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Y CONTROL - SIG
Evaluar, con independencia y objetividad el Sistema de Control Interno de la UAE Agencia ITRC, y los demás que adopte, verificando
el cumplimiento de las normas, planes, programas, proyectos, procesos, procedimientos, modelos, protocolos, manuales, instructivos,
OBJETIVO DEL guías, políticas, formatos, principios, y demás funciones establecidas, mediante la aplicación de la Guía de Auditoría para Entidades
PROCESO: Públicas y demás técnicas y metodologías generalmente aceptadas, para que la entidad pueda cumplir las funciones, metas y
objetivos institucionales.
Inicia con la elaboración, aprobación, ejecución y seguimiento del Programa Anual de Auditoría; la utilización y aplicación de normas
de auditoría generalmente aceptadas; la realización de auditorías integrales; la formulación, seguimiento y reporte de los planes de
mejoramiento que se formulen; y, en general, todas las funciones y actividades relacionadas con la asesoría a la Dirección General, el
desarrollo de instrumentos y estrategias para el fomento de la cultura de autocontrol, la asesoría en la identificación y prevención de
ALCANCE: los riesgos que puedan afectar el logro de los objetivos institucionales, la coordinación y consolidación de las respuestas a los
requerimientos de los organismos de control, y el desarrollo, sostenimiento y mejoramiento continuo del Sistema de Gestión
Institucional, termina con la consolidación de resultados sobre la gestión de las áreas de la UAE Agencia ITRC, en cumplimiento de las
funciones asignadas a cada dependencia.
• Presidencia de la República • Normas y Políticas del • Plan de Acción Anual • Presidencia de la República
• Ministerio de Hacienda y Sistema de Control Interno. (Ejecución Plan anual de la • Ministerio de Hacienda y
Crédito Público • Normatividad legal y Agencia) Crédito Público
• Alta Dirección y reglamentaria, relacionada • Programa Anual de • Alta Dirección y
Elaborar, ejecutar y hacer
funcionarios de la Agencia con la gestión de la Agencia auditoría (De Gestión) funcionarios de la Agencia
seguimiento al Programa
ITRC. ITRC y el Sistema Integrado • Informes: ITRC.
Anual de Auditoría
• Órganos de Asesoría y de Gestión. -Auditoría Interna (De • Órganos de Asesoría y
Coordinación: • Planes: Gestión) Coordinación:
- Comité de Dirección - Desarrollo Nacional - Evaluación - Comité de Dirección
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Código PC01-ECO-CA Versión 3 Fecha emisión 05/08/2015
CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO GESTIÓN DE EVALUACIÓN Sistema Integrado de Gestión
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RECURSOS
HUMANOS FÍSICOS TECNOLÓGICOS
• Puestos de trabajo. • Software adquirido por la Agencia ITRC, para
uso institucional en los diferentes procesos y
• Jefe de Oficina (1) • Hardware como equipos de cómputo fijos y con puntos de acceso para la OACI, en modo
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RECURSOS
HUMANOS FÍSICOS TECNOLÓGICOS
• Gestor T1 (2) portátiles, impresoras, escáner. consulta.
• Personal designado como apoyo para el • Equipos de comunicación. • Aplicativos y/o herramientas informáticas
cumplimiento de labores de auditoría. utilizadas, directa o indirectamente, para el
• Útiles de oficina cumplimiento de las funciones y presentación
de informes de la Agencia ITRC y de la OACI, de
acuerdo con los protocolos y/o procedimientos
señalados por los propietarios del software.
Otras herramientas informáticas que faciliten la
labor de auditoría y control:
• Sitios web Intranet, Extranet e Internet
• Redes sociales
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MECI 1000:2014
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