TÉCNICAS Y HERRAMIENTAS PARA LA

PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

Ponente: Carley Milena Cárdenas

Geógrafa -MSc. Planificación
 TÉCNICAS Y HERRAMIENTAS PARA LA
PLANIFICACIÓN ESTRATEGICA

ORGANIZACIÓN DEL GRUPO

 Director de debate

 Relator

 Animador
 TÉCNICAS Y HERRAMIENTAS PARA LA
PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

 HORARIO DE LA ACTIVIDAD
2:30 a 5: 30 pm
2:30 a 3: 45 La planificación

Estratégica
3:45 a 3:55 Refrigerio
3:55 a 4:00 Animación
4:00 a 5: 30 Herramientas de la
Planificación Estratégica
 TÉCNICAS Y HERRAMIENTAS PARA LA
PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

¿QUE ES EL PODER?
Es la capacidad que tiene un líder de alcanzar
los objetivos planteados en una organización
PLANIFICACIÓN: contar con un plan
ORGANIZACIÓN: Organizar los recursos
DIRECCIÓN: Dirigir por la ruta correcta
EVALUACIÓN: evaluar la gestión- resultado
RETROALIMENTACIÓN: Redireccionar fallas
 ¿QUÉ ES L A PLANIFICACIÓN?

 Análizar la realidad en la actualidad

 Relacionar el presente con el futuro

 Pensar y evaluar las consecuencias antes de actuar

 Detectar posibilidades de éxito

 analizar ventajas y desventajas de la acción

 Proponer objetivos, metas

 Pensar en conjunto para crear el futuro

 Planificamos o estamos obligados a improvisar el fracaso del

futuro
 PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

 Considera diferentes actores en un juego de conflictos y cooperación

para solucionar problemas comunes
 Los actores son: políticos, gobernantes, dirigentes de organizaciones
públicas, empresariales y sindicales, comunidad organizada
 Los temas de conflictos son: problemas comunitarios, económicos,
sociales, ambientales, políticos
 Es un juego de conciliación de intereses: políticos, económicos,
sociales y transversalmente el ambiental
 Permite conocer los intereses de los oponentes; entenderlos y
asimilar su punto de vista. Además dar a conocer los míos
 Conocer la realidad institucional de los demás actores y que
conozcan la mía.
 No puede haber estrategias si no existen oponentes con distintas
explicaciones de la situación.
 MOMENTOS DE LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
 El Momento Explicativo (M1).
Instancia en que se explica la realidad tal como fue, es
y tiende a ser.
 El Momento Normativo (M2).
Instancia en que se diseña como debe ser la realidad
en el futuro, en contraste con la situación inicial.
 El Momento Estratégico (M3).
Instancia en que se elabora una estrategia que articula
el deber ser con el puede ser.
 El Momento Táctico-Operacional (M4).
Instancia del hacer. Se produce la mediación entre el
conocimiento y la acción.
 MOMENTOS DE LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

MOMENTO EXPLICATIVO: En el enfoque situacional en este Momento (M1)

se tratará básicamente de:
 Identificar problemas relevantes para el actor que explica la
realidad.
 Priorizar y/o valorar los problemas.
 Identificar los actores influyentes.
 Establecer la relación entre los actores y los problemas.
 Describir y explicar los problemas a través de las relaciones
sistémico-causales (flujograma situacional) y establecer el VDP
correspondiente.
 Delimitar el espacio del problema.
 Identificar los nudos explicativos del problema, así como los nudos
críticos del mismo.
 Establecer la relación de la situación problema con el entorno o
contexto (escenario).
MOMENTOS DE LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

MOMENTO NORMATIVO: El enfoque situacional en este Momento (M2)

trata, fundamentalmente, de:
 Diseñar Las operaciones, acciones y sub-acciones.
 Diseñar la situación objetivo y describir los resultados
(VDR)
 Estimar el impacto de las operaciones y acciones en el
cambio situacional esperado.
 Diseñar diferentes programas direccionales en distintos
escenarios (variantes y opciones).
 Relacionar las operaciones con los problemas del plan.
 Diseñar planes de contingencia para eventuales
sorpresas al plan central.
 MOMENTOS DE LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

MOMENTO ESTRATÉGICO:
El enfoque situacional, en este Momento (M3) trata fundamentalmente de:

 Definir estrategias para cada actor y operación.

 Establecer el vector de peso para cada actor
 Definir el interés y el valor para cada operación desde la
perspectiva de cada actor, distinguiendo entre los
actores de alto y bajo peso.
 Establecer posibles trayectorias y selección de la
trayectoria central o curso de acción.
 Hacer simulaciones tácticas.
 MOMENTOS DE LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
MOMENTO TÁCTICO-OPERATIVO:
En el enfoque estratégico situacional se considera que la planificación se
completa en la acción
 En este momento (M4) se integra la acción con el conocimiento
 La ejecución de las operaciones y acciones definidas
 La permanente revisión y seguimiento de la coyuntura (apreciar la
nueva situación).
 El establecimiento de sistemas de dirección estratégica que
contemple al menos los siguientes sub-sistemas:
 Ejecución del plan en la coyuntura
 Gerencia por Operaciones
 Petición y rendición de cuentas
 Presupuesto por Programas.
 Sala Situacional, seguimiento y evaluación de Gestión,
 Ajustes o redireccionamiento estratégico
 ETAPAS DEL PROCESO DE PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
MOMENTO EXPLICATIVO
PROCESO
INICIACIÓN ¿Cuáles son las PROCESO
¿Qué se está
condiciones actuales haciendo respecto MADURACIÓN
respecto a las a lo planificado
deseadas? anteriormente? MOMENTO NORMATIVO
¿Qué es lo
ENTRADA que ¿Con qué ¿Qué podemos hacer
deseamos? contamos? para lograr lo deseado?

Quienes son los

¿Cómo podemos ¿Qué podrían hacer
involucrado?
unir esfuerzos? otros para ayudar?
PRELIMINARES DEL M.E
¿Quien planifica
y cuales son sus ¿Cuáles son las opciones y
limitaciones? condiciones disponibles?

¿Cuáles son ¿ Cómo

vamos? Actuar juntos ¿Cuáles son las
los consecuencias de las
compromisos? acciones?
Están satisfechos Asignar
Distribuir
los demandantes recursos
responsabilidades

MOMENTO TÁCTICO- ¿Preservamos Ejecutar obras y

el ambiente? acciones PROCESO DE
OPERACIONAL EJECUCIÓN
MOMENTO ESTRATÉGICO
PROCESO DE
CORRECCIÓN
 INSTRUMENTOS DE PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

MOMENTO EXPLICATIVO
Diagnóstico Planes Operativos
Físico Natural , anuales anteriores
socioeconómico y
ambiental . MOMENTO NORMATIVO
Imagen
Objetivo Planes de Desarrollo y
Potencialidades
Ordenación del territorio
y limitaciones
Actores Sistema de
involucrados Planes sectoriales Planificación Consejo
Federal de Gobierno
PRELIMINARES M.E POAI anual
Plan de
Gobierno Políticas Públicas

Plan Impactos económicos,

Contraloría Coordinado
Social sociales y ambientales
deseados
Evaluación de Presupuestos
Gestión-Memoria
y cuenta POAN
MOMENTO TÁCTICO- Ejecución
OPERACIONAL Evaluación de presupuestaria
medidas MOMENTO ESTRATÉGICO
ambientales
 HERRAMIENTAS PARA LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

MOMENTO EXPLICATIVO

Matríz de Flujograma Árbol de

situacional MOMENTO NORMATIVO
Actores Problemas

Matriz Diagrama Matriz Marco Lógico

problemas Causa-Efecto
comunes PRELIMINARES M.E. DOFA

Configuración del Impacto Cruzado

sistema de
planificación Factores internos y
externos
Tablero
Control Plan Único de
Cuentas
Indicadores
de Gestión
Diagrama
Método PERT de Gantt
MOMENTO TÁCTICO- Indicadores
OPERACIONAL de impacto
MOMENTO ESTRATÉGICO
 CONFIGURACIÓN DEL SISTEMA ESTADAL DE PLANIFICACIÓN :

PROVEEDORES CLIENTES
•Comunidades
*Consejo Federal de Gobierno
*Consejo de Planificación y Coordinación de Políticas •Organizaciones civiles
Públicas
*Consejo Local de Planificación
*Consejos Comunales
*Sociedad Civil Organizada
PRODUCTOS
•Programas y Proyectos
Culminados
INSUMOS •Grado de la ejecución
•Planes Nacionales presupuestaria
•Plan Estadal de Gobierno •Indicadores Alcanzados
•Planes Sectoriales
•POAN y POAI
•Leyes y normativas ACTIVIDADES
•Peticiones y propuestas •Ejecución de Programas y Proyectos
•Ejecución Presupuestaria
•Seguimiento y Evaluación de gestión

PROCESOS
Elaboración de Programas, Proyectos y POA

RECURSOS
Humanos, Financieros, Tecnológicos, Materiales, equipos, Tiempo y Otros

. Configuración del Sistema. Tomado de “Planificación y Política. Técnicas e Instrumentos de Planificación y Gestión: Caja de Herramientas”, IVEPLAN, 1
Sistema Nacional de Planificación

Gobernaciones Alcaldías /
Vicepresidencia / Consejo de Consejo Local
Presidencia
/ Consejo Planificación y de
Instancia de la
Federal de Coordinación Planificación
Republica
Gobierno de Políticas Públicas
Públicas

Elabora
Elabora Ejecuta
Ejecuta
Formula Hace
Atribución Apoya Hace
Dirige seguimiento /
seguimiento / Apoya
Apoya

Plan Nacional
Plan de Desarrollo
Nacional de Regional
Producto Plan Estadal
Plan Nacional
Desarrollo de Plan Municipal
de Desarrollo de Desarrollo
Desarrollo
Institucional
 MATRÍZ DE PROBLEMAS COMUNES
PASO 1: Lluvia de ideas
PASO 2: Priorización de Problemas

MATRIZ 2: PRIORIZACIÓN DE PROBLEMAS

PROBLEMA A1 A2 A3 A4 A5 A6 A7 A8 TOTAL PRIORIDAD

P1

P2

P3

P4

P5

P6

P7

Pn

TOTAL 100 100 100 100 100 100 100 100 100
 MATRIZ 2: MATRIZ DE ACTORES
FU EN TES D E A1 A2 A3 A4 A5 A6 A7 A8 A9 TOTA L
POD ER

D IN ER O

PR ESTIGIO

A POYO
POLITIC O

ORGA N IZA C IÓN

IN FOR MA CIÓN

FU ERZA

POD ER

C OH EREN C IA

TOTA L
 FLUJOGRAMA SITUACIONAL
PROBLEMA: ACTOR QUE EXPLICA:
C.H CAUSAS V.D.P. CONSECUENCIAS

Resultados
REGLAS ACUMULACIONES FLUJOS

Regla bajo Acumulación Flujo bajo

control Bajo control control

Regla fuera Acumulación Flujo

De control Fuera de control Fuera de
control

Regla Acumulación Flujo fuera

ENTORNO Fuera de Fuera de juego juego
juego
 DIAGRAMA CAUSA- EFECTO

P
R
O
B
L
E
M
A

FENOPRODUCCIÓN FENOESTRUCTURA GENOESTRUCTURA

Los Hechos visibles Organizaciones o Bases socio historicas
normas que rigen los Que fundamentan los
hechos hechos
 ÁRBOL DE PROBLEMA

E
F
E
C
T
O
S
PROBLEMA CENTRAL

C
A
U
S
A
S
 MATRIZ DE IMPACTO CRUZADO
M ATRIZ 3: G AMM A MODIFIC AD A DE IMPACTO CRU ZADO
(MIC-M AC)

C AUSA E1 E2 E3 E4 E5 E6 SUM ATORIA

C1 1 2 1 0 1 2 7

C2 3 3 2 0 0 0 8

C3 1 0 2 1 0 0 4

C4 2 1 0 3 1 0 6

C5 3 1 0 0 2 0 6

C6 0 0 1 0 1 3 5

SUM ATORIA 10 7 6 4 5 5 37

•Permite identificar las causas del problema que requieren mayor atención a corto y
mediano plazo
• En consenso entre los participantes se procede a darle una ponderación con los
siguientes criterios:
0 = la causa no incide en el efecto; 1 = La causa incide levemente sobre el efecto; 2=
La causa incide directamente sobre el efecto; 3= La causa tiene gran incidencia sobre
el efecto
•Se calcula la media a través de formula:

MEDIA = Sumatoria Total/ Nº CAUSAS = 37/6= 6.16

• Las causas que resulten mayor o igual a la media, será las prioritarias y ser
atendidas a corto y mediano plazo.
 ÁRBOL OBJETIVO F
I
N
E
S

OBJETIVO CENTRAL
M
E
D
I
O
S

•El árbol objetivo se logra pasando a positivo el árbol problema

•Los medios de primer orden generan programas
•Los medios de segundo orden generan proyectos y acciones
 MARCO LÓGICO
MATRIZ DE PLANIFICACIÓN

RESUMEN INDICADORES MEDIOS DE SUPUESTOS

NARRATIVO VERIFICABLES VERIFICA- O FACTORES
DE LOS OBJETIVAMEN CIÓN EXTERNOS
OBJETIVOS -TE
FIN Cómo el Plan + Miden + Indica + Son los
contribuirá a cantidad, donde el riesgos del
la solución calidad y evaluador o Plan en: lo
del problema tiempo ejecutor ambiental,
en el Núcleo + Miden el puede obtener financiero,
cambio que información institucional,
puede acerca de los social,
atribuirse al indicadores político,
Plan definidos en climatológico
cada nivel
 MARCO LÓGICO- MATRIZ DE PLANIFICACIÓN

RESUMEN INDICADORES MEDIOS DE SUPUESTOS

NARRATIVO VERIFICABLES VERIFICA- O FACTORES
DE LOS OBJETIVAMEN CIÓN EXTERNOS
OBJETIVOS -TE
PROPÓSITO + Resultado + Miden + Identificar + Se requiere
que se espera identificar los
cantidad, fuentes de riesgos en cada
alcanzar calidad y información o etapa del Plan :
como
tiempo hacer actividades,
consecuencia componente,
del uso de los + Miden el previsiones propósito, Fin
cambio que para + Representa un
componentes puede recogerla juicio de
probabilidades de
del Plan atribuirse al + No siempre éxito del plan
+ Es el cambio PLan es estadística + Los riesgos son
fomentado, las condiciones que
hipótesis están mas allá del
control directo de
+El título del
la Gerencia
Plan surge del
+ Preguntarse
propósito
¿Qué podría salir
+ El Propósito mal en cada nivel
es uno solo del plan
+ Escapa de la
 MARCO- LÓGICO MATRIZ DE PLANIFICACIÓN
RESUMEN INDICADORES MEDIOS DE SUPUESTOS
NARRATIVO VERIFICABLES VERIFICA- O FACTORES
DE LOS OBJETIVAMEN CIÓN EXTERNOS
OBJETIVOS -TE
COMPONEN- +Son las obras, + Son las + Pueden + Se requiere
estudios, identificar los
TES O descripciones obtenerse de riesgos en cada
RESULTADO bienes, breves de los la inspección etapa del Plan :
servicios,
S estudios, visual actividades
capacitación componentes,
generados por bienes, propósito, Fin
la Gerencia capacitación y + Representa un
dentro del obras físicas juicio de
presupuesto probabilidades de
+ Deben éxito del Plan
que le asignan especificar + Los riesgos son
+ Son los cantidad, condiciones que
resultados: están mas allá del
calidad y
obras control directo de
tiempo
terminadas, la Gerencia
bienes + Preguntarse
instalados, ¿Qué podría salir
mal en cada nivel
estudios
del Plan
terminados,
capacitación
terminada.
 MARCO-LÓGICO MATRIZ DE PLANIFICACIÓN

RESUMEN INDICADORES MEDIOS DE SUPUESTOS

NARRATIVO VERIFICABLES VERIFICA- O FACTORES
DE LOS OBJETIVAMEN CIÓN EXTERNOS
OBJETIVOS -TE
ACTIVIDADES + Son las + El La ejecución + Se requiere
tareas a identificar los
presupuesto del
ejecutar riesgos en cada
del Plan presupuesto etapa del Plan :
+ Es la lista de asignado, es el puede actividades,
actividades
indicador de verificarse componentes,
+ Cada propósito, Fin
actividad con los
actividad se + Representa un
+ El recibos
representan en juicio de
un diagrama de presupuesto presentados,
probabilidades
Gant donde se total del Plan contratacione de éxito del Plan
estima: tiempo es el conjunto s realizadas , + Los riesgos
de ejecución, de actividades licitaciones son condiciones
recursos para adjudicadas que están mas
que genera
su ejecución allá del control
cada una de
directo de la
los Gerencia
componentes + Preguntarse
¿Qué podría salir
mal en cada nivel
MATRIZ DOFA Fortalezas (F) Debilidades (D)
1. 1.
2. 2.
3. 3.
4. 4.
5. 5.

Oportunidades (O) Estrategias (FO) Estrategias (DO)

1. 1. 1.
2. 2. 2.
3. 3. 3.
4. 4. 4.
5. 5. 5.

Amenazas (A) Estrategias (FA) Estrategias (DA)

1. 1. 1.
2. 2. 2.
3. 3. 3.
4. 4. 4.
5. 5. 5.
 Matriz de evaluación del factor interno o
externo (según sea el caso )

Factor Ponderación Clasificación Resultado Ponderado

Interno/Externo (P) (C) (P * C)

Factor 1 0a1 1 al 4 P1 x C 1

Factor 2 0a1 1 al 4 P2 x C 2

. . . .
. . . .

Factor n 0a1 1 al 4 Pn x C n

Total Ponderado ∑P = 1,00 ∑ (Pi x Ci)

 DIAGRAMA DE GANTT

No Tarea Duración Cronograma

1 Actividad A 5 días

2 Actividad B 6 días

3 Actividad C 3 días

4 Actividad D 5 días

5 Actividad E 3 días

6 Actividad F 6 días

7 Actividad G 6 días

8 Actividad H 12 días

9 Actividad I 6 días

10 Actividad J 3 días
AREAS FUNCIONALES DE LA ORGANIZACIÓN DONDE SE GENERAN
LOS INDICADORES DE CONTROL
 Matriz para Diseño del Tablero de Control
Período de evaluación:
Rangos de alerta

Resultado Indicado Pond Fue

Agreg. Frec.
Esperado r . V A R n.

%mE<I<
Objetivo 1 --- 1,00 I>%ME I<%mE NA F Ft
%ME
%mE<I1<
RE1 I1 P1 I1>%ME I1<%mE NA F Ft
%ME
%mE<I2<
RE2 I2 P2 I2>%ME I2<%mE NA F Ft
%ME
%mE<I3<
RE3 I3 P3 I3>%ME I3<%mE NA F Ft
%ME
%mE<I<
Objetivo 2 --- 1,00 I>%ME I<%mE NA F Ft
%ME
%mE<I1<
RE1 I1 P1 I1>%ME I1<%mE NA F Ft
%ME
 Matriz para Diseño del Tablero de Control

Agregación: M = municipal, L = local

Frecuencia: A = anual, T = trimestral
Pond = Ponderación del indicador; V= Rango de alerta verde; A=
Rango de alerta amarillo; R= Rango de alerta rojo;
Agreg.= Agregación; Frec.= Frecuencia de la medición;
Fuen.= Fuente de la información y (o) cálculo del indicador;
RE = Resultado esperado o meta; I= Indicador; P= Ponderación
de cada indicador por resultado epseardo;
%mE= Porcentaje minino esperado; %ME= Porcentaje máximo
esperado; NA= nivel de agregación de cada resultado esperado;
F= Frecuencia de medición de cada resultado esperado; Ft=
Fuente de la información o cálculo para cada resultado
esperado.