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CEDULA DE ANALISIS DOCUMENTAL

Hospital Nacional de Occidente

CEDULA DE INICIO: TERMINACION:


ANALISIS
REINICIO: TERMINACION:
AREA:
ELABORO: REVISO:
TESORERIA

RESULTADO DEL
DOCUMENTO PROPUESTAS
ANALISIS
Manual de descripción y Desconoce el perfil Verificar los perfiles según el manual de la institución.
del puesto
especificación de puestos
No cumple con el Se tiene que tener un proceso mediante el cual se busca
clase especifica perfil adecuado con determinar las actitudes, cualidades y capacidades que son
el puesto fundamentales para una adecuada ocupación Para la
elaboración del perfil es conveniente tomar en cuenta la
Implementación Del experiencia laboral el nivel de formación adquirida y las
Desconoce sus condiciones de trabajo.
Modelo De Atención y funciones
principales. El colaborador tiene que conocer desde el ingreso al Hospital
Gestión de Hospital
tres documentos claves la misión, visión y los objetivos
Programa De también el organigrama funcional de toda la empresa y del área
donde va desempeñarse y el manual de organización y
Fortalecimiento de la Red funciones.

Hospitalaria
Quetzaltenango 21 de
Junio 2013

OBSERVACIONES:_______________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
_____________________________________
Cedula Para El Registro De Aspectos Relevantes
Esta cedula como su nombre lo indica contiene información referente a los hechos que de acuerdo
a el trabajo de auditoría son considerados como importantes y que son aspectos que están
perjudicando el buen desempeño de la empresa.
Contenido
Generalidades que toda Cedula debe contener.
Específico:
o No. De aspecto: de acuerdo a la prioridad entre estos hallazgos los mismos deben de llevar un
orden.
o Aspectos Revisados: en este espacio debe de describirse el proceso revisado de una etapa o
elemento dependiendo de la naturaleza de la misma.
o Aspectos Relevantes: deben de anotarse los hechos que tiene importancia y que muestran
aspectos fuera del contexto o pueden ocasionar consecuencias serias para la empresa o entidad.
o Comentarios Recibidos: en esta columna deben de anotarse todos los comentarios
observaciones, quejas, sugerencias o propuestas recibidas, por parte de las personas que laboran
dentro de la empresa.
o Conclusión: luego de haber tenido conocimiento de los aspectos relevantes, el auditor a cargo
debe de elaborar una conclusión de cada aspecto utilizando un criterio objetivo.
A.O.D. 2.1
CEDULA PARA EL REGISTRO DE HALLAZGOS Y EVIDENCIAS
Hospital Nacional de Occidente

CEDULA DE INICIO: TERMINACION:


HALLAZGOS Y EVI.
REINICIO: TERMINACION:
AREA:
ELABORO: REVISO:
TESORERIA

ASPECTOS
No. HALLAZGO EVIDENCIA ASPECTOS POR MEJORAR
SOLIDOS

1. Los perfiles del puesto no se encuentran El auxiliar 1 su profesión es Bachillerato en El auxiliar tendría que ser contador o
actualizados de acuerdo a las funciones del computación y estudiante de Ciencias Jurídicas estudiar una carrera a fin del puesto
puesto. y Sociales.
2. El auxiliar tiene que tener el conocimiento
El organigrama no es funcional. No se tiene el conocimiento del mismo de las atribuciones que desempeña en el
3 departamento.
No se está cumpliendo con el manual de No se facilita el control por parte de los jefes
operaciones. del departamento para una mejora de las tareas Ayudar a que el departamento cumpla con
delegadas. las funciones que debe realizar.

.
Cedula Para El Registro De Aspectos Relevantes
Esta cedula como su nombre lo indica contiene información referente a los hechos que de acuerdo a el trabajo de auditoría son considerados
como importantes y que son aspectos que están perjudicando el buen desempeño de la institución.
Contenido
Generalidades que toda Cedula debe contener.
Específico:
o No. De aspecto: de acuerdo a la prioridad entre estos hallazgos los mismos deben de llevar un orden.
o Aspectos Revisados: en este espacio debe de describirse el proceso revisado de una etapa o elemento dependiendo de la naturaleza de la
misma.
o Aspectos Relevantes: deben de anotarse los hechos que tiene importancia y que muestran aspectos fuera del contexto o pueden ocasionar
consecuencias serias para la empresa o entidad.
o Comentarios Recibidos: en esta columna deben de anotarse todos los comentarios observaciones, quejas, sugerencias o propuestas recibidas,
por parte de las personas que laboran dentro de la empresa.
o Conclusión: luego de haber tenido conocimiento de los aspectos relevantes, el auditor a cargo debe de elaborar una conclusión de cada
aspecto utilizando un criterio objetivo.
CEDULA DE OBSERVACIONES A.O.D. 3.1
Hospital Nacional de Occidente
PROCESOS

CEDULA DE INICIO: TERMINACION:


OBSERVACIONES
REINICIO: TERMINACION:
AREA:
ELABORO: REVISO:
TESORERIA

No. ASPECTO OBSERVADO RECOMENDACIÓN

 Existe 2 puestos de auxiliares en el departamento de  Realizar la investigación de los perfiles de los auxiliares.
tesorería.  Realizar flujo grama de procesos.
 Según en el manual de perfil refleja solamente un
auxiliar cumpliendo varias funciones.

Observaciones:
CEDULA NARRATIVA A.O.D. 3.1
Hospital Nacional de Occidente

CEDULA NARRATIVA INICIO: TERMINACION:


REINICIO: TERMINACION:
AREA:
ELABORO: REVISO:
TESORERIA

PROCESO: AREA DE TESORERIA

COMPRA POR CAJA CHICA:


1 Usuario: solicita vale para adquisición del suministro.
2 Jefe de Unidad responsable de Caja Chica: Autoriza compra de los suministros según disponibilidad.
3 Responsable de realizar la gestión de compras: Realiza compra de los suministros.
4 Responsable de realizar la gestión de compras: Entrega factura en bodega para registrar el ingreso de los suministros.
5 Encargado de bodega: Registra el ingreso de los materiales sella la factura y la traslada al responsable para la liquidación.
Encargado de bodega: Entrega a usuario el suministro
6 solicitado.

OBSERVACIONES:________________________________________________________________________________________________________________