Guia de Auditoria

ALCANCE
Este documento se aplica a todos los empacadores de productos enteros de Restaurant Brands
International®, a nivel mundial.
PROPÓSITO
El propósito de este documento es describir la lista de verificación y las pautas para el producto la
auditoría de los empacadores se realizará rutinariamente en todos los productos de Restaurant
Brands International® empacadores proveedores, a nivel mundial.
CONTROL DE DOCUMENTOS E HISTORIA DE REVISIÓN
Nombre del documento:
L3P1017_RBI Whole Produce Packers Audit
Número de versión:
Versión 4.2
Número de versión de la plantilla de PDM:
MLPD201402
Frecuencia de revisión: Anual
Ubicación de copia electrónica:
Carpeta RBI-Box: Global_QA / QA_Documents / QA_Handbook
(https://rbit.box.com/s/qm7o0khtwnok0yjaew0b)
Aprobado por: Diego Beamonte
Fecha: 2016
Rev # Páginas
Detalles de la enmienda
Aprobación
1.0
1-51
Creado
2.5
1-61
Preguntas simplificadas de "lógica inversa"
2.8
1-27
Cambios principales
D. Beamonte
3.0
1-28
Publicado
D. Beamonte
3.1 1-27
Revisiones
A. Kreske
4.2
1-29
Actualización de RBI y revisiones
A. Kreske
Contenido
La lista de verificación y las pautas de auditoría de los productores de Whole Produce
Packers de Restaurant Brands International®.................................................................... 3
Sección I Documentación y estándares................................................................................. 6
Plan de seguridad alimentaria Q1 y responsabilidad de gestión………………………………6
Q2 Restaurant Brands International Especificación y estándares. ............................................7
Q3 Proveedores de materias primas de productos…………………………………………….8
Q4 Rastreabilidad del producto y Defensa de los alimentos alimentos.................................. 10
Controles de temperatura Q5.....................................................................................................12
Sección II Normas GMP de instalaciones............................................................................ 14
Q6 Higiene de los empleados.................................................................................................. 14
Q7 Condición y equipamiento de la instalación..................................................................... 16
Q8 Pest Control...................................................................................................................... 18
Q9 Materiales de embalaje, envases de productos y envío......................................................19
Sección III Limpieza de productos (si corresponde).......................................................... 21
Q10 Higiene del empleado adicional para actividades de limpieza....................................... 21
Q11 Área de procesamiento y condición del equipo.............................................................. 23
Q12 Saneamiento.................................................................................................................... 25
Q13 Procesamiento de productos y gestión del agua............................................................. 27
Lista de comprobación de la auditoría de los productores de Whole Produce Packers de Restaurant

Brands International® y lineamientos.
El objetivo principal de esta auditoría es garantizar que los proveedores que proporcionan
productos enteros al restaurante El sistema de Brands International (RBI) tiene un control adecuado
sobre el origen de los productos que obtienen y la cadena de suministro, para garantizar:
- Un producto seguro para alimentos
- Una cadena de suministro que puede garantizar temperaturas controladas y refrigeradas en
todo momento
- Trazabilidad a las granjas donde se cultivó todo el producto
- Eventualmente, asegúrese de que todas las granjas utilizadas sean auditadas con una
auditoría de Buenas Prácticas Agrícolas.
Se reconoce que existen diferencias en las fuentes de materia prima, el diseño de las instalaciones,
el equipo de procesamiento, el rendimiento y otros factores (p. ej., diferentes cultivares, estaciones
de crecimiento y condiciones). Sin embargo lo se espera que todos los proveedores tomen las
medidas adecuadas para garantizar que los productos seguros y saludables
previsto. Al auditar proveedores existentes, el auditor debe centrarse en los productos fabricados
para RBI, y documentación y registros relacionados.
La auditoría incluye 91 preguntas, con diferentes puntos asignados para cada pregunta. Por cada
NO respuesta El auditor escribirá una descripción del hallazgo, indicando la sección específica,
cláusula o párrafo del RBI Supplier Quality Assurance Program o de la especificación de RBI que
se infringe, cuando sea posible.
Se producirá una falla de auditoría inmediata si el auditor observa contaminación directa o se
encuentra evidencia
Eso indica que el producto no es seguro, o no cumple con los requisitos reglamentarios, y no debe
ser Distribuido al sistema RBI. En estos casos, y además de la falla de auditoría, el auditor debería
poder ponderar la criticidad de la no conformidad con una penalización directa al puntaje
general. Este directo la penalización siempre debe ser validada por el RBI QA manager.
En el caso de una falla automática, el auditor debe alcanzar de inmediato (en menos de 1 hora) el
RBI QA manager. Si eso no es posible, el auditor debe comunicarse con el coordinador regional de
su compañía, por Él / ella para contactar a RBI.
En algunos casos, las preguntas principales permiten una respuesta "no aplica" o no aplicable (N /
A). Auditor. Siempre debe escribir la razón por la cual la pregunta se califica como N / A, para
proporcionar RBI y la compañía auditora argumentos del revisor para estar de acuerdo o en
desacuerdo con la evaluación.
Si se encuentra que una pregunta de Sí / No es claramente no aplicable o no relevante, y la opción
no está cubierta por la pregunta principal, el auditor responderá con SÍ a la pregunta
correspondiente. Si hay dudas sobre la aplicabilidad o relevancia, el auditor responderá NO y
explicará por qué.
COMPLETAR LA AUDITORÍA
La herramienta de auditoría proporcionará un puntaje final, basado en los puntos dados a las
preguntas calificadas (es decir, eliminando las preguntas marcadas como N / A.
Para cada pregunta, el auditor (o el software utilizado por el auditor) agregará los puntos para todas
las respuestas correctamente. Para cada respuesta incorrecta, el auditor agregará una explicación
detallada de la no conformidad, con referencia al estándar RBI correspondiente.
El auditor (o el software utilizado por el auditor) agregará todos los puntos para todas las preguntas
y dividirá por la suma de todos los puntos posibles (es decir, todas las preguntas excepto las
respondidas N / A). Ese número, como porcentaje, será el puntaje de auditoría.
Además, el auditor podría deducir puntos porcentuales del puntaje final, para elementos que no
Específicamente abordado en la lista de verificación de auditoría, utilizando el sistema de
deducción por porcentaje de penalización. Esta deducción siempre debe ser aprobada por el gerente
de QA de RBI. El auditor someterá al RBI QA gestionar la propuesta para deducir el porcentaje de
penalización y una explicación detallada de los motivos.
Solo cuando el gerente de control de calidad de RBI lo aprueba, la deducción se reflejará en la
auditoría, con las razones proporcionadas en la sección "Resumen de la visita".
CALIFICACIÓN DE AUDITORÍA: CLASIFICACIÓN DE LA PUNTUACIÓN FINAL DE
LA AUDITORÍA:
• Norteamérica
 Una puntuación de auditoría del 90% y superior será calificado “aceptable”.
 Una auditoría o con la puntuación por debajo del 90% se falló, y calificó de “inaceptable”.
• Más allá de América del Norte
 Todas las preguntas con la designación * Requerido deben recibir puntos para aprobar
 Un puntaje de auditoría del 85% y superior se clasificará como "ACEPTABLE".
 Cualquier auditoría con puntaje del 60% y superior, pero inferior al 85% se clasificará
"NECESITA MEJORA".
 Cualquier auditoría con puntaje menor al 60% o con falla en cualquiera de las preguntas
requeridas será calificado "NECESITA MEJORAMIENTO PRINCIPAL" y la auditoría
debe repetirse en el control de calidad. discreción del gerente.
Además, si el auditor ha encontrado alguna situación crítica de seguridad alimentaria flagrante,
previa consulta con RBI, El gerente de control de calidad a cargo, el auditor clasificará la auditoría
como "INACEPTABLE", suspenderá la auditoría y lo hará indicando los motivos en el resumen de
la visita.
NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS Y APROBACIÓN DE LA

AUDITORÍA:
La auditoría no se considerará aprobada hasta un plan de acción correctiva, para las no
conformidades encontradas, es emitido por el proveedor, y aceptado por el auditor como suficiente
para llevar el hallazgo a RBI y normas regulatorias.
La expectativa es que el plan de acción correctiva se emitirá y aprobará dentro de un mes de la
auditoría. Esto incluye el tiempo para recibir y revisar el informe, enviar las acciones correctivas, el
auditor
Revisión de las acciones correctivas y cualquier interacción adicional entre el auditor y la
instalación antes de la aprobación final. Por lo tanto, es fundamental que el proveedor envíe sus
acciones correctivas rápidamente, en cinco días o menos desde que se recibió el informe de
auditoría de NSF. Una vez que todas las no conformidades encontradas están cubiertas con
acciones correctivas aprobadas, el gerente de control de calidad de RBI procederá a aprobar la
auditoría y renovará el estado de aprobación de la instalación.
Durante 2016, la expectativa es que el plan se presente y apruebe dentro de un mes, sin embargo, la
línea de tiempo para las acciones descritas en el plan podría abarcar hasta 12 meses antes de ser
completado, para dar tiempo a todo el empacador de productos para ajustar los estándares a los
requisitos de RBI.
Sección I Documentación y estándares

Un plan de seguridad alimentaria es un documento escrito que incluye un análisis de riesgos,
controles preventivos, procedimientos para supervisar la implementación de controles preventivos,
la aprobación del proveedor y programa de verificación, procedimientos de acciones correctivas,
procedimientos de verificación y plan de retirada. Se requiere un plan de seguridad alimentaria para
aprobar esta auditoría.
Q1 Plan de seguridad alimentaria y Responsabilidad de la Dirección………………………………….190 puntos
Std El Proveedor debe tener un programa de SEGURIDAD ALIMENTARIA definido,

documentado, implementado, evaluado y efectivo. Esta auditoría asume que la Instalación tiene un
programa de SEGURIDAD ALIMENTARIA. El propósito de esta pregunta es garantizar la
SEGURIDAD ALIMENTARIA
El programa se aplica correctamente a los productos RBI, especialmente a los nuevos productos. Si
la instalación tiene un plan HACCP adecuado, eso será considerado un programa de SEGURIDAD
ALIMENTARIA.
Guía El auditor debe revisar toda la documentación de SEGURIDAD ALIMENTARIA disponible
y revisar los documentos tratados en esta sección.
i1.1 ¿Hay una persona designada responsable de la Seguridad Alimentaria? *Necesario
□ Sí, la instalación tiene una persona designada responsable de la Seguridad Alimentaria (consulte
i1.2). ................................................................................................................................. 20 puntos
□ No, no hay una persona designada responsable de la Seguridad Alimentaria.................. 0 puntos
i1.2 Además de i1.1, ¿la persona designada responsable de la Inocuidad de los Alimentos ha
sido entrenada adecuadamente para el producto?
□ Sí, la persona responsable de la Seguridad Alimentaria en la instalación tiene un certificado de
capacitación en Seguridad Alimentaria pertinente. .......................................................... 50 puntos
□ No, el individuo no ha completado un entrenamiento de Seguridad Alimentaria.................. 0
puntos
Std. La operación cuenta con un individuo designado y debidamente capacitado responsable de la
seguridad alimentaria. El individuo puede ser un empleado dedicado o contratista a tiempo parcial.
Guía Determinar si hay un individuo identificado y debidamente capacitado a cargo de mantener el
plan de seguridad alimentaria.
i1.3 ¿El plan de seguridad alimentaria incluye una descripción adecuada del producto, que
cubre el uso previsto?
□ Sí: 20 puntos □ No
Std. El programa de SEGURIDAD ALIMENTARIA debe incluir una descripción adecuada del
producto, que indique las condiciones de distribución y la intención de uso del producto en el
restaurante.
Guía Verifique la descripción del producto en el plan de Seguridad Alimentaria y Responda SÍ si
incluye el uso previsto por RBI, o al menos uso previsto genérico por el cliente de una manera
equivalente a cómo RBI utiliza el producto en los restaurantes.
i1.4 El plan de Seguridad Alimentaria incluye un diagrama de flujo del proceso que describe
cada paso involucrado en el
¿Proceso? *Necesario
Std. El programa de SEGURIDAD ALIMENTARIA debe incluir un diagrama de flujo del proceso
que describa cada paso involucrado en el proceso que es directamente bajo el control del
Proveedor.
Guía El diagrama de flujo debe ser lo suficientemente detallado para describir completamente el
proceso, paso a paso, con todas las entradas principales y unidades de operación identificadas. El
auditor debe verificar el diagrama de flujo caminando el proceso, durante la inspección de la
instalación.
i1.5 ¿Existe un documento válido de análisis de peligros que cubra adecuadamente cada
producto? *Necesario
Std. El programa de SEGURIDAD ALIMENTARIA debe incluir un análisis de peligros (el
análisis incluido en la especificación RBI es aceptable) documento para cada tipo de producto o
línea de producto. Un documento válido de análisis de peligros es uno que enumera los pasos del
proceso, identifica los posibles peligros para cada paso, calcula la importancia del peligro
(probabilidad y gravedad) y propone medidas preventivas para cada peligro identificado.
Guía El auditor buscará un documento de análisis de riesgos. Responda SÍ si el análisis de peligros
especifica la lista de significados tanto la probabilidad de ocurrencia como la severidad; Y incluye
medidas de control e indica cuándo un control adecuado los pasos existen más adelante en el
proceso.
Q2 restaurante Brands International especificaciones y estándares………………………………120 puntos

Std. Todos los productos suministrados a RBI deben cumplir con los requisitos de
especificación. El sistema primario para comunicarse con la instalación se realiza a través del
sistema RBI Supplier y Product Enterprise Quality (SPEQ). La instalación debe tener acceso a
SPEQ sistema, y a la última versión de las especificaciones RBI, y el proveedor debe actualizar RBI
de cualquier cambio intencionado en sus especificaciones, por lo que los cambios se capturan en los
registros RBI.
Guía El auditor revisará el acceso de las Instalaciones al sistema SPEQ y a los productos asociados
con la instalación. También se revisara la lista de proveedores aprobados de materia prima
aprobados para la instalación en el sistema SPEQ por RBI.
i2.1 ¿El proveedor puede acceder al sistema de especificaciones internacionales de Restaurant

Brands? *Necesario
Std. El sistema principal para comunicarse con los proveedores es a través del sistema RBI
SPEQ. Se requiere que los proveedores sean capaces de acceder al sistema SPEQ en cualquier
momento, a través de una licencia SPEQ activa, que incluye información de inicio de sesión.
Guía Solicite al proveedor que acceda al sistema SPEQ, utilizando su ID y contraseña con
licencia. Responda Sí, si los proveedores pueden lograrlo inicie sesión e ingrese el sistema
SPEQ. Responda NO si la contraseña del proveedor está vencida, O si su licencia no está
actualizada, O si son incapaz de encontrar su identificación de acceso. En esos casos, pídales que se
comuniquen con RBI para obtener acceso.
i2.2 ¿Todos los productos suministrados a Restaurant Brands International están aprobados
y capturados en SPEQ?
*Necesario □ Sí: 50 puntos □ N / A □ No
Std. Restaurant Brands International requiere que todos los productos vendidos a RBI sean
aprobados para cada instalación (una combinación llamada "mercancía"). Solo los productos
enumerados como productos aprobados en SPEQ, se consideran aprobados para esa instalación.
Vendido a RBI.
Guía Solicite al proveedor las últimas dos facturas de productos vendidos a RBI, y compare los
productos en esas listas con los productos aprobados en SPEQ para la instalación. Responda SÍ, si
todos los productos vendidos están listados en SPEQ como aprobados. Responder
N / A si se trata de una auditoría de aprobación.
i2.3 ¿El proveedor está utilizando la última versión de cada especificación de RBI?
□ Sí: 50 puntos □ N / A □ No
Std. El proveedor debe mantener la versión más reciente y aprobada de los documentos RBI,
incluida las especificaciones RBI, y sus correspondientes especificaciones de materia prima. Los
proveedores deben acceder a SPEQ previa notificación de un cambio en cualquier RBI estándar,
incluido un cambio en la especificación, para acceder a la última versión del documento.
Guía Para cada producto aprobado, solicite al proveedor que proporcione la especificación del
producto que utilizan para comprar su producto, y compararlo con la especificación que figura en
SPEQ. Responda SÍ, si la especificación del proveedor contiene básicamente la misma información
como la especificación de materia prima SPEQ. Responda N / A si se trata de una auditoría de
aprobación.
Producir Q3 proveedores de materias primas…………………………………………..350 puntos

Std. Restaurant Brands International requiere que las granjas de productos agrícolas sean Buenas
Prácticas Agrícolas (BPA) auditadas, para asegurar que los productos suministrados a nuestros
restaurantes son seguros para los alimentos. Para asegurar que las granjas sean auditadas por GAP,
las instalaciones que suministran Los restaurantes o distribuidores de RBI están obligados a
mantener una lista de proveedores de materia prima para productos agrícolas aprobados, que se
remonta hasta la granja original donde el producto fue cultivado y cosechado. La lista de granjas se
define como una lista que la instalación mantiene impresa o en la computadora. La lista SPEQ se
define como la lista que se encuentra en el sistema SPEQ asociado a la instalación, "Materia prima"
Proveedor utilizado por esta instalación”.
Guía El auditor revisará el programa de materia prima para productos de la instalación.
i3.1 ¿Mantiene la instalación una lista de granjas aprobadas de producción de materia prima
(lista de granjas)? *Necesario
Std. Las granjas para cada una de las materias primas producidas por la instalación para el sistema
RBI deben ser identificadas y mantenido en una "lista de granjas aprobadas de materias primas de
producción" o "Lista de granjas". Incluso si la instalación no está comprando el producir materias
primas de las granjas directamente, necesitan que sus proveedores identifiquen todas y cada una de
las granjas de donde viene el producto.
Guía El auditor revisará la "lista de granjas aprobadas de materia prima para productos agrícolas"
utilizada para el suministro del sistema RBI. Esta lista debe incluir como mínimo la información de
contacto para cada granja aprobada y los productos de materia prima aprobados de esa granja. La
lista podría ser una base de datos electrónica.
i3.2 ¿La instalación usa solo granjas listadas en su lista aprobada de materias primas para
productos agrícolas (lista de Granjas) para suministrar productos RBI? *Necesario
□ Sí, la instalación solo usa granjas de la "Lista de granjas" para suministrar productos
RBI............................................... …………………………………………..50 puntos
□ No, materia prima utilizada de 1 granja no incluida en la "Lista de granjas", todas las demás
explotaciones utilizadas en la Lista de granjas.............................................. 30 puntos
□ No, materia prima utilizada de 2 granjas no incluidas en la "Lista de granjas", todas las otras
granjas utilizadas en la Lista de granjas........................................................ 20 puntos
□ No, se usaron materias primas de más de dos granjas que no están en la Lista de Granjas, para
productos RBI. ............................................................................................. 0 puntos
Std. La instalación solo debe usar materias primas provenientes de granjas aprobadas, para todas y
cada una de las materias primas producidas suministradas por la instalación al sistema RBI. Incluso
si la instalación no está comprando el producto de las materias primas de las granjas directamente,
necesitan que sus proveedores identifiquen todas y cada una de las granjas de donde proviene el
producto.
Guía El auditor verificará el producto de especificación RBI actual en el almacenamiento en la
instalación, y también los registros del producto vendido a
RBI durante el año anterior a la auditoría, y confirmar que todas las materias primas producidas
provienen solo de aprobadas granjas en la "Lista de granjas".
i3.3 ¿La instalación tiene requisitos escritos para aprobar y administrar la materia prima de
producción? proveedores, hasta la granja (cuando no están comprando directamente de las
granjas)? *Necesario
Std. La instalación necesita haber definido un conjunto mínimo escrito de estándares y un proceso
escrito para aprobar nuevas granjas.
Guía El auditor solicitará la documentación escrita para el proceso de aprobación y la gestión del
cumplimiento de las normas, y evaluará que cubren adecuadamente el proceso de aprobación para
incorporar nuevas granjas que cumplan con la instalación requisitos y para controlar el
cumplimiento de sus estándares.
Si el proveedor no compra directamente de las granjas, sino de otros intermediarios, el proceso de
aprobación debe alcanzar hasta las granjas (son bienvenidos a usar esta auditoría para tal fin con
sus intermediarios), de tal manera que cada granja suministrado a través de cada intermediario es
evaluado, aprobado y monitoreado. Por lo tanto, en lugar de aprobar solo la "Compañía A", deberán
gestionar la aprobación de "Empresa A - Granja A", Compañía A - Granja B "y así sucesivamente.
i3.4 ¿Requiere la instalación auditorías de BPA para todas las granjas en la lista aprobada de
proveedores de materia prima para productos agrícolas (Lista de Granjas)?
□ Sí, la instalación tiene una auditoría GAP anual registrada para todas y cada una de las granjas en
la "Lista de granjas”......................................................................................... 50 puntos
□ No, falta una auditoría de GAP para una granja incluida en la "Lista de granjas", auditorías de
GAP registradas para todas las demás en la Lista de granjas…………………. 30 puntos
□ No, falta la auditoría GAP para solo 2 granjas incluidas en la "Lista de granjas", las auditorías
GAP registradas para todas las demás en la Lista de granjas........................... 20 puntos
□ No, hubo auditorías GAP anuales faltantes para más de dos granjas en la Lista de
Granjas........................................................................................................... 0 puntos
Std. Como parte de los requisitos de aprobación, la instalación cargará una auditoría GAP anual
para cada granja aprobada en la lista de SPEQ.
Guía El auditor confirmará que las granjas en la lista de SPEQ están aprobadas y tienen una
auditoría GAP actual. Granjas incluidas en la lista SPEQ incluir la auditoría GAP, por lo tanto,
estar en la lista SPEQ es equivalente a tener la auditoría GAP
Nota: esta pregunta se requerirá para 2020
i3.5 ¿Tiene la instalación procedimientos escritos sobre las acciones correctivas que se
tomarán en caso de que una granja falle un
¿Auditoría de GAP?
Std. La instalación deberá identificar las acciones correctivas que se tomarán en caso de que una
granja falle una auditoría GAP. Esas acciones deben incluir un cambio en el estado de aprobación
mientras la granja técnicamente no cumple.
Guía El auditor verificará que la instalación cuente con un procedimiento escrito para manejar el
caso cuando una granja no supere la auditoría GAP. Si, si hay alguna auditoría GAP fallida en el
registro, el auditor revisará la documentación para confirmar si el procedimiento fue seguido
correctamente
Nota: esta pregunta será requerida antes de 2018
i3.6 ¿TODAS las granjas se utilizan para RBI, enumeradas en la lista de materias primas
aprobadas de SPEQ para la instalación?
□ Sí, TODAS las granjas utilizadas para RBI se enumeran en SPEQ en la lista de Proveedores de
materia prima aprobada........................................................................ 50 puntos
□ No, hay al menos una granja usada para RBI, que no figura en la lista de materias primas
aprobadas de SPEQ para la instalación............................................... 0 puntos
i3.7 ¿Además de i3.8, al menos el 50% de las granjas utilizadas para RBI, figuran en la lista
de materias primas aprobadas de SPEQ para la instalación?
□ Sí, el 50% o más de las granjas utilizadas para RBI se enumeran en SPEQ en la lista de
Proveedores de materia prima aprobada. .........................................…..30 puntos
□ No, hay menos del 50% de las granjas utilizadas para RBI enumeradas en la lista de materias
primas aprobadas de SPEQ para la instalación..................................... 0 puntos
i3.8 Además de 3.9, ¿hay al menos una granja listada en la lista de materias primas
aprobadas de SPEQ para la instalación, de las utilizadas para
Productos RBI?
□ Sí, hay al menos una granja de servidores, utilizada para RBI, listada en SPEQ en la lista de
Proveedores de materia prima aprobada............................................. 20 puntos
□ No, no hay granjas, o no hay granjas usadas para RBI, enumeradas en la lista de materias primas
aprobadas de SPEQ para la instalación............................................ 0 puntos
Std. RBI requiere instalaciones de producción para identificar sus granjas aprobadas en SPEQ, por
lo que la gestión de la auditoría GAP puede ser manejado directamente.
Guía Al revisar el acceso a las instalaciones de SPEQ, el auditor deberá consultar la lista de granjas
aprobadas que se enumeran a continuación.
Sección "materia prima aprobada" para el proveedor. La lista en SPEQ debe coincidir con la "Lista
de granjas" real utilizada por el proveedor. Si la lista no está disponible en SPEQ, el auditor no
responderá la pregunta y requerirá que la instalación agregue su lista de granjas para
SPEQ. Responda SÍ solo si TODAS las granjas en la "Lista de granjas" también se encuentran en
SPEQ. Responda N / A si es una Auditoría de aprobación.
Nota: i3.10 será requerido en 2018, i3.9 será requerido en 2019, i3.8 será requerido para 2020
Q4 La trazabilidad del producto y la defensa de los alimentos………………………….150 puntos
Std. El Proveedor debe tener un Programa de Recuperación y Recuperación de Producto establecido

e implementado.
Guía Al principio del proceso de auditoría, el auditor debe seleccionar un lote de producción para
un ejercicio de recuperación simulado, y un caso de producto terminado para un ejercicio de
trazabilidad falso hacia atrás. Cada ejercicio debe hacerse dentro de dos horas. Si el proveedor
decide realizar la recuperación simulada secuencialmente, el auditor seleccionará primero el lote de
producción para el forward la trazabilidad, y solo cuando se complete, seleccionará el caso del
producto final para el ejercicio de recuperación hacia atrás. En este caso, el ejercicio de
recuperación simulado total puede durar hasta cuatro horas, dos para cada fase. El auditor
comenzará un temporizador una vez que el lote / caso ha sido identificado. La recuperación
simulada debe comenzar antes del recorrido de la instalación, y el auditor debe planificar el tiempo
para que la revisión de los datos de recuperación se realice dentro de las 2 horas. Se recomienda que
una persona (o grupo de personas) diferente de los asistentes a la auditoría está dedicado al ejercicio
de simulacro de recuperación, por lo que se puede realizar en paralelo a la auditoría.
i4.1 ¿Hay un sistema de identificación de lotes en la etiqueta del producto, por lo que el
producto puede identificarse de manera única a nivel de lote?
□ Sí, la instalación cuenta con un sistema para identificar de forma única los lotes individuales (o
lotes) de productos agrícolas. ................................................. 40 puntos
□ No, no hay un sistema establecido para identificar de manera única los lotes individuales (o lotes)
de productos (consulte i4.2)........................................................... 0 puntos
i4.2 Además de i4.1, ¿existe un sistema de identificación de lotes en la etiqueta del producto,
por lo que el producto puede identificarse de manera única en la Granja?
¿Nivel? *Necesario
□ Sí, la instalación cuenta con un sistema de etiqueta de producto para identificar de manera única
la fuente de la Granja............................................................ 20 puntos
□ No, no hay un sistema establecido para identificar la fuente de la Granja (refiérase a
i4.3)............................. ..................................................... 0 puntos
i4.3 Además de i4.2, ¿hay una etiqueta en el paquete / contenedor del producto que
identifique al proveedor? *Necesario
□ Sí, la instalación tiene una etiqueta de producto en cada paquete / contenedor que se identifica
como proveedor. .......................................................................................... 20 puntos
□ No, no hay etiqueta en el paquete / contendor............................................ 0 puntos
Std. El sistema de codificación de la etiqueta del producto está en su lugar donde el producto debe
identificarse de manera única con el productor y / o lote (lote) identificación para permitir el acceso
a la fecha de cosecha y / o empaque y país de origen para fines de rastreo.
Guía El auditor revisará los procedimientos de identificación, observará los casos para una
identificación adecuada y verificará el cumplimiento.
i4.4 ¿Existe una política impuesta que el producto no debe mezclarse con productos de otras
granjas?
y / o lotes? *Necesario □ Sí: 10 puntos □ No
Std. La operación tiene un procedimiento para garantizar que los lotes de otras granjas no se
mezclen.
Guía El auditor revisa la política, observa los registros de empaque y, si es posible, el ejemplo del
proceso de reutilización, para verificar el cumplimiento.
i4.5 ¿Hay procedimientos escritos de rastreo y recuperación de productos? *Necesario

Std. La operación ha desarrollado un plan escrito de gestión de crisis y retirada, que incluye la
designación del equipo de retirada y responsabilidades, diagrama de flujo del proceso de retiro,
plan para la recuperación y disposición del producto.
Guía El auditor revisará los procedimientos de rastreo y recuperación, para completar y precisar.
i4.6 ¿La operación pone a prueba rutinariamente el producto procedimientos de

rastreo? *Necesario □ Sí: 20 puntos □ No
Std. La operación debe tener procedimientos y mantener registros para identificar todos los lotes de
productos salientes y los envíos con toda componente producir lotes, tanto en el rastreo y traza
hacia delante direcciones para lograr el 100% de la reconciliación enviado producto dentro de 2
horas. La operación se debe realizar y documentar un ejercicio traza al menos una vez al año.
Guía El auditor solicita a guiar la operación de rastreo a un auditor de lote del producto
seleccionado para todos los lotes de proveedores y rastrear hacia adelante una muchos proveedores
de todos los lotes de productos y envíos. El auditor verifica la capacidad de la operación de
conciliar el 100% de enviado producto dentro de 2 horas. El auditor solicita registros para apoyar
bien el rastreo y / o rastrear hacia adelante y verifica la accesibilidad dentro de 2 horas
i4.7 ¿Existen procedimientos que identifican fácilmente los empleados de los visitantes?
Std. La operación tiene un procedimiento escrito para la identificación de los empleados
actuales. El procedimiento también indica qué los empleados tienen acceso a áreas restringidas o
materiales, y cómo se restringe el acceso.
Guía El auditor revisa el procedimiento, se verifica una lista de los empleados actuales, observa a
áreas restringidas y materiales para evidencia de los empleados de cumplimiento y entrevistas sobre
el conocimiento de procedimiento.
Q5 controles de temperatura…………………………………………250 puntos

Std. La manipulación del producto requiere temperaturas para garantizar la calidad y seguridad del
producto controlado. Los proveedores son requeridos para mantener las temperaturas de los
productos según la especificación RBI correspondiente. También se requiere que sean capaces de
demostrar cómo mantienen el control de la temperatura, mediante el uso de registros de
temperatura.
Guía El auditor comprobará los requisitos de temperatura en las especificaciones, y luego
comprobará los registros de la instalación a confirmar que el producto es en todo momento dentro
de la temperatura requerida. Los registros electrónicos son aceptables, siempre y cuando pueda ser
revisado en detalle por el auditor.
E5.1 ¿Se tiene una política que requiere producir materias primas para estar en condiciones
de temperatura de control después de la cosecha como se especifica en la especificación RBI?
Std. La instalación producir programa de materia prima debe requerir el producto a estar bajo
control de la temperatura después de la cosecha como se especifica en la especificación RBI. El
programa debe especificar el tiempo máximo para conseguir una temperatura controlada,
y el método para verificar que se logra con el requisito.
Guía El auditor revisa a guiar la política y los registros para verificar que la materia prima de
productos se está enfriando en el plazo permitido por la especificación RBI.
i5.2 ¿La instalación requiere producir materias primas para ser recibido bajo control de
temperatura como especificada en la especificación RBI? *Necesario
Std. La instalación producir programa de materia prima debe requerir el producto destinada a ser
recibida en virtud del control de la temperatura como se especifica en la especificación RBI. El
programa debe especificar los requisitos de temperatura controlada, y el método para verificar que
se logre el requisito.
Guia el auditor revisa los registros para verificar que la operación está monitoreando la temperatura
a la recepción de los productos entrantes materia prima, y verifica que las temperaturas registradas
están dentro de los intervalos de temperatura especificados.
i5.3 ¿Hay un programa para mantener y controlar las temperaturas en todas las áreas donde
los productos
Se requiere control de la temperatura, según las especificaciones RBI? *Necesario
Std. Instalaciones cuentan con un programa para monitorear la temperatura en las habitaciones o
áreas donde se producen con temperatura controlada celebrada durante un período prolongado de
tiempo (> 4 horas). Las temperaturas deben ser monitoreadas para estar dentro de control de las
instalaciones-especificado oscila a una frecuencia definida por la operación.
Guía El auditor guía revisa los registros para verificar que la operación sigue de temperatura de
acuerdo con su programa, y verifica que las salas de temperatura controlada están dentro de los
rangos de temperatura de las instalaciones-especificado en el momento de la auditoría.
i5.4 desviaciones de temperatura en las zonas donde el control de temperatura del producto
se necesiten inmediatamente corregido, según programa y rango de especificaciones RBI?
□ Sí, todos los registros indican que las desviaciones de temperatura están siendo corregidos
inmediatamente............................................................................................. 50 puntos
□ No, hubo casos de incumplimiento (referirse a I5.5)................................. 0 puntos
I5.5 Además de i5.4, ¿existe evidencia de sólo una temperatura no conforme en áreas donde el
control de temperatura del producto se requiere, según el programa y el rango de la
especificación RBI, sin corrección inmediata?
□ N / D (no disponible) - (seleccione sólo si i5.4 se responde “Sí”)........................... 30 puntos
□ Sí, sólo una instancia de incumplimiento en los registros de temperatura o reales
temperaturas.............................................................................................................. 30 puntos
□ No, dos o más instancias de incumplimiento en los registros de temperatura o temperaturas reales
(se refieren a i5.6)............................................................................................... 0 puntos
i5.6 Además de I5.5, hay sólo dos temperaturas no conformes en áreas donde se requiere el
control de temperatura del producto, según el programa y el rango de la especificación RBI,
sin corrección inmediata? *Necesario
□ N / D (no disponible) - (seleccionar sólo si I5.5 se contesta “N / A” o “Sí, sólo una
instancia...”)...................................................................... 20 puntos
□ Sí, sólo dos casos de incumplimiento en los registros de temperatura o las temperaturas reales...
.................................................................................... 20 puntos
□ No, tres o más casos de incumplimiento en los registros de temperatura o temperaturas reales...
.................................................................................... 0 puntos
Std. Instalaciones cuentan con un programa para monitorear la temperatura en habitaciones con
temperatura controlada. Las temperaturas deben ser monitoreadas para estar dentro de los rangos de
control de instalaciones-especificado a una frecuencia definida por la operación. Si la temperatura
es encontrada para estar fuera del programa o intervalo de especificación RBI, se deben tomar
medidas para restablecer la temperatura dentro del intervalo en dos horas o menos.
Guía El auditor guía revisa los registros para verificar que la operación sigue de temperatura de
acuerdo con su programa, y verifica que las salas de temperatura controlada están dentro de los
rangos de temperatura de las instalaciones-especificado en el momento de la auditoría.
i5.7 ¿Hay una política que los camiones de distribución tienen controles de temperatura
dentro del intervalo descrito en la especificación RBI? *Necesario
Std. Facility debe tener un programa que especifica cómo el producto debe ser distribuido a
temperatura controlada, como por RBI presupuesto. Los camiones de distribución deben ser
capaces de mantener y registrar dicha temperatura controlada.
Guía el auditor revisa los registros para verificar que la operación está monitoreando la temperatura
de distribución en función de su programa, y verifica que los camiones de distribución de
temperatura controlada están entregando producto dentro de la especificada por los intervalos de
temperatura.
Normas GMP Facility II Sección

Q6 Higiene del Empleado………………………………………………………110 puntos
Std. El proveedor debe tener una formación en seguridad alimentaria y el programa de educación en
su lugar con respecto a la higiene y el saneamiento prácticas. El proveedor está obligado a mantener
las prácticas de saneamiento de documentación y seguimiento de la higiene de los trabajadores y
mejorar las prácticas a través de la formación y la educación.
Guía El auditor debe revisar todos los registros de formación y políticas abordados en esta sección.
i6.1 ¿Hay una formación obligatoria que se facilite la higiene del personal en el momento de
su contratación y reforzado ¿anualmente? *Necesario
Std. La operación tiene un procedimiento escrito estándar de funcionamiento en el Plan de
seguridad alimentaria que resume los temas a tratar en la formación de las referencias citadas,
incluyendo manejo seguro del producto, educación para la higiene personal, los síntomas de
enfermedades transmitidas por alimentos, primeros auxilios, y un registro de empleados formados
con las fechas, y lleva a cabo anualmente en un mínimo.
Guía de respuestas SÍ si hay una formación sobre seguridad alimentaria, registros de entrenamiento
disponibles y entrevistas con los empleados para el conocimiento de la formación y la observación
de los empleados para pruebas de cumplimiento.
i6.2 ¿Existen por escrito prácticas de higiene para los empleados y visitantes, incluyendo pero
no limitado a políticas y procedimientos sobre lavado de manos, uso del inodoro, primeros
auxilios, y la manera de entrar en la ¿planta de producción?
Std. prácticas de higiene por escrito deben aplicarse a los empleados, contratistas, los inspectores y
los visitantes.
Guía de respuestas SÍ si las políticas de existencia, entrevistar a los empleados para el
conocimiento de las políticas, y observar a los empleados y visitantes para pruebas de
cumplimiento de la política.
i6.3 están limpios, de fácil acceso, el correcto almacenamiento y servicios higiénicos sanitarios
hechos de limpiar materiales proporcionados para todos los empleados y visitantes (mínimo 1
aseo y 1 lavabo por cada 100 empleados)? *Necesario
Std. La operación ha escrito SOP que las instalaciones sanitarias se mantienen a una frecuencia
apropiada para la operación y el nivel de uso. La operación tendrá un número adecuado de
instalaciones sanitarias como mínimo se encuentra con el internacional código de plomería para las
clasificaciones industriales. Se requiere 1 inodoro y 1 lavabo por cada 100 empleados.
Guía de respuestas SÍ si hay una evidencia escrita de registros de servicio para el cumplimiento de
la SOP y observar visualmente el estado de las instalaciones. Responder SÍ si el número de
instalaciones sanitarias cumple disponibles para el número de empleados.
i6.4 ¿Existe una política de enfermedad por escrito explicando que los empleados que
muestran signos de enfermedad (vómitos, ictericia y diarrea) o abiertas o expuestas llagas o
lesiones en sus manos no se les permite realizar tareas de trabajo en el que entrarán en
contacto directo con los productos o alimentos de contactos superficies? *Necesario
Std. El Plan de seguridad alimentaria debe incluir una política por escrito que los empleados con
una enfermedad activa transmisibles por alimentos, o abiertos llagas o lesiones no se les permiten
trabajar directamente con alimentos o superficies en contacto con alimentos.
Guía de respuestas SÍ si existe la política, revise los registros de capacitación, los empleados de la
entrevista para el conocimiento de la política y observa empleados por evidencia de
incumplimiento.
i6.5 Si se utilizan las instalaciones de lavado de manos portátil, se establecieron

adecuadamente y lograron?
□ Sí: 20 puntos □N/A □ No
Std. instalaciones de lavado de manos portátiles son los que carecen de conexión regular con agua
del grifo municipal, aguas residuales eliminación (alcantarillado), o ambos. Instalaciones de lavado
de manos portátiles se considerará correctamente instalados y administrados si los siguientes
atributos están en su lugar, como corresponde: Si se utilizan tanques de agua portátiles para el
lavado de manos, tienen que limpiarse y desinfectarse periódicamente, y el agua cambia
periódicamente. Esta agua tiene que cumplir con los estándares microbianos para agua potable (no
hay niveles detectables de coliformes o E. coli presentes). Documentación de la calidad de la
fuente, y del programa de limpieza, se debe mantener en un registro. Si los residuos no está
conectado a un sistema de alcantarillado municipal, el aguas grises debe ser capturado y dispuesta
de una manera para que no se convierta en una fuente de contaminación, por ejemplo, lejos de las
zonas del laboratorio y del embalaje.
Guía respuesta SÍ, si el auditor observa visualmente las instalaciones de lavado de manos tienen
mecanismo adecuado como se describió anteriormente.
Q7 Estado y de equipamiento…………………………………………………90 puntos

Std. El proveedor deberá mantener las instalaciones de producción y los motivos de una manera
limpia e higiénica para evitar la cruz la contaminación de los artículos del producto. Superficies de
contacto con los alimentos deben ser protegidos de la contaminación y sólo de grado alimenticio
lubricante utilizado.
Guía El auditor debe observar la planta de producción y las instalaciones y revisar las políticas
abordadas en esta sección.
i7.1 Son terrenos de la instalación razonablemente libres de basura y escombros? *Necesario

Std. La operación mantiene los argumentos para evitar la acumulación de basura, desechos, y otras
fuentes potenciales de contaminación o atrayentes de plagas.
Guía El auditor inspeccionará el terreno y observar el cumplimiento.
i7.2 ¿Los residuos retirado de la zona de manipulación de productos de manera eficiente?

Std. La operación tiene procedimientos para el manejo de materiales de desecho, desde la creación
de la salida de la propiedad de la facilidad, son suficientes a fin de no crear un riesgo de
contaminación.
Guía el auditor observa los procedimientos y las prácticas de manejo de desechos.
i7.3 son recipientes de basura fuera de los contenedores de basura / razonablemente limpios,
cubiertos y ubicados lejos de
Instalaciones entradas?
Std. Los recipientes de basura se colocan y se mantienen como para no crear un riesgo de
contaminación o la atracción de plagas.
Guía el auditor observa la ubicación y condiciones de basura recipientes contenedores de basura / y
sus alrededores para evidencia de riesgo de contaminación o la actividad de plagas.
¿El techo está i7.4 instalación mantiene correctamente?

Std. mantenimiento de la azotea es suficiente con el fin de no crear una oportunidad para que la
contaminación del producto.
Guiar el auditor observa visualmente que el techo está en buenas condiciones y que no hay
evidencia de goteras en el techo, agujeros u otros daños que pueden plantear un riesgo de
contaminación para producir a continuación.
i7.5 son de vidrio y plástico quebradizo elementos excluidos en la medida en prácticas desde y
/ o protegidos en producir el manejo de áreas de empaque? es decir luces tienen bombillas
inastillables o cubiertas en todas las áreas donde los productos o el envase se manejan o se
mantienen.
Std. La operación tiene una política escrita que minimiza el vidrio sin protección o plástico
quebradizo en todas las áreas donde los productos son manejados o almacenado. Todo el vidrio
restante (por ejemplo, termómetros de vidrio) y plástico quebradizo aparece en un vidrio y plástico
quebradizo registrar y es inspeccionado periódicamente. El procedimiento escrito requiere
investigación de todas las roturas de vidrio o plástico frágil para producto de garantizar
potencialmente adulterado ha sido identificado y destruido.
Guía El auditor guía revisa las políticas y procedimientos, inspecciona visualmente las
instalaciones de vidrio y plástico quebradizo y su condición, verifica exactitud de vidrio y plástico
quebradizo registro si se usa, revisa los registros de vidrio y las acciones correctivas plástico frágil.
i7.6 son bienes en todas las áreas de almacenamiento mantienen en el suelo y lejos de las
paredes para permitir la limpieza y la inspección de la actividad de plagas? *Necesario
Std. El producto debe ser paletizadas para evitar el contacto directo con el suelo. Un mínimo
perímetro 18 pulgadas entre las paletas y paredes deben ser mantenidos para facilitar la limpieza,
control de plagas y la inspección visual. Si un perímetro de menos de 18 pulgadas es usado,
instalación debe contar con un procedimiento escrito para permitir la inspección y limpieza detrás y
entre los materiales almacenados.
Guía el auditor comprueba la paletización de producto almacenado, el cumplimiento de perímetro
18 pulgadas, y el cumplimiento de escrito procedimiento.
i7.7 son evaporadores, serpentines de enfriamiento, bandejas de goteo, los desagües, líneas de
drenaje y embalses limpios y desinfectados de forma programada? *Necesario
Std. Evaporadores, serpentines de enfriamiento, bandejas de goteo, los desagües, líneas de drenaje
y embalses están incluidos en Master sanitarios y de limpieza Programar. bandejas de goteo y
drenajes están diseñados y mantenidos para asegurar condensado no se convierta en una fuente
potencial de contaminación El agua de sartenes refrigerador goteo drenado y desecharse lejos de
producto y producto de contacto superficies
Guía El auditor verifica que el equipo de sistema de refrigeración están incluidos en Maestro de
Limpieza y Saneamiento y observa la limpieza. El auditor inspecciona visualmente equipo de
enfriamiento para el drenaje adecuado de condensado.
Q8 Pest Control……………………………………………………….85 puntos

Std. El proveedor debe tener un programa de control de plagas definido y documentado para el
control de insectos, roedores y aves
Guía Esta pregunta asume el proveedor tiene en marcha un programa de control de plagas
adecuado. El propósito de esta sección es cubrir cualquier actividad de plagas detectadas durante la
auditoría, en lugar de un profundo de verificación del programa en sí. Si durante la auditoría, la
se concluye que el programa es deficiente, hay que destacar en los comentarios a esta pregunta no,
y las acciones correctivas correspondientes requeridos.
i8.1 ¿Hay un programa de control de plagas escritas en su lugar, realizada por un operador
de control de plagas capacitado o ¿personal? operadores de control de plagas con licencia
cuando sea requerido por la regulación o legislación vigente.
Std. La operación tiene un programa por escrito que cubra todos los lugares de la operación en la
que la actividad de plagas puede representar un riesgo de contaminación (por ejemplo, embalaje de
áreas de almacenamiento de materiales), con registros actualizados. Las actividades del programa
se llevan a cabo en frecuencia prescrita.
Guía el programa de revisión de auditores, registros y, en su caso, copia de la licencia o las
calificaciones del operador. Si no hay evidencia de problemas de plagas dentro de la instalación,
auditor deberá determinar que el programa de control de plagas es adecuada.
i8.2 ¿Existe un área clara que rodea la instalación para impedir la infestación de plagas?
Std. instalación que rodea el perímetro se mantiene a fin de no dar refugio a las plagas. La
operación tiene una política con respecto almacenamiento en el exterior del equipo.
Guía el auditor guía revisa la política y observa el perímetro exterior de la operación de albergues
de plagas e infestaciones de plagas, y el cumplimiento de la política de almacenamiento exterior y
perímetro.
i8.3 ¿No hay evidencia de importantes poblaciones de plagas (pájaros, roedores e insectos)
que razonablemente puedan a contaminar el producto? *Necesario
Std. La operación supervisa de forma continua para la presencia de plagas que pueden presentar
riesgos de contaminación.
Guía El auditor observa las instalaciones y los alrededores de las poblaciones de plagas importantes
y el potencial de producto contaminación.
i8.4 son trampas de plagas colocados estratégicamente en el centro, debidamente etiquetados

con un número y su ubicación está documentado en un mapa?
Std. Solamente los cebos no tóxicos están permitidos en trampas dentro de las
instalaciones. Intervalos Trap se definen en el programa de control de plagas, y ubicaciones se
identifican en un mapa de las instalaciones. Las estaciones de cebo que contienen cebos tóxicos
deben ser todos fuera de las instalaciones y situado en los que no son razonablemente puedan
contaminar los productos y equipos.
Guía El auditor observa las instalaciones de tipo adecuado, la ubicación y el mantenimiento de las
trampas, y las pruebas de control de plagas. El auditor verifica que las estaciones de cebo están
ubicadas y mantenidas de acuerdo con el programa de control de plagas.
i8.5 son supresores de insectos y dispositivos atrayentes de insectos, si se usa, se coloca en un

lugar donde los productos, alimentos manejo de equipos y materiales de envasado de
alimentos no puedan ser adulterados?
Std. electrocuters de insectos o atrayentes que pueden dispersar fragmentos de insectos no están
permitidas en las zonas de manipulación producen. Esta restricción no se aplica a las juntas de cola
u otros instrumentos que no se dispersan fragmentos de insectos.
Guía El auditor observa la ubicación de los dispositivos de control de insectos para el
cumplimiento del programa de control de plagas y el potencial de contaminar el producto.
i8.6 ¿Existe una política escrita que prohíbe los animales domésticos en la
instalación? *Necesario
Std. No hay evidencia de animales domésticos en las instalaciones de embalaje.
Guía El auditor observa la operación para la evidencia de incumplimiento.
Q9 materiales de embalaje, envío y producir envases………………………..120 puntos

Std. El proveedor debe mantener una lista de proveedores para todos los materiales entrantes y
artículos de embalaje que no sean producto raw materiales (que también puedan estar listados, pero
están cubiertos bajo Q3 en la sección I). El proveedor debe mantener y almacenar adecuadamente
todos los contenedores que entran en contacto con productos para prevenir la contaminación
cruzada de artículos del producto. Todos vehículos de transporte y contenedores deben estar limpios
y libres de olores antes de la carga y mantenimiento para prevenir contaminación de los productos.
Guía El auditor debe observar el almacenamiento de contenedores de envases y políticas de revisión
y los registros tratados en esta sección.
i9.1 ¿Existe una lista de proveedores mantenido para todos los productos no materiales
entrantes, incluido su embalaje?
Std. La operación debe mantener una lista de proveedores de materiales entrantes.
Guía El auditor verifica se mantiene una lista de proveedores de materiales entrantes y actual.
i9.3 ¿Existe una política que producen someterse reenvasado debe estar en una nueva caja
final (si no es una recipiente reutilizable) o un nuevo revestimiento de caja de grado
alimentario usado? *Necesario
Std. La operación tiene procedimiento para asegurar cajas final no debe ser reutilizado o se utiliza
un nuevo revestimiento de caja de calidad alimentaria.
Guía El auditor guía revisa la política, observa los registros de embalaje y, si es posible, ejemplo de
proceso de volver a ejecutar, para el cumplimiento.
i9.4 son contenedores de contactos de productos a granel, góndolas, bolsas y charolas

construidos de material impermeable que puede ser fácilmente limpiado y desinfectado?
Std. El SOP escrito requiere que todos los envases en contacto con alimentos están hechos de
materiales que se pueden desinfectar, o limpio y
se utilizan revestimientos sanitarias. La madera no es una superficie de contacto con el alimento
apropiado. Procedimientos requieren envases dañados que
Ya no son fáciles de limpiar y sanitaria debe ser retirado del servicio de propósitos en contacto con
alimentos.
Guía El auditor revisa la SOP, observa visualmente los contenedores de productos, bandejas y
contenedores y su uso para pruebas no conformidad.
i9.5 son recipientes a granel, góndolas, bolsas y charolas almacenados en lugares designados
para evitar la contaminación? □ Sí: 5 puntos □ No
Std. Se designa un lugar para contenedores, bolsas y bandejas que tendrá lugar y se almacena de
una manera para minimizar la contaminación y oportunidad para el albergue de plagas. Si se
observa contaminación, hay procedimientos para inspeccionar y hacer sanitaria los contenedores,
bolsas y bandejas.
Guía El auditor observa ubicaciones para la estadificación y el almacenamiento de contenedores,
bolsas y bandejas para el cumplimiento y la evidencia de manifiesto contaminación o la actividad
de plagas.
Están i9.6 contenedores, bolsas y envases de cartón destinados para el producto no se utiliza
para otros fines? *Necesario
Std. Un sistema debe estar en su lugar para identificar claramente contenedores, bolsas y
contenedores con su uso. Los contenedores, bolsas y contenedoresdestinados a contacto con el
producto debe ser utilizado únicamente para tal fin. Los contenedores, bolsas y contenedores
utilizados para los propósitos alternativos están claramente identificados y no se utiliza para el
contacto del producto.
Guía el auditor observa visualmente contenedores, bolsas y recipientes para la evidencia de
incumplimiento.
i9.2 ¿Existe una política que requiere contenedores, bandejas y cajas de cartón ondulado
utilizado para sola
¿Usar únicamente?
Std. La política escrita prohíbe la reutilización de contenedores de un solo uso, bandejas y cajas de
cartón ondulado o tablero de fibras para los propósitos de contacto del producto. Reembalaje de los
productos en un contenedor de cartón corrugado que contenía el mismo lote del producto es
aceptable, siempre que el contenedor está limpia, sanitaria y debidamente etiquetados.
Guía El auditor guía revisa la política, observa prácticas relacionadas con cartón corrugado o cartón
de fibra contenedores, bandejas y cajas la evidencia de incumplimiento.
i9.7 Están los materiales de envasado y recipientes de productos terminados almacenados de

una manera limpia sobre el suelo en tarimas, hojas de protección y apoyos que están limpios y
en buen estado?
Std. Localidades son designadas de materiales de envase que se llevaron a cabo y se almacenan de
una manera para evitar la contaminación y oportunidad para el albergue de plagas. La operación
tiene una política que prohíbe contenedores de productos terminados en contacto directo con el
suelo, y que se mantienen paletas, láminas de deslizamiento, y soportes utilizados para mantener
los envases de productos fuera de la planta, así como de no ser una fuente de contaminación.
Guía El auditor revisa a guiar la política y examina áreas de preparación y almacenamiento para el
cumplimiento de la política. El auditor observa áreas para la evidencia de contaminación abierta o
actividad de plagas.
i9.8 ¿Existe un procedimiento escrito para el saneamiento contenedores reutilizables contacto
con el producto, lo que requiere que se limpiarse y desinfectarse después de cada uso con la
documentación?
Std. se establece SOP escritos para asegurar que los recipientes a granel, góndolas, los
totalizadores, bandejas y otros recipientes en contacto con alimentos y utensilios se limpian y
desinfectan adecuadamente a una frecuencia suficiente para mantener el contacto con alimentos
limpios y sanitarios superficies, y la documentación de cumplimiento se mantiene.
Guía El auditor guiar la revisión SOP, los registros y los registros de entrevistas, las personas
responsables de limpieza para el conocimiento de la SOP y observa contenedores, los empleados y
los registros de pruebas de cumplimiento.
i9.9 Están los materiales colocados en espera, en cuarentena o rechazado claramente

identificados y separados de productos y materiales de embalaje otro?
Std. La operación tiene un procedimiento escrito para identificar claramente y separar materiales de
bodega, en cuarentena y rechazadas en sitio, a prevenir la mezcla con otros productos o
adulteración de productos, zona de producción o materiales de envasado.
Guía El auditor revisa el procedimiento, revisa los registros y observa todo bodega actualmente
situ, en cuarentena y rechazó materiales para el cumplimiento de procedimiento.
i9.10 ¿Existe una política forzada que las unidades de envío son limpias, funcionales y libres
de objetable olores antes de cargar? ¿Hay una persona responsable? *Necesario
Std. La operación tiene un procedimiento y lista de comprobación para verificar la limpieza y la
funcionalidad de las unidades de envío (por ejemplo, remolque). Los procedimiento requiere que el
personal responsable de la carga y descarga de los productos inspeccionar el vehículo antes de la
carga y después de la descarga para la limpieza, olores, suciedad obvio, residuos, materia fecal o la
actividad de plagas que pueden servir como una fuente de contaminación microbiana. Los
resultados de estas inspecciones y las acciones correctivas, se documentan.
Guía El auditor revisa el procedimiento, el pasado y los registros actuales para pruebas de
cumplimiento, y observa el rendimiento de inspección unidad de carga transportada.
i9.11 ¿Existe una política forzada que los vehículos y contenedores utilizados para el
transporte de los productos que no deben ser utilizado para transportar basura, cadáveres de
animales o productos de origen animal primas que pueden ser una fuente de la
contaminación microbiana a menos que limpiarse y desinfectarse mediante un procedimiento
suficiente para asegurar que la contaminación microbiana de los productos no se
produce? *Necesario
Std. La operación utiliza una lista de control que incluye la prohibición de animal o de transporte
producto de origen animal o de otros materiales que puede ser una fuente de contaminación con
patógenos. A menos que se utilizan vehículos dedicados, procedimiento requiere el transporte de la
historia de inmediato últimos 3 cargas, o que el remolque debe primero ser limpiado y desinfectado
y acompañada de una lavar billete.
Guía El auditor revisa la lista de verificación y los últimos registros de envío de pruebas de
cumplimiento.
Sección III producen de limpieza (si es aplicable)
Esta sección de la auditoría sólo se aplica si hay algún nivel de limpieza de los productos que se
realiza en las instalaciones. Actividades consideradas en esta sección podrían ir desde la simple
eliminación de las hojas exteriores (por ejemplo, para la lechuga conjunto) a la plena cloración en
baño de agua (por ejemplo, para desinfectar tomates enteros).
Q10 adicional Higiene del Empleado para actividades de limpieza……………………………50 puntos
Std. El proveedor debe tener un programa de entrenamiento de seguridad de los alimentos con
respecto a las prácticas de higiene y saneamiento. El proveedor debe mantener la documentación y
el seguimiento de las prácticas de higiene y saneamiento de los trabajadores y mejorar las prácticas
mediante la formación y la educación.
Guía El auditor debe revisar todos los registros de formación y políticas abordados en esta sección.
i10.1 ¿La política de higiene requieren lavado de manos con jabón y agua potable antes de
empezar a trabajar, después de usar el baño, después de los descansos y cuando las manos
puedan haberse contaminado?
*Necesario
Std. El Plan de seguridad alimentaria debe incluir un POE escrito con respecto a las prácticas de
lavado de manos. Los desinfectantes no pueden ser utilizados en lugar de jabón y el agua de lavado
de manos, pero puede ser utilizado para complementar. Si se utilizan guantes para ponerse en
contacto con producto o alimento superficies de contacto, las políticas se comunican con claridad
que los guantes no son un sustituto de las buenas prácticas de lavado de manos.
Guía el auditor observar las prácticas de lavado de manos de los empleados y los visitantes para su
cumplimiento. Si las prácticas de lavado de manos son observado que la respuesta SÍ queja.
i10.2 ¿Hay una señal, ya sea en el idioma apropiado o gráficamente, recordando a los
empleados para lavar sus manos después de ir al baño? *Necesario
Std. Signos fácilmente comprensibles para lavarse las manos se colocan cerca de las instalaciones
de lavado de manos y aseo.
Guía respuesta SÍ, si la colocación y el contenido de los signos se verifican visualmente.
i10.3 ¿Existe una política escrita con respecto a la joyería, esmalte de uñas y uñas postizas en
la instalación?
Std. El Plan de seguridad alimentaria debe incluir una política relativa a la joyería aceptable y
prohibida en las instalaciones. La política debe restringir el uso de esmalte de uñas y uñas postizas.
Guía El auditor revisará la política y contestar SÍ después de observar visualmente el
cumplimiento.
i10.4 ¿Existe una política por escrito que prohíba los productos alimenticios y tabaco a las
áreas designadas fuera de la ¿área de producción?
Std. El Plan de seguridad alimentaria debe incluir una política que prohíbe los productos
alimenticios y tabaco, excepto en las áreas designadas.
Guía El auditor revisará la política, los empleados de interrogación para el conocimiento de la
política y observar a los empleados y visitantes la evidencia de incumplimiento.
i10.5 ¿Existe una política por escrito que prohíba el almacenamiento y uso de artículos de uso
personal a las áreas designadas fuera del área de producción?
Std. El Plan de seguridad alimentaria debe incluir una política para permitir que los artículos
personales de los empleados sólo en la no producción y designado áreas de almacenamiento no de
productos.
Guía El auditor revisará la política y observa visualmente el cumplimiento.
i10.6 son individuos entrenados y siguiendo la política de que el producto cayó al suelo, se
desecha?
*Necesario
Std. Los empleados están entrenados que los productos que ha caído al suelo debe ser desechado.
Guía de respuestas SÍ si hay una política de producto caído, entrevistar a los empleados para el
conocimiento de la política y la observación de empleados para pruebas de cumplimiento de la
política.
Q11 salas de elaboración, las condiciones del equipo ……………………………………85 puntos

Std. El proveedor deberá mantener las instalaciones de producción y los motivos de una manera
limpia e higiénica para evitar la cruz la contaminación de los artículos del producto. Superficies de
contacto con los alimentos deben ser protegidos de la contaminación y sólo de grado alimenticio
Los lubricantes usados.
Guía El auditor debe observar la planta de producción y las instalaciones y revisar las políticas
abordadas en esta sección.
i11.1 son los jardines instalación construida / dispuestos de una manera para permitir la
separación de entrante, en proceso y productos terminados? *Necesario
Std. La operación tiene procedimientos que aseguran la separación y posicionamiento de las
materias primas entrantes a fin de no convertirse en una fuente de contaminación del proceso en-y
producto terminado. La zona de la instalación de ensayo está diseñado de manera que las áreas
generales no suponen un riesgo de contaminación de los productos sin tapar, o que los productos
están protegidos durante la puesta en escena para evitar contaminación.
Guía el auditor observa la colocación de las materias primas entrantes, en proceso y productos
terminados de oportunidades para contaminación cruzada.
i11.2 ¿Hay procedimientos establecidos que minimizar la acumulación de agua estancada en

las instalaciones?
*Necesario
Std. Si existen drenajes en el piso, que son adecuados, funcionales y libres de obstrucciones y se
mantengan adecuadamente y se limpian lo suficiente para evitar que se conviertan en fuentes de
contaminación. Si existe agua estancada, se elimina de los pisos y suelos se limpian a una
frecuencia suficiente para evitar la creación de una fuente de contaminación. Áreas de pie agua que
puede contribuir a la contaminación de los alimentos por la filtración, la suciedad transmitidas por
los alimentos, o proporcionar un lugar de cultivo para las plagas se drenan adecuadamente.
Guía el auditor observa los desagües del suelo y las pruebas de agua estancada para el
cumplimiento de los procedimientos.
i11.3 ¿Los pisos de las instalaciones en buen estado y fácil de limpiar? *Necesario
Std. Piso de diseño, construcción y mantenimiento son suficientes a fin de no crear una oportunidad
para que la contaminación de producto.
Guía el auditor observa que piso está en buen estado y que no hay evidencia de daño que pueda
suponer un riesgo de contaminación para producir.
i11.4 son superficies en contacto con alimentos hechos de materiales diseñados para ser
limpiado fácilmente y desinfectarse y son mantenerse en buenas condiciones?
Std. Todas las superficies y equipos en contacto con alimentos están hechos de materiales,
diseñados o construidos para ser limpiado fácilmente y desinfectado, todas las superficies en
contacto con alimentos están libres de oxidación o corrosión, y las costuras entre las superficies de
contacto con los alimentos son lisas o accesibles para su limpieza.
Guía El auditor observar superficies en contacto con alimentos y equipos y su uso para la evidencia
de incumplimiento.
i11.5 son superficies en contacto con alimentos que no sean de madera?

Std. La operación ha eliminado, o tiene un plan para eliminar el uso de artículos de madera como
superficies de contacto con alimentos aprobados por el gerente de control de calidad RBI.
Guía el auditor inspecciona las instalaciones para la evidencia de las superficies de contacto de
madera.
i11.6 son walkovers más de las superficies de contacto del producto protegidas por las placas
de retroceso, bandejas de recogida, de productos cubre u otras barreras?
Std. Pasarelas y otras pasarelas que atraviesan zonas de flujo de productos están diseñados y
mantenidos para evitar potencial la contaminación del producto.
Guía El auditor observa pasarelas sobre zonas de flujo de producto para el cumplimiento.
i11.7 hacer motores y cajas de cambio por encima de las zonas de manipulación de alimentos
tienen bandejas de goteo debajo de ellos y sólo los alimentos se utilizan lubricantes de grado?
Std. Motores, cajas de engranajes y otros equipos lubricado en el manejo y almacenamiento de las
áreas de producir, que tengan una probabilidad razonable lubricante goteo que puede ponerse en
contacto producir o contacto con alimentos superficies, debe estar equipado con fácil acceso y
lavable bandejas de goteo o escudos a fin de no ser una fuente de contaminación de
producto. Todos estos motores utilizarán solamente de grado alimenticio lubricantes.
Guía El auditor observa motores y cajas de cambio por encima de las zonas de manipulación o
almacenamiento de Producción para la protección contra fugas, evidencia de fugas de lubricante, y
revisa la evidencia de que sólo lubricantes de grado alimentario se utilizan para este equipo.
Q12 Saneamiento………………………………………………………..80 puntos

Std. El proveedor debe tener un programa de saneamiento definido y documentado para asegurar la
calidad y seguridad de los productos.
Guía Esta pregunta asume el proveedor tiene en marcha un programa de saneamiento adecuado,
auditado regularmente contra estándares GFSI.
El propósito de esta sección es para cubrir cualquier no conformidad detectada durante la auditoría,
en lugar de una profunda verificación del programa en sí. Si durante la auditoría, se concluye que el
programa es deficiente, hay que destacar en los comentarios a esta cuestión fracasaron, y las
acciones correctivas correspondientes requeridos.
i12.1 son todos compuestos químicos utilizados para limpiar y desinfectar los contenedores de
productos terminados, el contacto con alimentos superficies, o herramientas de contacto con
alimentos se utilizan de acuerdo con instrucciones de la etiqueta y aprobados para su uso en
¿ese país?
Std. La operación mantiene las etiquetas para todos los compuestos de limpieza y
saneamiento. Procedimientos requieren el uso de compuestos en acuerdo con las instrucciones de la
etiqueta.
Guía Opiniones El auditor procedimientos y etiquetas, y observa el uso de los compuestos para los
compuestos cumplimiento de conformidad con instrucciones de la etiqueta.
i12.2 son hojas de datos de seguridad (FDS) en el archivo para todos los productos químicos
utilizados en la instalación y de fácil acceso?
*Necesario
Std. La operación mantiene una lista de todos los productos químicos aprobados para su uso en las
instalaciones, y mantiene las SDS para todos. SDS son en una lugar de fácil acceso por los
empleados.
Guía El auditor revisa la carpeta de SDS y observa los productos químicos en las instalaciones de
pruebas de cumplimiento.
i12.3 son todos los productos químicos, compuestos de limpieza y disolventes almacenados en
un lugar seguro y bloqueado?
Std. La operación tiene una política por escrito para el almacenamiento y la seguridad de los
compuestos de limpieza y disolventes
Guía el auditor revisa la política, observa el área de almacenamiento y las instalaciones de pruebas
de cumplimiento.
Saneamiento i12.4 ¿Existen por escrito Standard Operating Procedure (POES) para todo el
contacto con alimentos superficies? *Necesario
Std. La operación ha escrito SSOPs para todos los equipos en contacto con alimentos, utensilios y
otras superficies. SSOPs deben incluir productos químicos aprobados para el uso y las
concentraciones de uso; frecuencias; instrucciones para la limpieza, desinfección y, en su es
necesario, enjuague; lo que los registros son requeridos; procedimientos de verificación (por
ejemplo, visual, trifosfato de adenosina (ATP), microbiano); criterios de aceptación; y
responsabilidades.
Guía El auditor guía revisa SSOPs esté completo, entrevista a los empleados responsables sobre su
conocimiento, y revisa los registros de el cumplimiento de los POES.
i12.5 ¿Hay escritos procedimientos operativos estándar (SOP) y, si es necesario,
procedimientos de desinfección para todas las superficies y áreas de contacto no alimenticios
de la instalación, incluyendo pisos, los desagües, paredes, techo, y otras superficies que
pueden representar una fuente de contaminación del producto?
Std. La operación ha escrito SOP limpieza para todas las zonas de contacto no alimentario,
utensilios y otras superficies en toda producción y almacenamiento áreas, incluyendo muelles de
carga y salas de maduración. Los procedimientos deben incluir productos químicos aprobados para
el uso y concentraciones para el uso; frecuencias; instrucciones para la limpieza; lo que los
registros son requeridos; aceptación criterios; y responsabilidades.
Guía El auditor revisa guiar procedimientos normalizados de trabajo esté completo, entrevista a los
empleados responsables sobre su conocimiento, y revisa los registros de el cumplimiento de los
SOP.
i12.6 son la limpieza de equipos y herramientas limpias, en buenas condiciones, y se almacena

adecuadamente separado de alimentos las zonas de manipulación?
Std. La operación tiene un procedimiento para el mantenimiento y almacenamiento de equipos y
herramientas de limpieza, incluyendo materiales utilizados para productos de limpieza. El área de
almacenamiento es segregada a partir de las áreas de manipulación de alimentos y superficies en
contacto con alimentos.
Guía El auditor guía revisa los procedimientos y observa los equipos y herramientas de limpieza, y
el área de almacenamiento, para el cumplimiento de los procedimientos.
i12.7 ¿Existe una inspección previa a la operación llevada a cabo para confirmar las líneas
son limpias / desinfectados y libres de ¿escombros?
Std. La operación tiene procedimientos para confirmar las líneas de producción están limpias /
desinfectante y libre de residuos antes de la producción comienza y después de que se haya
completado el saneamiento.
Guía El auditor guía revisa los informes de inspección antes de la operación, las acciones
correctivas de las inspecciones antes de la operación y entrevista a los empleados en relación con la
inspección previa al manejo.
i12.8 ¿Existe un programa de pruebas ambientales diseñado para evitar la contaminación del
producto dentro de la planta con hisopos ambientales semanales del área de procesamiento,
incluyendo el contacto con alimentos apropiado superficies? *Necesario
Std. La operación tiene un programa de pruebas Ambiental diseñado para evitar la contaminación
del producto dentro de la planta con semanal hisopos ambientales de la zona de procesamiento,
incluyendo superficies de contacto de alimentos adecuada.
Guía El auditor revisa el programa de prueba ambiental, muestreo aleatorio, los resultados y las
acciones correctivas para hacer frente a
Zonas calientes.
Q13 Procesamiento de Productos y Gestión del Agua……………………………………170 puntos
Std. El proveedor debe utilizar el agua que cumple con los estándares de agua potable y mantener la
separación de agua potable y no potable en la instalación de producción. El proveedor debe
mantener el pH y los niveles de desinfectante se utilizan en agua de lavado para producir por la
especificación RBI. Todos los instrumentos utilizados para medir los parámetros requeridos deben
ser calibrados anualmente y apropiado para el uso previsto.
Guía El auditor debe observar la instalación, los empleados de la entrevista y revisar los registros
tratados en esta sección. El tiempo aproximado que se dedica a esta pregunta 30 minutos
i13.1 ¿Existe una política que paños, toallas u otros materiales de limpieza no deben utilizarse
para limpiar ¿Produce?
Std. Los empleados están entrenados que limpia productos con paños u otros materiales de uso
múltiple puede suponer un riesgo de cruzada Se prohíbe la contaminación.
Guía El auditor revisa a guiar la política, entrevista a los empleados sobre el conocimiento de la
política, observa a los empleados en las instalaciones de evidencia de incumplimiento.
i13.2 Está dañado producto eliminado en la mayor medida posible? *Necesario

Std. La operación tiene un procedimiento de eliminación selectiva para eliminar los productos
dañados y decaído en la medida práctica. Los trabajadores están instruidos acerca de la importancia
de reconocer y eliminar los productos dañados o con caries.
Guía El auditor observa a guiar el proceso de sacrificio, inspecciona para la eficacia de proceso
para eliminar dañado y decaído producir, y las entrevistas a los empleados por el conocimiento de
la importancia del sacrificio.
i13.3 llega el agua utilizada en la instalación cumple con las normas microbiana del agua
potable (no detectable niveles de coliformes o E. coli presentes)? *Necesario
Std. El agua utilizada en la instalación cumple con los estándares microbianos para agua
potable. Documentación de los resultados de las pruebas, demostrando la fuente de agua cumple
con los estándares microbianos para agua potable, están disponibles para su revisión. una de las
muestras por la fuente de agua debe ser probado en el punto más cercano práctica de uso, en un
mínimo de acuerdo con el riesgo relativo de la fuente de agua; por ejemplo, la prueba anual de
pozos de agua municipales y pruebas mensual de agua de superficie tratada o fuentes que
históricamente han demostrado no cumplimiento con la norma microbiana.
Guía El auditor verifica que toda el agua de la instalación es de una fuente apropiada. El auditor
revisa la documentación de resultados de la prueba.
i13.4 conexiones cruzadas entre potable y sistemas de agua no potable

PROHIBIDO? *Necesario
Std. esquemas de plomería se mantienen y disponibles para su revisión. Las líneas de agua que
transportan agua que no cumple con los estándares microbianos para el agua potable están
claramente identificadas. Los sistemas de agua que transporta agua potable y está diseñado
instalado sin conexión directa a los sistemas de agua no potable.
Guía El auditor inspecciona las líneas de agua para las conexiones cruzadas.
i13.5 son líneas de agua y accesorios en la reparación adecuada y protegidas contra flujo flujo
de retorno?
Std. Todas las líneas de agua susceptibles a la contaminación de flujo de retorno están equipados o
diseñados con prevención de reflujo.
Los empleados están capacitados para evitar prácticas que pueden resultar en flujo de retorno (por
ejemplo, el uso adecuado de las mangueras). Las líneas de agua, particularmente de aguas
residuales, se mantienen para que no se convierta en una fuente de contaminación.
Guía El auditor inspecciona las líneas de agua para los dispositivos de prevención de reflujo y
revisiones de registros. El auditor busca evidencia de fugas o condiciones que pueden representar
una fuente potencial de contaminación
Son i13.6 desinfectante o sanitizante sistemas aprobados para su uso previsto específico, como
en el vertedero tanque de agua de lavado, en el enlace de aerosol u otros fines contacto con los
alimentos?
Std. La operación mantiene una lista actual de productos aprobados (por ejemplo, desinfectantes,
ácidos, tensioactivos) que pueden contactar producir y están aprobados para su uso en contacto con
alimentos en la instalación.
Guía El auditor revisa la lista de productos químicos y observa inventario de productos químicos de
tratamiento de agua para su cumplimiento. El auditor revisa etiquetas u otros documentos del
fabricante que demuestren los desinfectantes que se utilizan están registrados para el específico que
debe utilizar.
Si i13.7 desinfectante se utiliza en el tanque de recepción o en la línea de pulverización: ¿Es la
concentración de desinfectante y pH gama monitoreados para asegurar que se mantienen en
la puesta en marcha y cada hora por el RBI ¿especificación?
Std. La operación debe tener un procedimiento que incluye la forma de controlar, supervisar y
registrar el uso de agua de lavado desinfectante para asegurar el cumplimiento continuo con la
especificación RBI. La operación debe tener un procedimiento en cuanto a lo correctiva las
acciones se toman si no se cumplen los criterios.
Guía El auditor revisa el procedimiento y los registros de uso de desinfectante, la verificación de
los niveles de tratamiento y monitorización archivos. El auditor revisa los registros de las
desviaciones y su disposición.
Para los tomates i13.8 sumergidas o moradas en agua: Se controla la temperatura del agua y
controlada para ser de al menos 8 ° F por encima de las temperaturas más altas de celulosa
medidos al entrar en el agua y tomada en la puesta en marcha y cada hora a partir de
entonces? *Necesario
□ Sí: 50 puntos □N/A □ No
Std. La operación debe tener métodos para la determinación de temperatura de la pulpa y para
controlar la temperatura del agua, como se especifica en la especificación RBI para asegurar el
cumplimiento continuo y mantener registros de temperatura del agua. La operación debe tener un
procedimiento en cuanto a qué se toman acciones correctivas si no se cumplen los
criterios. Pulverización o ducha de agua sistemas, en el que los tomates no están sumergidos o
permanecen no requieren control de temperatura.
Guía El auditor revisa el procedimiento y los registros de vigilancia de la temperatura. El auditor
observa el proceso que incluye el muestreo de funcionamiento de temperatura de la pulpa y
agua. El auditor revisa los registros de las desviaciones y su disposición.
Para los tomates i13.9 sumergidas o habitaban en agua: El producto no está sumergida en
más de un pie de agua durante más de dos minutos?
Std. La operación debe tener un procedimiento de control de producto, mientras que en el tanque
de recepción para asegurarse de no sumergida en más de un pie de agua durante más de dos
minutos de tiempo total.
Guía El auditor guía revisa los procedimientos y revisa los registros para el seguimiento de
producto, mientras que en el tanque de recepción.
i13.10 se recircula el agua y cambiado por lo menos diariamente reutilizada, y se mantienen

registros de los cambios?
*Necesario
Std. La operación debe mantener registros para demostrar cambios de agua. Se puede usar agua
durante más de un día si sistema de regeneración validado (por ejemplo, un sistema de
pasteurización / filtración de agua) está siendo utilizado y aprobado por el QA RBI Gerente.
Guía El auditor guía revisa los registros para verificar por lo menos diariamente los cambios de
toda el agua de lavado.
i13.11 Están todos los instrumentos utilizados para medir la temperatura, el pH, los niveles de
desinfectante y o otros importante dispositivos calibrarse a una frecuencia suficiente para
asegurar la precisión continua (mínimo anualmente)?
Std. La operación tiene procedimientos para calibrar termómetros y otros aparatos de medición en
el fabricante de Frecuencia recomendada. La operación debe mantener un registro de todas las
calibraciones.
Guía El auditor revisa el procedimiento y los registros de calibración de cada dispositivo que se
utiliza en el control del sistema. Auditor verifica que los instrumentos de medición en uso se
establecen dentro del periodo de calibración.
i13.12 son instrumentos, métodos de prueba o tiras de prueba adecuadas para su uso y
suficientemente sensibles
al fin previsto?
Std. La operación debe utilizar instrumentos adecuados o métodos de ensayo para controlar o
verificar la concentración del desinfectante, pH y otras mediciones analíticas como se requiere en
esta sección. Las tiras de prueba deben tener una resolución suficiente en relación con el operativo
y los límites de acción correctiva para asegurar la determinación exacta de cumplimiento.
Guía El auditor guía revisa métodos para el uso de instrumentos, métodos de prueba y las tiras
reactivas y entrevistadas a los empleados utilizando estos instrumentos, métodos y tiras de prueba
para verificar el conocimiento de su uso. El auditor verifica las tiras reactivas no tienen superado su
fecha de caducidad.

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Lista de comprobación de la auditoría de los productores de Whole Produce Packers de Restaurant

NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS Y APROBACIÓN DE LA

Sección I Documentación y estándares

Std El Proveedor debe tener un programa de SEGURIDAD ALIMENTARIA definido,

Q2 restaurante Brands International especificaciones y estándares………………………………120 puntos

i2.1 ¿El proveedor puede acceder al sistema de especificaciones internacionales de Restaurant

Producir Q3 proveedores de materias primas…………………………………………..350 puntos

Std. El Proveedor debe tener un Programa de Recuperación y Recuperación de Producto establecido

i4.5 ¿Hay procedimientos escritos de rastreo y recuperación de productos? *Necesario

i4.6 ¿La operación pone a prueba rutinariamente el producto procedimientos de

Q5 controles de temperatura…………………………………………250 puntos

Normas GMP Facility II Sección

i6.5 Si se utilizan las instalaciones de lavado de manos portátil, se establecieron

Q7 Estado y de equipamiento…………………………………………………90 puntos

i7.1 Son terrenos de la instalación razonablemente libres de basura y escombros? *Necesario

i7.2 ¿Los residuos retirado de la zona de manipulación de productos de manera eficiente?

¿El techo está i7.4 instalación mantiene correctamente?

Q8 Pest Control……………………………………………………….85 puntos

i8.4 son trampas de plagas colocados estratégicamente en el centro, debidamente etiquetados

i8.5 son supresores de insectos y dispositivos atrayentes de insectos, si se usa, se coloca en un

Q9 materiales de embalaje, envío y producir envases………………………..120 puntos

i9.4 son contenedores de contactos de productos a granel, góndolas, bolsas y charolas

i9.7 Están los materiales de envasado y recipientes de productos terminados almacenados de

i9.9 Están los materiales colocados en espera, en cuarentena o rechazado claramente

Q10 adicional Higiene del Empleado para actividades de limpieza……………………………50 puntos

Q11 salas de elaboración, las condiciones del equipo ……………………………………85 puntos

i11.2 ¿Hay procedimientos establecidos que minimizar la acumulación de agua estancada en

i11.5 son superficies en contacto con alimentos que no sean de madera?

Q12 Saneamiento………………………………………………………..80 puntos

i12.6 son la limpieza de equipos y herramientas limpias, en buenas condiciones, y se almacena

Q13 Procesamiento de Productos y Gestión del Agua……………………………………170 puntos

i13.2 Está dañado producto eliminado en la mayor medida posible? *Necesario

i13.4 conexiones cruzadas entre potable y sistemas de agua no potable

i13.10 se recircula el agua y cambiado por lo menos diariamente reutilizada, y se mantienen

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