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Guía para elaboración del Protocolo de Investigación

PRESENTACIÓN
La investigación (del latín: in = hacia, en; vestigium = huella, pista), es el
proceso creativo que permite toda búsqueda sistemática de datos objetivos,
encaminada a la generación de información y de conocimiento científico sobre
los diversos fenómenos naturales, sociales, tecnológicos, económicos, políticos
y culturales para contribuir, teórica y prácticamente al conocimiento y a la
solución de los problemas que se presenten en el entorno.

La investigación científica se realiza bajo una disciplina constante, no deja los


hechos a la casualidad, se basa en fenómenos observables que pueden
deducirse o inferirse de la realidad y juzga de manera objetiva. Es decir, la
investigación científica es sistemática, controlada, empírica y crítica (Hernández
Sampieri, Fernández y Collado, 2007). Características que la hacen una
herramienta universal para conocer la realidad que nos rodea; permitiendo que
la humanidad evolucione y progrese científica y tecnológicamente.

Por tanto, los proyectos de investigación que se desarrollen en la Universidad


Tamaulipeca (UT) en las diversas áreas del conocimiento se ajustarán, cuando
menos, a los siguientes criterios (UT, 2011a; UT, 2011b):
1. Responder prioritariamente a las necesidades de conocimiento
de la región, el estado y el país.
2. Inscribirse dentro de una problemática amplia y de importancia
teórica y empírica dentro de su especialidad.
3. Presentar rigor metodológico y un cuerpo teórico ampliamente
analizado.
4. Presentar aportaciones al conocimiento de su temática.
5. Ser viables en la práctica con los recursos financieros, humanos
y físicos existentes en la Universidad o a los que tengan acceso.
6. Presentar posibilidades de entrenamiento y superación a los
posibles becarios de investigación participantes.
7. Fomentar el trabajo en equipo y la participación
interdisciplinaria, multidisciplinaria y transdisciplinaria.

De acuerdo con la normatividad universitaria, toda investigación, sea científica


(básica o aplicada), desarrollo tecnológico, educativa o institucional, así como
las tesis de Posgrado, Licenciatura y Bachillerato Técnico, a desarrollarse en la
Universidad Tamaulipeca deberán ser precedidas por un protocolo 1 de
investigación debidamente registrado en el Departamento de Investigación (UT,
2011b).
1 Si bien el término protocolo de investigación es utilizado principalmente en las ciencias experimentales,
para los fines de esta guía su uso se extenderá a todas las disciplinas científicas y modalidades de
investigación.

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ELEMENTOS DEL PROTOCOLO DE INVESTIGACIÓN


Un protocolo de investigación es un documento donde se manifiesta el plan de
trabajo a seguir en la investigación.

De acuerdo con Schmelkes (2004), realizar una investigación implica llevar una
disciplina de trabajo, aprovechar el tiempo lo mejor posible, procurar un lugar
especial donde se pueda trabajar concentrada y tranquilamente y contar con el
material de apoyo necesario. Por tanto, es imprescindible elaborar un plan de
trabajo, es decir, un proyecto2 o protocolo de investigación.

El proyecto o protocolo de investigación, se vuelve entonces, en la brújula


(objetivo) y mapa (estrategia) del proceso de investigación, que nos evitará un
arribo sorpresivo (García Córdoba, 2011). A su vez, cumple las siguientes
funciones: 1) es un plan de acción, 2) es un compromiso por escrito y 3) es la
introducción (primer capítulo) del informe final (Schmelkes, 2004).

Ahora bien, es importante enfatizar que antes de la elaboración del protocolo de


investigación se requiere de una amplia búsqueda bibliográfica, así como del
intercambio verbal con aquellas personas que trabajan el tema, para concretar
la idea de investigación.

Por otro lado, se recomienda que el protocolo de investigación no exceda de 20


páginas y siga el formato propuesto por la American Psychological Association
(APA, 2010), que en general señala:
• Usar una sola cara de papel blanco (sin líneas) tamaño carta,
con márgenes -por los cuatro lados- de 1 pulgada o 2.54 cm.
• Todas las páginas, incluyendo la portada, se numerarán
consecutivamente como parte del encabezado del texto en la
parte superior derecha.
• Todo el texto será a doble espacio, usando letra Times New
Roman tamaño 12. Para los títulos de tablas y figuras se usará
Arial 12.
• Los párrafos son sin espacio entre sí, con interlineado doble,
justificados sólo por la izquierda e iniciando con sangría.

El esquema básico de un protocolo de investigación se muestra en la figura 1.


Ahora bien, cada apartado que conformará el protocolo, deberá iniciarse en
página nueva, y su título (del apartado) se escribirá con mayúsculas y minusculas,
remarcado y centrado.

2 La autora hace una distinción entre anteproyecto y proyecto de investigación, derivado del estatus del
documento. El anteproyecto es cuando se presenta a autorización el documento, mientras que el
proyecto (que es el mismo documento con algunas correcciones) es cuando ya ha sido autorizado.

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Figura 1. Esquema básico de un protocolo de investigación

Portada
Resumen
Introducción
Definición del Problema
• Antecedentes
• Problema
• Objetivo(s)
• Hipótesis (o Supuestos)
• Justificación
Esquema de Fundamentos
Método
Cronograma
Presupuesto
Consultas iniciales

A continuación se describe cada elemento que conforma este esquema básico.

PORTADA
Es el elemento descriptivo que identifica al documento de manera simple y
precisa.

Los proyectos de investigación, en su portada, incluirán los siguientes datos:


a) Cornisa o encabezado, que es una versión abreviada del título
para identificar el documento.
b) Título del proyecto.
c) Rótulo escrito entre paréntesis, que indica que el documento es
un proyecto de investigación.
d) Nombre(s) del (los) autor(es).
e) Nombre de la institución de afiliación.
f) Nota de autor que indica la afiliación departamental y contacto
del (los) autor(es).
g) Lugar y fecha

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Figura 2. Ejemplo de portada de proyecto de investigación

Los proyectos de tesis, en su portada, incluirán los siguientes datos:


a) Cornisa o encabezado, que es una versión abreviada del título
para identificar el documento.
b) Nombre de la institución de afiliación.
c) Título del proyecto.
d) Rótulo escrito entre paréntesis, que indica que el documento es
un proyecto de tesis.
e) Nombre del autor.
f) Grado al que se aspira.
g) Nombre del asesor.
h) Lugar y fecha

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Figura 3. Ejemplo de portada de proyecto de tesis

Es importante destacar que el titulo del proyecto, aún y cuando sea tentativo,
debe ser atractivo, breve y conciso; reflejando la definición del problema de
investigación (Schmelkes, 2004).

Por tanto se sugiere que el título incluya el tema central a investigar, lugar de
desarrollo de la investigación y tiempo de realización. Así mismo, le debe quedar
claro al lector (o revisor) cuáles son los objetivos y las variables centrales del
estudio, ya que éstas se constituyen en palabras claves para la clasificación del
proyecto; indicando también (si es posible y no lo prolonga) el diseño de
investigación y la población o universo que será estudiado (OPS, s/f).

Ejemplos:
• Evaluación del funcionamiento departamental y de los recursos
físicos y materiales de la Universidad Tamaulipeca.
• Análisis de la opinión pública de Reynosa, Tamaulipas respecto
a los recientes cambios sociales en la República Mexicana.
• Tratamiento A como sustituto del tratamiento B en el
padecimiento C.

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RESUMEN
El resumen es una síntesis breve y global de los contenidos del documento que
debe dar una idea clara al lector (o revisor), sobre cuál es la pregunta central que
la investigación pretende responder y su justificación. Por lo que se presentarán
de forma breve y concreta los datos más relevantes del proyecto: el problema de
investigación, el(los) objetivo(s), la(s) hipótesis, el universo de estudio, así como
los métodos y procedimientos a emplear (OPS, s/f).

El resumen será un solo párrafo sin sangría, con una extensión de 150 a 250
palabras, escrito en una página nueva (número 2) e identificada con la cornisa.
Se agregará también, en punto y a parte, dos o más palabras clave (APA, 2010).

INTRODUCCIÓN
La introducción presenta al lector una breve descripción del tema de
investigación. Así mismo le aclara el porqué del proyecto, indicando los motivos
profesionales o personales que originan su realización.

Al igual que el resumen, se sugiere realizar esta sección una vez concluidos los
demás apartados.

DEFINICIÓN DEL PROBLEMA


El problema de investigación es el foco central de cualquier investigación. En él
se expresa lo que el investigador quiere hacer, dado que encuentra algo que no
funciona o le resulta insatisfactorio, porque el problema de investigación implica
áreas que se desea mejorar, o dificultades que desea eliminar, así como
preguntas a las que desea encontrar respuesta (Buendía, Colás y Hernández
Pina, 1998).

Fundamentalmente, el problema de investigación debe tener interés para el


propio investigador, pero también para algún segmento organizado de la
comunidad científica; porque debe añadir algo al conocimiento ya existente
(dimensión creativa o acumulativa de la investigación) o contribuir a la mejora y
al cambio de forma significativa (dimensión de la toma de decisiones). Sin
embargo se debe delimitar el problema (Buendía et al., 1998).

Este apartado se compone de las siguientes secciones: Antecedentes,


problema, objetivo(s), hipótesis y justificación.

Antecedentes
En esta sección se presenta una breve reseña de la evolución del conocimiento
científico o tecnológico y el estado del arte relacionado con el área

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correspondiente, así como los aportes de los estudios más importantes al


respecto, incluyendo las referencias debidamente citadas.

García Córdoba (2011) recomienda que para cada estudio considerado, se cite
título, autor(es), problema, objetivo(s), hipótesis, procedimiento, resultados y
conclusiones.

Problema
El problema a resolver se describirá como resultado de un análisis sistemático así
como su relación con problemas generales y particulares de la sociedad, la
academia, el conocimiento tecnológico y el sector productivo.

El problema debe ser significativo, pertinente, factible y viable (Schmelkes, 2004).


Se recomienda plantearlo en forma interrogativa (Buendía et al., 1998; García
Córdoba, 2011). Además debe presentar la posibilidad de abrir las puertas hacia
otros problemas en el mismo campo.

Ejemplos:
• ¿Cuál es el efecto del medicamento A con respecto al
medicamento B para tratar el padecimiento C?
• ¿Cuál es la relación entre el enfoque de aprendizaje adoptado
por el alumno del Bachillerato de la Universidad Tamaulipeca y
la calidad de su aprendizaje?
• ¿Cuáles son los procedimientos contables, tales como gastos
típicos, requisitos financieros y estudios económicos, en
pequeñas industrias de Reynosa, Tamaulipas?
• ¿Cuál son los factores industriales que inciden en el fracaso de
las pequeñas empresas en el estado de Tamaulipas?

Objetivo(s)
El objetivo está estrechamente relacionado con el problema de investigación y
muestra la finalidad que persigue el proceso de investigación propuesto (García
Córdoba, 2011). Es decir, mientras que el problema es el qué del estudio, el
objetivo es el qué se va a ofrecer, el producto de la investigación (Schmelkes,
2004).

Al definir el objetivo se indica la operacionalización de las respuestas o hipótesis


que se sugieren, constituyéndose en las actividades intelectuales que se
ejecutarán en todo el proceso de la investigación (OPS, s/f). Por tanto, debe
expresarse con claridad y precisión, respondiendo a las siguientes preguntas:

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• ¿Qué se va a hacer?
• ¿En quién se va a realizar?
• ¿Dónde se va a efectuar?
• ¿Cuándo y cuánto tiempo se va a operar?

Ahora bien, de ser necesario puede plantearse un objetivo general y objetivos


específicos.

El objetivo general debe explicitar lo que se espera lograr con el estudio en


términos de conocimiento, además de dar una noción clara de lo que se pretende
describir, determinar, identificar, comparar y verificar3 (OPS, s/f).

Ejemplos:
• Verificar las diferencias en la prolongación de la lactancia
materna en mujeres primíparas de bajo riesgo, cuando reciben
el programa de alojamiento conjunto a nivel del hogar con
respecto a las que no lo reciben.
• Describir el uso que los alumnos de la Licenciatura en
Psicopedagogía de la Universidad Tamaulipeca Campus
Reynosa hacen de los medios de comunicación colectiva.

Por su parte, los objetivos específicos son de naturaleza operativa. Son la


descomposición y secuencia lógica del objetivo general, constituyéndose en un
anticipo del diseño de la investigación (OPS, s/f).

Ejemplos (para el primer ejemplo de objetivo general):


• Estimar la prevalencia de la lactancia materna en mujeres
primíparas de bajo riesgo bajo la cobertura del programa de
alojamiento conjunto a nivel del hogar y la prevalencia de
lactancia materna de las mujeres primíparas que reciben la
atención normada por los servicios de salud.
• Determinar la existencia de diferencias estadísticamente
significativas en la prevalencia de lactancia materna entre el
grupo de mujeres que reciben la atención normada a nivel de los
servicios y el grupo que recibe la intervención en el hogar.
• Identificar los factores protectores, que desde la perspectiva de la
mujer, contribuyen a explicar las diferencias en la prevalencia de
la lactancia materna según el tipo de atención recibida.

3 En los estudios que requieren planteamiento de hipótesis.

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Hipótesis
Las hipótesis son conjeturas, proposiciones o especulaciones que se ofrecen
como respuestas tentativas al problema de investigación (Buendía et al., 1998);
redactadas como afirmación (García Córdoba, 2011) y con la posibilidad de
validarse estadísticamente (Schmelkes, 2004).

Dependiendo del estudio, éste puede tener una, dos o varias hipótesis, o no
tener ninguna4 (Hernández Sampieri et al., 2007). Sin embargo, en caso de no
requerir hipótesis se establecen supuestos5 como respuesta tentativa.

Las hipótesis deben concordar con el planteamiento del problema, el(los)


objetivo(s), el diseño y el análisis de la información propuesto; constituyéndose
en las guías de la investigación y en una ayuda para organizar el pensamiento
(Schmelkes, 2004).

A menudo las hipótesis surgen del marco teórico, de la experiencia del


investigador y de la información previa recabada (Torres, 1992). Por tanto, se
sugiere elaborarlas después de haber realizado el marco teórico, aún y cuando
su ubicación en el protocolo sea antes de éste (García Córdoba, 2011).

De acuerdo con Buendía et al. (1998), las hipótesis deben:


• Expresar relación entre las variables.
• Basarse en la teoría o en la práctica.
• Ser contrastables empíricamente.
• Ser claras y sencillas en su definición.

Por otro lado, según Rojas Soriano (2010), los elementos estructurales de una
hipótesis son:
1. Las unidades de análisis, que son las entidades u objetos a
estudiar.
2. Las variables, que son las características o propiedades
cuantitativas o cualitativas de las unidades de análisis.
3. Los elementos lógicos, que relacionan las unidades de análisis
con las variables y a las variables entre sí.

Según Buendía et al. (1998), el investigador puede utilizar dos tipos de

4 Por sus características, los estudios exploratorios no utilizan hipótesis. Así mismo, algunos estudios
descriptivos presentan supuestos en lugar de hipótesis; sobre todo si éstos se enmarcan en el
paradigma cualitativo de la investigación en ciencias sociales.
5 Soluciones tentativas al problema de investigación, cuya validez se comprueba mediante información
empírica, reglas de lógica o en forma cualitativa (Schmelkes, 2004).

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hipótesis: 1) de investigación6 y 2) estadísticas (nula y alterna).

Las hipótesis de investigación pueden enunciarse de forma lógica utilizando el


condicional:

Si....... (ciertas condiciones existen)


entonces....... (otras condiciones deberán existir)

Buendía et al. (1998) señalan que de acuerdo con el origen, las hipótesis de
investigación pueden ser:
• Inductivas, las cuales se generan a partir de la observación y de
la experiencia, para producir teorías. Son utilizadas en la
investigación cualitativa de las ciencias sociales.
• Deductivas, las cuales se generan a partir de la teoría, llevando
a un sitema de conocimiento más amplio, con el propósito de
comprobar cómo funcionan las teorías en la práctica.

Ahora bien, según Buendía et al. (1998), la hipótesis estadística se define


como un supuesto que se establece acerca de uno o más parámetros
poblacionales y que necesita ser verificada, enunciándose como:
• Hipótesis nula (H0), que es la afirmación de uno o más valores
exactos para parámetros poblacionales.
• Hipótesis alterna (H1), que es la afirmación (expresada en la
hipótesis de investigación) que se espera apoyar aunque su
verdad no pueda demostrarse; adoptando dos formas: direccional
o no direccional.

El proceso de elegir entre la H 0 y la H1 se conoce como comprobación de


hipótesis.

Para García Córdoba (2011), hay tres tipos de hipótesis: la descriptiva, la


correlacional y la causal.

Por otro lado, según Rojas Soriano (2010), en la investigación social se formulan
los siguientes tipos de hipótesis:
1. Hipótesis descriptivas que involucran una sola variable.
2. Hipótesis descriptivas que relacionan dos o más variables en
forma asociación o covarianza.
3. Hipótesis que relacionan dos o más variables en términos de
dependencia.
6 A este tipo de hipótesis también se les suele llamar hipótesis sustantivas o hipótesis de trabajo.

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Justificación
La justificación describe el tipo de conocimiento que se estima obtener y la
finalidad que se persigue en términos de su aplicación. Se indica la estrategia de
diseminación y utilización de los hallazgos de la investigación de acuerdo con los
potenciales usuarios del conocimiento producido; señalando el beneficio que
aportará el estudio.

Según Schmelkes (2004), hay que presentar la justificación de manera lógica y


clara, aportando las evidencias (estadísticas, figuras o diagramas) necesarias que
apoyen al problema de investigación. Tomando en cuenta siempre que lo que se
justifica es el problema de investigación y no los resultados, ya que aún no se
tienen.

El propósito de ese apartado es convencer al evaluador, “vender” el proyecto a


quien tenga que autorizarlo y financiarlo (Schmelkes, 2004). Es decir, señalar el
porqué vale la pena realizar el estudio.

Ahora bien, dado que la justificación debe brindar un argumento convincente de


que el conocimiento generado es útil y de aplicabilidad generalizable para el
contexto regional, se tiene que responder a lo siguiente:
• ¿Cómo se relaciona el proyecto de investigación con las
prioridades de la región y del país?
• ¿Qué conocimiento e información se obtendrá?
• ¿Cuál es la finalidad que se persigue con el conocimiento que
brindará el estudio?
• ¿Cómo se diseminarán los resultados?
• ¿Cómo se utilizarán los resultados y quiénes serán los
beneficiarios?

De acuerdo con García Córdoba (2011), la justificación abarca, desde la


perspectiva social, los siguientes aspectos: magnitud, trascendencia y
vulnerabilidad del problema, así como la factibilidad del estudio. Por lo que para
redactar la justificación, se sugiere dar respuesta a las siguientes preguntas:
• Trascendencia.- ¿A quién afecta? ¿Qué tan importante es el
problema?
• Magnitud.- ¿Qué tan grande es?
• Vulnerabilidad.- ¿Qué tan posible es resolverlo?
• Factibilidad.- ¿Qué posibilidad hay de realizar el estudio?

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ESQUEMA DE FUNDAMENTOS
Toda investigación requiere la definición de un marco teórico que la sustente
conceptualmente. Este marco guía el estudio y se deriva del planteamiento del
problema; así mismo es la argumentación y demostración de que la pregunta
tiene fundamento, derivando en probable(s) respuesta(s) y/o hipótesis.

Ello implica analizar y exponer aquellas teorías, enfoques teóricos,


investigaciones y antecedentes en general, que se consideren válidos para el
correcto encuadre del estudio (Hernández Sampieri et al., 2007); lo que obliga a
una exhaustiva revisión bibliográfica.

Sin embargo, cuando se está elaborando el protocolo de investigación, aún no


se tiene toda la información que fundamentará el estudio. Por tanto, en este
apartado se presenta un esquema de lo que se ha encontrado o de aquello que
se considera pertinente (Schmelkes, 2004).

Dado que la fundamentación conceptual está asociada al problema, al (los)


objetivo(s) y a la(s) hipótesis, se recomienda para la elaboración del esquema,
considerar los sustantivos usados en los elementos mencionados (Schmelkes,
2004).

Otra recomendación es consultar los índices de publicaciones que traten el


mismo tema y derivar los tópicos (García Córdoba, 2011).

Finalmente, es importante mencionar que de los cuatro tipos de lectura


(exploratoria, selectiva, analítica y crítica), la elaboración de este apartado
requiere de las tres primeras; por lo que se recomienda evitar los siguientes
errores (Schmelkes, 2004):
1. Tratar de revisar rápidamente la documentación.
2. Fundamentarse en fuentes secundarias sin intentar llegar a las
primarias.
3. Concentrase sólo en los contenidos de los artículos de
investigación, sin considerar los métodos, medidas o procesos
estadísticos.
4. No considerar publicaciones ajenas al tema que se está
investigando, que puedan tener material valioso y necesario.
5. Copiar incorrecta o incompletamente la ficha bibliográfica.
6. No limitar el tema.
7. Copiar demasiado material.

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MÉTODO
En este apartado se presenta un bosquejo -lo más completo posible- de la
manera en que se propone realizar la investigación (Schmelkes, 2004).

Para elaborar este apartado se requiere haber identificado con claridad las
interrogantes y la(s) hipótesis del proyecto, con el propósito de mostrar cómo se
logrará el objetivo del mismo, de acuerdo con el rigor del Método Científico.

Por tanto, según Schmelkes (2004), esta sección debe incluir:


1. Descripción del método que se va a seguir.
2. Descripción de la población considerada para el estudio.
3. Procedimiento para la selección de la muestra.
4. Tipo de instrumento(s) para la recolección de información.
5. Técnicas de análisis e interpretación de la información.

CRONOGRAMA
El cronograma calendariza el proceso de investigación (García Córdoba, 2011),
definiendo explícitamente las fechas en las que se concluirán cada parte del
proyecto y del informe final (Schmelkes, 2004). Por lo que se detallarán las
actividades de cada etapa del proyecto, indicando con claridad para cada una
de ellas el periodo de realización, el responsable y los recursos humanos y
materiales necesarios. La Figura 4 muestra un formato que se puede utilizar
para la elaboración del cronograma.

Para elaborar el cronograma, Schmelkes (2004) recomienda desglosar cada uno


de los pasos que han de llevarse a cabo, considerando los capítulos que debe
contener el informe final;7 iniciando con el cálculo de horas-hombre que
consumirá el desarrollo de cada punto, para después definir el tiempo diario que
se dedicará al proyecto (horas-reales), estableciendo, finalmente, la fecha
exacta en que se tendrá cada punto terminado.

Otra manera de elaborar el cronograma es empleando el proceso inverso, al


definir primero la fecha de conclusión del estudio y, a partir de ahí, establecer
fechas hasta el momento presente (Schmelkes, 2004).

7 En el caso de los proyectos de tesis también se tiene que considerar el tiempo que se invertirá en las
revisiones por parte de los asesores.

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Figura 4. Formato de cronograma

Ahora bien, ya sea que se utilice uno u otro proceso, es importante considerar
que algunas partes de la investigación no dependen totalmente del investigador,
por lo que se recomienda utilizar la fórmula de evaluación planeada y técnica de
revisión (PERT)8 para calcular el tiempo máximo de la investigación (Schmelkes,
2004).

o + 4m + p
te = 
6

En donde:
te = tiempo estimado
o = tiempo óptimo (si todo sale bien)
m = tiempo medio (o tiempo probable)
p = tiempo pesimista (si todo sale mal)

Una recomendación adicional, es incluir un diagrama de Gantt como ayuda


visual (ver Figura 5).

8 Planned Evaluation and Review Technique

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Figura 5. Diagrama de Gantt

PRESUPUESTO
Realizar una investigación siempre implica un costo, por tanto es importante
conocerlo independientemente de las fuentes de origen de los recursos 9.

Schmelkes (2004) recomienda considerar los siguientes rubros:


• Honorarios del personal involucrado.
• Equipo y materiales.
• Viáticos y transportes.
• Comunicaciones.
• Impresión del informe final.
• Gastos administrativos.

CONSULTAS INICIALES
La bibliografía y el material que se va a utilizar en la investigación se detallarán
en este apartado, por lo que deben coincidir con las referencias anotadas en los
apartados anteriores, principalmente en los Antecedentes y en el Esquema de
Fundamentos.

El formato a utilizar es el recomendado por la American Psychological


Association (APA, 2011), que en general señala:

Libro impreso
Autor, A. A. (año). Título del libro. Lugar: Editorial.
9 Los proyectos de investigación requieren la elaboración del presupuesto para justificar y
solicitar el financiamiento. Por su parte, los proyectos de tesis generalmente son financiados
por el autor mismo, sin embargo es una ventaja estimar el costo del estudio para garantizar
su conclusión.

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Guía para elaboración del Protocolo de Investigación

Ejemplos:
Dieterich, H. (2003). Nueva guía para la investigación científica. México:
Planeta.
Berger, P. y Luckmann, T. (2006). La construcción social de la realidad. Buenos
Aires: Amorrortu Editores.
Hernández Sampieri, R., Fernández, C. y Baptista, P. (2007). Metodología de la
Investigación (4a ed.). México: Mc. Graw Hill.

Versión electrónica de libro impreso


Autor, A. A. (año). Título del libro. [versión xxxx]. Recuperado de
http://www.xxxxx
Autor, A. A. (año). Título del libro. [versión xxxx]. doi: xxxxx

Ejemplos:
Shotton, M. A. (1989). Computer addiction? A study of computer dependency
[versión DX Reader]. Recuperado de
http://www.ebookstore.tandf.co.uk/html/index.asp
Schiraldi, G. R. (2001). The post-traumatic stress disorder sourcebook: A guide
to healing, recovery, and growth [versión Adobe Digitals Editions]. doi:
10.1036/0071393722

Libro exclusivamente electrónico


Autor, A. A. (año). Título del libro. Recuperado de http://www.xxxxx
Autor, A. A. (año). Título del libro. doi: xxxxx

Ejemplo:
O'Keefe, E. (n.d.). Egoism & the crisis in Western values. Recuperado de
http://www.onlineoriginals.com/showitem.asp?itemID=135

Artículo publicado en revista académica


Autor, A. A. (año). Título del artículo. Nombre de la revista, Vol(núm), pp-pp.

Ejemplos:
López Beltrán, F. (1996). Representaciones sociales y formación de profesores.
El caso de la UAS. Revista Mexicana de Investigación Educativa, 1(2),
391-407.

Universidad Tamaulipeca 16 Departamento de Investigación


Guía para elaboración del Protocolo de Investigación

Cruz, L. (2002). Neoliberalismo y globalización económica. Algunos elementos


de análisis para precisar conceptos. Contaduría y Administración, 205,
13-26.

Artículo de revista académica en línea


Autor, A. A. (año). Título del artículo. Nombre de la revista. Vol(núm), pp-pp.
Recuperado de http://www.xxxxx
Autor, A. A. (año). Título del artículo. Nombre de la revista. Vol(núm), pp-pp. doi:
xxxxx

Ejemplos:
Aguilar, M. y Morales, M. (2007). Estilos de pensamiento, tipos de liderazgo y
estilos educativos en docentes universitarios. Revista de Psicología, 9(1),
81-91. Recuperado de
http://sisbib.unmsm.edu.pe/BVRevistas/rev_psicologia_cv/v09_2007/pdf/a0
8.pdf
Sternberg, R. J., and Zhang, L. (2005). Styles of thinking as basis of a
differentiated instruction. Theory into Practice, 44(3), 245-253. doi:
10.1207/s15430421tip4403_9

COMENTARIO FINAL
Esta guía en ningún momento pretende sustituir el estudio de la Metodología de
la Investigación, por lo que se recomienda estudiar los textos apropiados.
Adicionalmente, para los proyectos de tesis se recomienda la comunicación
constante con el asesor.

Algunos textos, cuyo estudio se recomienda son:


1. Bachelard, G. (2010). La formación del espíritu científico (26a
reimp.). México: Siglo XXI.
2. Best, J. (1982). Cómo investigar en educación. ( 9a ed.). Madrid:
Morata.
3. Buendía, L., Colás, P. y Hernández, F. (1998). Métodos de
investigación en psicopedagogía. Madrid: Mc Graw Hill.
4. García Córdoba, F. (2007). La investigación tecnológica (2a ed.).
México: Limusa.
5. García Córdoba, F. (2011). La tesis y el trabajo de tesis. México:
Limusa.
6. Hernández Sampieri, R., Fernández, C. y Baptista, P. (2007).

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Guía para elaboración del Protocolo de Investigación

Metodología de la investigación (4a ed.). México: McGraw Hill.


7. Lebedinsky, M. (1992). Notas sobre la metodología del estudio y
de la investigación. México: Asbe Editorial.
8. Quivy, R. y Campenhoudt, L. (2009). Manual de investigación en
Ciencias Sociales. México: Limusa.
9. Rosenblueth, A. (1993). El método científico. México: Ediciones
Copilco.
10. Schmelkes, C. (2004). Manual para la presentación de
anteproyectos e informes de investigación (2a ed.). México:
Oxford.

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Guía para elaboración del Protocolo de Investigación

CONSULTAS
American Psychological Association. (2010). Manual de publicaciones de la
American Psychological Association (3a ed.). México: Manual Moderno.

Buendía, L., Colás, P. y Hernández Pina, F. (1998). Métodos de Investigación en


Psicopedagogía. Madrid: Mc Graw Hill.

García Córdoba, F. (2011). La tesis y el trabajo de tesis. México: Limusa

Hernández Sampieri, R., Fernández, C. y Baptista, P. (2007). Metodología de la


investigación (4a ed.). México: McGraw Hill.

Organización Panamericana de la Salud. (s/f). Guía para escribir un protocolo


de investigación. Washington, DC: OPS. Recuperado de
http://www.paho.org/Spanish/HDP/hdr/guia-protocolo.pdf

Rojas Soriano, R. (2010). Guía para realizar Investigaciones Sociales (38a ed.).
México: Plaza y Valdés Editores.

Schmelkes, C. (2004). Manual para la presentación de Anteproyectos e


Informes de Investigación (2a ed.). México: Oxford.

Torres Muñoz, M. (1992). La Investigación Científica: cómo abordarla. (2a ed.).


Chihuahua, México: Universidad Autónoma de Chihuahua.

Universidad Tamaulipeca 19 Departamento de Investigación


GUIA
GUIA

P ROTOCOLO DE INVESTIGACION
2
P Dr. Msp Antonio Vásquez Hidalgo1
© Copyright. Puede citar al autor.20052
ara realizar una investigación científica es común dividirla en dos fases: FASE I :
Protocolo y FASE II: Informe final.

En esta ocasión trataremos sobre el protocolo de Investigación , el cual no deberá


exceder de 20 páginas como máximo en tamaño carta a espacio y medio. Se diferencia del
Informe final en que no lleva resultado, discusión, conclusiones y recomendaciones. El
Informe final es de25- 30 páginas como máximo en tamaño carta.

El protocolo no es más que una planificación a futuro de lo que se va a hacer,


redactado en forma lógica, ordenada y sistemática, se plantean las reglas del juego para
evitar cometer errores cuando se ejecuta la investigación propiamente dicha.

A continuación se describen algunos elementos que deben ser considerados,


aunque su aplicación dependerá del tipo de estudio y desarrollo metodológico que
prefiera el investigador.

1
Doc en te de l De par tamen to de Micr ob io log ía . Fac ulta d de Me dic ina .U ES
2
C O N SU L T A R T E XT O C O M PL ET O EN G U I AS P R AC T IC A S D E INV E S T IG ACI O N .
F ACU LT AD D E M ED ICIN A . U ES . E L S AL V ADOR . C . A .
==============================Guía Protocolo de Investigación. 2

(es un error frecuente confundir el protocolo con la elaboración del Informe Final de la
Investigación si aún ésta no ha comenzado)

PROCESO DE LA INVESTIGACION

PROTOCOLO P INFORME FINAL

FASE I FASE II

1. INTRODUCCION

Plantear los elementos básicos que constituyen la investigación, es decir las ideas
generales de la investigación, que oriente sobre la ubicación del problema y planteamiento
del problema, hacer una redacción del plano general al particular. Es decir como ha sido
el comportamiento del problema a nivel mundial, a nivel regional y luego a nivel local.

( es un error introducir los aspectos teóricos del problema o antecedentes históricos del
problema. ).

GENERAL
P
INVESTIGACIÓN MUNDIAL L
REGIONAL
A
SINGULAR
N
PARTICULAR O
LOCAL
S
==============================Guía Protocolo de Investigación. 3

La formulación del problema debe incluir tiempo y espacio, relación entre variables, sea
clara y explícita, redactada en forma de pregunta.

( es un error creer elaborar una adecuada definición del problema, sino cumple los
requisitos de su formulación, no exista relación del problema con el objetivo general,
exista incoherencia al planteamiento del problema ).

2. ANTECEDENTES Y JUSTIFICACIÓN ( 1 página)

ANTECEDENTES

En esta sección se hace el planteamiento del problema, que se sabe o se conoce del
problema, es decir lo define y aporta información para demostrar lo que se conoce por
otros estudios anteriores, pero enmarcándose al problema del investigador, la importancia
del presente estudio y su posible impacto en el problema planteado.Se hace revisión
bibliografiíta con otros estudios relacionados al tema de estudio, si es inédita la
investigación será difícil confrontarlo al problema, en este caso se deberá tener claro el
nivel de conocimiento sobre el, no se admiten ambigüedades.

Si no hay antecedentes de su problema aclárelo.

( es un error incluir todo el conocimiento teórico del problema de fuentes bibliográficas a


su problema, confundirse con antecedentes históricos ).

JUSTIFICACION

Aquí se define el propósito del estudio o la trascendencia al realizarlo, es decir plantear


los aspectos prácticos del trabajo de investigación y el porqué justifica realizar su
investigación.( retomar del perfil, ampliando su propósito)
==============================Guía Protocolo de Investigación. 4

ANTECEDENTES P

JUSTIFICACION
INTRODUCCION

3. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN ( 1 pagina )

Los objetivos se refieren a lo que se quiere conocer, explorar, demostrar o determinar. Es


decir los objetivos son los que orientan a la formulación de la hipótesis, a la definición de
las variables e indicadores del estudio, y el plan de análisis de los datos. Puede retomarlos
del perfil o modificar algunos que considera pertinentes para la ejecución de la
investigación)

Los objetivos se dividen en Generales y Específicos, deben redactarse en orden de


importancia, se escriben en infinitivo, claros y breves, orientados al problema y ser
medibles u observables.
( es un error redactar objetivos generales siendo específicos o estar fuera del contexto de
su investigación )

O GENERALES P
B
J
E
T
I
V ESPECIFICOS
O
S

INVESTIGACION O
==============================Guía Protocolo de Investigación. 5

4. MARCO TEORICO ( 10- 15 paginas)

En este apartado no se trata de ¨expresar¨todo lo que se conozca del problema por otros
autores, esta regido de acuerdo a los objetivos planteados, sino presentar una síntesis en lo
que se definen cuales son los criterios teóricos y conceptuales de su problema a investigar,
es decir lo que sustenta el marco teórico debe estar relacionado con el problema
planteado. ( algunos autores hablan de un marco conceptual o marco referencial).Incluya
las citas o las Referencias Bibliográficas en cada párrafo. No tiene limites en los libros que
ha consultado, debe escribir el numero entre paréntesis al final o intermedio de cada
párrafo así (1) (1,7) etc.

( es un error grave copiar textualmente capítulos enteros en alusión al problema a


investigar, o sustentarse en bibliografías no actualizadas mayores de 10 años de ser
publicadas ).

DEDUCTIVO General Particular INDUCTIVO

MARCO

TEORICO
==============================Guía Protocolo de Investigación. 6

DIALECTICA

5. METODOLOGIA DE LA INVESTIGACIÓN ( 1 pagina)

5.1 Formulación de Hipótesis

Debe incluir las unidades de análisis y las variables del estudio, las Investigaciones
analíticas o explicativas deben expresar las relaciones causales que se pretenden
contestar, verificar o rechazar. Estas se derivan de las interrogantes planteadas en
antecedentes y justificación y en los ¨objetivos¨de la investigación sujeta a comprobación .

Las investigaciones de tipo exploratorio o descriptivas usualmente no tienen un cuerpo de


hipótesis estructuradas como relaciones causales de asociación, aunque pueden tener
hipótesis como supuestos o resultados que se esperan encontrar.

Hay que definir el tipo de hipótesis a investigar ( general, nula , especifica , de trabajo
etc).

( es un error elaborar hipótesis sin relación con el marco teórico)

5.2 MATERIAL Y METODOS ( Diseño Metodológico)

En esta sección se deben incluir las especificaciones técnicas de los materiales y


métodos de la investigación. Se deben definir claramente el Universo o muestra de estudio
y las unidades de análisis y de observación.

Hay que definir las variables de estudio ( Independiente (X), Dependiente (Y) etc.).Así
como sus indicadores que faciliten su operacionalización.
==============================Guía Protocolo de Investigación. 7

VARIABLES INDICADOR ESCALA DE INTERPRETACION METODOLOGIA


MEDICION

Se debe puntualizar el tipo de estudio, si es: analítico o descriptivo, experimental o no


experimental, clasificar según el tiempo de ocurrencia, periodo y análisis.

Pueden utilizarse subtítulos para un mejor ordenamiento de la sección, por eje Área de
estudio, población a estudiar, métodos de laboratorio etc. En algunos casos habrá
necesidad de hacer referencia a los métodos de recolección de la información en definir los
instrumentos ( entrevista, cuestionario, formulario, encuestas ), se debe incluir en el anexo
el instrumento a utilizar en la investigación.El instrumento constituye una de las
herramientas más esenciales para realizar la investigación, en el deben quedar implícitos
los objetivos de la investigación, un mal diseño del instrumento indica fracaso en la
investigación.

El instrumento a pasar al entrevistado no debe ser mayor de 25 minutos, si es


cuestionario debe contener preguntas abiertas y/o cerradas, redactarlas en forma clara y
sencilla por sujeto de estudio. Si la investigación es cualitativa las preguntas serán de tipo
abierto. Se sugiere realizar prueba piloto para validar el instrumento y corregir errores de
forma o estructura del diseño.

Si se trata de trabajo de campo, se deberá describir los procedimientos o metodología


seguidos para la selección y supervisión de los entrevistadores. Debe explicar en que
forma se va a obtener los datos así como sus limitantes.

Si se utilizan muestras para la obtención de la información, se debe justificar el tamaño


elegido, indicando el método seleccionado para su determinación, debe incluir el tipo de
==============================Guía Protocolo de Investigación. 8

muestreo( probabilístico o no probabilistico).Se debe explicar detalladamente la forma en


como se va a procesar la información estadística.

Se debe elaborar el plan de tabulación y análisis del como va a realizarlos. En el Plan


de Análisis presentar un plan de los resultados para facilitar la evaluación de la
propuesta de investigación. El análisis debe ser coherente con los objetivos e hipótesis de
estudio. Si se emplean métodos estadísticos, debe mencionarse cuales y los resultados que
se espera obtener en su aplicación.La razón fundamental es dar validez y confiabilidad a
procedimientos y técnicas de obtención de los datos y que otro experimentador obtenga
similares resultados.

( Errores frecuentes: En el universo extrapolar los resultados, en la muestra no sea


representativa, en las variables un indicador impreciso, en el plan de análisis la de
improvisar , en el instrumento no validarlos, en la recolección de la información la de no
detectar sesgos y como resolverlos, en el procesamiento uso de software inadecuados etc.)

TIPO DE ESTUDIO

HIPOTESIS VARIABLES

UNIVERSO MUESTREO:

MUESTRA PROBABILISTICO NO PROBABILISTICO

INSTRUMENTO

RECOLECCION Y PROCESAMIENTO DE DATOS


==============================Guía Protocolo de Investigación. 9

TIPOS DE ESTUDIO:
Es observar el fenómeno o problema, sin
modificarlo, solamente se estudia su
DESCRIPTIVO comportamiento o tendencia en un
periodo determinado. (opcional la
hipótesis).

Trata de establecer un asociación de


ANALITICO
causa o factor de riesgo entre las
variables( X y Y), por medio de algún
diseño de estudio que demuestre esa
fuerte correlación. ( necesita hipótesis).
NO
EXPERIMENTAL Es cuando el investigador no manipula
a los sujetos ni las variables del estudio,
solamente las observa así como van
sucediendo. (no necesita hipótesis).
EXPERIMENTAL

Es cuando el investigador manipula a


los sujetos de la investigación, es decir
que busca modificar la variable Xo
causa sobre la variable Y o efecto.
(necesita hipótesis).

PARTICIPANTE
NO PARTICIPANTE
OBSERVACION
El investigador se
interrelaciona con El investigador no se
los sujetos de la interrelaciona con los
investigación, sujetos de la
solamente los investigación ,
observa o revisa los solamente los observa
datos. o revisa los datos.

NO EXPERIMENTAL
EXPERIMENTAL
1. Estudios con grupo
control: cohorte o caso 1. Experimental
control. 2. Ensayo clínico
TIPOS DE 3. Ensayo de campo.
2. Estudios sin grupo
control:transversal,
ESTUDIO 4. Ensayo comunitario
longitudinal,retrospecti 5. Cuasi-experimentales.
vo,prospectivo.
==============================Guía Protocolo de Investigación. 10

Es cuando el investigador quiere


PROSPECTIVO estudiar el problema, durante
un periodo determinado, es
decir del presente al futuro. ( de
la causa al efecto).

RETROSPECTIVO
Si el investigador estudia el
problema del presente al pasado,
es decir eventos que ya
sucedieron ( hace 2-5 años
aprox. o mas) es del efecto a la
causa.

CORTE Es cuando se hacen varias


TRANSVERSAL intervenciones o cortes durante
el tiempo establecido según
cronograma.

Si se estudia el problema
durante largos periodos de LONGITUDINAL
tiempo, es decir del presente
hacia el futuro por largo
periodo.
==============================Guía Protocolo de Investigación. 11

HIPOTESIS
Es una suposición o conjetura
del problema, es decir
partimos de un supuesto falso
o verdadero.

TIPOS DE HIPOTESIS:
1. Hipótesis General ( H1)
Ej. " la causalidad estructural
Hipótesis General
es inherente al proceso salud-
enfermedad en El Salvador".
Hipótesis de trabajo 2. Hipótesis de Trabajo(H2)
Ej, " a mayor causalidad
estructural, mayor será la
inherencia al proceso salud-
enfermedad en El Salvador"
3. Hipótesis Nula (Ho)
Ej. " no existe relación entre
Hipótesis nula
la causalidad estructural y el
proceso salud enfermedad en
El Salvador ".
4. Hipótesis alterna (H3)
Ej. " a mayor sistema
económico dependiente y la
Hipótesis alterna
estructura, el efecto será
mayor en el proceso salud
enfermedad en El Salvador".
5. Hipótesis estadística
Ej: "relación del coeficiente
Hipótesis
intelectual promedio de los estadística
estudiantes de medicina de la
Universidad de El Salvador.
Ho= X= 107 y H1= X>107
==============================Guía Protocolo de Investigación. 12

VARIABLE: " es una característica o atributo relacionada a la investigación"

TIPOS DE VARIABLE:
1. DEPENDIENTE
2. INDEPENDIENTE
3. INTERVINIENTE
4. CUALITATIVA
5 CUANTITATIVA

VARIABLE VARIABLE
INDEPENDIENTE DEPENDIENTE

VARIABLE INTERVINIENTE O
EXTRAÑA.

VARIABLE INDICADORES

SEXO MASCULINO O
FEMENINO
INTELIGENCIA ALTA, PROMEDIO,
BAJA

NO No utiliza métodos
PROBABILISTICO estadísticos de probabilidad,
no es aleatorio, los sujetos de
estudio se eligen por
conveniencia o arbitrariedad.
PROBABILISTICO

Utiliza métodos estadísticos,


l t i ( i l
==============================Guía Protocolo de Investigación. 13

6. CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES ( 1 pagina)

Anotar las actividades en relación al tiempo ( meses) en que se ejecutará el proyecto , en un


cuadro resumen o gráfico.

ACTIVIDADES FECHA (MESES)


E F M A M J J A S O N D

1
2
3
4
5

7. PRESUPUESTO ESTIMADO ( 1 pagina )

Desglosar el presupuesto asignado a la investigación en dolares.

Insumos cantidad costo unitario costo total


1
2
3
4
5
6
TOTAL
==============================Guía Protocolo de Investigación. 14

8. CITAS O REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS. ( 1 pagina )

Incluir en una hoja todas aquellos libros, revistas , artículos etc. relacionadas con
estudios y experiencias anteriores, así como aquellas que identifiquen las fuentes
primarias o secundarias, provenientes del marco teórico, deben estar numeradas en orden
(1),(2) etc., no necesariamente según autor sino al estructurado en su marco teórico, pero
debe incluir: autor, titulo del libro, editorial, edición y año.

( es un error no incluir los autores ya que para un asesor experto es difícil pasar por alto
la fuente bibliográfica de donde se tomo)

(1) Vásquez . Antonio. MANUAL PRACTICO SINTESIS DE MEDICINA. EDIT.


Wendermac. 2ª edic. Año 1997.

9. ANEXOS
Son los atestados que respaldan la investigación o amplían la comprensión del trabajo, se
incluyen tablas ,gráficos, instrumentos de recolección de datos, etc. no tiene limite de
paginas.
( es un error muy grave fotocopiar o copiar capítulos enteros del tema y anexarlos).
En resumen el Protocolo de Investigación debe contener: UNIVERSIDAD DE EL
SALVADOR
• Carátula FACULTAD DE
• INDICE MEDICINA
DEPTO DE
1. INTRODUCCION ............................................ MICROBIOLOGIA
ENFERMEDADES
2. ANTECEDENTES Y JUSTIFICACION ................ TRANSMISIBLES I
3. OBJETIVOS.................................................
4. MARCO TEÓRICO ........................................
5. METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN ........
6. CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES ................
7. PRESUPUESTO ..........................................
8. BIBLIOGRAFIA .........................................
9. ANEXOS .................................................
Instrumento.
==============================Guía Protocolo de Investigación. 15

ESTRUCTURA COHERENCIA
DEL PROTOCOLO LOGICA
1.Carátula 1. Tema y titulo de investigación.

2. Índice 3. Estructura

4. Introducción 5. Planos y espacios, problema

6. Antecedentes y Justificación 7. Problema

8. Objetivos 9. Problema. Variables.

10. Marco Teórico 11. Objetivos , problema

12. Diseño Metodológico 13. Proceso de Método. Validez

14. Cronograma Activi. 15. Investigación

16. Presupuesto 17. Investigación

18. Bibliografía 19. Marco Teórico

20. Anexos 21. Instrumento o técnica

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