Cuadro comparativo

obligaciones PLD

CASAS DE BOLSA

TRANSMISORES

SOFOM ER/ENR
GENERALES DE
INSTITUCIONES

ASESORES EN
CAMBIARIOS

UNIONES DE

ALMACENES
DE CRÉDITO

FONDOS DE
DE DINERO

INVERSIÓN
INVERSIÓN
SOFIPOS /
SOFINCOS

DEPÓSITO
CRÉDITOS
CASAS DE

CENTROS
SOCAPS

CAMBIO

FNDA
OBLIGACIONES EN LA MATERIA

MANUAL DE POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS (MANUAL

PLD) 278 278 278 278 278 278 278 278 278 278 278 278 278
POLITICA DE IDENTIFICACION DEL CLIENTE Y DEL
USUARIO 278 284 271 215 256 156 166 139 178 160 205 195 132
POLITICA DE CONOCIMIENTO DEL CLIENTE Y DEL
USUARIO 51 53 52 42 50 39 39 41 37 50 44 51 40
OPERACIONES EN EFECTIVO CON DOLARES DE LOS
ESTADOS UNIDOS DE AMERICA 55 19 26 21
REPORTES DE OPERACIONES INUSUALES 35 36 35 33 37 31 36 31 31 34 34 33 27

REPORTES DE OPERACIONES INTERNAS PREOCUPANTES

7 8
REPORTES DE OPERACIONES RELEVANTES 4 4
REPORTES DE OPERACIONES EN EFECTIVO CON
DOLARES DE LOS ESTADOS UNIDOS DE AMERICA 13 10
REPORTES DE TRANSFERENCIAS INTERNACIONALES DE
FONDOS 17 16
8 9 8 7 7 8 9 10 8 8 7
4 4 4 6 4 4 4 4 4 4
9 10 10 6 6 6
15 15 15 16

REPORTES DE OPERACIONES CON CHEQUES DE CAJA

8
OFICIAL DE CUMPLIMIENTO 50 49 50 51 51 55 51 46 51 50 51 70
REPRESENTANTE 50
COMITÉ DE COMUNICACIÓN Y CONTROL 50 50 50 50 50 50 50 50 50 50 50 50
CAPACITACION Y DIFUSION 7 8 8 8 7 7 8 8 8 7 7 8 8
SISTEMAS AUTOMATIZADOS 13 15 14 14 13 14 13 12 13 14 13 14 8
RESERVA Y CONFIDENCIALIDAD 9 11 11 9 9 9 9 7 10 9 10 10 7

INTERCAMBIO DE INFORMACION ENTRE ENTIDADES

28 14
AR. LISTA DE PERSONAS BLOQUEADAS 35 29 27 30 29 29 30 36 29 36 25
INFORME DE AUDITORIA 35 35 35 35 35 35 35 35 35 35 35 35
AGENTES RELACIONADOS 28
PERSONAS QUE EJERCEN EL CONTROL 35 35 35 35
TRANSMISIÓN ACCIONARIA 35 35 35 35
DICTAMEN TÉCNICO 35 35
SOFOM ENR