UNIVERSIDAD PARTICULAR DE

CHICLAYO
FAUIC-INGENIERIA CIVIL

FORMULACION Y EVALUACION DE
PROYECTOS

DOCENTE: ING. SANTA CRUZ AGUILAR FERNANDO

ABRIL 2017
 Junín – Monumento a la Maca
PIP 23547 “CONSTRUCCION DE
EQUIPAMIENTO URBANO PARA
EVENTOS CIVICOS, SOCIALES,
RECREACION PASIVA, CULTURA Y
TURISTICA DE HUAYRE “
declarado viable por la
Municipalidad Provincial de Junín
el 19/09/2005
Costo: S/. 633 mil
Salón de usos múltiples - Tumbes

Código SNIP 23427

Monto de Inversión declarado
viable : S/.270 906
 Madre de Dios
MIRADOR DE TAMBOPATA
Mirador de más de 40m de altura.
Costo: S/. 2 millones
Mantenimiento: 200 mil nuevos soles mensuales.
La construcción dispone de un ascensor que no
se encuentra operativo por los altos costos de
electricidad.
Peor aún, teniendo en cuenta que en Madre de
Dios:

La tasa de Analfabetismo El 36.4% de la población

es de 22.3% (de 15 años vive en hogares sin
a más) alumbrado eléctrico.

El 75.4% de la población El 65.2% de la población no

no cuenta con servicio de está abastecida de agua
desagüe (red pública (red pública dentro de
Fuente: DNPP, DGAES, MEF. dentro de vivienda) vivienda).
 Tumbes

 Malecón
de 2 pisos

 La tasa de analfabetismo es de 22.3%, mayor que el 11.8% del

promedio nacional.

 Sólo el 51.7% de la población tiene abastecimiento de agua,

frente al 62.2% del promedio del país.
Parque
ubicado en
El Agustino
 Monumento a
María

Municipalidad de
Echarati (Palacio
Municipal)
Ubicación: Plaza de Armas del Centro Poblado de Huayre,
Provincia de Junín.
Población del Centro Poblado: 684 personas (Censo 2005)
La población no cuenta con piletas públicas para el
abastecimiento de agua en las viviendas (costo = S/. 100 mil)
 El Sistema Nacional de
Inversión Pública
Dirección General de Programación
Multianual del Sector Público
INTRODUCCION
 Los Sistemas Administrativos
Los Sistemas Administrativos
Sistemas Nacionales son sistemas de
de Gestión gestión que actúan como
normas de calidad
Reglas para
certificar
conductas........

Servicio Ciudadano
Estado Público

.... a fin de garantizar

la calidad del servicio
El Sistema Nacional de
Inversión Pública

Proyecto de Ciudadano
Estado Inversión Pública

El SNIP busca certificar la

calidad de los proyectos
 Marco Normativo actual
• Ley Nº 27293, modificada por las Leyes Nos.
28522 y 28802 y por el DLeg. 1005
• Reglamento del SNIP, aprobado por DS Nº 102-
2007-EF, modificado por DS Nos.185-2007-EF y
039-2008-EF
• Directiva General del SNIP, aprobada por RD Nº
002-2009-EF/68.01
• RM delegaciones PIP con endeudamiento
interno, RM Nº 314-2007-EF/15
PRINCIPALES CONCEPTOS
Proyecto de Inversión Pública
Toda intervención limitada en el
tiempo

Que utiliza total o parcialmente

recursos públicos

Con el fin de crear, ampliar, mejorar,

modernizar, recuperar o rehabilitar la
capacidad productora de bienes o
servicios de una Entidad

Cuyos beneficios se generen durante la

vida útil del proyecto

Debe constituir la solución a un problema vinculado a los

fines y competencias de una Entidad, pudiendo ejecutarse
en más de un ejercicio presupuestal, conforme al
cronograma de ejecución de los estudios de preinversión.
 NO SON PIPs:
• Las intervenciones que constituyen gastos de
operación y mantenimiento.
• La reposición de activos que:
– (i) se realice en el marco de las inversiones
programadas de un proyecto declarado viable;
– (ii) esté asociada a la operatividad de las
instalaciones físicas para el funcionamiento de la
entidad; o
– (iii) no implique ampliación de capacidad para la
provisión de En
servicios.
general, la reposición de activos es el reemplazo
de un activo cuyo tiempo de operación ha superado
OJO
su periodo de vida útil o ha sufrido daños por factores
imprevisibles que afectan la continuidad de sus
operaciones
Gastos de Operación y Mantenimiento

• Gastos de Mantenimiento: Financian el

conjunto de actividades operaciones y procesos
requeridos para que la infraestructura,
maquinaria, equipos y procesos regulares de la
Entidad conserven su condición adecuada de
operación.
• Gastos de Operación: Son aquellos que
financian el conjunto de actividades,
operaciones y procesos necesarios que
aseguran la provisión adecuada y continua de
bienes y servicios de la Entidad.
 Recursos Públicos
Se consideran Recursos Públicos a:

 Todos los recursos financieros y no financieros;

 de propiedad del Estado o que administran las

Entidades del Sector Público.

 Los recursos financieros comprenden todas las fuentes

de financiamiento.

 Incluye a los recursos provenientes de cooperación

técnica no reembolsable (donaciones y transferencias).

 Incluye a todos los que puedan ser recaudados,

captados o incorporados por las Entidades sujetas a las
normas del SNIP.
Vigente desde el 10.02.2009

NUEVA DIRECTIVA
GENERAL DEL SNIP
 Principales Cambios
I. Atribuciones y Responsabilidades de
los órganos del SNIP
II. Gobiernos Locales en el SNIP
III. Registro de Convenios SNIP
IV. Fase de Preinversión
V. Fase de Inversión
I. ATRIBUCIONES Y
RESPONSABILIDADES DE LOS
ÓRGANOS DEL SNIP
 Órgano Resolutivo
RECORDAR:
 Designa al órgano que realizará las funciones de
OPI en su Sector, Gobierno Regional o Local,
debiendo ser distinto a los órganos encargados de
la formulación y/o ejecución de los proyectos.
 Designa al Responsable de la OPI, siendo de su
responsabilidad que la persona cumpla con el
Anexo SNIP 14 - Perfil Profesional del Responsable
de OPI.
Esta designación no requiere Resolución ni documento adicional.
Solamente requiere el Formato SNIP 02 firmado por el OR.
 Órgano Resolutivo
Delega la facultad para evaluar y declarar
la viabilidad a la máxima autoridad de las
Entidades y Empresas de su
Sector/GR/GL, previa opinión favorable
de su OPI.
La entidad que recibe delegación debe:
Tener un equipo de por lo menos 02 profesionales
especializados en la materia de la delegación.
Experiencia mínima de 02 años en evaluación de
proyectos, en SNIP.
No ser UE, salvo para conglomerados.
 Órgano Resolutivo
Esta delegación incluye:

La función de registrar a las UF de la Entidad o

Empresa

Realizar las evaluaciones y registros de los

cambios que pudieran producirse durante la
Fase de Inversión.
Oficina de Programación e Inversiones –
OPI

RECORDAR:

• Es el órgano técnico del SNIP en cada Sector,

Gobierno Regional y Gobierno Local.

• En el nivel Regional o Local, sus FUNCIONES

están relacionadas al ámbito institucional del
Gobierno Regional o Gobierno Local, en el marco
de sus competencias, establecidas por la
normatividad de la materia.
Oficina de Programación e Inversiones –
OPI
• Las OPIs de los GR y GL declaran la
viabilidad de los PIP o Programas de
Inversión que no se financien con
endeudamiento, que sean de su
competencia y formulados por sus UFs.

• Las OPI Sectoriales aprueban los estudios

de preinversión de los proyectos y
Programas de Inversión financiados con
endeudamiento.
Para PIP > S/.10 millones, la OPI puede autorizar el
“salto” de Perfil a Factibilidad siempre que en el Perfil se
haya identificado, sustentado y definido la alternativa a
ser analizada en el estudio de Factibilidad
 Oficina de Programación e Inversiones –
OPI
• Las OPIs de los GR y GL declaran la viabilidad de los
PIP o Programas de Inversión que se financien con
endeudamiento interno, siempre que el monto de
inversión del PIP no supere los S/.10 millones.
• Para los PIP o Programas de Inversión que no se
financien con endeudamiento, aprueba expresamente
los TdR de:
• perfil > 30 UIT (+ de S/.106 500)
• prefactibilidad > 60UIT (+ de S/. 213 000)
• factibilidad > 120UIT (+ de S/. 426 000)
La aprobación expresa de la OPI es requisito previo a
la elaboración o contratación del estudio.
Oficina de Programación e Inversiones –
OPI
 Suscribir los Informes Técnicos de evaluación,
así como los formatos que correspondan.
 Visar los Resúmenes Ejecutivos de los estudios
de pre inversión.
 Velar por la aplicación de las recomendaciones
que formule la DGPM, así como, cumplir con los
lineamientos que dicha Dirección emita.
 La persona designada como Responsable de
una OPI NO puede formar parte directa o
indirectamente de una UF ni de una UE.
 Oficina de Programación e Inversiones
– OPI
Es responsable por mantener actualizada la
información registrada en el BP.
Registra, actualiza y cancela el registro de las UF,
en el BP.

 Las nuevas UF que registre la OPI deben

tener:
Experiencia en los proyectos que debe formular.
Por lo menos 1 año de experiencia en proyectos,
en SNIP.
Oficina de Programación e Inversiones –
OPI

• Opinión técnica sobre PIP en cualquier

fase del Ciclo del Proyecto.
• Opinión favorable sobre cualquier
cambio de la información de un estudio
o registro en el BP para PIPs que
evalúa. La OPI podrá solicitar la
información necesaria.
Oficina de Programación e Inversiones –
OPI

Opinión favorable sobre el ET o Est. Dtvo. y de sus

modificaciones, como requisito previo a su
aprobación por el órgano competente

Registra op. favorable sobre ET y:

Monto de Inversión
Fórmula Polinómica
Tipo de Ejecución
Tipos de contrataciones
Oficina de Programación e Inversiones –
OPI
 Desactiva PIP duplicados por UF de su ámbito.
 Si PIPs duplicados son de UF de distintas OPIs,
las OPI involucradas determinan al menos
eficiente y lo comunican a la DGPM para que
desactive.

 Puede cambiar en un PIP viable, la UE por

otra UE de su ámbito, directamente en el BP.
 Puede cambiar la fte. financ. salvo que original
sea deuda
Unidad Formuladora - UF
 Elabora, suscribe y registra los estudios
de preinversión.
 Poner a disposición de DGPM u OPI toda la
información del PIP, en caso sea solicitada.
 Las UF-GR y UF-GL, solamente pueden
formular proyectos que se enmarquen en
las competencias de su nivel de Gobierno.
 Realizar las coordinaciones y consultas
necesarias con la entidad respectiva para
evitar la duplicación de proyectos.
 Unidad Formuladora - UF
• RECORDAR: Cuando los gastos de O&M
están a cargo de una entidad distinta a la
que pertenece la UF del PIP, debe
solicitar la opinión favorable de dicha
entidad antes de remitir el Perfil para su
evaluación
independientemente del nivel de estudio
con el que se pueda declarar la viabilidad
 Unidad Ejecutora - UE
• Cualquier órgano o dependencia de las Entidades,
con capacidad legal para ejecutar Proyectos de
Inversión Pública de acuerdo a la normatividad
presupuestal vigente.

• Es la responsable de la fase de inversión, aun

cuando alguna de las acciones que se realizan en
esta fase, sea realizada directamente por otro
órgano o dependencia de la Entidad.

• Está a cargo de la evaluación ex post del proyecto.

 Gobiernos Locales en el SNIP
 Los ya incorporados.
 Los que se incorporen voluntariamente
(Acuerdo del Concejo Municipal), siempre y
cuando cumplan con:
Tener acceso a Internet;
Compromiso del CM de apoyar fortalecimiento
capacidades en su Gobierno Local
Tener en su Ppto. Inst. para proyectos, un monto no
menor a S/. 4’000,000.00.

Ya no se pide tener 2 profesionales con experiencia en PIPs

Gobiernos Locales en el SNIP
(voluntarios)
• Si el Estudio Definitivo o Expediente
Técnico está en elaboración por
administración directa, deberá ser
aprobado en el plazo máximo de 1 año
calendario contado desde la fecha del
acuerdo de Concejo Municipal de
incorporación al SNIP.

Si el ET no se aprueba en el plazo antes

señalado, el proyecto deberá evaluarse en
el marco del SNIP.
 Gobiernos Locales en el SNIP
Aquellos que concertar una operación de
endeudamiento externo para un PIP.
Los Gobiernos Locales que sean
incorporados por Resolución de la DGPM.

Los Gobiernos Locales en el SNIP: deben tener OPI

ó haber encargado la evaluación de sus proyectos
(Convenio Anexo SNIP 11).
 Los PIPs y el Ppto. Participativo para
Gobiernos Locales
Los PIPs priorizados en el Ppto. Participativo y considerados en los
Pptos. Institucionales con denominaciones genéricas, de acuerdo a la
“Tabla de Proyectos” y a la “Estructura Funcional Programática de
Proyectos”, (Dva. para la Programación, Formulación y Aprobación
del Presupuesto de los Gobiernos Locales)

En la fase de ejecución presupuestaria y una vez declarado viable

cada PIP, se deberá efectuar modificaciones presupuestarias en el
nivel funcional programático, a fin de transferir el presupuesto del
proyecto genérico y habilitarlo al proyecto (denominación específica)
registrado en el Banco de Proyectos del SNIP

La DNPP proporciona la codif. presupuestal correspondiente.

http://dnpp.mef.gob.pe/appsdnpp/sgp/sgpindex.jsp
III. REGISTRO DE CONVENIOS
SNIP
 Convenio SNIP 11
• OBJETO: GL sujeto al SNIP encarga la
evaluación de sus PIP a otro GL sujeto al SNIP
o a su GR.
Si se encarga a otro GL, debe ser colindante al encargante o estar
en su mismo departamento.

• GL encargante al incorporarse informa a DGPM

que no tiene OPI y que ha suscrito este
Convenio.
 Convenio SNIP 11

Funciones que se encargan:

 Evaluación del PIP y Verificación de
viabilidad
 Registros en el BP relacionados
 En general todas las que deba hacer una
OPI
 La OPI encargada registra Convenio en el
OJO: La DGPM remite la
BP
clave de acceso al BP a la
OPI encargada
 Convenio SNIP 12
• OBJETO: GL sujeto al SNIP formula,
evalúa y declara viable PIPs de GL no
sujeto.

OPI del GL sujeto al SNIP registra el Convenio en el BP

Cuando UF registra PIP del GL no sujeto, en el BP,

debe dejar constancia del Convenio en la Ficha de
Registro del PIP
 Convenio SNIP 13
• OBJETO: GN ó GR pueden formular PIPs
de competencia municipal exclusiva,
siempre que firmen este Convenio con el
GL respectivo
Debe indicarse expresamente el PIP objeto del
Convenio

La UF que formula PIP de competencia municipal

exclusiva, registra Convenio en el BP
CICLO DEL PROYECTO
FASES Y PROCEDIMIENTOS
 Ciclo del Proyecto
Idea

Preinversión Inversión
Postinversión
Perfil Estudios
Definitivos/
Expediente Operación
Pre y Mantenimiento
factibilidad * Técnico
Fin
Evaluación
Factibilidad Ejecución Ex post

Retroalimentación

*La declaración de viabilidad es un requisito para pasar de la

fase de preinversión a la fase de inversión.
IV. FASE DE PREINVERSIÓN
 Recordatorios
 En esta fase se elaboran Perfil, Prefactibilidad y
Factibilidad.
 La elaboración del perfil es obligatoria.
 En cada estudio de preinv. se busca mejorar la
calidad de la información proveniente del estudio
anterior a fin de reducir el riesgo en la decisión de
inversión.
 El órgano responsable de la evaluación del PIP,
podrá recomendar estudios adicionales a los
requeridos para dar la viabilidad, dependiendo de
las características o de la complejidad del proyecto.
 Recordatorios
• Deben tener estudios de preinversión y
contar con declaración de viabilidad los
proyectos ejecutados por terceros con sus
propios recursos, cuando luego de su
ejecución, una Entidad Pública sujeta al
SNIP deba asumir los gastos adicionales
de operación y mantenimiento.
 Formulación de Estudios de
Preinversión
• RECORDAR: Los estudios de preinv. se elaboran
según Contenidos Mínimos, parámetros, metodologías y
normas técnicas que se dispongan.
La responsabilidad por la formulación de los PIP es
siempre de una Entidad del Sector Público sujeta a
las normas del SNIP.

Los PIP registrados en el BP antes del 10.02.2009, mantienen la

clasificación funcional programática en la que hubieren sido registrados.

Los PIP que se formulen y registren en el Banco de Proyectos a partir

del 10.02.2009 se registran según nuevo Clasificador Funcional
Programático
 Evaluación de Estudios de
Preinversión
• Los Informes Técnicos de evaluación seguirán
las Pautas para la Elaboración de Informes
Técnicos (Anexo SNIP-10).
Deben recoger los aspectos desarrollados en el
Protocolo de Evaluación.

• Los Informes Técnicos deben ser puestos en

conocimiento de la UF que elaboró el estudio.
La responsabilidad por la evaluación de los PIP es
siempre de una Entidad del Sector Público sujeta a
las normas del SNIP
 PIP Menor
 Hasta S/. 1 200 000.
 Nuevo Perfil Simplificado (Formato SNIP 04)
 Nueva Ficha de Evaluación (Formato SNIP 06)
 Plazo de evaluación: 10 días hábiles
 No aplica Protocolo de Evaluación
 Se copia a UF y DGPM Formatos de Evaluación y
de Viabilidad.
 Si durante la evaluación de un PIP “mayor” se
vuelve PIP Menor, la OPI puede evaluarlo como
PIP Menor o “mayor”.

Ya no existe el PIP Menor de Equipamiento

Evaluación de Proyectos “mayores”
• Se utiliza el Protocolo de Evaluación
• Cuando se declara la viabilidad de un PIP
ya sea con Perfil, Prefactibilidad o
Factibilidad) se remite copia a DGPM de:
– Formato SNIP 09 (Declaración de Viabilidad)
– Informe Técnico
– Protocolo de Evaluación
• Plazo: 05 días hábiles
 Declaración de Viabilidad
• La viabilidad de un proyecto es requisito
previo a la fase de inversión. Se aplica a
un PIP que a través de estudios de preinv.
evidenció ser socialmente rentable,
sostenible y compatible con los
Lineamientos de Política.
La DGPM cautela que las declaraciones de viabilidad
reúnan los requisitos de validez técnica y legal, dispone
las acciones respectivas según cada PIP, y las sustenta y
registra en la Ficha de Registro del PIP en el BP.
 Declaración de Viabilidad
Solo podrá otorgarse si:
• La intervención es un PIP, de acuerdo a las definiciones
establecidas.
• No se trata de un PIP fraccionado.
• La UF tiene las competencias legales para formular el
PIP.
• La OPI tiene la competencia legal para declarar la
viabilidad del PIP.
• Los PIP no están sobredimensionados respecto a la
demanda prevista y los beneficios del proyecto no están
sobreestimados
 Declaración de Viabilidad
• Para que la OPI declare la viabilidad de un PIP,
debe contar como mínimo con:
 Perfil Simplificado: hasta S/.1’200,000
 Perfil (An. 5A): de S/.1’200,000 a S/.6’000,000
 Perfil An. 5B + Prefactibilidad : de S/.6’000,000 a
S/.10’000,000
 Perfil (y Prefactibilidad) + Factibilidad: Más de
S/.10’000,000. OPI puede autorizar “salto”.

DGPM autoriza excepciones de niveles

superiores de estudio. Plazo: 10dh
 PIPs de Electrificación Rural

• Se declaran viable con Perfil

• El Perfil debe elaborarse según
contenidos mínimos señalados en RD
008-2007-EF/68.01
• Se aplica a todos los niveles de
gobierno.
• No tiene fecha de término
• Se aplica a PIP mayores a
S/.1’200,000
Plazos para la evaluación de los
Estudios de Preinversión
Expresados en días hábiles:
ESTUDIO DE
PREINVERSIÓN OPI / DGPM
PERFIL SIMPLIFICADO 10

PERFIL 20

PREFACTIBILIDAD 30

FACTIBILIDAD 40
PIPs Desactivados en el BP
 Ya no se desactivan automáticamente
si pasa 1 año sin movimiento (art.
29.3 anterior Dva.)
 Solo se desactivan si se aprueba el
estudio y pasan 3 años sin pasar al
siguiente nivel o etapa.

Si hay PIPs desactivados por estos motivos, la OPI

los reactiva directamente en el BP.
V. FASE DE INVERSIÓN
Expediente Técnico - ET
 Para opinión favorable debe chequearse:
objetivo del PIP;
monto de inversión;
metas asociadas a la capacidad de producción del
servicio;
metrados; (p.e. casos carreteras)
metas físicas;
tecnología de producción;
plazo de ejecución;
componentes; y
localización geográfica y/o área de influencia