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AUDITORIA INTERNA CORPORATIVA

LINEAMIENTOS / CONFLICTOS

Torre AVALANZ
Batallón de San Patricio N°.109, Col. Valle Oriente
CP.66269, San Pedro Garza García, Nuevo León, Tel.82328000 Ext. 2202
San Pedro Garza García, N.L., 20 de Abril 2015

AVALANZ
Presente.

ANTECEDENTES.
Con la finalidad de fortalecer el control interno dentro de los procedimientos aplicados actualmente a las áreas Administrativas
y Operativas de cualquiera de las empresas de AVALANZ, se establecen los siguientes lineamientos a que deberán sujetarse
todos los Directivos y Empleados.

Este documento determina los casos o situaciones que el personal deberá evitar y que pueda colocarlos en CONFLICTOS de
intereses o en caso de presentárseles, sepa cómo debe de actuar, además le permite conocer las implicaciones legales y éticas
en caso de pasar por alto el contenido de este documento

DEFINICION

Estas situaciones se producen cuando los intereses personales, familiares o de negocio de un empleado o los intereses de
un tercero, compiten con los intereses de AVALANZ.

LINEAMIENTOS.
Los distintos lineamientos a que haremos referencia se centran básicamente en los siguientes puntos a los cuales
habremos de apegarnos de manera obligatoria.

 Las personas que laboran en las empresas AVALANZ, deberán abstenerse de tener intereses en negocios que
compren, vendan o proporcionen productos y servicios a las empresas de Grupo AVALANZ, o compitan con
éstas.
 Cuando una persona se sienta influida en su capacidad para cumplir sus responsabilidades con objetividad, por
recibir presiones por parte de terceras personas que están utilizando su posición, autoridad o influencia en la
organización, deberá reportarlo de inmediato a través del sistema de denuncias “RESGUARDA”

 Queda estrictamente prohibido realizar operaciones y/o relaciones comerciales con ex empleados de las
empresas AVALANZ, ya sea que cuenten con empresa propia o colaboren con prestadores de bienes o servicios.

 En caso de presentarse algún soborno, el colaborador de Grupo AVALANZ deberá informarlo a su Director
General, o en su defecto por medio de la línea de denuncia “RESGUARDA”.

 Ningún empleado deberá utilizar su cargo o puesto oficial con propósitos privados y deberán evitar relaciones
que impliquen un riesgo de corrupción o que puedan suscitar dudas acerca de su objetividad e independencia.

 No deberán utilizar información recibida en el desempeño de sus obligaciones, como medio para obtener
beneficios personales o a favor de terceros, tampoco deben divulgar informaciones que otorguen ventajas a otras
personas u organizaciones y que ponga en riesgo los intereses de AVALANZ.

 Para un empleado, su cónyuge o cualquier miembro dependiente de su familia, no podrán ofrecer y prestar
servicios externos a ninguna de las empresas AVALANZ. En caso de estar o presentarse una situación de este tipo,
deberán informarlo a Capital Humano, Auditoría Interna o Dirección General de su empresa.

 Sin excepción, queda estrictamente prohibido utilizar personal, edificios, equipos o abastecimientos de AVALANZ
para su uso personal o beneficio de tercero.
AUDITORIA INTERNA CORPORATIVA
LINEAMIENTOS / CONFLICTOS

Torre AVALANZ
Batallón de San Patricio N°.109, Col. Valle Oriente
CP.66269, San Pedro Garza García, Nuevo León, Tel.82328000 Ext. 2202

CUMPLIMIENTO
Es responsabilidad de cada empleado garantizar el pleno cumplimiento de todas estas disposiciones, que no serán las
únicas, conforme se generen adicionales, se estará informando oportunamente.

De ser necesario, buscar ayuda de parte de su superior inmediato o en su caso a las áreas de Capital Humano, Legal y
Auditoría Interna, quienes podrán asesorarlos o resolver cualquier duda o inquietud de este documento.

Es importante considerar que cualquier infracción a estas directrices, constituye un incumplimiento a las disposiciones
emitidas por AVALANZ, por lo que se estará sujeto a las sanciones y/o medidas disciplinarias y en caso de corresponder, a
la iniciación de acciones legales o la aplicación de sanciones penales.

CONCLUSION

Por lo anterior, mucho agradeceremos compartir este documento con todo el personal de su empresa, con la finalidad de
asegurar el adecuado apego a los lineamientos señalados. Igualmente, este documento estará permanentemente
publicado dentro de la herramienta ECM de cada empresa, dentro de la carpeta de “Políticas y Procedimientos” que todo
empleado puede acceder libremente por medio de su usuario y contraseña asignado.

Estos lineamientos aplicarán a partir de la presente fecha y serán vigentes hasta hacerles llegar cualquier cambio y/o ajuste
por este mismo medio.

Elaboró.

Atentamente:
Adrián Ramírez Aguilar
Auditoría Interna Corporativa

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