ANTOFAGASTA, MINERALS GESTION DE INCIDENTES DE ALTO POTENCIAL Octubre 2014Fecha | Versién | Deseripcion ‘Autor 28/02/2014 | 0 Creaci6n de Documento laura Alvarado ModificaciGn de algunas i [28/03/2014] 1 nena lava Alvarado 27/03/2014 [1.1 [Cambio a un nuevo formato | Laura Alvarado ‘Actualizacién de formatos de reporte de investigacién, criterios de comunicacién y seportes de gestion ~Actualzacion de formatos de Feporte de investigacién y flash, criterios de repeticion y control __yreporte por Srea geografica 03/06/2014 Laure Alvarado. 03/soyzcia |3 Laure Alvarado Identificacion de documento Politica Manual Q | Docs. Legales Estardar 16 | Formutario © | Resoluden O Protea © | Proces epecco | O [informe O| regiments [o[ PRE | 0 | mvestcon Nombre | cst Gerencia [Ares lems Ing, Senior age | Repertabiiady | SSEYHMY | Rerorbiidas ‘21240 | mejoramiento |S | J nn @Oo°o | [Cargo | Gerencla | En estado de: @oo Seguridad erence | Sa‘noice objet : ° 2Aleane. 6 3 Reterencs, - 7 ‘4 Defnicones - 7 ‘Proceso Estndar para la Gestion de neldent ners 5.1 eseripcn de niente " = 52 Fone ce ealscén 2 5.2: Términos Utiados ema eenteein ld enn dB 5.22 Casticacin de niente 2 5.3 Fase de Reportabidad 2 53. Repo Fash nnn Ss 8 53.2Report de nvestzacion, Parte: Reporte Prelminar. 1 '5.3.3Reporte de Investigacion, Pate 2: Reporte De Gta S 53 aReporte de Gers, een 54 Fase de investiga 18 542 Investigacion CAMA 8 54.2 Inestigucn CAM Abrei o 20 54:3 forme Eeutve de Get sith 5 Faselmplementacién de Acionet Corectvns a 55.1 fecucn de Aeciones Coractas. a 55.2Sequimlentoalaecucidn ee heconesCorectvas. 2 $56 Fave de Comuticao0nt anne 24 SL Reporabiided AMSA nn 2 S62 Reporabilad Aste cnn a) Sans ss roa 65.1Diagrama de Aol Csesedn de eient, 2s 12 Foxmato Reporte Flash 1s {63Report ce nvestigocion rrr Mareador no defi. 63: Parte 1 Report Pretininar. 20 (63.2 Parte 2: Reporte De Gere a (68 ceacteracénInicadores de Gestin SSO 2 {65 Cuno de Seguimient Gestion de niente. 2{6 cuadro de Seumiento Reporte de Acidentaiiad $5, 6:7 Cuno de Seuminto Report de Acisentabiiad Aves Geogr os 68 cundro de Caracterisicas Metodolinics de vestiencion 69.Componentes de Revsién CAM. 6.10 Componentes de Resin (CAM ABrevaeo 6.11 Diagrams Crteros de Comuriesién 6.13 Cusdro de SeauimientoAesones Corectves 6.14 Cuatro de Seguinientolraruia de Contra 6.5 Definctn Noles lerarqufa de Contly SMARTER 2 2s 26 n 281 omeTIvo EI objetivo principal de este documento es establecer los minimos esténdares obligatories que permitan a trabajador proceder de forma Gnica ante evalquier Incidente de ‘seguridad clasificado con Alto Potencial que acontezca y que neces ser reportado, En este contexto, se dan a conocer los procesos asociados a la Gestion de Incidentes de Alto Potencial, las formas en cémo se deben evaluar, reportar, Investigar y generar controles asociados a algin Incidente ccurride en alguna Operacién o instalacién que se encuentre bajo la responsabilidad del Grupo Antofagasta Minerals las especificaciones que se establecen en este documento se respaldan en las leyes y normativas nacionales (Ley 16,744, Cire.2345 SUSESO) e internacionales (OHSAS 18.001: 2007) que resguardan la seguridad del trabajador, su salud e Integridad. A su vez, este documento respalda los procesos cexgidos por la Superintendencia de Seguridad y Salud (Ocupacional (SUSESO) a través dela Cire.2345 que menciona la obligatoriedad por parte de las empresas de contat con polticas claras sobre Gestién de Incidentes y reportabilidad, tano de forma interna como hacia las autoridades 2 ALCANCE. Los lineamientos indieades en dste estindar deborin sor utiizades como base minima exigida ante la presencia de cualquier Incidente de Alto Potencial que ocurra en alguna de las Comparias de Antofagasta Minerals. Es responsabilidad de todo trabajador; vale decir contratados directamente por Antofagasta Minerals como colaboradores de empresas contratistas, estar en conoclmiento de las directrices que establece el esténdar, compartctas a través -de b organizacién y fomentar la partcipacién de las mejoras -continuas que deriven de las distintas experiencias durante el proceso2 3 4) 3) 3. REFERENCIA + Politica de Seguridad y Salud Ocupacional + Modelo estratégico de Gestién de Seguridad y Salud cupacional Antofagasta Mineral. ‘Manual Gestion de Riegos Operativas AMSA. 4 DEFINICIONES Incidente: Son todos aque Aecidentes o Cussi Accidentes relacionados con el trabajo en que la lesér 0 enfermedad (3 ppesar de la severidad) o fatalidad ocurren, 9 podrian haber currido, Sito Potenclal: Primer eriterio de clasfcacién que se le asigna 2 un Accidente o Cuasl Accidente, siempre cuando el Incidente tiene la eapacidad de poder generar consecuencias fatales 0 incapacidad a la persona (Nivel 4-5 segiin Manual dde Riesgo AMSA). Accidente: Se declararé Accidente todo tipo de Incidente que haya causado alguna lesién a persona y/o Dako: Material. Definicién corresponde al segundo criterio de Casficacion de un Incidente. ‘Accidente Fatal: Se declararé Accidente Fatal aquel Accidente que tenga consecuencias de muerte en la persona. Definicién corresponde al tercer criterlo de Clasifcacién de un Incidente. Accidente Grave: Cualquier Accidente del trabajo que ‘obligue a realizar maniobras de reanimaciOn orescate u ‘ocutra por calda de altura de mis de 2 metros 0 provoque en forma inmediata la amputacién 0 pérdica de cualquier parte del cuerpo o Involucre un niimero talde trabajadores que afecte ol desarrollo normal de la faenaafectada6) Accidente CTP: Accidentes con Tiempo Perdido son aquellos que resultan en lesiones graves a la persona. existe incapacided temporal o permanente en la persone. Definicion corresponde al tercer criterio de Clasificacion de un incidente. 7) Accidente STP: Accidentes sin Tiempo Perdido son aquellos {que no resultan en lesiones graves a las personas, No existe incapacidad temporal o permanente en la persona Definicién corresponde al tercer criterio de Clasificacién de Un neidente, 8) Accidente en trayecto: Los ocurrides entre la casa habitacién y el trabajo de ida como de regreso que le pudiere producir lesién, pudiendo o no producirincapacidad ‘temporal o permanente. 9) Accidente Controlado: Eventos controtades son aquellos ‘ocurrido dentro del perimetro de trabajo, donde AMSA puede exigir la aplicacién de los estandares de SSO. 20) Accidente no Controlado: Eventos no controlados son aquellos donde el incidente ocurre fuera del perimetro de trabajo linea de trayecto, donde AMSA no puede exigir la aplicacién delos esténdares de S50. 11) Cuas! Accidente: Cuasi Accidente es todo tipo de Incidente ‘en donde no se registre lesion ni daro Material y en donde se Identifique un Alto Potencial de fatalidad. Definicién corresponde al segundo criterio de Casifeacién de un Incidente, 12)impacto: Conseeuencia que genera un Accidente en las petsunes, actives y/o en et entorna. Los tipos de Impacto pueden ser seialados como: (Impacto 1) En las Personas: Fatal, con Tiempo Perdido, sin tempo Perdido. (Impacto 2) En Actives: Con Daho Material, Sin Dafo Material(Impacto 3) Entorno: Medio ambiental y/o sobre interés de las Comunidades. 13)Lesiones: Conseeuencias de un accidente en las personas, que dependiendo de su gravedad podria resultar en fatalidad, incapacidad temporal o permanente. 14) Con Dafio Material (CDW): Es el resultado de pérdida o eterioro de un activo a consecuencia de un Accidente. El ‘oco en la identiicacion de este tipo de evento esta puesto fen asegurar la integridad de las personas. 15) Causas inmediatas: Actividades, acciones, hallazgos y/o Condiciones que han gatilado un Incidente y que han sido identiticadas a simple vista e inmediatamente en el lugar. 16) Acciones de control: Acciones de implementacién, revisién y andlsis recomendadas para evitar que se genete un Incidente, s7)Recurrencia (Repeticén) Incidente: Un Accidente © Cuas- ‘Accidente se considera repetido cuando se cumple las 4 siguientes condiciones: ‘Haya ocurrido previamente en la misma Operacion ‘= Involucra la misma tarea o actividad 0 ECFA o Evento Top. ‘© Ocurre como resultado de la exposiclén a un mismo Riesgo. ‘+ Ocurre como resultado de una caus rai similar 18) ICAM: Metodologia de Investigacién que se debe utilizar para la identificacién y andlisis de Causas Subyacentes y/o Factores Contribuyentes relacionados a Accidentes Fatales y Accidentes con Alto Potencial de Fatalidad/Incapacidad CTP, 19) ICAM Abreviado: Metodologia de Investigacién que se debe utilizar para la identificacion y andlisis de Causas Subyacentes y/o Factores Contribuyentes relacionados 9 ‘Accidentes y/o Cuasi Accidentes con Alto Potencial de Fatalidad/Incepacidad (Se excluyen los _Accidentes investigados por ICAM) y Accidentes CTP sin Alto Potencial. Sin embargo, el Gerente deSSO/Superintendente, seeincorresponds, se reserva el deracho de invartigar mediante metodologia ICAM todo tipo de Incidentes que considere 20) comité investigador: Equipo encargado de llevar a cabo la Investigacion de un Incidente. Su conformacién dependers el tipo de Metodologia a aplicar, donde se encuentra definido el equipo de personas minimo que debe partcipar e lainvestigacién, 21) Indice de Frecuencia (IF): Expresa el numero de accidentes Gel trabajo CTP que se producen por cada millén de horas trabajadas, 22) indice de Frecuencia Total (IFT): Expresa el nimero de accidentes del trabajo CTP y STP que se producen por cada mill de horas trabajadas. 23) Indice de Gravedad (IG): Representa el numero de jornadas, perdidas por cada millén de horas trabajadas. 2A)indice de Cuasi Accidentes (ICA): Representa el rximero total de Cuasi Accidentes Alto Potencial por cada millén de horas trabajadas. 25) SUSESO: Superintendencia de Seguridad Socal 26) Sernagsomin: Servicio Nacional de Geologia y Mineria, que tiene la funcin de controlar y fiscalizar el cumplimiento de las normas y exigencias establecidas en el reglamento de seguridad minera o por el propio servicio (Decreto Supremo 1N272, mocificado por Decreto N 132 del 30 de diciembre 2002} 27) Scrami de Salud: Secretaria Regional Ministerial de Salud ‘que tiene Ia funcién de controlar yfiscalzar el cumplimiento dde 0S 594, Reglamento de Condiciones Sanitarias en lugares de trabajo, y Cécigo Sanitario 28) Inspeccién del trabajo: Organismo fiscaliador que tiene como funcisn y ele principal velar por el cumplimiento de las rnormas laborales, previsionales y de higiene y seguridad en el trabajo.5 PROCESO ESTANDAR PARA LA GESIIGN DE INCIDENTES 5 1 DESCRIPCION DF INCIDENTES El proceso de gestién de incidentes se compone de 5 fases seauenciales, las cuales debersn ser cubiertas de forma integra y tal como se establece en el Modelo de Gestién de Incidentes establecido por Antofagasta Minerals, El proceso de Gestion de Incidentes determina los conceptes claves que se deben conocer para llevar adelante de forma Incidente > Cuasi Accidente con Alto Potencil > AltoPotencial > Accidente con Tiempo Perdido > Bojo Potenciol > Accidente sn Tempo Perdido > Accidente > Accidente con Dos Materia! > Accidente Fatal > Accidente sin Dai Material 5.2.2.Clasficacin de incidentes. Una vez identificado un Incidente, se deberé clasificar de acuerdo a las terminclogias, tal como se sefiala en punto anterior y sgn ls siguientes crterios: Criterio 1: Potenciaidad Critetio 2: Tipo de incidente Criterio 3: impacto 1y2scene | eves fa | aie ee | eof a 7] me pee |e] 5 ae ene | ee oy ee ed Te ee ae | ee ‘eo Sele ee ae few ae ae cc ca ep ae | see cc a 5 FASE DF REPORTABILIDAD 5.3.1 Reporte Flash Este tipo de reporte os el primer documento que deberd ser femitido desde el Area en donde se ha identficado un Incidente. Se caracteriaa por ser un reporte répido de confeccionar por lo que su tiempo maximo de entrega no. debe sobre pasar las 12 horas desde que se ha Hentificado. elincidente,Los contenides que deberdn ser incorporados son: sAntecedentes generates de tiempo, tuo, lugar, Area Geogratica y actividad. *Descripcign del Incidente (Prohibide mencionar nombres y entregar dignésticos médicos), ‘sAcciones de control ‘imagenes que aporien informacin sobre el Incident, ‘Clasificacién del Incidente, Otros antecedentes que puedan aportar al proceso de investigacion 5.3.2, Reporte de Investigacién, Parte 1: Reporte Preliminar Este tipo de Reporte, en comparacién con el Reporte Flash, considera mayores antecedentes sobre el Incidente y aporta| luna caracterizacién cefinitiva El tiempo méximo de entrega seré de 48 Horas una ver Identiticado el incidente, esto debido a que es un Reporte que necesita de mayor tiempo para Ia comprobacion de ‘causas inmediatas y generacién de hipétesis mayormente fundamentadas. Luego, en el caso de accidentes fatales el tiempo mésimo se amp a6 dias. Los contenidos que deberdn ser incorporados son: Primeros Antecedentes: + Datos de le persona responsable del reporte + Clasificacin del Inddente segtin definiciones. + Antecedentes gererales (de Ia persona, lugar, Area Geogrética, repeticién del incidente, hora). + Descripcién del Incidente (Prohibide mencionar nombres y entregar diagnésticos médicos) + Acciones de controltomadas en el lugar.+ Imigenes que aporten informacion sobre el Incidente, + Aviso de accidente grave o fatal segin Cir.2345? Perfil de la Investigacion: + Asignacién metodologia de investigaci6n 2 aplicar segtin clasiicacién del Incidente + Identifcacin de personas responsable del drea,testigos ¢ involscrados que debiesen ser parte del comitéinvestigador. + Dependiendo de tipo de investiga declarar Ia fecha en {que comienza y termina el proceso de investigacién, 5.3.3. Reporte de Investigacin, Parte 2: Reporte de Cierre Este tipo de Reporte, complementa el. Reporte Preliminar, proporcionando informacién de los resultados de la investigaci6n, como antecedentes relevantes del inciente, Fstindar dle Canteol de fatalidad involucrada, dontiieaciin de factores contribuyentes, las acciones correctivas que se mplementaran y los principales aprendizas obtenidos. El tiempo méximo de entrega varia dependiendo del tipo de: Investigacion realizada. En el caso de una investigacion ICAM abreviada el plazo corresponde a 15 diss y para una Investigacion ICAM el plazo se ampla a 25. das considerando el nivel de profundidad requetido en este tipo de investigacion. Los contenidos que debersn ser incorporades son: Gestién operativa de Riesgos: + Antecedentes del incidente (categoria d= trabajo de la persona lesionada o involucrada, existencle de estindar © procedimiento en terreno, entre otros)+ Ricsgos de fotelided, incluyendo le identificacion del Estindar de Control de Fatalidad involucrado, sControles eriticos que actuaron y aquellos ausentes 0 fallidos, Resultados de Ia investigacién: + Factores contribuyentes, con su clasfiacién y descripcién + Descripcién del incidente después de la investigacién (completar solamente si cambié la descripcién respecto al reporte Preliminar), + Aeciones correctivas a implementar, que deberin tener Airecta relacién con los hallazgos dela investigacin, ‘Lecciones claves, que resuma los aprendizajes obtenidos luego de la investigacién del incidente. ‘Actualicacion de eventos top y fleas + Actualizacién del inventario de eventos top posterior a la Investigacion ‘Fotografias que resulten de la investigacién (descubrimientos) ‘Fimas del responsable del Reporte y el lider de la Investigacién5.3.4, Reporte de Gestion Semanalmente, segiin lo establezca la Gerencia SSO de Antofagasta Minerals através de su Area de Reportabildad se ddeberén reportar los indicadores de desempefio que concierne ala Gestion del Area de Seguridad y Salud Ocupacional de cada Compatia, La consolidacién y envio de esta informacién debers ser a través del formato Esténdar y contener la informacion requerida con el alcance para todos los \tabajadores propios y externos de cada Compa a Informacién que se encuentra contenida en este formato y ‘que deberé estar disponible es la siguiente: 7 Dotacién Y hecidentes Ato Potencial STP necidantes Ato Potencial STP ~ accidentes Bajo Potencial STP Residents fatales ¥ cunt Acidentes Alta Potencial Aecidentes Ato Potencial CTP Dias perdidos \ Aecidentes Bajo Potencal CTP IFIFTAGACA * Para meyor informacisn sobre coreteriticas de cada Indiodor, ver5.4 FASE DE INVESTIGACION las Metodologias de Investigacién son dos, Metodologia “incident Cause Analysis Method" (ICAM)e ICAM Abreviado. CCeda una deberd ser apicada segin el tipo de evento que se pretenda investiga. Es mandatorio que cada Compafia utlice estas Metodologias segin se establece en el siguiente lineamiento: 7 @ [ate | Aessene | sip | cones | rare, ae s | amo ma | me | canabee, © |e | Peeseme [ce [cone | antares5.44. lnvestizacién AM. Metodologia de investigacion ICAM deberé ser aplicada segtin corresponds, de acuerdo a la tabla de asignacién presentada antericrmente ICAM dentro de su metodologia contempla 6 pasos que serin la carta de navegacién en el desarrollo de la tnvestigacion 1. Acciones inmedistas 2. Planificacién dela Investigacion 3. Recopilacién de Datos 4. Organizacién de Datos 5. Andlisis de Datos 6. Recomendar e Irformar La Investigacion ceberd ser realizada por el Comité de Investigacin, el cual se conformaré por los siguientes cargos de la Organizacin: *Gerente/Superintendente ‘Representante Comité Paritario (Opcional) *Experto de otra Compatiia del Grupo ‘Administrador de contrato EECC (En caso que se encuentre alguna involucrada| En el caso de una fatalidad, se recomienda que la comisién 8 conformada por personal externo a la operacién de ‘ocurrencia; con participacién del equipo corporative de 850 yun Gerente Experto de otra compafia del grupo. El tiempo maximo que se establece para la entrega del reporte es de 25 das desde ocurrido el Accidente.5.42. Investigacién IAM abreviado Metodologia de investigacién ICAM Abreviado deberd ser aplicada segin corresponds, de acuerdo a la tabla de asignacién presentada anteriormente, ICAM Abreviado dentro de su metodologia cortempla 6 pasos que serdn la carta de navegacién en el desarrollo de la. Investigacion: 1. Acciones Inmediatas 2.Planificasién de la Investigacién 3, Recopilarin de Datos 4. Organizacién de Datos 5. Anilisis de Datos 6. Recomendar e Informar La Investigacion debera ser realizada por el Comité de Investigacion, el cual se conformara por los siguiences cargos de la Orgarizacién: + Supervisor Area afectada + Supervisor experto + Representante comitéparitario (opcional) + Administrador de contrato EECC (en cas> que se encuentre alguna involucrada) EI tiempo méximo que se establece para la entrega del reporte es de 15 dias desde ocurrido el Incidente. Observacién: Si bien la Metodologia ICAM e ICAM Abreviado constan de los mismos 6 pasos, cada una de las etapas comsiderard actividades especifcas distintas, las cuales se diferencian mayormente por e! nivel de profundidad que se incorpora en el andlisis y las herramientas utiizadas (Ver ‘anexo 68, 69, 6.10).5.4.3.Informe tjecutiva de Cierre Una ver realizada la investigacin, se debe proceder 2 realizar ol Reporte de Investigacién, Parte 2: Reporte de Cierre, cuyo detalle se presenta en el punto $3.3. Este documento sers el ditimo documento levantado desde el proceso de Gestion de incidentes, el cual se caracteriza por estar dlseiago en un formato Estandar, ser trazable con los reportes levantados anteriormente durante el proceso, por contene informacion definitiva, Causas Subyacentes y Factores Contribuyentes, Programa de _acciones. correctivas, prendizajes ylecciones aprendidas. {1 presente documento deberd ser comunicado tentregado a la Gerencia Central SSO como méxmo a los 30 dias una vex que el proceso de Investigacion haya finalizado. 5.5 FASE IMPLEMENTACION DE ACCIONES CORRECTIVAS 5.5.1, FJecucién de ACCIONES CORRECTIVAS Durante el proceso de Gestién de Incidentes existen dos Instancias donde se deberén implementar acciones correctivas. Las acciones correctivas deberén ser reportadas a través de los formatos establecidos y a su ver ser monitoreados asegurando el cumplimiento en la ejecucién,Acciones inmediatas Acciones que debersn ser ejecutadas inmediatamente se haya identifiado el Incidente. Estas acciones se establecen con el principio de resguardar el Area, evitar la recurrencia del evento a causa del mismo peligro expuesto, mitigar el riesgo inmediato presente. A su ver, también se considerarén acciones toda aquella actividad que permita que la persona afectada pase a un grado mayor de gravedad dentro de sus lesiones. Toda la informacién relacionada, deberd ser reportada en todos los Reportes Estindar vinculados al proceso. a nes correctivas post investigacién. ‘Acciones que deberén ser considerados dentro del ciclo de mejora de la Gestién de Incidentes. La identificacién de estas acciones correctivas se realiza una ver hayan sido identificadas las causes Subyacentes y/o Factores, Contribuyentes en el proceso de Investigacién seguin cada Metodologia las acciones correctivas en mencién deberén ser incorporadas en el formato de cuadro de seguimiento, con cel objeto de asegurar su correcta implementacién 5.5.2. Seguimiento a a Ejecucién de Acciones correctivas, EI aseguramiento en la implementacién de acciones correctivas se gestionaré a través del Formato de cuadro de seguimiento de acciones (Ver anexo 6.15). Este formato Esténdar contiene todas las acciones correctivas que se han disefiado para mantener bajo contrat el Riesgo y evitar asi la recurrencia, Su reportabilidad seré exigida mensualmente a cada Compatia, Cada actividad se encontrar’ asociada 2 un Incidente levantado y que ya anteriormente ha sido entficado a través de un nimero de reporte.La Informacién que deberd contener este reporte es la siguiente: 1 Foto 7. erargula de Control, 2 compatia 18. Responsable 2 chosticocén del ireldente o.cune 4 Descipcénsntetizada delincidente 10. Fecha de cere S.Caussienticador 1 tsa de cere 6 Aco corrective as acciones correctivas definidas luego de le investigacién el incidente, se deben clasificar de acuerdo al tipo de aciién (Preventiva 0 Mitigadora) y la jerarquia de control, -cono se muestra en el siguiente esquema: Las definicones de cada nivel pueden ser revisadas en el ‘Anex0 6.15, Estas acciones correctivas deben ser del tipo “SMARTER” tal ‘como lo sefaia metodologia de Investigacién ICAM (Anexo 6.16).56 FASE DE COMUNICACIONES, 5.6.4, Reportablidad AMSA. Los Incidentes que deberén ser comunicados a AMSA serdn, todos aquellos que hayan sido identificados como de Alto Potencial. Cada Reporte deberd ser entregado segin lo establecido en el Diagrama de comunicaciones (Anexo 6.11) ‘ya través de los medios establecidos en el Esténda abe sefslar que todos los cambios en cuanto a la clasifcacion de un Incidente, posterior a la notticacién y envio, debarin ser comunicados oportunamente al Area de Reportabildad bajo la Gerencia de Seguridad y Salud ‘ocupacional de Antofagasta Minerals. El no informar ‘oportunarrente sobre algun cambio en la caracteracién de ln incidence derivaré que se pierda la trazabilidac y genere Incongruercia en el registro cuantificable de ls datos. 5.6.2. Reportabilidad Autoridades COcurrido evalquier tipo de Incidente, la comunicasién hacia autoridades queda debidamente registrada a Ios exigencias que determine la autoridad competente. Cada Compania tiene la obligacién de responder ante los requerimientos. cxigidos segin se determine. Los formatos de reportes que apoyan el proceso deben servir de respalde y como cevidencia del proceso de Gestién de Incident. En caso de ocurtir un Accidente grave o fatal, es necesario ‘comunicar alas autoridades y al organismo administrador de Ja ley. La constancia de ésta comunicacién debers ser registrada en el Reporte de Investigacion - Parte 1: Reporte Preliminar, generado en el proceso de Gestisn de Incidentes5 ANEXOS 6.1 DIAGRAMA DE ARBOL CLASIFICACION DE INCIDENTES6.2 FORMATO REPORTE FLASH6.3. RFPORTE DF INVESTIGACION 63.1, Patte 1: Reporte Preiminar6.3.2. Parte 2: Reporte decierre6.4 CARACTERIZACION INDICADORES DE GESTION SSO 26.6 CUADRO DE SEGUIMIIENTO REPORTE DE ACCIDENTABILIDAD SSO aaa , 236.7 CUADRO DE SEGUIMIENTO REPORTE DE ACCIDENTABILIDAD AREA GEOGRAFICA cy6.8 CUADRO DE CARACTERISTICAS METODOLOGICAS DE INVESTIGACION 2‘6.9 COMPONENTES DE REVISION ICAM 6.10 COMPONENTES DE REVISION ICAM ADREVIADO il ea 266.11 DIAGRAMA CRITERIOS DE COMUNICACION 76.13. CUADRO DE SEGUIMIENTO ACCIONES CORRECTIVAS fet ame rr Love a me oe emt on k= elon aaaae 3 6.14 CUADRO DE SEGUIMIIENTO JERARQUIA DE CONTROL. 286.15. DESCRIPCION JERARQUIA DE CONTROLES ¥ SMARTER, 645.1. Descrincién de lerarquia de Controles > tliminacién: Medias de control que tienen por objetivo eliminar la exposicién de una persona frente un peligro. Por ejemplo: Uso de ‘camiones auténomos, > Sustitucién: Medidas de control que tienen por objetivo reemplazar agin material © proceso por otro que sea menos peligroso. Por ‘ejemplo: Uso de un quimico no téxico (0 menos téxico) en lugar de no téxieo. > Redisefio: Medidas de control que tienen por objetivo cambiar © ragisefar partes de un equipo 0 proceso. Por ejemplo: Implementacién de parachoque extendido en Camiones de centraccién > Separacién: Medidas de control que tienen por objetivo aislar el peligro mediante proteccién 0 encierro. Por ejemplo: Barreras, guardas, pretiles, otros, > Administrativ: Medidas de control que traen come resultado la feneracién de conocimientos, entendimiento, habilidades conductas. Por ejemplo: Procedimientos de trabajo, herramientas Preventivas (PTS, AST), programas de gestién conductuales (PASS), otros. > Equipo de proteccién personal (EPP): Medidas de control que tienen por objetivo evitar o disminuir la exposicién de todo el ‘cuerpo o una parte de este ante un agente o peligro mediante el uso de ropa adecuada u otro elemento de seguridad. Por ejemplo: Uso dd guantes, antiparras, zapatos de seguridad, otros. > Conducta: Medidas de control que tienen por objetivo normar los ‘comportamientos individuales inherentes a las personas acorde a las normativas internas/externas vigentes, Por ejemplo: Charla personal de Seguridad, reinstruccién particular. 26.15.2, Descripcién SMARTER > specific (Especifico): Los objetivos deben ser clarosy precisos en ver de ser amplios y arbiguos. Responden a preguntas como: équién esté involucrado?, Zqué es lo que quiere lograt, edénde se debe hhacer?, geusndo se debe realiza?, > Measurable (Medible): Los objetivos deben ser cuantificables, ‘edibles en el tiempo. Se pueden establecer exiterios coneretos para medir el progreso hacia el logro de cach meta que se ha festablecido. Acciones debien ser capar de resfonder » preguntas como: Zeudnto?, écusntos?, gcbmo saber cuindo se realza el control? > Accountable (Responsable): Los abjetivos deben ser responsables, ‘aunque involucre cambios en las précticas ¢ comportamientos actuales. Se debe asegurar el logro de los objetivos mediante el desarrollo de las actitudes, habilidades, destvezas y capacidad financiera para llegar a ellos sin perjudicar otros gros buscados por {a organizacion, > Reasonable (Razonable): Hacia los objetivos trazados hay que estar dispuesto y ser capa de trabajar en ellos. Un objetivo puede ser ala ver difelly realista, pero deber ser razonable dentro de la medida de lo que se quiera lograr. Cads uno decide el aivel que se quiera aleanzar. El nico criterio claro que permanece es que cada objetivo debe ser representado a través de un progreso sistancial > Timely (Oportuno): El objetivo propuesto debe estar dentro de un marco de tiempo especifico y determinado, Plazos estipulados 30proporcionan un sentido de urgencia y ayuda a la motivacién para logo opertuno, Effective (Efectivo): Acciones Correctivas deben ser medibes en su ‘’fectividad. Los esfuerzos plerden sentido cuando el resultado en Jimplementacién de acciones no cumplen con el objetivo trazado, Reviewed (Reevaluable): Los constantes cambios en la organizacion Y en la naturaleza de los Riesgos nos obliga a revisar las acciones. ‘tomadas con anterioridad. Una ver que se implementa un control 0 accién correctiva se debe pensar que este medida pueda ser reevaluada durante el tiempo. a