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GABY ANALI JINES YALLICO CODIGO: 70225 F MODULO 12

CUESTIONARIO DE AUDITORIA - 3:
PARA LA VERIFICACIÓN DE INFORMACIÓN; TRANSPORTE, INSTALACIÓN, TRATAMIENTOS,
ALMACENAJE Y ELIMINACIÓN DE RESIDUOS TÓXICOS Y PELIGROSOS, EL INFORME FINAL

1. Comente el modelo de cuestionario para la verificación de información durante la


realización de la fase “in situ” en una auditoría medioambiental (ama)

Este modelo establece las líneas directrices y el camino a seguir para verificación de
información durante la realización de la fase “in situ” de una auditoría medioambiental
(ama) en una empresa cuya actividad principal es el transporte, instalación, tratamientos,
almacenaje y eliminación de residuos tóxicos y peligrosos, generados por otra empresa,
“cliente”, a la que presta sus servicios.

Este modelo comprende apartados, mediante la cual identificamos lo siguiente:

a) Residuos tóxicos y peligrosos


b) Derechos comunitarios
c) Señalización y etiquetado
d) Aguas residuales
e) Sustancias toxicas
f) Emisiones atmosféricas
g) Asbestos – encuesta preliminar (si procede)
h) Asesoramiento de pre adquisición (si procede)
i) Información adicional
j) Las áreas de interés potencial

2. Describa las interrogantes adicionales a manera de propuesta para mejorar el modelo de


una auditoría medioambiental donde se atribuye la verificación de la información “in situ”

Las interrogantes información adicional a manera de propuesta son:

Información medio ambiental

- Temperatura:
- Condiciones atmosféricas:
- Localización de la zona residencial más cercana:
- Textura del suelo:
- Tipo de suelo:
- Geología:
- Excavaciones:
- Actividades mineras:
- Sumideros: canteras o pozos
- Depósitos de tierra:
- Afloramientos rocosos:

¿hay algún mapa topográfico que muestre el uso y las condiciones anteriores del suelo?
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- Descripción topográfica y de drenaje:
- Superficie erosionada:
- Muestra de inundaciones:
- Muestra de inundaciones:
 ¿pozos propios?
 ¿fuentes?
 ¿pantanos?
 ¿vida acuática?
 ¿ríos y arroyos?

3. Explique la trascendencia de una auditoría integral para el transporte de residuos tóxicos y


peligrosos

Los accidentes que pueden ocurrir durante el transporte de loa residuos peligrosos, se han
dividido, bien a practica irregulares, bien a descuidos o negligencias ´son responsabilidad
de la empresa transportista, aunque pueda existir una responsabilidad de la empresa
transportista, aunque puede existir una responsabilidad subsidiaria de la empresa (cliente),
generadora de los residuos.

La realización de una auditoría integral, sobre el transporte de residuos tóxicos y peligrosos


requiere de tiempo, y un alto grado de especialización, pero todo el esfuerzo y costo
necesarios para hacer frente a las responsabilidades ante terceros en el caso de algún tipo
de accidente durante el transporte cuya culpabilidad se deba a negligencias o
incumplimiento legal de la empresa de transportistas.

El manejo de residuos sólidos e infraestructura de transferencia, tratamiento y disposición


final de residuos sólidos serán auditados de conformidad con las normas de fiscalización
establecidas por los sectores y municipalidades provinciales correspondientes. Los
generadores, operadores y EPS-RS deberán facilitar el ingreso a sus instalaciones y el
acceso a sus documentos técnicos y administrativos pertinentes a los auditores autorizados.

4. ¿qué comprende el asesoramiento de pre adquisición?

Es un asesoramiento en materia de medio ambiente puede ser oportuno en algunos de


estos casos:

- ¿previamente al uso de la planta para actividades relacionadas con residuos


peligrosos?
- ¿manipulaciones actuales de residuos peligrosos que no cumplen las normas?
- ¿evidencias visuales de áreas contaminadas?
- ¿presencia de tanques de almacenamiento bajo tierra?

5. Indique el área de interés potencial en el trabajo de auditoría medioambiental

El área de interés potencial en el trabajo de auditoría medioambiental, son:


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Fecha de instalación/construcción
Área o volumen
Almacenaje de materiales
Tipo/material de construcción: etiquetas
Localización
Condiciones

A) Almacenaje de existencias no empaquetadas

- Tanques y silos
 Depósitos descubiertos con cubierta permeable en el suelo
 Depósitos descubiertos con cubierta impermeable en el suelo
 Rotura o inexistencia del terraplén que rodea a los depósitos descubiertos
 Depósitos subterráneos y terraplenados
- Automotor
 Tuberías / estaciones de servicio / sumideros
 Tuberías de alta calidad
 Tuberías de baja calidad
 Estaciones de servicio
 Sumideros, hoyos, o pozos secos
 Puntos de carga y descarga
 Bidones
 Contenedores poco comunes

B) Almacenes

- Plataforma o áreas de almacenaje


 Plataformas
 Almacenes con cubiertas permeables vertederos
 Posibles problemas: mezclas de residuo tratados con basura

C) Drenaje

- Desagüe del edificio


- Respiraderos
- Alcantarillas o sumideros de drenaje
- Sistema colector
 Residuos vertidos al colector
 Aguas de lluvia recogidas en depósitos
- Depósitos de aguas superficiales
 Fase arenosa
 Sedimentos
- Aguas de lluvia recogidas sobre embases
- Pozos ciegos
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D) Áreas de eliminación y vertidos

- Residuos de pilas
 En general
 Existen evidencias sobre la vertido de residuos de pilas en las alcantarillas
- Vertederos en la planta o campo
- Vertidos
 Vertidos poco importantes
 Vertidos muy importante
- Áreas de incineración
- Áreas alteradas o distorsionadas
 Alteración de la vegetación
- Tratamiento de aguas residuales, colectores y sistemas de eliminacion
 Estructuras descubiertas
 Estructuras cubiertas
o Tanques
o Lagunas
o Tuberías filtrantes
o Colectores
 Desechos de lodos

E) Varios

- Estructura del edificio


- Transformadores eléctricos
- Otros puntos de descarga
- Áreas con alteración de la vegetación
- Aislamiento con asbestos en forma desmenuzable

6. Diseñe la estructura de la guía para la realización de la auditoria identificación e historial

Se diseña lo siguiente:

a. Identificación
b. Descripción de las operaciones
c. Radio de acción
d. Historial de la empresa
e. Historial de cumplimiento
f. Organismos reguladores
g. Permisos

7. Sugiera una guía para el desarrollo de cuestionarios específicos como elementos de


auditoria para la actividad del transporte de residuos tóxicos y peligrosos

Se sugiere lo siguiente:
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a) Identificación e historial de la empresa

- Identificación
- Descripción de las operaciones
- Radio de acción
- Historial de la empresa
- Historial de cumplimiento
- Organismos reguladores
- Permisos

b) Procedimiento operativo

- Estados de los vehículos


- Mantenimiento de los vehículos y programas de inspección
- Formación de conductores
- Control de tacómetros
- Equipos y programas de emergencia
- Aparcamientos/cocheras
- Limpieza y vertidos
- Programas de seguridad y primeros auxilios
- Historial de los accidentes
- Estado de los contenedores
- Etiquetado y placas
- Registro
- Actitud de los empleados

c) Sistemas de financiación

- Seguros
- Denuncias, y pleitos actuales, pasados y pendientes
- Revisión financiera

d) Referencias

- Referencia de clientes
- Referencia de los organismos competentes
- Referencias de las empresas colindantes

8. Señale las consecuencias negativas que ocasionan el incumplimiento de la normativa


referidos al tratamiento, almacenaje y eliminación de residuos tóxicos y peligrosos

Las consecuencias negativas por el incumplimiento de la normativa por parte de la


empresa responsable del tratamiento, almacenaje y eliminación de residuos tóxicos y
peligrosos, constituye un aspecto que puede ocasionar importantes repercusiones, como
multas económicas, suspensión de la actividad, cierre temporal o definitivos de sus
instalaciones, etc., son algunas de la consecuencias que se pueden derivar por no cumplir
con los requisitos legales exigidos.
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Por ello se debe realizar una auditoria completa y exhaustiva sobre la empresa contratada
a tal fin, determinando así la fiabilidad y seriedad del servicio prestado.

9. Detalle las partes de una guía para la realización de la AMASEC

Las partes de una guía para la realización de un amasec son:

e) Identificación de la empresa

- Identificación de la empresa
- Descripción de las operaciones
- Clase de servicios y tratamientos
- Historial de la empresa
- Historial de cumplimiento
- Organismos reguladores
- Permisos y limitaciones

f) Estado de la planta de tratamiento, almacenaje y eliminación

- Estados general de la planta


- Tipo de residuos
- Aguas subterráneas
- Aguas superficiales
- Seísmos
- Industrias y locales adyacentes

g) Procedimientos operativos

- Tipos de almacenaje
- Sistemas de tanques
- Separación de materiales
- Revestimiento y sistemas colectores
- Manipulación de los materiales
- Seguridad y sistemas de comunicación
- Plan de análisis de residuos
- Criterios de aceptación /aprobación/rechazo
- Sistema de control de residuos
- Control de emisiones
- Prácticas de eliminación de residuos al exterior

h) Procedimientos de seguridad y emergencia

- Programas de inspección
- Historia de accidentes – instalación
- Historial accidental – trabajadores
- Programas de formación para emergencias seguridad
- Equipamiento y planes de emergencia
- Emergencias
- Control de fugas
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- Aparatos interruptores automáticos
- Prevención de roturas
- Descarga de fluidos o solidos

i) Sistema de financiación

- Seguros
- Riesgos extraordinarios
- Pleitos pendientes, pleitos actuales o pasados
- Revisión financiera

j) Referencias

- Referencias de clientes
- Referencias de los organismos competentes
- Referencias de empresas colindantes

10. Señale la estructura del contenido de un informe final de un estudio medioambiental

Para la estructura de un informe final de un estudio medioambiental se señala lo siguiente:

a) Introducción

- Antecedentes
- Sistema de gestión de la empresa
- Plan de auditorias
- Objetivos y motivos de la auditoria
- Equipo auditor

b) Descripción general de la actividad

- identificación y antecedentes de la empresa


- obra civil
- bienes de equipo
- materias primas
- proceso productivo
- producto final y producción

c) Descripción general del entorno

- Medio físico inerte


- Medio biótico
- Medio perceptual
- Medio socio económico
- Capacidad de acogida del entorno

d) Alcance de la auditoria

- Periodo
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- Sectores y actividades auditados
- Normas de comportamiento ambiental
- Herramientas básicas empleadas

e) Preparación de la auditoria

- Calendario de actividades
- Seguimiento de información
- Diseño de los papeles de trabajo
- Visitas y entrevistas
- Clasificación y análisis de información
- Análisis de la actividad. Identificación de acciones y factores impactados
- Matriz de importancia
- Determinación de los estándares
- Diseño del sistema de muestreo para la fase de campo

f) Trabajos generales de campo

- Calendario de actividades
- Entrevistas y reuniones
- Vistas de campo
- Sectores auditados

g) Amasec administrativo ambiental

- Metodología empleada
- Normativa aplicable
- Cumplimiento de obligaciones en materia de permios, registros y disposiciones
administrativas
- Organigrama de la empresa
- Funciones de los responsables medioambientales
- Sensibilidad medioambiental del equipo directo
- Canales de información
- Estudios de márketin y de imagen medioambiental

h) Amasec técnica

- Metodología empleada
- Proveedores
- Análisis de materias primas
- Consumo energético
- Consumo de agua
- Análisis del proceso productivo
- Normativa aplicable
- Emisiones a la atmosfera
 Contaminantes
 tecnología de control
 cuantificación
- Vertidos a aguas residuales y efluentes
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 Contaminantes
 Tecnología de control
 Cuantificación
- residuos
 Contaminantes
 Tecnología de control
 Cuantificación
- Toma de muestras de los contaminantes
- Análisis de los productos finales
- Proceso de datos. Matriz de valoración final
- Medidas correctoras técnicas
- Plan de formación de los trabajadores
- Clientes

i) Amasec legales

- Metodología empleada
- Normativa aplicable
- Registro de infracciones
- Registros derivados

j) Amasec de seguridad e higiene

- Metodología empleada
- Normativa aplicable
- Registro e investigación de accidentes
- Áreas de riesgo potencial
- Medios preventivos disponibles
- Operatividad y eficacia de los medios análisis y comunicación de riesgos
- Planes de emergencia. Descripción y eficacia
- Planes de seguridad e higiene. Descripción y eficacia
- Planes de formación del personal

k) Amasec económico - financiera

- Metodología empleada
- Normativa aplicable
- Plan e inversiones medioambientales
- Financiación
- Análisis de inversiones

- Grado de cumplimentación de la política ambiental

l) Medidas correctoras

- Administrativas
- Técnicas
- Legales
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- De seguridad e higiene
- Económico financieras

m) Plan de seguimiento medio ambiental

n) Conclusiones y recomendaciones finales