Firma:

Elaboró:
Cargo:

Objetivo:
Evaluar el impacto y la probabilidad de riesgo existente con el fin de establecer controles que
disminuyen o anulen su efecto

CALIFICACIÓN
PROCESO RIESGO
PROBAB. IMPACTO

Gestion Comercial Fraude externo 3 4

Falla en la
Gestion Comercial 2 3
documentacion
 Gestion del Informacion Errónea
desarrollo 4 3
en la documentacion
humano

Gestion del Perdida de archivos

desarrollo 2 4
sistematizados
humano

equipos mal
Gestion de operados por 2 3
mantenimiento mantenimiento

Gestion de Fallas en la 3 3
mantenimiento produccion

Gestion de calidad y Informacion Errónea

mejoramiento en la documentacion 4 3
continuo de calidad

Gestion de calidad y Perdidas en

mejoramiento produccion por 3 4
continuo defectos de calidad

punzonado ruptura de punzon 3 5

 daño en el metal
punzonado 2 4
base

atrapamiento de
dobles 5 5
miembros superiores

drformacion en el
dobles 3 4
metal base

Error en la toma de
medidas y en el
ROLADO diseño de los 3 4
productos a la
medida

Maquinaria
descalibrada o en
CORTE 2 3
mal estado por falta
de mantenimiento

Gestion de ventas Accidentes en la calle 1 3

directas de los vendedores

Accidentes al cargar
Gestion de ventas el producto para su 3 2
directas entrega

Gestion contable y Enfermedades

gestion de ventas 4 2
laborales de oficina
directas
 PRECOOPERATIVA DE SERVICIOS INDUSTRIALES Y DOMESTICOS
“SERVIN”

MATRIZ DE RIESGOS DE LOS PROCESO

Firma: Firma:

Revisó: Aprobó:
Cargo: Cargo:

Alcance:
n de establecer controles que Esta matriz va direccionada a los procesos de Gestion Comercial y de gestion del d

VALORACIÓN DEL CONTROL

EVALUACIÓN DEL RIESGO CONTROLES TIPO DE CONTROL
ESTADO EFICACIA

Extricto control en
Zona de riesgo elevado documentacion e Preventivo 50 50
implantacion de politicas

Zona de riesgo moderado Ratificar y rectificar datos Preventivos 10 50

 Sistema de auto
Zona de riesgo alto Preventivo 10 50
actualizacion de datos

Manejo de una nuve de

Zona de riesgo alto Preventivo 50 50
informacion

mantenimientos oprtunos
Zona de riesgo alto Preventivo 50 40
sin excepción

Verificar el correcto
Zona de riesgo elevado funcionamiento y Preventivo 50 50
calibracion de los equipos

reevaluar datos para

Zona de riesgo alto Preventivo 20 50
confirmar su validez

implementar los procesos

Zona de riesgo alto de calidad ideoneos al Preventivo 50 50
producto o servicio

Extricto control en la
Zona de riesgo elevado dependiendo del
escogencia punzon Preventivo 50 50
del espesor a
trabajar
 verificacion de la
composicion quimica del
Zona de riesgo elevado Preventivos 50 50
material según el
fabricante

manejo de todas las

normas de seguridad en el
Zona de riesgo alto trabajo, ademas de Preventivo 50 50
controles de matenimiento
preventivo

Manejo de una nuve de

Zona de riesgo alto Preventivo 50 50
informacion

Extricto control en el
Zona de riesgo elevado procedimiento de toma de Preventivo 50 50
medidas

Gestion del mantenimiento

Zona de riesgo moderado correctamente aplicada en Preventivos 10 50
los tiempos establecidos
en la programacion

Capacitacion a los
Zona de riesgo Moderado sobre peligros de
vendedores campo Preventivo 10 50
de la calle y
como evitarlos.

Capacitacion al personal
sobre manejo de carga y
Zona de riesgo Moderado Preventivo 50 50
uso de elementos de
proteccion personal

Capacitaciones al personal
sobre posturas en el
puesto de trabajo, uso de
Zona de riesgo alta Preventivo 50 30
elementos de proteccion
en el puesto de trabajo,
pausas activas y otras
RIALES Y DOMESTICOS

LOS PROCESOS

irma:

probó:
argo:

Alcance:
Comercial y de gestion del desarrollo humano

CIÓN DEL CONTROL NUEVA CALIFICACIÓN

NUEVA TRATAMIENTO ACCIONES
EVALUACIÓN DEL RIESGO
TOTAL PROBABIIDAD IMPACTO

Zona de riesgo Asumir el riesgo implementar la

60 1 4 documentacion requerida y
medio legalidades pertinentes

Zona de riesgo Asumir el riesgo Hacer uso del material de

60 1 3 apoyo que comprueven los
medio registros
 Zona de riesgo Asumir el riesgo Documentar informacion
60 2 1 bajo actuaizada

Zona de riesgo Asumir el riesgo Dirigir actividades de

100 0 2 bajo actualizacion

Zona de riesgo Asumir el riesgo Implementar la ejecucion

90 1 2 del mantenimiento
medio preventivo

imlementar
Zona de riesgo Asumir el riesgo documentacion que
100 2 2 ratifique el buen
medio fucionamiento de los
equipos

Zona de riesgo Asumir el riesgo implementar la ratificacion

70 1 1 bajo de datos

Zona de riesgo Asumir el riesgo Dirigir muy de cerca los

100 2 2 procesos de calidad del los
bajo productos o servicios

Zona de riesgo Asumir el riesgo reducir el

60 3 4 riesgo,evitar,compartir o
alta transferir el riesgo
 Zona de riesgo Asumir el riesgo reducir el
60 3 4 riesgo,evitar,compartir o
alta transferir el riesgo

Zona de riesgo Asumir el riesgo reducir el

60 4 4 riesgo,evitar,compartir o
alto transferir el riesgo

Zona de riesgo Asumir el riesgo Dirigir actividades de

100 4 4 alto actualizacion

Implementar formatos de
Zona de riesgo Asumir el riesgo control como listas de
100 1 4 medio chequeo y manuales de
procedimiento

Zona de riesgo Asumir el riesgo Hacer uso del material de

60 1 3 apoyo que comprueven los
medio registros

Capacitacion a los
Zona de riesgo Asumir el riesgo vendedores de campo
60 1 1 sobre peligros de la calle y
Baja como evitarlos. (asesoria
de ARP)

Capacitacion al personal
Zona de riesgo Asumir el riesgo sobre manejo de carga y
100 2 2 uso de elementos de
Baja proteccion personal
(asesoria de ARP)

Capacitaciones al personal
sobre posturas en el puesto
Zona de riesgo Asumir el riesgo de trabajo, uso de
80 2 2 elementos de proteccion
baja en el puesto de trabajo,
pausas activas y otras
(asesoria ARP)
 Código: PL-0014
Versión: 1
Fecha elaboración
Fecha revisión:
Página: 1

Espacio para consignar los datos de los estudiantes participantes

GRUPO COLABORATIVO: PARTICIPANTES DE LA ELABORACIÓN

DE LA MATRIZ

FECHAS
RESPONSABLE INDICADOR
INICIO FIN

5/17/2018 Registro de
Alta gerencia 11/17/2017 direccionamiento

Mantenimiento y
Mercadeo 11/17/2017 2/17/2018 organización de
documentos
 Area de talento 11/17/2017 3/17/2018 Evaluacion de datos
humano

Jefe de talento 3/17/2018 Ejecucion de programas de

11/17/2017
humano actualizacion

Gerencia de 11/20/2018 Registro de mantenimiento

12/30/1899
mantenimiento preventivo

Registro de fallas de
jefe de 11/20/2017 11/20/2018 produccion por
mantenimiento mantenimiento

11/20/2018 indicador de evaluacion de

jefe de calidad 11/20/2017 los datos

jefe de calidad 11/20/2017 11/20/2018 Registros de calidad

jefe de produccion 11/27/2017 5/17/2018 Registro de operación

jefe de produccion 11/27/2017 2/17/2018 Registro de operación

controles de capacitacion
3/17/2018 permanente en el uso de
jefe de produccion 11/27/2017 euipos y elementos de
seguridad

controles de capacitacion
3/17/2018 permanente en el uso de
jefe de produccion 11/27/2017 euipos y elementos de
seguridad

Departamento de 4/28/2018 Documento de chequeo

11/28/2017
produccion diligenciado y revisado

Departamento de 2/28/2018 cronograma de

11/28/2017
mantenimiento mantenimiento actualizado

Inspector de
11/20/2018 Formato de capacitaciones
Seguridad en el 11/20/2017 periodicas
trabajo

Inspector de
11/20/2018 Formato de capacitaciones
Seguridad en el 11/20/2017 periodicas
trabajo

Inspector de
11/20/2018 indicador de evaluacion de
Seguridad en el 11/20/2017 los datos
trabajo
Firma:

Elaboró:
Cargo:

Objetivo:
Redacte cuál es el objetivo de mapear los riesgos de los procesos en la organización( asegúrese de
que el objetivo sea medible)

CALIFICACIÓN
PROCESO RIESGO
PROBAB. IMPACTO

Escriba el riesgo del Impacto incial

proceso de estudio Probabilidad (Consecuencias que
(Posibilidad de inicial: Consite en valorar puede ocasionar a la
ocurrencia de qué tan posible se puede organización la
Escriba el nombre aquella situación que materializar el riesgo materialización del
del proceso que pueda entorpecer el descrito. Se califica según riesgo. Se califica de
analizará normal desarrollo de la Tabla 1 Hoja "Tablas de acuerdo con la Tabla 2
las funciones de la Calificación", como: Raro, "Tablas de Calificación"
entidad y le impidan Improbable, Posible, como Insignificante,
el logro de sus Probable, Casi Seguro Menor, Moderado,
objetivos) Mayor o Catastrófico)
 PRECOOPERATIVA DE SERVICIOS INDUSTRIALES Y DOMESTICOS
“SERVIN”

MATRIZ DE RIESGOS DE LOS PROCESO

(Diseñada por: Ing. Germán Gómez Solarte)

Firma: Firma:

Revisó: Aprobó:
Cargo: Cargo:

Alcance:
n la organización( asegúrese de Establezca para qué procesos se ha diseñado esta matriz (cuáles están incluidos y

VALORACIÓN DEL CONTROL

EVALUACIÓN DEL RIESGO CONTROLES TIPO DE CONTROL
ESTADO EFICACIA

Escriba en qué zona del Escriba los controles que

Estabezca el Estabezca la
se han IMPLEMENTADO en
mapa de clasificación del la empresa para controlar, eficacia de
estado de la
riesgo se encuetra la
ubicado el riesgo descrito. mitigar, corregir, o indique para cada tipo herramienta herramienta
prevenir el riesgo que se de control si es: de control de control
Para ello debe cruzar las ha determinado. Escriba el PREVENTIVO de acuerdo de
calificaciones nombre de la herramienta, o con la Tabla conacuerdo
probabilidad e impacto indicador, política, la Tabla
CORRECTIVO 4 Hoja
de acuerdo con la Tabla 3 lineamiento, acción, 4 Hoja
"Tablas
de la Hoja "Tablas de instrumento, equipo con el "Tablas
Calificaión" Calificaión"
Calificación" cual controla el riesgo
RIALES Y DOMESTICOS

LOS PROCESOS
ez Solarte)

irma:

probó:
argo:

Alcance:
riz (cuáles están incluidos y cuáles no)

CIÓN DEL CONTROL NUEVA CALIFICACIÓN

NUEVA TRATAMIENTO ACCIONES
EVALUACIÓN DEL RIESGO
TOTAL PROBABIIDAD IMPACTO

Correspond indique la nueva

indique la nueva
e a la suma califiación del
probabilidad si el Indique la
de los impacto si el
total de la nueva zona de
resultados total de la
valoración de los clasificación
de la Estado valoración de los
controles del riesgo a Indique qué tipo Determine las acciones que
y de la controles
existentes partir de la se llevarán a cabo de
Eficacia del existentes de tratameinto
indican que se nueva acuero al tratamiento
control con indican que se del riesgo será
debe modificar calificaicón prescrito, con el fin de
el fin de debe modificar aplicado
este campo, de dada y según mejorar el nivel de riesgo
determinar este campo de
acuerdo con la la Tabla 3 Hoja
si se acuerdo con la
Tabla 5 Hoja "Tablas
recalcula el Tabla 5 Hoja
"Tablas Califiación"
nivel de "Tablas
Calificación"
riesgo Calificación"
 Código: PL-0014
Versión: 1
Fecha elaboración
Fecha revisión:
Página: 1

Espacio para consignar los datos de los estudiantes participantes

GRUPO COLABORATIVO: PARTICIPANTES DE LA ELABORACIÓN

DE LA MATRIZ

FECHAS
RESPONSABLE INDICADOR
INICIO FIN

Establezca los Fecha en que Fecha en que Escriba los indicadores o

responsables cada acción cada acción herramientas de medición
(cargos/areas) por está prevista está prevista conforme la meta y las
cada acción iniciar finalizar acciones establecidas
 TABLA 1: CALIFICACIÓN DE PROBABILIDAD DE OCURREN
NIVEL DESCRIPTOR
1 Raro

2 Improbable

3 Posible

4 Probable

5 Casi seguro

TABLA 2: CALIFICACIÓN DEL IMPACTO DEL RIESGO

NIVEL DESCRIPTOR

1 Insignificante

2 Menor

3 Moderado
 4 Mayor

5 Catastrófico

TABAL 4: VALORACION DE LOS CON

PARÁMETROS

ESTADO DEL CONTROL

EFICACIA DEL CONTROL

Seguimiento al control
EFICACIA DEL CONTROL
Seguimiento al control
 TABLA 1: CALIFICACIÓN DE PROBABILIDAD DE OCURRENCIA DE UN RIESGO
DESCRIPCION
El evento puede ocurrir solo en circunstancias
excepcionales.

El evento puede ocurrir en algún momento.

El evento podría ocurrir en algún momento.

El evento probablemente ocurriría en la mayoría de

las circunstancias.

Se espera que el evento ocurra en la mayoría de las

circunstancias.

2: CALIFICACIÓN DEL IMPACTO DEL RIESGO

DESCRIPCION

Si el hecho llegara a presentarse, tendría

consecuencias o efectos mínimos sobre la entidad.

Si el hecho llegara a presentarse, tendría bajo

impacto o efecto sobre la entidad.

Si el hecho llegara a presentarse, tendría medianas

consecuencias o efectos sobre la entidad.
Si el hecho llegara a presentarse, tendría altas
consecuencias o efectos sobre la entidad.

Si el hecho llegara a presentarse, tendría desastrosas

consecuencias o efectos sobre la entidad.

TABAL 4: VALORACION DE LOS CONTROLES:

CRITERIOS

No existe herramienta para ejercer el control

Posee una herramienta para ejercer control sin un

uso sistemático

Posee una herramienta para ejercer control que se

usa de manera sistemática y técnica

No hay seguimiento a la eficacia del control

Están definidos los responsables de la ejecución del
control y del seguimiento, pero no se hace en la
frecuencia y ni se toman decisiones sobre los
resultados del seguimeinto a los controles

Están definidos los responsables de la ejecución del

control y del seguimiento, la frecuencia de ejecución
del control y el seguimiento es adecuada y se toman
decisiones sobre los resultados del seguimeinto a los
controles
OCURRENCIA DE UN RIESGO TAB
FRECUENCIA
No se ha presentado en los últimos 5 años.
PROBABILIDAD

Al menos 1 vez en los últimos 5 años.

RARO
Al menos 1 vez en los últimos 2 años. (1)

IMPROBABLE
Al menos 1 vez en el último año. (2)

POSIBLE
Más de 1 vez al año. (3)

PROBABLE
(4)

CASI SEGURO
(5)

ZONA D

B: Zona de riesgo baja

M: Zona de riesgo moderada

A: Zona de riesgo alta

 E: Zona de riesgo extrema

OS CONTROLES: TABLA 5: RECALIFICACIÓ

De acuerdo con el resultado de la v

PUNTAJES RANGOS DE
CALIFICACION
DE LOS
CONTROLES
0

10 Entre 0 -50

50 Entre 51 – 75

0
Entre 76 -
100
10

50
 TABLA 3: MAPA PARA LA CLASIFICACIÓN DEL NIVEL DE RIESGO
IMPACTO

INSIGNIFICANTE MENOR MODERADO

(1) (2) (3)

B B M

B B M

B M A

M A A

A A E

ZONA DE RIESGO ACCIÓN POSIBLE

a de riesgo baja Asumir el riesgo

na de riesgo moderada Asumir el riego, reducir el riesgo

a de riesgo alta Reducir el riesgo, evitar, compartir o tra

a de riesgo extrema Reducir el riesgo, evitar, compartir o tra

TABLA 5: RECALIFICACIÓN DEL NIVEL DE RIESGO

do con el resultado de la valoración de los controles existentes

DEPENDIENDO SI EL CONTROL AFECTA

PROBABILIDAD O IMPACTO, SE
REPOSICIONA EL NIVEL DE RIESGO EN
TABLA 3

CUDRANTES A CUADRANTES A
DISMINUIR EN LA DISMINUIR IMPACTO
PROBABILIDAD

0 0

1 1

2 2
 EL NIVEL DE RIESGO
O

MAYOR CATASTROFICO
(4) (5)

A A

A E

E E

E E

E E

ACCIÓN POSIBLE

esgo

ego, reducir el riesgo

esgo, evitar, compartir o transferir el riesgo

esgo, evitar, compartir o transferir el riesgo