la lógicos y culturales. Cumple un obje-
una lógica de la impunidad creencia generalizada que la corrup- tivo: reprimir el delito y resocializar
ción es un hecho aislado y que sólo al preso. Sin cambios en el entorno
y una minimización compete a los jueces penales, enton- cultural y social, la corrupción será
ces lo que va a preponderar es una siempre un lastre.
persistente del problema
” lógica de la impunidad y una mini-
mización persistente del problema.

5. ¿CÓMO ABORDA EL
Dada esa reflexión, proponemos
otro ámbito que va más allá del
simple criterio criminal clásico y se
DERECHO LA CORRUPCIÓN ? refiere al conjunto de normas, pro-
cedimientos y sistemas destinados a
dad, además de proyección y ascen-
Como se ha referido, ha habido un prevenir los actos de corrupción en
so por el mérito. Todo funcionario
énfasis en abordar la corrupción sus diversas modalidades. Supone
debiera conocer, ni bien asume el
desde un enfoque criminal, como la implementación y/o ejercicio de:
cargo, cómo se organiza y desarro-
lla una adquisición y compra estatal. conductas que es necesario reprimir
aunque no entendamos el origen so- a.- Formación ciudadana en respe-
Si el tema se deja a terceros técnicos
cial e histórico que las condicionan. to a las normas, empezando por la
contratados para la ocasión, es posi-
Constitución, así como apego a las
ble que se tiendan redes corruptas
¿Cuáles son la conductas típicas abor- fórmulas y a los acuerdos.
desde el Estado o fuera de él para
lograr réditos ilegales del proceso. dadas por el Derecho Penal peruano?
a.- La realización de cualquier acto b..- Juicio de residencia como cate-
Estos funcionarios deben responder
u omisión en el ejercicio de sus fun- goría constitucional para garantizar
a una metodología estandarizada
ciones públicas, con el fin de obte- la revisión de la gestión y adminis-
que reduzca sus propios márgenes
ner ilícitamente beneficios para sí tración de fondos por parte de los
de discrecionalidad.
mismo o para un tercero altos funcionarios públicos.
Como se ha señalado, la corrupción
b.- El requerimiento o la aceptación, c.- Normas de conducta para el
en las compras es un tema que in-
directa o indirectamente, de cual- correcto cumplimiento de las fun-
quieta en la coyuntura actual, pero
quier objeto de valor pecuniario u ciones públicas. Deben estar orien-
coexisten varias formas de corrup-
otros beneficios tales como dádivas, tadas a prevenir conflictos de intere-
ción en el Estado, formas que va
favores, promesas o ventajas para ses y asegurar la preservación y uso
desde la coima en la ventanilla o al
sí mismo o para otra persona o en- adecuado de los recursos asignados.
policía de tránsito hasta la que com-

35
LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO

Asimismo, deben establecer los me- en procesos electorales. La lección greso ha de desarrollarse en concor-
canismos necesarios para hacer efec- que salta a la vista es que cuando las dancia con los postulados básicos del
tivo su cumplimiento. Estas normas, leyes anticorrupción fluyen de una carácter representativo del gobierno
bajo un marco constitucional que le dictadura, no se garantiza su cum- peruano, es decir con clara observan-
dé fuerza y continuidad, debe te- plimiento, forman parte del cúmu- cia de la división de poderes y el res-
ner un fundamento en el estudio de lo de gestos para aparentar que la peto de las competencias funcionales
los factores históricos de la corrup- honestidad constituye un elemento asignadas constitucionalmente.
ción como es el patrimonialismo, el central del régimen político.
clientelismo y el sultanismo. Asimismo, merece mencionarse la
Contrastado con las medidas que pro- parte referida al Ministerio Públi-
d.- Sistemas para la declaración de in- ponemos, asumimos que el sistema co como garante de los intereses
gresos, activos y pasivos por parte de jurídico tal como está planteado, es in- de la sociedad. Igual es el caso del
las personas que desempeñen funcio- suficiente para combatir la corrupción. Poder Judicial. La Ley Orgánica del
nes en la administración pública. A continuación se presenta la norma- Poder Judicial establece entre las
tividad anticorrupción existente en el competencias del Consejo Ejecuti-
e.- Procedimientos para la contrata- Perú y un esbozo crítico de su funcio- vo del Poder Judicial la institución
ción de funcionarios públicos y para namiento: la supervisión del eficaz control de
la adquisición de bienes y servicios la conducta funcional de sus miem-
por parte del Estado, sustentados en 5.1 La Constitución. bros del Poder Judicial
los principios de publicidad, equi-
dad y eficiencia. La Constitución desarrolla el tema El desarrollo explícito en referen-
de la corrupción indirecta y des- cia a los mecanismos de control
f.- Sistemas adecuados para la recau- agregadamente a través de diver- está contenido en las competen-
dación y control de los ingresos del sos artículos. cias de la Oficina de Control de la
Estado. Magistratura (OCMA), órgano que
El Artículo 82 de la Constitución tiene por función la investigación
g.- Organismos de control dotados Política establece que la Contralo- de hechos que atenten el normal
de mecanismos modernos y ágiles, ría General de la República es una desenvolvimiento de la conducta
capaces de prevenir, detectar y san- entidad descentralizada de Dere- funcional de los magistrados; en
cionar los actos de corrupción. cho Público que goza de autono- tal sentido esta facultada para el
mía conforme a su ley orgánica. desarrollo de tareas de inspección
h.- Medidas que impidan el soborno Es el órgano superior del Sistema en los diferentes niveles jurisdic-
de funcionarios públicos, a nivel na- Nacional de Control. Supervisa la cionales del país.
cional e internacional, mediante el es- legalidad de la ejecución del Pre-
tablecimiento de registros contables supuesto del Estado, de las opera- Por otro lado, el artículo 2, inciso 5
por la institución estatal competente, ciones de la deuda pública y de los de la carta establece que el secreto
de la adquisición y enajenación de actos de las instituciones sujetas a bancario y la reserva tributaria pue-
activos, por parte de las sociedades control. Según el artículo 96, el con- den levantarse a pedido del Juez,
mercantiles o instituciones análogas. greso puede pedir a los ministros y del Fiscal de la Nación, o de una co-
demás altos funcionarios del Esta- misión investigadora del Congreso
Curiosamente durante la década del do así como a los gobiernos locales con arreglo a ley y siempre que se
90 ya se atisbaba el tema “corrup- e instituciones que determine la ley, refieran al caso investigado.
ción” como una categoría mayor, los informes que estime necesarios.
pero que no tenía las dimensiones La falta de respuesta da lugar las res- Todos los mecanismos antedichos
que adquiriría pocos años más tarde. ponsabilidades de ley. Por su parte sirven para combatir la corrupción,
En efecto, en 1997 se expide la Ley el artículo 97 prescribe que el Congre- pero no han sido eficaces en la me-
26771 contra nepotismo en 1997. Dos so puede iniciar investigaciones sobre dida de lo esperado. Sólo se ha ac-
años después se expide el Decreto cualquier asunto de interés público, tivado y dinamizado en función de
Supremo 023-99-PCM que establece siendo obligatorio comparecer por los juicios anticorrupción, sin prece-
prohibición de incompatibilidades requerimiento, ante las comisiones dentes en la historia nacional.
de servidores y funcionarios con encargadas de tales investigaciones,
otros cargos. El Decreto Legislativo bajo los mismos apremios que se ob- 5.2 Tratados: (Ver Anexos 1 y 2)
276 establece las bases de la carrera servan en el procedimiento judicial.
administrativa e, incluso, se crea el La Convención Interamericana Con-
Código de Ética de la ONPE para El reglamento del congreso prevé que tra la Corrupción tiene como propó-
jefes de oficinas descentralizadas la actividad fiscalizadora del Con- sito: promover y fortalecer, al inte-

36
LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO

rior del Estado, el desarrollo de los La Ley Orgánica de la Contraloría limpio de la función pública.
mecanismos necesarios para preve- General de la República que norma
nir, detectar, sancionar y erradicar la al órgano superior de control y fis- Una de los más importantes meca-
corrupción, y promover la coopera- calización de los recursos del Estado nismos de control al Estado es la Ley
ción entre los Estados Partes a fin de y extiende su función fiscalizadora de Transparencia y Acceso a la Infor-
asegurar la eficacia de las medidas y a los bienes, las cuentas y la gestión mación”. La Constitución consagra
acciones para prevenir, sancionar y del sector publico. entre los Derechos Fundamentales
erradicar los actos de corrupción en de la Persona, en su Artículo 2, nu-
el ejercicio de las funciones públicas. Debemos mencionar también a la meral 5, que toda persona tiene dere-
¿En qué medida se aplica en el Perú? Ley Contra el Enriquecimiento Ilícito cho: A solicitar sin expresión de cau-
de los Servidores Públicos, que bus- sa la información que requiera y a
5.3 Leyes ca establecer las condiciones necesa- recibirla de cualquier entidad públi-
rias para el ejercicio transparente y ca, en el plazo legal, con el costo que
Es necesario comprender como leyes suponga el pedido. Se exceptúan las
de control indirecto a las de la Ad- informaciones que afectan la intimi-
ministración Publica: las normas ge- dad personal y las que expresamente
nerales del Poder Ejecutivo y las que se excluyan por ley o por razones de
regulan las instituciones autónomas.
Un papel esencial tiene el Texto Úni-
co Ordenado de la Ley de Normas
Generales de Procedimientos Admi-
nistrativos. Su propósito es regular
“ No se puede legislar
ni elaborar conteni-
seguridad nacional.

El secreto bancario y la reserva tribu-


taria pueden levantarse a pedido del
Juez, del Fiscal de la Nación, o de una
dos constitucionales
los procedimientos de las acciones comisión investigadora del Congre-
iniciadas por la vía administrativa al margen del ima- so con arreglo a ley y siempre que se
contra decisiones o actos de la ad- refieran al caso investigado. La nor-
ministración publica, dar celeridad ma se sustenta en la promoción de la
al procedimiento administrativo y
ginario y los hábitos transparencia de los actos del Estado,
ofrecer a los ciudadanos que inter- el desarrollo normativo del derecho
vienen en los procesos, los medios
de la gente o de su de acceso a la información establecida
impugnatorios adecuados para lo- en la Constitución y la importancia del
grar la revisión de los mismos. historia política. Qui- principio de publicidad estableciendo
excepciones: como “las tipologías de
Es importante que recientemente se zás, en el marco de la información desarrollados en concep-
haya establecido en este particular, tos como inteligencia, seguridad nacio-
el silencio administrativo positivo. lucha anticorrupción nal, información protegida por secreto
Muchas veces el administrado debía bancario, tributario, comercial, indus-
bregar o, en última instancia, presio- y más ahora que se trial, tecnológico y bursátil, comunica-
nar o sobornar al funcionario para ciones internas o información interna
que apurara los procesos. Si no re- abre el canal de una de las entidades públicas previa a un
curría a las malas artes, se vencía el proceso deliberativo o consultivo, las
término y automáticamente procedía estructura orgánica, informaciones preparadas por aseso-
la presunción de resolución favorable res que revele estrategias judiciales,
al Estado. Ahora no es así y por tan- convendría fomen- las informaciones de investigaciones
to el administrado no tiene que verse en tramite, las informaciones referida
forzado a recurrir a la corrupción del tar un gran diálogo a los datos personales cuya publicidad
funcionario para hacer valer su dere- constituya una invasión a la intimidad
cho por asuntos formales. La Ley de
Contrataciones y Adquisiciones del
Estado sirve para controlar la corrup-
ción cuando favorece la transparencia.
multidisciplinario
” y finalmente informaciones que tienen
como fin reprimir y prevenir la crimi-
nalidad en el país(30) .
Toda esta normatividad puede termi-

30 ARANA, Juan. La Ley de transparencia y el acceso a la información pública: La Transparencia Parlamentaria. En: Revista de Derecho Informático
Nº6. Lima. Febrero del 2004.

37
LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO

nar siendo “un saludo a la bandera” para modernizarlo según las pautas Diciembre de 2003
si no se resuelven los problemas es- sociales y económicas de los nuevos
tructurales y si la clase política y la tiempos. MONTESINOS, Fernando. Anales
sociedad en su conjunto no tienen vo- del Perú, 2 tomos. Lima: Instituto
luntad suficiente para hacerla eficaz. No habrá cambios jurídicos que extir- Histórico del Perú. Lima, 1906.
Quizás ese paquete normativo deba pen de raíz el problema sin un previo
contrastarse a la luz de un estudio análisis social, cultural y económico e VARÓN GABAI, Rafael. La ilusión
mayor de los lastres socio culturales incluso antropológico. Todas las cien- del poder. Apogeo y decadencia de
a los que nos hemos referido en este cias y disciplinas deben hermanarse en los Pizarro en la conquista del Perú.
trabajo. No se puede legislar ni ela- un debate general que debe preceder a Lima: Instituto de Estudios Peruanos.
borar contenidos constitucionales al una eficaz política anticorrupción, una 1996.
margen del imaginario y los hábitos que vea más allá de los temas de co-
de la gente o de su historia política. yuntura (pues la corrupción no se ago- DÍAZ-TRECHUELO López-Spínola,
Quizás, en el marco de la lucha anti- ta en Fujimori) y que vislumbre una M. Lourdes. El conquistador del
corrupción y más ahora que se abre reforma normativa exitosa. fabuloso Perú. Madrid: Ediciones
el canal de una estructura orgánica, Anaya. 1988.
convendría fomentar un gran diálo-
go multidisciplinario, de cuyas con- BIBLIOGRAFÍA MENDIBURU, Manuel de.
clusiones se extraigan propuestas de (Por orden de aparición) Diccionario histórico-biográfico del
reforma constitucional y legal. Ese es Perú, 1887. T. VIII. Lima: Imprenta
el principal reto que debiéramos te- TANZI, Vito y DAVOODI Hamid Bolognesi.
ner por delante. Roads to nowhere: how corruption
in public investment hurts growth. /. ROSAS, Claudia. El miedo en el
6. CONCLUSIONES Washington, D.C. : International Mo- Perú. Siglos XVI al XX, Pontificia
netary Fund, 1998. Universidad Católica del Perú
La Historia nacional ha estado plaga- Fondo Editorial- Seminario
da de actos de corrupción en todos BRAVO, Bernardino. Democracia Interdisciplinario de Estudios
los ámbitos del Estado. Se sucedie- ¿Antídoto frente a la corrupción? Andinos, Lima, 2005.
ron a lo largo de los siglos diversos Rev 52. Centro de Estudios Públicos.
escándalos que removieron el esce- Chile. IDEA INTERNACIONAL. Situación
nario público pero que no sirvieron de la democracia en el Perú. PUCP-
para crear una conciencia real del MINISTERIO DE JUSTICIA. Inicia- IDEA. Lima, 2001.
problema. Se lo concibió como un tiva Nacional Anticorrupción. Lima,
tema accesorio al análisis y como un julio del 2001. MORSE, Richard. El espejo de
problema que atañe a los códigos Próspero. Siglo XXI, 1982. Madrid.
penales y a los jueces. BASADRE, Jorge. Sultanismo, co-
rrupción y dependencia en el Perú EISENSTADT, Samuel, 1973, “El
Cuando se descubrió la entraña co- Republicano. Milla Batres, Lima carisma, la creación de instituciones
rrupta del Fujimorato, se empezó a 1981. Primera Edición. Rustica. y la transformación social” en Revista
actuar y a percibir el problema con de Estudios Políticos, núm 187
una mirada más integral, profundi- DE SOTO, Hernando. ILD. Lima,
zando el análisis. No obstante, aún 1986. CARDENAS, Salvador. La lucha
no se ha abordado la conexión de su BELAUNDE, VíctorAndrés. “Nuestra contra la corrupción en la Nueva
aspecto jurídico con su raigambre incoherencia”. Artículo publicado España. Universidad Panamericana,
sociológica y cultural. en La Ilustración Peruana. Lima, 2005.
Poco se podrá hacer si es que no se 1912 y recogido en “Meditaciones El Comercio del 26.01.04
asume el tema de una manera mul- Peruanas” 1932.
tidisciplinaria e integral, formulan- ARANA, Juan. La Ley de
do la tesis que aborda la corrupción DEUSTUA, Alejandro, La Conciencia transparencia y el acceso a
como un fenómeno que resulta de Moral, En: El Ateneo, Órgano del la información pública: La
viejas pautas de comportamiento na- Ateneo de Lima, Lima, Tomo X, Transparencia Parlamentaria. En:
cidas en la colonia española. Núm. 45, Primer Trimestre de 1908 Revista de Derecho Informático Nº
Para que el Derecho cambie es nece- 6. Lima. Febrero del 2004.
sario privarlo de sus raíces clientelis- RIVARA, María Luisa. Manuel
tas, patrimonialistas, mercantilistas, Vicente Villarán. San Marcos.
sultanistas y, en general, coloniales, Congreso de Filosofía. PUCP.

38
“Esta ventaja que va en aumento
momentáneamente, no depende de lo que digan
o no digan las leyes en una población en que
alrededor del 70% de los habitantes cotidianamente
desobedece de manera honorable, pacífica y
ordenada leyes de carácter obligatorio...”

CAUSAS Y CARACTERÍSTICAS DE LA CORRUPCIÓN


EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA (*)

Roberto G. MacLean U.
Vocal Cesante de la Corte Suprema, Magistrado, Árbitro y Consultor Internacional,
Antiguo Especialista Judicial del Banco Mundial, y actual miembro del Consejo
del American Bar Association/UNDP Legal Resource Center.

Esta ventaja que va en aumento tar de los muchos que hay en la


“Me oyes desde lejos
momentáneamente, no depende vida diaria, y de las opciones que
Y mi voz no te toca”
de lo que digan o no digan las le- decidamos tomar. En otras pala-
(Pablo Neruda. Poema 15)
yes en una población en que alre- bras, la corrupción en que vivi-
dedor del 70% de los habitantes mos es obra nuestra, y sólo de

L
a corrupción no es primor- cotidianamente desobedece de nosotros depende ponerle fin. El
dialmente un problema de manera honorable, pacífica y or- resto es sólo excusas, pretextos y
leyes o de conocimientos, denada leyes de carácter obliga- enredos para seguir sacando pro-
sino de cómo estos se descifran torio que dicta el Congreso de la vecho de algún modo, y en gran
en conductas al enfrentar dilemas República –como quien emite un parte de los casos sin siquiera
y tomar opciones cotidianas. eructo oficial- y por consiguiente, darnos cuenta del efecto que cau-
no tiene en esos aspectos, oportu- sa lo que hacemos sin pensar lo
Se trata de nuestras conductas nidad de acercarse ni de lejos al suficiente.
habituales y efectivas, es decir, sistema oficial de justicia, salvo
de culturas. En los niveles de co- por motivos de índole penal y ge- Parte del problema inicial es la
rrupción alcanzados en gran par- neralmente como inculpados por creencia generalizada y hasta
te del mundo en desarrollo y aún la violación de alguna ley de esas propiciada por el autoritarismo
autoritario, mundo que es, ade- que no cumple. y la corrupción- que nuestras
más, desigual y pobre, la cultura decisiones más importantes así
de corrupción, y la autoritaria, se La ventaja que nos ha sacado el como las opciones más decididas
han declarado en abierta compe- autoritarismo y la inevitable co- que tomamos, o las más triviales
tencia con la cultura de justicia y rrupción que trae consigo la ha también, que para el caso es lo
leyes para servicio del habitante decidido y depende en el futuro mismo, son adoptadas racional-
común. Y en el caso del Perú han –aunque nos cueste aceptarlo-de mente.
sacado una ventaja visible para nuestra propia conducta en los
cualquier visitante ocasional. dilemas que escogemos enfren- Por lo general las que se adop-

(*) Introducción al libro del autor, aún inédito: “Corrupción, Autoritarismo y Justicia- las culturas en competencia más predecibles en una
comunidad desigual, pobre y en desarrollo”.

39
CAUSAS Y CARACTERÍSTICAS DE LA CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA

tan de esa manera no resisten las inconsciente de la especie. Ellos pensa puede venir de un solo in-
adversidades, los contratiempos, son los que en realidad gobier- dividuo en la manada, un Alpha
duran poco y se olvidan con fa- nan nuestra conducta diaria que primordial, o un líder incipien-
cilidad increíble. La pedagogía con el correr del tiempo y cierto te. Pero, cuando este hábito de
moderna, especialmente para tipo de “recompensas” se estimu- conducta recompensado se vuel-
adultos, en el siglo XXI, dejó la su conversión a un hábito que ve mayoritario y predominante
casi de lado este método y lo re- se vuelve “natural” e invisible es que se convierte recién en lo
emplazó por el de experiencias para nosotros. que equívocamente se denomina
de percepciones sensoriales, de “cultura colectiva”, que los inte-
emociones, sentimientos, todos resados califican como “imposi-
ellos administrados interiormen- ble de cambiar ”. Quienes dicen
te y organizados para manifes- esas cosas y otros disparates se-
tarse al exterior en contrastes, mejantes, no sólo son ignorantes
comparaciones y confrontaciones de la realidad de las conductas
que pongan a prueba su limita-
da capacidad perceptiva aún de
la realidad inmediata que nos ro-
dea y nos es familiar.
“ En la especie humana,
normal, saludable, y
aparentemente extraviadas o en-
gañosamente coyunturales, sino
que por lo general son los que
sacan más ventaja de la situación
sin engaños, nuestra desesperada que necesita un guía,
Porque ni siquiera conocemos un conductor, de alguien especial
nunca esa realidad de la que conducta está determinada que es quien se aprovecha de la
nuestros sentidos corporales y desilusión reclutando cómplices
las demás interferencias senso- por hábitos instintivos, que fortalezcan esas culturas que
riales de costumbre y de índo- no son naturales porque no hay
le tan variada y numerosa, que emocionales, sensitivos, cisnes o caballos, pumas o vicu-
apenas nos permite tener “per- ñas decepcionados, escépticos, o
cepciones” de esa realidad total, e interesados, que indiferentes, porque eso les cues-
paradójica y absurdamente, tan ta la vida.
íntima, próxima y familiar. Es- se manifiestan en
tas casi ridículas percepciones, Lo que se llama una “cultura co-
en proporción a la realidad que lectiva” no es sino una suma de
esconden, es lo único que llega
expresiones y conductas conductas individuales que tra-
a nuestro cerebro, centro de go- tan de persuadir y reclutar el ma-
bierno, control y mando de cada
de acuerdo a un orden de yor número de individuos para
una de nuestras reacciones ante “percibir ” la realidad de una for-
la realidad y, por supuesto, del prioridades eficientes que ma diferente a la que le trasmiten
total de nuestra conducta. sus sentidos corporales y que in-
determina su carácter teriormente administra su ante-
Más aún, entre las deficientes rior experiencia sensorial con la
percepciones continuamente in- personal, grupal, social que puede llegar –con la práctica-
terferidas que recibe el cerebro, a formar grupos de experiencias
y ciudadano


y nuestra conducta personal, con las que inventa ideas, arman
doméstica, familiar, vecinal y juicios y compones lo que llama-
ciudadana totalmente desaperci- mos raciocinios y otras formas de
bidas por ser comunes y norma- lo que llamamos “razonar ” que
les, se produce espontáneamen- es el procesamiento posterior de
te un proceso administrativo de las percepciones sensoriales que
cada una de esas percepciones es lo único que ingresa a nuestra
a través de un laberinto de des- Es decir, nuestra “cultura” indivi- realidad personal.
trezas y habilidades interiores dual, primero estimulada –como
desarrolladas de la cosecha acu- hemos visto- luego propiciada, y En la especie humana, normal,
mulada como producto de per- finalmente “premiada con hono- saludable, y sin engaños, nuestra
cepciones anteriores guardadas res”, en una especie de “Summa conducta está determinada por
en la memoria o archivadas en cum laude” grupal, tribal, comu- hábitos instintivos, emocionales,
el subconsciente, y hasta en los nitario o ciudadano. Inicialmente sensitivos, e interesados, que se
escombros atávicos genéticos del todo el estímulo, aliento y recom- manifiestan en expresiones y

40
CAUSAS Y CARACTERÍSTICAS DE LA CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA

“ Aquellos que insisten en resolver la corrupción con el mismo método de crucigra-


mas que resulta útil para el desfalco en una empresa o un banco, son los que


inevitablemente terminan proclamando que esta situación no tiene remedio

conductas de acuerdo a un orden orientados de su animalidad que siglo XX la Etología, revelan el re-
de prioridades eficientes que de- ven lejana, y que Darwin, Freud, trato y paisaje “impresionista” de
termina su carácter personal, gru- y de algún modo las denuncias de una identidad perfectamente defi-
pal, social y ciudadano. Marx, válidas en el siglo XIX y ya nida detrás de cada uno de estos
superadas en las comunidades de actos, palabras y conductas que
Pero, las civilizaciones por nece- servicio, libres y competitivas del revelan una “cultura” nítidamente
sidad han interpuesto otras vallas desarrollo democrático en el siglo delineada e inocentemente cóm-
y dificultades entre la realidad y XXI, en las que se alcanzó por lo plice del agravio de la corrupción.
nuestra percepción de ella que, si menos el estándar legal de que “El
bien puede ser mucho más eficien- hombre no está hecho para servir La diferencia entre una y otra de
te y ahorra tiempo y esfuerzos, a la ley sino la ley para servir al estas visiones radica, ya esbozan-
puede ser el doble o triple de en- hombre, es decir al ciudadano co- do un enfoque de solución prác-
gañosa. Y es así que toda etapa o mún de todo genero y condición. tica, que un problema se resuelve
lugar de la historia natural y de la por un método parecido al que
geografía puede producir simul- A diferencia de una estafa o un usamos para resolver un crucigra-
táneamente más de una “cultura” robo, la corrupción es un enigma ma. Cuando desaparece una suma
como el proceso más saludable y no un problema por resolver, y de valor en una caja de seguridad
para crecer, hacerse fuerte y ser la primera clave para descifrar el en una empresa, los vacíos por lle-
feliz en la medida en que diver- enigma es reconocer su calidad de nar para dar con la respuesta que
sas culturas persiguen estos fines “cultura” que hace más difícil su es la solución pueden ser más fá-
naturales que nos reintegran a la solución. cilmente enumerados, ubicados y
animalidad digna de nuestra pro- completados, porque en estos ca-
pia especie. Pero, también, pueden La consecuencia inmediata de no sos la dificultad, por lo general, es
producirse y convivir, culturas tener muy claro este punto es que la falta de información precisa que
que no son sólo opuestas sino in- se tiende a cometer el mismo error nos lleve a identificar al culpable.
compatibles y excluyentes, y haber que se sigue cometiendo a todo lo
sido ambas creadas por las mismas largo y lo ancho de la reforma del Mientras que frente a la corrupción
personas en el momento que olvi- sistema de justicia en el Perú. Es generalizada la información no es
daron sus sentidos corporales y se decir, seguir tratando el asunto sólo abundante sino deliberada-
perdieron en una nube de confu- como si fuera una serie de proble- mente excesiva para confundir,
siones abstractas que perdieron su mas y coyunturas desconectadas desorientar, disuadir y desalentar
contacto sensorial con la realidad. unas de otras, simplemente por- a quien trata de resolver el enigma.
que no logran, saben o quieren Aquellos que insisten en resolver
Este momento cultural que vivi- ver el ostensible hilo que los une la corrupción con el mismo méto-
mos hoy en el Perú del 2007, es uno a todos, y somos nosotros en cada do de crucigramas que resulta útil
que podríamos describir de algún una de nuestras decisiones diarias, para el desfalco en una empresa o
modo simbólico y emocional como minúsculas e imperceptibles; que un banco, son los que inevitable-
la cultura de “la Justicia que Dios “no tienen importancia” o “son mente terminan proclamando que
defiende por la voluntad general adefesios y tonterías que después “esta situación no tiene remedio”,
de los pueblos”, y la cultura de la de todo no son tan trascendentes”, “esto no lo compone nadie en dos-
corrupción y autoritarismo dis- pero que las huellas dactilares que cientos o quinientos años”, y otras
frazada debajo de la conducta de encontraron en estas tonterías y sandeces semejantes, porque lo
individuos respetables, pero poco trivialidades sin trascendencia en único que ocurre es que ellos no
perceptivos, honorables pero des- el siglo XIX Darwin, Freud, y en el pueden resolverlo, están desorien-

41
CAUSAS Y CARACTERÍSTICAS DE LA CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA

tados y no saben qué hacer. que tenemos al frente y podemos campo en decenas de países con
Para la corrupción que -como el te- derrotar o al menos reducir su ta- culturas en conflicto, semejan-
rrorismo- es un enigma antes que maño y la fea nariz que se mete en tes a las nuestras, todas las ex-
un problema, y en el que hay una nuestra Justicia y nuestras leyes. periencias relatadas en trabajos
estimulada sobreproducción de de etología, antropología social,
información, el método por usarse Para ello, las leyes y conocimientos sociología, economía y política
es el de misterios que se resuelven que exhibimos no nos pueden lle- han llevado a comprobar la rei-
a partir de reglajes y cuadraturas var ni siquiera hasta la mitad del terada afirmación comprobada
para enmarcar las posibilidades camino por recorrer que es lo más que la autoridad excesiva y so-
a base de hipótesis verificables lejos que pueden llegar los cono- bredimensionada, que se aísla
como posibilidades probables, y cimientos. La voluntad y lo demás y rechaza ser transparente con-
comprobadas, como cualquiera de están hechos de elementos “impo- duce de manera inevitable a la
los misterios científicos ya resuel- sibles” como son las sensaciones ineficiencia, la desorganización
tos. del instinto, las percepciones sen- y al secreto -que en ese preciso
soriales, las emociones y heridas orden estadístico-son el alimen-
Dentro de este marco, la reconoci- sentimentales, nuestra propia vul- to externo de los que se nutren
da irracionalidad de las conductas nerabilidad abierta y transparente, a costa nuestra la inseguridad
que forman cualquier cultura, debe que nos motivan en la decisiones interior, la desorientación y el
corregirse, modificarse y cambiar- más determinantes y valientes de miedo que todavía nos afecta,
se de la misma forma que se han nuestra vida. nos controla, neutraliza, y que
trasformado continuamente todas paraliza hasta ahora todos nues-
las culturas de la historia desde Todos ellos son los sentimientos, tros esfuerzos, en serio.
que hay registro de ello. afectos, emociones, sensaciones
y necesidades personales, son el Por todo ello, la metodología
Para poner un ejemplo extremo en “motivo” que necesitamos y nos para hacer el camino de regreso
que parecería imposible hablar de impulsa a luchar para siempre y hasta donde inicialmente perdi-
esta forma y con estos términos, sin cansarnos. Pero, durante un mos el camino del instinto pri-
los libros de Crónica y Reyes de largo momento equivocado de mordial para sobrevivir como
la Biblia Judía y Cristiana, detrás la historia en que se comenzó comunidad y como especie;
de la aparentemente monótona o a explorar este camino, alguien para recuperar poblaciones de
erudita relación de repetidas idas o nosotros, confundimos la pru- multitudes perdidas, y revertir
y venidas, fidelidades y traiciones dencia del instinto con el mie- las tendencias que nos alejan de
de los reyes y gobernantes de Is- do, y nos perdimos en la inse- nosotros mismos todavía por el
rael, se revela adicionalmente la guridad desorientada, de la que miedo de mirarnos cara a cara
tremenda lucha cultural subterrá- se aprovecharon para cegarnos con lo que somos y no queremos
nea entre dos formas de conducta y enloquecernos en laberintos ser; detrás del cual está escon-
en el pueblo invadido y el invasor culturales, que la historia in- dida nuestra esperanza, que no
de enorme repercusión e impor- terior y secreta del ser humano dejamos salir al aire fresco y
tancia coyuntural, en ese momen- sobrevivió en el autoritarismo respirar hondo.
to, pero la cultura que sobrevivió a y corrupción que siguió y toda-
todas ellas en conflicto fue la más vía asoman su feos hocicos en De esto es lo que trata este li-
eficiente porque llevaba en su ba- la Justicia y las leyes; y que con bro, como la primera fase indis-
gaje además de las leyendas, mitos su manipulada prestidigitación pensable para sacar del medio
e historias comunes, un cargamen- contorsionista y esquiva, más a la corrupción como cultura y
to adicional de esperanza (la ima- diestra y más eficiente que nues- reducirla a sólo un problema, en
gen de un árbol de la vida) y el tra ciudadanía, nuestras leyes y cuatro años, antes de los cuales
descubrimiento cultural del amor nuestra Justicia en ciernes que la utilidad práctica y el costo de
(o cualquiera que haya sido la pa- luchan por alzar el vuelo como otras medidas no justificarán
labra original que usó Moisés en un albatros de alas enormes que los esfuerzos de hacerlas reali-
Éxodo XX, o en Levítico XIX) que le resultan difíciles para alzar el dad efectiva y cobrar la pleni-
decretaron su supervivencia con vuelo y flotar por el aire de co- tud de la intención que las ima-
las otras religiones actuales que rrientes termales en latitudes ginó, les dio forma y formuló en
sobreviven con cargas culturales antárticas, durante varios años otra ley más como hay tantas,
equivalentes, y aún en lucha para sin tocar tierra. desocupadas, ociosas y sin si-
sobrevivir otras adversidades, quiera un trabajo eventual para
como –en este caso la corrupción Todas las experiencias reales de irla pasando.

42
CAUSAS Y CARACTERÍSTICAS DE LA CORRUPCIÓN

en LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA

Ronald Gamarra Herrera


Profesor de Derecho en la Universidad Nacional Mayor de San Marcos
Ex Procurador Adjunto Ad Hoc para los casos Fujimori - Montesinos

1. “¿POR QUÉ CONTRATAR A UN del funcionario o empleado judicial


ABOGADO CUANDO SE PUEDE sirva a la violación del principio de
CONTRATAR A UN JUEZ?” imparcialidad en el procedimiento
“La corrupción en la judica- judicial para la obtención de un be-
tura es un enfoque central Esta pregunta atrevida, provocado- neficio ilegítimo para una parte y/o
de la iniciativa global antico- ra e hiriente, es legítima y válida en para sí mismo”(1) .
diversos países del mundo, presenta
rrupción debido a la podero- descarnadamente el problema de la En cuanto a los jueces, cabe anotar
sa y corrosiva influencia que corrupción en los sistemas de admi- que ellos, como cualquier otro pro-
puede ejercer una judicatura nistración de justicia, sugiere que los fesional, están afectos y propensos a
corrupta sobre el estado de jueces y la justicia están a la venta, y la corrupción. Como coloquialmente
derecho y sobre la sociedad que aquellos realizan conductas que se dice, “existen deshonestos en todo
colisionan con la necesaria impar- tipo de profesiones”.
en conjunto ...” cialidad en un proceso con el fin de
obtener un beneficio –cualquiera que Claro que, por el papel que el Po-
(Cobus de Swardt Director sea- no legítimo para ellos mismos o der Judicial tiene en la sociedad
Ejecutivo interino de para otros. (defensor del constitucionalismo y
Transparencia Internacional) del principio de la legalidad), la co-
En principio y por cierto, hay que in- rrupción de los magistrados no sólo
dicar que la definición de corrupción afecta a quienes directamente se per-
judicial no es pacífica en la literatura judican en el concreto procedimien-
sobre la materia. Sin embargo, autores to legal, sino que también alcanza al
como Charosky, ensayando una defini- propio Poder Judicial, y, aún más, y
ción operativa del término corrupción con marcado énfasis, a la institucio-
aplicable específicamente a la función nalidad democrática. Así pues, los
jurisdiccional –a nuestro juicio correcta- efectos nocivos de la corrupción ju-
, entiende como actos de corrupción: dicial tienen características y afanes
“aquellos en los cuales la conducta de metástasis.

1 Fundación para el Debido Proceso Legal. Guía para el diagnóstico ágil y el diseño de políticas de control de la corrupción en los sistemas de
justicia en América Latina. 2007

43
CAUSAS Y CARACTERÍSTICAS DE LA CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA

“ Estando a ello, comentaristas como Bertoni y Solano, han señalado que:


“En el combate a la corrupción, es obvia la importancia del papel del sistema judicial, por constituir el motor de la


maquinaria punitiva del Estado contra las actuaciones corruptas. En ese sentido, son medicina institucional.

Como se ha escrito: por constituir el motor de la maquinaria echa la culpa a los magistrados.
punitiva del Estado contra las actuaciones
“La corrupción y el poder judicial man- corruptas. En ese sentido, son medicina Esa no es, por cierto, la posición ofi-
tienen una doble relación. Por un parte, institucional. Pero para ser efectivos, es cial en el Poder Judicial. Tanto así
al igual que cualquier otra función del fundamental que esa misma medicina no que, por ejemplo, este año el nue-
Estado de Derecho, la administración haya sido contaminada por la enfermedad vo Presidente de la Corte Suprema
de justicia debe tratar imparcialmente a que debe combatir. Por lo tanto, la lucha de Justicia de la República, Doctor
todos los ciudadanos. Por otra parte, el contra los desvíos de la función jurisdiccio- Francisco Távara Córdova, inició
poder judicial tiene una misión de ob- nal debe ser prioritaria” (3) su gestión acompañado de un Plan
servación y control de la legalidad del de Trabajo – Presidencia 2007-2008,
funcionamiento de las instituciones pú- 2. AHORA BIEN, LA PREGUNTA cuyo título no pudo ser más explícito
blicas, incluido él mismo. En un Estado “¿POR QUÉ CONTRATAR A UN “Hacia un Poder Judicial Transpa-
ABOGADO CUANDO SE PUE-
de Derecho, además de distribuir ciertos DE CONTRATAR A UN JUEZ?” rente, Eficaz, Moderno y sin Corrup-
bienes sociales (en su caso, decisiones RESULTA VÁLIDA Y LEGÍTIMA ción” (4). Tampoco es la posición de
de acuerdo a Derecho), el poder judicial EN REALIDADES COMO LA la Oficina de Control de la Magistra-
controla la adecuación de las otras fun- NUESTRA tura (OCMA)(5).
ciones. Por lo tanto, la corrupción en el
Poder Judicial afecta no sólo el ejercicio Al respecto, y de plano, conviene Desde el otro extremo, también hay
de la función judicial, sino también las descartar las respuestas extremas, quienes acusan al Poder Judicial de
garantías de consistencia del sistema rápidas y facilistas. Es decir, aque- ser completamente corrupto. De-
democrático” (2). llas que niegan cualquier atisbo de claración que, por supuesto, no se
corrupción en la Administración de compadece con la realidad, pues en
Sin duda alguna, la corrupción Justicia, como aquellas que se pro- la institución laboran muchos jueces
atenta contra el efectivo e imparcial nuncian por la existencia de una to- íntegros y probos, y quienes ahora la
cumplimiento de las funciones juris- tal corrupción judicial. dirigen tienen un real compromiso
diccionales, erosiona los fundamen- de luchar contra la corrupción.
tos del sistema judicial y niega a los Aún cuando parezca increíble, todavía
ciudadanos –sobre todo, a los más hay aquellos –felizmente, cada vez son Tratando de ser objetivos habría que
pobres- el acceso a la justicia; des- menos- que participan de la tesis de la decir que, en verdad, el ciudadano pro-
alienta la inversión económica, el negación. Por ceguera o supuesta defen- medio no confía en la justicia, y que esa
comercio y el mercado financiero; y, sa institucional, no aceptan el problema falta de credibilidad no es gratuita. Cla-
ensancha las desigualdades sociales. y, generalmente, aluden a un tema de ro que los magistrados no son corrup-
percepción externa equívoca, señalan- tos, pero que duda cabe, que en la Ad-
Estando a ello, comentaristas como do que ello se debe a que los medios de ministración de Justicia, como en otros
Bertoni y Solano, han señalado que: comunicación sólo difunden la parte ne- ámbitos de la actividad pública, los hay,
“En el combate a la corrupción, es obvia la gativa del Poder Judicial y al hecho que y esos corruptos contaminan a otros.
importancia del papel del sistema judicial, la parte que pierde el proceso siempre le En los países de la región existe la

2 Hernán Charosky. Evaluación y diagnóstico de la corrupción judicial: una herramienta para la transformación. En: Aportes DPLF. Revista del
Área de Rendición de Cuentas y Transparencia Judicial, Nº 1, año 1, marzo 2007.

3 Eduardo Bertoni y Montserrat Solano. Jaque a la corrupción judicial. Artículo publicado en h p://www.edemocracia.mendoza.gov.ar/index.
php?option=com_content&task=view&id=100&Itemid=30

4 En: www.pj.gob.pe

5 Véase, www.ocma.pj.gob.pe

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CAUSAS Y CARACTERÍSTICAS DE LA CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA

percepción ciudadana de que la co- halagüeños. Según el último infor- 3. Actos de naturaleza política, que
rrupción ha permeado la administra- me de la corrupción, elaborado por se desarrollan en las altas esferas de
ción de justicia. Es más, según dicha Transparencia Internacional, que decisión y poder, que desembocan en
percepción el volumen de sobornos este año ha puesto de relieve la co- amparo “legal” a parlamentarios, mi-
presente es lo suficientemente im- rrupción en la Administración de nistros, líderes de partidos políticos, y
portante, en términos generales, Justicia, “en Bolivia, México, Para- personas con poder económico.
como para interferir y distorsionar la guay y Perú el 80 por ciento o más de
calidad, eficacia y eficiencia del ser- los encuestados describe el sistema Puede decirse, también, que los me-
vicio público que se presta. judicial como corrupto”(7) . dios que operativizan la corrupción
judicial, muchas veces abarcan a los
El informe Latinobarómetro 2004, Y una reciente encuesta nacional lobbies, las redes ilícitas, las acciones
por ejemplo, introdujo una pregunta arroja que el 95.5% de los entrevis- de copamiento, el intercambio de fa-
sobre las probabilidades que perci- tados no confía nada (39.2%) o poco vores, las vulnerabilidades persona-
bían los entrevistados de sobornar (56.3%) en la Administración de les del magistrado, las preferencias
a un juez. El porcentaje de encues- Justicia; y ello, mayoritariamente, en las designaciones, el avisaje judi-
tados que sostenían que había “mu- porque hay corrupción (63.5%); ma- cial irregular, etc.
chas” o “bastantes” probabilidades teria a la que califican de principal
era notable (en ningún caso estaba problema de la Justicia (67.2%); y, a 4. ¿CÓMO EXPLICAR LOS PROBLE-
por debajo del 20%) aunque era, a la específica pregunta sobre el grado MAS DE CORRUPCIÓN JUDICIAL?
su vez, asimétrico dependiendo del de corrupción en el Poder Judicial, se
país que se analizara. En México y responde: muy corrupta (30%) y co- Los históricos problemas de corrup-
Paraguay, como casos extremos, más rrupta (60.7%) . ción que padecen los poderes judicia-
de la mitad de los encuestados soste- les en la región han tratado de ser ex-
nía aquella afirmación(6). 3. SI EXISTE CORRUPCIÓN, plicado a partir de dos posiciones(9) :
¿CUÁLES SON LOS
Recuerdo que no hace muchos años, el MECANISMOS DE LOS QUE SE 1) Un sector que atribuye tales pro-
Dr. Hugo Sivina Hurtado, vocal titular VALE EL SISTEMA JUDICIAL? blemas a conductas desviadas de sus
de la Corte Suprema de Justicia, quien integrantes, lo que equivale a soste-
presidiera la Comisión de Planificación En términos generales, los mecanis- ner que la corrupción es un proble-
de Políticas de Moralización, Eticidad mos a través de los cuales se presenta ma de carácter moral. Entonces, la
y Anticorrupción, del Consejo Transi- la corrupción en el sistema de Admi- idea que subyace es que tenemos po-
torio del Poder Judicial nombrado en nistración de Justicia son: deres judiciales corruptos, fundamen-
virtud de una ley expedida durante talmente, porque los jueces lo son.
el Gobierno de Transición encabeza- 1. Actos de naturaleza administrati-
do por el Presidente Valentín Pania- va, que importan una amplia gama Entre las causas que se barajan para
gua, declaró que «la magnitud de la de irregularidades de carácter funcio- explicar esta situación figuran las
corrupción negra o permanente en el nal, reñidos con la ética. Por ejemplo, deficiencias en la educación legal,
Poder Judicial es del orden del 30%», la priorización de unos expedientes los bajos sueldos, las imperfecciones
mientras «la corrupción gris como mo- sobre otros, retraso o agilización de de los sistemas de designación, etc.
dalidad de corrupción eventual es del trámites, facilitación de pruebas, etc. Por ello, en la creencia de que con
orden del 50%», de lo que resulta que “buenos” jueces nuestros sistemas
sólo «20% de los magistrados perua- 2. Actos de contenido penal, que im- judiciales funcionarán adecuada-
nos estarían libres de corrupción. plican la comisión de hechos penal- mente se ha intentado reemplazar
Los datos más recientes no son nada mente relevantes. a los corruptos por otros idóneos,

6 h p://www.latinobarometro.org/uploads/media/2004_02.pdf

7 Transparencia Internacional. Índice de Percepción de la Corrupción 2007

8 Grupo de Opinión Pública de la Universidad de Lima. II Encuesta Anual sobre Administración de Justicia. Lima Metropolitana y
Callao. Octubre, 2007.

9 VARGAS VIANCOS, Juan Enrique. Poder Judicial, políticas judiciales y corrupción. En: h p://www.cejamericas.org/doc/documentos/
cl_poder_jud.pdf

45
CAUSAS Y CARACTERÍSTICAS DE LA CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA

se han introducido modificaciones Según esta visión: les. El poco éxito que han tenido estas
a la carrera de los funcionarios - es- políticas debe llevar a una revisión de
pecialmente en cuanto a sus meca- “los problemas de corrupción en los ese modo de encarar el problema.
nismos de ingreso y promoción-, Poderes Judiciales del Continente,
se han realizado modificaciones en entonces, no deben ser vistos como No porque se deje de actuar sobre
cuanto al control disciplinario, y se problemas puntuales, circunscritos la selección del personal de los sis-
han generado instancias especiali- a malos funcionarios, sino como lo temas judiciales o se abandone la
zadas de capacitación judicial. que realmente son: problemas ge- educación y prédica ética sino por-
La experiencia, sin embargo, indica neralizados, enraizados en la lógica que, si no se modifican otras condi-
lo siguiente: misma en que ellos funcionan” (11). ciones estructurales –tales como el
contexto organizacional o la situa-
“tales estrategias, por más de la utili- Autores como Binder sostienen lo ción económica– las posibilidades
dad puntual que en algunos casos pue- siguiente: de que esas prácticas terminen por
dan presentar, no constituyen siempre reaparecer son muy altas. Un enfo-
una solución real al problema de fon- “En cuanto al problema de la corrup- que complejo, estructural y una in-
do que se desea enfrentar, al menos si ción en los sistemas judiciales, él ha tervención enérgica y múltiple, que
son concebidas como estrategia única o quedado atrapado muchas veces en trabaje tanto en los casos concretos
principal” (10). la visión moralista. De este modo, su como las condiciones que lo favore-
preocupación central ha sido modifi- cen parece un camino más rico para
2) Otro sector cree encontrar la ex- car los sistemas de nombramiento y los próximos años” (12).
plicación en la propia estructura y remoción de los funcionarios judicia-
funcionamiento de los sistemas ju- 5. ¿CÓMO ENCARAR LA
diciales. Lo que importa señalar que CORRUPCIÓN JUDICIAL?
la corrupción judicial es un proble-
ma organizacional. En ese entendi-


El último informe sobre la Corrup-
do, se parte de la idea de que es el
...acudir a toda la ción, de Transparencia Internacional
entorno el que genera una serie de (13), ratifica adecuadamente que no
incentivos negativos para los magis-
gama y abanico de
existe una única solución para en-
trados. soluciones posibles frentar de forma eficiente y eficaz los
problemas de la corrupción judicial
Los jueces –se dice- reaccionan, que ofrezca un enfoque (interferencia política en el proceso
como cualquier otro profesional, judicial por parte del Poder Ejecutivo
al estímulo y al contexto en el que de carácter y alcance o Legislativo, y el soborno a los ma-
se desempeñan. No por recaer en gistrados). Por lo mismo, concluye en
ellos la función de resolver los con- integral: independencia, la necesidad y conveniencia de acudir
flictos entre las personas, ni menos a toda la gama y abanico de solucio-
por serles encomendada la misión transparencia, recursos nes posibles que ofrezca un enfoque
de aplicar o “administrar” la justi- de carácter y alcance integral: inde-
cia, puede pretenderse que escapen adecuados y rendición pendencia, transparencia, recursos
de forma inexorable a tal contexto, adecuados y rendición de cuentas.


siendo, por ejemplo, íntegros en un de cuentas.
entorno que no los conduce necesa- El referido recomienda, entre otras
riamente hacia ello, ni premia espe- medidas, la adopción de los siguien-
cialmente tal comportamiento. tes remedios para promover la in-

10 Idem.

11 Idem.

12 Alberto Binder. Corrupción y sistemas judiciales. CEJA. Revista Sistemas Judiciales, Nº 11, “Justicia y corrupción”, octubre de 2006.

13 Idem

46
CAUSAS Y CARACTERÍSTICAS DE LA CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA

dependencia y rendición de cuentas - Trabajo transparente. persistencia de procedimientos judi-


judiciales, alentar la integridad indi- - Servicio de enjuiciamiento transparente. ciales anacrónicos, nada transparentes
vidual, aumentar la aplicación efecti- - Declaración de ingresos judiciales. y permisivos de actuaciones irregula-
va de la ley y salvaguardar la judica- - Revelación de conflictos de intere- res, el remedio será acudir a hacer po-
tura contra la influencia política: ses judiciales. sible el acceso de los ciudadanos a la
- Amplia divulgación a los litigantes información de índole judicial.
1. En materia de nombramientos judiciales. del derecho al debido proceso
- Participación, investigación, moni- Si el problema se ubica en el hecho
- Establecimiento de un órgano de toreo y rendición de informes de la que el modelo de designación de los
nominación judicial independien- sociedad civil. integrantes de los órganos de control
te a los poderes ejecutivo y legis- - Transparencia e integridad de los no garantiza su independencia para
lativo, y cuyos miembros sean donantes investigar la corrupción, correspon-
nombrados bajo el marco de un de recurrir al fortalecimiento y la au-
sistema objetivo y transparente. Por cierto, las recetas de Transparen- tonomía de los órganos de control.
- Nominaciones judiciales basadas cia Internacional –como corresponde
en el mérito. al tipo de investigación y al alcance Por último, si el problema se halla en
- Criterios de elección claros y am de la publicación realizada- son de el tipo de control judicial realmente
pliamente publicitados. carácter general y apuntan a dar res- (por lo general, “interno”), habrá que
- Consulta a la sociedad civil sobre puesta a los diversos ámbitos en los dar respuesta al interrogante ¿Quién
el mérito y antecedentes de los can- que suele presentarse la corrupción controla a los jueces? y decantarse
didatos. judicial. por el control externo (el único que,
verdaderamente, potencia la legiti-
2. Sobre los términos y condiciones. Ello no obstante, es de señalar que midad del Poder Judicial).
ante específicas realidades de la co-
- Adecuados sueldos judiciales. rrupción judicial y frente a las moda-
- Protección y salvaguardas de las re- lidades en que se presenta y los ám-
muneraciones y condiciones labora- bitos en los que aparece, la respuesta
les, a fin de no ser manipulados por (o las respuestas) suelen ser, tam-
los poderes ejecutivo y legislativo bién, más específicas y adecuadas al


para castigar a los jueces indepen- contexto. Y es que, una vez reconoci-
dientes y/o compensar a los magistra- da la existencia del fenómeno de la Ello no obstante, es
dos que fallan a favor del Gobierno. corrupción judicial y hecho el diag-
- Criterios objetivos para las transfe- nóstico de su influencia en un poder de señalar que ante
rencias judiciales, para garantizar que judicial concreto, será posible plan-
los magistrados independientes o no tear algunas propuestas puntuales específicas realida-
corruptos no sean sancionados man- de reforma, las mismas que no ne-
dándoseles a jurisdicciones remotas. cesariamente serán aplicables a otro des de la corrupción
- Seguridad del cargo. escenario de corrupción judicial.
judicial y frente a las
3. En cuanto a la rendición de cuen- Así por ejemplo, si el problema de-
tas y disciplina: tectado radica en el inexplicable en- modalidades en que se
riquecimiento de algunos o muchos
- Inmunidad limitada por acciones re- jueces, habrá que recurrir principal- presenta y los ámbitos
lacionadas con el deber judicial. mente al control del patrimonio de
- Investigación objetiva de las denun- los magistrados.
en los que aparece,
cias contra los magistrados.
- Justo y transparente proceso de des- Pero, si el problema identificado es-
la respuesta (o las
titución. triba en la presencia de jueces de baja respuestas) suelen
- Debido proceso. idoneidad moral en la administración
- Código de conducta. de justicia, habrá que mejorar los pro- ser, también, más
- Procedimientos formales de quejas. cesos de selección de los magistrados
- Asociación sólida de jueces independientes. (lo que importa, por cierto, el debate específicas y ade-
sobre quién y cómo escoge a tales fun-
cuadas al contexto.

4. En el rubro transparencia. cionarios públicos).

- Organización transparente. Ahora bien, si el problema radica en la

47
SEMINARIO INTERNACIONAL “TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE LA CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA”
“Los corruptos, dándose cuenta o no,
viven en una pobreza ética, afectiva
y emocional, apropiándose de todo lo
posible, incluyendo personas. “

REFLEXIONES SOBRE LA CORRUPCIÓN:

PATOLOGÍA MENTAL, SOCIAL, POLÍTICA Y ÉTICA

Saúl Peña Kolenkautsky


Psicoanalista especialista en temas de corrupción.

¿Cómo se inicia este proceso? Real

S
e entiende por corrupción la Desde el punto de vista clínico
acción de dañar, deteriorar, existen dos instancias: el poder co- y simbólicamente, el ejemplo de la
enfermar, pervertir, depravar rromperse, reactiva o activamente madre se extiende a personas e insti-
y echar a perder, manipulativa en determinado momento (acto co- tuciones. Si estas van a satisfacer ne-
y utilitariamente a alguien con rrupto), aguda y transitoriamente, cesidades afectivas, emocionales, cul-
propósitos malsanos, alterando sin que la corrupción se haga cró- turales y axiológicas en el proceso de
y trastocando su identidad, nica e irreversible. No involucra relacionabilidad y educación, darán
propiciando, consciente y/o la totalidad de la identidad en la confianza, seguridad y certidumbre
inconscientemente, su complicidad. persona. El otro en que la perso- interna y externa. Se entiende la edu-
Elimina los valores creativos de una na no solamente se corrompe, sino cación no sólo como instrucción, con
ética legítima, auténtica, del uno, del que asume y encubre la corrupción predominio intelectual, sino como
otro, del ambiente y de la sociedad; en sí misma, tratando de corrom- una integración del afecto, la emoción
contamina la cultura. per a otros (estructura corrupta), y la actitud hacia lo cognitivo. La ma-
contribuyendo a una pandemia de dre suficientemente buena estará for-
Al reflexionar sobre la corrupción la humanidad. Quien corrompe taleciendo los cimientos primigenios.
me interesa develar lo oculto en ella, pone en peligro la cultura, la ética
la interioridad penosa y lamentable y la integridad de su entorno social. Lo mismo podemos decir de cada una
de la falta de ética y la pérdida de va- de las personas, instituciones y valo-
lores. Todos los seres humanos tene- En la sociedad corrupta se impo- res, que forman parte de la educación
mos potencialidades de corrupción: ne ‘lo material a lo espiritual, una y el desarrollo integral, si son dirigi-
somos factibles de corromper o de sobrevaloración de lo económico, dos y cultivados con fines creativos
que nos corrompan. Incido en lo po- una filosofía nociva de considerar o, por el contrario, con fines corrup-
tencial dado que, a pesar de su exis- al dinero, las influencias, las coimas tos, consciente e inconscientemente.
tencia, esto no necesariamente tiene y la política de “los fines justifican
que hacerse realidad. Provienen del los medios” como los valores pri- La corrupción tiene que ver con nues-
instinto de muerte, facilitadas por mordiales de la vida. Los corrup- tra historia vincular primigenia, es
factores patoplásticos cuya finali- tos, dándose cuenta o no, viven decir, con aspectos corruptógenos
dad es infligir la muerte simbólica en una pobreza ética, afectiva y maternos, paternos, de la pareja, fami-
de alguien a través de la agresifica- emocional, apropiándose de todo liares, educativos, laborales, sociales,
ción destructiva del instinto de vida. lo posible, incluyendo personas. culturales, religiosos, políticos, econó-

49
REFLEXIONES SOBRE LA CORRUPCIÓN: PATOLOGÍA MENTAL, SOCIAL, POLÍTICA Y ÉTICA

micos, ideológicos, etcétera. Con la in- pararse de su medio ambiente, cons- uno mismo y en la dificultad de so-
ternalización de las imagos, las expe- tituyendo una unidad indivisible de portar el verdadero conocimiento; es
riencias traumáticas acumulativas de sus objetos en el mundo externo y los decir, la concienciación vivenciada
privación y carencia; de castigos, mal- representantes de estos en su interior. y no sólo la comprensión mental de
tratos, componentes sádicos, desafec- ciertos aspectos de la realidad inter-
tivos, indiferentes, congelados, se van La conducta no taliónica y la transfor- na. Conocimiento, salud y virtud son
a estimular nuestras potencialidades mación de la agresividad destructiva diversas facetas de un solo proceso.
destructivas, y sólo por contraidenti- en creativa -Tánatos terapéutico- re-
ficación, las creativas o una mixtura presenta la liberación del hombre del La conciencia humanista es propia de
de ellas. Cuáles han sido las experien- eterno retorno de lo mismo, del cír- los que son capaces de verse y de sen-
cias con estas figuras a través de su culo vicioso en que está encerrado. El tir lo que hay en ellos, aumentando
desarrollo frente a su estima personal, sentido ético requiere de una delibera- la capacidad de sentir por el otro. No
a su psiquis, a su cuerpo, a su estéti- ción consciente y/o de una disposición es saludable someterse a un superyó
ca, a su cariño, con polaridades diri- preconsciente. La situación enigmáti- (conciencia moral) rígido, sino iden-
gidas hacia lo positivo y lo negativo. tificarse y empatizar con un superyó
comprensivo. El hombre no sólo


Y si es que se ha alcanzado una in- Los que se es mucho más inmoral de lo que
dependencia genuina, luego de vivir cree sino más moral de lo que sabe.
una dependencia saludable, auto- corrompen
nomía, diferenciación y separación Según mi conceptualización, la ideo-
interna suficientemente buena, le- se ven acechados logía inconsciente se va desarrollan-
gítima, auténtica, o no. Qué impor- do en nuestra interioridad desde
tancia ha jugado lo económico y lo por sus imágenes nuestras primeras experiencias vita-
material, y cuán provisto ha estado les en relación con nosotros mismos,
de una armonía psicoeconómica o
de identificación con nuestros padres, con la otredad
no. En el Perú la pobreza, la miseria agresivas, y con la sociedad. Primordialmente,
no sólo material sino espiritual es esta ideología se sustenta, real y sim-
enorme, generándose una abismal persecutorias y bólicamente en la vida, en los valores
diferencia entre el que tiene todos superiores, en los derechos huma-
los beneficios y el que no los tiene. enloquecedoras nos, en la integridad y en la dignidad
o en una ideología de muerte, una
El equilibrio del yo, la instintividad y se defienden psicopatía de valores que debilita el
y la conciencia moral da sentido a la sentido de identidad y de otredad
vida humana. Los que se corrompen contraatacando, y que representa una amenaza a la
se ven acechados por sus imágenes de moral, la ética, la calidad de vida y
identificación agresivas, persecutorias
fundamento de la la supervivencia del ser humano.
y enloquecedoras y se defienden con- criminalidad y de
traatacando, fundamento de la cri- Lo ético implica responsabilizarse por
minalidad y de la conducta inmoral. el destino de sí mismo y de los otros.
la conducta El psicoanálisis es una ciencia con-
Existe algo interno que exige justicia e
igualdad y que en última instancia es
el amor por el otro y la identificación
con él. Eros en especial es camino y
fin: en lo instintivo, la unión sexual; en
inmoral.
” jetural que acoge cognitivamente la
transformación constante de lo vivo.
Los valores proponen una ética del
mundo interno que conduce a la sa-
lud mental. Reconocer errores es señal
los sentimientos, el amor; en el plano ca y las condiciones de incertidumbre de que el individuo posee principios
mental, el conocimiento; en el plano nos conducen a buscar respuestas que éticos en una perspectiva yoica y no
espiritual, la proyección de lo humano. sustentan la ética y a construir hipó- superyoica, reflexiva y no impositiva.
tesis para aproximarnos a la realidad. Para mí, el principio del placer está
El factor moral o ético tiene suma Esta moral es universal y empírica íntimamente vinculado al principio
importancia en el suceder psíquico, y desarrollaría una moral legítima. de la realidad y viceversa; me refie-
en la salud y en la enfermedad, en ro, por supuesto, al placer saludable.
la progresión y la regresión, en la di- El que se ha educado en la verdad
cha y la desdicha del hombre. Vale hacia sí mismo está protegido con- Freud devela las claves del conflicto
tanto para el individuo como para la tra el peligro de la inmoralidad que ético; él mismo se ve enfrentado a la
sociedad humana que no puede se- se basa en la falta de verdad hacia seudo moral de su época. Estos prin-

50
REFLEXIONES SOBRE LA CORRUPCIÓN: PATOLOGÍA MENTAL, SOCIAL, POLÍTICA Y ÉTICA

cipios no son verdades inamovibles periencias fuera de sí mismo, y que La justicia en su esencia es justa,
sino expresión de circunstancias his- no es el dueño de su propio destino. pero en el sistema judicial se evi-
tóricas y de condiciones situaciona- dencia, sin generalizar, la fuerza
les. Es un subversivo con una ideo- La causa de los conflictos psicopato- de trastocar la ley como vemos
logía auténticamente revolucionaria. lógicos de grupo son de hostilidad, cotidianamente y como lo he-
prejuicios e imágenes estereotipa- mos visto durante años. Esto in-
El conflicto traduce una incompa- das; el fanatismo y el fundamen- dica que es necesario reformar
tibilidad entre estados o valores en talismo. La interacción entre los el sistema para evitar que se pro-
un sistema social. Lo que uno desea factores psicológicos y sociales mueva o facilite la corrupción.
realizar excluye total o parcialmente genera problemas económicos y
lo que otro quiere realizar. Se dis- políticos entre grupos que pueden Es muy grande el porcentaje de anal-
tinguen tres niveles: persona, grupo ser clasificados como explotadores, fabetos y desnutridos afectiva y cul-
y nación en un espectro que va de competitivos, fusionados, etcétera. turalmente. Podemos considerar en
lo intrapersonal a lo internacional. La política marca significativamen- gran medida en la población menos
El intraconflicto es básicamente un te la realidad psíquica de quienes favorecida una sociedad sin padre y
problema de elección; es un dilema sufren colectiva e individualmen- un medio familiar lleno de conflic-
del evitamiento o aproximación y te las lesiones emocionales que ha tos y abusos que se incorporan al
la cuestión es dónde ir. La resultan- dejado la perversidad de gobiernos inconsciente individual y colectivo
te puede ser destructiva o creativa. dictatoriales, seudo democráticos y de gran número de peruanos. Con
Existe un punto de vista positivo la instalación de una violencia ge- madres que no pueden cumplir su
del conflicto: como desafío intelec- neralizada. Como el inconsciente no función materna, desprovistas de la
tual y emocional y como una de las tiene tiempo, se mantiene vigente y protección del cariño del hombre y
fuerzas más motivadoras de nuestra actual, personal y colectivamente, del padre, expuestas a la imposibili-
existencia, como causa y consecuen- a través de las internalizaciones dad de proteger a sus hijos de la co-
cia de cambio, como un elemento que hacemos en nuestra mente y en rrupción temprana, la prostitución,
necesario en la vida social y como nuestra realidad psíquica interna. el robo, el narcotráfico y los elemen-
aire para la vida humana. Las inves- El poder y la política mal concebi- tosocivos y delictivos, exponiéndose
tigaciones de los motivos de este son dos y aplicados pueden conducir ellas mismas para obtener lo míni-
de tres diferentes necesidades: la de a una sociedad a extremos nunca mo indispensable para sobrevivir.
justificar, de extirpar y de compren- imaginados de deterioro en todos
der. Las dos primeras son incompa- los planos de la vida y originar un La clase media y la económicamente
tibles; la última es compatible con alto grado de sufrimiento para la alta, de poderes indiscutibles, no es-
ambas. Al respecto Gandhi decía mayoría de los ciudadanos. La po- tán excluidas en absoluto, a pesar de
que lejos de separar a dos partes el lítica debería ser por el contrario sus privilegios, de caer en la corrup-
conflicto puede conducirlas a unirse. un mundo de valores y tradiciones ción. Algunos siguen perpetuando e
compartidas al servicio del bien co- incrementando su bonanza en desme-
Dentro de los conflictos sociales, está mún, sin violencia y con exigencias dro de otros; tienen vinculación con
el del individuo con su sociedad. éticas para los líderes que deberían miembros de la cúpula de las fuerzas
Freud enfatiza la oposición entre los estar profundamente comprometi- armadas y con personajes de un clero
impulsos instintivos sexuales y agre- dos con el destino de la colectivi- de apariencia cristiana, que sin em-
sivos y las restricciones impuestas dad. Se debe construir ideologías bargo pareciera identificarse con una
por las convenciones de la sociedad. pero nunca de falsa conciencia. ideología fascista. Felizmente no todos
Su contribución a la comprensión y La ética debe ser un componente los miembros de estas instituciones
tratamiento del conflicto social es la fundamental en el desempeño po- se ven seducidos por la corrupción.
internalización de éste por la perso- lítico y en el ejercicio del poder.
na, así se vuelve un conflicto intra- La historia es muy importante. So-
individual entre el ello (lo instintivo) Hay quienes circunscriben la co- mos un país, como decía un amigo
y el superyó; provee las bases en las rrupción al sector público en bene- mío, no subdesarrollado, sino regre-
que se desarrolla la personalidad. El ficio privado (nepotismo), lo cual sionado. Sin idealizar, la civilización
problema del hombre es que alguna es erróneo. El sentido más usual inca había florecido en forma artística
frustración es esencial para su cre- del término está vinculado al pago y cultural sorprendente, enfrentán-
cimiento, pero en exceso conduce de dinero a un funcionario para que dose a situaciones inevitables como
a quiebres emocionales y mentales. este actúe contraviniendo el espíritu son las rivalidades y las competencias
Cuando es forzado a cumplir roles o la letra de la ley. La fuente esencial en búsqueda del poder. Pero frente a
sociales insatisfactorios hablaremos parece ser el dinero como el valor pri- la conquista genocida y a la inquisi-
de alienación social, sintiendo sus ex- mordial lamentable de la existencia. ción, que iba en contra de la propia

51
REFLEXIONES SOBRE LA CORRUPCIÓN: PATOLOGÍA MENTAL, SOCIAL, POLÍTICA Y ÉTICA

ideología cristiana, ya que la cruz y ción pertenecen a una patología internalizado proveniente de una rea-
la espada eran símbolos paralelos, se del lazo social. Es obligación nues- lidad externa degradante, decadente
vivieron situaciones de humillación, tra hacer escuchar a la sociedad y e injusta que lamentablemente tam-
sometimiento, esclavitud, que gene- a la humanidad lo que no está dis- bién conduce a veces al fanatismo,
raron un cúmulo de agresión destruc- puesta a escuchar y no quiere creer. la confusión y la pérdida de lucidez.
tiva y de identificación con el agresor.
Lo que caracteriza el universo tota- A nivel personal, además de lo inhe-
En medicina, en psiquiatría y en litario, más allá de su violencia des- rente a nuestra naturaleza dual, crea-
psicoanálisis se consideran los an- tructiva y mortífera, es su vocación de tiva y destructiva, de Eros y de Tána-
tecedentes: factores predisponentes apropiarse de ese absoluto de la ley tos, de vida y de muerte, de esperanza
que corresponden a la herencia y a y encarnarla. Esta colusión entre un y desesperanza, de integración y frag-
la constitución. Factores determi- orden simbólico y su ejercicio perver- mentación, tenemos una identidad
nantes, aspectos perturbadores que so e impune, es fuente de desorgani- que ha incorporado no sólo experien-
se manifiestan desde antes del na- zación y alienación. Es indispensable cias gratas y placenteras como nuestra
cimiento hasta el presente: aspectos tratar de restituir el principio de justi- libertad y autonomía, sino que al mis-
patoplásticos y que en nuestro caso cia y el buen nombre del Perú en una mo tiempo está acompañada de si-
serían aquellos provenientes del es- cultura de libertad y responsabilidad. tuaciones de pérdida de estos valores.
tado previo a la conquista, duran-
te ésta, el virreinato y la república. Hay un número considerable que El psicoanálisis y la experiencia psi-
cree que el poder hace al hombre y coanalítica pueden, al ir más allá de
Ya nos hemos referido a la conquista no el hombre al poder. Estos gobier- lo habitual, es decir de la relación
sangrienta; en la república se percibe nos son generadores de desconfianza, psicoanalítica paciente-analista, con-
un predominio del militarismo, auto- ilegitimidad y desvergüenza, exten- tribuir significativamente a la in-
ritarismo, prepotencia, abuso y el ma- diéndose a todos los estamentos. Su vestigación, al estudio y al análisis
yor porcentaje de gobiernos militares. debilidad, minusvalía e inferioridad social, ético y político, y participar
Algunas veces cogobernando implí- explican su necesidad de aferrarse a un en el proceso de restitución del es-
cita o explícitamente, directa o indi- poder destructivo porque gran parte píritu individual y colectivo. Esto
rectamente. Ante cualquier situación de ellos se sienten minúsculos sin él. lo corroboré al traducir del inglés la
que alterara estas potencialidades, obra “Una exploración del compro-
y las riquezas que iban obteniendo, No podemos, sin embargo, llegar a miso de la integridad. La mente de
existía siempre la amenaza de gol- generalizaciones ni a conclusiones ab- Watergate” del profesor Leo Rangell.
pes de estado contra los gobernan- solutistas, conviccionales y sectarias,
tes elegidos por el pueblo. Muchas nuestra percepción de la realidad no Es lamentable que tengan vigen-
veces con intentos de fraude en las va a ser neutral. Reconocer esto nos cia todavía movimientos neonazis
elecciones, o incluso como se dio en conduce a un intento de neutralidad y fascistas ante los cuales hay que
un momento de poner preso al rival. posible aunque no ideal. Indispensa- estar muy alertas para prevenir des-
ble para fundar el respeto de la otre- enlaces funestos contra la humani-
La vinculación entre militares dad, para sentar las bases de una so- dad. Este peligro va en incremento
y gobiernos a menudo fue ne- ciedad en la que los mayores valores dados los desarrollos tecnológicos y
gociada y las fuerzas armadas sean la libertad y el respeto por el otro. científicos que en poder de mentes
apoyaron, impidieron o derro- trastocadas pueden convertirse en
caron gobiernos. Estos, para En el Perú, desde sus inicios hasta potencialidades destructivas contra
mantenerse utilizaban ascensos, la actualidad, las causas de la apari- el ser humano, contra nuestra iden-
sobornos o amedrentamientos. ción de expresiones perturbadoras tidad, la otredad y la vida misma.
Felizmente hay excepciones re- internas y actuadas son la injusti-
levantes. Es indispensable que cia, la diferencia y las disparidades El desorden y la perturbación mental
las fuerzas armadas restituyan tan grandes existentes; las cuales, no conocen límites de continente o co-
una ética genuina y patriótica. históricamente, han ido en desme- lor; es importante que cada país brinde
La violencia política de la ley per- dro de grandes sectores de la pobla- su contribución para prevenir y abor-
versa y corrupta de un sistema dic- ción nacional. La corrupción no se dar esta clase de trastornos. Lo primor-
tatorial hiere no solamente el cuer- limita a nuestro país, hay similitu- dial es defender la salud. Quizá lo más
po y el alma sino el sentimiento de des y diferencias con otros países. significativo es el cambio en la actitud
pertenencia a la especie humana. de la población en general en un nuevo
El traumatismo histórico, sus efec- La violencia colectiva es expresión de espíritu de comprensión; y que los pa-
tos en el psiquismo y la cultura desesperación, de necesidad de des- cientes y sus familias no sigan tendien-
del crimen, la tortura y la corrup- carga de un contenido perturbador do a aislarse, temer ni avergonzarse.

52
REFLEXIONES SOBRE LA CORRUPCIÓN: PATOLOGÍA MENTAL, SOCIAL, POLÍTICA Y ÉTICA

Lo indispensable para el cambio es humanos y del país, y tantos otros ga para todos los países. No es váli-
una mejora en la educación, desde lo atropellos cometidos dentro de la do que el Banco Mundial pronuncie
más temprano, que llegue al máximo malignidad y corrupción. Que esta la- sustentos de anticorrupción si es que
de posibilidades de tal forma que no mentable experiencia no se repita más. su política, sus procedimientos y
existan analfabetos en el Perú y se Me parece pertinente, a continuación, sus instituciones no son consecuen-
dé una educación creativa al mayor trasmitir opiniones de hechos y per- tes. Su cometido es luchar contra la
número de personas, no solamente sonas con trascendencia en el tema: pobreza, su imperativo es que sirva
de niños sino de adultos con valores para la ejecución de proyectos y lle-
éticos consistentes inquebrantables. El doctor J. R. Rees fundó la Fede- gue a las personas que lo necesiten.
ración Mundial de Salud Mental en Los gobiernos y las empresas no deben
También es ver como se protege a la fa- Londres (World Federation for Men- ser cómplices ni permitir los sobornos.
milia en términos de su salud mental, tal Health) en 1948. Tuve el privile- Un ejemplo en contra de la corrupción
que traduce una ética mínima indis- gio de asistir al 20° aniversario de su en la presidencia de Jimmy Carter fue
pensable y brindar la posibilidad de fundación en el evento que se realizó aprobar la ley que ilegalizó el soborno
trabajo, tratando de eliminar el desem- en Londres del 12 al 17 de agosto de en cualquier parte del mundo. Otro
pleo y subempleo. Darle un predomi- 1968 con la participación de dos mil avance sería lograr la transparencia
nio cultural a la televisión y a los me- delegados de todo el mundo en el de todos los pagos a los gobiernos.
dios de comunicación masivos, contra Holland Park School. El tema prin-
un deterioro fraudulento y utilitario. cipal del congreso fue “La educación Es importante abordar el secreto ban-
Restituir valores como la libertad, la en salud mental” (Mental Health cario que facilita la corrupción al brin-
independencia, la responsabilidad, la Education). El profesor Carstairs en dar a los gobiernos corruptos un refu-
autonomía, la otredad, la autentici- su discurso presidencial planteó que gio seguro para sus fondos. Algunos
dad, el amor, el coraje y la integridad. el ideal de reconocernos como parte están preocupados por la posibilidad
de toda la humanidad ha sido obsta- de que haya corrupción en el propio
No se puede entrar en una seudo culizado por siglos, y se debe aspirar programa contra la corrupción y por
bondad, que en el fondo sea una per- a que se haga realidad. Se refirió a la interrupción de la ayuda a los países
petuación de arreglos y acomodos mi intervención en que expresé que que desagraden a los gobiernos que
vergonzosos, es decir, no se puede en mis viajes había encontrado per- la brindan. El dinero por sí solo no re-
permitir la impunidad ni el olvido, sonas que ejemplificaban el desarro- solverá todos los problemas si es que
bajo el pretexto de una unión de los llo de una emergente universalidad. no va a acompañado por una ética in-
peruanos, ya que esta no sería tal sino quebrantable para salir de la pobreza.
más bien un acomodo hipócrita y fal- James Wolfensohn, expresidente del
so para seguir perpetuando lo previo. Banco Mundial, manifestó que no to- Peter Eigen, presidente de Transpa-
leraría la corrupción y tomaría medi- rencia Internacional, organización no
Hay que utilizar todos los antibióticos das para asegurar que sus actividades gubernamental de lucha contra la co-
psíquicos y cívicos potentes para cu- mantuvieran los más altos estándares rrupción en cerca de 40 países inclui-
rar esta complicidad con la corruptela de probidad. Sin embargo, es impor- do el Perú, sostiene que la corrupción
y el peligro de su adicción. La argucia tante, sin negar lo dicho, cuestionar la es la causa fundamental del subdesa-
de que todos somos responsables de llamada probidad frente a los países rrollo y la pobreza. Considero que la
la corrupción intenta cambiar un pro- subdesarrollados que traduce un in- corrupción es el resultado primordial
blema penal en seudo sociológico y terés prioritario por sus beneficios en de una pobreza no económica, que la
cultural, exculpando éticamente a los términos de las obligaciones, respon- incluye, sino afectiva, educativa, emo-
depredadores del país y de los pobres. sabilidades o exigencias de los con- cional, ética, espiritual y de valores; es
tratos, mostrando poca empatía, sen- decir, una perturbación seria y severa
Es indispensable, y no por razones uti- sibilidad y realidad frente a los países de la integridad; de otra manera, se
litarias, demagógicas y electorales, ocu- que siendo pobres tienen que cumplir estaría postulando que los países po-
parse de verdad, comprometida, con- el pago de sus deudas, en formas no bres provienen de la corrupción y que
sistente y continuamente de superar la acordes con la realidad y la digni- los países ricos son honestos; sabe-
miseria en nuestro país y de esta mane- dad de los pueblos. Así deterioran mos que lamentablemente no es así.
ra brindar los requerimientos indispen- su desarrollo porque las condiciones Una de las más grandes expresiones
sables económicos, nutritivos, afectivos, son a veces imposibles de cumplir. de la corrupción, porque no se limita
educativos, culturales y éticos para su La corrupción sistémica de los pro- a la económica sino al deterioro físico,
desarrollo creativo y de trabajo digno. cesos políticos puede tener costos psíquico y humano, es el narcotráfico
Prevenir situaciones necrofílicas, muy graves. La reacción contra esta que cuenta con la fuente económica
sádicas, degenerativas y realmente debe ser compleja y diversa. No hay más poderosa y desarrollada inmer-
siniestras en contra de los derechos una política de desarrollo que val- sa encubiertamente en los gobiernos.

53
REFLEXIONES SOBRE LA CORRUPCIÓN: PATOLOGÍA MENTAL, SOCIAL, POLÍTICA Y ÉTICA

El profesor Robert Klitgaard ha pro- llegar de lo oculto a lo manifiesto en la relación intersubjetiva política-
puesto una fórmula para analizar la fue llamado por Freud Psicoanálisis. individuo, es decir, qué representa el
problemática de la corrupción. Co- uno para el otro, qué lugares ocupan,
rrupción igual monopolio más dis- Este no intenta conocer la totalidad creen que ocupan o desean ocupar.
crecionalidad menos transparencia. del universo, ofrece espacio para
Lo que él sostiene es que para redu- nuevos hallazgos y se adhiere al co- Mi identidad es la de un psicoanalis-
cir la corrupción es indispensable nocimiento del inconsciente. Tam- ta humanista, freudiano, dialéctico,
eliminar situaciones de monopolio, bién intenta resolver los problemas existencial, independiente, hetero-
discrecionalidad y aumentar la trans- más inmediatos de la observación, doxo y antidogmático. Opté por el
parencia en todo lo que sea factible. no deja de apoyarse en la experien- psicoanálisis por experiencias rela-
cia, se considera siempre inacabado y cionadas a la vida y a la muerte, la
George Moody Stuart, presidente del está dispuesto a rectificar y sustituir luz y la oscuridad, el estar juntos o
capítulo británico de Transparencia sus teorías. Acepta que sus hipótesis separados, la presencia y la ausen-
Internacional opina que la corrup- pueden ser provisionales y espera cia, la proximidad y la distancia, el
ción no puede ser completamente de una futura labor una más precisa contento y la tristeza, con todo eso
eliminada pero que se puede hacer determinación de tales hipótesis. Su que llamo goce y sufrimiento salu-
mucho por reducirla. El objetivo es propósito, como el de toda ciencia, es dables; como un intento de aproxi-
conseguir que pase de ser un negocio aprehender un trozo de la realidad. marme a la verdad aunque duela.
de bajo riesgo y grandes ganancias a
ser de alto riesgo y bajas utilidades. Los psicoanalistas sabemos que lo Espero que esta comunicación nos
que la gente dice no necesariamente permita profundizar en el compro-
Joseph Stiglitz, premio Nóbel de Eco- es lo que cree o hace, pero a través de miso con nosotros mismos y con
nomía, menciona la corrupción de la lo que dice o trata de ocultar podemos los otros en procura de una huma-
lucha contra la corrupción. Su investi- verificar lo que le gusta o disgusta de nidad creativa, ética y responsable.
gación reveló relaciones sistemáticas sí misma y de otros. La comunica-
entre la corrupción y el crecimiento ción incluye la palabra, el sentimien-
económico. Stiglitz y James Wolfenso- to, el gesto y el silencio. Los sueños
hn introdujeron el asunto de la corrup- son el camino real del inconsciente.
ción en el programa del Banco Mun-
dial, cuyo cometido es luchar contra La mejor comprensión de la natura-
la pobreza, su imperativo es que sirva leza humana, de sus motivaciones
para la ejecución de proyectos y que y la aceptación de que existen pro-


llegue a las personas que lo necesitan. cesos mentales inconscientes que
se manifiestan en la vida cotidiana
Hay que utilizar
El dinero que el Banco Mundial pres- serían un aporte al estudio del pen-
ta a países en desarrollo acaba a veces samiento político. Faltan criterios y todos los antibió-
en cuentas bancarias secretas y deja conceptos para analizar los móviles
más endeudado a un país, no más auténticos, los deseos y conflictos
próspero. Para él resulta evidente que que mueven a las personas a optar
ticos psíquicos y
no se cumplirá el objetivo de promo- por diferentes discursos para saber
ver el desarrollo dándosele un acceso qué representan para los ciudadanos cívicos potentes
casi libre de derechos de aduana a los los políticos y qué imaginan de ellos.
mercados de los países desarrollados.
En muchos países la corrupción re- En este sentido el psicoanálisis como
para curar esta
viste la forma de contribuciones a teoría de la interpretación del incons-
las campañas electorales que obli- ciente y su técnica de análisis permi- complicidad con
gan a los políticos a correspon- tiría una comprensión más profunda
der a los donantes con favores. de los deseos no manifiestos pero sí
decisivos, poniendo en evidencia las
la corruptela y el
Considero que la psicopatología po- creencias latentes, el imaginario. El
lítica y social es mucho más severa psicoanálisis es un cuerpo científico peligro de su
y trascendente que la individual. capacitado para dar cuenta de estas


Lo anímico no coincide siempre con variantes con rigor, aunque sabemos
lo que es consciente. Una cosa es lo que no con exactitud, de las tenden-
adicción
que sucede en el alma y otra es te- cias ocultas que se traducen en la toma
ner conocimiento de ello. El cómo de decisiones. Precisar quién es el otro

54
LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS
EN EL ÁMBITO DE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA

“ ...algunas precisiones acerca de la tendencia sobre la posibilidad


de declarar imprescriptibles los delitos de corrupción, (...)
pero que sin embargo tiene el grave inconveniente de hacer
permanente una lucha que debe ser rápida y perentoria.“

Fidel Rojas Vargas


Abogado especialista en Ciencias Penales.

1. INTRODUCCIÓN rara vez trascendieron la esfera de rendición de cuentas, con especial


las fiscalías y juzgados, es más no fuerza y direccionamiento.
La lectura de las prácticas de co- alcanzaron dimensionamiento ni
rrupción tiene distintos significa- llegaron a posesionarse en el centro Los actos de corrupción cometidos
dos, ya sea que nos ubiquemos en de la atención pública. Así, jueces, por funcionarios públicos de dicho
el ámbito de influencia de los redac- fiscales y personal asistencial impli- régimen excedieron las previsiones
tores del Código Penal de 1991, o cado cumplieron sus cometidos con que para la anormalidad controla-
nos hallemos en la mira de análisis mayor o menor eficiencia y decoro da por el sistema representa la inci-
propia de los años subsiguientes a profesional, con la tranquilidad que dencia de corrupción. Este rompi-
los del gobierno de Alberto Fujimo- da la ausencia de escándalo, pese a miento del dique de la normalidad
ri. En el primer contexto, por cuanto que existiera casi siempre una peyo- en el ámbito de la corrupción tuvo
no se había presentado motivación rativa y suspicaz impresión de los sus efectos declaradamente corro-
suficiente para someter a presión la operadores del sistema peruano de sivos para la lógica de la función
capacidad de rendimiento de dicho justicia. pública, la misma que tardará años
cuerpo normativo, el mismo que en recuperar sus bases de eticidad
ofrecía una relativamente acepta- Otra es la perspectiva a la caída del y profesionalismo.
ble capacidad formal de respuesta gobierno del régimen de Alberto
a las atávicas ancestrales que han Fujimori, pues los tipos legales re- Con base a lo anteriormente reseña-
asolado las estructuras y dinámi- feridos a los manejos irregulares do, la capacidad de rendimiento del
cas funcionales de las diferentes de fondos y a las prestaciones de Código Penal tiene dos referentes
reparticiones públicas y pese a que funciones y servicios públicos devi- de obligado abordamiento: antes de
la corrupción llegó a ofrecer cuotas nieron en marcadamente limitados 1991, después del año 2000, con un
de alta incidencia en los gobiernos para dar cuenta de la intensa y di- interregno de lasitud normativa y
precedentes. versificada eclosión de comporta- práctica posibilitada por el control
mientos irregulares que trajo con- de la información. Ni la corrupción
En esta orientación, las corruptelas sigo la terminación de un gobierno institucionalizada, ni la criminalidad
propias del proceso de las negocia- autoritario, que sumido en su pro- organizada en la administración pú-
ciones estatales, aduanas, deuda ex- pia lógica de control del Estado, de blica fueron realidades con las que
terna, etc., muy pocas veces fueron las instituciones y de los medios de tuvo que lidiar el Código Penal de
objeto de escudriñamiento público, comunicación, impidió que se libe- 1991. Ni el cohecho extorsivo ni el
o si lo fueron no llegaron a estreme- raran paulatinamente las energías soborno trasnacional, fueron actos
cer los cimientos de la corrupción; de las fuerzas políticas, mediáticas penalmente relevantes que preocu-
los actos de corrupción al interior y sociales que después tomarían la para a los legisladores de 1991.
de las funciones y servicios públi- hegemonía en el discurso y el orde-
cos de la administración de justicia, namiento de la agenda política de Por eso cuando haya que referirse a

55
LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS EN EL ÁMBITO DE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA

los delitos de corrupción en la admi- tramado de las prestaciones inhe- ríodo concretamente objetivado de
nistración de justicia, existe un antes rentes a las funciones y servicios desarrollo histórico, y donde las
y un después que continúa amplián- públicos, tanto en su dinámica in- repercusiones de las prácticas de
dose en un ahora en el que aún no se terna como en sus efectos prácticos corrupción son especialmente des-
han saldado cuentas ni se ha produ- desde la perspectiva de los destinos legitimadoras para la vigencia del
cido la debida labor de evaluación de dichos cometidos públicos, ha Estado de Derecho y la seguridad
de la lucha anticorrupción, de sus constituido, con más fuerza después jurídica. La Administración de Jjus-
aciertos como también de sus exce- del año 2000, un sensible ámbito de ticia tiene que asegurar condiciones
sos. Porque no es correcto sostener definiciones y decisiones en múl- óptimas de funcionalidad basada en
que el exceso está permitido cuando tiples sectores: administrativo, de valores. Si bien las argumentaciones
se trata de luchar con autenticidad control interno, legislativo, y ahora positivistas, que fundaron el Dere-
frente a la corrupción, dado que como nunca en la mirada visora de cho alejado de los valores, represen-
hay tantas formas de corrupción y la sociedad y en la proliferación de taron una llamada de atención a fin
tan diversos modos de abordarla vías complementarias que toman su de evitar manipulaciones políticas o
que las medidas válidas y eficaces fuente de origen en los esfuerzos del ideológicas desde el poder a través
en unas sean contraproducentes en Poder Ejecutivo por brindar atracti- de la presentación ideologizada y
otras formas o modalidades. vas, y casi siempre, lamentablemen- consolidada de valores preordena-
te ineficaces, respuestas proactivas dos.Ello no excluye el hecho que los
2. ADMINISTRACIÓN DE de protagonismo anticorrupción (en valores dominantes de un sistema
JUSTICIA Y CORRUPCIÓN esta materia los esfuerzos localiza- social históricamente determinado,
dos en los gobiernos de Fujimori y al margen de las eventualidades po-
Las prácticas de la corrupción, por Toledo son de por sí elocuentes). líticas de hegemonía que se presen-
naturaleza versátiles, multiformes, ten, sean considerados los baremos
desvaloradas legal o éticamente, y Y es que este interés polifacético por imprescindibles de la conducta fun-
por lo mismo indeseables, no obs- ofrecer líneas de abordamiento, ar- cional de los agentes públicos.
tante su alta incidencia, cuando gumentos de discurso, e implemen-
acontecen en el mundo de los actos tar prácticas de enfrentamiento a la 3. CÓDIGO PENAL Y COERCIÓN
de función y de los servicios públi- problemática de la corrupción loca-
cos adquieren una connotación dis- lizada en lo público, se justifica por El Código Penal vigente desde el año
tinta a si se producen en la esfera cuanto la Administración Pública 1991, tomó sus antecedentes crimi-
de los actos privados, fundamental- no sólo es un conjunto de relaciones nológicos, y político-criminales de
mente por sus implicancias legales calificadas por el destino público de valoración legislativa de etapas que
y efectos sociales. las prestaciones que vincula a agen- no permitieron advertir la vorágine
tes públicos con la sociedad, sino de acontecimientos delictivos que
En el primer ámbito, la injerencia por cuanto ella constituye la inte- habrían de acontecer en los lustros
punitiva, en el Perú y en gran par- gración de un conjunto de valores siguientes, en los que la globaliza-
te de los Códigos del mundo occi- que necesitan estar siempre asegu- ción de las actividades delictivas y
dental, no ha ingresado a regular rados por la presencia de una fina de las comunicaciones posibilita-
punitivamente actos de corrupción y acentuada carga ética, con sus ya ron apreciar en toda su dimensión
en las relaciones entre las personas conocidos productos de probidad, fenómenos tales como de los de-
naturales o entre éstas y las institu- lealtad, vocación de servicio, prima- litos de criminalidad organizada
ciones privadas, pese al llamado de cía del interés público sobre el parti- (lavado de activos, tráfico mundial
atención de la Convención de las cular personal, legalidad en justicia de armas y de drogas, etc), delitos
Naciones Unidas contra la Corrup- de las decisiones, etc. sin los cuales informáticos, corrupción institucio-
ción (artículo 12), en este punto, pierde sentido la alta valoración po- nalizada, sobornos trasnacionales,
a fin de que cada Estado Parte, de sitiva de la que deben estar dotados etc. Razón por la cual, realidad por
conformidad a su derecho interno los actos de función y servicio de los lo demás común al resto de países
adopte medidas para prevenir la agentes públicos. de la región, los cuerpos jurídicos
corrupción y prevea sanciones ad- punitivos nacionales no mostraron
ministrativas y hasta penales. Dis- Adquiere mucho más contunden- la capacidad de respuesta adecuada
posición, que no ha tenido aún en cia este discurso de valoración éti- a la eclosión de conductas de crimi-
el Perú la recepción discursiva ni ca si es que dirigimos la atención a nalidad desbordante.
mediática del caso, menos aún su uno de los sectores de lo público: la
debido recojo legislativo. Administración de Justicia. Sector En una mirada rápida de las carac-
en el cual se resumen los valores o terísticas de nuestro Código penal
En cambio, lo que suceda en el en- antivalores dominantes en un pe- de 1991, antes de la reforma produ-

56
LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS EN EL ÁMBITO DE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA

cida en el año 2004, podemos adver- la vigencia del Código no sufrieron ra de cohecho específico agravado
tir tres notas distintivas que definen modificaciones legislativas de crimi- cuando está dirigido a la comisión
la actitud político-criminal con rela- nalización ni de penalidad; el resto de otro delito. Finalmente no se ha
ción a las tipologías legales de co- de figuras fueron en una o dos opor- previsto legislativamente la posibi-
rrupción y otras modalidades delic- tunidades variadas en un lapso de lidad de tipificar algunas inexcusa-
tivas de función conexas cometidas más de 10 años de entrado en vigor bles formas culposas de cohecho.
en el ámbito de la función pública: el Código. Circunstancias que per-
miten ubicar este elenco de delitos Con relación al contenido de las
a). Presencia de una política crimi- en el marco de una decidida orien- ideas enunciadas en el párrafo pre-
nal de mínima intervención a nivel tación minimalista de la política pe- cedente, las mismas no olvidan ni
de criminalización. Mínima crimi- nal del Estado durante los años 1991 soslayan el argumento central, que
nalización, que se observa en tres al 2004. La reforma producida en el el Código Penal tiene evidentes li-
niveles: En la ausencia de figuras año 2004 alteraría esta constante. mitaciones para representar una
que doten de tipicidad por ejemplo línea de combate integral contra la
la conducta del funcionario que so- c). Un marco legal propio otorgado corrupción. Sin embargo no puede
borna a otro funcionario, el cohecho a la pena de inhabilitación, la que dejarse de lado el fundamento que,
extorsivo, el tráfico de influencias es separada de las reglas de acce- pese a todas las críticas que pueden
cometido por funcionario público, soriedad establecidas en el artículo dirigirse a la injerencia punitiva en
entre otros supuestos; en segundo 39º del Código Penal, para dotarla este ámbito tan sensible y de tantas
lugar, en el escaso uso del sistema de de un régimen propio que definió implicancias, la fuerza de la conmi-
agravantes (excepción dada por los un subsistema de inhabilitación nación en el apartado de los delitos
delitos de peculado y malversación principal privilegiado, a través del funcionales puede llegar a gozar de
agravados); y en tercer orden, por la artículo 426º del referido cuerpo pu- eficacia si se efectúan correctivos a
no incorporación en el catálogo de nitivo y que fijó en un máximo de la serie de permisiones y privilegios
tipologías penales de delitos tales tres años la duración de dicha con- que el Código Penal sigue mante-
como el soborno transnacional. secuencia jurídica, eliminando con niendo de manera no razonable.
ello la característica de accesoriedad
b). Conminación penal que oscila ya consignada en la norma de parte Esto se complementa con acciones en
entre penas benignas e intermedias. general en alusión, que indica que vías administrativas de control, y lo
Llama la atención que los delitos la inhabilitación a imponer tendrá que es más importante, si los órganos
de abuso genérico de autoridad e la misma duración que la pena prin- encargados de efectuar el filtro de se-
incumplimiento de funciones po- cipal cuando se trate de delitos de lección de funcionarios y servidores
sean penas que tienen definido su abuso de autoridad , de cargo o de públicos que se incorporarán a la
extremo superior en dos años, los violación de deberes inherentes a la Administración de Justicia, realizan
mismos que concordados con lo dis- función. su trabajo con un cambio de modelos
puesto en el artículo 68º del Código e indicadores para dicho proceso de
Penal, implique la posibilidad de no Cabe señalar también que pese a las búsqueda en la selección de profesio-
aplicación de pena. incorporaciones, sobre criminaliza- nales dotados de características y per-
ciones y aumentos de pena que tra- files adecuados a los cargos y roles a
En otro elenco de minimalidades, jera consigo la ley Nº 28355 (octubre desempeñar.
es de resaltar que el extremo infe- de 2004), el Código Penal peruano
rior de las penas, incluyéndose aquí sigue revelando, a la lectura críti- La función de selección del Consejo
las figuras delictivas de colusión ca, notorias y lamentables falencias de la Magistratura, de las Cortes Su-
desleal y peculado, fuera menor a de criminalización. Así, pese a las periores y de la Fiscalía Suprema, sig-
cuatro años (cohecho pasivo propio directivas de la Convención Intera- nifican aquí variables de enorme im-
e impropios, cohecho activo, tráfico mericana contra la Corrupción (ar- portancia, que deben constantemente
de influencias entre otros). tículo VIII), aún no se ha legislado ser objeto de evaluación y contrasta-
sobre el delito de soborno trasnacio- ción en razón a los resultados produ-
Un tercer nivel de constataciones se nal; igualmente no se ha previsto en cidos.
produce al advertir la relativamen- tanto figura penal agravada el co-
te estable evolución histórica de las hecho activo cometido por funcio- El monitoreo de la calidad profesional
modificaciones de penalidad que nario o servidor público; tampoco y valía ética de los Magistrados y per-
observan los delitos de corrupción; se ha avanzado en el análisis de la sonal asistencial seleccionado ya en
en efecto las figuras de cohecho inducción al cohecho o al delito de ejercicio es una lamentable omisión
pasivo propio e impropio, cohecho enriquecimiento ilícito; igual vacío y un descuido apreciable en el país,
activo y tráfico de influencias desde se aprecia con respecto a la figu- y cuya evaluación podría resultar

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LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS EN EL ÁMBITO DE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA

valiosa a fin de corregir deficiencias su gama de variantes, está en juego pacto y/o la recepción, solicitudes u
observables en los patrones concep- el ejercicio de actos funcionales libre ofrecimientos (cohecho antecedente
tuales, normativos-reglamentarios y de presiones o elementos anómalos y subsecuente).
de actitud por parte de los miembros que interfieran su normal desenvol-
que toman la decisión de incorporar vimiento. Tipologías de los delitos de corrup-
funcionarios magistrados. ción que no se hallan desprovistas
Discutible es que el principio de im- de crítica, sobre todo en relación a la
4. LA IMPARCIALIDAD: parcialidad dé cuenta del delito de clasificación que toma sus referentes
EL BIEN JURÍDICO tráfico de influencias, al igual que en con base a las expresiones pasivo y
PROTEGIDO el caso del enriquecimiento ilícito ti- activo, proponiéndose sustituirlo por
pificado en el artículo 401 del Códi- el esquema básico-agravados.
Existe consenso en el discurso doc- go. Lo que exige que en cada caso se
trinario y también en la jurispruden- tenga que precisar el objeto jurídico 5.1.Cohecho pasivo
cia, que el bien jurídico objeto de de tutela. Con relación al delito de
tutela penal por parte de las normas interés ilegal en negociaciones públi- La corrupción es pasiva en tanto el
que regulan las diversas formas de cas, es argumentable que se busque, funcionario o servidor se limita a
cohecho pasivo y activo está dado aunque en lejanía, proteger la impar- recibir o aceptar el medio corruptor
por el aseguramiento del principio cialidad en los actos de gestión admi- (donativo-ventaja o promesa) para
de imparcialidad, núcleo y espectro nistrativa. hacer u omitir un acto de función o
fundamental en el quehacer funcio- servicio violando sus deberes (cohe-
nal, sobre todo en el ámbito de las La imparcialidad ha sido vista, ade- cho propio); o realizar un acto de
decisiones. más de constituir un derecho de los función, de servicio o sin faltar a sus
justiciables, como el deber de los obligaciones (cohecho impropio);este
La imparcialiadad es el centro de funcionarios públicos de obrar en cohecho puede producirse simple-
atención de la norma penal en las una posición de sustancial desape- mente, en último caso, por admitir
figuras de cohecho, no obstante que go, desprejuiciamiento y ajenidad donativos u obsequios en considera-
en los tipos penales de tráfico de in- respecto de los intereses privados, ción a su cargo sin vinculación con
fluencias (figura penal anómala en el de clase o grupo. Es más la imparcia- el ejercicio de sus atribuciones. Esta
concierto de los delitos de función) lidad se constituye en la actualidad hipótesis de cohecho pasivo es dis-
y de enriquecimiento ilícito, ella se como una de las condiciones básicas cutible y no se halla normativizada
relativice para dar paso a otros ob- de la administración de justicia sin la por nuestro Código penal a título de
jetos de tutela. Junto al principio de cual ésta deja de tener legitimidad. delito de corrupción, constituyendo
imparcialidad se encuentran otros sí infracción administrativa.
valores de importancia que lo com- 5. CLASES DE COHECHO
plementan, tales como la probidad, TOMANDO COMO La corrupción es igualmente pasiva,
el principio de lealtad en el servicio REFERENCIA LA CONDUCTA aun cuando aquí haya compromiso
a la Nación, entre otros. DEL SUJETO ACTIVO activo del funcionario o servidor,
cuando éstos solicitan o piden, para
Proteger el principio de imparciali- Los actos de corrupción de fun- actuar u omitir, la entrega o prome-
dad en el desenvolvimiento de las cionarios y servidores públicos han sa de los mecanismos corruptores.
funciones y servicios por parte de sido clasificados doctrinariamente Obviamente que en los casos que se
los sujetos públicos, se reconduce en en algunas tipologías que resultan llegue al acuerdo o pacto se estará
la necesidad de asegurar un marco de gran interés para los efectos de produciendo un mayor grado de ili-
ideal caracterizado por la ausencia ordenamiento, sistematización y ca- citud que sin embargo, no ha mere-
de interferencias en la adopción de lificación legal de los supuestos de cido por parte del legislador penal
las decisiones públicas. Imparciali- hecho imputable a dichos agentes. un tratamiento punitivo especial.
dad que es, en términos generales, La reciente reforma de los delitos de
condición esencial de la actividad del Las tres modalidades básicas que a corrupción (Ley 28533) ha supuesto
funcionario y servidor público, y que continuación serán comentadas tie- autonomizar esta modalidad de co-
supone neutralidad y objetividad en nen como referentes: a) la naturaleza hecho pasivo, la misma que en la ley
el tratamiento de los asuntos some- contraria o conforme a derecho de tiene un mayor injusto y se hace me-
tidos a su conocimiento o en los que los actos del funcionario o servidor recedora de pena más elevada que
intervengan en despliegue de sus (cohecho propio e impropio); b) la la modalidad “acepta-recibe”.
roles especiales. Cubriendo tanto al calidad del autor y la dirección de
cohecho pasivo como al activo, pues la acción (cohecho pasivo y activo); Ofrece a primera vista, dificultades
en ambos supuestos delictivos, con y c) el momento en que se produce el de asimilación conceptual, la exis-

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LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS EN EL ÁMBITO DE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA

“ A su vez la corrupción o cohecho pasivo puede ser: a) cohecho pasivo propio,


según que lo recibido sea para incumplir sus obligaciones; y b) cohecho pasivo
impropio, cuando los actos ejecutados cumplen con la ley, reglamento u
obligaciones pero bajo presión o influencia de los mecanismos corruptores.

tencia de un cohecho condicionante funcionario o servidor cumplen con ilicitud, lo reprobable penalmente
que pueda ser pasivo, tal como ha la ley, reglamento u obligaciones pero radica en el hecho de haber acepta-
sido regulado en el tercer párrafo bajo presión o influencia de los meca- do, recibido o solicitado donativo,
del artículo 393 del Código. Sin em- nismos corruptores. ventajas beneficio, o promesas futu-
bargo, y esto es válido para todas las ras de donativos, beneficios o venta-
modalidades de cohecho pasivo, lo 5.2 Cohecho pasivo propio jas para practicar actos propios de la
pasivo no está referenciado en acti- (artículo 393 del Código Penal) función o el servicio.
tudes de inactividad, mínima activi-
dad o complacencia del funcionario Se tiene corrupción o cohecho propio La antijuricidad es plenamente ma-
o servidor, sino en una valoración cuando el comportamiento del fun- terial. El dolo es fundamental en esta
normativa hecha por la ley en tanto cionario o servidor vinculado a do- variedad de delito. Se trata, como se
el centro de atención de la norma pe- nativo o ventaja entregada o prome- colegirá, de actos de incompatibili-
nal se coloca en la conducta que asu- tida implica la realización de actos dades reñidas con la ética, el presti-
me el funcionario o servidor público, contrarios a los deberes funcionales, gio y la gratuidad de la función y el
y no en la intensidad de la misma, lo los mismos que pueden consistir en servicio público.
que permite comprender que tan pa- hacer algo en contra de lo ordenado
sivo es el aceptar como el solicitar o en leyes y reglamentos como en omi- 5.4 Cohecho activo (artículos 397 y
condicionar. tir lo que está obligado a hacer por ra- 398)
zón de su función, cargo o servicio.
El cohecho pasivo puede ser de na- En esta variedad de cohecho la aten-
turaleza genérica o específica según Como es fácil colegir, aquí la an- ción de la norma penal se dirige prin-
que el sujeto activo del delito no esté tijuricidad del hecho es integral, cipalmente al extraneus, al sujeto
taxativamente precisado, pudiendo tanto formal como material. Exis- indeterminado que a través de una
tratarse de cualquier funcionario o te una violación flagrante de los serie de conductas trata de corrom-
servidor (arts. 393-394), o, en cam- deberes y obligaciones por parte per o compromete venalmente al
bio, se haya nominado con nombre del sujeto activo del delito. funcionario o servidor público para
propio al sujeto público (art. 395), tal que haga u omita algo faltando o en
es el caso del cohecho pasivo especí- 5.3 Cohecho pasivo impropio contra de sus deberes (corrupción
fico. Como se aprecia, en el art. 395 (artículo 394 del Código Penal) activa con destino propio) o en cum-
del Código penal peruano se está plimiento de las mismas (corrupción
ante un delito de cohecho pasivo es- A diferencia del cohecho propio, activa con destino impropio). Siendo
pecífico, ya que se ha indicado al Ma- aquí el comportamiento del funcio- lo mismo para efectos de la consu-
gistrado, árbitro del Tribunal Admi- nario o servidor público se limita a mación del delito que sólo se intente
nistrativo, etc., como sujetos activos cumplir sus obligaciones, es decir, o que realmente se corrompa, pues
exclusivos. a actuar de conformidad con el de- en los dos casos el delito imputable
recho, pues los actos que realiza no al extraneus se habrá consumado.
A su vez la corrupción o cohecho están prohibidos.
pasivo puede ser: a) cohecho pasivo Definen así a la corrupción activa tan-
propio, según que lo recibido pasiva- No se produce en esta variedad de to la calidad del sujeto activo como la
mente o lo solicitado con compromiso cohecho, violación o trasgresión a direccionalidad y contenido comisi-
volitivo del funcionario o servidor sea sus funciones o atribuciones, lo que vo de sus actos. La norma penal no
para incumplir sus obligaciones, ya existe es quebrantamiento de impe- se circunscribe a una noción estricta-
en sus variantes activas u omisivas; y rativos éticos de naturaleza admi- mente semántica de la frase, pues de
b) cohecho pasivo impropio, cuando nistrativa, cuya fuerza y relevancia ser así es tan activa etimológicamen-
en cambio los actos ejecutados por el han sido valorados en sede penal. La te la corrupción del extraneus como

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LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS EN EL ÁMBITO DE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA

la del funcionario que solicita. cohecho antecedente (en cualquiera poración legal, presenta un nuevo
de las modalidades estudiadas). reto para la labor de la interpretación
En el cohecho pasivo la imputación jurídico penal al que hay que dotar
penal va dirigida al sujeto especial En el cohecho consecuente el medio de razonabilidad de uso. Queda sin
que es parte de la Administración corruptor se activa después de los embargo latente el trabajo de evaluar
Pública, en el cohecho activo la im- actos del funcionario o servidor que las cuatro palabras decididas legisla-
putación penal recae en una tercera resultan provechosos para el tercero tivamente a fin de procurar reducir-
persona de naturaleza indefinida, que da el donativo o ventaja, pudien- las a lo mínimo indispensable, si bien
pudiendo ser ésta un particular u do ser tanto pasivo (recibiendo o so- no como lo realizado por el Código
otro funcionario o servidor público licitando el funcionario) como activo Penal alemán pero sí mediante un es-
desvinculados del acto o prestación (pretendiendo, o lográndolo, en este quema reductor que permita obtener
que se requiere. caso el extraneus corromper al sujeto consensos conceptuales.
público), propio o impropio. La va-
El Código penal peruano vigente riedad de cohecho subsecuente está 6.1 El donativo
ofrece dos variantes de corrupción legislada expresamente por la norma
activa: 1) corrupción activa genérica penal peruana en los dos primeros El donativo penalmente relevante
o indeterminada (art. 397), en donde supuestos o variantes típicas del ar- de los delitos de corrupción es aquel
el sujeto activo que corrompe dirige tículo 393 del Código penal. dado o prometido a cambio de los
los mecanismos corruptores (donati- actos u omisiones del funcionario o
vos, ventajas, beneficios o promesas) 6. LOS MEDIOS CORRUPTORES: servidor público, no siendo debido
a un funcionario o servidor público; DONATIVO,PROMESA, legalmente.
2) corrupción activa específica (arts. VENTAJA, BENEFICIO
398), en donde, en cambio, los me- Etimológicamente, donativo, dádi-
dios o mecanismos corruptores son El donativo, la promesa, la ventaja o va y presente son sinónimos, expre-
orientados hacia funcionarios o ser- beneficios utilizados por nuestra le- san una misma idea: la de obsequio
vidores públicos determinados: el gislación penal (incluido la dádiva y o regalo. Jurídico-penalmente son
juez, el árbitro, fiscal, etc. el presente) adquieren naturaleza de concebidos como medios para alcan-
medios corruptores en la medida que zar algo ilícito. Es justamente este
5.5 Cohecho antecedente (artículos estén vinculados a actos que quie- sentido teleológico o finalista el que
393, 394, 395, 397, 398) y cohecho bren o intenten quebrar la honradez, permite diferenciar el simple dona-
subsecuente (artículos 393, 394) profesionalismo e integridad de los tivo de uno penalmente relevante y
funcionarios y servidores públicos posibilita hacer algunas sutiles pre-
Habrá cohecho antecedente según se en el ejercicio de sus atribuciones. cisiones semánticas para justificar el
produzca la entrega o recepción del El uso de estos medios resulta pre- insatisfactoriamente incorrecto uso
medio corruptor antes de (y para) la dicable tanto a los particulares como diferenciado que realiza el Código
realización de actos comisivos u omi- también a los agentes públicos. Penal peruano.
sivos por parte del funcionario o ser-
vidor (cohecho antecedente), o según Es obvio que el Código Penal perua- La calidad del donativo penalmente
la entrega o recepción se efectivicen no, con la reforma de 2004 hizo un relevante tiene que ver con su poder
una vez ejecutado el acto u omisión gran esfuerzo para uniformizar la objetivo para mover o motivar la vo-
atribuible al sujeto público, es decir, terminología de uso en materia de luntad y los actos del funcionario o
por actos ya cumplidos o ejecutados. mecanismos corruptores en los deli- servidor hacia una conducta deseada
El cohecho antecedente es por lo ge- tos de cohecho, agregando un cuarto y que resulta provechosa para el que
neral la regla en el cohecho pasivo. elemento mediante el “beneficio”, eli- otorga o promete. De modo tal que ob-
minando adjetivaciones nada técni- sequios o regalos que no cumplan esta
El cohecho consecuente tiene que cas, tales como “cualquier” u “otra” condición sine qua non son compo-
estar vinculado a actos realizados referidas a la ventaja, erradicando nentes materiales atípicos de cohecho.
previamente y durante el ejercicio de la dádiva, pero descuidó evaluar la
las atribuciones del sujeto público. permanencia tal y como estaba regu- El donativo debe poseer una na-
No cabe hablar del mismo por en- lada de la dádiva y el presente que turaleza material, corpórea y ser
tregas realizadas con posterioridad y aún forman parte del artículo 401 del traducible económicamente: bie-
al margen de tal vinculación. No se Código Penal en directa alusión al nes muebles, inmuebles, dinero (de
trata de que la recepción, solicitud o delito de enriquecimiento ilícito. uso nacional o extranjero con valor
promesa se deriven de un acuerdo de cambio en el país o fuera de él),
previo, pues en tal hipótesis estare- La inclusión del “beneficio”, sin que obras de arte, licores finos, automó-
mos en la fase de agotamiento del se expongan las razones de tal incor- viles, etc. La acepción jurídico-penal

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LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS EN EL ÁMBITO DE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA

de donativo no tiene sinonimia con Asimismo, están lejos de ser donati- concusión. El cumplimiento o no
la donación entendida civilmente, vo penalmente relevante los aportes de lo pactado es irrelevante pues el
pues posee un espectro más amplio para actos de caridad o colectivos por delito se consuma a nivel típico con
de usos y cometidos. motivos fundados de salud del fun- la simple promesa (delito de simple
cionario y/o servidor. actividad y peligro).
Son características del donativo corruptor:
6.2 La promesa El contenido de la promesa puede
a) su corporeidad; ser muy variado de naturaleza pa-
b) idoneidad y estimación económica; Viene a ser el ofrecimiento hecho al trimonial o de sentido amplio: la
c) su capacidad de ser transferible; funcionario o servidor de efectuar la entrega futura de una oferta remu-
d) su ilegitimidad, pues se está con entrega del donativo o la concesión nerativa, bien mueble o inmueble,
ello retribuyendo o comprando la de ventaja o beneficio en un futuro ventajas (utilidades económicas,
conducta del sujeto público; convenido. No cualquier promesa ascensos laborales, viajes, etc.). La
e) el poseer sentido finalístico o te- puede asumir tipicidad penal por modalidad de la promesa puede ser
leológico, es decir, apuntar hacia una cohecho, la misma debe reunir ca- directa o indirecta, explícita o implí-
dirección determinada; racteres de seriedad, posibilidad, cita, utilizando familiares o allega-
f) poseer suficiencia motivadora. vale decir, de idoneidad., sin que se dos del agente público.
requiera formalidad, al estilo de las
Resulta contraproducente al espíritu promesas regladas según la ley civil. El momento de efectivización de la
del Derecho Penal, que por naturale- promesa puede ser en un futuro cer-
za es subsidiario y accesorio, ver co- Ofrecimientos imposibles de cumplir cano o mediato, incluso cuando ya
hecho en el obsequio de caramelos, (inexigibles), de contenido fantástico ha perdido el sujeto activo la calidad
chocolates, flores, retratos, lapiceros, (no objetivas o reales) o inexistentes de funcionario o servidor público,
etc., esto es, en objetos de ínfimo va- no reúnen condiciones de idoneidad siempre que dicha promesa se halle
lor; o igualmente considerar que los y suficiencia, lo que nos conducirá vinculada con el ejercicio funcional
actos de cortesía propios de los con- a situaciones de delito imposible de del agente. Lo fundamental es el
vencionalismos sociales impliquen corrupción o delitos putativos. Lo vínculo de ilicitud que une a los ac-
uso de medios corruptores: agasajos, mismo puede decirse de las prome- tos del funcionario con la promesa
celebración de cumpleaños, regalos sas vagas e imprecisas. efectuada. La promesa tiene que ser
navideños, obviamente siempre que hecha –para ser típica– al sujeto pú-
no rebasen criterios promedio de Por el requisito de idoneidad también blico o a un tercero vinculado con él
sentido común y no habitualidad, ni se descartan las promesas simuladas y que actúa como cómplice para la
que despierten sospechas de inten- y las carentes de fuerza motivado- realización del hecho.
cionalidad, que de producirse nos ra para llevar a la contraprestación
permitirían hablar de la presencia funcional. Asunto este último a ser Es discutible que la promesa solo
de cohechos disfrazados de aparente evaluado caso por caso. La promesa se halle referenciada en el dona-
inocuidad típica. idónea en su contenido (de donativo, tivo, de modo que promesas de
ventaja o beneficio), seriedad (credi- ventajas o de beneficios no sean
bilidad o verosimilitud) y posibilidad comprendidas por la norma penal,


(objetividad y capacidad de ser reali- constituyendo ello expresiones de
Por las complicaciones que
zable) estará sujeta a evaluación o va- atipicidad. Sin embargo hay que
reporta a la interpretación loración judicial ex ante y con análisis admitir que la marcada imperfec-
de las circunstancias concretas en ción que se observa en el manejo
de los tipos de cohecho hay juego presentes en la acción. técnico legislativo de los mecanis-
mos corruptores posibilita esta ex-
que considerar innecesa- La promesa y la aceptación del do- ploración interpretativa. Siendo de
nativo implican un pacto tácito o urgencia una reforma al respecto.
rio el empleo del término
explícito de complacencia recíproca
“beneficio”, en tanto de naturaleza dolosa. Si se presenta, 6.3. Las ventajas
por parte del sujeto público, coac-
medio corruptor conside- ción (para la entrega o promesa) se La ventaja juega, en el manejo
configurará la modalidad de cohe- técnico legal del legislador penal
rado junto a los otros ya cho mediante condicionamiento; si peruano, un papel subsidiario, es


hay intimidación o violencia para decir, complementario, pues cubre
regulados por la ley penal
obtener la promesa, el supuesto de todo lo que no sea susceptible de
hecho concursará con el delito de ser considerado donativo.

61
LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS EN EL ÁMBITO DE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA

Los tipos penales de cohecho abren La frase “cualquier ventaja”, pue- Cuestión que, como es fácil apreciar,
así un amplio espectro de medios co- de ser entendida tanto cualitati- se muestra algo complicada, ya que
rruptores idóneos y suficientes que vamente como cuantitativamente. podría dar cabida a satisfacciones
contemplan, por ejemplo: empleos, En el primer ámbito para graficar personales del sujeto público que
colocación en áreas específicas y bus- la diferencia de especie, en el se- van más allá de las patrimoniales,
cadas, ascensos, premios, cátedras gundo para connotar la entidad o tales como por ejemplo artísticas,
universitarias, promociones, viajes, mensurabilidad de la ventaja. Ven- políticas, ideológicas, religiosas,
becas, descuentos no usuales, servi- taja entendida cualitativamente, etc, con lo cual se podría abrir inde-
cios varios dados gratuitamente, par- hace mención a la diversidad de finida y peligrosamente el tipo para
ticipación en utilidades, etc. expresiones o manifestaciones de comprender como medio corruptor
dicho mecanismo corruptor. Venta- toda clase de motivaciones, con lo
Las ventajas que redundan en favor ja, en su lectura cuantitativa alude que provocaría se pierdan los lími-
de terceras personas vinculadas con el a la ventaja significativa como a la tes de la necesidad de la interven-
funcionario o servidor tienen que ser de mínima trascendencia. Esta se- ción penal utilizándose el derecho
objeto de análisis y evaluación judicial gunda lectura en su aplicación or- penal como un instrumento de
para dilucidar su nexo con los actos todoxa puede llevar a excesos en máxima ratio y de persecución.
practicados por los sujetos públicos, la injerencia punitiva cuando se la
con base a referentes objetivos. asume en su extremo mínimo. Cabe también la posibilidad de in-
corporar aquí los “favores sexua-
La ventaja otorga un privilegio no 6.4 El beneficio les”, que vienen siendo subsumidos
merecido (o no lo suficientemente) al en las ventajas así como toda utili-
sujeto público. Su naturaleza, dada Lo que haya que entender por be- dad entendida como un resultado
la denotación amplia que le confiere neficio, existiendo ya los términos actual no futuro, siempre y cuando
el Código penal en el marco de los “ventaja” (más aun “cualquier no sean absorbidas por la ventaja.
delitos de corrupción, puede ser, por ventaja”) y “donativo”, resulta
lo tanto, patrimonial o no patrimo- un asunto que tiene que ver con Por las complicaciones que reporta
nial, material o subjetiva (honores, los alcances de la interpretación a la interpretación de los tipos de
investiduras, etc.). Las precisiones subsidiaria de los mecanismos de cohecho hay que considerar super-
gramaticales “Cualquiera otra” (se corrupción. Como se ha indicado fluo y por lo mismo innecesario el
mantiene en la actual y reformada existen legislaciones penales que se empleo del término “beneficio”, en
redacción)o “de cualquier clase” bastan con el uso de la palabra ven- tanto medio corruptor considerado
(eliminada) cumplían la función, taja (el caso del Código penal ale- junto a los otros ya regulados por la
por demás innecesaria de poner en mán) o cualquier beneficio (Código ley penal.
evidencia que para la norma penal penal de Puerto Rico), con los que
no interesa cuál sea la ventaja, con se cubre todo el espectro posible de El tema específico de los favores
tal que sea idónea para propiciar las medios corruptores. La noción de sexuales practicados, propuestos o
prestaciones de ilícita reciprocidad o “beneficio” incorporada por el le- solicitados por el funcionario o ser-
las tentativas de prestación vincula- gislador penal resulta innecesaria y vidor para acceder a determinados
dos a actos de función o servicio. complica la interpretación a efectos actos o contraprestaciones ilícitas o
de dotarla de contenido. debidas se presenta en nuestra legis-
La ventaja simple requiere necesaria- En el caso de la legislación penal lación penal como un caso de ven-
mente –cuando no sea evidente- ser chilena -que a partir de la modifi- tajas obtenidas ilícitamente, dada su
traducida en términos patrimoniales, cación efectuada por Ley N° 19645 equiparación en un contexto de con-
esto es no obstante no ser directamen- y que expresamente alude a dicho sideración pecuniaria y por lo mismo
te mecanismo patrimonial debe poseer término (suprimiendo los concepto constituye componente típico de co-
naturaleza susceptible de equiparación dádiva y promesa) al que circuns- hecho. La situación se torna complica-
en tal sentido. Ello posibilita racionali- cribe a la esfera económica- éste se da para legislaciones penales como la
zar el uso extremo de la ventaja señala- entiende como sinónimo de dinero española y chilena que no hacen em-
da por la norma con la frase “cualquier o ventaja con valor pecuniario. pleo de las ventajas en general como
ventaja”, la que hará alusión además a medio corruptor normativizado.
ventajas no materiales o subjetivas. No Por beneficio habría que compren-
se trata de que “cualquier ventaja” ex- der al provecho o la utilidad per- En efecto, el Código penal español
cluya a las patrimoniales o para patri- sonal obtenida de modo ilícito por sólo emplea los términos dádivas,
moniales sino que la locución ha sido el agente, cuando ello no pueda ser ofrecimientos, presentes, regalos, ve-
utilizada por el legislado con sentido subsumido en los alcances signifi- rificándose ahí un evidente caso que
inclusivo y abierto. cativos del donativo o la ventaja. dificulta la subsunción del hecho en

62
LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS EN EL ÁMBITO DE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA

la norma típica. Por su parte el Có- va y omisiva, propia e impropia 8. LA REFORMA A LOS DELITOS
digo chileno restringe el cohecho a (atenuada). DE CORRUPCIÓN
los beneficios patrimoniales, con lo
cual el favor sexual para obtener un Art. 398: Cohecho activo específi- En el mes de octubre de 2004, la Ley
acto de contraprestación de servicio co sobre juez, fiscal, perito, árbitro N° 28355 promulgada por el Poder
o función no podrá ser concebido en miembro de tribunal administrati- Ejecutivo modificó en modo signifi-
el marco de los delitos de cohecho. vo o análogo. Cohecho cometido cativo las diversas figuras penales de
por Abogado de manera indivi- cohecho y aumentó drásticamente
En el caso que los favores sexuales dual o cuando forma parte de es- la pena privativa de libertad para el
sean ofrecidos o propuestos por el par- tudio de abogados. delito de asociación ilícita agravada,
ticular es de considerar, desde la pers- además de efectuar reformas parcia-
pectiva político-penal, como un exce- c). Tipos especiales de corrupción les a la ley penal especial de lavado
so tipificarlos como medio corruptor, de activos, Ley N° 27765, incorpo-
dada la diversidad de situaciones y Art. 399: Negociación incompati- rando una circunstancia de agrava-
circunstancias que pueden explicar ble. ción severamente castigada (pena
una actitud de tal naturaleza. privativa de libertad no menor de 25
Art. 400: Tráfico de influencias en años cuando los actos de conversión
7. LA SISTEMÁTICA DE LOS sus variantes simple y agravada. o transferencia se relacionen con di-
DELITOS DE COHECHO QUE nero, bienes, efectos o ganancias pro-
REGISTRA EL CÓDIGO PENAL Art. 401: Enriquecimiento ilícito.en venientes del tráfico ilícito de drogas
sus variantes simple y agravada o terrorismo) y cancelando los bene-
La sección IV del Capítulo II del Li- ficios penitenciarios de redención de
bro XVIII del Código Penal peruano Art. 401-A: Enriquecimiento ilícito penas por trabajo y educación, semi-
vigente, en 14 artículos que contienen (norma complementaria). libertad y libertad condicional.
tipos básicos, agravados, complemen-
tarios y añadiduras especiales, ofrece Art. 401-B: Enriquecimiento ilícito En el Perú, uno de los flancos de
las siguientes figuras penales después (disposiciones complementarias alta vulnerabilidad registrada por
de la reforma practicada mediante ley sobre el destino de los bienes de- la política penal estatal ha estado
28355: comisados e incautados. representado casi siempre por el de
los delitos de infracción del deber
a) Tipos penales de corrupción pasi- Cabe señalar que la redacción ori- cometidos por funcionarios contra la
va ginal del código de 1991 tan sólo administración pública, tanto por la
Art. 393: Cohecho pasivo propio en ofreció nueve artículos, a los que extraña minimalidad –en la inmensa
sus modalidades comisiva y omisi- se anexaron en 1992 y 1996 otras mayoría de tipos penales- de las cri-
va en tres variantes definidas por los modalidades delictivas y añadi- minalizaciones y los marcos serenos
verbos rectores acepta-recibe, solicita duras complementarias. El senti- y a veces nimios de pena privativa de
y condiciona. do de las reformas incorporadas, libertad y de inhabilitación estableci-
en especial la de 2004, ha apun- dos para este ámbito de criminali-
Art. 394: Cohecho pasivo impropio tado principalmente a ampliar dad, que contrastan con los señala-
(comisiva), en dos variantes: acepta- relativamente las criminalizacio- dos para los delitos comunes, como
recibe y solicita. nes, estableciendo agravantes, así por la estabilidad impermeable a las
como a aumentar los quantums reformas que han mostrado dichas
Art. 395: Cohecho pasivo específico de pena. figuras a lo largo de la historia del
(de Juez, árbitro, fiscal, perito, miem- derecho penal peruano republicano,
bro de tribunal administrativo, o aná- Han sido suprimidos del Códi- que abarca ya más de 140 años, si es
logo), en sus dos variantes: acepta-re- go Penal los Artículos 398-A que que lo retrotraemos a la existencia
cibe y solicita. regulaba la figura de Corrupción del Código Penal de 1863.
activa específica imputada a Abo-
Art. 396: Cohecho pasivo específico gado y 398-B: Descripciones La dirección del ius punendi nacional
de secretario judicial, relator, espe- complementarias a la pena de in- ha mostrado siempre una sensible
cialista, auxiliar jurisdiccional o aná- habilitación recaídas sobre el Abo- predilección, en sus diseños y sobre
logo. gado. Ha sido asimismo reubica- penalizaciones, por la delincuencia
do en el marco de los delitos de común, en abierto contraste con el
b) Tipos penales de corrupción activa abuso de autoridad el contenido desinterés para mejorar cualitativa
Art.397: Cohecho activo genéri- del Art. 394-A: Corrupción pasiva y cuantitativamente la redacción de
co en sus modalidades comisi- con finalidad política y/o electoral. los tipos penales funcionales en la

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LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS EN EL ÁMBITO DE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA


dación no razonable y la colocación
...mientras mejor sea la técnica legislativa empleada y a cualquier costo, obviando la mejor
idoneidad y la integridad ética.
mayor el rigor de la descripción de los supuestos
prohibidos (...) la aplicación judicial se verá Los ejemplos del procedimiento, re-
más segura y predecible ... glas y modo de elección (en última

orientación de optimizar el ámbito


de tutela penal del bien jurídico pro-

Esta perspectiva de externalidad de
la corrupción, que parte de la idea
instancia, discrecional) de Jueces y
Fiscales titulares y provisionales en
el Perú -a título de ejemplo de lo que
sucede con el funcionariado en gene-
ral- confirman dicha lamentable y pe-
tegido. Redacción que ha brindado que la administración pública es una ligrosa deficiencia, a la que se agrega
no pocas lagunas de criminalización institución de funciones y personas, un tercer factor de naturaleza polí-
y trato minimizador en términos pu- en promedio o por origen, correctas tica recaído en el reparto de cuotas
nitivos, salvo contadas excepciones. (tanto por la selección de las mismas de poder a solicitud de congresistas,
Vulnerabilidad que ha originado una como por los valores positivos do- ministros, y altos funcionarios, que
notoria deslegitimación social de un minantes a su interior) no siempre se activará en el momento y lugar
derecho penal que trata de modo es una tesis acertada para entornos adecuados conforme o cercanos a los
distinto a la delincuencia: con mano no fortalecidos en las nociones de intereses de estos últimos.
dura a los autores y cómplices inmer- función pública y servicio a la colec-
sos en los delitos de dominio o por tividad, en los que se acentúan más, La externalidad deviene así en ar-
organización (delitos comunes), con primando, las deprivaciones éticas gumento débil para explicar la co-
lenidad y benignidad en términos de personal-funcionales, las carencias rrupción, la misma que tiene una
penalidad a la ilicitud funcional (de- de formación y la instintiva y sórdi- compleja trama de factores internos
litos de infracción de deber) asociada da percepción -en amplios sectores y externos que actúan e interactúan
con la delincuencia del poder. del colectivo social- del cargo público teniendo como eje la existencia de
como opción apetecida para satisfa- personas vulnerables y sujetos tole-
Las modificaciones introducidas al cer o solucionar expectativas perso- rantes con dichas vulnerabilidades,
Código Penal y a la ley de lavados nales y medrar a futuro a partir de él. que en casos determinados toman
de activos mediante la entrada en vi- De ahí entonces que la base de funcio- dicha vulnerabilidad como requisito
gencia de la Ley N° 28355 tomaron narios y servidores que se incorporan ad hoc para los nombramientos.
como base la iniciativa denominada al servicio público tenga en su raíz un
“Proyecto de ley anticorrupción y vicio de partida incorregible una vez Un segundo criterio rector dominan-
contra el crimen organizado” pre- ya en el ejercicio funcional. te en el enfoque dado por los miem-
sentada ante el Congreso, a fines del bros de la comisión redactora del
año 2002, a iniciativa de la Fiscal de la El favor generalizado de la reco- Proyecto, y que refleja igualmente
Nación Doctora Nelly Calderón, por mendación no racionalizada y de la la percepción de numerosos sectores
el Ministerio Público, junto al cual colocación a cualquier costo, como dialogantes y discursivos en el tema
también se analizaron y debatieron, mecanismo aceptado y tolerado de de la corrupción, reside en la creen-
en total diez, proyectos de ley ela- acceso a la administración pública, cia que la deficiencia, debilidad, le-
borados por diversos Congresistas nos pronostica ya marcos potencia- nidad o redacción inadecuada que
sobre delitos de corrupción (algunos les de corrupción. Vicio de partida exhiben las normas jurídicas propi-
específicos sobre tráfico de influen- que no sólo tiene en los aspirantes a cia la reproducción, en términos de
cias y enriquecimiento ilícito). funcionarios (o en los funcionarios fortalecimiento, de la corrupción (el
que aspiran ascender) su cuota de “reciclaje”).
Resulta destacable, para hacer un se- causalidad, sino que se complejiza
guimiento histórico a la ratio legis de la cuando se observa -y ello puede ser De modo que normas legales más
Ley N° 28355, en primer lugar, enfati- objetivable- que los centros de nom- adecuadas a la materia de regulación,
zar las orientaciones que primaron por bramiento-designación de funciona- que comprendan mejor los supues-
entonces (año de 2002) en los redactores rios y servidores son los que en una tos de hecho, que no dejen “fisuras”
de la propuesta del Ministerio Público, gran cantidad de casos, con su falta y prevengan o repriman con mayor
acerca de la corrupción -en tanto expre- de transparencia, diseño y adminis- rigor (con “la máxima severidad”
sión de criminalidad organizada- como tración inadecuada o tendenciosa de como acostumbran decir nuestros
un fenómeno externo que “se infiltra” las reglas de acceso, generan usual- políticos criollos) los comportamien-
en las organizaciones para hacer uso de mente el marco propicio en el cual se tos descritos en tanto penalmente
los segmentos de poder así adquiridos. desarrolla pródigamente la recomen- relevantes traerían consigo una pers-

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LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS EN EL ÁMBITO DE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA

pectiva de mayor eficacia penal, a lo Otro criterio central presente en las iniciativas de Congresistas, la Ley
que habría que complementar una consideraciones jurídico-dogmáticas N°28355 terminaría por asumir par-
modernización y mayor acierto de la de los miembros de la Comisión del cialmente las propuestas de sobre-
normativa procesal. MP, se capitalizó en la idea que los ti- criminalización del enriquecimiento
pos penales de cohecho, recogidos en ilícito y del tráfico de influencias,
Tales creencias tienen, obviamente su el marco de los artículos 393° al 401° que habían previsto para el caso del
buena dosis de argumentación plau- del Código Penal, habían sido con- primer delito cuatro circunstancias
sible que abona la tesis de la mejora cebidos y diseñados legislativamente agravantes sancionadas con penas
legislativa de las leyes y códigos y de con el Código de 1924, de lo que se que iban de los 10 hasta los 20 años
la mayor utilidad de los mismos, en dedujo la conclusión que los mismos de privación de la libertad (que el
un acercamiento progresivo a los mí- no estuvieron preparados para dar funcionario ocupe cargos de confian-
nimos de una justicia oficial deseable, cuenta de la criminalidad funcional za o cargos en la alta dirección de las
es decir, que mientras mejor sea la asociada al crimen organizado. distintas reparticiones públicas, que
técnica legislativa empleada y mayor el funcionario se halle sometido a la
el rigor de la descripción de los su- Situación que se observaría con pa- prerrogativa del antejuicio y la acu-
puestos prohibidos de conformidad tente impotencia al descalabro del sación constitucional, que el monto
a los principios tutelares del derecho régimen del Presidente Alberto Fu- del enriquecimiento supere las cin-
penal, la aplicación judicial se verá jimori, que hizo saltar una gran e cuenta unidades impositivas tribu-
más segura y predecible y por tanto importante cantidad de casos de co- tarias y cuando el agente se vale de
se limitará la ya mucha veces referi- rrupción organizada, esto es, hasta persona interpuesta), y para el caso
da y siempre presente arbitrariedad entonces no vistos en el país, o por del segundo delito una submodali-
fiscal-judicial, lo que redundará en la lo menos no tan evidentes, caracte- dad agravada de tráfico de influen-
obtención de los fines implícitos en el rizada, entre varias notas saltantes cias cuando el funcionario o servidor
ámbito de tutela penal. por el hecho que desde el poder polí- público se aprovecha de su cargo o
tico fue organizado un entramado de empleo para ofrecer interceder (que
Teóricamente ello es correcto, esto funcionarios que usaron de las insti- en la ley fue considerada una cir-
es, en los círculos de la argumen- tuciones, y de las atribuciones que cunstancia agravante) y una segun-
tación racional las razones son dan los cargos, para negociar con- da variedad atenuada que tomaba
impecables, lo que sin embargo trataciones, repartirse los centros del como agente del delito al sujeto in-
no concuerda necesaria y obliga- poder y los puestos públicos, vender determinado que ofrece o entrega
toriamente con la práctica forense y comprar la justicia oficial, contro- donativo a un funcionario o servidor
fiscal y judicial, menos aún con la lar y envilecer las fuerzas armadas y público para que haga valer sus in-
penitenciaria que es la depositaria la policía nacional, corromper a otros fluencias, propuesta esta última que
de todas las creencias y deficiencias niveles de funcionarios, coaccionar fue desechada.
de la cosa penal, son los resultados crematísticamente el ejercicio de las
que se llegan a obtener con buenas funciones públicas, etc. No fueron aceptadas la mayoría de
leyes en manos de fiscales y jueces modificaciones a la Ley de Lavado
inidóneos (por formación o actitud) Fenómenos delincuenciales para de Activos ni se asumieron las refor-
o corruptos. cuya prevención-sanción fueron de- mas a los artículos 102° 103° y 104°
claradamente deficientes las prosai- del Código referentes al comiso de
Lo que se quiere dar a entender con es- cas fórmulas legislativas del cohecho los efectos o instrumentos del delito
tas disquisiciones es que la norma co- pasivo-activo, peculado, tráfico de y de las ganancias de las personas
rrecta, o por lo menos su búsqueda si influencias, conservando si en cam- jurídicas. No se dio igualmente res-
es que ella tiene encuentro final, no ase- bio la figura de enriquecimiento ilíci- puesta a las recomendaciones acerca
guran o colman las expectativas que se to (modalidad delictiva creada en el de reformular las figuras de pecula-
puedan derivar a partir de dicho logro año de 1988) su capacidad compren- do y demás delitos funcionales co-
o intento. Fisuras se presentarán de siva, hartamente discutida, dada la nexos al de corrupción.
todas maneras. Así como es una uto- genérica y abierta redacción que aún
pía considerar que se puede acceder, sigue manteniendo, no obstante las En cambio se aceptó la reformulación
mediante una decidida y eficaz lucha, acotaciones de pretendida precisión técnico legislativa del cohecho pasivo
a una situación de corrupción cero tan efectuadas ulteriormente. propio (artículo 393 del Código pe-
igual se presenta la posibilidad de ce- nal), en función a los verbos rectores
rrar la salida –técnico legislativamente Sometido al debate de las Comisio- aceptar-solicitar y condicionar, y las
hablando-a la siempre dinámica, poli- nes y Subcomisiones del Congreso dos modalidades del cohecho pasivo
facética y huidiza –en términos proce- la propuesta del Ministerio Público, impropio: aceptar y solicitar. Igual-
sales de prueba- corrupción. junto a la cual confluirían parciales mente se aceptó el esquema rector

65
LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS EN EL ÁMBITO DE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA

binario para el delito de cohecho En lo concerniente al diseño legal observaba en la frase “por razón
pasivo específico del artículo 395°. del delito de Tráfico de Influencias, del cargo”, que si bien actuaba
Ilustrativa de la mayor precisión la Ley N° 28355, marcando la dife- como filtro de tipicidad complica-
en el tipo penal es la redacción pro- rencia con los casos anteriores, no ba, por razones diversas la labor de
puesta por el Ministerio Público, recogió el grueso del diseño traba- interpretación; idea aceptada en la
y que se aprecia en el artículo 396, jado por la Comisión Especial del ley, pero no así la sugerencia nor-
que contempla el cohecho pasivo Ministerio Público, consistente en mativa de evitar menciones a asun-
específico de los funcionarios y ser- eliminar las referencias a las “in- tos contables o de no justificación
vidores jurisdiccionales no Magis- fluencias simuladas” y provocar las que finalmente ganaron consenso
trados: secretario judicial, relator, sustituciones de las frases “con el en los parlamentarios, quienes ter-
especialista auxiliar jurisdiccional ofrecimiento de” (por “ofrece inter- minaron aprobando una redacción
o cualquier otro análogo. ceder”) y de la complicada fórmula complicada y susceptible de eva-
del “hace dar o prometer”(por “a sión por parte de los agentes del
En la redacción del cohecho activo cambio de”). delito.
genérico, ahora regulado en el artí-
culo 397° se suprimió, conforme a Si bien se adoptó la sobrecriminali- La ley 28355 incorporó en cambio
la propuesta del Ministerio Públi- zación del delito, en tanto agravan- dos de las agravantes propuestas y
co, la frase “el que trata de”, adop- te, cuando el agente es funciona- que ahora constituyen el segundo
tándose en su integridad la fórmu- rio o servidor público, donde si se párrafo del artículo 401°, referidas
la sugerida. La nueva redacción del presentó evidente resistencia al in- a la mayor gravedad del injusto
artículo 398° que regula el cohecho terior de las comisiones legislativas cuando los agentes son funciona-
activo específico, expresa también del Congreso fue en criminalizar, rios públicos que “hayan ocupado”
la aceptación -con algunas varia- atenuadamente la intervención del cargos de alta dirección en la admi-
ciones de contenido- de la fórmu- “interesado” que ofrece mecanismo nistración pública o en empresas
la propuesta por dicho organismo corruptor (donativo-promesa-ven- públicas, o cuando el agente “esté
público autónomo, consistente en taja) a un funcionario o servidor sometido” a las prerrogativas del
separar los supuestos del cohecho para que cualquiera de estos haga antejuicio y la acusación constitu-
activo específico en tres niveles, los valer sus influencias ante otro fun- cional”. No se aceptó, en cambio,
primeros dos caracterizados por la cionario o servidor con el objeto de la circunstancia de agravación de
calidad del destinatario del medio obtener resoluciones o decisiones pena cuando el agente se vale de
corruptor: en provecho propio o de terceros, persona interpuesta. En suma de
con lo cual se desechó un esquema las cuatro agravantes propuestas
Magistrados, peritos, árbitros, que trató de proyectar en la comu- para el delito de enriquecimiento
miembro de tribunal administrati- nidad un mecanismo preventivo ilícito sólo se aceptaron dos.
vo o análogo; personal jurisdiccio- que hubiera permitido completar el
nal, testigo, traductor o interprete o circulo normativo contra la corrup- Lo original de la propuesta del
análogo; y el último nivel diferen- ción, en una suerte de diseño activo Ministerio Público, “lo atractivo”
ciado por aludir al Abogado en for- del trafico de influencias. que no fue asumido en el Congre-
ma individual o como integrante so, señalaba una tercera agravan-
de estudios de abogados como au- La formula adoptada por el Esta- te para el delito cuando el monto
tores calificado del cohecho activo. do en cuanto se refiere al enrique- del enriquecimiento superaba las
Sin embargo no merecieron acep- cimiento ilícito, a través de la Ley cincuenta unidades impositivas
tación legislativa las referencias al N° 28355 toma, en parte, algunas tributarias. De haberse aceptado le-
funcionario o servidor público en sugerencias del Proyecto del MP, gislativamente esta agravante, ello
tanto sujetos activos, en el ultimo pero desecha un aspecto atractivo- hubiera permitido efectuar un giro
nivel de cohecho activo especifico político criminalmente (hablando radical en la concepción político
agravado propuesto. de las propuestas) que hubiera per- penal de los delitos funcionales, de
mitido sentar bases para reformas modo de superar el exclusivo fac-
El tipo penal 399° que ahora recoge ulteriores de los delitos funcionales tor formal de la “infracción del de-
el delito de negociación incompati- de enriquecimiento (peculado, co- ber” que, absolutiza hoy, en el país
ble o aprovechamiento indebido de hecho, concusión). la concepción de los delitos contra
cargo, incorporó igualmente la frase la administración pública come-
propuesta “en provecho propio o de La idea trabajada al interior de la tidos por funcionarios públicos.
tercero”, no aceptándose en cambio la Comisión Especial del MP fue eli- Esta variación en la concepción y
supresión de la calificación “indebida- minar la restricción de tipicidad el diseño normativo habría permi-
mente” que se sugirió en el Proyecto. que mantenía el tipo 401° que se tido extender la fórmula al ámbito

66
LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS EN EL ÁMBITO DE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA

de los demás delitos que implican dades agravadas creadas el mínimo plantearse y también a las pro-
enriquecimiento, y ofrecer con ello señalado para el tipo básico, como puestas de mejora. Ley que a no
mayores elementos de objetividad en incrementar en términos absolu- dudarlo ha tenido el gran mérito
y proporcionalidad para construir tos la pena del tipo básico. de romper el silencio y la pasivi-
circunstancias agravantes en tales dad frente a una realidad criminal
figuras delictivas. Si bien son numerosos los méritos que había sido evadida o deficien-
exhibidos en la nueva regulación temente tratada a través de proyec-
Por considerarlo un error en la con- penal de los delitos de corrupción tos de ley fragmentarios y, en no
cepción y sistematización vigente de funcionarios que exhibe la Ley pocos casos, anodinos, cuando no
en el Código se propuso igualmen- N° 28355 (incorporados al Código ausentes de requisitos técnicos y
te reubicar el denominado delito Penal), no se ha podido sin embar- de construcción adecuados. La pro-
de condicionamiento con fines po- go superar la doble y contradictoria puesta del Ministerio Público de
líticos y electorales que figuraba en regulación de las inhabilitaciones, modificación de los tipos penales
el artículo 394-A, admitiéndose la ya que ello habría supuesto una de corrupción, asumida en su gran
recomendación para figurar como reforma total de los delitos contra mayoría de sugerencias, ha marca-
una modalidad de abuso de autori- la administración pública- tanto a do un paradigma y toda una línea
dad, ahora en el artículo 376-A. nivel de tipo especial como en la de reforma de la legislación penal,
regla general del artículo 426°. con la indudable valía que en este
La criminalización de los delitos de caso ha sido para hacer frente a una
corrupción que en la actualidad ex- La fórmula de enriquecimiento ilíci- de las manifestaciones más exten-
hibe la Ley N° 28355 ofrece tipos to sigue siendo el “talón de Aquiles” didas y peligrosas de la delincuen-
básicos y agravados en los delitos de los tipos penales funcionales, con cia del poder.
de cohecho pasivo propio (art. 393), mayor razón al haberse adoptado la
cohecho pasivo impropio (art. 394), fórmula argentina de la no justifi- Cabe finalmente dejar sentadas
cohecho pasivo específico (art.395) cación del incremento patrimonial, algunas precisiones acerca de la
y enriquecimiento ilícito (401); ti- del sujeto público que se enriquece, tendencia que se aprecia en el dis-
pos básicos y atenuados en los como elemento del tipo, y al haberse curso académico y prelegislativo
delitos de cohecho activo genérico continuado regulando en dicha nor- sobre la posibilidad de declarar
(art. 397), cohecho activo específi- ma penal aspectos referidos a cues- imprescriptibles los delitos de
co (art. 398) y tráfico de influen- tiones procesales. Igual objeción corrupción. Tendencia, que apa-
cias (art. 400), se han eliminado las merece seguir manteniendo la refe- rentemente permitiría una eficaz
irracionales inhabilitaciones a los rencia a las influencias simuladas en lucha total contra las diversas ti-
abogados que incurren en delito el tipo penal de tráfico de influen- pologías que presenta las prácti-
de cohecho activo, que estuvieron cias. Pese al tiempo transcurrido no cas de corrupción, o en sentido
contempladas en el artículo 398-B. se ha cumplido con la recomenda- restrictivo contra sus más corrosi-
La redacción de los tipos penales ción efectuada por la Convención vas expresiones, pero que sin em-
de corrupción ha sido en muchos Interamericana de Lucha contra la bargo tiene el grave inconvenien-
casos mejorada, en otros se ha com- Corrupción, de tipificar la figura te de hacer permanente una lucha
plicado innecesariamente el tipo de soborno transnacional, tampoco que debe ser rápida y perentoria.
penal (caso del enriquecimiento se ha sometido a debate el tema del La labor de desgaste del mensa-
ilícito) . funcionario anticipado que dicha je punitivo de las normas no es
convención propugna. Campo pro- nada predicable a los fines polí-
En el ámbito de la penalización, los picio a las reformas que se legitima tico preventivos. Más que perse-
marcos de pena privativa de liber- más aún con la serie de propuestas guir indefinidamente el delito se
tad de todas las figuras de corrup- contenidas en el texto de la Conven- podría, con dichas decisiones, le-
ción han sido ajustadas a criterios ción de las Naciones Unidas contra gitimar la negligencia, la falta de
de mayor conminación y severidad la corrupción. idoneidad en el cumplimiento del
preventiva. Los extremos mínimos rol persecutorio del delito, ade-
exhiben ahora cuatro años de pena Mas allá de las objeciones que pue- más de los males ancestrales que
privativa de libertad, con excepción da levantar, frente al predominio suelen acompañar los plazos in-
de la reservada para la modalidad de sus méritos, la ley N° 28355, se determinados o indefinidos para
atenuada del cohecho activo gené- ha constituido en todo un hito en la acción de la justicia penal, tales
rico fijada en tres. A efectos de con- el tratamiento político criminal de como, los actos de corrupción de
minar con una mayor penalidad se los delitos funcionales, hallándo- los operadores del sistema que
ha adoptado una doble técnica de se ahora abierta al debate público administran los tiempos para el
redacción legislativa, consistente y susceptible a los cuestionamien- cumplimiento de los fines de la
tanto en aumentar, en las modali- tos que “necesariamente” deberán justicia penal.
67
SEMINARIO INTERNACIONAL “TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE LA CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA”
Influencia del Derecho Procesal

en los Procesos Disciplinarios(*)

Carlos Augusto Parodi Remón


Abogado. Representante de las Facultades de
Derecho Privadas del país ante la OCMA.

L
a igualdad ante la ley es la y ahí esta la Sociedad Civil,
“si no hubo prevista en la Constitución, nosotros siempre debatimos
y los magistrados estamos, estas resoluciones a manera
una falta bien por tanto, obligados a tratar de de información, de estudio.
obtenerla aunque nos demoremos
“Deacreditada,
hecho, en elbien
Perú en esta aplicación también. De otro lado, acatemos la
como en otros
probada, países
no se puede motivación de las resoluciones,
La igualdad procesal es una eso a mi me ha hecho pensar
latinoamericanos, se ve norma con rango constitucional mucho y me ha hecho también
castigar. La mente
como regular que una ius supra. Recuerdo que el reflexionar sobre la casación, no
del investigador artículo 4° del proyecto del quiero criticar la casación pero
persona (aún cuando Código Procesal Civil Modelo ahí si ingresaría a jurisdicciones
tenga la razón
tiene “ por
que ir para América Latina, decía más ajenas al derecho procesal, la
o menos esto: “el Juez tratará ley lo prevé, es un recurso legal.
ese sentido, yo de que sean iguales…”, yo lo Señala, la doctrina que se trata
propuse y me siento satisfecho de un recurso de impugnación
tengo que buscar modestamente. En el Código y no de gravamen; pues bien, si
Procesal Civil, el Juez tiene que salimos a la calle en este momento,
la verdad porque garantizar dicha igualdad, debe y le preguntamos a alguien:
hacerlo, ya que forma parte del “qué prefiere usted, la ley o la
de ahí deduzco si debido proceso. Lo interesante justicia?”, seguro respondería
es siempre profundizar en el que la justicia. En la casación
es culpable o no. “ concepto, lean el texto legal importa el resultado, mas no
profundizándolo, interpretándo tanto la motivación, lo que quiere
lo,comparándolo, registrándolo. el peruano ahora es que motiven
Según la Ley del Ministerio la resolución pero bien motivada.
Público, el amparo procede En el Código Civil de 1936, había
contra un proceso indebido solamente un caso en que se

(*) Versión tomada de la grabación de la exposición del Dr. Carlos Parodi Remón, miembro de la Sociedad Civil de la OCMA, pronunciada
durante el desarrollo del Seminario Internacional “Técnicas de Investigación de la Corrupción en la Administración de Justicia” realizado los días
25 y 26 de octubre de 2007.

69
Influencia del Derecho Procesal en los Procesos Disciplinarios

podía resolver sin motivación, individualidad exagerada, que abstenerse en lo posible de


no sé si el Código Civil actual es difícil en algunos casos, pero intervenir en el proceso, y los
aplica todavía tal supuesto. ese esfuerzo del ser humano vale activistas dicen que no. Mi
Me refiero al artículo 99°, que tanto como una sentencia, como condición dice que no se le debe
regula el matrimonio entre una pensión, porque hasta en dirigir, como sujeto de la relación
menores. Estos recurren al juez , eso fallamos a veces; y cuando procesal que es el proceso.
quien dispone que se casen si lo veo gente humilde pasar por el Quiero terminar mi reflexión,
cree conveniente sin necesidad Palacio de Justicia, no entran, diciendo algunas palabras de
de motivar la resolución. los tratan mal, quien los trata la OCMA. Considero que es
mal, hay que conversar, hay un elemento eficaz para que
Las formas son sagradas que que dialogar permanentemente. el Poder Judicial recupere
guardar. Tal es el caso de la la credibilidad en el país, la
instancia plural, lo que me lleva La Ley Orgánica del Poder confianza, pero no solamente
a una reflexión, por ejemplo, en Judicial de 1911, junto con el sancionando, sino actuando
el proceso disciplinario tenemos Código de Procedimientos Civiles con justicia, con equidad. Es
al Consejo Ejecutivo, pero - de 1912, ya derogado,establecida fácil ser bueno, dice el refrán, lo
como seres humanos que son en su artículo 103 que: “los difícil es ser justo. Yo quisiera
como nosotros- quien nos puede jueces podrán usar el recurso del que a la OCMA no se le viera
asegurar que la fundamentación comparendo, audiencia…”, sin con temor, sino con respeto, que
jurídica, doctrinaria, de embargo, nunca se hizo. Eso se le vea con obediencia pero no
legislación comparada, no sea tenemos que cambiar, pero no con rechazo ni con inseguridad.
mejor que la del superior. Hay con leyes, eso lo cambiamos
fallos que inspiran realmente nosotros, los seres humanos y Todo eso es importante, no
convicción y aquellos por lo aquí viene la otra parte, que es es solamente para ver si se
escueto que son, por la debilidad el debido proceso sustantivo, castiga sino para ver si se
de las aparentes motivaciones, lo este es el quit del asunto. En absuelve, si no hubo una falta
dejan a uno desalentado, sobre palabras sencillas significa que bien acreditada, bien probada,
todo a los litigantes. No digo la sentencia, o la resolución no se puede castigar. La mente
con esto que se hagan sentencias de un proceso disciplinario -y del investigador tiene que ir
discurso, porque eso es imposible, por supuesto las sentencias del por ese sentido, yo tengo que
pero muchos de ustedes podrían Poder Judicial- sean justas, no buscar la verdad porque de ahí
sufrir intervenciones indebidas, solamente legales, sino justas. deduzco si es culpable o no.
incorrectas y exageradas, de Ustedes me preguntarán, que
muchos abogados, de mucha es la justicia?, es dar a cada uno Quisera añadir una frase
gente, de muchos periodistas; lo que le corresponde, según el para terminar: que la OCMA
al Juez no se le puede pedir pensador romano; preguntan mantenga su compromiso
más de lo que puede dar, el a Kelsen que es la justicia, el con esos principios, cuyo fin
Juez es un ser humano, con contesta con algo hermoso que sea contribuir al bienestar de
defectos que todos tenemos, debe estar en la biblioteca “Yo los ciudadanos, emitiendo
pero con aciertos también. no se qué es la justicia pero si sanciones justas, certeras,
la comprendo, la siento”. Todos oportunas, sin mucho
Yo recuerdo al doctor Távara- debemos de luchar de cualquier subjetivismo , pegado a la norma,
lamento que no esté con nosotros- forma para tratar de conseguir eso, interpretándolo debidamente.
cuando nos contó que el día del la credibilidad del Poder Judicial
terremoto, en Ica o Chincha, es un tesoro valioso amigos. Agradezco su audiencia,
un Juez estaba tomando la y me siento otra vez en la
instructiva a un inculpado, no Entramos al debido proceso universidad, y a aquellos que
recuerdo los detalles, cuando sustantivo, que va al fondo del piensan que nunca tendremos un
en ese momento empieza el asunto y es el que convierte mundo con valores, que nunca
terremoto y de repente no la resolución en justa y no progresaremos a quienes dicen
se dieron cuenta y estaban solamente legal y el otro aspecto que, que es una utopía; yo les
abrazados, ¿porque alguien los que voy a tocar brevemente es contesto con este pensamiento:
empujó?, no, esto es el sentido el garantismo. Hay un dilema “no hay acción sin entusiasmo,
humano de las cosas, y que profundo, los especialistas no hay historia sin ideales,
pasaba? importaba los principios, sostienen que el garantismo no hay progreso sin utopías”.
no vamos a dejar de lado esta debe prevalecer, el Juez debe

70
“Dejando de lado el anómalo e
inconstitucional régimen disciplinario
judicial existente en Venezuela, el Código
de Ética del Juez Venezolano, aún no
vigente, es quizás el modelo más completo
en materia de normas de conductas
judiciales y de su régimen disciplinario; “

EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR

JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA

Román Duque Corredor


Ex Magistrado de la Corte Suprema de Justicia de Venezuela
Profesor de la Universidad Católica Andrés Bello de Caracas
Miembro de la Comisión Andina de Juristas.

1 .LA CUÁDRUPLA sar y sancionar las faltas a esas reglas de su eficiencia. Es, pues, un método
CONSIDERACIÓN DEL TEMA de conducta. Y, el cuarto problema de derecho comparado más que de
DISCIPLINARIO JUDICIAL es propiamente el procedimental experiencias comparadas.
para encausar y juzgar las faltas a la

E
l tema va más allá de lo
procedimental y de la ética judicial sin atentar contra la in- Por supuesto, que el trabajo se ins-
conducta judicial porque con dependencia de los jueces y sin vio- cribe en la tendencia mundial de la
su tratamiento y regulación se toca lentar el debido proceso. normatividad de la ética pública,
una materia profunda y trascendente destacada, entre otros, en el I Con-
que tiene que ver con las funciones Por otra parte, la sola mención del greso Internacional de Ética Públi-
del Poder Judicial más allá de lo tema indica que se toma partido ca de Washington de noviembre de
estrictamente jurisdiccional y con las por la coercibilidad de la conducta 1.994, en el Código de Conducta de
garantías judiciales. judicial, que nos introduce en el gé- la Comisión Europea de Romano
nero de la responsabilidad judicial. Prodi y en el Informe del Juez britá-
En efecto, comparativamente, por Aspecto éste que toca el cúmulo de nico Nolan de 1,994. Y, en materia de
una parte, el primer problema es responsabilidades de los jueces. Asi- ética judicial en el Estatuto del Juez
el de la coercibilidad, es decir, si las mismo, la naturaleza administrativa Iberoamericano adoptado en mayo
violaciones a las reglas de la conduc- del procedimiento sancionador nos de 2001, por los Presidentes de las
ta judicial deben o no ser castigadas. lleva propiamente a la cuestión de Cortes Supremas de Justicia de los
El segundo problema, es el de la la actividad administrativa dentro países iberoamericanos en su Sexta
competencia normativa, o a quién de las funciones del Poder Judicial. Reunión Cumbre, en Santa Cruz
corresponde establecer los sistemas Todo ello bajo el enfoque de una de Tenerife, Canarias, en España,
disciplinarios judiciales. El tercer experiencia comparada, que será que proclama que el ejercicio de
problema es el de la competencia de tipo jurídico, a través de la refe- la función judicial debe orientarse
sancionatoria, en otras palabras, rencia a modelos constitucionales y conforme a determinadas reglas éti-
quién es el competente para supervi- legales, y no propiamente a índices cas (1). De la normatividad o articu-

1Ver, Poder Judicial de la Federación, Suprema Corte de Justicia de la Nación y Consejo de la Judicatura Federal, “Hacia un Código de Ética para
el Poder Judicial de la Federación, México, 2003.

71
EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA

lación normativa de la ética pública, a quienes la dispensan una con- ciplinarios para los principios de com-
como lo es la tendencia dominante, ducta más rigurosa que la del resto portamiento ético de los jueces, sin
se derivan tres consecuencias: 1) La de las personas y, por supuesto, un embargo admite “consejos de ética ad
determinación de deberes exigidos a control de esa conducta. hoc”, para asesorar en forma privada
los servidores públicos. 2) La adop- Pero, es igualmente cierto, por otro a los jueces en las dudas respecto de
ción de medidas preventivas que lado, que quienes administran jus- su conducta judicial(4).
garanticen el cumplimiento de tales ticia son humanos así como huma-
deberes y 3) La reacción ante las in- nas son sus decisiones y humanos Este sistema puede calificarse de “es-
fracciones que puedan cometerse(2). quienes los juzgan. Estas consi- tándar europeo”. Sin embargo, , en
Propiamente, el tema a tratar es el de deraciones deben ser previas al el Código de Ética para Jueces y Fis-
los mecanismos administrativos de tratamiento del tema específico, cales del 7 de mayo de 1994 de Italia
control judicial de las infracciones y porque si llegamos a la conclusión se atribuye al Consejo Superior del
las sanciones disciplinarias. que la violación de las normas de Poder Judicial competencia para la
ética judicial son coercibles, por aplicación de medidas disciplinarias
2. LA COERCIBILIDAD O NO DE supuesto que su violación permi- de destitución o suspensión a los jue-
LAS REGLAS DE CONDUCTA te un procedimiento sancionador. ces(5).
JUDICIAL
Un primer sistema pregona están- La mayoría de los países latinoame-
En este tema, ha de partirse de la dares éticos sin sistemas discipli- ricanos, por el contrario, se inclinan
tradición y cultura jurídica de los narios, porque parte del criterio de por un sistema disciplinario para las
países antes que de paradigmas de que los jueces, en la interpretación y faltas a las violaciones de las reglas de
ética judicial. Pero, más que el aplicación de las reglas de conducta conducta, con dos variantes: la apli-
problema de la relatividad o no ética, deben estar sometidos exclusi- cación de sanciones contempladas en
de la ética, puesto que lo que es vamente a su conciencia, tal como las leyes de funcionarios judiciales o
ético para uno no lo es para otro; lo sostiene el Consejo Europeo de la aplicación de sanciones previstas
el problema es técnico. Es decir, Magistrados en su Opinión Nº 3 de en leyes especiales de ética para los
si lo ético es sancionable o no en noviembre de 2002(3). jueces y por órganos también especia-
materia de funciones judiciales y les. Este sistema puede calificarse de
por quién. Aparte de que hasta La fundamentación es simple: no “estándar latinoamericano”.
qué punto ese problema afecta o existe vinculación entre estándares
no la independencia de los jueces, de conducta o reglas éticas y conse- Quizás, la distinción entre ambos
si se le atribuye coercitividad a cuencias disciplinarias porque las sistemas tenga razón de ser no en
las reglas de conducta judicial. sanciones no interiorizan los com- cuestiones filosóficas de diferencia-
portamientos éticos. De allí que no ción entre Derecho y Moral sino en
Lo cierto, es que, la función judi- admiten la codificación de conductas la aplicación del llamado “principio
cial, a diferencia de las conductas éticas, por lo que de esas conductas de determinación de la falta y de la
de las personas y de la actividad no se pueden derivar consecuencias pena”, propio de los Estados demo-
de los funcionarios en general, in- jurídicas. Entre el sistema que no cráticos de Derecho, en el sentido de
teresa a toda la sociedad; además admite sanciones disciplinarias y del que no es posible aplicar sanciones a
de lo que significa la autoridad de que admite la posibilidad de sancio- hechos que no estén tipificados legal-
los jueces de interpretar y aplicar nes para los jueces por violación de mente como delitos o faltas. En efec-
las leyes que se dictan para todos esas conductas, el Consejo Europeo to, las llamadas reglas de conducta
y no para unos pocos. Esa trascen- de Magistrados propone un sistema, judicial, que no son sino la enume-
dencia de la función judicial exige que si bien no acepta regímenes dis- ración de un conjunto de principios

2 González Pérez, Jesús, citado por Vas García-Alós, en “Ética Pública, Deontología Judicial y Responsabilidad Disciplinaria de Jueces y
Magistrados”, en la Obra “Ética del juez y garantías procesales”, Consejo General del Poder Judicial, Escuela Judicial, Manuales de Formación
Continua, 24, Madrid, 2004, páginas 14 y 145.

3 “Consultive Council of European Judges, Report to the Comité of Ministers (h p://wwwcoe.int/T/E/LegalAffairs/Legal_cooperation/


Legalprofessionales/Judges/CCJE/Ereporte2002e.pdef).

4 Citado por Roos, Stefanie Ricarda y Woischnik; Jan; “Códigos de Ética Judicial”, Konrand Adenauer Sti ung, Berlín- Montevideo, 2005, página 53.

5 Ver De Zan, Juan, “La ética, los derechos y la justicia”, ARGENTUS, Fores, Konrand Adenauer Sti ung, Berlín-Montevideo, 2004, páginas 244 y 245.

72
EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA

éticos generales, sin la tipificación conducta judicial son coercibles y coercibilidad. Es decir, el de la pro-
de su penalidad por seguir o no los su incumplimiento es sancionable mulgación de leyes consagratorias
jueces determinadas conductas, no jurídicamente. de normas de ética judicial cuya vio-
permiten constitucionalmente san- lación es sancionable. Dentro de ese
ciones a sus violaciones. El estándar latinoamericano ad- mismo sistema, es posible distinguir
mite la sancionabilidad del in- entre leyes generales de la función
No se trata, a mi juicio, de la dis- cumplimiento de las normas de la judicial y códigos especiales de ética
tinción teórica entre “normas de ética judicial, dentro del principio judicial; y entre sistemas disciplina-
la razón” y “normas prácticas”, de de “ningún delito o pena sin ley”. rios generales y sistemas discipli-
la teoría pura del Derecho, sino de Aparte, que por aplicación de otro narios especiales. Dentro de estos
la juridificación o no de las normas principio básico del Estado de de- subsistemas, los primeros regulan
de la ética profesional judicial. En recho, del “debido proceso”, el en general los deberes profesionales
efecto, inclusive, en Estados Uni- procedimiento sancionador, aún y éticos de todos los funcionarios ju-
dos, cuyo Código de Conducta de administrativo, ha de contemplar- diciales y contemplan sistemas disci-
los Jueces Federales considera sus se también legalmente con las ga- plinarios judiciales. Y los segundos
cánones como normas de la razón, rantías del derecho de defensa. son leyes o códigos disciplinarios
a nivel estadal y a nivel federal los especiales de jueces que contemplan
consejos judiciales aplican sancio- órganos también específicos para la
nes disciplinarias a los jueces esta- aplicación de sanciones a los jueces.
dales o federales(6). Son ejemplos de subsistemas gene-


rales de ética judicial, entre otros,
De manera que, para la coercibili- El estándar Guatemala, en donde las Normas
dad y la aplicación de sanciones a latinoamericano Éticas del Organismo Judicial, apro-
los jueces, mediante procedimien- badas por el Acuerdo Judicial Nº
tos administrativos por violaciones admite la 7.2001 de la Corte Suprema de Jus-
a las reglas de conducta judicial, se ticia, se aplica a todo el personal
requiere la consagración legalmen- sancionabilidad del de dicho organismo y para la apli-
te de faltas disciplinarias judiciales cación de las sanciones pertinentes
y de sus respectivas sanciones de incumplimiento a los infractores remite a los órganos
naturaleza administrativa. de las normas de establecidos en otras leyes, como la
Ley de la Carrera Judicial y la Ley
De allí, que por ejemplo, los conse- la ética judicial, del Servicio Civil del mismo organis-
jos de ética ad hoc internos del po- mo; Chile, cuyo Tribunal Pleno de la
der judicial, para el asesoramiento dentro del principio Corte Suprema de Justicia, aprobó el
a los jueces acerca de la interpreta- 1° de agosto de 2003 los “Principios
ción y aplicación de los principios de ningún delito de Ética Judicial”, aplicable a los jue-
de conducta judicial, propuestos ces y funcionarios judiciales, por el


por el Consejo Europeo de Magis- o pena sin ley cual se creó la Comisión de Control
trados, se justifica en aquellos sis- Ético y Funcionario de dicha Corte
temas en donde tales principios para que preste cooperación al Pleno
no son sino guías o pautas de pa- en el ejercicio de sus potestades dis-
trones de conducta ética sin llegar ciplinarias mediante el conocimiento
a la naturaleza de leyes o de có- previo e instrucción de las conductas
digos. Mientras que en los países 3. LOS SISTEMAS DE del personal judicial que importan
donde se formalizan en leyes o có- COERCIBILIDAD Y DE una contravención a la ética judicial.
digos esos principios y además se SANCIONES
describen conductas obligatorias Pero, en Chile existe un Código Or-
o prohibitivas para los jueces y se En el sistema latinoamericano, que gánico de Tribunales y la Corte Su-
contemplan las sanciones para su es directamente el de nuestra in- prema ejerce la jurisdicción correc-
omisión o comisión, las reglas de cumbencia, domina el sistema de cional y disciplinaria sobre todos los

6 De Zan, Juan, Op. Cit., páginas 242 y 243.

73
EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA

tribunales del Poder Judicial; Hon- Poder Judicial; mientras que los de Tribunal Constitucional y Conse-
duras donde su Corte Suprema por Córdoba, Formosa y Santiago del Es- jeros de la Judicatura, mediante su
Acuerdo Nº 558 del 1° de julio 1993, tero se aplican a magistrados judicia- Ley Nº 1817 de 22 de diciembre de
aprobó un Código de Ética para les y funcionarios de los tribunales. 1,997; Colombia, que según la Ley
Funcionarios y Empleados Judicia- Por el contrario, el Código de Ética Estatutaria de la Administración de
les en el 2003; México, en el cual Judicial de Santa Fe, a diferencia de Justicia, la Sala Jurisdiccional Disci-
los Plenos de la Suprema Corte de los anteriores, es un sistema especial plinaria del Consejo Superior de la
Justicia de la Nación y del Conse- para magistrados judiciales(7) . A ni- Judicatura conoce en instancia única
jo de la Judicatura Federal y la Sala vel nacional, en Argentina, se discu- de los procesos disciplinarios con-
Superior del Tribunal Electoral del te si la Ley Nº 25.188 de Ética de la tra magistrados; Venezuela, cuya
Poder Judicial de la Federación, en Función Publica es aplicable también Constitución contempla un régimen
agosto de 2004, aprobaron un Códi- para los jueces, porque dentro de su disciplinario de los magistrados y
go de Ética del Poder Judicial de la ámbito de aplicación se señala a los jueces fundado en el Código de Éti-
Federación, aplicable a los jueces y jueces, pero la Corte Suprema de Jus- ca del juez venezolano, que debe
a los demás integrantes de los ór- ticia de la Nación, mediante Acuerdo dictar la Asamblea Nacional; en
ganos de dicho Poder, en razón de Nº 1 del 2000, declaró su inaplicabili- Paraguay, en marzo de 2004, se ce-
que por sus funciones los principios dad al Poder Judicial(8) . lebró un convenio de asistencia téc-
judiciales le son también aplicables; nica internacional para elaborar un
Panamá, cuya Corte Suprema de Mientras que son ejemplos de sub- proyecto de “Código de Ética para
Justicia el 2 de mayo de 2002, adoptó sistemas especiales de reglas o có- Magistrados”, por parte de su Corte
un Código Judicial, aplicable a todos digos de ética de jueces, entre otros: Suprema de Justicia; y España, que
los funcionarios y empleados del Perú, que si bien en Sesiones de Sala en su Ley Orgánica del Poder Judi-
Órgano Judicial y los del Ministerio Plena de fechas 9, 11 y 12 de marzo cial al regular el estatuto de Jueces y
Público; que consagra también un del 2004, su Corte Suprema de Justi- Magistrados contempla un régimen
procedimiento disciplinario para las cia, adoptó un Código de Ética del de responsabilidad disciplinaria
causas por faltas a la ética judicial; Poder Judicial, como una guía u para estos funcionarios judiciales.
Ecuador, según la Ley Orgánica del orientación para mejorar el servicio
Consejo Nacional de la Judicatura y de justicia y para asistir a los jueces 4. LOS PRINCIPIOS
el Reglamento de la Carrera Judicial, ante las dificultades de índole éti- INTERNACIONALES DE LA
al Consejo Nacional de la Judicatura, ca y profesional y para ayudar a las ÉTICA JUDICIAL Y LOS
a través de la Comisión de Recursos personas a comprender el papel que MECANISMOS DE CONTROL
Humanos, le corresponde imponer corresponde a la judicatura. Sin em-
sanciones disciplinarias a ministros bargo, en el Texto Único Ordenado Desde la aprobación, por la ONU,
de cortes superiores y tribunales de Ley Orgánica del Poder Judicial, en su Séptimo Congreso sobre Pre-
distritales, vocales de tribunales pe- se consagra un verdadero régimen vención del Delito y del Tratamiento
nales, jueces, secretarios, registrado- disciplinario especial respecto de la del Delincuente, en agosto de 1985,
res, notarios y demás funcionarios y conducta funcional, la idoneidad y de “Los Principios Básicos relativos
empleados; y Argentina, que confor- el desempeño de los Magistrados, el a la Independencia de la Judicatura”,
me su sistema federal, tiene códigos mismo que se extiende a auxiliares ratificado por la Asamblea General
de ética judicial en las Provincias de jurisdiccionales del Poder Judicial en septiembre del mismo año(9) , se
Córdoba, Corrientes, Formosa, Santa y órganos de control y vigilancia comienza a hablar de estándares de
Fe y Santiago del Estero. también especiales; Bolivia, por su comportamiento ético para jueces a
parte, consagra el control disciplina- nivel mundial.
De ellos, el más amplio es el de Co- rio sobre todos los funcionarios del
rrientes, puesto que rige para magis- Poder Judicial, excepto Ministros de Posteriormente, el Grupo de Traba-
trados, funcionarios y empleados del la Corte Suprema, Magistrados del jo de la misma ONU, denominado

7 Ver Roos, Stefanie Ricarda, y Woischnik, Op. Cit., páginas 199 a 228.

8 “La autoridad de aplicación de la Ley Nº 25.188 en el ámbito del Poder Judicial de la Nación es la Corte Suprema de la Nación (Acuerdo Nº
1/2000” (h p://www.oas.org/jurídico/spanish/ar_res1.htm).

9 UNHCHR (h p://www.unhcr.cc/spanish/htmL/menu3/b/_comp50_sp.htm).

74
EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA

“Grupo Judicial de Reforzamiento tar los Principios de Bagalore(12). didas correctivas o disciplinarias(13).
de la Integridad Judicial”, elaboró
un proyecto de código con estánda- Finalmente, dentro de lo que podría Y como fuentes generales, se pue-
res de ética judicial, conocido como denominarse derecho internacional den citar la Convención Americana
“Proyecto de Bangalore de Princi- de ética judicial, es una fuente im- contra la Corrupción de los Estados
pios sobre la Conducta Judicial”, portante, “El Estatuto Universal del miembros de la Organización de los
aprobado en una mesa redonda en Juez”, adoptado el 17 de noviembre Estados Americanos, aprobada en
La Haya, Holanda, cuyos destinata- de 1,999 por la Unión Internacio- 29 de marzo de 1996, puesto que su
rios son los jueces mismos y no los nal de Magistrados, que aunque es finalidad es promover y desarrollar
Estados(10). una organización no gubernamen- por los Estados partes, mecanismos
tal que agrupa asociaciones nacio- para prevenir, detectar, sancionar
Este instrumento, a pesar de la in- nales de jueces, no sólo contempla y erradicar la corrupción en todos
fluencia que tuvo en su elaboración reglas esenciales de conducta para los ámbitos de la función pública.
el sistema jurídico del common law, jueces sino que proclama, dentro Y, la Declaración de Lima de la Oc-
reconoce a nivel internacional, la ne- de sus principios, el de la necesidad tava Conferencia Internacional An-
cesidad de la codificación de la ética de complementar dichas reglas le- ticorrupción de 11 de septiembre de
judicial y de la creación, donde no gislativamente con medidas discipli- 1,997, que considera que los esfuer-
existan, de mecanismos propios para narias que solo sean impuestas por zos que hagan los diferentes países
el control del cumplimiento de estas órganos independientes integrados para combatir la corrupción asegu-
normas dentro de las judicaturas na- sustancial y representativamente por ran la independencia, integridad y
cionales. Aunque algunas asociacio- jueces. despolitización del poder judicial
nes de jueces, como la alemana y la como piedra angular del imperio de
austriaca, objetaron el proyecto. A nivel regional, se puede citar el la ley.
Estatuto del Juez Iberoamericano,
Sin embargo, la Comisión de Dere- adoptado por los Presidentes de las Del Derecho Internacional de Ética
chos Humanos de la UE -que exhor- Cortes Supremas de los países lati- Judicial, es posible, pues, extraer tres
tó al Consejo Italiano de la Magistra- noamericanos, en su Sexta Reunión, principios para la eficacia y transpa-
tura a que adoptara los principios de celebrada en mayo del 2001; que no rencia de la función de administrar
este proyecto y del Código Ético de obstante no referirse exclusivamente justicia, que refuerzan el control ad-
los Magistrados Ordinarios de Ita- a la ética judicial, sí contiene un ca- ministrativo judicial: 1) La necesidad
lia, de 1,994, dictado en base a la fa- pítulo especial sobre este tema, que de legislar en materia de ética judi-
cultad de los diferentes sectores pú- promueve su articulación normativa cial. 2) La necesidad de completar
blicos de sancionar sus respectivos entre los países de la Región; y, que esa normativa con sanciones disci-
códigos de ética, que les reconoce un además, consagra que la responsabi- plinarias y 3) La necesidad de que
decreto del gobierno del mismo año- lidad disciplinaria de los jueces debe los órganos de sanción y de control
prácticamente recogió los principios ser competencia de los órganos del sean propios del poder judicial, do-
contenidos en el Proyecto de Banga- Poder Judicial legalmente estable- tados de autonomía funcional.
lore; no obstante no contempla san- cidos, así como de los sistemas de
ciones disciplinarias para el caso de supervisión. 5. LA NORMATIVIDAD
violación a sus reglas y estándares PROPIA DE LA ÉTICA
de ética, precisamente por respeto al Dicho Estatuto prevé que el desem- JUDICIAL EN EL ÁREA
principio de la legalidad de las faltas peño inadecuado o deficiente de la ANDINA
y de las penas(11). En Bolivia, la Sala función jurisdiccional de los jueces
Plena de la Corte Suprema de Justi- es una falta a la ética judicial, que La admisión de la coercibilidad de
cia decidió, en febrero de 2004, adop- puede implicar la aplicación de me- las reglas de ética judicial mediante

10 Documento de la ONU E/CN.4/2003/65.


(h p//www.unhcr.ch./Huridocda/Huridoca.nsf/0/d5eacab03d7cdc126cd90052a66b/$FILE/G03156.pdf).

11”Versión italiana en:


h p://www.giustiziatacarita.it/archmag/codice_etico.hatm

12 Información tomada de la Obra “Códigos de Ética Judicial” de Stefanie Ricarda Roos y Jan Woischnik, ya citada, páginas 20 y 21.

13 Ver, “Códigos de Ética Judicial”, ya citado, páginas 121 a 128.

75
EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA

su consagración en leyes o en códi- colectivo y de asociaciones profesio- tro de las funciones jurisdiccionales
gos, es la tendencia de la experiencia nales, y que, por tanto, la codifica- y respecto del desarrollo de sus ac-
comparada, que se aleja del estándar ción de las normas de ética judicial tividades, le permite dictar reglas
europeo de reconocerlas solo como no puede alcanzar a aquellas mate- obligatorias para jueces y funciona-
guías u orientación de un patrón de rias sujetas a la reserva de ley, por rios judiciales.
conducta para los jueces. Por el con- lo que esos códigos internos han de
trario, su normatividad legislativa es proyectarse sobre aspectos ya regu- Lo que si es posible, es que el Poder Ju-
el sistema dominante. Sin embargo, lados legalmente(14). dicial tenga directa o indirectamente la
aún dentro de este sistema se pue- iniciativa legislativa para proponer al
den advertir dos criterios. El de la Así, por ejemplo, el Tribunal Pleno parlamento proyectos de leyes o de có-
normatividad de fuente parlamenta- de la Corte Suprema de Justicia de digos de ética judicial; mediante la fa-
ria o el de la normatividad de fuente Chile tuvo el cuidado, al promulgar cultad reconocida constitucionalmente
judicial. el 1° de agosto del 2003 “Los Princi- a los órganos judiciales de iniciar el pro-
pios de Ética Judicial”, de advertir cedimiento legislativo de proposición
En otras palabras, si esa normativi- que los conceptos y normas de orden de este tipo de proyectos; o de interve-
dad debe ser externa o interna: desde ético regirán el comportamiento de nir en su formación. Permitir la iniciati-
afuera o desde adentro. Al respecto, los funcionarios judiciales en el des- va legal o la participación en el proceso
puede señalarse que la mayoría no empeño de sus cargos, sin perjuicio parlamentario al Poder Judicial para la
admite constitucionalmente que nor- de las facultades, deberes y prohibi- sanción de leyes o códigos de ética judi-
mas coercibles puedan promulgarse ciones que establece la ley. cial tiene la importante ventaja de ga-
por un poder distinto del legislativo, rantizar aun más la independencia del
o que, si se trata de la aplicación de Pero, dado que las actuaciones de la Poder Judicial, porque impide que el
sanciones, que éstas puedan prever- Comisión de Ética, que contemplan poder legislativo atribuya el control de
se en la normativa interna o regla- estos Principios, pueden dar lugar a la conducta judicial a órganos políticos
mentaria de los órganos del poder procedimientos disciplinarios y en o a órganos extrajudiciales. Y, además,
judicial. razón que dicha Comisión puede la elaboración de los proyectos por el
conocer de las conductas del per- propio Poder Judicial garantiza que las
El principio, pues, de la reserva le- sonal judicial que puedan importar normas éticas que se recojan legislativa-
gal, propia del Estado de Derecho, una contravención, con miras a su mente se ajusten a la naturaleza propia
impide que mediante actos internos prevención, control y corrección; se de la función judicial. Las constitucio-
del Poder Judicial se promulguen pueden considerar estos Principios nes latinoamericanas mayoritariamen-
normas coercibles y se creen sancio- “como instrumento para la autorre- te reconocen la iniciativa legislativa al
nes para su incumplimiento. Sólo se gulación de la justicia chilena”(15) . Poder Judicial. Me referiré sólo a las del
admite su promulgación como nor- área andina.
mas de razón pero no como normas Igual puede decirse de “Las Normas
jurídicas. Éticas del Organismo Judicial de la Por ejemplo, Bolivia, en su Constitu-
República de Guatemala, adoptadas ción de 1,994, reconoce esta iniciativa
Al respecto, el Consejo General del por su Corte Suprema de Justicia me- a la Corte Suprema de Justicia(16). Igual
Poder Judicial de España, por respe- diante Acuerdo 7-2001 del 21 de mar- sucede en la Constitución de Colombia
to a ese principio, ha señalado que zo del 2,001, que interpretó que, la de 1991 que faculta a la Corte Constitu-
los códigos internos de ética judicial facultad que le atribuye el literal “f” cional, a la Corte Suprema de Justicia,
son instrumentos de autorregulación del artículo 54 de la Ley del Organis- al Consejo Superior de la Judicatura
del propio colectivo judicial, bien mo Judicial de emitir reglamentos, y al Consejo de Estado, para presen-
mediante sus órganos de gobierno, acuerdos y ordenes ejecutivas en las tar proyectos de leyes en materias
o por órganos representativos de ese materias que les corresponden den- relacionadas con sus funciones(17).

14 “Ética del Juez y garantías procesales”, Consejo General del Poder Judicial, Escuela Judicial, Manuales de Formación Continua, Centro de
Documentación Judicial, Madrid, España, 2005; página 621.

15 Ver, “Códigos de Ética Judicial”, de Stefanie Ricarda Roos y Jan Woischnik, ya citado página 36.

16 Artículo 71, segundo párrafo.

17 Artículos 154 y 156.

76
EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA

Ecuador, en su Constitución de 1996 por lo que respecta a Chile, su Cons- bierno y administración del Poder
reconoce a la Corte Suprema de Jus- titución de 1980, modificada en 1994, Judicial(22) , llegando a la conclusión
ticia iniciativa para la expedición de impone al Congreso la obligación de que es conveniente que las tareas de
las leyes y para que por medio de sus solicitar la opinión previa de la Corte administración y gestión del Poder
magistrados intervenga, sin derecho Suprema de Justicia, para modificar Judicial se encarguen a órganos se-
a voto, en la discusión de proyectos la ley orgánica constitucional relati- parados de la función jurisdiccional;
de ley(18). Perú, en su Constitución va a la organización y atribuciones y que dentro de estas funciones se
de 1993, si bien expresamente no de los tribunales (21). deben distinguir entre actos propia-
atribuye a la Corte Suprema iniciati- mente de administración y actos de
va legal, sin embargo tal atribución 6. LOS PROCEDIMIENTOS gobierno de dicho Poder, de modo
se deduce del derecho que se recono- ADMINISTRATIVOS que éstas últimas sólo deben adop-
ce en las materias que les son propias SANCIONATORIOS. tarse por los máximos niveles dentro
a los poderes del Estado distintos del MODELOS INTRAJUDICIALES de ese mismo Poder; de forma que
poder legislativo(19) . Venezuela, en Y MODELOS AUTÓNOMOS las que son propiamente administra-
la Constitución de 1999, se atribuye tivas se ejerzan por cuerpos técnicos
expresamente a la Asamblea Nacio- La distinción o división de funcio- o cuadros ejecutivos dependientes
nal la promulgación del Código de nes propia del principio de la sepa- de aquéllos órganos y de manera
Ética del Juez Venezolano o Jueza ración orgánica de los poderes del descentralizada(23).
Venezolana; Y, por otro lado, de una Estado, modernamente no impide
manera general, se reconoce al Tri- que el Poder Judicial, además de Estas conclusiones son tareas de la
bunal Supremo de Justicia la iniciati- su función ordinaria de administrar reforma judicial destinada no solo
va de leyes relativas a la organización justicia para dirimir conflictos me- a garantizar la eficacia de los tribu-
y procedimientos judiciales (20). diante la aplicación de la apropiada nales, sino fundamentalmente el
regla de derecho, ejerza también derecho de acceso a la jurisdicción y
Esta dicotomía planteó la discusión, actividades administrativas dentro la transparencia en el ejercicio de la
de si en materia de ética judicial el re- de su función de gobernar y admi- función de administrar justicia.
ferido Tribunal carece o no de la ini- nistrar el Poder Judicial, a través de
ciativa para presentar un proyecto de sus propios órganos jurisdiccionales En este contexto, el sistema del con-
dicho Código. Sin embargo, el Tribu- o de otros órganos internos pero do- trol disciplinario judicial, se inscribe
nal Supremo de Justicia estimó que tados de autonomía judicial. en el régimen de la responsabilidad
podía ejercer esa iniciativa, porque disciplinaria de los jueces, que com-
la atribución a la Asamblea Nacional El tema ya no es si se acepta o no que prende un aspecto subjetivo: los
no excluía su competencia general el Poder Judicial realice actividades sujetos y presupuestos de la culpa-
de iniciativa legal, y elaboró un Pro- que son propias de la función admi- bilidad; un aspecto objetivo: la deter-
yecto de Código de Ética del Juez Ve- nistrativa que corresponde a la ad- minación de los ilícitos disciplinarios
nezolano o Jueza Venezolana; que no ministración pública orgánicamente y las sanciones.; y un aspecto formal:
obstante haber sido sancionado por entendida. Sino, ¿cuál es la mejor los procedimientos disciplinarios ju-
la indicada Asamblea en fecha 16 de forma de que el Poder Judicial ejerza diciales(24).
octubre de 2003, se resolvió enviarlo esas actividades administrativas?.
a su Comisión Permanente de Política Ahora bien, como bien se señala en
Interior, Justicia Derechos Humanos La Comisión Andina de Juristas el estudio de la Comisión Andina de
y Garantías Constitucionales, donde ha realizado un enjundioso estudio Juristas, denominado “La Reforma
permanece en un limbo jurídico. Y, sobre las formas jurídicas del go- Judicial en la Región Andina: ¿Qué

18 Artículos 88 y 134.

19 Artículo 107.

20 Artículos 267 y 204, numeral 4.

21 Artículo 74.

22 Comisión Andina de Juristas, “La reforma Judicial en la Región Andina: ¿Qué se ha hecho, dónde estamos, a dónde vamos?”, Lima: CAJ, 2000.

23 Comisión Andina de Juristas, Obra citada, páginas 30 y 31.

24 Ética del Juez y garantías procesales”, Consejo General del Poder Judicial, Escuela Judicial, Manuales de Formación Continua, Centro de
Documentación Judicial, Madrid, España, 2005; página 607.

77
EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA

se ha hecho, dónde estamos, adónde del Poder Judicial, de carácter ex- argumentación de que ambos con-
vamos?”; el modelo del control dis- traordinario y excepcional, después de ceptos están estrechamente relacio-
ciplinario y de sanción preferible es ocho (8) años, sin que, por otro lado se nados; en el sentido que aquélla es
aquel que está a cargo de un órgano hubiera promulgado una Ley Orgá- un complemento de la segunda; y no
autónomo al aparato judicial cuya nica del Poder Judicial y sin que se hu- un límite para la independencia del
composición no esté determinada biera promulgado el Código de Ética juez; y, que por tanto, independen-
por la presencia de miembros de- del Juez o la Jueza Venezolanos, ya cia y responsabilidad judiciales; por
signados por los órganos políticos o sancionado por el Congreso desde el el contrario, guardan una íntima
mayoritariamente judiciales(25) . 16 de octubre de 2003. Estas circunstan- correlación, porque son expresiones
cias, aparte de remociones sin proceso sobre la legitimidad y los límites del
Por otro lado, la independencia de los alguno contra jueces, ha hecho que esos poder del juez y la transparencia en
jueces y su integridad, están más ga- mismos organismos afirmen: ”Vene- los procesos (27).
rantizadas en este modelo autónomo zuela: La Justicia en entredicho”(26).
de control disciplinario por órganos Es más, el control disciplinario au-
autónomos al aparato propiamente tónomo y aplicado correctamente,
judicial que en el tradicional de con- es la garantía que la independencia


trol disciplinario a cargo de órganos y el árbitro judicial no se conviertan
internos de los propios tribunales o
Dentro de los modelos en arbitrariedad o en dependencia.
de instancias dependientes de ellos. Desde otro orden de ideas, si la res-
disciplinarios, atenderé ponsabilidad de los jueces se deriva
También, los órganos mixtos, que a tres paradigmáticos. del ejercicio defectuoso o deficiente
combinan la participación de órganos de la función jurisdiccional, y con-
externos e internos, a manera de con- El modelo chileno, que es cluye en sanciones administrativas,
trapesos, pueden garantizar la inde- aplicadas por órganos diferentes a
pendencia de los jueces. Sin embargo, de carácter intrajudicial. los órganos superiores de revisión
todo depende del grado de fortaleza de sus sentencias; no es un caso de
de la institucionalidad democrática Y los modelos peruano responsabilidad jurisdiccional, por-
del Estado de Derecho, que garantice que tenga su causa en un juicio, y
la autonomía de los procesos y de las y venezolano que son que por ello debe tener naturaleza
decisiones y la independencia de los procesal; sino, que por el contrario,
jueces, no obstante que los órganos autónomos, pero uno es es uno de los casos de responsabili-
disciplinarios sean los mismos tribu- dad administrativa.
nales, como se reconoce que sucede mixto,(...) y el otro es


en Chile. En efecto, la responsabilidad juris-
administrativo ....“ diccional estrictamente hablando es
O; por el contrario, como ocurre en la que se origina de la conducta del
Venezuela, que a pesar que su Cons- juez en los procesos. Es decir, la res-
titución de 1999 prevé una jurisdic- ponsabilidad del juez por errores u
ción disciplinaria autónoma dentro omisiones procesales, es intraproce-
del Poder Judicial, sin embargo, los La objeción contra la sistemática sal, que puede ser corregida dentro
procesos contra los jueces inconstitu- de la responsabilidad disciplinaria del mismo proceso por los tribuna-
cionalmente, como lo reconocen los judicial y de su control administra- les superiores, la cual, a su vez, pue-
organismos internacionales, son lle- tivo con el argumento que ésta aten- de, dar lugar a una responsabilidad
vados a cabo por una Comisión de ta contra la independencia de los disciplinaria, que es de naturaleza
Funcionamiento y Reestructuración jueces; tiene su réplica en la contra administrativa, o gubernativa, apli-

25 Obra citada, páginas 300 y 301.

26Internacional Bar Association (IBA), june 2007, Report of a misión to Venezuela by Internacional Bar Assotiation Human Rights Institute (Ver
Secciones 5.25 y 5.26).

27“El control disciplinario en la función judicial”, trabajo elaborado, en el marco de un estudio que se viene realizando sobre el fenómeno de
la Corrupción Judicial en el Perú con el apoyo de la agencia de cooperación National Endownment of Democracy, por el Area de Justicia de la
Comisión Andina de Juristas, Lima mayo 2002.

78
EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA

cada por su órgano superior; o por nalmente responsables, no solo por obligaciones y deberes; como ocurre
un órgano distinto a su superior ju- los delitos que cometan sino también en otros países, la mejor interpreta-
risdiccional. por falta de observancia en materia ción para la garantía de la indepen-
sustancial de las leyes que reglan el dencia de los jueces; ha de ser la de
Y que por tanto, en este caso, es extra- procedimiento, denegación y torcida que las facultades presidenciales o
procesal, en razón del sistema del cú- administración de justicia y, en ge- legislativas, en materia de responsa-
mulo de la responsabilidad judicial, neral, de toda prevaricación en que bilidad judicial, de carácter no polí-
según la cual un mismo hecho puede incurran en el desempeño de sus tica, sino procesal o administrativa,
ocasionar responsabilidad jurisdic- funciones. son subsidiarias respecto de las que
cional, penal, civil y disciplinaria. La corresponden a la Corte Suprema y
diferencia está, en que la responsabi- Y, en su artículo 79 se atribuye, de a los tribunales superiores del juez
lidad disciplinaria, por violación de manera general y propia, a la Corte encausado.
los deberes éticos judiciales, puede Suprema la superintendencia directi-
darse tanto por infracciones procesa- va, correccional económica de todos En Chile existe un régimen discipli-
les como extraprocesales. Mientras los tribunales de la nación; que son nario judicial, en razón que el Códi-
que la responsabilidad jurisdiccional funciones de gobierno y de adminis- go Orgánico de Tribunales estable-
sólo se da con ocasión de los proce- tración del Poder Judicial. ce un conjunto de deberes éticos y
sos. En unos casos los procedimien- profesionales para los jueces que
tos para establecer la responsabili- Pero, en el Numeral 15 del artículo deben cumplir en el ejercicio de sus
dad de juez por errores o faltas 32 de la Constitución chilena se atri- funciones jurisdiccionales, por lo
procesales son diferentes a los que buye igualmente al Presidente de la que como contrapartida, se consa-
se siguen para encausar a los jueces República la facultad de “velar por gra también un control disciplinario
por faltas a la ética judicial. Y, en la conducta ministerial de los jueces de la responsabilidad que se deriva
otros son similares. y demás empleados del Poder Judi- de su incumplimiento.
cial” y de “requerir, con tal objeto, “a
Dentro de los modelos disciplina- la Corte Suprema para que, si pro- Dentro de esos deberes están los de
rios, atenderé a tres paradigmáticos. cede declare su mal comportamien- cumplir con la obligaciones de resi-
El modelo chileno, que es de carácter to, o al Ministerio Público, para que dencia y asistencia diaria; el de acatar
intrajudicial. Y los modelos peruano reclame medidas disciplinarias del la prohibición de ejercer la abogacía,
y venezolano que son autónomos, tribunal competente, o para que, si de aceptar arbitrajes; el de despachar
pero uno es mixto, a cargo de órga- hubiere mérito bastante, entable la los asuntos sometidos a su conoci-
nos judiciales y administrativos, y correspondiente acusación”. miento en los plazos que fija la ley o
el otro es administrativo pero a car- con la brevedad que las actuaciones
go de una rama especial de tribuna- Además, en los artículos 48, Nume- de su ministerio le permitan; el de-
les administrativos diferentes de los ral 2, letra c), se faculta a la Cámara ber de abstenerse de expresar y aun
judiciales. de Diputados, para que declarare si de insinuar privadamente su juicio
ha o no lugar a las acusaciones que respecto de los negocios que por la
7. EL MODELO CHILENO se formulen en contra de los magis- ley son llamados a juzgar; el de dar
INTRAJUDICIAL DE CONTROL trados de los tribunales superiores oído a toda alegación que intenten
DISCIPLINARIO CON ELEMEN- de justicia, por notable abandono hacerles; la prohibición de comprar
TOS ADMINISTRATIVOS de sus deberes y, en el artículo 49, o adquirir a cualquier título para sí
Numeral 1, se atribuye al Senado, o parientes de las cosas o derechos
Merece la pena destacar el modelo actuando como un jurado, conocer que se litiguen en los juicios de que
chileno por sus peculiaridades, ya de dichas acusaciones, y declarar si conozcan; o de dirigir al Poder Eje-
que no es un sistema judicial puro, el acusado es o no culpable del deli- cutivo, a funcionarios públicos o a
sino que contiene elementos admi- to, infracción o abuso de poder que corporaciones oficiales, felicitacio-
nistrativos, puesto que si bien está se le imputa. nes o censura por sus actos; el deber
a cargo de tribunales, sin embargo, de prescindir de participar, aparte
se reconocen a los otros poderes ini- Ahora bien, ante la inexistencia en de emitir su voto, en otras gestiones
ciativas para el juzgamiento de los Chile de una institución equivalente electorales; de mezclarse en reunio-
jueces para el establecimiento de sus a un Consejo de la Magistratura o de nes u otros actos de carácter político;
respectivas responsabilidades. la Judicatura, o a un órgano autó- de publicar, sin autorización del Pre-
nomo disciplinario del Poder Judi- sidente de la Corte Suprema, escritos
En efecto, la Constitución de la Re- cial; que conozca de la aplicación de en defensa de su conducta oficial o el
pública de Chile en el artículo 76 sanciones a los jueces por sus faltas, de atacar en cualquier forma, a otros
preceptúa que los jueces son perso- abuso, o el incumplimiento de sus jueces o magistrados; y de no actuar

79
EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA

en asuntos sabiendo que le afecta al- Los procedimientos para hacer va- los jueces subalternos y los jueces
guna causal de inhibición o de recu- ler la responsabilidad de los jueces de letras, sobre los funcionarios y
sación y otros tipos de impedimento en Chile son: personal judicial y también sobre los
que el juez debe cautelar a fin de no abogados por su conducta ante sus
ser sometido a un control discipli- a) El juicio de amovilidad, que se tribunales (Artículos 530 a 548 del
nario. conduce por los tribunales supe- Código referido).
riores, de oficio, a petición de parte
Por la violación de estos deberes interesada o del oficial del Minis- Dentro de ese sistema disciplinario,
en el ejercicio de sus funciones y en terio Público del mismo Tribunal, a aparte de las sanciones de remoción
sus actividades, como consecuen- través de un proceso sumario, con o suspensión, el Código Orgánico
cias jurídicas, los jueces incurren apreciación de la prueba conforme a de Tribunales contempla diferentes
en responsabilidad penal, si han las reglas de la sana crítica (artículos medidas disciplinarias correctivas,
cometido algún delito, como algún 332, numeral 4; 338 y 339 del Códi- según la naturaleza y gravedad de
acto de prevaricación, lo que lo ex- go Orgánico de Tribunales); las faltas o abusos que se imputan
pone a la persecución penal, y de al juez encausado, que pueden ser
cuya sentencia condenatoria se de- b) El de la calificación o evaluación amonestación privada; censura por
riva necesariamente, como pena anual, si el juez, por efecto de actos escrito; pago de costas; multa de 1 a
accesoria, la remoción del Poder cometidos durante el período anual 15 días de sueldo; y, suspensión de
Judicial. El procedimiento es el del que se evalúa, ha incurrido en actos funciones hasta por cuatro meses,
proceso penal por ante los tribuna- graves y ha sido sancionado disci- durante los cuales el funcionario
les competentes. plinariamente por esos actos. En gozará de medio sueldo.
efecto, el artículo 278 bis del Códi-
En responsabilidad política, si se go Orgánico de Tribunales establece El procedimiento disciplinario se
comprueba, en un juicio político, que el funcionario que figure en la inicia por un recurso de queja por el
que ha incurrido en notable aban- Lista Deficiente o que, por segundo agraviado para corregir o sancionar
dono de sus deberes y que igual- año consecutivo, figure en la Lista las faltas o abusos cometidos, en sen-
mente puede producirle la salida Condicional, una vez firme la califi- tencias incidentales o en sentencias
del cargo. Pero, que sólo es aplica- cación respectiva, será removido de definitivas; que no tengan recurso
ble a los miembros de las Cortes de su cargo por ministerio de la ley; y, ordinario o extraordinario; sin per-
Apelaciones y de la Corte Suprema, juicio de la actuación de oficio de
mediante un proceso político, pare- c) La remoción acordada por la Cor- la Corte Suprema o de la respectiva
cido al de los jueces federales norte- te Suprema, de acuerdo con el nu- Corte Superior.
americanos. Aunque es un caso de meral 3 del artículo 77 de la Consti-
responsabilidad administrativa por tución Política, en concordancia con Si se admite el recurso de queja se
la naturaleza política del órgano de el artículo 332, numeral 3, del citado pide de inmediato un informe al juez
control, se le considera como una Código; que se produce por requeri- reclamado y vencido el plazo para
responsabilidad y un proceso polí- miento del Presidente de la Repúbli- su presentación o presentado el in-
tico. ca, a solicitud de parte interesada o forme, se procede a la vista del caso,
de oficio, y que puede concluir en pudiendo antes las partes compare-
Y, finalmente, en responsabili- que los jueces no han tenido buen cer antes de la vista. El fallo precisa
dad disciplinaria, si el resto de comportamiento, lo que permitirá, los motivos de la falta y las medidas
los jueces incumplen sus deberes previo informe del inculpado y de conducentes a remediar las faltas.
y obligaciones o por haber come- la Corte de Apelaciones respectiva,
tido falta o abusos graves al dictar disponer su destitución. A este res- Si el fallo invalida una decisión ju-
pronunciamientos o resoluciones pecto, el Código mencionado, en el dicial porque cabe dentro de sus
de carácter jurisdiccional, pueden artículo 337, establece presunciones facultades disciplinarias, el tribunal
ser sancionados por su conducta de conductas contrarias a un buen superior está obligado a aplicar ya
irregular; a instancia de parte o de comportamiento. no medidas correctivas sino las que
oficio por el tribunal superior, has- procedan respecto de su situación en
ta con la remoción de sus cargos; El modelo chileno contempla una el Poder Judicial.
si ese incumplimiento configura jurisdicción disciplinaria dentro del
la violación del deber ético general Poder Judicial a cargo de la Corte Si la decisión judicial que originó
del buen comportamiento que exi- Suprema sobre todos los tribunales la queja es recurrible jurisdiccional-
gen a los jueces la Constitución en de la Nación y de las Cortes de Ape- mente el fallo se limita a las medi-
su artículo 77, para no ser removi- laciones en el territorio de sus res- das disciplinarias. Contra los fallos
dos de su función judicial. pectivas jurisdicciones, sobre todos en estos procesos de queja, dictados

80
EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA

por tribunales unipersonales y cole- Chile: que los jueces en Chile gozan talecer el Poder Judicial Chileno
giados, en ejercicio de sus facultades de independencia en su actividad en toda su vida republicana”(28).
disciplinarias son susceptibles de jurisdiccional y de inamovilidad
recurso de apelación, que será cono- en sus cargos, y sin embargo se in- Pero lo cierto es que la Corte Su-
cido por el tribunal superior a quien sertan dentro de un esquema jerár- prema, dentro del Poder Judicial,
corresponda conocer del recurso de quico y disciplinario que no tiene además de su función jurisdiccio-
casación contra la decisión recurrida. porqué afectar su autonomía en nal, cuenta con facultades admi-
Y si se trata de fallos de contenido sus funciones de jueces. Y, que de nistrativas respecto de todo juez
económico, procede el reclamo ante esta manera, sobre la base de es- que se encuentra jerárquicamente
el respectivo superior. tas reglas simples Chile ha conso- subordinado o que dependa de un
lidado un Poder Judicial formado superior, pero los ministros de la
El tema en el modelo chileno es si es por jueces de carrera que, dotados Corte Suprema estarían exceptua-
que este procedimiento es jurisdic- del principio de la inamovilidad dos de este tipo de responsabili-
cional de la rama judicial porque e independencia, asegura la for- dad. De allí que se ha plantea-
está a cargo de tribunales y porque mación de funcionarios altamente do la creación de un órgano que
atiende, entre otros motivos, a faltas calificados en su labor profesional, ejerza funciones similares a las
o abusos procesales. A mi juicio, des- que por su experiencia, capacidad realizadas por Consejo Nacional
de un punto de vista material, la fun- y probidad permitan resolver los de la Magistratura en Italia, para
ción ejercida es la disciplinaria. Que conflictos de relevancia jurídica desconcentrar a la Corte Suprema
se denomine jurisdicción no lo lleva a con plena legitimidad dentro del de cargas que no son estrictamente
perder su naturaleza administrativa, Estado de Derecho en que actúan. jurisdiccionales y que tenga a su
y pasa por ello a ser la jurisdicción cargo la responsabilidad discipli-
propia del Poder Judicial, entendida Existe un sistema de selección y naria de todos los jueces(29).
como la función de administrar justi- formación objetivo que sólo mira a
cia, para dirimir controversias. Ade- la excelencia del interesado para el Patricio Aylwin, como Presi-
más, su ejercicio consiste en la apli- ingreso del Poder Judicial por so- dente de la República de Chile
cación de normas administrativas bre cualquiera otra consideración propuso a la Cámara de Dipu-
relativas al empleo público judicial y al mismo tiempo, se le exige en tados, para la modernización e
y no de normas procesales o de nor- el ejercicio de su función el estric-
independencia y mayor auto-
mas sustantivas de derecho privado to cumplimiento de los deberes y
o social. obligaciones que la ley le impone nomía del Poder Judicial, que
bajo un sistema disciplinario que se creara el Consejo Nacional
De modo, que el modelo chileno de asegura los valores de la bilatera- de la Justicia, que no fue apro-
control disciplinario de los jueces lidad de la audiencia, la oportuni- bado. Por el contrario, se resol-
será judicial porque está a cargo de dad de contradecir las pruebas que vió modificar substancialmente
tribunales, pero no porque represen- lo incriminan y de poder impug- la Corporación Administrativa
ten el ejercicio propiamente dicho de nar a través de los recursos cual- del Poder Judicial, tanto en su
jurisdicción. Es, pues, en mi criterio, quier decisión que, en esta mate- composición como en sus fun-
una jurisdicción disciplinaria admi- ria, le cause un agravio. Todo el ciones, para que en conjunto
nistrativa a cargo de tribunales que sistema de selección, promoción y
con las labores administrativas
forman parte de la organización del disciplina que impera respecto de
Poder Judicial, que por ello es tam- los jueces se encuentra resguarda- del Poder Judicial, se encargue
bién judicial. do sobre la base de un conjunto de de elaborar políticas generales
normas constitucionales y legales para éste Poder y ejerciera la vi-
Respecto de este modelo ha dicho que, “de manera coherente, siste- gilancia los servicios auxiliares
un Ministro de la Corte Suprema de mática y objetiva ha permitido for- de la administración de justicia.

28 Juica Arancibia, Milton, “La Selección, Formación, Promoción y Régimen Disciplinario de los Jueces en Chile”, Conferencia dictada en el 3°
Congreso de Administración de Justicia realizado por el Centro de Estudios Judiciarios de los días 5 y 6 de diciembre de 2002, en el Auditórium
de Justicia Federal, Brasilia, Brasil (REJ; Nº 21, paginas 56 y 61, abril-junio, 2003).

29 “La Independencia del Poder Judicial. Control Disciplinario de los miembros de la Corte Suprema: ¿Es necesario un Órgano externo que
realice este Control?; Francisco Javier Argel, Estefanía Figueroa Keim, Sergio Navarro F., Cristina Orellana M., y Paulina Sierra B.; Universidad
Austral de Chile, Facultad de Ciencias Jurídicas y Sociales, Instituto de Derecho Público, Derecho Constitucional, 7. Conclusiones, septiembre
de 2006.

81
EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA

8. EL MODELO PERUANO signar al Jefe de la Oficina de Control, La Ley Orgánica del Poder Judicial
MIXTO DE CONTROL a la Sala Plena de la Corte Suprema, en creó el Consejo Ejecutivo del Poder
DISCIPLINARIO JUDICIAL lugar del Presidente de dicha Corte. Judicial y los Consejos Ejecutivos
Distritales como órganos de gobier-
Este sistema, por estar a cargo prin- Al Presidente del Poder Judicial, no y administración del Poder Judi-
cipalmente de un órgano distinto de cargo que corresponde al Presidente cial, reconociéndoles atribuciones de
los órganos internos del Poder Judi- de la Corte Suprema, según la Ley control judicial.
cial, es autónomo, pero, por cuan- Orgánica del Poder Judicial, con la
to también las funciones de control promulgación de la Ley Nº 27536 En efecto, el Consejo Ejecutivo del
y sanción corresponden a tribunales del 23 de octubre del 2001, se le Poder Judicial tiene la función de
y otros órganos del Poder Judicial, atribuye la facultad de solicitar al resolver la imposición de sancio-
constituye una mixtura del modelo Consejo Nacional de la Magistratu- nes de suspensión, mientras que los
intrajudicial y del modelo autónomo. ra, - en nombre y en representación Consejos Ejecutivos Distritales son
En efecto, la competencia discipli- de la Corte Suprema, fijándole para órganos de descentralización de la
naria se reparte entre: la Sala Plena ello un plazo no mayor de 15 días parte propiamente administrativa
de la Corte Suprema, el Presidente naturales-, la aplicación de las medi- de la Oficina de Control de la Ma-
del Poder Judicial, los Consejos Eje- das de separación y destitución pro- gistratura, pero con participación
cutivos, la Oficina de Control de la puestas por la Oficina de Control de de los Presidentes de las Cortes Su-
Magistratura y el Consejo de la Ma- la Magistratura, debiendo remitir el periores, que también forman parte
gistratura, todos ellos con atribucio- expediente que contenga el inciden- del Consejo Ejecutivo Distrital, como
nes de decisión, salvo el Presidente te de suspensión provisional. Sin em- encargados de la Jefatura de la Ofici-
del Poder Judicial. bargo, queda la duda si es o no de la nas Descentralizadas de Control de
discreción del Presidente o de la Sala la Magistratura, tal como se prevé en
Debe destacarse en el modelo perua- Plena de la Corte evaluar si procede o el Reglamento de la Oficina Nacional
no, la existencia en el Poder Judicial no elevar la solicitud ante el Consejo del Control de la Magistratura.
de un órgano de naturaleza cole- Nacional de la Magistratura.
giada, que ejerce autónomamente El Consejo Ejecutivo del Poder Judi-
funciones disciplinarias de sanción, En todo caso, lo que si parece claro es cial está integrado por el Presidente
pero también funciones administra- que dicho Consejo no puede actuar de la Corte Suprema, quien lo presi-
tivas de investigación y prevención, sin la solicitud de la Corte; así como de y tiene voto dirimente; dos Voca-
por lo que es igualmente un órgano que tampoco el órgano de control les Supremos Titulares elegidos por
de inspección interno del Poder Ju- puede aplicar estas sanciones, por la Sala Plena; por un Vocal designa-
dicial. lo que sus funciones propiamente do por la Sala Plena de la Corte Su-
quedan sujetas a un órgano interno prema; por un Vocal Superior Titu-
De manera que, al estar dotado de del Poder Judicial, a pesar de su au- lar elegido por los Presidentes de las
autonomía, este órgano de control tonomía. Cortes Superiores del país; por un
disciplinario y de inspección, como Juez Titular Especializado o Mixto; y
órgano de fuente constitucional que Por otra parte, el artículo 25 del Re- por un representante elegido por la
ejerce el gobierno y administración glamento de Procesos Disciplina- Junta de Decanos de los Colegios de
del Poder Judicial, indica que el rios del citado Consejo permite a Abogados del Perú; según el artícu-
modelo peruano se inscribe en los este órgano evaluar si debe o no lo 81, modificado por la Ley 27465;
modelos autónomos, porque dichas ser completada la instrucción o in- eliminándose la participación en el
atribuciones las lleva a cabo un ór- vestigación realizada por la Oficina Consejo Ejecutivo, del Vocal encar-
gano del Poder Judicial autónoma- gado de la Oficina de Control de la
de Control de la Magistratura, con-
mente funcional; y a la vez, es mixto, Magistratura.
tenida en el expediente de la Corte
porque esas funciones disciplinarias
Suprema, por lo que lo actuado por En efecto, si este Consejo actúa como
y de sanción son realizadas también
esta Oficina no es vinculante para una instancia superior y de revisión de
por otros tribunales y órganos que
integran el Poder Judicial. Por esto, el señalado Consejo. La función de lo actuado por la referida Oficina, y si
cabe dentro de los modelos autóno- este Consejo, por otro lado, en lo ati- dicho Jefe es quien realizó la investiga-
mos mixtos. nente a las sanciones de destitución ción en el proceso disciplinario contra
está condicionada a la solicitud de jueces y auxiliares judiciales, para ga-
Esta característica se confirma, por la la Corte Suprema, por lo que el pro- rantía de la imparcialidad en los casos
Ley Nº 27465 de mayo del 2001, que cedimiento subsiguiente de destitu- de suspensión, no resultaba convenien-
modificó la Ley Orgánica del Poder Ju- ción puede desligarse de la actividad te su participación en tal Consejo.
dicial, para atribuir la facultad de de- de los órganos de control internos. Este Consejo Ejecutivo tiene potesta-

82
EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA

des disciplinarias sobre los jueces se- miento, multa o suspensión contra para aplicar las medidas de aperci-
gún el artículo 19 de la Ley Orgánica los jueces especializados o mixtos, bimiento, multa o suspensión, sobre
del Poder Judicial, que señala que de Paz Letrado, de Paz, auxiliares las conductas irregulares de los jue-
las quejas de hecho por responsabi- de Justicia, funcionarios y demás ces o a aquellos actos de corrupción
lidad funcional son de competencia servidores del Poder Judicial y las en los que puedan incurrir.
exclusiva de la Oficina de Control de que imponga el Director de Admi- Y, en la Ley Nº 27536 que modificó
la Magistratura y del Consejo Ejecu- nistración del Poder Judicial”. el artículo 105 de la Ley Orgánica
tivo del Poder Judicial, con excep- del Poder Judicial se estableció que
ción de la potestad al Consejo Nacio- Lo característico del modelo perua- a esta Oficina le compete las medi-
nal de la Magistratura para destituir no es la Oficina de Control de la das disciplinarias de apercibimiento
a los vocales de la Corte Suprema y Magistratura, que originalmente y multa; así como aplicar, en primera
el Ministerio Público, a que se con- no se creó como un órgano discipli- instancia, la medida disciplinaria de
trae el inciso 3º del artículo 154 de la nario. Su antecedente lo fue la Ofi- suspensión.
Constitución Política de 1993. cina de Control Interno del Poder
Judicial, contemplada en el Decreto Esta resolución puede ser apelada en
Además, en el artículo 2º de la Ley Ley Nº 21972 del 25 de octubre de el plazo de 5 (cinco) días, para que sea
Nº 27356, que modificó el artículo 1977, como un órgano interno de resuelta en última instancia por el Con-
105 de la Ley Orgánica citada, se evaluación de los Magistrados y sejo Ejecutivo del Poder Judicial, en el
le otorgó la atribución de resolver auxiliares jurisdiccionales; y me- término de 30 días. Y, en cuanto a las
en segunda y última instancia, los diante la Ley Nº 25869 del 25 de medidas de separación y destitución,
procesos que aplican la sanción de diciembre de 1992, en su artículo el tercer párrafo del artículo 106 de la
suspensión a jueces. De acuerdo 102, se previó, en su lugar, la Ofi- ley mencionada señala que las pro-
con la normativa vigente, por tan- cina de Control de la Magistratu- puestas de separación y destitución se
to, respecto de estos Vocales, una ra, como un órgano que tiene por resuelven en primera instancia por el
vez que la Oficina de Control de función investigar la conducta, la Consejo Ejecutivo del Poder Judicial
la Magistratura determine la nece- idoneidad y el desempeño de los en el plazo de treinta (30) días. Dicha
sidad de su separación o destitu- Magistrados y auxiliares jurisdic- resolución, de ser impugnada, no
ción, será el Presidente de la Corte cionales del Poder Judicial; sin per- suspende la ejecución de la sanción.
Suprema quien a nombre de ésta, juicio de la facultad de evaluación La Sala Plena de la Corte Suprema re-
podrá solicitar el procesamiento permanente que deben ejercer los solverá en grado en un plazo igual.
de los magistrados por el Consejo órganos jurisdiccionales al conocer
Nacional de la Magistratura. de los procesos en grado. Sin embargo, la ya mencionada Ley
Por otra parte, los consejos distri- Nº 27536 ha establecido que estas
tales también tienen funciones de En dicha Ley, el artículo 106, prevé la atribu- medidas deben ser resueltas por el
control, puesto que según el artí- ción de sancionar a funcionarios judiciales. Consejo Nacional de la Magistratu-
culo 96, incisos 17 y 18, respectiva- En efecto, el Jefe de esta Oficina, al ra, quedando como potestad de la
mente, de la ley mencionada, a es- término de los procesos instaurados Presidencia del Poder Judicial, la atri-
tos consejos corresponde “resolver a los Magistrados y auxiliares juris- bución de solicitar la aplicación de la
en primera instancia las medidas de diccionales aplica, de ser proceden- medida que por lo demás, debe ser
separación y destitución impuestas tes, las sanciones disciplinarias seña- propuesta por la Oficina de Control
contra los Jueces de Paz, funciona- ladas en el Capítulo VI del Título III de la Magistratura(30) ; que según una
rios, auxiliares de justicia; y en últi- de la Sección Cuarta de esta ley, con opinión lo que decide el Consejo Eje-
ma instancia las que correspondan excepción de las medidas de separa- cutivo o la Corte Suprema es sobre la
al personal administrativo de su ción y destitución, las que, en su caso, viabilidad de solicitar al Consejo Na-
Distrito”. Además resuelven “en debe proponer al Consejo Ejecutivo cional de la Magistratura la destitu-
última instancia las apelaciones del Poder Judicial. De manera que ción de un juez(31) .
contra las sanciones de apercibi- la Oficina en cuestión está facultada La Ley Nº 27368, publicada el 6 de

30 Artículo 1º de la Ley Nº 27536, que agrega inciso al artículo 76 de la LOPJ que regula las atribuciones del Presidente del Poder Judicial.

31 Documento de trabajo elaborado, en el marco de un estudio que se viene realizando sobre el fenómeno de la Corrupción Judicial en el Perú
con el apoyo de la agencia de cooperación National Endownment of Democracy, por el Área de Justicia de la Comisión Andina de Juristas, Lima,
mayo del 2002, 2.2.3, b.

83
EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA

noviembre del 2000, restituyó las atri- el Nuevo Reglamento de Organiza- éste califica su admisibilidad, para que
buciones del Consejo Nacional de la ción y Funciones, y cuyo cometido el magistrado del equipo especial en-
Magistratura, previstas en el artículo principal es velar por el desempeño cargado de la sustanciación instruya
150 de la Constitución de 1993, al res- funcional regular de los magistrados y el expediente, notificándose al magis-
tablecer las normas de su Ley Orgáni- auxiliares de Justicia, con la finalidad trado o funcionario reclamado o que-
ca que habían sido alteradas o suspen- de proveer al buen funcionamiento jado, para que presente su descargo y
didas arbitrariamente por el régimen de la administración, así como, el buen pruebas a su favor; y, una vez emitido
anterior. La Ley Nº 27466, publicada el desempeño de sus integrantes, para lo se procede a recabar oficiosamente las
30 de mayo del 2001, vino a comple- cual se le otorgan facultades discipli- pruebas adicionales necesarias.
mentar esta normatividad, al reformar narias y preventivas, con sujeción a la
nuevamente la Ley Orgánica del Con- Ley Orgánica del Poder Judicial, su Al concluir la sustanciación el Magis-
sejo Nacional de la Magistratura, con reglamento y demás disposiciones de trado sustanciador emite un informe
vistas a habilitar de inmediato el pro- aplicación supletoria. con su opinión, para que el Jefe de la
ceso de ratificación de jueces y fiscales Oficina Distrital emita un pronuncia-
previsto en la Constitución Política de Así también, mediante Ley Nº 28149 miento en primera instancia, archi-
1993. de fecha 06 de enero de 2004, se inclu- vando, absolviendo o imponiendo las
yó la participación de la Sociedad Ci- sanciones de apercibimiento o multa;
Finalmente, la Ley Nº 27465, publi- vil en los órganos de control del Poder u opinando sobre la suspensión, sepa-
cada el 30 de mayo del 2001, vino a Judicial y del Ministerio Público, que ración o destitución, en cuyo caso, ele-
modificar la Ley Orgánica del Poder está reglamentada mediante Decreto va directamente el proceso al Jefe de la
Judicial, con la finalidad de reorde- Supremo Nº 001-2004 - JUS de fecha Oficina de Control de la Magistratura.
nar de modo sistemático e integral las 16 de enero de 2004; el cual admite la
competencias y atribuciones de los participación de cuatro representantes Si la queja se dirige contra presiden-
órganos de gobierno y administración de la sociedad civil: Un vocal supremo tes de cortes superiores o jefes de las
de la judicatura. cesante o jubilado, un representante Oficinas Distritales, entonces, se da
de los colegios de abogados del país, cuenta al Jefe de la Oficina Nacional
Últimamente, se ha planteado un pro- un representante de las facultades de para que el magistrado de la Co-
yecto de reforma constitucional para Derecho de las cinco universidades misión de Procesos Disciplinarios
que el órgano de control asuma ple- públicas más antiguas y un represen- sustancie la denuncia e informe al
namente la función de control, sin la tante de las facultades de derecho de órgano colegiado. El procedimien-
participación de otros órganos de go- las cinco universidades privadas más to puede terminar anticipadamente
bierno, para garantizar su autonomía antiguas del país, por un periodo im- si las pruebas son suficientes para
en el ejercicio de su función; pero, se prorrogable de dos (2) años, a fin de determinar o no la responsabilidad.
considera que no sería necesario, si en compartir responsabilidades en la Contra las resoluciones en primera
el proyecto se atribuye íntegramente tarea de fiscalización de la conducta instancia del órgano que imponga
la función disciplinaria al Consejo Na- funcional de la judicatura. Esta partici- una sanción procede el recurso de
cional de la Magistratura (32) pación democratiza la función de con- apelación. Como se explicó, la Ofi-
trol y de inspección de los órganos de cina Nacional de Control de la Ma-
Según lo expuesto, la Oficina de Con- gobierno y administración del Poder gistratura aplica las sanciones de
trol de la Magistratura del Poder Ju- Judicial en el Perú. apercibimiento, multa o suspensión,
dicial es de naturaleza autónoma y por lo que la resolución podrá ser
colegiada, presidida por un vocal su- El procedimiento disciplinario contra apelada en el plazo de 5 (cinco) días,
premo jefe, elegido por un período jueces y funcionarios judiciales se ini- y la misma será resuelta en última
improrrogable de tres (3) años, el cual cia mediante queja, sin perjuicio de la instancia por el Consejo Ejecutivo
se rige mediante la Resolución Ad- actuación de oficio; y al dársele cuen- del Poder Judicial, en el término de
ministrativa Nº 191-2006-C del 16 de ta al Jefe de la Oficina Distrital de la 30 días(33) .
Julio de 1996, por la cual se aprobó Oficina de Control de la Magistratura; Y, en cuanto a las medidas de sepa-

32 Documento citado en la Nota anterior, 3.3.

33 Artículo 2º de la Ley Nº 27536, que agrega dos incisos al artículo 105 de la Ley Orgánica del Poder Judicial que regula las funciones de la
Oficina de Control de la Magistratura.

84
EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA

ración y destitución, el tercer párrafo que permite la actuación dinámica y de control judiciales es otro as-
del artículo 106 de la Ley Orgánica y oportuna de pruebas, limitando pecto que debe resaltarse.
del Poder Judicial señala que las pro- la posibilidad de desvanecimien-
puestas de separación y destitución to y ocultamiento, y garantizando 9. EL PROYECTO VENEZOLANO
son resueltas en primera instancia el derecho de defensa del acusado, DE CONTROL DISCIPLINARIO
por el Consejo Ejecutivo del Poder puesto que, conforme la Corte Inte- ESPECIAL Y AUTÓNOMO
Judicial en el plazo de treinta (30) ramericana de Derechos Humanos, POR TRIBUNALES
días, bajo responsabilidad. Dicha con respecto a la aplicación del artí- ADMINISTRATIVOS
resolución, de ser impugnada, no culo 8 de la Convención Americana
suspende la ejecución de la sanción. en los procedimientos administra- La Constitución venezolana de
La Sala Plena de la Corte Suprema tivos de carácter sancionatorio, y 1.999(36) atribuye al Tribunal Supre-
absolverá en grado en un plazo en cualquier materia, inclusive en mo las funciones de dirección, go-
igual. la administrativa, por ejemplo, no bierno y la administración del Poder
permite que la administración dicte Judicial, la inspección y vigilancia
Finalmente, el Jefe de la Oficina actos administrativos sancionato- de los tribunales y de las defensoría
Nacional de Control de la Magis- rios sin otorgar a los sancionados la públicas; que debe ejercer a través
tratura, de las Oficinas Distritales garantía del debido proceso”(34). de la Dirección Ejecutiva de la Ma-
de Control de la Magistratura y las gistratura; y atribuye la jurisdicción
Unidades Contraloras de la Sede Asimismo, se señala como experien- disciplinaria a los tribunales disci-
Central pueden imponer la medida cia positiva, la desconcentración y plinarios que determine la ley; y es-
cautelar de abstención el ejercicio descentralización; a través de la tablece como régimen disciplinario
de sus labores del Poder Judicial a creación de las Oficinas Distritales el Código de Ética del Juez o Jueza
los magistrados y funcionarios ju- de Control de la Magistratura lo que Venezolana, que dicte la Asamblea
diciales si se les sorprende en delito ha permitido un mejor acceso de la Nacional; así como que el proce-
flagrante; y en los otros casos sólo ciudadanía al órgano de control(35) . dimiento disciplinario para dicho
corresponde a la referida Oficina régimen debe ser público, oral y
Nacional de Control de la Magis- A este comentario se le podría breve, conforme el debido proceso
tratura, a través de su Vocal-Jefe, añadir, que de aprobarse la pro- (Artículo 267, segundo párrafo).
aplicar en primera instancia dicha puesta de reforma constitucio-
medida de abstención de la función nal que atribuye plenamente al Pero, no obstante que se fijó un año
jurisdiccional. órgano de control la función de para que se dictara la legislación
control, sin la participación de referida al Sistema Judicial (Dispo-
Respecto de este modelo, en un es- órganos de gobierno, para garan- sición Transitoria Cuarta, 5); en la
tudio de la Comisión Andina de tizar su autonomía en el ejercicio actualidad, el régimen disciplina-
Juristas, se considera que en el caso de su función; el modelo peruano rio, después de ocho años, sigue a
peruano, la diversidad de órganos de control disciplinario judicial cargo de la Comisión de Funciona-
que intervienen en mayor o menor sería un modelo a cargo de órga- miento y Reestructuración del Siste-
grado, complica el proceso del con- nos administrativos de gobierno ma Judicial, contemplada para que
trol disciplinario. y administración del Poder Judi- se encargara provisionalmente del
cial, pero totalmente autónomos. sistema autónomo de defensa públi-
Señalándose, sin embargo, como ex- Por supuesto, que la participación ca (Disposición Transitoria citada),
periencia positiva la flexibilización de la sociedad civil organizada en puesto que la Asamblea Constitu-
del proceso disciplinario, puesto el sistema de control disciplinario yente, al dictar el Régimen Transito-

34 Corte Interamericana de Derechos Humanos. Caso Ricardo Baena y otros, sentencia de fondo del 2 de febrero de 2001, párrafo 126.

35 Documento de trabajo elaborado, en el marco de un estudio que se viene realizando sobre el fenómeno de la Corrupción Judicial en el Perú
con el apoyo de la agencia de cooperación National Endownment of Democracy, por el Área de Justicia de la Comisión Andina de Juristas, antes
citado, Lima, mayo del 2002.

36 Gaceta Oficial Nº 36.860 del 30 de diciembre de 1999, reimpresa por “errores materiales” en la Gaceta Oficial Nº Extraordinario 5.453 del 24 de
marzo del 2000.

85
EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA

rio del Poder Público, por Decreto la Asamblea Nacional(39) , pero no ha Sin embargo, de conformidad en
del 22 de diciembre de 1,999, antes sido promulgado en el órgano oficial el artículo 265 de la Constitución,
de entrar en vigencia el nuevo Texto respectivo, de modo que no está en en la Ley Orgánica del Tribunal Su-
Constitucional, en lugar de encargar vigencia. Sin embargo, a diferencia premo de Justicia, se consagró, de
transitoriamente en el texto consti- de otros Códigos de esta naturaleza, manera específica, un régimen dis-
tucional a tribunales preexistentes, no es un instrumento de autorregu- ciplinario para sus Magistrados,
y aún después de haber cumplido lación, puesto que fue sancionado, quienes en casos de faltas graves,
sus labores constituyentes, atribuyó desde afuera, por el poder legislativo, pueden ser removidos por las dos
también, por dicho decreto, de ma- pero por iniciativa del Poder Judi- terceras partes de los integrantes de
nera “ad hoc”, a esta Comisión cial. Además, respecto de su aplica- la Asamblea Nacional, previa soli-
la competencia disciplinaria judicial ción sólo está dirigido a magistrados, citud y calificación de las faltas por
que corresponde a los tribunales jueces, ordinarios o especiales; y crea el Poder Ciudadano, que integran el
disciplinarios, hasta que la Asam- órganos administrativos, adscritos al Fiscal General de la República, El
blea Nacional apruebe la legislación Tribunal Supremo de Justicia, que se Defensor del Pueblo y el Contralor
que determine los procesos y tribu- denominan tribunales disciplinarios, General de la República, previa au-
nales disciplinarios (Artículo 23). los cuales conocerán de las infraccio- diencia del Magistrado reclamado.
nes en que incurran los jueces (Artí-
Si bien la mencionada Dirección fue culo 28). Igualmente, se contempla en esta Ley,
establecida, hasta el presente no se una medida cautelar de suspensión
han creado los tribunales disciplina- provisional hasta la decisión defini-


rios ni se ha promulgado el Código tiva de la Asamblea Nacional (Artí-
...señalándose, como
de Ética citado; por lo que se atenta culo 23, párrafo 3). Asimismo, con-
contra el derecho al debido proceso experiencia positiva templó, como sanción la anulación,
y al juez natural que la nueva Consti- por mayoría simple de la Asamblea
tución reconoce expresamente a toda la flexibilización del Nacional, de la designación de Ma-
persona (Artículo 49). E, igualmente, gistrados, cuando éstos hubieren
tampoco se ha dictado la Ley Orgá- proceso disciplinario, suministrado datos falsos con moti-
nica del Poder Judicial. Se promul- vo de su postulación; o cuando su
gó, por el contrario, la Ley Orgánica puesto que permite la actitud atente contra la majestad o
del Tribunal Supremo de Justicia , prestigio del Tribunal Supremo de
actuación dinámica y
donde se regulan las funciones de la Justicia (Artículo 23, párrafo 4).
Dirección Ejecutiva de la Magistra- oportuna de pruebas,
tura, como un ente dependiente de Las faltas graves y el procedimiento
la Sala Plena desde el punto de vista limitando la posibili- previo de su calificación se contempla
jerárquico y funcional, lo que parece en la Ley Orgánica del Poder Ciuda-
contradecir el artículo 267 constitu- dad de desvanecimien- dano (Artículos 11 y 32 a 34)(40) , y
cional. no en la Ley Orgánica del Tribunal
to y ocultamiento, y Supremo de Justicia y tampoco en el
El Tribunal Supremo de Justicia, en el referido Código. Esas faltas son los
garantizando el derecho
2001, elaboró un proyecto de Código atentados o amenazas a la ética pú-
de Ética del Juez o Jueza Venezola-
nos(38) , que fue discutido y sancio-
nado, el 16 de octubre de 2003, por
de defensa del acusado

” blica y la moral administrativa; in-


currir en las causales de destitución
previstas en el Código de Ética del

37 Gaceta Oficial Nº 37.942 del 20 de mayo del 2004.

38 “Proyecto de Código de Ética del Juez Venezolano y Jueza Venezolana”,


(h p//www.tsj.gov.ve/información/miceslaneas/proyecto_codigo_etica.html).

39 h p//www.tecnoiuris.com/leyes/codigo_de_eticadel_jezvenezolano.html.

40 Gaceta Oficial Nº 37.310 de fecha 25 de octubre de 2001.

86
EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA

Juez Venezolano; actuar con grave e contiene, en su Título I; de Disposicio- la legitimidad de las decisiones;
inexcusable ignorancia de la Cons- nes Fundamentales, una adecuada la conducta pública y privada; la
titución, de la ley y del Derecho; sistemática normativa de los princi- transparencia del patrimonio; las
adoptar decisiones lesivas a los inte- pios éticos que deben acatar los jue- incompatibilidades para el ejerci-
reses nacionales, violar o amenazar o ces para acreditar la confianza de la cio del cargo. Y; se adicionan como
menoscabar principios fundamenta- población en su integridad y trans- deberes éticos el rendimiento satis-
les de la Constitución; llevar a cabo parencia y garantizar la independen- factorio, la formación profesional,
activismo político; o actividades cia del Poder Judicial. la conciliación y la prohibición de la
privadas lucrativas. promoción personal.
Así se enumeran los principios de
Quiere decir, por tanto, que el Có- respeto a la dignidad de la persona, El Título II, se refiere, con una
digo de Ética del Juez Venezolano probidad, rectitud, decoro, respon- gran amplitud, al Régimen Disci-
solo sería aplicable a los Magistrados plinario, que comprende, la crea-
del Tribunal Supremo de Justicia en ción de órganos administrativos
cuanto a la tipificación de las faltas para el conocimiento de las infrac-
graves, pero no respecto de la compe- ciones en que incurran los jueces,

“ Merece destacarse
tencia de los tribunales disciplinarios pero dotados de autonomía porque
ni del procedimiento que se sigue se les atribuye la naturaleza de tri-
ante éstos. Quizás, se deba a la cir- que se ha incluido bunales colegiados disciplinarios,
cunstancia de que, según este Códi- cuyas decisiones son recurribles,
go, el Tribunal Supremo de Justicia entre las sancio- no en apelación, sino en nulidad
es la alzada respecto de las decisiones ante el Tribunal Supremo de Jus-
de aquéllos tribunales (Artículo 102). nes, la destitución ticia, y más precisamente ante su
Sala Política Administrativa.
Dejando de lado el anómalo e in- por rendimiento
constitucional régimen disciplinario Además, que para las garantías pro-
judicial existente en Venezuela, el insatisfactorio cedimentales y del debido proceso
Código de Ética del Juez Venezo- se consagra detalladamente un pro-
lano, aún no vigente, es quizás el reiterado y, sólo ceso por audiencia oral, de oficio a
modelo más completo en materia de solicitud de la Inspectoría Discipli-
normas de conductas judiciales y de como suspen- naria Judicial, que se crea a los fines
su régimen disciplinario; aparte de de la investigación de las infraccio-
que su funcionamiento y control se sión, la grave e nes de los jueces; o mediante denun-
encomiendan a órganos autónomos cia de los interesados.
administrativos que se denominan
inexcusable ig- El procedimiento está dividido
tribunales disciplinarios; para los perfectamente en fases: acusa-
cuales se contempla un especial sis-
norancia de la ción, admisión y emplazamien-
tema de designación mediante Co- Constitución, de la to de las partes para la audiencia
legios Electorales de la comunidad pública y oral; debate y recepción
ley y del Derecho

jurídica de los respectivos Estados de pruebas; incidentes; exhibición
de las regiones disciplinarias judi- de documentos; cierre del debate;
ciales, integrados por los jueces de deliberación; decisión, que debe
las correspondientes circunscripcio- sujetarse a los hechos fijados y a
nes, abogados de las regiones disci- las circunstancias de la acusación,
plinarias, ciudadanos seleccionados sabilidad, imparcialidad, buena señalados en la apertura del proce-
por la Oficina de Participación Ciu- fe, búsqueda de la verdad, justi- so o en la ampliación de la acusa-
dadana en el Poder Judicial para ser cia, libertad de conciencia; a los ción; e impugnación de la decisión
escabinos (Artículo 103 a 115). que se agregan especialmente, disciplinaria mediante el recurso
el respeto y protección de los de- de nulidad ante la Sala Política del
Los candidatos para postularse para rechos humanos; el compromiso Tribunal Supremo de Justicia sólo
juez disciplinario serán quienes cum- con el Estado social de derecho; por el juez sancionado.
plan con los requisitos para ser jue- el acceso a la justicia; el del
ces superiores y que hubieren apro- cumplimiento de las garantías La consagración de este medio de
bado el concurso de oposición de la del debido proceso: el deber de impugnación propio del contencio-
Dirección Ejecutiva de la Magistratu- decidir, el de la justicia opor- so administrativo de anulación de
ra (Artículos 30 y 110). Igualmente, tuna; la claridad del lenguaje; actos administrativos particulares,

87
EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA

ratifica la naturaleza administrati- de esos principios morales, donde interpretación y orientación de la


va de los órganos decisorios, sólo incluso se comprenden principios aplicación de la normativa legal.
que para destacar su autonomía, de la eficiencia de la función públi- 4) En la compatibilidad de la activi-
incluso dentro del Poder Judicial y ca, regula estándares conductuales dad administrativa de control e ins-
de los otros poderes, se les denomi- mediante la tipificación de las fal- pección de la función de gobierno
na tribunales. tas a la ética judicial y de las corres- y administración del Poder Judicial
pondientes sanciones, en atención con su función jurisdiccional.
Por otra parte, el Código de Ética a su gravedad y del daño institu- 5) En la necesaria autonomía funcio-
Judicial del Juez Venezolano consa- cional causado; y, la regulación de nal de los órganos de control, disci-
gra como sanciones administrativas responsabilidad disciplinaria a car- plinarios y de inspección dentro del
la amonestación escrita, la suspen- go de órganos autónomos de con- Poder Judicial a cargo de órganos
sión del cargo y del sueldo, por un trol y de inspección disciplinarios y administrativos autónomos.
mínimo de treinta días y un máxi- el establecimiento de un procedi- 6) En la imprescindible tipificación
mo de noventa días; y la sanción de miento público, oral y breve, con en instrumentos legales de las in-
destitución. Dicho Código, tipifica las garantías del debido proceso y fracciones y sanciones a la ética
en forma circunstanciada los he- de un recurso pertinente. judicial.
chos que hacen aplicables cada una 7) En la obligatoriedad de la consa-
de estas sanciones. Sin duda, dicho Código es preci- gración de tribunales u órganos dis-
samente el término de referencia ciplinarios judiciales, independien-
Merece destacarse que se ha inclui- para calificar de inconstitucional tes, para el enjuiciamiento de los
do entre las sanciones, la destitu- y de arbitrario el actual sistema jueces por sus faltas a los principios
ción por rendimiento insatisfactorio disciplinario transitorio a cargo de y deberes de la ética judicial.
reiterado y, sólo como suspensión, una comisión ad hoc y sin garantías 8) En la obligatoriedad de la consa-
la grave e inexcusable ignorancia del juez natural y del debido pro- gración de procedimientos especia-
de la Constitución, de la ley y del ceso, que después de ocho años les disciplinarios públicos, orales y
Derecho. Igualmente, se consagra de concluido el proceso constitu- breves con las garantías del debido
como principio para la aplicación yente y de promulgada la nueva proceso y de la doble instancia, ante
de las sanciones la apreciación de Constitución venezolana aún sigue esos tribunales u órganos autóno-
las circunstancias y gravedad del rigiendo como sistema transitorio mos.
hecho, el daño causado y el me- y excepcional. 9) En la obligatoriedad de la consa-
noscabo que sufriere la dignidad y gración de una instancia de revisión
prestigio respecto de la integridad 10. CONCLUSIONES de las decisiones disciplinarias.
e imparcialidad del Poder Judicial. 10) En lo conveniente de la partici-
La comparación de los sistemas ante- pación ciudadana en los órganos de
Como se expresó anteriormente, el riores y la referencia a las tendencias control y de aplicación de sanciones
Código de Ética Judicial contempla universales en materia de control disci- disciplinarias judiciales.
una Inspectoría Disciplinaria Judi- plinario judicial, me permite concluir:
cial, adscrita a la Dirección Ejecu- 1)En la conveniencia de la codifi-
cación o de la legislación de la ética


tiva de la Magistratura, a cargo de
un Inspector designado por la Sala judicial aplicable coercitivamente a ...el Código de Ética
Plena del Tribunal Supremo, me- los jueces o a los funcionarios direc-
diante concurso de oposición; que tamente involucrados en la función del Juez Venezolano
además de practicar inspecciones, jurisdiccional.
atiende denuncias y reclamos, y 2) En la pertinencia de la iniciativa solo sería aplicable a
puede instruir investigaciones de y participación del Poder Judicial
los ilícitos disciplinarios; y formu- en la elaboración, discusión y pro- los Magistrados del
lar y ampliar acusación ante los tri- mulgación de los códigos y leyes de
bunales disciplinarios judiciales. ética judicial. Tribunal Supremo de
3) En la necesaria promulgación de
No cabe duda, pues, que el Códi- tales instrumentos por el poder le- Justicia en cuanto
go de Ética Judicial del Juez Ve- gislativo por respeto al principio de
nezolano es un verdadero sistema la reserva legal; y de la conveniencia a la tipificación de


normativo de los principios fun- de su complementación o reglamen-
tación interna por los órganos de go- las faltas graves...
damentales éticos de la función
jurisdiccional a cargo de jueces, bierno y administración del Poder
que partiendo de la positivización Judicial; o para los fines de la mejor

88
“.. .es claro que la inseguridad
jurídica generada por la corrupción
judicial afecta el crecimiento económico
y el desarrollo del país; (...), en espe-
cial, en el Poder judicial, disminuyen
la competitividad de un país y sus
posibilidades de ser objeto de inversión.“

El Régimen Disciplinario en el

PROYECTO de Ley de Carrera Judicial

Teresa Ramírez Pequeño


Abogada, Profesora Universitaria
Asesora del Doctor Raúl Castro Stagnaro,
Presidente de la Comisión de Justicia y
Derechos Humanos del Congreso de la República.

Q
uisiera comenzar con Aunado a lo anterior, la corrupción Con seguridad, a lo largo de estas
una reflexión sobre la judicial menoscaba la confianza en jornadas, han abordado el caso pe-
corrupción que, en estricto, la gobernabilidad y afecta el sistema ruano, como antecedente de la im-
constituye la conclusión del Informe democrático, negando a los ciudada- portancia de desplegar las acciones
Global de la Corrupción 2007 de nos la oportunidad de acceder a una conducentes a combatir y erradicar
Transparencia Internacional, la verdadera Justicia. Asimismo, hoy la corrupción en nuestro sistema de
misma que de una manera clara y en día es claro que la inseguridad Justicia. Por ello, no ahondaré en re-
contundente evidencia la magnitud jurídica generada por la corrup- miniscencias alusivas a un período
del problema: “La corrupción está ción judicial afecta el crecimiento que todos conocemos, limitándome
socavando las bases de la justicia en económico y el desarrollo del país; a anotar una reflexión de la señora
muchas partes del mundo, negándoles a la poca confianza y la percepción Lisa Bhansali, Gerente de Proyecto
las víctimas y a los acusados el derecho de corrupción del sector Justicia del Departamento de Reducción de
humano elemental a un juicio justo e y, en especial, en el Poder judicial, Pobreza y Gestión Económica de la
imparcial” (1) . disminuyen la competitividad Oficina Regional de Latinoamérica
de un país y sus posibilidades de y el Caribe del Banco Mundial, en-
Este informe precisa que los dos ti- ser objeto de inversión. De hecho, tidad que viene colaborando con la
pos de corrupción que más afectan investigaciones sobre la materia reforma del sistema de Justicia en
a la judicatura son la interferencia concluyen que la situación de la nuestro país a través del proyecto
política en el proceso judicial y el justicia en un país receptor de in- de mejoramiento de los servicios de
soborno, los cuales trastocan la in- versión, incide aproximadamente Justicia: “Durante la década de 1990 se
dependencia judicial, la confianza y en un 20% sobre la decisión de los debilitó la independencia e institucio-
la credibilidad en la institución. inversionistas. nalidad del sector justicia en el Perú.

1 Conclusión del Informe Global de la Corrupción 2007 de Transparencia Internacional

89
El Régimen Disciplinario en el PROYECTO de Ley de Carrera Judicial

Sin embargo, en los últimos años se la sociedad en sus instituciones. La finalidad de la Ley de la Carrera
han iniciado los primeros esfuerzos por Judicial es desarrollar y regular los
fortalecer el sistema de justicia, a partir Y precisamente dentro del contexto principios constitucionales de ido-
del entendimiento que es una pieza cla- de la reforma del sistema de Justi- neidad y conducta ética del juez, a
ve para el proceso de consolidación de- cia, se ha visto como prioritario co- través de tres ejes básicos:
mocrática y en el desarrollo económico menzar por el tema de los recursos
del país”(2). humanos, en vista que constituye Uno primero, correspondiente al
uno de los aspectos más vulnera- Proceso de Selección, en virtud del
Esta reflexión nos introduce en el bles por la alta misión que cumplen, cual se regula el sistema de ingreso
tema de la reforma, como expresión situación que debe conducir a me- a la Carrera; un segundo eje referido
de las acciones desplegadas, no des- jorar el nivel profesional y ético de a la evaluación del desempeño, en el
de ahora sino desde por lo menos sus integrantes. que se desarrolla un sistema merito-
dos décadas atrás, para mejorar el crático con el objetivo de garantizar
sistema de justicia en nuestro país, La propuesta de reforma, en lo que al la permanencia de los mejores jue-
las cuales han cobrado mayor fuer- tema de los recursos humanos se re- ces en el ejercicio de la función; y,
za y vigencia a partir –precisamen- fiere, se materializa en el proyecto de un tercer eje, referido precisamente
te- del develamiento de una corrup- la Ley de la Carrera Judicial, la misma al control disciplinario, en virtud
ción sistémica que azotó nuestro que se viene trabajando desde hace del cual se plantea un sistema de
país, socavando las estructuras mis- más de 5 años. El proyecto en mención sanciones y de procedimientos que
mas de la democracia y afectando la se encuentra en la Orden del día del permitan un efectivo control de la
institucionalidad y credibilidad de Pleno del Congreso de la República. conducta disciplinaria de los jueces.

Ahora bien, entrando en materia,


debemos señalar que diversos auto-
• 2001 Grupo de trabajo de Alto Nivel para la moderni res han expresado su posición sobre
zación del sistema de jutcia (GTAN) la situación del actual régimen dis-
ciplinario, alegando que, indepen-
• 2002-2003 Comisión Especial de reforma Integral de la Ad- dientemente del valioso trabajo de
ministración de Justicia (CERIAJUS) muchos entre los que asumen estas
funciones se aprecia:
• 2004 Comisión Especial de Estudio del Plan Nacional
de reforma Integral
• Un confuso escenario con muchos
• 2004-2005 Comisión de Justicia - Copngreso de la República y muy diversos órganos y organis-
mos con facultades de aplicar medi-
• 2006 - 2007 Comisión de Justicia - Copngreso de la República das disciplinarias.
Texto tratado en el seno de la Comisión con la opinión • Falta de claridad, triplicación y
y aportes de operadores del Sistema Corte Suprema (PJ), proporcionalidad en las medidas
Consejo Nacional de la Magistratura,así mo especialistas disciplinarias previstas.
en la materia.
• Procedimientos cuya regulación
en muchos casos no se condice con
- 19/09/06 Presentaci{on y entrega de predictamen el respeto a un debido proceso.
- 19/12/06 Aprobación del Dictamen por la Comisión
- 03/04/07 Aprobación del Dictamen por el Pleno Lo anterior importa, pues constituye
- 04/04/07 Envio de la Autógrafa al Poder Ejecutivo una situación que amerita una refor-
- 26/04/07 Observación del Poder Ejecutivo a la Autógrafa mulación en vista de tratarse de la
- 22/06/07 Aprobación del Nuevo Dictamen por la Comisión vulneración de aspectos tan esenciales
como los principios del procedimiento
25/06/07/ a la fecha Orfen del Día del Congreso administrativo sancionador que sub-
yace a éste régimen disciplinario.

2 Extraído del capítulo “Justicia” de “Perú: La oportunidad de un país diferente próspero, equitativo y gobernable” publicación del Banco
Mundial.

90
El Régimen Disciplinario en el PROYECTO de Ley de Carrera Judicial

Más aún, con relación al tema con el siguiente tenor: “nadie será efectos de que las prohibiciones que
puntual de la corrupción y vol- procesado no condenado por acto u definen sanciones, sean éstas pe-
viendo nuevamente al informe omisión que al tiempo de cometerse nales o administrativas, estén re-
de Transparencia Internacional, no esté precisamente calificado en dactadas con un nivel de precisión
éste identifica entre los proble- la Ley, de manera expresa e inequí- suficiente que permita a cualquier
mas de mayor frecuencia que voca, como infracción punible; ni ciudadano de formación básica,
viabilizan la corrupción judi- sancionado con pena no prevista en comprender sin dificultad lo que se
cial, los procesos injustos o in- la ley”(...) está proscribiendo bajo amenaza de
eficaces para disciplinar y des- sanción en un a determinada dis-
tituir a los jueces, frente a lo Este colegiado también ha estable- posición legal.(...)“
cual plantea la importancia de cido que: “(...) no debe identificar-
que las normas disciplinarias se el principio de legalidad con el Remitiéndonos a la normativi-
garanticen que la judicatura eje- principio de tipicidad. El prime- dad vigente, el artículo 201º del
cute investigaciones iniciales ri- ro, garantizado por el ordinal “d” Decreto Supremo Nº 017-93-JUS
gurosas a través de un órgano del inciso 24) del artículo 2º de la Ley Orgánica del Poder Judicial,
independiente que debe susten- Constitución, se satisface cuando establece lo siguiente:
tar sus decisiones; así como la se cumple con la previsión de las
necesidad de aplicar estánda- infracciones y sanciones en la ley. “(...) Artículo 201.- Responsabili-
res estrictos y exigentes para la El segundo, en cambio, constituye dad disciplinaria.
destitución de magistrados con la precisa definición de la conduc- Existe responsabilidad disciplina-
decisiones motivadas y el respe- ta que la ley considera como falta ria en los siguientes casos:
to del debido proceso. (...)” (Exp. Nº 2050-2002-AA/TC-
Fundamento Jurídico Nº.9). 1. Por infracción a los deberes y
Qué duda cabe la singular rele- prohibiciones establecidas en esta
vancia que tiene para todo Es- El subprincipio de tipicidad o Ley;
tado constitucional, contar con taxatividad constituye una de las 2. Cuando se atente públicamente
jueces y fiscales honestos y, por manifestaciones o concreciones del contra la respetabilidad del Poder
ello, confiables. En ese sentido principio de legalidad respecto de Judicial o se instigue o aliente re-
y sobre la base de las aprecia- los límites que se imponen al le- acciones públicas contra el mismo;
ciones antes referidas, el plan- gislador penal o administrativo, a 3. Por injuriar a los superiores je-
teamiento de la reforma del ré- rárquicos, sea de palabra, por es-
gimen disciplinario de la Ley de crito o por medios de comunicación
la Carrera Judicial, se presenta social;
en cuatro aspectos: 4. Cuando se abusa de las faculta-

1. la tipificación más clara y


menos abstracta de las fal-
tas disciplinarias para que se
“ Otro aspecto que
enfoca la propuesta de la
Ley de Carrera
des que la ley señala respecto a sus
subalternos o las personas que in-
tervienen de cualquier manera en
un proceso;
5. Por no guardar consideración y
respeten los principios de le- Judicial, en lo que al régi- respeto a los abogados;
galidad y tipicidad y, en con- 6. Por notoria conducta irregular,
creto, el mandato de determi- men disciplinario se refie- vicios y costumbres que menosca-
nación que éstos contienen ban el decoro y respetabilidad del
re, es la graduación de la cargo;
Tal y como lo ha sostenido el Tri- 7. Cuando valiéndose de la autori-
bunal Constitucional en el expe-
gravedad de las faltas, en dad de su cargo, ejerce influencia
diente Nº 2192-2004-AA/TC: resguardo del principio de ante otros miembros del Poder Ju-
dicial, para la tramitación o reso-
“(...) El principio de legalidad proporcionalidad que debe lución de algún asunto judicial;
constituye una auténtica garantía 8. Por inobservancia del horario
constitucional de los derechos fun- existir entre éstas y las de despacho y de los plazos lega-


damentales de los ciudadanos y un les para proveer escritos o expedir
criterio rector en el ejercicio del po-
sanciones a imponerse resoluciones o por no emitir los
der punitivo del Estado Democráti- informes solicitados dentro de los
co. La Constitución lo consagra en plazos fijados;
su artículo 2º, inciso 24, literal d), 9. Por no ejercitar control perma-

91
El Régimen Disciplinario en el PROYECTO de Ley de Carrera Judicial

nente sobre sus auxiliares y subal- Poder Judicial nos demuestra como de proporcionalidad y el principio de
ternos y por no imponer las sancio- allí solamente se incluye una lista razonabilidad, como estrategias para
nes pertinentes cuando el caso lo de situaciones, sin establecer ma- resolver conflictos de principios consti-
justifique; y, yores graduaciones o matices entre tucionales y orientar al juzgador hacia
10. En los demás que señalen las ellas, lo cual se nos presenta como una decisión que no sea arbitraria sino
leyes.(...)” algo a todas luces inconvenien- justa; puede establecerse, prima facie,
te. Tener una lista de infracciones una similitud entre ambos principios,
Sobre el particular, como bien consideradas como faltas leves, en la medida que una decisión que se
señala el doctor Eloy Espinoza otras como faltas graves y unas úl- adopta en el marco de convergencia de
Saldaña (3) “Si nos ceñimos a lo timas como muy graves pareciera dos principios constitucionales, cuando
prescrito en la Ley Orgánica del en principio ser lo más convenien- no respeta el principio de proporcionali-
Poder Judicial, veremos como su te, tanto para explicitar la grave- dad, no será razonable. En este sentido,
artículo 201 consigna una lis- dad del ilícito cometido como, lo el principio de razonabilidad parece su-
ta de casos en los cuales existiría que es consecuencia lógica de ello, gerir una valoración respecto del resul-
responsabilidad disciplinaria. Allí asegurar la proporcionalidad de la tado del razonamiento del juzgador ex-
rápidamente encontramos dos si- sanción a imponerse (...)”. presado en su decisión, mientras que el
tuaciones que nos generan una procedimiento para llegar a este resul-
honda preocupación. La primera Así, la propuesta de la Ley de la tado sería la aplicación del principio de
de ellas se encuentra vinculada a Carrera Judicial presenta un nue- proporcionalidad con sus tres subprin-
la generalidad e indeterminación vo elenco mucho más detallado de cipios: de adecuación, de necesidad y de
con la cual están planteados algu- faltas disciplinarias, como veremos proporcionalidad en sentido estricto o
nos de los casos prescritos, siendo más adelante. ponderación.”
un ejemplo claro de ello el de que
cabe responsabilidad disciplinaria 2. La graduación de la gravedad de Así, en la línea del establecimiento
ante notoria conducta irregular, las faltas, a fin de que ello permita de los supuestos que configuran los
vicios y costumbres que menosca- respetar el principio de proporcio- supuestos pasibles de responsabili-
ban el decoro y la responsabilidad nalidad que debe existir entre las dad disciplinaria que recoge la Ley
del cargo(...) faltas y las sanciones a imponerse orgánica del Poder Judicial, en el
Una sola mirada del ya mencionado artículo 201º antes referido, dicho
artículo 201 de la Ley Orgánica del Otro aspecto que enfoca la propues- cuerpo legal regula en el Capítulo VI
ta de la Ley de Carrera Judicial en Sanciones Disciplinarias (Art. 208 y
lo que al régimen disciplinario se siguientes) las sanciones y medidas


refiere, es la graduación de la grave- disciplinarias aplicables mantenien-
...dicho cuerpo legal dad de las faltas, en resguardo del do enunciados que adolecen de una
principio de proporcionalidad que condición de generalidad peligrosa
regula en el Capítulo debe existir entre éstas y las sancio- en lo que respecta a la garantía de
VI Sanciones Discipli- nes a imponerse. una aplicación de sanciones conso-
nante con el principio de razonabili-
narias (Art. 208 y si- Sobre el particular, el Tribunal Cons- dad, cuando no prevé disposiciones
titucional en la sentencia aludida, que establecen un grado de discre-
guientes) las sanciones ha precisado que: cionalidad peligroso en los sujetos a
y medidas disciplinarias quienes corresponde la imposición
“El principio de razonabilidad o pro- de dichas sanciones. Veamos algu-
aplicables manteniendo porcionalidad es consustancial al Es- nas de estas normas:
tado Social y Democrático de Derecho,
enunciados que adolecen y está configurado en la Constitución “(...) Artículo 208.- Apercibimiento
de una condición de ge- en sus artículos 3º y 43º, y plasmado El apercibimiento se aplica en los casos
expresamente en su artículo 200º úl- de omisión, retraso, o descuido en la
neralidad peligrosa ...

” timo párrafo. Si bien la doctrina suele


hacer distinciones entre el principio
tramitación de los procesos. Es dictado
por el superior inmediato.

3 En “El Control Disciplinario de la judicatura ordinaria: su actual configuración y algunos comentarios sobre las modificaciones planteadas al
respecto”

92
El Régimen Disciplinario en el PROYECTO de Ley de Carrera Judicial

Judicial, elaborada por la Comisión

“ ...se buscó dotar a la propuesta de régimen


disciplinario de la Ley de la Carrera
Judicial de componentes que garanticen la
de Carrera Judicial del Poder Judi-
cial y aprobado por la Sala Plena de
la Corte Suprema de la República.

Como anotamos al inicio de la pre-


sentación, los autores e instituciones
observancia de los principios del procedimiento han coincidido en las falencias y as-
pectos de las normas vigentes sobre
administrativo sancionador para salvaguardar el régimen disciplinario de los Jue-
ces, que requieren una reforma con


los derechos de los sujetos de control... miras a garantizar a estos funcio-
narios, el respeto de sus derechos y
observancia de los principios proce-
Artículo 209.- Multa lito doloso; al que reincide en hecho que dimentales correspondientes. Es en
La multa se aplica en caso de negligencia de lugar a la suspensión y en los demás este sentido que las propuestas de
inexcusable o cuando se hayan impues- casos que señala la ley. (...)” reforma del régimen disciplinario
to dos medidas de apercibimiento en el coinciden en su concepción como
año Judicial. Se impone por el superior Frente a lo anterior, la propuesta veremos a continuación.
inmediato y se ejecuta por la Dirección de la Ley de la Carrera Judicial di-
General de Administración. ferencia las faltas en atención a la • La propuesta del Consorcio Justi-
gravedad de las mismas, a las que cia Viva
Artículo 210.- Suspensión corresponde a su vez un determina-
La suspensión se aplica al Magistrado o do tipo de sanción, como veremos El Título de la propuesta correspon-
funcionario contra quien se dicta orden más adelante. diente al Régimen Disciplinario, pre-
de detención, o se formula acusación senta un capítulo referido a las faltas
con pedido de pena privativa de la liber- 3. La reforma de algunos elementos disciplinarias, donde éstas se defi-
tad, en proceso por delito doloso. del procedimiento que permitan nen, se clasifican (en leves, graves y
Se aplica también al Magistrado que hacer de éste, un instrumento más muy graves) y se listan por tipo.
comete un hecho grave que sin ser de- eficaz para la investigación y san-
lito compromete la dignidad del cargo o ción de las faltas disciplinarias; y, El segundo capítulo desarrolla el
lo desmerezca en el concepto público o tema de las sanciones disciplinarias,
cuando se incurre en nueva infracción 4. La reforma de los órganos com- definiéndolas, determinándolas y
grave, después de haber sido sancionado petentes para ejercer la función planteando de manera expresa la
tres veces con multa. de control disciplinario sobre los proporcionalidad entre los tipos de
La suspensión se acuerda por los or- jueces, a fin de evitar los trámites faltas y las sanciones aplicables.
ganismos que esta ley establece. Es sin engorrosos y la intervención de
goce de haber y no puede ser mayor de órganos que podrían afectar la in- El tercer, cuarto y quinto capítulos
doce meses. dependencia interna de los magis- aluden a la investigación preliminar,
trados. la definición del procedimiento dis-
Artículo 211.- Destitución ciplinario y los plazos de prescrip-
La destitución es impuesta por los orga- UN BREVE VISTAZO DE ción respectivamente, concluyendo
nismos que dispone esta ley, requiriéndo- PROPUESTAS DE REFORMA DEL el capítulo sexto con el tratamiento
se el coto sancionatorio de más de la mitad RÉGIMEN DISCIPLINARIO de los órganos competentes, esta-
del número total de integrantes del orga- bleciendo entre otras disposiciones
nismo respectivo. Antes de pasar a conocer el conteni- aquella referida a la diferencia que
Procede aplicarse la destitución al Ma- do del texto de la Ley de la Carrera debe existir entre el órgano inves-
gistrado que atente gravemente contra Judicial actualmente en discusión y tigador en la etapa preliminar y el
la respetabilidad del cargo y desmerezca pendiente de votación en el pleno órgano encargado del procedimien-
el concepto público, siempre que haya del Congreso de la República, con- to administrativo disciplinario pro-
sido sancionado con suspensión ante- sideramos pertinente e ilustrativo piamente dicho.
riormente; al que se le ha condenado por exponer los planteamientos sobre el •La propuesta del Poder Judicial
delito contra la libertad sexual; al que régimen disciplinario contenidos en
actúa legalmente impedido, sabiendo las propuestas de Justicia Viva (que La exposición de motivos de esta pro-
esta circunstancia: al que es sentencia- recoge a su vez la propuesta de la puesta(4) precisa que en lo concernien-
do a pena privativa de libertad por de- Ceriajus) y la propuesta del Poder te al régimen disciplinario, es bueno

93
El Régimen Disciplinario en el PROYECTO de Ley de Carrera Judicial

tener presente que la garantía de inde- narias (leves, graves y muy graves) y razón por la cual se elimina lo dispuesto
pendencia del juzgador y autonomía se presenta, asimismo, como en el pro- por el artículo 213° de la Ley Orgánica del
de la judicatura no se resquebraja con yecto comentado anteriormente, las Poder Judicial que permitía que los órga-
el control respecto del cumplimien- listas de faltas clasificadas por tipo de nos jurisdiccionales jerárquicamente supe-
to de sus deberes y en consecuencia, acuerdo con su gravedad. En este mis- riores revisar supuestos de responsabilidad
la aplicación de sanciones en caso de mo capítulo se precisan las sanciones disciplinaria.”
responsabilidad. De donde, sin ex- susceptibles de imponerse a los jueces
cepción, las diferentes legislaciones así como las normas de prescripción y Es también interesante la propuesta
prevén un régimen disciplinario que caducidad de las faltas disciplinarias. alternativa que pretende garantizar ni-
se encuentra vinculado con el cumpli- Finalmente el capítulo tercero regula veles de control. Por un lado, al referir
miento de los deberes funcionales por el Procedimiento Disciplinario: fina- que el órgano competente encargado
parte de los magistrados. lidad, modalidades, principios, entre de la investigación preliminar debe ser
otros. distinto de aquél competente para tra-
La responsabilidad disciplinaria nace mitar el procedimiento disciplinario,
–añade la propuesta- como conse- •¿Porqué la referencia a éstas pro- con el objeto de dotar al estamento de
cuencia de la violación de los deberes puestas? control de las garantías para los admi-
funcionales que el magistrado asume nistrados.
frente al Estado desde el momento Tal y como se expresa en el dictamen
de su nombramiento (sin perjuicio de inicial de la Ley de la Carrera Judi- Al respecto, como veremos más ade-
los otros tipos de responsabilidades a cial emitido por la Comisión de Jus- lante, la propuesta de la Comisión de
que se contraen en caso de eventuales ticia y Derechos Humanos, el mismo Justicia del Congreso de la República
errores cometidos en el ejercicio de sus ha tomado en cuenta las propuestas deja constancia que se requerirá de
funciones –responsabilidad civil- y por referidas, en vista de la existencia de una reforma de las Leyes Orgánicas
los delitos cometidos en virtud del car- grandes coincidencias entre todas las del Poder Judicial, del Ministerio Pú-
go –responsabilidad penal-) y por nin- iniciativas (por ejemplo, en lo que con- blico, y del CNM, y probablemente
gún motivo la facultad disciplinaria cierne al perfil del Juez, ingreso a la la constitucional en tanto que se trata
puede ser utilizada como excusa para carrera, convocatoria, finalidad, com- de un trabajo sistémico. Mientras tan-
interferir en la función jurisdiccional ponentes de evaluación, evaluación de to, las sanciones se aplicarán por el
que debe realizarse con independen- currículo, objetivo de la formación de órgano que corresponda conforme a
cia e imparcialidad, para lo que resulta los jueces, nombramiento, evaluación la Constitución Política y a la Ley. Es
necesario pues contar con un régimen de desempeño, faltas, sistema de in- decir, cabe la posibilidad para el CNM
que garantice no solamente el debido greso mixto, entre otros aspectos) sin no solamente de sancionar por desti-
proceso, sino que además establezca perjuicio del hecho de tener con res- tución sino además por situaciones de
claramente las diferentes faltas y co- peto a ellas algunas diferencias entre menor gravedad.
rrespondientes sanciones a imponerse las que encontramos por ejemplo, una
según la gravedad de la falta, lo que vinculada directamente con el tema EL RÉGIMEN DISCIPLINARIO EN
evitará posibles presiones externas, así materia de la presentación, cual es la LA PROPUESTA DE LA LEY DE LA
como la eventual discrecionalidad del referida al órgano sancionador. CARRERA JUDICIAL
órgano de control.
Sobre el particular el dictamen precisa Es importante precisar, que la fórmula
Sobre la base de estas consideraciones, que “(...) el tema del Órgano sanciona- legal a la que nos referimos a conti-
el Poder Judicial plantea para el título dor pasa por un tamiz sistémico, ya que nuación es aquella correspondiente al
del Régimen Disciplinario, un capítu- implica realizar precisiones de tipo cons- texto que se encuentra en debate en el
lo de Generalidades donde se precisan titucional y normativo. En ese sentido, la Congreso de la República a la fecha(5)
la finalidad del régimen, la responsa- fórmula de control para el Poder Judicial y surge del estudio y debate de diver-
bilidad disciplinaria y los principios se hace por las Oficinas de Control Inter- sas iniciativas legislativas:
que rigen dicha responsabilidad; un no esencialmente (OCMA), en tanto que
segundo capítulo referido a las Faltas las dos propuestas proponen un modelo de • El Proyecto de Ley Nº 176/2006-
Disciplinarias y Sanciones en el que se tránsito en el cual las sanciones serán apli- CR, presentado por los señores Con-
presentan los tipos de faltas discipli- cadas por los órganos que correspondan, gresistas Raúl Castro Stagnaro, Juan

4 Proyecto de Ley Nº 1323/2004-PJ

5 Viernes 26 de octubre de 2007.

94
El Régimen Disciplinario en el PROYECTO de Ley de Carrera Judicial

Carlos Eguren Neuenschwander, Iniciativas a las cuales debe sumarse 6. Incurrir injustificadamente en re-
Wilson Michael Urtecho Medina, las diversas opiniones formuladas a traso, omisión o descuido en la tra-
Gabriela Lourdes Pérez Del Solar, lo largo del debate, por los diversos mitación de procesos.
Walter Ricardo Menchola Vásquez, órganos operadores del sistema de 7. Incurrir en inobservancia reitera-
del Grupo Parlamentario Unidad justicia como el Poder Judicial, el da del horario de trabajo sin causa
Nacional, que propone la Ley de la Consejo Nacional de la Magistratu- justificada, siempre que no impli-
Carrera Judicial recogiendo la pro- ra, entre otros. que una falta de mayor gravedad
puesta elaborada por la Comisión conforme a esta ley.
Especial de Estudio del Plan Nacio- Así, el régimen disciplinario de la 8. Faltar el respeto debido al públi-
nal de Reforma Integral de la Admi- Ley de la Carrera Judicial se regula co, compañeros y subalternos, fun-
nistración de Justicia (CERIAJUS). en el Capítulo V del Título III de la cionarios judiciales, representantes
norma y se encuentra subdivido en de órganos auxiliares de la justicia,
• El Proyecto de Ley Nº 229/2006- 4 subcapítulos, de acuerdo con el si- miembros del Ministerio Público,
PE, presentado por el Poder Eje- guiente detalle: de la Defensa de Oficio y abogados,
cutivo y que propone modificar el en el desempeño del cargo.
Artículo 34º de la Ley Nº 26397, Ley 9. Desacatar las disposiciones admi-
Orgánica del Consejo Nacional de “SUBCAPÍTULO I nistrativas internas del organismo
la Magistratura, con el propósito de FALTAS judicial, siempre que no implique una
otorgar a este organismo facultades falta de mayor gravedad.
sancionadoras menores a la destitu- Artículo 44°.- OBJETO 10. No llevar los cursos impartidos
ción. Son objeto del control por la fun- por la Academia de la Magistratura
ción disciplinaria aquellas conduc- dentro del programa de capacitación
• El Proyecto de Ley Nº 268/2006- tas señaladas expresamente como regular.
CR, desarchivado por el Congresis- faltas en la Ley. Contra todas las 11. Incurrir en negligencia en el cum-
ta Raúl Castro Stagnaro, del Grupo medidas disciplinarias impuestas plimiento de los deberes propios de su
Parlamentario Unidad Nacional, y proceden los recursos que corres- cargo, establecidos en esta ley, cuan-
presentado en el período legislativo pondan según las garantías del de- do no constituyan falta grave o muy
2001-2006, por el entonces Congre- bido proceso. grave.
sista Fausto Alvarado Dodero. 12. Los demás casos expresamente
Artículo 45º.- TIPOS previstos en la ley.
• El Proyecto de Ley Nº 287/2006- Los tipos de faltas son los siguien-
CR, presentado por el congresista tes: Leves, Graves, y Muy graves. Artículo 47º.- FALTAS GRAVES
Edgar Núñez Román, Wilder Félix Son faltas graves:
Calderón Castro, Aníbal Ovidio Artículo 46º.- FALTAS LEVES
Huerta Díaz, Luis Alberto Negrei- Son faltas leves: 1. Abandonar total o parcialmente
ros Criado, Daniel Robles López, las tareas propias del desempeño
César Alejandro Zumaeta Flores, 1. Incurrir en tardanza injustificada del cargo judicial.
de la Célula Parlamentaria Aprista, al despacho judicial hasta por dos (2) 2. Incurrir en reiterados retrasos y
que propone modificar el artículo días. descuidos injustificados en la tra-
34º de la Ley Orgánica del Consejo 2. Proveer escritos o resoluciones mitación de los procesos y/o diferir
Nacional de la Magistratura. fuera de los plazos legales injusti- las resoluciones por motivo no se-
ficadamente. ñalado en la ley procesal de la ma-
• El Proyecto de Ley N° 304/2006- 3. Emitir los informes administrati- teria. Para determinar esta falta se
PE, presentado por el Poder Ejecu- vos solicitados fuera de los plazos tendrá en consideración los pedidos
tivo, que propone modificar las fa- fijados, siempre que ello no consti- que hubiesen formulados las partes
cultades sancionadoras del Consejo tuya una falta grave. exigiendo el cumplimiento legal y
Nacional de la Magistratura. 4. No ejercitar el control permanen- razonable de las actuaciones o pla-
te sobre sus auxiliares y subalter- zos para expedir las resoluciones,
• El Proyecto de Ley N° 469/2006- nos, o no imponerles las sanciones el período de tiempo que el magis-
CR, desarchivado por el Congresista pertinentes cuando el caso lo justi- trado viene conociendo el proceso,
Aldo Estrada Choque que reactuali- fique. la conducta de las partes y demás
za la Autógrafa observada recaída en 5. Abusar de las facultades que la intervinientes en dicho proceso, y la
el Proyecto de Ley N° 383 y otros que ley le otorga respecto a sus subal- complejidad del asunto controver-
proponen la Ley que regula la ratifi- ternos o sobre las personas que in- tido.
cación de magistrados del Poder Ju- tervienen en cualquier forma en un 3. Incumplir el deber de dedicarse
dicial y del Ministerio Público. proceso. exclusivamente a la labor jurisdic-

95
El Régimen Disciplinario en el PROYECTO de Ley de Carrera Judicial

cional o dedicar más horas de las o información de naturaleza pública. nal auxiliar jurisdiccional en cau-
previstas a otras funciones permi- 11. Ausentarse injustificadamente de sas que se tramitan en el marco de
tidas por disposición constitucio- sus labores por un (1) día. sus respectivas competencias.
nal, legal, o autorizadas por órgano 12. Asistir a sus labores en estado de 8. No justificar documentalmente,
competente. embriaguez o bajo el efecto de estupe- dentro del plazo de treinta (30) días
4. Causar grave perjuicio al desarro- facientes, o sustancias psicotrópicas. hábiles los signos exteriores de ri-
llo de las incidencias y diligencias 13. Delegar a los auxiliares jurisdic- queza que evidencien, previo reque-
del proceso, frustrando o retrasando cionales la realización de diligen- rimiento del órgano de control. Los
injustificadamente la realización de cias que, por ley o por la naturaleza signos exteriores de riqueza se apre-
los actos procesales. de las circunstancias, requieren de cian con relación a la declaración
5. Ejercer injustificadamente labo- su presencia. jurada de bienes y rentas efectuada
res relacionadas con su función fue- 14.No llevar los cursos que la Acade anualmente.
ra del despacho judicial. mia de la Magistratura imparte y 9. Interferir en el criterio de los jue-
6. Admitir o formular recomenda- que le hayan sido asignados como ces de grado inferior por razón de
ciones en procesos judiciales. resultado de la evaluación parcial competencia en la interpretación o
7. No guardar la discreción debida del desempeño del juez. aplicación de la Ley, salvo cuando
en aquellos asuntos que por su na- 15. La tercera falta leve que se co- se halle en conocimiento de la cau-
turaleza o en virtud de leyes o re- meta durante los dos (2) años poste- sa, a través de los recursos legal-
glamentos, requieran reserva. riores a la comisión de la primera. mente establecidos.
8. Incurrir en conducta y trato ma- 16.Los demás casos expresamente 10. Cometer actos de acoso sexual o
nifiestamente discriminatorios en el pr evistos en la ley. coacción laboral.
ejercicio del cargo. 11. Establecer relaciones extrapro-
9. Desacatar las disposiciones con- Artículo 48º.- FALTAS MUY cesales con las partes o terceros, que
tenidas en los reglamentos, acuer- GRAVES afecten su imparcialidad e indepen-
dos y resoluciones que dicte la Cor- dencia, o la de otros, en el desempe-
te Suprema de Justicia en materia Son faltas muy graves: ño de la función jurisdiccional.
jurisdiccional. 12. La tercera falta grave que se co-
10. Ocultar a las partes documentos 1. La inasistencia injustificada al meta durante los dos (2) años poste-
despacho judicial hasta por dos (2) riores a la comisión de la primera.
días. 13. Incurrir en acto u omisión que,
2. Desempeñar, simultáneamente a sin ser delito, comprometa grave-
la función jurisdiccional, empleos mente los deberes del cargo.

“ El esfuerzo desplegado
en los incesantes
o cargos públicos remunerados o
prestar cualquier clase de servicios
profesionales remunerados, salvo lo
previsto en la Constitución Política
para la docencia universitaria.
14. La afiliación a partidos, grupos
políticos, grupos de presión; o el de-
sarrollo de actos propios de estos
grupos o en interés de aquellos en el
ejercicio de la función jurisdiccio-
debates y reuniones 3. Ejercer la defensa o asesoría pú- nal.
blica o privada, salvo en los casos 15. Los demás casos expresamente
de trabajo en torno exceptuados por ley. previstos en la ley.
4. Actuar en un proceso o procedi-
a la propuesta de la miento a sabiendas de estar legal- SUB CAPÍTULO II
mente impedido de hacerlo. SANCIONES
Ley de la Carrera 5. Interferir en el ejercicio de funcio-
nes de los otros órganos del Estado, Artículo 49°.- SANCIONES
Judicial, encuentra sus agentes o representantes, o per- Las sanciones son consecuencia
mitir la interferencia de cualquier de la comprobación de las faltas
en ésta materia uno organismo, institución o persona cometidas. Deben estar previs-
que atente contra el órgano judicial tas legalmente y ser impuestas
de los aspectos de o la función jurisdiccional. previo proceso disciplinario.
6. Ocultar alguna prohibición que Las sanciones serán anotadas


mayor consenso les sea imputable para el ejercicio en el registro personal del juez.
de la función o abstenerse de infor-
mar una causal sobreviniente. Artículo 50°.- SANCIONES Y
7. Intentar el ejercicio de influencia MEDIDAS DISCIPLINARIAS
ante otros jueces, fiscales o perso- Las sanciones y medidas disci-

96
El Régimen Disciplinario en el PROYECTO de Ley de Carrera Judicial

“...a propósito de la importancia de cautelar principios como el debido proceso la


Sentencia 2192-2004-AA/TC, con relación a la motivación del acto administrativo
sancionador, señala que el deber de motivar las decisiones administrativas
alcanza especial relevancia cuando en las mismas se contienen sanciones

plinarias aplicables a los jueces son: ción total mensual del juez.

trol y mediante la formulación de
una queja a instancia de parte, en
1. Amonestación; Artículo 54º.- SUSPENSIÓN la forma señalada por la ley.
2. multa; La suspensión es sin goce de haber y
3. suspensión; y, consiste en la separación temporal En todos los casos debe correrse
4. destitución. del juez del ejercicio del cargo. traslado de la queja o investiga-
La suspensión tendrá una duración ción y oírse al Juez quejado o in-
mínima de quince (15) días y una vestigado antes de emitir cualquier
Artículo 51°.- PROPORCIONA- duración máxima de seis (6) meses. pronunciamiento o resolución por
LIDAD ENTRE TIPOS DE FAL- el órgano disciplinario competen-
TAS Y SANCIONES Artículo 55º.- DESTITUCIÓN te.
La relación de proporcionali- La destitución consiste en la can- Es nula toda resolución que infrinja
dad que se prevé entre los tipos celación del título de juez debido a las garantías del debido proceso.
de faltas y las sanciones impo- falta disciplinaria muy grave o, en
nibles, es la siguiente: su caso, por sentencia condenatoria Artículo 58º.- DESARROLLO DE
o reserva del fallo condenatorio por LA INVESTIGACIÓN
1. Las faltas leves son sancionadas la comisión de un delito doloso. La investigación es aquella en la
en su primera comisión, con amo- cual el órgano encargado investiga
nestación; y, en su segunda comi- una presunta falta en busca de los
sión, con multa; SUB CAPÍTULO III elementos de prueba necesarios que
2. Las faltas graves se sancionan PROCEDIMIENTO DISCIPLINARIO le permitan aperturar el procedi-
con suspensión. La suspensión ten- miento disciplinario respectivo.
drá una duración mínima de quince Artículo 56º.- PROCEDIMIENTO
(15) días y una duración máxima de DISCIPLINARIO Artículo 59º.- APARTAMIENTO
seis (6) meses; y, El procedimiento disciplinario es DEL CARGO DE LOS JUECES
3.Las faltas muy graves se sancio- aquel en el cual se determina la co- SOMETIDOS A QUEJA O INVES-
nan con destitución. misión o no de una falta, a través de TIGACIÓN DE OFICIO POR FAL-
la actuación y valoración de todas TAS MUY GRAVES
El juez destituido no podrá reingre- las pruebas existentes, aplicándose
sar a la carrera judicial. la sanción correspondiente, de ser el El juez sometido a queja o inves-
caso. tigación de oficio por faltas muy
Artículo 52º.- AMONESTACIÓN graves podrá ser apartado provi-
La amonestación se materializa a Artículo 57º.- QUEJAS E INVESTI- sionalmente de su cargo, cuando su
través de una llamada de atención GACIONES DE OFICIO permanencia afecte la credibilidad
escrita que se hace al juez, dejándo- Las quejas e investigaciones de ofi- del poder judicial o se convierta en
se constancia en su registro y legajo cio de carácter disciplinario, formu- obstáculo para el desarrollo de la
personal respectivos. ladas contra los jueces, se tramitan investigación. Dicha medida cadu-
y resuelven por el órgano discipli- ca a los seis (6) meses de consenti-
Artículo 53º.- MULTA nario que corresponda conforme a da o ejecutoriada la decisión.
La multa consiste en el pago por la Constitución Política y la ley. La impugnación de la resolución
una sanción impuesta. El límite de recaída en la medida cautelar no
la sanción de multa será el treinta Las investigaciones se pueden ini- suspende sus efectos.
por ciento (30%) de la remunera- ciar de oficio por el órgano de con-

97
El Régimen Disciplinario en el PROYECTO de Ley de Carrera Judicial

Asimismo, el órgano encargado del operadores del sistema, se buscó


procedimiento disciplinario podrá dotar a la propuesta de régimen dis-
solicitar al juez competente el le-
vantamiento del secreto bancario y
de las comunicaciones del investi-
gado, conforme a ley. Si por la com-
plejidad de la conducta investigada
“ ...lo que sí existe es la
oportunidad, la
posibilidad de unir
ciplinario de la Ley de la Carrera Ju-
dicial de componentes que garanti-
cen la observancia de los principios
del procedimiento administrativo
sancionador para salvaguardar los
el procedimiento disciplinario no esfuerzos y crear derechos de los sujetos de control.
hubiese concluido, se puede dispo-
ner su prórroga por períodos simi- conciencia de la En ese sentido, se evidencia la caute-
lares hasta que concluya. la del principio de legalidad, debido
necesidad de ir proceso, tipificación y graduación
Artículo 60º.- PLAZO DE CADUCI- de la gravedad de la falta, se plan-
DAD Y DE PRESCRIPCIÓN DE LA materializando uno tea la proporcionalidad entre tipos
QUEJA Y DE LA INVESTIGACIÓN de faltas y sanciones aplicables y se
El plazo para interponer la queja
a uno, los bloques busca dotar al procedimiento de la
contra los jueces, caduca a los tres del camino que hay garantía de la imparcialidad cuan-
(3) meses de ocurrido el hecho. La do se regula el tema de los órganos
facultad del órgano de control para que recorrer con miras competentes.
iniciar investigaciones de oficio por
faltas disciplinarias prescribe a los a fortalecer nuestras En este punto, y a propósito de la
dos (2) años de conocido el hecho. importancia de cautelar principios
Cumplida la sanción, el Juez sancio- instituciones, en este como el debido proceso quisiéra-
nado queda rehabilitado automáti- mos acotar lo establecido por el Tri-
camente al año de haberse impuesto
la misma, siempre que la sanción
sea de apercibimiento, multa o sus-
pensión.
caso el Poder


sejo Nacional de la Magistratura o
por los órganos de control del Poder
bunal Constitucional en la Sentencia
Nº 090-2004-AA/TC y la Sentencia
2192-2004-AA/TC con relación a la
motivación del acto administrati-
vo sancionador, en el sentido que
Los plazos de prescripción y la re- Judicial y del Ministerio Público, el deber de motivar las decisiones
habilitación no impiden que sean conforme a la Constitución Política administrativas alcanza especial
considerados como antecedentes y a la ley. relevancia cuando en las mismas se
disciplinarios al momento de la contienen sanciones, pues en la me-
evaluación del desempeño. Artículo 63º.- ÓRGANOS COMPE- dida que una sanción administrativa
TENTES Y LEGITIMIDAD supone la afectación de derechos, su
El órgano encargado de la investi- motivación no sólo constituye una
Artículo 61°.- QUEJA MALICIOSA gación preliminar, debe ser distinto obligación legal impuesta a la Ad-
En caso de declararse infundada la de aquél que es competente para ministración, sino también un dere-
queja, por ser manifiestamente ma- tramitar el procedimiento discipli- cho del administrado, a efectos que
liciosa, quien la formuló debe pagar nario, salvo las excepciones previs- éste pueda hacer valer los recursos
una multa no mayor a cuatro (4) tas por ley. de impugnación que la legislación
URP (Unidad de Referencia Proce- prevea, cuestionando o respondien-
sal) sin perjuicio de las otras res- La revisión del texto presentado evi- do las imputaciones que deben apa-
ponsabilidades a que hubiere lugar. dencia la coincidencia y el consenso recer con claridad y precisión en el
El patrocinio de la queja maliciosa en la necesidad de la reforma de las acto administrativo sancionador.
será puesto en conocimiento del Co- disposiciones que regulan actual-
legio de Abogados respectivo. mente el régimen disciplinario en la Finalmente, con relación al tema
Ley Orgánica de la Carrera Judicial. de los órganos competentes, la pro-
puesta de la Ley de Carrera Judicial,
SUB CAPÍTULO IV Así, tanto en el trabajo desempe- siguiendo la propuesta del Poder
ÓRGANOS COMPETENTES ñado por la Comisión de Justicia y Ejecutivo, fortalece las funciones
Derechos Humanos, el mismo que del Consejo Nacional de la Magis-
Artículo 62°.- ÓRGANOS SAN- se ha nutrido en este último año tratura, otorgándole la potestad no
CIONADORES POR RESPONSA- con los aportes de sus integrantes, solamente de avocarse a decidir so-
BILIDAD DISCIPLINARIA así como de las distintas mesas de bre casos de destitución conforme
Las sanciones se aplican por el Con- trabajo y opiniones vertidas por los a su atribución constitucional, sino

98
El Régimen Disciplinario en el PROYECTO de Ley de Carrera Judicial

además de investigar y sancionar a los vocales de la Corte Suprema de de vocales de la Corte Suprema de
procesos cuando no amerite la des- Justicia por inconductas funcionales Justicia y fiscales supremos.
titución(6). que merezcan sanciones de menor
intensidad que la destitución. En la En tal sentido, tal vacío debe ser lle-
Sobre el particular, la propuesta aco- praxis, esta situación podría enten- nado de manera eficiente, buscando
ge esta iniciativa del Ejecutivo sobre derse como una suerte de zona inde- se garantice la esencia de la función
la base de la consideración que uno finida que incentive la impunidad por controladora a través de un órgano
de los condicionantes de la poca efec- la comisión de otras conductas que, distinto a los propios controlados,
tividad de la aplicación de sanciones, aún estando descritas en los catálo- como lo es el Consejo Nacional de la
responde a la limitación que tiene el gos orgánicos del Poder Judicial y del Magistratura, para garantizar una
Consejo Nacional de la Magistratu- Ministerio Público como susceptibles intervención imparcial. (...)
ra, ya que de una lectura restrictiva de sanción, no merecen destitución y,
del Artículo 154 de la Constitución, por tanto, no son investigadas. En este contexto, resulta pertinente es-
su potestad sancionadora estaría li- tablecer como facultad del Consejo Na-
mitada a la destitución, lo cual por Bajo estas circunstancias, se torna cional de la Magistratura, la investiga-
cierto, ha generado un vacío con sa- necesario llenar el vacío normativo ción de los Vocales Supremos y Fiscales
bor a impunidad como lo ha expresa- a fin de posibilitar coherencia en el Supremos Titulares y Provisionales, de
do el Poder Ejecutivo al momento de sistema jurídico -evitar la existencia oficio o a pedido de parte a efecto de
formular la propuesta legislativa N° de autoridades de alto nivel exentos imponerles, de ser el caso, no sólo la
304/2006-CR: de control integral de sus funciones- destitución, sino todas las demás san-
, mediante una iniciativa legislativa ciones disciplinarias, previstas en sus
“Esta regulación de nivel legislativo por la cual se asigne competencia al respectivas leyes orgánicas. Además,
orgánico ha generado un vacío, en Consejo Nacional de la Magistratura acortar el plazo de investigación..”
tanto no se ha previsto dotarlo de fa- para aplicar sanciones de menor gra- En adición a lo expuesto, y consi-
cultades para investigar y sancionar vedad que la destitución para el caso derando que éste ha sido un tema

6 Nos remitimos a las DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS MODIFICATORIAS de la Propuesta de Ley de la Carrera Judicial que plantean lo
siguiente:

PRIMERA.- Facultades sancionadoras del Consejo Nacional de la Magistratura


Modifíquense los incisos b) y c) del artículo 21º, y los artículos
32º y 33 º de la Ley Nº 26397, Ley Orgánica del Consejo Nacional de la Magistratura, con los siguientes textos:

“Artículo 21º.- Corresponde al Consejo Nacional de la Magistratura las atribuciones siguientes:

(…)
b) Evaluar el desempeño de los jueces y fiscales y de todos los niveles y ratificarlos cada siete (7) años. Los no ratificados no pueden reingresar al Poder
Judicial ni al Ministerio Público. El proceso de evaluación y ratificación es independiente de las medidas disciplinarias que adopte el Poder Judicial, el
Ministerio Público o de la sanción a que se refiere el inciso c).
c) Investigar de oficio o a pedido de parte, y en forma permanente, a los Jueces de la Corte Suprema y a los Fiscales Supremos, sean titulares o provisionales,
a efecto de imponer la sanción de destitución y, de ser el caso, las demás sanciones y medidas disciplinarias previstas en sus respectivas leyes de carrera,
sin perjuicio de las atribuciones que corresponden a otros órganos.
Para los jueces y fiscales de las demás instancias, la destitución o las otras sanciones y medidas disciplinarias, previstas en sus respectivas leyes de carrera,
se aplicarán siempre que el Consejo de la Magistratura se avoque al conocimiento del procedimiento disciplinario por pedido de destitución, a solicitud de
los órganos de gobierno del Poder Judicial o del Ministerio Público.
La resolución final, motivada y con previa audiencia del interesado, es inimpugnable.
Las atribuciones que corresponden al Consejo Nacional de la Magistratura, conforme al artículo 154º de la Constitución, se ejercen sin perjuicio de las que
corresponden al Congreso, en virtud de los artículos 99º y 100º de la Constitución Política del Perú.
(…)

Artículo 32º.- El Consejo Nacional de la Magistratura, a efectos de aplicar las sanciones disciplinarias, investiga la actuación de los Vocales y Fiscales
Supremos por denuncia de parte o de oficio, sin perjuicio de las atribuciones que corresponden a otros órganos.
El Consejo Nacional de la Magistratura, mediante investigación preliminar, determina si hay o no lugar para abrir proceso disciplinario.
Si no hay lugar a abrir proceso, mandará archivar la queja con conocimiento de las partes.
Si hay lugar a proceso, por acto que no sea delito en el ejercicio de sus funciones o infracción constitucional, se realiza una investigación que se desarrolla
en un plazo que no excede de treinta (30) días útiles, contados a partir de la fecha en que el Consejo notifica el inicio del proceso.
Si hay presunción de delito cometido por Vocales y Fiscales Supremos en el ejercicio de sus funciones o de infracción a la Constitución, el Consejo solicita
la acusación constitucional al Congreso de la República, de conformidad con lo establecido en la Constitución Política del Perú.

Artículo 33°.- A pedido de la Corte Suprema o de la Junta de Fiscales Supremos, el Consejo Nacional de la Magistratura investiga la actuación de los Jueces
y Fiscales de las demás instancias, respectivamente, a fin de determinar la aplicación de la sanción de destitución o de ser el caso, las demás medidas
disciplinarias, sin perjuicio de las atribuciones que correspondan a otros órganos.
A estos efectos son aplicables los párrafos primero, segundo y tercero del artículo 32º.
Si hay presunción de delito cometido por jueces o fiscales, el Consejo oficia al Ministerio Público para los fines pertinentes.”

99
El Régimen Disciplinario en el PROYECTO de Ley de Carrera Judicial Sin
co

de debate y posiciones encontradas ticular. En ese sentido se aprecia un nes del análisis efectuado, se iden-
sobre la constitucionalidad de la planteamiento que busca garantizar tifican cuatro áreas problemáticas:
propuesta, es necesario puntualizar la observancia de los principios del nominaciones judiciales; términos
el sustento de la Comisión de Justi- procedimiento administrativo sancio- y condiciones; rendición de cuentas
cia y Derechos Humanos, referido a nador, conjuntamente con la especifi- y disciplina; y, transparencia. Plan-
que las Leyes Orgánicas constituyen cación de los temas que coadyuven teando en el caso de la disciplina,
el desarrollo de las normas constitu- a –preferentemente. Prevenir incon- que los reglamentos disciplinarios
cionales programáticas, de donde la ductas que desmerezcan la importan- deben garantizar que se ejecuten in-
propuesta de modificación de la Ley te labor de nuestros jueces. vestigaciones iniciales rigurosas, así
Orgánica del Consejo Nacional de la como que un órgano independiente
Magistratura, en el extremo referido, REFLEXIONES FINALES investigue las querellas contra los
no contradice el texto constitucional, magistrados y se motiven las deci-
pues del tenor del inciso 3 del artículo Sin perjuicio de las diversas posicio- siones, siempre bajo el marco de la
154 de la Constitución Política se ad- nes sobre el tema, todos creemos y garantía del debido proceso.
vierte que no limita expresamente su estamos involucrados con la necesi-
intervención a la sanción de destitu- dad de contribuir a la realización de El planteamiento del régimen
ción -en el entendido que otro órgano una verdadera reforma de la Admi- disciplinario de la Ley de la Ca-
de la Administración Pública aplique nistración de Justicia que nos permi- rrera Judicial encuadrado en el
sanciones de menor intensidad a los ta contar con un Poder Judicial pre- contexto del proceso de la re-
vocales y fiscales supremos-, dando decible, que cuente con los recursos forma del sistema de justicia en
lugar a establecer dicha función en la humanos necesarios y adecuados nuestro país, que es un proceso
Ley Orgánica respectiva. para la alta función de impartir jus- de largo aliento, se enmarca en
ticia; jueces que logren posicionarse estos parámetros, porque como
Es importante agregar que el dicta- como los referentes éticos y morales señalamos al inicio de la presen-
men de la Comisión de Justicia y De- de la sociedad; y un Poder Judicial tación, la reforma como tal no es
rechos Humanos del Congreso de la fortalecido en su independencia y un tema nuevo en nuestro medio,
República precisa que la propuesta revalorización del prestigio de la sino que necesita de consensos y
legislativa no determina el modelo de institución por la sociedad. una firme decisión de dar el paso
control disciplinario, el cual deberá que marque el inicio del cambio.
ser visto cuando se trate la reforma Transparencia Internacional al abor-
constitucional y de regulación de las dar los dos tipos de corrupción ju- No existe un conjunto mágico de
leyes orgánicas del Poder Judicial y dicial existente, señaló que, en el normas, o una norma única y per-
del Ministerio Público respectivamen- caso de la interferencia política, que fecta que de la noche a la mañana
te; pero sí es insoslayable la necesidad se abre paso a través de la amenaza, solucione los problemas que han
de desarrollar algunos aspectos que intimidación y el propio soborno de impreso a nuestro Poder Judicial
son centrales en el proceso de cambio los jueces, pero también a través de los rasgos que le hacen merece-
judicial inmediato, y es precisamente, la manipulación de las nominacio- dor de una enorme desconfian-
la superación de las falencias en la nes judiciales, sueldos y condicio- za por parte de la ciudadanía, lo
aplicación de sanciones que hoy en nes de servicio, la clave para evitar que sí existe es la oportunidad, la
día genera el sistema. éste tipo de corrupción, son los me- posibilidad de unir esfuerzos y
canismos constitucionales y jurídi- crear conciencia de la necesidad
En síntesis, hemos presentado la pro- cos que protegen a los jueces de la de ir materializando uno a uno,
puesta de régimen disciplinario con- destitución o transferencia repenti- los bloques del camino que hay
tenida en la Ley de la Carrera Judicial, na sin derecho a una investigación que recorrer con miras a forta-
texto que se encuentra en la Orden imparcial, concluyendo que con lecer nuestras instituciones, en
del Día del Pleno del Congreso de la esta protección se está más cerca este caso el Poder Judicial, sobre
República. de garantizar que los tribunales, los la base de un factor humano que
magistrados y sus decisiones sean ofrezca la garantía de indepen-
El esfuerzo desplegado en los ince- libres de la influencia externa. dencia, idoneidad y especializa-
santes debates y reuniones de trabajo ción, en la impartición de justicia,
en torno a la propuesta de la Ley de Y entre las recomendaciones for- la misma que repercutirá en la
la Carrera Judicial, encuentra en ésta muladas en el Informe Global de la consolidación de la instituciona-
materia uno de los aspectos de mayor Corrupción 2007, que reflejan las lidad democrática, la seguridad
consenso, desde su planteamiento mejores prácticas en la prevención jurídica y por ende contribuir al
inicial recaído en la necesidad de me- de la corrupción en los sistemas desarrollo del país.
jorar las normas vigentes sobre el par- judiciales y recogen las conclusio-

100
Sin embargo, es importante comprender que las normas legales y las instituciones poco ayudarán a prevenir el lavado de activo
“...es importante comprender que las normas legales y
corrupción, si las PEPs que las integran no cuentan con una clara conciencia democrática, y si no se consolida en el país
las instituciones poco ayudarán a prevenir el lavado de
activos y la corrupción, si las PEPs que las integran no
cuentan con una clara conciencia democrática...”

INDEPENDENCIA FUNCIONAL,
CORRUPCIÓN Y PERSONAS EXPUESTAS
POLÍTICAMENTE: NUEVAS OPCIONES PREVENTIVAS

Víctor Prado Saldarriaga


Catedrático de Derecho Penal
Vocal Titular de la Corte Suprema Justicia de la República.

1. CONTROL, SUMISION Y modus operandi que caracterizó su - Jurado Nacional de Elecciones.


CRIMINALIDAD DE LAS accionar delictivo fue, justamente, - Contraloría General de la República.
PERSONAS EXPUESTAS el de construir células o puntos no- - Superintendencia Nacional de
POLÍTICAMENTE dales alrededor de una constelación Administración Tributaria.
( 1990-2001) de funcionarios, personalidades, y - Tribunal Fiscal.
actividades del ámbito político, eco- - Oficina Nacional de Procesos Electorales.

S
egún los organismos nómico, financiero, así como de los - Sistemas de Inteligencia.
especializados y la bibliografía principales medios de comunicación - Fuerzas Armadas.
de la materia, una persona social. A todos ellos Montesinos los - Policía Nacional.
expuesta políticamente (PEP) fue sometiendo y vinculando a su - Medios de comunicación social.
es aquella que por su cargo o proyecto criminal en diferentes opor-
función ejerce poder e influencia tunidades y con distintos medios. Ahora bien, la integración activa de
determinantes en un entorno social, funcionarios del más alto nivel en
económico y político concreto. Las actuaciones judiciales han ido estas células operativas de la red cri-
demostrando que se aspiraba, en rea- minal de Montesinos, se expresa en
En la década pasada el Estado perua- lidad, a mantener diferentes fuentes la constatación de que entre el total
no, así como la comunidad nacional de enriquecimiento ilícito y a asegu- de 1,743 personas procesadas penal-
sufrieron una concertada agresión rar, a la vez, eficientes mecanismos mente en los 246 juicios penales in-
criminal de parte de este tipo de per- de impunidad. coados a dicha estructura delictiva,
sonalidades. figuren -muchos ya en calidad de
Para poder entender la complejidad condenados- quienes en el gobierno
En ese contexto, se ha identificado a de dicha red criminal y su negati- de Alberto Fujimori ejercieron las
Vladimiro Montesinos Torres como va proyección sobre las instancias funciones y cargos de:
el principal gestor y hombre clave decisionales del Estado, basta con
de una red criminal conformada por mencionar que ella logró consolidar - Ministros de Estado.
personas políticamente expuestas, núcleos activos en las siguientes ins- - Presidente y Vocales de la Corte Suprema.
dedicadas a la sumisión, copamiento tituciones publicas: - Fiscal de la Nación.
y corrupción del aparato estatal. - Fiscales Supremos.
- Congreso de la República. - Contralor General.
Efectivamente, las investigaciones - Poder Judicial. - Superintendente de Administra-
y procesos que se han adelantado - Ministerio Público. ción Tributaria.
contra el ex - asesor han demostra- - Consejo Supremo de Justicia Militar. - Presidente del Comando Conjunto
do, en los últimos seis años, que el - Consejo Nacional de la Magistratura. de las Fuerzas Armadas.

101
Independencia funcional CORRUPCIÓN, Y PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE: NUEVAS OPCIONES PREVENTIVAS

- Comandantes Generales de las sufrió el Estado peruano a través de des delictivas como las representati-
Fuerzas Armadas y Policía Nacional. estas actividades delictivas no hay vas de ese quehacer punible. A ellas
- Funcionarios de la Superintenden- aún cifras definitivas. Es así, que los se les ha denominado de la siguiente
cia de Banca y Seguros. estimados sobre el probable volumen manera:
de transferencias al extranjero de los
Sin embargo, es importante aclarar beneficios ilícitos obtenidos por Per- 1. El pago de comisiones ilegales en
que la actividad criminal que des- sonas Expuestas Políticamente, de el exterior.
plegó la RED MONTESINOS no se aquel entonces, como consecuencia 2. La captación interna de ingresos
circunscribió únicamente a actos de actos de corrupción, es también ilegales y su transferencia al exte-
relacionados con la corrupción ad- imprecisa señalándose como cifra rior a través de testaferros.
ministrativa, sino que trascendió conservadora más de 800 millones 3. La transferencia al exterior de
también a otras manifestaciones de- de dólares. “fondos de inversión” obtenidos
lictivas convencionales y no conven- ilícitamente.
cionales que involucraron también el Al respecto, es de señalar que a tra- 4. La circulación indirecta de dinero
tráfico de drogas, el tráfico de armas vés de procedimientos de coopera- ilegal con participación de la banca
y graves atentados contra los dere- ción judicial internacional en ma- offshore.
chos humanos. teria penal, y con la aplicación de 5. La transferencia al exterior de di-
acuerdos de colaboración eficaz, se nero ilegal con abuso de prerroga-
Sólo de modo enunciativo podemos ha logrado identificar, recuperar y tivas diplomáticas (el método hor-
señalar que a los integrantes de la repatriar una parte mínima de di- miga).
aludida organización delictiva se chos ingresos ilícitos que pudieron 6. La anulación del control fiscal in-
le han imputado, entre otras, las si- salir del país. Efectivamente, al pre- terno de los activos de las personas
guientes acciones ilícitas: sente el monto del dinero repatriado expuestas políticamente a través del
asciende a la cantidad de 173’954,043 sistema del RUC sensible.
- Compra de Congresistas “Tránsfu- dólares. Además, permanecen en
gas o Topos”. condición de bloqueados alrededor 2. LAS DEBILIDADES
- Obtención y Pago de Comisiones de 46’017,704.78 dólares. PREVENTIVAS
Ilegales.
- Tráfico de Influencias. Estos fondos se han ubicado en va- Ahora bien, una evaluación retros-
- Desviación y Malversación de Pre- rios países como Gran Caimán, Sui- pectiva sobre los factores que deter-
supuestos Institucionales. za, Estados Unidos, México y tam- minaron o coadyuvaron a la efecti-
- Enriquecimiento Ilícito. bién en el Perú. Sobre la base, pues, vidad de tales actos de corrupción
- Fraude Electoral. de tales cifras, el capital estatal que y transferencia de divisas al exterior
- Omisión de Funciones de Control. podría recuperarse, en el mejor de plantea varias hipótesis. Sin embar-
- Interceptación de Comunicaciones los casos, sólo será de cerca de 220 go, a nosotros nos interesa destacar,
(“Chuponeo telefónico”). millones de dólares. en esta ocasión, sólo aquellas que
- Direccionamiento de Procesos Judi- conciernen a las políticas de pre-
ciales. ¿Pero que posibilitó ese eficaz saqueo vención del lavado de activos, y,
- Exclusión de la Fiscalización Tribu- que hicieron las PEPs del erario del especialmente, a las que inciden en
taria y Presupuestal. Estado Peruano? el control sobre personas expuestas
- Negociación Colusiva de la Privati- políticamente - PEPs.
zación de Activos Públicos. Comenzamos por señalar que las
- Transacciones Financieras Sospe- Personas Expuestas Políticamente, Con referencia a ello, es pertinente
chosas. imputadas por actos de corrupción recordar que la legislación perua-
- Tráfico Ilícito de Drogas. de la RED MONTESINOS, desa- na fue la tercera en Sudamérica que
- Tráfico de Armas. rrollaron tipologías bastantes con- criminalizó como delito específico el
- Transferencias Clandestinas de Ca- vencionales para lavar sus ingresos lavado de activos. Lo cual ocurrió en
pital al Exterior. ilegales. Sin embargo, aplicaron in- Noviembre de 1991 a través del De-
- Desapariciones Forzadas. geniosos sistemas para evitar la de- creto Legislativo Nº 736.
- Tortura tección interna de tales ingresos y
- Asesinatos. operaciones, para lo cual aprovecha- Asimismo, también es conveniente
- Chantaje. ron convenientemente su posición y señalar que nuestra normatividad
- Campañas Periodísticas de Des- privilegios funcionales. penal fue la que consideró las pe-
prestigio a Políticos y Sectores de nas conminadas más severas de la
Oposición. Por ser las más recurrentes, cabría Región, para reprimir el lavado de
En cuanto al daño económico que mencionar a seis de tales modalida- activos a través de la intermediación

102
Independencia funcional CORRUPCIÓN, Y PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE: NUEVAS OPCIONES PREVENTIVAS

financiera o la repatriación de capita- minal configurada por Montesinos y los niveles estratégicos de tales ins-
les. Efectivamente, desde 1993 estos sus PEPs. Entre los defectos y omi- tancias públicas, no fue muy difícil
actos eran sancionados con cadena siones detectados son de señalar los controlar que los reportes promovi-
perpetua. siguientes: dos fueran archivados o se aparen-
tara acciones de investigación que
No obstante, el Derecho nacional de a) El tipo penal del lavado de acti- a la postre descalificaban el reporte
la materia fue también uno de los vos sólo consideraba como objeto efectuado. Ello, por ejemplo, ocurrió
últimos en la región en estructurar de acción del delito a los capitales cuando se pretendió investigar de-
normas preventivas del lavado de y bienes originados en el tráfico ilí- nuncias periodísticas sobre cuentas
activos para el sector financiero, y en cito de drogas. Por tanto, los activos desproporcionadas que mantenía
constituir una unidad de inteligencia ilícitos provenientes de otras activi- Montesinos en la banca local.
financiera. Este tipo de medidas anti- dades criminales como la corrupción
lavado recién se introdujeron a partir administrativa, el peculado, la colu- e) Por último, al igual que en otros
de 1997. sión o el tráfico de armas no estaban países de la Región, la inexistencia
considerados por aquella criminali- de directivas y listados que regu-
En el contexto, pues, 1992 – 2000, el zación formal. Eran pues, en ese ni- laran la identificación y gestión de
marco regulador de la prevención vel, atípicos. riesgos de las personas expuestas
del lavado de activos provenientes políticamente, coadyuvó a la reali-
de actos de corrupción adoleció de b) Las medidas preventivas que se zación de operaciones de lavado con
graves fisuras y carencias, las que regulan en 1997, siguiendo el mo- los beneficios de la corrupción.
fueron bien aprovechadas, cuando delo de las Recomendaciones GAFI
no generadas, por la estructura cri- y del Reglamento CICAD, sólo se Ahora bien, como ya se mencionó,
dirigen al ámbito exclusivo de la in- recién en 1997 la SBS expidió un Re-
termediación financiera. En conse- glamento de Prevención del Lavado
cuencia, pues, otros sectores vulne- de Dinero en el Sistema Financiero.

“ La tarea futura rables a operaciones de lavado como El cual, pese a seguir las propuestas
el mercado bursátil, el corretaje de del GAFI, no aportó políticas de con-
consiste, pues, en inmuebles o el mercado de divisas trol sobre las operaciones bancarias
quedaron al margen de dichas nor- que registraban tal tipo de clientes
capacitar a nuestros mas y de sus obligaciones de control especiales. Por el contrario, el poder
operadores en el y reporte de transacciones sospecho- de influencia que ejercía Montesinos
sas. Torres y los miembros de su red, de-
conocimiento y terminaron más bien que algunos
c) La obligación de reporte de tran- bancos locales les dieran facilidades
aplicación de todas sacciones sospechosas no tenía efi- para realizar sus transferencias al exterior.
esas nuevas políticas cientes mecanismos de supervisión,
coerción y sanción. Ello determinó Es de precisar también que el Ma-
y estrategias. Sólo así que varias transferencias que realiza- nual de Procedimientos de Preven-
ron personas expuestas políticamen- ción contra el Lavado de Dinero de
se podrá consolidar te, no fueran evaluadas, objetadas ni la Asociación de Bancos del Perú
un eficiente sistema reportadas por los bancos locales in- – ASBANC tampoco señaló medidas
volucrados en la operación. Lo ane- especiales para aplicar a los clientes
de prevención y cdótico es que algunos funcionarios de tipo PEPs.
de estos bancos llegaron, incluso, a
control que anule el asesorar a estas PEPs sobre proce- 3. NUEVAS ESTRATEGIAS Y
abuso del poder y el dimientos adecuados para sacar sus MEDIDAS DE PREVENCIÓN Y
ingresos millonarios del país. CONTROL DE LA CORRUPCIÓN
quehacer delictivo Y LAVADO DE ACTIVOS
d) Otra falencia relevante fue que POR PERSONAS EXPUESTAS
proveniente de el reporte de una transacción sos- POLITICAMENTE EN EL PERÚ
personas expuestas pechosa se hacía a la Fiscalía de la
Nación, con conocimiento de la Su- Como consecuencia de las experien-


políticamente. perintendencia de Banca y Seguros, cias extraídas del caso Montesinos y
ante la falta de una Unidad de Inte- antes las observaciones planteadas
ligencia Financiera. Al tener la Red por el GAFISUD en sus evaluaciones
Montesinos células operativas en de julio de 2005, la legislación perua-

103
Independencia funcional CORRUPCIÓN, Y PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE: NUEVAS OPCIONES PREVENTIVAS

na para la prevención y control de la 1º Colaborar con los sujetos obli- de los fondos involucrados y si éste
corrupción y del lavado de activos, gados para la implementación de cumple con los estándares mínimos
viene adoptado, desde finales del las medidas de debida diligencia, de conocimiento del cliente.
año 2006, un conjunto de políticas y a ser aplicadas en sus relaciones j) Contar con un sistema apropiado
directivas de prevención, aplicables con clientes considerados PEPs. de gestión de riesgos que permita la
al caso de las Personas Expuestas identificación formal del cliente PEP
Políticamente. 2º Considerar como Personas Ex- en los formatos respectivos; y una
puestas Políticamente a aquellas vigilancia permanente de su relación
En lo esencial, todas ellas reprodu- personas naturales que cumplen o comercial, procurando identificar con
cen los estándares internacionales de hayan cumplido funciones públicas las medidas razonables e idóneas al
la materia como la sexta Recomen- destacadas en los últimos dos (2) beneficiario final de la misma.
dación GAFI y el artículo 14º de la años sea en el territorio nacional o
Convención de las Naciones Unidas extranjero y cuyas circunstancias fi- 4º Elaborar de forma progresiva la
contra la Corrupción. Concretamen- nancieras puedan ser objeto de un lista de cargos públicos, cuyos titu-
te aluden a las PEPs las siguientes interés público. Se incluye también lares deben ser comprendidos como
disposiciones: en esa calidad a los parientes hasta PEPs. Dicha lista, sin embargo, ten-
el segundo grado de consanguini- drá siempre un carácter referencial y
- La Resolución de la Comisión Na- dad, segundo de afinidad y el cón- no será limitativa.
cional Supervisora de Empresas y yuge.
Valores – CONASEV del 1º de di- 5º La inclusión de una persona en la
ciembre de 2006 (Resolución CONA- 3º Los sujetos obligados deberán lista PEP, en ningún caso, debe cons-
SEV Nº 087 – 2006 – EF / 99.10), que de reforzar los procedimientos de tituir el único criterio para que las
Aprueba Normas para la Prevención identificación, registro y verifica- operaciones que ella realice sean re-
del Lavado de Activos y/o Financia- ción de las Personas Expuestas Polí- portadas como sospechosas por los
miento del Terrorismo. Los artículos ticamente que administren recursos sujetos obligados.
2º, literal ñ; 6 y 7 contienen disposi- públicos. Especialmente se deberán
ciones relativas a las PEPs. de cumplir las siguientes formalida- 6º La elaboración de la lista PEP así
des y prácticas: como su actualización será compe-
- La Resolución de la Superinten- tencia de la Unidad de Inteligencia
dencia de Banca y Seguros del 20 de a) Requerir, cuando resulte necesario, Financiera del Perú. Para su configu-
abril de 2007 (Resolución SBS Nº 479 una declaración jurada sobre el ori- ración las autoridades competentes
– 2007), sobre Normas Complemen- gen de los fondos de la PEP. de los Sectores Públicos requeridos,
tarias para la Prevención del Lava- b) Mantener información actualiza- deberán remitirle la información
do de Activos y del Financiamiento da respecto a los ingresos mensuales mínima indispensable sobre la per-
del Terrorismo. Tratan de las PEPs el del cliente PEP; así como sobre sus sona cuyo cargo la califica como PEP.
literal j del artículo 2º y el artículo operaciones usuales, particularmente Dicha información, cuando menos,
8º. sobre su monto, periodicidad y lugar debe comprender lo siguiente:
de realización.
- La Resolución de la Unidad de In- c) Establecer una relación de las per- a) Nombres y Apellidos.
teligencia Financiera del Perú del 9 sonas jurídicas vinculadas al cliente b) Número de Documento Nacional
de marzo de 2007 (Resolución Nº 020 PEP. de Identidad – DNI.
– 2007 – UIF – Perú), que aprueba la d) Evaluar la finalidad real de la rela- c) Fecha de Nacimiento.
Directiva sobre Registro y Actuali- ción que busca establecer la PEP con d) Institución a la que pertenece.
zación de la Lista de Personas Polí- el sujeto obligado. e) Cargo que ocupa.
ticamente Expuestas; y, e) Organizar un registro especial para f) Fecha de designación en el cargo.
los clientes PEPs, donde deberán in- g) Fecha de cese en el cargo.
- La Resolución de la Unidad de In- corporarse sus datos particulares.
teligencia Financiera del Perú del 24 f) Identificar con diligencia y buen 7º La información sobre las PEPs
de mayo de 2007 (Resolución Nº 034 criterio el origen de los fondos del se mantendrán en la lista de la UIF
– 2007 – UIF – Perú), que aprueba la cliente PEP. – Perú hasta por dos años posteriores
Lista Inicial de Cargos a ser com- g) Realizar por lo menos una vez al a la vacancia o cese en el cargo que
prendidos en la lista de Personas año una evaluación del cliente PEP. ocupó la persona incluida en ella.
Políticamente Expuestas. h) La decisión de aceptación del clien- No obstante, podrán mantenerse los
te PEP estará a cargo del nivel geren- datos de la lista PEP, transcurrido el
Las disposiciones citadas plantean cial más alto del sujeto obligado. plazo mencionado, siempre que se
en lo esencial lo siguiente: i) Tener en cuenta el país de origen estime que la persona incluida sigue

104
Independencia funcional CORRUPCIÓN, Y PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE: NUEVAS OPCIONES PREVENTIVAS

ejerciendo influencia política en el país. Este procedimiento denominado relación a este tipo de reportes,
“Pérdida de Dominio”, será de suma el artículo 5º fija una recompensa
8º Inicialmente, la lista PEP sólo será su- utilidad para incidir y accionar contra (retribución), que será equivalente
ministrada a sujetos obligados de alta los testaferros y personas vinculadas al 5% del producto que el Estado
importancia en el ámbito que corres- a las PEPs que traten de encubrir pueda obtener de la liquidación de
ponde a instancias de supervisión como sus ingresos ilícitos. Es más, en el los bienes de origen dudoso o de
la Superintendencia de Banca, Seguros y párrafo segundo de su artículo 1º el su valor comercial en caso que ellos
AFP – SBS y la Comisión Nacional Su- mencionado dispositivo establece sean adjudicados al Sector Público.
pervisora de Empresas y Valores – CO- la siguiente política procesal: “En Sin embargo, para que proceda
NASEV. Posteriormente, según las prio- los casos de pérdida de dominio asignar dicho estímulo económico
ridades que vaya identificando la UIF regulados por la presente norma, se requiere que la persona natural
– Perú, la lista se pondrá a disposición no es necesario que las actividades “oportunamente y de manera eficaz
de otros grupos de sujetos obligados. ilícitas que produjeron los efectos, aporte o contribuya a la obtención
9º La lista de cargos calificará como sean dinero, bienes, ganancias o de evidencias para la declaración
Personas Expuestas Políticamente cualquier producto proveniente judicial de pérdida de derechos y/o
a titulares, funcionarios y de la infracción penal y los objetos títulos”.
asesores de los Poderes del o instrumentos utilizados para su
Estado; organismos públicos comisión se encuentren sometidos A MODO DE CONCLUSIÓN
constitucionales; organismos a investigación, proceso judicial o
públicos descentralizados; gobiernos hayan sido materia de sentencia La experiencia del caso Montesinos
regionales y locales. condenatoria”. ha aportado al país la necesidad
de construir un sistema de control
En una primera versión, la lista Por su parte, el artículo 4º crea más directo sobre la independencia
comprende a un total de 29 una especie de obligación de de las instituciones y de sus
dependencias públicas y a 138 reporte ciudadano de bienes de funcionarios. Además, ha servido
cargos funcionales.Ahora bien, las dudosa procedencia. Consideramos para que el legislador nacional
medidas de prevención y control necesario una prudente atienda con mayor diligencia los
sobre las PEPs que hemos reseñado, reglamentación de esta norma riesgos y factores criminógenos
se complementan también con para superar riesgos de exceso o que se proyectan sobre una PEP;
disposiciones penales que refuerzan arbitrariedad. El artículo citado y, por ende, diseñe instrumentos
su cumplimiento. En este nivel dispone lo siguiente: de prevención que eviten que esa
de carácter punitivo debemos de situación latente pueda hacerse
destacar las siguientes: “Cualquier institución pública, manifiesta nuevamente al interior
persona natural o jurídica, Fiscal y/o del aparato estatal.
a) Configuración de una tipificación Juez, que en el desarrollo de cualquier
amplia del delito de lavado de activos actividad o proceso tome conocimiento La tarea futura consiste, pues, en
en la Ley 27765, modificada por el de la existencia de bienes de dudosa capacitar a nuestros operadores en el
Decreto Legislativo 986. Esta ley, procedencia, deberá informar al conocimiento y aplicación de todas
además, contempla como agravante Ministerio Público sobre la existencia esas nuevas políticas y estrategias.
específica que los actos de lavado de tales bienes que puedan ser objeto Sólo así se podrá consolidar un
de activos sean cometidos por un del presente proceso. Se reservará la eficiente sistema de prevención y
funcionario público utilizando o identidad de cualquier persona natural control que anule el abuso del poder y
sirviéndose de dicha condición. que proporcione información a que se el quehacer delictivo proveniente de
ha hecho referencia, sin perjuicio de personas expuestas políticamente.
También la ley citada califica brindarle las medidas de protección
como delito autónomo la omisión adecuadas. Sin embargo, es importante
del reporte de transacciones comprender que las normas legales
u operaciones sospechosas En el supuesto que la información sea y las instituciones poco ayudarán
detectadas, por parte del sujeto falsa, tendenciosa y/o con el propósito a prevenir el lavado de activos y
obligado a ello. Actualmente hay 32 de ocasionar un perjuicio, la persona la corrupción, si las PEPs que las
sectores sujetos a tal obligación. natural que proporcione la misma, integran no cuentan con una clara
asume las responsabilidades civiles, conciencia democrática, y si no
b) La incorporación, con el penales y/o administrativas, que la se consolida en el país el respeto
Decreto Legislativo 992, de un legislación prevé en estos casos”. a la autonomía de las instancias
procedimiento especial similar al de fiscalizadoras y al equilibrio de los
extinción de dominio colombiano. Cabe mencionar también que con poderes públicos.

105
SEMINARIO INTERNACIONAL “TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE LA CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA”
INFLUENCIA DEL NARCOTRÁFICO EN LOS CASOS DE
CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA
Y LA PREVENCIÓN DEL DELITO
En el negocio del narcotráfico, el precio de la materia
pri “Con 2 kilos y medio de PBC se está produciendo un
kilo de cocaína que al menudeo se vende a 55,000 dólares
en Nueva York, en Asia o en Europa se vende a un mayor
precio todavía. Pero ellos tienen que pagar sobornos y ese
es uno de los costos que ellos incorporan al precio, el so-
borno a las autoridades implicadas con el narcotráfico.”

Fernando Rospigliosi Capurro


Sociólogo, periodista. Ex-Ministro del Interior.

E
l narcotráfico es sin duda el y 90 hemos tenido la experiencia de en Nueva York, en Asia o en Europa
principal peligro a nivel de militares en el Alto Huallaga y los se vende a un mayor precio todavía.
crimen organizado y una de niveles de corrupción que afectaron Pero ellos tienen que pagar sobornos
las mayores amenazas a la seguridad a las Fuerzas Armadas. También en y ese es uno de los costos que ellos
nacional. El narcotráfico mueve el norte en el año 2005, cuando una incorporan al precio, el soborno a las
cientos de millones o quizá miles de investigación del diario El Comer- autoridades implicadas con el narco-
millones de dólares, y tiene como cio descubrió como narcotraficantes tráfico.
arma principal la corrupción. En mexicanos hacían sus arreglos en el
segundo lugar, utiliza la violencia Casino Militar de Piura, y salieron Desgraciadamente tenemos varios
y en tercer lugar la infiltración en las fotos de los mexicanos en el Casi- ejemplos que mencionar de cosas
la política. Esas son las armas del no, y eventualmente escondían tam- erradas que ocurren acá. Por ejem-
narcotráfico. bién la droga ahí. ¿Para qué buscan plo, un caso que apareció en los me-
los narcotraficantes a los militares? dios, es el que ocurrió en abril de
En el Perú, creo que es claro que el Porque los militares tienen poder, este año, un operativo policial que
principal elemento es la corrupción nadie se atreve a meterse con ellos, descubrió a un narcotraficante espa-
y sobre todo los que se encargan de por eso los narcotraficantes buscan a ñol. El operativo policial se convierte
perseguir el narcotráfico. Sus princi- los militares como protectores y eso en una negociación con el narcotrafi-
pales objetivos son la Policía, el Mi- es muy peligroso. Espero por eso cante español, el cual termina al final
nisterio Público y el Poder Judicial y que los militares no intervengan en ofreciendo 50,000 dólares a los poli-
también las Fuerzas Armadas. Des- la lucha antidrogas. cías para que lo dejen ir.
graciadamente por la inacción del
Ministerio del Interior, en algunas Volviendo al tema que nos ocupa, el Pero había otro operativo en cur-
zonas como la del Valle del Río Apu- Poder Judicial y el Ministerio Públi- so: otro grupo de policías estaba si-
rímac Ene (VRAE) están intervinien- co, hay que reconocer que estamos guiendo a su vez a los policías que
do las Fuerzas Armadas, aunque no ante un problema muy grave, muy pedían coima al narcotraficante es-
debería hacerlo. difícil de resolver. pañol. Al final los agarran a todos,
a los narcotraficantes y a los malos
Así, hemos visto hace algunos días En el negocio del narcotráfico, el pre- policías que estaban aceptando esta
que una patrulla militar mató a 7 cio de la materia prima es bajísimo coima, esto ocurrió en abril de este
“mochileros” que transportaban para ellos, pagan 600 o 650 dólares año. El detenido español pasó a un
droga. Eso me parece muy peligroso, por kilo de pasta básica de cocaína Juez y éste le da libertad, es decir, lo
cuando las Fuerzas Armadas empie- (PBC) en las cuencas cocaleras. Con investigan en libertad. Es obvio lo
zan a intervenir en la lucha contra el 2 kilos y medio de PBC se está pro- que iba a suceder, el narcotraficante
narcotráfico, pueden ocurrir cosas duciendo un kilo de cocaína que al español se fugó. ¿Cómo puede darse
muy preocupantes. En los años 80 menudeo se vende a 55,000 dólares libertad provisional a un narcotra-

107
INFLUENCIA DEL NARCOTRÁFICO EN LOS CASOS DE CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA Y LA PREVENCIÓN DEL DELITO

ficante extranjero que había estado También, no quisiera dejar de men- decir, la violencia ya se vuelve incon-
tratando de sobornar a los policías? cionar que hay un caso que hacer va- trolable.
El Diario “La República” hizo una rios años el diario Correo denunció,
primera plana que decía: “Con este un caso similar de una Juez pone en También en Colombia sucedió algo
Juez no hay ley que sirva”. libertad a un narcotraficante y éste se parecido. Entonces las cosas empie-
fuga de inmediato. Le abren un pro- zan así, y luego van creciendo. Cuan-
Me parece muy interesante el en- ceso judicial al entonces director de do la violencia empieza a desatarse y
foque, porque precisamente en ese Correo Juan Carlos Tafur y resulta no se la detiene en seco, se vuelve in-
momento, ustedes recordarán, el go- que hace pocas semanas es senten- controlable. Entonces este es un peli-
bierno había pedido facultades para ciado a pagar una multa de 50,000 gro que se debería prevenir ahora.
legislar sobre estos temas. No voy a soles. El no puede pagar, hoy día ya
abundar en esto porque ustedes sa- no es el director del diario, está sin Volvamos al tema de la corrupción,
ben más que yo sobre el tema de las trabajo. Así, por denunciar un hecho, ha habido otros casos donde se han
leyes en el Perú. le dieron sanción, porque era un artí- puesto en evidencia algunas cosas.
culo sin firma del diario. El caso de Fernando Zevallos, que
Pero el problema no son las leyes, como ustedes saben está en ese ne-
sino quienes las aplican, la Policía, Hace pocos meses estuve en esta Sala gocio desde principios de los años 80
el Ministerio Público y el Poder Judi- también, hablando sobre el tema del y en los años 90 hubo denuncias pe-
cial. Esto es lo importante, basta pi- papel fiscalizador de la prensa. En riodísticas muy fuertes que siguieron
sar un poquito tierra y ver como fun- los países con instituciones débiles, a lo largo de muchos años. Zevallos
ciona la realidad de las cosas, para como en el Perú, la prensa que cum- estuvo procesado muchas veces por
darse cuenta que ese es el tema. ple un papel fiscalizador, el papel es delitos de narcotráfico, asesinato y
más grande en tanto muchas las ins- otros delitos. Con una empresa, Aero
El problema son las instituciones en- tituciones no funcionan bien. Pero si Continente, que se demostró estaba
cargadas de perseguir el narcotráfi- la prensa se ve amenazada por este dedicada al lavado de dinero y pro-
co. En este caso el narcotraficante fue tipo de sanciones dictaminadas por bablemente al transporte de droga.
puesto en libertad por el Juez, y éste el Poder Judicial, creo que los proble- Y sin embargo no pasaba nada. Ayer
cometió un “error”, si es que se le mas son mayores. justamente en un programa de TV se
puede
“Dellamar error aen
hecho, esa el
situación
Perúdecomo en otros países difundieron algunas imágenes de los
esa naturaleza. Bueno estos son un par de casos que eventos que organizaba Aero Conti-
latinoamericanos, se ve como regular
he señalado, que como fun-
que muestran nente, donde iban políticos, magis-
una persona (aún cuando ciona tenga el sistema,
la razón los “
narcotraficantes trados, la élite de la sociedad. Nunca
corrompen a los policías, eventual- Zevallos fue sentenciado por esos
mente a los jueces. hechos. A mediados de 2004, el go-

“ Hay un caso de los bierno de los Estados Unidos incluyó


Hay un caso de los llamados miem- a Fernando Zevallos en la lista de los
llamados miem- bros del cartel de Tijuana, que ya es- 10 más grandes narcotraficantes y a
tán sentenciados, pero antes de ser partir de ahí el imperio económico
bros del cartel de condenados pidieron libertad condi- Zevallos se derrumbo y en noviem-
Tijuana, que ya están cional, y un Juez que no se las dio fue bre del 2005 es capturado gracias a
asesinado muy cerca de éste Palacio la acción de una Fiscal corajudo, Luz
sentenciados, de Justicia. Con este caso vemos que Loayza.
la violencia está creciendo en el Perú
pero antes de ser en los últimos meses. No solo hemos Pero sin duda hay una relación direc-
visto el asesinato de éste Juez, sino ta entre este hecho, cuando los Esta-
condenados pidieron el asesinato de varios mexicanos, con dos Unidos lo pone en la lista de los
libertad condicional, y un el típico método del sicario. Muchas 10 grandes y empieza a presionar, y
veces la sociedad no toma en cuanta la compañía de aviación se derrumba
Juez que no se las dio fue el peligro que esto representa, lo que porque ninguna empresa asegura a
cree la gente es que se están matando Aero Continente. No puede aterrizar
asesinado muy cerca de entre narcotraficantes. Claro, al prin- en un aeropuerto sin seguro, y todos
“De hecho, en el Perú como en otros países


cipio es así, pero miren como esta los aeropuertos cierran la puerta a la
éste Palacio de Justicia México ahora, en México mueren empresa. Sin este instrumento para
latinoamericanos, se ve como regular que
2,000 personas al año asesinados por su negocio, se derrumba y luego lo
una persona (aún cuando tenga la razón “cantes, solamente por nar-
narcotrafi capturan. En síntesis es doloroso de-
cotraficantes, no por otros delitos. Es cirlo pero Zevallos, cae cuando los

108
INFLUENCIA DEL NARCOTRÁFICO EN LOS CASOS DE CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA Y LA PREVENCIÓN DEL DELITO

“ Esos son los problemas reales que no se resuelven con más


leyes, los problemas reales son la corrupción, mucho dinero
a todo nivel, eso es lo que tenemos que enfrentar.

Estados Unidos presionan fuerte-


mente.
banda rival. Recientemente han
habido varias investigaciones po-
liciales sobre esta familia, dirigi-

Fiscal junto con la señora Sánchez
Paredes a una de las diligencias,
según revela la revista Caretas el
¿Qué pasó con la Fiscal Luz Loay- das por el comandante Wenceslao 6 de agosto de este año. El 10 de
za? Estaba trabajando precisa- Nuñez al frente de la investigación agosto la Fiscal de la Nación vi-
mente en el lavado de activos en de insumos químicos fiscalizados. sita en su Despacho al Ministro
el momento en que intervenían los En el atestado indicaba a los her- del Interior Luis Alva Castro para
aviones de Aero Continente, bus- manos Sánchez Paredes como res- atacar a los policías que están de-
cando rastros de cocaína. Encuen- ponsables de los presuntos delitos nunciando a los Sánchez Paredes
tran en tres lugares de un avión de desviación de insumos quími- y para defender a los fiscales, es-
rastros de ésta y cuando estaban cos. Sánchez trabajaba en Trujillo tán obstruyendo la investigación.
en esa operación, junto con la po- y tiene varias empresas mineras Lo único que cabe añadir es que el
licía y otra mujer valiente Sonia que usan insumos químicos que actual Ministro del Interior es tru-
Medina, llama el Fiscal Decano de también pueden ser usados para el jillano y ha tenido, según Caretas,
Maynas y le dice que suspenda la narcotráfico. como su asesor, al señor Abanto
operación. Ella continúa y al día Verástegui, que ha desarrollado
siguiente la Fiscal de la Nación la En marzo de este año, según la un doble trabajo: Asesor Oficial
cambia y pone al Fiscal Castañeda revista Caretas, detienen en Caja- del Congreso del Congresista
que estaba siendo investigado por marca a vehículos de la empresa Luis Alva Castro y a la vez Geren-
sus vinculaciones con Zevallos, es- de transportes Príncipe Azul con te de la Compañía de exploracio-
taba siendo investigado por la po- unas cinco toneladas de oxido nes Sociedad Anónima de los her-
licía antidrogas. ¡Y a ese Fiscal le de calcio, que es un insumo para manos Sánchez Paredes , eso dice
ponen para investigar el caso! producir pasta básica de cocaína. la revista Caretas. En un artículo
Según datos de la policía esta em- periodístico, yo reproduje lo que
En fin es una situación por cier- presa de transporte está vinculada dice la revista Caretas, ya han ini-
to muy delicada, si bien ésta ha a la hija de Perciles Sánchez. ciado una demanda al director del
seguido a una investigación por diario Perú 21 donde se publicó el
lavado de activos de la empresa El atestado del 5 de julio de este artículo periodístico.
desde diciembre del 2005, la po- año elaborado por el comandante
licía concluyó su atestado en no- Nuñez, se refirió a insumos quí- Esos son los problemas reales que
viembre del 2006, y el Juez abrió micos cuyo destino no está claro. no se resuelven con más leyes, los
proceso en enero del 2007. Aunque La Fiscal de Trujillo, detiene las problemas reales son la corrup-
recientemente se ha presentado pesquisas a favor de los Sánchez ción, mucho dinero a todo nivel,
ese caso como una novedad, pero Paredes y denuncia a los policías eso es lo que tenemos que enfren-
como digo empezó en diciembre por la investigación. El abogado tar.
del 2005 y se ha judicializado en de los Sánchez Paredes ha sido Fis-
enero de este año. cal Provincial de Trujillo y llamó Lo último que quiero decir, es que
en tres oportunidades al coman- debe haber una relación fluida
Quiero por último, referirme a dante para que cambie el conteni- entre la prensa, los medios de co-
otro caso notorio sobre cómo fun- do del atestado a cambio de veinte municación de investigación pe-
cionan estas cosas, es sobre otra fa- mil dólares, según ha denunciado riodística y las instancias del Es-
milia que está siendo investigada el oficial. tado que trabajan en estos casos.
por narcotráfico desde el año 1977, Pero desgraciadamente, en lugar
sin resultados hasta ahora, me re- Por último, hay que señalar que de tener una relación fluida y de
fiero a la familia Sánchez Paredes. cuando se está produciendo este complementación, tenemos una
Perciles Sánchez, fue absuelto por problema ante la policía que in- relación tirante. Así, los únicos
el Poder Judicial, pero fue asesina- vestiga y la Fiscal, llega en una favorecidos serán los que no quie-
do en 1991, posiblemente por una camioneta cuatro por cuatro la ren ser investigados.

109
SEMINARIO INTERNACIONAL “TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE LA CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA”
“De“Las
hecho, en el entre
relaciones PerúAdministración
como en otros de países
latinoamericanos, se ve como
Justicia y Corrupción, excedenregular
al que
una persona
problema(aún
de lascuando tenga lala razón “
drogas; exceden
situación en el Perú. Es un problema mundial (...)
Pero, debemos reconocer que los
casos de corrupción se han hecho más
visibles en el tema de Lucha contra las Drogas “

INFLUENCIA DEL NARCOTRÁFICO EN los CASOS DE CORRUPCIÓN

EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA Y LA PREVENCIÓN del DELITO

Ricardo Soberón Garrido


Abogado, Analista, M.A. en Política Internacional
de la Universidad de Bradford, Inglaterra.

1. ANTECEDENTES Y CONTEXTO político en el entendido que, es les de carácter social y económico.


desde allí que se toman las decisio- Las relaciones entre Administración

L
as actuales condiciones de nes que afectan la vida económica. de Justicia y Corrupción, exceden
economía de mercado se Tenemos los casos recientes de los al problema de las drogas; exceden
mueven bajo el principio de Presidentes Ernesto Samper (Co- la situación en el Perú. Es un proble-
la apertura, la desregulación, la libre lombia), el General García Meza ma mundial que tiene como centro
circulación de bienes y servicios, al (Bolivia), el General Noriega (Pana- la facultad del sistema para decidir
menos en la teoría. Estos principios má) y el caso peruano. sobre la legalidad/ilegalidad de los
también funcionan para los casos comportamientos humanos y en
de ciclos ilegales donde también El fenómeno de la Corrupción es donde siempre hay dos posiciones:
concurren la oferta y la demanda. un fenómeno que está más presente la de los particulares y la del Esta-
Es el caso de los principales tráficos en un Estado de Derecho débil (fal- do frente a los potenciales infracto-
considerados ilícitos: contrabando, ta de voluntad política), ineficiente, res. Curiosamente, en los Estados
piratería, órganos, personas, mujeres, inequitativo, donde muchos intere- Unidos de Norteamérica durante el
niños, etc, que movilizan parte visible ses económicos se ponen en juego 2007 los procesos judiciales contra
de la economía mundial (entre 2 al (caso Perú); en nuestro caso, los he- el crimen organizado y el lavado de
5% del PBI global, según el Fondo chos de corrupción tienen un ante- dinero, se redujeron en 38% y 25%,
Monetario Internacional, 1996) . cedente histórico (la Consolidación respectivamente (por casos de deli-
de la Deuda en 1850, el Guano en tos de migración)(2) Pero, debemos
Por otro lado, debemos anotar que 1870, el militarismo a comienzos reconocer que los casos de corrup-
el problema de la corrupción tiene del siglo XX, ver Basadre Jorge(1) ), ción se han hecho más visibles en el
muchas correlaciones con el poder y convergen con inequidades actua- tema de Lucha contra las Drogas(3).

1. Historia General de la República

2. Departamento de Justicia de los EE.UU, 2007.

3. Informe Transparencia Internacional 2007

111
INFLUENCIA DEL NARCOTRÁFICO EN LOS CASOS DE CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA Y LA PREVENCIÓN DEL DELITO

“ Con el advenimiento de la democracia en el 2001, se creó la Iniciativa


Nacional Anticorrupción (INA) en el marco del sistema anticorrupción, que
tuvo tan gratificantes resultados para la salud institucional de nuestro país

En el plano doméstico, no podemos y Transparencia: 11’764,454 soles;



gal, incluida la Hoja de Coca, esta-
soslayar, el antecedente inmediato por otro lado, el Dictamen (23/05) blece un régimen de no tolerancia,
de la década pasada: el proceso de que constituye un Vaciamiento de pese a que la dañosidad en términos
cooptación del Poder Judicial por la Reforma Constitucional en el de prevalencia de uso, abuso, uso
el poder político. El funcionamien- Capítulo correspondiente a la Jus- problemático e impactos en la salud
to del Consejo Ejecutivo del Poder ticia, demuestra el escaso interés pública, son mucho menores.
Judicial, su rol en el nombramien- del legislativo en la reforma, parti-
to de magistrados, el manejo del cularmente de las instituciones del Por otro lado, el Art.2.24.f de la
presupuesto, el manejo de causas; sistema: el Poder Judicial (Corte Su- Carta de 1993 establece que “Nadie
y fundamentalmente el papel de prema, Consejo de Gobierno), Con- puede ser detenido sino por man-
Montesinos y el SIN, en la negocia- sejo Nacional de la Magistratura, dato escrito y motivado del juez o
ción con determinados “narcos”. Justicia Militar, Ministerio Público, por las autoridades policiales en
Hay que saludar en este proceso, la Academia de la Magistratura, Tri- caso de flagrante delito… Estos pla-
permanencia durante este período bunal Constitucional. Demuestra zos no se aplican a los casos de te-
de lo que el analista Luis Pásara lla- también, la escasa discusión de la rrorismo, espionaje y tráfico ilícito
mó los jueces disidentes, que se ca- Ley sobre Carrera Judicial; la rela- de drogas. En tales casos, las autori-
racterizaron por su independencia tiva participación de Sociedad Civil dades policiales pueden efectuar la
y distancia con el poder político. en OCMA, Ley 28149 y Reglamento detención preventiva de los presun-
(diciembre 2006). El debate sobre el tos implicados por un término no
Con el advenimiento de la demo- ¿Poder sólo fiscalizador o también mayor de quince días naturales”.
cracia en el 2001, se creó la Inicia- disciplinario?, todos constituyen Nuevamente, el constituyente tiene
tiva Nacional Anticorrupción (INA) elementos que explican un poco el una reacción general, no proporcio-
en el marco del sistema anticorrup- 74% de desaprobación del Poder Ju- nal: todos los casos de TID forman
ción, que tuvo tan gratificantes re- dicial, (Apoyo, marzo 2007) parte de la excepción a la norma
sultados para la salud institucional general: poseedores, consumido-
de nuestro país: en cuanto número 2. EL TEMA DE LAS DROGAS Y res, micro comercializadores, sin
de procesos (246); número de pro- EL DELITO DE TID ninguna posibilidad de hacer una
cesados (1743); número de órganos selección acorde a la peligrosidad
jurisdiccionales (15); número de El Articulo 8 de la Constitución del agente.
sentencias firmes (40), por la du- señala que “El Estado combate y
ración promedio de casos termina- sanciona el tráfico ilícito de drogas. El tipo general establecido en el
dos (34 meses); por la pena máxima Asimismo, regula el uso de tóxi- artículo 296: fundamentalmente
impuesta (20 años); por el dinero cos sociales”. De forma similar a la los actos de fabricación y tráfico,
repatriado (US$ 173’ 954 043.00); Carta de 1979, observamos que el ha dejado precisamente por fuera
finalmente, por la pena impuesta a constituyente guarda una definición los actos de cultivo y de consumo.
Vladimiro Montesinos Torres, por contradictoria, simbólica e ineficaz Adicionalmente, los cambios ocu-
el tráfico de armas a las Fuerzas Ar- respecto al a cautela de la Salud rridos con el delito de receptación
madas Revolucionarias de Colom- Pública. Mientras son las drogas de (L.27765 del 2002), comercialización
bia (FARC) (sin embargo, la misma carácter legal –alcohol y tabaco- las cultivo de amapola y marihuana
falta ser confirmada en segunda que ocasionan los mayores perjui- (L.28002 del 2003), lavado de dinero
instancia). cios a la salud pública (muertes y (L.26223 de 1993 y 27225 de 1999),
lesiones por accidentes de tránsito siembra compulsiva de coca/ama-
Lo lamentable es la no aplicación ocasionados por consumo de alco- pola (L.26223 de 1993), comercio y
del proceso CERIAJUS, ni ningún hol o cantidad de cáncer por consu- cultivo de adormidera (L.26332 de
otro!!!! Su costo era de 1,346’967 mo de tabaco), el Estado las tolera, 1994 y L.28002 del 2003), muestran
soles (total), y el sub sistema de las regula y se beneficia con ellas. que el modelo penal ha seguido una
Políticas Anticorrupción, Eticidad Sin embargo, con las de carácter ile- sola dirección: mayor represión, sin

112
INFLUENCIA DEL NARCOTRÁFICO EN LOS CASOS DE CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA Y LA PREVENCIÓN DEL DELITO

considerar las posibilidades reales tipos como faltas? ¿Siempre la Po- ejemplo, sólo se pudieron incautar
del sistema judicial y del peniten- sesión de Drogas debe considerarse 10 toneladas. En la actualidad hay
ciario. señal de flagrante delito? Conside- entre 6 y 7 carteles de composición
ramos que no. Una política penal internacional “trabajando” en las
De la misma forma ocurre con los racional debe ser selectiva, eficaz y zonas cocaleras; un aproximado de
tipos agravados: art.297 pena no debe apuntar contra el crimen orga- 50 firmas acopian droga en el Alto
menor de 25 ni mayor de 35 años. nizado. Huallaga y el VRAE.
Luego están los atenuantes: la Mi-
cro comercialización (3/7 años), la No obstante, la propia naturaleza de Sólo en el aeropuerto Jorge Chávez
pequeña cantidad, la micro comer- este delito, permite la acumulación se capturaron a 350 “burriers” en el
cialización y la tasación de la dro- de fuertes cantidades de dinero (ver 2007 y 12 tm de HCl (declaraciones
ga (50 gr PBC, 25 gr HCL 100 gr GAFI, ver CICAD). Según el Fondo del Zar Antidrogas R. Pizarro). En
THC; la posesión para el consumo Monetario Internacional (1996) el Lima, ciudad de más de 8 millones
(art.299). También la coacción al movimiento de dinero correspon- de habitantes, existen más de 400
consumo (art.301); la inducción o de a nivel global, entre el 2 al 5% puntos de venta. En la selva Alta
instigación (art.302). La pregunta del PB mundial. El actual marco de existen un aproximado de 60,000
que surge es ¿y por que no ser mas ilegalidad en la que se desenvuelve productores de hoja de coca; en las
selectivos y considerar algunos sub este fenómeno económico, garanti- 84 cárceles que existen en el país hay
za el movimiento de altas sumas de 36,000 internos, de los cuales 5,400
dinero. Un problema adicional es están por TID y más del 70% no tie-
que el modelo económico de libre nen sentencia definitiva. Por el lado
mercado sustentado en el consenso de los insumos químicos necesarios


de Washington (1982), los TLC, la para la producción de drogas, en-
La producción de privatización, la libre circulación de contramos que la gran fuente son la
dinero, la apertura comercial y los industrias minera (sierra) y petro-
coca en el Perú canales libres de exportación/im- lera en la selva; finalmente, existen
portación, promueven sin quererlo, hasta 5 grandes rutas de “salida”:
se calcula en el libre tránsito de mercaderías, en- Iquitos (fluvial), Bolivia (altiplano),
tre ellas, las drogas ilícitas. Carretera Central, Libertadores (te-
110,000 toneladas rrestres).
métricas. 3. FENOMENOLOGÍA DEL DELITO
El lavado de dinero es el paso nece-
Dependiendo de la La producción de coca en el Perú se sario para toda organización crimi-
calcula en 110,000 toneladas métri- nal de drogas. Legitimación, lavado,
zona de que se trate, cas. Dependiendo de la zona de que blanqueo, receptación. Diferentes
se trate, del paquete tecnológico fases: ingreso al sistema; distancia-
del paquete disponible y de los insumos quími- miento de origen; inversión, pese
cos utilizados (fertilizantes e insec- a la existencia de la Unidad de In-
tecnológico disponi- ticidas) pueden hacerse tres, cuatro teligencia Financiera (UIF) dentro
o hasta cinco cosechas anuales. La de la Superintendencia de Banca
ble y de los insumos industria del narcotráfico utiliza y Seguros (SBS). Se evidencian las
10.000 toneladas de insumos quími- contradicciones con tecnología, con
químicos utilizados cos, mayormente kerosene (el 60% libre mercado, con aperturas y des-
del total), para el proceso de elabo- regulaciones.
(fertilizantes e ración. Los mayores proveedores
de insumos en los valles cocaleros ¿Y Cuales son los resultados?
insecticidas) pueden son aquellos que se abastecen de
los desvíos de los insumos prove- De acuerdo a la información propor-
hacerse tres, nientes de las empresas mineras o cionada por la Policía y el Narcotics
de los que se aprovechan de la exo- Affairs Section de la Embajada de
cuatro o hasta cinco neración tributaria en los departa- los Estados Unidos de Norteaméri-


mentos de la selva. Por su parte, la ca, en el año 2006 se realizaron 992
cosechas anuales. producción de clorhidrato de co- operativos antidrogas a nivel nacio-
caína es de 180 toneladas métricas nal así como 1,135 intervenciones.
anuales, de los que la policía incau- Se registraron a 3,277 personas,
tó tan solo el 14,7%. En el 2006, por hubo1,733 detenidos y se allanaron

113
INFLUENCIA DEL NARCOTRÁFICO EN LOS CASOS DE CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA Y LA PREVENCIÓN DEL DELITO

1,247 domicilios. Asimismo, se de- no; por otro lado, se mantiene la cosas positivas y algunas no tanto.
comisaron 4 aeronaves, 227 embar- tradicional dependencia al poder Entre las primeras, mayor celeridad
caciones, 1,048 vehículos. De otro político (ejemplos: debilitamiento procesal; el respeto a la oralidad;
lado, 233 tm de insumos químicos del sistema anticorrupción, evolu- una mayor transparencia y las ga-
fueron decomisados. ciones del sistema antiterrorista). rantías necesarias a las partes.

¿Cuáles son las debilidades de la Por otro lado, a nivel operativo Entre las segundas, debemos se-
Justicia para abordar el problema tenemos a la Policía Nacional (DI- ñalar, carga heredada; el manejo
de la producción, transformación, RANDRO), la Procuradoría de Dro- de pruebas y exposiciones; la falta
tráfico y consumo de drogas? gas (25,000 casos 2006/45,000 casos de recursos. Con los recientes De-
2007), el Ministerio Público como ti- cretos Legislativos tenemos que
Se confía todo el problema a la Justi- tular de la investigación y la acción nuevamente, el Congreso evade
cia Penal, tanto los de pobreza rural penal; el conjunto del Poder Judi- responsabilidad en su producción
(desarrollo rural alternativo en la cial, INPE. A nivel político, tene- legislativa en materia de Tráfico
selva alta), los problemas de Salud mos a DEVIDA (comisión multisec- Ilícito de Drogas (TID) y criminali-
Pública relacionados al suministro torial) y cada uno de los Ministerios dad compleja; como hemos podido
y el consumo también; los proble- involucrados. El reciente caso de la observar, desde 1991: Código Penal
mas más específicos de la margina- creación de la Oficina Nacional de (982); Código de Procedimientos
ción urbana, la exclusión social, la Corrupción (prevenir, investigar, Penales (983); Código Procesal Pe-
pobreza en general. coordinar, vigilar y preservar la nal de 1991(id); Código Procesal
ética pública…), puede ser un caso Penal 2004 (id); Ley Antiterrorista
Frente a esta situación, a nivel ins- de posible contienda y confusión a (985); Ley contra Lavado de Activos
titucional tenemos una relación nivel institucional. La arquitectura (986); Ley de Colaboración Eficaz
asimétrica entre el Presupuesto institucional del Estado peruano, en Criminalidad Organizada (987);
otorgado en relación al PBI perua- resulta absolutamente insuficiente Ley sobre Limitación de Derechos
y muchas veces contradictoria. en Investigación Preliminar (988);
Ley de Intervención PNP y MOP en
Podemos identificar la existencia de Investigación Preliminar; Código


puntos críticos en el funcionamien- del Niño y Adolescente (990); Ley
A manera de to del sistema penal y en la perse- que regula control de comunicacio-
cución del delito de drogas (sobre nes (991); Ley de Pérdida de Domi-
conclusiones y todo los casos más complejos), que nio (992), más de 200 modificacio-
pueden resultar claves al momento nes legales (agravamiento de pena);
recomendaciones: se de determinar la situación de los no han contribuido a reducir la cri-
implicados, esto es, en la elabora- minalidad. ¿Acaso ayudan a mayor
requiere descargar ción de la denuncia penal y a lo lar- selectividad y eficiencia? Aparecen
go de las distintas fases del proceso como demasiados encargos al siste-
al sistema de justi- como en la recepción de la denun- ma penal y cero estrategia.
cia penaly en la determinación del
cia penal de tantas tipo aplicable. A manera de conclusiones y reco-
mendaciones: se requiere descargar
responsabilidades, que Asimismo, puede ser importante al sistema de justicia penal de tan-
en el dictamen y en la acusación tas responsabilidades, que deben
deben ser asumidas del Ministerio Público, en el auto ser asumidas por el sub sistema de
de enjuiciamiento, en la sentencia, Educación, Cultura, la Familia, el
por el sub sistema de en la apelación y en el otorgamien- Estado en otras vertientes. Por otro
to de los beneficios penitenciarios. lado, se debe fomentar la probidad
Educación, Cultura, A nivel de ofrecimiento de pruebas en las personas, la internalización
la Familia, el Estado podemos identificar otros proble- de valores a nivel jurisdiccional y
mas críticos: pesaje de la droga, por último privilegiar la preven-
en otras vertientes.

discrecionalidad, peritajes, contro- ción y sanción.
versia, examen toxicológico, inter-
ceptación telefónica, autorización
judicial. A la luz de la experiencia
reciente, el nuevo modelo proce-
sal penal ofrece un equilibrio entre

114
TÉCNICAS PARA LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN

Módulo

2
TÉCNICAS PARA EL MANEJO, PROCESAMIENTO Y

UTILIZACIÓN DE INFORMACIÓN DE INTELIGENCIA

Juan Velit Granda


Ex-Director del Consejo Nacional de Inteligencia.

S
in lugar a dudas, la que la misma penetra en el laborato-
información es el producto rio de análisis, se suceden una serie
“Es importante citar estrella de cualquier servicio de fases o eslabones, tras lo cual el
de inteligencia del mundo. A él informe es facilitado a sus desti-
que la información se le dedica el mayor esfuerzo nos”. Pero veamos a trazo grueso al-
de captación, de protección, de gunos de esos orígenes y el camino,
obtenida y analizada difusión y de análisis y, por lo a veces tortuosamente burocrático,
tanto, su manejo, procesamiento que recorre la información hasta su
en cualquier servi- y utilización demanda una destino final.
metodología muy singular.
cio de inteligencia La información se origina en una
En la actualidad, una corriente de fuente, que es un conjunto de me-
tiene su origen en reformas recorre todos los servi-
cios de inteligencia y las reformas
dios como revistas, periódicos, ca-
nales de televisión, estaciones de
abarcan, incluso, el manejo de la radio o informadores esporádicos,
un 75% en fuentes información. Tesis como las estruc- fijos, profesionales, fortuitos o in-
turalistas y hasta las intermésticas, conscientes, los mismos que emiten
abiertas, 20% en empiezan a aflorar y a arrinconar a un mensaje.
la tradicional y ortodoxa metodolo-
fuentes electrónicas gía del manejo de la información. Esta información está dividida en
Pero, es importante citarlo, ésta se dos tipos; abierta, a la que puede
y sólo un 5% en resiste a desaparecer y todo parece acceder cualquiera y la clasificada,
indicar que su reinado todavía se que solo puede ser vista por deter-
fuentes secretas.” mantendrá un tiempo prudencial. minadas personas. También se debe
de tener en cuenta que existen las
Al respecto es importante citar al fuentes primarias, que son aquellas
especialista español Pastor Petit en donde la información se obtiene
que en su “Diccionario Enciclopé- sin ningún procesamiento. Por su
dico del espionaje”, título rocam- parte, las fuentes secundarias son
bolesco para un documento aca- aquellas en donde la información
démico, expresa que “desde que es está parcialmente procesada. Luego
engendrada una información hasta existen las fuentes regulares, que

117
TÉCNICAS PARA EL MANEJO,PROCESAMIENTO Y UTILIZACIÓN DE INFORMACIÓN DE INTELIGENCIA

son aquellas que proporcionan in- tar los rubros a considerar como,
formación de manera sistemática y Personalidades, Geografía, Militar, El tratamiento de la información de
constante; y finalmente las fuentes Economía, Política, Social, Moral y Fuente Abierta tiene algunas parti-
ocasionales, que son las que pro- Científico Tecnológica. Este listado cularidades como buscar publica-
porcionan información de manera consignado por Sherman Kent(1) en ciones novedosas o exclusivas a las
esporádica. su libro “INTELIGENCIA ESTRA- que no se tiene acceso con facilidad,
TÉGICA” es actualmente recogida la selección de la fuente es impor-
Al respecto es importante citar que por la mayor parte de los Servicios tante por que gran parte de la que se
los únicos acuerdos sostenidos en de Inteligencia del mundo. recibe o se tiene acceso es irrelevan-
materia de inteligencia y el manejo te para los análisis de inteligencia,
de la información son los que cele- La búsqueda de información y su la SÍNTESIS es un paso sumamente
braron en La Haya el 18 de noviem- posterior obtención está regida por cuidadoso por que en el reduccio-
bre de 1907 y que están consignadas algunos principios como, el de maxi- nismo con que se haga se debe in-
en el reglamento anexo a la IV Con- mizar la explotación de todas las cluir sólo lo vital o importante para
vención. fuentes disponibles, crear nuevas el consumidor de inteligencia.
fuentes, dar toda la información y co-
Inicio del ciclo ordinar con los órganos de búsqueda Actualmente la obtención de infor-
ya que su contacto permanente con mación por interceptación telefónica
La “Orientación del esfuerzo de bús- las fuentes le permite pronunciarse sólo se puede realizar por mandato
queda” es el primer paso del ciclo sobre el nivel de credibilidad de las judicial y cuando la seguridad del
de producción de inteligencias, que mismas. Es vital mantener en confi- país lo amerite. Su procesamiento
consiste en guiar a todos los orga- dencialidad la identidad de la fuen- reviste cierta singularidad, ya que se
nismos de inteligencia hacia la ob- te, en algunas oportunidades está el debe realizar una evaluación prima-
tención de información que satisfa- riesgo de su vida. ria de la fuente y luego seleccionar
ga las necesidades de inteligencia. lo que realmente tiene importancia.
Precisamente los órganos de segu-
El sistema consiste en que el CON- ridad para evitar ser interceptados
SUMIDOR DE INTELIGENCIA por servicios opositores se blindan

“ La búsqueda
emite una directiva y algunas res- con fórmulas criptográficas, claves
ponsabilidades e instrucciones para y protección tecnológica.
la búsqueda de información. En base de información
a esta directiva se desarrolla un plan y su posterior Es importante citar que la informa-
de búsqueda de información. Como ción obtenida y analizada en cual-
consecuencia de este planeamiento, obtención está quier servicio de inteligencia tie-
el órgano encargado emite sus pedi- ne su origen en un 75% en fuentes
dos y solicitudes respectivas.
regida por algunos abiertas, 20% en fuentes electrónicas
Se debe tener en cuenta que la COM- principios como, y sólo un 5% en fuentes secretas.
PARTIMENTACIÓN es un factor
determinante en cualquier servicio el de maximizar Evaluación y Difusión
de inteligencia, es decir, no todos la explotación de
están informados ni tienen acceso a Como se ha manifestado, la infor-
los planes de búsqueda de informa- todas las fuentes mación obtenida va directamente
ción. Los accesos están restringidos disponibles, del órgano de búsqueda al órgano
a grados y funciones dentro del ser- de procesamiento acompañado de
vicio de inteligencia. La búsqueda crear nuevas un documento llamado “nota de
de la información constituye una de información. Entendiéndose que la
las etapas fundamentales de la in-
fuentes, dar toda producción de inteligencia debe ser
teligencia y su ciclo de producción la información principalmente oportuna, es nece-
depende de la calidad de la infor- sario que la información no sea de-
mación que se obtenga. Su acción y coordinar con morada en el órgano de búsqueda
abarca desde el planeamiento hasta los órganos de y su evaluación sea lo más rápido
la distribución de las informaciones posible.


a los órganos respectivos. búsqueda...
Antes de distribuir la información
En este marco temático y como fuen- se realiza una evaluación primaria.
te de información es importante ci- En esta evaluación se determina.

118
TÉCNICAS PARA EL MANEJO,PROCESAMIENTO Y UTILIZACIÓN DE INFORMACIÓN DE INTELIGENCIA

a) La pertinencia de la información, influenciada por el empleo que se de la información ya evaluada, ele-


para asegurar que la misma llegue al le va a dar, es decir de acuerdo a la mento por elemento, con el obje-
especialista que le concierne. finalidad que se persigue. to de determinar el grado en que
ellos se confirman, suplementan, o
b) La urgencia de la información, También expresa Pla la impor- contradicen entre si de tal manera
donde se determina la velocidad de tancia que tiene aclarar mediante que se puedan establecer los hechos
su tratamiento. definiciones, que es lo que signifi- aceptados y sus relaciones.
ca cada palabra con la finalidad de
El procesamiento de la información evitar equivocaciones. Al realizar el Es importante citar que el análisis
exige que el analista sea una persona procesamiento de las informaciones busca una doble finalidad, estable-
muy singular, profunda y muy versa- resulta fundamental encontrar el cer asuntos concretos y determinar
da en múltiples disciplinas, al mismo significado de los hechos y relacio- las relaciones entre ellos. Esto se lo-
tiempo es importante que tenga aspec- narlos con otros para entender en su gra descomponiendo cada informa-
tos comunes con los otros integran- exacta dimensión el fenómeno cau- ción en sus elementos básicos y esta-
tes de su órgano de trabajo para que sa y efecto. bleciendo la comparación crítica de
exista unidad de doctrina. Respecto a aquellos aspectos relacionados con
esta temática es imprescindible citar Respecto a la calificación de la eva- los procedentes de otras fuentes. La
el libro de W. Pla , “Strategie Intelli- luación se debe considerar con un comparación crítica significa cotejar
gence Production” que al referirse a distintivo que puede ser una letra, dos o más datos sobre la misma te-
la preparación integral del analista un número o ambos elementos: mática y llegar a una conclusión ló-
y que manifiesta que la forma como esta tipificación responde a que gica y aceptable.
se resuelve cada problema debe estar un órgano proporcione una infor-
mación de dudosa exactitud o en Luego pasamos a la INTEGRA-
su defecto el caso contrario. A las CIÓN, que podría considerarse la


Múltiples variantes se les clasifica última fase en el proceso de reunión
El procesamiento de y evalúa y se coloca la identifica- de la información evaluada, y en la
ción en un ángulo del documento interpretación de la síntesis final.
la información exige para que pueda considerarlo su
consumidor. Este paso puede darse solamente
que el analista sea después que los hechos han sido
Análisis analizados y se han estudiado las
una persona muy relaciones entre ellos y su signifi-
“Es una operación mental que cado planteándose todas las com-
singular, profunda consiste en descomponer un todo binaciones posibles. Este ejercicio
estructural en sus elementos y es- conduce directamente a la integra-
y muy versada en tablecer sus relaciones, desde una ción que parcialmente descansa en
múltiples disciplinas, perspectiva definida”. Esta defini- el razonamiento deductivo.
ción tomada de W. Pla sintetiza
al mismo tiempo de manera ejemplar la definición Si el análisis es, básicamente, el pro-
de análisis de la información de ceso de separar los aspectos de la in-
es importante que inteligencia, posiblemente adecua- formación y compararlos entre si o
da para el mundo de la seguridad con otros semejantes, la Integración,
tenga aspectos desde las canteras de las Ciencias es el proceso contrario. Consiste en
Sociales. reunir todos los aspectos aceptados
comunes con los y con ellos producir la inteligencia
Para realizar esta operación, el ana- estratégica respectiva. Aunque tam-
otros integrantes de lista necesita de un punto de vista bién se puede expresar que el propó-
es decir un criterio o perspectiva sito de la evaluación y del análisis es
su órgano de trabajo superior, que está representado por acumular la evidencia de los elemen-
la orientación que recibe del consu- tos parciales, mientras que el de la
para que exista midor en función a sus necesidades integración es deducir el panorama
de información. formado por todos ellos. En la prácti-


unidad de doctrina... ca, es importante citarlo, las diferen-
Desde el punto de vista de la In- cias entre estos dos conceptos, entre
teligencia Estratégica, el análisis análisis e integración, no siempre es-
comprende el examen detallado tán claramente definidos.

119
TÉCNICAS PARA EL MANEJO,PROCESAMIENTO Y UTILIZACIÓN DE INFORMACIÓN DE INTELIGENCIA

“ ...no podemos dejar de citar la frase de Graham Green, respecto al respaldo


que necesita un servicio de inteligencia, no solo de las autoridades sino
también de la población a quien se debe. Tal vez la simplicidad de los términos
no pueda reflejar en primera instancia su trascendencia. Las naciones


deben amar a sus servicios de inteligencia para que sean eficaces.

Interpretación dores, habitualmente, no exigen perior desde la perspectiva militar.


que se acierte en su totalidad. Los
Como se puede entender la in- principios de la predicción son b) Nota de inteligencia : Son do-
teligencia básica obtenida en la de dos tipos. Los de aplicación cumentos en los que se difunde
integración no tiene mayor utili- general como el de la causalidad, inteligencia tanto a los organis-
dad hasta que no haya sido inter- la analogía y la probabilidad y mos superiores como a los cola-
pretada como consecuencia de su los aplicables a situaciones conti- terales, esta documentación se
comparación con otras informa- nuas como el de la persistencia, la refiere a asuntos específicos cuyo
ciones o conocimientos que de al- trayectoria, la cíclica y el trabajo conocimiento y la superioridad
guna manera se relacionen con la multidisciplinario. del servicio de inteligencia, ame-
temática investigada. La interpre- riten que debe ser compartido por
tación determina el significado de Difusión otras instancias
una condición y lo coloca en su
verdadera perspectiva. Si existe Es lo que podríamos llamar, es- c) Informes periódicos de inteli-
un método de evaluación, análisis tricto sensu, el último paso en la gencia: Son documentos que se
e integración, no se puede aseve- producción de inteligencia estra- emplean para difundir la inte-
rar lo mismo de la interpretación. tégica. Su objetivo es hacer llegar ligencia producida durante un
Por ello es poco común en la In- la inteligencia procesada a los or- tiempo dado.
teligencia Estratégica hacer una ganismos y actores ubicados en
declaración enfática, por los im- la toma de decisiones de mane- d) Informe Especial de inteligen-
ponderables fuera del alcance del ra oportuna y eficiente para que cia: Es el documento que refleja
investigador. sea utilizada adecuadamente. Los una expectativa o interés especial
métodos de difusión son perso- del consumidor de inteligencia
Predicción nalmente mensajes especiales o sobre un determinado tema.
documentos de inteligencia, los
Sin lugar a dudas, todos los nive- cuales una vez producidos se ins- e) Boletines de inteligencia: Son
les de inteligencia tienen un gran criben en un registro con su núme- documentos en los que se sinte-
interés en cómo se van a desarro- ro respectivo y su clasificación de tiza periódicamente la situación
llar los acontecimientos socioeco- acuerdo a su importancia y con- política, social o económica de
nómicos en el futuro. Si la Inteli- fidencialidad como secreto. Con- determinada temática. Puede ser
gencia de Combate se interesa en fidencia y Reservado. Después diaria, semanal o mensual
el futuro cercano, la Inteligencia de algunos años y, según norma
Estratégica pone su mayor énfasis jurídica específica en el marco de Finalmente, no podemos dejar de
en un tiempo más amplio. Tenien- acceso a la información, este do- citar la frase de Graham Green,
do en cuenta los cambios que pue- cumento se podrá desclasificar. respecto al respaldo que nece-
de plantear el futuro con su ace- sita un servicio de inteligencia,
lerado dinamismo en temas tan Por una razón metodológica de- no solo de las autoridades sino
disímiles como tecnología militar, bemos citar que los principales también de la población a quien
alianzas y reacomodos políticos, documentos de inteligencia son: se debe. Tal vez la simplicidad de
crecimientos industriales, avan- los términos no pueda reflejar en
ces científicos y tecnológicos y un a) Apreciación de inteligencia: primera instancia su trascenden-
largo etcétera. Este documento sirve para difun- cia. Las naciones deben amar a
La predicción en inteligencia dir inteligencia tanto a los actores sus servicios de inteligencia para
debe ser tan específica y precisa principales, desde el punto de vis- que sean eficaces.
como sea posible. Los consumi- ta político, como al Comando Su-

120
ESTRATEGIAS OPERATIVAS PARA LA LUCHA CONTRA
LA CORRUPCIÓN: DISEÑO Y EJECUCIÓN

“...aquí no se negocia la justicia, se negocia el resultado final


para la justicia (...), qué es peor, no llegar a sancionar nada y
mantenerse en la posición moralista o ceder en las instancias
inferiores para poder llegar a identificar, sancionar y corregir
aquellos niveles de corrupción más importantes”

José Ugaz Sánchez-Moreno


Socio del Estudio Benites, Forno &Ugaz
Profesor de Derecho Penal de la PUCP

A
ntes que nada, felicitar a la ciones en otras partes. garon una serie de materiales para
OCMA, por desarrollar un Probablemente, para muchos de un curso introductorio, y encon-
tema de tan vibrante actua- ustedes no hayan grandes no- tré un discurso del Presidente del
lidad. Precisamente debo comentar vedades porque por pedagogía Banco Mundial de ese momento,
que, en el camino escuchando la investigativa los pasos suelen el señor Wolfenson que ya no está
radio, ha salido una nueva encues- ser similares; lo que hace la gran más- ha sido reemplazado por otro
ta, me parece de la Universidad de diferencia es la tecnología y por que tenía huecos en las medias y
Lima, el día de hoy que señalaba lo tanto, es más importante saber que fue cesado a raíz precisamente
que el 95.5% de la población no con- con qué recursos tecnológicos de un escándalo al encontrarse que
fía en el sistema judicial del Perú, y uno cuenta para hacer una inves- había incorporado a su pareja sen-
acto seguido señalaban que de ese tigación más o menos sofisticada, timental a la institución, subién-
95.5% el 78% ha perdido la confian- en todo caso siempre es bueno dole el sueldo, lo cual por cierto
za en el sistema judicial peruano tener un orden y un método para ha mellado mucho la credibilidad
por razones de corrupción. aproximarse a una investigación. del Banco Mundial en materia de
corrupción-, pero que fue el que
Entonces estamos hablando de un La pregunta que uno se hace creó la unidad anticorrupción del
tema de absoluta vigencia y actua- cuando enfrenta la tarea de in- Banco, es un hombre bastante agu-
lidad, ustedes que son los operado- vestigación es, cómo saber, cómo do y con mucha experiencia, ha
res del sistema de control, conocen conocer, realmente qué es lo viajado mucho por el mundo, y en
mejor que yo las dimensiones que que ha pasado, cómo puedo yo uno de sus discursos dijo algo que
tiene el problema, y por eso me aproximarme al fenómeno real me impacto.
parece sumamente atinado que se del caso que quiero investigar, es
haya escogido este tema, para una decir, como voy a responder a la Llega él a un país y le preguntan –
celebración institucional, y para pregunta de quién es o quiénes bueno- y usted qué tiene que decir
poder hacer algunas reflexiones son los verdaderos responsables, sobre la complejidad que enfrenta
conjuntas. dónde se produjeron los hechos el Banco cuando quiere investigar
y cómo se desarrollaron éstos. A los casos de corrupción, y respon-
Yo en realidad voy a presentar al- veces se hace uno muchas pre- dió de la siguiente manera: mire,
gunas ideas que he recogido de mi guntas y no las necesarias en el yo viajo mucho, el Banco tiene ofi-
propia experiencia, ya que tuvimos caso a saber. cinas en más de 180 países y por lo
que investigar algunas decenas de tanto estoy permanentemente yen-
casos en la procuraduría y lo que he Cuando llegué a la Unidad de In- do de Indonesia a Africa Central,
visto en experiencias que he tenido vestigación del Banco Mundial, Sudamérica o Europa, me bastan
fuera, de cómo se hacen investiga- hace ya un par de años, me entre- 15 minutos de haber llegado a

121
ESTRATEGIAS OPERATIVAS PARA LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN: DISEÑO Y EJECUCIÓN

un país para saber quiénes roban, toria corrupta de los integrantes debido a que muchas veces suele
más o menos cuanto roban y más o de la Sala, Giusti, que nadie puede ser burda, grotesca, abiertamente
menos dónde roban. decir ni dudar que esté vinculado prevaricante, yo personalmente
a este tipo de irregularidades, nos creo que no hay ningún problema
A veces uno se hace demasiadas confesó que él no tenía idea de esa en utilizar eso como el elemento de
bolas por hablar en criollo, tratan- situación, sin embargo se sentaba prueba, para afirmar que ahí se ha
do de determinar desde un punto todas las mañanas ahí, conversan- realizado un acto en función inte-
de vista teórico cómo enfrentar do con sus compañeros de trabajo. resado por una prebenda indebida
esta situación. Si ustedes llegan A veces, ocurre este fenómeno que exige el Código Penal; hay que
a un lugar, por decir, hace poco extraño, en el que la mucha con- verificar si se han violado códigos
fui invitado a la Corte Superior vivencia hace que uno pierda la de conducta funcionales y, por
de Justicia de Piura por el doctor perspectiva y no sea, siquiera, per- último, lo más difícil de probar a
Checkley, me subo a un taxi y en meable a losque otros -muy cerca- veces es cómo se obtuvo el benefi-
el transcurso del Aeropuerto a la ven con absoluta claridad. cio, ya que no es usual que quien
Corte le pregunto al taxista: “y recibe una coima lo haga con tes-
cómo está la justicia por acá?” pro- De primera reacción uno podría tigos o abiertamente, los mecanis-
bablemente el taxista me va a de- decir, este es un cínico, pero en el mos además se han sofisticado en
cir de 4 o 5 nombres de personas, fondo no es tema de cinismo, sino los últimos tiempos. Pero por estos
de jueces, de fiscales o conocidos, que a veces la distancia es como los elementos de contraste que he se-
que percibe en la población que lentes, si nos acercamos mucho se ñalado uno puede además por la
efectivamente están vinculados a distorsiona toda la visión, pero en vía indirecta -ya que usualmente
actos de corrupción, y si uno efec- general yo diría que con el elemen- no se dan recibos por la coima-
tivamente se pasa una media hora to de partida en los ojos y oídos, al probar de que efectivamente hay
haciendo una encuesta popular, que llamaría, el principio Wolfen- un ritmo de vida o un incremento
como preguntarle a la señora que son, podemos saber más o menos patrimonial o status que no corres-
vende en la esquina, al vendedor que es lo que está pasando. ponde con el ingreso que tendría
ambulante, y por supuesto si le ha- un funcionario honesto que no ha
bla a un litigante, en media hora Lo que pasa aquí, es que no había- recibido pues una herencia o ha
uno tiene una foto más o menos mos reparado que existen los lla- ganado una cantidad importante
aproximada de qué es lo que está mados contratos criminalizados, en el juego.
pasando. que son aquellos donde el dolo,
el engaño se plasma precisamente Por último, dónde buscarlo, cuáles
Entonces, el tema de ojos y oídos en el instrumento jurídico que es son las fuentes de prueba a los que
es un tema fundamental como ini- un instrumento civil. Cuando uno uno debe recurrir. En ese sentido,
cio para cualquier investigación. está frente a un contrato crimina- aconsejo que la respuesta tiene
Si bien es cierto siempre se coinci- lizado no puede decirse que sirve que ser la más abierta posible, hay
de con la realidad, hay casos en los de vía civil porque esa es la vía que que buscar donde sea, no tiene que
que muchas veces la percepción es ha utilizado el engaño para plas- recurrir obviamente si tiene docu-
equivocada, pero normalmente marse. Entonces no es verdad que, mentos que acrediten la función
ella es el primer inicio hacia dónde siempre cuando hay un contrato actual del investigado y las acti-
apuntar. de por medio sea una estafa; así vidades previas del investigado,
como no es verdad que cada vez si no los hay tiene que buscarlos,
Sin embargo, a veces, ocurre -sobre que haya corrupción, se plasme en revisarlos y analizarlos.
todo en el sub mundo judicial- que la legislación judicial. No se puede
uno no es consciente de lo que esta entrar a cuestionar esa decisión ju- Pero también hay que buscar los
ocurriendo a su alrededor. Hubo dicial por la vía de la irregularidad testimonios. En muchas de las in-
un fenómeno muy curioso hace o del delito por que ese es el vín- vestigaciones que a mi me ha toca-
muchísimos años en esta Corte, en culo, esa es la prueba donde se va do, los empleados, es decir el per-
un evento organizado por la Comi- a plasmar muchas veces. sonal subalterno es fundamental,
sión Andina de Juristas, en el que quién sabe casi todo de un Jefe, su
tuvimos una discusión con Carlos En un acto indebido o delictivo, secretaria, en algunas investigacio-
Ernesto Giusti, en algún momento por supuesto cuando es un tema nes que me tocó ver, el chofer fue
salió un comentario sobre algunos oponible, la cosa es más complica- testigo clave en una investigación
miembros de su Sala, cuando to- da porque ahí uno puede entrar a porque el corrupto se subía a su
dos los que estaban ahí más o me- afirmar que lo que ha visto no es auto y hablaba por teléfono celu-
nos tenían consenso de la trayec- una resolución o una sentencia, lar todo el tiempo delante de él, el

122
ESTRATEGIAS OPERATIVAS PARA LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN: DISEÑO Y EJECUCIÓN

chofer sabía todo, entonces lo único más o menos ya hemos hablado caso de corrupción judicial, en
que se hizo fue crear las condiciones de eso pero a manera de conclu- lo que pretende el corrupto que
para que el chofer contara todo lo sión, uno debe empezar buscan- son las decisiones, sus niveles
que había escuchado. do obviamente en el denuncian- de influencia.
te, en el que plantea el conflicto,
No agotar jamás como fuente el aco- los testigos que están alrededor, Hemos hablado de seguir in-
pio de información, todo lo que ten- los antecedentes que rodean al dicios de riqueza, el Internet
ga que ver con dependientes, com- investigado y al caso, las irregu- es una fuente valiosísima de
petencias, a veces eso es; no ocurre laridades normativas y adminis- investigación. Si alguna vez el
mucho en el ámbito judicial, pero trativas en que se ha incurrido en investigado ha tenido algún
en el submundo de las empresas y esta situación. tipo de participación delictiva,
las corporaciones las competencias se encuentra ahí, sirve también
manejan mucha información del Tratándose de procesos judicia- para descubrir situaciones que
competidor y eso es una fuente im- les para los casos de corrupción, a veces no están del todo cla-
portante de información. no hay que entrar a analizar el ras.
proceso, una forma de poder
En el caso de los funcionarios pú- avanzar en este tipo de investiga- Por último, la prensa, depen-
blicos, las declaraciones juradas son ciones, es hacer un mínimo aná- diendo de la notoriedad que
elementos valiosos, están deposita- lisis: por ejemplo verificar dónde haya tenido el personaje o el
dos en contraloría y no siempre se se objetiva el delito: en una vio- caso, la prensa de investigación
analizan; se podría explotar como lación, la acción criminal se ob- siempre es un elemento al que
elemento de comparación con los jetiva en el cuerpo de la mujer, uno puede recurrir. En el caso
exámenes contables. Y, por supues- en un delito de robo con fractu- peruano, la prensa de inves-
to los enemigos, uno siempre tiene ra, la acción criminal se objetiva tigación se encontró con una
gente que, por alguna razón no lo en una puerta violentada, en un fuente inagotable de pruebas
quiere mucho, eso -aunque es una y de indicios razonables para
fuente que siempre hay que mirar investigar porque durante los
con duda-, debe ser una fuente inte- años anteriores se ha ido inves-
resante en la medida que se maneje tigando, pero no pasaba nada
información de que vía puede ser porque la Policía, el Poder Judi-


valida después de una u otra ma- cial estaban todos controlados.
nera. En el caso de
Dónde realizar las pesquisas
Por supuesto, hay otras formas los funcionarios preliminares, bueno básica-
más agresivas de investigar, que es públicos, las mente en estos casos estamos
cuando uno puede contar con inves- hablando de pesquisas de or-
tigadores que hagan seguimientos, declaraciones juradas den administrativo, pero tam-
o a través de acciones, lo que en el bién uno puede recurrir a la
argot policial se llaman “incursio- son elementos policía en los casos en los que
nes”, como la búsqueda de basura están vinculados hechos ilícitos
para ver si se encuentran documen- valiosos, están penales, hay que tener mucho
tos interesantes, o interceptaciones depositados en cuidado para no alertar a los
telefónicas legítimas. investigados.
contraloría y no
Hoy contamos con una ley que per- Una máxima de investigación
mite que, a través de un pedido de siempre se analizan; fundamental, es que la persona
investigación preliminar, haya un investigada debe ser normal-
tipo de incursión más agresivo o se podría explotar mente la última en ser convoca-
valor probatorio para determina- como elemento de da a esta fiesta, tiene que venir
dos tipos de delitos que estén con la una vez que ya uno habló con
garantía judicial que aseguren que comparación con los los demás, ya escogió la docu-
esté bien hecho. mentación, ya la analizó, tiene

Cuáles deben ser las prioridades en


una investigación, dónde buscar,
cuáles son las fuentes de prueba,
exámenes contables...
” un bagaje de elementos para
confrontarlos con la versión
del investigado; es obvio que
el investigado va a mentir, y

123
ESTRATEGIAS OPERATIVAS PARA LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN: DISEÑO Y EJECUCIÓN

frente a esa mentira uno tiene que neja con sigilo y cuando no alerta del contalor judicial). Hoy existen
decir: “oiga pero acá hay un docu- a los investigados. las normas que permiten, a través
mento que refuta lo que usted esta del Ministerio Público, contar con
diciendo, acá hay un testigo que Ese es el tema, por eso a mí las co- las garantías necesarias para que
desmiente lo que usted dice, etc.”, misiones investigadoras del parla- éstas pruebas se puedan llevar a
entonces, normalmente esa inves- mento me generan un poco de es- cabo con el debido control legal.
tigación es exitosa cuando se ma- cozor porque normalmente hacen
mucha bulla. En el caso nuestro se Por último, quiero recalcar, la im-
cruzaban permanentemente con portancia que tienen las fórmulas
las investigaciones judiciales, fis- premiales en la investigación de la
cales o policiales y las ventilaban corrupción. Me refiero a que uno le
con cámaras de televisión, con lo ofrece algo a uno de los investiga-
cual perjudicaba finalmente mu- dos a cambio de que éste le entre-

“ ...en algunas
investigaciones que
me tocó ver, el chofer
chas veces el resultado final.

La segunda máxima que hay que


tener bien presente, es no contami-
nar la prueba. Hay ciertas reglas
gue información. Desde la época
de las investigaciones de la mafia,
como las de Pentiti en Italia, o las
de Norteamérica, y a raíz de la re-
ciente experiencia en el Perú en
que hacen que una prueba pueda esta materia, yo suscribo totalmen-
fue testigo clave en ser usada o no, no se olviden que te que las fórmulas premiales son
existe la famosa tesis de la fruta del fórmulas muy provechosas para
una investigación árbol envenenado. Si una prueba este tipo de investigación, y no
viene de un acto ilícito, entonces va deberían descartarse como políti-
porque el corrupto a ser una prueba contaminada de ca, sino mas bien, sacar algún tipo
ilicitud y no va a poder ser utiliza- de norma específica para que la
se subía a su auto y da, que fue lo que sucedió para el OCMA pueda contar con este tipo
caso Montesinos y Fujimori, ahora de instrumentos que le permita un
hablaba por teléfono Fujimori está precisamente sien- juego de flexibilidad, de intercam-
do investigado por el tema famoso bio de beneficio por información
celular todo el tiempo de las maletas donde estaban los que se brinde; mejores instrumen-
videos que hizo Montesinos como tos para culminar las investigacio-
delante de él, el primer acto de defensa, cuestio- nes con éxito.
nando los videos porque dijo que
chofer sabía todo, fueron obtenidos ilícitamente, a Eso es por afincarnos en conceptos
entonces lo úni- través del allanamiento ilegal que rígidos y con este principio equi-
realizó Fujimori. vocado que “la justicia no se nego-
co que se hizo fue cia”, aquí no se negocia la justicia,
En ese caso, felizmente, su tesis se negocia el resultado final para
crear las condiciones no prosperó por razones probato- la justicia. Frente a los que cues-
rias que establecían que esa no era tionan este tipo de fórmulas pre-
para que el chofer prueba determinada, que había miales -porque dicen que atentan
sido adulterada, etc., pero a veces contra la ética- yo me pregunto,
contara todo lo que uno por precipitarse obtiene prue- qué es peor, no llegar a sancionar
bas de manera indebida y las con- nada y mantenerse en la posición
había escuchado.
” tamina, lo que perjudica el resul-
tado inmediato, que es la sanción.

Finalmente, el tercer elemento


importantísimo es cuando uno va
moralista de que no va a negociar
con nadie, o ceder en las instancias
inferiores para poder llegar, en
este caso, a identificar, sancionar
y corregir aquellos niveles de co-
a realizar formas agresivas de in- rrupción más importantes. Enton-
trusismo, intervenciones telefóni- ces un consejo, mucha reflexión en
cas, allanamientos, búsqueda de la capacidad que puede tener la
documentación, interceptación te- institución para crear sus propias
lefónica, levantamiento del secre- formulas premiales en el contexto
to bancario y el secreto tributario de sus investigaciones.
(tienen que contar con el permiso

124
TÉCNICAS CRIMINALÍSTICAS PARA LA INVESTIGACIÓN DE
CASOS DE CORRUPCIÓN Y EL DESARROLLO DE OPERATIVOS:

INTERVENCIONES, RECOJO DE INFORMACIÓN,


AGENTE ENCUBIERTO Y PROTECCIÓN DE TESTIGOS

“...se tendría que tener el marco legal pertinente


para la captación, entrenamiento y utilización de
una red de agentes encubiertos pertenecientes a la
OCMA que cumplan funciones de secretarios,
oficinistas, conserjes o chóferes en los juz-
gados y salas del Poder Judicial...”

Juan Romero Garrido


Mayor PNP. Especialista en Criminalística.

1. INTRODUCCIÓN delitos, atribuyéndoles falsas im- rescatada por un fuerte contingente po-
putaciones o esgrimiendo que no licial. El motivo fue una resolución de li-
La mayoría de los hechos de corrup- se trata de una investigación im- bertad de un adolescente acusado de vio-
ción en la Administración de Justicia parcial y legal, sino que se trata de lación sexual en agravio de una menor.
son cometidos por autoridades judi- una persecución por algún interés
ciales con facultades y dominio pleno en particular. Más allá de analizar si la resolución
de las circunstancias, determinando fue justa o injusta, el problema es
que muchos de estos delitos son co- La corrupción es un problema que que, cuando la población tiene la
metidos en el llamado “escenario ce- afecta gravemente la legitimidad percepción de que las autoridades
rrado”, en el cual el agente del delito del Estado de Derecho, de la de- son corruptas, ellos toman su propia
ha tenido todas las posibilidades de mocracia, distorsiona el sistema decisión en una situación de exal-
hacer desaparecer las pruebas que judicial y constituye un factor de tación, lo que los convierte en una
pudieran incriminarlo, lo que hace desintegración social. La peor con- “turba” (grupo de personas despo-
de muy difícil probanza estos deli- secuencia de ello ya se ha materia- jadas de la razón) con consecuencias
tos. Aunado a ello, la indiferencia de lizado, es decir “hacer la justicia irreparables en algunos casos.
algunas autoridades, el temor de los por mano propia” incluyendo el
agraviados, y la cultura de la corrup- castigo para la autoridad judicial 2. TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN
ción que impera en nuestro medio; en responsable.
muchos casos le permite a los inves- Las técnicas de investigación de estos
tigados contar con los elementos ne- En los últimos meses, los medios hechos se basan en el “Método Gene-
cesarios para procurarse un manto de de prensa hicieron público un caso ral de la Investigación Criminal”, que
impunidad. ocurrido en el Departamento de incluye el conocimiento del hecho, ac-
Cajamarca, en el que una Juez había ciones de inteligencia, la verificación,
Por otro lado, los investigados, se va- sido tomada prácticamente como planeamiento del operativo, obtención
len de ciertos medios de prensa para prisionera por la población enar- de las pruebas, etc.
tratar de desacreditar a los funciona- decida, siendo conducida por las
rios encargados de la investigación, calles durante aproximadamente Investigar es obtener respuestas y para
persecución y juzgamiento de estos tres horas, siendo posteriormente ello hay que preguntar. Para toda inves-

125
TÉCNICAS CRIMINALÍSTICAS PARA LA INVESTIGACIÓN DE CASOS DE CORRUPCIÓN Y EL DESARROLLO DE OPERATIVOS

tigación, se tiene dos grandes caminos: tor. En la Administración de Justicia 3. 1 Polvos de Deteccion con Man-
puede ser obtener impunidad o la cha Visible. ( * )
-Preguntar a las personas: denun- Libertad mediante una resolución o
cias, testimonios y confesiones. con la demora de los procesos. Una Los “Polvos de Detección Mancha
resolución favorable e injusta cuan- Visible” sólo deben ser utilizados
-Preguntarle a las cosas (Eviden- do existen dos partes en litigio, etc. en recintos interiores, tomando en
cias): Técnicas Criminalísticas. Pero también existen casos en los cuenta las aclaraciones establecidas
que hay una supuesta “ganancia” en el siguiente párrafo.
En la investigación se siguen ambos de quien tiene la razón, cuando el
caminos, pero para la probanza irre- funcionario judicial corrupto exige El polvo de detección mancha visible
futable siempre se tiene que contar una ganancia para acelerar trámites debe ser seleccionado de acuerdo a
con evidencias. o para asegurarle una resolución que los colores de fondo del objeto a tra-
le dé la razón y que es justa. Enton- tar, para un mejor camuflaje. El ob-
En los procedimientos para la inves- ces se pueden puntualizar dos tipos jeto debe ser empolvado cuidadosa-
tigación por actos de corrupción en la de productos de la corrupción: mente con un pincel aplicador suave.
Administración de Justicia, nos pode- Al tener contacto con el objeto ocurre
mos concentrar en dos objetivos: a. Ganancia del corruptor. una transferencia, el polvo transferi-
do toma contacto con la humedad
2.1 Investigación sobre el elemento - Obtener una resolución favorable propia de la transpiración, fluidos
material de la corrupción sin merecerla (inmediata o futura) faciales o agua transformándose en
- Perjudicar a Terceros una solución apareciendo un color
Se denomina elemento material de la vivo como resultado.
corrupción, al beneficio que obtiene el b.“Ganancia de la víctima”
funcionario a cambio del acto de co- Los materiales de marcado, con com-
rrupción. El más frecuente es el dinero - Obtener una resolución justa y me- ponentes acuosos, son utilizados en
en efectivo. Pero también hay casos de recida. casos donde no existe una sospecha
joyas, especies ú otros objetos de valor. -“Acelerar” los trámites. razonable del sujeto a ser detectado.
No menos usual son los favores sexua-
les. Para ello hay que puntualizar los 3. TÉCNICAS Algunas consideraciones a tener
siguientes aspectos: CRIMINALISTICAS presentes antes de aplicar los mate-
riales de detección son:
a. Pacto secreto Las técnicas Criminalísticas se aplican
directamente sobre el sobre el ele- • Si el objeto a tratar es POROSO,
La existencia de acuerdo previo entre mento material de la corrupción. puede ser manchado permanen-
el funcionario judicial y el corruptor.La temente y por lo tanto inservible.
Corrupción puede ser activa o pasiva. Generalmente, el elemento material Materiales como papeles, cartones,
o la ganancia es el dinero en efectivo, productos textiles y termoplásticos
b. Uso indebido de las funciones y po- de joyas especies ú otros artículos de caen en esta categoría.
deres del funcionario Judicial. valor. Depende de la ubicación geo-
gráfica del lugar de la corrupción. •Los materiales NO POROSOS
Debe existir un comportamiento volun- No menos frecuente es un favor de como el acero, vidrio, plásticos y
tario del funcionario judicial contrario índole sexual. metales pintados o superficies de
al Interés y mística del Poder Judicial. maderas pueden ser recuperadas
Cuando se trata de dinero en efecti- usualmente o limpiadas cuando
c. Interés personal del funcionario Ju- vo, la técnica Criminalística probará se requiera.
dicial. que ese dinero pertenece o estuvo en
poder del “favorecido” y en el mo- •Los polvos no deben ser utiliza-
La ganancia, cualquiera sea, del fun- mento de la intervención está en po- dos en objetos sujetos a flujos de
cionario judicial con el uso indebido de der del funcionario judicial, de ma- aire ya que las partículas de man-
sus funciones o poderes públicos nera voluntaria y consciente. chas de detección pueden conta-
minar grandes áreas. En las situa-
2.2 Investigación sobre el producto de Existen varias técnicas, como el ciones en que el flujo de aire es
la corrupción fotocopiado, marcado e impreg- posible SOLO utilice PASTA DE
nación de diferentes reactivos vi- DETECCION VISIBLE.
El producto de la corrupción es la ga- sibles e invisibles en los billetes
nancia o favor que obtiene el corrup- que a continuación se detalla: • Si tiene dudas, utilice sólo ma-

126
TÉCNICAS CRIMINALÍSTICAS PARA LA INVESTIGACIÓN DE CASOS DE CORRUPCIÓN Y EL DESARROLLO DE OPERATIVOS

teriales de detección invisible venido pueda escabullirse y tenga percatarse al verificar la cantidad o
fluorescente no destructiva. tiempo para lavarse las manos, con autenticidad de los billetes.
lo cual desparecerá la mancha color
•En caso de billetes, estos van azul vivo, pero los puntos color café También son de utilidad para impreg-
también a manchar a los funcio- oscuro permanecerán. narse en el cuerpo humano, en casos de
narios interventores al momento favores sexuales o de acoso.
de contar el dinero para formular
las Actas. El dinero también va 3.3 Polvos Fluorescentes Invisibles (*)
a quedar manchado. Para la re-
cuperación del dinero tiene que
hacerse un baño en una solución
adecuada de hipoclorito de sodio,
efectuada por un técnico de labo-
ratorio en química.

3.2 Pasta Fluorescente


Invisible para Detección

Utilice la pasta de detección en situa-


Aplicador de pelo ciones donde los polvos o aerosoles
de polos son inapropiados debido a
la circulación de aire, humedad del
aire o donde el objetivo a analizar no
permita su aplicación.

Es resistente al agua y permanecerá


intransferible por un periodo de tiem-
po prolongado. Tiene la consistencia
de grasa ordinaria de automóvil.
Reacción
visible al Aplique una delgada película en el
contac- artículo objetivo utilizando guantes
to con de vinilo desechables o guantes de lá-
tex. La pasta es excelente para utilizar Reaccion a la luz ultravioleta
en manillas de puertas, cerraduras,
dispositivos de alarmas, teléfonos de
Polvo de Detección seguridad y vehículos, tanto en inte- Los polvos están compuestos de varios
riores como exteriores. colores naturales que se mezclan con
Mancha Dual(*)
diversos fondos de objetos para reducir
En envasado del tubo permite una la detección visual. Existen tablas que
La aplicación de este polvo es la
aplicación controlada. Utilícelo con detallan el color natural del polvo, el
misma que la de los polvos de
cualquier luz de longitud de onda UV. color de su fluorescencia y en que apli-
mancha visible, por lo tanto con-
caciones pueden ser usados cada uno.
tiene las mismas restricciones es-
tablecidas en ellos. La originalidad La utilidad de ello en caso de corrup-
ción con dinero, es que una vez que Las propiedades de una buena adhesión
de este polvo es su dualidad de co-
manipuló el dinero, se puede también facilitan trabajar tanto con telas como
lor al revelarse. El contacto inicial
seguir el rastro de alguna manija, ga- cuerpos que son posibles de manipular
con el objeto en conjunto con hu-
veta, de algún lugar que se manipuló con la mano. Aplique una ligera capa de
medad del cuerpo entrega un co-
para esconder el dinero, o se escondió polvo al objetivo con un pincel suave. Son
lor azul vivo. Un color secundario
el funcionario corrupto. de alta fluorescencia al ser expuestos a ra-
café oscuros con puntos aparecerá
La dificultad es que por ser una sustan- diación ultravioleta de longitud de onda
al ser expuesto a la luz natural.
cia tipo vaselina, el funcionario pueda utilizando las fuentes de luz UV.
Esto es de utilidad, cuando el inter-

127
TÉCNICAS CRIMINALÍSTICAS PARA LA INVESTIGACIÓN DE CASOS DE CORRUPCIÓN Y EL DESARROLLO DE OPERATIVOS

Es ideal para billetes, porque no son Polvos de Detección de Longitud 3.4 Polvo de Detección Invisible
visibles las reacciones y el impregna- de Onda Dual (*) Fluorescente Clue Spray ( * )
do a la luz natural o artificial y al ma-
nipular el papel fiduciario tampoco es Estos polvos están únicamente Los polvos están envasados en
detectable por la función táctil. . compuestos con características un contenedor rociador para
Sin embargo, muchos de los materia- múltiples de fluorescencia. Emiten que puedan ser utilizados en su-
les existentes, como fluidos biológi- diferentes colores fluorescentes al perficies tanto porosas como no
cos, polvos, resaltadores, residuos ser expuestos a radiación UV, esta- porosas. Estas partículas extre-
químicos y otros pueden tener reac- bleciendo sin duda alguna el con-
madamente finas se mimetizan
ciones similares a una fuente de luz tacto del objetivo. Su aplicación es
fácilmente en la mayoría de los
ultravioleta, generalmente la más similar a la de los polvos para de-
artículos. El color piel es prácti-
usada es de onda larga, es decir de tección invisibles fluorescentes.
360 nm. de longitud de onda y pue- camente invisible en superficies
den generar confusiones, dudas y ar- negras o de colores claros. Son
altamente fluorescentes al ser ex-
puestos a radiación de longitud
de onda UV.

Simplemente rocíe el Spray en


N° UV214 N° UV213
cualquier superficie dejando una
delgada película que al ser toca-
da se transferirá a la piel, ropa o
cualquier objeto. Utilice el Clue
N° UV214 N° UV214 N° UV213 N° UV213
Spray(*)en alfombras, azulejos,
Respuesta de Respuesta de Respuesta de Respuesta de maderas y prácticamente cual-
onda larga onda corta onda larga onda corta quier superficie donde transiten
personas con acceso restringido
para su marcado y seguimiento.
En situaciones de exteriores pue-
de ser lavado por la lluvia.
Vista del dinero con luz
natural o artificial blanca N° UV216 N° UV215 Este rociador con reactivo color
piel, es también ideal para im-
pregnarse en el cuerpo humano y
con ello determinar la probanza
N° UV216 N° UV216 N° UV215 N° UV215

Respuesta de Respuesta de Respuesta de Respuesta de


onda larga onda corta onda larga onda corta

Reacción a la luz ultravioleta

gumentos de los intervenidos. La ma-


yor frecuencia es cuando la reacción Reaccion a la luz UV
es de color amarillenta-blanquecina. de onda larga
Para solucionar estos casos también
existen reactivos especiales, que a
continuación se detallan:

128
TÉCNICAS CRIMINALÍSTICAS PARA LA INVESTIGACIÓN DE CASOS DE CORRUPCIÓN Y EL DESARROLLO DE OPERATIVOS

lor azul/blanco brillante al ser expuesta a destape los actos de corrupción.


radiación de onda corta y larga (UV). Un sistema anticorrupción ideal ten-
Laca para Monedas Fluorescente Invi- dría como basamento el CONTROL
sible DE CALIDAD de las actuaciones y
Esta es una laca esmerilada que se seca Resoluciones Judiciales. Es decir que
rápidamente en forma transparente, exista un control de la calidad y
dejando una marca invisible pero alta- legalidad de las actuaciones y en espe-
mente fluorescente. cial las que se derivan de quejas. Es
indispensable la base legal para dichas
Es utilizada principalmente en maqui- actuaciones.
nas relacionadas con monedas y par-
químetros en situaciones de marcado/ En nuestro país, en las instituciones del
seguimiento. Aplíquelo con una varilla Estado, el control del correcto actuar
o pincel. Al ser expuesta a radiación de tiene como base códigos de ética y
onda corta o larga (UV) fluoresce a un reglamentos de sanciones, que no han
verde brillante. surtido eficacia, pues la corrupción es
cada vez más institucionalizada. LA
Tinta de Escribir Fluorescente PRENSA a diario escandaliza a la po-
Invisible blación al poner al descubierto los actos
de corrupción, SIENDO MÁS TRAS-
Esta e suna tinta de alta calidad para CENDENTES los casos que involucran
marcar permanentemente papeles le- al SISTEMA JUDICIAL, por ser su la-
gales, acciones y otros documentos bor la de impartir justicia.
con una marca totalmente invisible de
Reaccion a fuente de luz UV en identificación. Utilícelo con varillas de Dos son los aspectos fundamentales de
cuerpo humano algodón, lapicero o en su defecto un la proliferación de la corrupción:
palillo de madera para escribir con él.
Las marcas son altamente fluorescentes -FALTA DE CONTROL DE CALIDAD
al ser expuestas a radiación UV onda -LA INDIFERENCIA.
larga y corta.
Hay indiferencia en todos los niveles,
4. INVESTIGACION desde personas que conocen actos de
corrupción y no los denuncian, en otros
casos, hasta aquellas que los permiten,
pudiendo ejercer control. Esta situación
le ha dado poder a la prensa, pues ella
Reaccion a fuente de luz UV en objetos
realiza públicamente un control de la
calidad de los actos judiciales y movili-
cuando el elemento material de za inclusive a las más altas autoridades
la corrupción es un favor de ín- del país.
dole sexual o en casos de acoso. SOBRE EL PRODUCTO
DE LA CORRUPCION Los actos de corrupción, son CON-
3.5 Marcadores Fluorescentes DUCTA HUMANA. Una conducta,
Invisibles ( * ) una actitud, un comportamiento, una
En la Administración de Justicia el pro- acción tiene el siguiente proceso:
Tinta Marcador Metálico Fluorescente ducto de la corrupción, mayormente es
Invisible (Metales, Plásticos, Maderas una resolución favorable al corruptor y/ PRIMERO DEBE ENTENDER.
Etc) o contraria a la otra parte según el caso.
En esto último, se genera lógicamente Es decir que debe tener pleno cono-
Esta es una tinta altamente fluorescente un reclamo de la parte afectada y pone cimiento de lo que va a realizar. Si
pero invisible utilizada principalmente en conocimiento el acto de corrupción. no entiende es un incapacitado o un
para colocar marcas identificables en to- Sin embargo, cuando se trata de casos incapaz. El incapacitado tiene limita-
dos los metales. La tinta se seca rápida- donde no exista una contraparte activa ciones mentales y psicológicas para
mente, es permanente y puede ser apli- (es decir, no se reclama), es difícil que comprender, y el incapaz no sabe, le
cada con varillas de algodón o un pincel las autoridades tengan conocimien- falta conocimientos y habilidades.
de punta fina. La tinta fluoresce a un co- to de dicho acto, salvo que la prensa SEGUNDO DEBE SENTIR

129
TÉCNICAS CRIMINALÍSTICAS PARA LA INVESTIGACIÓN DE CASOS DE CORRUPCIÓN Y EL DESARROLLO DE OPERATIVOS

Debe tener sensibilidad, sentimientos, Uno de los mejores métodos para Artículo 3º.- Principios
valores que lo impulsarán a realizar lo frustrar la corrupción en materia eco- Los principios que orientan las técnicas
correcto. nómica, ha sido permitir el acceso del especiales de investigación son:
Esto se resume en la MISTICA INSTI- público a las transacciones y registros
TUCIONAL. El que no siente, no le contables. Es decir TRANSPARENCIA a) Principio de Subsidiaridad: se aplica-
importa si la consecuencia de sus actos Y CONTROL DE CALIDAD. De algu- rán solamente si no existen otros méto-
afectan a otros, únicamente le importa na manera se podría estos método para dos de investigación convencional que
que no le afecte y/o la ganancia que en control de corrupción en la adminis- posibiliten que el delito sea detectado o
pueda obtener. tración de justicia. sus autores identificados.

TERCERO ACTUA. 5. AGENTE ENCUBIERTO b) Principio de Necesidad: sólo se utili-


zarán atendiendo a los fines de la inves-
Para realizar actos correctos y justos, Un agente encubierto o secreto es un fun- tigación en relación con la importancia
tienen que estar presente simultánea- cionario de alguna institución del Estado, del delito investigado.
mente los dos primeros, si falta el pri- generalmente de cuerpos de la policía, que c) Principio de Proporcionalidad: se
mero, la actuación será incorrecta por es infiltrado en una organización criminal. usarán sólo si la protección del interés
incapacidad o falta de conocimientos La autorización y actuación de los agentes público predomina sobre la protección
con ausencia de intencionalidad. Si encubiertos está regulada por la ley. del interés privado.
falta el segundo, si hay conocimiento y El agente encubierto actúa con autori- d) Principio de Especialidad: la infor-
voluntad de hacer lo incorrecto. zación judicial. De este modo, investiga mación recolectada solamente podrá
el crimen desde el interior de la orga- ser usada para probar la acusación que
En los actos de los funcionarios encar- nización criminal, actuando sin exce- fue materia de la investigación.
gados de la Administración de Justicia, der el marco de las garantías constitu-
en cualquiera de los casos, una actua- cionales básicas y aprovechándose de Excepcionalmente puede ser utilizada
ción incorrecta será INJUSTA y las con- las oportunidades y facilidades que le para el esclarecimiento de otros deli-
secuencias afectarán a un tercero. brinda aquél ya predispuesto a cometer tos.
un hecho delictivo.
CONTROL DE CALIDAD. e) Principio de Reserva: las actuaciones
Dado que algunos delitos sólo son referidas a las técnicas especiales solo
El control de calidad de las actuaciones susceptibles de ser descubiertos y pro- serán de conocimiento de los funciona-
de un funcionario, se enfocan a que la bados si los órganos encargados de la rios autorizados por ley.
actuación sea correcta. Para ello es in- investigación logran ser admitidos
dispensable el primer requisito. Para el en el círculo de la intimidad en el que En el caso específico de la Investigación
control de calidad, el segundo requisito ellos tienen lugar, en algunos sistemas de Corrupción en la Administración de
no interesa, pues tenga o no sensibilidad judiciales se permite al juez designar Justicia, se tendría que tener el marco
el funcionario, debe hacer lo correcto. por resolución a agentes de la fuerzas legal pertinente para la captación, en-
de seguridad en actividad para que se trenamiento y utilización de una red
introduzcan en forma encubierta como de agentes encubiertos pertenecientes
ESQUEMA DE LOS integrantes de organizaciones delicti- a la OCMA que cumplan funciones de
ACTOS HUMANOS vas, a fin de obtener información sobre secretarios, oficinistas, conserjes o chó-
sus integrantes, funcionamiento, finan- feres en los juzgados y salas del Poder
ciación, etc. Judicial, con la finalidad de descubrir,
verificar e informar sobre los casos de
La regla es el mantenimiento del es- corrupción.
tricto secreto de la actuación del agen-
te encubierto. En caso de revelación de
la identidad real del agente encubierto,
su situación de peligro personal es asu- (*)
mida por la ley y obliga a su protección Fuente :
cuando aquélla se produjo, mediante SIRCHIE FINGER PRINT LABORA-
las medidas adecuadas ordenadas an- TORIES, INC. U.S.A
tes de concretarse la declaración testi-
monial.

En el Proyecto de Reglamento del Ministerio


Público se precisan los siguientes principios:

130
“...a mayor tecnificación del
lenguaje de la ley, menor comprensión y
acatamiento social, a menor
tecnificación, mayores posibilidades de
comprensión y cumplimiento de la ley.”

Criterios para mejorar la redacción

de las resoluciones contraloras

Ricardo León Pastor


Profesor universitario.

0. DIAGNÓSTICO DE LA De tal universo, muchas de ellas se Atribuimos 4 puntos cuando el cri-


ARGUMENTACIÓN Y parecen en el tipo de problema a terio está presente con más intensi-
REDACCIÓN EN LAS ODICMAS resolver, cargos y descargos, por lo dad en la resolución, y 1 cuando está
que de una lectura rápida, hemos presente con menos intensidad o
0.1 Ámbito del estudio seleccionado 197 resoluciones re- está ausente. De esta forma, si multi-
presentativas del universo (3%) para plicamos el máximo puntaje (4) por

E
n el mes de julio del presente realizar un análisis detallado y una los 6 criterios analíticos, una resolu-
año el Poder Judicial, en calificación sobre los criterios me- ción puede obtener una puntuación
particular la Oficina de todológicos que a continuación se total máxima de 24. Una resolución
Control Interno de la Magistratura, mencionan. muy débil, que sólo haya obtenido 1
contrató los servicios vinculados a punto por cada criterio, tendría un
esta consultoría con la finalidad de 0.2 Metodología aplicada puntaje mínimo de 6 puntos.
plantear metodologías para mejorar
la redacción de las resoluciones Para la valoración de las resoluciones La puntuación nos sirve para iden-
que en el ámbito del control mencionadas, creamos un sistema de tificar:
disciplinario produce este órgano a puntuación sobre 6 criterios que, de
nivel nacional. acuerdo a nuestra experiencia en el a.Los aspectos más débiles que de-
análisis de resoluciones judiciales en ben fortalecerse en cada ODICMA.
La mayoría de las decisiones de con- los últimos 10 años, constituyen los
trol son producidas, en primera ins- aspectos más raigales para predicar b.Los aspectos más fuertes que pue-
tancia, por las Oficinas Distritales de que una resolución judicial está bien den ayudar a identificar magistrados
Control de la Magistratura (ODIC- fundamentada y comunicada. líderes para enseñar a otros cómo for-
MAs), mientras que son conocidas talecer su argumentación y redacción.
en apelación por la OCMA. Los criterios son los siguientes:
c.Un ranking de la argumentación a ni-
Tomamos como universo de análisis a. Orden. vel nacional, que identifique las ODIC-
las resoluciones producidas por las b. Claridad. MAs más fuertes que puedan apoyar
ODICMAS de toda la República du- c. Fortaleza argumentativa a las ODICMAs más débiles a mejorar
rante los años 2006 y 2007. Hemos d. Suficiencia argumentativa su desempeño.
revisado aproximadamente 600 re- e. Coherencia lógica
soluciones mensuales producidas f. Diagramación d.Lineamientos para un sistema de
entre julio de 2006 y junio de 2007, evaluación permanente de la cali-
lo que hace un universo de 7 000 re- Tales criterios son desarrollados más dad de la argumentación entre las
soluciones aproximadamente. adelante. ODICMAs, refleje las mejores prác-
ticas argumentativas en las ODIC-

131
Criterios para mejorar la redacción de las resoluciones contraloras

MAs que sirvan de inspiración para en promedio, Lima y Arequipa con ii. Hay una tendencia a que los ni-
programas de fortalecimiento de las 19.2 puntos en promedio, Loreto con veles intermedios (ni altos ni bajos)
ODICMAs más rezagadas, identifi- 18.6, Piura con 18.46 y Huancavelica de la argumentación se encuentren
cando puntualmente sus necesida- con 18.43. distribuidos entre la costa, sierra y
des de entrenamiento en el terreno selva.
práctico. b. El grueso de los distritos judiciales
se ubica con una puntuación entre iii. Los niveles más bajos de ar-
0.3 Breve diagnóstico los 16 y 18 puntos, lo que representa gumentación los ocupan la sierra
una medianía en la que ya se identifi- sur (Apurímac, Cuzco), las zo-
De la revisión de la muestra anotada can fortalezas y debilidades. Ucayali nas de frontera costera (Tumbes,
podemos identificar los siguientes obtuvo un promedio de 18 puntos Tacna), y Madre de Dios, tal vez
rasgos de la argumentación y redac- redondos. San Martín, La Libertad, por la lejanía de los centros de
ción de las resoluciones producidas Santa, Cajamarca y Puno se ubicaron producción jurídica del país y el
por las ODICMAs de la República: en el rango de los 17 puntos en pro- menor nivel de entrenamiento de
medio. Huánuco, Ica, Lambayeque, sus funcionarios.
a. Menos de la tercera parte de las Huaura y Ayacucho se ubicaron en
oficinas de control a nivel nacional el rango de los 16 puntos. Entre las Tal vez una de las posibilidades para
cuentan con niveles satisfactorios de fortalezas destacan la coherencia y la elevar la calidad del razonamiento
argumentación y redacción. Entre los fuerza de la argumentación, que no de las zonas más débiles sea no sólo
distritos judiciales con mejores pun- reflejan mayores dificultades pues concentrar programas de capacita-
tajes destacan Junín con 20.74 puntos superan los 3 puntos sobre una es- ción allá sino también promover que
cala de 0 a 4. Los problemas o debi- magistrados de las zonas más fuertes
lidades más presentes son la falta de como Junín o Lima se desplacen a las
una buena diagramación de los textos zonas más débiles para enseñarles las
y la debilidad de la argumentación mejores prácticas en argumentación.
por insuficiencia o redundancia que se Al mismo tiempo, que magistrados


ubican en el rango de 2 puntos sobre de las zonas débiles se trasladen a
Sin embargo, si un una escala de 0 a 4. Otras 2 debilida- las más fuertes, para que reciban una
esquema argumen- des, menos graves que las anteriores, capacitación en pleno servicio.
pero siempre en el rango de 2 puntos,
tativo aspira a ser están vinculadas a la falta de claridad Hecho este breve diagnóstico, pase-
y falta de orden en la redacción de las mos a desarrollar el producto de esta
completo, es necesario resoluciones. consultoría, unas pautas para mejo-
rar la redacción de resoluciones en el
evaluar las alegaciones c.Los distritos judiciales con menor ámbito del control interno de la ma-
de las partes, recomen- calidad en la argumentación y redac- gistratura.
ción, Apurímac y Tacna que se ubican
damos organizar un en el rango de los 14 puntos. El pun-
taje promedio más bajo es obtenido 1. QUÉ ES UNA RESOLUCIÓN
esquema, a la manera por Madre de Dios con 12.67. Estos
distritos judiciales merecen la mayor 1.1 Propósito
de un cuadro sinóptico, atención en los próximos programas
donde en cada rama de capacitación. Una resolución jurídica, sea adminis-
trativa o judicial, pone fin a un con-
aparezca los problemas Este diagnóstico no ha profundizado flicto mediante una decisión funda-
en las causas de los rasgos anotados, mentada en el orden legal vigente.
o elementos analíticos sin embargo podemos formular las si-
guientes hipótesis de trabajo: Para que la decisión sea racional y
por desarrollar y las
razonable, requiere desarrollar los
alegaciones a favor y i.Hay una tendencia a que Junín, Lima argumentos que sirven de base para
y Arequipa concentren más calidad en justificar la decisión tomada. Ello im-


en contra de las partes su argumentación, debido a la calidad plica primero establecer los hechos
profesional, las oportunidades de ca- materia de controversia para desa-
pacitación y nivel de entrenamiento rrollar luego la base normativa del
de los integrantes de las oficinas de raciocinio que permita calificar tales
control en esos distritos judiciales. hechos de acuerdo a las normas per-

132
Criterios para mejorar la redacción de las resoluciones contraloras

tinentes. En materia de control dis- f. Conocer un proceso cuando tenga cionales sobre derechos humanos),
ciplinario, si los hechos califican en interés personal o familiar en él, o atentar públicamente contra la
dichas normas, la decisión será por respetabilidad del Poder Judicial.
encontrar responsabilidad discipli- El artículo 201 establece los casos de En estos últimos supuestos, la labor
naria. Si los hechos no califican en responsabilidad disciplinaria, entre de interpretación y justificación de
las normas convocadas, la decisión ellos podemos citar los siguientes: las decisiones que tomen OCMA y
desestimará la atribución de una ODICMAs es mucho más intensa,
falta de disciplina profesional. a. Infringir los deberes y prohibicio- pues deben dirigir buenos argu-
nes mencionados arriba, mentos para vincular la conducta
1.2 Base legal b. Cuando atenten públicamente específica juzgada con las varias
contra la respetabilidad del Poder posibles significaciones de un texto
Según el Texto Único Ordenado de Judicial, jurídico abierto, denominado “es-
la Ley Orgánica del Poder Judicial, c. Por injuriar a superiores jerárqui- tándar” en la teoría legal o concepto
aprobado por D.S. 017-93-JUS, en cos, jurídicamente indeterminado, como
su artículo 184, entre los deberes de d. Por conducta abusiva respecto a por ejemplo “respetabilidad del Poder
los magistrados podemos mencio- subalternos o partes procesales, Judicial, o “debido proceso legal”.
nar los siguientes, entendiendo que e. Por no guardar respeto a los abo-
su violación es materia de control gados, Al mismo tiempo, OCMA y ODI-
disciplinario ejercido por OCMA u f. Por conducta irregular, vicios y CMAs deben ser capaces de seguir
ODICMAS: costumbres que menoscaban la res- su propia interpretación abrazada
petabilidad del cargo, en casos anteriores esencialmente
a. Resolver con celeridad y sujeción g. Cuando ejerce influencia ante similares. A esto la doctrina da el
a garantías de debido proceso, san- otros miembros del Poder Judicial nombre de estare decisis, o esta-
cionar maniobras dilatorias de las en la resolución de asuntos judicia- do de la decisión, interpretaciones
partes, les, que vinculan a las propias cortes
b. Administrar justicia aplicando h. Por inobservancia del horario de horizontalmente, sean tribunales
normas jurídicas pertinentes, trabajo o de los plazos legales, jurisdiccionales o administrativos y
c. Convalidar actos procesales con i. Por no controlar permanentemen- las que deben ser respetadas salvo
inobservancia de formalidades no te a auxiliares y subalternos. que existan nuevas y poderosas ra-
esenciales si han alcanzado su finali- zones para variar la interpretación
dad, y hacer saneamiento procesal, El Reglamento de Organización y anterior. Respetar el estare decisis
d. Guardar reserva de los asuntos Funciones de la Oficina de Control introduce mayores niveles de segu-
profesionales, Interno de la Magistratura, aproba- ridad jurídica y de razonabilidad en
e. Cumplir con el horario de trabajo do el 17 de julio de 1996 por R.A. N° la toma de decisiones.
y no ejercer otra actividad profesio- 263-96-SE-TP-CME-PJ-OCMA, vela
nal salvo la docencia universitaria, por el desempeño funcional regu- Además, no hay que dejar de men-
f. Presentar declaración jurada al lar de magistrados y auxiliares de cionar que en la base legal reseña-
asumir y dejar el cargo. justicia, entendiendo que son faltas da no hay normas que regulen ni la
contra la disciplina profesional las estructura formal ni el estilo argu-
El artículo 196 de la misma ley es- mencionadas más arriba. mentativo que las resoluciones de
tablece las prohibiciones para los control interno deben seguir.
magistrados, cuya violación genera Cabe indicar que las infracciones
responsabilidad disciplinaria, entre señaladas son de diverso calibre, 1.3 Estructura básica
ellas tenemos: unas muy específicas como incum-
plir el horario de trabajo o los pla- Todo raciocinio que pretenda anali-
a. Defender o asesorar pública o pri- zos legales previstos para producir zar un problema dado para llegar a
vadamente, salvo en causa propia o decisiones, que no revisten comple- una conclusión requiere de, al me-
de familiares cercanos, jidad analítica sino que simplemen- nos 3 pasos: formulación del pro-
b. Aceptar de los litigantes o las par- te requieren la verificación de un blema, análisis y conclusión. Esta
tes donaciones u obsequios, hecho objetivo, mientras que otras es una metodología de pensamiento
c. Ejercer comercio o industria de causales de sanción son sumamente muy asentada en la cultura occiden-
carácter lucrativo, vagas, como no respetar las garan- tal.
d. Admitir o formular recomenda- tías del debido proceso (lo que nos
ciones en procesos judiciales, remite a una colección de más de 20 En las matemáticas por ejemplo, al
e. Realizar labores de función fuera garantías reguladas en la Constitu- planteamiento del problema le si-
del recinto judicial, ción Política y en Tratados Interna- gue el raciocinio (análisis) y luego

133
Criterios para mejorar la redacción de las resoluciones contraloras

la respuesta. En las ciencias ex- Veamos cómo se redacta tradi- análisis de la cuestión en debate,
perimentales, a la formulación cionalmente una parte expositi- puede adoptar nombres como aná-
del problema le sigue el plantea- va en una resolución de control: lisis, consideraciones sobre hechos
miento de las hipótesis y la ve- y sobre derecho aplicable, razona-
rificación de las mismas (ambas miento, entre otros. Lo relevante
etapas se pueden comprender AUTOS Y VISTOS; Dado cuen- es que contemple no sólo la valo-
en una etapa analítica) para lle- ta para emitir pronunciamiento ración de los medios probatorios
gar luego a la conclusión. En los sobre la propuesta de absten- para un establecimiento razonado
procesos de toma de decisión en ción en el cargo, formulada por de los hechos materia de imputa-
el ámbito empresarial o admi- la Oficina Distrital de Control ción, sino también las razones que
nistrativo, al planteamiento del de la Magistratura de la Corte desde el punto de vista de las nor-
problema le sigue la fase de aná- Superior de Justicia de La Liber- mas aplicables fundamentan la cali-
lisis para terminar con la toma tad, mediante informe de fecha ficación de los hechos establecidos.
de la decisión más conveniente. veintitrés de agosto del año en
curso, obrante de fojas sesenta Veamos aspectos relevantes de
De igual forma, en materia de y nueve a setenta y uno, contra una tradicional parte considerati-
decisiones legales y desde anti- el servidor judicial SEGUN- va en el mismo caso contra el se-
guo se cuenta con una estructu- DO JUAN AGUILAR BUENO, ñor AGUILAR BUENO, que van
ra triádica para la redacción de Secretario Judicial adscrito al del considerando primero al quin-
decisiones: la parte expositiva, Cuarto Juzgado de Paz Letrado to. Seguirán comentarios críticos y
la parte considerativa y la par- de Trujillo, de la Corte Superior propuestas de mejora sobre cada
te resolutiva. Tradicionalmente, de Justicia de La Libertad.
se ha identificado con una pala-
bra inicial a cada parte: VISTOS PRIMERO: De los cargos de
(parte expositiva en la que se materia de investigación
plantea el estado del proceso y La forma de redacción planteada Que, por resolución de fecha
cuál es el problema a dilucidar), tiene varias debilidades: uso de veinte de agosto del año en cur-
CONSIDERANDO (parte consi- lenguaje arcaico (“autos y vistos”), so, en mérito del Oficio N° 054-
derativa, en la que se analiza el desorden al momento de plantear 2007-MSL-CODICMA-LL, de
problema) y SE RESUELVE (par- la cuestión (no sabemos por qué se fojas sesenta y cinco y recaudos
te resolutiva en la que se adopta propone la suspensión del servidor que se acompañan, se dispuso
una decisión). judicial), un lenguaje poco amigable abrir procedimiento discipli-
para el lector (escribir fojas sesenta nario contra el servidor judicial
Como se ve, esta estructura tradi- y nueve y setenta y uno). Un mejor Segundo Juan Aguilar Bueno,
cional corresponde a un método uso del orden y de un lenguaje claro por los cargos de infracción a
racional de toma de decisiones y podría ser el siguiente: los deberes, atentar pública-
por tanto puede seguir siendo de mente contra la respetabilidad
utilidad, aunque actualizando el IMPUTACIÓN: del Poder Judicial, notoria con-
lenguaje a los usos que hoy se le ducta irregular que menoscaba
dan a las palabras. La oficina de control de la magis- el decoro y respetabilidad de su
tratura de La Libertad (ODICMA- cargo; y condena por delito do-
La parte expositiva contiene el Libertad) ha identificado mediante loso con pena privativa de la li-
planteamiento del problema a informe del 23 de agosto último que bertad, hechos tipificados en el
resolver. Puede adoptar varios el secretario del 4° juzgado de paz artículo 201 incisos 1), 2) y 6) de
nombres: planteamiento del letrado de Trujillo, Segundo Juan la Ley Orgánica del Poder Judi-
problema, tema a resolver, cues- AGUILAR BUENO, ha recibido una cial así como en el artículo 211°
tión en discusión, entre otros. condena de un año de pena privativa del citado cuerpo legal;
Lo importante es que se defina de libertad por haber cometido en 2
el asunto materia de pronuncia- ocasiones delitos contra sus menores
miento con toda la claridad que hijos. La ODICMA-Libertad ha cali-
sea posible. Si el problema tiene ficado tal conducta como un grave considerando:
varias aristas, aspectos, compo- atentado contra la respetabilidad del Este es un párrafo conteniendo infor-
nentes o imputaciones, se for- Poder Judicial, por lo que ha pro- mación sobre antecedentes. En reali-
mularan tantos problemas como puesto a OCMA la suspensión del dad debería redactarse bajo el título
decisiones sobre cada uno vayan señor AGUILAR BUENO. ANTECEDENTES. Tiene problemas
a formularse. La parte considerativa contiene el de lenguaje inconsistente (cita fechas

134
Criterios para mejorar la redacción de las resoluciones contraloras

en letras y artículos en números), y privativa de libertad. legal debe seguir al establecimiento


de argumentación vaga, pues no in- Este párrafo es innecesario. En el caso de los hechos del caso, y precisamen-
forma sobre cuál es la conducta espe- nadie ha cuestionado las facultades te la argumentación fáctica sigue a
cífica que provocó a CODICMA La contraloras de CODICMA, en conse- este fundamento. Por ello, podríamos
Libertad imputarle al Sr. AGUILAR cuencia no son parte de la cuestión a dejar este argumento para el final de
BUENO 4 cargos. Reconstruiremos dilucidar ni de la argumentación. No
el razonamiento, sin citar folios ni debe mencionarse esta consideración
CUARTO.- Que, analizada la pro-
números de oficio por ser irrelevan-
banza acopiada en el proceso dis-
te y sin citar base legal que es muy
TERCERO.- Que, el artículo 236° ciplinario y que conforma el pre-
conocida entre los tomadores de de-
inciso 1) de la Ley 27444 -Ley del sente cuaderno, se aprecia que el
cisión. La base legal se cita cuando es
Procedimiento Administrativo investigado Segundo Juan Agui-
poco conocida, o va a ser materia de
General-, establece que la autori- lar Bueno, Secretario Judicial per-
análisis puntual o va a ser la razón
dad que instruye el procedimien- teneciente a la Corte Superior de
de una decisión.
to podrá disponer la adopción de Justicia de La Libertad: 1° se en-
medida de carácter provisional cuentra incurso en el delito contra
ANTECEDENTES:
que asegure la eficacia de la reso- la familia, en agravio de sus me-
lución final que pudiera recaer, la nores hijos Carolina Geraldine
El 20 de agosto en curso CODICMA La
misma que deberá ajustarse a la y Luis Daniel Aguilar Zavaleta,
Libertad abrió proceso disciplinario con-
intensidad, proporcionalidad y delito por el cual se le ha conde-
tra Segundo Juan AGUILAR BUENO
necesidades de los objetivos que nado a un año de pena privativa
por los siguientes cargos:
se pretenden garantizar en cada de la libertad, en forma efectiva,
supuesto concreto, debiendo para (sentencia penal de fecha vein-
a.Infracción a sus deberes
ello concurrir las exigencias esen- tisiete de julio del dos mil siete,
b.Atentado contra la respetabilidad del
ciales establecidas en el artículo de fojas treinta y siete a cuarenta,
Poder Judicial
611° del Código Procesal Civil Expediente N° 3524-2004), en vir-
c.Notoria conducta irregular que menos-
aplicable supletoriamente al caso; tud a la cual se le giró papeleta
caba el decoro y respetabilidad del cargo
por su parte, el artículo 67° del de internamiento en el Estableci-
d.Condena por delito doloso con pena
Reglamento de Organización y miento Penitenciario de Trujillo
Funciones de la OCMA, establece (oficio de fojas cuarenta y cuatro
SEGUNDO.- Que, la Oficina de que se podrá disponer la absten- y papeleta de fojas cuarenta y cin-
Control de la Magistratura es el ción en el ejercicio del cargo en co), verificando el Magistrado de
órgano que tiene por función in- el Poder Judicial, del magistrado la CODICMA de La Libertad, la
vestigar regularmente la conduc- y/o auxiliar jurisdiccional, cuando reclusión en la Carceleta Judicial
ta funcional, la idoneidad y el haya sido sorprendido en flagrante (fojas tres); 2° de igual modo, se
desempeño de los Magistrados conducta irregular y además dada encuentra incurso en otro proceso
y Auxiliares Jurisdiccionales del la gravedad de ésta, haga prever la penal por el mismo delito y moda-
Poder Judicial; no excluyendo imposición de la sanción de desti- lidad y en agravio también de sus
esta facultad la evaluación per- tución, para lo cual debe contarse dos citados menores hijos, en el
manente que deben ejercer los con suficiente caudal probatorio cual tiene la calidad de reo contu-
órganos jurisdiccionales al co- que permita prima facie apreciar maz y con orden de captura desde
nocer de los procesos en grado, la verosimilitud de la imputación el veintiocho de mayo del dos mil
conforme lo estipula el artículo y el peligro en la demora; siete (oficio de fojas once, resolu-
102° de la Ley Orgánica del Poder ción de fojas doce y reporte de fo-
Judicial; dentro de este contexto, jas sesenta y tres, del expediente
la finalidad de los procesos disci- N° 256-2005); y 3° también apare-
por impertinente.
plinarios, es servir de medio para ce involucrado en otro proceso de
Entendemos que CODICMA hace
la materialización de la decisión similar naturaleza, en agravio de
un argumento rescatando sus facul-
contralora respecto de la conducta otras personas, según el reporte
tades legales para tomar medidas
funcional del magistrado o auxi- de fojas sesenta y cuatro;
cautelares y argumenta con base a la
liar jurisdiccional, absolviéndolo ley de procedimiento administrativo
de la imputación o imponiéndole general, el Código Procesal Civil y el
cualesquiera de las sanciones es- Reglamento OCMA. No vemos pro- la parte considerativa.
tablecidas en el artículo 206° de la blemas con ello. Sin embargo no apre-
Ley Orgánica del Poder Judicial; ciamos que este argumento siga un Cabe señalar que en este consideran-
orden lógico, pues la argumentación do se sostiene que se ha analizado

135
Criterios para mejorar la redacción de las resoluciones contraloras

la probanza, en realidad se refiere a instrucción contra el Sr. AGUILAR BUENO procesos penales contra el Sr. AGUI-
un fundamento sobre análisis pro- por delito de … en agravio de … con fecha LAR BUENO, por uno de los cuáles
batorio. Sin embargo, tal análisis está condenado a pena privativa de
no aparece, simplemente aparece QUINTO.- Que, los hechos des- libertad efectiva, en otro no com-
el recuento de pruebas recogidas critos constituyen graves infrac- pareció pero tiene la calidad de reo
por CODICMA Libertad. Este es un ciones en los cuales estaría incur- contumaz con orden de captura, y el
defecto frecuente en la argumen- so el servidor judicial aludido, lo tercero se encuentra en trámite, tales
tación de nuestros tribunales, que que hace prever la imposición de hechos revisten una enorme grave-
entienden que al citar medios pro- la medida disciplinaria estable- dad, no sólo porque el Sr. AGUILAR
batorios ya han realizado el análisis cida en el artículo 211° de la Ley BUENO ha quebrado la ley penal, lo
y valoración de la prueba. Ello no Orgánica del Poder Judicial; en tal que supone una conducta antisocial
es así, esto constituye un problema sentido, se verifica la existencia de intolerable para la comunidad, sino
de motivación aparente. Mencionar la verosimilitud de las infraccio- que lo ha hecho en contra de sus hi-
medios probatorios sólo es eso, no nes imputadas que hacen necesa- jos, familiares directos a los que se
hay razones ni motivos jurídicos que rio el dictado del mandato de abs- supone debe asistir, alimentar, edu-
justifiquen que, de tales medios pro- tención en el cargo, más aún, si al car y cuidar por humanidad y por
batorios, el tribunal dé por sentada caso también concurre el peligro obligación de la ley. Estas conductas
la ocurrencia de determinado hecho. en la demora, dado que de perma- antisociales son completamente con-
Para conectar la referencia a los me- necer en funciones el investigado, trarias a las características que en el
dios probatorios con conclusiones no sólo afectaría gravemente la cumplimiento de la función deben
sobre hechos acreditados, es nece- respetabilidad del cargo sino a tener todos los funcionarios y ser-
sario dirigir un conjunto de razones la propia institución judicial; sin vidores judiciales, estas son, hones-
basadas en reglas de experiencia, co- que esta decisión constituya ade- tidad, trato digno, imparcialidad y
nocimientos científicos o ponderar la lanto de opinión respecto al fon- competencia profesional. Cometer
aplicación de presunciones legales y do de los hechos que se vienen delitos en contra de los propios hijos
carga probatoria, para dar por acre- substanciando ante la ODICMA desmerece el trato digno y la hones-
ditado cada hecho. de La Libertad; tidad personal, lo que hace impo-
sible que el Sr. AGUILAR BUENO
Proponemos reducir este argumento continúe desempeñándose como un
a lo que es, una lista de medios pro- … (véase folio 64). secretario judicial honesto y digno.
batorios acopiados. Luego podría
introducirse un párrafo con la valo- Este es un típico argumento de subsun- Finalmente la parte resolutiva contie-
ración de tales medios probatorios, ción, en el que OCMA entiende, no sin ne la decisión tomada. Se producen
lo que no hemos hecho en este caso. razón, que los hechos aludidos (aunque tantas decisiones como problemas se
Nos limitamos a mencionar, como lo insuficientemente motivados como he- hayan formulado. Se evita reprodu-
hace la resolución, la lista de pruebas mos anotado arriba) corresponden a
actuadas: una grave afectación de la respetabili-
dad del cargo y, por extensión, afecta la SE RESUELVE:
PRUEBAS ACTUADAS: respetabilidad del Poder Judicial en su 1)DICTARMEDIDACAUTELAR
conjunto. Sin embargo, nuevamente hay de ABSTENCION en el ejercicio
a.En el proceso 3524-2004 el juez penal, el 27 un salto argumentativo entre la afirma- de todo cargo en el Poder Judicial
de julio pasado, condenó al Sr. AGUILAR ción, pues se hace la subsunción sin ar- de SEGUNDO JUAN AGUILAR
BUENO a un año de pena privativa de liber- gumentar por qué la comisión de un de- BUENO, Secretario Judicial adscri-
tad efectiva, con orden de reclusión en la car- lito y su condena contra un funcionario to al Cuarto Juzgado de Paz Letrado
celeta de la jurisdicción, por haber cometido del Poder Judicial es grave. Parece una de Trujillo de la Corte Superior de
delito contra la familia y sus menores hijos afirmación de perogrullo, sin embargo Justicia de La Libertad;
Carolina Geraldine y Luis Daniel (véase fo- no lo es. La garantía de motivación cons- 2) MANDO que consentida o eje-
lios 37 a 40). titucional de las decisiones en el ámbito cutoriada que sea la presente reso-
judicial y administrativo así lo indica. lución, la cual es apelable dentro
b.En el proceso 256-2005 el juez peal ha de- del quinto día de notificada, co-
clarado reo contumaz con orden de captura Hagamos un planteamiento argumen- rran en el principal;
contra el Sr. AGUILAR BUENO por el mis- tativo alternativo, como el siguiente: 3)SE EXHORTA al Jefe de la ODI-
mo delito contra sus menores hijos, de acuer- CMA de La Libertad, realice las
do a resolución de fecha 28 de mayo pasado SUBSUNCIÓN: acciones necesarias para el pronto
(véase folio 12). En la medida que ha quedado plena- esclarecimiento de los hechos im-
c.En el proceso …, el juez penal ha abierto mente acreditada la existencia de 3 putados en la investigación.

136
Criterios para mejorar la redacción de las resoluciones contraloras

cir los fundamentos del análisis. x.¿Respeta la resolución el principio 2.2 Claridad
No hacemos mayores comentarios, de congruencia?
la decisión es consistente con la ar- Es otro de los criterios normalmente
gumentación anterior. 2.CRITERIOS PARA ELABORAR ausentes en el razonamiento jurídico
UNA RESOLUCIÓN BIEN local, Consiste en usar el lenguaje
En el orden de ideas que venimos ARGUMENTADA en las acepciones contemporáneas,
anotando, el contenido mínimo de usando giros lingüísticos actuales
una resolución de control sería el si- Normalmente los problemas que y evitando expresiones extremada-
guiente: ofrece una redacción farragosa e mente técnicas o en lenguas extranje-
incomprensible no sólo se deben a ras como el latín. La claridad exigida
a. Encabezamiento, ¿Quién plantea un pobre empleo del lenguaje, sino en el discurso jurídico hoy contravie-
qué imputación sobre quién?, ¿cuál que ocultan problemas de razona- ne la vieja tradición erudita y elitis-
es el problema, la materia sobre la miento del caso expresados en la ta del lenguaje legal dogmático. La
que se decidirá? resolución. Por ello, todo problema claridad no implica un desprecio por
b. Antecedentes procesales, ¿cuáles de comunicación escrita supone el lenguaje dogmático, sino que lo
son los antecedentes del caso?, ¿qué ciertos problemas en el raciocinio reserva para los debates entre espe-
elementos o fuentes de prueba se en la medida que el lenguaje, sien- cialistas en materia legal.
han presentado hasta ahora? do vehículo de pensamiento, fraca-
c. Motivación sobre hechos, ¿qué sa al ser empleado pobremente en La claridad supone encontrarse en el
razones existen para, valorando los la fase de análisis del problema en marco de un proceso de comunica-
elementos de prueba, establecer los cuestión. ción donde el emisor legal envía un
hechos del caso? mensaje a un receptor que no cuenta
d.Motivación sobre derecho, ¿cuáles A continuación, proponemos 6 cri- necesariamente con entrenamien-
son las mejores razones para deter- terios que tienen relación al empleo to legal. De hecho en el marco del
minar qué norma gobierna el caso y de técnicas argumentativas y de proceso disciplinario el funcionario
cuál es su mejor interpretación? comunicación escrita cuyo empleo de control de emite una decisión la
e.Decisión. eficiente aseguraría una argumen- dirige a un receptor entrenado en
tación cumplida y bien comunica- derecho, un funcionario de la admi-
En este marco, una lista esencial de da. nistración de justicia. Sin embargo,
puntos que no deben olvidarse al por la relevancia que normalmente
momento de redactar una resolución 2.1 Orden adquiere esta actividad en el ámbito
de control son los siguientes: público, normalmente estas decisio-
Luego de más de 10 años de ana- nes son comentadas en los medios
i.¿Se ha determinado cuál es el pro- lizar resoluciones judiciales, po- de opinión pública o son directa-
blema del caso? demos afirmar que el orden en el mente publicadas por la adminis-
ii.¿Se ha individualizado la partici- planteamiento de los problemas ju- tración. En consecuencia, el receptor
pación de cada uno de los imputa- rídicos es esencial para la correcta termina siendo no sólo el magistrado
dos? argumentación y comunicación de o auxiliar involucrado, sino también
iii.¿Existen vicios procesales? una decisión legal. el gran público. Por ello el lenguaje
iv.¿Se han descrito los hechos rele- debe seguir pautas para que el re-
vantes que sustentan la pretensión El orden racional tal cual ha sido ceptor no legal logre la comprensión
disciplinaria? explicado antes, supone la presen- del mensaje, como explicaremos más
v.¿Se han actuado las pruebas rele- tación del problema, el análisis del adelante.
vantes? mismo y el arribo a una conclusión
vi.¿Se ha valorado la prueba relevan- o decisión dada. Lamentablemente 2.3 Fortaleza
te para el caso? en nuestro medio, muy pocas reso-
vii.¿Se ha descrito correctamente la luciones judiciales, administrativas Las decisiones deben estar basadas,
fundamentación jurídica de la pre- y de control interno proponen clara- de acuerdo a los cánones consti-
tensión disciplinaria? mente esta estructura. De esta manera, tucionales y de la teoría estándar
viii.¿Se elaboró un considerando fi- confunden los problemas centrales o de la argumentación jurídica, en
nal que resuma la argumentación de desvían su argumentación. Al mismo buenas razones que las funda-
base para la decisión? tiempo, el desorden argumentativo menten jurídicamente. Es ya ex-
ix.La parte resolutoria ¿señala de confunde al lector que no sabe cuál es tendido el criterio establecido
manera precisa la violación el problema que la resolución pretende por el Tribunal Constitucional
disciplinaria incurrida y la atacar, con la consiguiente pérdida de mediante el cual la garantía de la
sanción correspondiente? tiempo e interés para el lector externo. motivación de las decisiones ju-

137
Criterios para mejorar la redacción de las resoluciones contraloras

diciales se ha ampliado a la justi- dicamos falta de suficiencia en la tación es extensa porque así lo
cia administrativa e incluso a las argumentación de las ODICMAS, amerita la complejidad del caso,
decisiones en los ámbitos de la nos referimos centralmente al pro- se empleen mecanismos sintéti-
vida social o societaria privadas. blema de la redundancia. cos que ayuda al lector como la
Las buenas razones son aquéllas redacción de sub títulos.
que encuentran base en la inter- 2.5 Coherencia
pretación estándar del derecho 3. CÓMO FUNCIONA EL
positivo vigente, en las razones Esta es la necesidad lógica que tie- PROCESO DE COMUNICACIÓN
asentadas en la doctrina legal y en ne toda argumentación de guardar EN EL DERECHO
las adoptadas en los criterios que consistencia entre los diversos ar-
la jurisprudencia (vinculante o no) gumentos empleados, de tal mane- Aquí recordamos lo mencionado
va desarrollando caso por caso. ra que ellos unos no contradigan más arriba en el acápite anterior. Una
Todo esto en el plano normativo. otros. buena argumentación supone el uso
pulido del lenguaje, y la magia de la
En el plano fáctico, las buenas ra- Normalmente las decisiones revisa- comunicación radica precisamente
zones son las que permiten conec- das en esta consultoría han permiti- en intentar una buena codificación
tar el razonamiento que valora los do establecer que no hay problemas en que un emisor verbaliza un pen-
medios probatorios con el estable- serios o notorios de falta de coheren- samiento en palabras y un receptor
cimiento de cada hecho relevante cia entre los argumentos propuestos “traduce” dicha verbalización en
en cada caso concreto. en las resoluciones. pensamiento. El objeto de la comuni-
cación eficaz es que los pensamien-
Ahora será suficiente afirmar que 2.6 Diagramación tos del emisor y receptor coincidan.
el grado de calidad y de justicia
de una decisión sólo es posible de Es la debilidad más notoria en la Antes de puntualizar elementos bá-
ponderar al comparar la decisión argumentación de las ODICMAS. sicos de todo proceso comunicativo,
con las razones que sirvieron de Supone la redacción de textos abi- corresponde hacer una breve digre-
base para adoptarla. Sin razones, garrados, en el formato de párrafo sión sobre la naturaleza lingüística
o con razones aparentes o confu- único, sin el debido empleo de sig- del derecho.
sas, la decisión deviene irracional nos de puntuación como puntos se-
e irrazonable. guidos o puntos aparte que dividan A nadie escapa que el derecho como
gráficamente unos argumentos de sistema orgánico de normas jurídi-
2.4 Suficiencia otros. Supone el empleo de un espa- cas positivas se concreta en su ver-
cio interlineal simple, que dificulta balización, en su textualización, es
Las razones pueden ser suficien- severamente la lectura de la argu- decir, en su encarnación lingüística.
tes, excesivas o insuficientes. Una mentación o no ayuda a compren- La ley está hecha de palabras, y tan
resolución fuerte es aquella que der las relaciones sintácticas entre importantes han llegado a ser para
tiene razones oportunas y sufi- unas ideas y otras. En general, este alguna concepción teórica de lo jurí-
cientes. Las resoluciones insufi- estilo es muy poco amigable con el dico, que al operador judicial se le ha
cientes los son por exceso o defec- lector y resulta oscuro las más de las asignado el rol de ser inanimado que
to. Lo son por exceso cuando las veces. repite las palabras de la ley.
razones sobran (son inoportunas)
o son redundantes. La mayoría Una diagramación amigable supo- La naturaleza lingüística del derecho
de las decisiones adoptadas en el ne el uso de espacio interlineal 1.5 o no ha estado ausente de críticas. Se ha
marco del control interno ejerci- doble espacio. Párrafos bien separa- dicho, por ejemplo, que el empleo del
do por ODICMAS es insuficiente dos unos de otros. Que en cada pá- sentido común de las palabras ordina-
en este sentido, son resoluciones rrafo haya sólo un argumento y que rias del lenguaje, introduce un conjun-
redundantes que repiten innecesa- cada argumento se presente en un to de problemas de interpretación para
riamente varias veces los mismos solo párrafo. Que cada párrafo sea los técnicos legales, como la vaguedad
argumentos. debidamente numerado para que y la ambigüedad. Dichos problemas
cuando se cite un argumento ante- de interpretación podrían resolverse,
Pero la insuficiencia también se rior no se redunde sobre el mismo sostienen algunas corrientes teóricas,
puede presentar cuando faltan ra- sino simplemente se remita a su nú- a partir de una técnica legislativa que
zones. Aquí el problema también mero correspondiente. emplee un lenguaje técnico, un len-
puede ser percibido como una de guaje inventado por abogados para
debilidad o falta de fortaleza argu- Una diagramación amigable tam- los diversos integrantes de la profesión
mentativa. Por tanto, cuando pre- bién supone que, si la argumen- jurídica, un lenguaje, en fin, que sea

138
Criterios para mejorar la redacción de las resoluciones contraloras

suficientemente apropiado para la cos (una expresión legal resume “escoge las palabras” con las cuales
disciplina jurídica. muchas palabras) y de “poner de proferirá su mensaje. Hace una esti-
acuerdo” a los cultores de la disci- mación de la competencia lingüística
Sin embargo, estas tentativas de plina para contar con una herramien- del receptor, de tal forma de procurar
“tecnificación del lenguaje legal” ta lingüístico-conceptual más fina. que se le facilite la traducción o inter-
usualmente han fracasado, al menos En el plano de la aplicación del de- pretación de la cadena expresiva. En
en el ámbito de la legislación. Y tales recho, los jueces se encuentran a el marco de una decisión adoptada
tropiezos se deben a una irrevocable mitad de camino entre el empleo de en un proceso disciplinario, el emi-
vocación del derecho por normar un lenguaje técnico y un lenguaje sor es el magistrado contralor y el
conductas sociales, las mismas que ordinario. El problema se ubica en receptor es el funcionario sometido
son realizadas por una ciudadanía la tensión existente entre la obliga- a proceso.
sin mayor formación en cuestiones ción constitucional de fundamentar
legales. En la medida en que el ob- jurídicamente la decisión judicial, la 3.2 Decodificación
jeto del derecho sea tal, y que su vo- misma que suele pasar por distincio-
cación sea performativa, esto es, que nes conceptuales cuyos principales Una idea del sentido común consiste
sus disposiciones sean cumplidas argumentos han sido dispensados en creer que el receptor en el proce-
por la mayor cantidad de personas por los doctrinarios y, de otro lado, so de decodificación ha recibido del
que integran una comunidad dada, enfrentar la necesidad experimenta- emisor ambas cadenas, de expresión
se plantea una relación inversamen- da por los justiciables sobre el desti- y contenido. Sin embargo no es así.
te proporcional: a mayor tecnifica- no final de la decisión y las razones El receptor sólo capta una cadena
ción del lenguaje de la ley, menor que la apoyan. Y el problema puede expresiva, a la cual intentará su-
comprensión y acatamiento social, a plantearse, entonces, como uno de marle una línea de contenido. Esto
menor tecnificación, mayores posi- tipo comunicativo, en el que el emi- puede quedar fácilmente demos-
bilidades de comprensión y cumpli- sor no tiene la misma fidelidad para trado si nos enfrentamos a men-
miento de la ley. transmitir eficientemente su mensaje sajes en un lenguaje desconocido.
a los receptores, pues éstos son dife- Allí sólo captamos la presencia
Esta afirmación es sociológicamen- rentes y tienen niveles de competen- de la cadena expresiva, pudiendo
te constatable. Si los miembros de cia lingüística también diferentes. eventualmente reconocer de qué
una comunidad no conocen la ley o idioma de trata, pero no seremos
no la entienden, no podrán adaptar Ante esta suerte de “drama comu- capaces de sumar línea de conte-
sus conductas a las obligaciones y nicativo” el juez deberá hacer un es- nido porque no estaremos familia-
prohibiciones establecidas. La tecni- fuerzo adicional por fijar un “audito- rizados con la lengua. Decodifica-
ficación y consecuente sofisticación rio ideal” que se encuentre a mitad rá mejor quien tenga más dominio
del lenguaje de la ley atenta contra de camino entre el receptor culto y lingüístico, cosa infrecuente en el
su eficacia social. especializado y el lego en derecho, gran público de nuestro país.
para buscar una formulación lin-
No obstante, en el plano de la doctri- güística de compromiso que alcance 3.3 Emisor
na jurídica se ha intentado nueva- la comprensión de ambos tipos de
mente construir un “lenguaje para receptores. Es quien emite el mensaje. En el ámbito
especialistas”. Dicho lenguaje aca- de control es el magistrado contralor.
démico tiene que ver con la satis- Ahora podemos señalar cómo fun-
facción de las necesidades de mejor ciona un proceso de comunicación y 3.4 Receptor
comprensión e interpretación de qué factores intervienen.
normas legales, en contextos nacio- Es el que recibe el mensaje. En el ám-
nales donde vienen siendo aplica- 3.1 Codificación bito de control nos encontramos ante
das por los jueces. En el esfuerzo una multiplicidad de receptores, el
de los dogmáticos por aclarar los El emisor al evocar o producir un magistrado interesado, los potencia-
contenidos normativos, y orientar pensamiento elabora lo que los co- les revisores de la decisión en apela-
mejor su aplicación por los intér- municadores llaman una línea o ca- ción, la sociedad civil a través de los
pretes, el lenguaje legal construye dena de contenidos. Dichos conteni- medios de comunicación. Cuando se
conceptos, realiza descripciones, dos para salir de la esfera del emisor produce este grado de complejidad,
distingos, matices, en una palabra, requieren ser verbalizados o codifi- los autores han recomendado unifi-
analiza los contenidos legales y los cados, esto es, el emisor debe sumar car a los varios receptores en un solo
“etiqueta”. Dicha labor de “etique- a la cadena de contenidos una cadena “auditorio universal” conformado
tado” conlleva la enorme ventaja de expresión (empleando un código por el promedio de las personas edu-
de economizar los análisis jurídi- lingüístico dado). Para ello, el emisor cadas en la comunidad.

139
Criterios para mejorar la redacción de las resoluciones contraloras

3.5 Código que se es capaz, entonces se tiene re- chos de un caso. Es frecuente que la
suelta, al menos, la mitad del proble- complejidad de un problema se ori-
Es el lenguaje usado. Hay que tener ma. Esto es así porque el raciocinio gine en la participación fáctica de
en cuenta que no se trata sólo del humano tiene vocación problemá- diferentes personas, que pueden al-
idioma, sino dentro de qué estrato tico-hipotética, lo que significa que canzar un número elevado. Para ello
cultural y socio económico se ubican ante cada problema el cerebro ade- hay que analizar la imputación diri-
las partes en conflicto. Hay más de lanta al menos una respuesta posible gida específicamente a cada persona,
150 000 palabras en castellano, razón (hipótesis), lo que orienta al tomador no puede realizarse una evaluación
por la cual muchas de ellas no son de decisión en la comprobación o re- genérica e imprecisa de la conducta
desconocidas, nunca las hemos em- visión analítica de dicha hipótesis. de colectivos o grupos de sujetos,
pleado y probablemente nunca nece- pues esto atenta contra las garantías
sitemos emplearlas. Por ello resulta esencial que formule- de derecho de defensa y motivación
mos el problema central de cada caso suficiente de las resoluciones judiciales.
3.6 Mensaje al principio, y que lo hagamos en la
forma de una pregunta. Es posible Puede parecer tedioso, pero en estos
Es lo que se intenta transmitir. que el problema central dependa de casos complejos por la cantidad de
la comprobación o análisis de otros involucrados el esquema de argu-
3.7 Canal elementos, que vendrían a constituir mentación problema-análisis-con-
problemas secundarios. clusión (decisión) debe realizarse
Es el medio físico que separa al emi- sobre cada imputación formulada a
sor del receptor. En el caso de casos b. Analice por completo el proble- cada persona. Esta es la única forma
de control disciplinario con base es- ma antes de pasar a resolverlo de garantizar racionalidad analítica.
crita, es normalmente el expediente
y las hojas que lo integran. De ahí Esta recomendación se vincula a la c. Analice todas las posibles solu-
la necesidad de cuidar la limpieza e anterior. Si la pregunta-problema ciones, argumentando a favor y en
idoneidad del canal. central del caso depende del análisis contra de cada una.
de otros elementos integrantes del
3.8 Contexto propio problema, debemos estudiar Es frecuente que en los casos lega-
cada uno de ellos antes de respon- les discutidos ante la judicatura las
Es la situación procesal y la experien- der la pregunta central. Por ejemplo, partes procesales se quejen respecto
cia humana en la que se desenvuelve si nos encontramos ante un caso de a que los jueces no escuchan, atien-
el caso de control disciplinario. responsabilidad extracontractual den o consideran sus argumentos
subjetiva, deberemos analizar como sean de ataque o defensa. El Tribunal
4. CONSEJOS PARA UNA elementos constitutivos de la misma Constitucional ha establecido que no
REDACCIÓN BIEN si se produjo un daño, por falta de es parte de la garantía de la motiva-
COMUNICADA diligencia del actor y si existe nexo ción de las decisiones judiciales que
causal entre la conducta del actor y los jueces contesten todas las alega-
Como hemos mencionado antes, una el daño sufrido por la víctima. Estos ciones de las partes.
buena redacción implica una estrate- 3 elementos integran la noción jurí-
gia argumentativa sólida, coherente dica de responsabilidad civil. Sin embargo, si un esquema argu-
y completa. Precisamente por ello, mentativo aspira a ser completo, es
las recomendaciones para una buena Si nos encontramos ante un caso de necesario evaluar las alegaciones
redacción son esencialmente meto- estafa en materia penal, deberemos de las partes, siempre que éstas no
dológicas (desde la perspectiva de analizar elementos como el engaño sean repetitivas o sean abiertamente
la argumentación) y expresivas (des- del agente, el error producido en la irrelevantes. Para ello, una vez de-
de la perspectiva lingüística). Entre víctima, la disposición patrimonial en finido el problema y sus elementos
ellas las principales son: la que la víctima incurre y el aprove- integrantes, sea en el plano fáctico o
chamiento económico del agente o de en el normativo, recomendamos or-
a. ¿Cuál es el problema central del un tercero. Todos estos elementos son ganizar un esquema, a la manera de
caso? constitutivos del problema central res- un cuadro sinóptico, donde en cada
pecto a si se produjo o no una estafa. rama aparezca los problemas o ele-
Los metodólogos en investigación mentos analíticos por desarrollar y
científica, investigación social e in- Los elementos constitutivos de un las alegaciones a favor y en contra de
vestigaciones jurídicas suelen decir problema central no solamente se las partes. De esta forma el esquema
que si se define correctamente un presentan en el plano normativo, (índice de argumentación) nos servi-
problema, con toda la precisión de la sino también en el terreno de los he- rá para realizar un análisis completo

140
Criterios para mejorar la redacción de las resoluciones contraloras

y detallado de todas las líneas de de- jeras (por ejemplo en vez de refe- rios. Si los necesita, explíquelos.
cisión posible. rirnos al tribunal o juez inferior en -Evite párrafos “sábana” o “chori-
el marco de una apelación nos re- zo”
El esquema propuesto es útil, al me- ferimos a la expresión latina a quo, -Frases breves y punto
nos, por 2 razones: porque analiza o en vez de citar la doctrina del -Evite las palabras gastadas
todos los argumentos potenciales debido proceso preferimos la ex- -Evite palabras vagas
(los distingue) y porque resume presión anglosajona due process of -Use palabras precisas
todo el proceso de argumentación law). Muchos creen que esta forma -No use gerundios repetitivamente
(los sintetiza) normalmente en una de expresarse es muy técnica y en (como “considerando”)
sola página. consecuencia les granjea prestigio -Siempre piense en su público
profesional, pero el costo es una -El texto de la resolución debe ser
d. Desarrolle sus argumentos de pobre o nula comunicación con el autónomo y debe entenderse por sí
uno en uno, un párrafo por argu- receptor del mensaje. mismo sin necesidad de ir a leerse
mento, un argumento por párrafo. todo el expediente.
Desde el punto de vista comuni-
Si el índice de argumentación o cativo, no hay que perder de vista
esquema está bien organizado, la que nuestro objetivo será siempre
redacción deviene un proceso muy que el receptor decodifique las ex-
fluido y natural. Idealmente, a cada presiones ofrecidas por el emisor y
rama del cuadro sinóptico corres- logre atribuir a dichas expresiones


ponderá la redacción de un párra- contenidos equiparables a los codi-
fo. Cada rama representará en con- ficados por el emisor. Esto es, que No podemos aspirar
tenido central de un argumento, y le dé a lo que lee una significación
a cada argumento le corresponderá compatible con la que el emisor a que la opinión pública
un párrafo. elaboró originalmente.
pueda decodificar len-
Los párrafos deben ir numerados Para lograr el objetivo anterior,
para que puedan ser citados en ar- siempre es necesario partir de una guaje técnico legal, ni
gumentaciones posteriores al inte- estimación de las competencias lin-
rior de la misma resolución. güísticas del receptor. En el caso lenguas muertas como
del público general peruano, di-
e. Use un lenguaje claro y especí- chas competencias no son del todo el latín, ni lenguas ex-
fico desarrolladas por los modestos ni-
veles de educación escolar en que
Ya hemos insistido en la naturale- todavía está sumida la población.
tranjeras como el inglés.
za lingüística del derecho y de los No podemos aspirar a que la opi-
procesos de argumentación. La me- nión pública pueda decodificar
jor argumentación es no sólo la que lenguaje técnico legal, ni lenguas
está completa, es fuerte, coherente muertas como el latín, ni lenguas Sí podemos estimar que
y bien diagramada, sino la que usa extranjeras como el inglés. Sí po-
un lenguaje claro. demos estimar que la población la población está prepa-
está preparada para comprender
Es difícil para los abogados ser cla- un lenguaje educado con el que se rada para comprender un
ros ante un público no entrenado expresan medios de comunicación
legalmente. Solemos emplear len- social serios y respetables. Tal vez lenguaje educado con el
guaje técnico generado en el marco este sea el mejor parangón de la co-
de las doctrinas jurídicas, emplea- municación de hoy, el lenguaje de que se expresan medios
mos giros lingüísticos arcaicos por- los medios de comunicación social,
que nuestra propia tradición legal sea prensa escrita, televisiva, radial de comunicación social
es muy antigua y muchos de los o publicada en Internet.
viejos tópicos o argumentos retó-
ricos siguen manteniendo validez
(por ejemplo “el contrato es ley
entre partes”, o “no hay crimen sin
ley previa”), o tenemos una fuerte
f. Consejos de último minuto

-Use diccionarios
-No use sinónimos rebuscados
serios y respetables

tendencia a citar en lenguas extran- -No emplee tecnicismos innecesa-

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SEMINARIO INTERNACIONAL “TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE LA CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA”
anexos
ANEXO 1

CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA CORRUPCIÓN

Adoptada en : Nueva York


Estados Unidos de Norteamérica
31 de octubre de 2003
Entrada en vigor : 14 de diciembre de 2005
Ratificación por el Perú : 16 de noviembre de 2004

Preámbulo

Los Estados Parte en la presente Convención,

Preocupados por la gravedad de los problemas y las amenazas que plantea la corrupción para la estabilidad y seguridad
de las sociedades al socavar las instituciones y los valores de la democracia, la ética y la justicia y al comprometer el
desarrollo sostenible y el imperio de la ley,

Preocupados también por los vínculos entre la corrupción y otras formas de delincuencia, en particular la delincuencia
organizada y la delincuencia económica, incluido el blanqueo de dinero,

Preocupados asimismo por los casos de corrupción que entrañan vastas cantidades de activos, los cuales pueden
constituir una proporción importante de los recursos de los Estados, y que amenazan la estabilidad política y el
desarrollo sostenible de esos Estados,

Convencidos de que la corrupción ha dejado de ser un problema local para convertirse en un fenómeno transnacional
que afecta a todas las sociedades y economías, lo que hace esencial la cooperación internacional para prevenirla y
luchar contra ella,

Convencidos también de que se requiere un enfoque amplio y multidisciplinario para prevenir y combatir eficazmente
la corrupción,

Convencidos asimismo de que la disponibilidad de asistencia técnica puede desempeñar un papel importante para que
los Estados estén en mejores condiciones de poder prevenir y combatir eficazmente la corrupción, entre otras cosas
fortaleciendo sus capacidades y creando instituciones,

Convencidos de que el enriquecimiento personal ilícito puede ser particularmente nocivo para las instituciones
democráticas, las economías nacionales y el imperio de la ley,

Decididos a prevenir, detectar y disuadir con mayor eficacia las transferencias internacionales de activos adquiridos
ilícitamente y a fortalecer la cooperación internacional para la recuperación de activos,

Reconociendo los principios fundamentales del debido proceso en los procesos penales y en los procedimientos civiles
o administrativos sobre derechos de propiedad,

Teniendo presente que la prevención y la erradicación de la corrupción son responsabilidad de todos los Estados y
que éstos deben cooperar entre sí, con el apoyo y la participación de personas y grupos que no pertenecen al sector
público, como la sociedad civil, las organizaciones no gubernamentales y las organizaciones de base comunitaria,
para que sus esfuerzos en este ámbito sean eficaces,

144
Teniendo presentes también los principios de debida gestión de los asuntos y los bienes públicos, equidad,
responsabilidad e igualdad ante la ley, así como la necesidad de salvaguardar la integridad y fomentar una cultura
de rechazo de la corrupción,

Encomiando la labor de la Comisión de Prevención del Delito y Justicia Penal y la Oficina de las Naciones Unidas
contra la Droga y el Delito en la prevención y la lucha contra la corrupción,

Recordando la labor realizada por otras organizaciones internacionales y regionales en esta esfera, incluidas las
actividades del Consejo de Cooperación Aduanera (también denominado Organización Mundial de Aduanas), el
Consejo de Europa, la Liga de los Estados Árabes, la Organización de Cooperación y Desarrollo Económicos, la
Organización de los Estados Americanos, la Unión Africana y la Unión Europea,

Tomando nota con reconocimiento de los instrumentos multilaterales encaminados a prevenir y combatir la corrupción,
incluidos, entre otros la Convención Interamericana contra la Corrupción, aprobada por la Organización de los
Estados Americanos el 29 de marzo de 19961, el Convenio relativo a la lucha contra los actos de corrupción en
los que estén implicados funcionarios de las Comunidades Europeas o de los Estados Miembros de la Unión