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LINEA BASE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SA

NOMBRES Y APELLIDOS (Entrevistado)


EMPRESA FECHA
ACTIVIDADES A DESARROLLAR
1) Describir brevemente a su empresa:

a)     Rubro

b)     Objetivo de la empresa

c)     Clientes

d)      Insumos

e)     Proveedores

f)     Procesos tercerizados

g)       Otros

2) Describa las principales áreas de la empresa.

3) Identificar los procesos principales y/o críticos de la empresa.


4) Mencionar los puntos positivos y negativos de la empresa en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Punt Criterios
aje
4 Excelente, cumple con todos los criterios con que ha sido evaluado el elemento
3 Bueno, cumple con los principales criterios de evaluación del elemento, existen algunas debilidades no críticas
2 Regular, no cumple con algunos criterios críticos de evaluación del elemento
1 Pobre, no cumple con la mayoría de criterios de evaluación del elemento
0 No existe evidencia alguna sobre el tema

LINEA BASE
LINEAMIENTOS INDICADOR CUMPLIM
LINEA BASE

Nº I - COMPROMISO E INVOLUCRAMIENTO FUENTE SI NO


1 El empleador proporciona el recursos necesarios para implementar un SGSST Art. 18 de la ley N° 29783
2 Se ha cumplido lo planificado en los direrentes programas de SST Art. 18 de la ley N° 29784
3 Se implementaran acciones preventivas de SST para asegurar la mejora continua Art. 18 de la ley N° 29785
4 Se reconoce el desempeño del trabajador para mejorar el autoestima y se fomenta el trabajo en equipo Art. 18 de la ley N° 29786
P
R
I
N
C
I
P
P
R Se realizan actividades para fomentar una cultura de prevencion de riesgos del trabajo en toda la empresa, entidad publica
I
N 5 o privada Art. 18 de la ley N° 29787
C
I 6 Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empatia entre empleador y trabajor y viceversa Art. 18 de la ley N° 29788
P
I 7 Existes medios que permiten el aporte de los trabajadores al empleador en materia de SST Art. 18 de la ley N° 29789
O
S
8 Existen mecanismos de reconocimento del personal proactivo interesado en el mejoramiento continuo en la SST Art. 18 de la ley N° 29790
9 Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores pèrdidas Art. 18 de la ley N° 29791

Se fomenta la participacion de los representantes de trabajadores y de las organizaciones sindicales en las desiciones sobre
10 la seguridad y el trabajo Art. 18 de la ley N° 29792

II POLITICA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL FUENTE SI NO


Art. 25 del reglamento de la ley
11 Existe una politica documentada en materia de SST, especifica y apropiada para la empresa SST

P 12 La politica de seguridad y salud en el trabajo esta firmada por la màxima autoridad de la empresa Art. 22b y 23c de la ley N° 29783
O Art.35ª de la ley N° 29783 y Art.
L 13 los trabajadores conocen y estan coprometidos con lo establecido en la politica de SST 32 del reglamento de la ley SST
I Art. 23 de la ley N° 29783, a, c, d
T 14 La politica contiene compromiso de protecion a todos los miembros de la organizaciòn ye
I 15 La politica contiene complimiento de la normatividad
C
A 16 La politica contiene garantia de la protecciòn, participaciòn, consulta y participaciòn en los elementos
17 La politica contiene la mejora continua en materia de seguridad y salud en el trabajo
18 la politica contine integraciòn del SGSST con otros sistemas de ser el caso
D
I
R Se toman desiciones en base al analisis de inspeccicones, auditorias, informes de investigaciòn de accidentes,informe de
E 19 estadisticas, avance de programas de SST y opiniones de trabajadores dando el seguimiento de las mismas Art. 87e del reglamento
C
C Se realiza reuniones mensuales con la alta dirección y con los miembros para evaluar como van a nivel de gestion de la
I
Ò 20 seguridad en la empresa
N 21 El empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de implementar el SGSST
D
E 22 El empleador asume el liderazgo en la gestion de la seguridad y salud en el trabajo Art. 26 de la ley N° 29783
R
A El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar el SGSST
Z Art. 49f de la ley N° 29783 y Art.
G 26j del reglamento del
O 23 reglamento
23 Existen responsabilidades especificas en SST de los niveles de mando de la empresa Art. 26 de la ley N° 29783
ORGANIZACIÒ 24 Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el SGSST Art. 25 de la ley N° 29783
N

25 El comitè o supervisor de SST participa en la definiciòn de estimulos y sanciones Art. 42 del DS N° 005-2012-TR
El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para cada puesto de trabajos Art. 27 de la ley N° 29783

COMPETENCIA 26 y adopta disposiciones de capacitaciones en materia de SST en los niveles de mando de la empresa
III PLANEAMIENTO Y APLICACIÒN FUENTE SI NO
D
I 27 Se ha realizado una evaluaciòn inicial o estudio de linea base en la empresa Art. 37 de la ley N° 29783
A
G Los resultados han sido comparados con lo establecido en la ley de SST y su reglamento y otros dispositivos legales
N 28 pertinentes y servir de base Art. 37 de la ley N° 29783
O
S 29 La planificaciòn permite cumplir con normas nacionales Art. 38 de la ley N° 29783
T
I 30 La planificaciòn permite mejorar el desempeño
C 31 La planificaciòn permite mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros
O
32 El empleador a establecido procedimientos para identificar los peligros y evaluar riesgos Art. 36a de la ley N° 29783
33 Los procedimientos comprenden todas las actividades Art. 36 de la ley N° 29783
34 Los procedimientos comprenden a todo el personal Art. 36 de la ley N° 29783
35 los procedimientos comprenden a todas las instalaciones Art. 36 de la ley N° 29783
36 El empleador aplica medidas para gestionar, eliminar controlar los riesgos Art. 50 de la ley N° 29783
El empleador aplica medidas para diseñar ambiente y puesto de trabajo, seleccionar, equipos y
37 puestos de trabajo, seleccionar equipos y mètodos de trabajo que garanticen la seguridad salud
PLANEAMIENT
en el trabajo
O PARA LA 38 El empleador aplica medidas para eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustitutorios
IDENTIFICACIO
N DE PELIGRO, El empleador aplica medidas para modernizar los planes , programas de prevencion de
EVALUACION 39
CONTROL DE riesgos laborales
RIESGOS
40 El empleador aplica medidas para mantener politicas de protecciòn
41 El empleador aplica medidas para capacitar anticipadamente al trabajador
El empleador actualiza la evaluaciòn de riesgos una vez al año como minimo o cuando cambia las condiciones o se han
42 producido daños Art. 57 de la ley N° 29783
43 La evaluaciòn de los riesgos considera controles periodicos de las condiciones de SST Art. 57 de la ley N° 29783
44 La evaluaciòn de riesgo considera medidas de prevenciòn
45 Los representantes de los trabajadores ha participado en la identificaciòn de peligros , evaluar los riesgos Art. 75 de la ley N° 29783
han sugerido las medidas de control verificando su aplicaciòn
46 los objetivos se centran en el logro de reducciòn de los riesgos del trabajo Art. 39 de la ley N° 29783
O 47 Los objetivos se centran en el logro de reducciòn de los accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales
B
J 48 Los objetivos se centran en el logro de la mejora continua de los procesos, la gestiòn de cambio, la prepara-
E ciòn y respuesta a situaciones de emergencia
T 49 Los objetivos se centran en el logro de definiciòn de metas, indicadores, responsabilidades
I
V 50 Los objetivos se centran en el logro de selecciòn de criterios de mediciòn para confirmar su logro
O
51 La empresa cuenta con objetivos cuantificables de SST que abarca a todos los niveles de la organización y estan
documentados. Art. 39 de la ley N° 29783
R
I 52 Existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo. Art. 32 del reglamento
D 53 Las actividades programadas estan relacionadas con el logro de los objetivos. Art. 80 del reglamento
A 54 Se definen responsables de las actividades en el programa de seguridad y salud en el trabajo. Art. 26 de la ley N° 29783
D
55 Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento periodico. Anexo (3) de la RM 050- 2013-
TR
Y
56 Se señala dotacion de recursos humanos y economicos Art. 25 de la ley N° 29783
S
A 57 Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden en la funcion de procreacion del trabajador.
Art. 65 de la ley N° 29783
L

IV.IMPLEMENTACION Y OPERACIÓN FUENTE SI NO


T
58 El
U comité de SST esta constituido de forma paritaria. (Para el caso de empleadores con 20 o mas trabajadores ) o existe al
R menos un supervisor de SST (empleadores con menos de 20 trabajadores). Art. 29 de la ley N° 29783
A 59 El empleador es responsable de garantizar la SST de los trabajadores.
Y 60 El empleador es responsable de actuar para mejorar el nivel de SST. Art. 49 de la ley N° 29783

61 El empleador es responsable de actuar en tomar medidas de prevencion de riesgo ante modificaciones de las condiciones
R de trabajo.
E
S 62 El empleador es responsable de realizar examenes medicos ocupacionales al trabajador.
P 63 El empleador considera las competencias del trabajar en materia de SST, al asignarle sus labores. Art. 51 de la ley N° 29783
O
N 64 El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido accede a zonas de alto riesgo. Art. 55 de la ley N° 29783
S 65 El empleador preve que la exposicion a agentes fisicos, quimicos, biologicos, disergonomicos y psicosociales. Art. 56 de la ley N° 29783
A 66 El empleador asume los costos de las acciones de SST. Art. 62 de la ley N° 29783
B
67 El empleador toma medidas para trasmitir al trabajador informacion sobre los riesgos en el centro de trabajo y las medidas
de proteccion que corresponda. Art. 52 de la ley N° 29783
68 El empleador imparte la capacitacion dentro de la jornada de trabajo. Art. 27 de la ley N° 29783

C
69 El costo de las capacitaciones es integramente asumido por el empleador. Art. 27 de la ley N° 29783
70 Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de capacitacion. Art. 29 D.S N° 005 – 2013 – TR
71 La capacitacion se imparte por personal competente y con experiencia en la materia. Art. 29 D.S N° 005 – 2013 – TR
C 72 Se ha capacitado a los integrantes del comité de SST o el supervisor de SST. Art. 66 D.S N° 005 – 2013 – TR
A
P 73 Las capacitaciones estan documentadas .
A Art. 33 D.S N° 005 – 2013 – TR
C
I 74 Se han realizado capacitacion de SST al momento de la contratacion, cualquiera sea la modalidad y duracion. Art. 27 y 29 del reglamento de la
Ley de SST
T
A 75 Se han realizado capacitacion Durante el desempeño de la labor.
C
I 76 Se han realizado capacitacion Especifica en el púesto de trabajo o en la funcion que cada trabajador desempeña, cualquiera
que sea la naturaleza de vinculo, modalidad o duracion de su contrato.
O
N 77 Se han realizado capacitacion Durante el desempeño de la labor.
78 Se han realizado capacitacion cuando se produce cambios en la tecnologia o en los equipos.

79 Se han realizado capacitacion en las medidas que permitan la adaptacion a la evolucion de los riesgos y la prevencion de
nuevos riesgos.
80 Se han realizado capacitacion para la actualizacion periodica de los conocimientos .
81 Se han realizado capacitacion en utilizacion y mantenimiento preventivo de las maquinas y equipos.
82 Se han realizado capacitacion en uso apropiado de los materiales peligrosos.
D
I 83 Las medidas de prevencion y proteccion se aplican en el orden de prioridad de eliminacion de los peligros y riesgos.
D Art. 21 de la ley N° 29783
A
84 Las
S medidas de prevencion y proteccion se aplican en el orden de prioridad de tratamiento, control o aislamiento de los
peligros y riesgos.
D
85 Las
E medidas de prevencion y proteccion se aplican en el orden de prioridad de minimizar los peligros y riesgos, adoptando
sistemas de trabajo seguro que incluyan disposiciones administrativas de control.
P Las medidas de prevencion y proteccion se aplican en el orden de prioridadde programar la sustitucion progresiva y en la
R 86 brevedad posible, de los procedimientos, tecnicos, medios, sustancias y productos peligrosos por aquellos que produzcan
E un menor riesgo o ningun riesgo por el trabajador.
V
E
87 Las
N medidas de prevencion y proteccion se aplican en el orden de prioridad de en ultimo caso, faciliatar equipos de
C proteccion personal adecuados, asegurandose que los trabajadores los utilizen y conserven en forma correcta.
I
88 La empresa tiene planes y procedimientos para enfrentar y responder situaciones de emergencias. Art. 39b de la ley N° 29783
PREPARAC 89 Se tienen organizado la brigada para actuar en caso: incendio, primeros auxilios , evacuacion. Art. 39b de la ley N° 29783
ION Y
RESPUEST
AS ANTE
EMERGEN
CIA
PREPARAC
ION Y
RESPUEST 90 La empresa, revisa los planes y procedimientos de emergencias en forma periodica. Art. 83 (a) DS N° 005-2013-TR
AS ANTE
EMERGEN
91 El empelador a dado las instrucciones a los trabajadores para que en caso de un peligro grave e niminente puede
CIA interrumpir sus labores y/o evacuar la zona de riesgo.
Art. 63 de la ley N° 29783

92 El empleador que asume el contrato principal garantiza la coordinacion de la gestion en prevencion de riesgos laborales.
CONTRATI Art. 68 de la ley N° 29783
STAS Y 93 El empleador que asume el contrato principal garantiza la SST.
SUBCONT
RATISTAS,
94 El empleador asume el contrato principal garantiza la verificacion de la contratacion de los seguros de acuerdo a la ley por
EMPRESA, cada emplead
ENTIDAD
PUBLICA O
95 El
PRIVADA empleador que asume el contrato principal garantiza la vigilancia y cumplimiento de la normatividad en materia de SST
DE por parte de la empresa que destacan su personal.
C
SERVICIOS
O Y
N
96 Todos
COOPERAT los trabajadores tienen el mismo nivel de proteccion en materia de SST que tengan vinculo laboral con el empleador
S IVAS. o con contratistas, subcontratistas.
U
L Art. 77 de la ley N° 29783
Ley 29783 / Art. 39 de la ley N°
T 97 Los trabajadores han participado en la consulta, informacion y capacitacion en SST. 29783
A 98 Los trabajadores han participado en la eleccion de sus representantes ante el comité de SST.
Y 99 Los trabajadores han participado en la conformacion del comité de SST.
100 Los trabajadores han participado en el reconocimiento de sus representantes por parte del empleador.
C
O Los trabajadores han sido consultados ante los cambios realizados en las operaciones, procesos y organización del trabajo
M 101 que repercuta en su seguridad y salud. Art. 70 de la ley N° 29783
U
N Existen procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes lleguen a los trabajadores correspondientes de la
I 102 organización. Art.52 de la ley N° 29783
C
A
C
I V.EVALUACION NORMATIVA FUENTE SI NO
Ó
N La empresa , tiene un procedimiento para identificar, acceder y monitorear el cumplimiento de la normatividad y se
103 mantiene actualizada Art. 84 del DS 005-2012-TR
104 La empresa, ha elaborado su Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo. Art. 74 del DS 005-2012-TR
105 La empresa con mas de 20 trabajadores tiene un libro de comité de SST Art. 42 del DS 005-2012-TR
106 Los equipos a presion que posee la empresa tienen su libro de servicio autorizado por la MTPE. Tupa del MTPE / DS 42-F

R
El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas,cuando detecta que la utilizacion de ropas y/o equipos de trabajo
107 o de proteccion personal representan riesgos especificos para la seguridad y salud de los trabajadores Art. 61 de la Ley N° 29783
R
E El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a trabajadores en periodos de embarazo o lactancia conforme
Q 108 a ley. Art. 66 de la Ley N° 29783
U 109 El empleador emplea a niños, adolescentes en actividades peligrosas. Art. 67 de la Ley N° 29783
I
S 110 El empleador evalua el puesto de trabajo que va desempeñar un adolescente trabajador. Art. 69 de la Ley N° 29783
I La empresa dispone lo necesario para que las maquinas, equipos, productos, sustancias o utiles de trabajo no constituyen
T 111 una fuente de peligro.
O
S La empresa dispone lo necesario para proporcionar informacion y capacitacion sobre la instalacion, adecuada utilizacion y
112 mantenimiento preventivo de las maquinas y equipos.
L
E La empresa dispone lo necesario para proporcionar informacion y capacitacion para el uso apropiado de los materiales
G 113 peligrosos
A
L La empresa dispone lo necesario para que Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de precaucion
E 114 colocadas en los equipos y maquinarias estan traducidos al castellano.
S La empresa dispone lo necesario para que Las informaciones relativas a las maquinas, equipos, productos, sustancias o
115 utiles de trabajo son comprensibles para los trabajadores.
Y
Los trabajadores cumplen con las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de SST que se apliquen en el lugar
D 116 de trabajo y con las instrucciones que les impartan sus superiores jerarquicos directos. Art. 79 de la Ley N° 29783
E Los trabajadores cumplen con usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, asi como los equipos de
117 proteccion personal y colectiva.
O
T Los trabajadores cumplen con no operar o manipular equipos,maquinarias,herramientas u otros elementos para los cuales
R 118 no hayan sido autorizados y,en caso de ser necesario,capacitados
O

T Los trabajadores cumplen con cooperar y participar en el proceso de investigacion de los accidentes de trabajo, incidentes
I 119 peligrosos, otros incidentes y las enfermedades oocupacionales cuando la autoridad competente lo requiera.
P
O 120 Los trabajaores cumplen con velar el cuidado individual y colectivo de su salud fisica y mental.
121 Los trabajadores cumplen con someterse a examenes medicos obligatorios.
122 Los trabajadores cumplen con participar en los organismos paritarios de SST.
Los trabajadores cumplen con comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner en riesgo su seguridad y salud
123 y/o las instalaciones fisicas.
Los trabajadores cumplen con reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata , la ocurrencia de cualquier
124 accidente de trabajo, incidente peligro o incidente.
125 Los trabajadores cumplen con concurrir a la capacitacion y entrenamiento sobre SST
.
VI.VERIFICACION FUENTE SI NO
126 La vigilancia y control de la SST permite evaluar con regularidad los resultados logrados en SST. Art. 40 de la Ley N° 29783
SUPERVISI
ON,MONIT 127 La supervision permite la identificacion de fallas o deficiencias en el SGSST. Art. 41 de la Ley N° 29783
OREO Y
SEGUIMIE 128 La supervion permite adoptar las medidas preventivas y correctivas.
NTO DE 129 El monitoreo permite la medición cuantitativa y cualitativa apropiada Art. 86 del reglamento
DESEMPE
ÑO
130 Se monitoreo el grado de cumplimiento de los objetivos de SST. Art. 86 del reglamento
131 El empleador a traves de una clinica autorizada de Salud ocupacional, son evaluados con los exámenes médicos cada dos
años de manera obligatoria, y cuyo costo asume el empleador
132 El empleador obedece a la disposición de ley que Los exámenes médicos de salida son facultativos y podran realizarce a
solicitu del emplador o trabajador, cubriendo los costos el empleador? Art. 71 de la Ley N° 29783 / Art.
101, 102 del DS-2012-TR
133
SALUD EN Los trabajos que realizan los trabajadores en la empresa adscrita son de alto riesgo?
EL Si la respuesta es SI el empleador esta obligado a realizar los examenes medicos antes, durante y al término de la relación
134 laboral
TRABAJO
135 Los trabajadores son informados a titulo grupal, de los examenes de salud ocupacional.
136 Los trabajadores son informados a titulo personal, sobre los resultados de los informes medicos.
137 Los trabajadores son informados de los resultados de los examenes medicos sin ejercer discriminacion.
138
Los resultados de los examenes medicos son considerados para tomar acciones preventivas o correctivas al respecto. Art. 102 del Reglamento
139
El empleador notifica al MTPE los accidentes mortales dentro de las 24 horas de ocurrido los hechos. Art. 110 del reglamento
ACCIDENTES,I 140
NCIDENTES El empleador notifica al MTPE dentro de las 24 horas de producidos los incidentes peligrosos que han puesto en riesgo la
PELIGROSOS E salud y la integridad fisica de los trabajadores y/o la poblacion Art. 110,111 del DS 005-2012-TR
INCIDENTES,N
O 141
CONFORMIDA
Se implementa las medidas correctivas propuestas en los registros de accidentes de trabajo , incidentes peligrosos y otros
D,ACCION incidentes. Art. 93 de la ley N° 29783
CORRECTIVA Y 142 Se implementa las medidas correctivas producto de la no conformidad hallada en las auditorias SST.
PREVENTIVA Art. 58 de la ley N° 29783
143
Se implementa las medidas preventivas de SST. Art. 41 (b) de la ley N° 29783
144
El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes de trabajo , enfermedades ocupacionales e incidentes
peligrosos , y ha comunicado a la autoridad administrativa de trabajo indicando las medidas correctivas y preventivas
adoptadas. Art. 92 Y 93 de la Ley N° 29783
145
Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos para determinar las causas e
INVESTGA implementar las medidas correctivas. Art. 93 de la ley N° 29783
CION DE
ACCIDENT 146
Se investiga los accidentes de trabajo , enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos para comprobar la eficacia de
ES Y las medidas de seguridad y salud vigentes al momento de hecho.
ENFEMED 147
ADES Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos para determinar la necesidad de
OCUPACIO modificar dichas medidas.
NALES 148
Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias de los accidentes. Art. 41 (b) de la ley N° 29783
149 Se cambia los procedimientos como consecuencia de las acciones correctivas. Art. 28 de la ley N° 29783
150
El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo o enfermedad ocupacional a otro puesto que implique
menos riesgo. Art. 76 de la ley N° 29783
151
La empresa ha identificado las operaciones y las actividades que estan asociadas con riesgo donde las medidas de control Art. 49 de la Ley N° 29783 / DS
CONTROL necesitan ser aplicadas. 42F Art. 195 y 235
DE LAS 152
OPERACIO La empresa ha establecido procedimientos para el diseño del lugar de trabajo, procesos operativos, instalaciones,
NES maquinarias y organización del trabajo que incluya la adaptacion a las capacidades humanas a modo de reducir los riesgos
en sus fuentes. Art. 21 (a) de la ley N° 29783

GESTION 153
Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios internos, metodos de trabajos, estructura organizativa y
DEL cambios externos normativos, conocimiento en el campo de la seguridad, cambios tecnologicos, adaptandose a las medidas
CAMBIO de prevencion antes de introducirlos.
U Art. 70 de la Ley N° 29783
D 154 Se cuenta con un programa de auditoria. Art. 43 de la Ley N° 29783
I 155 El empleador realizar auditorias internas periodicas para comprobar el SGSST. Art. 43 de la Ley N° 29783
T 156
O Las auditorias externas son realizadas por auditores independientes con la participacion de los trabajadores o sus
R representantes. Art. 43 de la Ley N° 29783
I 157 Los resultados de las auditorias son comunicados a la alta direccion de la empresa. Art. 44 de la ley N° 29783
A

VII.CONTROL DE INFORMACION Y DOCUMENTOS FUENTE SI NO


La empresa establece y mantiene informacion en medios apropiados para describir los componentes del sistema de gestion
158 y su relacion entre ellos. Art. 85 de la ley N° 29783
159 Los procedimientos de la empresa en la gesstion SST,se revisan periodicamente Art. 85 de la ley N° 29783

El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos para,recibir ,documentar y responder adecuadamente a Art. 85 y 86 del reglamento de la
160 las comunicaciones internas y externas relativas a la SST Ley

El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos para garantizar la comunicación interna de la


161 informacion relativa a la SST entre los distintos niveles y cargos de la organización
El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos para garantizar que las sugerencias de los trabajadores o
D 162 de sus representantes sobre SST se resivan y atiendadan en forma opotuna y adecuada
O
C El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las recomendaciones de SST considerando los riesgos del centro de
U 163 labores y los relacionados con el puesto o funcion del trabajador Art. 35 de la Ley N° 29783
M 164 El empleador ha facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de SST Art. 35 de la Ley N° 29783
E 165 El empleador ha capacitado al trabajador en referencia al contenido del reglamento interno de seguridad
N
T 166 El empleador ha ,asegurado poner en practica las medidas de SST
O 167 El empleador ha,elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe en un lugar visible
S
El empleador ha,entregado al trabajador las recomendaciones de SST considerando los riesgos del centro de labores y los
168 relacionados con el puesto o funcion,el primer dia de labores

El empleador mantiene procedimientos para garantizar que,se identifiquen,evaluen e incorporen en las especificaciones
relativas a compras y arrendamiento financiero,disposiciones relativas al cumplimiento por parte de la organización de los
169 requisitos de SST Art. 84 de la Ley N° 29783

El empleador mantiene procedimientos para garantizar que,se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales
170 como de la propia organización en materia de SST antes de la adquisicion de bienes y servicios.
El empleador mantiene procedimientos para garantizar que,se adopten disposiciones para que se cumplan dichos requisitos
171 antes de utilizar los bienes y servicios mencionados

172 La empresa establece procedimientos para el control de los documentos que se generan por esta lista de verificacion Art. 40 de la Ley N° 29783
CONTROL
DE LA Art.88 de la Ley N° 29783 y
Art.35 del reglamento de la ley
DOCUMEN 173 El control de la documentacion y de los datos asegura que puedan ser facilmente localizados N°29783
TACION Y 174 El control de la documentacion y de los datos asegura que puedan ser analizados y verificados periodicamente
DE LOS
DATOS 175 El control de la documentacion y de los datos asegura que estan disponibles en los locales
176 El control de la documentacion y de los datos asegura que sean removidos cuando los datos sean absoletos
177 El control de la documentacion y de los datos asegura que sean adecuadamente archivados
El empleador ha implementado registros y documentos del sistema del sistema de gestion actualizados y a disposicion del
trabajador referido a registros de accidentes de trabajo,enfermedades ocupacinales,incidentes peligrosos y otros Art. 33 del DS N° 005-2012-
178 incidentes,en el que deben constar la investigacion y las medidas correctivas TR/RM N° 050-2013-TR

El empleador ha implementado registros y documentos del sistema del sistema de gestion actualizados y a disposicion del Art. 33 del DS N° 005-2012-
179 trabajador referido al registro de examenes medicos ocupacionales TR/RM N° 050-2013-TR

El empleador ha implementado registros y documentos del sistema del sistema de gestion actualizados y a disposicion del
G trabajador referido al registro del monitoreo de agentes fisicos,quimicos,biologicos,psicosociales y factores de riesgo Art. 33 del DS N° 005-2012-
E 180 disergonomicos TR/RM N° 050-2013-TR
S El empleador ha implementado registros y documentos del sistema del sistema de gestion actualizados y a disposicion del
T 181 trabajador referido al registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo
Art. 33 del DS N° 005-2012-
TR/RM N° 050-2013-TR
I
O El empleador ha implementado registros y documentos del sistema del sistema de gestion actualizados y a disposicion del Art. 33 del DS N° 005-2012-
N 182 trabajador referido al registro de estadisticas de seguridad y salud TR/RM N° 050-2013-TR

D El empleador ha implementado registros y documentos del sistema del sistema de gestion actualizados y a disposicion del Art. 33 del DS N° 005-2012-
E 183 trabajador referido al registro de equipos de seguridad o emergencia TR/RM N° 050-2013-TR

L
O El empleador ha implementado registros y documentos del sistema del sistema de gestion actualizados y a disposicion del Art. 33 del DS N° 005-2012-
S 184 trabajador referido al registro de induccion,capacitacion,entrenamiento y simulacros de emergencia TR/RM N° 050-2013-TR

R El empleador ha implementado registros y documentos del sistema del sistema de gestion actualizados y a disposicion del Art. 33 del DS N° 005-2012-
E 185 trabajador referido a los registros de auditorias TR/RM N° 050-2013-TR
G La empresa cuenta con el registro de accidentes de trabajo y enfermedad cupacional e incidentes peligrosos y otros
I 186 incidentes ocurridos a sus trabajadores
Art. 33 del DS N° 005-2012-
TR/RM N° 050-2013-TR
S
T La empresa cuenta con el registro de accidentes de trabajo y enfermedad cupacional e incidentes peligrosos y otros Art. 33 del DS N° 005-2012-
R 187 incidentes ocurridos a sus trabajadores de intermediacion laboral y/o tercerizacion TR/RM N° 050-2013-TR
O
S La empresa cuenta con el registro de accidentes de trabajo y enfermedad cupacional e incidentes peligrosos y otros Art. 33 del DS N° 005-2012-
188 incidentes ocurridos a beneficiarios bajo modalidades formativas TR/RM N° 050-2013-TR

La empresa cuenta con el registro de accidentes de trabajo y enfermedad cupacional e incidentes peligrosos y otros
incidentes ocurridos a personal quue presta servicios de manera independiente,desarrollando sus actividades total o Art. 33 del DS N° 005-2012-
189 parcialmente en las instalaciones de la empresa TR/RM N° 050-2013-TR
190 Los registros deben ser legibles e identificables Art. 35 del reglamento
191 Los registros permiten su seguimieno Art. 35 del reglamento
192 Los registros son archivados y adecuadamente protegidos Art. 35 del reglamento
VIII.REVISION POR LA DIRECCION FUENTE SI NO

193 La alta direccion revisa y analiza periodicamente el sistema de gestion para asegurar que es apropiada y efectiva Art. 85 del DS 005-2012-TR

Las dispocisiones adoptadas por la direccion para la mejora continua del sistema de gestion de SST,deben tener en cuenta
194 los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa
Las dispocisiones adoptadas por la direccion para la mejora continua del sistema de gestion de SST,deben tener en cuenta Art. 44 de la Ley N° 29783 Art.
195 los resultados de la identificacion de los peligros y evaluacion de los riesgos 89 de la Ley N° 29783

Las dispocisiones adoptadas por la direccion para la mejora continua del sistema de gestion de SST,deben tener en cuenta
196 los resultados de la supervision y medicion de la eficiencia

Las dispocisiones adoptadas por la direccion para la mejora continua del sistema de gestion de SST,deben tener en cuenta la
investigacion de accidentes,enfermedades ocupacionales,incidentes peligrosos y otros incidentes relacionados con el
197 trabajo

Las dispocisiones adoptadas por la direccion para la mejora continua del sistema de gestion de SST,deben tener en cuenta
los resultados y recomendaciones de las auditorias y evaluaciones realizadas por la direccion de la empresa,entidad publica
G 198 o privada
E Las dispocisiones adoptadas por la direccion para la mejora continua del sistema de gestion de SST,deben tener en cuenta
S 199 las recomendaciones del comité de seguridad y salud,o del supervisor de seguridad y salud
T
I Las dispocisiones adoptadas por la direccion para la mejora continua del sistema de gestion de SST,deben tener en cuenta
O 200 los cambios en la norma
N
Las dispocisiones adoptadas por la direccion para la mejora continua del sistema de gestion de SST,deben tener en cuenta la
D 201 informacion pertinente nueva
E
Las dispocisiones adoptadas por la direccion para la mejora continua del sistema de gestion de SST,deben tener en cuenta
L 202 los resultados de los programas anuales de seguridad y salud en el trabajo
A La metodologia de mejoramiento continuo considera la identificacion de las desviaciones de las practicas y condiciones
203 aceptadas como seguras
M
E 204 La metodologia de mejoramiento continuo considera el establecimiento de estanderesdeseguridad
J La metodologia de mejoramiento continuo considera la medicion y evaluacion periodica del desempeño con respecto a los
O 205 estanderes de la empresa
R
A 206 La metodologia de mejoramiento continuo considera la correccion y reconocimiento del desempeño

C La investigacion y auditorias permiten a la direccion de la empresa lograr los fines previstos y determinar,de ser el
O 207 caso,cambios en la politica y objetivos del sistema de gestion de seguridad y salud en el trabajo
N
T
I
N
U
A
O
R
A

C
O
N La investigacion de los accidentes,enfermedades ocupacionales,incidentes peligrosos y otros incidentes,permite
T 208 identificar,las causas inmediatas(actos y condiciones subestandares)
I
N La investigacion de los accidentes,enfermedades ocupacionales,incidentes peligrosos y otros incidentes,permite
U 209 identificar,las causas basicas(factores personales y factores del trabajo)
A
La investigacion de los accidentes,enfermedades ocupacionales,incidentes peligrosos y otros incidentes,permite
identificar,deficiencia del sitema de gestion de la seguridad y salud en el trabajo,para la planificacion de la accion correctiva
210 pertinente

El empleador ha modificado las medidas de prevencion de riesgos laborales cuando resulten inadecuadas e insuficientes
para garantizar la seguridad y salud de los trabajadores incluyendo al personal de los regimenes de intermediacion y
tercerizacion,modalidad formativa e incluso a los que prestan servicios de manera indepeniente,siempre que estos
211 desarrollen sus actividades total o parcialmente en las instalaciones de la empresa,durante el desarrollo de las operaciones Art. 46 de la Ley N° 29783

212 Las vias de acceso a todos los lugares de trabajo se mantienen en buen estado y estan correctramente señalizadas

213 El plan de seguridad esta colocado en un lugar visible(mostrar a los inspectores de seguridad del ministerio de trabajo)

214 Revisan en forma periodica las intalaciones,para preveer posibles incendios


D Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
INEA BASE FISCALIZACION AUDITORIAS
FALTA
N.A ST L-G-MG MONTO S/. MCM NCm C NTO OBSERVACIONES
FALTA
N.A ST L-G-MG MONTO S/. MCM NCm C NTO OBSERVACIONES
N.A ST OBSERVACIONES
FALTA
N.A ST L-G-MG MONTO S/. MCM NCm C NTO OBSERVACIONES
FALTA
N.A ST MONTO S/. MCM NCm C NTO
L-G-MG OBSERVACIONES
N.A ST
FALTA L-G-MG
MONTO S/. MCM NCm C NTO OBSERVACIONES
N.A ST
FALTA L-G-MG
MONTO S/. MCM NCm C NTO OBSERVACIONES 0 0 0 0
N.A ST
FALTA L-G-MG
MONTO S/. MCM NCm C NTO OBSERVACIONES
0 0 0 0 0 0
PUNTAJE FINAL DEL DIAGNÓSTICO

NIVEL DE IMPLEMENTACIÓN TOTAL DEL SISTEMA DE SST

de 0 a 119 NO ACEPTABLE
de 120 a 238 BAJO
de 237 a 357 REGULAR
de 358 a 476 ACEPTABLE

Puntaje
4 Excelente, cumple con todos los cri
3 Bueno, cumple con los principales
2 Regular, no cumple con algunos cr
1 Pobre, no cumple con la mayoría d
0 No existe evidencia alguna sobre e
CO

MA DE SST

NO ACEPTABLE
BAJO
REGULAR
ACEPTABLE

Criterios
xcelente, cumple con todos los criterios con que ha sido evaluado el elemento
ueno, cumple con los principales criterios de evaluación del elemento, existen algunas debilidades no críticas
egular, no cumple con algunos criterios críticos de evaluación del elemento
obre, no cumple con la mayoría de criterios de evaluación del elemento
o existe evidencia alguna sobre el tema