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SIBL OTECA
U.N.S.A.M.

Marradi, Archenti y Piovani

Metodologfa de
las Ciencias Sociales
Marradi, Alberto . ,. .
Metodo!ogfa de !as ciencias sociales ~Alberto ~ar~ad1, Nelda Archent1,
juan Ignacio Piovani- P ed.- Buenos Aires: Emece Ed1tores, 2007.
328 p. ; 16x25 em.

ISBN 978-950-04-2868-2

1. Metodologla de Ia investigaci6n 2. Ciencias Socialcs!. NCiida Archenti,


juan Ignacio Piovani 1!. Titulo lNDICE GENERAL
o;m oo1.42

Nota de autores 11

Prefacio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13

1. Tres aproximaciones a Ia ciencia


(Alberto Marradi) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
1.1. Cali! eo y el metoda experimental . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
1.2. Limites del modelo experimental . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
1.3. La matriz de datos y el supuesto atomista . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20
1.4- E1 metoda de Ia asociaci6n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22
1.5. El enfoque que se contrapone ala visiOn escindar . . . . . . . . . . . . . . . 24

2. Los debates metodolOgicos contempor<ineos


(Nelida Archenti y Juan Ignacio Piovani) .......................... . 29
© 2007, Alberto Marradi, Ne/ida Archenti, Juan Ignacio Piovani
2.1. lntroducci6n ................................................. . 29
Derechos exclusives de edici6n en Castellano
2.2. El debate intrapositivista . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31
reservados para todo el mundo
© 2007, Emece Editores S.A. . . 2.3. Las criticas al positivismo y los enfoques no estandar . . . . . . . . . . . 36
lndependencia 1668, C 1100 ABO, Buenos A1res, Argentina
2.4. Las propuestas de superaci6n del debate cualitativo-cuantitativo:
www.editorialplaneta.com.ar
Ia triangulaci6n metodol6gica y sus limites . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
Disefio de cubierta: Departamento de Arte de Editorial Planeta
1• edici6n: abril de 2007
lmpreso en Printing Books,
Mario Bravo 835, Avellaneda,
3- Metoda, metodologia, tecnicas
en el mes de marzo de 2007. (Alberto Marradi) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
Queda rigurosamente prohibida, sin Ia autorizaci6n escrita de los titulares .. ..
3.1. El ongen gnego d l ' " 'meta
e termmo ' d o' ......................... . 47
del "Copyright", bajo las sanciones establecid~s en las le~e~, Ia re_prod_ucc1on
parcial 0 total de esta o~ra po_r cual~u_ier med1o o proced1m1ento, 1nciU1dos 3.2. La visiOn clasica del metoda .................................. . 48
Ia reprografia y eltratam1ento mformat1co. 3-3· Criticas a Ia visi6n cl1isica ..................................... . so
3+ Metoda y metodologia ....................................... . 52
IMPRESO EN LA ARGENTINA I PRINTED IN ARGENTINA
3·5· Las tecnicas .................................................. . 54
Queda hecho el depOsito que previene Ia ley 11.723
ISBN: 978-950-04-2868-2 3.6. Epistemologia y gnoseologia .................................. . 59
8 METODOLOGiA DE LAS CIENCIAS SOCIALES iNDICE GENERAL 9

4· El papel de la teoria en la investigacion social 9. Indicadores, validez, construcci6n de indices


(Ntilida Archenti) ................................................ . (Alberto Marradi) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 163
4.1. ~Que es la teo ria? ............................................. . 9.1. c:Por que indicadores? ........................................ . 163
4.2. El dialogo entre la teoria y los datos ........................... . g.2. La naturaleza de los indicadores en las ciencias sociales ........ . 166
4-3· La teoria y su relacion con el metodo .......................... . 9·3· Aspectos indicativos y aspectos extrafios: Ia doble pluralidad
4-4· La teoria como aproximacion ala verdad ...................... . de las relaciones entre conceptos e indicadores .................·
4;5· Los usos de la teoria .......................................... . 9 ·4· La validez como juicio acerca de Ia proximidad semantica
entre un concepto y su indicador ............................. .
5· El disefio de la investigacion 9·5· Algunos ejemplos de elecci6n de indicadores ................. .
(Juan Ignacio Piovani) ............................................ . 71 9.6. La construcci6n de indices tipologicos con variables categoriales
y ordinales .................................................. . 181
5.1. Introduccion ................................................. . 71
9 ·7- La construccion de indices aditivos con variables cardinales
5.2. Caracteristicas del disefio de la investigacion .................. . 73 y cuasi cardinales ............................................ . 186
5·3· La eleccion de un tema, la delimitacion del problema
y su operativizaci6n ......................................... . 77 10. La observaci6n
5·4· Formalizacion del disefio: el proyecto de investigacion ........ . 82 (Juan Ignacio Piovani) 191
10.1. Introducci6n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 191
6. Conceptos de objeto y de unidades de analisis. Poblacion y muestra 10.2. La observaci6n en la vida cotidiana yen la ciencia ............ . 192
(Alberto Marradi) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87 10.3. Distintas formas de observaci6n cientifica ................... . 192
6.1. Objeto y unidad de analisis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87 10.4- La observacion participante ................................. . 195
6 .2. Poblacion y muestra . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88 10.5. Usos de Ia observaci6n participante en Ia investigaci6n social.
6.3. Muestras aleatorias y no aleatorias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Sg Ventajas y limites ............................................ . 198
6.4. c:Representativo de que? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92 10.6. El registro de Ia informacion en Ia observaci6n participante 201
6.5. Como garantizar una (limitada) representatividad
11. El sondeo
de una muestra aleatoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95
(Niilida Archenti) 203
11.1. Introducci6n ................................................. . 203
7· Conceptos de propiedades. Variables, fidelidad y fiabilidad
11.2. Supuestos ................................................... . 205
(Alberto Marradi) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97
11.3. Limitaciones ................................................. . 206
7.1. La definicion operativa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97 11.4- Tipos de encuesta segun su abordaje ......................... . 207
7.2. La fidelidad de los datos........................................ 100 11.4.1. Encuestas cara a cara ....................................... . 208
7·3· Para controlarla fidelidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 102 11.4.2. Encuestas telef6nicas ...................................... . 208
7·4- Los coeficientes de fiabilidad: una critica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105 11.4.3· Encuestas autoadministradas (sin encuestador) ............. . 209
7·5· c:Las definiciones operativas registran o manipulan opiniones 11.5. Estudios comparados (cross-national, cross-cultural studies) .. . 210
y actitudes? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111 11.6. Estudios longitudinales ..................................... . 210
11.7. El cuestionario ............................................... . 211

8. Clasificaci6n, conteo, medici6n, construcci6n de escalas 11.8. Formulaci6n de las preguntas ................................ . 212
(Alberto Marradi) ................................................ . 115 12. La entrevista en profundidad
8.1. Propiedades y variables categoriales ........................... . n6 (Juan Ignacio Piovani) ............................................ . 215
8.2. Propiedades y variables ordinales ............................. . 127 12.1. Introducci6n .................................... · · · · · · · · · · · · · 215
8.3. Propiedades discretas cardinales y variables cardinales naturales 131 12.2. Tipos de entrevista .......................................... . 217
8.4- Propiedades mensurables yvariables cardinales metricas ...... . 136 12.3. Caracterizaci6n de Ia entrevista en profundidad .............. . 218
8.5. Propiedades continuas no mensurables y variables ordinales 12.4. Usos de la entrevista en las ciencias sociales.
o cuasi cardinales ............................................ . 141 Ventajas y limitaciones ...................................... . 220
8.6. Variables cardinales derivadas ................................ . 159 12.5. Prej>aracion y planificacion de Ia entrevista ................... . 221
10 METODOLOGiA DE LAS CIENCIAS SOCIALES

I3. Focus group y otras formas de entrevista grupal


(Nelida Archenti) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 227
I3.1. El focus group . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 227
I3.2. Objetivos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 228
I3·3· Utilizaci6n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 229
I3+ La dinamica de Ia sesi6n grupal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 229
NOTA DE AUTO RES
I3·S· Tipos de focus group . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23I
IJ.6. La coordinaci6n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 232
I3·7· El registro y analisis de Ia informacion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 233
I3.8. Otras formas de entrevista grupal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 234

I4- Estudio de caso/s


(N<!lida Archenti} 237
I4.1. c:Metodo o estrategia de investigaci6n? ....................... . 237 Alberto Marradi
I4.2. Cuando hacer un estudio de cas a ............................ . 240
I4-3· Algunas tipologias de estudio de caso ........................ . 24I Profesor titular ordinaria de Metodologia de las Ciencias Sociales y director
14.4- La selecci6n de los casas .................................... . 24S de Ia carrera de Sociologia de Ia Universita di Firenze, Italia. En el marco de Ia
Asociaci6n Internacional de Sociologia, fue presidente del Research Commit-
tee in Conceptual and Terminological Analysis y vicepresidente del Research
IS. E] analisis bivariab]e
Committee in Methodology. Actualmente es presidente del Comite de Coor-
{Alberto Marradi) ................................................ . 247
dinaci6n de los doctorados italianos en Sociologia y director de Ia Maestria en
IS. I. Los modelos ................................................. . 247 Metodologia de Ia Investigaci6n Social, Universita di Bologna -representaci6n
15.2. La relaci6n entre dos dicotomias ............................. . 249 en Buenos Aires- y Universidad Nacional de Tres de Febrero. Asimismo, diri-
IS-3· La relaci6n entre dos variables categoriales ................... . zs6 ge el Sistema de Escuelas de Excelencia de Ia Asociaci6n Italiana de Sociologia.
IS-4· La relaci6n entre dos variables ordinales ..................... . 2S9 Ha publicado Concetti e metodi in scienza politica, Florencia, Giuntina (I98o );
IS.S. La relaci6n entre una variable cardinal y una categorial u ordinal 262 L'analisi monovariata, Milan, Angeli (I992); Linee guida per l'analisi bivariata
Is.6. La relaci6n entre dos variables cardinales ..................... . 266 dei dati nelle scienze sociali, Milan, Angeli {I994); Raccontar storie, Roma, Bo-
nanno (zoos), y Metodologia delle scienze sociali, Bolonia, II Mulino (zoo7).
I6. El proceso de analisis de tres variables categoriales Ademcl.s, es coautor de 3 volUmenes y compilador de 5 colecciones de ensayos
(Nelida Archenti) ................................................ . metodol6gicos, y autor de docenas de ensayos en varies idiomas.

I6.I. Relaciones posibles entre tres variables ....................... .


I6.2. Los tipos de elaboraci6n seglin Paul Lazarsfeld ............... . N elida Archenti

I7. Otras formas de analisis Licenciada en Sociologia {Universidad de Buenos Aires) y posgraduada en
(Juan Ignacio Piovani) ............................................ . Sociologia y Metodologia de Ia Investigaci6n Social {Fundaci6n Bariloche, Ar-
gentina). Profesora titular regular en Ia carrera de Ciencia Politica, Facultad de
I7.1. lntroducci6n ................................................ .
Ciencias Sociales, Universidad de Buenos Aires. Profesora de Metodologia de
17.2. El analisis de contenido ...................................... .
Ia Investigaci6n Social en diversos posgrados de Argentina y del exterior. In-
I7·3· La teoria fundamentada y el metoda comparative constante ... .
vestigadora del Institute Gino Germani, dependiente de Ia Facultad de Cien-
I7+ El ana!isis del discurso ....................................... .
cias Sociales de Ia Universidad de Buenos Aires. Ha publicado Actualidad del
pensamiento sociopolitico clasico {con Luis Aznar), Buenos Aires, EUDEBA
Bibliografia .......................................................... . 299 (4' edici6n, 2004), y Situaci6n de la mujer en la sociedad argentina: formas de
organizaci6n en Capital Federal, Buenos Aires, Fundaci6n Friedrich Naumann
fndice analitico ....................................................... . 319 (I987). Asimismo, es coautora de Igualdad de derechos, igualdad de oportuni-
12 METODOLOGiA DE LAS CJENCJAS SOCJALES

dades, igualdad de ejercicio, Santiago de Chile, Fundacion Instituto de Ia Mujer


(2004) y autora de una gran variedad de articulos y capitulos de Iibras en los
que se tratan temas de su especialidad.

Juan Ignacio Piovani


PREFACIO
!1loctor en Metodologia de las Ciencias Sociales (Universita di Roma "La
Sapienza") y Magister en Metodos Avanzados de Investigacion Social y Esta-
distica (The City University, London). Profesor titular ordinaria en Ia Facultad
de Humanidades de Ia Universidad Nacional de La Plata. Profesor titular en va-
ries posgrados de Ia Argentina y del exterior. Investigador del Centro Interdis-
ciplinario de Metodologia de las Ciencias Sociales (C!MeCS), Facultad de Hu-
manidades, Universidad Nacional de La Plata. Coordinador de Ia Maestria en
Metodologia de Ia Investigacion Social, Universita di Bologna -representacion Hacia fines de 2004, cuando comenzamos a trabajar en el proyecto que dio
en Buenos Aires- y Universidad Nacional de Tres de Febrero. Ha publicado lugar a este libra, nos planteamos en primera instancia la necesidad de hacer
Aile origini della statistica moderna. La scuola inglese di fine Ottocento, Milan, explicitos sus objetivos y de definir una serie de ideas que hicieran las veces de
Angeli (20o6) y coeditado El sudeste asiatica: una vision contemporanea, Bue- principios rectores que dotaran a nuestra propuesta de una identidad particu-
nos Aires, Eduntref (2004). Ademas, es autor de varios articulos y capitulos de lar. El proposito general fue elaborar un texto que significara, en multiples sen-
libros sobre temas de su especialidad. tides, un aporte en el campo de Ia didactica de Ia metodologia. Ahora que elli-
bro se ha materializado, creemos fundamental dar a conocer a! lector este
conjunto de principios subyacentes que informaron nuestro trabajo. A esta ta-
rea dedicamos los parrafos siguientes.
La primera cuestion relevante surgio de Ia reflexion acerca del concepto
mismo de metodologia. Resulta oportuno declarar que compartimos aquellas
posturas que asignan ala metodologia un espacio central en un continuum de
analisis critico ubicado entre el estudio de los postulados epistemologicos que
hacen posible el conocimiento social y Ia elaboracion de las tecnicas de investi-
gaci6n. En este sentido, ocuparse de metodologia es encontrarse en una conti-
nua tension dia!ectica entre los polos de este continuum: si se obtura Ia dimen-
sion epistemologica, Ia metodologia se reduce a un conjunto de practicas no
controladas intelectualrnente, y si se abandona el aspecto tecnico, se transfer-
rna en una especulaci6n abstracta sabre las ciencias sociales, incapaz de incidir
sabre las actividades de investigaci6n concretas. Es por eso que nuestro texto
incluye, de manera articulada, el tratamiento de aspectos tanto teorico-fi!oso-
ficos (epistemologicos, ontologicos y gnoseologicos) como tecnicos, y tiende
puentes entre ambos dominies.
Una revision critica de los textos disponibles en el campo de Ia metodolo-
gia muestra que muchos de ellos, en cambia, se limitan al tratamiento de los ar-
gumentos epistemol6gicos o bien al de las cuestiones tecnicas. Estas tenden-
cias "unidireccionales" suelen darse en circunstancias en que los terminos mas
elementales del campo -'metodologia', 'metoda', 'tecnica'- no se definen con
-precisiOn o incluso se toman como intercambiables. No debera sorprender al
lector, por lo tanto, ver que hemos dedicado un capitulo complete a clarificar-
los y a reflexionar acerca de estas importantes (y fundacionales) decisiones
conceptuales y terminologicas.
METODOLOGiA DE LAS CIENCIAS SOCIALES PREFACIO 15

Por otra parte, en el tratamiento de los temas tanto filos6ficos como t6cni- de conclusiones en el marco de una investigaci6n deberian ser caracteristicos
cos hemos recurrido a una estrategia de reconstrucci6n socio-hist6rica rara- de cualquier tipo de estudio, sea estandar o no. A proposito de hacer transpa-
mente utilizada en la ensefianza de los m€todos de las ciencias social~s. En rentes las decisiones de los investigadores, creemos oportuno aclarar que, si
c_ierto se~tido, esta desatenci6n por las cuestiones hist6ricas resulta compren- bien nos inscribimos en el marco de una perspectiva de denuncia de las desi-
S!ble, temendo en cuenta que en general, yen el marco de significativas limita- gualdades de genera en el campo cientifico, y a pesar de ser conscientes de que
ciones de tiempo, se deben abordar en los cursos de gtado y posgrado una serie tales desigualdades se cristalizan en ellenguaje, hemos decidido no recurrir a
d~ ~emas _recnicos orientados al disefio y Ia realizaci6n de investigaciones em- formulas del estilo "el/la investigador/a" sino utilizar terminos masculinos en
pm~i'~· Sm embargo, Ia importancia de conocer dichos temas en perspectiva sentido gen€rico para referirnos tanto a hombres como a mujeres, con el {mica
h1stonca no es una cuesti6n marginal; ademis de sensibilizar al estudiante fin de hacer menos engorrosa Ia lectura del texto.
acerc_a de su ca~<icter de "construcciones sociales", facilita un uso mas crftico y Resta decir que hemos buscado presentar el panorama pluralista de los me-
creative de los Instrumentos de la investigaci6n. Esto, en parte, porque ayuda a todos y las tecnicas de investigacion a! que hemos hecho referenda prestando
comprender los procesos de produccion y reproduccion de sentidos en torno especial atenci6n ala actualizaci6n del conocimiento, intentando incluir, en
de los conceptos y herramientas metodologicas. este sentido, los mas recientes desarrollos metodologicos y Ia utilizacion de
A partir de tal reconstruccion historica hemos buscado, ademas, elaborar instrumentos tecnol6gicos.
una propuesta que nose circunscribiera a un solo conjunto especializado de sa- Finalmente, cabe indicar -para cerrar este breve prefacio- que ellibro se
heres entre todos aquellos que en Ia actualidad constituyen el patrimonio me- estructura en torno a 4 m6dulos analiticamente diferenciables. Si bien en to-
todologico de las ciencias sociales. A diferencia de muchos textos especializa- dos ellos se trata una variedad de temas articulados: cuestiones hist6ricas, fun-
dos -por cierto valiosos- que se han difundido en los ultimos afios, y que se damentos te6rico-filos6ficos, instrumentos conceptuales y operatives, etcete-
concentran en uno u otro de los tipos de investigaci6n que habitualmente se ra, cada uno se caracteriza por el en fa sis dado a algun aspecto distintivo. Asi, el
conocen como cuantitativo y cualitativo, hemos optado por presentar un pa- primer modulo, que incluye los capitulos 1 a 4, se centra en los fundamentos
norama pluralista de las estrategias que se siguen en Ia producci6n de conoci- teoricos y filosoficos de Ia investigacion social, los debates metodologicos con-
miento en las ciencias sociales. Intentamos, entendiendo criticamente su len- temporaneos y Ia clarificacion de terminos clave. El segundo -del capitulo 5 a!
guaje Y sus respectivos instrumentos conceptuales y operatives, ir mils alla de 9 inclusive- comprende el desarrollo de los principales instrumentos concep-
Ia tradicional distincion de los metodos apenas citada. A cada uno de ellos, que tuales de Ia investigacion social. En el tercer modulo (capitulos 10 a 14) se abor-
hemos preferido llamar "estandar" (cuantitativo) y "no-estandar" (cualitati- dan las mas difundidas tecnicas de recoleccion de informacion, y el cuarto (ca-
vo ), le hemos dedicado un mismo nive] de atencion, y ambos han sido aborda- pitulos IS a 17) se dedica fundamentalmente a los problemas de analisis.
dos con una particular aproximaci6n critica. Tal aproximaci6n se funda en Ia
idea seglln Ia cual todo proceso de investigaci6n involucra un conjunto de deci- Los autores
~iones no line~les y de distintos niveles de complejidad, que, a su vez, ponen en Buenos Aires, enero de 2007.
. JUego sa heres 1mpersonales (tecnicos, objetivados) y saberes personales (taci-
tos, no explicitados y dificilmente explicitables) .
. Cuando se trata, por ejemplo, de los metodos estandar, dicho enfoque criti-
co Imp~hca, entre otras casas, una denuncia de sus usos dogmilticos y ritualiza-
dos, as1 como un reconocimiento del rol central del investigador en Ia selecci6n
de las herramientas mas adecuadas yen Ia interpretacion significativa de los re-
sultados de su empleo.
En el caso de los metodos no-estandar, Ia actitud critica, reconociendo el
Iugar clave que el investigador tiene en todo el proceso de indagacion, hace no-
tar Slmplemente que Ia apelacion a Ia creatividad y a Ia subjetividad como re-
cursos genuinos de investigaci6n no puede tomarse como excusa legitimadora
de un "todo vale" metodologico. Tambien se destaca que en estos tipos de in-
vestigaci6n tiene presencia -aunque probablemente en una medida relativa
~ucho menor que en la-aproximaci6n estandar- el conocimiento de tipo t€c-
niCo .
. Por otra parte, sostenemos que Ia sistematicidad en el trabajo y el compro-
mlso por hacer transparentes las decisiones que han hecho posible cierto tipo
CAPiTULO I

TRES APROXIMACIONES A LA CIENCIA

1.1. Galileo y el metodo experimental

Muchos fil6sofos e historiadores opinan que la ciencia moderna empieza a


fines del siglo XVI. En efecto, en esta fecha Galileo asesta el golpe final a Ia vi-
si6n aristotelica de Ia ciencia, ya criticada por Ockham y otros fil6sofos empi-
ristas ingleses. Seg\in esta vision -compartida por muchos fi16sofos helenistas
y arabes y por toda Ia Escolastica-la tarea de Ia ciencia era identificar Ia natura-
leza de cada especie de objeto del conocimiento, separando lo que es esencial y
fijo (Ia sustancia) de lo que es accidental y variable.
Par el contrario, para Galilee -y para la visiOn que se convierte en est<indar
en los tres siglos siguientes-, la tarea de la ciencia es formular, controlar y deci-
dir aserciones acerca de relaciones entre las propiedades de los objetos. El cien-
tifico tiene que haiiar Ia forma matematica que estas relaciones tienen en Ia na-
turaleza (Galileo, remoncindose a Pitagoras a traves de Plat6n, afirma que "el
libra de Ia naturaleza esci escrito en caracteres matematicos").
Ya que las relaciones matematicas entre las propiedades no son directa-
mente accesibles a Ia observaci6n, el cientifico tiene que saber interrogar habil-
mente Ia naturaleza y penetrar sus secretes, eliminando todos los accidentes
que podrian afectar la nitidez de la relaci6n matem8.tica: para ver con que velo-
cidad los cuerpos caen al suelo se debe imaginar un vacio sin resistencia del ai-
re; para ver con que velocidad se mueven los cuerpos a lo largo de un plano in-
clinado se deben imaginar cuerpos perfectamente esfericos y ausencia de
rozamiento, y asi anilogamente.
Estos experimentos de Galileo son mentales, porque el nunca logr6 un va-
cio absoluto o ausencia de rozamiento. Pero el sent6 las bases del METODa EXPE-
RIMENTAL que desarroiiaron sus seguidores, en particular Torriceiii.
Galileo puede tambien ser considerado uno de los padres de Ia aproxima-
ci6n nomotetica1 ala ciencia, en cuanto las relaciones matem3ticas que buscaba

1
SegUn la cualla tarea de los cientificos es encontrar ~o formular~ leyes de la naturaleza.
vease mas adelante.
18 METODOLOGfA DE LAS C!ENCIAS SOCIALES TRES APROXIMACIONES A LA CIENCIA 19

entre una pareja de propiedades dada valian, obviamente, en cualquier tiempo curva o una recta representando Ia relaci6n matem<ltica. El an<1lisis matem<lti-
y Iugar. co de los datos de un experimento se desarrolla tipicamente con parejas de
En su forma ideal, un experimento se obtiene s6lo cuando se observen los vectores de este tipo.4
efectos de variaciones controladas de una propiedad llamada 'operativa' en otra
propiedad Hamada 'experimental', mientras se mantienen constantes todas las
otras propiedades que podrian influir sobre Ia segunda. Es decir, se ponen en 1.2. Umites del modelo experimental
pr:ictica medidas que impidan variaciones en los estados de las propiedades de
este grupo durante todo el experimento. 2 Este modelo realiza lo que Galileo Este modelo experimental, que contribuy6 poderosamente a! desarrollo de
llarrlaba "sabia interrogaci6n" de Ia naturaleza. La sabiduria consiste no s6lo en algunas ciencias fisicas, tiene sin embargo algunos limites.
elegir Ia propiedad operativa mas apropiada -un problema que compete a Ia Un limite te6rico consiste en el hecho de que jamas se puede excluir con
teoria~ sino tambien en producir c.ambios perfectamente controlados en esta, seguridad que otras propiedades, no incluidas en el modela, influyan en Ia pro-
yen bloquear todas las variaciones en las otras propiedades que se sabe o se su- piedad experimental. En otras palabras, siendo infinitas las propiedades exis-
pone puedan influir sobre Ia experimental, manteniendolas efectivamente tentes en Ia naturaleza, al dise:ii.ar cualquier experimento Ia gran mayorla de
constantes -un problema exquisitamente recnico. ellas se de ben considerar irrelevantes,s basandose en las teorias existentes, es
AI realizar un experimento de esta forma ideal, el cientifico podra averi- decir, se dejan variar sin intervenci6n, nose las hace variar, pero tampoco se
guar Ia forma pura (es decir, sin influencias de otra fuente) de Ia relaci6n entre impide su variaci6n. Debido a Ia presencia de estas innumerables propiedades
Ia propiedad operativa y Ia experimental, y tam bien determinar Ia direcci6n de que varian libremente (y que eventualmente podrian ejercer influencia), elmo-
esta relaci6n: la operativa tiene una influencia causal en la otra. A partir de un delo nose puede jamas dar par "cerrado".
experimento (ideal) se cree poder afirmar, por ejemplo: "El aumento de Ia pro- Los limites pdcticos consisten en que no siempre es tecnicamente posible
piedad A determina una reducci6n de Ia propiedad B segun Ia siguiente una controlar a Ia perfecci6n las variaciones en Ia propiedad operativa, y todavia
funci6n matem8.tica: ... " menos posible es neutralizar perfectamente Ia influencia de las propiedades
Los objetos de muchas ciencias fisicas poseen una caracteristica que no tie- que se deberian mantener efectivamente constantes. Ademis, no siempre se
nen los objetos de las ciencias sociales: son FUNGIBLES (intercambiables). Es de- puede excluir que ]a experimental reaccione influyendo en Ia operativa, de ma-
cir, se puede dar par sentado que los objetos del mismo tipo siempre reaccio- nera que la relaci6n que se da par unidireccional sea en cierta medida bidirec-
nen de la misma manera bajo las mismas condiciones. Esta caracteristica, que cional.
no pertenece al metoda experimental sino a Ia naturaleza del dominic estudia- En resumidas cuentas, el metoda experimental es particularmente adecua-
do par la fisica, Ia quimica y otras ciencias parecidas, permite sin embargo ex- do para investigar relaciones monocausales, tipicamente diacr6nicas. Par el
trapolar el resultado de un experimento mas alia del caso especifico, generali- mismo motivo, no es adecuado para investigar relaciones funcionales, tipica-
zando este resultado a todos los objetos considerados del mismo tipo en Ia mente sincr6nicas. Tampoco es adecuado para investigar sistemas complejos
disciplina dentro de Ia cual el experimento ha sido disefiado. de relaciones causales, cuando hay una tupida red de interacciones entre mu-
Como veremos, esto conlleva una consecuencia estructural extremada- chas propiedades que ejercen influencias diferentes en diferentes combinacio-
mente relevante. En el experimento ideal se opera sabre un unico objeto, con- nes: en estas situaciones, fijar la influencia que ejerce una simple propiedad en
siderado tipico, o representativo de todos los objetos de su especie. Se pueden una funci6n matemitica precisa, bloqueando las variaciones de las otras, es a
registrar todas las informaciones relevantes (para establecer una re]aci6n ma- menudo imposible, yen todo caso artificial. Aun mas inadecuado es el modelo
tematica) en dos vectores:3 en uno se ponen los estados en Ia propiedad ope-
rativa en una secuencia de puntas de tiempo durante el experimento, en el
otro los estados en Ia experimental en los mismos puntas del tiempo. Se grafi- 4Naturalmente, este es el modelo mas simple, cuando hay una sola propiedad operativa.
s Todas las propiedades de todos los objetos involucrados en un experimento (piensese en las
can estos datos en una abscisa y una ordenada -herramientas intelectuales
herramientas) son un conjunto infinito, y s6lo se considera un pequefio subconjunto de elias para
que Descartes proporcion6 ala naciente comunidad cientifica- y se traza una declararlo explicitamente irrelevante. Todas las otras propiedades no son consideradas ni siquiera
para declararlas irrelevantes. Esto no excluye que algunas podrian ser en realidad :ele:an:es: ~u~­
ca se puede excluir con certeza que una propiedad cualquiera ejerza ~na ~nflu,e~c1a, s1qmera .I.?"di-
:<Las mayores dificultades que se encuentran al investigar mediante experimentos en las recta. En efecto, en muchas ciencias de la naturaleza el afianzado ed1ficw teonco ~y tamb1en el
ciencias fisicas son las de hallar y aplicar estas medidas de neutralizaci6n. conocimiento personal y cicito de los investigadores- permite considerar con bastante tranquili-
3 Un vector es una secuencia ordenada de informaciones relativas al mismo referente. Eso tie- dad como irrefeVantes }a mayor parte de las infinitas propiedades que pueden concebirse. Pero los
ne un patrOn que expresa la forma basica de la predicaci6n: su referente es el objeto del discurso avances te6ricos cambian continua e imperceptiblemente el marco, y lo que pareda irrelevante se
(de quif~n, ode que, se habla) yen sus posiciones se registran sistem.iticamente las informaciones vuelve relevante para la generaci6n siguiente. Finalmente, este proceso garantiza el continuo pro-
acerca de los atributos de este objeto. greso de las ciencias fisicas.
20 METODOLOGiA DE LAS CIENCIAS SOCIALES TRES APROXIMAC!ONES A LA CIENCIA 21

experimental para las relaciones de tipo teleol6gico, cuando las propiedades se Ademas, en los tiempos de Galileo -y a Ia largo de los dos siglos siguien-
refieren a sujetos que tienen planes, objetivos y voluntad, y que tipicamente no tes- en las ciencias sociales faltaban unidades de medida u otras maneras de
reaccionan de manera uniforme a un tratamiento experimental. cuantificar los estados, mientras que para las propiedades fisicas esenciales
Estos limites del metoda experimental, que no le impiden ser muy prove- (el espacio, el tiempo, el peso) se tenian UN!DADES DE MEDIDA desde hacia si-
chases en varias ciencias fisicas, tienen en cambio graves consecuencias en las glos. En rigor de verdad, hasta el siglo XIX, estas unidades eran en su mayoria
ciencias sociales. La raz6n es que no se puede so:fiar con aislar una pareja de locales, no universales, 8 pero bastaban para establecer una relaci6n materna-
propiedades bloqueando todas ]as otras, porque elias seguiran influyendo en Ia rica que no era dificil de traducir en las unidades locales de cada comunidad
experimental, y10 en ]a operativa, 6 yI o en Ia relaci6n entre elias. Ademas, mu- cientifica.
chas propiedades importantes en las ciencias sociales no pueden ser modifica- La herramienta basica del enfoque que sigue siendo el est3ndar en las cien-
das ad libitum por el experimentador: o son fijas -como Ia raza- o varian se- cias sociales fue desarrollada a mediados del siglo XVIII gracias a un profesor
g(tn un patron en que no se puede intervenir -como Ia edad. de Ia universidad de Gottingen en Alemania -Alfred Achenwall-, qui en pro-
Desconociendo esos serios Hmites, algunos han tratado de aplicar el me- porcionaba a su soberano informaciones acerca de recursos econ6micos y mili-
toda experimental a problemas de las ciencias sociales, introduciendo modi- tares de otros estados alemanes,9 poniendo reinos, ducados y ciudades libres
ficaciones y adaptaciones que a veces han resultado sutiles e ingeniosas.7 Perc en las filas y sus estados en varias propiedades en las columnas de una rudi-
incluso los resultados mas interesantes no pueden generalizarse mas alia de mentaria matriz.
cada experimento particular, debido a Ia artificialidad de las situaciones expe- La matriz es una herramienta, elaborada par matematicos en el siglo XVI,
rimentales y a! numero muy limitado de sujetos, carentes de cualquier repre- formada par un cruce entre un haz de vectores paralelos 10 horizontales y un
sentatividad, a los que se aplica el experimento. Par estos y par los OtrOS lfmi- haz de vectores paralelos verticales. Mas all<i de su uso matem<itico para siste-
tes sefialados arriba, los pretendidos "experimentos" en las ciencias sociales matizar y acelerar los d.lculos, tiene muchos otros usos en varias disciplinasY
distan mucho de Ia verdadera naturaleza del metoda experimental: Ia de- Su importancia para las ciencias sociales consiste en el hecho de que per-
muestra el hecho de que nadie en Ia comunidad cientifica, ni siquiera el expe- mite tratar Ia variabilidad entre objetos del mismo tip a (seres humanos, insti-
rimentador, cree seriamente que un experimento cualquiera haya identificado tuciones, otros productos de la cultura) sin renunciar a formas de analisis esta-
Ia forma matematica de ]a relaci6n entre dos propiedades de individuos ode distico. Como un vector simple permite dar forma sistematica a Ia predicaci6n
grupos. (atribuci6n de estados) acerca de un solo objeto, asi Ia matriz -y mas precisa-
Ademas, incluso si se creyese que en aquella situaci6n se habia logrado ais- mente un tipo de esta, llamado "matriz de datos", que veremos en el apartado
lar la relaci6n entre A y B de toda influencia extraiia, este resultado seria relati- 6.1-, poniendo diferentes referentes del mismo tipo en sus filas y Ia misma se-
vo a ella y no extensible a todos los casos de Ia relaci6n entre A y B en cualquier cuencia de propiedades en sus columnas, permite relacionar r<ipida y sistemB.ti-
tiempo y Iugar. Esto se debe a que en las ciencias sociales no se puede pensar camente un sinnU.mero de estados de los mismos objetos/sujetos en distintas
seriamente que los objetos sean fungibles, Y que se pueda estudiar un indivi- propiedades, controlando asi si existe una relaci6n cualquiera entre estas pro-
duo o una sociedad extrapolando los resultados a cualquier otro individuo o a piedades.
toda otra sociedad. Una vez que se ha registrado en una matriz (veremos c6mo en el capitulo
7), los estados den sujetos en p propiedades, esta nos permite establecer cuales
son las relaciones existentes entre cualquier pareja de propiedades," aplicando
1.3. La matriz de datos y el supuesto atomista Ia tecnica estadistica adecuada a Ia naturaleza de las propiedades, y con validez
restringida a los sujetos estudiados.
Par lo tanto, a! tiempo de Ia revoluci6n cientifica de Galilee faltaba una he-
rramienta intelectual que cumpliese para las ciencias sociales Ia misma funci6n s La universalizaci6n de las medidas fisicas empez6 con el establecimiento del metro patrOn
que Ia pareja de vectores (dos secuencias paralelas de datos acerca de los esta- en un congreso en Paris durante los primeros afios de la Revoluci6n Francesa. A partir de alli, a lo
dos de un objeto en dos propiedades) llevaba a cabo en el experimento. largo del siglo XIX, se estableci6 una verdadera red de unidades de medida estrechamente interre-
lacionadas para una gran cantidad de propiedades estudiadas por la fisica.
9 Hasta la proclamaci6n del imperio en 1871, Alemania estaba dividida en tres reinos (Prusia,
6 En las ciencias sociales se habla de 'independiente' en lugar de 'operativa' y de 'dependiente' Baviera, Sajonia) y muchos Estados menores.
en lugar de 'experimental' (vease apartado 15.1). 10
En un haz de vectores paralelos,los referentes son diferentes pero del mismo tipo, y las in-
7 Veanse las obras clasicas de Campbell y Stanley (1963), Cooky Campbell (1979) y el capitulo formaciones estin rigurosamente en la misma secuencia.
4 de Corbetta (2003), que concluye su detallada y articulada descripci6n de disefios experimenta- "Por ejemplo, una tabla bivariable es a su vez una matriz.
les destacand~algunos Hmites que tambien se sefialan en el texto: artificialidad del ambiente y fa I- •z Con tecnicas oportunas y adoptando algunos supuestos, se pueden cuantificar relaciones
ta de representatividad (2003 : 1s1-4 ). Una crltica mas amplia en Pawson y Tilley (1997). ternarias y todavia mas complejas.
22 METODOLOGfA DE LAS C!ENCIAS SOCIALES TRES APROXIMACIONES ALA CIENCIA 23

Esta perspectiva, que permitio desarrollar tecnicas de analisis de datos de (numero de hogares, numero de suicidas, y demas). Solo los economistas po-
gran sofisticaci6n en el siglo XX, descansa sabre un sistema de supuestos tan dian agregar (a los conteos del numero de unidades compradas/vendidas de un
conectados entre si que pueden ser designados con un rotulo global (suPUESTO cierto producto) todas las propiedades expresadas en dinero (costos, precios,
ATOMISTA). Analiticamente, ellos aparecen en Ia lista siguiente: inversiones, y demas) y por lo tanto muy temprano -a fines del siglo XVIII-
estuvieron listos para intentar imitar el modele de ciencia galileana ya prevale-
cada caso (sea un individuo humane, un estado, o un ejemplar de cual- ciente en las ciencias fisicas.
quier otto tipo de unidad) que se ponga como referente en una fila de Ia En un cierto sentido, ellos estaban incluso adelantados en relacion con las
matriz se puede descomponer perfectamente en sus estados en las pro- ciencias fisicas, porque -como se seiialo en Ia nota 8- solo en el siglo XIX los
piedades registradas en Ia matriz; fisicos se dotaron de unidades de medida universalmente aceptadas para todas
cada estado en una propiedad, una vez transformado en dato en Ia ma- las propiedades consideradas relevantes en ese memento.
triz, es perfectamente separable de su detentador; A mediados de ese siglo empezaron tam bien los intentos de medir propie-
cada estado en una propiedad es totalmente independiente de los otros dades de seres humanos, a medio camino entre Ia naturaleza fisica y !a psique
estados de su detentador en todas las otras propiedades (esten o no re- -par ejemplo, las reacciones a sonidos, colores, olores. Las razones par las que
gistradas en Ia matriz); estas tentativas no podian alcanzar alga parecido a la medici6n en sentido es-
cada estado a! cual, aplicando una definicion operativa,'' le fue asigna- tricto seran profundizadas en el apartado 8.4- Sin embargo, estos primeros in-
do un valor simbolico (codigo) transformandolo en un dato de Ia ma- geniosos intentos de medir propiedades no fisicas revisten una importancia
triz, es tratado como perfectamente igual a cada otro estado que haya que va mas ana de su escaso exito.
recibido el mismo valor (numerico). En otras palabras, todos los datos A partir de los aiios veinte del siglo' XX, un psico!ogo que venia de Ia fisica a
con el mismo valor (en Ia misma variable) 14 son perfectamente asimi- traves de Ia psicofisica, Louis Leon Thurstone, trato de aplicar los mismos pro-
lables entre ellos. cedimientos (vease apartado 8.4.) para establecer unidades de medida de las
actitudes. Imagin6 varias tecnicas sofisticadas, y proclamo en 1928 que "las ac-
Solo este supuesto atomista hace posible el analisis de datos en Ia forma que titudes pueden ser medidas".'S En realidad, a pesar de ser ingeniosas y comple-
lo conocemos, porque permite construir distribuciones de frecuencia de los va- jas, estas tecnicas estan muy a!ejadas de !a impersonalidad y repetibilidad que
lores de una variable y establecer relaciones de asociaci6n entre dos o mas varia- son el requisite de un acto de medici on (vease apartado 8.4).
bles. Cada tabla y cada diagrama pueden ser tratados -en Ia fase del an:\lisis- Pero Thurstone habia abierto el camino, y pronto otras propuestas mas
-I
como un universe cerrado, sin hacer referenda ni al resto de la matriz ni a los simples y eficaces serian planteadas por Likert, Guttman y otros (vease aparta-
objetos (siendo, en Ia mayoria de los casos, sujetos) detentadores de los estados. do 8.5). Nose habia conseguido Ia deseada medicion, pero antes de finalizar el
siglo XX Ia psicologia -y por imitacion otras ciencias so dales- gozaba de un
abanico de tecnicas para cuantificar, al menos en forma aproximada, sus pro-
14- El metodo de !a asociacion piedades mas especificas, como valores, actitudes, opiniones, transformando-
las en variables cuantitativas.
Naturalmente, en el siglo XVIII, del cual estamos hab!ando, las tecnicas de A pesar del hecho de que en el siglo XIX se empezaban a usar tablas biva-
analisis de datos eran extremadamente elementales: piensese que la- mediana riables -una herramienta adecuada para analizar relaciones entre variables no
fue imaginada por Wundt y por Galton a! final del siglo siguiente y que el pro- cuantitativas- y que a! final del siglo el estadistico escoces George Udny Yule
media, para ahorrar computaciones manuales, era a menudo sustituido por el hubiese abordado el problema de cuantificar este tipo de relaciones con coefi-
midrange (es decir Ia mitad de Ia sum a del maximo y del minimo valor de Ia cientes adecuados, Ia mayoria de los investigadores veian y ven en Ia disponibi-
distribucion). Ademas, si incluso en las ciencias fisicas las propiedades que se lidad de variables cuantitativas -o supuestas y tratadas como tales- y de he-
median eran todavia pocas, y las unidades eran a menudo ~como se vio-loca- rramientas adecuadas para analizarlas el rasgo que caracterizaba el enfoque que
les, no habia ninguna unidad de medida espedfica en las ciencias sociales. Las en el siglo XX devino estandar en las ciencias sociales, y que por eso fue yes
Unicas propiedades cuantitativas a disposici6n eran los resultados de conteos denominado 'cuantitativo', contraponiendolo 16 al que se llama 'cualitativo'
-del cual hablaremos pronto.

13 Una definiciOn operariva es un conjunto de reglas cuya aplicaci6n permite transformar un

estado en la realidad en un data en la matriz. vease apartado 7.1. 15 Eltitulo de un celebre articulo suyo.
14 Una variable es un conjunto de signos (datos) que representan en la matriz los estados co- 16 Como distinci6n relativa al metodo con el cual se precede en la investigad6n, la contra po-
rrespondientes en 1a propiedad: vease capitulo 7· siciOn cuantitativo/cualitativo parece superficial y no apropiada. En una matriz de datos, seen-
TRES APROXIMACIONES A LA CIENCIA 25
METODOLOGiA DE LAS CIENCIAS SOCIALES

Mientras que el metoda experimental y el metoda que proponemos Hamar


Considerando que: "de la asociaci6n" son fuertemente estructurados, en el sentido de que presen-
todas las formas de recoleccion de informaciones en el asi llamado en- tan estrechas conexiones entre los supuestos, los conceptos, los tE!rminos, las
foque escindar en las ciencias sociales transforman -mediante una de- tE!cnicas y el tipo de aserciones que se producen, en la aproximaci6n comUn-
finiciOn operativa y su ej ecuci6n- estas informaciones en datos en mente llamada "cualitativa" conviven formas de investigaci6n muy diferencia-
unamatriz; das: el Unico rasgo seguramente comlin a todas es un rasgo negative: la no
esta ttansformacion y codificacion, a pesar de que inevitablemente ter- adopci6n de -que en la mayoria de los casos es un rechazo 1 9 a adoptar-los su-
giversa Ia realidad (vease capitulo 7), consigue una ventaja medular: Ia puestos fundamentales de Ia vision estandar de Ia ciencia (Ia que se desarrollo
posibilidad de establecer relaciones entre propiedades fundandolas en en las ciencias fisicas a partir de Galilee: vease arriba). Muchos investigadores
alga mas que impresiones, y cuantificando Ia fuerza de estas relaciones; no aceptan pagar los precios semcinticos de representaciones demasiado sim-
a diferencia del experimento, no se puede establecer de man era imper- ples, o irrealistas, de los fenomenos humanos y sociales 00 para goz_~r de las
sonal (es decir, sin intervencion del conocimiento humano) la direc- ventajas sintacticas de Ia matriz de datos y de las herramientas de analisis co-
ci6n de una eventual influencia. por lo tanto las recnicas de analisis nectados con ellaP
permiten establecer la presencia de asociaciones 17 entre variables pero Mas alia del rechazo, esos investigadores a menudo comparten un valor en
no de relaciones causales; positive: la sensibilidad hacia el aporte cognoscitivo y los derechos human as de
se podria Hamar METODO DE LA ASOCIACI6N este que sustituye a! metoda experi- los sujetos conocidos -una sensibilidad que a veces se constituye en verdadera
mental en las ciencias sociales siguiendo en el marco del enfoque estandar (o "epistemologia del sujeto conocido" (Vasilachis 2000). De esta orientacion,
"concepciOn heredada", o "consenso ortodoxo") de la ciencia. que no dudaria en Hamar etica, se siguen algunos de los caracteres comunes que
-a pesar de Ia gran variedad de Ia cual se hablaba- se pueden identificar en Ia
mayoria de los caminos NO ESTANDAR de investigaci6n. A continuaci6n, se in-
1.5. El enfoque que se conttapone a Ia vision escindar tentarci esta identificaci6n, y tambien se pondrcin dichos caracteres en un arden
de sucesi6n que tenga alglin sentido.
Se puede rasttear Ia aproximacion que ahara se llama "cualitativa" hasta el Lo que nos parece el punta de partida es Ia
pensamiento del filosofo italiano Vico (qoS), Ia perspectiva hermeneutica, los a) orientaci6n para reducir al minima la separaci6n entre ciencia y vida
historicistas alemanes Dilthey, Windelband Y Rickert, Max Weber (el primero cotidiana, par lo tanto, Ia fuerte propension a abandonar las torres de
en destacar que cada fenomeno social no tiene una explicacion (mica), Ia feno- marfil y tamar contacto directo con los sujetos mientras llevan a cabo
menologia de Schutz, el interaccionismo simbolico de Thomas, Mead y Blu- sus actividades habituales, dejandolos expresar sus visiones del mundo
mer, Ia etnometodologia de Garfinkel: sabre estes antares y enfoques se deten- en sus propios terminos y poniendolos en el centro de los reportes de
dra el apartado 2.3.'" investigacion, una gran atencion par problemas de significado y una
actitud de escucha frente a Ia realidad en vez de una rigida limitacion a
modelos a priori.
cuentran variables "cualitativas" junto a variables "cuantitativas". El instrumento de recolecci6n
par excelencia de los investigadores "cuantitativos" es el cuestionario "cerrado". Pero no existe
Esta tendencia a seguir de cerca la vida cotidiana Conlleva una
cuestionario que se limite a plantear preguntas sabre aspectos cuantitativos o cuantificables de la
realidad. La gran mayorla de las preguntas que se encuentran en los cuestionarios tlpicos concier- b) fuerte dependencia del contexto: toda investigacion queda estrecha-
nen a aspectos no cuantificables, 0 sea "cualitativos", de la realidad. Par otro lado, los investigado-
mente confinada ala situaci6n especifica que investiga.
res de la escuela mas prestigiosa de la sociologla "cualitativa", Ia escuela de Chicago, no desprecia-
ron aspectos cuantitativos: par ejemplo, para evaluar el nivel de acatamiento a las !eyes en el
periodo prohibicionista, se instruia a los j6venes investigadores a contarel nUmero de botellas va- 19 No todos los investigadores perciben esto como un rechazo (termino que implica una con-
das de cerveza y otras bebidas alcoh6licas que se veian en los tachos de basura que se encuentran
notaci6n valorativa e incluso emotiva): para algunos, solamente se trata de una renuncia que limi-
cerca de la escalera de seguridad en la mayoria de los condominios norteamericanos.
, tes objetivos hacen inevitable.
'7 El termino 'asociaci6n' fue introducido par Yule (tgoo) con un significado mas amplio del
20 Se da par sentado que -mientras el "metoda de la asociaci6n" se usa tambien en las cien-
termino 'correlaci6n', que Galton y Pearson reservaban a relaciones entre variables cuantitativas.
cias fisicas, cuando nose puede usar el meta do experimental- el enfoque del cual estamos ha-
'Asociaci6n' es el genero: las especies, seglln 1a naturaleza de las variables involucradas, taman el
blando pertenece {:micamente a (algunos) cultores de ciencias humanas y sociales.
nombre de correlaci6n, cograduaci6n, concordancia (vease capitulo 15). Sabre Ia querella entre Yu- 2 ' Una elecci6n plenamente legitima sino se transforma en un rechazo a priori de ciertas he-

le y Pearson, vease Piovani (20o6). rramientas cualquiera sean los objetos de investigaci6n y los intereses del investigador -rechazo
18 Sabre el enfoque hermeneutico vease tambi§n Lulo (2002); sabre el pensamiento de Schutz
que tal vez cubre la ignorancia y esconde el deseo de ahorrar la fatiga del aprendizaje.
vease tam bien Soldano (2oo2).
TRES APROXIMACIONES A LA CIENCIA
METODOLOGIA DE LAS CIENCIAS SOCIALES

vista de los sujetos estudiados que se vuelven o se sienten miembros de


Esto a su vez conlleva una
su comunidad I de su grupo I de su "provincia delimitada de significa-
do" -lo que puede ser una excelente soluci6n a problemas existencia-
c) preferencia por los problemas micro -que en algunos investigadores
les individuales, pero es casi siempre una perdida para Ia comunidad
no excluye Ia ambici6n de enfrentar sobre esta base tambien los pro-
cientifica). Todos estos peligros son advertidos tam bien por muchos
blemas macro [veanse por ejemplo Geertz (1983) y algunos ensayos re-
exponentes de esta orientaci6n.
cogidos en Knorr-Cetina y Cicourel (1981)];
d) orientaci6n marcadamente idiografica, descriptiva -que en muchos
Naturalmente, al construir esta secuencia de caracteres comunes pusimos
autores no implica renunciar a formular conceptos de alcance y preten-
de relieve las conexiones entre ellos. En Ia practica de las investigaciones de
siones generales;
orientaci6n no estindar, yen la autorrepresentaci6n de los que siguen estos ca-
e) orientaci6n marcadamente inductiva: 22 en vez de "verificar hip6tesis"
minos, algunas conexiones entre caracteres son mas tenues de lo que aparecen
preformuladas, el investigador abre de par en par los ojos sobre lases-
en Ia reconstrucci6n, y aceptarla integralmente podria ser problematico para al-
cenas y tiende las orejas a todos los mensajes que Ia situaci6n le pre-
gunos. Como se dijo, no existe -y parece improbable que se desarrolle- un
senta.
patrimonio de conceptos, t€cnicas y practicas comUnmente reconocidos y em-
pleados.
La fuerte "contextualizaci6n" de Ia investigaci6n conlleva ademas:

f) Ia preferencia por Ia comprensi6n global de "provincias delimitadas de


significado" [Ia expresi6n es de Schutz (1945)] y de situaciones especi-
ficas mas que por la instituci6n de relaciones causales lineales entre va-
riables ~y aU.n menos porIa "verificaci6n" de aserciones singulares en
torno de asociaciones entre estas variables;
g) el hecho de que Ia causaci6n, si es contemplada, es considerada un pro-
ceso que se reconstruye por medio de narraciones y no por medio de
relaciones estadisticas entre instantclneas escalonadas en el tiempo o
entre variables relevadas en el mismo momenta (como en Ia familia de
Ia asociaci6n: vease capitulo 15).

La falta de procedimientos s6lidamente establecidos y generalmente acep-


tados -de un "metoda cientifico" codificado y ritualizado al cual atenerse-
conlleva:

h) una gran importancia de las cualidades y capacidades del investigadory


de sus colaboradores, que en Ia investigaci6n del tipo estandar son a
menudo considerados meros ejecutores. La experiencia en investiga-
ciones previas, el conocimiento del contexto que se estudia, Ia flexibili-
dad, la creatividad, la intuici6n, son mucho mas importantes que las
(eventuales) herramientas tecnicas para determinar Ia calidad de Ia in-
vestigaci6n;
i) Ia dificultad para desarrollar este genero de investigaci6n sin caer en lo
banal, en lo gratuito, en lo anecd6tico, y sin "volverse nativo" (go nati-
ve: algunos investigadores adoptan tan profundamente el punto de

22 Esta orientaci6n, entiendase, es compartida por la mayoria de los investigadores del enfo-

que "no estandar" ~en particular por los que siguen la grounded theory (v€ase Glaser y Strauss
1967)~ pero no por todos.
CAPITULO 2

LOS DEBATES METODOLOGICOS


CONTEMPORANEOS

2.1. lntroducci6n

Durante el siglo XX el debate metodologico se centro fundamentalmente


en los conceptos de CUALIDAD y CANTIDAD. El foco puesto en Ia relacion contro-
versial de este par conceptual hace a este debate tributario de las discusiones en
Ia fi!osofia y Ia metodologia de Ia teoria social del siglo XIX (Marx, Durkheim,
Weber).
Uno de los principales ejes de Ia controversia se estructuro alrededar del
abordaje elegido para dar cuenta de Ia relacion entre individuo y sociedad, dan-
de Iugar, par un !ado, a una perspectiva centrada en el sujeto y, par otto, a una
basada en la estructura social. La primera tendi6 a poner el acento en Ia raz6n y
Ia accion del sujeto, orientando las investigaciones hacia Ia busqueda de Ia
comprension de las motivaciones y las decisiones individuales, considerando a
los individuos capaces de Ia construccion y Ia interpretacion de las conductas
generadas en Ia interaccion social. La segunda tendio a explicar Ia accion indivi-
dual a partir de Ia estructura, par Ia pertenencia e integracion a un todo social
basado en normas.
El sustrato de estos enfrentamientos es de tipo ontol6gico, es decir, remite
a alguna concepcion subyacente de Ia realidad o, como sostiene Schwandt
(1994: 132), a "supuestos acerca de como debe ser el mundo para que lo poda-
mos conocer". Sus raices se encuentran en la sociologia cl<lsica europea: desde
una perspectiva durkheimiana, se trata de un mundo social regulado por nor-
mas con un arden semejante a! natural; mientras que en el abardaje weberiano,
se trata de un mundo caotico que los sujetos organizan para poder conocerlo.
Para algunos hay un arden preexistente cognoscible, para otros el arden social
es una construcci6n humana.
La diversidad de estos enfoques y sus desacuerdos dieron Iugar a debates
epistemologicos sabre el estatus cientifico de las ciencias sociales, y metodolo-
f c _
5 ,,w, sabre los modes de producir y validar el conocimiento cientifico en estas
disciplinas.
AI calor de esta controversia comenzaron a definirse, durante el siglo XX,
dos "bandos" comprometidos en un "combate de religiones" -tal como loin-
METODOLOGIA DE LAS CIENCJAS SOCIALES LOS DEBATES METODOLOGICOS CONTEMPORANEOS 31

dica figuradamente Marradi (1997b). Par un !ado, uno aglutinado bajo Ia acep- En la actualidad no son pocos los auto res que creen que una clasificaci6n de
taci6n y promoci6n de la medici6n como "mejor" media para asegurar la cien- los metodos basada en el criteria de cualidad/cantidad resulta poco uti! y de-
tificidad de las practicas de investigaci6n de las ciencias sociales; par el otro, beria abandonarse (a prop6sito de esto, vease par ejemplo nuestra propuesta en
uno comprometido con el rechazo radical de cualquier intento de cuantifica- el capitulo 1). Sin embargo, los usos terminol6gicos no son facilmente modifi-
ci6n de Ia realidad social (vease apartado 1.5). cables, y se sigue apelando muy frecuentemente a los r6tulos de "estudio cuali-
Ferrarotti (1983: 9) Jlamaba ir6nicamente "sociografia"' a las practicas y a Ia tativo" o "estudio cuantitativo".
perspectiva sociol6gica del primer grupo, a cuyos exponentes juzgaba "respon- Par otra parte, es de hacer no tar que las tradiciones te6ricas y epistemol6gi-
sa,bles de [Ia] degradaci6n [de Ia sociologia]", par haberla condenado a Ia "perdi- cas a las que se ha recurrido usualmente para dar cuenta de los enfoques cuan-
da de su conciencia problematica" y haberla hecho "funcional a los intereses titativo y cualitativo -positivismo e interpretativismo respectivamente- son
econ6micos dominantes y a Ia !6gica del mercado". Las practicas del segundo menos monoliticas y mas complejas de Ia que Ia que se suele reconocer. Con el
grupo eran, en cambia, habitualmente denunciadas como no cientificas, y sus fin de aportar a una comprensi6n mas profunda de las raices y desarrollo hist6-
defensores, como representantes de una nouvelle vague antimetodol6gica (Sta- rico de los debates epistemol6gicos y metodol6gicos contemporaneos de las
tera 1984) que proponia un "eden" imposible de alcanzar (Leonardi 1991). ciencias sociales, presentamos a continuaci6n una breve reconstrucci6n dedi-
Estos debates cobraron actualidad en Ia decada de 1960, en circunstancias chas tradiciones, enfatizando sus matices y tensiones internas. Partimos del
que Giddens (1979) califica como "disoluci6n del consenso ortodoxo" de las analisis de las perspectivas can6nicas (representadas en este caso par el positi-
ciencias sociales, cuando terminaron por popularizarse algunas antinomias vismo y sus sucedaneos) para luego pasar a! conjunto de enfoques criticos que
que en cierta medida aU.n nos acompafian: cuantitativo versus cualitativo, ex- se han postulado como alternativas epistemol6gico-metodol6gicas.
plicaci6n versus comprensi6n, objetividad versus subjetividad, neutralidad
versus participaci6n; en definitiva, descripci6n de Ia sociedad "tal cual es" ver-
sus critica y transformaci6n de Ia sociedad actual. 2.2. El debate intrapositivista
A partir de los afios ochenta esta controversia epistemol6gica comenz6 a per-
der fuerza. En las ciencias sociales empez6 a considerarse que Ia cuesti6n de los La perspectiva generalista encontr6 su versiOn metodol6gica mas acabada
METOD OS CUANTITATIVOS y CUALITATIVOS nose reso]via en e] plano de ]as discusio- en el positivismo, siguiendo el camino marcado por Auguste Comte, Gabriel
nes filos6ficas sabre Ia realidad, sino en el plano de Ia racionalidad de medias afi- Tarde y Herbert Spencer, y mas aiin par Emile Durkheim ~heredero del pen-
nes entre: un problema cognitive de interes, un diseiio de investigaci6n apropia- samiento de Bacon y Descartes. Durkheim (1895), a Ia luz del modelo de las
do a! problema y los instrumentos tecnicos mas adecuados para resolverlo. En ciencias naturales, estableci6 una analogia entre el objeto de las ciencias socia-
este contexto se fue imponiendo lentamente lo que Bryman (1988) denomina les ~el hecho social~ y las casas, y predic6la necesidad de tratar metodol6gi-
Hargumento tecnico": 2 los metodos cuantitativos y cualitativos son apropiados camente a! primero igual que a las segundas. Esta necesidad anclaba en el con-
para alcanzar distintos objetivos cognitivos y tratar problemas de indole diferen- vencimiento de Ia existencia de un iinico modelo cientifico valido para todas
te, y la tarea del investigador no es apegarse acriticamente a un model a, sino ta- las ciencias, perspectiva que se conoce como MONISMO METODOL6GICO (vease
mar las decisiones tecnicas pertinentes en funci6n del problema de investigaci6n apartado 3.2). La propuesta de to mar como model a a Ia fisica suponia que Ia rea-
que enfrenta (Marradi 1992). Tambien es posible imaginar problemas de investi- lidad social tam bien estaba regida por !eyes universales, susceptibles de ser
gaci6n cuyo abordaje requiera de una combinaci6n de metodos, lo que se conoce descubiertas con Ia aplicaci6n del mismo metoda cientifico.
habituaJmente como TRIANGULACION METODOLOGJCA (vease apartado 2.4). En el marco de este paradigma fue tomando forma una estrategia meto-
dol6gica habitualmente conocida como cuantitativa, pero mas adecuada-
mente definible en este caso como metoda de Ia asociaci6n (veanse apartados
1.3 y 1.4). Este se caracteriza par el recurso a un conjunto de instrumentos
1 El termino "sociografla" (y su equivalente en otras lenguas) ha sido usado con diferentes

sentidos. En las ciencias sociales uno de sus prim eros usos se atribuye al pensador escoces Patrik
conceptuales y operatives para Ia investigaci6n empirica que permitirian
Geddes, qui en llamaba asia su particular enfoque, que el mismo describia como una sintesis de ~en principia~ cumplir objetivos analogos a los que en Ia fisica cumplia el
sociologia y geografia. Como se advierte en la cita, el sentido de Ferrarotti es mas bien despectivo: experimento ~asumiendo que este no podia ser aplicado a! nuevo objeto. Di-
busca poner en evidencia Ia pobreza de ciertas perspectivas sociol6gicas que se reducen al uso de chos objetivos, desde el punta de vista cognitive, constituyen elfin principal
estadisticas y con fines meramente descriptivos. Por otra parte, esta es la definiciOn del Webster de Ia ciencia moderna en clave galileana (vease apartado 1.1): en definitiva, se
Encyclopedic Unabridged Dictionary (1996): rama de la sociologia que usa datos estadisticos para
pretendia cuantificar aspectos de Ia realidad social para luego poder estable-
describir fen6menos sociales.
2 Ademas de los argumentos epistemol6gico y tecnico aqui referidos, en la literatura metodo-
cer sistemiticamente relaciones entre ellos, con el objetivo final de postular
l6gica tambien se encuentran argumentos ontol6gicos, axiol6gicos y gnoseol6gicos como funda- !eyes generales sabre el funcionamiento de Ia sociedad y de los fen6menos
mento de la distinci6n cualitat:ivo/cuantitat:ivo (Piovani et al. 2006). sociales.
32 METODOLOGiA DE LAS CIENCIAS SOCIALES LOS DEBATES METODOLOGICOS CONTEMPORANEOS 33

En el ideario tardo-positivista, Ia ley cientifica estaba desprovista de cual- A principios del siglo XX era comun sostener que el conocimiento cie;>tifi-
quier contenido metafisico que le diera un tinte de necesidad inherente; era co diferia de otras descripciones y explicaciones del mundo porque se denvaba
mas bien Ia generalizacion de una secuencia dada de fenomenos empirica y de los hechos: a partir de las repetidas observaciones de Ia realidad, sigui~ndo
repetidamente observados, y dotada por lo tanto de regularidad. Por otra par- una med.nica inductiva, se podian alcanzar generalizaciones sabre los fename-
te, tal secuencia ~en tanto rutina perceptiva- era la base empirica de la expli- nas estudiados. En cambia, Popper va a proponer una alternativa que se con ace
caci6n causal. Al respecto, cabe hacer notar que para los maximos mentores habitualmente como falsacionismo. .
del instrumental t€cnico de la investigaci6n social cuantitativa (de la asocia- Como eJ mismo seiiala en Conjectures and Refutations (1963), en Ia V1ena
cion) de fines del siglo XIX -especialmente Karl Pearson- Ia idea de contin- de la primera pasguerra camenzO a interesarse par el siguiente p~abl_ema:
gencia era mas adecuada que Ia de causalidad. Para ellos, Ia causalidad no era "·cuando una teoria debe ser considerada cientifica? a cexiste un cnteno del
un principio dicotomico, de suma cero (un hecho es causa o no de otro ), sino c~r.icter o estatus cientffico de una teorfa?'' Para entender el sentido de esta
una gradacion de distintos niveles posibles de relacion entre los fenomenos. preacupaciOn resulta importante indagar acerca del parque de e~te_ intere~ en
Desde su perspectiva, Ia tarea del cientifico era justamente Ia de determinar encontrar un CRITERIO DE DEMARCACI6N que distinguiera al conoctmiento Cien-
las formas y grados de Ia relacion entre los fenomenos estudiados (a traves de tifico. A diferencia de sus predecesores positivistas y de sus contemporimeos
Ia correlacion), y generalizar los resultados a partir de una logica inductiva neopositivistas del Circulo de Viena, el no se interesaba tanto en Ia disti;'cion
(Piovani 2006). entre ciencia y metafisica; su objetiva primordial era el de dtferenciar I: CI~nCia
A ]a idea de GENERALIZACION se sumaban ]as de OB)ETIVIDAD y EXTERNALI- de Ia pseudociencia. Para Popper (1963) Ia pseudociencia es el conoc1m1ento
DAD: el caracter externo y autonomo de Ia realidad exigia Ia objetividad como que se presenta como cientifico, pero que en realidad tiene mis ~ue ver con los
requisito para alcanzar conocimiento valido. Asi, Ia idea de Ia neutralidad va- mitos primitivos.4 En su perspectiva, el canocimiento no camtenza por ~na
lorativa se impuso como una de las caracteristicas elementales del conocer observaci6n ateOrica cuya repeticiOn permite una generalizaciOn indu:n.va,
cientifico. sino porIa postulacion de una conjetura o hipotesis que pretende descnbu o
El caracter empirico de Ia actividad cientifica, basada en Ia medicion y el explicar algun aspecto de Ia realidad y a partir de Ia cual se derivan -d~ducti­
manejo de los datos como sustento de Ia explicacion, se fue afianzando en los vamente- enunciados observacionales que permitirin su contrastacwn em-
ciencias sociales durante el siglo XX, y adquirio caracter predominante -parti- pirica. For lo tanto, la ciencia sigue un camino HIPOTETICO-DEDUCTIVO. La ca-
cularmente en EE.UU.- a traves de Ia difusion de Ia tecnica del sondeo (sur- racteristica singular del conocimiento cientifico es que esta conjetura debe s~r
vey). E1 desarrollo de Ia estadistica y Ia aplicacion de Ia teoria de Ia probabilidad pasible de FALSACI6N, es decir, debe poder ser demostrada falsa (y nunca defim-
a las t€cnicas de muestreo, que permitia predecir con importante aproximaci6n tivamente verdadera) a traves de enunciados abservacionales especificos. Se-
Ia conducta de grandes poblaciones a partir de muestras relativamente peque- gun Popper (19 72), ademas, es a traves de los mecanismos de falsacion que Ia
fias, contribuyo a Ia fascinacion por el numero y Ia medida. ciencia progresa. ~ , .
En los afios cuarenta, y bajo elliderazgo intelectual de Robert Merton y Paul La consagraci6n del metoda hipotetico-deductivo como {mica VIa v~hda
Lazarsfeld, se desarrollo en Ia Universidad de Columbia el denominado survey para Ia praducci6n de conacimiento cientifico revitaliz6la idea del montsma
research, iniciando una linea de investigaci6n basada en sondeos que contribuy6 metodologico: para Popper Ia ciencia se ocupa de explicaciones conformadas
con importantes aportes ala teoria sociopolitica.3 Por otra parte, el survey re- por sistemas de hipotesis que han resistido las pruebas de falsaci6n, Y estas
search fue el exponente mas tipico de la operativizaciOn, en las ciencias sociales, pruebas sOlo pueden hacerse a traves de un Unico y mismo metoda.
de lo que se conoce como visiOn esti.ndar de la ciencia -standard view (veanse El impacto de las ideas de Popper en las ciencias sociales fue importante:
apartados 1.3 y 1.4). La vision estandar, heredera de Ia tradici6n positivista, ejer- elias fueron tomadas como base epistemologica por parte de Ia sociologia aca-
cio un predominio indiscutido en Ia epistemologia de mediados del siglo XX, demica norteamericana de Ia epoca y contribuyeron a dar sustento a lo que
especialmente en el mundo anglosaj6n (Mulkay 1979, Outhwaite 1987, Piovani Giddens (1979) denomina "consenso ortodoxo" de las ciencias sociales, domi-
2002). Si bien no se trata de una posiciOn carente de matices, se puede encuadrar
nante especialmente en Estados Unidos hacia mediados del siglo XX, Y arncu-
genericamente en lo que se conoce como neopositivismo y falsacionismo, y li- lado en torno del estructural-funcionalismo de Talcott Parsons Y otros. Por
gar a Ia obra de Carnap (1939), Hempel (1966), Nagel (1961) ymuy especialmen- otra parte, Ia afinidad de las ideas de Popper con estas corrientes sociologicas
te Popper (1934, 1963). nose limitaba a las esferas epistemologicas y metodologicas. Como dice Aron
----~/JC
: 244), en el ambito de lo social y lo politico Popper buscaba "defender e

3 Con posterioridad, la aparici6n de la tecnologla informatica permiti6 manejar una cantidad


muy grande de datos en la bUsqueda de relaciones multi variables par media de programas estadls- 4 SegUn Popper (1 96 ), ejemplos de grandes teorias pseudocientificas de la epoca eran la teo-
3
ticos, en particular de datos provenientes de encuestas y censos. ria marxista de la historia,la teoria psicoanalitica de Freud y la psicologia individual de Adler.
LOS DEBATES METODOLOGICOS CONTEMPORANEOS 35
34 METODOLOGiA DE LAS CIENCIAS SOCIALES
sia cualitativo/cuantitativo, para ellos, no seria mas que un sintoma de la falta
ilustrar con una argumentacion logica [... ] una actitud reformista contra Ia acti- de consensos paradigmaticos sabre las formas de investigar y validar el conoci-
tud revolucionaria", talante profundamente compartido par los sociologos de miento cientifico. Par otra parte, Ia idea de paradigmas en pugna -como se ha
Ia epoca enrolados en las tradiciones teoricas del consenso. planteado en los primeros parrafos de este capitulo- ha constituido uno de los
Las propuestas de Popper pasaron a formar parte -acriticamente- de los argumentos mas utilizados (argumento epistemologico, como ya se ha vista)
manuales de metodologia de Ia investigacion social que se difundieron a escala para sostener Ia distinciOn entre ambos tipos de metodos.
global, en los que se las presentaba como "el" metoda cientifico (vease aparta- La imagen de Ia ciencia como resultado de practicas sociales histOricamen-
d? 3.2). Esto trajo aparejadas algunas consecuencias negativas para Ia investiga- te situadas -aspecto saliente del planteo de Kuhn- genero importantes deba-
cion social empirica: ademas de desacreditar cualquier practica que se alejara tes a! interior de Ia vision estandar. Probablemente, el ultimo gran intento par
del metoda hipotetico-deductivo, significo el desplazamiento del problema de preservar algunas de sus ideas basicas, ante las consecuencias que la obra de
investigacion del centro de Ia escena investigativa y Ia entronizacion de las hi- Kuhn traia, se encuentre en los escritos del epistemologo hungaro lmre Laka-
potesis -muchas veces banales, postuladas de forma forzada y ritualista- co- tos. En un cierto sentido, su pensamiento refleja una apuesta por conciliar el
mo rectoras del proceso de investigaci6n. falsacionismo popperiano con Ia perspectiva sociohistorica de Kuhn: "Ia uni-
A pesar de su influencia, casi hegem6nica basta principios de los aiios se- dad de analisis de Lakatos es lo que llama un 'programa de investigacion', no-
senta y todavia vigente en muchos sentidos, y aun reconociendo la importancia cion que tiene a Ia vez componentes sociologicos y l6gicos, y que parece haber-
de su critica a! inductivismo, Ia vision popperiana de Ia ciencia -y del progreso se originado en una conjuncibn de aspectos kuhnianos y popperianos"
cientifico- no es inmune a las criticas. Una de las mas sistematicas y reconoci- (Klimovsky 1994: 373). , . .
das se encuentra en Ia obra de Thomas Kuhn, particularmente en The Structu- Los programas de investigacion incluyen un nucleo duro (conJunto de h!-
re ofScientific Revolutions (1962). potesis fundamentales que Ia comunidad cientifica ha decidido n~ poner en
Kuhn entiende que Ia ciencia debe ser estudiada y concebida como un pro- cuestiOn) y un cintur6n protector (constituido por una sene de h1potes1s auxi-
ceso historico; nose trata de un producto logico-racional que se produce en el liares que a traves de su adaptaciOn o modi:ficaciOn permiten 1a adecuaci6n en-
vacio, sino de un conjunto de pdcticas sociales -hist6ricamente .:;ondiciona- tre el nucleo duro y las observaciones). Ademas de esto, otro aspecto en el que
das- que tienen Iugar en el seno de una comunidad cientifica. Su concepto cla- se hace evidente el intento de Lakatos par dar respuesta a Kuhn, salvando algu-
ve es el de PARADIGMA. Segiin Ia posdata de 1969 a su libra apenas citado, para- nos elementos del pensamiento de Popper, es el relative a! desarrollo historico
digma puede entenderse en un doble sentido: a) a nivel mas general, como un de Ia ciencia. Para esto recurre como estrategia ala distinciOn entre una his to ria
conjunto de generalizaciones simb6licas, modelos heuristicos, valores comu- interna (que comprende el estudio de las cuestiones logicas y metodologicas
nes y soluciones ejemplares compartidas por una comunidad cientifica en un par media de las cuales se produce y valid a el conocimiento cientifico) Y una
momenta dado; b) en un sentido restringido, como decision ejemplar relativa a historia externa (que atafie a factores aparentemente extracientifico.s, como Ia
Ia solucion exitosa de algiin tipo especifico de problema cientifico. ideologia, Ia cultura, el desarrollo economico, etcetera). Sin embargo, para ex-
A partir de su enfoque historico, Kuhn distingue entre una etapa prepara- plicar la evoluciOn de la ciencia en tanto empre sa racional. Lakatos -rna~ cerc~­
digmatica (en Ia que no hay acuerdos generales sabre el objeto de estudio, los no a Ia visiOn canOnica- establece una jerarquia en Ia que_otorga preem1nenc1a
cientificos se encuentran relativamente aislados entre si, y proliferan las co- ala historia interna.
rrientes que brindan criterios alternatives de investigaciOn e interpretaciOn, A pesar del esfuerzo de Lakatos par salvar (alga de) Ia epistemologia con-
todos en pugna par prevalecer) y una etapa paradigmatica (cuando un para dig- vencional a traves de su falsacionismo sofisticado, la "revoluci6n" iniciada con
rna logra imponerse -generando amplios consensos en la comunidad cientifi- Ia publicacion de Ia obra de Kuhn (1962) siguio desmoronando de manera ine-
ca y dando Iugar en consecuencia a un periodo denominado de CIENCIA NOR- luctable el edificio epistemologico y metodologico construido sabre las bases
MAL). Pero pueden surgir mementos de crisis -producto de anomalias- que del positivismo/neopositivismo/falsacionismo. Ademas de nuevas embates
implican Ia puesta en cuestion de algunos de los consensos basicos del paradig- como los de Feyerabend (1970 ), expresado par media de su propuesta de una
ma, no problematizados en las etapas de ciencia normal. Estas crisis pueden re- teoria anarquista del conocimiento, una de las consecuencias mas relevantes se
trotraer el estado de la ciencia a una situaciOn preparadigmitica, y eventual- dio en terminos del desarrollo de perspectivas historicas y sociol6gicas para el
mente desembocar en una REVOLUCI6N CIENTiFICA, par media de Ia cuallograra estudio de laden cia. En el marco de elias fl.orecieron las miradas constructivis-
afianzarse un nuevo paradigma, en cierto sentido inconmensurable con los an- tas y relativistas. Las criticas al positivismo, por mucho tiempo confinadas a
teriores. _p_osiciones minoritarias -y casi todas en el campo de las ciencias sociales y las
En linea con la nociOn positivista tradicional relativa a un cierto grado de humanidades- y de alcance Jimitado (par ejemplo Ia hermeneutica, que sera
retraso madurativo de las ciencias sociales con respecto a las naturales, Kuhn y analizada en la prOxima secciOn), se genera1izaron y alcanzaron los mismos ci-
otros autores han planteado que, a diferencia de las fisicas, par ejemplo, las mientos (o nucleo duro) del proyecto positivista. Revitalizadas par Ia obra de
ciencias sociales nunca han pasado de Ia etapa preparadigm<ltica. La controver-
METODOLOGiA DE LAS CIENCIAS SOC!ALES LOS DEBATES METODOL6GICOS CONTEMPORANEOS 37

Kuhn, que tuvo un gran impacto en las ciencias sociales, las epistemologias gico cartesiano tambien se opuso Immanuel Kant (q8r), quien consideraba que
propias de estas disciplinas tambien creyeron tener algo para decir acerca de Ia los sentidos no constituian el unico medio de Ia percepcion.
"impoluta" historia interna de Ia ciencia, incluso rechazando la distinci6n mis- Para Vico, en el conocimiento del orden humano de Ia realidad es funda-
ma entre historia interna y externa como estrategia para dar cuenta de laden- mentalla sabiduria practica (o fronesis, del griego <!JpOVY]<n<;), que ya Aristote-
cia y de su desarrollo historico. les habia sefialado como Ia aplicacion del buen juicio a Ia conducta humana, en
I oposicion a Ia sabiduria (o sofia, cm<!Jta), que hacia referenda a! conocimiento

2..3. Las criticas a! positivismo y los enfoques no escindar


I
I
de las causas, ode por que las cosas son como son. Por otra parte, Vico destaca-
ba que este tipo de fenomenos estaba gobernado por aspectos en cierto sentido
ll imponderables, en cuya investigaci6n nose podia seguir un esquema lineal,
Como se sugiri6 en parrafos precedentes, las criticas al positivismo no sur- l predefinido, tal como habia postulado Descartes.
gieron con Ia obra de Kuhn. Estas tienen en cambia una larga y rica tradicion;
solo que tal como hemos apuntado, su influencia en Ia epistemologia y Ia me- I Se va air consolidando asi una distinci6n entre el conocimiento del mundo
material (Ia naturaleza), para el cuallos hermeneutas no negaban los principios
todologia fue relativamente marginal hasta decadas recientes: ella se limito en
general al mundo de las ciencias sociales y las humanidades, e incluso en mu_, 1 y metodos generalizadores de corte positivista, y el conocimiento de los feno-
menos espirituales (humanos), que requerian de una interpretacion profunda
chos cases -por ejemplo, la hermeneutica- no busc6 rechazar al positivismo
per se, sino contener su intromisi6n en disciplinas para cuyos objetos se lo
i y que por sus caracteristicas y complejidad no podian reducirse a !eyes univer-
sales. Esta distincion lleg6 a! climax en el marco de Ia Escuela de Baden, cuando
consideraba inadecuado.
I Windelband primero, y Rickert despues, propusieron Ia distincion entre apro-
El termino 'HERMENEUTICA' deriva del griego cp~Y]VEWHX, que significa in-
terpretaciOn. Si bien sus or.igenes pueden rastrearse basta los estudios litera-
1
~~'
ximaciones NOMOTETICAS (tipicas de las ciencias de Ia naturaleza), que tienen
por objeto Ia postulacion de !eyes generales basadas en procesos causales uni-
-~'

rios de los retoricos de Ia antigua Grecia y las exegesis biblicas de Ia Patristica, Ia formes, y aproximaciones IDIOGRAFICAS (tipicas de las ciencias humanas o del
hermen€utica -en su senti do moderno- hace referenda a una interpretaciOn espiritu, geisteswissenschaften), cuyo objeto es el estudio de fen6menos cam-
profunda que involucra una relaci6n compleja entre sujeto interpretador y ob- biantes que deben ser interpretados en su especificidad y por lo tanto situados
jeto interpretado. contextualmente.
El primero en explorar Ia importancia de Ia interpretacion mas alia de Ia Entre fines del siglo XIX y principios del siglo XX, esta tradicion intelec-
exegesis de los textos sagrados fue Schleiermacher, durante Ia primera mitad tual madur6 en las ciencias so dales empiricas de la mano del soci6logo aleman
del siglo XIX. El inauguro una tradicion que luego continuarian los historicis- Max Weber. Asi como el pensamiento de Durkheim se puede sefialar como el
tas Oil they, Windelband y Rickert, entre fines del siglo XIX y principios del mas importante antecedente especificamente sociol6gico del enfoque estan-
XX, y mas recientemente Gadamer, A pel y Ricoeur, entre otros. dar, Ia obra de Max Weber, vista en retrospectiva, constituye el antecedente
La tradicion hermeneutica adquirio relevancia metodologica y epistemolo- mas destacado de la perspectiva no estindar.
gica para las ciencias sociales en Ia medida que destacola especificidad de su En su obra Wirtschaft und Geseilschaft, publicada postumamente en 1922,
objeto de estudio, y Ia consecuente necesidad de metodos propios para abor- Weber define ala sociologia como una ciencia que pretende entender, interpre-
darlo, ligandolos a! problema de Ia interpretacion. En este sentido se destaca Ia tindola, la acci6n social. Pero dado que para ella acci6n es un comportamiento
figura de Oilthey, que extendio el dominio de Ia hermeneutica a todos los feno- subjetivamente significative, promueve Ia COMPRENSI6N como el m€todo ade-
menos de tipo historico y promoviola comprension (verstehen), por oposi- cuado para investigarla. Influido por su maestro Rickert, intenta distinguir el
cion a Ia explicacion ( erkliimng),s como un movimiento desde las manifesta- abordaje sociologico del modelo fisico, destacando el caracter historico de los
ciones exteriores de la conducta humana hacia la exploraci6n de su significado fen6menos sociales. Asimismo, se opone al objetivismo imperante en las cien-
intrinseco. cias de Ia naturaleza; en el ambito de Ia cultura hechos y valores se entrecruzan,
La especificidad del objeto y Ia necesidad de metodos propios fue una idea y esto se refleja incluso en Ia investigaci6n, cuando el estudioso selecciona un
heredada del filosofo de Ia historia italiano Giambattista Vico, quien habia re- tema de interes.
chazado Ia posibilidad de aplicar el metodo cartesiano a los fenomenos huma- Desde un punto de vista mas instrumental y operativo,-los denominados
nos (o civicos, en su propio lenguaje). AI absolutismo y objetivismo metodolo- m€todos cualitativos de investigaci6n, enmarcados en la corriente-interpretati-
va de raiz weberiana, abrevan del metodo etnografico de !a antropologia clasica .
. En efecto, si bien se toma en ocasiones a los trabajos de TocquevH!e y Le Play
s La distinci6n entre el explicar, como caracterlstico de las ciencias naturales; el conocer (er- como predecesores de Ia investigaci6n cualitativa ---'-por oposici6n a los estu-
kennen), como t:lpico de la filosofla y la teologia, y el comprender, como propio de las ciencias his~ dios cuantitativos de Quetelet-lo habitual es considerar como sus anteceden-
t6ricas, se debe a Droysen (1868), quien ejerci6 una importante influencia en Oil they. tes mas directos las practicas etnograficas de Ia antropologia clasica (y de Ia es-
METODOLOGfA DE LAS CIENCIAS SOCIALES LOS DEBATES METODOLOGICOS CONTEMPORANEOS 39

cuela sociologica de Chicago). En !a antropologia de fines del siglo XIX y prin- Con los trabajos de Park y Burguess Ia etnografia se reorienta hacia Ia pro-
cipios del siglo XX ya se recurria a formas de trabajo de campo que muchos pia sociedad. Su mirada se encauza hacia Ia diversidad ciudadana, a traves del
consideran -al menos superficialmente- analogas a ciertas practicas de la ac- analisis de todas las otredades urbanas (tribus, ghettos, naciona!idades, etnias,
tual investigaci6n social no estandar. 6 religiones, subgrupos). Herbert Blumer, par su parte, siguiendo Ia linea de pen-
La antropologia clisica se enmarcaba dentro de corrientes colonialistas; sus samiento de George Mead, desarrolla el interaccionismo simbolico, orientado a
estudios etnograficos eran fundamentalmente de tipo descriptive, con !a mira- comprender toda situacion social desde Ia vision e interpretacion del propio
da puesta en otras culturas en las que el investigador-"etnografo solitario"- actor en interacci6n. Desde esta perspectiva, los individuos, en tanto sujetos
se trasladaba para recolectar datos orientados a! estudio de un otro cultural interactuantes y autointeractuantes, deben interpretar el mundo para poder
"primitive" que, organizados en notas de campo, eran luego volcados en infor- conducirse en el. El interaccionismo simb6lico investiga este proceso por el
mes de investigaci6n llamados habitualrnente "monografias".7 cuallos sujetos desarrollan estrategias a partir de las interpretaciones que reali-
Contemporaneamente a! desarrollo de Ia antropologia c!asica, durante las zan de su propia experiencia. El metoda consiste en "asumir el papel del actor y
primeras decadas del siglo XX; florece en Estados Unidos Ia sociologia de Ia Es- ver su mundo desde su punta de vista" (Blumer 1969: 73). En este proceso in-
CUELA DE CHICAGO. En este ambito, y a partir de una confrontaci6n entre el usa vestigative interactive tambien se recrea Ia identidad del investigador.
de los metodos estadisticos y el estudio de caso, el sociologo palaeo Florian Pero en la sociologia, estas tradiciones que podriamos llamar en cierto sen-
Znaniecki propane la distinci6n metodol6gica entre inducci6n enumerativa tide protocualitativas perdieron relevancia especialmente luego de Ia Segunda
(en Ia que los casas son tratados como ejemplos de colectivos) e induccion ana- Guerra Mundial, cuando el maridaje entre Ia logica hipotetico-deductiva y el
litica (en Ia que cada caso ilumina aspectos de una teoria general). La investiga- survey, en el marco del consenso ortodoxo de las ciencias sociales, sellaron el
cion de Thomas y Znaniecki (tgt8-1g2o), The Polish Peasant in Europe and destine de gran parte de Ia investigacion social empirica. 8 A partir de los aiios
America, marcara un hito del metoda etnografico: Ia induccion analitica pasara sesenta, las criticas a Ia sociologia convencional favorecieron Ia reactivaci6n de
a ser considerada como intrinsecamente etnogr<ifica pues, aunque en los estu- Ia investigaci6n no esdndar. En ese contexto se resignificaron algunas prJ.cticas
dios tambien se utilizaran metodos cuantitativos, estos tenian un estatus su- metodologicas de Ia antropologia c!asica y de Ia sociologia de Chicago, dotan-
bordinado frente a los metodos cualitativos. dolas de un fundamento te6rico-epistemologico de corte interpretativista que
En el Departamento de Sociologia de Ia Universidad de Chicago (que par aparentemente no habian tenido en sus origenes (vease no:a 7). En esta resigni-
mucho tiempo fue Departamento de Sociologia y Antropologia) tambien desa- ficacion jugaron un papel central los aportes de Ia hermeneuttca, el constructt-
rrollaron sus trabajos Park y Burgess, quienes destacaron el caracter idiografico vismo Ia fenomenologia, Ia teoria critica y otros.
de los estudios sociales y dieron Iugar a Ia sociologia urbana, y Mead y Blumer, Si bien Ia tradicion interpretativa -como el parrafo precedente sugiere-
fundadores de] INTERACCIONISMO SIMBOLICO. no constituye un bloque monolitico, todas sus variantes comparten Ia preocu-
paci6n por elucidar los procesos de construcci6n de senti do, aun~~ue la concep-
tualizaci6n de este proceso y las propuestas para su comprens1on -como se
acaba de decir- no conforman un paradigma Unico. Entre los aspectos comu-
6 Sin embargo, se discute si tal enfoque puede considerarse genuinamente cualitativo en el
nes se destaca el interes par diferenciar el objeto de las ciencias sociales, po-
sentido contemporineo (vease apartado 10.4). Vidich y Lyman (20oo), par ejemplo, han se:iialado
que la investigaci6n de la antropologia clisica y de la sociologia de la Escuela de Chicago naci6 sin
niendo en cuestion Ia validez universal del modelo de las ciencias naturales.
la intenci6n de "comprender al otro". Par otra parte, la escuela funcionalista inglesa (exponente Asimismo, se evidencia la necesidad de contar con esquemas de investigaci6n
saliente de la antropologia cl.isica), en la que se enmarcan figuras como Malinowski, Radcliffe- y ana!isis propios -y fundamentalmente diferentes- persiguiendo objetivos
Brown y Evans Pritchard, estuvo decisivamente influenciada par pensadores positivistas de lata- cognitivos que, sin perder su carJ.cter cientifico, no busquen necesariamente la
lla de Comte, Spencer y Durkheim. En la Escuela de Chicago, par su parte, y seg{tn Platt (1g8s), to- medici6n y la cuantificaci6n de los fen6menos ni el control empirico de enun-
da la evidencia indica que las propuestas comprensivistas weberianas eran completamente
desconocidas y no fueron tomadas como sustento te6rico-metodol6gico de la investigaci6n empi-
ciados que den cuenta de sus relaciones.9 For otra parte, estas posiciones com-
rica que alii se desarrollaba.
7 La antropologia transita luego par perspectivas evolucionistas -basadas en teorias del desa-
rrollo pensado en eta pas sucesivas, yen la idea de un otro "subdesarrollado" como objeto de estu-
dio- basta que, avanzado el siglo XX, la investigaci6n etnogrJ.fica se vuelca bacia la propia socie- 8 Tam bien se ha destacado la influencia de 1a nueva situaci6n de EE.UU. a partir del fin de la
dad del analista, con enfoques "multiculturalistas" que se sustentan en el pluralismo y la Segunda Guerra Mundial, como actor hegem6nico internacional, en el favorecer los estudios de
diversidad culturaL En el marco de este proceso que Burgess (1984) denomina "la vuelta a casa ,~,c~,-'!t1111eJ'EOI S<>brelos estudios etnograficos de caso. Aparentemente, los primeros· habrl.an sido mis
Ia etnografia", esta quedari definida par su car.icter multimetodo, basado en la utilizaci6n funcionales a las necesidades de conocimiento social para su agenda interna y ala imposici6n de
versos instrumentos de recolecci6n de in formaciones (observaci6n participa:nte, entrevista en su modelo politico-econ6mico a nivel internacional.
profundidad, anilisis documental}, la orientaci6n bacia la especificidad cultural del fen6meno es- 9 Para un tratamiento detallado de las caracteristicas de los enfoques no estindar vease el
tudiado y el analisis en profundidad de pocos casas (vease apartado 1.5). apartado 1.5.
METODOLOGIA DE LAS CJENCIAS SOCIALES LOS DEBATES METODOLOGJCOS CONTEMPORANEOS 41

parten Ia convicci6n sabre Ia incapacidad del positivismo para capturar Ia natu- ser y Strauss (1967) como un metoda para generar teoria de alcance media a
raleza y complejidad de Ia conducta social, entendida como un fen6meno (mi- partir de los datos empiricos. La propuesta, basada en una acci6n dial6gica en-
co, irrepetible e irreplicable, cuyo sentido debe ser comprendido en su especifi- tre datos y teoria, se opone a Ia "gran teoria"W y a! metoda hipotetico-deducti-
cidad.
vo. La relaci6n entre teorla y datos se invierte: estos pasan de ser Ia instancia ve-
En Ia New School of Social Research, de Nueva York, el soci6logo aleman rificadora/falseadora a ser Ia fuente de Ia teoria. El protagonismo de los datos
Alfred Schutz, siguiendo Ia linea de pensamiento fenomenol6gica de Husser!, dentro del proceso de investigaci6n se desliza entonces desde Ia etapa de Ia
sostuvo que los individuos constituyen y reconstituyen su mundo de expe- puesta a prueba a] proceso de construcci6n de Ia teoria (vease apartado 17.3). La
riencia. Schutz focalizaba sus estudios en los procesos a traves de los cuales los grounded theory promueve una metodologia fun dada en Ia inducci6n, en Ia
s~jetos producen interpretaciones que dan forma a lo real en Ia vida cotidiana. que el muestreo estadistico es suplantado por el muestreo te6rico. Las unida-
Esta era interpretada en el marco del senti do comlin desde el que se producen y des de observaci6n se seleccionan segiin criterios formulados desde Ia perspec-
organizan las motivaciones y las acciones. De este modo, Ia mirada fenomeno-
tiva del investigador, y el tamafio de Ia muestra se alcanza por saturaci6n (vease
l6gica se orient6 al razonamiento pdctico del sentido comUn en tanto otorga-
apartado 12. 5), es decir, cuando ninguna observaci6n adicional agrega nueva
dor de significado. Segun Schutz (1962), las ciencias sociales estan conforma-
informaciOn relevante.
das por constructos de segundo arden, que le dan sentido a los constructos de
Vinculada a Ia EsCUELA CRfTICA DE FRANKFURT (Adorno, Horkheimer, Mar-
primer orden de los acto res en la vida cotidiana.
cuse, Habermas, entre otros) nace la denominada TEORfA CRfTICA, cuyos menta-
Heredera de Ia FENOMENOLOGIA de Schutz es Ia ETNOMETODOLOGIA de Ha-
res, a partir del pensamiento marxista, yen algunos casas tambien freudiano,
rold Garfinkel (1967). La preocupaci6n de este autor, discipulo de Parsons, se
desarrollan interpretaciones de nuevas formas de dominaci6n, incorporando la
orienta a Ia producci6n, legitimaci6n, cuestionamiento y reproducci6n del ar-
valoraci6n polltica entre los elementos del proceso investigative. Cuestionan Ia
den social porIa actividad interpretativa de los sujetos. Desde Ia perspectiva et-
objetividad del pensamiento moderno y lo interpretan en terminos de sus con-
nometodol6gica, Ia conducta -que siempre es imaginada como producto de
secuencias politicas. Denuncian ala ciencia social del consenso ortodoxo, que
una norma- es descrita y explicada por su referenda a consensos socialmente
celebraba Ia sociedad tal como era y limitaba su funci6n a Ia mera descripci6n y
compartidos. El anJ.lisis se focaliza en el proceso de otorgamiento de sentido a
explicaci6n de esta Guicios de hecho), y fomentan en cambia una ciencia trans-
partir de normas sociales, que dan como resultado los criterios de normalidad.
formadora de Ia realidad social." Las posiciones criticas entienden que las cien-
En termlnos instrumentales se prioriza el anJ.lisis de conversaciones, enmarca-
cias sociales no est3n para conservar y reproducir las desigualdades sociales, si-
das en el contexte donde los actores resuelven situaciones sociales. La conver-
no para denunciarlas y modificarlas, e incorporan a los val ores y a Ia ideologia
saci6n conlleva y constituye las expectativas que subyacen a la interacci6n so-
como orientadores del analisis de Ia producci6n y reproducci6n de las diversas
cial. Una herramienta etnometodol6gica son los experimentos basados en
formas de dominaci6n social.
estimulos disruptores de expectativas, a fin de analizar las respuestas de los su-
Actualmente existen muchas escuelas que se insertan en la teorla crltica
jetos tendientes a readaptar Ia situaci6n.
desde diferentes perspectivas, sin tener un consenso (mica. En las Ultimas de-
La corriente CONSTRUCTIVISTA, proveniente tambien de la tradici6n feno-
cadas, por ejemplo, dentro de los nuevas paradigmas de Ia critica social, se ha
menol6gica, se ·apone igualmente al realismo emplrico de la mirada positivista,
desarrollado Ia critica epistemol6gica y metodol6gica feminista. Esta se ha ca-
predicando Ia imposibilidad del conocimiento objetivo. Esta imposibilidad se
racterizado, en diferentes mementos de su desarrollo, por un cuestionamiento
fundamenta en Ia existencia de multiples realidades, construidas desde dife-
epistemol6gico a! esencialismo, en Ia medida que este apunta a Ia legitimaci6n
rentes perspectivas. Ante la inexistencia de un mundo real Unico pierden senti-
de las relaciones de dominaci6n entre los generos anclada en Ia biologia. Esto
do los criterios rigid as para articular un consenso metodol6gico y la idea de una
ciencia acumulativa organizada en un proceso de desarrollo lineal. clio lugar al surgimiento de nuevas categorias de an3lisis como el "genera", que
permitia diferenciar las construcciones sociales y culturales del determinismo
Desde Ia antropologia interpretativa, Clifford Geertz (1973), en oposici6n
biol6gico, y combatir Ia naturalizaci6n de las desigualdades sociales.
a! modelo estructuralista de Levi -Strauss, propane Ia interpretacion como al-
ternativa a las explicaciones causales de la cultura. Para Levi-Strauss, Ia con-
ducta de los individuos era explicada a partir de Ia estructura social y el signifi-
cado era indagado en las reglas constitutivas del sistema organizador de las '
0
En el sentido que Charles Wright Mills (1959) atribuia a Talcott Parsons, especialmente par
acciones. Geertz, par el contrario, considera que la DESCRIPCI6N DENSA consti- su teoria general de la acci6n y del sistema social.
tuye Ia forma adecuada para dar cuenta del proceso de formaci on de senti do 11
Se trata de un momenta hist6rico en el que se realiza una importante revisiOn critica de la
sujeto. ~-~--c-,- ,- cienci~ ~ocial ortodoxa -pensada y justificada a imagen y semejanza de la fisica- que par
Otra vertiente dentro de los metodos cualitativos estJ. representada por la un lado se abrazaba a una supuesta objetividad y neutralidad, mientras que par el otro contribuia a
difundir una visiOn conservadora de la sociedad. Y esta revisiOn critica general y generalizada in-
estrategia de Ia TEORIA FUNDAMENTADA (grounded theory), introducida por Gla- duy6 obviamente ala problem3tica de los m€todos.
-----------------------~.r:-- 1
;

METODOLOG[A DE LAS CIENCIAS SOCIALES LOS DEBATES METODOL6GICOS CONTEMPORANEOS 43

Otra importante critica feminista se orientaba a! caracter de verdad necesa- apartado 10.5). Sadowski y Barroso (zooz), por su parte, sefialan que a pesar del
ria y universal con que el determinismo biologico impregnaba Ia posi~io,n _su- gran esfuerzo realizado,~'n los Ultimos veinte aiios con respecto a esta cuesti6n,
bordinada de las mujeres. A esto se le opuso el caracter contingente e h1stonca- aun no se ha llegado a establecer un consenso acerca de los criterios de calidad
mente situado de las relaciones sociales. en los estudios cualitativo(; a su juicio, ni siquiera se ha alcanzado un acuerdo
Un rasgo de Ia teoria critica que se expresa en el feminismo es su traduccion sabre la necesidad/pertineilcia de que exista un consenso sabre tales criterios.
en Ia practica politica, manifestada en Ia lucha contra el sexismo, contra los va- Tal vez esto se deba, a] menos en parte, a! hecho de que desde Ia decada de
lores y las instituciones .del patriarcado y contra las relaciones de poder-subor- 1990 -en Ia que Denzin y Lincoln (1994) identifican un "quinto momenta" en
'dinaci6n entre los generos. el desarrollo de los metodos cualitativos- coexisten una multiplicidad de con-
A principios de los ochenta muchas representantes de esta corrien~e aban- cepciones que tienen en comUn Ia perspectiva del sujeto: neoestructuralismo,
donaron la idea de una gran teoria feminista capaz de generar categonas para interaccionismo simb6lico, antropologia cultural y cognitiva, feminismo, et-
explicar a! sexismo sin tomar en cuenta Ia diversidad cultural. E.n ?arte, esto nometodologia, fenomenologia, teoria critica, estudios culturales, etcetera. Pa-
fue una respuesta a fuertes·cri.ticas internas hacia Ia teoria hegemoniCa que fue ra Denzin {1994), esta variedad de enfoques cualitativos responde a Ia realidad
caracterizada como "dey para mujeres blancas heterosexuales de clase media"· de un mundo posmoderno, multiple y fragmentado, en el que no es posible
Estos debates dieron Iugar a Ia incorporacion de perspectivas epistemologicas ninguna generalizaci6n y donde coexisten diferentes concepciones competiti-
que favorecieron una comprensi6n clasista, sexual y emica de las relaciones so- vas, sin predominio de unas sabre otras (vease apartado 1.5). Esta multiplicidad
dales, historica y culturalmente situadas. . de perspectivas, por otra parte, se da en un contexte en el que los limites entre
Actualmente Ia mirada se vuelca hacia investigaciones de tipo locahsta; Ia los estilos cuantitativo y cualitativo se han vuelto imprecisos -si es que alguna
construcci6n acadernica feminista se orienta cada vez mas a las diferencias Ylas vez fueron muy precisos- y se generan incertidumbres en cada uno de ellos
particularidades historicas y culturales, abandonando Ia idea de una te~ria, una f {Hamilton 1994). Para Valles (1997) Ia caracteristica del presente, en terminos
epistemologia o un metodo feministas. Como sostienen Fraser y N1cholso_n 1 de Ia metodologia de las ciencias sociales, esta dada par el repliegue, porIa au-
(1990), tal vez seria mejor hablar de Ia practica politica feminista contempora- ·.•.,,. tocritica de cada uno de los dos grandes model as de investigacion. En linea con
nea en plural, como Ia practica de los feminismos. esto, desde hace ya muchos afios han empezado a difundirse los intentos de in-
La reactivaci6n del interes por la investigaci6n cualitativa, a partir de Ia de- tegracion de ambos tipos de investigacion, e incluso los de superacion del de-
cada de 1960, tambien implico que gran parte del debate metodologico se tras- .j bate tout court.

.
Iadara desde Ia oposicion cuantitativo/cualitativo hacia el interior de los meto- ·' Una figura destacada y pionera en los intentos de superacion del debate
~:;a~~:::~:~;~:s. Schwandt (1994: 130) identifica cuatro ejes en el debate ,!~.• cualitativo/cuantitativo fue lade Pierre Bourdieu, heredero de una tradici6n
sociol6gica cl3.sica cuyas variadas influencias, en cierto sentido, busc6 sinteti-
zar de un modo original. Una particularidad de Bourdieu fue su caracter polifa-
a) los criterios y Ia objetividad, centrado en cual es el fundamento de las
interpretaciones;
b) el alcance critico o compromise politico, que lleva a una distincion en- j
1
1
cetico: else ha movido con relativa comodidad par los senderos de Ia investiga-
cion empirica, de Ia teorizacion sociologica, y de Ia reflexion epistemologica y
metodologica -ambitos que Ia profesionalizacion y Ia especializacion de las
tre teoria descriptiva y prescriptiva; . :.~·.· ciencias sociales han tendido a mantener relativamente aislados entre si. Tal
c) Ia autoridad del investigador a partir de Ia ]egitimidad de Ia interpreta- vez haya sido esta particularidad Ia que le permitio prom over Ia superacion de
ciOn, y -: las tipicas antinomias epistemol6gicas y metodol6gicas de-las ciencias sociales:
d) Ia confusion de las demandas psicologicas y epistemologicas. explicacion/comprension, subjetivo/objetivo, micro/macro, estandar/no es-
t<indar, etcetera. Desde el punta de vista operative, Bourdieu busc6 integrar
Una de las principales criticas a los metodos no estandar se ha dirigido a su practicas habitualmente reconocidas como cualitativas {por ejemplo, Ia obser-
supuesta falta de rigor y precision, asi como su incapacidad para gener~lizar los vaci6n participante), con otras cuantitativas (encuesta por muestreo y an3.lisis
resultados. Como respuesta a estas criticas, y a partir del cuestionam1ento de estadistico).
los criterios positivistas de objetividad, validez, fiabilidad y generalizacion, se Pero mas alia de estos intentos de superacion del debate cualitativo/cuanti-
instalo en Ia agenda cualitativa Ia busqueda de instrumentos conceptuales Y tativo, entre los cuales el de Bourdieu representa tan solo un ejemplo, en los ul-
criterios alternatives que fuesen mas adecuados para juzgar sus procedimien- timos afios se han propuesto diversas formas de articulaci6n o integraci6n entre
tos y sus productos. Guba y Lincoln (1985), por ejemplo, han propuesto las •.·'u·'"·-'"' las diferentes perspectivas metodologicas. Estas, que genericamente se conocen
ciones de credibilidad y transferibilidad; Adler y Adler (1994), las de autentlc1- como triangulacion metodologica, seran el objeto de Ia siguiente seccion.
dad y verosimilitud, y con respecto a Ia posibilidad de generalizacion, Pa:ton
(19 86) y Sykes (1991) han defendido Ia idea de extrapolacion razonable (vease
44 METODOLOGIA DE LAS CIENCIAS SOCIALES LOS DEBATES METODOLOGICOS CONTEMPORANEOS 45

2.4· Las propuestas de superaci6n del debate cualitativo-cuantitativo: Knafl y Breitmayer (1989) sefialan que los principales objetivos de Ia trian-
!a triangulaci6n metodol6gica y sus limites gulaci6n en las ciencias sociales son Ia convergencia y la completitud: como
media de validaci6n convergente o como modo de alcanzar una comprensi6n
Como se acaba de indicar, cada vez se han vuelto mJ.s recurrentes las criti- mas acabada de un mismo fen6meno, desde distintos angulos.
cas a Ia distinci6n cualitativo/cuantitativo. A partir de una revision de !a litera- A pesar de sus atractivos, Ia idea de triangulaci6n tam bien ha sido objetada,
tura sobre el tema, Chiesi (2002) concluye que en Ia actualidad !a mayoria de y desde diversos puntas de vista. Bryman (2004) enumera algunas de las criti-
los autores Ia considera banal o simplemente incorrecta. Cardano (1991), por su cas mas frecuentes: sus presupuestos ligados a cierto realismo ingenue y la
parte, indica que es ambigua, y que en todas las tradiciones te6ricas de las cien- asunciOn de que datos provenientes de distintos metodos puedan ser compara-
cias sociales se han desarrollado tecnicas que podr.ian considerarse cualitativas dos inequivocamente (e incluso considerados equivalentes). Massey (1999)
o cuantitativas. Para Statera (1992) se trata de una cuesti6n meramente ret6ri- realiza una critica mas radical; para el, los fundamentos conceptuales de Ia
ca, y Campelli (1991) opina que todos los actos de investigaci6n empirica impli- triangulaci6n son esencialmente inconsistentes.
can una combinaci6n de cualidad y cantidad. De todos los tipos de triangulaci6n, Ia metodol6gica es probablemente Ia
En linea con estas miradas criticas ha surgido una serie de propuestas ten- que ha adquirido mayor difusi6n y popularidad, a! punto que se han acufiado
dientes a integrar ambos tipos de estrategias. Elias ya forman parte del patri- nuevas expresiones -como "investigaci6n multimetodo"- para dar cuenta de
monio de conocimiento metodol6gico de las ciencias sociales y aparecen refle- ella. Seglin Bryman (2004), esta implica el uso conjunto de dos o mas metodos
jadas cada vez mas en los manuales especializados. Como plantea Ruiz para abordar un mismo problema o problemas diferentes pero estrechamente
Olabuenaga (1996), en estos textos pareciera sostenerse una posicion de relati- relacionados. El principal argumento a su favor (que Massey considera err6neo
vo consenso, ligada a! argumento tecnico que hemos presentado en Ia primera desde un punto de vista 16gico) es que de este modo se aumenta Ia confianza en
secci6n de este capitulo, en torno de dos cuestiones: r) ambos metodos son los resultados de una investigaci6n.
igualmente vJ.lidos, aunque por sus caracteristicas resultan recomendables en La propuesta de triangulaci6n metodol6gica ha encontrado oposici6n es-
casas distintos, y 2) ambos metodos no son incompatibles, hecho del que deri- pecialmente entre aquellos mas apegados a Ia explicaci6n epistemol6gica de las
va Ia posibilidad de integraci6n siempre que esto repercuta en un mejor abor- diferencias entre metodos cualitativos y cuantitativos. No obstante, como in-
daje del problema en cuesti6n. Este ultimo postulado, justamente, remite a las dica Bryman (2004), Ia mayoria de los investigadores ha adoptado posiciones
ideas actuales acerca de Ia triangulaci6nP mas pragmJticas: incluso admitiendo que las distintas formas de investigaci6n
Para Bryman (2004), una de las primeras referencias a Ia triangulaci6n se conllevan compromises epistemol6gicos y ontol6gicos contrapuestos, ha
encuentra en Ia idea de unobtrusive methods propuesta por Webb et al. (1966), aceptado Ia idea de que Ia combinaci6n de sus respectivas fortalezas puede ge-
quienes ademas habrian sido los primeros en usar Ia palabra 'triangulaci6n' en nerar bene:ficios para Ia investigaci6n. Pero esta Ultima afirmaci6n puede resul-
las ciencias sociales. Sin embargo, Ia idea -al menos en un sentido metaf6ri- tar en cierto sentido voluntarista: la combinaci6n de metodos no siempre tiene
co- ya habia sido desarrollada por Campbell y Fiske (1959) (vease tambien el un efecto compensatorio de sus desventajas y potenciador de sus ventajas; en
apartado 7.5), entre otros, para dar cuenta de Ia convergencia de diferentes me- ocasiones se refuerzan las limitaciones y se multiplican los sesgos. En este sen-
diciones en la determinaciOn de un mismo constructe, evitando de este modo tido, Massey (1999) afirma que en Ia actualidad resulta perentorio identificar
las limitaciones de una Unica operativizaci6n. S6lo que en estas obras 1a pr<lcti- los modos adecuados e inadecuados de combinar los metodos, y jick (1979),
ca habia sido designada recurriendo a otras expresiones, como por ejemplo Ia par su parte, sefiala la necesidad de desarrollar pautas concretas acerca de c6mo
de validez convergente. Sin embargo, Ia noci6n de Campbell y Fiske era fie! a! combinarlos.
significado que Ia triangulaci6n tenia en las disciplinas de las cuales fue torna- En todo cas a, las formas de articulaci6n prevalecientes hasta el presente se
do el termino (Ia navegaci6n y Ia agrimensura): esencialmente, este hace refe- han mantenido relativarnente apegadas a estrategias convencionales: empleo
renda a la determinaciOn de Ia posiciOn de un punto a partir de la intersecci6n de la perspectiva cualitativa en fases exploratorias, para la posterior realizaci6n
de dos rectas trazadas desde otros dos puntas cuyas posiciones son conocidas. de estudios cuantitativos de contrastaci6n de hip6tesis; utilizaci6n de 1a inves-
Denzin (1970) fue uno de los principales responsables de Ia difusi6n de Ia tigaci6n cuantitativa para establecer regularidades y tipos sociales que luego se
idea de triangulaci6n, distinguiendo ademas cuatro formas: de datos, de investi- exploran en detalle a traves de estrategias cualitativas; uso conjunto de ambos
gadores, te6rica y metodol6gica. A su vez, promovi6 una diferenciaci6n entre Ia metodos para indagar las relaciones entre casas "micro .. y procesos "macro"
triangulaci6n intrametodo (within-method) e intermetodo (between-method). (Bryman 1988).
Ante estas consideraciones, y a pesar de Ia popularidad que Ia triangula-
ci6n ha adquirido, queda claro que esta aun no ha logrado cerrar Ia brecha en-
12
Para un tratarniento mas exhaustive del tema de la triangulaci6n en las ciencias sociales, sus tre metodos est<lndar y no est:J.ndar, ni siquiera en terrninos de su posible arti-
orlgenes, desarrollo hist6rico, modalidades, criticas, etcetera, vease Piovani et al. (2006). culaci6n/integraci6n.

J
METODOLOGfA DE LAS CIENCIAS SOCIALES

Por otra parte, se corre el riesgo de que la triangulaci6n se convierta en una


nueva moda metodol6gica: como advierte Bryman (2004), actualmente pare-
ciera haber una tendencia -para €1 injustificada- a creer acriticamente que una
investigaci6n multim€todo es superior a una monom€todo. Asi como durante
mucho tiempo -yen algunos contextos alin hoy- se recurria a las t€cnicas es-
tadisticas como fetiches, sin controlar concienzudamente su utilizaci6n, hay CAPiTULO 3
algunos elementos que permiten pensar que algo analogo ha empezado a suce-
der con la triangulaci6n: en muchos casos se recurre a ella de modo ritualista, METODO, METODOLOGIA, TECNICAS
olvidando que se trata simplemente de una metafora (como indica Massey
1999), y descuidado Ia reflexi6n critica acerca de los problemas metodol6gicos.

3·'· El origen griego del tennino 'metoda'

Como a muchos otros t€rminos, al t€rmino 'METODa' se le atribuyen signi-


ficados diferentes no solo en ellenguaje cientifico sino tambien en ellenguaje
ordinaria. Una breve resefta de los diccionarios monolingiies de varios idiomas
permite afirmar que Ia gama de acepciones en ellenguaje ordinaria correspon-
de aproximadamente a Ia dellenguaje cientifico.'
La acepci6n que se encuentra como primera en casi todos los diccionarios es
Ia mas cercana a! sigoificado originario griego (vease mas adelante) y tambien Ia
que se propane aqui como Ia preferible en ellenguaje cientifico: metoda como
camino para conseguir un fin. Se encuentran tambien regularmente acepciones
cercanas a las que se consideran "bajas" en ellenguaje cientifico: metoda como
procedimiento, t€cnica. Otras acepciones que se presentan en uno u otro diccio-
nario monolingiie son: criteria, forma, costumbre, uso corriente, praxis, y tam-
bien artificio, engafto.
El prefijo met- (meta) denuncia el origen griego del termino. Ese prefijo apare-
ce en muchos t€rminos acad€micos de las lenguas occidentales en suS diferentes
significados: como "mas alia" en metafisica, metastasis, metalenguaje; como "en
Iugar de" en metifora, metatesis, metonimia, metamorfosis, metempsicosis. En
combinaci6n con el sustantivo o8os (camino), el prefijo met- asumia otto de sus
significados principales ("con"). El compuesto ~£8o8os sigoificaba por lo tanto
"camino con [el cual]". El sigoificado en ellenguaje ordinaria griego clasico (suce-
si6n de actos tendientes a conseguirun fin}qued6 fie! a Ia etimologia del termino.
Despues de casi veinte siglos, en Ia definicion que da del termino Ia Logi-
que de Port Royal ("ars bene disponendi seriem plurimarum cogitationum ":

1 Parece, en efecto, que la tesis -de Bachelard (1934, 1938) y de muchos otros- de una separa-

ci6n neta (la coupure epistemologique) entre lenguaje ordinaria y lenguaje cientifico sea falsa co-
mo descripci6n de la situaci6n -donde se encuentra a menudo una plena continuidad- y no
oportuna como prescripci6n. Se prefiere la tesis de Schutz (1953) segUn la cual el cientifico social
debe tratar de·sentar sus terminos en ellenguaje ordinaria, o al menos de hacerlos comprensibles a
sus objetos, que -a diferencia de las ciencias fisicas- tambien son sujetos.
so METODOLOGIA DE LAS CIENCIAS SOCIALES
MfTODO, METODOLOGfA, TECNICAS 51

niveles de rigor y coherencia, y a este respecto Ia fisica y Ia quimica han alcan-


aporte individual e incierto que, justamente parser dificilmente formalizable,
zado los mejores resultados. Cad a investigacion esta vinculada a este metoda, y
es tal vez indispensable en toda obra creativa" (1968: 27).
ningun otro es concebible" (1949/1972: 227).• En epistemologia, Ia tesis de Ia
Vinculada a Ia precedente, una segunda linea critica sei\ala el peligro de que
unidad del metoda cientifico ha sido afirmada tambien recientemente, en una
una particular serie de procedimientos, identificada con "el metoda cientifi-
forma mas cauta: "Se puede razonablemente afirmar que las diversas discipli-
co", se reifique y se vuelva un fin en si.S "Si el criteria es el respeto a un sistema
nas cientifi.cas tienen el mismo metoda en lo que se refiere a los procedimien-
de reglas -observa maliciosamente Lecuyer- incluso una guia telefonica es
tos o a! complejo de reglas que las integran" (Pera 1978: n).
una buena investigacion cientifica" (1968: 124). Y el sociologo aleman Weigert
nota ir6nicamente que "la caracteristica de la magia es la atribuci6n de eficacia a
rituales minuciosamente observados sin indagar el nexo causal entro rito"y
3·3· Criticas a Ia vision clasica
efecto" (1970: n6). En el mismo espiritu ironico Merton observaba que Ia se-
Pero no todos esran de acuerdo. Dalton ha observado polemicamente: "Se cuencia rigurosa de aetas aparece invariablemente en el momenta de presentar
los informes de investigacion (1949: 506) -lo que recuerda las punzantes ob-
presume que una secuencia invariable: formulacion de hipotesis I control 1
confirmaci6n sea compartida par todos los cientificos, que todos concuerden servaciones de Fleck sabre el proceso de racionalizaci6n ex post que sufren los
en que esta es la Unica via al conocimiento; en resumen, que existe un (mica procedimientos experimentales (1935: § 4-2).
Aun compartiendo muchas de estas criticas ala tesis de la naturaleza Unica
metoda cientifico" (1964: 59). En cambia "nos podemos preguntar -observa
Howard Becker-silos metodologos, los guardianes institucionales de Ia me- y fija del metoda cientifico, nose puede suscribir a Ia boutade de los estadisti-
todologia, afrontan realmente el entero espectro de las cuestiones metodologi- cos Wallis y Roberts, para quienes "no hay nada que pueda llamarse metodo
cas relevantes para la sociologia, o si se lirnitan a un subconjunto no aleatoric cientifico. Es decir, no existen procedimientos que indiquen al cientifico c6mo
(como dirian elias) de tales cuestiones" (1970: 3). En el mismo espiritu, el so- empezar, como proseguir, que conclusiones alcanzar" (1956: 5). Aunque rara-
ciologo y epistemologo palaeo Mokrzycki sostiene: "Los fundamentos de este mente explicitada en todo detalle, en Ia consciencia colectiva de los investiga-
'metoda' se encuentran fuera de la sociologia, carentes de contacto con el pen- dores en ciencias sociales una cierta idea de aquel metoda cientifico existe: se la
samiento sociol6gico. La 'metodologia de las ciencias sociales' se ha vuelto una encuentra par ejemplo en el recurso de muchos autores a palabras clave como
cinta de transmisi6n que distribuye a los soci6logos el 'metodo cientifico', es 'hip6tesis', 'verificaci6n', 'experimental', que cumplen una funci6n de legiti-
decir, las ideas de aquellos autores que pasan par ser expertos en el tema" rnaci6n de su propia obra.
(1983: 72). "Muchos de nosotros -agrega Dalton- aceptamos el 'metoda cien- Pero "Ia calidad de un cientifico -recuerda Toulmin- se demuestra menos
tifico' porque estamos convencidos de que se ha desarrollado en las ciencias por su fidelidad a un 'metoda' universal que par su sensibilidad a las exigencias
naturales ... Pero en las ciencias naturales nose profesa deferencia a este mode- especificas de un problema" (1972, vol. 1: 150). En sus comentarios a una compila-
la como lo hacemos nosotros" (1964= 59). ci6n de ensayos clasicos de investigaci6n social, Madge sostiene: "Si es justa pe-
La vivacidad de estas reacciones se explica por su relaci6n con un periodo, dir a un investigador que indique lo mas precisamente posible aquello que pre-
no lejano, en el cualla orientacion cientificista dominaba en las ciencias socia- tende hacer antes de iniciar el trabajo, nose sigue necesariamente que quienes
les: se so stenia -como se ha vista en los pasajes citados-no solo que Ia ciencia hacen exactamente lo que habian establecido sean los mejores investigadores [... ]
tiene un solo metodo, sino que se trata de aquel metoda santificado por los exi- Las virtudes del buen investigadorson Ia flexibilidad, Ia prontitud para compren-
tos de las ciencias fisicas. En los ai\os recientes, esta idea de Ia unidad del meto- der una nueva situaci6n y la capacidad de aprovechar las ocasiones imprevistas"
da ha sido criticada. "La idea misma de 'un metoda' acrecienta la confianza en (1962l1966: 290 ). En si, Ia fidelidad a los procedimientos codificados no ofrece
los propios resultados y reduce Ia predisposicion a preguntarse silos procedi- ninguna garantia: "dado un procedimiento adecuado, es posible reconocer inves-
mientos consolidados tienen sentido en el caso particular" (Kriz 1988: 184). Pa- tigaciones consideradas pseudocientificas que lo satisfacen" (se trata de Ia "para-
ra el epistem6logo frances Haroun Jamous, en la raiz de esta orientaci6n seen- doja del procedimiento" resaltada par Pera 1991: 27). "Sea un buen artesano, que
cuentra Ia "repulsion par Ia incertidumbre, [... ] Ia perenne necesidad de elige vez por vez que procedimiento seguir", recomienda Mills, y agrega una invi-
riendas estables y definitivas que puedan dispensarnos de recurrir a aquel tacion: "pedimos a quien haya producido trabajos de calidad contarnos en detalle
cOmo ha operado: s6lo en estas conversaciones con investigadores expertos los
jovenes podran adquirir una uti! sensibilidad metodologica" (1959: 224 y 228).
4 Declaraciones tan categ6ricas se pueden encontrar en las a bras del psic6logo conductista
Son muchos los que dicen que el metodo es sabre todo una eleccion. "La
Skinner (1953: 5), del soci6logo operacionista Lundberg (1938: 191-192), del antrop6logo Mtlfd<>ek "'
cuesti6n metodol6gica propiamente dicha es la elecci6n de la tecnica en fun-
(1949: 183) y -naturalmente- tambien en las obras de los epistem6logos neopositivistas (Neu-
rath 1931-32: 407; Hempel1935/1948: 382) o cercanos al neopositivismo (Kemeny 1959/1972: 27;
Rudner Ig66/Ig68: 18-g).
s Veanse, par ejemplo, Kaplan (1964), Parisi y Castelfranchi (1978).
52 METODOLOGiA DE LAS CIENCIAS SOCIALES METODO, METODOLOGfA, TECNICAS 53

cion de Ia naturaleza del tratamiento que cada tecnica imp one a su objeto" acepcion el termino ha desarrollado un plural (para designar el complejo de
(Bourdieu et al.1968: 59). "En Ia toma de decisiones consiste en definitiva Ia in- tecnicas, e] grupo de tecnicas de un cierto tipo) que nose justificaba en ninguna
vestigacion cientifica" (Samaja 2001: 16). "Cada investigaciones un largo sen- de las acepciones examinadas en las secciones precedentes. El usa de 'metoda/
dero con muchas bifurcaciones en las que se debe tomaruna decision[ ... ] Nin- metodos' en el sentido de 'tecnica/tecnicas' ha sido yes endemico en las disci-
guna regia, ningtin algoritrno puede decir cual es Ia decision justa [... ] Cuanto plinas mas orientadas ala investigaci6n empirica, que estan mas frecuente-
mas el investigador conciba al m€todo como una secuencia rigida de pasos, mas mente en contacto con instrumentos operatives.
decisiones tamara sin reflexionar y sin darse cuenta" (Kriz 1988: 81 y 131). Ade- Kaplan distingue los metodos de las tecnicas par cuanto los primeros val en
mas, tener que escoger no significa necesariamente el deber afrontar cada pro- de modo bastante general en todas las ciencias o en una parte importante de
blema con una sola tiknica: "Si se elige una sola t€cnica, los resultados no pue- elias (1964: 23). Se encuentra, en efecto, en el usa una cierta estratificacion je-
den ser considerados independientes de Ia tecnica elegida, y par Ia tanto no son rarquica en el sentido indicado par Kaplan (los metodos son mas generales y
estables: pueden de hecho ser contradichos par resultados obtenidos con otras mas nobles que las tecnicas), pero ningtin otro autor -par lo que sabemos-la
tecnicas" (Van Meter 1994: 23). ha expresado.
Si Ia investigacion debe ser "un proceso cognitivo mas que un simple pro- Se ha hablado de Ia indebida expansion semantica del termino 'metoda'.
ceso de validacion de ideas ya formuladas" (Bailyn 1977: 101), es necesario "saber Pero un abuso todavia mas grave, como veremos en breve,lo sufre el termino
mantener Ia tension entre Ia necesaria funcion de reduccion de Ia complejidad 'METODOLOGiA'. En docenas de terminos cientificos -muchos de los cuales se
fenom€nica y la apertura a dimensiones que permitan aumentar la compleji- han pasado allenguaje ordinaria- el sufijo 'logia' esta utilizado en el sentido
dad de los esquemas conceptuales" (Crespi 1985: 343). de "discurso sabre", "estudio de". Par lo tanto, 'metodologia' deberia ser el dis-
El metoda es por lo tanto alga mucho mas complejo que una simple se- curse, estudio, reflexi6n sabre el metodo. Empero en la investigaci6n social
cuencia unidimensional de pasos. "Sin dudas -observa Polanyi- el cientifico norteamericana -cuyos cultores generalmente no tienen alguna idea de las rai-
precede en modo met6dico. Perc su metoda es como las m<iximas de un arte ces griegas dellenguaje cientifico- se ha difundido desde hace tiempo (y ha si-
que aplica de manera original a sus problemas" (1958: 311). Su obra es "muy si- do implacablemente exportada a otros paises) Ia costumbre de llamar metho-
milar a una creaci6n artistica ... perc noes un arte como la escultura y la pintu- dology a Ia tecnica. Es este el abuso terminologico que se sefialaba mas arriba.
ra, en las cua]es uno es libre de obtener cualquier cos a del material crud a. Es un Se comprenden las protestas del interaccionista Blumer hacia esta "asombrosa
arte como Ia arquitectura, en Ia cual se puede mostrar creatividad trabajando inclinacion a identificar Ia metodologia con una limitada porci6n de su objeto
con materiales crudos caracterizados par limitadas propiedades ingenieriles, y de estudio" (1969: 22; vease tambien Sartori 1984= g).
para comitentes con presupuestos vinculados a objetivos precisos" (Davis Sin embargo, hay autores que a! definir el termino muestran que no han ol-
1964: 267-8). La gestion de recursos en presencia de vinculos es un aspecto ca- vidado las raices griegas de Ia terminologia cientifica, 6 pero son una minoria. La
racteristico del concepto de m€todo; luego volveremos a esto. definicion mas cercana a! espiritu de este texto se debe a Lazarsfeld: "Ia meto-
Por el momenta se puede concluir que la visiOn cartesiano-baconiana del dologia examina las investigaciones para explicitar los procedimientos que
metoda, que hasta hace algunos decenios nose ponia en tela de juicio, hoy en fueron usados,los supuestos subyacentes, y los modos explicativos ofrecidos"
dia genera perplejidad. No parece haber escandalizado a nadie Marcello Pera (Lazarsfeld et al. 1972: xi). Lazarsfeld sintetiza su punta de vista con esta analo-
cuando ha descrito Ia "paradoja del metoda": "Ia ciencia se caracteriza par su gia: "Ia poesia es emoci6n a Ia cual se vuelve con animo tranquilo. Considero Ia
metodo, pero una caracterizaci6n precisa del metodo destruye la ciencia" metodologia un volver al trabajo creative con el mismo estado de animo"
(1991: 39). (1959/1967: 186). Aun no habiendo nunca definido directamente el termino
'metoda', Lazarsfeld muestra en estos pasajes concebirlo como una actividad
creativa, a Ia par de Mills, Polanyi, Davis y otros?
34· Metodo y metodologfa A proposito de Ia metodologia en su sentido propio, se discute si ella debe
ser una disciplina prescriptiva o descriptiva. Par Ia segunda alternativa se ha
Sin embargo, este cambia de perspectiva no ha dejado todavia ninguna pronunciado con fuerza Dewey (1938); otros han resaltado que el estudio em-
huella en ellenguaje. Una consecuencia inevitable del hecho de que Ia orienta-
cion prevaleciente a lo largo del tiempo en Ia filosofia de las ciencias sociales
6
reificase el metodo en una sucesi6n de pasos y procedimientos ha sido que e} Por ejemplo Novak: "la metodologia se encarga del anoilisis de los procedimientos cientifi-
termino 'metoda' no sOlo designe un modo particular de cumplir aquellos .,,,-··-- ~ .. __ _c_o,y,idos i.nstrmne.11tos de investigaci6n" (1976: xv); Smelser: "metodologia es la evaluaci6n cri-
tica de las actividades de investigaci6n en relaci6n con los escindares cientificos" (1976: 3); Stoet-
SOS ("metodo experimental", "metoda hipotetico-deductivo"), sino tambien zel: "la metodologia puede definirse como el conocimiento que resulta de una reflexi6n sobre los
algUn paso especifico, e incluso los instrumentos operatives que permiten aspectos empiricos de la investigaci6n" (1965/1969: to).
cumplir los varies pasos (eS decir, las ttknicas: vease apartado 3.5). En esta 7 Veanselospasajesdeestosautorescitadosarriba.
54 METODOLOGfA DE LAS CJENCJAS SOCIALES METODO, METODOLOGIA, TECNICAS 55

pirico de como trabajan los cientificos es una tarea de !a histaria y de !a sociolo- otros dos, que tienen en comU.n una relaci6n instrumental entre su referente y
gia de !a ciencia; !a metodologia debe ser prescriptiva. "La metodologia -escri- !a ciencia, pero se distinguen par !a direccion de tal relacion. En un segundo
be el epistemologo italiano Bruschi- implica una concepcion logico-racional significado, una tecnica se sirve del conocimiento adquirido por las ciencias sa-
de !a ciencia [... ] El aspecto normativo, que en !a filosofia de !a ciencia puede bre !a realidad para modificar algunos aspectos de esta. En un tercer significa-
ser latente, aqui es manifiesto y directo [... ] El metod6logo de clara aquello que do, es una ciencia la que se sirve de tecnicas para conocer mejor algU.n aspecto
el investigador debe hacer para obtener ciencia" (1991: 38-9). de su objeto. En ambos conceptos, yen particular en el ultimo -el que aqui nos
Se puede aceptar !a idea de que !a metodologia sea, en ultima instancia interesa-, se encuentran presentes aspectos de Ia intensiOn del concepto ilus-
tambiEn una disciplina normativa, en cuanto da indicaciones acerca de Io que e~ trado par Gallina.
oportuno hacer en cada situaci6n especifica. Pero tales indicaciones no deben En el ambito de !a medicina, !a clinica se sirve del conocimiento adquirido
basarse en un modelo abstracto y general de ciencia, sino en aquel!o que !a his- por !a fisiologia y !a patologia -que son ciencias- para curar a los enfermos, y
toria y !a sociologia de !a ciencia nos refieren. Por ejemplo, a !a luz del hecho de es por lo tanto una tecnica en el segundo significado. Una situaci6n analoga se
que una cierta tecnica, perfectamente adecuada en abstracto, sea en realidad da en la ingenieria civil, cuando se sirve de los conocimientos de estadistica y
muchas veces portadora de graves sesgos, v. g. a causa de una insuficiente consi- dinamica para construir edificios, rutas, puentes. Es cierto -como hace notar
deracion de los procesos psico-socio-antropologicos que su aplicaci6n tiende a el fisico italiano Cini-que "!a tecnologia proporciona a !a investigaci6n cienti-
poner en movimiento entre los sujetos observados y /o entre los observadores. fica contribuciones originales" (1990: xiv); pero !a distincion es analitica: si en
La contra posicion descriptivo/prescriptivo encuentra un paralelo en !a dis- el ambito de la investigaci6n tecnol6gica se adquieren nuevas conocimientos
tinci6n entre los dos significados que el termino 'metodologia' tiene en ellen- sabre la realidad que se desea modificar, en este momenta se esta hacienda
guaje corriente de !a investigaci6n social-significados que corresponden a los ciencia. Ademas, decir que !a tecnica (en el segundo significado) aplica los co-
dos roles del metodologo profesional. Cuando estudia y ensefia, el metodologo nocimientos cientificos para intervenir sabre Ia realidad no significa dismi-
debe tener una arientaci6n descriptiva, es decir, debe estar abierto a aprender nuirla; somas todos conscientes del hecho de que Hla invenci6n de un instru-
de las experiencias de otros investigadores evaluandolas sin preconceptos, y menta muchas veces ha marcado una epoca" ()evans 1874: 272).
d1spuesto a referir en modo sistematico y sintetico aquello que ha aprendido. Las tecnicas de las que hablamos aqui son instrumentales a los fines cog-
Cuando utiliza sus propias competencias, capacidad y experiencia al servicio noscitivos de las diversas ciencias. Son "los procedimientos especificos em-
de una investigaci6n, suya ode otros, el metod6logo no puede ser otra cos a que pleados en una ciencia, o par un particular genera de investigaciones dentro de
prescriptive, en cuanto debe elegir los instrumentos a utilizar y c6mo utilizar- una ciencia [... ]Son las formas de cumplimentar el trabajo de una ciencia que
los. En este sentido, sera mejor que en sus prescripciones tenga en cuenta todo son considerados, par razones mas o menos convincentes, aceptables por una
aquello que ha aprendido en su otro rol. comunidad cientifica. El adiestramiento cientifico tiene que ver en gran medi-
da con la adquisicion del dominio de las tecnicas" {Kaplan 1964: 19); en gran
medida pero no enteramente, como advierte Lazarsfeld (1959/1967: 229) -y
3-5· Las tecnicas muchos, incluido Kaplan, estarian de acuerdo.
La relacion entre metoda y tecnica (en el significado analizado en esta sec-
Tam bien el termino 'TECNICA' deriva del griego, en el que TEXV1'] designa cion) puede ser clarificada con una imagen. Cada investigaci6n tiene un objeti-
una capacidad artistica, no aquella individual e irrepetible del genio, sino aque- vo cognoscitivo: es decir, busca mejorar, profundizar, articular el conocimiento
lla mas domestica del artesano, transmisible de padre a hijo (en efecto el ter- sabre un cierto argumento. Podemos imaginar este objetivo como un clara en
mino tiene un probable parentesco con TEKVOV, hijo). ' una selva: se confia que puede ser alcanzado, se espera alcanzarlo, pero nose
La bella definicion del sociologo italiano Gallina ("complejo mas orne- sa be exactamente d6nde esta, y menos aUn se tienen claras las ideas sabre c6-
nos codificado de normas y formas de proceder reconocido par una colecti- mo llegar. Podemos tambien imaginar que el investigador (o qui en toma las de-
vidad, transmitido o transmisible par aprendizaje, elabarado con el fin de cisiones sabre como proceder) parte de un punta cualquiera en el confin de !a
desarrollar una actividad manual e intelectual de caracter recurrente [... ] Un selva. Raramente esta totalmente aislado, y raramente es plenamente libre; ge-
procedimiento extemporJneo, que nose reitera ni sufre alguna forma de co- neralmente tiene ayudas y tam bien limitaciones. Dispone de fondos publicos o
dificaci6n, no es una tecnica aun si resulta por una vez excepcionalmente in-· privados, y casi siempre t:iene colaboradores mas o menos expertos en varias
genioso y eficaz": 1978, 712-3) muestra que muchos elementos del significado tareas. Puede recurrir, si le parece oportuno, a entes especializados en la reco-
original griego se han inantenido al menos en uno de los significados centra·..:.··- lecci6n de informaciOn y / o en el analisis de datos. Entre sus recursos se en-
les del termino. cuentra tambien el bagaje de conocimientos derivados de experiencias prece-
Gallina toma, en efecto, el significado antropol6gico, muy difundid; tam- dentes de investigaci6n, propias y ajenas. La limitaci6n principal esta dada par
bien en ellenguaje ordinaria. Pero junto a este se pueden distinguir a! men'os el plaza fijado para !a entrega de los resultados de !a investigacion. Muchas ve-
s6 METODOLOGiADE LAS CIENCIAS SOCIALES METODO, METODOLOGiA. TECN!CAS 57

ces este plaza es irnpuesto por un comitente que no tiene idea de la cornpleji- el objetivismo del investigador, que cree debilitar el valor de sus resul-
dad de Ia tarea. A veces Ia naturaleza del comitente, o mas genericamente el eli- tados si admite cuanto depend en de las elecciones efectuadas (0 que
rna politico-cultural, impone limites a Ia libertad de profundizar en una u otra atribuye con gran fundamento tal convicci6n a su publico);
direcci6n. Otras veces Ia naturaleza del problema investigado pone limites eti- el hecho de que buena parte del publico se comporta como si leyese una
cos a las tecnicas que se podrian usar. no vela polidaca: quiere saber qui en es el asesino y no se interesa por los
La selva por atravesar es recorrida por segmentos mas o menos largos, en detalles del proceso de investigaci6n (lo lamentan Cohen y Nagel 1934=
varias direcciones, de senderos ya trazados, mas o menos transitados: son las 399-400).
tecnicas que otros investigadores han ideado, modificado, desarrollado. Natu- En fin, el hecho de que los responsables de casas editoriales y revistas
ralmente, es mucho mas c6modo recorrer senderos ya trazados, pero nose sa- comparten en gran medida el objetivismo de autores y publico, y el
be si nos conduciran al clara buscado o a alguna otra parte. hambre de hechos del segundo, y deben tenerlos en cuenta aun sino
La tarea del investigador/metod6logo consiste en escoger el camino, te- los comparten.
niendo en cuenta la naturalez,a de los senderos presentes en el terreno, el tiem-
po y los recursos disponibles (en particular, el grado de adiestramiento/pre- Sucede entonces que incluso autores muy escrupulosos confinan el infor-
disposici6n de sus colaboradores para manejar las diversas tecnicas). En este me metodol6gico a un apendice, imaginando que "aquel que quiera saber mas
sentido, su tarea se asemeja ala combinaci6n de factores productivos que el de aquello que el investigador ha efectivamente hecho y del modo en que lo ha
emprendedor efectUa en presencia de restricciones y lirnitaciones, disponien- hecho [... ] dispondra de tanta paciencia como de curiosidad" (Calvi 1980: 21).
do de recursos escasos (Schumpeter 1942) y de "economias externas"B Tam- El hecho de que las tecnicas no posean Ia naturaleza abstracta del metoda,
bien el emprendedor to rna frecuentemente decisiones: en cad a momenta debe sino que sean recursos tangibles y disponibles, no implica una menor nobleza
elegir si confiar una cierta tarea a colaboradores externos, o pro ceder por si o relevancia para el trabajo cientifico. La orientaci6n de los grandes te6ricos9
mismo pero siguiendo un sendero ya bien transitado, u otro sendero apenas que desprecian las tecnicas es precientifica, dado que s6lo a traves de su em plea
trazado, o bien combinarvarios senderos; decidir3. tam bien si recorrer fielmen- se puede de algUn modo controlar empiricamente una teoria -e incluso una
te estos senderos, o intentar pequeiias variaciones dei recorrido (modificacio- gran teoria. Ademiis, s6lo a traves de un uso competente de las tecnicas este
nes a tecnicas existentes), o bien internarse en Ia selva, imaginando procedi- control puede hacerse de modo confiable.
mientos nuevas, a veces para confrontar los resultados con aquellos de las Simetricamente, cae en una postura errada aquel que fetichiza una o mas
tecnicas existentes. tecnicas, en eJ sentido de que desarrolla una gran pericia en su aplicaci6n, pero
Lo esencial del concepto de metoda esta en lo siguiente: en Ia elecci6n de las considera solo como objetos ready made, carentes de historia y de profun-
las tecnicas a aplicar, en Ia capacidad de modificar tecnicas existentes, adaptcl.n- didad: ignora y qui ere ignorar el hecho de que cada tecnica ha sido ideada y de-
dolas a los problemas propios, y de imaginar tecnicas nuevas. Una vez que un sarrollada en el marco de ciertos supuestos onto-gnoseo-epistemol6gicos,10
procedimiento nuevo o una modificaci6n de un procedimiento existente han que legitiman el recurso a ciertas manipulaciones de Ia informaciOn o a ciertas
sido ideados y son codificados y difundidos, estos se reifican y se convierten en interpretaciones de los resultados.
una tecnica a disposici6n de la comunidad de investigadores: no ya en una ca- Desde hace alglin tiempo, esta tendencia a 1a especializaci6n estrecha se ha
pacidad privada sino en un objeto publico. Sucede como con Ia parole de Saus- manifestado -y ha sido relevada y denunciada en los Estados Unidos-: algu-
sure: una vez comunicada, ya es langue. nos metod6logos son en realidad especialistas en una o dos tecnicas, y las apli-
Los resultados de una investigaci6n dependen del complejo de elecciones can a todos los problemas que enfrentan sin cuidarse de su pertinencia. De esta
que el investigador/metod6logo ha realizado a lo largo de todo el recorrido. forma producen resultados sin sentido, 11 y cuando sedan cuenta, no tienen so-
Por este motivo, en el informe de investigaci6n se deberia destinar amplio es- luciones, ya que no tienen una sabiduria y experiencia generalizada que les per-
pacio para reportar y comentar las elecciones hechas, evaluando en lo posible mitiria elegir las herramientas mas adecuadas a su problema.
sus impactos sabre los resultados. Lamentablemente, en cambia, es muy raro Se puede pensar que Ia superespecializaci6n se desarrolla paralelamente a
que ese espacio sea destinado (siendo Schussler 1982 una de las elogiables ex- Ia tendencia al consume de masas, porque ambas presentan dos caracteristicas
cepciones).
Como determinantes de esta situaci6n -que demuestra una conciencia
9 Los grand theorists, como los llamaba ir6nicamente Mills (1959), teniendo como blanco
cientifica todavia embrional- convergen varios factores:
principal a Parsons.
10
Sabre c6mo es la realidad, c6mo podemos conocerla y cuiles son los objetos y los limites de
la ciencia.
11
Como pasa cuando recnicas concebidas para variables cardinales se aplican a variables que
8
Es decir, de recursos que la sociedad pone a su disposici6n (rutas, puentes, puertos, etcetera). no son ni ordinales.
METODO, METODOLOGfA, TECNICAS 59
ss METODOLOGfA DE LAS CIENCIAS SOCIALES

Sin duda, vale en cambia el otro motive, es decir, Ia propensi6n a procedi-


estrechamente parecidas: la propensi6n a orientarse bacia el producto nuevo mientos computer-intensive mas bien que field-intensive (mas similares a un
abandonando el antiguo cualquiera fuera su valor, y la propensi6n a orientarse juego electr6nico que a un paseo con amigos por un bosque). Este factor act:Ua,
hacia productos cada vez mas artificiales y efectistas (que en nuestro caso qui e- sea par fueiza propia, sea por via de la imitaciOn de las ciencias fisico-natura-
re decir sobre todo computer intensive). Basta pensar en Ia rapida sucesi6n de les, en las q&e las simulaciones computarizadas tienen un rol cada vez mas im-
modas que ha traido a Ia escena del analisis de datos: primero Ia regresi6n mul- portante: p~r esta razOn parece destinado a ejercer una influencia duradera.
tiple, luego el analisis factorial, luego el path analysis, !uego los modelos log li- Nose puede dejar de !ado, en fin, una explicaci6n de corte kuhniano: buena
neares, luego el an<llisis de las correspondencias, y asl sucesivamente. Lo obser- parte de los jOvenes emergentes en las ciencias humanas en los afios sesenta y
vaba de manera incisiva Labovitz: setenta han percibido Ia preparaci6n estadistica como el canal privilegiado para
constituir rapidamente un patrimonio de expertise que sus mayores no po-
Que en el an<llisis de datos de las ciencias sociales imperan las modas es
seian, lo que les permitia hacerse imprescindibles, y pretender a mediano plaza
mas que evidente. c:Quien sigue usando el escalograma de Guttman? Esta
tecnica demodee ha sido sustituida por otras [... ] Se usa la t~;knica en boga, una sucesi6n anticipada (Collins 1975: 54).
sea apropiada o no. La gente se pregunta: "Qui era emplear el anJ.lisis facto-
rial: c:cual es el problema?" 0 bien te dice: "Quiero utilizar el Ultimo grito
de Ia moda, el path analysis: cTienes algunos datos?" (1968: 221). 3.6. Epistemologia y gnoseologia

Se ha puesto como ejemplo el analisis de datos porque ha sido el teatro de En lo que respecta a Ia relaci6n entre metodologia (y metodo) y EPISTEMO-
este reciente desarrollo. El metod6logo italiano Ricolfi lo ha juzgado, un poco LOGfA, existe un consenso general sobre el heche de que Ia metodologia ocupa
severarnente, como un "progreso aparente" (1982: 338); tambi€n el norteame- "Ia porci6n central de un continuum de analisis critico [... ] [entre] el analisis de
ricano Davis piensa que "las t€cnicas estadisticas avanzadas no nos dicen mu- los postulados epistemol6gicos que hacen posible el conocimiento social y [... ]
cho mas que el analisis tabular de los tiempos de Lazarsfeld" (1987: 179). Pero, Ia elaboraci6n de las tecnicas de investigaci6n" (Gallino 1978: 465). Ocuparse
mas alia del juicio sobre su utilidad, Ia opinion generales que las tecnicas de de metodologia es encontrarse en una continua tensiOn dialectica entre los po-
an;llisis matem<itico-estadistico se encuentran actualmente mucho mas desa- los de este continuum, porque "si Ia metodologia abandona su !ado epistemo-
rrolladas que las tecnicas de recolecci6n de informaciones o de presentaci6n lOgico se reduce a una tecnologia o una practica que ya no controla intelectual-
grafica de los resultados. me'nte. Si abandona el lado tecnico, se transforma en una pura reflexiOn
Hace algunos a:fios otro metod6logo italian a lamentaba "el desequilibrio fi!os6fica sobre las ciencias sociales, incapaz de incidir sabre las actividades de
entre el desarrollo de estes m€todos matemolticos y sus efectivas aplicaciones", investigaci6n" (Bruschi 1991: 41).
sosteniendo que "el conocimiento de la matemitica y de la estadistica propor- Resta agregar que en uno de los palos no se encuentra tan sOlo Ia episte-
ciona prestigio. Lo importante es que el investigador llegue a demostrar [... ] mologia (reflexi6n sobre los fines, condiciones y limites del conocimiento
que sabe dominar estes metodos" (Capecchi 1972: 39). "Los textos de metodo- cientifico) sino tambien Ia GNOSEOLOGfA (reflexi6n sabre los fines, condicio-
logia -ironiza Troy Duster- siguen afirmando que todas las tecnicas tienen el nes y limites del conocimiento tout-court). La gnoseologia ha sido yes fre-
mismo valor [... ] De heche, el programa de los curses y el tipo de articulos cuentemente olvidada en las declaraciones como las mencionadas arriba. Las
aceptados para publicaci6n pronto dan el mensaje a estudiantes y doctorandos: razones pueden ser dos, una lingiiistica y otra sustancial. El termino gemelo
ilas tecnicas estan estratificadas!" (1981: 112). (seria gnoseology) no existe en ing!es, y por lo tanto nunca aparece en Ia im-
Naturalmente, podemos preguntarnos acerca del motive de este mayor de- ponente literatura anglonorteamericana sobre el tema. En ingles, de heche, se
sarrollo y mayor prestigio de las t€cnicas de anilisis de datos. 12 Se decia mas usa epistemology para designar Ia fi!osofia del conocimiento (gnoseologia) y
arriba que la fascinaci6n por las novedades es un motive para la tend en cia a la en prevalencia philosophy of science por aquello que nosotros llamamos
especializaci6n; sin embargo, €ste noes vilido en lo que respecta a las tecnicas epistemologia.
de ana!isis en su conjunto: en el curriculo de los departamentos de ciencias so- El segundo motive puede derivar del heche de que todos los intentos de
dales norteamericanos y de Europa del norte las tecnicas estadisticas no son dar un fundamento de certeza absoluta al conocimiento cientifico (los mas re-
cientes el fenomenismo de Schlick y del primer Carnap, y el fisicalismo de
novedad desde hace a! menos treinta o cuarenta aiios.
Neurath y del segundo Carnap) han fracasado frente a Ia constataci6n, inevita-
'-'·~'·''~'.1!e.en gnoseologia, de que no puede haber nexos rigidos entre Ia esfera de los
12
Van Meter, quien fuera presidente del comite de metodologia de la asociaci6n mundial de referentes (Ia realidad), Ia esfera del pensamiento y Ia esfera dellenguaje (Ma-
los soci6logos, ha afirmado tranquilamente, en una resefia dedicada por la revista de la UNESCO a_ rradi 1994). Puede suceder que esta situaci6n, aceptada con escaso entusiasmo
los diversos sectores de la sociologia: "El termino 'metoda' significa habitualmente 'metodo de
por muchos de los que se ocupan de ciencia, haya provocado un sentimiento de
an<llisis de datos' a menos que se especifique otra cosa" (1994: 19).
6o METODOLOGIA DE LAS CIENCJAS SOCIALES

turbacion frente a una disciplina que pone en evidencia los limites de las pre-
tensiones cognoscitivas de las otras.
Si Ia metodologia se sit:Ua donde se ha dicho, cdonde se sit:Ua el metoda? En
Ia secci6n previa se ha planteado que este consiste esencialmente en el arte de
eiegir las tecnicas mas apropiadas para enfrentar un problema cognoscitivo,
eventualmente combinandolas, comparandolas, aportando modificaciones e
inc! usa proponiendo alguna solucion nueva. Aquello que no surgio en las sec- CAPiTUL04
clones precedentes y que quisieramos subrayar antes de concluir este capitulo,
es que el metodologo no realiza estas elecciones solo a Ia luz de sus competen- ELPAPELDELA TEORfA
cias tecnicas y de las experiencias de investigaci6n pro pi as y ajenas. Su propen- EN LA INVESTIGACION SOCIAL
si6n a utilizar una u otra tecnica y su man era de interpretar las experiencias de
investigaciOn est<in condicionadas par sus opciones gnoseoepistemo16gicas:
"Las soluciones tecnicas presuponen soJuciones metodo16gicas generales yes- La prim era tarea del soci6logo debe ser par ella definir las ca-
tas Ultimas, por otra parte, implican que se den respuestas adecuadas a ciertas sas que trata, a fin de que se sepa ~y lo sepa 61 tam bien~ cu.il
cuestiones epistemologicas" (Ammassari 1985: 178). es el problema. (DURKHEIM 1895)

Un requisito bisico de la investigaci6n es que los conceptos,


las variables, sean definidos con suficiente claridad para per-
mitir que la investigaci6n progrese. (MERTON 1949)

4.1. .: Qm\ es Ia teo ria?

Proponer una definiciOn del termino 'teoria' conduce a una paradoja, ya


que esta solo es definible dentro del marco de una teoria. Debido a que no exis-
ten definiciones extrateOricas en la investigaciOn social, la pro pia teoria es al-
canzada por esta restricciOn, que sittla cad a definiciOn dentro de las categorias y
el horizonte de una teoria dada.
Si bien toda definiciOn es arbitraria y relativa al contexte de su elaboraciOn,
el problema en este caso particular es la coincidencia entre el concepto a definir
y el contexte definitorio. Esto no significa que <(teorla" sea un concepto indefi-
nible sino que -dado que una teoria no puede validar Ia legitirnidad de su pro-
pia definiciOn- nos encontramos frente a un concepto polisemico. Existen
multiples definiciones de teoria cuya arbitrariedad solo est;\lirnitada por el
contexte teOrico que las contiene, de tal modo que adherir a una definiciOn su-
pone ya la adhesiOn a una teoria previa.
Par otro !ado, las utilizaciones del termino no ayudan mucho para Ia defini-
ciOn de su significado. A veces hace referenda al pensamiento de un autor ode
una corriente de pensamiento 0-a teoria marxista, la teoria psicoanalitica), otras
alude a Ia obra de diversos autores relativa a una tematica en particular (la teoria
de Ia democracia, Ia teoria de Ia dependencia), tambien ref!eja contenidos meta-
dolo gicos (Ia teoria general, las teorias de alcance media) y otras veces se ]o equi-
--"":1!''-· ''"·"- al concepto de paradigma, en tanto una visiOn, cosmovisi6n o forma de
comprender Ia realidad social. "Como muchas palabras excesivamente usadas, Ia
palabra 'teoria' amenaza con quedar vacia de senti do" (Merton 1949/1964: 15).
METODOLOGfA DE LAS CIENCIAS SOCIALES
EL PAPEL DE LA TEORfA EN LA INVESTIGACI6N SOCIAL

Para Ia mayoria de los autores, uno de sus elementos definitorios es la inte-


rrelaci6n de sus componentes. Estos pueden estar expresado~ en forma de con- nos casas, este se pone en marcha con el fin de con:trastar una teoria con los he-
ceptos, categorias, hip6tesis o como afirmaciones plausibles, pero lo relevante chos, en otros con Ia intenci6n de generar nueva teoria en la interacci6n con la
es que esten interconectados de alguna man era. realidad. En el primer caso, los datos se construyen a partir de Ia teoria; en else-
Merton es tal vez quien mejor expresa esta idea cuando afirma: "Se dice ave- gundo, esta se genera desde aquellos.
ces que la teoria esci formada por conceptos, afirmaci6n que por ser incompleta no Los anilisis de la teorizaci6n refieren a diferentes tipos de -razonamiento.
es verdadera ni falsa, sino vaga [... ] Solo cuando tales conceptos se relacionan entre Uno de ellos es Ia DEDUCCI6N, basada en un proceso l6gico mediante el cual se
si•en forma de un sistema, empieza a aparecer Ia teoria" (Merton 1949/196+ 99). infieren conclusiones a partir de algunas premisas. Se trata de un procedimien-
Desde diferentes perspectivas, los autores han compartido en sus defini- to analitico donde, debido a las relaciones de implicaci6n entre proposiciones
ciones de teoria este sentido relacional, 1 sin embargo, difieren respecto del pro- de diferente nivel, Ia verdad de las conclusiones depende de Ia verdad de las
ceso 16gico que guia su generaci6n (deductive/ inductive), de Ia forma de su premisas. La deducciOn es estrictamente un -metoda de demostraciOn. AristO-
evoluci6n (acumulaci6n/ ruptura) y de los roles que cumple en el proceso de teles fue el primero que formula de manera explicita los pasos de Ia in ferenda
investigaci6n. Debido a que se le han asignado a la teoria caracteristicas tan di- deductiva sistemarizandola en el Organon, y el metoda encontr6 su expresi6n
versas respecto de su estructura l6gica, su generaciOn y su evoluciOn, se vuelve mas acabada en Ia geometria euclidiana.
dificilla identificaci6n de sus elementos definitorios, aquellos que permitirian La principal critica a Ia deducci6n se orienta a su esterilidad como generado-
designar como "teoria" a un conjunto de enunciados. ra de nuevas conocimientos, en Ia medida en que la verdad de las conclusiones
El consenso respecto del caracter relacional de sus elementos no parece sufi- ya estcl contenida en las premisas. Su carclcter analitico la convierte en un camino
ciente para su definiciOn. El significado del concepto "teo ria" se vincula tam bien valido para Ia demostraci6n pero no para el descubrimiento. Los deductivistas
a! papel que cumple en el proceso de investigaci6n y a los usos que se le ha dado modernos introducen elementos del empirismo en el metoda deductive esta-
en las diferentes perspectivas. Aunque no siempre este explicito, existe un con- bleciendo Ia verdad o false dad de las premisas a traves de Ia confrontaci6n empi-
sensa importante respecto de que la teoria abre un camino que conduce mas alia rica de las conclusiones, invirtiendo de este modo Ia inferencia. En este caso, Ia
de las observaciones, que a punta a develar relaciones entre los fenOmenos que verdad de las premisas pasa a depender de Ia verdad de las conclusiones.
no son objeto de Ia experiencia inmediata. Como sostiene Weber: "La funciOn La verificaci6n empirica del sistema hipotetico-deductivo consiste en po-
especifica de la ciencia es, ami parecer, justamente Ia inversa: convertir en pro- ner a prueba las hip6tesis de nivel mas bajo, cuya confirmaci6n o refutaci6n es
blema lo evidente par convenci6n" (Weber 1917/1958: 233). Este proceso que el criteria por el cual se pone a prueba Ia verdad de todas las hip6tesis del siste-
consiste en poner de manifiesto lo oculto, dando nacimiento al descubrimiento ma. De modo que el establecimiento de un sistema como conjunto de proposi-
cienrifico, puede adoptar tanto Ia forma de Ia explicaci6n como de Ia interpreta- ciones verdaderas depende de Ia aceptaci6n de sus hip6tesis de mas bajo nivel.
ciOn, pero siempre opera como elemento constitutive de toda teoria cientifica. Las conclusiones son puestas a prueba a traves de dos caminos: comparando
En palabras de Stinchcombe (1968/1970: 14): "[las teorias] son necesarias para sus conexiones l6gicas con otras proposiciones {prueba de Ia coherencia inter-
explicar Ia pauta subyacente en las observaciones so bre el mundo ". na de Ia teoria) y confroncindolas con los hechos (contrastaci6n empirica).
Los defensores del metoda deductive de comprobaci6n han definido a Ia
teoria cientifica a partir de caracteristicas l0gico-deductivas. 2 Karl Popper
4-2. El dia!ogo entre Ia teorla y los datos
2
"Un sistema cientifico consta de un conjunto de hip6tesis que forman un sistema deducti-
La relaci6n entre Ia teoria y los datos alude, desde diferentes perspectivas
ve; esto es, las hip6tesis est<in dispuestas de tal manera que a partir de algunas de ellas, tomadas
epistemol6gicas, a los objetivos del proceso mismo de investigaci6n. En algu- como premisas, se siguen 16gicamente todas las demas hip6tesis" (Braithwaite 1953/lg6o).
"Definimos una teoria como un conjunto de hip6tesis estructurado par la relaci6n de impli-
caci6n o deducibilidad" (Galtung 1966).
1
"La frase 'teoria sociol6gica' se refiere a conceptos l6gicamente interconectados y de alcance "Una teoria de un fen6meno consiste en una serie de proposiciones, cada una de las cuales es-
limitado Y modesto mas bien que amp lias y grandiosos" (Merton 1949/1964: 15). La tarea del teO- tablece una relaci6n entre propiedades de la naturaleza. Para constituir una teoria las proposicio-
rico consiste en "formular hip6tesis espedficas, relacionadas entre sf, dando formulaciones nue- nes deben tener la forma de un modelo deductive" (Homans 1970).
vas a generalizaciones empiricas a-la luz de las orientaciones generales" (ibid.: 98). "Las teorias no consisten enteramente en esquemas conceptuales o tipologias, sino que deben
"La teoria consiste en relaciones plausibles propuestas entre conceptos y conjuntos de con- contener proposiciones tipo leyes que interrelacionan dos o mas conceptos o variables a un tiempo.
ceptos" (Strauss y Corbin 1994: 278). deberia alcanzar un sistema te6rico deductive completamente cerrado en el cual un
"Los elementos de la teoria generados par el an<ilisis comparative son, prim era, categorlas minima conjunto de proposiciones se tomen como axiomas, de los cuales todas las otras proposi-
conceptuales y sus propiedades conceptuales, y segundo, hip6tesis o relaciones generalizadas cion:; puedan deducirse par razonamientos puramente matematicos o l6gicos" (Blalock 1969).
tre las categorlas y sus propiedades" (Glasery Strauss 1967: 35}. Las teorias se ponen a prueba comparando sus derivaciones empiricas con las observacio-
nes" (Stinchcombe 1968/1970).
METODOLOGiA DE LAS CIENC!AS SOCIALES EL PAPEL DE LA TEORfA EN LA INVESTIGACI6N SOCIAL 6s

(1934) -quien formula con precision el metoda deductivo de comprobacion- escitica, que ni siquiera es Unico y que esci constituido par un conjunto de en-
sostiene que no existe justificaci6n l6gica que permita inferir enunciados gene- foques, procedimientos y herramientas sujetos a un continuo proceso de ade-
rales de enunciados particulares: no existen argumentos para Ia inferencia in- cuaci6n a los objetivos de investigaci6n dentro de alguna perspectiva te6rica.
ductiva. Sin embargo, dado que el caracter analitico del metoda deductivo no El metoda, en cada investigaci6n, es el resultado de un diseiio especifico que se
conduce al descubrimiento, Ia inducci6n apareceria como el camino v3.lido ha- elabora, basicamente, a partir de dos elementos: los conceptos que provee Ia
cia el conocimiento. teoria y las caracteristicas de los datos disponibles. Como Ia adecuacion entre el
Si Ia deducci6n vade lo general a lo particular, Ia INDUCCI6N recorre el camino andamiaje conceptual y los datos construidos por el investigador constituye un
ii;lverso: a partir de Ia observacion y Ia experimentacion de hechos particulates se fen6meno Unico, en cada investigaci6n particular se produce una recreaci6n
enuncian proposiciones universales que constituyen las Ieyes cientificas, de tal metodologica, resultado de Ia aplicacion de los criterios de adecuaci6n a los ob-
modo que mediante la inducci6n se generaliza Ia experiencia. Francis Bacon jetivos de investigacion y a Ia informacion recolectada.
-uno de los fundadores de Ia ciencia empirica- baso el metoda cientifico en Ia Nuestra intenci6n es mostrar que teoria y metoda conforman una unidad
experiencia en el Novum Organum Scientiarum, y su expresi6n mas desarrollada constitutiva del quehacer cientifico, donde Ia primera establece el marco con-
fueron las !eyes de Ia mecanica. Para algunos defensores del inductivismo, como ceptual dentro del que se desarrolla el segundo, y este fija el horizonte de aplica-
Reichenbach, Ia inferencia inductiva es de indole probable, en Ia medida que, si bilidad de Ia primera, en el marco del desarrollo tecnico y tecnologico alcanzado.
bien no permite afirmar con certeza Ia verdad de los enunciados generales, per- Conocer cientificamente constituye siempre un desafio; el camino de la
mite afirmar Ia mayor o Ia men or probabilidad de su verdad o falsedad; desde esta ciencia es siempre riesgo y aventura para quien decida alejarse de los senderos
perspectiva los enunciados cientificos resultan ser probabilisticos. que conducen a reconfirmar lo ya dicho. En este sentido, los pasos del procedi-
Dentro de Ia perspectiva inductiva, los datos adquieren un protagonismo miento cientifico no pueden estar estrictamente establecidos de antemano. Los
diferente, dejan de ser la instancia de la comprobaci6n te6rica para convertirse manuales presentan modelos ideales-normativos, generalmente estructurados
en Ia fuente del descubrimiento teo rico; Ia teoria resulta generada desde los da- por las etapas que debe seguir una investigaci6n en un arden sucesivo, sin em-
tos (Strauss y Corbin 1994: 273). Los autores de Ia denominada grounded theo- bargo, estas no se cumplen siempre del mismo modo ni en el mismo arden en
1}'3 (teoria fundamentada) sostienen que Ia investigaci6n social y Ia generacion Ia practica de Ia actividad cientifica (vease capitulo s).
de teoria son parte de un mismo proceso (Glaser y Strauss 1967, Glaser 1978: La particular relacion entre teoria, metoda y datos le otorga a cada investi-
273). Desde esta aproximaci6n, la construcci6n de teoria supone una cercania, gacion un caracter especifico. En Ia realidad del proceso de investigacion cada
un ajuste con los datos y una relaci6n con los actores, necesarios para la aplica- investigador es a la vez un te6rico y un metod6logo que adecua las tecnicas y
bilidad de Ia teoria resultante en Ia vida cotidiana, a diferencia del trabajo de in- las herramientas con que cuenta (o las nuevas que desarrolla) a fin de alcanzar
vestigaci6n basado en materiales mas remotes. Los datos no se consideran so- las metas que se propane (vease capitulo 3). En esta tarea, Ia intima relacion en-
lamente como el resultado de las observaciones, sino como una construcci6n tre metoda y teoria define los limites de Ia actividad del conocer, capturada
resultado de un proceso de interpretacion de interpretaciones (Geertz 1973). dentro del aparato conceptual teoretico y condicionada en sus formulaciones
par las potencialidades del metoda.
La teoria contiene tres elementos fundamentales que constituyen el marco
4-3· La teona y su relaci6n con el metoda o el horizonte para el desarrollo metodol6gico:

Uno de los desafios en la ensefianza de las ciencias sociales es transmitir a a) Las CATEGORiAS, que operan como c6digos interpretativos de Ia reali-
los estudiantes que Ia ciencia es constitutivamente met6dica, es decir, que s6lo dad y orientan Ia mirada hacia determinados aspectos y problemas. Los
es posible conocer cientificamente a traves de algU.n metoda. Los alumnos, en codigos permiten comprender Ia realidad y estatuirle un arden, una lo-
general, se interesan poco por Ia metodologia y se orientan mas hacia Ia teona, gica interpretativa que le otorga sentido; constituyen las claves para la
considerando a ambas como independientes y aut6nomas. Probablemente, una comprensi6n de esa realidad, sin ellos Ia asignaci6n de sentido se vuel-
de las grandes responsabilidades por este error provenga de Ia curricula univer- ve una quimera, ya que diferentes sistemas de c6digos llevan a resulta-
sitaria donde, generalmente, las materias son definidas como "metodol6gicas" dos disimiles.4 Debido a que miramos el mundo a traves de un sistema
o "te6ricas" dejando a cargo de los estudiantes la integraci6n entre ambas. de categorias, el metoda, para ser efectivo, debe construirse dentro de
Cuando se logra alglin exito en Ia motivaci6n estudiantil par Ia metodolo-
gia, el segundo desafio consiste en transrnitir que el metoda noes una recet"a""··c:..-·-·-····
4 Un personaje de Eco expresa el poder revelador de los c6digos: "Aglie me habia enseftado
que el secreta de las piramides nose descubre calculandolas en metros, sino en antiguos codas"
J Sabre grounded theory, veanse los capitulos 12 y 17. (1g8g:>7).
EL PAPEL DE LA TEO RIA EN LA INVESTIGACION SOCIAL
METODOLOGfA DE LAS CIENCJAS SOCIALES
66
mostraci6n de falsedad, por media de Ia comparaci6n directa con la natu-
, digos constituyendose en Ia clave que abre el puente entre Ia raleza [... ] El acto de juicio que conduce a los cientificos a rechazar una teo-
esos, co la realidad ' .
tnterpreta d a. La e IecCion" d e uno u otro sistema . de ria aceptada previamente, se basa siempre en mas de una comparaciOn de
teona Y, de una u otra teona, ' se f un d amenta en Ia ere d'b'l'd 1 1 1 a d d e es-' dicha teoria con el mundo. La decisiOn de rechazar un paradigma es siem-
categona 5 ' . ., . . d . pre, simult<ineamente, la decisiOn de aceptar otro, y el juicio que conduce a
de ]a cosmov1s10n delmvest1ga or y en competenna con
ta d entr 0 , W b "I ' . . '. , d esa decisiOn involucra la comparaci6n de ambos paradigmas con la natura-
otras cosmovisiones. Segun e er, as co:~ovts[wn es Jam as pue en
ser
ducto de una vance en el saber emptnco y ... por 1o tanto, 1os 1
, · f uerza seab ren camt-
leza y Ia comparaci6n entre ellos" (1972/1993: 128-129).
. pro I upremos que nos mueven con 1a maXIma ·
1dea es s , . Existen, al menos, dos opciones para pensar la relaci6n entre ciencia y ver-
as ]as epocas, solo en Ia lucha con otros 1deales, los cuales son
no en to d I " dad: una es considerar ala prim era como un camino hacia la certeza, la otra es
' dos para otras personas como para nosotros os nuestros
tan sagra
concebirla delineando senderos orientadores entre Ia incertidumbre. Ambas
(1904/1958: 46).
IOS DE RELEVANCIA, que establecen los limites del universo de concepciones se basan en supuestos ontol6gicos y epistemol6gicos diversos.
b) Los CRI TER ,
de datos dan do respuesta a las preguntas: (CUa!es son los Los supuestos ontol6gicos se vinculan a Ia forma de concebir Ia naturaleza de Ia
probl ema S Y ' , . .
mas a atender?, 2_cuales son las tnformacwnes a tamar en cuenta realidad: como un mundo aut6nomo cuya verdad es alcanzable, como un mun-
probl .e 'pio? La teona , contlene . Ios cntenos
. . d ereIevanCia . y e]'tnvestt- . do solo aprehensible a traves de aproximaciones 0 como una realidad multiple
en pnnct .
d rransforma la informaciOn en datos de acuerdo con esos canones. construida socialmente (veanse capitulos 2 y 3). Los supuestos epistemol6gicos
ga or de construcci6n de los datos se orienta por las pautas que Ia expresan Ia relaci6n entre el investigador que conoce y el objeto conocido, pen-
El proces 0
, tablece en este sentido, lo que constituye un data para una in- sada por un lado como un descubrir y por otro como un construir; como una
teona es • .
. i6n nolo es necesanamente para otra. relaci6n de independencia que sustenta Ia objetividad o como una relaci6n que
vesngac . tro de los lim1tes. d eI conoc1m1ento · · · 'fiICO en ca d a momenta
e1ent1 se construye en Ia interacci6n sujeto-objeto que da Iugar a los resultados {Guba
1
c) El re,g ." que fiJ'an el punta de partida de Ia mirada y el horizonte cog- y Lincoln 1994).
h1stonco, " , d h , .
.. ara la produccwn de nuevas teonas con mayor po er eunstt- A partir del neopositivismo se desvirtua Ia relaci6n especular entre teo ria y
mnvo Peoria expresa 1os ]'1m1tes · d e1conocimiento · · ad quu1 · 'd o, Ia uniCa
' · realidad. La teoria ya no refleja ni expresa Ia verdad de los hechos; su exito se
co. Lat
realidad conocida nent1 1cam'edndte es a que est~ 1c a en. a teona. N o
· 'fi I ' d' h I ' basa en su credibilidad (Ia evaluaci6n de otros); Ia verdad va a ser cada vez mas
. pecularmente 1a rea11 a como sosten1an 1os positlVIstas, por una verdad por convenci6n. En este espacio reside el caricter politico de la teo-
re f1 ejaes io esta es Interpretada,
. .
selecCIODada y comprend'd 1 a d es d e la
el contra r ' , . ria, no solamente como lo sostiene Max Weber par la participaci6n de las ideas
rura de sentido que Ia teona provee. Estructura que se as1enta en de valor del investigador al recortar infinitas causaciones seglin significaciones
esrruc. des valorativas, "[ ... J sin · Ias 1'd eas d eva Ior d e I·1nvest1ga · d or no culturales, sino tambien a! participar las ideas de valor de "los otros" que ava-
awtu . . d I "
. . 'a ningU.n princ1p1o e se eccwn e matena n1 conoctmientod I . I . . .
lan o rechazan su legitimidad. En consecuencia, las teorias no compi ten por su
eX1Stltl . de senti do de o rea en cuanto In lVl ua . . . 1 1 .: 71 ).
I I . d' 'd I [ ]" ( 'b'd valor de verdad -en tanto adecuaci6n objetiva- sino porIa legitimidad de sus
proVISta
conclusiones, sus consecuencias, sus resultados y las estrategias de acci6n que
de ellos se derivan.
, omo aproximaci6n a Ia verdad
44. La teona c
en la aventura de la ciencia es s6lo para espiritus agn6sticos, 4-5· Los usos de Ia teona
Embarcarse se han resigna d o a] caracter ' · ]canzabl e e 1nas1
tna · 'bl e d e Iaver-
ra aquelIos que .
pa h superado el anhelo de lo absoluto y de las certezas. El cammo Una ciencia empirica no puede enserlar a nadie que debe hacer, sino
dad, los que a~iene un punta de lie gada y los hallazgos de hoy podran ser de-... Unicamente que puede hacer y, en ciertas circunstancias, que qui ere.
de Ia C1enC1a ~ na Sin embargo, junto a! caracter efimero del de,scubrirniEmto,
0
(WEBER 1904)

1
sechad~:;'"~: U:erodos ]o sobreviv,en a traves de las actividades de , . .
las teon Y . , e]aboraci6n de h1potes1s ad hoc, reformulacwnes y smtes1s. Desde diferentes perspectivas se han asignado a Ia teo ria funciones o pape-
re interpretaCion, , . d I d d
t' ona ]a idea de Ia teona como ref!eJO e aver a y propane les diversos. Algunos se situan dentro del proceso mismo de investigaci6n,
Kuhn cues 1 , . . , .
ional de la base emp1nca y la competenCia entre teonas : 0~~l~~~:~~~;~qd~ue otros lo trascienden proyectando las funciones de Ia teoria hacia
carJ.cter convene I . .
de avance de a cienCia: •.• Seg{tn Ia mirada, esta proyecci6n puede basarse en su utilidad so-
como proceso
•.. : . ,...., o en su caracter critico. Para los autores de Ia grounded theory, "Ia teoria de-
descubierto hasta ahora por el estudio hist6rico del desa- tener al menos alguna aplicaci6n prJ.ctica para otros colegas o grupos especi-
"N' 6nproc eso
mg . 'f'co se parece en nada al estereotipo metodo16gico de Ia de-
rro11o c1ent1 1
68 METODOLOGiA DE LAS CIENCIAS SOCIALES EL PAPEL DE LA TEO RiA EN LA INVESTIGACI6N SOCIAL

ficas bajo estudio. Tambien puede ser uti! para los tomadores de decisiones" campo del resultado aplicandose a nuevas situaciones (Merton 1949, Glaser y
(Strauss y Corbin 1994). Por su parte, los autores de Ia Escuela Critica, desde Strauss 1967).
una perspectiva marxista, pensaban que la ciencia deberia ser un instrumento Weber incorporo dentro de Ia teoria las IDEAS DE VALOR del investigador,
de rransformacion. desde don de este consrruye los criterios de relevancia que van a guiar todas las
En relacion con Ia funcion que cumple Ia teoria denrro de Ia investigacion, selecciones y decisiones que encauzan Ia actividad investigativa. De este modo,
un punto de divergencia estrategico entre deductivistas e inductivistas se rela- a rraves de Ia teoria se cuela Ia subjetividad en el proceso cienrifico y, desde alii,
ciona con ellugar que ocupa en ese proceso. Es decir, si esta ubicada al inicio y Ia carga valorativa va a tefiir todo el proceso de investigaci6n, cada vez que s.e
constituye un punto de partida o, por el conrrario, si se va configurando a lo lar- aplique un criteria inevitablemente preii.ado de significacion cultural. La reali-
go del proceso de investigaci6n conformando una meta a alcanzar. Los prime- dad es siempre abordada desde lo teorico, y lo teorico implica valores, presu-
ros ponen el enfasis en Ia puesta a prueba, los segundos en el descubrimiento. puestos, visiones, etcetera.
Para los te6ricos L6GICO-DEDUCTIVOS, Ia teoria constituye un modele a con-
rrastar -c.uya elaboracion es previa a Ia recoleccion de datos- que delimita el "El (mica resultado de cualquier intento de conocer la realidad 'sin presu-
campo de Ia investigacion, elabora el apara to conceptual, demarca Ia relevancia puestos' seria un caos de 'juicios de existencia' acerca de innumerables per-
y focaliza Ia atencion en problemas determinados. De este modo, Ia teoria rraza cepciones particulares [... ] Lo (mico que introduce orden en este caos es la
un horizonte cognitivo demarcando un ambito de regisrro a partir de un siste- circunstancia de que, en cada case, s6lo una parte de la realidad individual
ma conceptual-categorial, en funci6n de un conjunto de criterios. El aparato reviste para nosotros interes y significaci6n, porque (micamente ella mues-
conceptual y los criterios de relevancia operan orientando la atenci6n del in- tra relaci6n con las ideas de valor culturales con las cuales abordamos la
vestigador hacia ciertos problemas, actores sociales y areas de investigaci6n. realidad" (Weberrgo4/1958: 68).
Los conceptos cenrrales de Ia teo ria esrructuran los ejes para Ia percepcion de Ia
realidad y cualquier nuevo concepto que se construya estad. l6gicamente arti- Con Ia incorporacion de Ia decision valorativa, Weber inserta Ia politica en
culado con ese cuerpo central. Los criterios de relevancia marcan ellimite entre el campo de Ia teo ria. Sheldon Wolin (1960) prop one reconsiderar su obra den-
el interior y el afuera de Ia teoria, definen que casas Ia teoria comprende y cua- tro de una concepcion politica de Ia teoria y de Ia actividad teorica. Seglin este
les no, que aspecto de Ia realidad sera tornado en cuenta y cua! sera desestima- autor, el teorizar tiene una significaci6n politica que trasciende a los propios
do por irrelevante. te6ricos.
Los INDUCTIVISTAS, por el conrrario, situan a Ia teoria a! final del proceso in-
vestigativo; esta surge desde el di;\logo con los datos, constituye una meta a al-
canzar, un producto a ser creado mas que un modelo contrastable. El marco
te6rico, en este caso, se limita a ser un marco orientativo dentro del cual se ela-
boran las categorias en la interacci6n con los datos y se establece la relevancia a
partir de lo observado.
Ademas de las relaciones logicas enrre sus elementos y de Ia facultad para
develar las pautas subyacentes o emergentes, la teoria concierta un amplio con-
sensa como guia para Ia investigacion. Denrro del modelo hipotetico-deductivo
se trata de una guia estructurada, donde las categorias, conceptos y criterios de
pertinencia son establecidos a priori. Dentro del modelo inductivo cualitativo
su funci6n es m3.s elusiva, se trata b3.sicamente de orientar en Ia incertidumbre.
La capacidad explicativa de Ia teoria es otro de sus rasgos recurrentes; en
palabras de Stinchcombe: "La teoria debe crear Ia capacidad de inventar expli-
caciones" (1968/1970: n). La capacidad de explicar -ya sea a rraves de enuncia-
dos generales ode entender interpretando, como sostiene Max Weber (1904/
1958: 61)- esta intimamente vinculada a! descubrimiento, a Ia busqueda de
hacer manifiesto lo velado. Esta es, tal vez, Ia principal tarea de Ia teoria, mos-
trar lo no vista para dar cuenta de lo observado. Denrro de las perspectivas
neralizadoras, herederas del positivismo, Ia EXPL!CACI6N entendida como un
enunciado universal se asocia a Ia PREorccr6N. La teoria suma, entonces, a su ca-
pacidad explicativa, Ia predictiva, a partir de asociaciones que trascienden el
CAPiTULO 5

EL DISENO DE LA INVESTIGACI6N

5.1. lntroducci6n

En este capitulo pretendemos realizar una introducci6n al diseiio de lain-


vestigacion. Para esto. resulta fundamental comenzar porIa definicion de algu-
nas palabras clave que permitiran conferirle un sentido determinado al desa-
rrollo del tema. La definicion de estas no es una cuestion sencilla. Par un !ado
nos enfrentamos al problema de que las ciencias sociales poseen muchos me-
nos terminos que conceptos, y entonces ocurre a menudo que a un mismo ter-
mino se lo utiliza para referirse a casas diferentes. Por otro lado, las definicio-
nes conceptuales est~m vinculadas a tradiciones cientificas, a distintas formas
de en tender Ia ciencia y Ia realidad. Par lo tanto, una definicion implica una to-
rna de posiciOn.
En el contexte de este capitulo, vamos a utilizar el termino INVESTIGACI6N
en un sentido relativamente amplio. A traves de una primera aproximaci6n en-
ciclopedica, se puede presentar a Ia investigaci6n como un proceso sistematico
y organizado par media del cual se busca descubrir, interpretar o revisar cier-
tos hechos, y cuyo producto es un mayor conocimiento de estos.
Este proceso involucra una gran cantidad de decisiones y acciones articula-
das y con distintos niveles de complejidad. Desde un punta de vista restrictive
-en el marco de la concepciOn tradicional de la ciencia (v€anse cap:itulos 1 y
2)- se considera en particular al conjunto de decisiones y actividades orienta-
das a establecer relaciones causales entre distintos aspectos de Ia realidad bajo
estudio o, al menos, al control empirico (e impersonal) de hipotesis, es decir,
conjeturas acerca de Ia realidad que postulan cierto tipo de relacion entre deter-
minados aspectos de esta. Preferimos no adoptar este sentido limitado de Ia ex-
presion 'investigacion cientifica', no solo debido a diferencias con Ia postura
subyacente sabre Ia ciencia en general que este implica, sino tambien par Ia ra-
z6n mas instrumental de que una definiciOn tan restrictiva no~ enfrentaria a
'~'"'~--UI>a-'ser!e de dificultades insalvables para el tipo de trabajo que realizamos con
frecuencia en las ciencias sociales, y al que igualmente llamamos investigaciOn.
La definiremos, en cambio, como un proceso que involucra un conjunto de de-
cisiones y pr<icticas (que a su vez conllevan la puesta en juego de instrumentos
72 METODOLOGfA DE LAS CIENCIAS SOCIALES
ELDISENO DE LA INVESTIGAC16N 73

conceptuales y operatives) par las cuales conocemos ~lo que puede significar control de gestion de Ia investigacion. En este sentido, el proyecto hace refe-
describir, analizar, explicar, comprender o interpretar~ algunas situaciones de renda a un documento que responde a aspectos contextuales e institucionales
intenes cuya definicion y delimitacion (o construccion) forma parte de las deci- en el marco de los cuales se desarrollara Ia investigacion: marco regulatorio, fi-
siones apenas aludidas. Debe quedar clara que estamos hablando de INVESTIGA- nanciamiento, instancias de control institucional, etcetera. El plan de investi-
CIONES EMPiRICAS, es decir, aquellas en las que se establece alglin tipo de relacion gaci6n, por su parte, se reserva en algunos casas para designar el esquema que
observacional con Ia situacion de intenos (o con algunos aspectos de esta). I explicita como se llevara adelante una investigacion en particular desde el pun-
Esta relaci6n observacional, sin embargo, no puede reducirse Unicamente al to de vista operative, e incluye par lo tanto Ia dimension temporal (cronogra-
empleo de una tecnica de observacion en particular. Como se ha dicho, esta for- ma de actividades) y las relaciones de precedencia, simultaneidad, etcetera, en-
tre las distintas acciones implicadas en el proceso de investigaci6n.
o t6cnicos: entre las muchas decisiones complejas que se toman en una investi-
gaci6n cientifica esci justamente lade definir cuales son las mejores herrarnien-
tas tecnicas (par ejemplo, de observacion) de acuerdo con los objetivos cogniti-
vos que se hayan planteado. Se insiste en este punta dado que en no pocas
ocasiones el deseo de mostrar Ia actividad cientifica como alga totalmente con-
I 5.2.. Caracteristicas del disefio de Ia investigaci6n

Habiendo hecho todas las consideraciones precedentes, estamos en condi-


t(roladho y controlable h)a llev ~doda reduc ir todo el rdico entramado de decisiones
1
muc as veces dcitas imp ICa as en e1 proceso e conoctmtento a una mera
cuesti6n t6cnica -impersonal. objetiva- de control empirico de las hip6tesis o
•.•,.
.
_:-,. .
ciones de plantear los siguientes interrogantes: c.c6mo se disefia, c6mo se pla-
nifica, c6mo se piensa una investigaci6n empirica?
La idea que much as metodologos comparten es que Ia investigacion em-
incluso de an<llisis de datos. Recurriendo a una imagen propuesta por Marradi _ pieza en el mismo momento en que se la comienza a plantear o a concebir. Co-
(1996), se puede sugerir que estas t6cnicas no son mils que islas de conocimiento mo se podra constatar, el disefio de Ia investigacion se asemeja a Ia idea que se
impersonal, formalizado y explicitado, que flo tan en un mar de conocimiento tiene de disefio en otros ambitos de Ia actividad humana, indus a en aquellos de
tacito, no explicitado y dificilmente explicitable, caracteristico de toda actividad la vida cotidiana con los que estamos mas familiarizados. Una analogia muchas
humana, incluso de aquellas mas formalizadas como Ia investigacion cientifica. veces Util puede establecerse con el disefio de una casa: este no es Ia casa en si
Que el proceso de investigacion este atravesado par decisiones y operacio- misma ~como objeto tangible~ sino una anticipacion modelica y abstracta de
nes que dependen en gran medida del conocimiento tacito no significa, sin ella, una representaci6n esquematica de como sera, y un detalle de las decisio-
embargo, que sea totalmente caotico, desordenado o imprevisible. Par el con- nes necesarias para poder construirla, convirtiendola entonces si en un objeto
trario, este proceso puede ser disefiado y planificado y, entre otras casas, esto tangible. El grado de detalle de esta anticipacion modelica puede variar desde
sera un modo de hacerlo mas controlable, en Ia medida que exigira un esfuerzo un simple bosquejo ~en el que se plasman algunas ideas generales orientado-
par explicitar de modo anticipado las distintas decisiones involucradas en el ras de aquello a lo que se aspira~ hasta un conjunto de pianos, dibujos de vis-
mismo. SegUn las definiciones de diccionario, 1 un disefio es una "descripci6n o tas, preseleccion de materiales, presupuestos, etcetera, que con gran nivel de
bosquejo" de alga, un "proyecto o plan", siendo el proyecto un "primer esque- detalle permitiran, par un !ado, guiar el proceso de construccion efectiva y, par
ma[ ... J de cualquier trabajo que se hace a veces como prueba antes de darle for- el otro, dar una idea clara de cOmo sera la obra terminada.
ma definitiva", y el plan un "escrito en que sumariamente se precisan los deta- En la investigaci6n empirica, esta anticipaci6n en abstracto de las decisio-
lles para realizar una obra". nes que se van a tamar durante su curso tambien puede variar; en este caso, tal
Si bien estas definiciones de diccionario taman como intercambiables los variacion se clara en funcion del grad a de detalle y explicitacion que las decisio-
terminos 'disefio', 'proyecto' y 'plan' ~a! menos en algunos de sus sentidos~ nes teoricas y metodologicas adquieran antes de establecer alglin tipo de con-
resulta importante sefialar que, aunque indudablemente emparentados, en tacto observacional con los fen6menos de in teres.
cuanto relatives a la investigaci6n cientifica pueden tener connotaciones !eve- Esta concepciOn del disefio tiene dos consecuencias importantes. La prime-
mente distintas. Es frecuente limitar Ia noci6n de disefio al conjunto de deci- ra es que par definicion noes posible una actividad de investigacion no disefia-
siones teoricas y metodologicas que haran posible Ia investigacion. Algunos da; lo que pueden existir son actividades de investigacion con distintos grados o
autores, par ejemplo Samaja (zoo2a), usan Ia expresion proyecto de investiga- niveles de disefio (entendiendo par esto a! conjunto de decisiones previas a!
ci6n en un sentido mas amplio, para designar no s61o las decisiones metodol6- contacto observacional con los hechos/conductas/situaciones de interes ~sea
gicas tipicas del disefio, sino tambien aqueilas cuestiones necesarias para el este directo o mediado, naturalista o artificialmente recreado ). La segunda es
que, desde el punto de vista del grad a de detalle del disefio de Ia investigacion,
nose puede pensar en tipos cerrados sino en un continuum de disefios posibles.
1
Diccionario de ]a Jengua espaiiola de la Real Academia Espafiola, vigesima segunda edici6n, Este continuum esta limitado par dos palos antagonicos que habitualmen-
2001.
te se conocen como DJSENO ESTRUCTURADO y DISENO EMERGENT£ (Valles, 1997).
74 METODOLOGfA DE LAS CIENCIAS SOCIALES
EL DISENO DE LAINVESTIGACION 75

En el primer extrema todo est\ absolutamente planificado de antemano: nada


Si bien todas elias estan presentes de alglin modo u otro en el diseiio de Ia
de lo que se lleve a cabo durante el proceso de investigaci6n exigira decisiones
investigaci6n, adquiridn diferentes caracteristicas en cada caso particular. Re-
no previstas o se apartara de aquello ya pensado. La investigaci6n implicara so-
sulta Util para clarificar esta cuesti6n una distinci6n ya presente en Ia filosofia
lamente una aplicaci6n fie! del plan estipulado. En el segundo extrema, en
griega clJ.sica: acto y potencia. A continuaci6n se presentan dos ejemplos -uno
cambia, nada est\ planificado: las decisiones que haran posible Ia investigaci6n
relativo a las decisiones de selecci6n y otro a las de recolecci6n- que permiti-
iran "emergiendo" durante el proceso mismo, con una l6gica de feed-backa
rJ.n esclarecer este argumento:
partir de los dictados que surjan del trabajo observacional de campo.
, Se prefiere conceptualizar estos palos como tipos ideales, dado que en Ia
1) La selecci6n de los sujetos a encuestar en el marco de un sondea de
pdctica nose puede concebir una investigaci6n que -por mas prolija y com-
opiniOn se realiza habitualmente antes de comenzar el trabajo de cam-
pletamente planificada que est€- no exija decisiones posteriores mientras se po -especialmente si se pretende tener cierto control sabre las posibi-
va desarrollando, no presente situaciones imprevistas o demande del conoci- lidades de generalizaci6n de los resultados obtenidas en la muestra.
miento personal y tacito de aquellos que Ia llevan adelante -en momentos in- Obviamente, sin una muestra de sujetos a encuestar noes posible en-
sospechados- para que el proceso llegue a buen puerto. Por su parte, un mode- cuestarlos. En este caso, Ia selecci6n es ya acto en la fase de disefio: Ia
la en el que todas las decisiones vayan emergiendo durante el proceso mismo muestra es un producto tangible (por ejemplo, un listado de personas)
de investigaci6n tampoco es imaginable: siempre habra al menos un minima y esto puede haber sido el resultado de complejos procedimientos de
de decisiones previas que hagan posible Ia investigaci6n. selecci6n sin que haya mediado un acercamiento directo ala poblaci6n
En conclusiOn, llevada a sus Ultimas consecuencias la idea de disefio estruc- de referenda. En otros casas, estas decisiones de selecci6n estan tan
turado no es realista; es solo un reflejo de los multiples intentos de reducir Ia s6lo vislumbradas, son mera potencia. Pensemos en un trabajo etno-
pdctica cientifica a Ia completa certidumbre, a lo explicitable, al mero conoci- grafico, en el que las observaciones de campo sedn complementadas
miento impersonal formalizado (vease apartado 3.2). La idea de diseiio emer- con entrevistas en profundidad (v€anse capitulos 10 y 12), porque esto
gente, por su parte, es un contrasentido, una contradicci6n en los t€rminos que ha sido considerado pertinente en relaci6n con los objetivos cognitivos
implica Ia negaci6n de Ia idea misma de diseiio: ,:en que sentido se puede hablar que se persiguen. Imaginemas incluso que se ha delineado una estrate-
de alga diseiiado sino ha sido diseiiado? Cabe sefialar a! respecto que el diseiio gia y un canjunto de criterios para seleccionar a los entrevistados. Sin
emergente, supuestamente "liberador" de las ataduras de concepciones rigidas embargo, la materializaci6n del sujeto a entrevistar muy probable-
heredadas del positivismo (que exigen estrictos diseiios de contrastaci6n de hi- mente nose logre basta tanto nose adquiera cierto conocimiento di-
p6tesis), tambi€n ha side fuertemente criticado porque tiende a pro mover un ti- recto, a traves de la observaci6n de campo, de las personas que confer-
po de investigaci6n que se presenta como ate6rico, yen el cual todo surge de los man una situaci6n social espedfica. En atras ocasiones, los resultados
datos, como si Ia realidad "hablara" por si misma. Desde este punta de vista, en de dicha observaci6n podrian cambiar el panorama previamente vis-
el plano epistemol6gico el diseiio emergente representa un retroceso desde las lumbrado, hacienda necesaria una revisiOn de los criterios previos sa-
perspectivas neo y pospositivistas hacia formas previas de la ciencia convencio- bre qui€nes entrevistar, teniendo el cuenta ellugar que las distintas
nal, caracterizadas, entre otras casas, par un inductivismo ingenue. personas ocupan en la situaci6n de interes. Es decir, par ejemplo, que
En Ia pd.ctica de la investigaci6n, en cambia, sedan situaciones interme- alguien que de antemano se pensaba clave como potencial informante
se descubre irrelevante, y alguien que no habia sido siquiera tenido en
dias entre estos palos ideales, asi como diferentes combinaciones de algunas de
cuenta se revela un informante excepcional.
las caracteristicas de cada uno de ellos. Lo que se plantea entonces es Ia idea de
DISENos FLEXIBLES, que pueden ser mas o menos estructurados seglin -como se 2) Para realizar el sandeo al que se viene hacienda referenda, se recurrira
deda mas arriba- el grado de detalle que adquiera Ia planificaci6n previa. Se a un cuestionario estandarizado que ha sido cuidadosamente disefiado
asume, sin embargo, que existe un conjunto de decisiones presentes en cual- de antemano (incluso puesto a prueba para controlar su efectividad). Si
quier tipo de investigaci6n; este "minima" de disefio implica decisiones que se bien estas pruebas previas implican en general alg(in tipa de contacto
pueden agrupar en cuatro grandes conjuntos: directo con sujetos analogos a aquellos a quienes esta destinado, el ins-
trumento de recolecci6n de informaciones -el cuestionario- es un
• Decisiones relativas a Ia construcci6n del objeto / delimitaci6n del producto concreto que ha sida disefiado integramente antes de llevar a
problema a investigar. cabo el trabajo de campo. La recolecci6n se limitara a aplicar de un mo-
• Decisiones relativas ala selecci6n . do uniforme el mismo cuestionario a todas las unidades de la muestra,
• Decisiones relativas ala recolecci6n . siguiendo id~lltico arden y utilizando incluso las mismas palabras, que
• Decisiones relativas al analisis . son las que han sido escogidas en la redacci6n de las preguntas. A qui,
como se puede constatar ficilmente, muchas de las decisiones de reco-
lecci6n, especialmente las relativas al instrumento que la had posible,
METODOLOGiA DE LAS CIENCIAS SOCIALES EL DISENO DE LA INVESTIGACION 77

son acto como producto del disefio: sin cuestionario noes posible rea- Las investigaciones comunmente llamadas cualitativas (no-estandar) se
lizar las encuestas. En cambia, pasando ahora al ejemplo de las entre- prestan habitualmente a diseii.os mas flexibles: hay cuestiones que se pueden
vistas en profundidad, el contenido y arden especifico de las preguntas definir de antemano, pero hay muchas otras que no pueden ser definidas con
no termina de develarse hasta tanto €stas no ha sido realizadas. La en- anticipaci6n y que deberan ser decididas a lo ]argo del proceso de investigacion
trevista es una actividad disefiada, y entre otras casas esto se manifies- yen funcion del acercamiento a los objetos o sujetos de interes. Esto es asi par-
ta en que se constr~ye una guia orientadora, que sera mas especifica y que hay procesos, detalles, dimensiones fundamentales para ]a investigacion
detallada cuanto masse sepa del tema y de los sujetos a entrevistar. Pe- que solo pueden descubrirse mientras se observa directamente a los sujetos en
rc la guia, aun en los_ cases de maximo nivel de detalle posible, no in- sus espacios cotidianos, o cuando se entabla un dialogo con ellos. En estos casas
cluye todas las cuestwnes que probablemente emerjan durante la en- se va a requerir de un minima de decisiones previas de disei'io que orienten el
trevista ni prescribe un orden determinado para hacerlas. La riqueza de estudio (y que muy fundamentalmente, entre otras casas, justifiquen la opcion
la entrevista esta en que, en cuanto situaci6n de interacci6n social por este tipo de recorrido investigativo), pero tambien habra otto tipo de deci-
permite acceder a cierto tipo de informaciones para las cuales no 5~ siones que se iran tomando mientras se desarrolla la investigaci6n. Maxwell
contaba con un instrumento previo completamente articulado. De ha- (1996) ha propuesto en este sentido el concepto de DISENO INTERACTIVO: un mo-
berlo, dejaria de ser una entrevista en profundidad para pasar a ser una delo holista y reflexivo de investigaci6n en el que sus diferentes instancias se
encuesta. En este case, entonces, nos encontramos con una combina- relacionan y afectan mutuamente sin seguir una l6gica secuencial. En efecto, en
c~6n variable d~ decisiones que son _acto en el dise:fio y otras que tan estas investigaciones no resulta facil separar los distintos aspectos del proceso:
solo son potencu, cobran acto al reahzar la entrevista. selecci6n, recolecci6n y analisis, al menos en algunos sentidos o aspectos, sue-
len tener una relativa simultaneidad. Tam poco es habitual operar una tajante
Las decisiones de selecci~n (de personas, de pueblos, de espacios, demo- division del trabajo: es el mismo equipo, o incluso el investigador en soledad,
mentos, de documentos, etcetera), de recoleccion (,:par que medias se obten- quien disefia y ejecuta, selecciona, recolecta y analiza.
dci ]a informacion necesaria a los fines de la investigacion?) y de analisis (. u'
, . h . , 1 d cq e
:ecniCas y erram1entas seran emp ea as para ordenar, resumir, dar sentido a 1a
mformacion recolectada?) dependen del problema que se aborde. Por ]o tanto 5·3· La eleccion de un tema, Ia delimitaci6n del problema y su operativizaci6n'
antes que nada, los diseii.os de investigacion incluyen cuestiones relativas a]~
delimitacion del problema de interes que -como se acaba de sugerir- co d._ Como se indic6 mas arriba, la prim era y fundamental cuesti6n en un dise-
· , 1 n 1
CJona~a e resto de las decisiones, especialmente en la medida en que todas ellas fi.o de investigaci6n -que va a orientar y condicionar el resto de las decisio-
deberan ser instrumentales allogro de los objetivos cognitivos que el problema nes- es ]a delimitacion de un PROBLEMA DE INVESTIGACI6N: ,:que es exactamen-
planteado conlleva. te lo que se desea conocer, y por lo tanto investigar?
En general, las investigaciones comlinmente llamadas cuantitativas (a ui
m~s
Valles (1997: 83) indica que la formulacion del problema es "un proceso de
escindar) requieren de disefios estructurados: por sus caracteristicas y ;or elaboracion que va desde la idea (pro pia o ajena) inicial de investigarsobre alga,
su naturaleza -tal como hemos v1sto en los ejemplos- exigen contar de ante- hasta ]a conversion de dicha idea en un problema investigable''. Estas ideas ini-
mane no s6lo con una reflexi6n generica acerca de que se necesitad hacer des- ciales pueden concebirse como TEMAS DE INVESTIGACI6N -mucho mas genera-
d_e el punta de vista tecnico-metodol6gico, sino ton instrumentos conc,retos les que los problemas, y no directamente abordables- que se relacionan con
sm los cuales el ttabajo observacional de campo no resultaria posible. En efec- determinados "recortes" de ]a realidad propios de ]a esttuctura y del estado de
to, al mom~nto de la recolecci6n de informaciOn ya se debe contar con un equi- desarrollo de ]a disciplina cientifica dentro de la que se inscribe el investigador,
po de tra~aJO entrenado, con una muestra, con un cuestionario estructurado y y/o de lo que habitualmente se conoce como "agenda de investigacion" (cues-
estandanzado, todo esto resultado de una planificacion meticulosa. Desde un tiones reconocidas como prioritarias en un Iugar y memento especificos).
punt~ de vista ~~cnico, ent~nces, este dise~o mas estructurado no s6lo es posi- Se suele identificar como fuentes de temas (y consecuentemente de pro-
ble, s1no tamb1en necesarw, cuando se p1ensa en una investigaci6n como la blemas de investigacion) las sugerencias de profesores e investigadores experi-
apenas aludida, en ]a que se pueden "aislar" analitica y operativamente los dis- mentados, las convocatorias institucionales para acceder a becas o para finan-
tmtos aspectos del proceso de investigacion, y se puede incluso dividir el tra-
bajo vinculando cada una de las tareas con personas y grupos relativamente
mdependientes. Par ejemplo, en el caso del sondeo, parte del trabajo -la reco- 2 Se usa el neologismo 'operarivizaci6n' en un senrido amplio -yen lugar del mas difundido

leccion de informaciones- es realizada en general par un grupo de personas 'operacionaliz'aci6n'- para referirse al proceso par el cual se hace operarivamente invesrigable un
que no ha participado activamente en el diseii.o del cuestionario y que tampo 0 problema de interes. N6tese que en la metodologia este termino se usa comUnmente en un senti-
se involucrara en el analisis estadistico de sus resultados. c do mas restringido (vease apartado 7.1).
EL D!SENO DE LA !NVEST!GAC!6N 79

METODOLOGiA DE LAS C!ENCIAS SOCIALES


Este proceso es posible a partir de un conjunto de practicas que se conocen
· , 1 J{periencia personal (Va~ como INDAGACIONES PRELIMINARES. Con esta eJ{presi6n se suele aludir a las lec-
ciar proyectos, Ia lectura . .- de Ia literatura cienufica Y a e eleccwn . , cond.Icwna . d a. turas mas bien generales que permiten ir conquistando familiaridad con un te-
lies, I997). ·La eleccwn de un tema es, par Ia tanto, d una d .
eso e tnvestlgacwn se . " ma; pero tambien se podria pensar en otras modalidades de indagaci6n, como
En un senudo general, se puede afirmar que .to o proc J" ·co economtco , . e Inst:Itu- . . par ejemplo entrevistas con referentes en Ia materia. En el proceso espiralado a!
da· en1el marco de un conteJ{to -cultural, social, , . po ItlJo hacen ' posi'ble (Samap . que se ha hecho referenda, estas indagaciones preliminares, en Ia medida en
cwna -que configura . las , condiciones, histoncas que .
, . d endwntes que preten a- d que se gana conocimiento sabre una cuesti6n, van hacienda posible identificar
' 2002b ). En un sentrdo ·" mas espeC1fico, y par mas m epstar tn . f1 u1.do por Ia tra d'I- aspectos problematicos; delinear preguntas especificas que aparecen como re-
mos
" ser en la eleccion
. . . de un tema ' este proceso va a e
do y las caractensucas ,. . que ]ativamente inciertas y dignas de profundizaci6n a los ojos del investigador. AI
cwn de Ia diSCiplma en Ia que se inscribe,' pare1mo , . plantearlas, se empieza a darle forma a! problema de invesrigaci6n. Pero las in-
· 'd 1 · 1· " fi d . tigador (que perspectivas,
h aya ad quu1 o a soc1a tzacwn ,cienti 1ca e1mves .. y han rna Jd ead o su cwr- dagaciones en torno de este no cesan, s6lo que ahara, mucho mas focalizadas,
lecturas, au tares, conceptos, etcetera le son fami 1tares
. · ' , undanos, pero no menos constituyen Ia que se define como ESTADO DE LA CUESTI6N.
rna de ·· entender Ia reahdad)
· y par otros aspectos mas1 m·vo dad o par Ias orgams- . En efecto, uno de los primeros desafios que debera enfrentar el investiga-
decisivos, como par eJemplo el financiamiento se ectl d . . ., dor, una vez definido el problema, es el analisis de sus antecedentes. Como de-
" d . 'd d . fi rros temas e mvesugacwn
mas
· d e gestwn.. e 1 . a actiVI a Cienti ca a unos u o · to de taI fi nanCiamiento . . ' dames, nose trata ya de esas indagaciones preliminares fundamentales para su
JUnto con los term1nos de referenda que e1 otorgarUlen delimitaci6n, sino de pesquisas mas especificas relativas al estado de conoci-
conlleva. · . , d a disciplina en un rna- miento sabre el problema en cuesti6n, una revisiOn de la literatura cientifica
Ahara bien, · estos grandes temas de, mteres ed'unctamente mvestiga . . bl es directamente relevante en funci6n del problema planteado: c:se han hecho in-
menta determ1nado -como ya se indica- " no son 1 .. dadyamp1Itu . m em-'
lfe . d s· vestigaciones sabre esa problematica?, c:de que tipo?, c:a que conclusiones llega-
entre otras casas par su grado de abstraccwn, . camp e)I blema d e mvestlgacwn·
. . " ron?, c:que instrumentos se utilizaron en elias? Cabe seii.alar que el estado de Ia
bargo, ·to do tema puede Jlegar a converurse en un ·proto arncu . Iad o d e pregun-' cuesti6n no se limita simplemente a una resefta sintetica de estas investigacio-
es decu, puede " dar Iugar a una pregunta o a un . con)un'ricamente. p ara esto sera, nes previas; es recomendable ademas establecer un "dialogo" critico con ellas.
tas espeC1ficas que se puede abordar e invesugar empi . I . . ., Por otra parte, ala hora de elaborar un estado de la cuesti6n es muy importante
· · · · 1reahzar a mvesugacwn
necesano Idenuficar propiedades conceptuales que, a , . I ' mantener el foco, evitando dispersarse ad infinitum en el repaso de anteceden-
· · 1c d 1 , , · fiJ'ar hmites tempora es y
van a constltuu e 1oco e a observacion emp1nca Y I , .
·1 1' · , l de los cua es seran ana1I- tes que s6lo estan vinculados muy marginalmente con aquello que se investiga.
espaCia es (e ambito, vease apartado 6.I) en e marco . Los criterios para determinar la relevancia de investigaciones precedentes son
zadas las propiedades conceptuales en cuesti6n y sus re]aCiones. . d
t uye a partir e un tema fundamentalmente dos: afinidad tematica y afinidad contextual (de ambito y
Un problema, entonces, siempre se define y cons r . . de unidades). Cuanto mas a fines el tema abordado y mas similar el conteJ{tO de
, . E d fi . " . . f d !mente un movimiento pro-
mas .amp 110. sta e InlciOn 1mp11ca un amenta h . 10 oncreto y especi~fiICO d eI una investigaci6n precedente, mas relevante resulta como antecedente del pro-
gresivo desde Ia abstracto y general . del tema
., ae1a cespontaneamente, , d e un
blema en consideraci6n.
problema. Pero el problema de mvestigacwn. ,no surge bio pued e ser extrema- La delimitaci6n de un problema conlleva Ia formulaci6n de los OB)ETIVOS
momenta a otro. .El proceso . de su. construccwn, en cam · ego' tanto d e sab eres ta- , de Ia investigaci6n. Entre el problema y los objerivos existe una relaci6n l6gica
damente compleJO y no ]meal, e Implica ]a puesta en JU .d I h d d de mutua implicaci6n; solo que si los p.roblemas se plantean en forma de inte-
· dl ·· h -·(nelsennoqueseeaao
Cites como , . e a expenenCia; no ay una tecmcal e" de probl emas d e mvesu- . . rrogantes, los objetivos se expresan en cambia por media de proposiciones. Es-
a este termmo en el apartado 3.5) para ]a formu aClOD .d tas contienen los mismos conceptos te6ricos fundamentales que dan senti do al
·~ 1:' • , ·'ncomounrecorri oes-
gacwn.
. Meta1oncamente, se podna pensar
. esta I cuesno· I se hacen ca a vez mas d ,
pnalado -
descendente en el que los amllos de a esplfa
c rzaciOn
. , d l
gra ua que van
1
pequenos,· · representando de. este ,modo Ia mayor ,oca {Ideo que constltuye •
e1
adqumendo los asuntos de Interes, basta llegar a un n pequefios cam bios en los terminos que se usan en esta delimitaci6n derivan en problemas de in~
problema de invesrigaci6n.4 vestigaci6n completamente distintos. Por ejemplo: investigar las "estrategias didoicticas que desa-
rrollan las maestras de EGB en las escuelas rurales de la provincia de Buenos Aires en la ensefianza
· es sociales sedimentadas; se de la lengua" noes lo mismo que investigar las "estrategias didoicticas que desarrollan las maestras
Nos referimos a las tradiciones como resultado de construcCJODti das por (parte de) 1a cornu~
3 ~-"-----.del primer ciclo de EGB en las escuelas privadas de la capital de la provincia de Buenos Aires para
trata en definitiva de formas de entender y abordar Ia realidad cmnpare arcaran, Ios I'1m1.,es dentro
-- -- ensefianza de la lengua". c_En que radica la diferencia? A pesar de la aparente similitud, se trata
01
nidad cientifica de una disciplina en un momenta y Iugar dados, Yqu de actores y espacios geogrJ.ficos distintos, cuya variaci6n se expresa a traves de palabras como
de los cuales es posible concebirun problema de investigaci6n. 1 cantidad de pro blemas que se "rurales", "privadas", "provincia" y "ciudad", que hacen cambiar completamente el foco y la di-
4 Sobre la base de estas consideraciones se puede afirmar que
b bla mente cada uno de eIIos ext~ · recci6n de la investigaci6n.
puede plantear en el marco de un mismo tema es enorme, Ypro a e ientas tecmcas. , . N,otese que
giroi para su resoluci6n distintas estrategias metodol6gicas Yherram
8o METODOLOGiA DE LAS CIENCIAS SOCIALES EL DISENO DE LA INVESTIGACION 81

problema de investigacion; pero a traves de elias "el investigador postula [Ia] rectora en la investigaci6n: podemos no tener respuestas previas claras sabre
intencion, generalmente explicitada par media de un verba (analizar, explicar, un fen6meno bajo estudio, pero no podemos no contar con preguntas que
comprender, describir, explorar, etcetera), de abordar un sector de Ia realidad orienten su abordaje y hagan posible su delimitacion.
en un espacio y tiempo determinados" (Sautu et al., zoos: 36). Debe quedar Para hacer operative un problema de investigacion, se lo puede pensar como
clara, par lo tanto, que nos referimos primordialmente a objetivos cognitivos, Ia explicitacion del interes del investigador par conocer "algo" de "alguien". Ese
es decir, a aquellos orientados a acrecentar el conocimiento sabre un fen6meno "algo" o "que" que se quiere conocer se expresa a traves de las propiedades con-
dado. Estes no han de confundirse con los objetivos ligados a Ia intervencion o ceptuales (y sus relaciones) cristalizadas verbalmente en las preguntas que guian
n;solucion practica de un problema social. Los objetivos de Ia investigacion ha- la investigaci6n. Par otra parte, ese "algo" se refiere siempre a "alguien",s un
bitualmente se clasifican como generales y espedficos, siendo estos Ultimos "quien" que esta temporal y espacialmente situado, y que tecnicamente -en
aquellos que se derivan logicamente de los prim eros y cuyo cumplimiento cuanto definicion abstracta- se denomina UN !DAD DE ANAL!SIS.
concurre (o es incluso instrumental) allegro de elias. Con respecto a! "alga" de interes deberemos comenzar par su CONCEPTUA-
Para decidir Ia estrategia metodologica y escoger los instrumentos adecua- LIZACI6N. Se trata de dar definiciones precisas de que se entiende en el contexte
dos a los objetivos resultara necesario desentrafiar el problema de investigacion de la investigaci6n por aquellos terminos clave que expresan verbalmente el fa-
~ analizar todas sus consecuencias en terminos de una posible respuesta emp:i- co de nuestra atenci6n, definiciones que en su conjunto conformarin un MARCO
ncamente construida. En algunas ocasiones, una respuesta tentativa existe an- cONCEPTUAL. El estado de la cuesti6n -a lo que se hizo menci6n mis arriba~
tes aiin de estableceruna relacion observacional (empirica) con los aspectos de podd constituirse en fuente de referenda para tales definiciones, permitiendo
interes de Ia realidad social. Desde cierto punta de vista, se puede afirmar que identificar perspectivas teoricas empleadas en trabajos anteriores y ayudando a
siempre existira algiin tipo de supuesto -en sentido am plio- acerca de aquello definir los terminos clave en relacion con usos previos de elias en Ia disciplina.
que se investiga. Los supuestos son inherentes a! planteo de las preguntas de Ia Pero es importante no confundir el estado de la cuesti6n con lo que tradicio-
investigacion, a! menos en Ia medida que estan implicitos en las definiciones y nalmente se denomina MARCO TEO RICO, es decir, el "corpus de conceptos dedi-
perspectivas te6ritas desde las cuales se las construye. Sin embargo, estos su- ferentes niveles de abstracci6n articulados entre si que orientan Ia forma de
puestos no siempre adquieren un grade de articulacion tal de poder plantearse aprehender Ia realidad" (Sautu eta] zoos: 34), y que en el nivel mas concreto
como HIP6TESIS, es decir, como conjeturas que postulan un cierto tipo de rela- incluye a! marco conceptual.
cion entre los aspectos observables de Ia realidad que el problema de investiga- Habitualmente, las definiciones conceptuales son muy abstractas, y se de-
cion ha delimitado. Contra Ia idea mas ampliamente difundida, Singleton et al. bera entonces, especialmente en el caso de investigaciones de tipo estandar (o
(1988/1993: 88-Sg) afirman -a nuestro juicio de manera correcta- que las hi- cuantitativas), seleccionar, a traves de un proceso de OPERATIVIZACI6N, los indi-
potesis, entendidas en sentido estricto, bien pueden ser el resultado de una in- cadores o referentes empiricos de ese "alga" que ahara ya representamos a tra-
vestigaci6n mis que su disparador inicial. En otras ocasiones, elias no se hacen ves de definiciones conceptuales precisas. En otras palabras, deberemos llevar
explicitas desde un principia e igualmente guian, de manera tacita, todas las a! plano de lo observable ese "algo" abstracto, y luego elegir las herramientas
actividades de investigacion. Sin embargo, cuando el objetivo del estudio im- adecuadas para observarlo. Estas operaciones se basarin en un conjunto de de-
plique Ia contrastaci6n de hip6tesis, estas debedn estar precisamente formula- cisiones que hemos denominado "de recolecci6n", y que trataremos con deta-
das, especulando sobre Ia naturaleza y Ia forma de una relacion. Los autores an- lle en los capitulos 7, 8, g, 10, 11, 12 y 13.
tes citados sostienen que los modos mis comunes en que aparecen las Pero tam bien se debera operativizar Ia unidad de analisis, el "alguien" de
hipotesis en el trabajo cientifico son cuatro: interes a! que se refiere Ia investigacion. En primer Iugar, dando una definicion
conceptual clara. En Ia practica esto implica decidir criterios de inclusion y ex-
a) declaraciones condicionales (par ejemplo: si se da el fenomeno yse cla- clusion, ya que toda unidad puede concebirse como especie de un genera ma-
ra tambien el fen omena x); yor. Los criterios de inclusion y exclusion seran categoriales, temporales y
b) funciones matemiticas, que representan Ia expresi6n mas parsimonio- espaciales. Par ejemplo, si estamos investigando sobre adolescentes, una defi-
sa -y con fuerte cadcter predictive- de una relaci6n; nicion de Ia unidad de analisis podria determinar, entre otras casas, los limites
c) declaraciones continuas (par ejemplo: cuanto mayor sea xmayor sera minima y maximo de edad crono16gica de una persona como para ser conside-
y),y rada adolescente en el marco de Ia investigacion, y esto dependera obviamente
d) declaraciones diferenciales, que afirman que una variable difiere en
terminos de las categorias de otra variable.
s N6tese que decimos "alguien" para referirnos a las unidades de inten~s, pero estas no tienen
Independientemente del grade de formalizacion de Ia hip6tesis, coincidi- que ser necesariamente personas, podrlan ser instituciones, familias, pueblos, naciones, produc-
mos con Maxwell (1996) en otorgar a! problema ellugar central y Ia funcion tos de la cultura, etcetera (vease apartado 6.1).
METODOLOGfA DE LAS CIENCIAS SOCIALES
EL DISENO DE LA INVESTIGACION

de opciones teoricas que se adopten con respecto a Ia adolescencia y a! modo de


conceptualizarla. Pero los criterios -como acabamos de decir- tam bien in- financiar un estudio. A continuaciOn se presentan, tan sOlo a titulo ilustrati-
cluiran cuestiones temporales y espaciales: nos interesa saber alga sabre el ado- vo, algunos ejemplos de los formatos que distintas instituciones cientificas,
lescente asi definido que habita c:que espacio geografico? y c:en que periodo de en diferentes instancias, exigen para la presentaciOn escrita de un proyecto de
tiempo? Este conjunto de criterios categoriales, espaciales y temporales tam- investigaciOn.
bien permitiran identificar Ia poblacion, es decir, el conjunto de todos los casas Dei (2oo6), aun reconociendo que cada instituciOn suele tener una versiOn
que se correspondan con Ia definicion conceptual que se haya dado de Ia uni- pro pia, propane un esquema que contiene todos los puntas que a su juicio exi-
dad de analisis. En Ia mayoria de las situaciones, Ia poblacion de interes resulta gen Ia mayoria de las universidades argentinas en Ia que concierne a Ia presen-
irlabarcable con los recursos disponibles para la investigaciOn. Esta limitaciOn tacion de un proyecto o plan de tesis. Su esquema, que considera acorde a! pro-
exigira seleccionar alguno (o algunos) de sus casas a los fines de observacion e ceso psicologico de idea cion de Ia propuesta de una investigacion orientada a Ia
indagacion. Par Ia tanto, parte del disefio de Ia investigacion consistira en Ia obtencion de un grade academico determinado, incluye, en Ia que respecta al
construed On de una muestra, que segim el tipo de estudio va a seguir distintos contenido del plan, los siguientes apartados:
criterios y asumir<i diferentes caracteristicas. Si bien esta noes Ia {mica opera-
d~n de selecciOn presente en una investigaciOn, es sin dudas la mils crucial, y 1. Fundamentacion del tema elegido.
se Inserta en el marco de lo que hemos llamado genericamente "decisiones de 1.1. Antecedentes del tema.
selecciOn", que se ser<in tratadas en el capitulo 6. 1.2. Estado actual del tema.
Solo cuando todas estas decisiones hayan sido tomadas resultara posible 1.3. Planteo del problema.
realizar el trabajo de campo, 6 que podria limitarse, par ejemplo, a Ia aplicacion 1.4. Alcances y limitaciones de Ia propuesta.
de un cuestionario estandarizado (vease capitulo n) ala muestra seleccionada 1.5. Apartes teoricos y/ o practicos al campo disciplinar.
o implicar otras acciones como la realizaciOn de entrevistas en profundidad 2. Objetivos y /a hipotesis de trabajo.
(vease capitulo 12), observaciones participantes (vease capitulo 10 ), etcetera. 3· Metodologia y plan de actividades.
Los resultados de estas practicas de recoleccion de informacion (que sera ob- 4- Bibliografia.
viamente informacion relevante sabre los "alguien" y con respecto al "alga" de 5· Resumen.
in teres), deberan ser procesados, ordenados, sistematizados y analiza des. Estas
operaciones constituyen el nucleo de Ia que hemos llamado "decisiones de Par su parte, el documento escrito que debe presentar un candidate a beca
analisis", y seran abordadas en los capitulos 15, 16 y 17. de posgrado tip a I del Consejo Nacional de Investigaciones Cientificas y Tecni-
cas de Ia Argentina (CONICET) incluye los siguientes puntas?

54- Formalizaci6n del disefio: el proyecto de investigaci6n • Titulo.


• Objetivos: Se espera que en este apartado el candida to presente el obje-
Como sostiene Samaja (2002a: 204), "el objetivo central de Ia fase formu- tivo general y especifico de su investigacion. Segun las propias defini-
lativa [de Ia investigacion] es construir escrituralmente el objeto [de esta] en ciones de CONICET, "el objetivo especifico ref!eja el resultado espera-
su version global". Pero en tanto Ia ciencia es una actividad profesionalizada e ble en el plaza previsto para Ia realizacion del plan. El objetivo general,
institucionalizada, esta versiOn escrita y formal deber<i seguir las pautas im- al cual contribuye el objetivo especifico, se orienta hacia resultados po-
plicadas en el proceso orientado a su gestion y control. En este sentido, se sibles de obtener en ellargo plazo en Ia linea de investigacion mediante
puede afirmar que un diseiio de investigaciOn se vuelve proyecto en el marco trabajos ulteriores no incluidos en el plan".
de un contexte institucional especifico, por ejemplo, cuando se siguen las • Antecedentes: Se debe "indicar el marco teorico de Ia investigacion y
pautas que una universidad fija para Ia presentacion de un plan de tesis o las las hipotesis de trabajo propuestas consignando sabre que otros traba-
condiciones que una agenda estatal de investigaciOn establece para acreditar y jos de investigaci6n propios ode contribuciones de terceros se basan".
• Actividades y metodologia: En esta secciOn se deber<in Henumerar las
6
tareas a desarrollar y las metodologias [... J y tecnicas a emplear".
Cabe recordar alga que se ha planteado mas arriba: Ia completitud de todas estas decisiones
• Factibilidad: Esto se refiere a Ia infraestructura, los servicios y el equi-
como prerrequisito del trabajo de campo (es decir decisiones que sean acto en el disefio) se da sOlo
en algunos tip as de investigaciones (especialmente las est<indar). En muchas otras ocasiones- eT·-·~"1'----­
pamiento con los que cuenta ellugar de trabajo en el que se pi ens a de-
trabajo de campo no depende de que absolutamente todas las decisiones de recolecci6n y sel~cw
ciOn ya hayan sido tomadas en la fase de disefio, sino que par el contrario es el desarrollo de dicho
trabajo el que hace posible que muchas de elias se completen y adquieran su forma definitiva. 7 Fuente: <WWw.conicet.gov.ar/becas/instructivo_becas2oo6.php> (fecha de consulta:
8/n/20o6).
METODOLOGiA DE LAS CIENCIAS SOCJALES
ELDISENO DELAINVESTIGACJ6N ss
sarrol!ar la investigaci6n, los que deberan ser adecuados para que e]
plan de trabajo resulte factible. 7· Equipamiento y1o bibliografia:
7.1. Disponible.
7.2. Necesario. .
Finalmente, presentamos a continuaci6n los items del formulario que de-
ben completar quienes deseen presentar para su acreditaci6n un proyecto de 7·3· Fuentes de informacion disponibles yI o necesanas.
investigaci6n en el marco del Programa de Incentivos del Ministerio de Educa- 8. Presupuesto del proyecto: 1
ci6n, Ciencia y Tecnologia de ]a Argentina. Se trata del forma to requerido por 8.1. Casto minima global necesario para llevar a cabo e proyecto.
la Universidad Naciona] de La Plata para proyectos a ejecutarse en el periodo s. 2. Fondoslrecursos disponibles.
2oo7-2oog: 8 8 Fondoslrecursos en tramite.
8:~. ~e trabaj~
Explicitar la factibilidad del plan propuesto con los re-
1. Identificaci6n del proyecto: cursos disponibles, en caso de no recibir finanCiamiento.
1.1. Director I codirector. g. Aval de ]a unidad academica.
1.2. Unidad academica I unidad ejecutora.
1.3. Denominaci6n del proyecto.
1.4. Resumen ttknico.
1.5. Palabras clave.
1.6. Duraci6n del proyecto.
1.7. Caracteristicas (tipo de investigaci6n, area, disciplina, campo de
aplicaci6n).
1.8. Transferencia de resultados prevista.
2. Descripci6n del proyecto:
2.1. Denominaci6n.
2.2. Marco te6rico o estado actual del tema.
2.3. Aporte original a] tema.
2-4- Objetivos.
2-5- Metodologia.
2.6. Metaslresultados esperados en el desarrollo del proyecto.
3· Antecedentes.
4· Aportes potenciales:
4.1. Contribuci6n a] avance del conocimiento cientifico ylo tecnol6gi-
co yI o creativo.
4-2. Contribuci6n a ]a formaci on de recursos humanos.
4·3· Transferencia prevista de los resultados, aplicaciones o conoci-
mientos derivados del proyecto.
s. Plan de trabajo.
6. Recursos humanos intervinientes:
6.1. Director.
6.2. Codirector.
6.3. Investigadores formados.
6.4- Investigadores en formaci6n.
6.5. Tesistas, becarios.

8
Fuente: <www.presi. unlp.edu.ar/secytjcyt_htmjcyt_fi1e/acredo7/plan_ acred_ 07.doc>
(fecha de consulta: 23/n/2oo6).
CAPiTULO 6

CONCEPTOS DE OBJETO Y DE UN !DAD DE ANALISIS.


POBLACION Y MUESTRA

6.1. Objeto y unidad de anilisis

En el apartado 1.3 se subray6la importancia que Ia herramienta intelectual


y pr3.ctica de Ia matriz tiene en el "metoda de la asociaci6n", es decir, en laver-
siOn del enfoque estclndar que ha dominado en las ciencias sociales.
En estas ciencias se usan varios tipos de matrices, pero el tipo dominante
en la fase de Ia recolecci6n es Ia Hamada "MATRIZ DE DATos", o matriz "casas por
variables". Se dec.ia en el apartado 1.3 que Ia matriz noes nada mas que un cruce
entre un haz de vectores paralelos horizontales y un haz de vectores paralelos
verticales. En el tipo llama do "matriz de datos", los vectores horizontales sere-
fieren a objetos y los vectores verticales a propiedades de estos objetos.
El termino 'oBJETo' se entiende en un sentido gnoseol6gico, como posible
objeto del pensamiento (cualquier cosa en Ia que se piense). Por lo tanto, los
objetos en las filas de una matriz de datos pueden ser individuos (humanos o
no), familias, grupos, instituciones, provincias, Estados, eventos, etcetera. Pe-
ro, en una matriz dada, todo los objetos en las filas deben ser del mismo tipo:
en efecto, nose podria construir una matriz que llevase simult<lneamente, por
ejemplo, seres humanos y Estados en sus filas, porque los vectores relatives no
podrian ser paralelos: es decir, tener referentes del mismo tipo y Ia misma se-
cuencia de propiedades en las columnas: las propiedades que se pueden referir
a individuos nose pueden referir a Estados, y viceversa.
El tipo de objetos que estan en las filas determina el tipo de propiedades
que pueden estar en las columnas. La propiedad "sexo" nose puede referir a
una instituci6n, una provincia o un Estado, como Ia propiedad "nlimero de
ciudadanos adultos" nose puede referir a un individuo.
El tipo de objeto acerca del cual se buscan informaciones en una investiga-
ci6n se llama "UNIDAD DE ANALisis". Esta expresi6n tiene un referente abstracto,
puede ser "ama de casa argentinJ. adulta", pero no puede ser "Ia seftora Rami-
. Las unidades mas frecuentemente usadas en la investigaci6n social son el
individuo, Ia familia, el grupo, Ia empresa, el distrito electoral, el municipio, Ia
provincia, el Estado. Tambien pueden ser unidades eventos, como la elecci6n,
la guerra, etcetera.
88
METODOLOGiA DE LAS CIENCIAS SOCIALES CONCEPTOS DE OB)ETO Y DE UNIDAD DE ANfi.LJSJS 8g

. En una investigacion se debe definir no solo Ia unidad, sino tam bien el am- problema se aborda con una herramienta cl<lsica de las ciencias sociales: el
brto espacr~-temporal que interesa. La necesidad de delimitar el ambito espa- muestreo.
cral es obvra: no es dificil darse cuenta de que es cosa diferente estudiar las Una MUESTRA es cualquier subconjunto, amplisimo o limitadisimo, de
amas de casa d_e una ciudad, de una provincia, de un Estado 0 de un continen- miembros de una poblacion que se investiga con elfin de extender a toda Ia po-
t~. Me;ws obVla es Ia ;'ecesidad de delimitar el ambito temporal: como en so- blacion las conclusiones resultantes del analisis de las informaciones relativas
cwl~~la Y c~enCia pohnca el sondeo es una herramienta privilegiada de reco- al subconjunto.4 Esta extrapolaci6n (de los resultados del analisis) de !a mues-
leccwn de mformaciones, habitualmente se da par sentado que el ambito tra a !a poblacion entera es Hamada INFERENCIA ESTADiSTICA, y tiene reglas preci-
temporal sea un generico presente. 1 Una falta seria de Ia investigaci6n social es, sas que veremos pronto.
en efect~, desconocer la perspectiva diacr6nica y no aprovechar ni siquiera las Antes cabe resaltar tres malas costumbres muy difundidas en las ciencias
oportumdades de analizar los sondeos pasados que se guardan en los archives sociales actuales. La primera es una costumbre terminol6gica, y consiste en el
de datos.' hecho de que a menu dose habla de inferencia de Ia muestra al universo. Este
usa es impropio, porque el universo es par supuesto infinito mientras que
cualquier poblacion solo puede ser finita. Como pasa a menudo, el usa termi-
6.2. Poblaci6n y muestra nol6gico impropio no acontece por casualidad, sino porque permite extender a
las encuestas de las ciencias sociales fOrmulas matem<lticas asentadas en su-
Una vez detern:inadas Ia unidad de analisis y el ambito espacio-temporal, puestos que s6lo son legitimos para conjuntos infinitos, es decir univer.sos.
el conJunto de los eJemplares de esa unidad que se encuentran en dicho ambito La segunda mala costumbre consiste en el habito de extender Ia inferen-
es Hamad~ POBLACI6N.3 Cada ejemplar de esta poblacion puede devenir un CA- cia mas alla de !a poblacion de !a cual se extrajo !a muestra. Un caso clamoro-
so, es decrr, el referente de una fila de !a matriz. so en Ia literatura de las ciencias sociales es Ia renombrada "relaci6n Kinsey".
Cuando Ia u~idad es una provincia y el ambito un Estado dado en un perle- Kinsey era un psic6logo norteamericano que tenia un consultorio privado en
do dado, o Ia umda~ es un Estado y el ambito un continente dado en un perle- una ciudad de Minnesota. Basolndose en las declaraciones de sus pacientes
do dado, Ia poblacwn noes numerosa, y habitualmente se recolectan informa- (que pueden considerarse una muestra no aleatoriaS de habitantes de aquella
cwnes acerca de to~os sus miembros (es decir, todos los ejemplares de esta ciudad) el publico con sus colaboradores dos volumenes titulados Conducta
umdad dentro del ambrto espacio-temporal). Este procedimiento se llama sexual del var6n humano (1948) y Conducta sexual de ]a hem bra humana
ENUMERACION COMPLETA. (1953). Los sociologos no estan para nada exentos de esta mala costumbre:
Pero cuando los miembros de Ia poblacion son muchos (como en las en- par ejemplo, el clasico The People's Choice (E! pueblo elige) esta basado en
cuestas sobre individuos adultos de una naci6n) recoger informaciones sabre una muestra de 6oo electores del condado de Erie en Ohio (Lazarsfeld et al.
todos cuesta un gran _esfuerzo e inversiOn de tiempo y recurs as, y s6lo se hace 1944).
rarame~t,e, par .agenc~as oficiales del Estado, y para fines que trascienden Ia in-
vesugacwn sacral (prensese en un censo poblacional).
De~contando a esos. casas, se presenta el problema de elegir un pequei\o 6.3. Muestras aleatorlas y no aleatorias
subconJunto de estos mrembros de !a poblacion para investigarlos con un me-
ncr gasto de recursos, convirtiendolos en casas de una matriz de datos. Este La tercera mala costumbre necesita una discusi6n mas profunda. Todas las
empresas que producen y venden sondeos -y no solo ellas- declaran general-
1
mente que sus muestras son "aleatorias y representativas", estos dos terminos
La responsabilidad de esta falta de profundidad diacr6nica no cae Unicamente sabre el son- se usan ritualmente, sin corresponder a ninguna calidad precisa de las mues-
de_o, porque tambi~n los psic6logos -que prefieren usar otras herramientas de recolecci6n ade-
mas del sondeo- tienen una orientaci6n marcadamente sincr6nica. tras mismas ni de los procedimientos que se utilizaron para su extracci6n. En
. zEn los Estad~s Unidos y Europa del Norte hay muchos archivos de este tipo, donde los in- los pasajes siguientes se clara un significado a estos t€rminos .
vesn~do,:es ~~~os1tan los da~os resultantes de sus encuestas· para permitir a otros investigadores Una muestra se dice aleatoria cuando todos los miembros de Ia poblacion
pracncar anabsts secundario de sus datos. En la Argentina, el INDEC proporciona al pUblico en- de Ia que se extrae tienen !a misma probabilidad de ser extraidos y entrar en !a
cuestas como la E:H (E~cues;a Permanente de Hogares), y muchos estudiantes e investigadores Ia
usan en _sus trabaJoS. ~~s alia de _e~te ejemplo, sin embargo, en Ja Argentina -como en muchos
otros patses- no hay sohdas tradicwnes de analisis secundario.
~ N6tese que en ellenguaje tfknico de las ciencias sociales este termino tiene un sentido mas 4 En este capitulo se habla del muestreo que se realiza en el marco de investigaciones de tipo
a_mpho del que _posee en el discurso ordinaria. Este sentido fue desarrollado por Mal thus ( )y estindar (veanse los apartados 2.3 y 2-4). Otras formas de muestreo ser<ln presentadas en el aparta-
174
tiene ~na gran Importancia, no sOlo en la estadistica sino tambien en la teoria deJa evoluci6:de do 12. 5.
Darwm.
sSe aclararin pronto los criterios seglln los cuales una muestra puede considerarse aleatoria.
go METODOLOGIA DE LAS CIENCIAS SOCIALES CONCEI'I"OS DE OB)ETO Y DE UNlOAD DE ANALISIS 9'

muestra. Si se sale a Ia calle Y de Ia ciudad X y se entrevista a los primeros cien fluencia que el contexte de relaciones so dales en las que cada individuo est3. in-
sujetos que pasan, esta noes una muestra aleatoria de habitantes de Ia ciudad serto ejerce en su personalidad. 6 . • ,

X, porque muchos de elias no pasan jamas par Ia calle Y, otros pasan rara- Par otto !ado las muestras telef6nicas, inc!usa s1 han s1do extra1das aleato-
mente y otros diariamente. Por consiguiente, las probabilidades de ser extrai- riamente de una ~ia de tel€fonos, no cumplen ni siquiera con.los cri~erios mas
dos no son iguales. Para construir una rnuestra aleatoria de esta poblaci6n se tolerantes para ser consideradas aleatorias. Esto se debe a! obvw moti~o de que
debe elaborar un catalogo complete de sus miembros y extraer algunos de todos los miembros de una poblaci6n que no tienen acceso a un tele~ono r;o
ellos con una tabla de nU.meros aleatorios o con otro procedimiento que ga- tienen ninguna posibilidad de ser incluidos en Ia muestra. Y par el motzvo mas
pntice efectivamente Ia misma probabilidad de ser extraido a cada miembro suti] de que los miembros de familias numerosas, y / o los que se encuentran ra-.
de Ia poblaci6n. ramente en la casa en los horarios en que se acostumbra Hamar, tlenen a pnon
Par lo tanto, Ia naturaleza aleatoria de una muestra depende integralmente una probabilidad reducida, y se desconoce el grado de esta reducci6n para cada
del procedimiento de extracci6n y no tiene nada que ver con su resultado: si se categoria. ., 1 ·
extraen 30 bolillas negras y ninguna blanca de una bolsa, sin mirar de reojo Hay otros problemas vinculados con el concepto de extracn~n a eat?na.
dentro de Ia balsa y sin hacer las bolillas distinguibles a! tacto, Ia muestra es Un procedimiento que garantice a cada miembro de una poblacwn Ia m1sma
perfectamente aleatoria a pesar del resultado, y cualquiera sea Ia distribuci6n probabilidad de ser extraido es una condici6n necesaria y ~ufinente para l~grar
de los col ores en las bolillas de Ia balsa. una muestra aleatoria de dicha poblaci6n cuando sus m1embro~ son objetos
Algunos estadisticos hablan de "muestra aleatoria simple" cuando los inanimados, que no pueden rechazar ser extraidos y s:r exam1nados. Pero
miembros de una poblaci6n tienen Ia misma probabilidad de ser extraidos, y de -como todos los entrevistadores saben bien-las poblacwnes de seres burna-
muestra aleatoria sin mas cuando cada miembro de la poblaci6n tiene una pro- nos no cumplen con estes requisites. A menudo nose encue~tran en su casa,
babilidad conocida y no nula de ser extraido. Pero esta distinci6n ofrece una ni contestan el telefono, muchos de los que se encuentran se n1egan a la entre-
cobertura cientifica a procedimientos que tienen poco que ver con la ciencia y vista porque sospechan objetivos comerciales o fiscales, o p,o~que .no desea~
mucho con los presupuestos de las empresas comerciales de sondeos. Imagine- dedicar tiempo a una actividad de Ia cual no entienden el espmtu m las finah-
mas una investigaci6n de ambito nacional. Si la rnuestra fuese extraida con dades. 1 ·
procedimiento aleatoric, podrian entrar en ella muchos habitantes de areas re- Silas probabilidades de no encontrarse en casa o de negarse a. ,a entrev1sta
motas de alta montafia o de otros lugares de dificil acceso. Los entrevistadores fuesen igualmente distribuidas en las varias capas de una poblacwn h~mana,
de las empresas deberian perder tiempo y gastar dinero para contactar a estos estOs inconvenientes s6lo reducirian las dimensiones de una muestra sin per-
sujetos, y para cada una de estas entrevistas la empresa gastaria un mlllti:Plo del judicar su naturaleza aleatoria. Pero casi un siglo de experiencia con los son-
valor media de las entrevistas en las ciudades principales, donde seguramente deos ha mostrado que los j6venes y los adultos ocupados tienen m~cho menos
habitan entrevistadores de su red nacional. probabilidades de encontrarse en casa que las amas de casa y los !ubilados. Ade-
Para reducir esos gastos, las empresas dividen el territorio nacional en mas, adultos empleados y viejos muestran una mayor propenswn a negar~e a Ia
areas, asignando a cada una un nllmero dado de entrevistas. A las areas remotas entre vista. Por lo tanto, estas categorias tienen a priori una men or probablltdad
se les asigna un nllmero minimo de entrevistas, de manera tal que todos sus de ser efectivamente entrevistadas.
habitantes tengan una probabilidad extremadamente baja, pero conocida y no Por consiguiente, aun una muestra perfectamente aleatoria al memento de
nula, de entrar en Ia muestra -y asi Ia ortodoxia estadistica es preservada. Ia extracci6n se vuelve casi siempre no aleatoria cuando se trata de tr~nsformar
Despues de ahorrar dinero con esos procedimientos, las empresas tratan cada sujeto en un caso de la matriz: es sabido que las amas de cas~ tienen una
de remediar su obvia consecuencia (subrepresentaci6n de todas las areas peri- mayor probabilidad de ocupar filas en una matriz de datos, segmdas par los
fericas del pais) con otro procedimiento discutible: Ia ponderaci6n. Suponga- adultos desempleados, los jubilados y los j6venes -en este arden. Los adultos
mos que a un area de alta montafia le fueran asignadas 3 entrevistas en Iugar de empleados son los que tienen a priori una men or probab1hdad de convert1rse
las 27 que le corresponderian segun su proporci6n sabre Ia pob]aci6n nacional. en casas de una matriz de datos.
Debido a que el cociente 2713 es 9, Ia ponderaci6n consiste en multiplicar par 9
cada montafi€s entrevistado, es decir con tar sus respuestas 9 veces en todos los
analisis que involucren la variable en cuesti6n.
Se produce asi una doble proyecci6n: cada montafies (y cada habitante de
areas remotas) es proyectado en 5, 10, o mas de sus clones ficticios. El paso 6 Par este motivo, muchos investigadores de unSJ. escuela muy sensible ala influ.encia d~l con-
guiente es proyectar esta mezcla de individuos y de clones a toda Ia poblaci6n texte de relaciones sociales en las elecciones individuales, como el Bureau of A~phe~ Soc,Ial ~e­
nacional. En ambos casos se manifiesta un supuesto atomista, en el sentido de search de la Universidad de Columbia, se han mostrado reacios a generalizar mas alla del ambitO
que se descuidan no s6lo Ia especificidad de cada individuo, sino tambien Ia in- de sus especificas investigaciones. Vease Martire (20o6: cap. 3).
92 METODOLOGiA DE LAS CIENCIAS SOCIALES CONCEPTOS DE OB)ETO Y DE UN !DAD DE ANALISIS 93

64- ~Representativo de que? muestra, Ia Ultima es representativa, y que si la diferencia excede un punto, la
muestra nolo es.7 Esta consideraci6n nos permite sacar una primera conclu-
El otro termino fetiche que cabe examinar es 'representative'. En los textos siOn: mientras que para juzgar si una muestra es aleatoria tenemos una pauta
esci?dar se leen definiciones como la siguiente: "[una muestra esJ representati- clara (misma probabilidad de entrar en Ia muestra para todos los miembros de
va sr reproduce -en escala reducida- Ia poblaci6n objeto del estudio (para ]a poblaci6n), para juzgar ]a representatividad debemos recurrir a consideracio-
permitir Ia generalizaci6n de los resultados obtenidos en Ia muestra a Ia pobla- nes difusas y subjetivas. AI responder el segundo interrogante veremos que es-
ci6n total)" (Corbetta 2003: 159). ta difusi6n y subjetividad caracterizan todo el campo semantico de Ia represen-
Reproducir en escala reducida un diseiio o una hoja escrita es alga que una tatividad.
fotocopiadora hace rapida y facilmente, reduciendo en Ia misma proporci6n en Supongamos que ]a comparaci6n entre las distribuciones de los sexos en Ia
Ia copia las distancias entre. cad a pareja de puntas en el original. Pero 2c6mo se poblaci6n yen Ia muestra nos Ileve a Ia conclusion de que son bastante pareci-
puede lograr el mismo resultado con poblaciones de seres humanos? Estas son das y, por lo tanto, la muestra es representativa en lo que concierne al sexo, c:de
caracterizadas no s6lo por distancias fisicas entre sus miembros, sino per mu- eso se puede sacar la conclusiOn de que la muestra tambien es representativa en
chas otras propiedades. La analogia con Ia fotocopiadora no puede ser tan sim- ]o que concierne a cualquier otra propiedad de Ia poblaci6n?
ple, pero es iitil. En primer Iugar, porque resalta el hecho de que Ia representati- La respuesta es jObviamente, no! y de esta se siguen algunas importantes
vrd~d se Juzga confrontando caracteristicas del original con su analogo en Ia consecuencias:
copra. Esta comparaci6n se puede hacer solo cuando Ia copia fue ya producida.
Por consiguiente, mientras para juzgar si una muestra es aleatoria debemos mi- 1) La representatividad tiene que ser controlada y eventualmente afirma-
rar el procedimiento con el que se extrae, independientemente del resultado, da para cada propiedad por separado.
para juzgar si una muestra es representativa debemos mirar el resultado inde- 2) Debido a que ]a representatividad se evaliia comparando Ia distribu-
pendientemente del procedimiento. ' ci6n de una propiedad en Ia muestra con Ia distribuci6n de Ia misma
Como se decia, para juzgar si ]a reproducci6n en escala reducida de un dise- propiedad en Ia poblaci6n, iinicamente se puede evaluar para las p:o-
fi.o fue correcta, se confrontan parejas de distancias entre puntas. Pero las po- piedades cuya distribuci6n en Ia poblaci6n es conocida -es decir, solo
blaciones tienen propiedades mas importantes que la distancia entre sus para las propiedades que se relevan con un censo poblacional. Para toda
miembros. 2C6mo se confrontan estas propiedades de Ia poblaci6n con las de otra propiedad, incluyendo opiniones, actitudes, valores, etcetera, la
Ia muestra para juzgar si Ia ultima es representativa? representatividad no se puede minimamente controlar, y par lo tanto
Para responder tenemos que adelantar el concepto de distribuci6n de una no puede ser afirmada.
propiedad, que va a ser tratado en el capitulo siguiente. Las propiedades de una 3) La oraci6n "esta muestra es representativa" (sin alguna calificaci6n),
poblaci6n pueden ser constantes (como por ejemplo, el sexo en un convento de que a menudo se escucha, no tiene sentido sino se le agrega "en lo que
monjas) o variar. Varian si diferentes miembros de ]a poblaci6n tienen diferen- concierne a la(s) propiedad(es) X (Y, Z)". Y ademas no tiene ninguna
tes estados en elias: continuando en el ejemplo, afuera del convento el sexo va- credibilidad si no se le agregan tablas que comparan las distribuciones
ria porque algunos individuos son masculinos y otros son femeninos. En este de esas propiedades en Ia poblaci6n yen ]a muestra. Una practica que
caso, el sexo tiene una distribuci6n, que se puede expresar en cifras absolutas -en rigor de verdad- se encuentra muy raramente cumplida en los re-
(5.312 mujeres Y 4.893 hombres en el pueblo X) o en porcentajes. latos de sondeos que afirman que la muestra es representativa.
Ya tenemos un resultado de Ia analogia: si se extrae una muestra de los ha-
bit~ntes de ese pue~lo, se entiende que esta no puede ser considerada represen- Ahara que se clarific6 el significado propio de los dos terminos fetiche, se
tat:Iva de Ia poblacwn (es decir, una reproducci6n de esta ultima en escala redu- pueden contestar dos preguntas. Empezamos con Ia mas basica: 2extraer de
cida) silos porcentajes de hombres y mujeres son sensiblemente diferentes de forma aleatoria una muestra garantiza automiticamente que esta sea represen-
los mismos porcentajes en Ia poblaci6n. tativa?
Pero pronto se plantean dos interrogantes: La respuesta es, obviamente, negativa, y Ia hemos adelantado ya, cuando se
dijo (vease mas arriba en este capitulo) que se pueden extraer de forma perfec-
a) ~Cuan diferente es "sensiblemente" diferente?
b) 2Que pasa con las otras propiedades distintas del sexo?
7 Cabe resaltar, sin embargo, que en la estadistica inferential hay un sinnUmero de estos um-
Para el primer interrogante los textos de estad.istica no proporcionan una
r~spuest~. Y eso no es casual: seria un poco rid.iculo establecer que si hay una
brales rigidos para discriminar, por ejemplo, si el promedio de la distribuci6n de una variable:n
una muestra es "significativamente" diferente del promedio de la distribuci6n de la misma vana-
drferencra de un punta entre los mismos porcentajes en Ia poblaci6n yen Ia ble en la poblaci6n.
94 METODOLOGfA DE LAS CIENCIAS SOCIALES
CONCEPTOS DE OB)ETO Y DE UN !DAD DE ANALISIS 95

tamente aleatoria (es decir, sin alterar de modo alguno Ia igual probabilidad de
cada bolilla de ser extraida) 30 bolillas negras y ninguna blanca de una bolsa
II Una garantia razonable de que esos sesgos sean de magnitud limitada.
Si una muestra de alcance nacional es extraida de forma aleatona, hay
que contiene 30 bolillas negras y 30 blancas (arriba nose especific6 el conteni- una probabilidad practicamente nula de que todos sus integrante~ cir-
do de la balsa). La muestra es aleatoria, pero ciertamente no es representativa
de Ia poblaci6n con respecto de Ia propiedad "color". Parad6jicamente, Ia (mica
manera de garantizar Ia extracci6n de un numero igual (cualquiera) de bolillas
I
1
culen par el mismo barrio, a diferencia de Ia mu;stra que result~~Ia de
salir a Ia calle a entrevistar a los que pasan con Ia umca preocupacwn de

negras y de bolillas blancas seria mirar en Ia bolsa cuando se extraen -violando


abiertamente los requisites de una extracci6n aleatoria. I
!
garantizar Ia representatividad con respecto a! sexo.

' Si uno sale a Ia calle y entrevista los prim eros so varones y las prim eras so
mujeres que encuentra, la muestra sera grosso modo representativa -respecto II 6.s. C6mo garantizar una (limitada) representatividad de una muestra aleatoria

del sexo- de Ia poblaci6n de Ia ciudad, de Ia provincia, del Estado, del continente ~No hay alguna manera de asegurar algo mas que esta garantia negativa con
y del mundo. Pero violara abiertarnente los requisitos de una extracci6n aleatoria. Ii
una muestra aleatoria? . . l
Estos ejemplos pueden naturalmente ser generalizados -con las necesa-
rias adaptaciones- a cualquier otra poblaci6n, propiedad y forma de extrac- I Si Ia hay, pero con respecto a un numero limitado de prop1edades, ba)D a -
gunas condiciones (que veremos pronto), y s6lo con~~ tipo particular de ex-
ci6n. La pregunta consiguiente no puede sino ser: "Si una extracci6n aleatoria
no garantiza representatividad en alguna propiedad, y esta puede garantizarse
en algunas propiedades Unicamente con una extracci6n que dista de ser aleato-
ria, c:por que seria preferible extraer muestras aleatorias?"
La respuesta es que Ia extracci6n aleatoria s6lo da una garantia negativa, es
Ii tracci6n (denominada SISTEMATICA) que vamos a descnbu. .
Supongamos que se tenga un catalogo exhaustivo de l~s m1embros d~ una
poblaci6n, listado con un orden que no tenga alguna relacwn co~ las prop!eda-
des que interesan a! investigador (por ejemplo, un arden alfabetico de apelh-
dos). Supongamos que esta poblaci6n tiene 8o.ooo m1embros (por eJemplo,
decir, Ia de no introducir sesgos de magnitud y direcci6n desconocida y no los habitantes adultos de una ciudad media) y que queremos extraer una mues-
controlable en Ia distribuci6n de las propiedades en Ia muestra con respecto de tra de 4 oo individuos. Para lograr una muestra aleatoria sistematica se debe:
las mismas distribuciones en Ia poblaci6n. Si salimos a Ia calle y entrevistamos
los primeros so varones y las primeras so mujeres, Ia distribuci6n del sexo en
1) dividir ellistado en 400 segmentos, cada cual comprendiendo 2~0
esa muestra sed grosso modo representativa de Ia poblaci6n de Ia provincia, miembros, numero que resulta de dividir el tamano de Ia poblacwn
del Estado, etcetera. Pero las distribuciones de muchas otras propiedades rele- por el tamafio de Ia muestra (8o.ooo/400 = 200) y que se denomma
vantes para una investigaci6n social serc1n ciertamente sesgadas, y a menudo "intervalo de muestreo";
fuertemente sesgadas (piensese en Ia distribuci6n de! Iugar de residencia, de Ia extraer de forma aleatoria un nlimero de 1 a 200: supongamos que sea
2)
profesi6n, de Ia edad). 8
el78.
Se dijo mas arriba que el azar puede producir distribuciones tan sesgadas
como 30 bolillas del mismo color de una bolsa con bolillas equidistribuidas en La muestra sistematica sera formada par el78o individuo de cada segmento,
dos (o mas) colores. Pero sesgos tan fuertes son extremadamente raros: Ia ma- es decir por los individuos que !levan los numeros 78, 278, 478, Y asi sucesiva-
yoria de las extracciones produciran muestras con sesgos pequefios, o incluso mente basta el numero 79·878. .
ninglin sesgo. Veamos ahora c6mo se puede lograr que esta particular muestra del eJem-
Concluyendo, se puede afirmar que Ia extracci6n aleatoria no da ninguna plo sea no solo aleatoria sino tam bien representativa de Ia poblaci6n de Ia ciu-
garantia absoluta de que Ia distribuci6n de una propiedad cualquiera en Ia dad con respecto ados propiedades: el sexo de los hab1tantes y s~ barno de re-
muestra sea representativa de Ia distribuci6n de Ia misma propiedad en Ia po- sidencia (supongamos que los barrios sean s, con un promedw de t6.ooo
blaci6n. S6lo da: habitantes adultos). La condici6n necesaria y suficiente para consegu1r este ob-
jetivo es ordenar ellistado por barrio, y dentro de cada barrio dividirl~ por se-
Una garantia absoluta de que los sesgos (en el sentido de diferencias xo. Es decir, empezar ellistado con todos los varones (adultos) del barno A, se-
entre estas dos distribuciones) no sean introducidos por el investiga- guidos por todas las mujeres del barrio A, por todos los varones del barno B,
dor, sino producidos por el azar. por todas Ia mujeres del barrio B, etcetera. 9 . . •
Imaginemos que los varones del barrio A sean g.ooo. Extrayendo el mdivi-
duo que !leva el numero 78 (0 cualquier otro numero) en cada segmento de 200
8 Seran inevitablemente subrepresentadas todas las ocupaciones que no permiten pasar mu-

cho tiempo en la calle, y los grupos de edad en los que -par una raz6n u otra- nose pasa mucho
tiempo en la calle: los infantes, los viejos, etcetera.
9 Ese metoda fue propuesto par vez primera par uno de los autores (Marradi 1997).
g6 METODOLOGiA DE LAS CIENCIAS SOCJALES

individuos, vamos a extraer en Ia muestra 45 varones del barrio A, es decir el


11,2% de los individuos de Ia muestra. Esto es exactamente el porcentaje de va-
rones que viven en el barrio A sobre todos los adultos de Ia ciudad. Se puede f.J.-
Cilmente comprobar que el misrno mecanisme funciona para todos los seg-
mentos en que hemos dividido !a poblacion. El resultado es que tenemos una
muestra extraida de forma aleatoria que es representativa de !a poblacion de !a
ciudad con respecto a! sexo y a! barrio de residencia. CAPiTUL07
, Naturalmente, nose puede decir nada de su representatividad con respecto
a todas .las otras propiedades -es decir, infinitas menos dos. Lo que podemos CONCEPTOS DE PROPIEDADES.
hacer. SI queremos, es segmentar la poblaci6n teniendo en cuenta tambh~n una VARIABLES, FIDEL! DAD Y FIABILIDAD
tercera propiedad (por ejemplo, el nivel de instruccion), e incluso una cuarta
(por ejempl~, el grupo de edad). Pero cada vez que se considera una nueva pro-
pteda~ e_I nu~ero de segmentos a ordenar en secuencia crece en proporci6n
geometnca: SI con el sexo y cinco barrios de residencia los segmentos eran 1 o~
considerando cuatro niveles de instrucci6n elias sedn4o, y considerando tam- 7.1. La definicion operativa
bien seis grupos de edad, seran 240. Con una poblacion de 8o.ooo individuos,
el tamafio promedio de cada subgrupo (por ejemplo, varones del barrio A con En las columnas de una matriz de datos se encuentran las variables. Una
instruccion baja y menores de 25 afios) va a ser de 333 individuos. Reduciendo- variable es un vector de signos que representan los estados de los casos en las
se Ia diferencia entre el numero de individuos que hay en cada segmento (en el propiedades que interesan. Habitualmente, pero no necesariamente, estos sig-
eJemplo, 200) y el numero de individuos en cada subgrupo, se acrecienta !a nos son nU.meros. 1
probabilidad de que Ia extraccion aleatoria sistematica atribuya a un subgrupo A veces !a relacion entre un estado en una propiedad y el signo que lo re-
un porcentaje de extraidos no exactamente correspondiente a su porcentaje en presenta es directa e intuitiva: si Ia entrevistada es Morena Ruiz y tiene 18 afios,
Ia poblacion (aun silas diferencias no pueden matematicamente exceder una tal estado en !a propiedad "edad" sera representado por el mismo 18 en !a celda
unidad en cifras absolutas). ubicada en el cruce entre el vector-fila relative a Morena Ruiz y el vector-co-
El principal inconveniente de este metodo es, por lo tanto, !a complicacion lumna representando !a edad. Para saber que este 18 es el numero de afios de
procedimental vinculada con el manejo de subgrupos formados por el produc- Morena Ruiz, tenemos que saber cual es el titular del vector-fila y que propie-
to logico de categorias en diferentes propiedades. Pero en el caso de que se atri- dad se representa en el vector-columna. SOlo si tenemos estas informaciones,
buya gran importancia a !a representatividad de !a muestra con respecto a po- este 18 se convierte de un mero nUmero en un data ~y lo mismo para todos los
cas pTOp!edades, el met0d0 que Se ilUStrO eS !a manera mas SimpleW de otros numeros en !a matriz. Pues solo se puede hablar de una matriz de datos si
conseguirla sin violar la naturaleza aleatoria de la muestra. todos los nUmeros (y, mas generalmente, los signos) que seven son interpreta-
dos, es decir, son DATOS.
Continuando con Morena Ruiz, es probable que estemos interesados no
solo en su edad, sino tam bien en su titulo de estudio (en el caso: licenciada).
Pero no hay cifras que representen directamente este titulo (ni los otros ti-
tulos).
Por lo tanto, para poner esta informacion en las celdas relativas necesita-
mos una convenci6n que conecte el titulo de estudio "licenciada" a uri nU.mero
particular, y lo mismo para cada otro titulo que deseemos registrar. Una con-
vencion de] genera se llama PLAN DE CODIFICACION.
Un plan de codificacion de !a propiedad "titulo de estudio" podria ser:

10
Una forma alternativa es el asi llamado "muestreo estratificado". Se definen subestratos
con un criteria cualquiera y luego se sonean submuestras dentro de cada subestrato. Por otro !ado, 1
Se ponen nUmeros para facilitar el anilisis estadistico de las relaciones entre variables. Pero
a menudo se usa un muestreo estratificado "no proporcional" para sobrerrepresentar 0 subrepre- este habito conlleva el riesgo de que se hagan operaciones estadisticas sabre nUmeros que s6lo son
sentar un segmento particular deb poblaci6n estudiada. tales en apariencia.
98 METODOLOGiA DE LAS CIENCIAS SOCIALES CONCEPTOS DE PROPIEDADES 99

o = ning{in titulo Si queremos recoger informaciones acerca del titulo de estudio de los en-
1= s6lo educaci6n primaria trevistados, Ia definicion operativa incluye:
2 = s6lo educaci6n secundaria
3 = licenciatura I) el texto de Ia pregunta relativa (ejemplo: "~Cual es su titulo de estudio?");
4 = doctorado 2) un plan de codificacion como el que hemos vis to arriba;
9 =informacion faltante. 3) el hecho de que este plan sea directamente planteado al entrevistado
junto con Ia pregunta pidiendole que elija una de las respuestas alterna-
Cabe subrayar el hecho de que en cada plan de codificacion se necesita pre- tivas que se le ofrecen, o sOlo sea empleado como una lista de voces a
ver un ntlmero particular para informaciones faltantes. Para esta funci6n de se- las cuales atribuir las respuestas espontclneas de cada entrevistado a Ia
fialar Ia falta de informaciones se elige habitualmente un numero al margen del pregunta relativa;
abanico de los otros: un o o un 9 si se usan nUmeros de una cifra, un o o un 99 4) Ia indicacion del vector-columna en que se deben poner las informa-
si se usan nU.meros de dos cifras, y asi sucesivamente. ciones acerca del titulo de cada entrevistado -informaciones que se
Se puede comentar que el plan de codificacion que hemos vista es bastante convirtieron en datos representando cada una de elias con el corres-
grosero -en ellenguaje metodologico, poco sensible. La SENSIBILIDAD es un co- pondiente numero del plan de codificacion;
ciente entre el nUmero de estados en una propiedad que consideramos como s) si el investigador sospecha que un numero bastante alto de entrevista-
categorias en nuestro plan de codificacion y el numero de estados diferentes dos puede mentir ace rca de su titulo, y si el dispone de los recursos ne-
que tiene Ia misma propiedad.' cesarios (tiempo, fondos, colaboradores confiables), puede tambien in-
Para acrecentar Ia sensibilidad podemos considerar una gama mas amplia sertar en la definiciOn operativa un procedimiento con el que se
de estados en nuestro plan de codificacion; por ejemplo: controlara Ia sinceridad de las declaraciones de los entrevistados -par
ejemplo, recurriendo a documentos oficiales.4
o = ning{in titulo
1=s6lo educaci6n primaria Veamos ahara como se presenta la definiciOn operativa cuando la unidad
2 =s6Io educaci6n secundaria
de ancllisis es una provincia u otro agregado territorial: imaginemos que la pro-
3 = s6lo educaci6n terciaria piedad que interesa sea Ia proporci6n de poblaci6n licenciada en cada provin-
4 = licenciatura cia. En este caso -como para Ia mayoria de las propiedades relativas a provin-
5 = especializaci6n cias, Estados u otros agregados territoriales- se recurre al censo.
6 =mae stria La definicion operativa indicara:
7 = doctorado
8 = posdoctorado I) las tablas de Ia publicacion del censo donde se encuentran informacio-
9 =informacion faltante. nes sabre el numero de licenciados y el numero de habitantes con mas
de 20 afios de edad;
El plan de codificacion es parte de un conjunto de reglas y convencionesJ 2) Ia operacion matematica que se debe realizar (una division del numero
que permiten convertir una propiedad de los objetos o sujetos en Ia realidad en de licenciados por el numero de habitantes de Ia edad requerida);
una variable en Ia matriz de datos. Este conjunto se llama DEFINrcr6N OPERATIVA 3) Ia ulterior opera cion matematica que se realizara para hacer mas legible
y las partes que lo integran varian seg{in Ia naturaleza de Ia propiedad. La varia- el resultado (por ejemplo, multiplicar los cocientes por I.ooo y redan-
cion mas considerable esta vinculada al tipo de unidad de ana!isis, y por consi- dear el resultado para eliminar los decimales);
guiente al tipo de recnica de recolecci6n. 4) Ia indicacion del vector-columna en que se debe poner el numero re-
sultante;
z. Cuando desconocemos el nUmero de estados diferentes, obviamente el cociente queda in- s) un procedimiento de control mecanico, por ejemplo, Ia ejecucion de
determinado. Pero el concepto de sensibilidad mantiene su utilidad: sea cual sea este nii.mero, los calculos al reves para ver si se obtienen los mismos nU.meros que
agregando una categorfa se acrecienta la sensibilidad, y eliminando una categoria la sensibilidad
disminuye. aparecen en las tab las de las que se iniciaron los ccllculos;
3 Se entiende que estas reglas y convenciones son espedficas no sOlo de cada propiedad, sino
6) una valoracion de Ia plausibilidad de los resultados. En efecto, puede
tambien de cada investigaci6n, en el sentido de que depend en de la elecci6n del ode los im•estiga'~~· pasar que la proporciOn de poblaciOn licenciada en una provincia rural
dares. Como observa Corbetta (2003: 90), en las ciencias fisicas "se forman dentro de la comuni-
dad cientffica convergencias que permiten llegar a definiciones de car<icter intersubjetivo ". Pero en
las ciencias sociales estamos muy alejados de esta situaci6n. + Acerca del problema del control de la fidelidad de los datos, vease el apartado 7·3·
100 METODOLOGiA DE LAS CIENCIAS SOCIALES CONCEPTOS DE PROPIEDADES 101

y marginal aparezca mas alta que la misma proporci6n en una provincia edad y el ingreso, a elevar el titulo de estudio y Ia frecuencia con Ia que se leen
urbanizada y terciarizada. Nose puede excluir que esta sea la situaci6n Iibras, se vaal teatro y se siguen programas culturales par television. Rara-
efectiva; pero su escasa plausibilidad sugiere revisar los calculos e in- mente se admiten habitos sexuales heterodoxos, simpatias par partidos y gru-
cluso poner en duda los mismos datos en las tab las del censo. pos extremes, conductas ilegales (evasiOn impositiva, ausentismo en el traba-
jo, etcetera).
En los ejemplos hemos presentado las partes de dos definiciones operati- Los investigadores que estudian habitualmente las opiniones de Ia gente
vas que eran especificas de las propiedades en cuestion (titulo de estudio indi- saben por experiencia que los entrevistados -sino tienen un inten§s particular
vidual y proporcion de poblacion licenciada en Ia provincia). Pero si considera- y opiniones firmes en el tema de Ia pregunta- tienden a declarar como propias
mo's que una definiciOn operativa es el conjunto de todas las operaciones, las opiniones que creen ortodoxas y compartidas par Ia mayoria. Este fen6me-
intelectuales y materiales, que permitan pasar de estados reales a numeros (en no, que nose puede considerar una mentira en sentido estricto, es conocido co-
un vector-columna) que representen esos estados en Ia matriz, debemos con- mo "deseabilidad social", yes tan difundido que hace poco fiables los resulta-
cluir que, junto con las reglas y convenciones espedficas de Ia propiedad en dos de encuestas sabre opiniones realizadas con preguntas sencillas y directas,
cuesti6n, una definiciOn operativa incluye reglas y convenciones mas generales ya que es facil para el entrevistado imaginar cual sea la respuesta convencional
y comunes a todas las propiedades que se indagan en esa investigaci6n especi- y por lo tanto "socialmente deseable"7
fica yen todas aquellas analogas. Par ejemplo, si Ia tecnica de recoleccion de los Ademas, los entrevistados pueden dar involuntariamente informaciones
datos es una entrevista con cuestionario, Ia definiciOn operativa de cada pro- que generan datos no fidedignos. Puede ser que no entiendan Ia pregunta o no
piedad investigada incluye el arte de redactar el texto de las preguntas de ma- le atribuyan el mismo significado que le da el investigador. Puede ser que Ia en-
nera simple, el arte de ordenarlas en el cuestionario de forma correcta y eficaz, tiendan correctamente pero se equivoquen acerca de su propio estado en la
el arte de contactar a! entrevistado y plantearle preguntas obteniendo respues- propiedad investigada. Puede ser que entiendan mal el mecanisme de algunas
tas sinceras, y, par lo tanto, el nivel de adiestramiento y motivacion de los en- tecnicas sofisticadas que imaginaron psicologos y metodologos para registrar
trevistadores -en pocas palabras, toda Ia sabiduria que se ha acumulado en de- opiniones y actitudes 8 y alteren sus estados sin quererlo.
cadas de desarrollo de los sondeos. Si Ia pregunta implica el recuerdo de acciones y situaciones pasadas, Ia ex-
La tesis de que estos aspectos propios de una tecnica de recolecci6n en gene- periencia ha mostrado que la memoria presenta algunos sesgos sistematicos,
ral pertenecen a Ia definicion operativa de cada propiedad investigada con esa en el sentido de que se tiende a acercar en el tiempo algunos tipos de eventos y a
tcknica puede parecer extrafi.a si no se reflexiona sabre el hecho de que una pre- alejar otros (vease Montesperelli zoos: cap. 2).
gunta mal formulada o mal planteada puede obtener respuestas radicalmente di- N aturalmente, el entrevistado no es Ia unica fuente de datos no fidedignos
ferentes de las que obtendria si fuera formulada de Ia mejormanera, y que Ia mis- en un sondeo. El entrevistador, a su vez, puede leer mal algunas preguntas o
ma pregunta sabre una cuesti6n embarazosa obtiene a menudo respuestas algunas respuestas del plan de codificacion; puede influir a! entrevistado ma-
diferentes seglin se ponga a! inicio, a medio camino o a! final de un cuestionario.s nifestando sus propias preferencias o sus expectativas acerca de las respuestas;
puede equivocarse asignando una categoria errada a una respuesta del·entre-
vistado.
7.2. La fidelidad de los datos Faltas materiales de trascripcion se pueden producir en cada eslabon de Ia
cadena de pasajes que une Ia respuesta vocal del entrevistado a una cifra en el
Un dato tiene escasa fidelidad sino representa correctamente el corres- so porte electr6nico que representa la matriz de datos.
pondiente estado en Ia propiedad segun las convenciones de fa definicion Se podria pensar que estas faltas materiales de trascripcion sonIa unica
operativa 6 Como hemos visto antes, una causa de datos de escasa fidelidad causa posible de escasa fidelidad cuando las informaciones se refieren a uni-
son las declaraciones mentirosas de los entrevistados: se tiende a reducir Ia dades de analisis como provincias o Estados, y son recogidas por censos o
encuestas de departamentos estadisticos pUblicos. Pero noes asi: Ia gran ma-
yoria de estos datos que convencionalmente se Haman "duros" ~para distin-
s Decadas de investigaciones espedficas han averiguado de forma conclusiva los efectos de-
terminantes de variaciones en el texto de una pregunta, en su posiciOn en un cuestionario, en el
nUmero y sucesi6n de las alternativas de respuesta, en el modo en que se presentan, etcetera.
6 Para aclarar lo que significa la oraci6n en cursiva, piensese en una definiciOn operativa que 7 El problema de la "deseabilidad social'' fue identificado par primera vez par Allen Edwards
prescribe registrar la propiedad edad en decadas; en este caso el nllmero que representa una (1957b) analizando las respuestas al afamado test Minnesota Multiphasic Personality Inventory.
de 10 a:fios y una de 19 sera el mismo (supongamos, el nUmero 1). En eso, se tratad de una defini- Otros importantes estudios del problema son Wiggins (1968), Orvik (1972), DeMaio (1984), Pres-
ciOn operativa con un plan de codificaci6n poco sensible; pero los datos 1 que corresponden a eda- sery Traugott (1992), Corbetta (2003).
des entre 10 y 19 afios representar.3.n la edad en la forma prevista par la definiciOn operativa. 8
vease el capitulo 8.

I
~
102 METODOLOGiA DE LAS CIENCIAS SOCIALES

guirlos de los datos de sondeo, que serian "blandos"- provienen de entre-


vistas, y por lo tanto sufren de las mismas causas de infidelidad que hemos
examinado antes.9
I
I
l
CONCEPTOS DE PROPIEDADES

explotando !a matriz misma se basa en el hecho de que algunas combinaciones


de categorias son social o juridicamente imposibles en una sociedad dada: no
puede haber curas catolicos de sexo femenino, ni jueces que no tengan el titulo .
103

7·3· Para controlar Ia fidelidad


I
I
de abogado, ni electores menores de dieciocho afios, etcetera.
Como se puede entender, esta forma de control, que se llama consistency
check (control de coherencia), solo se puede aplicar a un numero limitado de

Dado que Ia escasa fidelidad de los datos empeora Ia calidad y reduce !acre-
I situaciones -lo que de todos modos no es una buena razon para no aplicarlo.
Todas las otras formas de control se aplican confrontando los datos con in-
dibilidad de una investigacion, se deberia dedicar mucha mas atencion a! con- formaciones que se encuentran fuera de la matriz. Ya hemos vista un caso ha-
trol de Ia fidelidad de Ia que se dedica habitualmente.'" blando en el apartado 7.1 de Ia valoracion de !a plausibilidad de los resultados de
En el apartado 7.1, hablando de !a definicion operativa, ya se hizo referen- una definiciOn operativa cuando la unidad de an3.lisis es una provincia u otro
cia a algunas formas de ese cOntrol. Ahara se resefiara Ia gran variedad de estas agregado territorial. En el mismo apartado se via que el recurso a documentos
formas. oficiales permite controlar algunas declaraciones de los entrevistados (por
La mas cipida -que no cuesta nada de dinero e insume poco tiempo, y por ejemplo, declaraciones sobre el hecho de que votaron en las ultimas elecciones,
lo tanto no hay alguna razon para evitar- se desarrolla explotando !a matriz o que tienen o no tienen telefono, licencia de conducir, etcetera).'J
misma,u y puede seguir dos caminos. El mas simple es una inspecci6n de las Como el precedente, ese tipo de control es conceptualmente simple y tiene
distribuciones de frecuencia de cada variable, es decir, de cu<intos datos tiene un resultado en principia liable. Pero necesita una labor paciente y tediosa y
cada uno de los c6digos numericos posibles en esa variable. 12 De todas formas, una considerable inversion de tiempo y dinero, porque los documentos oficia-
esta inspecci6n es el primer paso del an<ilisis, porque nos permite tomar con- les no siempre son tan faciles de consul tar como se proclama oficialmente.
tacto con los datos que hemos recogido. Ademas, nos permite descubrir sial- Ademas, con Ia difusion del culto de !a privacidad en los paises occidentales, el
gunos datos tienen codigos que no estaban previstos en el plan de codificacion numero de documentos oficiales que se pueden consultar se ha ido reduciendo
(por ejemplo, un dato con codigo 3 en !a variable "sexo" cuando el plan prevea dramaticamente. De todas formas, este tipo de control solo puede aplicarse a
asignar I a las mujeres, 2 a los varones y 9 a las informaciones faltantes). estados en propiedades que sean oficialmente registradas -seguramente una
El analisis de las distribuciones de frecuencia de cada variable de una ma- minoria entre las que interesan al investigador social.
triz para encontrar codigos no previstos se llama wild code check (control de Un tercer tipo de control no sufre de esta limitacion, en el sentido de que
codigos "locos"). Si !a unidad de analisis es una provincia y !a variable en cues- puede aplicarse a cualquier propiedad individual. Pero necesita grandes inver-
tion es el numero de habitantes, o de licenciados, ode hospitales, ese control se siones de tiempo y dinero y -a diferencia de las otras formas~ una gran des-
realiza de forma diferente, buscando a que provincias corresponden los val ores treza y sabiduria de parte de los que ejercen los controles.
mas altos, 0 mas bajos, en cada variable cuantitativa, para ver silas cifras que Segtln nuestro conocimiento, esta forma de control -imaginada, por
encontramos condicen mas o menos con lo que sabemos de esa provincia: por ejemplo, por McNemar (1946)- fue realizada sistematicamente solo en un
ejemplo, si resulta que La Rioja tiene mas licenciados que !a provincia de Bue- centro de investigaciones metodologicas de !a Universidad de Lodz, en Polo-
nos Aires, esto es una sefial de que hubo una falta material en !a codificacion de nia, liderado por jan Lutinski, que !a llamo "entrevista sobre !a entrevista". La
los datos (por ejemplo, se agrego un cera a! final de !a cifra, con el efecto inde- situaciOn en la que se desarrollO esta tecnica de control es muy particular y me-
seado de multiplicarla por diez). rece ser analizada en detalle.
El otto camino con el que podemos controlar !a fidelidad de (algunos) datos Es sabido que los regimenes autoritarios o totalitarios son hostiles a las
ciencias sociales, porque tienden a dar una conciencia critica a !a poblaci6n difi-
cultando su adoctrinamiento. Adem3.s, como el marxism a sostenia ser Ia Unica
9 Muchos de los que han trabajado con estos datos "duros" denuncian que son escasamente
ciencia legitima de Ia sociedad, despues de !a toma del poder en Rusia, los co-
confiables. veanse par ejemplo Taylor y Hudson (1972) y los ensayos recogidos en Merritt y Rok- munistas procuraron erradicar a las nacientes ciencias sociales. 14
kan (1966).
10
En efecto, como se observa en un texto clisico de epistemologia, "no hay manipulaci6n
matemitica que pueda remediar una escasa precisiOn de los datos que se manipulan" (Cohen y
13 En los Estados Unidos yen algunos otros pafses se puede controlar el ing~eso declarado par
Nagel1934: 292).
n Sin embargo, si bien estos con troles d.pidos en la matriz permiten detectar datos no fide~-· un entrevistado con su declaraci6n fiscal (Katona 1951).
14 Suerte radicalmente diferente toc6 ala psicologia, que fue impulsada para crear el nuevo
dignos, no permiten descubrir cuiles deberian ser los datos fidedignos. Para lograr esto, tenemos
que reexaminar el proceso de recolecci6n, e incluso repetirlo. "hombre sovietico". Con Vygotskij, Lurija, Leontiev y otros, la psicologia rusa estuvo en efecto ala
1
2. Acerca de las distribuciones de frecuencia, v€ase el apartado 8.1. vanguardia en el perlodo de entreguerras.
METODOLOGfA DE LAS CIENCIAS SOCIALES
CONCEPTOS DE PROPIEDADES IDS

Lo mismo hicieron a! final de Ia Segunda Guerra Mundial en Europa


oriental; con Ia excepcion de Polonia, donde Ia sociologia tenia gran tradicion Noes nuestra intencion proponer este camino para controlar Ia fidelidad de
y alto prestigio. 1 s Los gerentes comunistas polacos nose arriesgaron a callar y centenares de respuestas a los millares de cuestionarios estandarizados de un
desterrar a los soci6logos yen cambia trataron de explotar sus conocimientos sondeo de masas. El tiempo, el dinero y Ia habilidad requeridos para plantear
y su sabiduria para conocer mejor lo que Ia poblacion pensaba realmente del preguntas en una entrevista estandarizada s_on inconmensurables c~n la Inver-
r€gimen. sion de tiempo, dinero y habilidad necesana para controlar Ia fidehdad de las
En aque] tiempo se decia comunmente que cada palaeo tenia tres verdades: respuestas en el modo que hemos descr~;o. . . ,
una para el partido, una para Ia Iglesia y una para sus amigos de confianza. Ob- Tampoco se qui ere afirmar que una entrev1sta sabre la entreVIsta ala ma-
'viamente, los sondeos que el partido organizaba periodicamente para conocer nera del Centro de Lodz va a garantizar Ia fidelidad de las respuestas a pregun-
el estado de Ia opinion publica sabre tal o cual cuestion solo podian brindarle tas sabre opiniones y actitudes. Incluso los investigadores mas habiles y per-
respuestas que reproducian exactamente las verdades oficiales, y por lo tanto suasivos no pueden garantizar esto.
tenian un valor informativo nulo. Los politicos se daban cuenta de que para te- Lo que se pretende afirmar es que este es el Unico camino para controlar la
ner un cuadro mas realista debian permitir a los soci6logos investigar lo que fidelidad de respuestas a preguntas sabre opiniones y actitudes, cuando por fi-
realmente pensaba Ia gente. delidad se entienda Ia correspondencia entre el dato que se anota en Ia matr1z Y
En este contexto se desarrolla Ia actividad del Centro Metodologico de ]o que el entrevistado opina realmente. Las herramientas de control de Ia fiab!-
Lodz (Ia tercera ciudad de Polonia), una institucion publica cuya unica tarea lidad que los psicologos han desarrollado durante el siglo pasado, y que se usan
era refinar las herramientas del sondeo para mejorar Ia fidelidad de los datos. en todas las ciencias sociales, no logran este resultado, a pesar de sus pretensw-
Ademas, el centro no sufria ninguno de los condicionamientos que caracteri- nes. Trataremos de mostrarlo en el apartado siguiente.
zan Ia actividad del metodologo (a menudo presupuestos insuficientes, tiem-
po siempre limitado, presiones para publicar rapidamente, tal vez sutiles pre-
siones en direccion a los resultados deseados por los que encargan o por el 74- Los coeficientes de fiabilidad: una critica
teorico).
Despues de organizar un sondeo sabre un problema determinado, el cen- Ellargo camino que conduce a Ia familia actual de coeficientes ,que tratan
tro seleccionaba un pequefio subconjunto de los entrevistados y encomendaba de medir Ia fiabilidad (en ingles reliability) empieza en Ia astronomla del Siglo
cada uno de ellos a uno de sus investigadores, que debia dedicarle todo el tiem- XVI!J.'8 En dicho siglo Ia consolidacion del paradigma kepleriano-galileano-
po necesario para ganar su confianza, invit<indolo entre otras casas a comentar newtoniano, con su robusto corpus te6rico, permiti6 calcular en abstracto Y
libremente los temas del cuestionario para llevarlo a dar respuestas mas since- con gran seguridad Ia posicion de los planetas conocidos entonces: Confron-
ras que las dadas a! cuestionario estandarizado (Pilichowski y Rostocki 1978).'6 tando estas posiciones te6ricas con las pos1c10nes ob~ervadas ~ed1a~te teles-
Lomas dificil era obviamente convencer a los entrevistados de que no corrian copios, los astr6nomos se dieron cuenta de que hay s1emp:e d1ferenCias entre
ning(In riesgo como consecuencia de lo que dedan. Esto estaba garantizado par unas y otras. Dado que tenian plena confianza en s~s teonas, no dudaron de
los lideres politicos, que no tenian interes en cortar esos valiosos canales de in- que esas diferencias se debieran a fallas de las herram1entas y/ o de los hombres
formaciones confiables, y por lo tanto respetaban el estricto anonimato que los que las manejaban. .
investigadores a su vez garantizaban a los entrevistados. Nace asi el problema de Ia precision de las herram1entas! de los ?bserva-
Hemos dedicado gran atencion a Ia actividad de este centro palaeo para dores -que se convertira en un problema central en Ia filosofia de Ia c1enc1a. ~I
mostrar que particulares y extrafias condiciones deben darse para posibilitar primer ensayo sabre "fallas de observacion" es un articulo de 1757 del materna-
un trabajo en profundidad acerca de Ia fidelidad de los datos de encuestas.'7 rico ingles Thomas Simpson. Poco despues, a! problema se ded1caron dos g_ran-
des matematicos y astronomos franceses, el conde de Lagrange y el marques de
Laplace. A principios del siglo XIX el matematic~ ~I-eman Karl Friedrich Gauss
1
5 Pi€nsese en Ossowski, Chalasinski, Znaniecki. recolect6 unas series de observaciones de la pos1c10n de los planetas registra-
16
El metod6logo italiano Gilli propuso efectuar esta profundizaci6n durante la misma entre- das durante afios par varies observatories astron6micos europeo~. Confron-
vista inicial (1971: 117). Pero de esta forma €sa se convertiria en una entrevista en profundidad tando las posiciones de un planeta cualquiera observadas par vanos telesco-
-una herramienta tipica de la aproximaci6n no esd.ndar- (vease el capitulo 12).
1
7 En verdad, algunos controles de fidelidad de las respuestas estandarizadas a traves de suce-

sivas preguntas abiertas se realizan en algunos centros de investigaciones en Inglaierra y EstadOS---= --


Unidos (veanse par ejemplo Schuman 1966; Belson 1981). Son controles llevados a cabo a menudo 18 En realidad, parece que los astr6nomos sumerios usaban el promedio de las posicio~es ?~­
durante la misma entrevista y siempre par entrevistadores ...:.:.no par investigadores como en Polo- servadas de una estrella como estimaci6n de su posiciOn efectiva. Eso muestra la gran sofisocacwn
nia. Nada que ver con el empefio y la profundidad del trabajo del Centro de Lodz. gnoseol6gica de esos sabios, plenamente conscientes de la posibilidad de un desajuste entre la rea-
lidad y lo que se observa de ella.
106 CONCEPTOS DE PROPIEDADES
METODOLOGfA DE LAS CIENCIAS SOCIALES

pios con su posiciOn te6rica, calculada seg(in le teoria astron6mica, Gauss en-. to dia a una muestra de sujetos (habitualmente, los estudiantes de Ia
contro que las posiciones observadas se disponian alrededor de Ia posicion cal- clase universitaria de psicologia dictada por el psicologo que propene
culada, y que habia muchas diferencias pequefias y pocas diferencias grandes el test);''
en ambos !ados de dicha posicion. En otras palabras, las fallas de observacion b) se registran las respuestas a las preguntas (o las soluciones de las prue-
tenian una distribuci6n campanular, que tamara el nombre de ese matemiltico bas) y se le atribuye un puntaje a cada respuesta;
(distribucion gaussiana).'9 c) a cada sujeto se le atribuye Ia suma o el promedio de sus puntajes, y esa
Si se suman los cuadrados 20 de estas diferencias entre las posiciones obser- cifra, siendo el resultado global de cada individuo en el test, se pone en
vadas y Ia posicion calculada, se puede cuantificar el nivel de (im)precision del un vector-columna (un puntaje para cada sujeto);
complejo de las herramientas y operadores. La medida de esta imprecision es d) despues de algtin tiempo (habitualmente, una o mas semanas) se repite
exactamente Ia varianza de las observaciones, es decir, la media de sus desvia- Ia fase (a) con los mismos sujetos, las mismas preguntas o pruebas yen
ciones cuadradas de Ia posicion calculada." Obviamente, el inverse de esta va- una situaci6n en cuanto posible aniloga;
rianza mide la precisiOn. e) se repite Ia atribucion de puntajes a los sujetos, como sub (b) y (c), y se
N otese que esta es una medida global, que se refiere -como se de cia- a! ponen las cifras en otto vector-columna;
complejo de herramientas y observadores. Para cuantificar Ia precision de cual- f) se calcula un coeficiente de correlacion entre los dos vectores;
quier pareja telescopio/observador se deberia solo considerar sus observacio- g) esta cifra, llamada "coeficiente de correlacion test-retest", se considera
nes, y para atribuir Ia falla a uno u otro se deberian alternar varios observadores una medida de Ia fiabilidad del test en consideracion.
en el mismo telescopic y varios telescopios con el mismo observador. Pero los
astr6nomos no han seguido este camino. Muchos psic6logos y psic6metras han expresado varias criticas a esta for-
. En el siglo XIX, Ia idea de confrontar los resultados de observaciones repe- ma de control de Ia fiabilidad:
tidas del m1smo fenomeno para cuantificar Ia precision de las herramientas de
medicion (por ejemplo, Ia balanza) se difunde en las ciencias fisicas. AI final del a) en el intervale de tiempo entre el testy el retest, el estado de algunos
siglo, el psicologo aleman Hermann Ebbinghaus trata de aplicar Ia idea en sus sujetos en Ia propiedad investigada puede efectivamente cambiar, co-
investigaciones sobre Ia memoria (188s). Poco despues, el gran psicologo ingles mo pueden cambiar algunos aspectos de Ia conducta del investigador
Charles Spearman, en el mismo ensayo (1904) en que esboza los fundamentos que aplica el test, o de Ia situacion en general.'4 Todo eso va a reducir el
del analisis factorial, propene medir Ia fiabilidad de un test calculando el coefi- coeficiente de correlaci6n y por consiguiente nuestra estimaci6n de la
22
ciente de correlaci6n entre dos vectores de puntajes obtenidos en una mues- fiabilidad del test; para limitar este sesgo seria por lo tanto aconsejable
tra de sujetos a los que el test fue aplicado en dos mementos diferentes. Se trata un intervalo muy corto entre testy retest;
de Ia primera codificacion de Ia tecnica conocida como control de fiabilidad b) por otro !ado, Ia primera suministracion puede cambiar artificialmente
test-retest. el estado del sujeto en Ia propiedad, y esto en varias formas:
P~esto que esta recnica es todavia regularmente usada en psicologia, se 1) el sujeto puede acordarse las respuestas que dio en Ia primera oca-
descnbira en detalle su aplicacion: si6n y repetirlas en la segunda para mostrarse coherente: 2 5 esto va a
acrecentar Ia aparente fiabilidad del test, y para limitar el sesgo seria
a) para "medir" Ia fiabilidad de un test (que comprende habitualmente un aconsejable un intervale muy largo entre testy retest;
cierto numero de distintas preguntas 0 pruebas) se le aplica en un cier- 2) si el test concierne a cualquier forma de habilidad, Ia prim era sumi-
nistraci6n puede actuar como entrenamiento, y la prestaci6n deal-
gunos sujetos puede mejorar en el retest: 2 6 esto va a reducir Ia apa-
19
rente fiabilidad del test, y para limitar el sesgo seria aconsejable un
La particular forma de distribuci6n campanular que se llama distribuci6n normal habia sido
definida en abstracto par el matemitico frances Abraham De Moivre (1733). Sin embargo, Gauss
intervalo largo entre testy retest;
fue el primero en encontrar esta importante aplicaci6n prktica. 3) Ia primera suministracion del test puede acrecentar el interes de al-
20
Gauss introduce el criteria de sumar los cuadrados de las desviaciones porque, sino se eli- gunos sujetos hacia los problemas investigados, y ellos pueden re-
minase el signa con la elevaci6n al Cuadrado, las desviaciones negativas tenderian a anular las des-
viaciones positivas. Desde entonces este criteria ha sido la regia en estadistica.
21
Sabre el concepto de varianza, vease el apartado 8.3.
2
22 ~ La misma observaci6n en Corbetta (2003: 153).
• Esta fundamental herramienta del anilisis estadistico (vease el apartado 15.6) habia sido re-
24 Veanse, par ejemplo, Webb et al. (1966), Converse (1970), Berka (1983}.
Cientemente propuesta par Francis Galton (1888) y perfeccionada par Karl Pearson (1896). Sabre
2
sveanse, por ejemplo, Kudery Richardson (1937), Ingram (1977).
este periodo de la psicologla bricinica, fundamental para el desarrollo de las actuales tecnicas de
26 veanse, por ejemplo, Cronbach (1949), Anastasi {1953), Corbetta (2003).
anilisis de datos en el enfoque escindar, vease Piovani (20o6).

'

J
108 METODOLOGfA DE LAS CIENCIAS SOCIALES CONCEPTOS DE PROPIEDADES 109

flexionar, informarse, etcetera 2 7 -lo que puede cambiar sus res- division interna el coeficiente split ha!fpodria cambiar de modo no desatendi-
puestas a las preguntas y por consiguiente reducir Ia aparente fiabi- ble. Pero Ia mayoria de los psicometras tienen una preocupacion diferente: di-
lidad del test; vidiendo por dos el numero de preguntas (o pruebas) se reduce automatica-
4) por ]o demas, Ia primera suministracion del test puede tener un mente el nivel del coeficiente.33 Se adopta con entusiasmo una formula que
abanico de otros efectos 28 (acostumbramiento y desencanto, me- permite "corregir" (es decir: aumentar) el valor del coeficiente neutralizando el
nor miedo y por lo tanto mayor sinceridad, mayor control de Ia si- efecto de Ia reduccion del numero de preguntas/pruebas.
tuacion y por lo tanto mejor capacidad de adivinar las respuestas Quien tiene experiencia acerca de las reacciones de los sujetos investigados
"socialmente deseables", etcetera). a frases planteadas en forma de bateria sabe que muchos tienden a acordar con
ellas sin reflexionar, independientemente de su sentido, por motives que van
Por este complejo de motivos Cronbach (1947), Anastasi (1954) y otros de Ia prisa a un malentendido respecto de Ia institucion que encarga el estudio,
aconsejan sefialar siempre el intervale entre Ia primera y la segunda suminis- al deseo de quitarse un peso de encima. Este fen6meno -conocido como res-
traci6n del test -lo que seria determinante si los estados s6lo cambiasen es- ponse set- es un mal endemico de las baterias, y acerca de sus causas existe
pont<inearnente, como funci6n lineal del tiempo. Pero hemos vista que noes una literatura vastisima.34 Obviamente no hay ninguna garantia de que una
asi: hay muchos otros factores de distorsi6n, que varian de situaci6n a situa- respuesta que un sujeto da para quitarse un peso de encima corresponda a sus
ci6n y que no se pueden determinar f<icilmente -y todavia menos controlar. opiniones efectivas. Pero cada sujeto que acuerda con todas las oraciones de
Como se vio, el problema medular que -de una forma u otra-llamaba Ia una bateria va a aumentar inevitablemente el nivel de cualquier coeficiente
atencion critica de algunos psicologos era Ia distancia temporal entre las dos su- asentado en Ia correlaci6n entre vectores de cifras.35
ministraciones del test. En las primeras decadas del siglo XX, los esfuerzos de los Este patente absurd a no parece preocupar .a ninguno: si el unico problema
psicometras apuntaban a eliminar esta distancia, y con ella todos los problemas es acrecentar el nivel de un coeficiente de correlaci6n entre dos vectores de ci-
que traia aparejados.'9 ~Pero como lograr igualmente dos vectores de cifras para fras en Ia matriz de datos,36 todo lo que coadyuve a este objetivo es bienvenido.
correlacionarlos y calcular un coeficiente, con su aspecto tan sOlido y cientifico? Nadie se plantea el problema de Ia correspondencia de dichas cifras con los es-
Una solucion hallada fue realizar dos tests sabre el mismo tema, con el tados efectivos de los sujetos investigados.37 El mundo real ha desaparecido.
mismo numero de preguntas 0 pruebas, formuladas de man era analoga, que se Un metodologo sueco lo ha declarado simple y abiertamente: "La acumulacion
bautizaban como "paralelos". Los dos vectores deseados se produdan obvia- de estos estudios nos ha ensefiado a confiar en estas tecnicas [... ]. Usandolas,
mente sumando los puntajes logrados por cada sujeto a! contestar las pregun- los investigadores ya no tienen que encarar ellargo y aburrido proceso de con-
tas (o solucionando las pruebas) de cada test. Si Ia correlacion resultaba alta, trolar Ia fiabilidad de sus datos" (Zetterberg 1954= 124).
eso confirmaba el supuesto de equivalencia de los dos tests y simultaneamente Un progreso meramente tecnico se produjo a fines de Ia decada de 1930,
Ia fiabilidad de cada uno y del conjunto de los dos.3° cuando dos integrantes del mas importante laboratorio psicometrico nortea-
A principios de Ia decada de 1930 los psicometras propusieron una tecnica
alin mas sencilla: administrar un solo testy luego crear los dos vectores desea-
33 Muchas fOrmulas de coeficientes que "miden" la fiabilidad de un test (por ejemplo el alfa de
dos simplemente sumando por separado los puntajes conseguidos por un suje-
Cronbach) son construidas de tal forma que el nivel del coeficiente depende tambi€n del nUmero
to en las preguntas que tienen un nUmero par en la secuencia del test y en las de preguntas o pruebas: por este motivo muchos tests psicom€tricos son largos y aburridos. Para
que tienen un nUmero imparY El coe:ficiente de correlaci6n asi producido fue aumentar anificialmente el nivel del coeficiente se somete a los estudiantes "cautivos" a una faena
bautizado split-half( subdivision a mitad) reliability coefficient que a muchos puede parecer sin senti do. Lo han observado, entre otros, McKennell (1970), Davies
Algunos criticos32 han notado que la divisiOn entre preguntas con nUmero (1977), Ferrand y Martel (1986).
34 Mencionamos por ejemplo Cronbach (1946), Block (1965), Hui y Triandis (1985}, Greenleaf
par y preguntas con nllmero impar es arbitraria, y que cambiando el criteria de
(1992), Johnson et al. (2005), y los ensayos en Berg {1967) yen Dijkstra y Vander Zouwen (1982).
35 "Un alto valor del coeficiente puede depender totalmente de factores de sesgo" (Bartlett et

al. 1960: 703).


6
27 V€anse, par ejemplo, Campbell y Stanley (1963), Bohrnstedt (1970 ), Carmines y Zeller 1 La idea de producir dos vectores para correlacionarlos y obtener un coeficiente se difunde

(1979)- de la psicologia a otras disciplinas. Como en el test-retestse variaba el tiempo yen el split halfy
28vease, par ejemplo, Scott (1968). "formas equivalentes" se variaba la herramienta, se pueden variar los observadores que valoran un
29Incluso el problema prictico de convencer a los sujetos testeados la primera vez de dejarse texto cualquiera (por ejemplo, en el analisis de contenido) y obtener un coeficiente de acuerdo en-
testear una segunda vez con una herramienta que habitualmente es larga y aburrida, par motivos tre codificadores (inter-individual o inter-coder reliability coefficient: Zetterberg 1954; Singer
que veremos pronto. 198').
3° Sabre esta t€cnica, bautizada parallel forms, veanse Thurstone (1928), Anastasi (1954). 37 Por lo menos algunos psic6logos admiten que en estos casas nose puede hablar de fiabili-

3' V€anse Brownell (1933), Zubin (1934), Kuder y Richardson (1937}. dad, yen cambia bautizan "coeficiente de estabilidad" al test-retesty "coeficiente de coherenda
32 Kuder y Richardson (1937), McKennell (1977), Giampaglia (1985). interna" al split-half (Cronbach 1947; Anastasi 1954; McKennel11970).

::....
IIO
METODOLOGiA DE LAS C!ENCIAS SOCIALES
CONCEPTOS DE PROPIEDADES III

mericano (Kuder Y Richardson 1937) propusieron una tecnica que superaba el


limite que compartian todos los coeficientes formuiados hasta entonces es de- b) cada pregunta, o prueba, de un test tiene su particular nivel de inteligi-
cir basarse en una corre1aci6n entre dos vectores solos. Con este nuev~ coefi- bilidad, de aceptabilidad, de agrado; .
ciente se calculaba la corre1aci6n entre todas las respuestas a las preguntas o c) Ia reaccion de cada sujeto particular a cada pregunta, o prueba, particu-
pruebas de un test, con tal de que ellas fuesen dicotomicas. Esta limitacion fue lar noes estable, sino que puede variar en cada situaci6n espedfica.
superada en Ia segunda posguerra, cuando Cronbach (1951) propuso el coefi-
ciente alpha, aplicable a todo tipo de bateria. En las decadas siguientes ]a evolu- Reduciendo toda esta variabilidad a un simple coeficiente que se pre~ende
cion tecnica siguio siendo rapida: entre otros, se han formulado coeficientes universal y definitivo se echa porIa ventana Ia especificidad y no_£~ng:tb1hdad
basados en el analisis factorial (Heisey Bohrnstedt 1970) yen el analisis de de los seres humanos, que habia sido de alguna forma (aunque m1mmamente)
componentes principales (Armor 1974).J8 reconocida aplicando los tests a una pluralidad de individuos en Iugar de sen tar
, U n punta a destacar es que desde su inicial concepcion por Spearman, esta todas las teorias sabre un individuo aislado.
!mea de herramientas para controlar Ia fiabilidad queda vinculada a los tests Como ha observado el psicologo Frank:
que emplean los psicometras en sus laboratorios, es decir baterias de preguntas
o pruebas de formato igual. Noes aplicable a ninguna de las otras herramientas "Las ttknicas universalmente usadas en psicologia s6lo dan informaciones
que se usan en un sondeo, y menos alin -obviamente- a todas las herramien- acerca de un complejo de individuos, y nada sabre cada sujeto particular
tas para recoger informaciones sabre unidades no individuales (agregados te- [... ]. Estos tests, imaginados cuando no habia otra man era de ~ontrolar la
rritoriales, etcetera).39 fiabilidad, ahora se han convertido en fetiches y bloquean la busqueda de
Ademas, Ia idea misma de que se pueda asignar a un test una etiqueta nu- otras formas de control" (1939: 400).
merica que atestigiie para siempre su nivel de fiabilidad, como si fuera un atri-
Una linea critica diferente ha sido expresada por el antropologo Naroll:
buto permanente y definitivo, sufre de una falla gnoseologica aiin mas grave
que los varios limites tecnicos que hemos vista arriba. Mas que de una falla
simple, se trata de un complejo de fallas que conciernen el problema de Ia gene- "El t€rmino 'fiabilidad' en su significado tecnico d~ con~uenc~a e~n:e dos o
ralizabilidad. mas vectores no es atinado. El significado no tecmco de fiable es d1gno de
confianza'. No creo que los cientificos sociales vayan a tener mas confian~a en
La mas obvia es que no es legitimo generalizar a todas las poblaciones en
t~dos los tiempos y situaciones un resultado obtenido con una poblacion espe- una herramienta por efecto de un test de fiabilidad. s: deberian Hamar ,tests
de congruencia' -lo que efectivamente son- mas que te.~ts de ~abihdad -lo
c1fica (habitualmente estudiantes de psicologia) en un tiempo y situacion es-
que en el sentido ordinaria del termino no son para nada (1968. 265-6).
pecificos (habitualmente Ia clase del autor del test, y apenas este ha sido imagi-
nado ). Esto parece obvio, pero "los coeficientes de fiabilidad encontrados en
A varias decadas de dis tan cia de estos escritos, la situaci6n permanece pro-
un grupo son transferidos a todos los otros grupos sin cuestionamientos" (Tu-
blem;ltica. Los controles basados en los coeficientes descritos en est~ apa:tado
key 1954: 40). Se encuentran frecuentemente compilaciones de tests sabre va-
se han vuelto todavia mas t€cnicos y alejados de to do contacto con s1t_ua~wnes
rios temas donde cada test va acompaiiado por su coeficiente de fiabilidad;4°
reales. Para controlar realmente Ia fidelidad, solo tenemos los proced1U:1entos
muy raramente se reportan los resultados de controles sucesivos a Ia primera
determinaciOn del coeficiente.4 1 que se han descrito (apartados 7.1 y 7.3). Algunos (wild code che~k, consistency
check, inspeccion de documentos oficiales) se pueden aphcar solo raramente,
Una observaci6n mas sutil es que Ia generalizaci6n es ilegitima incluso en-
otros (Ia entrevista sabre Ia entrevista, y formas pareodas) demandan una
tre el mismo grupo de sujetos a los que se aplica el test para calcular su coefi-
ciente de fiabilidad, en cuanto: enorme inversion de tiempo, recursos y habilidad. Aparte de esto, no hay otro
camino para mejorar Ia fidelidad de los datos que una gran ate~cion a! formul~r
las definiciones operativas, soportada por una gran expenenCia de todas las SI-
a) cada sujeto tiene una manera particular de reaccionar a cada pregunta o
prueba de un test; tuaciones de peligro (para Ia fiabilidad) que se producen a lo largo del proceso
de recoleccion de datos.
Algunas sugerencias seran dadas en los capitulos siguientes.
38
Una exhaustiva critica recnica de todos los coeficientes de fiabilidad de la segunda genera-
ciOn esta en Giampaglia (1986).
9
3 Una observaci6n aniiloga en Corbetta (2003: 108).
7.5. ~Las definiciones operativas registran o manipulan opiniones Y actitudes?
4o Veanse, por ejemplo, Fiske (1971), Cronbach et al (1972), Robinson et al. (1991).
4
. ' Una excepci6n es el manual de Shaw y Wright (1967), que reporta variaciones de un coefi-
Ciente .98 inicial a un -71 en e1 control sucesivo. En el apartado precedente hemos vista que, limitandose a! analisis de datos
en Ia matriz y olvidando mirar afuera en el mundo, se pueden lograr coefiCien-
112 METODOLOGiA DE LAS CIENCIAS SOCIALES CONCEPTOS DE PROPIEDADES I13

res de fiabilidad tranquilizadores que, sin embargo, no tienen ninguna relacion 8.5). La tabla representa una matriz de correlacion (vease apartado 15.6) Cada
con las situaciones reales. fila representa una propiedad particular registrada con una tecnica particular:
Naturalmente, Ia responsabilidad de esta manera de proceder noes propia asi AI significa autoritarismo registrado con una escala de Likert, Aa significa
de la matriz, sino de la actitud de quienes la usan. La matriz en si es un instru- autoritarismo registrado con una escala autoanclante, etcetera. Como en todas
mento neutro, que se puede usar tambien para descubrir indicaciones signifi- las matrices de correlaciOn, la secuencia de elementos en las filas se repite iden-
cativas sobre dichas situaciones reales. Lo hizo hace medio siglo Donald T. tica en las columnas, yen cada celda esta el coeficiente de correlacion entre Ia
Campbell, el metodologo mas dorado de espiritu critico y de sensibilidad gno- variable en Ia fila correspondiente y Ia variable en Ia columna correspondiente.
seol6gica.42 Con Ia ayuda del psicologo Donald W. Fiske paso revista a los mi- Naturalmente, en las celdas de Ia diagonal descendente estan las correlaciones
!lares de investigaciones depositadas en los archivos de Ia Universidad de Mi- de una variable consigo misma, que tienen el valor 1. En Ia tabla, las celdas se-
chigan, con elfin de identificar todas las que habian registrado propiedades fialadas con una p contienen la correlaciOn entre variables que registran la mis-
psiquicas (opiniones, actitudes, valores) con tres 0 mas definiciones operativas ma propiedad con tecnicas diferentes; las celdas sefialadas con una t contienen
diferentes. Para cada una de las investigaciones que cumplian con estos requisi- Ia correlacion entre variables que registran propiedades diferentes con Ia mis-
tos Campbell y Fiske construyeron una matriz del tipo que se ve en Ia tabla 7-1, ma tecnica; las celdas blancas contienen Ia correlacion entre variables que re-
que bautizaron multi trait multimethod matrix (matriz con muchas propieda- gistran propiedades diferentes con tecnicas diferentes.
des y muchas tecnicas). Si la tecnica de registro no tuviese ningU.n impacto, es decir no influyese
minimamente en la forma en que los estados en las propiedades son converti-
Tabla 7.1: Multitrait multimethod matrix dos en datos, no habria razOn para esperar que las correlaciones entre variables
AI Aa At El Ea Et PI Pa Pt que registran propiedades diferentes con Ia misma tecnica fuesen mas altas que
las correlaciones entre variables que registran propiedades diferentes con tec-
AI p p nicas diferentes; las Unicas correlaciones fuertes se deberian encontrar entre las
variables que registran Ia misma propiedad con tecnicas diferentes. Usando los
Aa p p simbolos de las celdas de Ia tabla 7.1, Ia expectativa seria:

At p p

El p p
Por el contrario, Campbell y Fiske encontraron que en Ia gran mayoria de
p p las matrices multitrait multimethod construidas con los datos de las investiga-
Ea
ciones depositadas en los archivos, Ia situaciOn efectiva era:
Et p p
C!.J»0>D
PI p p
Es decir, los coeficientes de correlaciOn entre las variables eran casi siempre
Pa p p mas o mucho mas altos cuando solo Ia tecnica era Ia misma que cuando solo Ia
propiedad era Ia misma. En otras palabras, las tecnicas determinaban los esta-
Pt p p dos que solo deberian haber registrado.
Cuando Campbell y Fiske divulgaron sus resultados (1959), el articulo tuvo
el impacto de un sismo en Ia comunidad de investigadores que adoptaban Ia
En el ejemplo de Ia tabla, se consideran tres propiedades psiquicas (autori- aproximaciOn est<indar. Durante afios nose publicO un solo informe de investi-
tarismo, extraversiOn, particularismo) cada una registrada con tres diferentes gacion sobre opiniones y actitudes en el que no se apelase ritualmente a el (y
recnicas (escalade Likert, escala autoanclante, term6metro: vease apartado luego se siguiese empleando las mismas tecnicas que el articulo ponia en tela
de juicio). Lentamente, incluso los homenajes formales se hicieron raros, y hoy
en dia el articulo se menciona sOlo como un destacado antecedente de la ten-
42 Se trata del mismo_que en a bras ciasicas (CampbeJI y Stanley 1963_; Cooky Camp~el~19;79)
critic6la simpleza de muchos "experimentos" en las ciencias sociales, estableciendo una serie de
dencia actual hacia Ia triangulaci6n metodologica (vease apartado 2.4).
condiciones y de procediroientos que perroiten reducir la gran distancia epistemol6gica entre los
experiroentos de las dencias fisicas y lo que se puede lograr en las ciencias sociales. vease aparta-
do 1.2.
CAPiTULO 8

CLASIFICACION, CONTEO, MEDICION,


CONSTRUCCION DE ESCALAS

Hasta ahara hemos considerado las propiedades (y par lo tanto las varia-
bles que las representan en Ia matriz de datos) globalmente. En este capitulo
consideramos los diversos estados en cada propiedad, las consecuencias de Ia
naturaleza de esos estados sabre la manera en que se transforman en datos y el
tipo de analisis a! cua] se pueden someter las variables correspondientes.
Algunas propiedades, tanto de objetos fisicos como de individuos ode uni-
dades de otro tipo, tienen un numero finito de estados, claramente distintos (0
distinguibles) el uno del otto: en una palabra, discretos. Y DISCRETAS se Haman
]as propiedades que tienen estados discretos.
Las otras propiedades tienen un numero infinito de estados impercepti-
blemente diferentes el uno del otro: en este caso se habla de propiedades CON-
TINUAS.
Veremos pronto ejemplos. Par el momenta, cabe destacar que Ia distinci6n
entre propiedades discretas y propiedades continuas es Ia mas importante
cuando se trata de recoger informaciones y transformarlas en datos por media
de una definiciOn operativa.
Las propiedades discretas se dividen en tres clases seglin el tipo de relaci6n
que existe entre sus estados.
Silos estados son solo diferentes el uno del otro, pero no hay ninglin tipo
de relaci6n cuantitativa entre elias, se habla de propiedades CATEGORIALES.
Ejemplos: Ia nacionalidad de un individuo, el tipo de n§gimen politico de un es-
tado, el tipo de producci6n agricola prevaleciente en un territorio, etcetera
(vease apartado S.r).
Silos estados tienen relaciones ordinales (de mayor y men or) entre elias, es
decir, se pueden ordenar a Ia largo de una escala, se habla de propiedades ORDI-
NALES. Ejemplos: el nivel de estudio alcanzado par un individuo, su grado jerar-
quico en una organizaci6n civil o militar; el grado de centralidad de una comu-
na en su provincia, el grado de dureza de un metal (escalade Mohs), etcetera
(vease apartado 8 .z).
Silos estados tienen relaciones cardinales, en el senti do de que se puede le-
gitimamente establecer un cociente entre elias, se habla de propiedades DISCRE-
TAS CARDIN ALES. Ejemp]os: e] numero de componentes de una familia, e] nu-
METODOLOGIA DE LAS CIENCIAS SOCIALES CLASIFICACION. CONTEO. MEDICI6N. CONSTRUCCION DE ESCALAS
n6

mero de tarjetas que tiene un individuo, el numero de camas en un albergue, el en abstracto,' considerando las diversas formas que puede tomar un objeto o
nlimero de licenciados en una provincia, etcetera (vease apartado 8.3). evento (en nuestro caso, los multiples estados que se pueden concebir en la
Las propiedades continuas se dividen en dos clases. Si sus estados se pueden propiedad) o bien observando los diversos ejemplares de un objeto o evento
registrar sin intervenci6n activa del individuo cuyo estado se esti registrando, se (en nuestro caso, las multiples manifestaciones de una propiedad) y agrupando
habla de propiedades MENSURABLES (vease apartado 8.4). Siesta intervencion ac- las que nos parecen semejantes.3
tiva es necesaria se habla de propiedades CONTINUAS NO MENSURABLES (vease El criteria que se sigue para dividir Ia intension de un concepto o para agrupar
los ejemplares tiene un nombre de origen tardo-latino:4 fimdamentum divisionis.
aparta1o 8.5).
Par ejemplo, si se divide un conjunto de individuos en morochos, rubios, pelirro-
JOS y canosos, estamos adoptando el color del pelo como fundamentum divisionis.
Si se adoptan conjuntamente dos o mas criterios (par ejemplo, si se divide
8.1. Propiedades y variables categoriales
el grupo en hombres morochos, mujeres morochas, hombres rubios, etcetera)
Consideremos los tres ejemplos de propiedades categoriales: en uno de la operaci6n intelectual se llama TIPOLOGfA. Algunas veces, un solo fun dam en-
ellos los estados en Ia propiedad (nacionalidad de un individuo) son claramen- tum divisionis se considera insuficiente para establecer las categorias de una
variable, y por lo tanto se usan dos o mas, creando una tipologia.s
te distintos; en los otros dos (tipo de regimen politico, tipo de produccion agri-
Lo importante es que las categorias establecidas sean mutuamente exclu-
cola) se necesita una intervenci6n de expertos para abordar casas dudosos, in-
yentes: es decir que un ejemplar (o un estado) pertenezca -o sea asignado- a
terr.nedios,rnixtos,etc€tera. una sola categoria.
En Ia realidad, hay una gran variedad de estados en las propiedades (pien-
Este requisito de Ia MUTUA EXCLUSIVIDAD vale tanto para las tipologias como
sese en cu<intas diferentes producciones agricolas pueden existir en los campos
para las clasificaciones; sin embargo, es frecuentemente violado, por ejemplo,
de un territorio); se debe decidir que estados se convertiran en categorias de Ia
por los medias masivos de comunicaci6n. Un caso clara pas6 durante las gue-
variable que va a representar Ia propiedad en Ia matriz. rras en Yugoslavia, cuando los medias europeos hablaban de serbios, croatas y
Esta intervenci6n es necesaria incluso cuando la transformaci6n de estados
musulmanes, mezclando 6 dos criterios (idioma y religion) y por lo tanto via-
en categorias parece simple y autom<ltica. Por ejemplo, en el caso de la naciona-
lando Ia mutua exclusividad, en cuanto la mayoria de los musulmanes del area
lidad, se deb en tamar al menos dos tipos de decisiones: eran (y son) de habla serbia o croata.
Respetar el requisito de mutua exclusividad de las categorias es facil cuan-
c6mo tratar a los individuos que tienen dos nacionalidades, 0 mas (2_se
dose clasifican objetos abstractos, como por ejemplo los numerosl
crearan categorias mixtas o se tamara el pais donde naci6 el individuo o
Otra cosa es respetarlo en la investigaci6n social, cuando por ejemplo se
el pais donde reside habitualmente?) deben clasificar las respuestas espontlneas a preguntas "abiertas",S o las reac-
si y como agregar las nacionalidades con pocos individuos en Ia mues-
ciones a un test proyectivo,9 o los significados de un discurso ode un docu-
tra (~se agregaran las nacionalidades de algunos continentes, par ejem-
plo "africanos", 0 de algunas areas geograficas, por ejemplo "caribe-
nos" o se seguira cualquier otro criteria que sugieren los objetivos de la ""En este caso se habla de clasificaciOn intensional, ya que el complejo de los aspectos de un
concepto se llama 'intensiOn'. Esta aproximaci6n es tipica de PlatOn y de su escuela.
investigacion?) • 3 En este caso se habla de dasificaci6n extensional, ya que se llama 'extensiOn' al complejo de
obJetos/eventos que cumplen los requisites para ser considerados ejemplares de un concepto. Es-
Si una intervenci6n del investigador es necesaria en estos casas, que pare- ta aproximaciOn es tipica de AristOteles y su escuela, y constituye el fundamento de las modernas
cerian simples, tanto mas lo es cuando se trata de propiedades ~como opinio- tecnicas de cluster analisis (anilisis de conglomerados: vease Aldenderfer y Blashfield I98s).
4 Los filOsofos escolisticos del Medioevo, que escribian en latin, estudiaron con gran sutileza
nes, actitudes, valores~ que no tienen estados socialmente codificados, y cu- los problemas vinculados ala dasificaci6n.
yos estados tienen que ser inferidos, basandose en declaraciones o actos del sEn este caso, las categorias nose llamarin clases, sino tipos.
6 SOl~ ~ombinando, en cambio de mezclar, los criterios se conseguiri una tipologia correcta:
sujeto, antes de convertirlos en categorias de la variable.
Todas estas operaciones de creaci6n y / o delimitaci6n de categorias se rea- croatas cnst1anos, croatas musulmanes, serbios cristianos, serbios musulmanes.
7 No cabe duda en establecer cu5.les son los nUmeros pares y cu5.les los impares, los enteros y
lizan siguiendo los principios de una operacion intelectual-la CLASIFICACION- los decimales,los primos y los mUltiplos, etcetera.
que tiene sus raices en el pensamiento griego. 1 Esta operaci6n se puede realizar 8 Una pregunta se llama abierta cuando se deja que el entrevistado conteste libremente en vez
, ,,~C''"'~~,, de invitarlo a elegir una respuesta entre un abanico de respuestas preestablccidas.
9 Se llaman proyectivos los tests en que se in vita al sujeto a dar su interpretaciOn de una figu-

ra ambigua {test TAT: Murray 1938), e incluso de una mancha de tinta (Rorschach 1921). Habitual-
r Tambi€m en la India dlsica hay doctrinas acerca de la clasificaci6n, formuladas de manera m~nte se Haman proyectivos tambien los tests en que se invita al sujeto a completar una corta fra-

m5.s org5.nica en el Vaisesika sutra (siglo 1 d.C.). se mconclusa (Jung 1910) o a reaccionar a una agresiOn verbal dada (Rosenzweig 1938).
n8 METODOLOGIA DE LAS CIENCIAS SOCIALES CLASIFICACI6N, CONTEO, MED!CI6N, CONSTRUCCI6N DE ESCALAS

mento oficial. Al ejecutar estas tareas es fclcil toparse con situac.iones en que el rna este deber convencionalmente reconocido) e inmediatamente antes del
estado de un caso en una propiedad (es decir sus respuestas a una preg~nta, o propio sondeo, de forma que no hay tiempo para analizar los resultados y, en
reacciones a un dibujo, etcetera) sea legitimamente asignable ados o ~as ca;e- efecto, estos se guardan sin dedicarles atencion.
gorias. Para garantizar el maximo posible de homogeneidad en estas asignacw- AI considerar el problema de Ia exhaustividad, hemos gradualmente pasa-
nes, qui en(es) establece(n) Ia definicion op~rativa tie~e(n) que preocupa~s: de do de los requisitos clasicos de clasificaciones y tipologias a algunos problemas
complementar las reglas con una rica casui~tlca de s1tuacwnes problematlcas prclcticos relacionados con la investigaci6n social. Veamos ahara algunos otros
acompai\adas por las soluciones correspond1entes. problemas.
btto requisito clasico de Ia clasificacion es Ia EXHAUSTIVIDAD de las catego- El primero es Ia eleccion del fundamentum divisionis, es decir del criteria
rias: todos los estados posibles en una propiedad deben poder ser asignados a seg{ln el cual se establecen las categorias. Obviamente se elegira un fundamen-
una categoria.10 • tum relevante para nuesttos intereses: par ejemplo, si se debe elegir el criteria
Ya que a menudo noes posible, o no sirve, imag~nar todos los ~s:~dos y;osi- para clasificar una clase de jovenes al inicio de un curso, un fundamentum co-
bles en una propiedad, muchas clasificaciones preven una categona otr~ , a Ia mo el tipo de estudios precedentes nos ayudara a decidir el nivel y Ia orienta-
cual se asignan todos los estados que no parecen asignables a las categonas q~e ciOn de este.
tienen un significado propio. La categoria "otro", en ~ambio, no tlene ningun El problema cognoscitivo que se pretende profundizar con una investiga-
significado, ya que cumple el rol residual, donde finahzan todos los estados no ci6n proporciona indicaciones importantes, no s6lo sabre los fundamenta de
previstos. • · 1 cada clasificaci6n que se realizad, sino tambi6n sabre su sensibilidad.n Un es-
Cabe distinguir Ia categoria "otro" de categorias que podnan parecer 1gua - tadistico que este colabarando con el gobierno indio para el censo arreglara una
mente residuales, como "no contesta", "no sabe", habitualmente usadas para clasificacion extremadamente sensible de Ia propiedad "religion", porque sabe
clasificar respuestas a preguntas planteadas en un sondeo. A menudo estos que Ia Constitucion india atribuye derechos y tutelas particulares a los segui- '

"datos faltantes" son descuidados en el analisis, mientras que pueden dar m- dores de algunas religiones de minoria. Par el conttario, un sociologo que pro- !

formaciones Utiles, ya sea sabre los entrevistados, ya sea sobre el cuestwnano grama un sondeo telefonico preelectoral con mil entrevistados y quiere plan-
que se esti usando. tear una pregunta sabre Ia religion porque ella puede influir en el voto, seria
Una cuota demasiado alta de "no sabe" puede significar que algunos temas torpe si previera categorias especificas para cada secta menor: si un seguidor de
del cuestionario no interesan ala mayoria de nuestros entrevistad~s, o q_ue l~s una de esas sectas posee un tel6fono yes extraido en Ia muestra, el destino de
preguntas han sido formuladas con un lenguaje alejado dellenguaJe ordmano su estado en Ia propiedad "religion" sera Ia categoria "otto".
que ellos hablan y entienden. Con Ia excepcion del sondeo telefonico -por motivos que veremos pron-
Una cuota demasiado alta de "no contesta" puede significar que algunas to-, se puede establecer una regia general: cabe recolectar informaciones lo
preguntas tocan temas que Ia mayoria de los entrevistados juzga delicados Y mas detalladas posible, y por lo tanto se adoptara una clasificacion muy sensi-
privados. · 1 ble. Esto par dos motivos:
Par otto !ado, una cuota demasiado alta de estados que se de ben as1gnar a a
categoria "otro" significa que Ia clasificacion fue realiz~da de manera superfi- 1) como se dijo en el apartado 3-3, cuando se atribuyan dos estados a Ia
cial y10 sin una suficiente familiaridad con Ia poblacwn y con el tema que se misma categoria, y par lo tanto se les asigne el mismo c6digo en Ia va-
investiga. . . riable, los dos estados seran considerados perfectamente iguales en
Estas faltas (preguntas planteadas sabre temas dehcados, poco mteresan- cualquier ancllisis sucesivo;
tes, poco conocidos par los sujetos o par los investigadores, etcetera)_ ocurren 2) es siempre posible y f:icil reunir dos o mas categorias de una variable
en muchos sonde as, y se podrian evitar con una PRUEBA PILOTO, es ~ec~r, some- antes de analizar sus relaciones con otras variables, y muchas veces es-
tiendo preliminarmente el cuestionario a algunos miembros, lo_mas ~1ferentes to es fuertemente aconsejable, par motivos que veremos; pero, es casi
entre si que sea posible, de Ia misma poblacion que se pretende mvesngar.. siempre imposible12 desagregar una categoria ala cual fueron asigna-
Reflexionando adecuadamente sabre los resultados de esta pruebap1loto dos estados parecidos, en el caso de que en lo sucesivo se quiera dis-
se pueden introducir mejoras en el texto del cuesti~nario. Par el ~ontrano, ca~1 tinguirlos.
siempre se ejecutan estas pruebas piloto de forma ntual (para qmtarse de enC1-

10 La mutua exclusividad es un requisito de cada pareja de clases (a tipos); la exhaustividad es 11


Sabre el concepto de sensibilidad, vease el apartado 7.1.
un requisito de cada conjunto de clases. Consideradas conjuntaroente, ellas ~seguran que cada u Esto es posible sOlo si -par ejemplo- en el mismo cuestionario hay otra pregunta que re-
ejemplar (en nuestro caso, cada estado) sea asignado a una, y una sola, clase (a t1po). sulte adecuada a tal efecto. Un caso se vera mas adelante en este apartado.
CLASIFICAC!6N, CONTEO, MEDICI6N, CONSTRUCCI6N DE ESCALAS 121
METODOLOGiA DE LAS CIENCIAS SOC!ALES
120

~os.' 8 Este ries~o se ha acrecentado porIa difusi6n universal de Ia expresi6n


Sin embargo, esta regia nose debe aplicar en el caso de las preguntas "cerra- escalanommal mtroduci,da por Steve~s (1946), que tiene el efecto perverso
das" de un sondeo, en el cual el entrevistador plantea oralmente a! sujeto una de JUStificar el empleo de tecniCas cuanntativas con estas pretendidas escalas.19
gama de respuestas predefinidas para que el elija una. En este caso nose pue- . Sea cu~l ~ea (nume~ico o no) el c6digo que se le asigna, cuando tenga un c6-
den presentar demasiada.s respuestas, porque nuestra capacidad de considerar digo Y este s1endo a,nahza~a co? tecnicas estadisticas, una categoria cambia de
1
simultineamente varias alternativas es muy limitada. 3 norr;bre Y ~e llama ~odahdad . Con Ia expresi6n 'frecuencia de una rnodali _
El entrevistado medio tiende a recordar siempre Ia ultima alternativa oida, dad se entrende el numero de datos a los cuales se atribuy6 aquella modalidad.
'4 a IT,lenudo tambien Ia primera, y casi nunca las intermedias, lo que conlleva La modahdad con Ia frecuencia mas alta se llama MODA ( o modo) -y esto en to-
que cada individuo considere un numero reducido, variable y -sobre todo- dos los tipos de variable.
desconocido de alternativas en Iugar de considerar todas las que se le ofrecen. El primer paso del analisis de una variable categorial es Ia producci6n de su
Este sesgo es atln mas grave en la entrevista telef6nica, donde la interacci6n es DISTRIBUCI6N DE FRECUENCIA, es decir de una tabla que tiene habitualmente cua-
habitualmente corta y apresurada, sedan problemas de recepci6n y de com- tro columnas: en Ia primera se pone el c6digo (numerico 0 no), en Ia segunda se
prensi6n, y el entrevistado no goza de todas las seiiales, voluntarias o no, que pone el nombre de Ia categoria/modalidad, en Ia tercera Ia frecuencia (absolu-
1
recibiria con la presencia fisica del entrevistador. 5 ta) Yen Ia cuarta el porcentaje correspondiente (frecuencia relativa).
Concluyendo sobre este problema de sensibilidad, se aconseja el maximo
detalle cada vez que las informaciones sean recogidas sin interacci6n oral con Tabla 8.1 : Una distribuci6n de frecuencia de Ia variable "nacionalidad"
el sujeto. Un detalle mucho menor (pocas categorias generales y claramente
C6DIGO CATEGORfA/MODALIDAD FRECUENCIA PORCENTAJE
distintas) si el sujeto tiene que escuchar las alternativas y elegir una sin poderse
a argentinas 72 21,5
apoyar en un texto escrito. Si la entrevista es telef6nica, se aconseja limitarse a
6 b brasilefios 126 37,5
dicotomias (si o no, a o b) o a propiedades ordinales sencillas.' 34
c chilenos 10
Cuando se establezcan las categorias, se tratara de asignar un c6digo a cada
e ecuatarianos 15 4,5
una. Con Ia asignaci6n de c6digos se cumple el paso mas importante en el pro- peruanas 40 12
p
ceso de Ia transformaci6n de Ia propiedad categorial en una variable categorial. u uruguayos 26 8
Puesto que las categorias de este tipo de propiedad no tienen ninguna diferen- 0 otros 22 6,5
cia cuantitativa entre si, no hay ninguna raz6n para que estes c6digos sean nu-
Total 335 100
mericosP Con todo, esta es una mala costumbre generalizada, que conlleva el
riesgo de que algunos traten estes aparentes n6.meros como si fueran nlimeros
en sentido estricto, y sometan variables categoriales a tecnicas de an:\lisis que Tres observaciones:
solo se pueden aplicar a variables cardinales, produciendo ridiculos sinsenti- 1) como c6digos nose pusieron nUmeros, sino la primera letra del nom-
bre de las categorias;
2) paradistinguirla categoria residual (otros), que como se dijo no tiene
11 En un afamado articulo, el gran psic6logo cognitivista George Miller (1956), bas<lndose en

investigaciones de laboratorio, puso este limite en siete alternati-vas. Pero en una tipica entrevista sentrdo umtano p.orque agrega cualquier nacionalidad no explicita-
"cara a cara", puertas afuera dellaboratorio, parece que ellimite resuta mis bajo. Johann Galtung
(1967) lo pone en torno de cuatro o cinco alternativas; Sudman y Bradburn (1982) en no mas que
cinco. En la experiencia de los autores de este libro, silas alternativas no son sencillas, muchos en-
trevistados tienen dificultades en considerar mas de dos. Mas en general, acerca de la discusi6n sa- •,
18
El ~insentido depende del hecho de que -como se subrayaba en la nota previa-la asigna-
bre preguntas "abiertas" o "cerradas", vease, par ejemplo, Converse (tg84). cwn de nume~os a cat~gorias que no tienen ninguna caracteristica cuantitativa no puede ser total-
14 En la literatura metodol6gica se habla en este caso de end effect (efecto fin). El fuerte im- mente aleaton~. Cam~tando esta asignaci6n, tambien cambia el resultado del anilisis. Un ejemplo
pacto de este end effect ha sido demostrado confrontando las distribuciones de las respuestas ele- clamoroso d: smsenttdo lo proporciona el conocido metod6logo norteamericano Rudolph Rum-
gidas por muestras diferentes de individuos a los que se presentaron las mismas alternativas cam- ~el, que_ha msertado en una ecuaci6n de regresi6n mUltiple las siguientes variables categoriales:
biando su arden. Por otro lado, si el entrevistado lee las alternativas en lugar de oirlas, su atenci6n tl~~ de SIStema :l.ectoral, naturaleza del regimen, tipo de liderazgo politico, tipo de intervenci6n
se concentra en las primeras de la lista (Corbetta 2003, t8s). mthtar en la pohnca, calculando coeficientes cuyo valor depende totalmente de una dec 1·81·0- b"
tra · b ] 'd" , · n ar I-
1S Sobre la entrevista telef6nica y la telem3.tica, vease Corbetta (2003, 195-202). n~9so re os c~, tgos ~umenco_s asignados a las categorias (1963: 203).
16 En el apartado siguiente se veri par que propiedades y variables ordinales presentan meno- , La ~xpre~1-o~ -f~e mtro~u.ctda, en un perlodo de conductismo radical, en Iugar de terminos
res problemas de discriminad6n y valorad6n. como clastficaciOn Y categona que tenlan una tradici6n filos6fica secular y par lo tanto un soni-
17 Los c6digos numericos introducen inevitablemente al menos la idea de un orden entre cate- do poco agradable a oidos cientificistas. Pero el adjetivo 'nominal' {las categorias se diferencian s6-
gorias. Pero no hay ningUn arden entre, par ejemplo, las nacionalidades, y por lo tanto la decisiOn lo p~r el nombre~ c~ntradice al sustantivo 'escala', vinculado a una idea de cantidad. En casas co-
de asignar el c6digo (1) a mexicanos y el c6digo (2) a peruanas en lugar del contrario es totalmente mo este los escolasucos hablaban de contradictio in adjecto (el adjetivo contradice al sustantivo).
arbitrario.
122 METODOLOGiA DE LAS CIENCIAS SOCIALES CLASIFICACION. CONTEO, MEDICI ON. CONSTRUCCION DE ESCALAS 123

mente considerada en Ia lista, se le puso el codigo numerico cero, que Mientras que a veces los porcentajes son ridiculamente detallados, otras
da Ia idea de nulidad. veces pasa que en Ia tabla las frecuencias absolutas faltan totalmente y solo se
3) en general, los porcentajes no tienen decimales porque las frecuencias presentan los porcentajes. Esta laguna puede tener un solo motivo: Ia muestra
son relativamente bajas. En este caso, cabe redondear los decimales a! fue tan pequefia que nose quiere dar informacion (las frecuencias) que revela-
entero mas cercano. Una excepcion (que se observa tambien en Ia tabla ria esta grave falta de Ia investigacion.
8. 1) puede ser el decimals, a medio camino entre los dos enteros: este
se puede usar para evitar redondeos demasiado fuertes.'" Si la muestra es pequeiia, algunas categorias pueden tener frecuencias de 1
o de z. Si es asi, todos los porcentajes presentados en la tabla deben, par ne-
P~r el contrario, a menudo seven tablas como Ia siguiente, donde sedan cesidad matem<ltica, ser mUltiplos del porcentaje m<ls bajo ode su mitad. Si
porcentajes condos cifras decimales calculados sobre un total de 45 sujetos." controlando (y teniendo en cuenta los redondeos) ellector encuentra que
todos los porcentajes son mtiltiplos, no tendria dificu!tad en calcular el to-
Tabla 8.2: Un coso de "falacia de Ia precision fuera de Iugar" tal de los casos de aquella tabla.

FRECUENClA PORCENTAJE
CATEGORiA/MOOAUDAD La inspeccion visual de sus distribuciones de frecuencia es Ia forma preli-
12 26,67 minar de analisis de variables categoriales. Ella permite tomar contacto con los
bur6cratas
desempleados 8 17,77 datos que hemos recolectado. Ademas, puede sefialar Ia presencia de errores en
7 15,55 Ia codificaci6n, si en Ia distribuci6n aparecen c6digos que nose habian previsto
educadores
6 13,34
obreros en nuestro plan (wild codes: vease apartado 7.3). Ella sefiala tambien desequili-
6 13,34
comerciantes brios en las frecuencias (modalidades con un ntimero demasiado alto o dema-
3 6,67
jubilados siado bajo), que pueden tambien indicar errores en Ia codificaci6n y que de to-
2 4,45
artesanos das formas provocan problemas en algunos tipos de analisis estadistico (vease
2,22
otros mas adelante).
Fuente: Saviane (1978).
Una vez realizado este paso preliminar, una variable categorial esta casi lis-
ta para ser puesta en relaci6n con otras variables categoriales u ordinales me-
Esta conducta ridicula es tan frecuente que ha recibido un nombre (failacy diante una tabla bivariable, o con variables cardinales mediante el analisis de Ia
of the misplaced precision= falacia de Ia precision fuera de Iugar). Su motivo varianza. Todo esto se veri en el capitulo 15.
ha sido agudamente detectado por el metodologo Abraham Kaplan: Se dijo "casi lista" y no ''lista" porque si se quiere investigar de manera efi-
caz las relaciones de las variables categoriales con otras variables, hay que so-
"A menudo se encuentran ejemplos de una precisiOn sin senti do y sin mo- meter casi todas a una especie de "maquillaje", que constituye una verdadera
tivaci6n, o de una precisiOn mas grande de la que nuestras herramientas fase intermedia entre recolecci6n y an<ilisis. Aunque algunos metod6logos ex-
permiten [... ] El anhelo que muchos sociologos tienen de exhibir esta pre- pertos dedican atencion a esta fase, ella es habitua]mente descuidada en los
cisiOn insensata refleja un sentido de inseguridad y un complejo de infe- textos de metodologia. 22
rioridad con respecto a las ciencias fisicas" (1964: 204-5). Se dijo que a! recolectar informaciones hay que privilegiar el detalle, y por
lo tanto Ia sensibilidad de nuestras clasificaciones. Hay que reproducir el maxi-
Y se puede compartir el comentario de jerome Ravetz: "Nada manifiesta mo de detalle tam bien cuando los datos recolectados se exploran a traves de
Ia falta de cultura matematica como Ia falacia de Ia precision fuera de Iugar" una distribucion de frecuencia. Solo con una representacion detallada pode-
(1971: 45). mos tener un conocimiento profunda de las situaciones que hemos explorado.
Pero cuando se quieran analizar las relaciones de una variable categorial con
otras variables, el discurso cambia radicalmente: el mismo nivel de detalle que
es positivo en Ia recolecci6n y an<ilisis univariado se convierte en negativo.
zo Una tabla prictica de redondeos puede ser la siguiente:
El grado de esta negatividad depende de Ia naturaleza de Ia otra variable
10,7
10,1 10,4 con Ia cual establecemos Ia relacion: si es una cardinal, el problema no es grave,
10 10,5 10,5 10,8 11
10,2
10,3 1 10,6
1 10,9
como veremos; si es una ordinal, este resulta mayor, pero alin no tan grave; si

:n Otros ejemplos: Sebastani (1970) da porcentajes condos decimales calculados sabre unto-
tal de 6o sujetos; Stern (1975) da porcentajes con un decimal calculado sabre un total de 14 sujetos. zz Como excepci6n sefialamos por ejemplo el ensayo de Agnoli (1992).
124 METODOLOGIA DE LAS CIENCIAS SOCIALES CLASIFICACION, CONTEO, MEDICION, CONSTRUCCION DE ESCALAS 125

es una categorial, un alto nivel de detalle -es decir, un gran numero de catego- poder aprehender todo lo que indica Ia tabla en un tiempo razonable. Para lo-
rias- puede producir dificultades importantes. Esto parque en Ia herramienta grar este objetivo hay un solo camino: reducir el numero de las categorias en
con Ia que se analizan las relaciones entre dos variables categoriales -Ia tabla ambas variables.
bivariable- el numero de las celdas equivale a! producto de las modalidades de Esta operaci6n se lleva a cabo de forma correcta y eficaz si se siguen des cri-
las dos variables que forman Ia tabla. Condos variables de diez modalidades, el terios: uno medular y otro que a veces puede mitigarlo. El criteria medular es Ia
numero de celdas en Ia tabla es cien. Con dos variables de veinte modalidades, proximidad sem<intica entre las categorias que se quiere unir. Naturalmente es-
el nUmero es cuatrocientos. Esto crea dos problemas: uno meramente numeri- ta proximidad tiene que ser juzgada bajo Ia luz de los intereses cognoscitivos
co, el qtro sem§.ntico. por los que se analiza Ia variable y sus relaciones con otras.
Veamos el primero. Cada sujeto de la muestra tiene su combinaci6n de es-
tados en las dos propiedades (y par consecuencia, de c6digos en las dos varia- En una clasificaci6n de profesiones de individuos, se pueden unir terrate-
bles). Mil sujetos, mil combinaciones (obviamente, algunas seran iguales). En nientes y empresarios industriales silo que interesa es el tipo de relaci6n
cada celda de Ia tabla se encuentra Ia combinaci6n de una modalidad de Ia va- con los medics de producci6n; se pueden unir terratenientes y campesinos
riable que esta en las filas y una modalidad de Ia variable que esta en las colum- si lo que interesa es el sector de act:ividad; no se pueden unir campesinos y
nas. Silas celdas de Ia tabla son cien y los casos en Ia matriz son mil, evidente- empresarios industriales (a menos que se adopten extrafios criterios de
mente el promedio de las frecuencias (numero de datos) en las celdas sera diez. proximidad sem<int:ica).
Con 400 celdas, el promedio sera 2,5.
Obviamente, algunas combinaciones sedn mas frecuentes que el prome- El criteria auxiliar es el equilibria entre las frecuencias en las distintas mo-
dio y otras menos -lo que significa, con promedios de 10 o menos, que algunas dalidades. Par razones que veremos pronto, el metod6logo experto trata de evi-
celdas estar<ln vacias o casi vacias. De celdas vacias o casi vacias nose pueden tar Ia presencia de modalidades, y por lo tanto celdas, con frecuencias demasia-
sacar conclusiones creibles acerca de las relaciones entre las modalidades que do altas o demasiado bajas, ya que ambas perjudican Ia interpretabilidad de una
forman esta celda: par eso una tabla con muchas celdas vacias o casi vacias no tabla. El arte del metod6logo, de lo que se hablaba en el capitulo 3, consiste en el
sirve mucho para el analisis. 2 3 balanceo, en cada situaci6n, del impacto de estos dos criterios (semantico y nu-
Este es el problema numerico. Para ilustrar el problema semantico hay que merico). Retomando el problema del estadistico indio que exploraba Ia influen-
introducir el concepto de AUTONOMfA SEMANTICA. Una categoria tiene plena au- cia de las religiones en el voto, si a! recoger los datos el us6 una clasificaci6n con
tonomia semolntica si puede ser interpretada sin hacer referenda al significado treinta categorias, seria sabio, ala hora del an<ilisis, reagrupar las religiones me-
de Ia propiedad ode las otras categorias. Por su naturaleza,las categorias de las nos difundidas en algunas categorias mas amplias, poniendo en cada nueva ca-
variables categoriales tienen plena autonomia sem<intica. Lo que significa que tegoria las que tienen una orientaci6n teol6gica y filos6fica similar.
cada combinaci6n de las categorias de dos variables categariales (y por conse- ·
cuencia cada combinaci6n de modalidades en Ia tabla) tiene su sentido y nece- Veamos un caso particular, sacado de una investigaci6n que en los afios no-
sita atenci6n y concentraci6n para enfocar su plena significado. Para juzgar si venta uno de los autores de este libro llev6 a cabo por encargo de la asocia-
una frecuencia particular en cada celda es o noes interesante hay que concen- ci6n de j6venes empresarios italianos. El objetivo de 1a investigaci6n era
trarse en lo que significan las dos modalidades que Ia forman, yen lo que signi- detectar las formas de impacto sobre las actividades empresariales que te-
nian las diversas organizaciones criminales. 2 4
fica su relaci6n: una operaci6n intelectual que con una normalisima tabla de
Los 8.ooo miembros de Ia asociaci6n recibieron un cuestionario postal en-
cien celdas puede tomar horas, y con una de 400 celdas podria tomar un dia.
viado por la misma asociaci6n con garantia de anonimato. Una compleja
Puesto que Ia computadora permite producir centenares de tab las en segundos,
pregunta pedia a cada joven empresario que juzgara cual era, en cada sector
el resultado de to do esto son montafias de papel que nadie tiene el tiempo para
econ6mico, la fuente principal de capitales para las empresas: autofinan-
analizar.
ciamiento, prestamo bancario, subvenciones europeas, nacionales, locales,
En vez de producir montafias de papel, el investigador experto prefiere en-
lavado de fondos de origen ilicito u otra. Las informaciones recogidas se
focar su atenci6n en pocas tablas elegidas con cuidado y hacerlas manejables, podian organizar en forma de tabla poniendo los sectores en las filas y Ia
reduciendo al minima el nUmero de celdas vacias o casi vacias, de manera de fuente juzgada prevaleciente en las columnas. Puesto que los sectores pro-
ductivos eran doce y las posibles fuentes siete, Ia tabla tenia 84 celdas. Pero
observando atentamente las celdas se podia detectar un patrOn: muchos
23
La raz6n de esto seen tended mucho mejor tras leer el apartado 15.2, en el cual se introdu-
cen los conceptos de frecuencia esperada y frecuencia empirica (esta Ultima se suele denominar
"frecuencia observada"; pero en este texto se prefiere decir "empirica", porque en las ciencias so- 24
Que tienen un nombre tradicional diferente en cada regiOn italiana: mafia en Sicilia, camo-
dales raramente se observa en sentido estricto). rra en Campania, ndr<ingheta en Calabria, sacra corona unita en Puglia, etcetera.
CLAS!F!CACI6N, CONTEO,MEDICI6N, CONSTRUCCI6N DE ESCALAS 127
METODOLOGfA DE LAS CIENCIAS SOCIALES

empresarios juzgaban que ellavado de dinero fuese Ia fuente principal en S6lo Ia categoria "rurales" tenia una frecuencia cercana a Ia ideal, y por lo
el sector de la construcci6n; ninguno juzgaba que lo fuese en .los sectores tanto no se modific6. El primer paso fue reagrupar las categorias interme-
de mas alto contenido tecnol6gico (electr6nico, metalmec<inico, quimico, dias: los casi urbanos se unieron a los semiurbanos, y los casi rurales a los se-
etcetera); pocos juzgaban que lo fuese en los sectores de contenido tecno- mirrurales. Para desagregar Ia categoria "urbanos" se us6 otra pregunta del
16gico medio-bajo (textil, alimentario, etcetera). AI agrupar bajo este crite- cuestionario, con la que se preguntaba a los j6venes clasificados "urbanas" si
ria a los dace sectores en s6lo tres, el juicio de los j6venes empresarios sa- vivian en el centro, en la periferia o en el campo alrededorde Ia ciudad.
bre el problema investigado emergia clarisimo de Ia tabla. Bas<lndose en esta informaciOn se dividi6 a los j6venes urbanos en dos ca-
tegorias (urban as centricos y urbanos perifericos). Quedaba un 3% de j6ve-
<;on Ia salvedad de casas particulares como este, donde el reagrupamiento nes que habitaban en el campo alrededor de una ciudad. Ellos fueron uni-
se hizo considerando s6lo el criteria sem<lntico y descuidando el numerico, hay dos a los semirrurales, con el resultado que seve en la Ultima columna de la
que tener en cuenta -en cuanto sea posible- el equilibria entre las frecuencias tabla 8.3: de las categorias resultantes, tres tienen un porcentaje cercano al
de las categorias reagrupadas: el ideal seria un equilibria perfecto (el mismo ideal-que ahara es del2o% ya que las categorias son cinco (obviamente en
porcentaje en cada categotia). este dlculo nose considera la categoria de informaciones faltantes).
Las consecuencias de graves desequilibrios son conocidas: como ya se indi-
c6, categor.ias con frecuencias bajas producen inevitablemente celdas vacias o
casi vacias y, como veremos en el apartado 15.3. las conclusiones acerca de sus 8.2. Propiedades y variables ord.inales
relaciones con las categorias de otras variables no son con:fiables. 2 5
A veces para lograr una distribuci6n mas equilibrada no basta el reagrupa- Como se decia antes, son ordinales las propiedades en las que se pueden or-
miento de categorias sem<lnticamente parecidas y con escasas frecuencias; se denar todos los estados a lo largo de una escala segUn un criteria sem3.ntica-
deberia tambien desagregar una categoria que result6 tener un porcentaje exce- mente vinculado a Ia naturaleza de Ia propiedad, de forma tal que hay un esta-
sivo. Pero esto -como se dijo- s6lo es posible si en Ia misma matriz existe do mayor que todos los otros, uno menor que todos los otros, y los restantes
otra variable que puede ser empleada para desagregar aquella categoria. son mayores que al menos uno y men ores que al menos uno de los dem3.s.
El tratamiento de las propiedades ordinales tiene mucho en comun con el
Se puede tamar un ejemplo de un anilisis secundario que uno de los auto- tratamiento de las propiedades categoriales:
res de este libro reaiiz6 sabre datos recogidos en una investigaci6n sobre
7.ooo j6venes italianos en los setenta. El municipio de residencia deljoven 1) se adopta un fundamentum divisionis adecuado a nuestros intereses
era clasificado en una escalade seis niveles (urbanos, casi urbanos, semiur- cognoscitivos;
banos, semirrurales, casi rurales, rurales). El 52% de los j6venes entrevista- 2) silos estados son muchos, se debe decidir cu3.les se convertir3.n en ca-
dos resultaron «urbanos". Las frecuencias de las otras categorias eran como tegorias de Ia variable que va a representar Ia propiedad en Ia matriz;
seve en Ia segunda columna de Ia tabla 8 ·3. 3) las categorias se crean y/ o delimitan siguiendo los principios de Ia cia-
sificaci6n;
4) se establecen !!mites entre las categorias de modo que sean mutuamen-
Tabla 8.3: Ejemplo de agregaci6n y desagregaci6n de categorfas
te exclusivas;
CATEGORfAS OR!G!NARIAS % CATEGOR[AS FINALES % s) se procura que el complejo de las categorias (incluso si es necesario una
urbanos 52 urbanos centricos 32 categoria residual) sea exhaustive.
cuasi urbanos 4 urbanos perifericos 17
semiurbanos 5 semiurbanos 9 Lo que cambia con respecto de las categoriales es que en este caso los esta-
semirrurales 8 semirrurales 17 dos estan ordenados en Ia realidad (piensese en el nivel de estudio o en el grado
cuasi rurales 6 rurales 19 jerarquico), o se puede imaginar un criteria intersubjetivo (es decir, aceptable
rurales 19 por cada persona razonable y competente) para ordenarlos.
inform. faltantes 6 inform. faltantes 6 Obviamente, el mismo arden que percibimos entre los estados debe ser re-
nlrmero de casos 7.024 7.024 producido en los c6digos (en este caso, necesariamente numericos) que se atri-
buyen a las categorias. En terminos tecnicos, se dice que Ia serie de los c6digos
15 Ademas, desequilibrios en la distribuci6n producen graves sesgos en todos los coeficiemes
aebe tener una relaci6n monot6nica directa con el arden de los estados en la
que cuantifican las relaciones entre variables, y esto sea cual sea ]a naturaleza de las variables (cate- realidad: a! crecer Ia posicion ordinal del estado, hay que acrecentar tam bien el
gorial, ordinal o cardinal). c6digo numerico asignado a Ia modalidad correspondiente.
METODOLOGIA DE LAS CIENCIAS SOCIALES CLASIFICACION, CONTEO, MEDICI ON, CONSTRUCCION DE ESCALAS 129

Habitualmente a las categorias elegidas se les asignan como codigos la serie una o dos variables ordinales se tiende a mirar Ia tendencia global mas que las
de los "numeros naturales" 26 (enteros positivos: I, 2, 3 ... ) con el supuesto de celdas singulares.3 1
que €sta sea la asignaci6n menos arbitraria. Pero, si pretendemos aplicar a estas El hecho de que basta con poner una categoria en una serie ordenada con
variables solo tecnicas de analisis para variables ordinales, cualquier asignacion otras para reducir su autonomia semantica puede extrafiar a muchos. Para con-
monot6nica directa2 7 es equivalente. vencerlos, se les invita a considerar el ejemplo siguiente. El ministro de educa-
Si en cambia se intenta aplicar a estas variables ordinales las mas poderosas cion de Lubolia (un pais subdesarrollado imaginario) declara en Ia television
t€cnicas para variables cardinales, la distancia entre c6digos se convierte en re- nacional: "Para atestiguar los grandes progresos de Ia educacion en este pais,
levante; en matemitica, la distancia entre 1 y 2 no es la misma que entre 1 y S· En me enorgullece declarar que el34% de los adultos de Lubolia han alcanzado el
este caso, asignar los nllmeros naturales como c6digos a las categorias equivale nivel de educacion secundaria. Este porcentaje es exactamente el mismo del )a-
a afirmar que las imaginamos todas mas o menos equidistantes. Es posible que pon, el pais mas avanzado en Ia educacion publica".
Lo que el ministro olvida decir es que la distribucion de los otros niveles es
lo sean, pero no esci garantizado.
Como observa el metodologo norteamericano Edward Tufte, si nuestro co- Ia que se muestra en la tabla 8.4.
nacimiento de la naturaleza de la variable nos dice que las categorias n6 son
Tabla 8.4: Contraste de dos distribuciones en variables ordinates
equidistantes, asignar los nU.mei:os naturales porque esto es "objetivo" o "no
arbitrario", por el contrario introduce un sesgo, y la asignacion de codigos "de- NIVEL DE ESTUOIO 0Jo EN LUBOLIA Ofo EN JAP6N

be incorporar el conocimiento sustancial que el investigador tiene de la propie- ningUn titulo 41 5


dad en cuestion" (I970: 440-I). Par ejemplo, si estamos convencidos de que educaci6n primaria 24 22
respecto del titulo de estudio la distancia entre licenciatura y educaci6n secun- educaci6n secundaria 34 34
daria es mayor que la distancia entre educaci6n secundaria y educaci6n prima- licenciatura 1 32
ria, se de ben asignar, por ejemplo, codigos como I a Ia educacion primaria, 2 ala doctorado 0 7
educaci6n secundaria y 4 ala licenciatura y no la serie de los nU.meros naturales
8 Aquel34% tendria plena sentido, y podria ser comparado con otros por-
como se hizo -para no adelantar el tema- en el ejemplo del apartado 7.1.'
La diferencia entre uno y otro criterio de codificaci6n puede tener un im- centajes, si la modalidad "educaci6n secundaria" tuviera plena autonomia se-
pacto considerable sobre coeficientes 2 9 cardinales si el nU.mero de categorias es mantica; pero dado que es s6lo un escalOn de esta escala, pierde autonomia se-
bajo -como Ia es en Ia mayo ria de las variables ordinales. En efecto, las propie- mantica y no puede compararse aisladamente con otras cifras aisladas: se
dades discretas ordinales que se encuentran en la realidad no tienen un gran deben comparar distribuciones enteras.
nU.mero de categorias.3° Por consiguiente, el problema de unir categorias se-
manticamente parecidas antes de analizar las relaciones con otras variables, Esta reducci6n de autonomia semJ.ntica es mJ.s fuerte para las categorias
intermedias en el orden,3 2 pero se produce tambien para las categorias ex-
que era central para las variables categoriales, pierde su importancia. Y eso no
tremas. Para comprobarlo, consideremos las distribuciones de las clases
solo porque las categorias de una propiedad ordinal habitualmente no son mu-
sociales en dos paises (tabla S.s).
chas, sino tambh'!!n porque elias pierden parte de su autonomia semantica, en
cuanto el inten'!!s sem<lntico pasa de las categorias individualmente considera-
das al arden de las categorias. Par lo tanto, en una tabla bivariable que incluye Tabla 8.5: Contraste de otras dos distribuciones en variables ordinates
CLASES SOCIALES 0Jo EN NOR!.ANDIA 0Jo EN lfxACO
terratenientes y empresarios 10 10
26 Los enteros positivos se llaroan "nU.meros naturales" porque son los priroeros que apren· empleados 35 5
den los nifios y los Unicos que conocian rouchas poblaciones priroitivas. Aderois -como han comerciantes 25 5
roostrado interesantes experiroentos de los et6logos-la conducta de muchos animales no burna-
obreros 20 45
nos (no s6lo mamiferos, sino tarobh~n aves) muestra que ellos conocen los primeros nU.meros en-
campesinos 10 35
teras y los usan para contar cuando les sirve para sus propios fines.
27 La serie 1, 2, 3, 4, 5 como la serie 2, s, 9, 12, 16 como la serie 5, 15, 37, 42, 48.
28 La misma opiniOn se encuentra en Corbetta (2003: 94).
1
2 9 Lo ha demostrado Doreian, asignan~o varias series diferentes de c6digos monot6nicos a las 3Un ejemplo se veri en el capitulo 15.
mismas categorias ordenadas y correlacionando entre silas variables resultantes (1972). Sabre " 1 --~"J-­ 32La ambigiiedad sem.intica de las categorias intermedias no escap6 a los payasos, que pro-
concepto de coeficiente vease el apartado 15.1; sabre coeficientes cardinales vease el apartado 15.6. porcionan bromas como la siguiente: un payaso relata a otro la noticia de un grave accidente en la
3° Una excepci6n pueden ser los grados de una organizaci6n burocritica muy rigida y jerar- autopista, diciendo: "ning6n herido". Tras una corta pausa, con expresi6n de alivio del oyente, el
payaso agrega: "Todos muertos".
quizada.
METODOLOGIA DE LAS C!ENCIAS SOCIALES CLASIFICAC!6N. CONTEO, MEDICI6N, CONSTRUCCJ6N DE ESC ALAS 131
130

Terratenientes y empresarios escin presentes en el rnismo porcentaje en ddistrib~.ciones de la tabla 8.6, ella seria la educacion primaria en Lubol" 1
Norlandia yen texaco. Pero no cabe duda de que esta clase goza de una si- e ucacwn secundaria en Jap6n. Ia y a
tuaci6n mucho mas segura y tranquila en Norlandia.33 Un: segunda consecuenci~ de la reducci6n de autonomia semantica de las
categonas ordenadas es que lo mteresante de la moda (la modalid d 1 f
Una importante consecuencia directa de la reducci6n de autonomla se- cuencta mas alt ) . .~ a con a re-
d Ad , a es su posicwn en el arden con respecto a las otras modalida-
mantica por parte de ]as categorias ordenadas es que en las tablas que presentan e~. emas, la presencia de una o mas modalidades con frecuencias oco in-
Ia distribucion de los porcentajes relatives a cada modalidad singular deben ser fendores
( a la de la moda . no. reviste
.~ . t eres
In , SI. e11 as se encuentran cerca
p de la
reemplazados, o al menos acompanados, por PORCENTAJES ACUMULADOS. El por- rna
1 . da en tal case. la distnbucwn se dice unimodal) . Pe ro SI. sus postcwnes
. . son
centaje acumulado relativo a una modalidad se calc\lla teniendo en cuenta no a ep as, se consideran modas tanto como lamas alta y se habl d d" "b
·' b" d 1 · • a e Jstn u-
solo la frecuencia de aquella moda!idad sino tam bien las frecuencias de las mo- ci?bn ':" 0 a o tnmodal. La figura 8.1 muestra un ejemplo de cada tipo de dis
dalidades que la preceden en el arden. A veces puede ser uti! en el analisis pre- tn UCIOn. -

sentar pORCENTAJES RETROACUMULADOS, que suman Ia frecuencia de aquella mo-


dalidad con los de las modalidades que siguen en el arden. Figura 8.1: Distribuciones unimodal, bimodal, trimodal
La tabla 8.6 reproduce la tabla 8.4 con porcentajes acumulados y retroacu-
mulados, mostrando que con ninguno de ellos el ministro de Lubolia tenia base ~

~
numerica para jactarse. r--

Dos distribuciones con porcentajes acumulados y retroacumulados -


Tabla 8.6: r--
LUBOUA JAP6N f--
LUBOUA JAP6N
(% RETR.) (Ofo RETR.) f-- I-- C-
(% ACUM.) (% ACUM.)
NlVEL DE ESTUDlO
5 !00 !00
ningUn titulo 4!
27 59 95
educaci6n primaria 65
35 73 unimodal bimodal trimodal
99 61
educ. secundaria 39
!00 93 1
licenciatura 7
100 100 0
doctorado
8.3. Propiedades discretas cardinales y variables cardinales naturales
Silos porcentajes fuesen presentados de forma correcta, el ministro estaria
forzado a declarar: "En Lubolia elgg% tiene educaci6n secundaria o menos, de El titudlo dle este apartado puede parecer extrafio sino se considera el hecho
mientras que en Jap6n el61% est<i en la misma situaci6n" (porcentajes acumu- que to as as vanables son discretas puesto que el conti"nuo ( ,
le · fi · ·f ) ' numeros rea-
lados). Si se basaba en porcentajes retroacumulados, su mensaje habria sido to- s, ~~n ~n ~~~~;sCI ra~ no, se puede representar en la matriz: par lo tanto la ex-
davia menos contundente: "En Lubolia el 35% alcanz6 educacion secundaria o p~est?n vana e conn_n~a' que a menudo se escucha en Iugar de 'variable car-
mas, mientras que enJap6n el73% esta en la misma situaci6n". ~~:~·~:se~na c?_nu;adJa~ e~adiect~ (el adjetivo contradice al sustantivo), asi
Una ventaja del recurso a distribuciones con porcentajes acumulados es nal tambie~::s~:~i::~': e Iscre.tad eds redu:'dante. Ya que una variable cardi-
que esto permite detectar inmediatamente la categoria mediana de una distri- .~ ~ una pro pte a continua mensurable a traves de medi
buci6n. En una secuencia de cifras, la mediana es la cifra que divide la serie en ~wn (ve~se el apart~do si~iente), para distinguir las cardinales que se origina~
dos partes iguales, es decir que tiene el mismo numero de cifras en ambos !a- d partir e una propiedad dJscreta se agrega el adjetivo 'naturales', en el sentido
dos de la serie (el mismo numero de cifras mas bajas y de cifras mas altas). laeu~~~:~ ~sta_s vanables y~ sea el punta cera (ausencia de la propiedad) ya sea
Cuando en Iugar de una serie de cifras se habla de una distribuci6n de frecuen- del investig:~ompdutol (el numedro r) son naturales y no radican en una decision
cia, la categoria mediana es donde cae el porcentaje acumulado del so%. Con las oro e a comunt ad ctentifica.
I Eso n~ quitaque en la fase del analisis, la diferencia entre variables cardina-
~s natura es y vanables cardinales metricas (las que derivan de una m d. . ,
33 Tam pocola reducci6n de autonomia semantica de las categorias extremas de una escala es-
pier~a toda s~i~portafolcia,
Y se puede hablar de variables cardinales si~ ;~~n)
discre~:Uco s~. e~Ia al miClO de ~s:e capitulo, entre los estados de una propied~d
cap6 a los payasos, como lo muestra otra broma d5.sica de su repertorio. Un payaso anuncia a SU'"''
compaiiero otro accidente -esta vez de ferrocarril- agregando que las consecuencias mas graves
se sufrieron en el Ultimo vag6n. El otto payaso comenta: "siempre es asi: el Ultimo vag6n es el mas / ' ml_a se pued~~ legmmamente establecer cocientes: se puede decir
perjudicado. c:Por que nolo quitan?" que una ami Ia de 8 mdiVIduos tiene un numero doble d e componentes que

i·_,
METODOLOGIA DE LAS CIENCIAS SOCIALES CLASIFICACI6N, CONTEO, MED!CI6N. CONSTRUCCI6N DE ESCALAS 133
132

una familia de 4-34 Habitualmente, estas cifras que vienen del mundo real tam- muy reducida, que va poco mas alia del aspecto meramente numerico. Por otro
bien se usan como c6digos numericos de los estados en el vector relative. Hay lado, esta escasa autonomia semantica no se puede descuidar, como muestran
pocas excepciones, dictadas por el sentido comun: por ejemplo, el presupue_sto las reflexiones siguientes. Se habra notado que Ia amplitud de las categorias de
de un Estado nose registra en unidades de calculo (dolares, euros o pesos) smo arriba noes la misma, sino que es creciente. Esto noes por causalidad, en cuan-
en multiplos (millones de dolares, euros o pesos). Sin embargo, siempre hay to se basa en el tipo particular de autonomia semantica de las variables cardina-
un computo anterior, que es Ia definicion oper~tiva tipica de_ este tipo de pro- les. Como pasa a menudo, el fenomeno no escapo a Ia sabiduria popular; pien-
piedades; si se decide registrar en millares o m11lones de umdades, esto tam- sese en el dicho: "un recien nacido tiene un cumpleaiios cada dia, un nifio lo
bien sera parte de ]a definicion operativa. Ademas, con Ia salved~d de casos ex- tiene cada mes, un adulto lo tiene cada afio, y un viejo cada diez-afios".36
tremes como el presupuesto y parecidos, en el reg1stro de las Informacwn~s En terminos metodologicos, esto significa que en muchas propiedades dis-
cabe privilegiar Ia sensibilidad y el detalle: las categorias proximas se podran cretas cardinales, las categorias mas cercanas al cero tienen una mayor autono-
agrupar mis tarde, cuando se presenten o analicen los da_tos.. . mia semantica que las otras. El fenomeno es evidente en el numero de hijos:
Como se de cia acerca de variables categoriales, el cnteno que ng~ Ia reco- (tener) dos hijos noes simplemente el doble que (tener) uno, y Ia distancia se-
leccion de informaciones (maxima sensibilidad) noes para nada e~ m1smo que mantica entre tener ninguno y tener uno es mucho mayor que entre tener dos y
rige ]a presentacion de los datos y su analisis (efica~ia y controlabthdad mtelec- tener. .tres. Por el contrario, Ia distancia semantica entre 8 y 9 hijos no parece na-
tual). En el caso de las variables categoriales, Ia razon pnnc1pal para agrupar_ ca- da mas que Ia diferencia numerica entre 8 y 9·
tegorias se presenta en ]a fase de analisis, y radica en Ia neces1dad de reducu el Como consecuencia de todo eso, las clases iniciales de las variables cardi-
nU.mero de celdas en }as tablas cuando se analicen sus relacwnes con otr_as cate- nales tienen habitualmente una amplitud reducida: por ejemplo, ningun hijo 1
goriales y ordinales; pero ]a posibilidad de reagrup~mient~ ti~ne un limtte en el un hijo I dos hijos I de tres a cinco I mas que cinco.37
hecho de que cada categoria tiene plena autonom1a semanuca, y por lo tanto Ya que las modalidades de las variables cardinales son numeros en senti does-
s6lo se pueden agrupar categorias sem<lnticamente paree1das. , tricto, se las puede someter a todas las operaciones rnatematicas: no s6lo se puede
En el caso de ]as variables cardinales,35 Ia razon para agrupar categonas detectar Ia me diana -que se puede tam bien detectar en las variables ordinales
cuando se presentan los datos es otra, y concierne Unica~~nte a esta fase (por porque es suficiente que las categorias esten ordenadas- sino tambien computar
el contrario, en ]a fase de analisis de estas variables el max;mo d~ detalle acre- el promedio, y muchos otros VALORES CARACTERfsncos que veremos pronto.
cienta la precisiOn de los cilculos). Para e~,tender esta razo~, p1en~ese en una Con anterioridad, cabe subrayar que todo lo que se dira a! finalizar este
distribucion de frecuencia de Ia variable numero de habttantes cuando Ia apartado se refiere tambien a las variables cardinales metricas (vease el aparta-
unidad de registro sea el municipio y el ambito espacial s~a un pais entero: do siguiente) e incluso a las que se construyen por medio de algunas tecnicas
puesto que dificilmente dos municipios tienen el m1sm~ numero de habltan- particulares, y que llamaremos cuasicardinales (vease apartado S.s).
tes en ]a distribucion habria casi tantas filas como Ia canudad de mumClpiOs, Y De una variable cardinal no interesa s6lo el prornedio, sino tambit~n su VARIA-
BILIDAD, que habitualmente se representa mediante Ia dispersion de sus datos res-
en ~ada categoria la frecuencia seria r; en raras ocasiones 2. . .
Para evitar este absurdo, se agiupa a las categorias en clases de amphtud vana- pecto de este promedio. La variabilidad es el hi to de Ia aproximacion estindar en
ble conforme a los objetivos de ]a investigacion, y teniendo en cuenta el hecho de las ciencias sociales que en el apartado 1.4 hemos llamado metodo de Ia asociacion.
que en una distribuci6n de frecuencia con mas de una veintena de filas se dlsp:r- Silos estados en una propiedad no varian en una muestra, fsta se llama constante:
san las informaciones y se pierde eficacia. Obviamente se agrupan las categonas se puede tomar nota de este hallazgo sino estaba previsto, pero no cabe recoger in-
numericamente cercanas; por ejemplo, las lineas de una distribucion de frecuen- formaciones sobre los estados individuates, puesto que son todos iguales.
cia del numero de habitantes podrian ser: menos de 1.000, de 1.000 a 3.000, de Dado que los codigos de una variable cardinal son numeros en sentido es-
_ a . , de .0 or a ro.ooo, de ro.oor a 2o.ooo, y asi sucesivament:. tricto, no hay dificultad para calcular un valor que sintetice Ia dispersion de sus
3 001 5 000 5
AI agrupar ]as categorias no hay otro problema que plantearse mas ~ue el datos en una muestra, o en una poblaci6n entera. El primer paso es transformar
numerico: Ia proximidad semantica no es un problema porque las ~ategor~as _de cada dato bruto en su desviacion del promedio. El dato X 1 (simbolo que signifi-
una variable cardinal (natural como metrica) tienen una autonom1a semannca
36
Se podria argumentar que desde un pun to de vista sem<intico, Ia edad no tiene un rumba li-
34 El hecho de que se puedan establecer cocientes entre ellos no quita qu~ los e~:ados de una neal, sino logaritmico.
propiedad discreta cardinal puedan ser tratados como categorias de una claslfka:to~-- Elias s~~---,-~­ 37 Como se decia, esto vale tambit~n para las variables cardinales metricas. Un ejemplo puede

mutuamente exclusivas (si el nUmero de componentes es 8, no puede ser 7 o 9 o nmgun otro nu- ser: menos de un afio, de uno a 3 aiios, de 3 a 6, de 6 a 10, de 10 a 15, y asl sucesivamente. En rigor,
mero) y la exhaustividad esci garantizada par el hecho de que cualquiera sea el estado en una pro- eso conlleva que las variables en cuesti6n dejan de ser plenamente cardinales y se acercan a las de
piedad discreta cardinal, siempre se encuentra un nUmero q~e lo repr:s~nta correctamente. naturaleza ordinal. Habitualmente, este !eve alejamiento de Ia cardinalidad se descuida, y estas va-
35 Tanto para las cardinales naturales como para las cardmales metrKas. riables se tratan como cardinales sin cuestionamientos.

_ _. - . l i l l l l l o . . . . - - - - - - - - ·
134 METODOLOGfA DE LAS CIENCIAS SOCIALES CLASIFICACI6N, CONTEO, MEDICI6N, CONSTRUCCI6N DE ESCALAS 135

ca un data cualquiera en Ia variable X) se convierte en X; (una man~ra rapida pa- En esta especie de arbolitos Ia altura del tronco es proporcional a] ingreso
ra escribir x, _ X),3" simbolo que significa Ia desviacion de cualqurer data en Ia media de tres muestras de ciudadanos (de Dinamarca, ltalia y Kuwait). El radio
variable X respecto del promedio de Ia misma variable). . . de las capas es proporcional a Ia desviacion tipica de los ingresos. Los arbolitos
Obviamente, unas desviaciones seran positivas, otras negat1vas. S~ las su- muestran de forma simple y eficaz que los ingresos medias son parecidos, pero
rnames, seanulan: la suma algebraica de las desviaciones de un promedw es ce- en Kuwait hay una gran desigualdad economica, en Dinamarca hay una consi-
ra por necesidad matem<1tica. Para evitar que la suma se anule :e~emos que ~le­ derable nivelaci6n, e Italia ocupa una posiciOn intermedia.
var a! cuadrado ]as desviaciones antes de sumarlas -como sugmo Gaus~ (vease Puede tambien darse la situaci6n exactamente inversa, con desviaciones tl-
apartado 7.4). La suma de estas desviaciones cuadradas Ix,' (d~nde el simbolo picas parecidas y promedios desequilibrados. Por ejemplo si se recolectan da-
2: siguifica suma de ]0 que sigue) en algunos paises se llama devranza Y_ es Ia for- tos sabre los sueldos de los empleados de una gran firma y se encuentra que Ia
ma mas inmediata de cuantificar Ia dispersion de los datos de un,a vanab:e res- desviacion tipica de los sueldos de los cadetes es parecida a Ia de los sueldos de
pecto de su promedio. Siendo una suma, su valor depen~e tam bien del nume:o los gerentes, seria equivocado concluir que el nivel de desigualdad entre los ca-
de sumandos: cualquier distribuciOn tiende a resultar mas d1spersa cuanto mas detes es el mismo que el que hay entre los gerentes. Esto porque, por ejemplo,
amplia es Ia muestra (o Ia poblacion). . doscientos pesos de diferencia en el sueldo mensual son casi nada para un ge-
Se sigue que para comparar las dispersiones de dos ~uestras (o poblaci~nes) rente, mientras que son importantes para un cadete. En este caso,los arbolitos
que tienen un numero diferente de casas hay que neutrahzar el efecto de} nume- tendrian los radios de las capas parecidos, pero las alturas de los troncos muy
diferentes.
ro de casas -Ia que se Iogra facilmente, dividendo Ia dev1anza par este numero.
El valor resultante (Ix,'/N, por brevedad s') se llama VARIANZA y se puede Para poner remedio a este problema, basta con dividir Ia desviacion tipica
usar para comparar las dispersiones de Ia misma vanable en dos m~estras o po- por el promedio (s/X), obteniendo el COEFICIENTE DE VARIACI6N, cuyo simbolo
blaciones diferentes.39 Siendo un promedio de cuadrados, Ia vananza es una es V. Este coeficiente es una medida absolutamente pura de Ia dispersion de
magnitud cuadratica. Para compararla con magnitudes lineales, como el pro- una distribucion, ya que fue depurado de los efectos del numero de casas en Ia
media, hay que extraer Ia raiz cuadrada. El valor resultante ('-IIx,'/N, par bre- distribucion y del nivel numerico media de los datos. Por lo tanto, Vesel valor
vedad s) se llama DESVIACI6N TiPICA (o desvio estandar), y_como ve~en_r~s s~ en- caracteristico mas seguro para emplear cada vez que se compare la dispersiOn
cuentra en muchas fOrmulas. La relaci6n entre promedw y desviaCion t1p1ca de distribuciones diferentes: su nivel de abstraccion permite emplearlo tam-
tiene aplicaciones graficas inmediatas y facilmente inteligibles, como Ia que se bien para comparar dispersiones de variables diferentes -obviamente, con tal
muestra en Ia figura 8.2. de que sean variables cardinales.
Los cuatro valores caracteristicos que hemos descrito (devianza, varianza,
desviacion tipica y coeficiente de variacion) son val ores globales, en el senti do
Figura 8.2: Arbolitos para representor medias y desviaciones tipicas
de que se refieren a distribuciones enteras, no a cases singulares. No sirven pa-
ra confrontar Ia posicion del mismo individuo, o de dos individuos, en las dis-
tribuciones de dos variables diferentes. Par ejemplo, si queremos saber si el in-
greso de un ingeniero japones lo pone en una situaci6n de ventaja econ6mica
(con respecto del promedio de los empleados japoneses) mayor que el ingreso
de un gerente aleman con respecto del promedio de los empleados alemanes.
Kuwait
El procedimiento que permite saberlo se llama ESTANDARIZACI6N y se reali-
za en dos pasos: 1) se convierte cada puntaje en su desviacion del promedio de
los puntajes en Ia variable, y 2) se divide esta desviacion porIa desviacion tipica
de Ia misma variable. E1 resultado se llama standard score (puntaje estandar) y
Ia variable que ha sufrido esta transformacion se llama estandarizada.
El puntaje estandar de un caso cualquiera (individuo, agregado territorial,
Dinamarca ltalia etcetera) en cualquier variable se puede comparar con el puntaje estandar de
cualquier otro case en Ia misma o cualquier otra variable para saber cuJ.nto -en
terminos relativos- cada caso se aleja del promedio de Ia relativa variable. Si-
38 El simbolo representa el promedio de los datos en la variable~· ~6tese la diferencia entre
guiendo con el ejemplo de arriba, si el puntaje escindar del ingreso del ingenie-
el simbolo del dato bruto (mayUscula} y el de la desviaci6n.(cursiva mmuscula}. . -
39 Por ejemplo, si tenemos datos creibles acerca del ingreso de d_os m~estras ~leaton~s Y bas-
ro japones es +1,35 y el del gerente aleman es +0,76, eso significa que Ia posi-
tante amplias de adultos de dos paises, se puede averiguar si estos patses oenen mveles d1ferentes ciOn econOmica del ingeniero en su pais es mas ventajosa que la del gerente en
de desigualdad econ6mica.
e] suyo.
METODOLOGIA DE LAS CIENCIAS SOCIALES CLASIFICACION, CONTEO, MEDICI ON, CONSTRUCCION DE ESCALAS 137

La estandarizaci6n no sirve s6lo para este fin. Sirve tambH!n para construir 7) s.e da tambien en Ia observacion cuando el sujeto se entera del hecho de que
indices aditivos que sumen variables cardinales con una extensi6n de escala di- esta s1endo observado.4°
ferente: par ejemplo, para construir un indice de estatus econ6mico, nose pue- Se sigue que estas propiedades psiquicas nose pueden medir en absoluto
den sumar directamente el numero de celulares que un individuo posee con el en cu~nto f~:tan las condiciones fundamentales para la rnedici6n, que veremo~
ntlmero de caches que posee y con su ingreso mensual. Todos estes val ores tie- a contlnuacwn.
nen que ser estandarizados antes de sumarlos. . La primera condici6n es que Ia propiedad sea continua; sino Io es, no se
Cabe subrayar que la estandarizaci6n, asi como todos los valores caracteris- m1de:_ se clasifica (propiedades categoriales y ordinales) o se cuenta (propieda-
tico~ ilustrados en este apartado, solo se puede aplicar a variables cardinales (no des d1scretas cardmales). Pero el sociologo, no teniendo acceso directo a las
s6lo a las cardinales naturales que derivan de un conteo, a las que se dedic6 este propi:dades psi~uicas de los seres humanos, puede solo imaginar, basandose
apartado, sino tambien a las cardinales metricas que derivan de una medici6n, enlamtrospeccwn (el analisis de sus propios procesos psiquicos), que algunas
y que se ilustrar<in en el apartado siguiente). Pero es tan Ut:il en la construcci6n o?IniOnes, actlt~des! valores varien de forma continua y no por intervalos
de indices aditivos que a menudo se Ia usa tambien cuando se trata de crear in- d1scretos. Puede 1mag1nar, pero no puede garantizarlo ni demostrarlo ni siquie-
dices aditivos con variables que no son cardinales, sino cuasi cardinales (un ti- ra por Io que respecta a sus propiedades; aU.n menos a las de otros individuos.
po de variables que trataremos en el apartado S.s). Cuando estas variables son La segunda condicion ~s que con anterioridad haya sido establecida y reco-
construidas con escalas de extensiOn diferente, se necesita estandarizarlas an- noci~a una umdad de med1da. Como ya se dijo, hasta el proceso de universali-
tes de sumarlas -y esta necesidad prevalece sobre consideraciones de rigor, zacwn de las umdades de medida en las ciencias naturales que se desarrollo en
que limitarian la estandarizaciOn a variables cardinales en sentido estricto. el s1glo XIX, s~lo existia este reconocimiento para algunas propiedades ele-
memales yen :mbitos espaciales limitados a los Estados, o incluso a provin-
Cias,. pero Ia umdad ya ~o cam~1aba en cada acto singular de medicion segun el
8+ Propiedades mensurables y variables cardinales metricas capncho de qmen med1a o segun el objeto cuyo estado se media. Ademas, a Io
larg~ de los s1glos los mercaderes habian establecido tab las de conversion de las
Como se decia a! principia de este capitulo, las propiedades llamadas con- med1das locales de longitud o de peso de un Iugar a! otro,4' y esto favoreci6 el
tinuas tienen un nU.mero infinito de estados imperceptiblemente diferentes el proceso de universalizacion llevado a cabo en el siglo XIX. Una vez acabado es-
uno del otro. La mayoria de estas propiedades pertenecen a! mundo fisico: des- te proceso, en las ciencias de !a naturaleza se puede hablar de medicion solo
de los albores de Ia civilizaci6n, el hombre nato de medir a! menos las mas ele- cuando.~e rec~rra a una unidad de medida universalmente reconocida. La Uni-
mentales (piensese en las medidas rudimentarias del espacio, del tiempo, del c: eleccwn depda a los que mid en es adaptar !a unidad a !a naturaleza de !a pro-
peso, establecidas par muchos pueblos antiguos). Se decia (apartado 1.3) que p!edad med1da, usando oportunamente un multiplo o submultiplo de !a uni-
en la epoca positivista fisicos y quimicos hicieron un gran esfuerzo para la uni- da.d: por eso, en Iugar del metro se pueden usar centimetres milimetros
versalizaciOn de este sistema de medidas y su expansiOn a muchas propieda- miCrones, o bien ki16metros, o afios Iuz. · ' '
des relevantes para sus disciplinas. Un sistema que fisicos y quimicos de !a A mediados del siglo XIX los intelectuales interesados par Ia psiquis hu-
epoca presente han sustancialmente heredado, y al cual tambien se recurre mana se planteaban el problema del estatus cientifico de !a naciente disciplina
cuando se qui ere medir propiedades fisicas del hombre, como edad, altura, pe- Algunos psic6logos alemanes (Weber,•' Fechner, Wundt), que estudiaban e~
so, etcetera.
Otras propiedades (que imaginamos ser) continuas pertenecen al mundo
psiquico (piensese en opiniones, actitudes, valores). Hay que decir "imagina- 400 espues ' de. se~enta anos
- se comentan todavia los resultados de los "experimentos" realiza-
mos ser continuas" dado que no tenemos acceso a los estados en estas propie- dos en un establectmten~o. de Hawthorne (en las cercanias de Chicago) para averiguar cu<lles eran
dades sino a traves de manifestaciones exteriores (conductas o declaraciones) los e~ect~s e~ la ~:oduc,ttVldad de varias condiciones que rodeaban a los empleados en ellugar de
del individuo mismo. En las ciencias sociales se observan conductas (especial- trabaJO (Ilummacwn; numero de escritorios en cada oficina, duraci6n de las recreos, etcetera). Con
sorp~e~a, se constato que los empleados acrecentaban su productividad fuesen cuales fuesen las
mente en antropologia cultural), y aun mas (a! menos desde cuando se desarro- condtcwnes,.al darse cuenta de que su conducta estaba siendo observada (Roethlisberger y Dikson
llO el cuestionario), se solicitan declaraciones. En ambos casos se plantea un 1939). A partu de este fracaso del "metoda experimental" aplicado a seres humanos los soci6logo
problema de inferencia entre lo que se observa y escucha y los estados reales. empe~aron plantea~s~ ~1
a problema del "efecto del experimentador" -un probl~ma que par
gran stmpleza de postttvtst~s y conductistas nose habla considerado basta la fecha, suponiendo
1:
Esta inferencia es mas incierta y compleja si su punto de partida son declaracio-
nes, porque (como se de cia en el apartado 7.2) el individuo que de clara alga ...~•.. que los seres humanos reaccwnan como objetos fisicos.
puede tratar -mas o menos conscientemente- de presentar una imagen d~ Si • 41 Tab las de conversiOn todavia existen entre las medidas anglosajonas de espacio, peso y ca-
pacrdad y las del resto del mundo .
mismo que considera mas aceptable, alterando sus estados reales. Sin embargo, . 4 ~ Naturalmente no estamos hablando del soci6logo Max Weber, sino del psic6logo Ernst
un problema de fidelidad (en el sentido que hemos introducido en el capitulo Hemnch Weber (1834).
CLASIF!CAC!6N, CONTEO, MEDIC!6N. CONSTRUCCI6N DE ESCALAS
METODOLOGiA DE LAS CIENC!AS SOC!ALES 139

c) Incluso sometiendo de nuevo Ia misma muestra a las mismas pruebas,


particular el funcionamiento de los cinco sentidos humanos y sus reacciones a
nada garantiza que la serie de los urnbrales medics fuese Ia misrna.
estimulos de naturaleza fisica -par ejemplo las sensaciones de intensidad de
Aun si se tomase el prornedio de los umbrales medics de unas pruebas
luces, sonidos, presiones tactiles, y parecidas- siguiendo el ejemplo de las repetidas, nada garantiza que este promedio sea robusto, es decir esta-
ciencias fisicas trataron de establecer unidades de medida especificas de su do- ble y definitivo.
minic, fundadas en "experimentos". Los experimentos consistian, par ejem-
plo, en someter a los sujetos a sonidos de nivel o intensidad (o a presiones en Ia Tras valorar el resultado de los intentos de los psicofisicos de medir algu-
piel de intensidad) continua e insensiblemente crecientes. Los sujetos eran ins- nas propiedades psiquicas particulares, cabe destacar que este intento go-
truidos para que manifestasen una seiial a! experimentador apenas percibiesen zaba de condiciones de partida mejores que los sucesivos intentos de otros
una diferencia, un umbral en el proceso de crecimiento del estimulo -proceso psic6logos, ya que las propiedades que interesan a los psicofisicos est<in a
que en realidad era continuo. media camino entre la psiquis y Ia naturaleza fisica, como el mismo r6tulo
de la disciplina relativa -psicofisica- nos recuerda. Esto permite cumplir
Por falta de acceso directo a los estados en estas propiedades psiquicas, los con el requisite. de la continuidad al menos de parte del estimulo (sonidos,
psicofisicos43 tenian que sentar su pretendida unidad de rnedida en las de- luces, presiones de intensidad creciente de manera lineal).
claraciones de los sujetos que aceptaban someterse a estas aburridas prue- En el apartado siguiente se pasar<i revista a varies intentos de medici6n de
bas de laboratorio. Ya que cada sujeto detectaba y sei\alaba los varios um- propiedades psiquicas en sentido estricto {opiniones, actitudes, valores) y
brales en puntos diferentes, el psicofisico que llevaba a cabo aquella se comprobara que incluso las tecnicas mas ingeniosas quedan todavia mas
particular prueba sabre aquella particular facultad sensorial se encontraba alejadas de la medici6n que las de los psicofisicos. Esto porque no s6lo se
forzado a tamar el promedio de las intensidades efectivas del estimulo en basan en declaraciones del sujeto, con todas las consecuencias que hemos
las que cada sujeto habia sei\alado el primer umbra!, el segundo umbra!, y vista (apartado 7.2), sino tambien porque -a diferencia de los psicofisi-
asi sucesivamente. cos-los psic6logos, soci6logos, polit6logos no tienen manera alguna de
Tras calcular estes promedios, los psicofisicos bautizaban "diferencia ape- someter a los sujetos a estimulos que varien de forma lineal; es decir, no
nas perceptible" (d.a.p.) Ia diferencia entre los dos, afirmando haber conse- pueden disponer de una propiedad continua ni siquiera como input ii
guido Ia deseada unidad de medida.
Por el contrario, se pueden detectar tres importantes diferencias entre la La tercera condici6n para Ia medici6n es 1a ejecuci6n de un cotejo entre Ia
d.a.p. y una unidad de medida en sentido estricto: unidad de medida y el estado en Ia propiedad que se esta midiendo. Cuando se
miden propiedades de objetos inanimados ode seres humanos a las que se tie-
a) Dado que la sensibilidad de los seres humanos a estimulos sensoriales
ne acceso des de el exterior, este cotejo lo hace el que mide. Pero cuando este ac-
de diferente intensidad varia no linealmente sino logaritmicamente,44
ceso directo nose pueda lograr, el investigador puede recorrer tres caminos:
los umbrales medics nose encuentran en posiciones equidistantes a lo
largo del continuum, sino a distancias crecientes. Por lo tanto hay una
d.a.p. entre el primero y el segundo umbra! medio, una d.a.p. mas an- a)observar conductas del sujeto y basandose en estas inferir su estado; en
cha entre el segundo y el tercero, y asi sucesivamente. Seria como me- este caso, no hay unidad de medida ni tampoco cotejo entre esta y el
dir ellargo de una tabla con una regia de cinco metros, en la cual el pri- estado del sujeto en Ia propiedad;
mer metro tiene un largo de So centimetres, el segundo metro tiene un b) solicitar a! sujeto, con preguntas o pruebas de varios tipos, que declare
largo de 86 centimetres, el tercero un largo de 95 centimetres, el cuar- algo que permita al investigador mismo hacer Ia comparaci6n requeri-
to de 107 y el quinto de 120. da, con un proceso puramente inferencial;
b) Como se deda, la serie de estas diferencias apenas perceptibles es esta- c) solicitar, con preguntas o pruebas de otro tipo, a! sujeto cuyo estado se
blecida sobre la base de declaraciones de una particular muestra de in- quiere "medir", que coop ere hacienda ei mismo la comparaci6n tras
dividuos (habitualmente alumnos o conocidos de los psicofisicos). Na- proporcionar respuestas que ubiquen su estado directamente en el
da garantiza que cambiando la composici6n de la muestra (en cuanto a continuum que representa Ia propiedad.
edad, g€nero, etnia, etcetera) la serie de los umbrales medics quedara
igual. En el apartado siguiente profundizaremos algunas tecnicas que recorren el ca-
mino by el camino c.4s Por el momenta, basta con decir que las diferencias entre
43 Psicofisica era yes el nombre de esta especialidad denrro de la psicologia.
44 SegUn la "ley de Fechner" (t86o), la sensibilidad tiende a variar con ellogaritmo de lain-
45 De las tecnicas basadas en Ia observaci6n (camino a) se habla en el capitulo 10 de este vo-
tensidad del estimulo (es decir: cuanto mas intenso el estimulo, menos ficilmente es percibida su lumen.
variaci6n).
METODOLOGJA DE LAS CIENCIAS SOCIALES CLASIFICACI6N, CONTEO, MEDICI6N, CONSTRUCCI6N DE ESCALAS

los tres caminos descritos arriba por un !ado y un proceso de medici on de propie- Eligiendo una unidad de medida y un criteria de redondeo, automatica-
dades fisicas por otro !ado son tan grandes que nose puede designar a los primeros me.nte se seccio~a el supuesto continuum en segmentos de arnplitud igual ala
con el termino 'medici6n' que un uso lingilistico milenario atribuye al segundo. umdad de med1da.so Cabe destacarlo porque Ia division del supuesto conti-
Descuidando estas diferencias, muchos investigadores (particularmente nuum en segmentos es exactamente lo que tratan de alcanzar las tecnicas de
los norteamericanos y los de inspiracion conductista) usan libremente los ter- construccion de escalas, a las que se dedica el apartado siguiente.
minos medir/ medida/ medici on para cualquier procedimiento de registro de
estados (ordenamiento, con teo, construcci6n de escalas, y a veces incluso para
Ia claslficacion). Este verdadero abuso terminologico no tiene otro motivo que 8.5. Propiedades continuas no mensurables y variables ordinales
el anhelo de legitimici6n cientifica mediante imitaci6n ciega de las ciencias fi- o cuasi cardinales
sicas; al no poder medir en sentido estricto, se remedia usando de manera im-
propia todas las palabras que compartan Ia raiz 'medir'. El mismo fenomeno, y , Como se decia en el apartado 1.4, en el segundo cuarto del siglo XX los psi-
por el mismo anhelo de legitimacion, se produjo y todavia se produce con otros cologos que se ocupaban de actitudes y opiniones empezaron a plantearse el
problema de medir estas propiedades. Inicialmente Louis Leon Thurstone trato
rerminos clave de las ciencias fisicas, como 'ley' y 'experimento'.
Noes cosa frecuente que los fi!osofos de las ciencias fisicas se ocupen de de trasladar a este nuevo campo el concepto de diferencia apenas perceptible; 5 1
desp:'es opto p~r una subdivision del supuesto continuum de Ia propiedad en
ciencias sociales; pero cuando encuentran estos abuses terminol6gicos, no
d;ez _mterva~os JUzgados iguales por los sujetos. A pesar de su complejidad, esta
pueden mas que comentarlos ir6nicamente,4 6 como la manifestaci6n de un
tecn1ca no solo no logra algo parecido al nivel cardinal, sino que no garantiza ni
complejo de inferioridad. La misma critica, con o sin ironia, vino y viene tam-
siquiera el nivel ordinal, porque nada en Ia tecnica asegura que los sujetos orde-
bien de parte de los sociologos y metodologos de las ciencias sociales mas sen-
nen de la misrna manera las frases que se someten a su valoraci6n. Esto depende
sibles a consideraciones l6gico-filos6ficas.47 Las ciencias sociales lograrin su
del hecho de q~e Ia~ frases planteadas tienen plena autonomia semantica, y por
plena madurez cuando se den cuenta de los limites que Ia naturaleza de sus ob-
lo tanto cada SUJeto Interpreta cada una de elias segU.n sus criterios personales.
jetos pone al empleo de herramientas intelectuales y tecnicas, y del hecho de
)uzgando demasiado complicadas las tecnicas elaboradas por Thurstone
en 1932 otro psicologo norteamericano, Rensis Likert, introdujo algunas drasti~
que el estatus cientifico de una disciplina no depende del empleo impropio de
herramientas importadas sino de la conciencia de sus propios limites gnoseo-
cas simplificaciones:
logicos y de Ia capacidad de elegir las herramientas intelectuales y tecnicas ade-
cuadas a cada problema. 1) propuso dividir el continuum en un nllmero pequefio de intervalos
Para completar este apartado, cabe mencionar algo que no se puede consi- (inicialmente seis, despues solo cuatro), marcados por siete, y despues
derar una condicion de Ia medicion, pero no puede faltar en cualquier proceso cinco, frases;
de medicion: un criteria para redondear. En efecto, el resultado del cotejo entre 2) renunci6 a declarar iguales estos intervalos, limitindose a garantizar el
un estado en una propiedad continua y Ia unidad de medida establecida para arden de las frases que los dividian, tal como los mojones que delimi-
esta propiedad es un cociente. Ya que es muy improbable que el estado sea tan un terreno;
8
exactamente igual a Ia unidad de medida o a un multiplo suyo,4 cuando se 3) pa;a _garantizar que todos los sujetos compartan este arden, redujo
compare con la relativa unidad de medida, cada estado se convierte a veces en drasncamente Ia autonomia semintica de lo que se ubicaba en el conti-
un numero racional (algunas cifras decimates) y casi siempre en un numero nuum como un mojon: en Iugar de plantear frases con plena sentido
real (infinitas cifras). Pero nose pueden registrar infinitas cifras en Ia celda de p1d1endo -como Thurstone- a los sujetos que las ubiquen a lo largo
una matriz, y raramente sirve registrar una o mis que una cifra decimal; se si- del c~ntinuum, siguio planteando frases, pero pidiendo a los sujetos
gue que se debe establecer un criteria para redondear.49 re~ccwnar frente a cada frase con uno de varios grados de (des)aproba-
cwn (apruebo plenamente, apruebo parcialmente, estoy indeciso, de-
sapruebo parcialmente, desapruebo totalmente). La tecnica ubica en el
46 veanse, por ejemplo, Cohen y Nagel (1934: 297); Ferguson et al. (1938); Carnap (1950: g);
continuum estas cortas expresiones, que tienen una autonomia se-
Hempel (1952: 58); Bunge (1973: 105-110 ).
47 veanse, por ejemplo, Torgerson (1958: 14-19); Merton (1940: 17); Kaplan (1964: 213); Berka
mantica tan reducida que cualquier sujeto no puede mas que compartir
( 983: 4-3 ); Duncan (1984: 125-41); Sartori (1984: 31); Roskam (1g8g: 251); Corbetta (2003: 83-4).
2 4
su arden (de una plena aprobacion a una plena desaprobacion).
1
48 Piensese en el hecho de que tenemos, por ejemplo, exactamente 35 aiios s6lo durante un
minuto, 0 siquiera una bora; cada otra vez que dedmos "35 aiios" en realidad tenemos algo mas o
50 0 a un decimo de ella si registramos una cifra decimal, o bien a un centesimo si registramos
algo menos.
49 Habitualmente se redondea al nUmero entero mas cercano; pero se puede decidir redan- dos cifras decimales.
Sl V ease al inicio del apartado precedente.
dear al nUmero entero inferior, y a veces se lo hace.
METODOLOGfA DE LAS CIENCIAS SOCIALES
CLASIFICACI6N, CONTEO, MEDICI6N, CONSTRUCCI6N DE ESCALAS '43
Las frases a las que el sujeto tiene que reaccionar no le son sometidas aisla-
damente, sino organizadas en baterias, y comparten el mismo esquema de !a supuesta posicion central ("indeciso"). Esto ha sido demostrado empirica-.
reaccion, de tal forma que el sujeto aprende ripidamente el esquema, lo que mente por tres investigadores italianos (Amisano, Rinaldi y Pampanin zooz)
permite simplificar su tarea y Ia del entrevistador, y acelerar todo el procedi- aplicando una sofisticada tecnica (el analisis de correspondencias) a las res-
puestas de tres diferentes muestras a muchas baterias de escalas de Likert. 56
miento.
Un segundo problema que presenta !a tecnica de Likert57 radica en el hecho
En su version simplificada, !a "ESCALADE LIKERT", simple y rapida, se difun-
de que una afirmacion puede ser desaprobada par motivos opuestos. Lo que
de en el mundo, convirtiendose en la tecnica de registro de opiniones mas co-
conlleva que se asignen los mismos puntajes (los que se atribuyen habitual-
nocida y usada en los tres cuartos de siglo que han pasado desde su creacion.
mente a! desacuerdo: o o 1) a opiniones ubicadas en posiciones muy diferentes
Por e~te motivo se le dedicara un exam en mas profundizado aprovechando de-
a lo largo del continuum.
cadas de investigaciones en el tema.s 2
La prim era observaci6n concierne al heche de que Likert reintroduce par la
Veamos un ejemplo, sacado de una investigaci6n sabre el nivel de favor de
ventana Ia misma cardinalidad que declara haber echado por !a puerta. Y lo ha-
una muestra de italian as para la emancipaci6n femenina. Una de las frases
ce empezando por el titulo (Summated Ratings, valoraciones sumadas) que
planteadas a los entrevistados era: "Hace falta una ley que asigne a las mu-
prop one inicialmente para !a herramienta que to do el mundo llamara 'escala de jeres elso% de los empleos". Obviamente se esperaba que los varones ma-
Likert'. Las valoraciones que se suman son los numeros naturales (1, z, 3, 4, s) chistas, y otros contraries ala emancipaci6n femenina, desaprobasen. El
que se atribuyen a los cinco niveles de (des)acuerdo;SJ estas se suman para asig- an<llisis de los datos comprob6 esta expectativa; pero result6 que Ia oraci6n
nar a cada sujeto un puntaje total en !a escala, que expresa su (supuesto) estado habia sido desaprobada tambit~n por algunas mujeres que reaccionando a
en !a propiedad general que !a escala pretende medir. Pero no se pueden sumar las otras afirmaciones de Ia bateria se habian mostrado muy favorables a la
nlimeros ordinales (primero mas segundo noes igual a tercero); si se suman, se emancipaci6n. Se recontact6 a algunas para pedir explicaciones, y elias de-
usan como niimeros cardinales los r6tulos numericos atribuidos a cada una de clararon que habian desaprobado !a oracion porque !a mujer debe conquis- ''
las simples expresiones de (des)acuerdo.s• tar Ia pari dad, no esperar que le sea otorgada por ley. Pero siguiendo los cri-
El empleo de tecnicas cardinales con puntajes ordinales no implicaria gra- terios normales de codificaci6n, estas campeonas del orgullo femenino
ves distorsiones si -y solo si- fuese razonable imaginar que para los sujetos recibirian el mismo puntaje que los varones machistas.
estas cinco expresiones de (des )acuerdo aparecen ubicadas en posiciones apro-
ximadamente equidistantes a lo largo del continuum. Pero noes asi. Ya algunos Este fenomeno es bien conocido por los que analizan escalas de Likert, y se
metodologos, basandose en el conocido sesgo en las distribuciones de frecuen- llama CURVILINEARIDAD,S 8 porque asignar Ia misma puntuaci6n a respuestas
cia de todas las escalas de Likert, 55 habian apuntado que declararse de acuerdo que tienen motivos opuestos equivale a doblar el continuum, transformando!o
con cualquier afirmaci6n requiere un empefio psiquico mucho menor que de- en una herradura.
clararse en desacuerdo; esto implica que las posiciones que ocupan en el conti- Menos conocido es otro fen6meno que puede distorsionar las reacciones
nuum las expresiones del acuerdo y las del desacuerdo no son equidistantes de no solo a las escalas de Likert, sino a todas las tecnicas de recoleccion de opi-
niones que pidan comentar frases con pleno sentido.s9 El fen6meno emergi6
escuchando comentarios verbales de entrevistados que respondian frases de
52 Recogidas en Marradi y Gasperoni (2002). escalas de Likert. Habitualmente estos comentarios ocasionales no se graban y
53 En verdad, en la primera versiOn de su t(;knica (1932) habia adoptado elllamado "metoda
se pierden. Por casualidad fueron grabados, y uno de los autores de este libra
sigma", ideado par Thurstone, que consistia en atribuir a cada modalidad de respuesta la posiciOn
correspondiente a su desviaci6n tipica (cuyo simbolo es la letra so su correspondiente griego, la
letra sigma), computada colocando la distribuci6n de frecuencia de las respuestas a una afirmaci6n 6
especifka a lo largo de una "curva normal". Pero este criteria fue razonablemente abandonado par 5 En realidad, sus resultados demuestran mucho mas: 1) la posiciOn central en el continuum
Likert en cuanto conllevaba asignar puntajes diferentes ala misma respuesta ("de acuerdo", "par- noes ocupada por la respuesta "indeciso" sino por las del acuerdo moderado ("parcialmente de
cialmente de acuerdo" y parecidas) segUn el porcentaje de sujetos que la eligieran, es decir punta- acuerdo" y parecidas); 2) declararse "indeciso" es percibido por la mayorfa de los entrevistados
jes diferentes en cada investigaci6n. como alga negativo, y por lo tanto se desplaza mas cerca a las posiciones del desacuerdo; 3) los en-
54 Mas ana del titulo, Likert usa estos r6tulos como nU.meros cardinales al sustituir par cinco
trevistados perciben una distancia grande entre las posiciones del acuerdo (total o parcial), pero
niveles de (des)acuerdo los siete niveles iniciales; en efecto, eilegitima esta sustituci6n con el alto poca o ninguna distancia entre las posiciones del desacuerdo.
coeficiente de correlaci6n -una herramienta estadistica que s6lo se puede usar con variables car- 57 Como todas las tecnicas basadas en frases "no acumulativas" {en ingles point items). Sabre

dinales- que se encuentra entre las mismas escalas sometidas con cinco y con siete niveles. elconcepto de acumulativo volveremos pronto, hablando de la "escalade Guttman".
8
55 El sesgo consiste en el hecho de que, sea cual sea la afirmaci6n plantcada, las aprobaciones 5 Acerca de la curvilinearidad, veanse par ejemplo Edwards y Kenney (1946); Gob a (1997);

siempre superan las desaprobaciones (mas adelante se vercln los motivos). Entre los criticos del su- Pavsic y Pitrone (2003); Palumbo y Garbarino (2004).
59 Par lo tanto a las "escalas de Guttman" (vease mas adelante) y a las tecnicas imaginadas por
puesto de equidistancia, Jordan (1965) y Gal tung (1967).
Thurstone (1927; 1928; 1931).
METODOLOGiA DE LAS CIENCIAS SOCIALES CLASIFICACI6N. CONTEO, MEDICI6N. CONSTRUCCI6N DE ESCALAS
145

dedic6 mucho tiempo a comparar estos comentarios con las reacciones a las vestigador, par otro !ado reduce la fidelidad de los datos asi producidos. Esto se
mismas frases manifestadas seg(!n el esquema previsto por Likert. Con sorpre- debe a que muchos entrevistados, una vez aprendido el f:icil esquema seg(!n el
sa descubri6 que en ocasiones un entrevistado no reaccionaba al sentido de Ia cual deben contestar, tienden a considerar todas las frases restantes de Ia bate-
oraci6n entera, sino a un solo termino -mas precisamente, al objeto/sujeto ria como una Unica afirmaciOn, que aprueban sin mas -y asimismo para las
designado par este termino. Par este motivo, el fen6meno fue bautizado REAC- frases de las baterias sucesivas. En consecuencia, analizando los cuestionarios
CI6N AL OBJETO. Una vez descubierto, se le dedicaron investigaciones, que con- que incluyen escalas de Likert, se encuentran a menudo columnas enteras de
firmaron su incidencia estimable entre el s% y el1o% de todas las reacciones a cruces en las respuestas "de acuerdo" o "parcialmente de acuerdo". Este fen6-
frases de escalas de Likert. 60 meno tiene un nombre (response set= conjunto de respuestas, dando por des-
contado que estas son iguales) y seguramente -considerada la altisima fre-
Veamos algunos ejemplos. En una bateria dedicada ala visi6n de la politica, cuencia con la que se produce- es la falla mas grave de las escalas de Likert.
una frase era: "Los politicos se interesan s6lo por el voto, no por las necesi- Sabre los response sets y sus posibles causas se han escrito bibliotecas. 63 En re-
dades de los electores". Un estudiante siciliano de psicologia se declar6 sumen y generalizando, se pueden identificar cuatro motives:
"totalmente en desacuerdo" y coment6: "Deberian interesarse tam bien
por las necesidades, no sOlo por el voto. Estoy en desacuerdo con ellos". 1) el alto nUmero de frases que componen cada bateria, 64 y el hecho de
Par lo tanto, el habr!a debido aprobar la frase que se le planteaba; pero foca- que en un cuest:ionario a menudo se encuentran muchas baterias con-
lizolndose sOlo en el objeto de Ia frase y no en la frase entera, el reaccionO de lleva que en el breve intervale de una entrevista se s6meten al en~evis­
forma opuesta a Ia que debia. tado docenas, tal vez centenares de frases, todas con el mismo esquema
En una bateria dedicada a Ia visiOn de los inmigrantes, una frase era: de respuestas prefabricadas ("totalmente de acuerdo", etcetera). ,;Co-
"Aceptando trabajar por un sueldo reducido, los inmigrantes quitan em- mo sorprenderse si el sujeto termina aburrido porIa rutina, y considera
pleas a los jOvenes italianos". Una docente milanesa jubilada se declarO "en todo esto un Unico trolmite, que puede quitarse de encima dpida y fa-
desacuerdo" y comentO:_ "Estoy en desacuerdo con la politica de admitir cilmente tras una secuencia mednica de aprobaciones?
todos estos extranjeros en nuestro pais. Seroln la ruina de nuestros jOve- Encontramos aquila consecuencia del hecho de que los psicOlogos -y
nes". Focalizolndose en el objeto inmigrantes, ella desaprobO una frase que, muchos sociOlogos y politOlogos junto con ellos- sOlo se preocupan por
dada su opiniOn en el tema, debia aprobar. tener muchas variables en sus matrices y poder exhibir altos coeficientes
Para detectar cuolles son los motives principales de esta distorsiOn, Sapig- estadisticos de fiabilidad, y descuidan, ya sea la fidelidad de las respues-
noli (2002) realizO un "disefio factorial" 61 en el que comparO el efecto deal- tas, ya sea el respeto que merecen sujetos que no deberian ser aburridos
gunas propiedades de los sujetos (edad, genera, nivel de instrucci6n, di- con centenares de preguntas quiza poco relacionadas con sus intereses.
mensiones del municipio de residencia) y de algunas propiedades de la 2) Y esto nos lleva ala segunda causa de los response sets. Muchos inves-

frase (nUmero, comprensibilidad y carga emocional 62 de los terminos com- tigadores no se dan cuenta de que a menudo los acervos de conoci-
ponentes de cada frase). ResultO que la carga emocional del termino era la mientos y las esferas de intereses de los entrevistados no coinciden
causa de la gran mayoria de "reacciones al objeto": escuchando un termino con los suyos -y si se dan cuenta, no se preocupan, porque lo esencial
emocionalmente cargado para ellos, algunos entrevistados perdian de vista es rellenar de cualquier forma Ia matriz de datos. La consecuencia es
Ia oraciOn entera y reaccionaban directamente a aquel termino. que muchos entrevistados, no teniendo conocimientos u opiniones
sabre los temas que se les presentan, aprueban cualquier oraciOn par-
que esto es lo que los comprornete menos (si desaprobasen, se les po-
Finalmente, el hecho de que las frases sean organizadas en bater!as, si bien
dr!a preguntar par que).
par un !ado acrecienta la rapidez con la que las escalas de Likert se construyen,
3) En muchos casos, para impactar al entrevistado y llevarlo a aceptar la
se someten al entrevistado, son respondidas por ely son analizadas por el in- entrevista, el entrevistador se presenta como envia do por un institute
academico, a menudo exhibiendo cartas en papel membretado del ins-

60 Veanse Cacciola y Marradi (1988), Marradi {2002), Sapignoli (2oo2). 63


veanse, por ejemplo, Cronbach (1946), Galtung (1967), Schuman y Presser (1981), Converse
61 Se llama disefio factorial a un tipo particular de investigaci6n en el que se comparan los y Presser (1g86).
efectos de todas las combinaciones de un grupo de variables que se consideran posibles causas de 64
Este alto nllmero depende del deseo de los psic6logos -en cuya comunidad cientifica se
un fen6meno. Vease Corbetta {2003: 145-6). originaron las escalas de Likert, sucesivamente adoptadas por soci6logos y polit6logos- de levan-
62 Para juzgar el nivel de comprensibilidad, Sapignoli us6 la fOrmula de Flesch (1948), inter-_
tar el valor de los coeficientes estadisticos de fiabilidad (vease el apartado 7.4). La presencia de res-
nacionalmente reconocida, adaptada al idioma italiano; para juzgar la carga emocional pidi6 a un ponse sets no perjudica el nivel de dichos coeficientes; por el contrario, silas escalas de Likert son
grupo de profesores de psicologia y de antropologia valorar Ia carga que cada termino en las frases suministradas en el marco de un test-retest, este nivel es acrecentado por cada response set(vease
planteadas podia revestir por una muestra de italianos adultos. apartado 7.4).
CLASIFICACI6N, CONTEO, MEDICI6N, CONSTRUCCI6N DE ESCALAS 147
METODOLOGfA DE LAS CIENCIAS SOCIALES

mente, y los analistas encuentran muchos datos carentes de sentido que


tituto mismo. Aun informados de que las frases planteadas son opi- deberian tirar, y que no tiran para no reducir Ia amplitud de sus muestras. 67
niones de Ia gente,la mayoria de los entrevistados -y particularmente La producci6n de response sets es ellugar donde mejor se manifiesta el jue-
los que tienen un bajo nivel de instrucci6n6 S-las consideran en ~am­ go de suma positiva (desde el punta de vista de los intereses privados) que
bia expresiones de Ia sabiduria academica y no se atreven a desdeculas. cai-acteriza algunos de los sondeos encomendados a firmas comerciales:
4) Como si to do esto no bastara, algunos entrevistadores proporcionan su
genera sa contribuci6n ala producci6n de response sets. A su descargo los que encargan (sean academicos o empresas) confian en el renombre
se debe anotar que a los entrevistadores que rrabajan para una empresa yen los reaseguros de la empresa de sondeos y ahorran la inversiOn de
se les paga generalmente poco, se les entrena aUn menos, y a menudo tiempo y de atenci6n necesaria para controlar su labor; el Unico mensa-
deben completar y devolver docenas de cuestionarios en pocos dias. No je que se le transrnite claramente ala empresa es que se desea recibir
hay que sorprenderse si m~chos reducen los tiempos presentando una los datos lomas temprano posible (vease Boccuzzi 1985, Toller 1994);
bateria con una oraci6n del tipo: "Ud. esti de acuerdo con estas afirma- el especialista que disefia el cuestionario lo llena de escalas de Likert
ciones que le voy a leer, .:verdad?" (Roth 1965; Toller 1994). porque sabe que es esta la forma mas rapida y simple para recolectar in-
formaciones, codificarlas y cargarlas en la matriz de datos;
Uno de los autores contact6 personalmente algunos entrevistadores que los gerentes de la ernpresa ahorran el empefio, el tiempo y el dinero
habian producido grandes cantidades de response sets, y casi todos confesaron necesarios para adiestrar a los entrevistadores, yen particular no les
explican que cada oraci6n de las largas baterias debe ser planteada por
candidamente haber usado slempre formulas como Ia mencionada, agregando
separado, a fines de evitar que los entrevistadores, dandose cuenta del
que nadie les habia enseiiado a hacer alga diferente. .
tiempo necesario para administrar todo el cuestionario, reivindiquen
El problema de los response sets surgi6 muy tempranamente, y e~ m1smo
un sueldo adecuado;
Likert sugiri6la manera aUn empleada para evitarlos: mezclar en la rr:-1sma ba-
los entrevistadores, sabiendo que Ia (mica cos a que interesa ala empre-
teria afirmaciones de orientaci6n opuesta, de forma que un entrevistado no
sa de sondeos es recibir lo mas temprano posible el maximo nUmero
pueda declararse razonablemente de acuerdo con todas. Sin embargo, pa;a que de cuestionarios con el maximo grade de (aparente) completud, calcu-
este remedio sea eficaz seria necesario que los entrevistadores fuesen adiestra- lan que para hacer econ6rnicamente conveniente su remuneraci6n de-
dos para actuar apenas el fen6meno se manifieste, llamando con tacto Ia aten- ben acortar los tiempos de cada entrevista68 -y Ia primer a victim a de
ci6n del entrevistado sabre el hecho de que las dos frases que ha aprobado se este corte son obviamente las frases individuales de las baterias, que
contradicen y que parece un poco extrafio que acuerde con ambas. son planteadas en un Unico bloque, como hemos visto;
los entrevistados aprenden temprano que aprobar todo lo que se les
Esta intervenci6n seria posibilitada por una serie de conocimientos que no plantea es Ia manera mejor para sacarse el tramite de encima, y siguen
son parte del adiestramiento normal de un entrevistador profesional: la este criteria a menos que el cuestionario concierna a temas que les in-
importancia de la fidelidad de los datos; el hecho de que los response sets teresan particularmente;
producen datos no fidedignos que son perjudiciales a 1a encuesta; la fun- el que analiza los datos, para no reducir drJ.sticamente su nllmero, fin-
ciOn de las frases de orientaci6n opuesta en el detectar los response sets; el ge no ver que cada oraci6n de cada bateria, cualquiera que sea su texto,
significado profunda de cada oraci6n que van a plantear, de manera que resulta aprobada porIa gran mayoria de los entrevistados, y que mu-
ellos puedan identificar las frases que se contradicen. Alin mas importante chos han aprobado todas las frases sin atender a su senti do.
que los conocimientos, los entrevistadores deberian haber interiorizado
un papel activo y una actitud critica que no siempre forman parte de los ro- Cada eslab6n de esta cadena se adapta a una interpretaciOn reductiva de su
66
les y actitudes que se les ensefian en las consultoras. papel, que le perrnite ahorrar empefio y/o tiempo y/o dinero. La Unica
Si los entrevistadores no actlian para evitar los response sets cuando se victima de este juego de suma positiva es la fidelidad de los datos; pero por
producen, el remedio de mezclar frases de orientaci6n opue~ta termi~a esta, como se decia en el apartado 7-4, casi nadie se preocupa.
siendo peor que la enfermedad, porque los entrevistador~s re_gistran, p~sl­
vamente todas las aprobaciones, los codificadores las cod1fican mecamca-
67 veanse las observaciones y los resultados de Gasperoni y Giovani sobre el fracaso del crite-

rio de mezclar oraciones opuestas {2002).


68 Sobre todo eso atestiguan dos entrevistadoras profesionales (Boccuzzi rg8s; Toller 1994).
6s Entre otros, Gal tung (1967}, Schuman y Presser (1g8I), Converse y Presser ~1_986), Gas~ero­ Toller agrega que muchos entrevistadores, para cumplir con los tiempos de entrega requeridos por
ni y Giovani (2002) han comprobado que cuanto mas bajo es el nivel de instruccton de los entre- la empresa, inventan algunas entrevistas, y sugiere desconfiar de los cuestionarios completados de
vist<i.dos mas frecuentes son los response sets que producen. manera demasiado ordenada, porque ellos son casi ciertamente completados por el entrevistador
66 S~bre este punto, veanse por ejemplo Roth (1965); Mishler (1986); Bishop et al. (1989); To- en la calma de su habitaci6n privada.
ller (1994}; Pavsic y Pitrone (2003).
METODOLOG1A DE LAS CIENCIAS SOCIALES CLASIFICACJ6N, CONTEO, MEDICI ON, CONSTRUCCION DE ESCALAS
149
Un remedio much a mejar a! problema de los response sets fue propuesto Ia esfera
f de las opiniones Ia s t ermmos
• · .
re1acwnados a pruebas (facil/d"f .1.
par Edwards (1954), desarrollando ideas de Rugg y Cantril (1944), y Payne sarI racasar). Una oracion no es facil o dificil· se ap b I ICI 'pa-
(1949). La idea era bastante simple: en vez de pedir a los entrevistados (des)a- prueba, no se fracasa. El artilugio terminologlco de ~uetr:';, no se pasad; se desa-
probar frases individuales, pedirles elegir una entre dos frases de orientaci6n der el heche de u • . . u an no pue e escon-
q e su tecmca, aproprada para cada genera de h b T d d
opuesta y planteadas juntas, una frente ala otra. Para expresar sus preferencias, raram_ente es apropiada para investigar opiniones y actitudes. a 1I a '
los entrevistados son forzados a abandonar su actitud pasiva y a reflexionar sa- DE G~l;;~:~;~)' ~amos aver en que consiste Ia tecnica (conocida como "ESCALA
bre lo que significan las dos frases; este aspecto de constricci6n fue perfecta- . e presentan una serie de frases a una muestra de su. e ~
mente percibido par Edwards alllamar FORCED CHOICE (elecci6n forzada) a su preguntandoles si aprueban o desaprueban cada una d 11 L J tos, s~lo
tecnica. Comparando las mismas frases planteadas par un ]ado singularmente una forma de matriz (que Guttman llamaba "escalograemea'~)~·enulego sel orgamza
one ] · · · as co umnas se
como escalas de Likert y par otto !ado en parejas contrapuestas, 6 9 dos metod6- P . n as opmwnes ' ordenadas de Ia rna's "'' 1ac1"]" (I a ue o b tuvo ~
logas italianas han hallado que Ia tarea de elegir entre dos frases contrapuestas deCir aprobaciones)7' a Ia mas "dificil" (Ia ue b q , . mas passes, es
pone de manifiesto Ia dimension conceptual apuntada par el investigador, lo probaciones). En las filas se ponen los suje!s d~ l:u;~:~: f~rlds, es ddecidr desa-
y or a meno r segun~ I "d d ' ena os e ma-
que otras tecnicas no logran hacer. Proporcionando a! entrevistado las herra- a cann a de frases aprobadas La tabla 8 7 d
mientas para identificar mejor su posiciOn, se elimina el riesgo de curvilineari- estes escalogramas, que en la intenci6n de Gutt~an sirven. muestra uno e
dad, se reduce el de reaccion a! objeto, acrecentando Ia fidelidad de los datos re- sea las frases ya sea a los sujetos a lo largo de una dimensiOn. para ordenar72 ya
sultantes (Pavsic y Pirrone 2000: cap. 10 ).
Es lamentable que una mejara tan importante de Ia invencion de Likert no Para facilitar Ia comprensi6n, hemos asignado a las frases en la
letras del alfabeto en arden de "dificultad" . p b tabla 8.7las
tenga todavia la difusi6n que merece en las ciencias sociales/ 0 y al mom ento . d 1 creciente. or revedad cada
aparezca muy lejana a reemplazar la versiOn originaria, como seria oportuno. SUJeto, e a tabla presenta un patron particular de (des)aprobaciones' Vea-
Veamos ahara mas r<ipidamente otra tecnica, alternativa ala de Likert, que ~os como se le atnbuyen las posiciones (y despues los puntajes ordi~ales)
gozo de gran difusion en los afi.os 1950-1970. Su interes radica en el heche de que na no presenta
. ~ problemas: solo aprobo!a oracion mas 10'a' c1.I • y par I0.
tanto no cometlo errores·. su puntaJe
· sera• 1.
su mentor -el norteamericano Louis Guttman- adopt6 un criteria radicalmen-
te diferente del de Thurstone y de otros para ubicar frases con plena sentido a Ia Consuela no le gustaria a Guttman, ya que aprobolas frases A B C D G
desaprobando
(y . )
las dos intermedias · Se debe e] egrr
. sr. asrgnar
. Ie I'a posicion
' ' y G'
largo de un continuum: e]criterio de Ia acumulatividad. La idea es simple y seen-
e1pu?-taJe 7 'considerando "errores" sus desaprobaciones de I f E
tendera con algunos ejemplos tornados del deporte y de Ia escuela. En el sal to en y F, o bien Ia posicion D (y el punta ) "d " as rases
alto, si un atleta es capaz de sal tar 2,10 metros, se espera que tam bien salte 2,05, 2 .~ d I .~ Je 4 , cons1 erando error" su aproba-
cwn .e.~ oracwn G. Razonablemente, Guttman sigue el criteria de asi
metros y todas las alturas inferiores. Puede pasar que falle un sal to de una de es- Ia posiCIOn que minimiza el mimero d " " gnar
tas alturas, pero esto es considerado extrafio -para Guttman, un "error". La lose leas· I .. ~ e errores 'y por lo tanto a Consue-
es con "d rgnln a pos(ICion Dye] puntaje 4 y su aprobaci6n de Ia oracion G
misma cosa con pruebas de matem<ltica: si un alumna soluciona una dificil, el Sl era a error para sefialarlo la letra p se pone en cursiva).
docente espera que sea capaz de solucionar todas las pruebas mas fclciles.
Bas;lndose en el criteria de acumulatividad, Guttman imagin6 una tecnica
ingeniosa para ordenar a lo largo de una dimensiOn conceptual un conjunto de Tabla 8.7: Un esca/ograma de Guttman
frases con plena sentido, es decir con plena autonomia semantica. El problema FRASES A B c D E F G H PUNT.
es que si el supuesto de acumulatividad es razonable para pruebas de destreza POSICIONES 2 3 4 5
TOTAL TOTAL
6 7 8 ASIGN. PASSES
fisica y tests de capacidad intelectual, nada garantiza que lo sea tam bien para Ana p
ERR.

opiniones. Guttman oculta esta diferencia trasladando sin cuestionamientos a Consuela p 0


p p p p 3 4 1
Diego p p p e p 305 4
Francisco p 1
p e e p p 2o6
69 La misma comparaci6n la hicieron tambien Bishop et al. {ig82). Orvik (1972) y Ray (1990) Josefina 4 2
p p p p e p e p 4, 6 u 8 6 2
han subrayado que de todas formas nose puede eliminar la deseabilidad social, que lleva al entre-
vistado a elegir la alternativa que le parece ofrecer la mejor imagen de si mismo.
7o Sin embargo, preguntas con elecci6n forzada son empleadas en investigaciones importan- 71 Pass, plural passes, es el termino ingles para el resul d .
tes, como por ejemplo los estudios electorates norteamericanos (National Election Studies). A decia en el texto, Guttman lo usa en el . 'fi d d " ta o exttoso de una prueba. Como se
72 A d'fi . stgm ICa o e acuerdo con una oraci6n"
mediados del siglo pasado la tf~cnica a elecci6n forzada goz6 de un momenta de gran difusi6n gra-· I erencra de Thurstone y muchos otros Guttman d .
cias a las criticas ala escala F de Adorno et al. (1950 ), de la que se notaba la tendenda a recoger res- da; a diferencia de Likert el es coherent b ' se a cuenta de no estar midiendo na-
' eensu rayarquesut' · 'I d
puestas socialmente deseables y response sets (Hyman y Sheatrley 1954; Peabody 1961; Berkowitz no medir propiedades subyacentes re h d I . ecmca so o pue e ordenar oraciones,
que se asignan a las oraciones. ' c azan o cua qmer uso cardinal de los nllmeros ordinales
y Wolkon 1964).

I i
METODOLOGiA DE LAS CIENCIAS SOCIALES
------------------------··
CLASIFICACI6N. CONTEO. MEDICI6N, CONSTRUCCI6N DE ESC ALAS

Diego le gustaria todavia menos a Guttman, ya que el criteria de asignar la


posiciOn que minimiza el nUmero de "errores" no basta para asignarle una En efecto, por una necesidad l6gica que veremos pronto, cuanto mas cen-
posicion y un puntaje. El aprobo las frases A, B, C y E. Si se considera tral en el continuum es la posiciOn de una frase, mas probable es que pro-
"error" su aprobaci6n de la oraci6n E, se le asigna la posiciOn C (y el punta- d uzca " errores " en una esca Ia d e Guttman. Las frases extremas en ambos
je 3); si se considera "error" su desaprobaci6n de la oraci6n D, se le asigna lados del continuum pueden provocar pocos porque en estos casos sOlo
Ia posicion E (y el puntaje s). quien disiente de la mayoria puede estar en "error". La mayoria necesaria-
Una incertidumbre mas grave concierne ala posiciOn de Francisco: esa mente contesta conforme a las expectativas, y por esto no puede estar en
puede ser laB (con puntaje 2) si se consideran "errores" sus aprobaciones error. Por el contrario, si la oraciOn ocupa una posiciOn central en el conti-
de las frases E y F, o bien ser la F (con puntaje 6) si se consideran "errores" nuum, la expectativa es que las opiniones de la muestra se dividan aproxi-
sus desaprobaciones de las frases C yD. madamente por mitades. En consecuencia, la posibilidad de que una res-
Un patr6n todavia mas complicado presenta Josefina, a Ia que se pueden puesta no siga el patrOn esperado es maxima. Piensese en Ia cuerda de un
asignar tres posiciones diferentes siempre totalizando dos errores: Ia posi- violi.n: estando bloqueada en las extremidades, en la cercania de estas pue-
cion D (y e! puntaje 4) considerando "errores" sus aprobaciones de las fra- de v1brar poco; el pun to donde puede vibrar mas esta en el centro.
ses F y H; o bien Ia posicion F (y el puntaje 6) considerando "errores" su
desaprobaciOn de Ia oraciOn E y su aprobaciOn de Ia oraciOn H; o bien Ia po- El hecho de que las frases que eventualmente se eliminan deban tener una
siciOn H (y el puntaje 8) considerando "errores" sus desaprobaciones de las posiciOn central en el continuum se revela una falla aUn peor si se considera
frases E y G. que -seg{!n las teorias psicologicas mas aceptadas-las opiniones sabre cual-
quier problerr;a tienen generalmente una distribuci6n campanular, y par Ia
Con Ia salvedad del primero, todos los patrones mostrados en Ia tabla pre- t~nto Ia mayona de elias ocupa una posicion central-que quedaria desguarne-
sentan "errores". Esto se puso a modo de ejemplo, pero no esta alejado de Ia Cida Sl se s1guen las sugerencias de Guttman.
que pasa en Ia reaiidad. El mismo Guttman (1944), para establecer si un campo . Hemos dedicado espacio a esta tecnica par dos motivos: a) ella es Ia proge-
semantico es "escalable" o no,73 introdujo un coeficiente de "reproducibili- mtora de otras tecnicas mas complejas,76 pero basadas en el principia de acu-
dad", que consistia sencillamente en la proporciOn de respuestas "correctas" mulatividad; b) si aplicada a propiedades para las que resu!ta razonable el su-
sobre el total de las respuestas.74 Si -como a menudo pasaba y pasa- una esca- puesto de acumulatividad, Ia escalade Guttman logra el objetivo de garantizar
la no lograba el umbra! deseado en estos coeficientes, Guttman no sacaba Ia un orden compartido de las frases sin reducir su autonomia semantica. Natu-
conclusion general de que el supuesto de acumulatividad noes razonable cuan- ralmente esta garantia sOlo vale para los sujetos de la muestra, que han contri-
do se trata de opiniones, ni la conclusiOn especifica de que no era razonable con buido a formar el escalograma. Par otro !ado, se debe notar que Ia escala de
respecto a aquel particular campo semantico. Por el contrario, ei propuso dos Guttman -a. diferencia de todas las otras tecnicas presentadas en este aparta-
sugerencias, alternativas o paralelas: a) sacar de Ia muestra a los sujetos culpa- do- en ocaswnes puede ser aplicada tam bien cuando Ia unidad de analisis no
hies de demasiados "errores", ya que "evidentemente" habian contestado sin sea un ser human a. Par ejemplo Giampaglia (1990) Ia aplico con exito a algunas
tener cuidado; b) eliminar de Ia escala las frases que causaban el numero mas al- caracteristicas de quince municipios rurales en el sur de Italia, encontrando es-
to de errores. ta sec~e~ci.a ~d~ !~stituciones (de lamas "facil" -presente en mas municipios-
La prim era sugerencia revela75Ja actitud del autor: si el mundo no se ada pta a Ia mas d1fiC!l ): una escuela nocturna I una sucursal de banco I un ambula-
a mis supuestos, hay que cambiar el mundo y no los supuestos. La segunda es torio I una escuela profesional I una escuela secundaria 1 mas de un negocio
etica y cientificamente legitima en general: el investigador tiene el derecho, e de ahmentos I una biblioteca publica I una asociacion socorrista 1 un institute
incluso el deber, de mejorar sus instrumentos, s6lo que en el caso especifico tecnico.
tiene graves consecuencias tecnicas. Como subrayaba Guttman, su escala es una tecnica meramente ordinal; lo
que conlleva que: a) los Unicos valores caracteristicos que se pueden aplicar a

73 Se puede comentar ir6nicamente que la manera en que Guttman formula el problema es re-
76
veladora de la actitud suya (como de muchos otros cientificos) respecto de la empresa cognosciti- _ Las mas conocidas se deben al polit6logo holandes Robert Mokken (1971) y al matematico
va: si la escala no funciona como es deseado, la falla esta en el campo semantico (es decir, en el danes George Rasch (1980). La primera se basa en el analisis de las frecuencias en Ia "celda error"
mundo) y no en las oraciones (es decir, en las herramientas usadas por el cientifico ). formada par la aprobaci6n de una oraci6n "dificil" y la desaprobaci6n de una oraci6n "f<icil". Lase~
74 Como se le observ6 a Guttman (par ejemplo, Goodenough 1944; Edwards 1957), este coe- gunda transforma en c~~plejos procesos matem<iticos la intuici6n basica de que nose puede espe-
ficientc csci sesgado en favor de la "escalabilidad" si muchas oraciones de la cscala tienen distribu~~"~~ · r~:- de manera_ deter~mista que un sujeto apruebe todas las oraciones mas "faciles" que su posi-
ciones desequilibradas (es decir, con una gran mayoria de passes ode fails). En este caso, par una cton e~ ~na d1menswn Y desapruebe todas las oraciones mas "dificiles": s6lo se puede calcular Ia
raz6n que se vera pronto en el texto, casi todas las respuestas tienen que ser "correctas". probabil1dad de que esto se produzca. Todo esto es justa, pero aphcar los cilculos sofisticados de
75 Una vez mas: vease la nota precedente. ~asch: ;espuestas q~e casi siempre los sujetos dan de forma apresurada y superficial puede dar Ja
Impreswn de estar d1sparando a una mariposa con un cafi6n.
METODOLOGiA DE LAS CIENCIAS SOCIALES CLASIFICACI6N, CONTEO, MEDICI6N, CONSTRUCCI6N DE ESCALAS
153

variables construidas con ella sonIa mod a (es decir, Ia posicion en Ia escala nos que 7), y adoptar un razonable supuesto de que las cifras del interval a y las
donde se ubican mas sujetos) y Ia mediana; b) para analizar las relaciones de es- casrllas a lo largo del segmento sean percibidas como equidistantes. Obvia-
tas variables con otras solo se pueden aplicar coeficientes ordinales77 (vease mente, si la equidistancia pudiese ser controlada por un observador externo al
apartado 15.4). sujeto e_ntrevistado, se habria cumplido con los requisitos de Ia cardinalidad y
Lo mismo se puede decir para las variables construidas con Ia escala de Li- se podna decu que tenemos herramientas para medir opiniones, actitudes y
kert. Por otro !ado, hay que enfrentarse al hecho de que muchos analistas usan valores. Ya que este control exterior nose puede realizar,la equidistancia s6lo
sin cuestionamientos tecnicas cardinales con estas variables, porque con esas puede ser un supuesto, y tenemos que limitarnos a !lamar CUASI CARDIN ALES las
recn'icas pueden f<lcilmente efectuar un an<llisis multivariable. Pero esta prJ.cti- variables construidas con estas tecnicas.
ca va a producir resultados poco confiables porque -como ya se vio-las posi- A fines de moderar cualquier entusiasmo de tinte positivista, cabe adelan-
ciones a lo largo del continuum no son equidistantes, y porque las frecuencias tar a Ia presentaci6n de las tecnicas una reflexi6n acerca de todas las diferencias
entre estas y la medici6n.
estan habitualmente mal distribuidas, en el sentido de que las respuestas de
acuerdo moderado superan a menudo el7s%, mientras que en caso de equili-
bria su cuota seria el2o%. Esta es la falta mJ.s grave, en cuanto -como se vera La primera diferencia tiene una naturaleza estructural: en todas estas tecni-
cas se ponen limites a Ia escala (sus cifras minima y mJ.xima, o las dos casi-
en el capitulo 15-los coeficientes bivariados son distorsionados cuando las
llas extremas). En cambia, en Ia medici on hay un limite minima (el cero) pe-
distribuciones de las variables a las que se aplican no son equilibradas.
rc nin~n limite mJ.ximo. 80 Se sigue que ]a Ultima cifra, o casilla, tiene una
La sugerencia que cabe dar a quienes quieran aplicar tecnicas cardinales es
carg~ semJ.ntica que no puede existir en la medici6n, ya que no hay una Ulti-
de examinar previamente las distribuciones de todas las variables a las que las
ma c1fra. Se puede decir lo mismo para las cifras, o casillas, a medio camino
van a aplicar, y solo aplicarlas a las variables que tengan una distribuci6n bas-
en la escala, mientras que no hay cifras a media camino en la medici6n.
tante equilibrada.78 La carga semJ.ntica de las cifras, o casillas, extremas y de la central se refleja
Par el contrario,las tecnicas cardinales se pueden aplicar sin grave riesgo de en las cifras, o casillas, cercanas (que tienen la carga de estar cerca del mini-
distorsi6n a las variables construidas con las tecnicas que vamos a describir en ma, o del mJ.ximo, o del promedio). Par este motivo, en este texto se habl6
lo remanente de este apartado. La raz6n es que con estas se reduce todavia mis siempre de reducir drJ.sticamente, y no de eliminar, la autonomia semJ.nti-
que con las escalas de Likert la autonomia semintica de las categorias intetme- ca de las categorias intermedias. En cambia, con Ia medici6n (y el conteo)
dias, que son meras cifras en un intervale o casillas a lo largo de un corto seg- s6lo Ia carga semJ.ntica del minima puede reflejarse en otras cifras, porque
mento. El investigador establece el numero de cifras en el interval a o el numero no hay un mJ.ximo, ni un promedio; ademas, ya que Ia escala no tiene una
de casillas en el segmento,79 y despues comunica al entrevistado Ia interpreta- extensiOn establecida, no se sabe cuinto son cercanas al minima las cifras
cion que se debe dar solo a las cifras 0 Casillas de los dos extremos de Ia dimen- pequeiias: esto depende de Ia naturaleza de Ia propiedad medida. Una edad
siOn. Basindose en estas indicaciones y dentro de estos limites, el sujeto mis- de 2 a:fios tiene una carga semintica radicalmente diferente de una altura de
mo es invitado a manifestar lo que cree ser su estado en la propiedad, eligiendo 2 metros; pero la cifra es Ia misma: dos.

Ia cifra o Ia casilla que le parece corresponder mejor a dicho estado.


La dristica reducci6n de la autonomia semintica de las categorias interme- Estas diferencias estructural-semclnticas pueden parecer demasiado suti-
dias permite eliminar cualquier duda sabre el hecho de que el arden de esas ca- les, Y por lo tanto m_enores. Mcls evidentes son las diferencias gnoseol6gicas, a
tegorias es compartido por todos los sujetos (nadie puede pensar que 8 es me- las que ya se ha aludrdo. Como pasa con todas las propiedades psiquicas del ser
humano, el investigador no tiene acceso directo a los estados individuales.
Ad~mas, con esta fam_ilia de tecnicas el investigador confia al mismo sujeto es-
77 Naturalmente, si la otra variable es una categorial s6lo se pueden usar tab las bivariables y
t~diado la tarea de ub1car su estado directamente en el continuum que se ima-
ttknicas basadas en elias, como las log lineares. gma represente Ia propiedad, y que es simulado porIa escala.
78 Como implica el texto, este an<ilisis previo deberia realizarse sobre todas la variables, cardi- El hecho de que sea el mismo sujeto quien valora su estado en cada propie-
nales y cuasi cardinales incluidas. Sin embargo, para las variables ordinales construidas con lases- dad que el investigador le presenta, y exprese esta valoraci6n con un instru-
calas de Likert el criteria a aplicar debe ser mas estricto, ya que con elias no tenemos ninguna ga-
n:ento ~~ cual no esti acostumbrado, conlleva varias consecuencias gnoseol6-
rant:ia de equidistancia de los puntajes, que en realidad s6lo son nUmeros ordinales. Por otro lado,
en el caso rarisimo de una distribuci6n equilibrada de estas variables, tenemos tam bien un indicio
g1cas baJo Ia forma de causas de infidelidad:
indirecto de que las cortas expresiones ("de acuerdo", etcetera) fueron percibidas como aproxima_~
damente equidistantes por los sujetos de aquella muestra, ya que nose manifest6la habitual con-
vergencia en las expresiones de acuerdo moderado. 80
79 Como veremos pronto, este nllmero, asi como el tipo de interpretaciOn que se propone pa-
Exactamente lo mismo se puede decir del conteo. To dolo que se dice de la medici6n en es-
te apanado vale tambien para el conteo.
ra los extremos, varia de una tecnica a otra.

I
IS4 METODOLOGiA DE LAS CIENCIAS SOCIALES
CLASIFICACI6N, CONTEO. MEDICI6N. CONSTRUCCI6N DE ESCALAS
ISS
a) cada sujeto puede concebir de manera diferente del investigador Ia pro-
piedad en Ia que debe valorar su estado; de esta concepcion diferente se?'"'ento manifieste su juicio sobre el referente (por ejemplo, si un politico es
no queda ninguna huella en Ia cifra o casilla elegida; mas "cahente" o mas "frio", mas "facil" o mas "dificil", etcetera). Si el entrevis-
b) cada sujeto puede equivocarse de buena fe acerca de su estado (por ejem- tado cree que el politico Xes frio, siguiendo las instrucciones debe poner una
plo, rnuchos creen ser progresistas mientras que son conservadores); cruz en una de las casillas a Ia derecha del segmento. 82
c) cada sujeto puede alterar conscientemente su estado a fin de dar una . Casi ~on:emporanea al diferencial semclntico es otra tecnica que sigue el
imagen de si que considera mas agradable; 8' ~~s~o cnten? de reducir ddsticamente Ia autonomia semclntica de las catego-
d) cada sujeto puede entender mal el mecanismo de funcionamiento de . nas mtermed1as. Se presenta a! sujeto una columna de diez u once casillas de
' una escala que no le es para nada familiar, es decir la manera de conver- las que s~lo .Ia mas alta y Ia mas baja son interpretadas. En Ia prim era aplicaclon
tir lo que cree ser su estado en una cifra o una casilla; de esta tecmca, Buchanan y Cantril (1953) tomaron una amplia muestra de nor-
e) cada sujeto puede comprender en lo esencial el funcionamiento de una tea~ericanos Y pidieron a los entrevistados valorar una serie de etnias 0 nacio-
escala pero manifestar Ia tendencia a usarla en modo sesgado (por n~hdadespresentes en los Estados Unidos (anglosajones, chinos, italianos, ju-
ejemplo, atribuyendo todos puntajes altos y todos bajos a los objetos a dws, meJrca~os, polacos, etcetera), incluso Ia del entrevistado, asignandoles
valorar con el "termometro" -una tecnica de Ia que se hablara pronto). una casrlla mas ~- menos alta en Ia escala vertical seglin su nivel de agrado. En ]a
segunda aphcacwn, Cantril y Free (1962) bautizaron Ia casilla mas alta de ]a es-
Solo a este ultimo tipo de distorsion se puede poner un remedio, y solo en cala "lo mejor p~sible" y Ia casilla mas baja "lo peor posible", y pidieron a cada
algunas situaciones particulares que veremos. Para las otras distorsiones no entr~~Istado.ubiCar sabre esta escala su situaci6n econ6mica personal y su si-
hay ningun remedio, porque tampoco hay modo de detectarlas; considerese tuacwn de VIda en general (en el presente, c6mo era cinco aiios atrcls y c6mo
tambien que estas causas de distorsi6n no son alternativas y pueden darse de pensaba que seria dentro de cinco afios) y hacer lo mismo con referenda a! pais
forma conjunta. en general (vease Ia figura 8.4).
Volvemos ahara a presentar tres escalas de esta familia. La mas antigua es el
DIFERENCIAL SEMANTICO (Osgood 1952), todavia habitualmente empleado por
Figura 8.4: Una escala autoanc/ante
los psicologos. Como seve en Ia figura 8.3, Ia escala esti formada por siete casi-
llas a lo largo de un segmento, separadas entre si por un signo de dos puntos. A
los extremos del segmento estan dos adjetivos opuestos. lo mejor posible

Figura 8.3: Un diferencial sem6ntico

caliente . . . .
·--·-·-·-·-·-·-
. . . frio
honesto . . . . . . . deshonesto
·--·-·-·-·-·-·-
feo . . . . . . bello
·--·-·-·-·-·-·-
duro . . . . . . . blando
·--·-·-·-·-·-·-
fuerte
. . . . . . . debil
·--·-·-·-·-·-·-
sucio . . . . . . . limpio lo peor posible
·--·-·-·-·-·-·-
amargo . . . . . . . . dulce
·--·-·-·-·-·-·-·
liso . . . . . . .
·--·-·-·-·-·-·- rugose
. , Ya que era el sujeto mismo quien "anclaba" Ia escala a! establecer Ia posi-
Cion de su estado entre los dos extremos, Ia escala fue bautizada AUTOANCLANTE
Al sujeto habitualmente se le presentan una docena o una veintena de esca-
las como Ia de Ia figura 8.3, siempre variando las parejas de adjetivos opuestos.
Se le pide valorar un referente (puede ser una persona famosa, una instituci6n, 82
N6tese que Osgood recomienda que las parejas de adjetivos sean siempre las mismas sin
un producto, etcetera) eligiendo en cada escala una casilla cuya posicion en el tener ninguna rela~i~n con la naturaleza del referente que se esta valorando (vease Osgood ;tal.
1957?· Esto par~ facilttar la corroboraci6n de una particular teoria suya acerca de la constante pre-
sencia de los mtsmos tres factores en la valoraci6n. Esta teoria es criticable, pero se puede coincidir
81 Ya se habl6 varias veces de este fen6meno de "deseabilidad social". co~ ~or~etta en juzgar esta tecnica como un "aporte al estudio de las dimensiones del espacio se-
manoco (2003: 253).
METODOLOGfA DE LAS CIENCIAS SOCIALES CLASIFICACION, CONTEO, MEDICI ON, CONSTRUCCION DE ESC ALAS
157

-un titulo que en realidad puede emplearse muy bien como etiqueta para to- dad de distinguir a los entrevistados autenticamente conservadores de los
das las escalas de ese tipo. que aprueban cualquier cos a, asi como Ia de distinguir a los entrevistados
Veamos ahora Ia tercera escalade esta familia, Ia (mica importante herra- progresistas de los que adrede desaprueban todo.
mienta de recolecci6n de opiniones que no ha sido producida por psic6logos. Por el contrario, se deberian seleccionar atentamente los objetos que se
Ella nace dentro de un instituto de sondeos academicos que dirigen los polit6- plantean a los entrevistados para valorar, mezclando no s6lo simbolos de
logos de Ia universidad de Michigan 8 3 derecha Y ~~ izquierda, sino t~~bien objetos percibidos como modernos y
La idea es h3.sicamente una evoluci6n de Ia escala autoanclante que ya he- como trad~cwnales, como rehgwsos y como secularizados, como pliblicos
mos vis~o, pero aprovecha la imagen de un term6metro, poniendo 100 al maxi- Y co~o p:1vados, como pertenecientes al centro y ala peri feria, Bs de forma
mo yo a! minimo de simpatia o aprobaci6n por cualquier objeto que se deba que mn.gun ~ntrevistado pueda razonablemente aprobar o desaprobar to-
valorar. Por esto ha sido bautizada feeling thermometer (TERMOMETRO DEL SEN- dos, Y s1 algmen lo hace, es f<icil identificarlo como uno que est<i usando la
herramienta de manera sesgada.
TIMIENTO ), nombre con el cual se ha difundido en el mundo.
AI entrevistado se le presentan en secuencia una serie de referentes {indivi-
duos, instituciones, equipos deportivos, etcetera) pidiendole expresar median- A_ condici6n _de que se someta a los entrevistados un nlimero bastante alto
te Ia escala su grado de simpatia/antipatia. Las instrucciones son elegir y comu- de obJ~tos seleccwnados seglin los criterios ilustrados antes, se puede aplicar el
nicar el puntaje 100 si su simpatia o aprobaci6n es Ia maxima posible, el puntaje remedw presentado unas paginas atras para las distorsiones del tipo {e). El su-
so si es neutral, no tiene simpatia ni antipatia por aquel referente, o si su anti- puesto es que, silos objetos planteados son muchos y son cuidadosamente va-
patia o desaprobaci6n es Ia maxima posible. Todos los otros puntajes sirven pa- :Jado~ sobre todas las dim:nsiones sefialadas arriba, el promedio de los punta-
ra expresar un grado de simpatia o de antipatia men or del maximo. Jes asignados por cada SUJeto con el term6metro puede ser considerado un
La experiencia ha mostrado que algunos entrevistados no usan estos pun- mdic!O confiable de su tendencia a asignar puntajes mas 0 menos altos inde-
tajes intermedios; su conducta presenta una distorsi6n que puede atribuirse a pendJentemente de Ia naturaleza del objeto valorado.
los tipos (d) o (e) ilustrados arriba: o no comprenden el mecanismo de Ia escala,
o bien lo comprenden pero lo usan de forma sesgada. Un numero mas alto de En otras palabras, se puede descomponer el puntaje asignado en tres partes
seglln Ia fOrmula siguiente: r:
entrevistados presenta una distorsi6n seguramente del tipo (e), en el senti do
de que usan tam bien puntajes no extremos pero tienden a dar todos o casi to-
dos puntajes altos, 84 como si aprobasen cualquier cosa. Mils raro, pero presen- Pxi = vxi ± a.i ± exi
te, es el caso de sujetos que tienden a dar todos o casi todos puntajes bajos {co-
~on de Pxi s~gniflca el puntaje asignado por un sujeto cualquiera (i) a un ob-
mo si desaprobasen cualquier cosa) o todos puntajes cerca de so (como sino Jeto cualqmera (x);
quisiesen comprometerse en una direcci6n u otra).
Vxi ~i~ifica Ia verdadera actitud del sujeto hacia el objeto;
Entiendase: conforme a los objetos que se deben valorar, estas conductas
a, s1gmfica su actitud general a asignar puntajes altos 0 bajos (el hecho de
que se trata de una actitud general esta convencionalmente representado
pueden ser perfectamente normales y no sesgadas: por ejemplo, si todos
en Ia formula por el punto que reemplaza e] simbolo x);
los objetos que se plantean son sirnbolos de la derecha econ6mica o cultu-
exi representa factores err<iticos que pueden intervenir en cada proceso de
ral, es natural que un entrevistado de orientaci6n conservadora los aprue- valoraci6n y de reacci6n a un estimulo.
be a todos y uno de orientaci6n progresista los desapruebe a todos. Si un
E_stos Ultimos factore~ no son controlables; por el contrario, bajo las condi-
investigador, por negligencia o por cualquier otra raz6n, somete objetos
c~ones subr~yadas arnba se puede neutralizar Ia actitud general (que en la
que son todos simbolos de la misma orientaci6n, e1 se impide Ia posibili-
formula esta representada por a.i y que introduce un sesgo cualquiera en

8 3 Esta t€cnica fue empleada par primera vez en el sondeo electoral norteamericano de 1964.
85
En el mismo centro fue desarrollada otra escalade tipo autoanclante. A diferencia de las que he- _ . Algunos ejen;pios: en varias pruebas piloto con sujetos italianos, result6 que el clero es
mas visto, esta escala esta vinculada a una propiedad especifica, la usan los polit6logos para regis- perc~brdo. co~o un srm~olo religiose, viejo, de periferia, privado, de derecha cultural yen preva-
trar la posiciOn que los entrevistados atribuyen a si mismos o a otros (tipicamente personajes pU- lencra de rzqurerda economica; el Papa es percibido como un simbolo religioso, de centro pUblico
blicos) sabre Ia dimensiOn derecha-izquierda. La escala esti formada por diez u once Casillas, y las d~ ~erecha cultural; no hay una opiniOn compartida sabre el hecho de que sea un slmbol~ nuevo~
dos extremas son interpretadas como "derecha" (o "extrema derecha") e "izquierda" {o "extrema VI~Jo,y de derecha o de izquierda ~conOmico-poHtica. Como siempre pasa, las pruebas piloto
izquierda"). ~nndan s~rpr~sa~ {y por eso son vahosas para todo investigador que tenga una orientaci6n cientl-
84 Mostrando asi Ia misma propensiOn a la aquiescencia que hemos visto ser una causa de los
rca Yno cte~ttficrsta). Baste con decir que en una prueba piloto de los a:fios noventa con una mues-
response sets en las escalas de Likert. El uso sesgado que unos entrevistados hacen del term6me- tra de estud1antes flo~entinos result6 que la virginidad era percibida como un slmbolo nuevo: un
tro ha sido notado tambi€n por Lau (1982), Wilcox etal. (1989). probable efecto combmado de la difusiOn del sida y del renacimiento catOlico.
-----------------------·
CLASIFICACION, CONTEO, MEDICI ON, CONSTRUCCION DE ESCALAS
METODOLOGiA DE LAS CIENCIAS SOCIALES 1 59

cada puntaje), restando a cada puntaje (px;) el promedio de todos los pun- 300
tajes asignados por el sujeto con el term6metro. De esta forma se convier-
ten todos los puntajes brutos en desviaciones de un promedio. Esta con-
versiOn de puntajes brutos en desviaciones es lo absolutamente normal en
200
cualquier anJ.lisis de datos con variables cardinales; la diferencia radica en
el hecho de que todas estas tecnicas de an<ilisis computan los promedios
por colurnnas (los puntajes de todos los sujetos de la matriz en una varia- /
hi~). mientras que en este caso los promedios son computados por filas roo
(todos los puntajes que un solo sujeto ha asignado con el term6metro).
Si se quiere tambien neutralizar la diferente propensi6n de los sujetos a
asignar puntajes extremes o puntajes centrales, se puede dividir cada des- 0 ~ '~
viaci6n por la desviaci6n tipica 86 de los puntajes asignados. Esta divisiOn 0 0

comprime cada desviaci6n espedfica en los puntajes de los que prefieren


asignar puntajes extremes (muchos 100 o goy muchos o o 10), y por lo Fuente: DiFranco (2001: 85).
tanto tienen una desviaci6n tipica alta; par el contrario, ella ensancha cada
desviaci6n espedfica en los puntajes de los que prefieren asignar puntajes
centrales (muchos so o 40 o 6o), y por lo tanto tienen una desviaci6n tipi- La figu~a 8.5 muestra el efecto de Ia def!aci6n sobre Ia distribuci6n de los
ca baja. Par consiguiente, se introduce un mayor equilibria entre las distri- puntaJes as~gn~dos con el term6metro al partido dem6crata Cristiano par una
buciones. mu;s~ra de Itahanos en 1972. Los puntajes brutos se distribuyen de forma leja-
na ; a campanular. (la forma ~ue psic6logos y estadisticos esperan para las ac-
Uno de los autores de este libro ide6 este procedimiento y lo bautiz6 DEFLA-
~Itu es y otras propiedades psiquicas); por el contrario, una vez def!acionados
CI6N por analogla con el procedimiento que usan los economistas para neutrali-
os puntaJes se d1sponen en Ia clasica forma campanular (muy cercana a Ia cur~
zar el efecto espurio del nivel general de los precios sobre muchas propiedades
~~ n~rmal que Ia computadora sobrepone a Ia distribuci6n empirica): pocosin-
econ6micas que les interesan. En su forma completa (d.lculo de las desviaciones
lVI uos con estados ubicados en los dos extremos del supuesto continuum
del promedio y sucesiva division porIa desviaci6n tipica) Ia def!aci6n es perfec- muchos con estados ubicados en Ia parte central). ,
tamente analoga a Ia estandarizaci6n (vease apartado 8.3), con Ia (mica diferen-
cia de que se realiza por separado sobre los datos de cada fila, mientras que Ia es-
tandarizaci6n se realiza sobre todos los datos de una sola columna. 8.6. Variables cardinales derivadas

Figura 8.5: Dos distribuciones de Ia misma variable: datos brutos . Estas :ariable~ forman una categoria aparte, porque nose obtienen con un
y datos deflacionados registro di.recto, Sino con una divisiOn entre dos variables cardinales directa-
me~te registradas. El cociente entre dos variables cardinales (que pueden se
700
am as ~aturales, am bas metricas, 0 bien una metrica y una natural) produc:
600 :tra vanable car~inal que no se puede definir ni natural (porque no radica en
n conteo) m metnca (porque no radica en una medic 1"o'n) Lad fi · ..
500 · bl • · e m1c10n ope-
rativa esta ece cual es la variable que se pone como numerador ']
d · , cua se pone
400
como enomma~or, Y cua] es el criterio de redondeo (porque un cociente pue-
300 de producu un numero raciona] con muchos decimales y tamb· • •
· fi · · Ien un numero
reaI con Ill ITIItas Cifras).
200
En fisicase distingue entre variables fundamentales, que se miden directa-
roo mente, y v~nables denvadas, que son funciones matem<lticas de las fundamen-
0 tales (por eJemplo, Ia velocidad es un cociente entre espacio recorrido y tiem
0 20 40 60 80 roo empleado; Ia densidad es un cociente entre masa y volumen) .s7 por una vez, po se

87 V'
86 Sabre la desviaci6n tlpica, vease el apartado 8.3. eanse Campbeli (1928), Corbetta (2oo 3; g6).
CLASIFICACI6N, CONTEO, MEDICJ6N, CONSTRUCCI6N DE ESCALAS
160 METODOLOGiA DE LAS CIENCIAS SOCIALES

puede adoptar un t€rmino de las ciencias fisicas sin temor a distorsionarlo, Son ejemplos de variables derivadas de un cociente entre dos cardinales
m€tricas:
aplicindolo por analogia a referentes que no le son propios.
Muchos textos de metodologia dedican poco espacio a estas variables; sin
1) Ia extension del territorio cultivable sobre el territorio total;
embargo, elias desempeiian un papel crucial en las investigaciones cuando Ia
2) Ia extension de las praderas sobre el territorio total;
unidad de analisis es un agregado territorial. Lo mostraremos con algunos
3) Ia extension total de los parques naturales y areas protegidas sobre el
ejemplos, siguiendo el criterio de Ia naturaleza de las variables que se ubican
territorio total;
como numerador y como denominador respectivamente. Daremos por senta-
do el,hecho de que todas las variables mencionadas han sido registradas en un 4) Ia longitud total de Ia red de rutas ode ferrocarriles por kilometre cua-
drado de territorio;
ambito temporal adecuado.
s) Ia longitud total de las costas (en kilometres lineales) por kilometre
cuadrado de territorio.
Son ejemplos de variables derivadas de un cociente entre dos cardinales
naturales: AI poder registrar estados sabre propiedades continuas no directamente
1) el porcentaje de votos por un partido sobre el total de votos expresa- mensurables, estas variables derivadas tienen una caracteristica tipica de los in-
dos, 0 de votos validos; dicadores (el instrumento conceptual al cual dedicaremos el capitulo siguien-
z) el porcentaje de licenciados sobre el total de individuos con mas de 20 te). En efecto, Ia decision de considerarlas variables correspondientes a propie-
afios; dades que han sugerido directamente las definiciones operativas apropiadas, o
3) el porcentaje de juezas sobre el total de los jueces; bien mdJcadores de propiedades mas generales, depende del juicio de cada lec-
4) el porcentaje de medicos sobre el total de Ia poblacion; tor. Para posibilitar este juicio vamos a esclarecer el concepto de indicador.
s) el niimero de desempleados sobre el total de individuos en edad !aboral;
6) el niimero de filiales de bancos por cada mil adultos;
7) el niimero de camas en hospitales por cada mil residentes.

Son ejemplos de variables derivadas de un cociente entre una cardinal na-


tural y una cardinal metrica:
1) Ia densidad demografica (niimero de residentes por cada kilometre
cuadrado de territorio);
2) el niimero de coches circulantes por cada kilometre lineal de rutas;
3) el niimero de distribuidores de gasolina por cada kilometre lineal de
rutas;
4) el niimero de tiendas por cada kilometre lineal de calles o por cada ki-
lometre cuadrado de territorio urbano;
s) el niimero de aeropuertos por cada miles de kilometres cuadrados de
territorio.

Son ejemplos de variables derivadas de un cociente entre una cardinal me-


trica y una cardinal natural:
I) Ia extension del espacio habitable por cada residente;
2) Ia cantidad de energia electrica consumida por cada residente;
3) Ia extension del espacio verde (parques y jardines) por cada residente;
4) Ia cantidad de residues urbanos por cada residente;
s) Ia cantidad de acero producido por cada empleado en acerias;
6) Ia cantidad de trigo producido por cada campesino;
7) Ia extension de las areas de estacionamiento por cada coche circulante.
CAPITULO 9

INDICADORES, VALIDEZ, CONSTRUCCION DE INDICES

g.r. ~Por que indicadores?

En el capitulo 7 se dio por sentado que dar una definicion operativa' solo I
presenta problemas pcicticos: encontrar Ia tabla del censo con los datos reque-
ridos, calcular porcentajes, formular el texto de una pregunta y los textos de las
respuestas predefinidas que se ofrecen a Ia eleccion del entrevistado, etcetera.
Empero noes siempre asi. A veces Ia naturaleza de Ia propiedad bajo exa-
men no permite imaginar una definiciOn operativa directa; 2 otras veces esta se
puede imaginar, pero nuestro sentido com lin, nuestros conocimientos de la si-
tuaci6n, nuestra experiencia de investigaciones previas, nos dicen que esa defi-
nici6n operativa seria inadecuada para registrar Ia propiedad en cuesti6n.
Imaginemos por ejemplo que nuestra unidad de analisis sea el Estado,
nuestro ambito sea America y Ia propiedad que interesa sea el nivel de libertad
politica de que gozan los ciudadanos de cada Estado. Una definicion operativa
directa seria alga como:

t) busque a! senor Estados Unidos, a Ia senora Argentina, a! senor Brasil,


etcetera, y preglinteles cual es el nivel de libertad politica de sus ciuda-
danos;
2) pi dales contestar eligiendo uno de los siguientes niveles: ninguno I es-
caso I insuficiente I suficiente I buena I optima.

Sin embargo una cosa de este tipo es manifiestamente imposible, porque el


sefior Estados Unidos, la sefiora Argentina, el sefior Brasil, etcetera, no existen.
Se podria imaginar hacer Ia pregunta a! presidente de cada Estado; pero su res-
puesta no seria confiable, porque incluso el peor dictador declararia que los ciu-

1
Es decir, establecer el conjunto de acciones, reglas y convenciones que permiten convertir
una propiedad de algunos objetos de un cierto tipo en una variable en la matriz de datos.
2
Es decir, estrechamente vinculada con la propiedad en cuesti6n y directamente sugerida por
ella, sin posibilidad de dudas.
METODOLOGfA DE LAS CIENCJAS SOCJALES INDICADORES. VALIDEZ. CONSTRUCCION DE INDICES

dadanos-d€ su Estado gozan de una plena Iibertad politica. Se registraria Ia ima- b) los estados en Ia propiedad investigada nose pueden registrar di-
gen que los presidentes quieren dar del nivel de libertad politica de sus paises, rectamente (como por ejemplo Ia superficie, etcetera) o sacar de
que es una co sa distinta del nivel en si mismo. . documentos oficiales (como se puede hacer para el numero de ha-
Una idea aparentemente mejor seria hacer la pregunta a muestras de Ciuda- bitantes, e! tipo de sistema electoral, e! numero de VOtoS de Un par-
danos de aquellos Estados pidiendo sus opiniones. Par el contrario, esta solu- tido, etcetera).
ci6n presenta problemas alin mas grandes, que se pueden sintetizar con la pre-
gunta: "cia opiniOn de qui€nes?" Ala que seguirian otras preguntas, como: c:Se 2) Una definicion operativa directa se puede imaginar, pero noes confiable
sac<j una muestra de todos los ciudadanos adultos o solo de los que tienen una (en el senti do de que va producir muchos datos no fidedignos) cuando Ia
idea determinada de lo que se entiende par 'libertad politica'? <_Y como juzgar unidad de analisis es un ser humano y Ia propiedad investigada:
qu€ ciudadanos son efectivamente competentes? c:Se saca una muestra de to- a) tiene respuestas socialmente deseables (porque casi todos van a
dos los ciudadanos adultos 0 solo de los que no tienen ninglin miedo a declarar afirmar que son honestos y generosos y negar que son autoritarios,
su opinion sabre un problema tan delicado a un ajeno desconocido? <_Y como obsesivos, tediosos, etcetera);
juzgar que ciudadanos declaran efectivamente lo que piensan?. , b) es alga familiar a! cientifico pero no allego (no cabe preguntar a!
Adem<is, considerando que las opiniones variarJ.n de un suJeto a otro, ccual hombre de Ia calle cual es su grado de anomia, de particularismo,
se tamara como estado en Ia propiedad "nivel de libertad politica'' de cada Es- de introversion);
tado investigado? Se podria tamar Ia opinion modal (es decir, compartida par c) es alga que Ia moral dominante en Ia comunidad del entrevistado
el mayor nUmero de sujetos) o la opiniOn mediana, si se propuso a los entrevis- considera reprobable (como costumbres sexuales atipicas, consu-
tados una especie de escala ordinal como en la definiciOn anterior} me de drogas, evasiOn impositiva, etcetera).
AI final, incluso admitiendo poder tamar en cada Estado muestras de ciu- El hecho de que no se pueda dar una definicion operativa directa no
dadanos efectivamente competentes y sinceros en manifestar sus juicios, lo conlleva una renuncia a recoger informaciones sabre esa propiedad:
que se registre sera solo Ia opinion modal (o mediana) de estos ciudadanos para hacerlo, hay que buscar una 0 mas propiedades que:
acerca del grado de libertad politica del respectivo Estado. Nose puede negar a) admitan definiciones operativas directas que sean aceptables;
que tal opinion este relacionada con el nivel de Iibertad politica en si; pero tam- b) tengan una fuerte relacion semantica con Ia propiedad que inte-
poco se puede aHrmar que sean Ia misma cosa. Se busca el nivel de libertad po- resa.
litica pero se obtiene -en el mejor caso-la opinion modal de ciudadanos
competentes y sinceros. Como todas las opiniones, esta puede ser equivocada, Estas propiedades se llaman INDJCADORES de Ia propiedad X, y Ia relaci6n
que se establece entre elias y Ia propiedad X se llama "relacion de indica-
ilusoria.
Imaginemos ahara que nuestro ambito sea Ia Argentina, nuestra unida~ de ciOn". Sabre ella volveremos pronto.4 Queremos con anterioridad destacar
analisis sea el varon adulto, y Ia propiedad que interesa sea su grado de autonta- el hecho de que el recurso a indicadores noes especifico de las ciencias so-
rismo. En este caso, hay un camino sencillo para una definiciOn operativa direc- dales. Se usan indicadores tambien en Ia vida cotidiana, cada vez que alga
ta. Sin esfuerzo, se pueden imaginar preguntas como: "~Cual es a su juicio su manifiesto se considera un indicia, una sefial de algo que no es manifiesto
grado de autoritarismo?" y respuestas como: inexistente I bajo I media I alto. pero es interesante. La oraciOn "el chico se puso colorado. Eso es un clara
Pero a veces los caminos sencillos no conducen a! Iugar debido, y este seria un indicador de su culpa" no sOlo muestra que el concepto es familiar, sino
caso. En efecto, nose registraria el grado de autoritarismo, sino la propensiOn
de cada varOn a declararse autoritario -una propensiOn rara entre los indivi-
4 Muchos autores (Merton 1948; Lazarsfeld y Barton 1951; Gal tung 1967; Przeworski y Teune
duos en general, y quiz;l rarisima entre los varones efectivamente autoritarios.
1970; McKennell1973; Nowak 1976; Carmines y Zeller 1979) escriben que los indicadores son ne-
Se podrian ofrecer otros ejemplos; pero parece mejor tratar de establecer cesarios cuando el concepto es general y /o tiene gran importancia te6rica. Pero, como observ6
algunos criterios generales: Blalock, "algunas variables te6ricamente importantes pueden ser facilmente operativizadas: Ia
edad, el sexo, la raza, la confesi6n religiosa" (1961: 163). A esta corta lista se pueden agregar lana-
No se puede imaginar una definiciOn operativa directa cuando: . . cionalidad, ellugar de residencia, el titulo de estudio, el estado civil, la condici6n !aboral, el tipo
r)
a) Ia unidad de analisis es alga que nose puede interrogar (una msn- de ocupaci6n y -con unidades territoriales-la superflcie, la poblaci6n, la forma de regimen poli-
tico, etcetera.
tucion, un agregado territorial, etcetera) y Los autores mencionados al inicio de esta nota cometieron un clisico error l6gico: de !a obser-
vaci6n indiscutible que los indicadores son conceptos mas especificos de los conceptos que indi-
can (el motivo de esto se vera en el apartado 9.3), sacaron la conclusiOn de que todos los conceptos
3 N6tese que la opiniOn modal y la opiniOn mediana coinciden necesariamente sOlo si la dis- generales necesitan indicadores. Pero esto es claramente un non sequitur, es decir una deducci6n
equivocada, porque la premisa no conlleva la conclusiOn.
tribuci6n de las respuestas tiene una forma campanular y simetrica.
METODOLOGIA DE LAS CIENCIAS SOCIALES INDICADORES, VALIDEZ, CONSTRUCCION DE INDICES
166

tambien que el termino existe en ellenguaje ordinaria. Yen Ia tecnologia e] gistrar propiedades que nose pueden definir operativamente de forma directa.
termino se usa para designar instrumentos que revelan el estado de un pro- Recu€rdese que la definiciOn operativa es el instrumento que nos permite
ceso (indicadores de nivel, de presion, etcetera). transformar una propiedad del mundo real en una variable que ocupa un vec-
tor-columna de Ia matriz de los datos (vease apartado 7.1 ). Por consiguiente, Ia
En las ciencias sociales el concepto ~noel rermino- de indicador aparece naturaleza de un indicador en las ciencias sociales esta estrechamente vincula-
a mediados del siglo XIX en los escritos de algunos positivistas d~ habla da con Ia de los vectores-columna de ]a matriz. De eso se sigue que en Ia aproxi-
francesa (Villerme r8 4 o; Quetelet 1869). A finales del siglo, Durkh;rm ha- maci6n esci.ndar a las ciencias sociales:
bla de indices extfirieurs que shnbolizan hechos Intenores y fenomenos
morales (18 93 ; 1896). El positivista italiano Nicefo~o, e~igrado a Paris, de.~ a) solo se pueden concebir como indicadores conceptos que se refieren a
clica una obra a los "indices num€ricos de la CIVIhzacwn y del progre~~ propiedades;
(Igzt), usando el rermino en el mismo sentido que se da ahara ala oracwn b) estas propiedades tienen que presentar estados en todos 6 los ejempla-
'indicadores sociales'. res de Ia unidad de analisis de Ia investigacion, es decir en todos los ca-
El primero en usar el rermino 'indicador' en el sen tid?, que se le da en ~a sas que ocupan las filas de Ia matriz.
aproximaci6n estandar a las ciencias so dales fue el socwlogo norteam~n­
cano Stuart Dodd (1942). Pero ha sido el metod6logo Paul Lazarsfeld qmen Un ejemplo mostrara mejor lo que se qui ere decir. En una dase italian a de
codific6 este uso, distinguiendo entre 'indicador' e 'indice' (en cuanto metodologia, los alumnos tenian que proponer-a titulo de ejercicio- in-
combinaci6n de indicadores).S dicadores de estatus social. La unidad era el individuo adulto, el ambito era
Ia Italia contemporanea. Fue propuesto e1 tipo de estaci6n de esqui preferi-
Cabe destacar tres semejanzas entre el concepto ordinaria de indicador Y el do par el individuo. Pero eso nose puede aceptar como indicador de esta-
concepto que se usa en Ia aproximaci6n esti.ndar en las ciencias sociales: tus social porque la mayoria de la poblaci6n italiana no sabe esquiar, o no
tiene medias para frecuentar estadones de esqui.
a) en ambos casos el indicador es algo manifiesto (o registrable) que da in- ::;
formaciones sobre algo que noes manifiesto (o directamente registrable); Solo pueden ser e]egidos como indicadores (de otro concepto) conceptos
b) en ambos casos el fenomeno manifiesto I Ia propiedad registrabl~ pue- que se refieran a propiedades, que sugieran una definiciOn operativa directa y
de interesar en si 0 como indicador de algo que nolo es. La asertrv1dad cumplan con el requisite (b) senalado arriba. Naturalmente, estas son condi-
de un joven puede interesar en si o como indicador de, un compleJO de ciones necesarias pero no suficientes: Ia condici6n esencial es que el investiga-
inferioridad~ Ia rasa de divorcios puede interesar ens~ o como tn~I.c..a- dor7 perciba una estricta relaci6n semJ.ntica entre el indicador y el concepto in-
dor de secularizaci6n; el porcentaje de votes a un partido de opost:I~n dicado.
puede interesar en si 0 como indicador de insatisfacci6n con la pohtica Acerca de Ia naturaleza de esta relacion semantica (relaci6n de indicacion)
del gobierno; . . se pueden leer las opiniones mas variadas.
c) en ambos casos el fenomeno manifiesto I Ia propredad regrstrable pue-
de ser considerada -por diferentes observadores e incluso por el mis- Muchos autores 8 hablan de una relaci6n causal, generalmente sin estable-
mo- indicador de dos o mas fenomenos/propiedades. El hecho d_e po- cer si el concepto indica do es la causa o el efecto del concepto indicador.
nerse colorado puede ser considerado un indicador de sensaCI~n de Como veremos enseguida, hay casas en que los conceptos que fueron y
culpa 0 de naturaleza retraida. La tasa de div~rcio~ ~uede ser considera- son elegidos como indicadores se pueden considerar razonabiemente cau-
da un indicador de secularizaci6n o de modrficacwn de las estructuras sas del concepto que estarian indicando, y casas en que se pueden conside-
rar efectos; en algunos casas los indicadores que fueron y son elegidos no
familiares.
se pueden considerar ni causa ni efecto del concepto indicado. Aun en los
casas en los que se puede imaginar que relad6n exista, establecer su direc-
ci6n no es siempre tan obvio como parece.
g.2. La naturaleza de los indicadores en las ciencias sociales

Las diferencias entre ]os indicadores que usamos en ]a vida cotidiana Y los
que usamos en la aproximaci6n esto3.ndar ala invest~gaci6~ social se ~erivan del 6 Al menos en principia, y con la posible salvedad de unas excepciones marginales.
hecho de que en esta ultima el indicador debe su exrstenc1a a ]a neces1dad de re- 7 Naturalmente, esta percepci6n es sometida al juicio de Ia comunidad cientifica. Si la elec~
ci6n no es obvia -como en efecto lo es en la mayoria de los casos- seria de esperar que el investi-
gador la comente para justificarla.
8 Por ejemplo, Stevens (1951), Blalock {r961), Sullivan (1974), Smelser (1976).
sA los indices se dedicar.in los dos p<'irrafos finales de este capitulo.
INDICADORES, VALIDEZ, CONSTRUCCI6N DE iNDICES 169
METODOLOGiA DE LAS CIENCIAS SOCIALES
168
co, ya que una relaci6n probabilistica puede darse s6lo entre un evento (a
Algunos ejemplos: la tasa de contaminaci6n del aire o la tasa.de criminali- clase de eventos) y otro evento (o clase de eventos).
dad son algunas causas de la percepci6n de la calidad de vida en un munici- Otros 1•0 hablan_ de inferencia; esto tambien es un error gnoseol6gico, ya
pio, y a menudo se eligen como indicadores de dicho concepto. Al contra- que Ia rnferencra es un posible vinculo entre aserciones, nunca entre con-
rio, la tasa de apoyo bacia un gobierno militar puede considerarse un ceptos.
efecto de una actitud autoritaria mas general del sujeto, y a menudo se elige G~;tman (rgso) Y otros 11 hablan de "muestreo de un universo de conteni-
como indicador de autoritarismo. do . P~~o esto es otro error gnoseol6gico, ya que el muestreo sup one que la
Veamos un caso menos obvio. En una investigaci6n sabre municipios de poblacw~ (y por lo tanto Ia muestra) este formada por individuos (u otros
' Italia central aflor6 una altisima correlaci6n negativa entre el ingreso per obJetos fistcos) dehmrtados, no por entidades vagas y no delimitadas como
d. pita del municipio y la proporci6n de casas poseidas por la familia que los conceptos.
las habitaba. El signa de esta correlaci6n parecia ir en contra del sentido co- ~~nos grave parece el error de los que hablan de una relaci6n 16gica 0 ana-
rnlin (cuanto mas rica es una familia, tanto mas deberia estar en condicio- httca.~2 En efecto, u~~ relaci6n 16g..ica puede establecerse entre conceptos
nes de comprar la casa donde habita). Sin embargo, la relaci6n negativa era (por eJem?..lo la relacwn entre un genera y sus especies es de este tipo); pe-
tan alta y generalizada que indujo a reflexionar. Y asi se comprendi6 que ro la relacwn entre un concepto y sus indicadores no tiene Ia misma natti-
esa relaci6n no era aleatoria, sino el efecto de una verdadera cadena causal: ral~za que Ia relaci6~ genero-especie, que es necesaria {todos los gatos son
1) en los municipios de Ia montafia, ode alguna otra forma aislados, las felmos, pero hay fehnos que no son gatos). Cada investigador, 0 grupo de
oportunidades de trabajo son limitadas; 2) por ese motive, los ingresos r~vesngadore~, la establece seglln su conocimiento de la poblaci6n estu-
medias son bajos y 3) los j6venes tienden a desplazarse a municipios urba- drad~ Y de la htera~~ra sob:e el tema, sus experiencias de investigaciones
nos y cenuicos. 4) Esta migraci6n interna reduce la demanda de alojamien- prevras, Y ~n de?mtrv~ segun su preferencia. Otros investigadores -tanto
to en los municipios aislados y pobres y la acrecienta en los municipios ri- ~on:o el mrsmo rnvesngador en una ocasi6n sucesiva- pueden elegir otros
ces y centricos; s) por eso, los precios de los alojamientos tienden a bajar en tndrcadores para el mismo concepto, y a menudo lo hacen.
los primeros y a subir en los segundos. 6) Por consiguiente, incluso mu-
chos habitantes pobres de municipios aislados tienen bastante plata como Esto no _signi~ca que la elecci6n sea arbitraria. Obviamente el investigador,
para comprar la casa don de viven, mientras los habitantes mas ricos de los 0 grup..o_de l~vesttgadores, tiene el maximo interes en elegir indicadores que
municipios centricos no consiguen hacer lo mismo. AI haber detectado es- sean vahdos 3 :-es de~ir que les permitan recoger fielmente a! menos algunos
ta cadena causal, el investigador puede estar mas confiado en elegir la tasa
aspecto~ ..del~ IntensiOn del concepto indicado. Por esto nose atrevera a realizar
de casas que son de propiedad de los que las habitan sobre el total de las ca-
su elecc!O~ sm_ conocer Ia poblaci6n que va ser objeto de su investigaci6n y Ia
sas como indicador de subdesarrollo econ6mico. hteratura Ciennfica sobre el problema que le interesa.'4 No esta nada obligado a
Pero a veces no se logra detectar la relaci6n que liga una propiedad facil de
repet1r las eleccwnes de los que han estudiado el mismo problema de antema-
operativizar con otra no directamente operativizable, y se elige la primera
como indica dar de la segunda basolndose en una simple asociaci6n estadis- no, Y to~avia menos si estudia el mismo fen6meno en otro ambito: se asume
tica. El concepto de asociaci6n sed ilustrado en el capitulo rs; ahara baste ~ue ~1 mrs:no fen6meno pueda tener significados radicalmente diferentes en
con un ejemplo, extraido de un renombrado test psicol6gico, el Minnesota amb1tos d1ferentes. 15 Un ejemplo clolsico es la tasa de participaci6n electoral,
Multiphasic Inventory. En ese test, muchas de las 480 preguntas a las que
los sujetos tienen que contestar parecen bizarras: un ejemplo es: '\~Siente 10
Por ejemplo, Gal tung {1967); McKennell (1973); Singer (1982).
listed un prurito en su dedos cuando abre un picaporte?"). Es posible que
11
Por ejemplo, Cronbach y Meehl (1955).
12
Por ejemplo, Nowak (1976); Sullivany Feldman {1979).
los psic6logos hayan detectado relaciones estadisticas entre sensaciones 13 AI concepto de validez se dedicara el apartado 9·4·
tan especificas y extrafias e importantes propiedades psiquicas. Basolndose 14 Esto no significa que deba elegir sus indicadores en funci6n de su teoria como sostienen
en ellas, han decidido elegir tal u otra sensaci6n como uno de los indicado- muc~~s. Soste~er ~ue la teorfa que se esta controlando empiricamente deba di~tar, 0 inspirar, la
res de autoritarismo (ode anomia, ode inclinaciones paranoicas, u otro). elecet_on de los md:ca~ores que sirven para controlarla presenta -ademas de un difuso aire de cir-
Naturalmente, estos son casas limite, que se pueden justificar s61o si nece- culandad- el obvw nesgo de que se elijan los indicadores que ofrecen Ia mayor probabilidad de
sitan indicadores de un concepto X y no se encuentran conceptos cuya corroborarla.
asociaci6n con el concepto X se pueda justificar semolnticamente. ~ 5 Esta posi~ilidad no escap6 a m~chos autores de comparaciones internacionales (Teune
1968, ~erba 1969, Frey 1970; Mokrzycki 1983), que subrayaban c6mo indicadores del mismo con-
Como se decia, los planteamientos acerca de la naturaleza de la relaci6n de
cepto benen que ser "equivalentes", no iguales. Sin embargo, esta recomendaci6n noes siempre
indicaci6n son variados. Lazarsfeld (1958; rg66) y otros quelo siguen9 ha- escuchada, Y "muc~as instituciones que colaboran con los norteamericanos en investigaciones
blan de una relaci6n probabilistica. Pero esto es un burdo error gnoseol6gi- comparadas se quepn de que los cuestionarios que se les envian desde los Estados Unidos son a
menudo acompafiados por el pedido de que la traducci6n sea absolutamente literal" {Brislin Lon-
neryThorndike1973:39). '
9 Por ejemplo, Verba (1969); Nowak {1976).
METODOLOGfA DE LAS CIENCIAS SOCIALES INDICADORES, VALIDEZ, CONSTRUCCI6N DE INDICES

que puede ser considerada un indicador de fortaleza de Ia vida democratica en fines prJ.cticos sino cognoscitivos, y se pide a los interlocutores que defi-
los paises donde hay elecciones libres, mientras que era un indicador de Ia ca- nan un t€:rmino cualquiera, casi siempre se encuentra que las definiciones
pacidad de movilizaci6n del partido unico en los paises del Este europeo; e in- son sensiblemente diferentes -lo que significa que el mismo t€rmino de-
cluso podria ser considerado un indicador de cumplimento de las normas en signa conceptos distintos para cada sujeto. Par ejemplo, al escuchar el ter-
los paises don de votar es un deber juridico, como Ia Argentina. mino 'autoritarismo' algunos pueden pensar exclusivamente (o sabre to-
Otra caracteristica de una investigaci6n que puede cambiar radicalmente el do) en fenOmenos politicos, otros preferentemente en la actitud de los
significado de un fen6meno es el nivel de Ia unidad de analisis cuando esta sea varones con respecto a sus esposas, otros preferentemente en la actitud de
territorial. Un ejemplo de este cambia lo proporciona el diferente significado los gerentes de una empresa u oficina con respecto a los empleados. Y pro-
del porcentaje de ancianos en Ia poblaci6n. Si Ia unidad de analisis es el munici- fundi zan do mas, se encuentra que para algunos el autoritarismo poHtico
pio, esto es un indicador de marginalidad y de estancamiento econ6mico, par- significa sabre todo el apoyo a un gobierno militar, para otros el deseo de
que -como se decia antes-los j6venes tienden a trasladarse a lugares donde que haya un solo partido, o s6lo dos, para otros Ia opiniOn de que la toma
de todas las decisiones politicas pertenezca al ejecutivo central en desme-
encuentran mas oportunidades de trabajo. Si Ia unidad de analisis es mas gran-
dro de las autonomias locales, etcetera.
dee incluye muchos municipios, los municipios perifericos y los centrales se
Nose pretende decir que cada sujeto da un (mica y diferente significado a
funden en un mismo caso, y por lo tanto el porcentaje de ancianos deja de estar
cada t€:rmino; al contrario, que cada sujeto puede darle muchos significa-
vincula do ala diferencia entre municipios centrales y perifericos. A nivel de es-
dos (algunos centrales, otros marginales, otros ausentes) y la distribuci6n
ta unidad mas grande el porcentaje de ancianos puede ser -en naciones ricas-
de aspectos centrales, marginales y ausentes varia de sujeto a sujeto. En fi-
un indicador de calidad del clima y mas en general de Ia vida, ya que en muchos losofia del conocimiento, el conjunto de los aspectos centrales y mar gina-
paises los jubilados tienden a trasladarse -si pueden- a las mejores areas des- les se llama INTENSION de un concepto; toda Ia argumentaci6n previa se
de estos puntas de vista. puede sintetizar diciendo que cad a t€rmino designa -o, al menos, puede
Mas alia de estas consideraciones, si un investigador se aleja de las eleccio- designar- conceptos con intensiones diferentes para cada sujeto que lo
nes de indicadores hechas por los que han estudiado el mismo fen6meno en el pronuncia o lo escucha. 18
mismo ambito y con (una) unidad de analisis del mismo nivel, el deberia justi-
ficar su rechazo de los indicadores tradicionalmente elegidos para el concepto AI esclarecer esto, no deberia extrafiar el hecho de que el mismo concepto
que esta estudiando y su elecci6n de indicadores diferentes. A, directamente operativizable, sea elegido por diferentes autares (e incluso
por el mismo autar en situaciones diferentes) como indicadar de dos o mas
conceptos no operativizables distintos. Esto deriva naturalmente del hecho de
9·3· Aspectos indicativos y aspectos extrafios: Ia doble pluralidad que la intensiOn de este concepto A varia de sujeto a sujeto y tambien varia en
de las relaciones entre conceptos e indicadores el tiempo para el mismo sujeto.

AI final del apartado 9.1 se observ6 que una propiedad directamente regis- Tomemos como ejemplo Ia tasa de abortos registrados en cada provincia de
trable con una definicion operativa puede ser considerada -par diferentes ob- una naciOn de tradici6n cat6lica donde el aborto es legal. Habitualmente
servadares e incluso par el mismo- un indicadar de dos 0 mas propiedades. esto se considera un indicador de secularizaci6n, es decir, de autonomia
Algunos 16 ven este fen6meno con desaprobaci6n, como una sefial de la insufi- con respecto a los preceptos de Ia Iglesia. En paises como la Argentina,
ciente madurez de las ciencias sociales; otros, bas3.ndose en una resefia de in- donde el aborto no esta legalizado, los abortos registrados sOlo son un su-
vestigaciones publicadas, se limitan a documentarlo. 17 Trataremos de profun- bregistro del total de abortos practicados. La tasa de abortos registrados po-
dizar este pun to destacando sus causas. dria ser un indicador de las rnalas condiciones sanitarias en que se practi-
can los abortos clandestinos en sectores populares, ya que sOlo se registran
Cuando dos o mas personas conversan entre si, ellas dan por sentado que aquellos casas que derivan en la hospitalizaciOn de la mujer en el sistema
cada t€rmino tiene el mismo significado para todos. Como lo mostraron publico. Yen una naci6n -como por ejemplo ltalia, que ha legalizado el
los etnometod6logos (Garfinkel 1964; 1967), esta convenci6n es necesaria aborto pero reconoce a los medicos de los hospitales pUblicos el derecho a
porque si cada interlocutor pidiera el significado de cada t€:rmino, se abriria la objeci6n de conciencia antes de practicarlos-, un investigador podria
un retorno ad infinitum y Ia vida social se paralizaria. Pero si no se tienen
18 En rigor, se podria decir que cada intensiOn diferente corresponde a un concepto diferente,
16 Par ejemplo, Zetterberg (1954), que lamentaba la extrema varieda9- de los indicadores elegi- lo que conllevaria que, mientras que se puede ficilmente averiguar que dos hablantes usan el mis-
dos en la investigaci6n sabre grupos. mo termino, nose puede averiguar -par falta de acceso directo a sus mentes- si estin pensando
17 Par ejemplo, el psic6logo Me Nemar (1946).
en el mismo concepto.
METODOLOGiA DE LAS CIENCIAS SOCIALES INDICADORES, VALIDEZ, CONSTRUCCION DE iNDICES 173

elegir la tasa de abortos registrados como un indicador de la propensi6n ala dado, dividido par el numero de adultos en Ia poblacion de cada Estado.'0
objeci6n de conciencia de la clase medica de cada provincia, ya que las mu- La definiciOn operativa indicar:ia d6nde proporcionarse la documentaci6n
jeres, frente a un rechazo (o probable rechazo) de practicarles un aborto, se necesaria, c6mo efectuar controles consultando agendas internacionales,
desplazarian a otras provincias donde Ia clase medica no tiene problemas etcetera.
de conciencia frente ala barto. El concepto de libertad de asociaci6n sugiere, par ejemplo, el numero de
asociaciones que han sido disueltas -o cuya const:ituci6n ha sido prohibi-
Cada investigador puede considerar central un aspecto diferente de lain- da- par motives politicos (dividido por el nU.mero de asociaciones admi-
tensiOn del concepto de tasa de aborto, y gracias a este aspecto -que podria- tidas y no molestadas) durante un peri ado dado.
mos ll~mar ASPECTO INDICATIVO- elige Ia tasa de abortos registrados como in- El concepto de libertad de prensa sugiere, par ejemplo, el total de ejempla-
dicador de diferentes conceptos. En cuanto a los otros aspectos, que no le sirven res de diaries y peri6dicos secuestrados par motives politicos en un afio
para establecer Ia relaci6n de indicaci6n -y que par Ia tanto podriamos llamar dado dividido par el total de ejemplares circulantes en ese afio.
ASPECTOS EXTRANOS-, o los ignora, o los considera no importantes, o se da El concepto de libertad de ir al extranjero sugiere, por ejemplo, el nUmero
cuenta de su presencia e importancia perc necesita aquel indicador y espera de pasaportes solicitados y no otorgados dividido par el total de pasapor-
que los aspectos extrafios no tergiversen demasiado Ia relaci6n de indicaci6n tes solicitados durante un afio dado.
que qui ere establecer. Sea cual fuere el reconocimiento que un investigador tie- La definiciOn operativa de los Ultimos tres indicadores seria analoga a la de
ne de los aspectos extrafios del indicador que elige, esos aspectos permanecen arriba (dias de circe!), cambiando obviamente las fuentes de informacion y
y contribuyen a influir, per ejemplo, la manera en que una pregunta dada sera Ia manera de controlarlas.
entendida per los entrevistados. Per ese motive, Ia minimizaciOn de los aspec-
tos extrafios tiene que ser sin duda el primer criteria a considerar en Ia elecciOn Como se vio, para posibilitar cualquier registro de informaciones empiri-
de indicadores. Y dado que no parece posible encontrar un indica dar totalmen- cas semanticamente relevantes para el concepto de libertad politica cabe recu-
te exento de aspectos extrafios, un investigador deberia tenerlos muy en cuen- rrir a conceptos mucho mas especificos y acotados, que conduzcan directamen-
ta al interpretar sus datos. te a estas informaciones. Por esta raz6n se habl6 de un pasaje Hdesde arriba" del
A esta pluralidad "desde abajo" en las relaciones de indicaci6n (en el senti- concepto a sus indicadores, y de un pasaje "desde abajo" de cada indicador ele-
do de que un concepto puede ser razonablemente elegido como indicador de gido al concepto relative. Y ya que los aspectos de Ia intension de un concepto
otros varies conceptos), le corresponde una pluralidad "desde arriba", en el general pueden ser muchos, para no reducir demasiado Ia generalidad de este
sentido de que para cada concepto que interesa, pero que no sugiere directa- concepto, y a final de cuentas cambiarlo, es necesario buscar indicadores para
mente una definiciOn operativa, cabe elegir mas de un indicador. muchos aspectos; lo ideal ser.ia encontrar indicadores para cada aspecto rele-
vante de su intensiOn. 21
Veamos el porque de esto partiendo de un ejemplo. AI inicio de este capi- Esto es Ia que se entiende cuando se habla de "pluralidad desde arriba" de
tulo se dijo que la libertad politica nose puede definir operativamente de Ia relaci6n de indicacion. De una forma rapida, Ia doble pluralidad puede sinte-
manera directa (tambien en el sentido mas espec.ifico de .. nivel de libertad tizarse asi: cada concepto que no sugiere directamente una definiciOn operati-
politica que gozan los ciudadanos de varies Estados"). Para permitir un re-
gistro de situaciones empiricas cabe descender hacia conceptos mas espe-
cificos, que son aspectos de Ia intensiOn del concepto de libertad politica. 20
Sino se hiciera esta divisiOn, los Estados mas poblados tendrian una obvia desventaja. Esta
Los fil6sofos politicos convienen sobre al menos tres aspectos de esta in- operaciOn, que apunta a colocar un fenOmeno en sus dimensiones exactas, es denominada 'nor-
tensiOn: libertad de opiniOn, de asociaci6n, de prensa. Cada uno de estos malizaciOn' y esta ilustrada en detalle mis adelante.
aspectos -como otros/9 cuya pertenencia ala intensiOn no goza sin em- u Esto es solamente un ideal, porque los aspectos relevantes de la intensiOn de un concepto
bargo de un acuerdo unanime- indica varias direcciones en las que pode- no son ficilmente enumerables, y adem.ls cualquier intento por establecerlos va a ser inevitable-
mos buscar un indicador, es decir, un concepto que se pueda definir opera- mente controvertido. En el apartado 9·5 se aclararin otras dificultades que se encuentran al bus-
tivamente de manera directa y que este semanticamente vinculado ala car indicadores para cada aspecto relevante de la intensiOn de un concepto. Por otro lado, si se de-
jan sin indicar muchos aspectos importantes de la intensiOn de un concepto, seria necesario
libertad politica. cambiar su denominaciOn. Lo que raramente se hace, como lamentan McNemar (1946), Coombs
El concepto de libertad de opinion sugiere, par ejemplo, el total de dias de (1953), Cooky Selltiz (1964), Lutynski (1978). Una consecuencia del no hacerlo la sefialan Cron-
drcel sufridos porIa expresi6n de las propias opiniones durante un afio bach y Meehl: "Si el investigador A, para un concepto que denomina 'agresividad', eligc indica-
dares asociadas con ataques abiertos a los demas y el investigador B, por otro concepto que tam-
bien denomina 'agresividad', elige indicadores asociadas con la hostilidad reprimida, los mismos
'9 Como por ejemplo }a libertad religiosa, o la libertad de ir al extranjero sin restricciones po- resultados que corroboran la teoria del investigador A falsean la teoria del investigador B, y vice-
liticas. versa" (1955, 291).

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OGiA DE LAS CIENCIAS SOCIALES INDICADORES, VALIDEZ, CONSTRUCCION DE iNDICES 175
METO DOL
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· d' dores "y cada concepto que puede ser di- Este juicio se da -o se deberia dar- teniendo en cuenta los conocimientos
)'dad
1 d em ICa ' . d
'ta una p]ura d er eleaido como indicador de una plurahda del problema y de Ia poblacion estudiada, los resultados de investigaciones
va necesl . 'zado pue e s b~
ente operatlVI previas, Ia literatura cientifica sobre el tema. Una vez registrados los datos, el
rectarn conceptos. . I de pluralidad desde arriba y pluralidad desde juicio debe tener en cuenta Ia fuerza y Ia forma de Ia relacion (no solo los coefi-
de orros . / partKU ar .~
combinaClOil d 1 ANALISIS SECUNDARIO. Con esta expresiDn se cientes de asociacion)'7 de aquella variable con otras.
Una enu o en e bl
. encuentra am h ·nvestigadores para profundizar un pro ema En efecto, los metodologos de inspiracion conductista tienden a desacredi-
baJO se d e muc os 1 ' .
a . 1hecho e qu Iugar de recolectar directamente datos ana 11- tar un juicio basado en criterios meramente semanticos (llamado content vali-
des1gna e I 1'nteresa, en ch' dation, validacion de contenido, o -sarcasticamente- face validation, valida-
itivo que es d otros investigadores y depositados en ar tvos
cognos C oistra os por cion a simple vista). Ellos juzgan tambien poco cientifica una forma de control
J]os ya reo-
zan aque . . " .
· dos 23 analizan los datos de una tnvesngacwn aJe- de validez que usaban los psicologos de Ia primera mitad del siglo XX: Ia vali-
apropia · da vez que se . . .
ra]rnente, ca 'edades que interesaron a! autor ongmano, o dacion "por grupos conocidos" (known groups). Para ver si un test dado era un
Natu . . d a ]as prop1 .
indicador valido, por ejemplo, de anomia, se lo aplicaba a una poblacion cono-
os brn1ta os . • Por lo tanto puede pasar que algunas prop1e-
esta m . stigaClOD. '
na, de aquella mve tran en Ia matriz de datos.'• Antes de renun- cida (habitualmente, los alumnos de una clase de psicologia). El test era juzga-
autores, se encuen .
e interesan n0 d 1 zs muchos investigadores examtnan atenta- do valido si el grupo de alumnos que el profesor juzgaba "anomicos" obtenia
dades qu sus mo e os, .
. nsiderarlas en . t'gaci6n originaria para ver SI encuentran una o en el test un puntaje medio significativamente mas alto que el resto de Ia clase
ciaraco ·delamves1 . d 'd' (Thurstone y Chave 1929; Frey 1970). .
da la rnatnz espondiente pueda ser constdera o un In I-
mente t o oncepto carr d
, ·ab]es cuY0 c . bles que Jes interesan. De esta forma, atos que Todas las otras formas de control de validez se basan en coeficientes de aso-
rnas var 1 de ]as vana . .
ca
~e
fueron r
d U na u otra
ecogidos para e d
t~~=
d' ador e una
. £ ac 1·6n acerca de una proptedad C, tnteresan-
propiedad A son explotados para tener mfor-
' . . bl
. ciaci6n entre el vector que brinda los datos del indicador en cuesti6n y otros
vectores de Ia matriz. Se vio en el apartado 7·4 que tambien Ia fiabilidad de los
' 0 como in lC . d d B esa tam poco directamente operatiVlZa e datos se controla -para la mayoria de los investigadores, de inspiraci6n con-
te en S1 de una prop1e a , d uctista o no- mediante correlaciones de dos a mas vectores. Esta analogia ha
. es acerca
macwn ropie d adA · n todas ]as relaciones de m· d'ICacwn
·• que un m- · coniJevado una lamentable confusion entre el concepto de fiabilidad (Ia corres-
como Ia P .• comopasaco . I ... d I . pon<;lencia entre situaciones reales y datos en Ia matriz) y el concepto de validez
taoperaclon- _, I enos en teoria, someuda a JUIClD e a comuni-
Es bl -esta,a m .
or esta ece I'd -un concepto que exam1naremos pronto. (el grado de correspondencia semantica entre dos conceptos): algunos usan sin
vesnga d an to a suva I ez
dad cientifica en cu cuestionamientos un termino en Iugar del otro y confunden estos dos proble-
mas metodologicos distintos.'8 Otros IJegan a calcular relaciones matematicas
. ·dad semantica entre un concepto entre los coeficientes correspondientes y elaboran tecnicas para "enfrentar si-
· · ·oacerca de Ia Proxmu
La vaJidez como JUlCl multineamente cuestiones de fiabilidad y de validez" (Siegel y Hodge 1968).'9
94· indicador Se puede comentar que, en el fondo, eiJos son los mas coherentes: su idea
ysu · d'1-
· dad del concepto I en cuanto pos1'bl em de validez noes mas que Ia consecuencia de un enfoque que reduce todos los
z es una prop1e
rigor, Ia VAL!DE • bito espacio-temporal determinado con una problemas cientificos a relaciones matematicas entre vectores. Una reducci6n
En C en un am . d d
del concepto El d en que elconcepto I posee esta prop1e a no que tiene una justificaci6n oficial-la ciencia tiene que ser "objetiva", y por
d
ca or . dada gra o " E d •I
'd d de anaJis1S ' . d ingun modo "objetivo . ste gra 0 SO 0 cierto no hay nada mas "objetivo" que Ia matematica- y una oculta: el deseo
un1 a . ,6 i avenguar e n . . d I . d
de medii, n . . semanticos por el mvesnga or, e equ1po e de quitarse de encima tareas tan minuciosas y tediosas como controlar el fun-
se pue do con cntenos . . 1.
d ser evalua ·a d de investigadores de una d1sc1p ma. cionamiento de las herramientas en el campo, ensuci3.ndose las manes con una
pue e. d es ]a cornun1 a realidad siempre mucho mas compleja que los modelos matematicos,3° y tam-
invesnga or '
bien Ia tarea intelectualmente exigente de reflexionar sobre las relaciones se-
· d' d para cada concepto ha sido destacada tambif~n
. J.sdeunm !Ca or ,
idad de elegir m . , ter espedfico yno puede ser considerado exhausttvo
22 La neces . d' dar uene un carac
"Cada Ill Jca ) 27 Sabre los coeficientes de asociaci6n, vease el capitulo 15.
zarsfe]d: to" (tgs8, 107 · . , . . ..
por La . d de otro concep ·f d' n las Ultimas decadas en soctologta y Cienna po1I ti- 28
Veanse, por ejemplo, Gulliksen (1936); Parry y Crossly (1950); Schuman (1966); Davies
l · !fica o d se d 1 un 1eron e
de sign cbivos de atos . d I y otras informaciones etnogrificas que se remontan (1977); Carmines y Zeller (1979).
23 Estos ar archiVOS ere atos
, n el ejemplo de 1os, oca del evolucionismo. z9 Veanse tam bien Cronbach (1949); Bohrnstedt (1970 ); Allen (1974). Para Lord y Novick

ca, segu 1 . lo XJX, en la ep d I anidisis secundario, vease Hyman (1972). -- -- (rg68) la re]aci6n entre validez y fiabilidad es simpllsima: la primera es la ralz cuadrada de lase-
a fines de sig toY otros problemas, e_ d I J.lisis de datos en Ia aproximaci6n est3.ndar. vease gunda.
24 sabre es herramienta bastca e an
3o Sabre Ja infinita, y continuamente cambiame, complejidad de la realidad ha tenazmente in-
z> El modelo es Ia . ., .
. I tod6logos de insptracwn conductJsta, que propu- sistido Max Weber (1904; 1906; 1913). Su lecci6n deberia ser meditada par los cultores de modelos
' ]o 15 I e sosttenen os me . d )
capltU · ·amente a o qu " d' ,. I vaMdez (vease mas adclante en este m1smo aparta o · matem3ticos hipersimplificados.
26 Contran . . tos para me Ir a
. rocedmnen
sieron vanos p
METODOLOGfA DE LAS CIENCIAS SOCIALES INDICADORES, VALIDEZ, CONSTRUCC!6N DE iNDICES
177

m<lnticas que tienen dos conceptos en Ia mente de los individuos investigados fki~ ~de interpretar, y fue bautizada "perbenismo" en cuanto distinguia a
en un ambito espacio-temporal dado. los JOVenes que aprobaban frases que parecian las recomendaciones de la
Veamos ahara las mas difundidas de estas tecnicas de validaci6n. En Ia vali- mama Quntarse con buenos compafieros, escuchar los consejos de los ex-
daci6n "concomitante" o "simult<inea" (concurrent validation) se calculan coe- ~-ertos, evitar posiciones extremas, confiar en los sabios, etcetera) de los
ficientes de asociaci6n con otros supuestos indicadores3 1 del mismo concepto JOVenes que las rechazaban.33 La gran amplitud de la muestra permiti6 cal-
(Carmines y Zeller 1979), en Ia razonable expectativa de que dos o mas indica- cular el puntaje medio de cada cohorte de un afio en el fndice34 que repre-
dares del mismo concepto esten positivamente asociadas entre si. Pero incluso se?taba e~te factor, dividiendo adem<is entre mujeres y varones. Esos pun-
un~ fuerte asociaci6n positiva no demuestra nada de forma conclusiva,3 2 per- taJes me~ws se representan en la figura 9.1. La linea horizontal representa
que nada impide que Ia asociaci6n derive del hecho de que son todos indicado- el punta)e o (en el an<llisis factorial, esto es el puntaje medio de la muestra
res de otro concepto. Ademas, si el indicador en cuesti6n esta asociado con al- total). Si la columna de una cohorte esta arriba de Ia linea horizontal el
gunos y no con otros supuestos indicadores del mismo concepto, no podemos pun~aje medio en el i~dice de aquella cohorte es mas alto que el punt~je
establecer cual de los dos grupos esta formado por indicadores validos del con- ~edw de la muestra; s1la columna esta debajo de esa linea, el puntaje me-
cepto que nos interesa. dw de la cohorte es inferior al promedio de la muestra. Las columnas tie-
Relativamente mas concluyente es Ia validaci6n "predictiva", en Ia que se nen altura proporcional a la diferencia entre el promedio general y el pro-
medic de aquella cohorte.
controla si, sabre Ia base de los puntajes en un indicador, somas capaces de pre-
ver correctamente los resultados de una prueba sucesiva (Scott 1968; Carmines
y Zeller 1979). Por ejemplo, el vector que brinda los datos del test que trata de Figura 9.1: Un coso de validaci6n de constructo
detectar Ia aptitud para conducir un helic6ptero, dirigir una orquesta o bailar
ritrnos afrocubanos sea so cia con el vector que brinda los resultados de Ia prue-
ba final de un curso para conducir helic6pteros, dirigir orquestas o bailar esos D puntajes medias de una cohorte de varones
D puntajes medias de una cohorte de mujeres
ritmos. Si Ia asociaci6n es alta, el test se considera valido como indicador de las
habilidades correspondientes, y puede ser adoptado por los directores de los
curses para seleccionar previamente los candidates. Naturalmente, esta forma
de validaci6n solo puede ser adoptada en situaciones como las descritas, es de-
cir cuando el concepto a indicar puede tener una definiciOn operativa directa
edad 14 15
bajo Ia forma de resultados de Ia prueba final de un curso.
La mas interesante de estas validaciones mediante analisis estadistico de Ia
matriz es Ia "validaci6n de constructo" (construct validation), en Ia que el su- 23 25
24
puesto indicador no sea so cia con indicadores del mismo concepto sino con va-
riables que -seglln las expectativas te6ricas o de senti do com lin- deberian te-
ner una relaci6n empirica fuerte (positiva o negativa) con el concepto a indicar La validaci6n de constructe que aflora claramente de la figura radica en el
(Cronbach y Meehl1955). El indicador se juzga valido silas relaciones son pare- hecho de que el rumbo de las columnas es el que se esperaria si el indice re-
cidas a aquellas que se esperaban. ~strase el verdadero nivel de aceptaci6n que cada cohorte de j6venes ma-
nlfiesta para con las recomendaciones de la mama. Es sabido en efecto que
Un ejemplo aclarara lo que se entiende por validaci6n de constructe. En un en los paises Iatinos las mujeres se emancipan temprano de la influencia
analisis secundario de una investigaci6n de 7.ooo j6venes italianos en mate~rna, mientras que los varones tardan mas en hacerse independientes.
1971, uno de los autores de este libro efectu6 un an<ilisis factorial de una El grafico muestra que este desfasaje se reduce ripidamente, y a los 16 afios
larga bateria de escalas de Likert. La prim era dimensiOn extraida no era tan los varones han alcanzado el mismo nivel de (no)aceptaci6n de las muje-
res. A continuaci6n, los niveles de aceptaci6n siguen bajando, pero el de
3' Como lo observan Frey (1970) y Turner (1979), esto abre el problema de qui en valid6 estos
los varones baja mas r<ipidamente: un analisis de regresi6n mUltiple del in-
supuestos indicadores. Con otras palabras, la "validaci6n concomitante", yen definitiva todas las
formas de validaci6n mediante asociaci6n entre variables en la matriz, abren un regreso ad infini-
tum, al final del cual se encuentra -a pesar de la pretendida "objetividad"-la tan despreciada "va- 33
El termino 'perbenismo' proviene de la expresi6n per bene (como se debe adecuado a las
lidaci6n de contenido": la variable X se considera un indicador v<llido del conceptO C normas culturales de la "buena burguesia"). '
estrechamente asociada con la variable Y; cpero quien valid6la variable Yen cuanto indicador deC? 34
En las ciencias sociales se denomina 'cohorte' a un grupo de individuos que tienen la mis-
3'- Con una feliz expresi6n debida a Winch y Campbell (1969), una fuerte asociaci6n positiva
ma edad. No s6lo los indicadores, sino tam bien los indices -que son combinaciones de indicado-
es evidence, notproof(indicio empirico, no prueba). res, y de los que se hablara pronto- son sometidos a un juicio de validez.
METODOLOGIA DE LAS CIENCIAS SOCIALES
INDICADORES, VALIDEZ, CONSTRUCC!ON DE iNDICES 179

dice sabre otras variables mostr6 que esto depende de la mayor exposici6n do, esta busqueda encuentra obvios limites en el hecho de que noes siempre
que los j6venes italianos tenian en aquellos afios a influencias exteriores a f§.cil encontrar conceptos que sugieran definiciones operativas directas -los
la familia, como Ia escuela (que significa profesores, lecturas y -mas que Unicos idOneos para ser elegidos como indicadores. Adem<ls, cuanto mas gran-
otra cosa- compafieros a imitar).35 dees el numero de indicadores, mas dificil es la construcci6n de un indice que
El nivel de aceptaci6n de los varones alcanza su minima a los zo aiios, y sintetice -como veremos en el apartado siguiente.
luego sigue siendo muy inferior al promedio general. Al contrario, el pun- Par estos motives no se pretende ofrecer una lista exhaustiva de indicado-
taje de las mujeres, tras detenerse par debajo del promedio a los r8-2o res, pero igualmente se sugiere mas de un indicador para el mismo aspecto, o
aiios, sube nueva y r;lpidamente por encima del promedio de la muestra, para aspectos cercanos, de forma tal que ell ector que qui era inspirarse en la lis-
liasta alcanzar a los 25 aiios un nivel pared do al que tenia a los 14 aiios. Este ta tenga un abanico dentro del cual elegir a su vez.
rumba se explica facilmente si se piensa en el hecho de que las j6venes ita-
lianas de 1971 tendian a casarse mucho mas temprano que las de hoy en dia, Aspectos relativos ala educaci6n:
y por lo tanto a los 20 afios empezaban a posicionarse ante las frases que
titulo de estudio del sujeto;
hemos mencionado Guntarse con buenos compafieros, escuchar los conse-
titulo de estudio del padre del sujeto;
jos de los expertos, evitar posiciones extremas, confiar en los sabios, etce-
titulo de estudio de la madre del sujeto.J7
tera) no tanto como hijas sino como madres.
Aspectos relativos ala ocupaci6n:
Cabe com en tar que esta convincente valoraciOn de constructe sOlo se pudo
lograr analizando en detalle y par separado el puntaje de cada cohorte, cotejan- ocupaci6n principal del sujeto empleado o ultima ocupaci6n del sujeto
do el rumba de las cohortes femeninas y el de las masculinas. Esta nose alcan- desempleado o jubilado;
zaria si se correlacionase el indice en cuestiOn, globalmente considerado, con ocupaci6n principal del jefe o jefa de la familia de procedencia.
cualquier otra variable globalmente considerada -como prescriben las tecnicas
estandar de valoraci6n. El juicio sabre la validez de un indicador ode un indice, Aspectos econ6micos:
aun cuando se base en el anJ.lisis de sus relaciones con otras variables en una ingreso anual media del sujeto en los ultimos 5 aiios;
matriz de datos, a menudo tiene que ir mas alia de lo que pueden brindar sim- ingreso anual media de su familia en los ultimos s aiios I numero de
ples coeficientes globales de asociaci6n.J 6 individuos convivientes;
metros cuadrados de espacio habitable a disposici6n de la familia I nu-
mero de individuos convivientes;
9·5· Algunos ejemplos de elecci6n de indicadores tipo al cual pertenece la vivienda principal de la familia.

Algunos ejemplos ayudaran a comprender mejar la naturaleza de los indi- Bienes duraderos poseidos par la familia:
cadores y podr<ln servir como modelos para la elecciOn de nuevas. numero de caches poseidos par la familia 1 numero de adultos convi-
Empezaremos con un concepto que se quiere operativizar en pr§.cticamen- vientes;
te todas las encuestas sociolOgicas sabre seres humanos adultos -el de estatus numero de equipos de TV poseidos par la familia I numero de indivi-
socioeconOmico- y que sin embargo no sugiere una aceptable definiciOn ope- duos convivientes;
rativa directa (nose puede preguntar directamente a una persona de la calle costa del cache mas caro poseido par la familia.
cu<ll es su estatus socioeconOmico porque muchos no entenderian la pregunta,
y otros le darian significados muy diferentes de los que se le dan en sociologia). Costumbres del tiempo libre:
Como ya se dijo, en teoria se deberian buscar indicadores para cada aspecto gasto mensual media (en el ultimo aiio) para comidas de la familia en
relevante de la intensiOn del concepto de estatus socioeconOmico. Par otro la- restaurantes I nlimero de individuos convivientes;
gasto media anual en vacaciones de miembros de la familia I nlimero
35 Hasta los aiios 1970 en Italia muchas familias retiraban a las niiias de Ia escuela a los 14-15 de individuos convivientes.
aiios, y a muchas nose les permitia salir de casa sin parientes o hermanos basta los 18-20 afios. El
anilisis de regresi6n mUltiple es un desarrollo del anilisis de regresi6n (del que se hablari en el
apartado 15.6). Esa tf!:knic"a permite valorar la influencia relativa de algunas variables en otra, Hama-
da independiente. Todas las tecnicas de regresi6n y correlaci6n s6lo se aplican a variables cardina-
37 El titulo del padre y el de la madre se pueden combinar en una sola variable, como veremos
les o cuasi cardinales.
36 Sabre los coeficientes de asociaci6n, vease el capitulo 15. en el apartado siguiente.
METODOLOGiA DE LAS CIENCIAS SOCIALES INDICADORES, VALIDEZ, CONSTRUCCI6N DE iNDICES

Ellector habra notado que a menudo el indicador incluye Ia division por el Considerando que el desarrollo economico seve favorecido par Ia difusion
numero de individuos ode adultos convivientes en Ia familia del sujeto. Solo de la instrucci6n, se podria agregar Ia variaci6n en la cuota de residentes gra-
asi el indicador cobra su plena sentido: se entiende en efecto que poseer tres duados.
caches o tres equip as de television cambia de significado si el poseedor es solo Finalmente consideremos un concepto que se puede encontrar en investi-
o si es parte de una familia de ocho miembros. El numero de miembros tiende gaciones con unidades ya sea individuales ya sea territoriales: el grado de eman-
naturalmente a influir los niveles de muchos indicadores cuantitativos, pero cipaci6n femenina.
no tiene ninguna relaci6n con el concepto de estatus: es un aspecto ajeno a Ia Cuando Ia unidad es territorial (una provincia, un Estado) un abanico de
relaci6n de indicaci6n, y dividiendo por el nlimero de miernbros se neutraliza indicadores podria incluir:
su in:huencia.
Esta operaci6n de dividir una cifra par una base relevante para neutralizar el cociente entre 1a tasa de ocupaci6n femenina y 1a tasa de ocupaci6n
aspectos de un fenomeno que no interesan se llama NORMALIZACI6N y se aplica masculina;
habitualmente no s6lo en la creaci6n de indicadores, sino tambien en el anali- el total de mujeres con cargos politicos dividido par el total de hom-
sis estadistico de los datos. bres con cargos semejantes:
Pasemos ahara a un concepto que se usa en muchas investigaciones cuya el total de conductoras de autobus dividido par el total de conductores;
unidad de analisis es Ia provincia: el nivel de dinamismo economico-demo- el total de nifios menores de cinco afios dividido par el total de mujeres
grafico. de 20-50 aiios;
Ia edad media en que las mujeres dejan Ia familia de origen para ira vi-
Para los aspectos econ6micos en general se podrian elegir indicadores como: vir solas;39
Ia variaci6n3 8 en el ingreso per capita; [solo si Ia unidad es un municipio urbana]
la variaci6n en los depOsitos bancarios per capita; el gasto total {en el ultimo afio) en plates preparados dividido par el
la variaci6n en el gasto en obras pUblicas. gasto total {en el mismo periodo) en productos alimenticios no prepa-
rados en los supermercados del municipio.
Para los aspectos relativos a empresas se podrian elegir:
Cuando Ia unidad es individual, el concepto apropiado es el grado de apoyo
el sal do demografico de las empresas (total de nuevas empresas menos
a Ia emancipaci6n femenina. Un abanico de indicadores de este podria incluir:
total de empresas quebradas) en el intervale considerado;
la variaci6n del manto anual de inversiones per capita;
la actitud hacia Ia asignaci6n de cargos politicos a mujeres;
Ia varia cion del consume anual per capita de kW/h para usa industrial;
la actitud hacia la asignaci6n de cargos religiosos a mujeres;
Ia variaci6n en la proporci6n de suelo ocupado por establecimientos
Ia actitud bacia el abarto:
industriales y comerciales.
Ia actitud bacia los anticonceptivos;
Ia actitud bacia las mujeres empresarias;
Para los aspectos relativos a la ocupaci6n se podrian elegjr:
el juicio acerca de Ia conveniencia de que las mujeres trabajen fuera de
Ia variacion en Ia tasa de empleados sabre Ia poblacion en edad laborable; su casa;
Ia variaci6n en Ia cuota de empleados procedentes de otras provincias o el juicio acerca de la conveniencia de que las mujeres trabajen de noche.
Estados.

Para los aspectos demograflcos se podrian elegir: g.6. La construcci6n de indices tipol6gicos con variables categotiales y ordinales
el saldo demografico natural {total de nacidos menos total de falleci-
dos) en el intervale considerado; Se dijo varias veces que la intensiOn de un concepto de propiedad tiene va-
el saldo demografico debido a transferencias de otras provincias o Esta- ries aspectos, y que-sino es posible definir operativamente el concepto de
dos menos transferencias a otras provincias o Estados. forma directa- se necesita encontrar indica dares para los aspectos mas impor-
tantes, so pena de recoger informaciones sabre un concepto muy diferente del

39 Los dos Ultimos indicadores estln invertidos, en el senti do de que cuanto mas alto es el nU-

38 Todas las variaciones se entienden de un aiio X a un aiio Y, definidos por el investigador se- mero de niiios menores de cinco afios, y mas alta la edad en la que las mujeres dejan la familia de
glln sus intereses. origen, m<is bajo es el nivel de emancipaci6n femenina.
METODOLOGfA DE LAS C!ENCIAS SOCIALES INDICADORES, VALIDEZ, CONSTRUCCION DE fNDICES

que pensamos. Naturalmente, las informaciones recogidas tienen que ser sinte- La tabla 9.1 presenta los dieciseis tipos resultantes de Ia combinaci6n (pro-
tizadas para reconstituir de alguna manera la unidad del concepto que in teresa. ducto l6gico) de cada titulo del padre con cada titulo de Ia madre. Estos tipos
La operaci6n con Ia que se realiza esta sintesis se llama CONSTRUCCI6N DE podrian ser las dieciseis modalidades de Ia nueva variable. Esta variable debera
UN fNDICE y, tal como se adelanto, es Ia tarea m;\s delicada de toda Ia investiga- ser cruzada con otros indicadores de capital cultural, y por ]o tanto se necesita-
ci6n social que sigue una aproximaci6n estandar. ra una secuencia de otras tablas. Dieciseis modalidades en las filas o en las co-
El criteria de construcci6n de los indices se puede establecer en abstracto, a Iumnas de una tabla son demasiadas; por eso es preciso reducir el nllmero de
Ia hora de disefiar Ia investigaci6n; pero se realiza cuando los datos sobre los in- tipos en Ia tipologia.43 Si Ia contribuci6n del padre y Ia de Ia madre a! capital
dicadores esten recolectados, y tengamos las variables correspondientes en la cultural de un individuo se consideran equivalentes, una manera obvia de re-
matr'iz. El procedimiento que se sigue es totalmente diferente seglin se traten ducir esta tipologia se muestra en Ia tabla 9.1:
las variables como cardinales o no, a punta tal que es precise presentarlo en pcl-
rrafos diferentes.4° el c6digo 1 en Ia nueva variable se atribuye a todos los que tienen ambos
Si no las consideramos cardinales, se atribuye plena autonomia sem<lntica a padres con el titulo elemental;
cada categoria de las variables que van a formar el indice. De esto se sigue que Ia el c6digo 2 se atribuye a todos los que tienen a! menos uno de los pa-
herramienta para realizar Ia sintesis es la tabla bivariable,4 1 en la que cada cate- dres con el titulo medio;
goria de las variables involucradas se representa en una fila o una columna de Ia el c6digo 3 se atribuye a todos los que tienen a! menos uno de los pa-
tabla, yen cada celda hay un tipo -es decir Ia combinaci6n de una categoria de dres con el titulo media-superior;
Ia variable en las filas de Ia tabla con una categoria de Ia variable en las colum- el c6digo 4 se atribuye a todos los que tienen a! menos uno de los pa-
nas. El indice asi construido se denomina TIPOL6Grco. dres con el titulo superior;
Empecemos con un ejemplo simple, en el que las dos variables involucra- el c6digo 5 se da a todos los que tienen ambos padres con el titulo su-
das son ordinales (lo que nos ayudara a realizar Ia sintesis) y tienen pocas cate- perior.
gorias (lo que reducira Ia complejidad del problema). Imaginemos que Ia pro-
piedad que nos interesa sea el "capital cultural" (en el sentido de Bourdieu Se logra asi una nueva variable ordinal, que sintetiza dos indicadores. Na-
1979; 1994) que recibi6 cada individuo durante su formaci6n, y que dos de los turalmente, se pueden concebir otras formas de realizar esta s.intesis, por ejem-
indicadores elegidos sean -muy simplemente- el titulo de estudio del padre y plo atribuyendo un peso mayor a] titulo del padre (c6digos en Ia tabla 9.2, parte
el de Ia madre, cada uno registrado con cuatro categorias:42 elemental (el en al- izquierda) o a! de Ia madre (c6digos en Ia tabla 9.2, parte derecha).
gunas tablas que siguen) I media (me) I media-superior (ms) I superior (sup).

Tabla 9.2: Otras formas de combinar dos indicadores y reducir Ia tipologia resultante
Tabla 9.1: Combinaci6n de dos indicadores y reducci6n de Ia tipologia
TITULO DEL PADRE TITULO DEL PADRE
TiTULO DEL PADRE TITULO DE LA MADRE EL ME MS SUP EL ME MS SUP
TiTULO DE LA MADRE ELEMENTAL MEDIO MEDIO SUPERIOR SUPERIOR elemental 2 3 4 2 2
elemental l 2 3 4 media l 2 3 4 2 2 3 3
media 2 2 3 4 media superior 2 3 4 5 3 3 4 4
media superior 3 3 3 4 superior 2 3 4 5 4 4 5 5
superior 4 4 4 5

Antes de mostrar c6mo se combina una de las variables as.i construidas con
otro indicador, siguiendo con Ia construcci6n del indice de capital cultural, ca-
40 Hay naturalmente casas mixtos, en los que algunas variables son cardinales o cuasi cardi-
nales y otras no. Un ejemplo se presentara en el apartado siguiente.
4' Naturalmente hay indices formados con mas de dos variables categoriales. Pero tambien en 43
Dieciseis modalidades en las filas o en las columnas de una tabla, cruzcindose con las cate-
estos casas, ya que una tabla trivariable no es fcicil de concebir ni de representar, en la practica se gorlas de otra variable, producen on nUmero demasiado alto de celdas (el nUmero de celdas de una
opera con una sucesi6n de tablas bivariables, construyendo indices parciales (vease un ejemplo tabla es el producto del nUmero de filas par el nllmero de columnas). La reducci6n del nllmero de
mas adelante). tipos en una tipologia, llamado por brevedad "reducci6n de una tipologia", fue teorizada par
4 2 Se usan categorias generales, sin hacer referenda al ordenamiento escolastico de un pais Hempel y Oppenheim (1936) y par Lazarsfeld (1937). Este Ultimo la llam6 "reducci6n del espacio
particular. El ajuste de estas categorlas generales ala estratificaci6n d~ titulos de cada pais es un ti- de atributos" por miedo a que el termino 'tipologia', de noble origen filos6fico, fuera rechazado
pico problema de definiciOn operativa. por el mercado norteamericano, en el que estaba desembarcando al huir del nazismo.
METODOLOGfA DE LAS CIENCIAS SOCIALES
INDICADORES. VALIDEZ. CONSTRUCCI6N DE iNDICES

be destacar el hecho de que Ia relaci6n entre el titulo del padre y el de Ia madre el primero es la maxima proximidad semJ.ntica entre los tipos que se reagrupan
se puede elegir como uno de los indicadores del nivel de tension y conflicto po- (complementada por la mJ.xima distancia sem<intica entre las categorias resul-
tenciales en Ia familia de procedencia del sujeto, a su vez una posible causa (no tantes). Naturalmente, el punto de referenda para juzgar todo esto sera el con-
un indicador) de su nivel de (in)seguridad. El supuesto es que cuanto mayor sea cepto general que se quiere operativizar mediante un indice -en este caso el
el desnivel cultural entre los padres, tanto mayores probablemente seran -en capital cultural. El criteria que ya se ha definido como auxiliar es Ia oportuni-
ellargo plazo-la tension y el conflicto potenciales entre los dos. En este caso, dad de evitar desequilibrios excesivos entre las frecuencias de las categorias re-
los c6digos a asignar a los tipos en las celdas (vease Ia tabla 9.3) podrian ser: sultantes, para no perjudicar la sucesiva fase de an<llisis.
Como siempre, hay que balancear el criteria sem<lntico con el num€rico.44
'o en la diagonal, donde el titulo es el mismo para ambos padres; Este balanceo se realiza mas facil y eficazmente si ya tenemos la tabla ante
1 en las celdas cerca de la diagonal, donde solo hay un escalon de dife-
nuestra vista, es decir, cuando los datos ya han sido recolectados. Por este mo-
rencia entre el titulo de uno y del otro; tivo se aconseja proyectar los indices en general yen abstracto antes de recolec-
2 en las celdas donde hay dos titulos de diferencia;
tar los datos, pero esperar que ellos sean recolectados antes de encarar los deta-
3 en la celda a Ia extrema derecha alta y a Ia extrema izquierda baja de la lles de la construccion.
tabla, donde la diferencia es la maxima posible. Desafortunadamente, nose puede cumplir con esta maxima al proponer el
ejemplo de reduccion que sigue (tabla 9-4). Sin embargo, Ia propuesta tiene en
cuenta una consideraci6n empirica, es decir, el hecho de que muchos entrevis-
Tabla 9.3: Otras formas de usar las mismas informaciones tados, para darla mejor imagen de si mismos al contestar una pregunta seme-
para crear un indicador de otro concepto jante, tienden a indicar-entre todas sus lecturas- aquellas que perciben como
TiTULO DEL PADRE mJ.s apreciadas culturalmente.
TITULO DE LA MADRE ELEMENTAL MEDIO MEDIO SUPERIOR SUPERIOR Los tipos que emergen de la reduccion podrian ser:
elemental 0 1 2 3
media 0 1 2 1: capital cultural consistentemente bajo: sujetos cuyos padres no llega-
media superior 2 0 ron al nivel media-superior y que prefieren leer historietas, deportes,
superior 3 2 0 cuentos de aventura y de viaje, cr6nica "social" y novelas "rosas" o po-
lidacas;
2: capital cultural descendente: sujetos cuyos padres alcanzaron el nivel
Veamos ahara c6mo se puede proceder en la construcci6n del indice usan- superior y que no llegaron a indicar ensayos o cLlsicos al contestar la
do Ia variable formada por los titulos de los padres en combinaci6n con otro in- pregunta; sujetos con uno de los padres con instrucci6n superior y que
dicador de capital cultural, por ejemplo el tipo de lecturas preferidas por el su- no llegaron a indicar clasicos o novelas de buen nivel al contestar la pre-
jeto durante su adolescencia y su juventud. Imaginemos que las diversas gunta; sujetos con uno de los padres con instrucci6n media-superior y
respuestas a estas preguntas hayan sido reagrupadas en cuatro niveles: que prefieren leer historietas, deportes, o cr6nica "social" y novelas
"rosa";
r: historietas, cr6nica deportiva, novelas "rosa" y cr6nica "social" en dia- 3: capital cultural consistentemente medio: sujetos con uno de los padres
rios y periodicos (hist en la tabla 9-4); con instrucci6n superior y que no llegaron a indicar ensayos o clJ.sicos
2.: cuentos de aventura y de viajes, novelas policiacas, secciones policiacas al contestar la pregunta; sujetos con uno de los padres con instrucci6n
de diarios y periodicos (av en Ia tabla 9.4); media-superior y que prefieren leer cuentos de aventura y de viajes,
3: novelas, best sellers, ciencia ficcion (nov en la tabla 9.4); cronica y novelas de tipos varios (no "rosa"); sujetos con uno de los pa-
4' ensayos, clasicos de la literatura y del teatro (cl en Ia tabla 9-4). dres con instrucci6n media y que prefieren leer novelas de buen nivel,
best sellers, ciencia ficci6n;
En este caso Ia reduccion de Ia tipologia es una tarea delicada, sobre todo 4: capital cultural ascendente: sujetos sin ningUn padre con instrucci6n
porque las categorfas en ambas variables incluyen situaciones reales bastante superior que indican ensayos o clisicos como su lectura preferida, y su-
diferentes, que cada investigador (y cada lector) puede interpretar a su manera. jetos con ambos pcadres con titulo elemental que indican ensayos, clasi-
En general, los criterios que guian la eleccion de los tipos que se van a reagrupar cos, novelas de buen nivel, best sellers, ciencia ficci6n;
(y por consiguiente las categorias de Ia variable resultante, que puede ser el in-
dice final o una etapa intermedia en su construcci6n) son los mismos que guian
la reduccion del numero de las clases en una clasificaci6n (vease apartado 8.1): 44 Lo destacaba tambiEm Galtung (1967= 253}.
r86 METODOLOGfA DE LAS CIENCIAS SOCIALES lNDlCADORES, VALlDEZ, CONSTRUCCI6N DE fNDlCES

s: capital cultural consistentemente alto: sujetos con uno o ambos padres encuentra frecuentemente mencionado en los textos de metodologia. Empero,
con instrucci6n superior que indican ensayos o clasicos como su lectu- no tiene me nor importancia, porque es lo que permite pasar de un tratamiento
ra preferida. mediante tablas, donde el foco de Ia atencion se fija en cada celda, a un trata-
miento mediante diagramas, donde Ia atencion puede fijarse en el rumbo glo-
bal de Ia relacion.
Tabla 9.4: C6mo proceder en Ia construcci6n de un indice de capital cultural Como veremos en el capitulo 15, esta consideraciOn vale no sOlo para la
construcciOn de indices, sino tambien para el analisis de las relaciones entre va-
LECTURAS PREFERIDAS
riables. Desde el punto de vista tecnico, los procedimientos son los mismos: lo
TiTULb DE LOS PADRES H!ST AV NOV CL
que cambia radicalmente es el objetivo del tratamiento. En un caso, estamos
2 elemental 4 4 construyendo variables de mayor generalidad y porte teo rico; en el otro, las va-
1 medio l l 3 4 riables ya estan construidas y estamos explorando un segmento de Ia tupida
1 medio superior 2 3 3 4 red de relaciones entre elias.
1 superior 2 2 3 5 Sin embargo, las operaciones matem<iticas necesarias para construir indi-
2 superior 2 2 2 5 ces son mucho mas sencillas de las que se usan en el propio an<llisis estadistico.
A veces son simples sumas de puntajes: el puntaje de cada caso (individuo,
Hasta ahora, solo se combinaron tres indicadores, y yael ejemplo puede agregado territorial u otro) en el indice es igual a Ia suma de sus puntajes en los
dar una idea de Ia cantid ad y complejidad de problemas semanticos y de deci- indicadores. Por eso los indices de este tipo se denominan ADlTlVos.•6 Natural-
siones consiguientes que estJ.n involucrados en la construcci6n de un indice mente, este nivel de simplicidad solo se puede alcanzar si se satisfacen cuatro
con indicadores cuya definicion operativa lleva a una variable categorial u ordi- condiciones: una factual, una numerica y dos sem<lnticas.
nal. Cada vez que se quiera combinar un indicador mas, Ia complejidad seman- La condicion factual es que no fa! ten datos en uno o mas indicadores: en es-
tica se acrecienta de forma casi exponencial, las decisiones involucradas en re- tas circunstancias el puntaje final de cada caso en el indice debe ser el promedio
ducir Ia tipologia son cada vez mas cuestionables, y el control intelectual sobre y no Ia suma de sus puntajes validos. Si se sumasen, los puntajes finales de todos
toda Ia operacion y sus resultados disminuye. los casos que tienen datos faltantes serian indebidamente menores de lo que de-
Par este motive, cada vez que se puedan imaginar definiciones operativas bed an ser: un sujeto podria resultar menos inteligente, o menos autoritario, o
que lleven a variables cardinales o cuasicardinales, los investigadores expertos menos conservador, o menos progresista de lo que es realmente. Naturalmente,
las prefieren. Por otro !ado, ser conscientes de las ventajas vinculadas a las va- le corresponde a! investigador decidir cuantos datos faltantes se pueden aceptar:
riables cardinales no justifica tratar como cardinales variables que ni siquiera si un indice esta formado por cinco indicadores y para el sujeto X faltan infor-
son ordinales -como a menudo se encuentra. maciones acerca de tres de ellos, seria sabio no asignar al sujeto X ningUn punta-
je en ese indice.
La condiciOn numerica es que todas las variables que se suman tengan la
9·7· La construcci6n de indices aditivos con variables cardinales y cuasi cardinales misma extensiOn de escala, o al menos una extensiOn muy parecida. Esta con-
dicion vale igualmente para indices formados con variables metricas (resulta-
Construir indices con variables cardinales o cuasi cardinales es mas simple dos de una medici on), con variables cardinales naturales (resultados de un
que construirlos con variables categoriales u ordinales, y eso por dos motives. conteo) y con variables cuasi cardinales (resultados de algunas tecnicas de cons-
El primero es obvio: Ia posibilidad de realizar con plena legitimidad4S operacio- truccion de escalas).
nes matem<lticas con los cOdigos numericos que representan los estados en es-
Veamos un ejemplo para cada tipo. Imaginemos que la federaci6n de atle-
tas variables. El segundo motivo -Ia autonomia semantica reducida o nula de
tismo de una naciOn pobre disponga de recursos para enviar a las Olimpia-
las categorias (veanse los apartados 8.4 y 8.5)- noes tan obvio, y por eso nose
das s6lo un lanzador. Para elegir quien sera se decide sumar para cada can-
didato los resultados que alcanza en los cuatro tipos de lanzamiento (disco,
45 En rigor, la legitimidad es plena s6lo en el caso de variables cardinales. Como se destacaba
jabalina, martillo y bala) y enviar el que tiene Ia suma mas alta. Pero esta
en el apartado 8.5, las variables cuasi cardinales presentan diferencias nada despreciables con las clara que de esta forma se perjudica a los lanzadores de bala, cuyo margen
cardinales; por eso tratarlas como cardinales noes plenamente legitimo, y se lo hace para aprovew con respecto de los no especialistas puede girar en torno de (los) cinco me-
char las grandes ventajas involucradas en este tipo de tratamiento. Con variables ordinales, la disw
torsiOn puede ser tan grande que muchos no consideran legitimo tratarlas con tecnicas cardinales.
Con variables categoriales este tratamiento es un verdadero sinsentido, ya que los c6digos nume- 4 6 Este r6tulo se usa tambien cuando los puntajes nose suman directamente, sino que antes

ricos de las categorias son enteramente arbitrarios. se someten a las elaboraciones descritas en el texto.
188 METODOLOGfA DE LAS CIENCIAS SOCIALES INDICADORES, VALIDEZ, CONSTRUCCJON DE INDICES
189

tros, mientras los otros lanzadores pueden tener mirgenes de treinta me- versiOn de d~rec:~i6n sem<intica) que tenian e1 fin de hacer efectivamente equi-
tros y mas con respecto de los no especialistas. La soluci6n correcta seria valentes los rndrcadores antes de combinarlos en un indice en el supuest d
. . d I , o e
estandarizar los puntajes (vease apartado 8.3), o al menos normalizar47 ca- que eI Inve~trga ~r OS consi~erara todos igualmente validos.49 Pero puede pa-
da resultado dividiendolo par el record nacional o par el record mundial en sar que un rnve~tlgador consrdere algunos mas validos que otros, por motives
la especialidad respectiva. que p~eden radiCar en su conocimiento directo del problema y/o del ambito
Imaginemos ahara que se qui era construir un in dice de posesi6n de bienes 1nvestrgado, en sus experiencias previas de investigaci6n, en la literatura sabre
muebles duraderos, y para cada sujeto se sumen el nU.mero de caches, el el tema. Si tiene buenos motives para creer que algunos indicadores son mas
nU.rnero de equipos de TV, de heladeras, de lavarropas, etcetera, hasta al v~lido~ que otros, tiene que incorporar esta convicci6n en Ia formaci6n del in-
' nUmero de equipos de radio y de celulares. Pero esti clara que un celular no dJce, sm temor a no ser "objetivo". Mas alia del hecho de que ]a elecci6n de in-
tiene el mismo valor que un cache: antes de sumar estos articulos se debe- diCadores no puede _d~ ningiin modo ser "objetiva", se debe agregar que consi-
ria ponderar cada uno por su costa espedfico, o al menos por el costo me- derar rgualmente vahdos todos los indicadores es un supuesto, exactamente
clio del tipo de articulo. como lo es lo contrario.
For Ultimo, imaginemos construir un in dice de progresismo. Ya que el pro-
. Para ponderar Ia contrib~ci6n de cada indicador a Ia suma que va a propor-
gresismo es un concepto multifaet§tico y no se puede medir directamente,
cwnar a c_ada caso su puntaJe en el indice, el investigador tiene dos caminos.
hay que encontrar indicadores y operativizarlos mediante las tecnicas de
Pu~de ~urarse por sus valoraciones semanticas, multiplicando los puntajes en
construcci6n de escalas que se ilustran en el apartado 8.5. Por ejemplo,
los mdJcadores que considera mas vaJidos por Un coeficiente mayor de 1 (puede
usando los puntajes asignados por cada sujeto a lideres o simbolos progre-
ser 1,2 o 1:5 o alga pareCJdo) y los indicadores que considera menos validos par
sistas con el "term6metro", su autocolocaci6n con la escala derecha-iz-
un coeficJente~enor de 1 (puede ser o,7 o o,8 o alga parecido). 0 puede apro-
quierda, y las respuestas elegidas reaccionando a frases de orientaci6n pro-
gresista en una bateria de escalas de Likert. Para crear el indice no se podrian vechar las pos1b1hdades que le ofrece la matriz de los datos, sometiendo ]a ca-
sumar directamente estos puntajes,48 porque los puntajes en los term6me- ~asta de las var~ab~es que operativizan posibles indicadores del concepto que
tros van de o a roo, en la escala derecha-izquierda van de o a 10, en las esca- rnteresa a un anahsrs de componentes principales.so
las de Likert van de o (o 1) a 4 (o s). Antes de sumar se debera estandarizar Ahara basta con decir que el analisis de componentes principales tiene tres
los puntajes, o al menos normalizarlos dividiendo cada uno por el maximo funcwnes, a las que corresponden tres fases en el procedimiento:
puntaje previsto para la escala relativa.
1)
seleccionar en Ia canasta inicial de posibles indicadores los que resultan
Algunos ejemplos ya presentados sirven tambien para ilustrar Ia primera tener una estricta relaci6n empirica con los otros, y por lo tanto se pue-
condici6n sem<intica. Imaginemos que la federaci6n de atletismo tambien qui- de suponer que tengan una apreciable relaci6n semantic a con el con_
siera enviar a las Olimpiadas un decatleta. Es sabido que las pruebas del deca- cepto que interesa;
tl6n incluyen tres lanzamientos, tres saltos y cuatro carreras. En este caso, no 2) estimar Ia fuerza de esta relaci6n semantica (es decir Ia validez) entre el
basta con normalizar los puntajes antes de sumarlos. Esto porque en los saltos concepto y cada uno de los indicadores seleccionados·
y lanzamientos cuanto mas alta es la cifra, mayor es el merito; para las carreras, 3) basc1ndose en esta estimaci6n, proporcionar un coeficiente para ponde-
vale obviamente lo contrario. Por eso, se debe invertir la direcci6n de los pun- rar los puntajes ~e :ada indicador teniendo en cuenta las posibles super-
tajes relatives a las carreras -y esto es exactamente lo que hace Ia federaci6n posrcwnes semantrcas, es decir el hecho de que dos o mas indicadores
mundial de atletismo en su tabla de puntajes para el decatl6n. pueden representar aspectos muy cercanos de la intensiOn del concepto.
El mismo problema semantico se presenta con el indice de progresismo. Si
tambien se quiere insertar en el indice los puntajes de agrado asignados con el En este caso, el indice final noes otra cosa que Ia suma de los puntajes de
term6metro a lideres y simbolos conservadores, y las respuestas a frases con- cada md1v1duo en los md1cadores seleccionados en Ia fase (1); antes de sumar-
servadoras en una bateria de escalas de Likert, puede hacerselo s6lo despues de los, los puntajes son multiplicados por el correspondiente coeficiente calcula-
do en Ia fase (3).
invertir la direcci6n de los puntajes.
La segunda condici6n semantica de Ia cual se hablaba es mas compleja.
Hasta ahora se presentaron operaciones (estandarizaci6n, normalizaci6n, in- 4
Sobre el concepto de validez, v&ase el apartado 9-4·
g
50
. El_ an<ilisis de componentes principales es preferible al mas antiguo y mas difundido anJ.li-
47 Laestandarizaci6n es s6lo una forma sofisticada de normalizaci6n. Sis factonal, porque no realiza manipulaciones arbitrarias de las matrices de los datos antes de so-
48Sin embargo, hay quien lo hizo -por ejemplo, el polit6logo norteamericano Smith me:erl~s a tratamie~to con el algebra m:tricial. Una resefia de otras tecnicas antiguas para ponde-
{1969)- sin darse cuenta de que de esta forma estaba considerando cada term6metro veinte veces rar md1cadores basandose en sus relacwnes con otras variables en la matriz est<i en Edgerton
mas importante que cada escala Likert. Kolbe (1936). Y
--------------------
__,

CAPiTULO IO

LA OBSERVACION

10.1. Introducci6n

La observaci6n es literalmente el "acto yefecto de observar",I que a su vez


significa mirar o examinar con atenci6n. A partir de esta primera aproximaci6n
queda en evidencia que la observaci6n no es un patrimonio exclusive de las
practicas cientificas de investigaci6n; se trata de una actividad con presencia
constante y recurrente en la vida cotidiana. En este sentido, podria concebirse-
la como un media de conocimiento y un prerrequisito del relacionamiento con
los demas; independientemente de los distintos enfoques con los que se ha tra-
tado de dar cuenta de la vida social y ]a sociabilidad, la observaci6n -en senti-
do am plio- ha juga do siempre un rol destacado.
En el ambito de la ciencia, la observaci6n es, por definicion, e1 modo de es-
tablecer algun tipo de contacto empirico con los objetos/sujetos/situaciones
de inter€s a los fines de su descripci6n, explicaci6n, comprensi6n.
Estas consideraciones genericas que hemos hecho hasta aqui dan Iugar a
dos cuestiones problematicas cuyo abordaje articulara gran parte del resto de
este capitulo:

a) Si la observaci6n noes patrimonio exclusive de la ciencia, 2en qu€ se


diferencia la observaci6n en Ia vida cotidiana de Ia observaci6n cien-
tifica?

b) Si en Ia ciencia Ia observaci6n es el camino privilegiado para construir


conocimiento empirico, ~hay distintas formas de observaci6n? ~En
que se diferencian? ~C6mo se las puede clasificar?

1
DefiniciOn del Diccionario de la lengua espaiiola de la Real Academia Espafiola, vigesima se-
gunda edici6n, 2001.

A ' ,Z
METODOLOGIA DELAS C!ENC!AS SOC!ALES LA OBSERVACION 193

La observaci6n en Ia vida cotidiana yen Ia ciencia observado) nos referimos ala observaci6n en sentido generico, que a su vez
1o.2.
puede dividirse en una multiplicidad de variedades de acuerdo con diferentes
Tal como plantea Valles (1997), la distinci6n entte observaci6n ci~ntifica Y criterios. Por otra parte, al empleo de distintos fundamenta divisionis para
observaci6n com lines una de las cuestiones centrales que ha caractenzad_o a Ia operar la clasificaci6n de la observaci6n, se suma el hecho de que algunas de
reflexi6n metodol6gica sabre este tema. En terminos ge~erales las ~elacwnes elias se realizan siguiendo un esquema jedrquico, en el que una clase es a su
entre observaci6n en la ciencia yen la vida cotidiana han s1do entend1das recu- vez dividida en varias subclases, dando Iugar a taxonomias.
rriendo a las nociones de ruptura o de continuidad. . . En sentido amplio suele distinguirse entte observaci6n directa e indirecta.
La idea de ruptura destaca el quiebre entre ambos mundos, y _s~ Ins.cnbe _en Esta ultima se da cuando el investigador adquiere conocimiento del objeto de
el rharco de una concepciOn que le asigna a Ia ciencia un Iugar pnvilegia~o, In- estudio a traves de observaciones previas realizadas por otras personas; par
mune a las "contaminaciones" del conocimiento ordinaria que caractenza a Ia ejemplo, cuando recurre a datos secundarios. La primera se refiere en cambia
vida cotidiana. Esta es una noci6n de larga tradici6n en el pensamiento oc~i­ a los casas en que el investigador se pone en contacto directo con ~1 fen6men~
dental, desde que algunos de los mas influyentes fil6sofos griegos -en especial de inten§s, y esto se puede hacerde man era conttolada (por ejemplo, a traves de
Plat6n- definieron a ]a ciencia como conocimiento cierto, clara (Ent<J~ll~ll) experimentos) o no controlada, cuando se observa Ia situaci6n en su ambiente
por oposici6n al conocimiento vulgar o mera opinion (8o~a). . natural, sin alterar el contexte ni recrearlo artificialmente. Tambien es frecuen-
En contraste, en tiempos mas recientes se ha tendido a.favorecer la tdea de te referirse a la observaci6n controlada como observaci6n de laboratorio, y a la
continuidad entre ciencia y vida cotidiana, yen este sentido se ha destacado no controlada como observaci6n de campo o naturalista. A su vez, esta Ultima
que las competencias observacionales desarrolladas en :a ~ida soci~l, j~nto con puede ser participante o no participante, seglin se observe el fen6meno "desde
un esfuerzo reflexive y critico en torn a de sus caractensticas, su significado e adentto" (involucrandose e interviniendo en Ia situaci6n objeto de estudio) o
implicaciones, constituye un fundamento de notab~: im~or:ancia ~o s6lo P~;a "desde afuera" (adquiriendo una actitud externa de mera contemplaci6n).
aprender y comprender el significado de la observacwn CJent1fica, smo t~mb1en Otras formas de definir ala observaci6n incluyen a Ia estructurada o noes-
para llevarla a cabo de manera apropiada. Como expresan Rmz Olabuenaga e ttucturada, seglin el grado de sistematicidad y de delimitaci6n previa de que-
Ispizua (19 s : 79 ), "Ia observaci6n comun y generahzad_a pued'; tta~sfo~marse / qui en, c6mo y cuando sera observado; retrospectiva, cuando se investigan fe-
9
en una poderosa herramienta de investigaci6n social y tec~1ca ctentifica . n6menos del pasado (recurriendo a documentos, entrevistas, relates de vida,
En esta linea, la observaci6n cientifica puede concebuse -retoma~d.o las etcetera) y mediada o no mediada, seglin se apele a instrumentos tecnicos de
palabras de Cardoso de Oliveira (1996) para referirse al qabajo anttopolog:tco-:- observaci6n (telescopic, microscopio, etcetera) o simplemente a los sentidos,
como una forma de observaci6n disciplinada, y esto en un doble senudo. dJS:1- sin la ayuda de tales dispositivos tecnicos. Debe quedar clara que no nos referi-
plinada en cuanto caracterizada par Ia sistematicidad y.la ~o~stancia, una pr~c­ mos en este caso a los medias para el registro de las observaciones (grabadores,
tica que se atiene a ciertas reglas y procedimientos, y dJsciplmada en Ia med~da camaras fotograficas y de video o instrumentos de medici6n diversos) sino a
en que esta orientada te6rica y metodol6gicamente por las disciphnas Cienufi- aquellos que hacen posible un tipo determinado de observaci6n. En este aspec-
cas, en el marco de las cuales adquiere un senti do especifico que a su vez es pr~­ to, se puede distinguir entre los instrumentos que amplian la capacidad de los
ducto de consensos mas o menos generalizados acerca de las reglas, procedt- sentidos y, en un modo mas general, aquellos que hacen posible acceder a tra-
mientos de acci6n y perspectivas te6ricas que la guian .. ves de ellos a Ia observaci6n de un espacio/objeto dado. Si bien en la investiga-
ci6n social el uso de medias que amp!ian Ia capacidad de los sentidos es muy li-
mitado, este noes el caso del segundo tipo de mediaci6n. En efecto, y desde
10.3. Distintas formas de observaci6n cientifica hace aproximadamente unos quince afios, se viene difundiendo la idea de ob-
servaci6n virtualizada, cuando esta -como afirman Ardevol et al. (2003)- se
Se dijo mas arriba que todos los metodos de investigaci6n empirica son en vehiculiza a traves de una herramienta informatica. El foco de interes de tales
alglin sentido observacionales. Rebello (1977), para dar c~enta de su amplitud observaciones son las interacciones que se desarrollan en el ciberespacio: t6-
en la pr3.ctica cienti:fica, define a Ia observaci6n como lamas pnmitiva y ala vez mese por caso el chat, que para muchos constituye una nueva forma de sociabi-
la mas actual de las tecnicas de investigaci6n. .~ lidad (vease por ejemplo jones 1995, 1997; Turkle 1995). Todas las conversacio-
Una prim era y elemental distinci6n entre las formas d_e observaCion se nes, interacciones, etcetera, que se observan y de las que sees participe quedan
puede establecer a partir de ]a coincidencia (o no) entre el SUJeto observador Y completamente condicionadas por aspectos tecnicos: los softwares que se uti-
el objeto/sujeto observado. Cuando ambos coinciden, se esta en presenCia de lizan para acceder a los chats y el hardware necesario para ejecutarlos (Ardevol
Io que se conoce como autoobservaci6n, que sed ~as o meno~ Introspecuva et al. 2003).
segun el grado de profundidad del analisis de la prop1a personahdad y compor- Habiendo heche las consideraciones precedentes, resulta pertinente con-
t8.miento. En los otros casas (es decir, de no cmnCidenCia entre observador Y signar que en este capitulo nos interesa abordar en detalle las formas de obser-
METODOLOGfA DE LAS CIENCJAS SOCIALES LA OBSERVACJON 1 95
194

vaci6n dire eta, y en especial aquellas que se conocen como no controladas (de entre los palos de participaci6n y observaci6n puras. Spradley (1980), por
campo, naturalistas), intensivas, participantes y no media?as. . . .~ ejemplo, sostiene que el grado de participaci6n puede variar desde Ia no parti-
Gold (1958), siguiendo a Buford Junker, de cuyo eqmpo de mvest1gac10n cipaci6n (cuando se observa desde fuera del escenario de investigaci6n) hasta
habia sido miembro, profundiz6 en Ia caracterizaci6n de los tipos ideales de ro- Ia participaci6n completa, pasando porIa participaci6n pasiva y Ia participa-
les de trabajo de campo que el cientista social puede adoptar a partir de Ia ob- ci6n moderada. Por otra parte, se puede afirmar en cierto sentido que toda par-
servaci6n y Ia participaci6n. Su tipologia se basa en dos criterios: el grado de ticipaci6n presupone observaci6n, y que toda observaci6n -salvo que el ob-
participaci6n (involucramiento versus distanciamiento) y el grado de revela- servador este fisicamente oculto a los ojos de los sujetos observados- implica
ci6n de Ia actividad de observaci6n. De aqui surgen los ya clasicos cuatro npos participaci6n, aun en un senti do muy debil, en Ia medida en que de algun mo-
te,6ricos: participante completo, participante-como-observador, observador- do su presencia incidir<i en Ia situaci6n que observe.
como-participante, observador complete.
En el caso del participante completo, Ia verdadera identidad y prop6sitos del
investigador se mantienen ocultos a aquellos que se observa; el investigador inte- 104- La observaci6n participante
ractlla de la manera mas natural posible en las situaciones que le interesan, apren-
diendo a desarrollar roles y tareas de Ia experiencia cotidiana de los observados Como ya se ha aludido en p<irrafos precedentes, esta estrategia consiste en
como si fuera uno de elias. En este sentido, es analogo a lo que se conoce habi- presenciar de manera directa el fen6meno estudiado en su "ambiente natural"
tualmente como observador encubierto (vease apartado 10.4). sin manipularlo. Kawulich (zoos, par. 81) afirma que "Ia OBSERVACIO!'J PARTICI~
El participante-como-observador es un rol de trabajo de campo con carac- PANTE conlleva el involucramiento del investigador en una variedad de activi-

teristicas similares a las del anterior, pero se diferencia en que tanto investiga- dades, y por un periodo prolongado de tiempo, con el fin de observar a los
dor como sujeto observado son conscientes de que la suya es una relaci6n de miernbros de una cultura en su vida cotidiana y participar en sus actividades fa-
campo. Gold (1958) indica que este es el tipico estilo de trabajo de campo en el cilitando una mejor comprensi6n de los misrnos". 2 Se trata de un proceso que
que el observad.or establece relaciones con informantes a lo largo del nempo, y "implica el acceso ala comunidad de interes, Ia selecci6n de porteros e infer-
tiene la oportunidad de participar en las situaciones investigadas. Como vere- mantes clave, Ia participaci6n en todas aquellas actividades que los miembros
mos mas adelante, esta es Ia modalidad de observaci6n participante que masse de Ia comunidad permitan, Ia clarificaci6n de los hallazgos a traves de controles
ajusta ala idea actual que se tiene de ella en Ia antropologia y Ia sociologia. con algunos de los miembros, de entrevistas formales y de conversaciones in-
El observador-como-participante es el tipico rol de quien limita el trabajo formales, y el registro de notas organizadas y estructuradas que faciliten el de-
de campo a una entrevista. En ella Ia actividad de observaci6n es mas bien for- sarrollo de una narraci6n que explique diversos aspectos de esa cultura".
mal, ya que nose dan las condiciones para una observaci6n y participaci6n in- Osorio (1999) distingue entre modos pasivos y activos de observaci6n y de
formales a lo largo del tiempo. De este tema nos ocuparemos en el capitulo 12. participaci6n. Los modos pasivos de observaci6n implican el mirar (en cuanto
El observador completo, finalmente, es aquel que no interactiia socialmen- registro visual que permite describir lugares, ceremonias y personas) y el escu-
te con los sujetos investigados; se limita a observar intentando que su actividad char, mientras que el modo activo es el conversar. Los modos pasivos de parti-
pase inadvertida par parte de elias. cipaci6n son el estar (que implica tan s6lo Ia presencia fisica del investigador en
Burgess (1984) indica que los cuatro tipos ideales planteados par Gold no el terreno) y el hacer (que involucra Ia realizaci6n de alguna actividad fisica); el
de ben entenderse como compartimientos estancos. Por el contrario, plantea modo activo es el com partir. A partir de estas consideraciones distingue entre
que existe dinamismo e interconexi6n entre ellos, y que incluso a lo largo de un Ia observaci6n participante en un sentido debil (modos pasivos) y fuerte (mo-
mismo estudio el investigador puede adoptar distintos roles de observaci6n y dos activos). Osorio defiende las ventajas de Ia forma debil como media para
participaci6n. Ademas, se debe tener en cuenta que el desarrollo de un rol de- investigar y conocer en las ciencias sociales porque a su juicio, en el senti do
terminado nose da unilateralmante, como si esto fuese patrimonio exclusive fuerte, s61o se gana familiaridad pero no conocimiento. Adernas, este Ultimo
del investigador. Par el contrario, este tambien es objeto de observaci6n, y des- conlleva un estar de acuerdo, un hacer propios los significados de Ia cultura ex-
de perspectivas diversas, hecho que deriva en Ia asignaci6n de roles por parte traiia, acerd.ndose a lo que en terminos clasicos se conoce como "convertirse
de los sujetos investigados. En este sentido, Guber (1991/2005: 87) senala que en un nativo". Spittler (2001) aboga, en cambia, par un aumento de Ia partici-
"el investigador noes el Unico estratega"; en el proceso de conocimiento se cla- paci6n, una forma radicalizada de observaci6n participante que llama "partici-
ra una "interacci6n, diferenciaci6n y reciprocidad entre la reflexividad del suje- paci6n densa" y que se orienta a Ia maximizaci6n de lo que considera como
to cognoscente -sentido comlin, teoria, modele explicative de conexiones---'--"- puntas fuertes de esta forma de investiga·r.
tendenciales- y Ia de los acto res o sujetos/objetos de investigaci6n".
En vez de pensar en tipos cerrados de observaci6n y participaci6n, muchos
autores favorecen Ia idea de un continuum de diversas combinaciones posibles
2
El enfasis es nuestro.
METODOLOGiA DE LAS C!ENCIAS SOCIALES LA OBSERVACION
197

La observaci6n participante tambien puede adquirir diferentes sentidos se- destaca los contrastes de prop6sitos (implicarse y observar versus participar
glin cual sea la relaci6n de membresia del investigador con respecto al grupo "naturalmente"), de los modos de atenci6n (atenci6n incrementada versus de-
que se estudia; el observador puede ser miembro (nativo o no nativo) del mis- satenci6n selectiva), de los angulos de observaci6n (abierto versus cerrado) de
mo, puede hacerse pasar por miembro, o desarrollar un rol de observador par- las formas de experiencia (desde adentro y desde afuera versus solo de~de
ticipante en el grupo en el sentido del segundo de los tipos propuestos por ade~tro ), de introspecci6n (aplicada versus natural) y de registro (registro sis-
Gold (1958). · tematico versus no registro).
En cuanto miembros de una comunidad, todos somos observadores partl- Cuando el observador se hace pasar por miembro del grupo estamos en
cipantes de f:sta, y f:ste fue justa mente el senti do de Ia expresi6n en sus orige- presencia d: lo que se conoce como observaci6n encubierta (participante com-
nes: tal como sostiene Hammersley (1989), cuando fue introducida en 1924 ha- pleto en 1~ t!pologia de Gold). Si bien se tiende a desaconsejar esta forma de in-
cia referenda al observador "native" al que luego recurria el investigador para ;estigacwn por razones eticas (Burgess 1984), hay casos en que podria ser la
obtener informaciOn sabre Ia situaci6n estudiada, convirtif:ndolo en lo que un1ca ~or~a de c~~ocer un fen6meno sin que Ia conspicua presencia del obser-
hoy llamariamos un INFORMANT£ CLAVE. . vador 1nc1da decisivamente en Ia situaci6n observada. Ejemplo de esto es el es-
La observaci6n de la propia comunidad exige un deliberado traba)O de extra- tudio de ':oman (1978) sobre sectas pentecostales, que luego dio lugar a un co-
fiamiento/ distanciamiento que permita desnaturalizar pdcticas constitutivas de nocJdo art! CWO (1980) sobre los aspectos eticos de los metodos encubiertOS en
la cultura ala que se pertenece y queel observador ha adquirido a traves de proce- el que justifica su empleo sobre bases pragrnaticas, con elfin de evitar la reacti-
sos de socializaci6n. La tradici6n de las ciencias sociales ha tendido a pensar al vidad (vease apartado 10.5) y acceder a aspectos ocultos o secretos. Homan re-
observador como un "extrafio que esta dentro" de la comunidad, que adquiere :onoce, sin embargo, que esto puede ser psicol6gicamente perjudicial para el
ciertas competencias sociales necesarias para participar en ella, pero que no debe mvesugador y depr huellas duraderas en su personalidad.
hacer propias las ideas y val ores caracteristicos de esta. En otras palabras, ~o de- . En la actualidad -como se dijo mas arriba-, la observaci6n participante
beria serun miembro nativo ni convertirse en tal. En torno de este punto, Sin em- t1ende a presentarse, en el marco de una investigaci6n, como el desarrollo de
bargo, hay ciertos limites sutiles que en las ultimas decadas han susci:ado impor- un rol que se caracteriza por 1a presencia fisica del investigador en el terreno· se
tantes debates epistemol6gicos, metodol6gicos, e incluso eticos y poht!cos. . trata de alguien que se une temporalmente a un grupo con fines cientific;s y
A partir de los postulados de Winch (1964), por ejemplo, se han d1scut!do que no oculta su funci6n de investigador. La revelaci6n de su identidad se da al
los limites de la interpretaciOn de una cultura extrafta sin que medien procesos menos ante los "porteros" (gatekeepers) que regulan el acceso a ciertos espa-
de resocializaci6n en el juego de lenguaje que esa cultura implica. Asimismo, CI~s observacwnales y escin en condiciones de conceder el "permiso" para que
se ha puesto en cuesti6n la posibilidad de "traducci6n" de una cultura a los ter- el mvestigador realice alli su tarea.
minos de otra y a partir de una racionalidad que lees ajena. La sup~esta obJe;I- . Para muchos autores, este senti do actual de la observaci6n participante im-
vidad garantizada por la distancia del ser no nativo puede convertnse tambten phca la COMPRENSI6N (Bernard 1994) a traves de un acceso privilegiado a los sig-
en un obst<lculo para acceder al sentido que ciertas pr3.cticas sociales y cultura- mficados que los actores construyen (y le asignan) a su mundo (Platt, 198 3). Sin
les tienen en el marco de una comunidad que noses extraiia. En contraste, el emb_argo, como la m1sma Platt (1985) ha sugerido, esta supuesta mutua impli-
famoso antrop6logo y soci6logo Srinivas (1966, 1998), por ejemplo, ha defen- cacwn entre la observaci6n participante como tecnica de investigaci6n (y los
dido la ventaja de ser parte de la cultura india para p~_der comprender el sis,te- metodos llamados cualitativos en general) y las ideas interpretativas como su
ma de castas, o el cambia social y cultural en esa nacwn -lo que constltuyo el fundamento te6~i~co-filo~6?co es relativamente reciente. Las pr3.cticas tempra-
inten§s central de sus mUltiples investigaciones. nas de observacwn participante de la antropologia y la sociologia europea y
Sin embargo -como ya se ha apuntado-, la vision can6nica ha tendido a fa- nortean;encana (fines de siglo XIX y principios del siglo XX), incluso en los
vorecer las ventajas del observador profesional no nativo, que si bien no debe ser casos masconoCidos como lo~ de la Escuela de Chicago y la antropologia fun-
necesariamente un extraiio en sentido fuerte, debe poder expenmentar la situa- cwnahsta mglesa (Malmowski, entre otros), no estaban imbuidas de tales bases
ci6n de interes desde la doble condici6n de miembro y extrafio. Cabe hacer no tar te6ricas Y epistemol6gicas. Piovani et al. (2oo6), al reconstruir hist6ricamente
en este sentido que los limites entre el ser miembro o no del grupo observado no los procesos de producci6n y reproducci6n de sentidos en torno de lo cuantita-
son rigidos, y desde que la observaci6n participante se aplica comlinmen:e ales- tivo Y lo cualitativo en las ciencias sociales, sugieren que fue bJ.sicamente en el
tudio de diversas situaciones y grupos de la sociedad urbana contemporanea, la contexto de lo que Giddens (1979) llama disoluci6n del consenso ortodoxo de
distinci6n tajante entre nativo y no nativo -mas evidente en el caso de~ e0:6gra- las ciencias so:iales (a partir de ]a decada de 1960) cuando una serie de practicas
fo europeo que estudiaba por ejemplo tribus africanas- se ha vuelto mas d1fusa. ~e Investigacwn ya extstentes -entre elias Ia observaci6n participante-, que
Valles (1997 : 1so), basandose en Spradley (198o), resume las dJferenCias mcluso en muchos casos habian surgido desde la 16gica can6nica de "recolec-
que se encuentran entre el rol tecnico de un observador participante y el papel ci6n" de datos <(objetivos", fueron resignificadas desde tradiciones te6ricas no
profano de participaci6n tipico de un miembro nativo del grupo. Entre ellas ortodoxas (hermeneutica, fenomenologia, interpretativismo) para dar susten-
METODOLOGfA DE LAS CIENCIAS SOCJALES LA 0BSERVACI6N
1 99

to a una alternativa de investigaci6n sociol6gica centrada en el acceso interpre- como ~ro:e. .edo. ra
. de. sugerentes lineas para estudios de tipo explicative -co-
tativo a! mundo de !a vida social {vease apartado 2.3). mo se md1co mas arnba-, sino tambien para dotar de profundidad y sentido a
Volviendo a !a observacion participante en cuanto rol de campo desarrolla- los resultados de encuestas y experimentos.
do por el investigador, es importante recordar, como se dijo antes, que esto no Entre las principales ventajas de Ia observacion participante, Valles ( )
se puede pensar como una cuesti6n lineal y aut6nomamente definida por parte destaca: 1997
del investigador, independientemente del tipo de relaciones que !ogre estable-
cer con los actores en el campo y de las expectativas mutuas que se generen y a)que en cuanto modo directo de investigacion, permite acceder a las si-
construyan a lo largo del tiempo. En este sentido, cobran especial importancia tuaciones investigadas en toda su complejidad yen el momenta en que
las caracteristicas personales del observador. En efecto, muchos autores -entre los aconte_cimientos suceden, sin artificios ni simplificaciones;
ellos Burgess (1984) y Kawulich {was)- han mostrado que el genera, !a edad, b) que permi~e acercarse a! punta de vista de los actores investigados;
!a raza y !a clase social del investigador, entre otros factares, inciden en Ia prac- c) que es flexible, posibiiitando de este modo redefinir aspectos significa-
tica observacional, en las situaciones que se logra observar yen el tipo de rela- nvos a lo largo del proceso de investigacion.
ci6n de campo que se entabla con los distintos actores.
. E?tre s~s limites sefiala que hay importantes cuestiones de in teres para las
CienCia: soCia!~s que no son pasibles de observacion directa, o a! menos de ob-
10.5. Usos de !a observaci6n participante en !a investigaci6n social. servacw~ parncipante. Piensese por ejemplo en los acontecimientos pasados, a
Ventajas y llmites · los que solo podemos acceder a traves de documentos escritos del relata de los
actores ode otro tipo de fuentes. Valles (1997) tambien menci~na las limitacio-
En los manuales de metodologia actuales es frecuente recurrir a una pre- ne_s de_Ia_observaci6n participante para estudiar fen6menos que tienen una raiz
sentaci6n esquemitica de los usos, ventajas y limitaciones de las diferentes pstcol~giCa profunda y que en consecuencia requieren de metodos indirectos
tecnicas de investigaci6n. A continuaci6n reseiiamos algunas de ellas en el caso {por eJ~mplo, tests proyectivos), y para abordar cuestiones con gran dispersion
de la observaci6n participante, afiadiendo oportunamente comentarios am- poblacwnal Y/o geografica. Singleton et al. (1993) destacan como negativo el
pliatorios y observaciones criticas. tiempo que Insume Ia observaci6n participante, su necesaria limitaci6n a uno 0
En un sentido generico, ha tendido a destacarse !a utilidad de !a observa- unos poco~ escenarios, _su ineficacia para obtener cierto tipo de datos y su alta
ci6n participante para realizar estudios exploratorios y descriptivos, y su muy depende~Cia de las cuahdades personales del investigador. Burgess (19 84 ), por
limitada capacidad como instrumento de la investigaci6n explicativa, ya sea su p~rte, mcluye dent~o de l~s limites aspectos de naturaleza etica: cen que
que se trate de construir teorias ode poner a prueba hip6tesis cientificas (vease med1da puede el mvestigador mmiscuirse legitimamente en Ia intimidad y pri-
par ejemplo Singleton et al. 1993). Sin embargo, esta vision estereotipada que vacJdad de las personas?•
restringe el uso de Ia observaci6n participante a fases preparatorias ----"Como P~ro las ventajas y los limites no de ben entenderse como absolutos sino en
mera "disparadora" de hipotesis que deberian dar Iugar a estudios sucesivos :elac~on con otros metodos observacionales y teniendo en cuenta el objeto de
mas acardes a !a logica de !a contrastacion- ha sido desafiada par muchos cien- Interes de un~ investigaci6n. Los manuales destacan habitualmente con respec-
tistas sociales en las ultimas decadas. Glaser y Strauss {1967), par ejemplo, han to a los e~penmentos y las encuestas las debi!idades de Ia observacion partici-
tratado de mostrar su utilidad (y Ia de otras tecnicas no estandar) para Ia cons- pante denvadas de Ia variabilidad del observador -en cuanto "instrumento"
trucci6n de teorias formales y sustantivas. hu~~no de reco~~cci~n de informaciOn-, que acarrea potenciales problemas de
jorgensen (1989)3 indica que Ia observacion participante es especialmente fiabhdad. Tamb1en t1enden a cuestionarse las posibilidades de generalizacion a
adecuada cuando se sabe poco del fenomeno de interes (aspecto explaratorio a! partir del trabaJO de campo. Se valora, en cambia, Ia menor reactividad, el acceso
que acabamos de aludir), cuando se desea conocer subgrupos cuyos puntas de a datos de pnmera mana y Ia riqueza de las informaciones obtenidas.
vista difieren significativamente de los vigentes en una sociedad (minorias, . La REAC~IVIDAD es Ia tendencia de los actores a modificar sus comporta-
subculturas, contraculturas, etcetera) y cuando !a cuesti6n bajo estudio se mien.tos hab1tuales como consecuencia de saberse observados. La idea mas di-
oculta a !a luz publica (adicciones, criminalidad, sectas religiosas, etcetera). fundJda en Ia metodologia de las ciencias sociales es que Ia observacion partici-
Singleton et al. (1993) destacan tam bien su utilidad para dar cuenta de situacio- pante genera menos react1v1dad que las otras tecnicas de recolecci6n. Sin
nes cambiantes y dinamicas, o cuando resulta imprescindible a los fines del es- . embargo, esta afirmacion puede generar confusiones; en realidad, Ia observa-
tudio preservar la interrelaci6n entre sujeto y situaci6n. Asimismo, indic<l:.l1:-__ _i.1:_ _
que puede ser un buen complemento de otras formas de investigaci6n, no solo
A ~sta cuesti6n debe sumarse otro importante interrogante de tipo etico: c_c6mo debe actuar
4
.
el ~nveshgador en caso de obtener acceso a informaciOn sobre conductas delicti vas a partir del tra-
3 Citado por Valles (1997: 160 ). baJo de campo? (veanse Burgess 1984, Singleton et al. 1993).
200 METODOLOGIA DE LAS CJENCJAS SOCJALES LA 0BSERVACJ6N 201

ci6n participante es hiperreactiva, s6lo que par sus caracteristicas conlleva la 10.6). Denzin (1970) sugiere incluso que el registro de efectos reactivos
oportunidad de que un observador experimentado !ogre Ia confianza y empa- se puede realizar tam bien a traves de las percepciones de los informan-
tia suficientes como para diluir los efectos de Ia reactividad a lo largo del t:Jem- tes clave.
po. Que la observaci6n participante tenga efectos reactivos se puede compro- • Realizar cruces y controles con los resultados de observaciones reali-
bar en distintas situaciones de Ia vida cotidiana: cuando una clase de Ia escuela zadas por otros miembros del equipo (en el caso de una investigaci6n
es visitada por una supervisora del Ministerio de Educacion, o cuando un invi- de Ia que participen varios investigadores) y cornplementar las obser-
tado especial y desconocido participa de una cena familiar en el hogar. En estos vaciones con entrevistas y documentos de distinta naturaleza, espe-
casos, esci claro que muchos de los comportamientos y discursos diferiran del cialmente con lo que Plummer (1983) llama documentos de vida (do-
"normal" discurrir de los acontecimientos y se "adaptaran" a Ia nueva situa- cuments of life). A veces tambien traducidos como documentos
personales (fotografias, diaries, cartas, filmaciones familiares, etcete-
ci6n en funci6n, por ejemplo, de las expectativas que estos H extraftos" generen
ra), ellos pueden, segUn Plummer, facilitar un tipo de comprensi6n
entre alumnos y maestros, o entre los miembros de la familia. La diferencia de
profunda de las vidas humanas concretas dificil de alcanzar a traves de
estas situaciones con Ia observaci6n de campo tipica de las ciencias sociales es
las fuentes tradicionales de Ia investigaci6n social.
que esta ultima permitira, con el transcurso del tiempo, lograr Ia confianza
(que a veces es tan solo acostumbramiento) como para que muchas de las con-
Las criticas mas frecuentes a Ia observaci6n participante remiten al clasico
ductas "adaptadas" a Ia presencia del "extrafio" pierdan sentido y se vuelva
lenguaje de Ia fiabilidad y Ia validez. Sykes (1991), en respuesta, afirma que se ha
progresivamente al estado habitual de casas. .~ .
hecho un esfuerzo demasiado grande para justificar Ia investigaci6n no estan-
Para maximizar las ventajas y restringir los limites de la observacwn partl-
dar en terminos que no le son apropiados. Por su parte, Adler y Adler (1994) in-
cipante, especialmente en terminos de fiabilidad, se suele sugerir una serie de
dican que los problemas de fiabilidad y validez en Ia observacion participante
estrategias y recomendaciones (veanse por ejemplo Denzin 1970, Burgess
tienen soluci6n si se contra stan las perspectivas de varios observadores (con di-
1984, Valles 1997):
ferentes backgrounds), alentando una suerte de inter-observer agreement; si se
• Analizar criticamente la informaciOn provista por informantes clave, hace una busqueda deliberada de casos negativos que contradigan las inferen-
prestando especial atenci6n a su estatus en el marco de la situaci6n/co- cias preliminares del observador, y si se lleva un registro de Ia variabilidad de
munidad/grupo observado. Kawulich (2005), recordando Ia contro- los fen6menos en espacio y tiempo a traves de observaciones sistematicas. A su
versia Mead-Freeman,s advierte que los investigadores pueden enten- juicio, el trabajo del observador debe reflejar autenticidad y verosimilitud, abo-
der de manera distinta lo que observan segUn quienjquienes sean sus nando de este modo Ia idea de que el trabajo no estandar no debe ser juzgado re-
informantes clave. En muchas ocasiones, el solo hecho de que alguien curriendo a los terminos cientificos tradicionales sino a terminos alternatives.
este dispuesto a colaborar con el investigador en calidad de informante En este mismo sentido, y como respuesta a las criticas acerca de los limites de la
Io ubica como un actor atipico o marginal. Guber (1991/2oos: 127), por generalizaci6n de los resultados obtenidos por medio de Ia observacion partici-
otra parte, plantea que lo Jpropiado es considerar al inform ante como
pante, Patton (1986) ha propuesto Ia idea de extrapolacion razonable, una espe-
un sujeto de investigaci6n, cuya presencia "no garantiza por si sola ~n
culacion modesta acerca de Ia posible aplicabilidad de los hallazgos a situacio-
acceso cabal y completo al objeto". Dado que no existe una perspect1va
nes similares, aunque no identicas.
unilateral de conocimiento y que el informante provee una visiOn me-
diad a por sus preinterpretaciones, propane sorneter sus relates a los
mismos procesos de construcci6n y deconstrucci6n a los que somete
10.6. El registro de Ia informacion en Ia observaci6n participante
su propio conocirniento antropol6gico. . .
Llevar un registro de lo que se percibe como efecto reactlvo, en parti-
cular en lo que se conoce como notas metodol6gicas (vease apartado En primer Iugar hay que tener en cuenta que toda observaci6n es focaliza-
da, y que el foco de esta puede cubrir distinto tipo de espacios, eventos, activi-
dades, conductas, actores, manifestaciones de sentimientos, objetos, memen-
s La conocida antrop6loga norteamericana Margaret Mead, disdpula de Franz Boas, publicO
una monografia en 1928 con los resultados de sus investigaciones con nifias y adolescentes en Sa- tos, etcetera (Burgess 1984). Para llevar un registro de estas observaciones se
moa. En 1 983, el anrrop6logo neocelandes Derek Freeman publicO un libra en el q~e se ponen en recurre a lo que habitualmente se conoce como notas de campo. Baja este r6tu-
tela de juicio las conclusiones de Mead. Bas<indose en su propia experiencia de trabaJO de campo e~ lo se incluyen distintas modalidades de registro escrito de Ia informacion reco-
Samoa yen entrevistas realizadas con algunas de la informantes de Mead, Freeman argument~·--­ lectada a partir del trabajo de campo.
entre otras casas, que ellas hab'ian mentido en sus relatos sabre la conducta sexual. En consecuen-
La forma mas comU.n de distinci6n del registro informacional escrito invo-
cia, a los ojos de Freeman las conclusiones del trabajo de Mead eran err6neas (especialmente en lo
que respecta ala instituci6n de la virginidad como limitada {micamente a las adolescentes de alto lucra a las notas observacionales, teoricas y metodologicas (Schatzman y Strauss
estatus social). 1973), tambien llamadas sustantivas, analiticas y metodologicas (Burgess 1984).
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202 METODOLOGiA DE LAS CIENCIAS SOCIALES

Las primeras se refieren a! registro descriptivo de lo observado: quien, cuando,


como, que, donde, etcetera. En elias es importante rescatar ellenguaje nativo, es
decir, la terminologia usada por los actores esponcineamente en las situaciones
observadas, y hacer un esfuerzo explicito por mantener limitadas al maximo
posible las interpretaciones del investigador a partir de lo observado. Pero dado
que toda observaci6n conlleva un ejercicio analitico mas o menos consciente, se
recomienda tambien realizar notas te6ricas o analiticas. :Estas se refieren a los in- CAPITULO 11
ten,os preliminares del observador por dar sentido a las observaciones de cam-
po: se trata de conjeturas, inferencias, etcetera, en las que obviamente se intro- ELSONDEO
duce ellenguaje experto de Ia disciplina. Las notas metodologicas, finalmente,
pueden pensarse como apuntes descriptivos acerca del investigador y el proceso
de investigacion (Schatzman y Strauss 1973): 2que decisiones se tomaron en el
campo?, 2.con que fines?, 2.con que consecuencias? En Ia medida que tanto el in-
vestigador como los sujetos y las situaciones observadas cambian en el proceso
11.1. Introduccion
de trabajo de campo, es muy importante que las notas queden debidamente
identificadas en cuanto a fechas, lugares y actores involucrados.
Spradley (1980 ), por su parte, distingue entre notas condensadas, que se ~1 sondeo o encuesta ha sido definido como un metoda cientifico de reco-
realizan mientras se llevan a cabo las observaciones, y notas expandidas, que se le:c~on de datos, a trav~s de la utilizaci6n de cuestionarios estandarizados, ad-
realizan fuera del campo a partir de las anteriores, y que implican un racconto mlnistrados por entrev1stadores especialmente entrenados o distribuidos para
mas detallado de lo observado. Asimismo, recomienda llevar un diario de cam- su autoadministracion a una muestra (Kuechler 1998).
po, una suerte de diario personal en el senti do estricto, en el que se registran las . Se tr~t~ de una tecnica que permite recolectar datos sabre actitudes, creen-
emociones e impresiones suscitadas a partir del trabajo de campo. Cias Y OpllliOUes de los individuos estudiados e indagar sabre multiples temas,
Se ha sugerido mas arriba que toda observacion implica analisis, y conlleva tales como pautas de consume, h<ibitos, prejuicios predominantes e intencio-
ademas un esfuerzo de registro escrito. En este sent:ido, se recordara tambi{m lo nes de voto en gr~ndes poblac_iones. Se caracteriza por su adecuaci6n para rele-
expresado en el apartado 4-2 con respecto a Ia relativa simultaneidad de las ta- vari_TJuchas propiedades ~ef~ndas a ~~chos individuos. Y sus ambitos de apli-
reas de selecci6n, recolecci6n y an<ilisis en este tipo de investigaci6n que he- cacwn son diVersos: academ1cos, poht1cos y comerciales.
mas definido como no estandar. La concepcion tradicional del trabajo de cam- Sibien los antecedentes pueden rastrearse en el siglo XIX (Marsh I 9 8 2),
po, en cambio, ha tendido a diferenciarlas mas rigidamente y a ligarlas con sus pnmeras aphcacwnes como metoda moderno de recolecci6n de datos ba-
fases consecutivas de Ia investigacion, siguiendo "los parametros del naturalis- sado en Ia te.oria estadistica y las tecnicas de muestreo, se siruan en ]a decad; del
mo: captacion inmediata de 'lo real', 'recoleccion de datos' y posterior analisis tremta del Siglo XX. En esos afios, George Gallup aplicola encuesta, tanto a es-
en gabinete" (Guber 1991/2005: 251). tudws de mercado como de opinion publica.
A pesar de las criticas que se le han heche a esta visiOn can6nica, y que com- La .i?corporaci6n del sondeo ala investigaci6n academica adquiri6 desarro-
partirmos, creemos igualmente uti! distinguir -siguiendo a Geertz (1988)- llo reCie~ dura';te los afios cuarenta. Dentro del campo de Ia psicologia social
entre un "estar alii", en Ia situaci6n de campo (con el enfasis puesto en la obser- comenzo a ut~hzarse con mayor frecuencia en los estudios sobre Ia Segunda
vaci6n participante, con todo lo que esta implica aun en terminos de an<ilisis y Guerra Mund1al, cuando se llevaron a cabo importantes investigaciones entre
escritura) y un "estar aqui", en el espacio institucional de trabajo del investiga- las que se destaca Ia clasica obra dirigida por Samuel Stouffer (El soldado ame-
dor -que no necesariamente tiene que ser una oficina de universidad o centro ncano), basada en entrevistas a mas de media millon de soldados estadouni-
de investigaci6n- con el €nfasis puesto en Ia interpretaciOn y Ia escritura acerca denses. ~n Ia l!niver~ida~ de Columbia a partir de 1940, adquirio desarrollo y
de aquello observado en el "alii". Las notas de campo seran clave en esta instan- predomm1~ Ia mvestigacwn social aplicada basada en encuestas en el campo de
cia, y por lo tanto de ben realizarse con m<iximo esmero y sentido critico; en Ia socwlogia Y los estudws de comunicacion a traves de los trabajos de Paul La-
cuanto insumo de informaciones empiricas para el an<ilisis intensificado tipico zarsfeld (1944, 1954). Durante esa decada se crearon en Estados Unidos centros
del "estar aqui", elias son decisivas a fin de facilitar una interpretacion en Ia que de 1nvestigaci6n orientados a estudios cuantitativos basados en la recnica de
no se pierda de vista "c6mo se vinculan las palabras con el mundo, los textos ---~'-­ encuesta,como el National Opinion Research Center(1 941 ) y el Survey Re-
con Ia experiencia, las obras con las vidas'' (Geertz, 1988/1989: 145). Se trata a! search Center de Michigan (1946), y a partir de Ia decada siguiente proliferaron
menos de evitar un relata ingenuo en el que lo recabado a traves de las notas ob- las Investigaciones academicas basadas en sondeos.
servacionales se tome como reflejo objetivo de los fen6menos estudiados. Su importante difusi6n en los Estados Unidos la convirti6 en la tecnica
204 METODOLOGiA DE LAS CJENCJAS SOCJALES ELSONDEO 205

mas utilizada en ese pais dentro de Ia investigacion social empirica. Un estudio pudiendo estudiar toda Ia poblaci6n? Un tipo de investigacion que permite es-
de los afios ochenta, sobre el uso de encuestas en articulos publicados en revis- ta validaci6n son los estudios preelectorales donde las estimaciones de las en-
tas cientificas, indica un aumento importante en el uso de Ia encuesta durante cuestas pueden ser confrontadas con el resultado de los comicios.
Ia decada de 1960. El sondeo, como toda tecnica, es falible, tiene limitaciones, y en e] proceso
de su aplicaci6n se acumulan errores (vease apartado 7.2). La minimizaci6n de
estos depende de ]a toma de decisiones adecuada y de controles permanentes
Tabla 11.1 : Porcentaje de artfculos basados en encuestas en revistas de sociologfa en todas las etapas de su aplicaci6n. Estos controles se orientan fundamental-
y ciencia politico (Estados Unidos) mente a cuestiones relativas al ajuste y validez de los instrumentos, entre ellos:
1949-1950 1964-1965 1979-1980 Ia adecuacion de las preguntas, Ia coherencia del cuestionario, Ia validez de los
indicadores, ]a significacion de Ia muestra, Ia coherencia de los Iibras de c6di-
tres revistas cientfficas Hderes
gos y Ia idoneidad de los encuestadores.
de sociologia 24,10/o 54,8% 55,8%
revistas de ciencia politica 2,6% 19,4% 35,0%
Existe, ademcls, un conjunto de elementos que escapan al control tecnico y
que juegan un papel muy importante en Ia adecuacion de los resultados finales
Fuente: Presser 1985. de las encuestas. Se vinculan a condiciones relativas al talento y las aptitudes
del investigador: Ia pericia para analizar los datos, Ia creatividad para elaborar
factores de correcci6n y tecnicas de proyecci6n, la imaginaci6n para conjeturar.
Seglin los datos de Ia tabla 11.1, los porcentajes de articulos basados en en-
cuestas son crecientes, tanto en las revistas de sociologia como en las de ciencia
politica, a lo largo del tiempo. Sin embargo, en las revistas de sociologia anali- 11.2. Supuestos
zadas el momenta de mayor crecirniento es previa al mayor crecimiento en las
de ciencia politica. Asimismo, los trabajos publicados basados en encuestas Pierre Bourdieu (1973) seiiala tres supuestos inverificables de las encuestas
constituyen un porcentaje mayor entre las revistas de sociologia que entre las de opinion publica:
de ciencia politica. Los datos muestran en alguna medida Ia tendencia creciente
del uso de encuestas en el ambito academico en ese pais. 1) Todos los individuos tienen una opinion.
Debido a su exito y aceptaci6n, el metoda se extendi6 hacia otros paises in- 2) Todos los individuos se cuestionan sobre los temas que se les pregunta.
dustrializados, como Inglaterra, Alemania, Francia y Japon, constituyendo Ia 3) Todas las opiniones tienen ]a misma incidencia social.
herramienta tipica de los metodos cuantitativos en la medida que permite ge-
nerar apoyo empirico para la inferencia estadistica y estimar predicciones. Los dos primeros supuestos aluden a Ia influencia que Ia situacion de en-
La base estadistica de Ia encuesta convirti6 a esta tecnica en una de las m<is cuesta puede tener sobre los encuestados, en el sentido que el interpelado se
potentes para establecer ciertas predicciones basadas en datos empiricos, al de- puede sentir compelido a responder y, a Ia vez, pensar que Ia expresion de su
mostrar que pequefias muestras probabilisticas correctamente seleccionadas desconocimiento redundad en una evaluaci6n negativa de su persona. Dados
podian proporcionar algun grado de representatividad respecto de actitudes, los limites de las tecnicas para controlar Ia verdad de las respuestas obtenidas
opiniones y comportamientos de grandes poblaciones. En consecuencia, el en las encuestas de opiniOn, en particular cuando se trata de preguntas cerra-
principal atractivo de ]a encuesta reside en su potencial predictivo, al permitir das, Ia cuestion de ]a veracidad de las respuestas/datos se vuelve un problema
el registro de alguna propiedad de una poblacion estudiada, con un margen de irresoluble. En consecuencia, lo que el individuo expresa es siempre considera-
error muestral calculable, a partir del analisis de un fragmento de esta. Sin em- do como ]a opinion de un sujeto que dice Ia verdad.
bargo, es importante destacar que, tratandose de estudios basados en probabi- A fin de minimizar los riesgos de falta de veracidad de las respuestas, las
lidades, los resultados que se obtienen a traves de encuestas son estimaciones encuestas tienden a realizarse en forma an6nima y los investigadores garanti-
(aproximaciones) y no certezas. Aunque son muy pocos los estudios que per- zan Ia confidencialidad de los datos. En muchos paises Ia confidencialidad de
miten hacer estimaciones legitimas de los valores poblacionales, ya que esto las respuestas de estudios oficiales basados en encuestas esta protegida en el
solo es posible cuando se trabaja con muestras probabilisticas (vease apartado sistema legal. Generalmente el ambito de aplicacion de estas normativas y sal-
6.3). Por otro ]ado, tambien son pocos los escenarios donde es posible confron- vaguardas son los censos y los estudios realizados des de oficinas de estadistica
tar las predicciones resultantes de Ia encuesta con los parametros poblacionales, estatales. Tam bien se encuentran c6digos de etica relatives ala confidenciali-
pues esto exige relevar los estados en Ia propiedad bajo estudio en Ia pob]aci6n dad en organizaciones de profesionales de encuestas.
en su conjunto para luego compararla con el dato muestral. Obviamente, este Dentro de estas normativas, el tipo de recomendaciones y sugerencias mas
procedimiento le quitaria senti do a Ia encuesta, 2_para que estudiar una muestra usuales se refieren ala protecci6n de nombres,.direcciones y telefonos, o cual-
zo6 METODOLOGfA DE LAS CIENCIAS SOCIALES ELSONDEO

quier otro dato que permitiera Ia identificaci6n del respondente, cualquiera sea 114- Tipos de encuesta seg(m su abordaje
el soporte de Ia informacion. Tambien se aconseja, por un !ado, que los datos se ·
presenten en categorias suficientemente amplias de modo que ninglln respon- Denominamos abordaje a Ia tecnica que se utiliza para llegar a los sujetos
dente pueda ser individualizado dentro de estas y, por otto, Ia destruccion de que constituyen el target del estudio. En relacion con este criteria, podemos
los materiales identificatorios luego de volcarlos a las bases de datos. clasificar las encuestas en:
El tercer supuesto de Bourdieu se funda en las investigaciones sobre gran-
des poblaciones, donde cada individuo es considerado equivalente a los demas • con participaci6n de encuestador
y, en consecuencia, unos son sustituibles par otros. Esto permite trabajar ma- cara a cara o presenciales (domiciliarias y coincidentales)
terll<lticamente las opiniones bajo el supuesto de la acumulatividad de las res- telefonicas
puestas, pero, simultaneamente, se pierde la informaciOn relativa a Ia especifi- • sin participacion de encuestador (autoadministradas)
cidad de cada sujeto (vease apartado 2.3). En este sentido, dentro de Ia encuesta telefonicas automatizadas
tiene Ia misma importancia Ia opinion de un lider social que Ia de cualquier correo tradicional
ciudadano. Algunos criticos de los sondeos (Blumer 1969; Habermas 1962), fax
desde diferentes perspectivas, consideran que estos supuestos de Ia encuesta correo electr6nico/ website
resultan en datos distorsionadores de Ia realidad. Ambos coinciden en que un
metoda basado en Ia sumatoria de opiniones aisladas no permite explicar las Hasta los afios setenta, el metoda utilizado en las encuestas era el pres en-
relaciones en una sociedad don de los actores se encuentran integra des en dife- cial (cara a cara). A partir de entonces, comenzaron a implementarse las en-
rentes colectivos sociales. cuestas por correo y telefonicas (Dillman 1978), a las que actualmente se han
sumado las encuestas por fax e Internet (e-mail o websites) (Dillman woo).

11.3. Limitaciones
Tabla 11.2: Caracteristicas de diferentes tipos de encuestas
Ademas de los supuestos sefialados por Bourdieu, el sondeo tiene otras li-
PRESENCIALES TELEFONICAS CORREO INTERNET
mitaciones. Algunas rerlliten a decisiones y estrategias investigativas previas a
COSTO ALTO BAJO MEDIC MUY BAJO
su aplicacion: a) Ia validez de los indicadores y Ia confiabilidad de los instru-
mentos de registro, es decir el cuestionario mismo, y b) las limitaciones de las si (no cuando son
encuestadores si no no
muestras utilizadas. La primera se intenta controlar, par un lado, testeando los automatizadas)
indicadores antes de aceptarlos como validos (vease apartado 9-4) y, por otro, entrenamiento de
alto menor no existe no existe
sometiendo el cuestionario al control de una prueba piloto, mientras que Ia va- los encuestadores
lidez de Ia muestra depende de las tecnicas de seleccion que se utilicen (vease posibilidades de
menores mayo res no existe no existe
capitulo 6). supervisiOn
Otras limitaciones operan durante el trabajo de campo, donde se generan Ia depende de los
mayor parte de los errores que nose vinculan al diseiio de los instrumentos si- rapidez menor mayor mucho mayor
respondentes
no a su aplicaci6n. La mayoria de estes errores pueden minimizarse a traves de
cuestionario complejo simple simple simple
un buen entrenamiento de los encuestadores y par media de la supervisiOn y
n° de preguntas alto bajo media media
control de su trabajo.
Una limitaci6n muy importante de las encuestas se produce cuando los en- distorsiOn en Ia
me nor
cuestados se niegan a responder, debido a que una tasa de no respuesta muy alta formulaciOn de mayor ninguna ninguna
(con supervisiOn)
puede vulnerar el cumplimiento de Ia muestra y sesgar los resultados afectando las preguntas
Ia calidad de los datos en totalidad (vease apartado 6.3). A fin de disminuir Ia ta- intensidad del alto (comunic. bajo (comunic. ninguno (com. ninguno (com.
sa de no respuesta se pueden implementar estrategias de mot:ivaci6n y sensibili- contacto personal visual y verbal) verbal) escrita) escrita)
zaci6n en los encuestados, asi como notificarlos con anterioridad sabre la visita utilizadOn de
alta nula alta alta
del encuestador. Pero Ia posibilidad de llevar a cabo estas medidas de pen de en material extra
gran parte del tipo de poblacion seleccionada y los recursos con que se cuente. depende de depende de depende de depende de
tasa de respuesta
Ia poblaci6n Ia pob/aciOn Ia poblaciOn Ia pob/aciOn
208 METODOLOGIA DE LAS CIENCIAS SOCIALES ELSONDEO

ll-4.1. ENCUESTAS CARA A CARA informcltico capaz de grabar y reproducir archives de audio y reconocer res-
puestas a traves de los tonos del telefono.
La presencia del encuestador permite aclarar dudas, testear productos y La principal ventaja de Ia encuesta telef6nica es el menor costa y Ia rapidez.
mostrar piezas publicitarias u otros materiales. Ademas, en el caso de encues- Sus desventa]as son: Ia imposibilidad de alcanzar a Ia poblaci6n sin telefono
tas domiciliarias aumentan las posibilidades de utilizar un cuestionario mas (que tiende a ser Ia de menores ingresos), la restricci6n a un cuestionario corto
largo, dado que las condiciones de Ia entrevista son mas confortables para el y Ia imposibilidad de utilizar material visual.
encuestado que cuando es abordado en Ia via publica. La principal ventaja de Ia
encuesta domiciliaria es Ia posibilidad de introducir un elemento de azar en el
diseno de Ia muestra, a traves del sorteo de unidades espaciales de un mapa de 11.4-3. ENCUESTAS AUTOADMINISTRADAS (SIN ENCUESTADOR)
la zona a encuestar; su principal desventaja es que resulta mas costosa.
Una funci6n muy importante del encuestador se encuentra en el caso de Se deno~inan "autoadministradas" aquellas en las que no participan en-
muestras con cuotas, es decir, cuando se construye una muestra que reproduce cuestadores Sino que se pro vee el cuestionario al encuestado para que e1 com_
las proporciones de alguna/s variable/s de Ia poblaci6n (por ejemplo, sexo y plete los datos que se solicitan. ·
edad) donde los encuestadores son los encargados de aplicar las cuotas que se . . Dentro ~e Ia poblaci6n a estudiar se selecciona una muestra potencial y se ]a
hayan establecido. mv1ta a partiCipar en el estudio haciendole llegar los cuestionarios (a traves del
El metoda coincidental (abordaje en Ia via publica o lugares publicos) re- corre~ postal, correo electr6nico o dejclndolos en alguna instituci6n, empresa u
sulta eficiente cuando se estudia un segmento poblacional que puede ser de- orga~1smo a! que perten~zcan los encuestados potenciales). Una vez que el
tectado por su concentraci6n espacial (por ejemplo, seguidores de un club de cuestwnano llega a los SUJetos, su respuesta y su devoluci6n dependen de su
football encuestados en el estadio o consumidores encuestados en el super- voluntad. De manera que Ia muestra real del estudio resulta de Ia autoselecci6n
mercado). Tambien, algunos estudios en EE.UU. han demostrado Ia eficiencia de los en:revistados. Esto generalmente se traduce en una baja tasa de respuesta
de esta estrategia de abordaje para llegar a segmentos de dificil acceso, como el (aunque esta depende de las caracteristicas de Ia poblaci6n y su interes en Ia te-
estudio de j 6venes afroamericanos entrevistados en puntas de reuniOn en Ia matica). Ha~itualmente, con Ia finalidad de aumentar el numero de respuestas,
calle. En comparaci6n con los estudios telef6nicos, estos disefios resultaron en se ut:J.hzan tecn1cas que pueden consistir desde premios hasta compartir los re-
mejores distribuciones en edad y sexo (Miller y Wilder 1997). En general, las sultados del estudio. Generalmente, Ia tasa de respuesta tiende a ser mayor en
encuestas cara a cara resultan m<'is Utiles para segmentos de bajos ingresos, por poblacwnes con alta educaci6n e interesadas en la tem3.tica de que se trate.
su fait a de telefono y porque producen mayores tasas de respuesta. Es importante estimar Ia cantidad de respuestas de antemano a fin de cal-
Es importante tener en cuenta que ellugar donde se aborda a! entrevistado cular el nUmero de cuestionarios que deben enviarse para completar la mues-
puede tener influencia en Ia calidad de los datos. En un estudio en aeropuertos tra. Cuando Ia muestra potencial inicia] es muy heterogenea, Ia autoselecci6n
donde las unidades de analisis eran pasajeros de viajes aereos, se hizo un anali- puede producir sesgos, es decir, que Ia muestra obtenida no refleje esa hetero-
sis comparative abordando a los sujetos en Ia puerta (gate) y a bordo del avi6n geneidad.
(Denstadli 2000 ). Los resultados indicaron que Ia tasa de no respuesta era ma- En las encuestas autoadministradas el cuestionario adquiere ciertas carac-
yor en el gate, probablemente debido a un mayor estado de intranquilidad del teristicas. La ausencia de encuestador exige Ia redacci6n de un cuestionario de
encuestado, mientras que la aplicaci6n del cuestionario a bordo presentaba Ia ~~ca extensiOn y con consignas muy claras que puedan ser seguidas con preci-
ventaja de una mayor disponibilidad de tiempo y una mejor disposici6n de los SIOn por el encuestado a! completarlo. Entre las posibilidades que ofrece este ti _
pasajeros. po de encuestas se cuenta el envio de im3.genes, pero es necesario considerar
que esto aumenta los costas.
Cuando las encuestas autoadministradas son difundidas por correo elec-
11.4-2. ENCUESTAS TELEF6NICAS tr6n~c.o o ~~ sitios de Internet resultan mas r3.pidas y econ6micas; sin embargo,
Ia ul:Ihzacwn de tecnologia que exige el acceso de los encuestados a Internet li-
Las encuestas telef6nicas se han vuelto cada vez mas usuales, particularmen- mita mucho los targets y, en consecuencia, Ia selecci6n de Ia muestra. A fin de
te en zonas urbanas donde altos porcentajes de Ia poblaci6n tienen telefono. Para conformar esta, es necesario contar con un listado de direcciones electr6nicas
su realizaci6n se necesita tecnologia informatica ad hoc (CAT!, Computer Assis- de individuos, empresas o instituciones que integren la poblaci6n en estudio.
ted Telephone Interviewing) que permite el marcado de numeros a! azar y el Es importante destacar, junto a estas limitaciones, las potencialidades de esta
procesamiento de los datos inmediatamente de completado el trabajo de campo. estrategia en :a m~dida que Internet permite llegar a gran parte de los paises,
Con el desarrollo del IVR (Interactive Voice Responder) es posible disefiar aunque todavia ex1stan muchos problemas para la implementaci6n de encues-
encuestas telef6nicas automatizadas (sin encuestador). Se trata de un sistema tas a traves de esta via en los paises de menor desarrollo.
210 METODOLOGfA DE LAS CIENC!AS SOCIALES ELSONDEO
211

Desde fines de los afios ochenta se llevaron a cabo estudios comparatives c~aciones en las actitudes y conductas como efecto de la participaci6n de un es-
de la eficiencia de las encuestas par correo tradicional y por correo electr6nico. tlmulo o factor determinado. Uno de los principales problemas del panel se
Seglin un estudio de Lee Sproull (1g86), basado en cuestionarios por e-maily vincula a Ia mortalidad de la muestra, en Ia medida que puede perderse el con-
en papel ados muestras de treinta individuos cada una, en una empresa, las tacto con algunos individuos de un registro a otro.
respuestas par e-mailllegaron en Ia mitad del tiempo que las respuestas en pa- Lazarsfeld, Berelson y Gaudet (1944) aplicaron en forma innovadora una
pel, pero estas eran mas completas. Duane Bachmann, John Elfrink y Gary estrategia de panel en el estudio de una campaiia electoral, que les permiti6 de-
Vazzana (rgg6) tam bien compararon encuestas par e-mail y par correo. Sus tectar las fluctuacwnes en las opiniones de los electores y los efectos de la pro-
conclusiones indican que el e-mail tiene buena llegada a determinados grupos paganda en sus actitudes politicas.
so'ciales, particularmente profesionales, pero no es posible llegar a muchos
otros sectores sociales por esta via. En general los respondentes via e-mail son
mas j6venes y mayores consumidores. 11.7. El cuestionario

El cuestionario es el instrumento de recolecci6n de datos propiamente di _


u.s. Estudios comparados (cross-national, cross-cultural studies) cho utili~~ado en la t~cnica de encuestas. Es importante tener en cuenta que su
elab.oracwn no cons1ste en diseiiar un simple listado de preguntas; por el con-
Este diseiio consiste en aplicar encuestas en diferentes paises o culturas y trano, su estructura tiene una 16gica que es conveniente respetar. La idea gene-
replicarlas sistemJ.ticamente a intervalos regulares. Constituyen bancos de da- ral es que las primeras baterias de preguntas no resulten demasiado intrusivas
tos importantes por su alcance y sistematicidad. Entre las mas conocidas seen- ni. requie:an respuestas comprometidas, de manera de generar confianza y un
cuentra el International Social Survey Program (!SSP) y el Eurobar6metro. En chma am1gable para el respondente. Los temas que exigen mayor compromiso
America latina, desde Ia ultima decada, se aplica el Latinobar6metro. o apuntan a nucleos de mayor intimidad de ben ubicarse hacia el centro de Ia
El Eurobar6metro incluye los paises de Ia Union Europea, el !SSP es mas entrevista, para terminar con preguntas faci]es que den Iugar a Ia despedida del
diverso, incluye paises como Bangladesh, Chile y Filipinas junto con Australia, encuestador en un clima de amabilidad.
Inglaterra, EE.UU. y Alemania, mientras que el ambito del Latinobar6metro Por otro !ado, Ia duraci6n de la entrevista no debe ser excesiva para que el
esta conformado par dieciocho paises de America latina. encuestado pueda mantener la atenci6n en los temas que se le proponen. A fin
El principal problema que presentan estos estudios es Ia comparabilidad de de no sal tar de un tema a otro, cosa que puede provocar confusiOn, es conve-
los datos, cuando incluyen realidades culturales, sociales, econ6micas o politi- niente dividir los cuestionarios en dimensiones tem3.ticas, buscando ago tar un
cas muy heterogeneas. Par esta raz6n Manfred Kuechler (1gg8) recomienda tema antes de pres en tar otto.
que se incluyan componentes cualitativos en los diseiios. En general se sugiere: Seglin su grado de estructuraci6n, los cuestionarios se clasifican en estruc-
tura~os, semiestructurados y no estructurados. En los primeros tienden a pre-
realizar ajustes en terminos culturales; dominar las preguntas que presentan un menU cerrado de respuestas precodi-
buscar similitud en los paises seleccionados respecto de las caracteristi- ficadas (denominadas PREGUNTAS CERRADAS). Estas otorgan muy poca libertad
cas institucionales que afectan los ternas centrales del estudio; al encues~ado para desarrollar sus respuestas, quien fundamentalmente elige
Ia presencia de, a! menos, un investigador de cada pais con manejo del entre un hstado de alternativas que se le presenta.
idioma y conocimiento de las costumbres en el equipo de investiga- . El cues~ionario estructurado responde a los supuestos del metoda hipote-
ci6n, en particular para el disefio del cuestionario; tico ded~c~vo .. en tanto Ia investigaci6n se concibe como un proceso para con-
analizar primero cada realidad nacional y luego hacer el analisis compa- trastar hipotesis preestablecidas y no para explorar ]a realidad a traves de ]a in-
rado; ducci6n. Por otto lado, presentar a todos los encuestados las mismas preguntas
recolectar los datos en diferentes rnomentos, para neutralizar el efecto con los mismos men lies de respuestas se orienta a asegurar, en alguna medida,
de eventos nacionales. Ia comparabilidad de estas, ya que los estimulos han sido los mismos para to-
dos los mtegrantes de la muestra. Obviamente, este supuesto tiene Ia debilidad
de que si bien Ia pregunta puede ser identica -suponiendo que el encuestador
u.6. Estudios longitudinales Ia formule siempre en los mismos terminos del cuestionario-la situaci6n de
_entrevista es siempre diversa.
La estrategia metodol6gica del PANEL reside en Ia utilizaci6n de Ia muestra. El cuestionario semiestructurado es similar al anterior, pero incorpora a1-
El cuestionario seaplica a una rnisma muestra en diferentes ocasiones a lo largo gunas PREGUNTAS ABIERTAS, donde el encuestado tiene libertad para elaborar su
del tiempo, de modo que resulta particularmente uti] para comprobar modifi- prop1a respuesta en sus propias palabras. Estas preguntas cumplen una fun-
212 METODOLOGfA DE LAS CIENCIAS SOCIALES
ELSONDEO
213

cion diferente, responden a una actitud exploratoria del investigador. Es decir, to no ocurre en el caso de las escalas), adopta el nombre de pregunta de RES-
tienden a bus car informacion desconocida a traves del camino de Ia indaga- PUESTAS MULTIPLES.
ci6n. Los cuestionarios semiestructurados son los mas utilizados e incorporan, Generalmente, cuando el conjunto de respuestas posibles es finito, conoci-
a traves de las preguntas abiertas, un elemento de naturaleza no escindar (tam- do y no es demasiado grande (por ejemplo los partidos politicos que presentaron
bien Ilamada cualitativa) dentro de una tecnica estandar (tam bien Ilamada cand1datos en Ia ultima elecci6n presidencial) se puede formular a] entrevista-
cuantitativa).' En ]a etapa del procesamiento de Ia informacion estas preguntas do una pregunta abiert~ ((Que partido voto enla ultima eleccion presidencial?)
deben ser "cerradas", es decir, a traves de un proceso interpretative se elabora s1n presentarle el menu de respu.estas, y el encuestador registra Ia respuesta en
una clasificaci6n de las respuestas a cada pregunta abierta y se asigna un c6digo ellistado de partidos contenido en el cuestionario. De estas preguntas se dice
nu~erico a cada tipo de respuesta. que se form ulan en forma ESPONTANEA. En los casos en que un menu de res-
En el cuestionario no estructurado la mayoria de las preguntas son abiertas puestas es sometido a consideraci6n del encuestado, se trata de preguntas for-
y los entrevistados tienen libertad para elaborar sus respuestas en forma y con- muladas en forma GUIADA.
tenido. Este tipo de cuestionario es utilizado fundamentalmente en las entre- Cuando una pregunta cerrada tiene un nUmero grande de categorias de res-
vistas en profundidad individuales y grupales, donde adquiere el nombre de puesta que se vuelven dificiles de recordar, se puede utilizar una 'tarjeta' -ins.:
pauta de entrevista (veanse los capitulos 12 y 13). trumento que ayuda a guiar a] encuestado- don de figuran las alternativas de
respuesta que aquel lee antes de decidir su eleccion.
El conjunto de respuestas de una pregunta cerrada constituye una clasifica-
u.S. Formulaci6n de las preguntas ci6n y debe cumplir con los requisites de esta: todas las respuestas deben ser
mutuamente excluyentes (no superponerse en ningun valor) y conjuntamente
La primera clasificaci6n de las preguntas de un cuestionario las divide en exhaustivas (contener en conjunto todas las respuestas posibles) (vease aparta-
abiertas y cerradas. En el disefio de las preguntas cerradas se pueden presentar do 8.1). A fin de cumplir con esta ultima condici6n, toda pregunta llevara una
las respuestas posibles (que se someteran a Ia elecci6n del encuestado) en di- respuesta residual ('otra') y una categoria para registrar Ia fa!ta de respuesta
versas forrnas. Cuanto mayor es el nUmero de alternativas que se presentan ('ns/nc', no sabe/no contesta).
mayores posibilidades de elecci6n tiene el respondente, mientras que cuanto Otra estrategia para recolectar informaciOn a traves de un cuestionario es la
menor es este nUmero masse lo obliga a encasillar su respuesta dentro de un formulaci6n de frases. Esta consiste en redactar un conjunto de frases que ex-
abanico poco diverse y, en consecuencia, en categorias mas amplias. presan diferentes posiciones respecto de alguna temcitica y solicitarle al en-
El disefio de las respuestas para cada pregunta cerrada estara condicionado cuestado que manifieste su opiniOn sabre elias (generalmente la respuesta
por el grado de conocimiento del investigador sobre Ia materia, el nivel de he- adopta Ia forma de una escala Likert, vease el apartado 8.5). Esta tecnica tiende a
terogeneidad de Ia muestra y Ia amplitud en Ia dispersion de las respuestas que utilizarse cuando se indagan temas controversiales o conflictivos, su ventaja es
se este dispuesto a tolerar. que las frases son presentadas como dichas por otras personas y generan en el
La pregunta que presenta men or alternativa de respuesta es la DICOT6MICA: respondente una sensaciOn de menor compromise al considerarse formando
las respuestas posibles son solo dos, del tipo si/no o acuerdo/ desacuerdo. Este parte de alglin grupo.
tipo de pregunta tiende a dividir Ia muestra en dos grupos en oposici6n, relati- Cuando se quiere inda.gar acerca de preferencias, se puede presentar al en-
ves a una tematica Oos que creen y los que no creen, los que aceptan y los que c~estado ~n listado a fin de que lo ordene o jerarquice sus elementos seglin al-
no aceptan, los que pertenecen y los que no pertenecen). gun cnteno (por eJemplo, ordenar una lista de dirigentes politicos segun su ca-
Cuando Ia pregunta presenta mas de dos alternativas de respuesta entre pac1dad para resolver determinado problema). Otro tipo de preguntas Ilamadas
las cuales el respondente elegira una sola, se denomina de ALTERNATIVAS MUL- FILTRO o DE PASE son aquellas cuya respuesta reorienta a diferentes segmentos
TIPLES. Como se dijo en e] capitulo 8, las a]ternativas multiples pueden ser de la muestra en las preguntas del cuestionario. A partir de estas, el orden de
categoriales (por ejemplo, ante una pregunta sobre principales problemas, presentacion de las preguntas se altera para alglin segmento de Ia muestra por-
ofrecer como respuestas: econ6micos, politicos o sociales) u ordinales, que que para el mismo algunas preguntas se vuelven irrelevantes (por ejemplo, Ia
generalmente asumen formas escalares. Las escalas, a su vez, pueden server- mdagaci6n sobre afiliaci6n sindical puede dividir a Ia muestra en afiliados y no
bales (muy buena, buena, regular, mala, muy mala) o numericas (solicitar a] afihados, y Ia bateria de preguntas inmediatamente siguiente puede ser rele-
respondente que posicione su respuesta en una escala I-to). Cuando en una vante para los prim eros e irrelevante para los segundos). Algunas veces se ubi-
pregunta de alternativas multiples se permite elegir mas de una reo:pttesta 1: es- ~~· ~ f can preguntas filtro al inicio del cuestionario a fin de decidir la inclusiOn o ex-
clusiOn de sujetos en la muestra (par ejemplo, si se trata de una muestra de
ciudadanos del distrito A, una pregunta filtro podria ser cUsted en que distrito
1
Sobre los terminos 'cualitativo/cuantitativo' y 'esdndar/ no estindar' vease el capitulo 2. vota? Solo se aplicara el cuestionario a quienes respondan: "En el distrito A").
214 METODOLOGfA DE LAS CIENCIAS SOCIALES

AI final del cuestionario se ubican las llamadas PREGUNTAS DE CLASIFICA-


cr6N orientadas a recolectar datos sociodemogrcificos de los-encuestados, co-
mo e'dad, educaci6n, estado civil y ocupaci6n. Estas preguntas permite~ carac-
terizar la muestra y compararla, generalmente con parclmetro~ poblacwnales
censales, a fin de evaluar su grado de aproximaci6n en estas vana~les. Como ~u
nombre lo indica se utilizan para clasificar la muestra, segmentandola segun
estas variables, a fin de estimar sus efectos en las opiniones dado su cad.cter
CAPiTULO 12
mas estructural 0 mas permanente.
' Tanto el arden de las preguntas en el cuestionario como el arden que adop-
ten las respuestas al interior de cada pregunta cerrada pueden influir en los r~­ LA ENTREVISTA EN PRO FUND !DAD
sultados. A fin de controlar estos efectos se recomienda realizar una prueba pl-
loto del cuestionario y alterar Ia presentaci6n de las respuestas entre los
encuestados, en particular cuando tienen rnuchas alternativas ..De este mod~,
se minimizan los efectos de las respuestas sistemclticas, es decu, la tendenCia
de algunos respondentes a elegir siempre una misma alternativa (generalmente
12.1. Introducci6n
Ia primera o Ia ultima que se les presenta).
A la hora de disefiar un cuestionario es importante tener en cuenta que Ia
influencia de las preguntas sobre las respuestas estcl condicionada en gran parte El t€:rmino 'entrevista' en el senti do actual-a! menos en cuanto entrevista
par ellenguaje. Habitualmente, se da por supuesto que~~ interpelado re~ono­ periodistica- pareciera haber sido empleado par primer a vez en Ia lengua in-
cera el sentido de Ia pregunta tal como fue formulado - supuesto de Ia mter- glesa (interview) en un articulo del semanario neoyorquino The Nation, de
pretabilidad" (Clark y Schober, 1991)- pero esto noes necesariamente asi. El principios de 1869. Sin embargo, en cuanto verba cuyo significado alude a "te-
Ienguaje utilizado conlleva una intenci6n y una pers~ectlva que no s1empre ner un encuentro personal", el t€:rmino existe en dicho idioma desde al menos
son compartidas por los participantes en el sondeo. El mterpelado reconstruye 1548.' Este significado remite a su origen etimol6gico, ya que, aunque derivado
el sentido de Ia pregunta desde su propia perspectiva cultural, y su respu.esta mas inmediatamente de Ia palabra francesa entrevue, sus rakes pueden ras-
responde a esta pregunta reconstruida. Este proceso, propw de toda act1v1dad trearse hasta los t€:rminos Iatinos intery videre, literalmente "entre ver", y de
conversacional afecta la validez de las respuestas de la encuesta y su compara- ahi "verse mutuamente", "tener un encuentro cara a cara".
bilidad. El problema se agrava cuando no existen campos compartidos de senti- En las ciencias sociales Ia entre vista se refiere a una forma especial de en-
doni usos semejantes dellenguaje entre quien redacta las pregun;as y los res- cuentro: una conversaci6n a la que se recurre con el fin de recolectar determi-
pondentes o -en el caso de una muestra culturalmente heterogenea- entre nado tipo de informaciones en el marco de una investigaci6n. Tal como repor-
los respondentes entre sL . tan Fide!i yMarradi (1996), se trata de Ia tecnica mas utilizada en estas disciplinas,
Muchas palabras utilizadas frecuentemente en las encuestas tlenen una con estimaciones que indican que cerca del go% de los estudios empiricos se
carga importante de ambigiiedad e imprecision (par ejemplo, mayor, menor, val en en alg(!n modo de elias.
buena, muy buena, malo, suficiente) y pueden adqumr senudos d~fer~ntes pa- Un simple ejercicio nos ha demostrado que estas estimaciones no son para
ra los encuestados. Tambien puede ocurrir que se utilice un lenguaJe tecn1co en nada exageradas: analizando cuantitativamente los abstracts de los articulos in-
las preguntas que muchos entrevistados n~ c~~prendan: ~e v~:lve importante dizados en Sociological Abstracts," en los que habitualmente se reportan los
entonces en el disefio del cuestionario, minlmizar la uuhzacwn de palabras Y medias (metodos y tecnicas) empleados para llevar adelante Ia investigaci6n,
expresio~es vagas o ambiguas que agraven el d~stan~iamiento que pueda exis- hemos detectado que en mas del43% de casi 117 mil trabajos se usa el termino
tir entre Ia perspectiva de qui en redacta el cuestwnano y los encuestados. 'entrevista' en sentido estricto. Si aceptamos que tambien las encuestas/son-
deos (que representan otto 43%) involucran una forma especial de entrevista

1
Fuente: OnlineEtimology Dictionary de Harper, 2001, <www.etymonline.com> (fecha de
consulta: 14/9/2oo6).
z Se trata de una base de datos que compila la literatura cientifica internacional de las ciencias
sociales publicada en mas de 4.300 revistas de todo el mundo (ademas de Iibras y aetas de congre-
sos) y editada par Cambridge Scientific Abstracts. Su cobertura temporal se expande desde los
afios cincuenta basta la actualidad. Los datos consignados en este capitulo se basan en una consul-
ta realizada el dia 7 de diciembre de 2006.
2!6
METODOLOGfA DE LAS CIENCIAS SOCIALES LA ENTRE VISTA EN PROFUNDIDAD 217

-como se vera mas adelante, en el apartado 12.2-, tenemos que en mas del 12,2. Tipos de entrevista
86% de los estudios empiricos indizados los investigadores se han valido de
entrevistas. Si adem3.s se reconoce que la realizaci6n de observaciones partici- En las ciencias sociales existen distintos tipos de entrevista y hay a su vez di-
pantes (3,9%), habitualmente desarrolladas en el marco de estudios etnografi- ferentes fundamentos para clasificarlas. Fideli y Marradi (1996) proponen una
cos, igualmente conlleva algun tipo de entrevista, llegamos a superar el9o% tipologla basada en dos criterios: a) !a presencia (o no) de un contacto visual di-
del total. Finalmente, dado que en los experimentos (9,7%) tambien se puede recto entre entrevistador y entrevistado, y b) el grado de libertad concedido a los
recurrir a dispositivos genericamente clasi:ficables como entrevistas para la re- actores en !a situaci6n de entrevista, ya sea a! preg11ntar o a! responder. Este ulti-
colecci6n de informaciOn, concluimos que las estimaciones citadas por Fideli y mo criteria es probablemente el mas utilizado en Ia clasificaci6n de !a entrevista,
M'arradi (19 9 6) en torno del peso relativo de !a entrevista en Ia investigaci6n dando Iugar a un continuum de grados de libertad posibles en funci6n del nivel
social empirica son mas que razonables. de estructuraci6n o estandarizaci6n que ad qui era !a g11ia de preg11ntas -yI o de
Sin embargo, cabe hacer no tar que nos hemos referido a "algiln uso" de en- las posibles respuestas predeterminadas- a ser empleada en Ia entrevista.
trevistas y no al "uso exclusive" de ellas. En este sentido, resulta oportuno se- Burgess (1984) afirma que el grado de menor estructuraci6n se da en el
fialar que, especialmente en !a tradici6n antropol6gica, Ia entrevista ~a ~ido marco de las conversaciones espontaneas que surgen como complemento de la
vista en general como un complemento de Ia observaci6n de campo (practi~a a observaci6n de campo. En el otro extrema se ubican las entrevistas estructura-
!a que se le concede un papel preponderante), mientras que en Ia socwlog1a Y das tipicas de las encuestas o sondeos, en las que se aplica de modo uniforme
otras ciencias sociales -aun sin negar Ia posibilidad de complementar/articu- un cuestionario estandarizado que contiene todas las preguntas a realizar -y
lar el uso de entrevistas con otras tecnicas de recolecci6n- se les ha dado un Iu- en un orden dado- y todas (o casi todas) las opciones posibles de respuesta
gar central y valor cientifico par si mismas. . . (vease capitulo n).
En tanto forma de conversaci6n, Ia vida cotidiana y los procesos de sociah- Si bien Ia estructuraci6n -como se acaba de decir- se puede pensar a !a
zaci6n -como plantean Valles (1997) y Alonso (1998), entre otros- pueden manera de un continuum entre los palos recien mencionados, a los efectos de
constituirse en Ia base para Ia caracterizaci6n preliminary el aprendizaje de la simplificar Ia cuesti6n presentamos una tipologia en !a que el grado de espon-
entrevista. En efecto, en Ia vida cotidiana estamos recurrentemente involucra- taneidad de Ia interacci6n verbal (directamente relacionado con el nivel de es-
des en pr3.cticas conversacionales que implican el intercambio de informaciOn; tructuraci6n previa de preguntas y respuestas) se limita a tres puntas -bajo,
las competencias para desempefiarnos en ellas, que se adquieren a traves de Ia media y alto- dan do Iugar a form as estructuradas, semiestructuradas y no es-
socializaci6n, empezando par ellenguaje y las capacidades del habla, Y si- tructuradas de entrevista. For otro lado, el criteria relative al tipo de contacto
gJJiendo par el conjunto de saberes tacitos que hacen posibles tales interaccio- entre entrevistador y entrevistado, que en el caso de Fideli y Marradi (1996) se
nes verbales, son cruciales tambien en Ia pr3.ctica de Ia entrevista de Investiga- limita a !a relaci6n personal cara a cara y a! contacto telef6nico, incluye tambien
ci6n social. en nuestra propuesta Ia interacci6n virtualizada.3
For otra parte, cabe sefialar que adem<is de las conversaciones informales a
las que acabamos de referirnos, existen tambien en Ia vida cotidiana intercam- Tabla 12.1: Tipo/ogia de las entrevistas
bios mas formalizados que suelen definirse como entrevistas profesionales: la GRADO DE ESPONTANEIDAD DE LA INTERACCI6N VERBAL
consulta medica, Ia entrevista psicoterapeutica, la-de selecci6n de personal, la TIPO DE CONTACTO BAJO MEOJO ALTO
periodistica, etcetera. La entrevista de investigaci6n social podria :oncebirse personal
como una forma especial de conversaci6n profesional. Se diferencJa de Ia en- (cara a cara)
trevista psicoterapeutica, por ejemplo, en que su objetivo primario es conocer
y no, en cambio, modificar las actitudes o conductas del entrevistado. E~te fin telef6nico
eminentemente cognitive la emparienta con otros tlpos de entre vista -tomese
por caso !a periodistica-, pero a diferencia de ella se desarrolla en el marco de entrevista virtual i:'i entrevista_ virtual-- entrevista Virtual
virtual
estructurada semiestructUrada 'no estructurada
una investigaci6n cientifica o academica (Fideli y Marradi 1996).
En definitiva, siguiendo a Alonso (1998), podemos definir !a ENTREVISTA EN
PROFUNDIDAD como una forma especial de conversaci6n entre dos personas 3 Es de hacer notar, sin embargo, que esta Ultima podria adquirir diversos formatos, acercln-
dose a una encuesta con cuestionario autoadministrado (si el usa de la tecnologia informatica se li-
(aunque como se vera mas adelante tambien existen form:s _de entrevista gru-
mita al envio par correo electr6nico de tal instrumento); a una entrevista telef6nica (sila tccnolo-
pal), dirigida y registrada por el investigador con el propos1to de favorecer !a gia se utiliza para comunicarse en tiempo real, pero sin contacto visual), y a una entrevista cara a
producci6n de un discurso conversacional continuo y ~on ci..erta lin_ea argu- cara (si se recurre a tecnologias multimedia que involucren audio y video). Par otra parte, tambiCn
mental por parte del entrevistado, acerca de un tema de mteres defimdo en el con las nuevas tecnologias de telecomunicaciones existen dispositivos te1ef6nicos que permiten el
contacto visual.
marco de Ia investigaci6n.
218 METODOLOGiA DE LAS CIENCIAS SOCJALES LA ENTREVISTAEN PRO FUND !DAD 219

En !a tabla se han resaltado en gris las formas de entrevista que generica- -antes racito, dado por descontado- y que ahora pasa a ocupar el centro de !a
mente podrlan considerarse "en profundidad" y que constituyen el objeto del reflexi6n, siendo problematizado y narrado (Montesperelli 1998: 73).
presente capitulo. Dado que las versiones telef6nicas y virtuales se en~uentran Guber (1991/2005: 236) destaca que "!a entrevista es un proceso en el que se
menos difundidas nos concentraremos exclusivamente en las entrevtstas cara pone en juego una relaci6n social", y €sta involucra ados actores: el entrevista-
a cara. Las formas ~structuradas, por su parte, ya han sido tratadas en el capitu- dor y el entrevistado. Dado que tal relaciOn suele ser en muchos sentidos asime-
lo 11. Por otra parte, cabe destacar que basta ahara hemos dado por supuesto un trica, el entrevistador debe ser capaz de reflexionar sabre su rol, sus elecciones y
tipo de relaci6n di<ldica entre un entrevistador yun entrevistado; sin embargo, -de un modo mas amplio- sabre !a direcci6n y el sentido de su investigaci6n.
existen tambien formas de entrevista grupal. La mas difundida -el focus Para Montesperelli (1998), debe tener una persistente actitud de apertura, yes-
group- sera tratada en el capitulo 13. tar dispuesto a encontrar aquello que no esperaba, moviendose constantemente
Antes de pasar a !a caracterizaci6n detallada del tipo de entrevistas que aqui entre observaciOn y conceptualizaciOn. El entrevistador tiene un rol estrat€gico
nos ocupa resulta pertinente senalar que no existe alin en la metodologia de las y "mayeutico": no direcciona las respuestas; asume en cambia que el entrevis-
ciencias sociales una terminologia unificada para designarlas. A lo largo de los tado es el verdadero experto en el tema objeto de !a entrevista y que es capaz de
afios se han utilizado distintas expresiones para referirse a modalidades que explicitar su prapia conocimiento, limidndose a "ayudarlo" -en un procesa
podrian encuadrarse genericamente bajo el r6tulo de entrevistas en profundi- dialectico- a que la verbalice, invitandolo ala canversaci6n. Pero esto no es una
dad. Hemos decidido recurrir justamente a este termino para englobar las dis- cuesti6n sencilla: el entrevistadar debe ser consciente de los problemas que im-
tintas formas especificas a las que aludimos, aun reconociendo la existencia de plica !a conversaci6n y debe tender a comunicar con naturalidad y sensibilidad;
sutiles diferencias entre ellas. Especialmente en el caso de las menos estructu- su funci6n primordial es !a de escuchar.
radas se habla con frecuencia de entrevista abierta; no directiva (Rogers 1942); Este tipo de entrevista se caracteriza entonces por el alto grado de subjeti-
no estandarizada (Denzin 1970 ); intensiva (Brenner et al. 198 s); cualitativa vidad, hecho que para muchos constituye simultaneamente su principal rasgo
(Valles 1997); hermeneutica (Monsteperelli 1998). En el caso de las semiestruc- ymayor limitaci6n. Alonso (1998) habla incluso de "hipersubjetividad": el en-
turadas, Combessie (1996) recurre a !a expresi6n "entrevista centrada". Merton trevistada es un selfque relata historias mediadas par su memoria e interpreta-
y Kendall (1946), por su parte, propusieron !a noci6n de entrevista focalizada: ciOn personal, yen este sentido la informaciOn que provee no debe apreciarse
un tipo semiestructurado que se caracteriza por el hecho de que los entrevtsta- en terminos de veracidad-falsedad, sino como el producto de un individuo en
dos han recibido un estimulo espedfico (han visto una pelicula, lei do un libra, sociedad cuyos relatos deben ser contextualizados y contrastados. Como indi-
etcetera) o han participado de una situaci6n social cuya experiencia subjetiva ca Guber (1991/2005: 237), "un termino, un discurso o una acci6n no son lo
es objeto de !a entrevista. Marradi (zoos) ha propuesto una forma especial de que son per se, sino en relaci6n con Ia situaci6n en que se enuncian a aplican y
entrevista semiestructurada a partir de un estimulo particular; se trata de his- con su contexte discursive y material". La entrevista, par lo tanto, s6la se pue-
torias (storie) en las que se narran episodios de !a vida cotidiana Y que el entre- de juzgar "por !a riqueza heuristica de las producciones discursivas obtenidas
vistador cuenta al entrevistado para luego explorar sus reacciones y reconstruir en ella" (Alonso 1998: 77),las que, por otra parte, no son en si mismas correctas
sus preferencias valorativas. ni incorrectas (Fideli y Marradi 1996).
Segiin !a perspectiva de Alonso (1998), en !a entrevista en profundidad no
se expresa simplemente una sucesi6n de acontecimientas vividas sino laver-
12.3. Caracterizaci6n de Ia entrevista en profundidad balizaci6n de una apropiaci6n individual de !a vida colectiva. Es por esto que
nose trata de un registro fedatario de hechos o datos; es en cambia el arte del
Rosenblum (1987) afirma que !a entrevista en profundidad se caracteriza vinculo: un juego de estrategias comunicativas a partir del cual se registra un
par su estructura paradOjica: en un intercambio explicitamente instrumental Y "decir sabre el hacer".
muy circunscrito en el tiempo -entre personas que son relativamente extra- La relevancia a irrelevancia del resultado de este juego comunicativo de-
fias- exige a la vez intimidad e impersonalidad, profesionalismo en un marco pende en gran medida de las capacidades, !a perspicacia y !a personalidad del
de sociabilidad. entrevistador (Statera 1982). No obstante, !a viabilidad del juego se basa en el
Se trata fundamentalmente -como sefiala Alonso (1998: 67-68)- de "un establecimiento de un contrato comunicativo que involucra un conjunto de sa-
proceso comunicativo par el cual el investigador extrae una informaciOn de heres explicitos e implicitos -compartidos por entrevistador y entrevistado-
una persona". Pero no cualquier tipo de informaciOn, sino aquella que se halla que haran posible el funcionamiento de !a entrevista. Entre los saberes explici-
contenida en !a biografia del entrevistado, es decir, aquella que se refiere "a! tos se destacan aquellos relativos a! tema objeto de !a conversaci6n y a los fines
conjunto de representaciones asociadas a acontecimientos vividos par [€1]". En de Ia investigaci6n en general: c:quien, para que y par que realiza la entrevista?
este sentido, !a informacion que interesa a! investigador ha sido experimentada En este sentido, es importante destacar que ella debe realizarse a partir de un
e interpretada por el entrevistado; esta forma parte de su mundo de !a vida consentimiento informado de parte del entrevistado, y a su vez esto exige ex-
220 METODOLOGfA DE LAS CIENClAS SOCIALES LA ENTRE VISTA EN PRO FUND !DAD 221

plicitar ante elias cuestiones que acabamos de referir. Los saberes implicitos, cion participante, se considera una restriccion Ia imposibilidad de observar los
por su parte, aluden a los codigos lingiiisticos, culturales y reglas sociales que fenomenos en su ambiente natural, limitacion que Cicourel (1964) califico co-
hacen posible Ia comunicacion interpersonal en un contexto dado; en definiti- mo carencia de validez ecol6gica.
va, cabe recordar que Ia entrevista se fund a en Ia interaccion verbal, y requiere En definitiva, y a pesar de su utilidad para acceder -potencialmente- a!
par lo tanto una apertura a Ia comunicaci6n tanto como la aceptaci6n de sus re- universo de las significaci ones de los actores: sistemas de representaciones
glas (Alonso 1998). creencias, normas, valores, nociones, etcetera (Guber 1991), hay que reconoce;
que Ia efectiva realizaciOn de las ventajas de Ia entrevista, asi como Ia minimi-
zacion de sus debilidades, queda indefectiblemente condicionada porIa capaci-
124. Usos de Ia entrevista en las ciencias sociales. Ventajas y limitaciones dad de empatia del entrevistador y su habilidad para crear un clima que favo-
rezca la comunicaci6n. En esto influyen, tal como se dijo oportunamente en el
La entrevista se utiliza en general cuando se busca acceder a 1a perspectiva caso de Ia observacion participante (vease capitulo 10 ), las caracteristicas per-
de los acto res, para conocer c6mo ellos interpretan sus experiencias en sus pro- sonales del entrevistador; genera, edad, clase social, etnia, etcetera, son cues-
pios terminos. En este sentido, Montesperelli (1998) resalta sus virtudes siem- tiones sensibles que pueden potenciar tanto las ventajas como las desventajas
pre que se trate de explorar el mundo de Ia vida cotidiana. Alonso (1998), por su de Ia entrevista en profundidad.
parte, sefiala que Ia entrevista en profundidad es especialmente aplicable cuan-
do se busca reconstruir acciones pasadas; estudiar representaciones sociales
personalizadas; analizar las relaciones entre el contenido psicol6gico personal 12.5. Preparaci6n y planificaci6n de Ia entrevista
y la conducta social, o explorar campos semclnticos, discursos arquetipicos de
grupos y colectivos. La entrevista no tiene reglas fijas y por lo tanto nose puede hacer siguiendo
Valles (1997: 196-198) ha sistematizado de modo didactico las ventajas y li- una receta; para muchos autores se trata de una practica eminentemente artesa-
mitaciones del usa de la entrevista en profundidad en la investigaciOn social. nal, dependiente en gran medida -como acabamos de decir- del conocimien-
Con respecto a las primeras destaca que permite obtener de manera flexible to personal y tacito del entrevistador. Combessie (1996/2oos: 42) se refiere a!
una informacion rica y profunda, en las propias palabras de los actores. Asi- "arte de Ia entrevista", y sefiala que un "analisis retrospectivo de [ella] revela
mismo, sefiala que proporciona la oportunidad de clarificaciOn en un marco que cada investigador tiene su propio 'estilo' de [conducirla]" derivado de "un
mas dinJ.mico y espontaneo que el de las entrevistas estructuradas de las en- saber practico incorporado y de las propiedades sociales singulares de entrevis-
cuestas. Si se piensa en las fases iniciales de un estudio, resultan significativas tador y entrevistado". Alonso (1998: 77), por su parte, afirma que Ia entrevista
sus ventajas para realizar los primeros acercamientos al tema, yen el caso de las es "refractaria a cualquier criteria cientificista de definiciOn de Ia herramienta
fases finales, se destaca su uso a fin de enriquecer los resultados de indagacio- metodologica".
nes cuantitativas o cualitativas, ya sea a traves del contrapunto ode la com- Sin embargo, esto no significa que se trate de una pdctica totalmente anar-
prensiOn mas profunda de estos. Comparada con la observaciOn participante, quica. Por el contrario, hay una serie de cuestiones que pueden planificarse de
Valles sefiala Ia capacidad de Ia entrevista para permitir el acceso a cierto tipo de antemano, aun reconociendo distintos grados de realizacion posible de las de-
informaciones dificiles de conocer sin la mediaciOn del entrevistador. En este cisiones con anterioridad ala prJ.ctica misma. Esta planificaciOn, o al menos re-
mismo sentido deberia considerarse Ia posibilidad de conocer, a traves del rela- flexi6n sistematica previa acerca de los aspectos que a continuaci6n trataremos,
ta de los actores, situaciones no directamente observables -entre elias aque- contribuye justamente a potenciar las capacidades artesanales del investigador
llas del pasado. En tiempos recientes, reconociendo justamente esta cualidad en el marco de la entrevista.
de las entrevistas, se ha difundido notablemente su uso para el estudio del pa- ~a primera cuesti6n por resolver se refiere a Ia SELECCJ6N de los sujetos a en-
sado proximo y las formas de apropiacion individual y colectiva (memoria) de trev1star. Antes que nada debe quedar en clara que los criterios que general-
ei. Finalmente, si se la contrasta con las entrevistas grupales, Ia entrevista en mente se siguen difieren de aquellos aleatorios empleados en Ia determinaciOn
profundidad tiene Ia ventaja de Ia mayor intimidad. de una muestra a los fines del sondeo (vease capitulo 6). Esto a! menos por dos
Entre las limitaciones, Valles (1997) sefiala, con respecto a Ia encuesta, una motivos importantes:
desventaja relativa en terminos de tiempo. A esto habria que agregarle otros
elementos: menor capacidad para captar fenOmenos con gran dispersiOn terri- a) las entrevistas en profundidad se emplean casi siempre en el marco de
torial y/o tipologica, menor capacidad para generalizar sus resultados, mayor investigaciones que hemos llamado no estindar, que no tienen como
complejidad en el registro, procesamiento y analisis de estos. AI igual que otras objetivo principal Ia generalizacion estadistica de sus resultados;
tecnicas basadas en la interacciOn comunicativa, Ia entrevista presenta proble- b) por las caracteristicas mismas de Ia entrevista, Ia cantidad que se puede
mas potenciales de reactividad, fiabilidad yvalidez. Comparada con Ia observa- llevar a cabo en un estudio es reducida -habitualmente muy inferior a!
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222 METODOLOGfA DE LAS CIENCIAS SOCIALES LA ENTREVISTA EN PROFUNDIDAD
223

necesario para que las ventajas de la extracci6n aleatoria resulten efec- Finalmente, las cuestiones de accesibilidad en general se relacionan con ]0
tivamente plausibles.4 que se conoce como MUESTREO OPORTUNISTA (Burgess 1984): por medio de este
se seleccionan aquellos sujetos proclives a colaborar en el estudio y a los cuales
Tambien es importante hacer no tar que en lo concerniente a la selecci6n de el1nvestigador tiene garantizado el acceso.
entrevistados no existe un criteria (mica, alternative al de la aleatoriedad. Va- Una cuesti6n muy importante es aquella relativa al nllmero de entrevistas
lles (1997' 213), siguiendo a Gorden (1969), propane tener en cuenta una serie que deben hacerse en el marco de una investigaci6n. Para dar una respuesta a
de preguntas guia que pueden concebirse como consecutivas, a los efectos de este problema se sigue habitualmente el criteria de Ia SATURACI6N (Glaser y
r,estringir gradualmente el foco de los potenciales entrevistados: Strauss 1967): 5 _se deberia seguir realizando entrevistas hasta tanto se alcance Ia
certeza pdctica de que nuevas contactos no aportan elementos desconocidos
1) 2_quienes tienen la informaciOn relevante para Ia investigaci6n?; con respecto al tema de investigaci6n, o no emergen aspectos hasta entonces
2) de ellos, c'quienes son mas accesibles fisica y socialmente?; no tratados.
3) c'quienes entre ellos estan mas dispuestos a cooperar brindando infor- Otro pr.eparativo clave de Ia entrevista consiste en el diseiio de Ia GUfA (a
macion a! investigador?, y veces tam bien Hamada guion) que se utilizara en su desarrollo. Segun Valles
4) entre los que cumplen todos los requisitos precedentes, c'quienes son (1997: 219), se trata de ''trazar un esquema, en el que se anticipen los modos de
los mas capaces de comunicar la informaciOn de inten§s con precisiOn? abordar el tema central y las cuestiones secundarias [... J supone tener listas
preguntas de am plio espectro para los inicios, asi como una serie de cuestiones
Para responder estas preguntas guia y tamar las decisiones de se1ecci6n se y argumentos que sirvan (en caso necesario) para pasar de unos asuntos a
recurre a una serie de estrategias diferentes que pueden emplearse individual- otros; o para motivar al entrevistado". Sin embargo -como ya hemos indica-
mente o bien combinarse en el marco de una misma investigaci6n. Tal vez la do- su nivel de detalle puede variar, dando Iugar a entrevistas mas o menos es-
mas conocida sea el MUESTREO INTENCIONAL: en este caso el investigador selec- tructuradas. En general existe una relacion directa entre el grado de familiari-
cionar<i a los entrevistados de acuerdo con un conjunto de criterios relevantes, dad con el tema y Ia capacidad de pensar de antemano Ia guia de entrevista: a
que obviamente pueden cambiar de una investigaci6n a otra. Frecuentemente mayor conocimiento, tanto del tema en cuesti6n como de los sujetos a entre-
se tienen en cuenta cuatro tipos de aspectos: la homogeneidad/heterogenei- vistar, mayores son las posibilidades de confeccionar una guia mas completa y
dad de Ia poblacion de referenda desde el punto de vista de las cuestiones en preCisa. Sm embargo, aun en el caso de que se cuente con una guia detallada,
estudio; Ia tipicidad/marginalidad/representatividad de los sujetos; las varia- debemos recordar que la entrevista no debe convertirse en un interrogatorio.
bles sociodemograficas (sexo, edad, nivel de estudios, nivel socioecon6mico, La guia debe funcionar simplemente como un recordatorio, una ayuda instru-
etcetera) y otras cuestiones que permitan diferenciar a las personas sustantiva- mental que permita cubrir los temas relevantes de acuerdo con los objetivos de
mente en funci6n del fen6meno de interes. A partir de Ia consideraci6n de uno la investigaci6n, pero sin imponer un orden determinado ni limitar de modo
ovaries de estes aspectos combinadas, es frecuente segmentar ala poblaci6n rigido las cuestiones a tratar. Como afirma Combessie (1996/2005: 37) "Ia en-
formando subgrupos de los cuales se seleccionara uno o mils entrevistados con trev1sta debe seguir su propia dinamica", sin que Ia lista de temas contenida en
elfin de tener un panorama am plio de diferentes experiencias y discursos. Ia guia determine Ia formulacion de las preguntas ni sus encadenamientos. Es
Cuando se trata de personas que por sus caracteristicas no son fJ.cilmente comun que esta se construya a lo largo de un proceso por medio del cual el in-
identificables por parte del investigador-pensemos por ejemplo en inmigran- vestigador va ganando familiaridad con el tema y con los entrevistados, a partir
tes que conforman una min aria poco visible y la vez dispersa- se suele recurrir de_lect~ras especificas y de una