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UNIVERSIDAD NACIONAL DEL SANTA

Curso: PROYECTOS DE INGENIERÍA

ASPECTOS

GENERALES
Escuela Académico Profesional de Ingeniería en Energía
PROYECTOS EN CIENCIAS EXACTAS E INGENIERIA

PROYECTO :
Desde un punto de vista tecnológico, un
proyecto viene a ser el conjunto de
actividades ordenadas y organizadas, que
conducen a la realización de un hecho
tecnológico.
CLASIFICACION DE LOS PROYECTOS

Proyectos de
Investigación
Tecnológica
PROYECTOS EN
CIENCIAS EXACTAS E
INGENIERIA Proyectos de Desarrollo
Tecnológico (Proyectos
de Ingeniería)
 Los Proyectos de Investigación Tecnológica tienen
como objetivo alcanzar resultados con una dosis
determinada de autenticidad y novedad, que
pueden manifestarse bien en la propia creación o
mejora del objeto (o proceso), o bien en la
metodología utilizada para alcanzar la creación o
mejora de tal objeto (o proceso)

 Los Proyectos de Desarrollo de ingeniería tienen


como objetivo lograr resultados esperados,
siguiendo secuencias metodológicas normadas en
las diversas actividades de ingeniería
(instalaciones, construcciones, operaciones, etc.)
PROYECTOS DE DESARROLLO TECNOLOGICO

Proyectos de Inversión

PROYECTOS DE
DESARROLLO Proyectos de instalaciones y
TECNOLOGICO plantas

Proyectos de operaciones y
procesos

Proyectos de construcción
de equipos
Proyectos de
Inversión Privada
DEFINICIÓN: PROYECTO

• Búsqueda de una solución inteligente al


planteamiento de un problema (necesidad
humana).
• Respuesta a una idea que busca aprovechar
una oportunidad de negocio.
• Cambio de realidad.
Proyectos de Inversión Privada
• PROYECTO: documento de carácter técnico, económico y
financiero que permite la adecuada toma de decisiones:

Aceptar
Rechazar
Postergar

una inversión
determinada para
producir bienes o
servicios de calidad
Origen de los Proyectos
• > Necesidades insatisfechas
• > Planes de desarrollo
• > Insumos o materias primas sub-utilizadas
• > Relación Insumo-Producto
• > Desarrollo de nuevas tecnologías
• > Mejora de procesos
• > Oportunidades del entorno
CICLO DE VIDA DE LOS PROYECTOS
 IDEA

 PRE-INVERSION

 INVERSION

 OPERACION
• Fase Pre-inversión: (Formulación y
Evaluación de Proyectos).
• Inversión (Administración de proyecto)
Implementación.
• Operación (Administración de empresas).
Ejecución.
FASE DE PRE-INVERSIÓN
FASE DE PRE-INVERSIÓN

En esta fase se encuentra la formulación y


evaluación de proyectos.

No existen efectos importantes en la oferta


y demanda agregada de bienes y servicios.

Va a exigir un costo en recursos para la


investigación y tiempo.
FASE DE INVERSIÓN
FASE DE INVERSIÓN

Se podría definir a esta etapa como la


implementación del proyecto.

Se presentan efectos en la demanda y


erogaciones (distribuciones) de dinero por
concepto de implementación del proyecto, así
como tiempo.

La persona encargada en esta fase será el


Administrador de proyectos.
ESTADO DE INVERSIÓN
Todas las acciones tendientes a
desarrollar el diseño definitivo de
ingeniería y arquitectura y ejecutar
físicamente el proyecto o programa, tal y
como fue especificado en la pre-inversión.
Dentro de las actividades que contempla la
inversión, se encuantran: implementación,
adquisición de activo fijo, montaje,
capacitación, organización.
FASES DEL ESTADO DE
INVERSIÓN

 Etapa de diseño
 Etapa de ejecución
ETAPA DE DISEÑO

Elaborar el diseño preliminar de ingeniería


y arquitectura, ajustar detalles finales
previos a la ejecución, tales como
disponibilidad y características del
terreno o área de influencia y las bases
para la contratación de las obras. Diseño y
términos de referencias para la ejecución
de programas.
ETAPA DE EJECUCIÓN

Organización para la construcción del


bien capital definido en el estudio del
proyecto
FASE DE OPERACIÓN
FASE DE OPERACIÓN

Si el proyecto pasó las etapas de


formulación, evaluación e
implementación, se logró la
transformación de una idea de
proyecto a una realidad. El campo de
acción siguiente viene dado por la
ejecución del proyecto, el encargado
de esta etapa es el administrador de
empresas.
FASE DE OPERACIÓN

Los responsables de la ejecución y


administración trabajan juntos
en detalles finales de operación.
Contenido de un Proyecto
• ASPECTOS LEGALES: legislación vigente

• ASPECTOS ECONOMICOS: mercado, costos, ingresos

• ASPECTOS TECNICOS: tecnología, obras, tamaño, etc.

• ASPECTOS FINANCIEROS: financiamiento, fuentes

• ASPECTOS SOCIALES: impacto social


Tipos de Proyectos

• PRE-INVERSION
– > Perfil
– > Pre-factibilidad
– > Factibilidad

• INVERSION
– > Definitivos
– > Expediente técnico
VIABILIDADES DE UN PROYECTO
VIABILIDADES DE UN PROYECTO

• Viabilidad Económica
• Viabilidad Comercial
• Viabilidad Técnica
• Viabilidad Legal
• Viabilidad Gestión
• Viabilidad Financiera
• Viabilidad Política
VIABILIDAD ECONÓMICA

Mediante la comparación de los beneficios


y costos estimados de un proyecto, si es
recomendable su implementación y
posterior operación.
VIABILIDAD COMERCIAL
Indicará si el mercado es o no sensible al bien o
servicio producido por el proyecto y la aceptabilidad
que tendría en su consumo o uso, permitiendo, de
esta forma, determinar la postergación o rechazo de
un proyecto, sin tener que asumir los costos que
implica un estudio un estudio económico completo.
VIABILIDAD TÉCNICA
• Estudia las posibilidades materiales, físicas y
químicas de producir el bien o servicio que desea
generarse con el proyecto.
VIABILIDAD LEGAL

Necesidad de determinar la inexistencia de


trabas legales para la instalación y operación
normal del proyecto.
VIABILIDAD DE GESTIÓN

Es el que normalmente recibe menos atención, a pesar que


muchos proyectos fracasan por falta de capacidad
administrativa (en lo estructural y en lo funcional) para
emprenderlo.
VIABILIDAD FINANCIERA
Presenta un doble objetivo: estimar la rentabilidad
de la inversión y verificar si existen incongruencias
que permitan apreciar la falta de capacidad de
gestión.
El estudio de viabilidad financiera determinan en
último término su aprobación o rechazo
VIABILIDAD AMBIENTAL
• Es la conveniencia o posibilidad
de realizar un proyecto sin
perjuicio del medio ambiente
VIABILIDAD POLÍTICA

Intencionalidad de querer o no
implementar un proyecto
independientemente de su
rentabilidad.
Proyectos de Inversión
Pública
Esta es la visión tradicional de hacer proyectos de inversión

Elaboramos
Tenemos una Expediente Ejecutamos
idea Técnico la Obra

Fase de Inversión

2
Y, por lo general, los resultados han sido

PROYECTOS DUPLICADOS

USO
PROYECTOS NO SOSTENIBLES
INEFICIENTE
PROYECTOS DE LOS
SOBREDIMENSIONADOS RECURSOS
PROYECTOS PÚBLICOS
ALTAMENTE RIESGOSOS

PROYECTOS CONTRADICTORIOS CON


POLÍTICAS NACIONALES

PROYECTOS SOCIALMENTE NO RENTABLES


El Sistema Nacional de Inversión Pública busca que todas las
instancias de gobierno (nacional, regional y local) ejecuten
proyectos buenos

Baja calidad de Mayor calidad de la


la Inversión Pública Inversión Pública

Proyectos
Buenos
SNIP Proyectos
Buenos
Proyectos
Malos

Aplicando principios,
procesos, metodologías
y normas técnicas
¿Qué es un Proyecto de Inversión Pública (PIP)?

Toda intervención limitada en el


tiempo

Que utiliza total o parcialmente


recursos públicos

Con el fin de crear, ampliar, mejorar,


modernizar o recuperar la capacidad
productora de bienes o servicios (de
la Entidad)

Cuyos beneficios se generen


durante la vida útil del proyecto
¿Qué es un proyecto “bueno” o viable?

Resuelve un problema (no crea otro)

Permite alcanzar objetivos y resultados


estratégicos (Plan de Desarrollo)

Es socialmente rentable y sostenible

Es consistente con políticas sectoriales


Qué es el Ciclo de Proyectos?
Todo proyecto de inversión pública debe atravesar 3 fases

PRE-INVERSION * INVERSION POST-INVERSION

ESTUDIO
PERFIL OPERACIÓN
DEFINITIVO /
Y
EXPEDIENTE
MANTENIMIENTO
TECNICO
IDEA PRE-FACTIBILIDAD FIN
EJECUCION EVALUACION
FACTIBILIDAD

RETROALIMENTACION

*El Banco de Proyectos del SNIP registra este proceso.


Cómo se obtiene la declaratoria de viabilidad o
“certificación de calidad” de un Proyecto de
Inversión Pública?

Unidad Formuladora (UF)


Identifica problemas
Formula estudios de
preinversión

(OPI) DGPM-MEF
Oficina de Programación Si hay delegación:
e Inversiones Presidente Regional
Alcalde Provincial / Distrital
Evalúa estudios de Declara la viabilidad
preinversión
Sólo se financia la ejecución de proyectos
que han sido declarados viables en el marco del SNIP

PLAN DE DESARROLLO CONCERTADO


Dimensión Estratégica (Largo Plazo)

PROGRAMA MULTIANUAL DE INVERSION PUBLICA


Dimensión Programática (Mediano Plazo)

PRESUPUESTO INSTITUCIONAL
Dimensión Operativa (Corto Plazo)

GASTO CORRIENTE GASTO DE CAPITAL

PIP
viable
Es importante presupuestar siempre los recursos necesarios para
financiar la elaboración de estudios de pre-inversión

PRESUPUESTO INSTITUCIONAL

GASTO CORRIENTE GASTO DE CAPITAL


ESTUDIOS DE ESTUDIOS DE
PRE-INVERSION : PRE-INVERSION :
- PERFILES - PRE-FACTIBILIDAD
- FACTIBILIDAD

ESTUDIOS
DEFINITIVOS
CRITERIOS DE PRIORIZACION

• Proyectos de acuerdo al PESM (Plan Estratégico


Sectorial Multianual)
• Proyectos viables: técnica, económica, ambiental y
socialmente
• Mayor impacto en menor tiempo: lucha contra la
pobreza y generación de empleo
• Proyectos sostenibles
• Sinergia en cartera de proyectos
• Nivel de ejecución y avance
BANCO DE PROYECTOS
BUSQUEDA AVANZADA DE PROYECTOS
Código Nivel Benefici Código
SNIP Nombre del Proyecto Monto Situación Nivel Estado Viabilidad Responsable arios SIAF
MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE ENERGIA
ELECTRICA DEL SUB SISTEMA DE DISTRIBUCION LINEA Y
REDES PRIMARIAS 13,8 KV Y REDES SECUNDARIAS 380/220 V
Y 440/220 V EN LOS CASERIOS DE LOS DISTRITOS DE OPI MUNICIPALIDAD
INDEPENDENCIA Y TARICA , PROVINCIA DE HUARAZ - PROVINCIAL DE
242932 ANCASH S/. 4,531,997 VIABLE GL APROBADO PERFIL HUARAZ 1402 2177718
INSTALACION DEL SERVICIO DE ENERGIA ELECTRICA
MEDIANTE LINEAS PRIMARIAS, REDES PRIMARIAS Y REDES
SECUNDARIAS DE TANGAY SECTOR LAS FLORES - TANGAY
ALTO , TANGAY MEDIO 40 Y 50, Y LOS ALAMOS -TANGAY OPI DE LA REGION
183614 BAJO, DEL DISTRITO DE NUEVO CHIMBOTE, SANTA- ANCASH S/. 4,308,795 VIABLE GR APROBADO PERFIL ANCASH 252 2173321

INSTALACION DEL SERVICIO DE ENERGIA ELECTRICA


MEDIANTE EL SISTEMA CONVENCIONAL EN LA LOCALIDAD OPI MUNIDISTRITAL
215941 DE JUPROG, DISTRITO DE SAN MARCOS - HUARI - ANCASH S/. 3,103,697 VIABLE GL APROBADO PERFIL DE SAN MARCOS 283 2165636
INSTALACION DEL SERVICIO DE ENERGIA ELECTRICA RURAL,
MEDIANTE EL SISTEMA CONVENCIONAL EN LOS SECTORES DE OPI MUNICIPALIDAD
HUARICOCHA, CRUZ BLANCA, JIRCASH, ROLLO, RAHUA, DISTRITAL DE
CONASH, SHAMPON, JUCHU, CONIN Y HUARIMAYO ALTO, CHAVIN DE
251520 DISTRITO DE CHAVIN DE HUANTAR - HUARI - ANCASH S/. 2,381,669 VIABLE GL APROBADO PERFIL HUANTAR 1392 2180688
OPI MUNIC.
INSTALACION DE SISTEMA DE ENERGIA ELECTRICA EN LOS DISTRITAL DE
ANEXOS DE CHINGAS, DISTRITO DE CHINGAS - ANTONIO CARHUAPAMPA(PO
106658 RAYMONDI - ANCASH S/. 2,007,854 VIABLE GL APROBADO PERFIL R ENCARGO) 501 2101738

MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE ENERGIA OPI MUNICIPALIDAD


ELECTRICA EN EL EDIFICIO DE LA M.P.S. DISTRITO DE PROVINCIAL DEL
249687 CHIMBOTE, PROVINCIA DE SANTA - ANCASH S/. 2,007,300 VIABLE GL APROBADO PERFIL SANTA 441324 2176399
AMPLIACION, MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE
ENERGIA ELECTRICA DE LAS INSTALACIONES DEL
CAMPAMENTO TANGAY, MEDIANTE LA RED PRIMARIA Y
SECUNDARIA - SECTOR TANGAY KM 8.5, DISTRITO DE NUEVO OPI DE LA REGION
223240 CHIMBOTE - SANTA ANCASH S/. 1,316,219 VIABLE GR APROBADO PERFIL ANCASH 174 2227280
MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE ENERGIA
ELECTRICA MEDIANTE SISTEMA CONVENCIONAL DE LOS
ANEXOS LAS FLORES, LABORCITO,LOS MALEÑOS,CASCAJAL OPI MUNICIPALIDAD
DERECHO SECTOR BAJO, CAHUIDE ALTO DEL C.P. CASCAJAL, PROVINCIAL DEL
204433 DISTRITO DE CHIMBOTE, PROVINCIA DE SANTA - ANCASH S/. 1,307,502 VIABLE GL APROBADO PERFIL SANTA 943 2157080
UNIVERSIDAD NACIONAL DEL SANTA
Curso: PROYECTOS DE INGENIERÍA

“PROYECTOS DE
INVERSIÓN PÚBLICA:
Aspectos Generales”
Clase 2

Escuela Académico Profesional de Ingeniería en Energía


SISTEMA NACIONAL
DE INVERSIÓN PÚBLICA
El SNIP es uno de los sistemas
administrativos del Estado, que como el de
Presupuesto, Tesorería, Contaduría, Control,
Contrataciones y Adquisiciones, etc., es de
observancia y cumplimiento obligatorio
para todos los niveles de gobierno.
51
¿Cuál es la finalidad del SNIP?

El SNIP busca optimizar el uso de


los recursos públicos destinados
a la inversión, con el fin de que su
uso tenga un mayor impacto en el
desarrollo económico y social del
país.
52
Principios, procesos y metodologías del SNIP?

53
Componentes del SNIP y funciones generales?

54
Componentes del SNIP y funciones especificas?
a) Las Unidades
Formuladoras - UF. Son
cualquier órgano o dependencia
de las entidades (previamente
registradas en el Banco de
Proyectos).

b) Las Unidades Ejecutoras -


UE. Son cualquier órgano o
dependencia de las entidades,
con capacidad para ejecutar los
Proyectos de Inversión Pública
de acuerdo a la normatividad
presupuestal vigente. No
requieren su inscripción en el
Banco de Proyectos.

55
Componentes del SNIP y funciones especificas?
c) Las Oficinas de
Programación de
Inversiones - OPI. Son los
órganos técnicos del SNIP en
cada Sector, Gobierno Regional
o Gobierno Local.

d) Los Órganos Resolutivos.


Son las máximas autoridades
ejecutivas en cada Sector,
Gobierno Regional o Gobierno
Local.
e) La Dirección General de
Programación Multianual
(DGPM)
del Sector Público. Dirección
perteneciente al Ministerio de
Economía y Finanzas, que es la
máxima autoridad técnico
normativa del SNIP. 56
¿Qué significa generar una
“cultura de proyectos”?

• Usar adecuadamente los escasos


fondos públicos en las alternativas de
mayor impacto económico y social.

Se necesita más inversión


pública pero de calidad.
57
SITUACIÓN ACTUAL PERUANA

 Existencia de ingentes necesidades.

 Recursos disponibles son escasos e


insuficientes.

 Incremento de las demandas sociales.

 Orientación política del gasto publico social.

 Inexistencias de evaluaciones de proyectos


privados y sociales
58
¿QUE ES UN
PROYECTO?
LA LEY
Toda intervención limitada en el tiempo
que implique la aplicación de recursos
públicos con el fin de ampliar, mejorar y
modernizar la capacidad productiva de
bienes o prestadora de servicios, cuyos
beneficios son independientes de los
otros proyectos. 59
¿QUE ES UN PROYECTO?
Es un conjunto de actividades o acciones,
con un determinado ordenamiento
cronológico, que busca satisfacer una
necesidad o solucionar un problema
previamente identificado. Es de carácter
temporal y apunta a la generación o
transferencia de capacidades o crea
actividades permanentes posteriormente a
su ejecución.
60
¿QUE ES PROYECTO ?
El Proyecto es una reunión de esfuerzos para
lograr objetivos predeterminados de calidad,
costo y plazo.
Es un paquete de medidas/actividades limitadas con respecto a:
 Tiempo
 Región
 Sector
 Grupos de la sociedad
 Presupuesto
 Etc.

A fin de alcanzar un conjunto de objetivos


 Elaborados conjuntamente con los principales grupos de
afectados/involucrados.
 Determinados previamente de forma precisa.
 Objetivamente verificables a posteriori.
61
¿Qué es un Proyecto de Inversión Pública - PIP?

Un Proyecto de Inversión Pública:


• Es toda intervención limitada en el tiempo que
utiliza total o parcialmente recursos públicos.
• Tiene como fin crear, ampliar, mejorar, modernizar
o recuperar la capacidad productora de bienes y
servicios.
• Sus beneficios se generan durante la vida útil del
Proyecto independientemente de otros Proyectos.
¿CUALES SON LOS ELEMENTOS CENTRALES
DE UN PROYECTO?
Todo Proyecto tiene al menos cuatro
dimensiones básicas:
• Población objetivo definida: se refiere al grupo
humano para el cual se destinan los beneficios del
proyecto. También se les llama beneficiarios directos,
grupo meta o grupo focal.
• Horizonte temporal: es el lapso de tiempo que
durará el proyecto. También se denomina vida útil del
proyecto.
• Localización espacial: es el lugar especifico o
territorio donde el proyecto será localizado.
• Asignación presupuestaria: es la cantidad de
recursos necesarios, tanto humanos como financiera,
para llevar a cabo el proyecto en el lapso de tiempo63
¿Cómo nace un proyecto?
• El proyecto nace con la idea.

• La idea del proyecto es la respuesta espontánea a la


percepción de un problema o necesidad.

• La idea se logra obtener sobre la base de la participación


de TODOS LOS AGENTES INVOLUCRADOS.

• La idea no es más que el pretexto para iniciar el ciclo de


preinversión con la formulación del perfil.

64
¿Cómo nace la idea de un proyecto?

• La idea nace a partir de una realidad y no


falsedad o abstracción.
• La idea nace a partir de un diagnóstico.
• La idea nace de una necesidad.
• La idea debe guardar relación directa con el
sector.

65
Problemas o necesidades, pueden venir del
lado de la oferta o por el lado de la demanda

SECTOR EDUCACIÓN

OFERTA DEMANDA

Problemas con LIMITACIONES


Problemas de Problemas los para poder
COBERTURA con la RECURSOS demandar
del servicio de CALIDAD de educativos adecuadamente
Educación los servicios disponibles en servicios
educativos los hogares educativos.

66
La Idea o Proyecto debe estar acorde
con Lineamientos y Políticas
Gubernamentales
Gobierno Nacional Gobierno Regional

Banco de Programas y Banco de Programas


Proyectos de Inversión y Proyectos de
Nacional Inversión de la
Región
Red de Bancos
de Programas y
Proyectos de
inversión
Pública

Gobierno
Provincial / Distrital /
Municipal

Banco de Programas y
Proyectos de
Municipales
67
¿ CUAL ES EL CICLO DEL PROYECTO?
P
R
E CONTENIDO DE LOS ESTUDIOS
I
N
V
E
R
S IDEA PREFACTIBILIDAD
I
Ó PERFIL FACTIBILIDAD
N
69
Proceso de Adquisición de Certidumbre
P
R
E
I
N
V
E
R
S
I
Ó
N
70
¿CUÁNDO UN PIP ES VIABLE?

Un proyecto se declara viable


cuando a través del estudio de
preinversión ha demostrado ser:
beneficios
costos
 Socialmente rentable,

Recursos para operación y mantenimiento,


 Sostenible aceptación de la comunidad, etc.

Enmarcados
y en los esfuerzos
 Compatible con las políticas y prioridades
sectoriales nacionales. del país
(educación inicial,
electrificación rural,
etc.) 71
72
NUEVA DIRECTIVA SNIP: 10.04.2011
Para que la OPI declare la viabilidad de un PIP, debe
contar como mínimo con:
Perfil Simplificado: (Formato SNIP 04) hasta
S/.1’200,000

Perfil (Anexo SNIP 5A): > a S/.1’200,000 hasta


S/.10’000,000

Perfil (An.SNIP 5B)+Factibilidad (An.SNIP07) >


S/.10’000,000.

Prefactibilidad (An.06) + Factibilidad (An. 08) : >


Programas Inv.
73
DIRECTIVA SNIP: 004-2007

74
FUENTES DE FINANCIAMIENTO DE LOS PIPS
• CANON Y SOBRECANON
• Son rentas obtenidas por el Estado por la explotación de
los recursos naturales. Estas rentas captadas se viene
distribuyendo a los GR y GL, Universidades e Institutos
Público.
• CATEGORIAS DE CANON
1. Canon minero
2. Canon y sobrecanon petrolero
3. Canon hidroenergético
4. Canon pesquero
5. Canon forestal
6. Canon gasifero
75
FINANCIAMIENTO POR ETAPAS DEL CICLO DEL PROYECTO
•PRE-INVERSIÓN
•Perfil: los perfiles se financian con recursos de inversión hasta por un monto
máximo equivalente al 2% del presupuesto institucional autorizado en el
grupo Genérico de Gastos.
•Pre-factibilidad y/o Factibilidad: se financian con recursos de inversión, para
lo cual su costo debe estar previsto en el estudio de Perfil.
INVERSIÓN
 Expediente Técnico: Los expedientes técnicos detallados, se financian con
recursos de inversión. Su costo se debe prever en los estudios de Pre-
inversión.
POST-INVERSIÓN
 Operación y Mantenimiento: Deben financiarse con cargo a los gastos
corrientes del presupuesto de la entidad.

76
ESQUEMA DE UN PIP A NIVEL DE PERFIL
PRIMERA PARTE SEGUNDA TERCERA PARTE
Aspectos PARTE PARTE CUARTA
Generales Identificación Formulación Evaluación

FLUJO DE INGRESOS DEL


DIAGNÓSTICO DE LA HORIZONTE DE
PROYECTO
NOMBRE DEL EVALUACIÓN
SITUACIÓN ACTUAL
PROYECTO
EVALUACIÓN ECONÓMICA
ANÁLISIS DE DEMANDA A PRECIOS DE MERCADO
DEFINICIÓN DEL
UNIDAD PROBLEMA
FORMULADORA Y ANÁLISIS DE OFERTA COSTOS A PRECIOS
UNIDAD EJECUTORA SOCIALES
ARBOL DE CAUSAS Y
EFECTOS BALANCE DEMANDA
OFERTA OPTIMIZADA EVALUACIÓN SOCIAL
PARTICIPACIÓN DE
LOSINVOLUCRADOS OBJETIVOS DEL
Y BENEFICIARIOS CRONOGRAMA DE
PROYECTO ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
ACCIONES

MARCO DE ARBOL DE MEDIOS Y SELECCIÓN DE LA MEJOR


COSTOS DEL
REFERENCIA FINES ALTERNATIVA
PROYECTO A PRECIOS
DE MERCADO
ANÁLISIS DE
ALTERNATIVAS DE
SOSTENIBILIDAD
SOLUCIÓN COSTOS
INCREMENTALES A
PRECIOS DE MERCADO ANÁLISIS DE IMPACTO
AMBIENTAL

MARCO LÓGICO
77
ESQUEMA DE UN PIP A NIVEL DE PERFIL
QUINTA
PARTE

Monitoreo y
Evaluación
DE LA MATRIZ DE
PLANIFICACIÓN DEL
PROYECTO

DEL PLAN
OPERATIVO

DEL CUMPLIMIENTO
DE RESULTADOS

DEL CUMPLIMIENTO
DE ACTIVIDADES

DEL CONSUMO DE
INSUMOS

78
Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública
Resolución Directoral N° 003-2011-EF/68.01
ANEXO SNIP 05 B
CONTENIDOS MÍNIMOS - PERFIL

El proyecto surge como una propuesta de solución a


problemas identificados en un proceso de planeamiento. La
formulación del proyecto sólo debe realizarse luego de
buscar optimizar los servicios a intervenir a través de
medidas de gestión y/o gastos de capital menores.
El Perfil es la primera etapa de la fase de preinversión de
un PIP y es de carácter obligatorio. Tiene como objetivo
principal la identificación del problema, las causas que lo
originan y los efectos que produce; sobre la base de estos
elementos se plantean los objetivos del proyecto y se
generan las alternativas para su solución, las que deberán
ser estudiadas y evaluadas en términos de los costos y
beneficios que producirá su implementación 79 y
Se requiere que a este nivel de estudio se defina la
alternativa de solución que deberá ser profundizada en el
estudio de factibilidad, por lo que los análisis que se
realicen en este nivel de estudio deberán concluir cuando
existan los argumentos técnicos y económicos, que
permitan demostrar que la alternativa seleccionada es la
más conveniente sobre el resto de alternativas de solución
planteadas para resolver el problema central.
Para tal efecto, la información que se empleará será de tipo
secundaria/1, complementada con información primaria
específica que ayude a determinar y justificar la alternativa
de solución que deberá ser estudiada con mayor
profundidad en el nivel de factibilidad.
La preparación de este estudio requiere de la coordinación
y articulación de profesionales de diferentes especialidades
80
relacionadas con la naturaleza del proyecto.
El presente contenido mínimo sólo será aplicable para
aquellos proyectos cuya viabilidad deba ser otorgada
con un nivel de estudio de factibilidad, en el cual se
profundice el nivel de análisis para tomar decisiones
con una mayor certidumbre.

Los temas que se consideran en estos contenidos son


los que deben analizarse como mínimo; dependiendo
del tipo de PIP, es posible que se requiera otros o que
alguno pueda obviarse o tener un tratamiento
especial. La UF y la OPI establecerán de común
acuerdo tales particularidades, las que se reflejarán en
los planes de trabajo o términos de referencia del
81
CONTENIDO - PERFIL
1. RESUMEN EJECUTIVO
Se deberá presentar una síntesis que contemple los
siguientes aspectos:
A. Nombre del Proyecto de Inversión Pública
B. Objetivos y alternativas de solución del PIP
C. Balance oferta y demanda de los bienes o servicios
del PIP
D. Análisis técnico del PIP
E. Costos del PIP
F. Beneficios del PIP
G. Resultados de la evaluación social
H. Sostenibilidad del PIP
I. Impacto ambiental
J. Organización y Gestión
K. Cronograma de actividades
82
L. Marco Lógico
CONTENIDO - PERFIL
2. ASPECTOS GENERALES
Se caracteriza brevemente el PIP, en base a la información del
estudio.
2.1. Nombre del Proyecto
Definir la denominación del proyecto, la cual debe permitir
identificar el tipo de intervención, el bien o servicio sobre el
que se intervendrá y la ubicación, debiéndose mantener
durante todo el ciclo del proyecto.
2.2. Localización
Presentar mapas, croquis de la localización del PIP.
2.3. Unidad Formuladora y la Unidad Ejecutora
Colocar el nombre de la Unidad Formuladora y el nombre del
funcionario responsable de la formulación. Proponer la Unidad
Ejecutora del proyecto, sustentando la competencia funcional y
las capacidades operativas.
83
De ser el caso, especificar el Órgano Técnico de la Entidad que
CONTENIDO - PERFIL
2.4. Participación de los involucrados
Consignar en la matriz síntesis de involucrados, las opiniones de los
grupos sociales (beneficiados, perjudicados, etc.) y entidades involucradas
con el proyecto, tanto en su ejecución como con su operación y
mantenimiento, respecto a su percepción del problema, intereses y
compromisos de participación en el ciclo del PIP. La fuente de información
es el diagnóstico de involucrados.
Así mismo, señalar la estrategia del PIP para resolver los problemas
identificados de acuerdo con los intereses y expectativas de los
involucrados, en especial del grupo afectado por el problema y del o los
grupos que puedan ser afectados por el PIP.
2.5. Marco de referencia
En este punto se deberá especificar los siguientes aspectos:
Un resumen de los principales antecedentes del proyecto.
La pertinencia del proyecto, a partir del análisis de la manera en que se
enmarca en los Lineamientos de Política Sectorial-funcional, los Planes84de
CONTENIDO - PERFIL
3. IDENTIFICACIÓN
3.1 Diagnóstico de la situación actual
3.2 Definición del problema y sus causas
3.3 Objetivo del proyecto
3.4 Alternativas de Solución
4. FORMULACION Y EVALUACION
4.1. Definición del horizonte de evaluación del proyecto.
4.2. Análisis de la Demanda
4.3. Análisis de la Oferta
4.4. Balance Oferta Demanda
4.5. Análisis técnico de las alternativas de solución
4.6. Costos a precios de mercado.
4.7. Evaluación Social
4.8. Análisis de Sensibilidad
4.9. Análisis de Sostenibilidad
4.11. Selección de alternativa
4.12. Cronograma de actividades
4.13. Organización y Gestión
4.14. Matriz de marco lógico para la alternativa seleccionada
5. CONCLUSIONES
6. RECOMENDACIONES
7. ANEXOS 85
ESTUDIOS DEL
PROYECTO

RESUMEN
EJECUTIVO

86
2. ASPECTOS GENERALES

El objetivo es precisar los aspectos básicos del


PIP.

Si al inicio de la elaboración del estudio no se tiene la


información para completarlo, debe revisarse esta
parte a medida que se avance el PIP.

Específicamente, se debe
Identificar la tener una idea
Establecer la
clara de
Señalar el marco
Denominar Unidad participación de Referencia del
cómo:
correctamente Formuladora y de la proyecto:
el proyecto la Unidad población en antecedentes y
Ejecutora el proyecto contexto

87
NOMBRE DEL PROYECTO

El nombre de un proyecto debe ser claro, de


tal manera que al leerlo permita formarse una
idea de qué se persigue con su ejecución.

El nombre del proyecto debe indicar la


tipología de la intervención, cuál será el bien
o servicio proporcionado por el proyecto y su
localización.
Hay tres preguntas clave que ayudan a nombrar
correctamente un PIP:
¿Qué se va a hacer?
¿Cuál es el bien o servicio a intervenir?
¿Dónde se va a localizar?
88
NOMBRE DEL PROYECTO
Observa los siguientes ejemplos:

89
UNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA

UNIDAD FORMULADORA

Es la entidad encargada de formular el


estudio (GN, GR, GL O INSTITUCIONAL),
siempre que haya sido registrada como
UF en el SNIP.
UNIDAD EJECUTORA

Es la entidad o unidad encargada de ejecutar


el proyecto. La UE debe tener competencia y
capacidad para la ejecución y debe contar
con la autorización correspondiente .
90
PARTICIPACIÓN DE LOS INVOLUCRADOS
Y BENEFICIARIOS

La importancia de la
participación de las entidades
involucradas y de la población
radica en que TODOS
conozcan y den su punto de
vista sobre cual sería el Ningún proyecto
problema y las posibles puede ser
soluciones, de manera que exitoso, si desde
todos los involucrados un comienzo no
conozcan sus beneficios y los es participativo.

costos de operación y
El proyecto debe mencionar el grado de conocimiento y
mantenimiento.
participación de la población en el mismo. (Formalizar
los compromisos asumidos)
91
PARTICIPACIÓN DE LOS INVOLUCRADOS
Y BENEFICIARIOS

¿Por qué es importante la participación de la


población?
La importancia de la participación de las Entidades
Involucradas y de los Beneficiarios (la población), desde la
concepción del PIP, radica en que TODOS podrán conocer y
dar su punto de vista acerca de cuál es el problema.
De esta manera, todos los involucrados conocerán cuáles
son los beneficios y los posibles perjuicios, así como los
costos asociados en la etapa de operación y mantenimiento,
por la ejecución del mismo.
La población puede, también, colaborar en la ejecución y en
la operación y mantenimiento.
Debería mencionarse que la población puede ser parte,
también, de la ejecución y de la operación y
mantenimiento. 92
Matriz de Expectativas de los Involucrados
ORGANIZACIÓN ALUMOS ESCUELA DEPARTAMENTO ACADÉMICO FACULTAD COMUNIDAD
A. ALUMNOS Organizarse y coordinar Laboratorios implementados Practicas de laboratorio con Gestión eficiente de las Aceptación, apoyo y
la realización de según curricula actualizada y Enseñanza – Aprendizaje de actividades de los reconocimiento de su nivel
practicas de laboratorio. competitiva calidad laboratorios. practico.

B. ESCUELA Responda a las Identificarse con el problema Cumplimiento de las actividades Predisposición para apoyar la Aceptación del ejercicio
Exigencias practicas del nivel de la enseñanza de los laboratorios conforme a gestión de mejora de los profesional de los
Curriculares. practica. curricula laboratorios. egresados debidamente
capacitados.
C. DEPARTAMENTO Responda a las Coordinación y apoyo en la Identificarse con el problema, Consideración dentro de sus Aceptación y confianza de
actividades de gestión de mejora de los consolidarse y ser eficiente en la políticas y apoyo a la gestión la enseñanza practica de los
ACADÉMICO
Enseñanza – Aprendizaje laboratorios. enseñanza practica. de mejora de laboratorios. docentes
Practica.
D. FACULTAD Cumplimiento de sus Coordinación y cumplimiento Predisposición para cumplir con Ser eficiente en la gestión de Reconocimiento de las
actividades practicas de las actividades practicas las actividades planificadas de los mejora y cumplimiento de actividades que se
conforme se le exija conforme la curricula laboratorios. actividades de laboratorios. programen en laboratorios.

E. COMUNIDAD Tengan la eficiencia Intercambiar principios, Predisposición para intercambiar Realización de actividades Consolidación y desarrollo
practica y la valores, reconocimiento y y realizar actividades conjuntas a conforme a las necesidades de los principios y valores
predisposición para aceptación través de los laboratorios. de la sociedad
insertarse a la sociedad.

F. EMPRESA Respondan a las Atender e intercambiar Predisposición para desarrollar Intercambio y desarrollo de Aceptación de los
exigencias practicas del conocimiento y experiencias actividades conforme a las actividades en forma conjunta productos y
mercado laboral practicas necesidades reconocimiento
organizacional
G. GOBIERNO Respondan Considerar las políticas de Generación de conocimientos Desarrollo de actividades Predisposición para
eficientemente a los desarrollo en sus planes prácticos a favor de la sociedad. conforme a los planes de la participar de los programas
REGIONAL
programas y proyectos curriculares región y país y proyectos
de desarrollo
H. PROVEEDORES Uso y manejo adecuado Aceptación de los insumos Empleo de insumos en las Ser considerado en las Aceptación y
de los insumos en las acorde a la enseñanza actividades académicas. actividades reconocimiento
DE INSUMOS
prácticas practica.
I. INRENA Identificarse con el Plantear curriculas que Identificarse con el problema e Identificarse con el problema Conciencia con problemas
problema enmarcados con elucidado del intercambiar conocimientos y y considerar en sus medioambientales y apoyo
medioambiental a medio ambiente experiencias actividades en la gestión.
través de las practicas.
J. CONSEJO Cumplimiento de Ejecución de actividades Cumplimiento de actividades Desarrollo eficiente de las Aceptación y
funciones conforme a conforme al calendario académicas actividades reconocimiento por la
UNIVERSITARIO
los fines de la académico. universidad
Universidad
93
Matriz de Aportes de los Involucrados
ORGANIZACIÓN ALUMOS ESCUELA DEPARTAMENTO FACULTAD COMUNIDAD
ACADÉMICO
A. ALUMNOS Desarrollar Cumplir con el Participación activa en el Responder ala Conocimientos y
eficientemente las desarrollo de las proceso de enseñanza gestión para con experiencias
practicas de currículas practica. los laboratorios. practicas.
laboratorios.
B. ESCUELA Brindar currículas Velar por el Planificar las curriculas con Gestión del Formación de
actualizadas y cumplimento de la buen nivel académico cumplimiento de las profesionales con
competitivas actividades de las practico. curricula. eficiencia practica
practicas de acorde a sus
laboratorio. necesidades
C. DEPARTAMENTO Enseñanza practica Cumplimiento de las Eficiencia en la enseñanza Gestión eficiente Brindar enseñanza
ACADÉMICO acorde al equipamiento practicas según practica para lograr tener practica de nivel a los
de laboratorios curricula laboratorios alumnos.
equipados.
D. FACULTAD Gestión para equipar Apoyo en la gestión Apoyo en la gestión para Ser eficiente Proyección de
laboratorios y captar del cumplimiento tener buena enseñanza profesionales
docentes de nivel. curricular practica.
E. COMUNIDAD Aceptación y Participación en Aceptar las enseñanzas Aceptación de Practica de principios
reconocimiento del actividades practicas. profesionales y valores
nivel practico
F. EMPRESA Aceptación y Ofertas laborales con Medios para la enseñanza Apoyo en la gestión Satisfacción de
reconocimiento del exigencia practica practica de nivel necesidades
nivel practico
G. GOBIERNO Eficiencia y Aceptación de los Aceptación e Intercambio de Políticas de Obras y confianza
REGIONAL competitividad practica profesionales con conocimiento y experiencias desarrollo
nivel practico.
H. PROVEEDORES Calidad de insumos Nuevas alternativas Calidad de insumos Confianza y Seguridad y confianza
DE INSUMOS acorde a las exigencias tecnológicas credibilidad
practicas.
I. INRENA Cuidado y protección Conocimiento en el Experiencias y Gestión del medio Protección y
del medio ambiente cuidado del medio conocimientos ambiente seguridad del medio
ambiente ambiente
J. CONSEJO Planificar políticas Políticas que permitan Apoyo en la gestión Políticas y normas Políticas de desarrollo
UNIVERSITARIO educativas priorizando desarrollas las académica practica social
la enseñanza practica actividades
curriculares. 94
95
UNIVERSIDAD NACIONAL DEL SANTA
Curso: PROYECTOS DE INGENIERÍA

“PROYECTOS DE
INVERSIÓN PÚBLICA:
Identificación del
Proyecto” Clase 3

Escuela Académico Profesional de Ingeniería en Energía


Contenidos

1. Identificación de proyectos
• Diagnóstico de la situación actual
- Diagnóstico por el lado de la demanda
- Diagnóstico por el lado de la oferta
- Análisis de involucrados
• ¿Qué es un problema?
• Aplicación de la técnica de árboles cuando el problema está definido
Paso 1: Definición del problema principal
Paso 2: Exploración y verificación de efectos
Paso 3: Determinación de causas
Paso 4: Definición de objetivos
Paso 5: Planteamiento del menú de alternativas
2. Identificación de la población afectada
• Identificación de la población afectada (enfoque social)
• Identificación de la demanda potencial (enfoque de mercado)
1.- Identificación de Problemas

 ¿Qué necesidades se pretenden


satisfacer con la intervención
del proyecto y en qué medida? ¿Qué?
 ¿A través de qué medios se van
Instrumento clave:
a satisfacer esas necesidades o
déficit encontrados? ¿Qué problema Técnicas Gráficas
debemos resolver? (Técnicas de los
 ¿A quiénes va dirigido el
Arboles)
proyecto?
 ¿Cómo se va a implementar el
proyecto? ¿Cuáles son las
alternativas técnicamente Objetivo del proyecto o
viables y sostenibles para solución del problema
alcanzar el impacto sobre la
población objetivo?
 ¿Dónde se va a instrumentalizar Alternativas de solución
el proyecto?
Contenidos de la Etapa de Identificación
SEGUNDA PARTE
Identificación

DIAGNÓSTICO DE LA
SITUACIÓN ACTUAL

DEFINICIÓN DEL
PROBLEMA

ARBOL DE CAUSAS Y
EFECTOS

OBJETIVOS DEL
PROYECTO

ARBOL DE MEDIOS Y
FINES

ALTERNATIVAS DE
SOLUCIÓN
1. El Diagnóstico de la Situación Actual:

Tiene como objetivo orientar la identificación de


los problemas sociales de cada localidad y facilitar
la selección y estudio de las características de
aquellos que se traducirán en un programa
nacional, regional o en un proyecto local.
La recopilación de información es un momento
fundamental del Diagnostico de la situación porque:

Permite conocer y describir la situación de los


recursos locales

Permite una mejor identificación, priorizacion y


análisis de los procesos locales, sobre las cuales se
deberán pensar las alternativas de solución.

Posibilita un proceso de toma de decisiones,


reduciendo el margen de error de la planificación.
El diagnóstico de la situación actual debe incluir los siguientes
puntos:

Antecedentes de la situación o problema que motiva el proyecto.

Zona y población afectada.

Gravedad de la situación negativa que se intenta modificar

Intentos anteriores de solución

Intereses de los grupos involucrados


Antecedentes de la situación que motiva el
proyecto.
a) Los motivos que generaron la propuesta de este proyecto
Entre los principales suelen estar: la observación de la realidad,
particularmente de los problemas que la población de la zona enfrenta.

b) Las características de la situación negativa que se intenta modificar.


En la mayoría de los casos, las características de la situación negativa que se
intenta modificar se desprenden naturalmente de los motivos que generaron
la propuesta.

c) Las razones por las que es de interés para la comunidad resolver


dicha situación.
Se debe explicar por que es necesario modificar la situación negativa antes
descrita y que consecuencias se espera alcanzar con ello. se deben incluir
referencias a la literatura especializada.
Diagnóstico de la situación actual

Diagnóstico por el lado de la demanda


Existe la tendencia de empezar la
Para formular adecuadamente un
elaboración del perfil con el
proyecto, debe contarse con un análisis
de la realidad que se pretende
diagnóstico de la infraestructura
transformar con las acciones del mismo. (estado en que se encuentra, si es
que existe), pero la idea es hacer
El diagnóstico es un proceso de análisis,
medición e interpretación que ayuda a primero el análisis de cómo el
identificar las situaciones, los problemas problema se manifiesta en la
y los factores causales implicados, a fin población. Este es el denominado:
de obtener los antecedentes necesarios diagnóstico por el lado de la
para planificar y orientar la acción. demanda.

Ejemplos:

¿Cuáles son las ¿Tiene la población


principales ¿Tiene la población suficiente provisión
patologías que acceso al servicio de energía de
presenta la de salud? forma integral y
población? confiable?

“los problemas no existen per se; no existen en abstracto, los sufren personas de carne y hueso”
Diagnóstico de la situación actual

Diagnóstico por el lado de la oferta


Al momento de hacer el diagnóstico del servicio o diagnóstico
por el lado de la oferta brindado a la población, recuerde el
concepto de función de producción:

Productos
Insumos Procesos (Bien o Servicio)

Por lo tanto, concentre su atención en:

Infraestructura Equipamiento Recursos Humanos Procedimientos Gestión

Pero también en:

Historia Cultura Género

“si tenemos un buen diagnóstico, entonces habremos avanzado el 50% del trabajo”
Diagnóstico de la situación actual

Análisis de involucrados

¿Quiénes son INVOLUCRADOS?

Personas, instituciones o grupos


sociales

o pueden participar
afectados por o se mueven en el
en la solución del
el problema entorno del problema
problema
Recuerde:

Las soluciones (“proyectos”) verticales se caen, son rechazadas,


crean más problemas, generan incomodidades, no son “apropiados”,
no son pertinentes, no son sostenibles.

“se utilizan el Mapa de Involucrados y la Matriz de Involucrados”


Diagnóstico de la situación actual

Análisis de involucrados
Los pasos sugeridos para realizar el análisis de involucrados son los
siguientes:
a. Escribir el nombre de todos los agentes que se encuentran en el
entorno del problema y clasificarlos en instituciones, organizaciones,
autoridades, etc.
b. Decidir qué intereses y puntos de vista hay que priorizar cuando se
analice la problemática general.
c. Realizar un análisis desde el punto de vista del grupo ejecutor, de
los grupos más importantes en términos de los siguiente: intereses,
problemas que enfrenta el grupo, intereses en una estrategia
(potencial) y los conflictos (actuales o potenciales) con otros grupos).
El Análisis de Involucrados implica desarrollar un análisis FODA
(fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas) de cada uno de
los grupos. Metodología participativa.
Análisis de involucrados

Ejemplo:
Tema: Limpieza pública en el distrito de Pomabamba, Huaraz.

Grupo Intereses Problemas Intereses en una Conflictos


percibidos estrategia

Municipalidad de Limpieza pública Servicios de Sistema adecuado Con la población


Pomabamba eficiente recolección de de recojo y
basura deficientes tratamiento de
basura

Población local Eliminación de la Población Participación en el Con el municipio


basura de las calles indiferente al circuito de limpieza
problema pública

Ministerio de Salud Salud de la Desarrollo de Erradicación de Con el municipio


población enfermedades por focos infecciosos
contaminación

Ministerio de Educación Escasa práctica en Capacitación masiva Entre las propias


Educación ambiental educación en educación autoridades del
ambiental ambiental sector
Zona y Población Afectadas

a) Las características de la zona afectada y la estimación


de su población.

Se deberá elaborar una división geográfica del área (o áreas)


afectada(s) por la situación negativa que se quiere resolver,
y estimar su población total (o la de cada una de dichas
áreas).
Usualmente, esta división se hace Utilizando la división
geopolítica y la institución vinculada con la formulación y/o
ejecución del proyecto, elaborada en función a diferentes
variables, como la ubicación de sus unidades operativas o la
ubicación de sus poblaciones en riesgo.
Zona y población afectadas

b) Las características de los grupos socialmente


afectados.

Es importante determinar los diferentes grupos


sociales afectados por la situación negativa que se
quiere resolver (según sexo, edad, ocupación, nivel
socioeconómico, entre otros), así como las distintas
formas e intensidades en que cada uno de ellos se ve
afectado por la misma.
Los beneficiarios constituyen el conjunto
de personas cuyas necesidades o
problemas justifican la acción y han dado
lugar a que el proyecto haya sido
concebido.
Intentos anteriores de solución

En caso que hubiera habido algún intento


anterior de solución, es necesario indicar de que
tipo fue, el grado de éxito o fracaso alcanzado
así como las causas a las que se atribuye los
mismos. Por otro lado, si no lo hubiera habido es
necesario indicar el porqué.
Las fuentes primarias de información

Acontecimientos
que pueden ser
observados;
criterios,
opiniones
FUENTES y experiencias
PRIMARIAS
concretas que
pueden ser
recogidos a
través de
determinadas
Técnicas.
Las Fuentes Secundarias de Información
Datos
que constan en
publicaciones,
artículos,
informes,
libros,
revistas,
FUENTES
SECUNDARIAS monografías,
tesis, etc.
que han sido
previamente
elaborados por
otras
personas.
Instrumento utilizado para recopilar información
relacionada con las actividades desarrolladas por las
instituciones públicas y privadas

Según su Que intereses Que Con que Que actividades,


criterio tiene su mandatos recursos estudios,
cuales son institución u legales cuenta la proyectos,
los organización avalan a su institución u investigaciones
problemas para resolver institución u organización u otro tipo de
principales tales organización para resolver acción ha
que percibe problemas para resolver tales realizado, esta
en la tales problemas realizando o
comunidad problemas está por realizar
en función de
estos
problemas.
2.- ¿Qué es un problema?

“Si además identificamos correctamente el problema principal, entonces habremos avanzado


hasta ahora el 80% del trabajo”

Problema = situación negativa, inconveniencia, insatisfacción

• Un problema no es la falta o ausencia de algo (bueno), es más


bien la existencia de algo (malo).
• Por lo tanto, nuestra metodología recomienda que nunca utilice
“falta de” o “carencia de” al momento de identificar o definir un
problema
• Si conocemos bien el problema, entonces estamos en condiciones
de encontrar y plantear alternativas de solución exitosas
• Utilizaremos técnicas gráficas como la técnica de los árboles
para analizar el problema
Algunos ejemplos

1. Alta tasa de deserción escolar en niñas menores de 10 años


(Función 09: Educación y Cultura).
2. Limitado suministro de energía eléctrica durante el día (Función
10: Energía y Recursos Minerales).
3. Alto grado de incidencia de enfermedades diarreicas agudas y
parasitosis en niños menores de 5 años (Función 14: Salud y
Saneamiento; Función 17: Vivienda y Desarrollo Urbano).
4. Difícil traslado de los excedentes de producción hacia los
principales mercados (Función 16: Transporte).
5. Baja calidad de la fibra de alpaca en las provincias altas
(Función 04: Agraria).
6. Deficiente sistema de riego de parques y jardines en la ciudad
(Función 14: Salud y Saneamiento).
Aplicación de la técnica de árboles cuando el
problema está definido o focalizado

La metodología en 5 pasos*

Caso de Electrificación Rural

* Tome en cuenta que no existe receta única.


Paso 1: Definición del problema principal

Pregunta clave: ¿Cuál es la situación negativa, inconveniencia,


insatisfacción que afecta a mi población ubicada en una zona
determinada?

Tome en cuenta que el problema (que será) identificado debe:


- Justificar que el problema debe ser afrontado por el Estado y no por el
sector privado, principalmente porque se trata de proyectos que corresponden al
Estado y porque el sector privado no tiene incentivos para invertir en él.
- Ser lo suficientemente general como para permitir el planteamiento de diversas
alternativas de solución, y
- Ser lo suficientemente específico para poder ser atendido por UN SOLO
proyecto de inversión pública.

Problema LIMITADO ACCESO DE LA POBLACIÓN AL SERVICIO DE


Principal ELECTRICIDAD
Paso 1: Definición del problema principal

Se sugiere que los problemas se escriban de la siguiente


forma:
• Escribir en forma clara, legible y precisa.
• Detectar un solo problema central.
• El problema debe estar redactado en estado negativo.
• Identificar sólo aquellos problemas existentes, no los
ficticios, posibles o estructurales.
• No indicar la solución del problema en su formulación.
• El problema debe significar lo mismo para distintos
lectores.
Se recomienda tener en cuenta las siguientes palabras
alternativas al uso de las frases “falta de” y “no hay” en la
redacción de los problemas.

• Alto • Difícil • Largo


• Bajo • Engorroso • Limitado
• Burocrático • Escaso • Mal usado
• Complejo • Excesivo • Negado
• Conflictivo • Flexible • Negativo
• Confuso • Fragmentado • Obsoleto
• Costoso • Improductivo • Pobre
• Debilitado • Inaccesible • Prejuiciado
• Deliberado • Inadecuado • reducido
• Desequilibrado • Ineficiente • Retraso
• Devaluado • Inseguro • Sesgado
• Diferente
Paso 2: Determinación de causas

“aplique la técnica de la lluvia de ideas para determinar cuáles son las causas del posible limitado
acceso”

Pregunta clave: ¿A qué se debe la existencia de este problema? o


¿qué cosa explica la existencia de este problema?

Problema LIMITADO ACCESO DE LA POBLACIÓN AL


Principal SERVICIO DE ELECTRICIDAD

tiene como efecto Se debe a:

Desaprovechamiento de los sistemas Incide directamente en


Causa Directa eléctricos cercanos a la zona. el problema principal

tiene como efecto Se debe a:

Ausencia de infraestructura para Incide indirectamente en


Causa Indirecta
el problema principal
conectarse al sistema eléctrico mas cercano
Arbol de causas

Problema Central:
Limitado Acceso de la Población al
Servicio de Electricidad

Causa Directa : Causa Directa :


Desaprovechamiento de los sistemas Uso generalizado de fuentes de energía
eléctricos cercanos a la zona. ineficientes (Velas, kerosene, leña, etc.).

Causa Indirecta : Causa Indirecta : Causa Indirecta : Causa Indirecta :


Ausencia de Escasa inversión en Poco conocimiento de Escasa inversión en
infraestructura para infraestructura para los sistemas no infraestructura para
conectarse al sistema generar energía convencionales de generar energía
eléctrico más eléctrica de manera generación de eléctrica de manera
cercano. convencional. energía eléctrica. no convencional.
Paso 3: Exploración y verificación de efectos
“primero analizamos los efectos del problema a fin de determinar cuán trascendente es y si
es así pasamos luego a revisar las causas”

Pregunta clave: ¿Si este problema no se soluciona, qué


ocasiona o qué consecuencias trae?

Efecto Indirecto Bajo desarrollo productivo de las


Localidades

ocasiona

Efecto Directo Escasa actividad productiva,


comercial y turística

ocasiona

Problema LIMITADO ACCESO DE LA POBLACIÓN AL


Principal SERVICIO DE ELECTRICIDAD
Arbol de Efectos

Efecto Final:
Retraso socioeconómico y productivo
de las localidades.

Efecto Indirecto : Efecto Indirecto :


Bajo desarrollo productivo de las Baja calidad de vida.
localidades.

Efecto Directo : Efecto Directo : Efecto Directo : Efecto Directo : Efecto Directo : Efecto Directo :
Escasa actividad Baja productividad en Incremento de costos Restricciones en la Restricciones en la Almacenamiento
productiva, comercial actividades de actividades disponibilidad de calidad de servicios inadecuado de
y turística. productivas. comerciales. telecomunicaciones. de salud y educación. alimentos.

Problema Central:
Limitado Acceso de la Población al
Servicio de Electricidad
Arbol de Causas-Efectos
“resulta de empalmar el árbol de causas y el árbol de efectos”

Efecto Final:
Retraso socioeconómico y productivo
de las localidades.

Efecto Indirecto : Efecto Indirecto :


Bajo desarrollo productivo de las Baja calidad de vida.
localidades.

Efecto Directo : Efecto Directo : Efecto Directo : Efecto Directo : Efecto Directo : Efecto Directo :
Escasa actividad Baja productividad en Incremento de costos Restricciones en la Restricciones en la Almacenamiento
productiva, comercial actividades de actividades disponibilidad de calidad de servicios inadecuado de
y turística. productivas. comerciales. telecomunicaciones. de salud y educación. alimentos.

ProblemaCentral:
Problema Central:
Limitado
LimitadoAcceso
Acceso de
de la Poblaciónalal
la Población
Servicio deElectricidad
Servicio de Electricidad

Causa Directa : Causa Directa :


Desaprovechamiento de los sistemas Uso generalizado de fuentes de energía
eléctricos cercanos a la zona. ineficientes (Velas, kerosene, leña, etc.).

Causa Indirecta : Causa Indirecta : Causa Indirecta : Causa Indirecta :


Ausencia de Escasa inversión en Poco conocimiento de Escasa inversión en
infraestructura para infraestructura para los sistemas no infraestructura para
conectarse al sistema generar energía convencionales de generar energía
eléctrico más eléctrica de manera generación de eléctrica de manera
cercano. convencional. energía eléctrica. no convencional.
ÁRBOL DE PROBLEMAS (CAUSAS Y EFECTOS)

Pasos para la elaboración del árbol de problemas:

Primer paso: Identificar el problema central y colocarlo como tronco del árbol. El
problema se escribe en estado negativo, en forma concreta y especificando el lugar.

Segundo paso: Se detallan las causas del problema central. Éstas conformarán las
raíces del árbol. (variables analizadas en el diagnóstico y se agrupan para ordenar las
raíces del árbol)

Tercer paso: Se lee el árbol de abajo hacia arriba hasta llegar a la causa principal.
Este procedimiento permite verificar el esquema de relaciones establecidas y la
relación lógica que guardan las subcausas con la causa principal.

Cuarto paso: Se detallan los efectos o consecuencias que provoca el problema central.
Los efectos se consideran las ramas del árbol. El establecimiento de los efectos se
realiza de la misma forma que las causas.
ÁRBOL DE PROBLEMAS (CAUSAS Y EFECTOS)

Efecto Final

El ÁRBOL DE PROBLEMAS
también es conocido como el
Efecto Efecto Efecto
ÁRBOL DE CAUSAS- Indirecto 3
Indirecto 1 Indirecto 2
EFECTOS. Se construye a
partir de la unión del Árbol Efecto Directo 1 Efecto Directo 2
de Causas con el Árbol de
Efectos.
Problema Central

Causa Causa
Directa 1 Directa 2

Causa Causa Causa


Indirecta 1 Indirecta 2 Indirecta 3
Paso 4: Definición de objetivos

“describa la situación que se espera alcanzar con la solución del problema”

El objetivo del proyecto (o también propósito; es decir, para qué


se va a hacer el proyecto) sale de la redacción contraria dada a
la redacción del problema principal.

situación esperada

Solución
EFICIENTE ACCESO DE LA POBLACIÓN AL SERVICIO DE
Objetivo ELECTRICIDAD
del
problema

propósito
Arbol de objetivos o Arbol de Medios-Fines
“sale de la redacción contraria dada en el Arbol de Causas-Efectos”

Fin Último:
Desarrollo socioeconómico y
productivo de las localidades.

Fin Indirecto : Fin Indirecto :


Incremento del desarrollo Aumento de la calidad de vida.
productivo de las localidades.

Fin Directo : Fin Directo : Fin Directo : Fin Directo : Fin Directo : Fin Directo :
Aumento de la Aumento de la Disminución de Disminución de las Incremento en la Mejora de los
actividad productiva, productividad en costos de actividades restricciones en la calidad de servicios métodos de
comercial y turística. actividades comerciales. disponibilidad de de salud y educación. almacenamiento de
productivas. telecomunicaciones. alimentos.

Objetivo Central:
Adecuado Acceso de la Población al
Servicio de Electricidad

Medio de primer nivel : Medio de primer nivel :


Invertir en fuentes confiables, para mejorar la Mejorar la calidad, promover el uso y ampliar el
provisión de energía número de usuarios en la provisión de energía

Medio Fundamental: Medio Fundamental: Medio Fundamental: Medio Fundamental:


Sustitución de la
Realizar una inversión que Utilizar alternativas Delegar la administración
infraestructura existente
haga uso de economías de energéticas de otras fuentes del servicio a una empresa
por otra mas eficiente y de
escala distintas a las no renovables concesionaria
mayor escala

“medios que posibilitan el adecuado acceso al servicio de electricidad”


“fines que se lograrían con el adecuado acceso al servicio de electricidad”
ÁRBOL DE OBJETIVOS (MEDIOS Y FINES)

Para elaborar el árbol de objetivos:

Primer paso: escribir el problema central en estado positivo.

Segundo paso: revisar las causas o raíces del árbol de problemas que están
escritas en forma negativa. Transformarlas en acciones necesarias y posibles de
alcanzar en un período razonable. En este momento las causas se convierten en
medios.

Tercer paso: Se identifican las causas que no son factibles de ser modificadas
por las acciones del proyecto.

Cuarto paso: Una vez establecidos los medios, se analizan los efectos o las ramas
del árbol de problemas. Estas se escriben también en forma positiva y se
transforman en fines.
ÁRBOL DE OBJETIVOS (MEDIOS Y FINES)

El ÁRBOL DE
Fin Último
OBJETIVOS
también conocido
como ÁRBOL DE Fin Fin Fin
Indirecto 1 Indirecto 2 Indirecto 3
MEDIOS-FINES, se
construye uniendo Fin Directo 1 Fin Directo 2

el Árbol de Medios
con el Árbol de Objetivo Central

Fines.
Medio de Medio de
Primer Nivel 1 Primer Nivel 2

Medio Medio Medio


Fundamental 1 Fundamental 2 Fundamental 3
Paso 5: Planteamiento del menú de alternativas

“concéntrese sólo en los medios fundamentales del Arbol de Medios-Fines”

La idea es buscar de manera creativa una


acción o varias acciones que concreticen en
la práctica cada uno de los medios
fundamentales.
ANÁLISIS DE MEDIOS FUNDAMENTALES

Clasificar los Es imprescindible cuando constituye el eje de la


medios solución del problema identificado;
fundamentales Los no-imprescindibles si bien contribuirán con el
logro del objetivo central, no son tan necesarios para
alcanzarlo.
Relacionar los Mutuamente excluyentes.- No pueden ser
medios llevados a cabo al mismo tiempo.
fundamentales Complementarios.- Deben llevarse a cabo
conjuntamente.
Independientes.- No tienen relación de
complementariedad ni de exclusión mutua.
Planteamiento Deben ser posibles de realizar y relacionadas con
de Acciones el objetivo central.
Deben ser factibles de llevarse a cabo con las
Características capacidades físicas, técnicas y operativas
de las acciones: disponibles.
Estar enmarcadas en los límites de acción de la
institución ejecutora (recursos, facultades, etc.)
134
ANÁLISIS DE MEDIOS FUNDAMENTALES
Relacionar Mutuamente excluyentes.- Cuando sólo se puede
las acciones elegir hacer una de ellas
Complementarias.- Deben llevarse a cabo
Su relación conjuntamente.
puede ser: Independientes.- No tienen relación de
complementariedad ni de exclusión mutua.
NOTA: ♦ Si son mutuamente excluyentes, se plantean en
diferentes alternativas.
♦ Si son complementarias pueden incluirse en una o más
alternativas.
Definir las Agrupar las acciones considerando que:
Alternativas Cada alternativa debe contener por lo menos una
de Solución acción por cada uno de los medios fundamentales
imprescindibles que no sean mutuamente excluyentes.
Por cada medio fundamental mutuamente excluyente
debe haber por lo menos una alternativa.
Las acciones mutuamente excluyentes vinculadas con
el mismo medio deberán formar parte de alternativas
diferentes.
Las acciones complementarias pueden realizarse en
todas las alternativas.
135
ANÁLISIS DE MEDIOS FUNDAMENTALES

1. CLASIFICACIÓN DE LOS MEDIOS FUNDAMENTALES.


Imprescindible Imprescindible Imprescindible

Infraestructura Mayor inversión en Mayor conocimiento de


eléctrica: Líneas Infraestructura para los sistemas no
Primarias, Redes generar energía convencionales de
Primarias y Secundarias, eléctrica de manera no generación de energía
Sistemas de Medición. convencional eléctrica

2. RELACION DE MEDIOS FUNDAMENTALES

Mutuamente Excluyentes Complementario

Infraestructura Mayor inversión en Mayor conocimiento de


eléctrica: Líneas Infraestructura para los sistemas de
Primarias, Redes generar energía generación de energía
Primarias y eléctrica de fuentes eléctrica a partir de
Secundarias, Sistemas renovables fuentes renovables
de Medición.
ANÁLISIS DE MEDIOS FUNDAMENTALES

3. PLANTEAMIENTO DE ACCIONES .

Mutuamente Excluyentes Complementario

Infraestructura Mayor inversión en Mayor conocimiento


eléctrica: Líneas Mayor inversión en Infraestructura de los sistemas de
Primarias, Redes Infraestructura para generar generación de energía
Primarias y para generar
energía eléctrica de eléctrica a partir de
Secundarias, Sistemas energía eléctrica
de manera fuentes renovables fuentes renovables
de Medición.
convencional

Acción 1 Acción 2 Acción 3

Construcción de la Instalación de Capacitación y


interconexión al paneles fotovoltaicos Promoción a
sistema eléctrico profesionales del sector
existente: Línea energía, sobre fuentes
primaria y red de energía eléctrica de
primaria y secundaria. fuentes renovables
E. Planteamiento de Alternativas de Solución

Describir las alternativas existentes para dar


solución al problema central y las causas que
lo generan.
Las alternativas se logran a través del conjunto
de acciones posibles para solucionar el
problema, de tal manera que queden
agrupadas en proyectos alternativos que luego
serán formulados y evaluados.
Es importante mencionar que ellos deben
Planteamiento de Alternativas de Solución

Cualitativamente
Alternativas Comparables
Cuantitativamente
En:
• * Metas programadas
• * Población beneficiada
• * Ámbito de acción
• *Costo total del proyecto
Alternativas de Solución (Caso Electrificación Rural)

Proyecto Alternativo 1:

Construcción de la interconexión al
sistema eléctrico existente: Línea
Primaria y Redes Primarias y
Secundarias.
•Configuración del pequeño sistema eléctrico:
Punto de alimentación
Ruta de Líneas

•Descripción Del Proyecto:


Líneas y Redes de Primarias
Alternativas de Solución

• Proyecto Alternativo 2
Instalación de paneles fotovoltaicos.- Consistente en la
instalación de paneles solares fotovoltaicos en cada
vivienda, que genere la suficiente energía para satisfacer
las demandas básicas de alumbrado e información (radio y
TV).
Las cargas especiales se atenderán con paneles de mayor
capacidad. Esta alternativa debe llevarse a cabo junto
con una capacitación a profesionales del sector eléctrico,
sobre la operación y mantenimiento, así como otros usos
de los paneles solares …..
Agrupación de acciones

“combine las acciones sugeridas a fin de armar grupos”

La idea es armar grupos que constituirán alternativas de


solución (o proyectos alternativos) sobre la base del grado de
interdependencia que exista entre las acciones propuestas.

Acciones Mutuamente Acciones Acciones


Excluyentes Complementarias Independientes
(Disyuntivas) (Concurrentes)

Pueden ejecutarse de
No se pueden ejecutar Pueden ejecutarse de
manera conjunta con
de manera simultánea. O manera conjunta a fin
acciones mutuamente
una o la otra, nunca de generar sinergias.
excluyentes y/o
ambas. Por lo general, complementarias.
siempre encabezan los
grupos. Cada una de
ellas brinda solución al
problema.
Importante

Siempre ponga nombres a las alternativas

Empiece siempre con la alternativa “optimización*”

*Es aquella que soluciona el problema identificado sin mayores


gastos. Por lo general, se reducen a mejoras en la gestión.

Siempre es posible encontrar varias alternativas para poder lograr


el objetivo del proyecto. Por lo general, se trabaja con tres
alternativas de intervención, de las cuales una de ellas debe ser
siempre la optimización de la situación de base (supone costos más
bajos en su implementación).
Planteamiento del menú de alternativas

Para identificar las alternativas de intervención:

• Revisar el árbol de objetivos e identificar las áreas de trabajo.


Luego, excluir aquellas áreas u objetivos que no son viables.

• Una vez identificadas las áreas de intervención, se debe verificar su


viabilidad según criterios tales como la disponibilidad de recursos
humanos, materiales y financieros, tiempo, participación, etc.

• Identificar los medios posibles de usar para alcanzar el objetivo de


del proyecto. Los medios se refieren a cómo se podría implementar
cada alternativa.
CONSIDERACIONES PREVIAS DE UN PIP DE ELECTRIFICACIÓN RURAL

Antes de desarrollar un PIP de electrificación rural, la UF deberá


tener en cuenta las siguientes consideraciones:
• El objeto de la Electrificación Rural es el abonado
doméstico. El PIP debe ser orientado principalmente para dicho
abonado. Los abonados de cargas especiales, con consumos
mayores a los de un abonado doméstico, comercial o de uso
general, constituyen cargas privadas, por lo que no se financiará
su interconexión con recursos públicos.
• Los PIP de electrificación rural (instalación y ampliación) deben
generar beneficios sociales a los nuevos abonados del servicio de
eléctrico; la intervención debe llegar al abonado final (incluyendo
acometidas). No generan beneficios sociales la ejecución de
obras de infraestructura de manera separada (sólo líneas
primarias, sólo redes primarias, etc.) pues constituye un
fraccionamiento, salvo en los casos en que la intervención
consista únicamente en la ampliación de redes secundarias
(nuevos usuarios), mientras que los demás componentes (L.
primaria y red primaria) funcionen óptimamente, lo que debe
sustentarse técnicamente.
CONSIDERACIONES PREVIAS DE UN PIP DE ELECTRIFICACIÓN RURAL

• El PIP debe responder a un plan de ampliación de las redes


eléctricas a localidades dispersas y/o alejadas, elaborado por el
Gobierno Local, el cual debe basarse en la visión de dicho Gobierno,
que considere además, lo propuesto por el Ministerio de Energía y
Minas (MINEM) en el Plan Nacional de Electrificación Rural (PNER)
actual, por lo que se recomienda coordinar cercanamente con dicha
entidad. De esta manera, los proyectos considerados en los planes de
los gobiernos locales deberán responder a un esquema de priorización
y ordenamiento para que las redes eléctricas puedan expandirse de
manera sostenible y eficiente.
• En tanto el nuevo sistema eléctrico diseñado en el PIP, puede alterar
el existente, dicho PIP debe incluir los reforzamientos y adecuaciones
que sean necesarios para asegurar la capacidad y el buen
funcionamiento del sistema eléctrico en su conjunto. Dichos
reforzamientos y adecuaciones deben ser sustentados técnicamente,
respetando las normas técnicas respectivas.
CONSIDERACIONES PREVIAS DE UN PIP DE ELECTRIFICACIÓN RURAL
Los PIP deben seguir lo establecido en la R. D. Nº 051-2007-EM/DGE
para el diseño de su ingeniería, que precisa que tanto el desarrollo de
los proyectos y ejecución de obras de los Sistemas Eléctricos Rurales
(SER), como su operación y mantenimiento, deben cumplir con las
normas aplicables a la electrificación rural.
Los Gobiernos Locales podrán formular/ejecutar PIP de
electrificación rural sobre localidades dentro de su ámbito de
competencia; incluyendo áreas de concesión otorgadas a las
empresas concesionarias; (Ley General de Electr. Rural – Ley N°
28749, Decreto Ley N° 25844-Ley de Concesiones Eléctricas.
El Ministerio de Energía y Minas sólo puede formular/ejecutar PIP
en localidades ubicadas fuera del área de concesión otorgada a
las empresas concesionarias.
Las actividades de Generación o Transmisión orientadas a la
electrificación rural que se desarrollen sin incluir el sistema de
distribución al abonado final, no son competencia de los Gobiernos
Locales, y no constituyen un PIP de electr. rural. Podrán ser formulados
en caso que correspondan a sistemas aislados que impliquen la
actividad de distribución de energía (generación distribuida), como en
los casos de instalación de mini-centrales hidroeléctricas o térmicas.
UNIVERSIDAD NACIONAL DEL SANTA
Curso: PROYECTOS DE INGENIERÍA

“PIP: Formulación del

Proyecto (1):
Demanda y Oferta”
Clase 4

Escuela Académico Profesional de Ingeniería en


Energía
ESQUEMA DE UN PIP A NIVEL DE PERFIL
SEGUNDA TERCERA
PRIMERA PARTE PARTE CUARTA
PARTE PARTE
Aspectos Generales Evaluación
Identificación Formulación

FLUJO DE INGRESOS DEL


HORIZONTE DE FLUJO DE INGRESOS DEL
DIAGNÓSTICO DE LA HORIZONTE DE PROYECTO
NOMBRE DEL DIAGNÓSTICO DE LA EVALUACIÓN PROYECTO
NOMBRE DEL SITUACIÓN ACTUAL EVALUACIÓN
PROYECTO SITUACIÓN ACTUAL
PROYECTO
EVALUACIÓN ECONÓMICA
ANÁLISIS DE DEMANDA EVALUACIÓN ECONÓMICA
DEFINICIÓN DEL ANÁLISIS DE DEMANDA A PRECIOS DE MERCADO
DEFINICIÓN DEL A PRECIOS DE MERCADO
UNIDAD PROBLEMA
UNIDAD PROBLEMA
FORMULADORA Y ANÁLISIS DE OFERTA
FORMULADORA Y ANÁLISIS DE OFERTA COSTOS A PRECIOS
UNIDAD EJECUTORA COSTOS A PRECIOS
UNIDAD EJECUTORA ARBOL DE CAUSAS Y SOCIALES
ARBOL DE CAUSAS Y SOCIALES
EFECTOS BALANCE DEMANDA
EFECTOS BALANCE DEMANDA
OFERTA OPTIMIZADA
OFERTA OPTIMIZADA EVALUACIÓN SOCIAL
EVALUACIÓN SOCIAL
PARTICIPACIÓN DE
PARTICIPACIÓN DE OBJETIVOS DEL
LOSINVOLUCRADOS OBJETIVOS DEL CRONOGRAMA DE
LOSINVOLUCRADOS PROYECTO CRONOGRAMA DE ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
Y BENEFICIARIOS PROYECTO ACCIONES ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
Y BENEFICIARIOS ACCIONES

MARCO DE ARBOL DE MEDIOS Y SELECCIÓN DE LA MEJOR


MARCO DE ARBOL DE MEDIOS Y COSTOS DEL SELECCIÓN DE LA MEJOR
REFERENCIA FINES COSTOS DEL ALTERNATIVA
REFERENCIA FINES PROYECTO A PRECIOS ALTERNATIVA
PROYECTO A PRECIOS
DE MERCADO
DE MERCADO
ANÁLISIS DE
ALTERNATIVAS DE ANÁLISIS DE
ALTERNATIVAS DE SOSTENIBILIDAD
SOLUCIÓN COSTOS SOSTENIBILIDAD
SOLUCIÓN COSTOS
INCREMENTALES A
INCREMENTALES A ANÁLISIS DE IMPACTO
PRECIOS DE MERCADO ANÁLISIS DE IMPACTO
PRECIOS DE MERCADO AMBIENTAL
AMBIENTAL

MARCO LÓGICO
MARCO LÓGICO
UNS 150
Esquema de la Etapa de Formulación:

UNS 151
Contenido:

1. Horizonte de Evaluación
2. Análisis de la demanda
3. Análisis de la oferta
4. Balance demanda oferta
5. Planteamiento técnico de la alternativa
6. Cronograma de acciones

UNS 152
HORIZONTE DE EVALUACIÓN:
• Se llama así al período que se establece para evaluar los
beneficios y los costos atribuibles a un determinado PIP
(etapas de inversión y postinversión).
• Para definir este horizonte se deben considerar:
a) La incertidumbre sobre el tiempo que durará la demanda
por el bien o servicio a proveer.
b) La obsolescencia tecnológica esperada en el sector que se
va a intervenir.
c) El periodo de vida útil de los activos principales.
• El SNIP tiene establecido que el Horizonte de Evaluación no
debe ser mayor de 10 años. Sin embargo, la DGPM puede
aceptar períodos mayores, con el debido sustento técnico del
caso.

UNS 153
Contenido:
1. Horizonte de Evaluación
2. Análisis de la demanda
3. Análisis de la oferta
4. Balance demanda oferta
5. Planteamiento técnico de la alternativa
6. Cronograma de acciones

UNS 154
Identificación del área de estudio y
de la población afectada

• Se requiere:
– Definir el área de estudio o la población que
padece la necesidad o situación carente.
– En el proceso de análisis podemos
identificar, de mayor a menor, cinco tipos de
poblaciones.

UNS 155
HACIA LA POBLACION OBJETIVO
Enfoque social (Inversión Pública)

POBLACIÓN
POBLACION DEMANDANTE
AFECTADA EFECTIVA
ó
ó
POBLACION
POBLACION POBLACION
OBJETIVO
DE DEMANDANTE
LA META DEL
REFERENCIA POTENCIAL PROYECTO

POBLACION
APLAZADA
POBLACION
NO
AFECTADA

UNS 156
HACIA LA POBLACION OBJETIVO
Enfoque de mercado (privado)

DEMANDA
EFECTIVA
DEMANDA Con capacidad
POTENCIAL y con disposición
POBLACION a pagar
DEL AREA Con la necesidad,
interesados Población
DE MERCADO sin disposición
a pagar

Población
sin la necesidad,
no interesados

UNS 157
Población de referencia o de
estudio
Es una cifra de población global, que
tomamos como marco de referencia
para calculo, comparación y análisis de
la demanda.

UNS 158
Población afectada ó
Demandante Potencial
Es el segmento de la población de
referencia que requiere potencialmente
de los servicios del proyecto para
satisfacer la necesidad identificada.
Se requiere conocer adecuadamente la población
afectada:
En sus diferentes características
En su dimensión geográfica
En su dimensión temporal
UNS 159
Características relevantes de la población
afectada:
•Socioeconómicas
•Culturales
•Edades
•Grado de avance del problema
Dimensión geográfica:
•Zona donde esta ubicada
•Áreas de influencia correlacionadas con la
demanda social
UNS 160
Dimensión temporal:
• Volumen actual de la población afectada
• Estimación del crecimiento de dicha población
durante los próximos años.

La dimensión geográfica, relaciona a la población


con el área donde se encuentra ubicada.
 La dimensión temporal, requiere del
conocimiento del comportamiento futuro de la
población objetivo, del déficit en el servicio y de
los bienes, por lo que se hace necesario la
proyección de la misma.
UNS 161
Población no afectada

Es el segmento de población de
referencia que no requiere los
servicios del proyecto pues tiene
satisfecha la necesidad identificada
objetivo del proyecto.

UNS 162
Población Demandante Efectiva
y Población Objetivo
Población Demandante Efectiva es
aquella parte de la población afectada que
requiere y demanda efectivamente los
servicios del proyecto; y si, una vez
examinados los criterios y restricciones,
está en condiciones reales de ser atendidos
se denomina Población Objetivo. En
caso contrario, será una parte de la
anterior.
UNS 163
Población Aplazada

Es la población que siendo afectada


o carente por algún tipo de
restricción no podrá ser atendida
por el proyecto inmediatamente.

UNS 164
Determinación de la demanda actual

Definido el tipo de producto (bien o servicio)


para satisfacer a la población objetivo, es
necesario estimar la cantidad que deberá ser
provista en un tiempo determinado.
Para el calculo de la demanda es necesario
definir un horizonte del proyecto:
•20 años o mas para proyectos que involucran
infraestructura;
•5,10 o 15 años para proyectos de otra índole.
UNS 165
Se proyectará el crecimiento de la población
objetivo del proyecto, utilizando:

• Estimación de la población mediante datos


censales; o

• Estimación de la población por medio de


investigación de campo.

UNS 166
Ejemplo de utilización de datos censales:

• Se requiere conocer la población de un distrito para el


2019.
• Supongamos que el último censo, realizado en 2007,
arrojó una población de 69,275 habitantes.
• La tasa de crecimiento anual se estima en 1,7%.
• Se asume que la población tiene un crecimiento
"geométrico", dado por la siguiente expresión:

UNS 167
Pt  P0 1  r 
t

• Pt = Población en el año “t”, que vamos a estimar


• Po = Población en el año “base” (conocida)
• r = Tasa de crecimiento anual
• t = Número de años entre el “año base” (año cero y el
año “t”).

UNS 168
Ejemplo de utilización de datos censales:

• Para el ejemplo:
– Po = 69 275 (población en 2007),

– r = 1,7% = 0.017 = tasa intercensal.

– t = 12 años (2019 - 2007 =12)

– Pt = es la población que averiguaremos para 2019.

Sustituyendo estos datos en la fórmula:

Pt  69275 1  0,017   84806


12

UNS 169
Investigación de campo
• Delimitación geográfica
• Recopilación cartográfica
• Actualización cartográfica
• Sectorización
• Conteo de viviendas
• Diseño y selección de la muestra
• Encuesta muestral
• Procesamiento y expansión

UNS 170
Ejemplo: Datos obtenidos del conteo y de la muestra:
• Total viviendas particulares: 4,850
• Muestra del 10% = 485 viviendas
• Personas que habitan en las viviendas de la muestra (contadas
en la encuesta) = 3,056
• Relación personas por vivienda = 3,056/485 =6.3
• Población en hogares particulares =
4,850 x 6.3 = 30,555 personas
• Población en Hogares colectivos (Lugares Especiales de
Alojamiento) = 268 personas
• POBLACION TOTAL = 30,555 + 268 = 30,823

UNS 171
•El crecimiento de la población determinará un
crecimiento de la demanda de los servicios que serán
provistos por el proyecto.
•Es decir, el consumo o uso de los servicios del
proyecto se verá incrementado en la misma
proporción que crecerá la población.
•Por esta razón se traduce la proyección de la
población a “unidades de consumo percápita” de los
bienes o servicios del Proyecto.
•Si conocemos el total de la población demandante
(que será atendida por el proyecto) y un coeficiente
aceptable de consumo por persona (o por familia), es
fácil cuantificar el volumen global del producto
demandado para el proyecto.
UNS 172
Determinación de la demanda actual:

• Demanda del proyecto


– Cantidad del bien o servicio que efectivamente
entregará el proyecto.
– Se relaciona con la población objetivo en los
diferentes períodos durante su vida útil.

UNS 173
Deman.proyecto =D.actual + D.proyectada.
• Demanda actual = cuantía de bien o servicio existente
en el momento del estudio (año 0).
• Demanda proyectada = cantidad de bien o servicio que
la población podría consumir en el futuro, durante la
operación del proyecto (del año 1 hasta, usualmente, el
año 10), considerando:
– Cambios poblacionales,
– Otros proyectos relacionados que puedan modificar
los hábitos de consumo.

UNS 174
Estimación de la Demanda:
1. Con base en la población necesitada:
– Población necesitada = P
– Estándar de consumo percápita = C
– Demanda esperada = D
– D=PxC
2. A partir de registros históricos de consumo:
– Definir una tendencia
– Ajustar sobre dicha tendencia
– Método común: Ajuste lineal
• Cuantitativamente
• Gráficamente

UNS 175
Ajuste y proyección de una serie histórica

Consumo

Valores proyectados
( se asume la tendencia)
Registros históricos
de consumo = + +
+
+ +
+ Función de ajuste = Interpreta la tendencia
+
+

Años
UNS 176
Contenido:
1. Horizonte de Evaluación
2. Análisis de la demanda
3. Análisis de la oferta
4. Balance demanda oferta
5. Planteamiento técnico de la alternativa
6. Cronograma de acciones

UNS 177
Determinación de la oferta
Oferta: capacidad de producción de un bien o servicio
(cantidad y calidad), la cual dependerá de los factores
de producción o recursos de los que se disponga.
La oferta actual será igual al nivel de producción que
se puede alcanzar con los recursos disponibles y
dependerá del recurso con el cual se tenga menor
capacidad.
La oferta optimizada es el máximo volumen de
producción que se puede lograr con los recursos
disponibles actualmente, luego de realizar mejoras que
pueden involucrar gastos no significativos.
UNS 178
Determinación de la oferta actual
Cuando se analiza la oferta de un
servicio ya existente, se puede
determinar:
•La oferta real del servicio
•La cantidad posible de personas a atender
•La calidad con que se entregan las
prestaciones e
•Identificar dificultades por la que atraviesa un
servicio
UNS 179
Contenido:
1. Horizonte de Evaluación
2. Análisis de la demanda
3. Análisis de la oferta
4. Balance demanda oferta
5. Planteamiento técnico de la alternativa
6. Cronograma de acciones

UNS 180
Calculo y proyección del déficit
Déficit = Demanda – Oferta optimizada
•Definido el tipo de producto (bien o servicio) para
satisfacer a la población objetivo, es necesario
estimar la cantidad que deberá ser provista
(Deficit).

•Cuando la oferta es inexistente, el déficit


corresponderá a la totalidad de la demanda
estimada.
UNS 181
El proyecto ¿necesariamente
debe satisfacer el déficit?
No necesariamente. Si bien, satisfacer
todo el déficit es lo ideal para cada PIP,
podrían existir una serie de limitaciones que
impidan que esto suceda (falta de recursos
económicos, etc). Por este motivo es que se
puede acotar la intervención del PIP a una
población objetivo, el cual representa un
porcentaje o fracción de la población
demandante efectiva total sin atención.
UNS 182
Contenido:
1. Horizonte de Evaluación
2. Análisis de la demanda
3. Análisis de la oferta
4. Balance demanda oferta
5. Planteamiento técnico de la alternativa
6. Cronograma de acciones

UNS 183
Planteamiento técnico de las alternativas
En la busqueda de optimizar el uso de los recursos públicos cada
una de las alternativas de solución que se definieron previamente,
debe ser analizada en su:
a. Localización sea la mejor; para cada tipo de proyecto hay
factores que determinarán la óptima.
b. Tamaño sea el necesario; partiendo de la brecha entre la oferta
y la demanda, pero es posible que por factores técnicos,
financieros, etc., no se pueda atender toda la brecha. En casos
que sean posibles, la implementación modular del proyecto, es
una alternativa adecuada.
c. Tecnología usada para que la inversión y la operación sea la
pertinente; es importante que para su definición se considere las
condiciones del área de estudio para adecuarse a éstas, clima,
suelos, topografía, etc.
d. Momento (período) en el que se inicia la ejecución sea el
apropiado, debe ser el más óptimo.
UNS 184
Planteamiento técnico de las alternativas
Efectuar el análisis técnico de las alternativas de solución, no
debe entenderse únicamente como la descripción de las
características técnicas de éstas.
En los estudios damos por definidas las variables
localización, tamaño, tecnología; no siempre éste es el
escenario, por lo que es importante analizar alternativas.
Hay que optimizar el tamaño, la tecnología, el momento, en
cada una de las alternativas de solución del problema. Para
ello hay que analizar los factores que incidirán en cada una y
plantear, de ser el caso, las alternativas técnicas y evaluarlas.
El análisis del riesgo de desastres, permite determinar si
el proyecto podría ser afectado por los peligros existentes en
el área. El análisis de la localización, tamaño, y tecnología
permite identificar el riesgo e incluir mecanismos para evitar la
generación o para reducirlo.
UNS 185
Contenido:
1. Horizonte de Evaluación
2. Análisis de la demanda
3. Análisis de la oferta
4. Balance demanda oferta
5. Planteamiento técnico de la alternativa
6. Cronograma de acciones

UNS 186
CRONOGRAMA DE ACCIONES:
¿Cómo programo las acciones de las Alternativas de
Solución?
• Primero: Se deben plantear las actividades necesarias
para cumplir con cada una de las acciones definidas.
• Segundo: Se debe estimar el tiempo que consideramos
necesario para poder llevar a cabo estas actividades.
• Tercero: Debemos fijarnos si estas actividades se llevarán
a cabo de manera simultánea o acaso será necesario
completar una para poder ejecutar la siguiente.

UNS 187
CASO:
Electrificación Rural a
Nivel de Perfil
(Guia de formulación 2011)

UNS 188
CASO: Electrificación Rural a Nivel de Perfil
(Guia de formulación 2011)

En la etapa de Identificación se recoge,


organiza y procesa toda la información
relacionada con los intentos de soluciones
anteriores para proveer los servicios eléctricos en
la localidad, sobre la oferta e infraestructura
existente, sobre los potenciales usos de la
energía y sobre su gestión -en caso existiera el
servicio- te dará insumos suficientes para elegir
la mejor alternativa de solución. 189
Componentes de esta etapa de estudio

2.1. Diagnóstico de la situación actual

2.1.1. Diagnóstico del área de influencia de las


localidades comprendidas en el proyecto.
a) Localización.
b) Características físicas.
c) Vías de comunicación.
d) Aspectos socioeconómicos.
e) Potenciales usos de la energía.
f) Otros servicios existentes.

190
2.1.2. Diagnóstico de los servicios
a) Diagnóstico del servicio eléctrico.
Evalúa la operación del servicio y de la infraestructura eléctrica
existente analizando la calidad y continuidad del servicio,
cobertura, principales problemas, necesidad de mejoramiento o
ampliación del sistema eléctrico, puntos de alimentación, etc.,
según la tipología de PIP.

Situación del servicio: diagnóstico de la prestación del


servicio eléctrico basado en la información primaria y
secundaria.

Situación de la Infraestructura: situación de cada


componente del sistema eléctrico y aspectos de su
vulnerabilidad. 191
b) Diagnóstico de la gestión del servicio.
Diagnóstico de la gestión administrativa.
Describe los aspectos administrativos, financieros e
institucionales sobre la entidad responsable de la prestación
del servicio de energía eléctrica.
Diagnóstico de las actividades de operación y
mantenimiento.
Evalúa la capacidad y actividad de la operación y
mantenimiento (O y M) del sistema de energía eléctrica.
Diagnóstico de la actividad comercial.
Describe a la organización responsable del registro o catastro
de clientes y la actividad comercial (Abonados domésticos,
Abonados adicionales, Tarifa y modificaciones, estructura de
pagos y montos de las cuotas, etc).

192
2.1.3. Diagnóstico de los involucrados en el PIP.
Analiza los grupos sociales que serán beneficiados o
perjudicados con el proyecto.
Analiza las entidades que apoyarían la ejecución y posterior
operación y mantenimiento.
Analiza a la población afectada
Usos de la energía eléctrica.
Priorización de beneficiados.
2.1.4. Intentos anteriores de solución.
Indica las acciones que se tomaron anteriormente para
solucionar el problema que se pretende erradicar con el
proyecto, el grado de éxito o fracaso que se alcanzó y sus
causas.

193
2.2. Definición del problema, sus causas y efectos
Definición del problema central de acuerdo al diagnóstico
elaborado, se determina las causas y efectos que ocasiona
esta situación negativa, lo que servirá de base para identificar
las alternativas de solución. Estas relaciones de causa y efecto
se deben visualizar en el Árbol de Problema de Causas y
Efectos.
2.3. Objetivo del proyecto
Describe la situación deseada después de solucionar el
problema central, identificando las relaciones de medios-fines,
las cuales serán visualizadas en un diagrama denominado
Árbol de Medios y Fines o Árbol de Objetivos.
2.4. Alternativas de solución
En los proyectos de electrificación rural, la alternativa de
solución es única y consiste en brindar el servicio de
energía eléctrica.
Las alternativas deben ser técnicamente viables para
solucionar el problema, formuladas sobre la base de los
medios fundamentales definidos en el árbol de objetivos. Para
esto se considera: Opciones tecnológicas, Localización,
Materiales. 194
CASO: Electrificación Rural a Nivel de Perfil

En la etapa de formulación se organiza y procesa la


información de cada alternativa del proyecto. Esta información
será el punto de partida para evaluar dichas alternativas y
seleccionar la mejor.
3.1 Horizonte de evaluación

Aquí se determina el tiempo sobre el que se proyectará la


oferta, la demanda y las necesidades de inversión de
cada alternativa.
El horizonte está definido por la vida útil del proyecto
que, en electrificación, es de 20 años promedio. Se puede
considerar períodos mayores previo sustento técnico. 195
3.2 Análisis de la demanda
3.2.1 Parámetros principales para estimar la demanda.
a) Tipos de abonados.
Abonados Domésticos (AD): Los abonados residenciales
del área de influencia.
Abonados Comerciales (AC): Los que realizan alguna
actividad comercial o corresponden a áreas de comercio,
incluso los que se encuentran dentro de viviendas.
Abonados de Uso General (AUG): Escuelas, postas
médicas, iglesias, centros comunales, etc., que forman parte
de ámbito comunal.
Abonados de Pequeña Industria (API): Industrias cuya
demanda es superior a la de un abonado comercial pero que
no llega a ser una carga especial: talleres de carpintería, de
calzado, etc., con producción en pequeña escala.
196
Nº de Abonados Totales = AD + AC + AUG + API
b. Tipos de Localidades
Compuesto por localidades concentradas o
semidispersas situadas en áreas rurales, que
Localida presentan configuración urbana definida y
pueden contar con plazas y/o calles;
d Tipo I asimismo, cuenta con nivel de desarrollo
intermedio , con mayor número de servicios y
locales públicos y con vías de acceso.

Compuesto por localidades dispersas


Localida situadas en áreas rurales, que presentan
configuración urbana o es incipiente, con
d Tipo II menos número de servicios y locales públicos
y con vías de acceso en regular estado
(trochas carrozables) o que no cuentan con
vías de acceso.
197
c) Persona por hogar en el área
rural
Resulta de la división de la población
beneficiaria entre el número de
hogares a electrificar según el PIP.
(En base a encuestas).
Según el INEI, por región geográfica
se tiene:

d) Consumos de energía por abonado: Este consumo debe


sustentarse comparando los consumos de localidades electrificadas
similares y cercanas al área de influencia del proyecto.

198

Fuente: Muestra de PIP de SER viables de los últimos 3 años, Banco de Proyectos del SNIP.
e) Tasa de crecimiento poblacional (r%)
La población se proyecta con la tasa de crecimiento intercensal
para el distrito donde se localiza el proyecto, según los censos de
población y proyecciones del INEI.

f) Tasa de crecimiento de los consumos de energía por


abonado doméstico (i%)
Se obtiene a partir de información histórica de la empresa
concesionaria relacionada con áreas similares al PIP. Los Valor
Referenciales por tipo de localidad se presentan a continuación:

El cálculo o estimación de
la demanda se basa en
los datos recogidos en el
trabajo de campo. Realiza
una encuesta con mucho
detalle y testimonios. 199
3.2.2 Estimación de la demanda.
a) Estimación de la demanda inicial.
Datos de inicio: Población total, población electrificada, número de
abonados y participación por tipo de abonado del área de influencia del PIP.
Grado de electrificación inicial: Divide la población electrificada entre la
población total.
Consumo Unitario de energía por tipo de abonado (C.U.): Se obtiene
del análisis sobre el consumo de energía por cada tipo de abonado. Los
valores deben ser expresados en forma anual y en kW.h por abonado.
Consumo de energía por tipo de abonado (C): Se obtiene de la
multiplicación individual del consumo unitario anual por tipo de abonado y
el número de abonados.

Consumo Abonado = C.U x Número de Abonados


Consumo de alumbrado público: Se obtiene de la multiplicación de los
puntos de iluminación por la potencia de la lámpara y horas de utilización.
Consumo total de energía: Se obtiene sumando el consumo anual de
todos los abonados e incluyendo el alumbrado público.

Consumo Total = Cdomés. + CComer+ CUso Gral+ CP.Indstria + CA.Público


200
b) Estimación de la demanda proyectada.
Se asume una tendencia creciente del consumo de energía por
abonado doméstico (KW.h/abonado) y del número de abonados
estimados para cada año en el horizonte de evaluación. Se sigue
estos pasos:
Datos iniciales: Población total, grado de electrificación,
personas por hogar, participación por tipo de abonados,
consumo unitario de energía y puntos de iluminación inicial.
Proyección de la población total: Se obtiene incrementando
la tasa de crecimiento poblacional
Población Proyectada a la población
= Población inicial xtotal
(1 +inicial.
r%)
Proyección del grado de electrificación: Se obtiene del
grado de electrificación inicial y de la meta propuesta que se
pretende alcanzar.
Proyección de la población electrificada: Se obtiene de la
multiplicación de la población total proyectada por el grado de
electrificación proyectado.
201
Proyección del número total de abonados: resulta de dividir
la población electrificada proyectada entre el número de
Proyección por cada tipo de abonados: Se obtiene de la distribución
del número total de abonados de acuerdo a la participación de abonados
por sectores determinada en un inicio.
Número Abonado sector = Número de Abonado Total x % Abonado inicial
Proyección del Consumo Unitario de energía por tipo de abonado
(C.Uproy): En el sector doméstico, se calcula con la tasa de crecimiento del
consumo de energía por abonado. Para los demás sectores, se asume un
consumo por abonado promedio durante el horizonte de evaluación del PIP.

Consumo por Abonado Domést.Proyectado = Consumo por Abonado Domést.inicial x (1 + i%)

Proyección del Consumo de Energía por Tipo de Abonado (CProy.):


Se obtiene de la multiplicación individual del consumo unitario anual por
tipo de abonado con el respectivo número de abonados.
Proyección del Consumo de Alumbrado Público: Se obtiene de la
multiplicación de los puntos de iluminación proyectados por la potencia de
la lámpara y horas de utilización.
Proyección del Consumo Total de Energía: Se obtiene a partir de la
suma del consumo proyectado de todos los abonados, incluyendo
alumbrado público.
ConsumoAbonado = C.U proy x Número de Abonados Proyectad 202
3.3 Análisis de la oferta
El objetivo central de este análisis es evaluar el grado de cobertura de la
demanda proyectada, en el horizonte de evaluación. Se describe la provisión
de energía que se realiza en el proyecto y sus variables más importantes, así
como los supuestos utilizados en el cálculo de la oferta.
3.3.1 Oferta del Servicio del energía eléctrica.
a) Capacidad de la oferta del servicio existente (sit. “sin proyecto”).
Si las localidades cuentan con suministro de energía eléctrica, la oferta actual
es aquella con la que se abastece a los abonados actuales en condiciones
adecuadas. La oferta debe ser expresada en unidades de potencia (kW).
Dependiendo de la forma de abastecimiento, ésta se determina a través de la
capacidad de las subestaciones de distribución o módulos fotovoltaicos, etc.
Si NO existe suministro de energía eléctrica, la oferta actual es igual a cero.
b) Capacidad del sistema eléctrico existente.
Más allá de la capacidad del servicio, es necesario hallar la capacidad del
sistema eléctrico existente, de acuerdo a la potencia de la subestación de
transformación, de las centrales de generación y/o potencia del módulo
fotovoltaico. Se expresa en unidades de potencia (kW) y su capacidad
considera las pérdidas de energía.
203
3.3.2 Oferta Optimizada del servicio (situac. “sin proyecto”).

Se analiza las posibilidades de optimización de la oferta del servicio


existente para obtener la máxima utilización de la infraestructura
disponible y brindar el servicio en las condiciones más adecuadas.
En estas condiciones, la oferta actual del servicio eléctrico
determina la Oferta Optimizada.

La Oferta Optimizada implica la reconfiguración de redes y


subestaciones, mejorar la gestión de operación y
mantenimiento, aplicar medidas de disminución de pérdidas
técnicas y no técnicas de energía, aplicar medidas de tipo
administrativo y mejoras de gestión comercial, entre otras.

Si NO se cuenta con suministro de energía eléctrica, la Oferta


Optimizada es igual a cero. 204
3.4 Balance oferta demanda
Se debe estimar la diferencia entre la demanda y las cantidades
ofertadas de cada una de las diferentes alternativas. Por ello se
debe determinar:
• La energía que serán potencialmente demandados al proyecto.
• La energía que cada alternativa ofrecerá.
Paso 1: Determinación del déficit o superávit del servicio
eléctrico sin proyecto
Considerando la proyección de la demanda en caso de que se
implemente el proyecto, se debe hacer explícita la tendencia del
déficit o superávit en el horizonte de evaluación.

205
Paso 2: Determinación del déficit del serv. eléctrico con proyecto
Se desarrolla para cada alternativa consignando la cantidad ofertada
anual durante todo el horizonte de evaluación. De esta forma se verá en
el tiempo cómo cada alternativa va satisfaciendo el déficit proyectado (o
generando un superávit) de energía eléctrica que pueda abastecer a las
zonas aledañas en futuros proyectos.
Se debe considerar no solo la demanda actual del proyecto, sino también
las del otras electrificaciones que son abastecidas por la sub estación de
la cual tomará energía el proyecto.
En caso se piensen desarrollar proyectos en el futuro, los cuales se
alimentarán de la misma subestación, éstos deben señalarse en el
documento a manera de comentario, a fin de justificar el superávit
existente con el desarrollo del proyecto.

206
3.5 Planteamiento técnico de las alternativas de solución
El planteamiento de alternativas debe permitir una inversión eficiente, a un
mínimo costo y con la mayor rentabilidad social. Se analiza los criterios
generales para definir la tecnología a utilizar, así como las especificaciones
de los componentes de los sistemas.
3.5.1 Dimensionamiento del sistema propuesto (situac. con
proyecto).
a) Determ. de la capacidad requerida de la oferta del servicio.
Para determinar la capacidad de la oferta del servicio se debe contar con la
energía y potencia requerida, la que se obtiene de sumar al consumo
total de energía y las pérdidas de energía.
La elección de la tecnología depende de la dimensión del proyecto, cercanía
al punto de suministro y dispersión de los abonados.
Energía Total Requerida (kW.h) = Consumo Total / (1 - % pérdidas)

A partir de la energía total requerida se obtiene la potencia requerida,


aplicando el Factor de Carga (fc), entre 20% y 35%.
Capacidad Total Requerida (kW) = Energía Total / (fc * 8760)
207
b) Capacidad de diseño de la oferta del servicio.
Según la potencia total requerida, se determina la capacidad de diseño para
todo el horizonte de evaluación. (según normas técnicas sector).
Si incluye una minicentral hidráulica o una central térmica, se precisa de la
potenc. efectiva, régimen de funcionamiento de la fuente, consumo de
combust., ubicación e instalaciones adicionales o aumentos de capacidad.
En sistemas fotovoltaicos se precisa la capacidad del módulo fotovoltaico
individual o comunitario.
c) Balance de energía del proyecto.
Se analiza el balance de energía para el diseño del proyecto en el horizonte
de evaluación, el cual será cubierto con el diseño propuesto.
También, se evalúa el saldo de la oferta disponible de la fuente de
abastecimiento (subestación, central de generación o sistemas fotovoltaicos)
desde la cual se garantizará la oferta.
Se considera también la energía requerida las de otras electrificaciones que
son y serán abastecidas por estas fuentes energéticas.
En caso se desarrollen nuevas fuentes de energía, estos nuevos incrementos
de capacidad deben incluirse en la evaluación del saldo.

208
3.5.2 Criterios para la determinación de las tecnologías.
Con el fin el brindar el servicio de electricidad a abonados domésticos
rurales, los proyectos desarrollan acciones que implican principalmente
distribución de energía (a nivel de subtransmisión o generación distribuida).
Las tecnológicas serán convencionales y no convencionales, dependiendo
de la dimensión del proyecto, ubicación de las localidades usuarias,
cercanía a puntos de suministro y de la dispersión entre abonados a
electrificar.
Considerando estos puntos se presentan alternativas excluyentes de
electrificación mediante:
Redes convencionales.
Sistemas fotovoltaicos domiciliarios.
Generación de energía con minicentrales hidroeléctricas.
Generación de energía con grupos térmicos.
Generación de energía con sistemas híbridos. 209

Sistema fotovoltaico centralizado.


Cada tecnología tienen sus caracteristicas propias como costos,
ventajas, desventajas, condiciones mínimas de aplicabilidad y usos,
las que deben ser evaluados antes de su elección.

Existencia de soporte técnico para capacitación, mantenimiento


preventivo, correctivo y suministro de repuestos.

Grado de apropiabilidad social de la tecnología, referido a los


probables conflictos sociales que pudiera generar la administración
futura del servicio.

Disponibilidad a pagar la tarifa propuesta.

Potencialidad de desarrollo económico de la comunidad no


aprovechada por falta de energía.

210
3.5.3 Descripción técnica de los sistemas eléctricos.
3.5.3.1 Extensión de redes convencionales.
a) Factibilidad y punto de diseño: Determinación del punto de
diseño y de la factibilidad de suministro para el diseño inicial del
sistema eléctrico otorgado por la empresa de distribución eléctrica
respectiva.
b) Descripción técnica.
La información técnica se basa en los estudios de ingeniería
sustentados con información de campo, cálculos eléctricos, planos,
investigaciones de suelos, levantamiento topográfico, etc. puede
tener los siguientes componentes:
◗ Líneas primarias.
◗ Redes primarias y subestaciones.
◗ Redes secundarias y acometidas domiciliarias.

211
3.5.3.2 Sistemas fotovoltaicos domiciliarios.

Se plantea la implementación de paneles solares fotovoltaicos en cada


vivienda a fin de obtener suficiente energía para las demandas básicas de
alumbrado e información (radio y televisión).

La dimensión del sistema fotovoltaico depende de las formas de operación


y del régimen de consumo eléctrico, entre otros. Por ello, define las cargas
domésticas a atender, niveles de radiación, días de autonomía, profundidad
de descarga, régimen de operación, características climáticas y geográficas
de la zona donde se instalará.

Este sistema constituye una buena alternativa para las poblaciones más
alejadas y dispersas y que no pueden conectarse a un sistema
convencional por su inviabilidad técnico-económica. Se ejecuta con una
capacitación dirigida a los beneficiarios y operadores del sistema
fotovoltaico. 212
3.5.4 Gestión de riesgos de desastres para el proyecto
Efectúa el análisis del riesgo del proyecto y plantea las medidas de
reducción pertinentes:
Verifica que los componentes o elementos del sistema eléctrico
no estén expuestos a potenciales peligros. Selecciona una
adecuada localización.
Si esa exposición del sistema eléctrico a riesgos es inevitable,
identifica los peligros que pudiera hacerlo vulnerable y define
mecanismos y medidas que permitan reducir el riesgo.
Considera las medidas necesarias para que, ante un peligro
efectivo, el proyecto pueda operar en condiciones mínimas y
recuperar su capacidad en el más breve plazo.

213
CRONOGRAMA DE ACCIONES:

Conocida la demanda del proyecto, se debe realizar una lista de acciones


a desarrollar para llevar a cabo las alternativas.

Esta etapa permite conocer las fases de implementación del proyecto

Metodología:

1. Definir una escala de tiempo: año, mes, día o una combinación de


ellos. Se recomienda para los proyectos de electrificación rural, usar
una escala en meses.

2. Listar las acciones que componen cada alternativa.

3. Determinar el tiempo de duración de cada acción.

4. El conjunto de acciones se debe distribuir en el tiempo en este


cronograma. Se debe considerar que ciertas actividades son
independientes entre si, por lo que no les afecta el orden de ejecución.

214
DIAGRAMA DE GANTT :
La mejor metodología para presentar estos cronogramas es utilizando un
DIAGRAMA DE GANTT, que es la representación en barras de las actividades a lo
largo del horizonte de evaluación. Entre las múltiples ventajas de este Diagrama se
resalta el hecho de que es muy sencillo y fácil de entender, da una representación
global del proyecto y permite listar múltiples acciones sin dificultades. La forma
más fácil de crear un Diagrama de Gantt es utilizando Microsoft Project.

215
GRACIAS

UNS 216