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Auditoría de

sistemas
Etapa preliminar o diagnóstico de la situación actual

Nombre: Roxana Vanessa Lopez Aguirre


Guía 5
Etapa preliminar o diagnóstico de la situación actual

1. ¿Qué condiciones deben existir antes de que el


auditor en informática inicie la primera etapa de la
metodología de auditoría en informática para el
desarrollo de sus proyectos?

Tiene que investigar ante todo el área en el que va a


auditar para así conocer las actividades que se realizan y
las funciones que ejercen los empleados.

2. ¿Cómo definiría la etapa de evaluación preliminar?


es quien se encarga de coordinar y supervisar los proyectos de
auditoría en informática; organizacionalmente le reporta al
responsable de la función de auditoría en informática y puede
tener a su cargo uno o más auditores en informática en los
proyectos que estén bajo su responsabilidad.

3. Existen dos tipos de diagnóstico que emanan de


esta etapa, ¿cuáles son?
 Diagnóstico de negocio
 Diagnóstico de informática

4. ¿Qué resultados mínimos ha de arrojar cada uno


de tales diagnósticos?
 Misión y objetivos de negocio
 Organización de informática
 Grado de apoyo al negocio
 Misión y objetivos de la función de informática
 Organización de informática
 Productos y servicios

5. ¿Quiénes deben ser las personas de parte de la


empresa que estarán involucradas en esta etapa y
cuál será su función en la misma?

AD=alta dirección
PU=personal usuario
RI = responsable del área de informática
PI = personal de informática
RAI = responsable del área de auditoría en informática
LP = líder del proyecto de auditoría en informática
Al = auditor de informática.

6. Indique la función de cada uno de los siguientes


integrantes de la función de auditoría en
informática en la primera etapa (evaluación
preliminar):

 Responsable de la función de auditoría en


informática: el responsable de la función de informática
puede detectar y recomendar las áreas de oportunidad. En los
proyectos es cuando se aprovechan las oportunidades de
ofrecer al negocio posibilidades de mejoramiento que antes no
pudieron llevarse a la práctica por diversas causas.

 Líder del proyecto de auditoría en informática:


es quien se encarga de coordinar y supervisar los proyectos de
auditoría en informática; organizacionalmente le reporta al
responsable de la función de auditoría en informática y puede
tener a su cargo uno o más auditores en informática en los
proyectos que estén bajo su responsabilidad.

 Auditor en informática: El auditor en informática tiene la


responsabilidad moral de dar un sentido crítico y práctico a
todas las áreas del negocio para encontrar un mejor modo de
hacer las cosas desde el punto de vista profesional en el campo
de informática y, de ser posible, en las áreas del negocio
involucradas en este tipo de proyectos

7. ¿Qué problemática se puede presentar a los


auditores en informática si se omite el desarrollo
de la etapa de evaluación preliminar?

corre el riesgo de planear o sugerir proyectos sin el alcance


requerido para asegurar que todas las áreas de oportunidad y
aspectos de riesgo sean contemplados o evaluados.