Ingeniería en Prevención de Riesgos

Auditoría Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional

2018
Tarea 2. Revisión Normas
ISO 9001:2015 - ISO 14001 - ISO 45001:2015
Se le solicita que revise en las normas ISO 9.001:2015 - ISO 14.001:2015 y el
proyecto ISO 45.001:2017 los requisitos de documentación establecidos en cada
norma.

Para evidencia de la revisión que ha hecho, se le solicita que complete el cuadro siguiente
con los textos de cada norma relativo a documentación requerida. Las casillas de la
primera fila se entregan a modo de ejemplo.

Se pide que entregue esta tabla con la información solicitada en un informe de acuerdo a
la rúbrica adjunta

Punto normativo Texto relativo a documentación en

ISO-9001:2015 ISO 14001:2015 Proyecto ISO
45001:2017
a) la 4.3 DETERMINACIÓN El alcance El alcance El alcance debe
debe debe
información DEL ALCANCE DEL estar disponible estar disponible estar disponible
documentada SISTEMA DE GESTIÓN como como como
requerida por DE xxx información información información
esta Norma documentada documentada documentada
Internacional; 4.4 SISTEMA DE La organización La organización La organización
GESTIÓN DE debe establecer, debe establecer, debe establecer,
implementar, implementar, implementar,
mantener y mantener y mantener y
mejorar mejorar mejorar
continuamente continuamente continuamente un
el SGC el SGA sistema de
gestión de la
SST, incluidos los
procesos
necesarios y sus
interacciones, de
acuerdo con los
requisitos de esta
Norma
Internacional.
5.2. Política La política debe La política debe La política debe
mantenerse , mantenerse , estar disponible
comunicarse, y comunicarse, y como información
estar disponible estar disponible documentada;
como como
información información
documentada documentada
8.5 Producción y
provisión del servicio
6.2 Objetivos y La organización La organización La organización

Relator: César
Olmos
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2018planificación
debe conservar debe conservar debe mantener y
información información conservar
documentada documentada información
sobre los sobre los documentada
objetivos de la objetivos sobre los
calidad ambientales objetivos de la
SST y los planes
para lograrlos
7.1.5 Recursos de
seguimiento y
medición
7.2 Competencia Se debe La organización La organización
conservar la debe conservar debe conservar la
documentación la información información
para contar con documentada documentada
la evidencia si apropiada, como apropiada, como
en algún evidencia de la evidencia de la
momento es competencia competencia.
requerida
8.1 PLANIFICACIÓN Y Se determina y La organización La organización
CONTROL almacena la debe mantener debe mantener la
OPERACIONAL información la información información
documentada documentada endocumentada en
en la medida la medida la medida
necesaria para necesaria para necesaria para
tener la tener la confiar en que los
confianza y confianza en procesos se han
demostrar la que los llevado a cabo
conformidad en procesos se han según lo
que los llevado a cabo planificado;
procesos se han según lo
llevado a cabo planificado.
según lo
planificado.
8.2.3 Revisión de los Mantener la
requisitos para los información
productos y servicios documentada
cuando se
apliquen los
resultados de la
revisión y los
nuevos
requisitos que
tengan los
productos y
servicios
8.2.4 Cambios en los
requisitos para los
productos y servicios
8.3.2 Planificación La información
del documentada es
diseño y desarrollo necesaria para
demostrar que
los requisitos se
han cumplido de
forma eficiente
Relator: César
Olmos
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8.3.3 Entradas para La empresa
el tiene que
diseño y desarrollo conservar la
información
documentada
para realizar las
entradas de
diseño y
desarrollo
8.3.4 Controles del Se debe
diseño y desarrollo conservar la
información
documentada de
las actividades
8.3.5 Salidas del La empresa
diseño y desarrollo tiene que
conservar toda
la información
documentada
para futuras
revisiones.
8.3.6 Cambios del La empresa
diseño y desarrollo tiene que
conservar toda
la información
documentada
sobre los
cambios del
diseño y el
desarrollo y los
resultados de
todas las
revisiones.
8.4 Control de los La empresa
procesos, productos y tiene que
servicios conservar la
suministrados información
externamente 8.4.1 documentada
Generalidades por si en algún
momento fuera
necesario
realizar una
revisión
8.5.2 Identificación y La empresa
trazabilidad tiene que
conservar la
información
documentada
necesaria para
permitir que se
produzca dicha
trazabilidad

Relator: César
Olmos
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8.5.3 Propiedad Cuando la
perteneciente a los propiedad de un
clientes o cliente se pierde
proveedores externos. o se deteriora, la
empresa tiene
que informar de
inmediato al
cliente o
proveedor y
conservar
información
documentada de
lo que ha
sucedido.
9.1 SEGUIMIENTO, La empresa La organización
MEDICIÓN, ANÁLISIS Y tiene que debe conservar la
EVALUACIÓN DEL conservar toda información
DESEMPEÑO la información documentada
documentada adecuada como
que crea evidencia de los
necesaria para resultados del
que le sirva de seguimiento, la
evidencia medición, el
análisis y la
evaluación
9.2.2 Programa de La información La organización
auditoría interna debe quedar debe conservar
bien guardada información
como evidencia documentada
de la como evidencia
implantación del de la
programa de implementación
auditoría y los del programa de
resultados. auditoría y de los
resultados de las
auditorías
9.3 REVISIÓN POR LA La empresa La organización
DIRECCIÓN tiene que debe conservar
conservar la información
información documentada
documentada como evidencia
como evidencia de los resultados
de todos los de las revisiones
resultados de por la dirección.
las revisiones
por la dirección

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10.2 INCIDENTES, NO La empresa La organización
CONFORMIDADES Y tiene que debe conservar
ACCIONES conservar la información
CORRECTIVAS. información documentada,
documentada como evidencia
como evidencia de la naturaleza
de la naturaleza de los incidentes
de las no o las no
conformidades, conformidades y
las acciones cualquier acción
aplicadas y los tomada
resultados posteriormente;
obtenidos tras los resultados de
haber realizado cualquier acción
la acción correctiva,
correctiva. incluyendo la
eficacia de las
acciones
tomadas.
¿Qué otra
información debe ser
documentada?

Rubrica

CRITERIOS 4 puntos 3 puntos 2 puntos 1 punto Puntaje

Entrega la No entrega la
Información información información
80
solicitada completa y completa ni
consistente consistente
El informe El informe
no es del muestra la
todo información
ordenado y solicitada, El
El informe es coherente, pero en informe no
ordenado y sin algunas es claro ni
Informe la redacción embargo, ocasiones la 10%
consistente
es trata de que redacción y con lo
coherente. la la solicitado.
información coherencia
sea bien de las partes
entendida pierden
sentido.

Relator: César
Olmos
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2018

Contenidos mínimos del informe:

El informe debe entregarse en formato Word editable.

a) En la tapa:
 Nombre del alumno
 Logo de la Universidad
 Título del Informe
 Fecha (mes y año)

b) En el interior
 Tabla con la información solicitada
 Conclusión. Breve texto que resuma el análisis ambiental realizado, respecto
del proceso de origen.

Relator: César
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