Código: PSGC112

GESTIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

Versión: 04

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Coordinador SGC Representante de la Dirección Decano FIGMMG

02/05/2017 09/10/2018 10/01/2018

1. OBJETIVO
Este documento tiene como objetivo establecer el procedimiento para la gestión de riesgos y
oportunidades de mejora del Sistema de Gestión de la Calidad (SGC).
FACULTAD DE INGENIERÍA GEOLÓGICA, MINERA, METALÚRGICA Y GEOGRÁFICA

2. ALCANCE
Este documento es aplicable a todos los riesgos y oportunidades de mejora encontrados
durante la aplicación de procesos en la Facultad de Ingeniería Geológica, Minera, Metalúrgica y
Geográfica.

3. RESPONSABILIDAD

El Decanato es responsable de:

- Aceptar o rechazar acciones según el factor de riesgo final.
- Aceptar o rechazar oportunidades según el factor de oportunidad final.

Los Jefes de unidades son responsables de:

- Identificar riesgos y oportunidades para estudiar y analizar.
- Redactar planes de mitigación de riesgos de sus procesos.
- Redactar planes de búsqueda de oportunidades.
GEOGRÁFICA

4. DEFINICIONES

Riesgo
Un efecto negativo de la incertidumbre.

Oportunidad
Un efecto positivo de la incertidumbre.

Incertidumbre
Una deficiencia de información relacionada con la comprensión o conocimiento de un evento, su
consecuencia o probabilidad. (No debe confundirse con la incertidumbre de medición.)

Evaluación de riesgos
una investigación sistemática y análisis de riesgos potenciales, combinados con la asignación de
probabilidades y consecuencias.

Mitigación del riesgo

Un plan desarrollado con la intención de abordar todos los riesgos conocidos o posibles y prevenir
su ocurrencia.

AMFE (Análisis Modal de Fallos y Efectos)

un método específico de tratamiento de riesgos que clasifica los riesgos por probabilidad y por
consecuencia.

25/01/2018 Página 1 de 4
 Código: PSGC112
GESTIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
Versión: 04

5. REFERENCIA
- Revisión por el Decanato (PSGC103)
FACULTAD DE INGENIERÍA GEOLÓGICA, MINERA, METALÚRGICA Y GEOGRÁFICA

- Norma ISO 9001

6. NORMAS BASICAS

6.1 Los riesgos se gestionan con un enfoque en la disminución de su probabilidad, y

minimizar su impacto si llegasen a ocurrir.
6.2 Las oportunidades se gestionan para aumentar su probabilidad, y para maximizar sus
beneficios si llegasen a ocurrir.

7. MATERIALES Y EQUIPOS

- Formato: Matriz de Registro de Oportunidades (FSGC118)

- Formato: Matriz de Registro de Riesgos (FSGC115)

8. DESCRIPCIÓN

8.1 GESTION DE RIESGOS

Los riesgos son identificados por los jefes responsables del proceso, los mismo que son
derivados al Responsable de la Dirección para el desarrollo del consolidado final del excel.

*
El método para evaluar los riesgos es FMEA (Análisis de Efectos de Modo de Fallo)

8.1.1 Registro de riesgos

Se registra y estudia los riesgos se utiliza el formato FSGC115 Para documentar el
riesgo se debe:

- Identificar el riesgo.

- Identificar el proceso en el cual el riesgo domina.

- Asignar una clasificación de probabilidad al riesgo identificado: Esta probabilidad se

compone de dos elementos, la Posibilidad y la frecuencia en que se ha repetido en
ocasiones anteriores.

A cada elemento se le asigna una calificación de 1 (riesgo más bajo) a 5 (riesgo más alto).

La clasificación de probabilidad final es el promedio de los elementos.

Asignar una calificación de la consecuencia si el riesgo fuese encontrado.

Esta consecuencia se compone de seis elementos:

- Impacto negativo en el cliente (alumno).

- Incapacidad para cumplir con la planificación
- Violación potencial de las leyes o regulaciones.

25/01/2018 Página 2 de 4
 Código: PSGC112
GESTIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
Versión: 04

- Impacto en la reputación de la Facultad de Ingeniería Geográfica, Minera,

Metalúrgica y Geográfica.
FACULTAD DE INGENIERÍA GEOLÓGICA, MINERA, METALÚRGICA Y GEOGRÁFICA

De nuevo, cada elemento recibe una calificación de 1 (riesgo más bajo) a 5 (riesgo más
alto).
La calificación de consecuencia final es el promedio de los elementos.

8.1.2 Cálculo del factor riesgo

Se calcula mediante la siguiente ecuación:

Calificación de la probabilidad x Calificación de la consecuencia = Factor de riesgo final

Parámetros de Evaluación:
 Riesgo trivial: Para los riesgos con una calificación de factor de riesgo final igual o menor a
5 puntos, para los que no se establecen un plan de mitigación.
 Riesgo moderado: Para los riesgos cuyos límites de factor de riesgo se encuentren entre
umbrales mayores a 5 y menores o iguales a 8. En este caso la unidad que evalúa el
riesgo decidirá si acepta o rechaza el riesgo.
Los riesgos con un factor menor o igual a 8 pueden ser aceptados sin un plan de
mitigación, a menos que la unidad que evalúa el riesgo indique lo contrario.
 Riesgo alto: Se considera riesgo alto, aquellos riesgos que presenten una calificación de
factor de riesgo mayores a 8 puntos, en los que es necesario contar con un plan de
mitigación.

8.2 GESTION DE OPORTUNIDADES

La Facultad de Ingeniería Geológica, Minera, Metalúrgica y Geográfica busca activamente
oportunidades que puedan mejorar calidad educativa.

Para ayudar a determinar qué oportunidades deben ser perseguidas, el formato FSGC118
puede ser usada para realizar una evaluación de búsqueda de oportunidad.

8.2.1 Registro de la oportunidad

 El registro de la oportunidad se realiza en el formato FSGC118.
 La evaluación de la búsqueda de oportunidades se debe documentar en la matriz con
las siguientes instrucciones:

- Identificar la oportunidad.

- Identificar el proceso al cual la oportunidad probablemente recae.

- Asignar una calificación de probabilidad a la oportunidad identificada

Esta probabilidad de que la organización pueda lograr la oportunidad. Se compone de dos

elementos: la probabilidad y las ocurrencias anteriores. Cada elemento recibe una

25/01/2018 Página 3 de 4
 Código: PSGC112
GESTIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
Versión: 04

puntuación de 1 (probabilidad más baja) a 5 (probabilidad más alta). La clasificación de

probabilidad final es el promedio de los elementos.
FACULTAD DE INGENIERÍA GEOLÓGICA, MINERA, METALÚRGICA Y GEOGRÁFICA

Asignación de una calificación de beneficios para evaluar los beneficios potenciales si se

gana la oportunidad.

Esto se compone de seis elementos:

- Posibles mejoras en el cumplimiento de los requerimientos.
- Potencial mejora en los procesos internos de la organización.
- Mejora en la reputación de la organización.

Una vez más, cada elemento recibe una calificación de 1 (beneficio más bajo) a 5 (mayor
beneficio). La calificación de beneficio final es el promedio de los elementos.

8.2.2 Calculo del factor de oportunidad final

En la Facultad de Ingeniería Geológica, Minera, Metalúrgica y Geográfica calculamos el factor

de oportunidad final basados en la siguiente ecuación:

Calificación de la probabilidad x Calificación de los beneficios = Factor de oportunidad final

Para oportunidades con una calificación final de Factor de oportunidad igual o mayor que el
umbral establecido en el formato FSGC118.

Parámetro de evaluación:

El Límite de calificación de oportunidad según el factor de oportunidad final es de 8 puntos,

es decir para valores iguales o mayores a 8 puntos la unidad que identifica la oportunidad
debe iniciar un "Plan de búsqueda de oportunidades" y Decanato decidirá si seguir la
oportunidad a través del plan de búsqueda de oportunidades o abandonar la oportunidad
por completo.

El Plan de búsqueda de oportunidades debe ser documentado, ya sea en el formato FSGC118

o en otro documento que debe ser referenciado en el formato.

Las oportunidades con un factor de oportunidad menor a 8 puntos pueden ser abandonadas
completamente, a menos que Decanato indique lo contrario.

9. REGISTROS

- Matriz de Registro de Oportunidades (FSGC118)

- Matriz de Registro de Riesgos (FSGC115)

Nota: La revisión y/o actualización de los riesgos y oportunidades lo realizará cada unidad
académica como administrativa, mínima una vez al año durante la Revisión por el Decanato.

25/01/2018 Página 4 de 4