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NORMATIVIDAD DEL SNIP EN

EL PROCESO DE
DESCENTRALIZACIÓN

Dirección General de Programación


Multianual del Sector Público
MARCO GENERAL
Los Sistemas Administrativos
Los Sistemas Administrativos
Sistemas Nacionales son sistemas de
de Gestión gestión que actúan como
normas de calidad
Reglas para
certificar
conductas........

Servicio Ciudadano
Estado Público

.... a fin de garantizar


la calidad del servicio
El orden mediante estándares
mínimos de gestión
LEY 27783, LEY DE BASES DE LA DESCENTRALIZACIÓN
ARTÍCULO 10 [...] LAS NORMAS TÉCNICAS REFERIDAS
A LOS SERVICIOS Y BIENES PÚBLICOS, Y LOS
SISTEMAS ADMINISTRATIVOS DEL ESTADO,
LEY 27867,ALEY
REFERIDOS ORGÁNICA DE
PRESUPUESTO, GOBIERNOS
TESORERÍA,
REGIONALES
Sistemas
CONTADURÍA, CRÉDITO PÚBLICO, INVERSIÓN
PÚBLICA,
ARTÍCULOCONTRATACIONES Y ADQUISICIONES,
Administrativos
33 [...] LA ADMINISTRACIÓN REGIONAL SE
PERSONAL Y CONTROL,
EJERCE BAJO UNPOR SU NATURALEZA
SISTEMA GERENCIAL SON
Y SE DE
OBSERVANCIA
SUSTENTA YENCUMPLIMIENTO
LA ORGÁNICA OBLIGATORIO
PLANIFICACIÓN PARA
ESTRATÉGICA,
LEY 27972, LEY DE MUNICIPALIDADES
TODOS LOS NIVELES
ORGANIZACIÓN, DE GOBIERNO.
DIRECCIÓN, EJECUCIÓN,
ARTÍCULO VIII.- LOS GOBIERNOS
EVALUACIÓN Y CONTROL, DENTRO DEL LOCALES
MARCO ESTÁN
DE
SUJETOS
LAS NORMAS EMITIDAS POR LOS SISTEMAS DE
A LAS LEYES Y DISPOSICIONES QUE,
MANERA GENERAL Y DE NACIONALES.
ADMINISTRATIVOS CONFORMIDAD CON LA
CONSTITUCIÓN POLÍTICA DEL PERÚ, REGULAN LAS
ACTIVIDADES Y FUNCIONAMIENTO DEL SECTOR
PÚBLICO; ASÍ COMO A LAS NORMAS TÉCNICAS
REFERIDAS A LOS SERVICIOS Y BIENES PÚBLICOS, Y A
LOS SISTEMAS ADMINISTRATIVOS DEL ESTADO QUE
POR SU NATURALEZA SON DE OBSERVANCIA Y
CUMPLIMIENTO OBLIGATORIO.
Sistemas Administrativos del
Estado
LA LEY ORGÁNICA DE
Presupuesto MUNICIPALIDADES
9 ESTABLECE QUE LAS
Tesorería NORMAS DE ESTOS
9 SISTEMAS ADMINISTRATIVOS
Inversiones SON DE OBSERVANCIA Y
9 CUMPLIMIENTO
Contaduría OBLIGATORIO PARA LOS
9 MUNICIPIOS.
Control 9
Contrataciones y Adquisiciones 9
El Sistema Nacional de
Inversión Pública

Proyecto de Ciudadano
Estado Inversión Pública

El SNIP busca certificar la


calidad de los proyectos
¿El es un procedimiento
administrativo?

NO.

El SNIP es uno de los sistemas administrativos del


Estado de aplicación a todos los niveles de Gobierno.

Sus normas regulan procedimientos especiales.

El MEF coordina con la Contraloría General de la


República los lineamientos a incluirse en las
acciones de control a fin de velar por el cumplimiento
de las disposiciones del Sistema Nacional de
Inversión Pública.
ANTECEDENTES
Antecedentes
En épocas pasadas, la Inversión Pública se desarrolló sin verificar su
rentabilidad social, su consistencia con las políticas sectoriales y su
sostenibilidad ....

Expediente Ejecución
Idea
Técnico de Obra

PROYECTOS NO RENTABLES

PROYECTOS NO SOSTENIBLES

SOLUCIONES INAPROPIADAS

PROYECTOS SOBREDIMENSIONADOS
Ello explica
las malas INVERSIONES NO PRIORITARIAS
experiencias
DUPLICIDAD DE INVERSIONES
Madre de Dios
MIRADOR DE TAMBOPATA
Mirador de más de 40m de altura.
Costo: S/. 2 millones
Mantenimiento: 200 mil nuevos soles mensuales.
La construcción dispone de un ascensor que no
se encuentra operativo por los altos costos de
electricidad.
Peor aún, teniendo en cuenta que en Madre de
Dios:

La tasa de Analfabetismo El 36.4% de la población


es de 22.3% (de 15 años vive en hogares sin
a más) alumbrado eléctrico.

El 75.4% de la población El 65.2% de la población no


no cuenta con servicio de está abastecida de agua
desagüe (red pública (red pública dentro de
Fuente: DNPP, DGAES, MEF. dentro de vivienda) vivienda).
Tumbes

Å Malecón
de 2 pisos

™ La tasa de analfabetismo es de 22.3%, mayor que el 11.8% del


promedio nacional.

™ Sólo el 51.7% de la población tiene abastecimiento de agua,


frente al 62.2% del promedio del país.
Junín – Monumento a la Maca
PIP 23547 “CONSTRUCCION DE
EQUIPAMIENTO URBANO PARA
EVENTOS CIVICOS, SOCIALES,
RECREACION PASIVA, CULTURA Y
TURISTICA DE HUAYRE “
declarado viable por la
Municipalidad Provincial de Junín el
19/09/2005
Costo: S/. 633 mil
Ejecutado a nov 2006: S/. 409 mil
Ubicación: Plaza de Armas del Centro Poblado de Huayre,
Provincia de Junín.
Población del Centro Poblado: 684 personas (Censo 2005)
La población no cuenta con piletas públicas para el
abastecimiento de agua en las viviendas (costo = S/. 100 mil)
Los inicios del Sistema
En el año 2000 se crea el SNIP
para mejorar la calidad de la
Inversión.
2000
En ese momento no se Ley del
incluyeron a los Gobiernos (excluía a Gobiernos Locales)
Locales.

En el año 2002 la Ley de Bases


de Descentralización, dispone
el desarrollo progresivo del
2002
SNIP en los Gobiernos Locales Ley Bases Desc.
en su condición de Sistema (incluye a Gobiernos Loc. al SNIP)
Administrativo del Estado.
¿Qué es el ?

¾Sistema administrativo del Estado


que actúa como un sistema de
certificación de calidad de los
proyectos de inversión pública.

¾Herramienta de planificación de la
inversión que es anterior a la
formulación del presupuesto.
¿Cuáles son los objetivos
del ?
9 Lograr que los escasos recursos públicos tengan
mayor impacto sobre el desarrollo económico y
social del país.

9 El uso eficiente de los recursos públicos


destinados a la inversión por las distintas
instancias del Gobierno.

9 Independientemente de la fuente de financiamiento


se busca que los proyectos sean viables.
¿Qué propone el ?
¾ Procedimiento de certificación de la calidad de las inversiones
que busca asegurar una adecuada inversión social y
económica, es decir, optimizar el uso de los recursos públicos
destinados a la inversión.

Baja calidad de Mayor calidad de la


la Inversión Pública Inversión Pública

Proyectos
Buenos
SNIP Proyectos
Proyectos Buenos
Malos

• OJO: No prioriza entre los diversos proyectos que declara


viables. Solamente hace una evaluación técnica independiente
de cada proyecto. Cada sector decide en qué va a invertir
primero.
¿Cómo funciona el ?
PROYECTO DE INVERSIÓN

PROBLEMA SOLUCION

9 IDENTIFICACIÓN 9 RENTABILIDAD SOCIAL


9 ANÁLISIS 9 SOSTENIBILIDAD
9 DIMENSIONAMIENTO 9 CONSISTENCIA CON POLÍTICAS

SNIP
,¿para qué?

9 Soluciones
eficaces a los
problemas 9 Proyectos sostenibles:
Que la solución sea
9 Proyectos bien permanente
dimensionados
9 Proyectos con
costos adecuados
9 Mejora en los
servicios
NORMATIVIDAD
Normatividad del
ANTES HOY
• Ley 27293
• Reglamento • Ley 27293 modificada
• Directiva General por Ley 28802
• Directiva de Gobiernos
Regionales y Locales • Reglamento
• Directiva de PIP Menor
• Directiva de Programas • Directiva General
de Inversión
• RM de Delegaciones
PRINCIPALES CONCEPTOS
Proyecto de Inversión Pública
Toda intervención limitada en el
tiempo

Que utiliza total o parcialmente


recursos públicos

Con el fin de crear, ampliar, mejorar,


modernizar, recuperar o rehabilitar la
capacidad productora de bienes o
servicios de una Entidad

Cuyos beneficios se generen durante la


vida útil del proyecto

Debe constituir la solución a un problema vinculado a la


finalidad de una Entidad y a sus competencias, su ejecución
puede hacerse en más de un ejercicio presupuestal, conforme al
cronograma de ejecución de los estudios de preinversión.
Recursos Públicos
Se consideran Recursos Públicos a:

¾ Todos los recursos financieros y no financieros;

¾ de propiedad del Estado o que administran las Entidades del


Sector Público.

¾ Los recursos financieros comprenden todas las fuentes de


financiamiento.

¾ Incluye a los recursos provenientes de cooperación técnica


no reembolsable (donaciones y transferencias).

¾ Incluye a todos los que puedan ser recaudados, captados o


incorporados por las Entidades sujetas a las normas del
SNIP.
APLICACIÓN DE LAS
NORMAS DEL SNIP
Aplicación de las normas
del
9A todas las entidades y empresas del Sector Público No
Financiero.

9 A los proyectos formulados y ejecutados por terceros (privados)


cuando una Entidad sujeta al SNIP deba asumir los gastos de O
y M;

9 Los proyectos de los GL no sujetos al SNIP que luego de su


ejecución, la O y M estará a cargo de una Entidad sujeta al
SNIP, deberán ser formulados por éstas últimas y declarados
viables por el órgano del SNIP que resulte competente;

9 A los proyectos de las instituciones perceptoras de cooperación


técnica internacional, cuando una Entidad sujeta al SNIP deba
asumir los gastos de O y M.
Aplicación del a
los GL
¾ Aquellos que al 01.01.2007 se encuentren incorporados al SNIP;

¾ Aquellos que, por Acuerdo de su Concejo Municipal, se


incorporen voluntariamente, a partir de la fecha de dicho
Acuerdo, siempre y cuando cumplan con los requisitos mínimos;

¾ Aquellos que pretendan financiar un PIP con endeudamiento


externo, antes de remitir su solicitud para la concertación de la
operación, deberán incorporarse al SNIP y formular dicho PIP;

¾ Los Gobiernos Locales que sean incorporados gradualmente por


Resolución expresa de la DGPM.
Aplicación del a
los GL

¾ GL sujetos al SNIP pueden celebrar


Convenios de Cooperación
Institucional para la evaluación de
todos sus proyectos, con el GR, con
otro Gobierno Local, con
universidades, asociaciones
municipales u otra entidad
especializada sin fines de lucro.
Incorporación voluntaria
de los GL al
Se requiere Acuerdo del Concejo Municipal.
La incorporación es a partir de la fecha del Acuerdo del Concejo
Municipal.

REQUISITOS:
™ Tener acceso a Internet;
™ Tener el compromiso del Concejo Municipal de apoyar la
generación y fortalecimiento técnico de las capacidades
de formulación y evaluación de Proyectos de Inversión
Pública, en su Gobierno Local, y;
™ Tener por lo menos un profesional nombrado o
contratado con conocimientos y experiencia en
formulación y evaluación de proyectos.
Aplicación del a los GL
incorporados voluntariamente
¾ En el caso de los Gobiernos Locales
incorporados de forma voluntaria, se
consideran PIP nuevos:

Aquellos que a la fecha de su Acuerdo de Concejo:

9 No se encuentran en ejecución.
9 No cuentan con un estudio definitivo o expediente
técnico vigente.
9 La elaboración de dicho estudio no está sometida a un
contrato suscrito o no está en proceso de elaboración
por administración directa a dicha fecha.
Aplicación del a los GL
incorporados por R.D. 005-2007-EF/68.01
¾ Las normas del SNIP se aplican a los PIP
nuevos de los Gobiernos Locales señalados en
el listado del artículo 1º de la RD.
¾ Se consideran PIP nuevos:
Aquellos que al 31.12.2007:

9 No se encuentran en ejecución.
9 No cuentan con un estudio definitivo o expediente
técnico vigente.
9 La elaboración de dicho estudio no está sometida a un
contrato suscrito o no está en proceso de elaboración
por administración directa a dicha fecha.
ÓRGANOS DEL SNIP

ESTRUCTURA Y FUNCIONES
Integrantes del
En cada En cada
En cada
Gobierno Gobierno
Sector
Regional Local
Órgano Resolutivo
Ministro Presidente Alcalde DGPM
Oficina de Programación e Inversiones

Unidad(es) Formuladora(s)
Unidad(es) Ejecutora(s)
Principales atribuciones de la
DGPM (1)
¾ Declara la viabilidad de los PIP cuya fuente de financiamiento
sea operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el aval o
garantía del Estado.
Operación de Endeudamiento. LEY GENERAL: Es el financiamiento sujeto a
reembolso acordado a plazos mayores de un año, destinado a realizar
proyectos de inversión pública (…). Son Op. End. Ext. aquellas acordadas
con personas naturales o jurídicas no domiciliadas en el país y Op. End. Int.
las que se acuerdan con personas naturales o jurídicas domiciliadas en el
país.
LEY DESC. FISCAL: Es toda modalidad de
financiamiento sujeta a reembolso, con o sin garantía del Gobierno
Nacional, que los GR y GL acuerden con personas naturales y jurídicas
domiciliadas o no en el país. Comprende las operaciones de mediano y largo
plazo (plazo de vencimiento > 01 año), y corto plazo (plazo de vencimiento <
= 01 año)
Operaciones con Garantía del Estado: Son las otorgadas o contratadas por
el MEF con entidades financieras nacionales o internacionales, a fin de
atender requerimientos derivados de los procesos de promoción de la
inversión privada y concesiones.
Principales atribuciones de la
DGPM (2)
¾ Emite opinión técnica, a solicitud o de oficio, sobre los PIP en
cualquier fase del Ciclo del Proyecto.
¾ Solicita la información que considere necesaria a fin de evaluar el
cumplimiento de las disposiciones contenidas en la normatividad
del SNIP.
¾ Determina, en caso de discrepancia entre OPI y/o UF, la
metodología y parámetros de formulación y evaluación de un
proyecto.
¾ Aprueba TdR para Perfil o Prefactibilidad (> 60 UIT) o Factibilidad
(> 200 UIT) de PIP endeudamiento o Programas de Inversión.
¾ Vela porque las declaraciones de viabilidad que se otorguen,
reúnan los requisitos de validez técnica y legal, emitiendo
lineamientos, pautas o recomendaciones sobre las mismas.
¾ Emite opinión especializada en materia de inversión pública; así
como opinión legal sobre la aplicación de las normas del Sistema
Nacional de Inversión Pública.
Responsabilidades de la DGPM

• Realizar evaluaciones muestrales, cada año,


sobre la calidad de las declaraciones de
viabilidad que otorguen los órganos
competentes del SNIP.

• Brindar asistencia técnica y capacitar en la


metodología de identificación, formulación y
evaluación de proyectos a las UF y OPI.
Principales atribuciones del
Órgano Resolutivo (1)
¾ Designa al órgano encargado de realizar las funciones
de OPI en su Sector, Gobierno Regional o Local, el cual
debe ser uno distinto a los órganos encargados de la
formulación y/o ejecución de los proyectos.

¾ Designa al Responsable de la OPI, debiendo recaer en


una persona que cumpla con el Perfil Profesional
aprobado por DGPM. Tienen 90 días para verificar si
cumplen con Perfil (1° de junio de 2007).

¾ No puede designar como Responsable de OPI a una


persona que ya se encuentre designada como
Responsable de otra OPI.
Principales atribuciones del
Órgano Resolutivo (2)
¾ Puede delegar, previa opinión favorable de su OPI, la
facultad para evaluar y declarar la viabilidad a favor de
la máxima autoridad de las Entidades adscritas a su
Sector, GR o GL, siempre que cumplan con las
condiciones mínimas siguientes:
9 Contar con un equipo de por lo menos 02
profesionales especializados en los proyectos objeto
de la delegación.
9 Experiencia mínima de 02 años en evaluación de
proyectos, aplicando las normas y metodología del
SNIP.
9 No tener la calidad de UE, salvo para el caso de los
conglomerados autorizados.
Principales atribuciones de la OPI
¾ Declara la viabilidad de los PIP cuyas fuentes de
financiamiento no sean operaciones de endeudamiento u otra
que conlleve el aval o garantía del Estado. Las OPI-GR y
OPI-GL sólo pueden evaluar y declarar la viabilidad de los
PIP que se enmarquen en las competencias de su nivel de
gobierno.
¾ Aprueba los TdR: Perfil o Prefactibilidad (> 60 UIT) o
Factibilidad (> 200 UIT).
¾ OJO: Las OPI Sectoriales evalúan los proyectos que se
enmarquen en su responsabilidad funcional (Ver Anexo SNIP
04).
¾ Las OPI Sectoriales aprueban los estudios de preinversión de
los proyectos financiados con endeudamiento y Programas
de Inversión.
¾ Emite opinión técnica sobre cualquier PIP en cualquier fase
del Ciclo del Proyecto.
Principales responsabilidades de
la OPI

• Determina si la intervención propuesta se enmarca


en la definición de PIP.

• Verificar en el Banco de Proyectos que no exista


un PIP registrado con los mismos objetivos,
beneficiarios, localización geográfica y
componentes, del que será evaluado, a efectos de
evitar la duplicación de proyectos, debiendo realizar
las coordinaciones correspondientes.
Responsable de la OPI
‰ Suscribir los Informes Técnicos de evaluación, así como los
formatos que correspondan.

‰ Visar los estudios de preinversión.

‰ Velar por la aplicación de las recomendaciones que formule


la DGPM, así como, cumplir con los lineamientos que dicha
Dirección emita.

‰ La persona designada como Responsable de una OPI NO


puede formar parte directa o indirectamente de una UF ni
de una UE.
Perfil del Responsable de la OPI
ƒ Contar con Grado de Bachiller o Título Profesional en Economía,
Administración, Ingeniería o carreras afines.
ƒ Haber seguido cursos o diplomas de especialización en
evaluación social del proyectos y/o en el SNIP, con resultados
satisfactorios.
ƒ Experiencia en formulación y/o evaluación social de proyectos de
02 años como mínimo. En el caso de la OPI Nacional y Regional,
03 años como mínimo.
ƒ Con tiempo de experiencia en el Sector Público de 02 años como
mínimo. En el caso de la OPI Nacional y Regional, 05 años como
mínimo.
ƒ Adecuadas capacidades para conducir equipos de trabajo.
ƒ En el caso de la OPI de un Gobierno Regional, deberá residir en
la circunscripción territorial del Gobierno Regional.
ƒ En el caso de la OPI de un Gobierno Local, deberá residir en la
circunscripción territorial del Gobierno Local, o en zonas aledañas
Visación de los Estudios
por el Responsable de
OPI
¾ Debe visar el estudio de preinversión que sustente la
declaración de viabilidad del PIP.
¾ Cuando se trate de PIP financiados con endeudamiento o
de Programas de Inversión, debe visar el estudio de
preinversión que aprueba para solicitar la declaración de
viabilidad a la DGPM.
¾ En cualquiera de los supuestos antes señalados, la
visación se realizará de la forma siguiente:
ƒ Cuando se trate de un Perfil, se deberá visar cada folio
del estudio, sin incluir los anexos del mismo.
ƒ Cuando se trate de estudios de Prefactibilidad y
Factibilidad, se deberá visar cada folio del Resumen
Ejecutivo de los estudios, sin incluir los anexos de los
mismos.
Funciones y responsabilidades
de la UF
FUNCIONES:
ƒ Elabora los estudios de preinversión y suscribe cada folio.
ƒ Las UF-GR y UF-GL, solamente pueden formular proyectos que se
enmarquen en las competencias de su nivel de Gobierno.
ƒ Realizar las coordinaciones y consultas necesarias con la entidad
respectiva para evitar la duplicación de proyectos
ƒ Informar a su OPI institucional los proyectos presentados a
evaluación ante la OPI responsable de la función en la que se
enmarca el PIP.

RESPONSABILIDADES:
• Cuando los gastos de O y M están a cargo de una entidad distinta a
la que pertenece la UF, solicita la opinión favorable de dichas
entidades antes de remitir el Perfil para su evaluación.
• Levantar las observaciones planteadas por la OPI o por la DGPM.
• Considerar, en la elaboración de los estudios, los Parámetros y
Normas Técnicas para Formulación (Anexo SNIP-08), así como los
Parámetros de Evaluación (Anexo SNIP-09
Requisitos para el Registro de
Nuevas UF

¾ Los requisitos para que la OPI solicite el registro


de una nueva UF son los siguientes:

ƒ Contar con profesionales especializados en


la materia de los proyectos cuya formulación
le sea encargada.

ƒ Deben tener por lo menos 01 (un) año de


experiencia en evaluación de proyectos,
aplicando las normas y metodología del
SNIP.
Funciones y responsabilidades
de la UE
FUNCIONES:

ƒ Ejecuta el PIP autorizado por el Órgano Resolutivo, o el que haga


sus veces.
ƒ Elabora el expediente técnico o supervisa su elaboración, cuando
no sea realizado directamente por éste órgano.
ƒ Tiene a su cargo la evaluación ex post del PIP.

RESPONSABILIDADES:

• La UE debe ceñirse a los parámetros bajo los cuales fue otorgada


la viabilidad para disponer y/o elaborar los estudios definitivos y
para la ejecución del PIP, bajo responsabilidad de la autoridad
que apruebe dichos estudios y del responsable de la UE.
• Elaborar el Informe de Cierre del PIP, remitiéndolo a su OPI.
CICLO DEL PROYECTO

FASES Y PROCEDIMIENTOS
Ciclo del Proyecto
Idea

Preinversión Inversión
Postinversión
Perfil Estudios
Definitivos/
Expediente Operación
Pre y Mantenimiento
factibilidad * Técnico
Fin
Evaluación
Factibilidad Ejecución Ex post

Retroalimentación

*La declaración de viabilidad es un requisito para pasar de la


fase de preinversión a la fase de inversión.
Fases del Ciclo del Proyecto
• La Fase de Preinversión tiene como objeto evaluar la
conveniencia de realizar un PIP en particular. En esta
fase se realiza la evaluación ex ante del proyecto,
destinada a determinar la pertinencia, rentabilidad social
y sostenibilidad del PIP, criterios que sustentan la
declaración de viabilidad.

• La Fase de Inversión comprende la elaboración del


estudio definitivo o expediente técnico detallado, u otro
documento equivalente, y la ejecución del PIP.

• La Fase de Postinversión comprende la operación y


mantenimiento del PIP ejecutado, así como la
evaluación ex post.
FASE DE PREINVERSIÓN
Disposiciones Específicas para la
Fase de Preinversión (1)

¾ Comprende la elaboración del Perfil,


Prefactibilidad y Factibilidad. En cada
uno de los estudios se busca mejorar la
calidad de la información proveniente
del estudio anterior a fin de reducir el
riesgo en la decisión de inversión.

¾ La elaboración del perfil es obligatoria.


Para que la OPI declare la viabilidad de
un PIP, deben haberse elaborado los
niveles mínimos de estudio.
Disposiciones Específicas para la
Fase de Preinversión (2)
¾ La evaluación del PIP debe considerar el análisis de
los aspectos técnicos, metodológicos y parámetros
utilizados en el estudio, así como los aspectos legales
e institucionales relacionados a la formulación y
ejecución del PIP.

¾ Cuando la OPI formule observaciones, debe


pronunciarse de manera explícita sobre todos los
aspectos que deban ser reformulados o sustentados,
no debiendo volver a observar un PIP sino por
razones sobrevinientes a la primera evaluación.
No duplicación de PIPs
• Para la formulación de un PIP, bajo responsabilidad, la UF
debe verificar en el Banco de Proyectos que no exista un
PIP registrado con los mismos objetivos específicos,
beneficiarios, localización geográfica y componentes, del
que pretende formular.

• La OPI al momento de realizar la evaluación de un PIP,


también realiza dicha verificación.

• Tanto la OPI como la UF deben realizar las coordinaciones


correspondientes, a fin de evitar duplicaciones de
proyectos.

• El incumplimiento es informado al órgano de control


correspondiente para que tome las medidas respectivas.
Niveles mínimos de estudios para la
declaración de viabilidad por la OPI (1)
PERFIL
hasta S/3’500,000 hasta S/2’000,000
Prog 035: Energía; Prog 052: Demás Programas y Subprogramas
Transporte Terrestre ó Subprog 034: del Clasificador Funcional
Irrigación Programático

PREFACTIBILIDAD
> S/3’500,000 hasta S/8’000,000 > S/2’000,000 hasta S/6’000,000
Prog 035: Energía; Prog 052: Demás Programas y Subprogramas
Transporte Terrestre ó Subprog 034: del Clasificador Funcional
Irrigación Programático

FACTIBILIDAD
> S/8’000,000 > S/6’000,000
Prog 035: Energía; Prog 052: Demás Programas y Subprogramas
Transporte Terrestre ó Subprog 034: del Clasificador Funcional
Irrigación Programático
Niveles mínimos de estudios para la
declaración de viabilidad por la OPI (2)

¾ El órgano responsable de la
evaluación del PIP, podrá recomendar
estudios adicionales a los mínimos.

¾ Las excepciones a lo dispuesto en el


presente artículo se aprobarán por la
DGPM en base a un Informe
sustentatorio elaborado por la UF y
aprobado por la OPI correspondiente.
La DGPM tiene un plazo no mayor de
diez (10) días hábiles desde la
recepción de los documentos antes
señalados.
Declaración de Viabilidad (1)

Solo podrá otorgarse si:


• La intervención es un PIP, de acuerdo a
las definiciones establecidas.
• No se trata de un PIP fraccionado.
• La UF tiene las competencias legales para
formular el PIP.
• La OPI tiene la competencia legal para
declarar la viabilidad del PIP.
• Las entidades han cumplido con los
procedimientos que se señalan en la
normatividad del SNIP.
Declaración de Viabilidad (2)
• Los estudios de preinversión han sido
elaborados considerando los Parámetros y
Normas Técnicas para Formulación y los
Parámetros de Evaluación (Anexos SNIP-08 y
SNIP-09).

• Los estudios de preinversión han sido


formulados considerando metodologías
adecuadas de evaluación de proyectos, las
cuales se reflejan en las Guías Metodológicas
que publica la DGPM.

• Los PIP no están sobredimensionados respecto


a la demanda prevista y los beneficios del
proyecto no están sobreestimados.
Plazos para la evaluación de los
Estudios de Preinversión
Expresados en días hábiles:

ESTUDIO DE
PREINVERSIÓN OPI DGPM

PERFIL 30 20

PREFACTIBILIDAD 45 30

FACTIBILIDAD 45 30
Programa de Inversión (1)
CARACTERÍSTICAS:

ƒ Se propone como la solución a uno o varios


problemas debidamente identificados;

ƒ Los PIP que lo componen, aunque pueden generar


beneficios independientes, se complementan en la
consecución de un objetivo;

ƒ Puede contener componentes de estudios, proyectos


piloto, administración o alguna otra intervención
relacionada directamente a la consecución del objetivo
del Programa;
Programa de Inversión (2)

ƒ Genera beneficios adicionales respecto a la ejecución


de los PIP de manera independiente.

ƒ Un Programa de Inversión se sujeta durante la fase de


preinversión a:
– Los procedimientos y normas técnicas establecidas
para un PIP financiado con endeudamiento.
– Requiere ser formulado, registrado, evaluado y
declarado viable como requisito previo al inicio de su
ejecución.
Programa de Inversión (3)

ƒ La declaratoria de viabilidad de un Programa de


Inversión abarca la declaratoria de viabilidad de sus
componentes, salvo que pronunciamiento expreso o que
se trate de un conglomerado, en cuyo caso se autorizará
su conformación.

ƒ A los Programas de Inversión que al 03.03.2007 se


encuentren en evaluación, les resulta de aplicación las
disposiciones referidas a Programas de Inversión
contenidas en la Directiva General.
Conglomerado (1)
CARACTERÍSTICAS:

• Ser similares en cuanto a diseño, tamaño o costo


unitario;
• Enmarcarse en las Políticas establecidas en el Plan
Estratégico del Sector, Gobierno Regional o Gobierno
Local;
• Las intervenciones a realizar estén orientadas a lograr
el mismo objetivo;
• Los criterios para la identificación y aprobación de
cada PIP se puedan estandarizar;
• Corresponder a una misma función y programa, de
acuerdo al Clasificador Funcional Programático
(Anexo SNIP-01).
Conglomerado (2)

• Cuando se trate de Conglomerados que NO sean


financiados con endeudamiento u que conlleven el
aval o garantía del Estado:

Î debe indicarse expresamente a la Entidad del


Sector, GR o GL a la que el Órgano Resolutivo
delegará la declaración de viabilidad de los PIP
que conformen el Conglomerado.
Conglomerado (3)

• La solicitud debe contar con la opinión favorable de


la OPI.

• La DGPM evalúa la solicitud y puede autorizar, observar


o rechazar la conformación del Conglomerado.

• Cuando un conglomerado sea financiado, total o


parcialmente, por endeudamiento u conlleva el aval
o garantía del Estado, el Conglomerado debe ser
componente de un Programa de Inversión.
FASE DE INVERSIÓN
Fase de Inversión
¾ Un PIP ingresa en la fase de inversión luego
de ser declarado viable.
¾ La fase de inversión comprende la
elaboración del estudio definitivo o
expediente técnico detallado, u otro
documento equivalente, y la ejecución del
PIP.
¾ La fase de inversión culmina luego de que el
PIP ha sido totalmente ejecutado, luego de lo
cual la UE debe elaborar el Informe sobre el
cierre del PIP y su transferencia, cuando
corresponda, y remitirlo a su OPI
institucional.
¾ Recibido el Informe sobre el cierre del PIP,
La OPI institucional lo registra en el Banco
de Proyectos.
Elaboración de Estudios Definitivos
o Expediente Técnico Detallado
¾ Debe observar el cronograma de ejecución del estudio
de preinversión con el que se declaró la viabilidad.

¾ Los términos de referencia para la elaboración del estudio


definitivo o expediente técnico detallado deben incluir como
Anexo, el estudio de preinversión mediante el cual se
declaró la viabilidad del PIP.

¾ Si luego de culminado el estudio definitivo o expediente


técnico detallado, la UE identifica que se han producido
variaciones en el proyecto, de manera que se pueda
afectar la viabilidad del mismo, deberá informarlas al órgano
que declaró la viabilidad.
Ejecución del PIP (1)

9 La ejecución de un PIP sólo


deberá iniciarse si el
estudio definitivo o ET
detallado no presenta
variaciones que puedan
alterar la viabilidad del
proyecto, o si los
presentara, la OPI
respectiva o la DGPM,
según corresponda, ha
verificado la viabilidad del
proyecto.
Ejecución del PIP (2)

9 El cronograma de ejecución del proyecto debe


basarse en el cronograma de ejecución previsto en
los estudios de preinversión del mismo. La UE
deberá programar los recursos presupuestales
necesarios para que el PIP se ejecute en los
plazos previstos.

9 Durante la ejecución del PIP, la UE deberá


supervisar permanentemente el avance del mismo,
verificando que se mantengan las condiciones
y parámetros establecidos en el estudio
definitivo y que se mantenga el cronograma
previsto en el estudio definitivo o expediente
técnico detallado
Seguimiento del PIP (1)
¾ En caso que la UE identifique
variaciones del PIP en ejecución
que pudieran afectar su viabilidad,
debe informarlas al órgano que
declaró la viabilidad del proyecto.

¾ En caso que la DGPM o la OPI que


declaró la viabilidad de un PIP,
identifique o sea informada de
factores que alteran su viabilidad,
realiza una nueva evaluación para
verificar la viabilidad del proyecto,
efectuando recomendaciones al
Órgano Resolutivo.
Seguimiento del PIP (2)

¾ Corresponde al Órgano
Resolutivo del Sector, Gobierno
Regional o Gobierno Local al cual
está adscrita la Entidad, tomar la
decisión pertinente sobre la base
de las recomendaciones
presentadas por la OPI o la
DGPM.

¾ Cuando se produzcan variaciones


que modifiquen el objetivo del
PIP, debe formularse un nuevo
proyecto.
Seguimiento del PIP (3)

¾ Si durante la fase de inversión, el


monto de inversión del PIP varía
de tal forma que correspondería
ser evaluado con un nivel de
estudio de preinversión distinto a
aquel al que sirvió para declarar
su viabilidad, la UF deberá
presentar a la OPI, la información
correspondiente al nuevo nivel
de estudio.
FASE DE POSTINVERSIÓN
Fase de Postinversión
™ Un PIP se encuentra en la fase de
postinversión una vez que ha
culminado totalmente la ejecución del
PIP.

™ Comprende la operación y
mantenimiento del PIP ejecutado, así
como la evaluación ex post.

™ Se inicia la producción de bienes y/o


servicios del PIP. La Entidad a cargo
de la operación y mantenimiento del
PIP, deberá ejecutar las actividades,
operaciones y procesos necesarios
para su producción de acuerdo a lo
previsto en el estudio que sustentó su
declaración de viabilidad.
DISPOSICIONES
ESPECÍFICAS
PIP Menor

9 El PIP Menor, es aquel que tiene un monto


de inversión, a precios de mercado, igual o
menor a S/. 100,000.

9 Si, durante la evaluación o luego de


declarado viable el PIP Menor, el monto de
inversión sube por encima de los S/.100,000,
se realiza una nueva evaluación como PIP
“mayor”.
Misceláneas

™ El GN y los GR podrán formular proyectos de


competencia municipal exclusiva, siempre y
cuando se celebren los convenios a que se refiere
el artículo 45° de la Ley N° 27783, Ley de Bases de
la Descentralización.

‰ Los estudios de preinversión de un PIP que


conlleve el financiamiento de operaciones de
endeudamiento o de CTI no reembolsable,
además de los contenidos mínimos del SNIP,
deberán considerar las disposiciones sobre
preinversión de las fuentes cooperantes o
crediticias.
Registros en el BP
Novedades (1)
• Luego de vencido 01 año de
observado un estudio de preinversión,
sin que se hubiesen levantado las
observaciones ni se hubiesen
registrado las modificaciones
correspondientes, el PIP será
desactivado en el Banco de
Proyectos.

• Para solicitar a la DGPM la


reactivación del PIP en el Banco de
Proyectos, la UF deberá levantar las
observaciones y contar con la opinión
favorable de la OPI.
Registros en el BP
Novedades (2)
• Los PIP registrados en el Banco de
Proyectos que no han sido evaluados en
01 año también SERÁN
DESACTIVADOS.

• El Órgano Resolutivo, a propuesta de su


OPI, solicita la cancelación de la
inscripción de las UF de su Sector, GR o
GL, debiendo señalarse la UF que
asumirá la formulación de los PIP que se
encuentren en evaluación y que han
venido siendo formulados por la UF cuya
inscripción se cancela.
Empresas que pertenecen a más de
un GR o GL
ƒ Toda referencia hecha a las OPI, se entiende hecha a la
oficina, área u órgano de la empresa, encargada de
realizar la evaluación de los PIP. Dicha oficina, área u
órgano deberá ser designada por acuerdo del órgano
donde estén representados los propietarios o
administradores de la empresa, debiendo ser una
oficina, área u órgano de la empresa distinta de la UF.

ƒ La autorización de la elaboración de expedientes


técnicos o estudios definitivos detallados, así como la
ejecución de los PIP declarados viables, es realizada
por el órgano donde estén representados los
propietarios o administradores de la empresa.
DISPOSICIONES
ESPECIALES DEL SNIP
PARA EPS
Evaluación de PIP de las Empresas
Municipales de Saneamiento (EPS)

Cuando pertenecen a un solo


Gobierno Local:

ƒ La EPS es UF de la Municipalidad.
ƒ El PIP formulado por la EPS es evaluado
por la OPI-GL al que pertenece.
Responsabilidades por la
formulación de PIPs de Saneamiento

Las Entidades sujetas al SNIP (GN, GR, GL), que


formulen PIPs en saneamiento, cuya O y M esté a
cargo de una EPS sujeta al SNIP, antes de remitir el
Perfil para evaluación, deberán:

¾ Solicitar la opinión favorable de la EPS,


¾ La opinión favorable debe sustentarse en un
Informe y
¾ El Informe es parte de la información que justifica
la sostenibilidad del PIP.
Directiva Nº 001-2006-EF/68.01
(aprobada por RD Nº 004-2006-EF/68.01, modificada por RD N° 006-2007-EF/68.01)

9 Objeto: Establecer requisitos y


procedimientos para aplicar las normas
del SNIP a los PIPs en saneamiento,
formulados y ejecutados por Terceros,
cuando la O y M vayan a ser asumidos
por entidades o empresas del Sector
Público con cargo a su presupuesto
institucional.
Directiva Nº 001-2006-EF/68.01
(aprobada por RD Nº 004-2006-EF/68.01, modificada por RD N° 006-2007-EF/68.01)

9 Finalidad: Que las Entidades o Empresas


del Sector Público garanticen la
sostenibilidad de los PIPs para una
prestación efectiva del servicio público.
Ámbito de aplicación
Es de cumplimiento obligatorio para:

¾Las Entidades Prestadoras de Servicios


deSaneamiento (EPS) públicas sujetas al Sistema
Nacional de Inversión Pública (SNIP).
¾Las Municipalidades sujetas al SNIP, a cargo de los
servicios de saneamiento, en defecto de una EPS.

No es de aplicación a las EPS que no estén sujetas al


SNIP, hasta que se incorporen. Tampoco es de
aplicación a las EPS que hayan sido objeto de un
proceso de promoción de la inversión privada.
Algunas definiciones (1)

ƒ Proyecto de inversión en saneamiento: Aquel


que se orienta a la creación, ampliación, mejoramiento,
modernización o recuperación de la capacidad
productora de servicios de: agua potable,
alcantarillado, tratamiento de aguas servidas,
disposición de excretas o desagüe pluvial.

ƒ Tercero: Toda persona natural o jurídica privada que


formule y ejecute proyectos de inversión en
saneamiento, en el ámbito de jurisdicción de una EPS,
tales como inmobiliarias o habilitadoras, población o
población organizada, organizaciones sin fines de
lucro, entre otros.
Algunas definiciones (2)

ƒ Factibilidad de Servicios: Declaratoria de


lineamientos técnicos generales de abastecimiento de
agua potable y evacuación de desagües que expide la
Entidad Prestadora de Servicios de Saneamiento (EPS),
a través de la autoridad técnica competente. Se
considera, para el caso de proyectos formulados y
ejecutados por Terceros, que una vez otorgada la
Factibilidad de Servicios, el proyecto se encuentra en
la fase de inversión del ciclo del proyecto, definido por
la normatividad del SNIP .
Requisitos específicos para la
ejecución de PIPs de Saneamiento (1)
PIPs en saneamiento, formulados y ejecutados por Terceros que
tienen por objetivo habilitaciones pertenecientes a:

No
¿Esq. o Sect. Existentes? 1


Sí EPS otorga Se inicia
¿Con viabilidad? Ejecución
Fact. Ss.
del PIP
No
¿Esq. o Sect. Cuenta con Fact. Ss.?
No Sí EPS verifica
costos de O y M
EPS elabora estudios
de preinversión
Requisitos específicos para la
ejecución de PIPs de Saneamiento (2)
1
No
¿En zonas de expansión en PMO?

Sí EPS elabora
No estudios de
¿Posible conexión provisional a
preinversión
Esq. o Sector?

¿Esq. o Sect. tienen Decl. No
Viabilidad o Fact. Ss.? Se inicia
Sí Ejecución
EPS verifica: del PIP
9Costos O y M
9Balance hidráulic. EPS otorga
9Capac. colectora y Fact. Ss.
disposición final
Responsabilidades (1)
• La EPS es responsable del seguimiento de los
proyectos ejecutados por Terceros, vigilando que se
respeten los parámetros y criterios de la declaratoria
de viabilidad.

• Las Entidades sujetas al SNIP, que formulen PIPs en


saneamiento, cuya O y M esté a cargo de una EPS
sujeta al SNIP, antes de remitir Perfil para evaluación,
deberán:
¾ Solicitar la opinión favorable de la EPS,
¾ La opinión favorable debe sustentarse en un
Informe y
¾ El Informe es parte de la información que justifica
la sostenibilidad del PIP.
Responsabilidades (2)

Los proyectos que los Gobiernos Locales no sujetos


al SNIP prevean ejecutar y que luego de su ejecución,
su O y M vaya a estar a cargo de una EPS sujeta al
SNIP, deberán:

¾Ser formulados por la EPS, y

¾Ser declarados viables por el órgano del


SNIP que resulte competente.
ASPECTOS
IMPORTANTES A
TENER EN CUENTA
Financiamiento de los Estudios
de Preinversión y Definitivos
Para los GR y GL: hasta el 5%
PERFIL de lo percibido por Canon y
Regalía Minera. PIP debe
enmarcarse en PDC.

PREFACTIBILIDAD,
FACTIBILIDAD Y Con cargo a su Presupuesto
DEFINITIVOS Institucional autorizado en el
Grupo Genérico de Gastos 5
Inversiones
Usos del Canon y Regalía Minera (1)

Los GR y GL pueden utilizar hasta un 20% de los


recursos de Canon y Regalía Minera para:

¾Mantenimiento de la infraestructura generada


por los proyectos de impacto regional y local,

¾Financiar los gastos generados por los procesos


de selección para la ejecución de PIPs.
Usos del Canon y Regalía Minera (2)
Los GR y GL utilizarán estos recursos en el financiamiento o
cofinanciamiento de PIPs que:
¾ Se orienten a brindar servicios públicos de acceso universal y
que generen beneficios a la comunidad,
¾ Se enmarquen en las competencias de su nivel de gobierno
¾ Sean compatibles con los lineamientos de políticas sectoriales.

Los PIPs no podrán considerar intervenciones con fines


empresariales o que puedan ser realizados por el sector privado.

Para ello, pueden autorizar habilitaciones para gastos


corrientes con cargo a anulaciones presupuestarias,
vinculadas a gastos de inversión.
Cambio de nombre del PIP

El nombre de un Proyecto de Inversión Pública


sólo puede cambiarse cuando el proyecto aún se
encuentra en la Fase de Preinversión, es decir, antes
de la Declaratoria de Viabilidad.

Una vez que el PIP ha sido de declarado viable el


nombre no podrá ser modificado.
Coejecución y Cofinanciamiento

Mediante la COEJECUCIÓN, más de una Entidad


va a participar en la ejecución de diferentes
componentes o metas en un solo Proyecto de
Inversión Pública.

Mediante el COFINANCIAMIENTO una Entidad


transfiere a otra recursos para la ejecución de un
Proyecto de Inversión Pública.
Desactivación de Proyectos

Para los proyectos de inversión pública que


tienen más de 3 años, porque ya han perdido
su vigencia, siempre que no se vayan a
ejecutar.
Cambio de UF (1)

Una Unidad Formuladora (UF) puede


cambiarse cuando el PIP todavía no ha sido
declarado viable, en 2 casos:

¾ Si la UF informa que no seguirá con la formulación


del proyecto y existe otra UF que quiere asumir el
proyecto.

¾ Si la UF desaparece y otra Oficina u Órgano asume


las funciones que venía desempeñando.
Cambio de UF (2)
Los requisitos para el primer caso:
- La UF emite un Informe sustentando por qué no
seguirá formulando el proyecto.
- La nueva UF emite un Informe aceptando formular
el PIP, precisando que cuenta con la capacidad
técnica y operativa para asumir la responsabilidad en
la formulación de los estudios de preinversión y el
levantamiento de observaciones, si las hubiere.
- La OPI responsable de la evaluación del PIP evalúa
que la nueva UF cuente con las capacidades
necesarias para formular el proyecto. Si la evaluación
es favorable emite un Informe sustentando su
opinión.
Cambio de UF (3)

Los requisitos para el segundo caso:


La OPI encargada de la evaluación del
proyecto informa a la DGPM la desactivación
de la UF e informa cual es la nueva UF.

En ambos casos la DGPM evalúa la solicitud,


autoriza el cambio de UF y lo registra en el
Banco de Proyectos.
Cambio de UE
Si una entidad distinta a la señalada en el Estudio de
Preinversión y en la ficha de Registro del Banco de
Proyectos, quiere ejecutar un proyecto y la Entidad original
no ha programado la ejecución, debe remitirse a la DGPM:

- El Informe de la UE indicando que no va a ejecutar el proyecto y las


razones de ello.
- El Informe de la nueva UE, donde manifiesta que ejecutará el proyecto,
sustentando su capacidad técnica, operativa y financiera para asumir esa
responsabilidad, así como el compromiso de respetar la viabilidad.
- El Informe favorable de la OPI, aprobando el cambio.

La DGPM evalúa la solicitud, autoriza el cambio de UE y lo


registra en el Banco de Proyectos.
Glosario de Términos
Novedades (1)
¾ Horizonte de Evaluación del Proyecto :
Periodo establecido para evaluar los
beneficios y costos atribuibles a un
determinado proyecto de inversión pública.
En algunos casos, dicho periodo podrá
diferir de la vida útil del proyecto.

¾ Vida útil del Proyecto: Periodo durante el


cual un proyecto de inversión pública es
capaz de generar beneficios por encima de
sus costos esperados.
Glosario de Términos
Novedades (2)
¾ Gastos de Mantenimiento de la Entidad: Son
aquellos que financian el conjunto de actividades
operaciones y procesos requeridos para que la
infraestructura, maquinaria, equipos y procesos
regulares de la Entidad conserven su condición
adecuada de operación.

¾ Gastos de Operación de la Entidad: Son aquellos


que financian el conjunto de actividades, operaciones
y procesos necesarios que aseguran la provisión
adecuada y continua de bienes y servicios de la
Entidad.
Glosario de Términos
Novedades (3)
¾ Gastos de Mantenimiento del PIP: Forman parte
de los gastos de mantenimiento de la Entidad. Son
aquellos que financian el conjunto de actividades
operaciones y procesos requeridos para que la
infraestructura, maquinaria, equipos y procesos del
PIP conserve su condición adecuada de operación.

¾ Gastos de Operación del PIP: Forman parte de


los gastos de operación de la Entidad. Son
aquellos que financian el conjunto de actividades,
operaciones y procesos que aseguran la provisión
adecuada y continua de bienes y servicios del PIP.
Glosario de Términos
Novedades (4)
¾ Reposición: Es el reemplazo de un activo cuyo tiempo
de operación ha superado su periodo de vida útil o ha
sufrido daños por factores imprevisibles que afectan la
continuidad de sus operaciones. En consecuencia, no
constituye proyecto de inversión pública la
reposición del activo que:
(i) se realiza en el marco de las inversiones programadas
de un proyecto declarado viable;
(ii) está asociada a la operatividad de las instalaciones
físicas para el funcionamiento de la entidad; o
(iii) no afecta directamente la prestación de servicios que la
Entidad brinda.
http:// ofi.mef.gob.pe

Muchas Gracias.
CONTACTOS:

Área Legal:

Dra. Sheilah Miranda


smiranda@mef.gob.pe

Dra. Silvia Bodero


sbodero@mef.gob.pe

Consultas Generales:
snip@mef.gob.pe