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CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA
SALA PENAL PERMANENTE
RECURSO DE NULIDAD
2048 / LIMA
Sumilla: La denominada Ley de Lavado de Activos N°
27765 ~ahora derogada-, fae expedida con fecha 27 dle
junio de 2002, es decir, com fea muy posterior ala
Ininuta de contmato de compenventa de fecha OV de
gosto de 1990, en que se reales la tansferencia del
dlepartamento N° 402 del intmuchle ubiado em el cruce
td ls calles Pedro Venturo y Maa Reiche N* 196
ltbanizacion Hligueret - Saatago de Sarco y del
‘stacionammiento vehicular N® 04 ubicado en el mismo
fico, por lo tanto, slo respeco al primer hecho
Gelicivo “atubuido * todas ls procesadas, resulla
lip; de ahi voto por usaninida.
Lima, veintinueve de abril de dos mil quince
VISTOS: Jos recursos de mulidad interpuestos
por el Fiscal Superior y por la Procuradora Pablica Adjunta Especializada en Delitos
de Lavado de Activos y Procesos de Pérdida de Dominio, contra la sentencia de
fecha uno de octubre de dos mil tece, de fojas cuatro mil trescientos veintiséis, en el
cextremo que por unanimidad absolvié de la acusacién fiscal a Tibia Olimpia Ricard
‘Velisquez Vda, de Soberén y a Monica Libia Soberén Ricard, por la comision del
lito de lavado de activos, en agravio del Estado; asi como el extremo que por
Imayoria absolvid de la acusacion fiscal a Mirella Soberon Alayza y Melisa Sobes6n
‘Alayza, por la comisién del delito de lavado de activos, en agravio del Estado.
Interviene como ponente el sefior Juez Supremo Rodriguez Tine.
CONSIDERANDO
De los agravios planteados por los recurrentes
Primero. Que, los recurrentes al fondamentar sus recurs
To siguiente:
4) El Fiscal Superior mediante escrito de agravios de fojas cuatro mil cuatrocientos
ccuarenta y cinco, alega que el Tribunal Superior no ha valorsdo la prueba en
snjunta, conforme lo dispone el articulo doscientos ochenta del Cédigo
de Profedimientos Penales, habiéndose realizado una valoracién ermada y
Ssesgadg, pues existen abundantes elementos probatorios que acteditan, que las
proceyhds han tratado de dar apasiencia lcta al dinero obteaido ilegalmente por
José Femando Soberda Ricard, cuando se desemperiaba como Juez Civil
by La Procuradota recurrente, mediante escrito de fundamenticion de agravios de
fos cuatro mil cuatrocientos setenta y cuatro, alega que el Tribunal Superior
‘curre en estor al sostener que la operacion comercial refer a la simulacion de
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SALA PENAL PERMANENTE,
[RECURSO DE NULIDAD N° 35~ 2014 / LIMA,
anticipo de legitima de bien mueble y posterior transferencia de propiedad, no se
subsume dentzo del tipo penal imputado, lo que vulners la debida motivacién de
las resoluciones judiciles, El Colegitdo Superior también sostiene que en cuanto
ala apertura de las cuentas bancarias del Banco Continental, entre los afios mil
ovecientos noventa y seis a mil novecientos noventa y aueve, que dichas
conductas no constituian delito, pues atin no se encontraba vigente la Ley de
Lavado de Activos, argumento que también resulta exrado, toda vez, que aiin
‘cuando las cuentas fueron aperturadas antes de la entrada en vigencia de la
referida Ley, estas se mantuvieron vigentes hasta el quince de marzo de dos mil
seis, cuando ya habia entrado en vigencia la Ley en comentario. Afade que,
igualmente se incurre en ertor, cuando se sostiene que no se acredité la
preexistencia del dinero de origen iicto para Ia adquisicién de los vehiculos y
que por ello, no se produce la subsuncién de los actos de conversién y
trasferencia, sin embargo, el tipo penal de Lavado de Activos no requiere
acreditar las actividades criminales generadoras del dinero iictamente adquitido
y que luego fuera materia de un acto de conversion,
Cargos atsibuidos por el sefior Fiscal Superior
Segundo. Que, segiin los términos de la acusacin fiscal de fojas dos mil sesenta, se
tiene que los dias nueve y diez de marzo de dos mil seis, diversos medios de
comunicacién dieron cuenta de una noticia consistente en que una empleada del
hogar (Eda Martine Vitor), habia hurtado sisteméticamente entze los aios dos mil
cinco a dos mil seis, a su empleador José Femando Soberén Ricard, quien por ese
‘momento se desempeiiaba como Juez Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima,
Ja suma aproximada entre cincuenta a ochenta mil délares americanos, dinero que se
encontraba guardado en el closet de la habitacién del mencionado Magistrado,
Dicho hecho motivé que la Fiscalia de la Naci6n iniciara una investigacién en contra
del entonces Magistrado, por ln presunta comisién del delito de enriquecimiento
ilicto, en agravio del Estado, al existi un desbalance patrimonial
En este sentido, se atrbuye a ls procesadas Libia Olimpia Ricard Vetisquez Vda. de
Sobetdn, Ménica Libia Soberdn Ricatd, Mirella Soberén Alayzi y Melissa Soberon
‘Alayza, familiates del referido Magistrado, haber realizado actos de conversion,
transferencia y ocultamiento de dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo origen
TB onocian o podian presumi, con el inico proposito de evitar la identificacion
de su prigen. Estando a lo antes citado, especificamente se sindica a cada una de las
procefadas la comisién del delito de Lavado de Activos, respecto a los siguientes
fansforencia del depastamento mimero cuatrocientos dos del inmueble, sito en
1 cruce de las calles Pedro Venturo y Maria Reiche niimero ciento noventa y seis
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RECURSO DE NULIDAD N°35
uma
urhanizaciin Higuereta ~ Santiago de Surco y del estacionamiento vehicular
rmimero cuatro, ubicado en el mismo edificio,
Se les atribuye a las procesadas Melissa y Milla Soberén Alayza conjuntamente
‘con sus coprocesadas Monica Soberdn Ricatd y Libia Ricard Velisquez Vda. de
Soberdn, haber aparentado la compra-venta del inmueble antes citado, tealizando
para ello una serie de figuras juridicas, siendo la primer un "Anticipo de
Legitima", otorgada por José Femando Soberén Ricard a sus hijas, las
‘coprocesadas Melissa y Mirella Soberdn Alayza, mediante minuta de fecha uno
de abril de dos mil cuatro, luego de lo cual, ellis vendicron a sus coencausadas
Monica Soberén Ricard y Libia Ricard Velisquez: Vda. de Sober6n por la suma_
de treinta mil délares americanos, el quince de julio de dos mil cuatro, accionar
que se ha dado en concierto de voluntades con le nica finalidad de justficar,
parte del dinero que fuera sustraido del interior del domicilo de José Fermando
Sober Ricard y asf dasle lcitud al mismo,
|b) Certificados de Depésito a nombre de las procesadas Mitel y Melisa Soberin
Alayza en el Banco Continental
‘A este respecto, se les incrimina a las referidas procesadas haber actuado en.
concertaciSn con Maria de las Mercedes Alayza Tijero (madre de ells), para la
apertura de vatios depdsitos de dinero por un monto total de cuatenta y tres mil
délares americanos, entre los afios mil novecientos noventa y seis a mill
ovecientos noventa y nueve, ello, sin contar con ingresos suficientes que
puedan dar sustento a dicha’ operacién bancaria_y que por cierto, fueron
canceladas el quince de marzo de dos mil seis, luego de que saliera a la luz, la
denuncia por hurto sistemético de aproximadamente cincventa a ochenta mil
délares americans, por parte de la empleada doméstica al domicilio de su sefior
padre; por lo tanto, dicho accionar fue para ocultar la procedencia ilicita del
dinero, el mismo que vendsia a ser producto del enriquecimiento ilicito por parte
de José Femando Soberdn Ricard.
©) Adguisiciin y ‘Transferencia de Vehiculos por parte de las procesadas Mirella y
Melissa Sober6n Alayza,
‘Se atribuye a las mencionadas encausadas haber realizado actos de conversién y
transferencia de diversas unidades vehiculares durante los aiios dos mil cuatro y
dos mil cinco, con el tinico propésito de darle legaidad al dinero mal habido de
su padre, haciendo ingresar de esta manera, el dinero al trifico econémico.
Sobre el delito de lavado de activos y la prueba indiciaria como elemento stil
para la dfterminacién de responsabilidad penal
‘Tercero! Que, el delito de lavado de activos se enmarca en una politica criminal
particulasizada, en el sentido de que su tpificacidn penal en la codificacién punitiva,
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RECURSO DE NULIDAD N°33—2016 / LIMA
responde a una necesidad esencialmente preventiva y sancionadors; a la vez, de
ccerrar el cizeuito delictivo de aquellas actividades tipicamente lesivas paca los bienes
1idicos individuales y colectivos preponderantes, en cuanto a Ia lucha contra el
a trifico ilcito de drogas, corrupeién de funcionatios, proxenetismo y otras figuras
elicvas graves, que reportan ingentes sumas de dinero a sis agentes. Bajo tal
tentendimiento, lo que se pretende es identifica las diversas formas en que se ocultan
'yencubren las ganancias econdimicas de estas actividades deictiasy, asi, la reaecién,
punitiva ha de rccaer, no sobre los autores del delito "precedente", sino sobre
iaquelos que participan posteriormente en a consumacién de este hecho pune, los
{gue intervienen en los actos de ocukamiento y/o encubimisnto del "verdadero
brigen de los bienes", revistiendo de un supuesta ropaje de lcitud las ganancias,
dinerosy uilidades del delto precedente, lo que se denomina "Hangueo de dinero"
‘Conforme lo anotado, lo que se requesetnicamente es determina a vinculacion del
objeto del delito de lavado de activos con el deito previo y, nara determinar esta
vinculacié, asi como para determina la propia eaistencia del delito previo, es
Sulicente con que exista prucha por indicios, que en a doctsina procesal es
tentendida, por lo general, como aquella prucba que se dice a convencer al 6rgano
jurisdicional de la verdad o certera de hechos que no constituyen la hipétesis de
/ incriminacidn, pero que, en atencién a lees cientiias,repas dela Iigica © maxima
de la experiencia, permiten tenera rizonablemente por cee
Cuarto, Que lo anotado, es una posicién uniformemente sostenido por la doctrina,
| normatividad nacional y la jurisprudencia, entre otras, la referida al Acuerdo
Plenasio N° 03-2010/CJ-116, que en su fundamento juridico 34°, de efectos
vinculantes, dispone que al no ser posible, por las propias caracteristicas. y el
dinamismo de la delincuencia organizada, asi como por las vatiadas y siempre
complejas actividades del delito de lavado de activos ~gran capacidad de camuaje 7
hermetimo, que se vale de un inagotable catiloga de técnica: @ procedimientos en continas
teansformacién y peefeccionamiento-, establecer criterios certados con parimetros fijos
fen materia de indicios y de pricha indiciasia en ese sector delicivo; de ahi, que
describe y califica ciertos actos irregulares y atipicos desde una perspectiva financiera
a tenerse en cuenta y que no viene, sino a indicar en el fondo la clara intencién de
cultar 0 encubrir los objetos materiales del delito; asi pues, debe merituarse la
able insuficiencia de negocios licitos que justiiquen el inctemento,
transmisiones dinerarias; de otro lado, también ha de valorarse la
‘ausencia de ug explicacién razonable del imputado sobre sus adquisiciones y el
destino que pnsaba darles o sobre las andémalas operaciones detectadas; ademis, de
"GARCIA CAVERO, Perey. La Prue Indic el Proceso Pe, ARA Etre, Lima, 201, pg 3,
4 op Cl
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RECURSO DE NULIDAD N
4 / LIMA
Ia constatacién de algiin vinculo 0 conexién con actividades debetivas previas 0 con
personas 0 grupos relacionados con las mismas®
Estos criterios serin sitiles para el examen de los actuados, » poder artibar con
‘mayor certeza a establecer si las absoluciones dispuestas por la Sala Penal Nacional
ces conforme a Ley 0-n0,
PRIMER HECHO
‘Transferencia del departamento nimero cuatrocientos dos del inmueble, sito
fen el cruce de las calles Pedro Venturo y Maria Reiche niimero ciento
oventa y seis - urbanizacién Higuereta - Santiago de Sutco y del
estacionamiento vehicular nimero cuatro, ubicado en el mismo edificio.
Quinto. Que, como ya se anoté en Ia acusacidn fiscal uno de les hechos materia de
imputacién corresponde a la transferencia del departamento umero cuatrocientos
dos, del inmueble ubicado en el eruce de las calles Pedro Vensuro y Maria Reiche
rnimero ciento noventa y seis ~ Uxbanizacion Higuereta - Santiago de Surco y del
‘estacionamiento vehicular niimero cuatzo, ubicado en el mismo edifci.
a Fiscalia calificd este traspaso de bien inmueble como aco de conversion y
transferencia, En principio, el acto de conversién propiamente dicho, se encuentra
relacionado con el accionat de agente para insertar el dinero de origen ifcito en el
sistema financiero, part lo cual se tealizaré adquisiciones de bienes, esto es, trtari
dle ejecutar una primera inversin con las panancias 0 en su defecto, usari los efectos
para insertarlo en el tifico juridico, Bl acto de transferencia contrariamente. Esti
relacionado a la segunda etapa del citeuito de lavado de activos intercalacién. Aqui
Ih conducta concreta que se puede desarrollar varia segin la modalidad y estrategia
determinada al inicio de la operacion de lavado; asi por cemplo, usar vatios
testafertos para simular compra-venta de bienes inmucbles, tules como
deparamentos, terrenos, hoteles, bienes muebles, etc, lo cual generari que en la
copia literal del Registro Piiblicos aparezcan un sin nimero de propietarios, creando
con ello trabas para la investigacion.
»S
Sexto. Que, en el extremo analizado se coincide con la decision de la Sala Penal
Nacional, sszaes, con el fallo absolutorio, fundamentalmente por dos razones, en
To, pot Ye el citado inmueble fue adquitido por José Femando Soberén
icard, el uno fle agosto de mil novecientos noventa, segin testimonio de fojas tres
‘cinta y siete, cuando el antes mencionado, ain ro ejercia el cargo de
* Fandamend jute 3, Merle “", “a” y =” de Acuerdo Plnario N° 032010101116 ~ V1 Pleo
-uradiclonal de eS evalesPermsnoe y Testis de In Corte Sue de sti ee Rep,
1 de noviembre de 2010 cuyo amo vere epectament Sore cl eto devas avon
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CORTE SUPREMA DE JUSTIGIA DE. 1A REPOBLICA
pre
[RECURSO DE NULIDAD N°38~2018 / LIMA,
Juez Especializado, en cl entendido, que fue nombrado secién en el aio mil
novecientos noventa y cuateo y coneluyé en el ato dos mil ses y por el cua, se le
viene procesindo por el delito de entiquecimiento ilicito, en agravio del Estado,
C segin copias cerificadas de fojas cuateo mil teint y cinco. En segundo gar, la
denominada Ley de Lavado de Activos niimero veintsiete mil setecientos sesenta y
hora derogada-, fue expedida con fecha veintisiete de junio de dos mil dos,
| esdecir, con fecha muy posterior ala minuta de contrato de cempra-venta de fecha
tuno de agosto de mil novecientos noventa, conforme consta del testimonio de fojas
‘wes mil trescientos treinta y siete, cuando igualmente, ain no ejercia el cargo de
Juez, por lo tanto, es innegable que planteado asi el caso, el hecho atsibuido
resultaria atpico,
Que, no esti por demis incidir en I idoneidad del acto de tansferencia de bien
inmucble, en psincipio, por el hecho de que el anticipo de legtima de José Fernando
Soberdn Ricard a favor de sus hijas, las ahora procesadas Melissa y Mirella Sobersn
1 m0 fue levantado excita publica, sino embin y de mane sostancal nancy se
credit la pre-existencia del dinero, esto ¢s, de aproximadamente treinta mil dares
famericanos, que habsian pagado Libia Ricard de Sober6n, hermana de José
Femando Sobern Ricatd y de Libia Olimpia Ricard Vda. de Soberén, abuela de las
procesadas
Séptimo. Que finalmente, umpoco se puede pasar por ato, conduct desertay
atnbuida alas procesadas, pues de su lectaray de los propios timinos consignados
fen la acusacién fiscal, se colige que la conducta que habyian desurollado las
procesadas constituia un accionar que tenia como sina finakdad, la de justificar,
pare del dinero que fuera sustaido del interior del domiciio de José Femando
Soberdn Ricard y' asi dale liciud al mismo, esto es, propamente un acto de
encubrimiento realy no asi, uno de lvado de activos
‘Que siendo as, el anicpo de leitima y posterior vena en las que intervinerom las
procesadas, simulando tales aetos resulta arpico, por Io que, lo resueto en dicho
extremo resulta conforme aley
DECISION
“Se estos funghmentos, de conformidad con lo opinado pot el seior Fiscal Supremo
en Io Penal/silo en este extremo, dectston pot uinanimidad: NO HABER
NULIDAD/en Ia sentencia de fecha uno de octubre de dos mil trece, de fojas
cuatro mil frescientos veintstis, en el extremo que por unanimidad absolvié de la
acusacién fiscal a Libia Olimpia Ricard Velisquez Vda. de Sobesén y a Ménica Libia
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SALA PENAL PERMANENTE,
[RECURSO DE NULIDAD N*33—2014 / LIMA
Soberén Ricard, por la comisién del delito de lavado de acivos, en agravio del
Estado. Con lo demas que sobre el particular contiene; y los devolvieron.
Interviene la seiiora Jueza Suprema Barrios Alvarado por impedimento del sefor
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SILLA STEIN I! U
RODRIGUEZ TI 0
BARRIOS ALVARADO.
NEYRAFLORES — \
BL voro DE Los s#NorES JwECES MvPREMOS RODRIGUEZ TINO,
BARRIOS ALVARADO Y NERA FLORES, EN CUANTO A LAS PROCEAADAS
MIRELLA SOBERON ALAYZA Y MELISSA SOBERON ALAYZA, ES COMO SIGUE:
Primero. Que, aendiendo aque dante a wotacién de la presente cuss expuso
1k ealificacién del accionar de las acvsadas como una conduct neutal 0
enteretipida, en el entendido que el poceder de Mirella y Mesa Soberon Alayza
z fueron como penonas dependientes de su padre, ol Magitado José Femando
Sobers Ricard y que por tanto, no podian set responsabls del delito abu, ls
suseritos no comparten dicha poricin, en tanto que, mis que el conacimiento de
lor elementos objedvos del po, te foquere desrrtat shel agente act con
S intencionalidad, eto es, conocendo el ongen delictivo del diero,decidid ocular
Tos acivos pata evitar la ientiGcacin del ongen de los mistox Lo que se exige
para demostat I responsabilidad de un acusado de Invado de activo es exblecer
Siel autor actu con una detenminad intencin, al oul 0 encabrc el origen de los
bienes-a-tnayuda aloe responeables del delto previo a cud le consecvencias
de ss actos. Por To tanto a dependenca familar no puede continue una
conduct aural silasacusadasayudaron a ocular dinero en entidas Gnanciersy
sdquide yericsls, conocido que el tiico ingreso de st padre era como
Magistsfo del Poder Judicial, que de ninguna manera podian justifcatios, ot
a extranjes, que ni sigue cotmaponde a h momoda con que we pga by
x — Jee
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RECURSO DE NULIDAD N°33— 2016 / LIMA,
remuneracin de su
lot padre 0 en su caso, si se hubiese adquitdo una sola
unidad vehicular, que recién podria hacer viable wna actuacion dentro del riesgo
permitido; asi pues, las replas de la experiencia y de la légica resulta stl para
«stablecer una conducta socialmente adecuada, por fo tanto, asumir la sola condicin
de hij como un obrar neutral abit la puerta ala impunidad
Por lo demis, esa siuacin ya ha sido superada por la dogmasca moderna desde la
cexpedicin de In Convencién de las Naciones Unidas contra el Trico licto de
Estupefacientes y Sustancias Psicotpieas de 1998, que promovi en todos los
Estados suscriptowes, entre ellos el Peri, la etiminalizacién auténoma y especfica de
Jos actos de lavado de dinero, a partic del cul, odo agotamiento del deito deviene
en la comisign de un ultesior detito de lavado de actvos, sea que se produzea una
transformacién de las ganancias ilegales 0 que se proceda simplemente ast
‘ocultamiento al traslado fisico encubierto, sea que se disfruten tales ganancias 0 que
se contrate a terceros para lavarrecutsosy disimulat ss origen iit"
De abi, que no se comparte el argumento para a absolucion de las acusadas.
SEGUNDO HECHO.
En cuanto a los Certificados de Depésito a nombre de las procesadas Mirella
y Melissa Sober6n Alayza en el Banco Continental
Segundo. Que no obstante la posiciin doctrinal asumida, cabe incidie en el anilisis
del tema probatorio; en tal sentido, segin los términos de la acusacin fiscal también
se les atribuye a las procesadas Mirella Soberén Alayza y Melissa Soberin Alayza la
comisién de la conducta tipica deseritas en el articulo dos de la Ley néimero
veintisiete mil setecientos sesenta y cinco, vigente a la fecha de los hechos
Los cargos son precisos a este respecto. Se les atribuye haber aperturado depésitos
de dinero por un monto toral de cuarenta y tres mil délares americanos en el Banco
Continental, entre Ios afios mil novecientos noventa y seis a mil novecientos noventa
y nueve, dinero ilicito que pertenecia a su padre José Femnando Soberin Ricard y
ccuyas cuentas fueran certadas en el afio dos mil sei, precisamemte al hacerse pablico
cl delito de entiquecimiento ilcito en el que se enconteaba involucrado el ihimo de
Jos mencionados.
ue la Fiscalia también ha sido especifica en la modalidad de realizacién
lavado de activos, esto es, el acto de ocultamiento y tenencia.
a descrita como ocultamiento en el articulo dos de la Ley nimero
‘il setecientos sesenta y cinco, tienen como tinica finalidad, brindar una
5 pou Pleaio N* 7-201 116-116, de esha 0 de isimbre de 2011 VI. Pen arise! de is Salas
Penne armament} Trastori:Av: Ds de tava de Actives) Meda de Coercion Res
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SALA PENAL PERMANENTE
RECURSO DE NULIDAD Na3—204 / LIMA
apatiencia externa que encubra a los verdaderos sujetos involucrados y su eclacién
ccon los capitals. Se trata concretamente de determinadas acciones idéneas para
esconder cierto bien o activo de procedencia delictva, de manera que se impida la
Posibilidad de su identificacion y, si es el caso, no se proceda a restitutlos 0
decomisatlos"
En relacién con los actos de tenencia, cabe destacar primeramente el verbo rector
tipico de recibir, en cuanto constituye la accién que da origen al acto de tenencia. En
efecto, recibir importa hacerse transtoria 0 permanentemente de la tenencia material
y efectiva de los activos de procedencia delitiva
Cuarto, Que el ‘Tribunal Superior en su capfnulo denominade “Valoracién de la
Prueba”, considerando segundo, especificamente en las paginas ochenta y ocho,
fochenta y nueve, y noventa de la sentencia recurrida (Folics 4413 a 4415 del
cexpedienic), en sintesis sostiene Ia absolucién de las procesadas, debido a que no
existe delito permanente, en tanto que, no se ha precisado qué hecho o hechos
fueron las conductas punibles inicialess asimismo, que los hechos son atipicos y no
constituyen actos de ocultamiento; que la apertura de cuentas s: dieron durante los
anos mil novecientos noventa y seis a mil novecientos noventa y nueve cuando no
estaba vigente la Ley nimero veintisiewe mil setecientos sesenta y cinco-Ley de
Lavados de Activos; y finalmente, dando a entender que la procesada Melissa
Sober6n Alayza no podia asumir responsabilidad penal, en el entendido que ésta
recién cumpli6 dieciocho aitos, el veinticuatto de marzo de dos mil seis, esta data
‘corte asi transcrita en la sentencia (ver folios 4413).
Quinto. Que, los argumentos esbozados por la Sala Penal Ssperior ao tesulten
amparables, como bien lo ha hecho norar los sujetos procesales recusrentes, sobre
todo, la Procuradusia Pablica
El articulo dos de la Ley mimero veintsiete mil setecientes sesenta y cinco,
sancionaba al agente que adquiere, utiliza, guards, custodia,recibe, oculta o mantiene
en su poder dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo origen iliéto conoce o puede
presumir, con la finalidad de evitar la identificacién de su ofigen, su incautacion 0
decomiso (...)
Asi pues, la conducta que debe realizar el agente, adquiti:, utilizar, guardar,
adminjstaag, custodiar, recibir ocultar o mantener en poder, nos lleva a afrmar que
“in tipo penal altemativo, esto es, basta que el agente matetalice cuilquiera de
estas condfetas para que el delito se perfeccione. Un claro ejemplo, muy ilustrativo
de este tio de modalidades, es el uso de personas de confianza de los lavadores,
como sorflos testaerros,
S Gancia cAVERO, Pec EI Delite de Lava de Actives, Jari Eres, Segunda Ec, Lina, avi
2015, pipina 9.
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SALA PENAL PERMANENTE,
RECURSO DE NULIDAD N° 33 —2004 / LIMA
En tal sentido, ef hecho atribuido por la Fscaliaa las procesadss, es decir, esconder
dinero en cuentas bancarias personales aperturadas exclusivamente pata dicho fin y,
cuyo capital eran propiedad de un funcionasio piblico acusado por el delito de
‘enriquecimienco iicito, si se subsume en la conducta tipica anterormente deserita
Sexto, Que de otto lado, el delito de lavado de activos en su modalidad de
‘ocultamiento y tenencia, por Ia forma de afectacién del objeto de proteccién es uno
de caricter permanente, por que dichas acciones mantendrin sus efectos durante un
espacio de tiempo prolongado a voluntad del agente
La controversia de si lo era 0 0, problema que se presentsba recurrentemente
debido a la vigencia de varias normas que ban tpificado el deli de lavado de
activos, es una situacién ya superada ampliamente por nuestajussprudencia, sobre
todo, con los ctiterios establecidos por el Acuerdo Plenatio nimero tres - dos mil
diez /C)-ciento dieciséis, que vinculan a todos los Jueces de todas las instancias
judiciales, al establecer como doctrina legal, que es aplicable al caso analizado, por la
especial naturaleza de los delitos permanentes, cuando sefiala en el fundamento
décimo sexto: "(..) en lo concemiente 2 los actos que tipifica el artculo dos de la
Ley mimero veintisiete mil serecientos sesenta y cinco, como supuestos de
focultamiento y tenencia, su estructura ejecutiva es la propia de los delitos
permanentes. Fn ellas, pues, las postilidades delictivas incluidas, imponen que el
momento consumativo y la produccién del estado antijusidico genendo por la
conducta realizada se mantengan en el tiempo por voluntad expresa o implicita del
agente. La permanencia del estado antijurdico, pues, y por consiguiente de la
‘consumacién, durara lo que el agente decida o lo que éste logre mantener sin que ls
agencias de control descubran © detecten la procedencia ilicita © lo ficticio de Ia
apariencia de legalidad de los activos. No obstante, cabe distingair que los actos de
transporte, introducci6n 0 extraccién de activos en el tersitorio nacional que también
se incluyen en el articulo dos, desde la vigencia del Decreto Legislatvo iimero
rnovecientos ochenta y dos, debido a su operatividad ejecutiva deben ser apreciados
como delitos de consumacisn instantinea (.)".
En consecuencia, podemos inferit que sila permanencia ces6 con antetioridad a la
entrada en vigor de la ley que introdujo la figura penal analizada, desde luego no seri
posible imputar a los agentes Ia comisién del delito de lavido de activos; sin
‘embargo, si entra en vigor la Ley que consagré el citado delito y se mantiene la
iva -de riesgo prohibido para el bien juridico-, por parte del agente, Ia
plicable, como sucede en el presente caso, donde la Ley nimero
ntisete mil fetecientos sesenta y cinco, se encontraba vigente desde el veintisiete
de junio de dos mil dos; por lo tanto, no existe ninguna razén para no imputar la
comisiin deJ/delito a partir de la vigencia de la nueva valoraciin socio-normativa
que expresé el tipo legal incosporado al ordenamiento penal, tanto mas, si el
rn <> Mes
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SALA PENAL PERMANENTE
{URSO DE NULIDAD N33
M4 LIMA
‘ocultamienco y tenencia de cuentas bancarias se mantuvo hasta el ato dos mil seis,
ya durante la vigencia de la norma acotada,
‘Séptimo. Que cabe incidir, que el Tribunal Superior no ampsr6 la ealficacién del
delito permanente en el caso de la Ley niimero veintisicte mil setecientos sesenta y
cinco, bajo el argumento de que ni la Fisealia ni la Procursdusia habia logrado.
precisar “qué hecho o hechos fueron las conductasiniciales”.
En este émbito, existe otro error que se aclara con la propia lecusa de la sentencia
recuttida, y que por cierto, evidencia una grave contradicciOa, pues es el propio
Colegiado Superior que en el considerando segundo del subsituo “Valoracién de la
Prueba”, de la pigina ochenta y ocho de Ia sentencia (ver fojas 4413 del expediente),
cen donde de manera detallada consign6 y, por tanto considerd, que Melissa Sober6n
Alayza abrié la primera cuenta a plazo (superdep6sito) en délates americanos el tres
de junio de mil novecientos noventa y seis del Banco Continental, por diez mil
détares americanos; el dia catorce de octubre de mil novecientos noventa y seis absié
‘otra cuenta por seis mil délares americanos; el catorce do diciembre de mil
novecientos noventa y ocho, otra por cuatro mil quinientos délares americanos y el
dia diez de marzo de dos mil cuatro otra por tes mil trescientos délares americans,
ccancelindolas todas ella, el quince de matzo de dos mil sis.
De otro lado, su hermana, la procesada Mirella Soberin Alayza abié una cuenta
imilar el veinticinco de marzo de mil novecientos noventa y nueve por diez mil
délares americanos; asimismo, el veintcuatro de abril de mil novecientos noventa y
rnueve otra por cinco mil délares americanos; y una iltima, el doce de junio de mil
ovecientos noventa y nueve por cinco mil délares americanos,
No existe pues sustento alguno, para sostener que no existe fecha de inicio, tiempo
fen que se mantuvo el ocultamiento del dinero y data fina, en que se two
‘conocimiento —incluso piblico~ del mismo,
Octavo. Que, en lr sentencia también se ha dado a entender que la procesada
Melissa Soberdn Alayza recién habia cumplido dieciocho afios, con fecha posterior
al tres de junio y catorce de octubre de mil novecientos noventa y ses, el catorce de
diciembre de mil novecientos noventa y ocho y diez de marzo de dos mil cuatro,
¢ se aperturaron las cuentas bancarias a nombre de dicha acusada.
Supremo} Tribunal infiere un error de parte de la Sala Superior, toda vez, que
egsin la Fichf Personal del Registro Nacional de Identficacion y del Estado Civik
tiene acceso via convenio con dicha instituciSn
nacimiento/ el veinticuatro de marzo de mil novecientos setenta y ocho, lo que
obviamente quiere decis, que cuando se apertura la primera cuenta bancaria en
‘moneda extranjera és contaba con mas de dieciocha anos de edad. ~~ be
- (6
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA
SALA PENAL PERMANENTE,
[RECURSO DE NULIDAD N° 33— 2016 / LIMA
De esta forma, esti descartada la posibilidad de sustraccién de la materia por
sminoria de edad,
Noveno. Que de oo lado, el Tribunal Superior no habia valorido. prueba
indicaria, cuyo concepto ya ba sido mencionado precedentemente en el voto pot
tunanimidad, pues lo dio certo es que la prucba inicaga nos permit infer que
hha sucedido ef hecho imputado a partir de hechos probados no consitutvos del
Aelito, pues el hecho de que una prucba sea indirecta, no la priva de ser en igor una
prueba, en la medida que es una fuente de conocimiento de wn hecho y se onenta a
Confirmar 6 no enunciados ficticos mediante la uzacin de wna inferencia,siendo
lo importinte, la posibilidad de racionalidad, justifeacién y contol de dicha
inferencias y que en el caso de autos, no se habria tenido en cuenta por el Tsibunal
Superior, conforme alo que a continuacion se describe:
a) Las conclusiones del Informe Percial Contable Financiero aimero tes-dos mil
tuece-CCPPEE/LA-FT/SPN-P], de fojas tres mil setecientos cuarenta y uno
(TomoVI, elaborado por los pesitos, Guillermo Nicolis Pesantes Thinez y
Victor Rail Cabello Reinoso, ratticado en el juicio ora, cuardo sedan reepecto
4 Mitella Soberén Alayza: "Que no se ha encontrado sistento documental
fehaciente y objetivo del origen de los fondos utlizados en las aperuras de tres
Cuentas a Plaxo (euperdeposito) en délares americans, durante el aio mil
novecientos noventa y nueve en el Banco Continental, identifealas con los
smimeros y fechas de apertura: 0011-0153-03-00030362 (veintcinco de marzo de
J) mil novecientos noventa y nueve), 0011-0180-03-00018556 (reintiuatro de abril
de mil novecientos noventa y nueve), y 0011-0152-03-00052521 (doce de julio de
mil novecientos noventa y nueve), por ls importes de diz nil, cinco mily cinco
rl délares americanos, respectivamente, ls cules recién secaneelaron el quince
dde marzo de dos mil seis; de ahi, que s@ ifiere no s6lo un indiciosubsiguiente
(debido a que se presenta con posterioridad ala comisién o conclusin del delito,
sin ningiin motivo aparente), sino también, que dicho ocultmiento se mantuvo
por decisién de las imputadas hasta I fecha antesiormente mencionada, cuando
contaba con mayoria de edad y habia entrado en vigencia la Ley niimero
secienos sesenta¥ cio,
novecientosfnoventa y ocho y dos mil cuatro, en ef BBVA Banco Continental,
identificadds con los miimeros y fechas de apertura siguientes: 0011-0152-03,
STALAVERA ELGUERA, pablo: La Puc en el Nuevo Proceso Fel Academia de a magisratr, Ling,
nasa 17
2 W)
z
— (3
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA
SALA PENAL PERMANENTE
RECURSO DE NULIDAD N°33—2044 / LIMA
(00009279 (tes de junio de mil novecientos nowenta y seis), 0011-0152.03-
(0001274544 (doce de octubre de mil novecientos noventay seis), y 0011-0100-
02-00045615 (doce de diciembre de mil novecientos noventa y ocho), por los
importes de diez mil, seis y cuatro mil quinientos délares ameticanos,
respectivamente. Dichas cuentas, individualmente se cancelaon el dia quince de
marzo de dos mil seis”.
©) Que, si bien las procesadas Melissa y Mirella Sober Alayza en el curso del
proceso, han seflado que el dinero de las cuentas a plazos en dolares
Americanos en los aiios mil novecientos noventay scx, mil aoverientos noventa
y ocho, y mil novecientos noventa y nueve, eran de su madze Maria de ls
Mercedes Mlayza Tijero (cuarenta y tres mil ochocientos délares americanos),
dicho argamento no ha sido cortoborado con ningiin elemento probatorio, lo
que evidentemente constituye un indico de mala jusificacién
4) El movimiento migratorio de Maria de las Mercedes AlayzaTijeroy de su esposo
José Jaime Larco Pedraza, ue en copia cenifcada obras fous doscentostreinta
¥ seis, desde el uno de enero de mil novecientos noventa y eutuo al dos mil sis,
registian como lugares de destino Francia (ail novecientos noventa y cinco) y
Ecuador, Venezuela y Colombia (mil novecientos noventa y cuatro y mil
novecientos noventa y cinco), stuacin que hace imposible ereer que el dinero
con el eval se aperturazon las seis cuentas a pazo fo a nombre de las procesadas
Melissa Sobers Alayza y Mirela Soberin Alayza provengun del negocio de
obras de ante en el extranjezo, como iniialmenteargummentaron en su defensa, en
el infructuoso afin de demostar el origen del dinero, lo cual también consttuye
otto indicio de mala justifieacién,
e) Que ambas procesadas, ni su familiar Masia de las Mercedes Alayza Tijero o el
esposo de ésta, José Jaime Larco Pedraza, no han acreditado ahoreos ai han
eclarado supucstos ingresos conforme ‘consta de fojas setenta y dos y
fochocientos sesenta y wes, lo que haria inferir a posibiidad, que el dinero sea
procedente de actividades ilicitas por ensquecimiento ico del ex-magistrado,
José Femando Soberén Ricatd, con quienes vivian ls procesidas, aceptando pot
Smulasinraerttlares de cuentas bancara a sabiendas que no era certo, 10 que
Ttuye ut indicio concomitante
Dado la maypsia de edud de ambas procesadas en la fecha de los hechos, esto es,
cuando apfurazon las cuentas bancarias en moneda extanjera por sumas
considerales en délates americanos, éstas debieron presunir su ongen ilicito,
S, si precisamente curstban estudios supericres y_justamente,
relacionfdos a la carrera de derecho; mixime, si conocian que su padre era Juez ¥
como/al, tenia un solo ingreso econdxnico.
Estos inci conllevaian a infest que la conducta de ls procesadas se encontraia
mente adecuada al tipo penal de Tavado de Actives, en la modalidad de
ry cm
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SALA PENAL PERMANENTE
[RECURSO DE NULIDAD N° 33—2014 / LIMA
cocultamiento y tenencia, regulado por la Ley aiimero veintsiete mil setecientos
sesenta y cinco,
De ser asi, en este extremo el Tribunal Superior ha incursido en una indebida
motivacién de las resoluciones judicales, que constituye una grave afectacion a las
garantias establecidas en la Ley Procesal Penal, causal de nulidad previstaen el inciso
uno, del articulo doscientos noventa y ocho del Cédigo de Procedimientos Penales.
TERCER HECHO
En cuanto a la adquisicién y transferencia de vehiculos por parte de las
procesadas Mirella y Melissa Soberdn Alayza
Décimo. Que, en relacién a la adquisicin y transferencia de vehiculos por parte de
las procesadas Mirella y Melissa Soberén Alayza, que también ba sido ealifcado por
1a Fiscalia como un acto de ocultamiento y tnencia de bienes mucbles, el Colegiado
Superior tampoco habtia tenido en consideracién los siguientes elementos de juicio:
‘) El ya mencionado Informe Pericial Contable Financieto miimero tres ~ dos mil
trece - CCPPEE/LA-FT/SPN-P}, de fojas tees mil setecientos cuarenta y uno,
(TomoVI), también se pronuncié acerca de este extremo de la acusacién,
concluyendo al referirse a la procesada Mirella Sober6n Alzyza: "Que no se ha
encontrado sustento documental fehaciente y objetivo del crigen de los fondos
utilizados en las inversiones de tres unidades wehiculares durante los alos dos mil
cuatro y dos mil cinco, identificados con placa de rodaje y pagados:}) placa de
rodaje CP-3834 por mil cien délares americanos. i) placa de rodsje RQH-789
por siete mil ddlares americanos; y ii) placa de rodaje JQ-2359 por mil
doscientos délares americanos (..)”
De igual forma concluye al referite a Melissa Soberén Alyyza: "Que no se ha
encontrado sustento documental fehaciente y objetivo del crigen de los fondos
utilizados en las inversiones de dos unidades vehiculares durznte los aos dos mil
tuno y dos mil cuatto, identifieados con placa de sodaje y >agados: i) placa de
rodaje BO-8931 por tres mil délares americanos, y i) placa de rodaje AO-5253
‘por mil quinientos délares americanos (..)”,
Cabe precisat, que estos pronunciamientos téenicos no habriin sido valorados en
su pensién por el Tribunal de juzgamiento, ademis, que en estas
Fperacione} comerciales no existe mayor cuesbonamiento a la vigencia de la Ley
riimero vgfntisiete mil setecientos sesenta y cinco, pues la misma se encontraba
vvigente cyando se realizaron las adquisiciones de las unidades vehiculares.
'b) Que el Thibunal Superior tampoco habia otorgado el mérito correspondiente alo
declarado pot la propia encausada Mirella Sober6n Alayza, quien ha teconocido
cen el juicio oral, cuya acta corre a fojas tres mil cuatrocientos cincuenta y dos y
us CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA
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RECURSO DE NULIDAD N' 83—2014/ LIMA
siguientes, que slo realizaba prictices pre-profesionales en los aiios dos mill dos
y dos mil cinco, que si bien estin acreditadas a fojas quinientos trenta y uno y
quinientos teinta y cvatro, de ninguna manera, en su conjunto podelan generar
ingresos econémicos suficientes pata poder adquirir tres unidades vehiculares en
los mismos aftos dos mil cuatto y dos mil cinco, pues sus ingresos giraban entre
ccuateocientos cincuenta y quinientos nuevos soles.
) Igualmente, no se habsfa tenido en cuenta que la processda Mirella Soberén
‘Alayza admitid que el dinero con el que comprd el vehiculo de placa de rodaje
RQH-789, por la suma de siete mil délares americanos, se Jo proporcioné su
padre José Fernando Soberén Ricaed, conforme consta del ccta de juicio oral de
fojas t2es mil quinientos once, consecuentemente, el Tribunal Superior omitié
merituar el origen del dinero con el que se adquitié las otras unidades
vehiculares, los que del mismo modo, serian del progenitor de la encausada; asi
pues, se infiere que la citada procestda de manera dolosa simulé set propietaria
de bienes muebles con la exclusiva finalidad de dificultar el conocimiento del
origenilicito
4d) Que el Tribunal de juzgamiento no habria tenido en cuenta que la procesada
Melissa Soberén Alayza, igualmente admitié que vivia con su padre y herman, y
ue sus estudios eran solventados por su padre, asf como ls gastos del hogar,
incluso, los pasajes al exterior para viajar a las Republicas de Argentina y de
Brasil, conforme se tiene de las actas de juicio oral de fojas tues mil cuatrocientos
veinttrés, lo que haria inferie que Ia encausada carecia de solvencia econémica
ara la adquisicién de dos vehicules.
©) Finalmente, no se habsia valorado que la procesada Melisa Soberén Alayza,
hhabria reconocido que no tenia cuentas de ahorros con dinero obtenido de sus
propias actividades laborales, lo que permitira inferir, que acto dolosamente
para figurar como propietaria de vehiculos automotores, tan igual que su
hermana Mirella Soberda Alayza para de esta manera dificukar el conocimiento
del origen ilcito de los fondos utilizados para la adquisiciin de este tipo de
bienes,
Estos indicios concomitantes, convergentes, plurales y de mala justficacién, también
conllevarian a infer, que Ia conducta de las procesadas se encontraria plenamente
adeguades al tipo penal de Lavado de Activos, en la modalidad de ocultamiento y
Caencia) regulado por la Ley mimero veintisiete mil seecientos sesenta y cinco; de
Jen este extremo el Tribunal Superior ha incustide en una indebida
rmotivafon de las resoluciones judiciales, que consttuye una grave afecacin a ls
garantifs establecidas en la Ley Procesal Penal, causal de nulidad prevista en el inciso
‘uno, dflarticulo doscientos noventa y ocho del Cédigo de Proceilimientos Penales.
4g
Se <>
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA
SALA PENAL PERMANENTE.
RECURSO DE NULIDAD N°33~2014 / LIMA
DECISION
Por estos fundamentos, los sefiores Jueces Supremos que suscriben, de conformidad
on Jo opinado por seior Fitcl Supremo en lo Peni, en ett exteme,
i) NULA la mencionada sentencia, en el extremo que por myoria absolvi6 de la
acusacién fiscal a Mitella Soberén Alayza y Melissa Sobern Alayza, por la
comisin del delita de lavado de activos, en agravio del Fstaco.
ii) MANDARON que en este iltimo extremo, se reaice un euevo juiio oral por
‘otro Superior Colegiado, emitiendo nuevo pronunciamiento respecto a los
denominados cestificados de depésitos y la adquisicion de unidades vehiculares;
ddispusieron que la Sala Penal Superior de cumplimiento 1 lo expuesto en la
presente resoluciéns y los devolvieron,
Ss.
RODRIGUEZ TINEO
BARRIOS ALVARADO
NEYRA FLORES,
EL VOTO DE LOS SENORES JUECES
PASTRANA, EN CUANTO A LAS PROCESADAS MIRELLA SOBERON ALAYZA Y
MELISSA SOBERON ALAYZA, ES COMO SIGUE:
Primero, Que los suscritos no comparten el criterio asumio por los seiiores
Rodriguez Tineo, Bartios Alvarado y Neyra Flores, respecto a una presunta
responsabilidad penal de las procesadas Mirella Soberdn Alayza y Melisa Soberén
Alayza, con relacion a la atibucién de la Fscalia, en cuanto a les actos de lavado de
activos que se les atribuye, en principio, aperturando cuentas tancarias en moneda
Jextranjera, asi como adquiriendo unidades vehiculares, conductas que a ctterio de la
Fiscalia constituirian actos de ocultamiento y tenencia, sanciorados por el articulo
dos de la Ley niimero veintisiete mil setecientos sesenta y cinco; sin embargo,
tenemos que disentir de esta posicién, por un crterio ya asumilo por los suscritos,
fen casos similares
Segundo. Que, no se puede soslayar que « as procesadas Scberom Alyza se les
atabuye lt comisin de deito de lvado de activos en calidad deautorss.
6 Arf
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA
SALA PENAL PERMANENTE,
RECURSO DE NULIDAD N
uma
Autoria y no complicdad, es el grado de intervencién que se les atsbuye, por lo
tanto, si bien se advierte una imputacién precisa elaborada por la Fiscal, no
obstante allo, siguiendo su propio mzonamiento, conlleva a infetic que éstas
imputadas son ajenas a tl conducta, por dos motivos sustanciales.
En principio, no existe ninguna pracha que haga cone una conducts dolosa de
pare de ells, dicho en otosterminos, una acon 0 intencin de lvaeactvos Ode)
exconder o leitimar el dinero entepado por su padre
En segundo lugtr, ota situacin detenminante para arribar a la absolucién de ls
encausidas, es que su intervencién en estos hechos ha sido como familiares
dependientes, subsistiendo elementos de prueba suficientes que han sido esborados | Z
por la propia Fiscalla y que conlleva a colegit tal conclusin, lo que pasaremos a
explicar seguidamente
‘Tercero. Que, los susctitos consideramos hacer mencidn del grado de intervencién
atribuido por la Fiscalia a las procesadas Mitella Soberdn Alayza y Melissa Sober6n
Alayza, con el exclusivo propdsito de inci en que son calificadas como autoras del
delito de lavado de activos. Asi pues, cabe intertogamos cual es el propésito de un
lavador de activo.
[La funcién de un lavador de activos es asegurar la ganancia o mejora patsimonial
‘obtenida por quien requiere de sus servicios, en tal sentido, su animo delictivo esti
indisolublemente enlazado en la bisqueda de una consolidacién aparente 0 fictica
de ese patrimonio de oxigen y componentes ilegales.
JLo que normalmente hace un delincuente con las ganancias obtenidas por su
accionar delictivo es utilizarlas en la adquisicion de bienes y servicios. El acto de
lavado debe tener como contexto de actuaci6n la finaldad de evitar la idenificacin
del origen de los activos, su ineautacién © decomiso; asf pues, cualquiera de las
‘modalidades del deito de lavado de activos esta caracterizado par el propésito nico
de integrar los ativos maculados al sistema econémico legal
La interrogante que no ha sido difucidada, es conocer si ésta fue la finalidad de las
acusadas 0 qué pruebas existen en los acruados para atribar 2 sostener que ellas
tenian dicho propésito,
Cuarto, Que la respuesta a esta interrogante la encontrames en la imputacién
objesiva, toda vez, que la realizacién de una conducta que encsja en el tenor literal
del tipo penal no es suficiente para la configuracién objetiva de! delto de lavado de
activos. La determinaci6n de la realizacin del ipo objetivo no se reduce a constatat
tuna extefiorizacién de la voluntad del autor conforme al vesbo spico, sino que
resulta necesatio imputar objetivamente la realizacin del verbo tipico al autor en
base a ctiterios jusidico-penales
“At pues, la prohibicin de regreso es una institucvin dogmticaglenamente stil para
"7 CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA
SALA PENAL PERMANENTE
RECURSO DE NULIDAD N°35~2016 / LIMA
‘evaluat la tipicidad de los aportes de las procesadad en un proceso que efectivamente
apunte a legitimar capitales de procedencia delictiva, En tal sentido, una conducta
que ha contribuido causalmente a un acto de colocacién, ensombrecimiento 0
reintegracin de capitales de origen delctivo no podri ser considerada tpica, si se
trata de una conducta neuteal a la que no cabe imputar objetivamente el sentido
objetivo de ser un acto de lavado de activos, tada ver, que la funcién de un lavador
de activos es asegurar Ia ganancia © mejora patrimonial obtenida por quien requiere
de sus servicios, Su dnimo delictivo esti indisolublemente enlazado con la bisqueda
de una consolidacién de ese patrimonio de origen ilegal; ce ahi, que el familias
dependiente 0 en su caso, el médico, empleado doméstico, abogado, que se rlaciona
con el titular de activos iictos, en ese espacio especifico y neutral, propio de sw
actividad, no actia premunido de esa finalidad, ni proveen a aquél de esa
‘consolidacidn lucrativa, pues su accionar casece de tipicidad, porque no es un acto
de colocacién, transformacién y ocultamiento en los téeminos y aleances al ciclo de
lavado de activo.
En el caso de autos, existe prucha mis que suficente, que conlleva a determinar que
las acusadas eran personas dependientes de su padre, el Magstrado José Fernando
Soberdn Ricard, conforme lo ha reconocido expresamente la propia Fiscalia en su
teoria del caso, por tanto, Ia intervencién de las procestdas Mitella y Melissa
Soberén Alayza no tenia como funcidn la de unas lavadoras ¢e actives, tampoco st
intencién ema la de asegurar Ia ganancia 0 mejor patrimonial abtenida por quien
requiere de sus servicios, por existrtinicamente una relaciin de dependencia entre
padre e hijas, consecuentemente, cotsesponde sus absoluciones de conformidad con
elanticulo tescientos uno del Cidigo de Procedimientos Penal.
DECISION
Por estos fundamentos, con lo expuesto por el sefor Fiscal Supremo en lo Penal, en
este extremo, declararon: NO HABER NULIDAD en la sentencia de fecha uno
de octubre de dos mil tece, de fojas cuatro mil trescientos veintséis, en el extremo,
que por mayoria absolvi6 de la acusacién fiscal a Mirella Sober6n Aluyza y Melissa
Soberin Alayza, por la comisién del delito de lavado de acivos, en agravio del
si {i
VILL
PARIONA PASTRANA 4
14 FES 207 EL VOTO DEL SEROR JUEZ SUPREMO SEQUEIROS VARGAS, ES COMO SIGUE:
Uma, primero de marzo de dos mi eit
VISTOS, 0100 EL INFORME ORAL EN LA AUDIENCIA DE DISCORDIA Y CONSIDERANDO:
PRIMERO: ITER PROCESAL
or reson de fecha tece de febrero de dos mi dcisee! se dctaré que se ha generato
«scotia ena presente caus, a momen de reso deterinadosextromos de recursos do
‘iad inerpests por el Fiscal Super y pola ProcraoraPiblia Ajuna Egecalzads en
Deltos de Lavado de Actives y Procsos 6 Pérdiéa de Domino, conta a sentido uno de
‘octubre de dos mil tec eno exten que por unanmidad abso de a acusaién fiscal Lita
Olimpia Ricard Velasquez Vda. de Soberin y @ Mica iia Saberén Ricard, por la coms de
elt de lava de actos, en agravo del Estado; ai como eextrmo que por mayorieabsohid
ela acusacn scl a Mirela Soberén Alayzey Melissa Soberdn Alay pol comin de
mismo delto y en agravo dela misma ents; produciendose fa dscorda en este segundo
arene.
En tal sentido, a cscortacbedece aque los sefresJuscssSupremos Rodigue Tino, Bares
‘Avarado y Neyra Flores han volado en el senido de que se deca rua la setencla ent
remo que por mayoria absolié de la acusacén fiscal a Miele Soberon Alaea y Melesa
Soberén Alayza; y os sefores Juocs Supremos Vila Sti yPariona Pastrana han vlad ene
sentido de que se declare no haber nuldad en ef extemo refrido de Ja sentnca y,
consecuertemente, se absulva a las procesdas menconatas de la acusacin scl por la
e2isin dl deo de avado de actos on agravo del Estado, En oas palabras, a scoréia s
respect al iio de cupabldad do Mealla Soberin Alaya y Melissa Soberén Aaya en la
presente causa,
Ena misma resoucion en qu so deiaraa dscorda so Bama a susrio aes coda,
‘asinismo, se seit el primero de marzo dl presente ao como dia para la auencia do
sco
\
569)
SS
in ‘SEGUNDO: DE LOS VOTOS QUE HAN ORIGINADO DISCORDIA
21, Come nota preliminar, convene sear que la acusacién fecal comronde ts hechos, de
os cuales solo dos son materia de disco. Estos son ls denominados hacks segundo y
ferro, y hacen relerencia,respectvamene, 3 los cariicados de depésto @ mame de ls
Procesadas Mirela y Melssa Soberén Algyza en el Banco Continental, y a la adgusin y
transferencia de vhicos por pat de a mismasprooesada’.
22. En el volo de los sefoves Jueces Supromos Roctiguer Tnoo, Baas Arado y Ney
Flores se sostvo, en sintsis, en cuanto al sogund hecho, lo sign
> Sno aiid por Mri Pb als paces, 60 o.ende deoon cuts
tress powons apts excerpt ce cap sp
Ufa pu sas grace ergiromen sm autune en to
pera canescens fate de Lay W276 car ued nasoea senate
> ldo Ge lato de acs en si mala de octane y nea os un eto
‘amanen a pemaneca cst in ard as eat ot Vi’ ony epee 2
"dig el di devas de actos, noe oa pa ia ean 38 me oon,
Seta on por dhe aan ain mara conse, mr yet
State. moses on 9 pss dove Ley N 27S wea ie Sse
127 de a de 202 por tart, o exe ana ain pra ho mp amin
"etiodt tro mis 6 ol trian y rene Ge cer bran Sena faa
fo cosmo Grae ine de roma acs
> No so ha vara es contuscres ot ome Pel Cane arco N° 3201
CoPPEELAFTISoNL ato eno aco on tain eo, sfc rpc
Nata Soc Aya au nosh ones satin Sosmant ecard
‘gr oe rcs uz ota prs as es cana 29 (ae) on
cies anecans dare ao 1809 e Baza Conrad cts on
‘ral el ince de mar de os mss De i ue sain ee ot mare ers
‘sown dc sober, so amban qu ef oar co manor Sci:
[Ss nasi na oa mannan, and cob con maya oy haba es)
gece I Lay 1 2775 Dea mona rarer geo wha aldo cries Se
‘eta me Pen o qu eta la Soe A, ve i cls,
‘canto sus sacar Wales at ger eo os less oe
Serra de tee curs pao (pcg) en cues anefeas dane eo 6,
{tat 2004 en Sones Comers chor cmtan Gud tsa orl Sten,
rt cncaass ques de maze ds mses
> Nose axeta uo dra oes cua ogndere 3 safe 198, 188 5
fa ols nar. spss, ly co le meray Patan eat rd de mln
Jie) Os moma migrate Gein So Se erodes ha Tot fae es
eds) desu eos. eee camo mposte qu adr con sop It
‘rues casas pong cal regaco de ava cs ar on lena
‘co do mata tics) De a au ser a fost qo oS
‘ial por ergo le le agate Fea brn Red
en quore nas pence, spar prison las dca ae 8
‘Seats gro re oro fc ort)
Fotos cena cnet ysis lence ys, yn sent oe coo sot. > as process mont de spt eas ras tance mints eae fe
‘na omaioles ean nays deca Delon psn gen Hide! dor wD
Inna cusabnla carer de Uno, coc u5 poe ney como ena
oo rgem saver
23. En ol volo de los safores Jueces Supremos Rodiguez Teo, Banos Alvarado y Ney
Fores ge sostuvo, en sitesi, on vant al ercer hecho, que no sha eid en considera os
siguienes elementos deco:
> time Pal Coabi Fnarcre N* 2201S COPPEELA TSP, atin en eto
‘rk en wun guess, c espe a la Stee Aya, qe os ha
‘rotted ssn drounna tars yee coe db oe aos eas
‘reseed es under veces Gat ns fs sl can osm ce, De
ines navn, fangs ae havo deo ome Parc eno gw resect Mais
cern Asya. on afew ue sede que vo oo ha ert sso eon
‘ehaoaey teh fl ceoen Geb saad ons vesires dos unnes
‘elie rte fos olin So at.
> La cao de Mala Soba May, ian ha cra en ico cele so ea
‘tas pe cena nl aor ods salen. lea lenis msnas
Sense sede no os posbe que coin haan gerd ngeas somes
‘al adc dev unde caesar royce.
> Le capac pr pare roca Mele Saban Aye de ut dw cn oa
‘pb atau pe ea R729 por uma el tes eres
‘oer pate, De cl Ere qu clas posse de mre Clos rs st
petra ers mtn on ete it tt cae
> La sepa por pte a procs Malas Scbrn Aaya de qu vila con spay
emata yd ues ete enn sivas par 6 pa, no los i te
Ins aes al exer prvi Reps de Agra eB. Oe is
Ineo teat cel estar erica pra tin Ge oe weak
‘amano roca fe etn quo ota canis do foros con dr ti)
(es ope ster hres, poml tt uns dasa pa ar
‘So pptara de venose amos nial qu subrmana el tbat Aya a
(eda mane diet @ ocmero Ot ofgen a ds fio los prt
‘Soin eto tow.
24, En el volo de los salves Jusces Supremes Rotiquez Tino, Baris Alvarado y Neyra
Flores, en cuanto la fresponabildad penal de las procesades por Walarse de persons
epensents de José Femando Sober Ricard (pate dels mismas) se sostuvo en snes, o
‘Siguiente:
>No cmparan poss soins rosa on pres dl el sis
‘eras cnant caer: eeaiacar an eps oper ae Elo
Sc cea uo mas gu el cern Go users jos dl. se gow
‘ovr ala apna ob cn terrax es craendo Woe eco, 0350
feu chor pr evra Hotes elegans nos.
as
Y 4
La ceerdoci fama oo pte sti wa conduc our as seas pao
‘csi ewe ees races ys wea oocan gu el gee or
fade cons Magoo el Pode eia u d gine mane psa Ene
see co las sas de ae cet an spy eh hed evn ye
aso ua pad de usa vee, at gies xtc ype
"en es par er ua cra acl socids, os, sn 8
Conn esc wn tr mara as ota» pod
25. Eno volo de os saforesJueces Supremos Vila Sin y Parona Pasar, en cuanto ala
lresponsabitdad penal de las procesades por tatase de personae dependetes de Jost
Fermando Soberén Ricard (pate de as mismas) se sostwo, en sites, lo siguiente
> Sar dpusore ues racer on lar date le on ep ee y
al rope uaa sha on el Gan adr ae owe a
Folios wes mil quinn sho res mil inno cate.
® Folio canto mi cuavocieos cnet enc acto mi curses stent yt
2 Folios ues mil quinn cho aes il quiets are.
® Folio tres mi cotinine esi cuarocemos cca y cso ‘actuados™, Aunado a ele, debe tenerse en cuenta lo sigue: A) Segin al cho dea procesada
en la misma décima sesin de auclencia de jucio oral vehiovo de placa de rte CP-2604
fue vendido a mi cuabocientos dlrs, snvendo el ner de ica vena pra a compra del
vehicle de placa de rose J0-2369 en tao dos ml cinco. La vena del velew de placa do
‘odeje CP-3824 conta en la pada registal corespondeno que forma pare de ks actados™,
5) Jose Femando Soberén Ricard seit en la amplicon desu decaracnindegatia que be
‘vohiclos de sus has prvenen de as propinas yprctcas de las mismas, snd el pago dela
erencia puesto pro
3222, En tl sentido, cabe sealar que de dinero usizado por Mla Soberdn Aayza para la
compra de es dos vehicuos indcaos, slo una parte habia sido puesta por su pace, resutando
fente que dcho monto no seria ostesiimente ditto a su nivel de ingeses como
stad; con lo cus, eso ues a de ningin mod poi ifrise quel proesada podia
presumi, respecte a dicho mont, un agen delve.
$1223, Por obo lado, en cuanto alos vehicules adios por Massa Sobern Aaya, en pier
lugar, debe sefaarse queen o que respect al de placa de ots BO-863, en la int ssn
4a juco oral de venicinco de octubre de dos mil doe, dcha procesada sefsb que no fo
‘aquir6 con su diner, sino qu es su pace quien compra a nombre de el, porque eniaun
roblema en os regis pbens, ya que ain nose habia insti su dro y garcia como
Sobre el particular, nose aire de ls actus elementos deco que desvitin a
‘mado por dicha prcesada;razén por la cal -al igual que se sold con respecto a su
hemana Mirela Soberén Alayza y a la coma del veiculo de placa de rdaje ROH-T89™-
resuta verosiml que camped a nomtre suyo el veicuo indica con el dinero erregado por su
are pera ayudarlo en el probes legal selado, eso es, sin oentacion deliv aguna.
‘3.2.24, Como se ha sefialado lines aba en cuanto ala procesada Mirela Sober lay y ala
‘compra del veicuo de placa de odale ROH-7ES™, en igual sentido respecte a Mesa Sober
5 Folios qiniewos nay aoa guineas wena y custo.
Floste ml tates Gctet ate il cuoenio cnet cut,
> Folios ues mil dosienon ina a esi sles wit cba
2 Folios cieuenay cinco aceetaynve
2 Fotos ex mil cancion vets smi casos int yo.
> erafo32.19 del preset to,
pla 3.2.20 del preset vote,
(34 ‘Alay, si bien el represetane del Mintero Pico en su recuse de nuda race reerensa
al desbalance ational que presenta José Femando Sobetén Rica, del cin! dan cust
‘eteminadosinfames frances y,asimismo, de os actuados, se tne certo nds, tes
camo, los hechos de que las procesadas ian con su pat, cusaran ets fe Derecho, 0
‘conocieren que su pate era juz; J ceto es que dios elements prabatres no resutan
‘sufcentes o determinants para amar ner que Melissa Soborén Alayzaconaba con la sei
osbiad de conocer que el dno que le entogé su pate pra fa compra del ehicuo era. do
vigon dlc
32.25. De igual mato, respect a a compra del cto vehi, pore! mono del mismo (il
unintos dbs), reste versio Sealed por a proceade en la quia sexo de jo
3 de veinticinco de octubre de dos ny doe, segin fo cua ula eu ahors ya raspaso de
negocio suyo para la compra de vehicula. En cuanto asus shor lo mismos obedecerian
las prctoas que read desde toque igrest a a urivesdad en al noveciertos noventa y
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