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DEL ENVASE

MEMORIA 2016
SEÑORES ACCIONISTAS

En cumplimiento de lo dispuesto por el Estatuto, el Directorio presenta a


consideración de ustedes, la Memoria, el Estado de Situación Financiera, el
Estado de Resultados Integrales, el Estado de Cambios en el Patrimonio y el
Estado de Flujos de Efectivo, correspondientes al Ejercicio terminado el 31 de
Diciembre del 2016, todos los cuales han sido certificados por Paredes, Burga &
Asociados Sociedad Civil de Responsabilidad Limitada firma miembro de Ernst &
Young, nuestros auditores independientes.

Esta Memoria ha sido preparada y presentada de conformidad con el artículo 222


de la Ley General de Sociedades; el Reglamento para la Preparación y
Presentación de Memorias Anuales aprobado mediante la Resolución Conasev
141-98-EF/94.10, modificada por la Resolución Conasev 119-99-EF/94.10, 094-
002-EF/94.10 y 117-2004-EF/94.10, de acuerdo con el Manual para la
Preparación de Memorias Anuales y Normas Comunes para la Determinación del
Contenido de los Documentos Informativos aprobados mediante Resolución
Gerencia General No. 211-98-EFE/94.11 modificadas por Resolución Gerencia
General No. 040-99-EF/94.11, Resolución Gerencia General No. 147-99-
EF/94.11, Resolución Gerencia General No. 096-2003-EF/94.11 y Resolución
Gerencia General No. 140-2005-EF/94.11 y de acuerdo a la Resolución
CONASEV N° 102-2010-EF/94.11 que dispone preparar los estados financieros
con observancia plena de las Normas Internacionales de Información Financiera
– NIIF que emite el International Accouting Standard Board – IASB vigentes
internacionalmente.

A este respecto precisamos que la información referente a:

- Datos Generales de la Empresa


- Descripción de Operaciones y Desarrollo
- Procesos Judiciales, administrativos y arbítrales no rutinarios
- Directores y Plana Gerencial
- Cambios en los responsables de la elaboración y revisión de la información
financiera.
- Información relativa al mercado de los valores inscritos en el registro público
del mercado de valores
- Información sobre el cumplimiento de los principios de Buen Gobierno
Corporativo
- Inversiones y
- Estados Financieros Auditados 2016
son materia de los anexos 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8 y 9
JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS

La Junta Obligatoria Anual de Accionistas celebrada el 15 de abril del


2016 acordó aprobar la Memoria y los Estados Financieros correspondientes al
Ejercicio 2015, así como destinar las utilidades acumuladas del ejercicio
económico 2016 a la cuenta de libre disposición, luego de efectuada la
detracción correspondiente por concepto de reserva legal.

En la Junta General de Accionistas celebrada el 24 de mayo del 2016 se realizó la


Revocatoria, Nombramiento de apoderados de la sociedad y Ampliación de
poderes.

COMERCIALIZACIÓN

Los ingresos por ventas en el año 2016 en miles de soles, alcanzaron la suma
de S/. 156,753 de los cuales S/.95,173 corresponden a la línea de Inyección y
S/.61,580 a la línea de Papel y Cartón. Con respecto al año anterior la venta
aumentó en un 3%.

En las ventas destacaron los mercados de cajas plásticas, etiquetas para botellas
de cerveza, lubricantes, pinturas, alimentos, golosinas y bebidas.

Las exportaciones en el año 2016 ascendieron a US$ 4,466 miles de Dólares


Americanos. De este total, el 82% fue a Bolivia, el 16% a Colombia y el 2%
restante a Chile. Del total de las exportaciones el 95% pertenece a la línea de
Inyección.

PRODUCCIÓN

Durante el año 2016 se produjeron 11,258 toneladas de productos plásticos, lo


que representa un aumento del 18.6% en relación al año anterior y 6,695
toneladas de productos gráficos, que representa una disminución del 5.7% en
relación al año anterior.

La utilización de la capacidad instalada fue en promedio 88% en la planta de


Inyección; y 64% y 67% en el primer y segundo semestre respectivamente en
impresiones la planta de Papel y Cartón.
INVERSIONES

Durante el año 2016 se adquirieron activos fijos ascendentes a S/. 1,863,000


soles, y S/. 8,158,000 mediante operaciones de leasing de arrendamiento
financiero, orientados principalmente a mejorar la productividad de las plantas de
producción.

En el Anexo 8 se detallan las inversiones efectuadas durante el año 2016.

RECURSOS HUMANOS

La información sobre el número de personas empleadas, así como el aumento y


disminución de las mismas, se muestran en el Anexo 2.

CERTIFICACIONES

Industrias del Envase S.A. cuenta con la Certificación ISO 9001 para todos sus
procesos desde noviembre del año 1999, con el objetivo de asegurar la calidad
de nuestros productos. Desde el año 2009 contamos con la versión 2008 de esta
normativa, la cual hemos Re-certificado de manera satisfactoria en mayo del
2015, lo que demuestra el compromiso permanente de Industrias del Envase con
la calidad y mejora continua.

En abril del año 2010 se implementó, para todos los procesos de la empresa, el
Programa de Buenas Prácticas de Manufactura, con el objeto de asegurar la
inocuidad de nuestros productos.

Así mismo, responsables por la seguridad y salud de nuestros trabajadores, en


junio del 2010 se obtuvo la Certificación OHSAS 18001 versión 2007, la misma
que hemos recertificado en Abril del 2016.

De la misma forma, y siempre comprometidos con el cuidado del medio ambiente,


desde Diciembre del año 2010 contamos con las Certificaciones FSC (Forest
Stewardship Council) y PEFC (Programme for the Endorsement of Forest
Certification) para los procesos de Papel y Cartón dentro de la Cadena de
Custodia, para el manejo sostenible de los bosques, la cual hemos recertificado
en el mes de Enero del 2016.
En Mayo del 2011 la empresa obtuvo la Certificación BASC (Business Alliance
for Secure Commerce), con el objetivo de garantizar la seguridad de su comercio
internacional, la cual hemos recertificado en el mes de Marzo del 2016.
En enero del 2013 obtuvimos la certificación ISO 14001, la cual ratifica el
cumplimiento de exigentes estándares para el cuidado del Medio Ambiente, y
reafirma nuestro compromiso con el Desarrollo Sostenible, la cual hemos Re-
certificado en el mes de Abril del 2016.

INFORMACIÓN FINANCIERA

Liquidez

El desarrollo normal de las operaciones y la gestión efectuada por la dirección


durante el ejercicio 2016, ha permitido a la empresa atender oportunamente las
obligaciones contraídas para satisfacer las necesidades de capital de trabajo e
inversiones.

El índice de liquidez al cierre de los ejercicios 2015 y 2016 fue de 1.63.

La liquidez de la compañía podría verse afectada favorablemente como


consecuencia de los siguientes eventos:

- El continuo proceso de reestructuración interna, orientado a mejorar la


eficiencia de los procesos generando así una reducción de costos y gastos.

- El desarrollo de nuevos productos y el uso de nuevos materiales, orientados


a captar nuevos mercados.

- Mejora en la productividad por la ejecución de nuestro plan de inversiones en


la renovación de maquinaria y equipos.

- Incorporación de nuevos cliente y mercados nacionales y del exterior.

Los aspectos que podrían impactar en contra de la liquidez de la empresa son


los siguientes:

- Una agresiva campaña de la competencia con una estrategia declarada de


reducción de precios.

- Un incremento en el precio del petróleo y una mayor demanda de resinas


plásticas a nivel internacional podría impulsar el incremento de los costos con
la consecuente reducción de los beneficios de la empresa.

- Una contracción del mercado.


- Integración vertical de algunos clientes.

La generación de fondos de la empresa se obtiene principalmente de los


ingresos por ventas; en el 2016 el 46% de estos ingresos fueron en dólares los
cuales se destinaron a la cobertura de nuestras obligaciones en la misma
moneda de nuestros proveedores de insumos los que son principalmente
importados.

Capital y Financiamiento

El endeudamiento al 31 de diciembre del 2016 fue del 48% en moneda local y


52% en moneda extranjera. Del total del endeudamiento el 56% corresponde a
Proveedores, el 5% a Accionistas, el 24% al Sistema Financiero y el 14% a otros.
Al cierre del año 2016 el 56% de la deuda es corto plazo, y 44% es a largo plazo.

La generación de fondos que se obtengan en el ejercicio 2017 será destinada a


proveer a la empresa de los recursos necesarios para su normal operación y para
atender las obligaciones contraídas.

Las inversiones previstas para el año 2017 están orientadas al incremento de la


capacidad instalada de las plantas, a su renovación tecnológica, y a la
automatización de los procesos administrativos

Resultados Económicos

La Utilidad Operativa alcanzó la suma de S/. 20,763,000 nuevos soles, lo que


representa un 13 % de las ventas totales.

La Utilidad Neta después de impuestos ascendió a S/.13,409,000 nuevos soles,


que representa un 9 % de las ventas totales.

El EBITDA para este año fue de S/. 23,894,000 nuevos soles equivalente al 15%
de las ventas.

Resultados por Segmentos

Industrias del Envase S.A. tiene dos segmentos de negocio: Plásticos y Papel y
Cartón. Los resultados por segmento son como a continuación detallamos:
2016 _ 2015
Plásticos Papel y Cartón Plásticos Papel y Cartón

Ventas 95,083 61,522 86,883 65,269

Otros ingresos
Operacionales 90 58 91 67

Costo de Ventas (67,692) (53,039) (64,643) (57,090)

Utilidad Bruta 27,481 8,541 22,331 8,246

UTILIDADES

La utilidad del ejercicio 2016, producto de la actividad industrial

Nuevos Soles

Alcanzo la suma de: 20,763,000

Que adicionada a los ingresos financieros y deducidos


los gastos financieros por : ( 817,000)

Determinan una utilidad de 19,946,000

Suma a la que se debe disminuir:


Impuesto a la Renta Corriente (5,972,000)

Que dejan un total positivo antes de NIC 12 de 13,974,000


Suma a la que debemos aumentar NIC 12 del presente ejercicio:
Impuesto a la Renta Diferido 565,000

Utilidad del Ejercicio antes de Reserva Legal 13,409,000

Reserva Legal (1,341,000)

Utilidad Disponible 12,068,000

La información financiera auditada correspondiente al ejercicio se encuentra en


el anexo 9.
AGRADECIMIENTO

Agradecemos a los clientes que nos han distinguido con su preferencia, a los
proveedores por su constante apoyo y a todos los trabajadores por su valiosa y
permanente colaboración.

PERSPECTIVAS PARA EL AÑO 2017

Las perspectivas económicas para el Perú en el año 2017 se han visto afectadas
por los grandes daños ocasionados por El Niño Costero y se estima un
crecimiento del Producto Bruto Interno del 3% respecto del año anterior y una
inflación entre 3% y 4%.

Para el año 2017, hemos proyectado un crecimiento de 9% en la línea de


Inyección y 14% en la línea de cartón, por lo que hemos preparado un plan de
inversiones dirigido a proyectos de innovación, a incrementar la capacidad
instalada de las plantas, así como a su renovación tecnológica.

Por otro lado, seguiremos implementando programas de mejoramiento continuo


y automatización de procesos administrativos que permitan incrementar nuestra
productividad, a fin de lograr reducir nuestros costos operativos y mejorar nuestra
posición competitiva dentro la región.

En el ámbito de nuestras exportaciones, continuaremos con el desarrollo de


nuestro plan de expansión en nuevos mercados, con el objetivo de consolidarnos
como una empresa líder en la región, en la producción y comercialización de
baldes industriales, etiquetas de papel y envases de cartón impresos de calidad
internacional. Nuestros principales destinos de exportación en el 2017 serán
Bolivia, Colombia, Ecuador y Chile.

Callao, Abril 2017

EL DIRECTORIO
ANEXO 1

Datos Generales de la Empresa

1. Denominación

Industrias del Envase S.A.

2. Dirección, No. de teléfono, fax

Domicilio : Av. Elmer Faucett N° 4766 – Callao


Teléfono : 574 1150
Fax – Ventas : 574 1287
Fax – Administración : 575 1943
Fax – Producción : 574 6811
Planta : Av. Elmer Faucett N° 4766 – Callao

3. Constitución e Inscripción en los Registros Públicos

Industrias del Envase S.A. (antes Industrial Cacer S.A.), fue constituida por
Escritura Pública el 13 de agosto de 1971, extendida ante el Notario Dr.
Elías Mújica y Alvarez Calderón e inscrita en el asiento I, Fojas 583 del
Tomo de Sociedades del Registro Mercantil del Callao.

Cambió su nombre a su actual denominación - Industrias del Envase S.A.


– a partir del primer día del año 1995.

El 2 de enero de 1995, Industrial Cacer, bajo su nueva razón social,


absorbió a Editorial Imprenta Amaru S.A. La fusión con Editorial Imprenta
Amaru S.A., que se disolvió sin liquidarse, fue constituida por Escritura
Pública extendida ante el Notario Dr. Felipe de Osma Elías e inscrita en
el asiento 52-C, ficha 2026 del Tomo de Sociedades del Registro Mercantil
del Callao.

El 1 de agosto del 2011 Industrias del Envase S.A. es escindida, entrega


a Inmobiliaria IDE S.A.: S/.14,000,000 en efectivo y S/.8,104,397 en
terrenos y edificios.
Con fecha 3 de noviembre del año 2011 BO Packaging Perú S.A. adquirió
el 100% de las acciones comunes y de Inversión de la empresa, de
propiedad de Unión de Cervecerías Peruanas Backus y Johnston S.A.A.

El 1 de Noviembre del 2012, Industrias del Envase S.A. se fusionó con BO


Packaging Perú S.A. empresa creada por BO Packaging de Chile para la
adquisición de Industrias del Envase S.A.

4. Grupo Económico

La Sociedad forma parte del grupo económico BO Packaging cuya


actividad principal es la fabricación de envases industriales.

A continuación la denominación y el objeto social de las principales


entidades que lo conforman:

RAZÓN SOCIAL OBJETO

B.O. Packaging S.A. Fabricación de Artículos de Plástico


Fabricación de Papel y Cartón ondulado y de Envases de
B.O. Foodservice S.A.
Papel y Cartón
Fabricación de Embalajes Plásticos, Flexibles y Rígidos,
B.O. Packaging Brasil Limitada Termoformados, Inyectados y Soplados y Copos de
Polipapel
Sociedades de Inversión y Rentistas de Capitales
Inversiones B.O. S.A.
Mobiliarios en General
Actividades de Asesoramiento Empresarial y en Materia
Asesorías e Inversiones Camino Real S.p.A
de Gestión
Sociedades de Inversión y Rentistas de Capitales
Inversiones Bahía Rincones S.A.
Mobiliarios en General

5. Capital Social

El capital social de Industrias del Envase S.A. al 31 de diciembre del 2016


es de S/. 20’972,139.50 (Veinte millones novecientos setenta y dos mil
ciento treinta y nueve y 50/100 nuevos soles) representado por 3’226,483
acciones de un valor nominal de S/. 6.50 (Seis y 50/100 nuevos soles)
cada una, íntegramente suscritas y totalmente pagadas.
6. Clase, Número y Valor de Acciones

La sociedad tiene dos clases de acciones:

 Acciones Comunes con derecho a voto


 Acciones de Inversión sin derecho a voto

El número de acciones emitidas por la empresa es el siguiente:

TIPO DE VALOR MONTO REGISTRADO Y


CLASE
VALOR NOMINAL S/. MONTO EN CIRCULACIÓN
Acciones Comunes 6.50 3,226,483
Acciones Inversión 0.65 7,163,148

7. Estructura Accionaria

Accionistas titulares de más del 5% del capital.

Grupo
Nombre Acciones % Nacionalidad
Económico
BO Packaging S.A. 3,226,482 99.99997% Chilena B.O.

Composición Accionaría del Capital Social (Acciones con derecho a voto):

Porcentaje de
Tenencia Número de accionistas
participación
Menor al 1% 1 0.00003 %
Entre 1% - 5% -.- -.-
Entre 5% - 10% -.- -.-
Mayor 10% 1 99.99997 %
Total 2 100.00000 %

Accionistas de Inversión con más del 5%

Grupo
Nombre Acciones % Nacionalidad
Económico
B.O. PACKAGING S.A. 9,373,451 85.0568 Chilena B.O.
Composición de las Acciones de Inversión:

Porcentaje de
Tenencia Número de accionistas
participación
Menor al 1% 291 12.1432 %
Entre 1% - 5% 2 2.8000 %
Entre 5% - 10% 0 0.0000 %
Mayor 10% 1 85.0568 %
Total 294 100.0000 %
ANEXO 2
Descripción de Operaciones y Desarrollo

1. Objeto Social

Constituye su objeto principal diseñar, fabricar y comercializar envases


industriales de plástico, etiquetas decoradas, envases de cartón impresos,
y otra clase de negocios relacionados con la fabricación y venta de afiches
y otros impresos.

Clasificación Industrial Internacional Uniforme

Pertenece a los grupos 2220 y 1702 de la Clasificación Industrial


Internacional Uniforme de todas las actividades económicas de las
Naciones Unidas. La empresa está incluida en los grupos 2220 y 1702 de
la Clasificación Industrial Internacional Uniforme (CIIU).

2. Plazo de duración
Indefinido

3. Evolución de las operaciones

Eventos Importantes

El 13 de agosto del año 1971 la Cervecería Backus & Johnston S.A. funda
Industrial Cacer S.A., destinada a la fabricación de cajas plásticas para el
acarreo de botellas de cerveza de 12 y 24 cavidades. El primero de marzo
de 1973 inicia sus operaciones.

En el año 1982, amplió y diversificó sus operaciones hacia un nuevo


proceso: la línea de Termoformado, dedicada a la fabricación de envases
plásticos descartables para la industria de alimentos, helados, bebidas y
artículos para el hogar.
Durante el año 1983 se inició la diversificación de la empresa, con la
producción y venta de envases plásticos para el mercado de pinturas y
cajas plásticas para el mercado de bebidas gaseosas.
Durante el año 1989 continúa la diversificación de la empresa con la
incursión en el mercado de baldes de aceites lubricantes y de pinturas de
alta calidad, así como baldes para aceites comestibles, agregando clientes
muy importantes a la cartera de la compañía.

De otro lado Editorial Imprenta Amaru S.A., empresa constituida en 1971,


adquirida por el grupo Backus en 1979, y dedicada a la fabricación de
etiquetas, afiches y encartes, en el año 1990 diversifica sus operaciones a
la fabricación e impresión de estuches, aumentando su capacidad
instalada en mayo de 1993.

El 1 de enero del año 1995 Industrial Cacer S.A. absorbe por fusión a
Editorial Imprenta Amaru S.A. la cual se disuelve sin liquidarse y cambia
de nombre a Industrias del Envase S.A. El objetivo de la fusión legal fue la
racionalización de operaciones administrativas y de comercialización,
logrando una mejor atención a clientes comunes y una mayor
competitividad en mercados locales e internacionales.

En el año 1999 certificamos como empresa a la norma ISO 9000, con el


objetivo de asegurar la calidad de nuestros productos

En el año 2004 se decide desinvertir en el proceso de termoformado,


culminando el proceso de la venta de la planta en julio del año 2005.

Desde el año 2005 hasta octubre del 2011, Industrias del Envase S.A. era
una subsidiaria de SAB Miller plc.

El 28 de abril del año 2009 recertificamos a la norma ISO 9001 versión


2008 recientemente aprobada.

Durante el año 2010 se obtuvo, para todos los procesos de la empresa el


Certificado de Buenas Prácticas de Manufactura, con el objeto de asegurar
la inocuidad de nuestros productos, dicho Programa de BPM se mantiene
implementado en la mejora continua. Así mismo, responsables por la
seguridad y salud de nuestros trabajadores, en junio del 2010 se obtuvo la
Certificación OHSAS 18001 versión 2007, la misma que hemos
recertificado en Abril del 2016.

De la misma forma, y siempre comprometidos con el cuidado del medio


ambiente, desde Diciembre del año 2010 contamos con las Certificaciones
FSC (Forest Stewardship Council) y PEFC (Programme for the
Endorsement of Forest Certification) para los procesos de Papel y Cartón
dentro de la Cadena de Custodia, para el manejo sostenible de los
bosques, la cual hemos recertificado en el mes de Enero del 2016.

En Mayo del 2011 la empresa obtuvo la Certificación BASC (Business


Alliance for Secure Commerce), con el objetivo de garantizar la seguridad
de su comercio internacional, la cual hemos recertificado en el mes de
Marzo del 2016.

El 1 de agosto del 2011 se escinde en dos empresas, Industrias del


Envase S.A. entrega a Inmobiliaria IDE S.A.: S/. 14,000,000 en efectivo y
S/.8,104,397 en terrenos y edificios.

El 3 de noviembre del año 2011 BO Packaging Perú S.A. adquiere el 100%


de las acciones comunes y de Inversión de la empresa de propiedad de
Unión de Cervecerías Peruanas Backus y Johnston S.A.A.

El 1 de noviembre del 2012 se fusionó con BO Packaging Perú S.A.

En Enero del 2013 obtuvimos la certificación ISO 14001, la cual ratifica el


cumplimiento de exigentes estándares para el cuidado del Medio
Ambiente, y reafirma nuestro compromiso con el Desarrollo Sostenible, la
cual hemos Re-certificado en el mes de Abril del 2016.

4. Descripción del Sector Envases

El sector de envases en el Perú está dividido en los rubros más


importantes que a continuación detallamos:
Bolsas de plástico y papel
Cajas de plástico
Baldes plásticos
Envases de plástico diversos
Envases de hojalata
Envases de cartón
Botellas de plástico y vidrio
Etiquetas de papel impresas.

Nuestra empresa participa en los segmentos cajas de plástico inyectados,


baldes de plástico inyectados, envases de cartón y etiquetas de papel,
segmentos en los cuales mantenemos un liderazgo basado en la calidad
del producto, y en la oportuna atención a nuestros clientes.
Los clientes de Industrias del Envase S.A. son empresas industriales que
utilizan nuestros productos adecuándolos a sus sistemas de producción y
a sus líneas de envasado.

La competencia está integrada por compañías nacionales y extranjeras


que participan en el mercado local.

Debemos mencionar que nuestra empresa exporta sus productos a


Bolivia, Colombia, Ecuador y Venezuela, constituyéndose estos países en
nuestros principales destinos.

El año 2014 debe ser un año de consolidación del crecimiento del país,
debido al incremento de la demanda interna, y a las inversiones, atraídas
por un buen clima para su evolución y desarrollo.

5. Ventas

Las ventas comparativas en miles de soles de los tres últimos años son
las que a continuación detallamos:

2016 2015 2014

Plásticos
Nacional 80,810 70,642 70,306
Exportaciones 14,363 16,332 8,030
95,173 86,974 78,336
Papel y Cartón
Nacional 60,695 63,014 62,539
Exportaciones 885 2,322 1,660
61,580 65,336 64,199
Total Ventas 156,753 152,310 142,535

6. Variables exógenas
Las ventas de envases están relacionadas a los niveles de consumo de
nuestros principales clientes, los que a su vez dependen del nivel de
ingresos de la población.
La variación positiva o negativa en el nivel de ingresos afectará en el
mismo sentido la demanda por nuestros productos, ocasionando el
incremento o disminución en el margen operativo de la empresa.

Riesgo de Devaluación y/o Depreciación de la Moneda

El 46% de los ingresos de la empresa está en dólares americanos frente


al 52% de los egresos en dicha moneda. A efectos de eliminar el riesgo
cambiario la empresa financia sus inversiones con créditos en moneda
nacional; el déficit es cubierto mediante la adquisición de las monedas
extranjeras y el excedente es colocado en el mercado cambiario para
mantener el equilibrio de las cuentas deudora y acreedora en moneda
extranjera.

7. Activos

Los principales activos de Industrias del Envase S.A. se encuentran en las


instalaciones de la planta señalada en la presente memoria; que incluyen:
terreno, maquinaria y equipo, dedicados a la elaboración de envases
plásticos, etiquetas para diferentes industrias y empaques de cartón;
incluye también los inmuebles, vehículos y otros activos destinados a la
comercialización de nuestros productos, nuestras marcas de fábrica e
inversiones en valores.

Al 31 de diciembre del 2014 existe una hipoteca sobre terreno e


instalaciones a favor del Scotiabank hasta por la suma de US$ 10MM para
garantizar un préstamo de mediano plazo (préstamo que obtuvo BO
Packaging Perú antes de la fusión). A la fecha de la emisión de la Memoria
2016, la hipoteca se encuentra levantada.

8. Informe del Personal de la empresa

Trabajadores en Planillas al 31 de diciembre del 2015 y al 31 de diciembre


del 2016:

Al 31-12-2015 Al 31-12-2016
Hombres Mujeres Total Hombres Mujeres Total
Ejecutivos 3 0 3 3 0 3
Funcionarios 18 4 22 9 2 11
Empleados 76 21 97 69 22 91
Operarios 238 71 309 209 75 284
Total 335 96 431 290 99 389
ANEXO 3

Procesos Judiciales, Administrativos y Arbítrales no rutinarios

La empresa no tiene reclamaciones judiciales vigentes de magnitud que puedan


cambiar en forma significativa los estados financieros de la empresa.
ANEXO 4

a) Directores

Nombre Cargo

Juan Obach González Presidente desde el 03-11-11

Félix Bacigalupo Vicuña Director desde el 03-11-11

Mauricio Olaya Nohra Director desde el 03-11-11

Georges Pessis Vilaboa Director desde el 08-07-16

b) Reseña de los Directores

Juan Obach González

Presidente del Directorio de Industrias del Envase S.A., B.O. Packaging S.A
(Chile), Aconcagua Holdings Inc., Clarion Group e Inversiones Pathfinder Chile
S.A. y Director de Vidrios Lirquén S.A. (Chile), Inversiones Agrofruta S.A. (Chile),
Papeles Bio Bio S.A.(Chile), Pisa Industria de Papeis Ltda (Brasil). Es miembro
consejero del Centro de Estudios Públicos (CEP) y Consejero de la Fundación
Adolfo Ibañez. También ha sido Director de diversas empresas chilenas entre
las cuales se cuentan Empresas Iansa S.A., Sociedad de Inversiones Campos
Chilenos S.A., Saint-Gobain Envases S.A., Compañía Manufacturera de Papeles
y Cartones S.A., Masisa S.A., Químicos Coronel S.A., Aserraderos Aragón S.A.
y Textil Viña S.A. Además, ha sido profesor de finanzas en la Pontificia
Universidad Católica de Chile. Nacido en Chile, obtuvo el título de Ingeniero
Comercial en la Pontificia Universidad Católica de Chile y un M.B.A. en la
Universidad de Stanford.

Félix Bacigalupo Vicuña

Es Director de Industrias del Envase S.A., B.O. Packaging S.A. (Chile), B.O.
Foodservice S.A. (Chile), Vidrios Lirquén S.A. (Chile), Banco Robobank Chile,
Clarion Group, Pembroke MDF Inc. e Inversiones Pathfinder Chile S.A. y
Presidente de Inversiones Agrofruta S.A. (Chile). Consejero de Sociedad de
Fomento Fabril Sofofa. También fue Gerente de Estudios del Banco Central de
Chile y Presidente de la Asociación de Compañías de Seguros de Chile,
Empresas Iansa S.A., Textil Viña S.A., y Sociedad Pesquera Eicosal S.A. y
miembro del Directorio de Vidrios Lirquén S.A., Masisa S.A., Sociedad de
Inversiones Campos Chilenos S.A., AFP Santa Maria S.A., Químicos Coronel
S.A., Aserraderos Aragón S.A. y Aetna Chile Seguros Generales S.A. Nacido en
Chile. Obtuvo el título de Ingeniero Comercial en la Pontificia Universidad Católica
de Chile y el Grado de Master en Economía en la Universidad de Chicago.

Mauricio Olaya Nohra

Es director de Industrias del Envase S.A., Pesquera Diamante, Interforest, Trans


American Airlines, Pesquera Luciana, Pesquera Caral, Lasino, Delosi, Cindel,
Sigdelo, Grupo M&W (Platanitos) y Machu Picchu Foods S.A. Nacido en Perú,
abogado de la Pontificia Universidad Católica del Perú, ha sido miembro de la
Comisión Reformadora del Código Civil Peruano y la Ley General de Sociedades
e investigador del Instituto Libertad y Democracia. Es socio principal del Estudio
Muñiz, Ramírez, Perez –Taiman & Olaya Abogados.

c) Plana Gerencial

Nombre Cargo

Georges Pessis Vilaboa Gerente General desde marzo 2015

Adolfo Vásquez Quijada Gerente de Ventas y Mercadeo desde 1997

José Lazo Mendieta Gerente de Producción y Proyectos desde 2010


hasta mayo del 2016

José García Olaya Gerente de Producción y Proyectos desde enero


2017
d) Reseña de la Plana Gerencial

Georges Pessis Vilaboa

Es Gerente General de Industrias del Envase desde marzo del 2015, se


desempeñó como Gerente General de HyC Packaging Chile desde el año 2007
hasta el 2014, fue Gerente General de Leasing Andino, Gerente General de
Republic Leasing y Gerente de Estados Republic National Bank of New York,
graduado como Ingeniero Comercial de la Universidad de Chile.

Adolfo Vásquez Quijada

Gerente de Marketing y Ventas de Industrias del Envase S.A. desde el año 1997
a la fecha. Entre 1991 y 1996 fue Subgerente Comercial de Industrias del Envase
S.A. y del año 1986 a 1991 fue Superintendente de Producción de Imprenta
Amaru S.A. (Grupo Backus)
Es Ingeniero Industrial de la Universidad de Lima y posee una Maestría en
Administración de Negocios de INCAE y de la Universidad Adolfo Ibáñez.
Asimismo ha participado en el Programa de Desarrollo Directivo (PDD), en el
Programa de Dirección Comercial (PDC) de la Universidad de Piura y en el
Programa Avanzado de Finanzas de ESAN.

José Garcia Olaya

Gerente de Producción y Proyectos de Industrias del Envase desde enero del


2017, graduado en Ingeniería Industrial e Ingeniería Mecánica de la Pontificia
Universidad Católica del Perú, se ha desempeñado dentro de la organización
desde el 2004 como Jefe de Planeamiento y Control de la Producción y del 2015
a noviembre 2016 como Jefe de Proyectos.
Entre los años 1994 al 2003 fue Jefe de Planeamiento y Control de la Producción
en Embotelladora Latinoamericana S.A. (Coca Cola).

e) Grados de Vinculación por afinidad o consanguinidad entre los directores y


entre éstos y la plana gerencial:

No tienen ningún grado de afinidad.

f) La Remuneración Total de la Plana Gerencial de la empresa representa el


1% de los ingresos brutos de la empresa. Los Directores no perciben Dieta a
partir del Ejercicio 2004.
ANEXO 5
Cambios de los Responsables de la Elaboración y Revisión de
la Información Financiera

En el mes de junio del 2016 cambiamos de auditores externos, designando a los


señores Paredes, Burga & Asociados Sociedad Civil de Responsabilidad
Limitada firma miembro de Ernst & Young, para realizar la Auditoría del Ejercicio
2016.

Declaramos que los auditores externos no han emitido durante el Ejercicio 2016,
materia de la presente Memoria, una opinión o salvedad negativa acerca de los
estados financieros de la sociedad o de las personas sobre las que se ejerce
control.
ANEXO 6
Información relativa al mercado de los Valores Inscritos en el
Registro Público del Mercado de Valores

Cuadro de Cotizaciones Mensuales 2016 (S/. Por Acción)

INDUSTRIAS DEL ENVASE S.A.

Renta Variable

C O T I Z A C I O N E S 2016 Precio
Código I
Nemónico Año-Mes Apertura Cierre Máxima Mínima Promedio
SIN S/. S/. S/. S/. S/.

PEP387001006 ENVASEC1 2016-01 -.- -.- -.- -.- -.-


PEP387001006 ENVASEC1 2016-02 -.- -.- -.- -.- -.-
PEP387001006 ENVASEC1 2016-03 -.- -.- -.- -.- -.-
PEP387001006 ENVASEC1 2016-04 -.- -.- -.- -.- -.-
PEP387001006 ENVASEC1 2016-05 -.- -.- -.- -.- -.-
PEP387001006 ENVASEC1 2016-06 -.- -.- -.- -.- -.-
PEP387001006 ENVASEC1 2016-07 -.- -.- -.- -.- -.-
PEP387001006 ENVASEC1 2016-08 -.- -.- -.- -.- -.-
PEP387001006 ENVASEC1 2016-09 -.- -.- -.- -.- -.-
PEP387001006 ENVASEC1 2016-10 -.- -.- -.- -.- -.-
PEP387001006 ENVASEC1 2016-11 -.- -.- -.- -.- -.-
PEP387001006 ENVASEC1 2016-12 -.- -.- -.- -.- -.-

C O T I Z A C I O N E S 2016 Precio
Código I
Nemónico Año-Mes Apertura Cierre Máxima Mínima Promedio
SIN S/. S/. S/. S/. S/.

PEP387005007 ENVASEI1 2016-01 -.- -.- -.- -.- -.-


PEP387005007 ENVASEI1 2016-02 -.- -.- -.- -.- -.-
PEP387005007 ENVASEI1 2016-03 -.- -.- -.- -.- -.-
PEP387005007 ENVASEI1 2016-04 -.- -.- -.- -.- -.-
PEP387005007 ENVASEI1 2016-05 -.- -.- -.- -.- -.-
PEP387005007 ENVASEI1 2016-06 -.- -.- -.- -.- -.-
PEP387005007 ENVASEI1 2016-07 -.- -.- -.- -.- -.-
PEP387005007 ENVASEI1 2016-08 -.- -.- -.- -.- -.-
PEP387005007 ENVASEI1 2016-09 -.- -.- -.- -.- -.-
PEP387005007 ENVASEI1 2016-10 -.- -.- -.- -.- -.-
PEP387005007 ENVASEI1 2016-11 -.- -.- -.- -.- -.-
PEP387005007 ENVASEI1 2016-12 -.- -.- -.- -.- -.-
ANEXO 7

Código de Buen Gobierno Corporativo

SECCION B:
Evaluación del cumplimiento de los Principios del Código de Buen Gobierno
Corporativo para las Sociedades Peruanas

PILAR I: Derecho de los Accionistas


Principio 1: Paridad de trato
Pregunta I.1
Si No Explicación:

¿La sociedad reconoce en su actuación un trato


igualitario a los accionistas de la misma clase y X
que mantienen las mismas condiciones (*)?

(*) Se entiende por mismas condiciones aquellas particularidades que distinguen a los accionistas, o hacen que cuenten con una
característica común, en su relación con la sociedad (inversionistas institucionales, inversionistas no controladores, etc.). Debe
considerarse que esto en ningún supuesto implica que se favorezca el uso de información privilegiada.

Pregunta I.2
Si No Explicación:

¿La sociedad promueve únicamente la


existencia de clases de acciones con derecho a X
voto?

a. Sobre el capital de la sociedad, especifique:

Número total
Capital suscrito al Capital pagado al de acciones Número de acciones
cierre del ejercicio cierre del ejercicio representativas con derecho a voto
del capital
20'972,139.50 20'972,139.50 3,226,483 3,226,483.00
b. En caso la sociedad cuente con más de una clase de acciones, especifique:

Clase Número de acciones Valor nominal Derechos(*)


Comunes 3,226,483 3,226,483

(i) Participar en el reparto de utilidades, (ii) participar


en el reparto del patrimonio neto resultante de la
liquidación, (iii) intervenir y votar en las juntas de
accionistas, (iv) fiscalizar la gestión de los negocios
sociales, (v) ser preferido en la suscripción de acciones
por aumento de capital y demás casos de colocación
de acciones; y en la suscripción de obligaciones u
otros títulos convertibles o con derecho a ser
convertidos en acciones; y (vi) separarse de la
sociedad en los casos previstos por la ley.
Inversión 11,020,228 11,020,228

(i) Participar en la distribución de dividendos; (ii)


Mantener su proporción existente en la Cuenta
Acciones de Inversión en caso de aumento del capital
social por nuevos aportes; (iii) Incrementar la Cuenta
Acciones de Inversión por capitalización de cuentas
patrimoniales; (iv) Redimir sus acciones conforme a
Ley; y, (v) Participar en la distribución del saldo del
patrimonio, en caso de liquidación de la sociedad.

(*) En este campo deberá indicarse los derechos particulares de la clase que lo distinguen de las demás.

Pregunta I.3
Si No Explicación:
No es política de la empresa
En caso la sociedad cuente con acciones de
inversión, ¿La sociedad promueve una política
X
de redención o canje voluntario de acciones de
inversión por acciones ordinarias?
Principio 2: Participación de los accionistas
Pregunta I.4
Si No Explicación:
En el Estatuto
Social se
a. ¿La sociedad establece en sus documentos societarios la forma de establece la
representación de las acciones y el responsable del registro en la matrícula de X forma de
acciones? representación
de las acciones de
la Sociedad.

b. ¿La matrícula de acciones se mantiene permanentemente actualizada? X

Indique la periodicidad con la que se actualiza la matrícula de acciones, luego de haber tomado
conocimiento de algún cambio.

Dentro de las cuarenta y ocho horas X


Periodicidad: Semanal
Otros / Detalle (en días)

Principio 3: No dilución en la participación en el capital social


Pregunta I.5
Si No Explicación:
En el presente ejercicio no se han realizado
este tipo de operaciones, que hayan requerido
a. ¿La sociedad tiene como política que las
para participación de asesores externos.
propuestas del Directorio referidas a operaciones
corporativas que puedan afectar el derecho de
no dilución de los accionistas (i.e, fusiones,
escisiones, ampliaciones de capital, entre otras)
X
sean explicadas previamente por dicho órgano
en un informe detallado con la opinión
independiente de un asesor externo de
reconocida solvencia profesional nombrado por
el Directorio?.

La Sociedad no cuenta con una política


aprobada al respecto. Sin embargo, de acuerdo
con el Estatuto Social, la Sociedad pone a
b. ¿La sociedad tiene como política poner disposición de los accionistas todos los
los referidos informes a disposición de los X documentos, informes, mociones y/o
accionistas? proyectos relacionados con los puntos de
agenda de la junta convocada.
En caso de haberse producido en la sociedad durante el ejercicio, operaciones corporativas
bajo el alcance del literal a) de la pregunta I.5, y de contar la sociedad con Directores
Independientes(*), precisar si en todos los casos:

Si No
¿Se contó con el voto favorable de la totalidad de los
Directores Independientes para la designación del asesor
externo?
¿La totalidad de los Directores Independientes expresaron
en forma clara la aceptación del referido informe y
sustentaron, de ser el caso, las razones de su
disconformidad?

(*) Los Directores Independientes son aquellos seleccionados por su trayectoria profesional, honorabilidad, suficiencia
e independencia económica y desvinculación con la sociedad, sus accionistas o directivos.

Principio 4: Información y comunicación a los accionistas


Pregunta I.6
Si No Explicación:
¿La sociedad determina los responsables o medios para que
los accionistas reciban y requieran información oportuna, X
confiable y veraz?

a. Indique los medios a través de los cuales los accionistas reciben y/o solicitan información de la
sociedad.

Solicitan
Medios de comunicación Reciben información
información
Correo electrónico
Vía telefónica
Página web corporativa
Correo postal
Reuniones informativas
Directamente a la Sociedad.
Otros / Detalle

b. ¿La sociedad cuenta con un plazo máximo para responder las solicitudes de información
presentadas por los accionistas? De ser afirmativa su respuesta, precise dicho plazo:

Plazo máximo (días)


Pregunta I.7
Si No Explicación:
¿La sociedad cuenta con mecanismos para que los
accionistas expresen su opinión sobre el desarrollo de la X
misma?

De ser afirmativa su respuesta, detalle los mecanismos establecidos con que cuenta la sociedad para
que los accionistas expresen su opinión sobre el desarrollo de la misma.

De acuerdo con el Estatuto Social, los accionistas pueden solicitar con anterioridad a la junta o durante el curso de la misma, los informes o
aclaraciones que estimen conveniente aceros de los asuntos comprendidos en la convocatoria.

Principio 5: Participación en dividendos de la Sociedad


Pregunta I.8
Si No Explicación:
No es política de la empresa
a. ¿El cumplimiento de la política de dividendos
se encuentra sujeto a evaluaciones de X
periodicidad definida?
No es política de la empresa
b. ¿La política de dividendos es puesta en
conocimiento de los accionistas, entre otros X
medios, mediante su página web corporativa?

a. Indique la política de dividendos de la sociedad aplicable al ejercicio.

Fecha de aprobación 30/04/1997


Distribuir y entregar sus utilidades en acciones liberadas o en
efectivo. Sólo se aplicarán utilidades a fines distintos al de
distribuir dividendos, en aquellos casos excepcionales en que por
circunstancias justificadas deban destinarse a una cuenta
patrimonial. La proporción de utilidades a distribuirse en efectivo y
en acciones liberadas dependerá de la liquidez, endeudamiento y
flujo de caja proyectado en cada oportunidad en que se declare un
dividendo. Asimismo, se podrá declarar si las condiciones de la
empresa así lo permiten, uno o más dividendos provisionales en el
curso del ejercicio, cuidando en todo caso que ellos no excedan las
Política de dividendos utilidades realmente obtenidas a la fecha del acuerdo, menos la
(criterios para la distribución de utilidades) reserva legal, en el porcentaje correspondiente al período del año
transcurrido, y en tanto el valor del activo no sea inferior al capital
social, siempre y cuando las perspectivas para completar en forma
normal los resultados del ejercicio así lo aconsejen.
b. Indique, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la sociedad en el ejercicio y
en el ejercicio anterior.

Dividendos por acción


Ejercicio que se reporta Ejercicio anterior al que se reporta
En
En efectivo En efectivo En acciones
Por acción acciones
Clase

Clase

Acción de Inversión

Principio 6: Cambio o toma de control


Pregunta I.9
Si No Explicación:
No es política de la empresa
¿La sociedad mantiene políticas o acuerdos de no
X
adopción de mecanismos anti-absorción?

Indique si en su sociedad se ha establecido alguna de las siguientes medidas:

Si No
Requisito de un número mínimo de acciones para ser Director X
Número mínimo de años como Director para ser designado como
X
Presidente del Directorio
Acuerdos de indemnización para ejecutivos/ funcionarios como
X
consecuencia de cambios luego de una OPA.

Otras de naturaleza similar/ Detalle

Principio 7: Arbitraje para solución de controversias


Pregunta I.10
Si No Explicación:
Este punto se
encuentra en
evaluación
a. ¿El estatuto de la sociedad incluye un convenio arbitral que reconoce que
se somete a arbitraje de derecho cualquier disputa entre accionistas, o entre
X
accionistas y el Directorio; así como la impugnación de acuerdos de JGA y de
Directorio por parte de los accionistas de la Sociedad?
Este punto se
encuentra en
b. ¿Dicha cláusula facilita que un tercero independiente resuelva las evaluación
X
controversias, salvo el caso de reserva legal expresa ante la justicia ordinaria?

En caso de haberse impugnado acuerdos de JGA y de Directorio por parte de los accionistas u otras que
involucre a la sociedad, durante el ejercicio, precise su número.

Número de impugnaciones de acuerdos de JGA 0

Número de impugnaciones de acuerdos de Directorio 0

PILAR II: Junta General de Accionistas

Principio 8: Función y competencia


Pregunta II.1
Si No Explicación:
El Estatuto establece la retribución del directorio.
¿Es función exclusiva e indelegable de la JGA la Cabe mencionar, el directorio podrá reducir la
aprobación de la política de retribución del X retribución cuando lo estime conveniente.
Directorio?

Indique si las siguientes funciones son exclusivas de la JGA, en caso ser negativa su respuesta
precise el órgano que las ejerce.

Si No Órgano
Disponer investigaciones y auditorías especiales X Directorio.
Acordar la modificación del Estatuto X
Acordar el aumento del capital social X
El directorio podrá acordar dividendos
Acordar el reparto de dividendos a cuenta X a cuenta, que podrá ser ratificado por
la junta.

Designar auditores externos X

Principio 9: Reglamento de Junta General de Accionistas


Pregunta II.2
Si No Explicación:
Se encuentra en evaluación
¿La sociedad cuenta con un Reglamento de la
JGA, el que tiene carácter vinculante y su X
incumplimiento conlleva responsabilidad?
De contar con un Reglamento de la JGA precise si en él se establecen los procedimientos para:

Si No
Convocatorias de la Junta
Incorporar puntos de agenda por parte de los accionistas
Brindar información adicional a los accionistas para las
Juntas
El desarrollo de las Juntas
El nombramiento de los miembros del Directorio

Otros relevantes/ Detalle

Principio 10: Mecanismos de convocatoria


Pregunta II.3
Si No Explicación:
Las convocatorias son en forma directa
Adicionalmente a los mecanismos de convocatoria
establecidos por ley, ¿La sociedad cuenta con
mecanismos de convocatoria que permiten establecer
X
contacto con los accionistas, particularmente con
aquellos que no tienen participación en el control o
gestión de la sociedad?

a. Complete la siguiente información para cada una de las Juntas realizadas durante el ejercicio:

Participación (%) sobre el total


Tipo de Junta Junta Universal de acciones con derecho de
Nº de Acc. Asistentes

voto
Quórum %

Fecha de aviso Fecha de la Lugar de la Ejercicio directo (*)

derecho de voto
No ejerció su
de convocatoria Junta Junta
A través de
Especial

poderes
General

No
Si

15/04/2016 Avenida
Américo
Vespucio
No.1470, X X 100% 2 0.00003 99.999
Quilicura,
Santiago de
Chile.
24/05/2016 Elmer
Faucett
No.4766, X X 100% 2 0.00003 99.999
Callao.

(*) El ejercicio directo comprende el voto por cualquier medio o modalidad que no implique representación.
b. ¿Qué medios, además del contemplado en el artículo 43 de la Ley General de Sociedades y lo
dispuesto en el Reglamento de Hechos de Importancia e Información Reservada, utilizó la sociedad para
difundir las convocatorias a las Juntas durante el ejercicio?

Correo electrónico X Correo postal

Vía telefónica Redes Sociales

Página web corporativa Otros / Detalle

Pregunta II.4
Si No Explicación:
De acuerdo con el Estatuto Social, la Sociedad
pone a diposición de los accionistas todos los
¿La sociedad pone a disposición de los accionistas
documentos, informes, mociones y/o proyectos
toda la información relativa a los puntos contenidos relacionados con los puntos de agenda de la junta
X
en la agenda de la JGA y las propuestas de los convocada.
acuerdos que se plantean adoptar (mociones)?

En los avisos de convocatoria realizados por la sociedad durante el ejercicio:


Si No
¿Se precisó el lugar donde se encontraba la información referida a los puntos
X
de agenda a tratar en las Juntas?

¿Se incluyó como puntos de agenda: “otros temas”, “puntos varios” o similares? X

Principio 11: Propuestas de puntos de agenda


Pregunta II.5
Si No Explicación:
La sociedad no cuenta con un Reglamento
¿El Reglamento de JGA incluye mecanismos que de Junta General de Accionistas.
permiten a los accionistas ejercer el derecho de
formular propuestas de puntos de agenda a discutir en X
la JGA y los procedimientos para aceptar o denegar
tales propuestas?

a. Indique el número de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio para incluir
puntos de agenda a discutir en la JGA, y cómo fueron resueltas:
Número de solicitudes
Recibidas Aceptadas Denegadas
0 0 0

b. En caso se hayan denegado en el ejercicio solicitudes para incluir puntos de agenda a discutir en
la JGA indique si la sociedad comunicó el sustento de la denegatoria a los accionistas solicitantes.

Sí No

Principio 12: Procedimientos para el ejercicio del voto

Pregunta II.6
Si No Explicación:
No se aplica
¿La sociedad tiene habilitados los mecanismos que
permiten al accionista el ejercicio del voto a distancia por
medios seguros, electrónicos o postales, que garanticen X
que la persona que emite el voto es efectivamente el
accionista?

a. De ser el caso, indique los mecanismos o medios que la sociedad tiene para el ejercicio del voto a
distancia.
Voto por medio electrónico Voto por medio postal

b. De haberse utilizado durante el ejercicio el voto a distancia, precise la siguiente información:

% voto a distancia % voto distancia / total


Correo

Página web

Otros
Correo postal
electrónico

corporativa

Fecha de la Junta
Pregunta II.7
Si No Explicación:
No se aplica
¿La sociedad cuenta con documentos societarios que
especifican con claridad que los accionistas pueden
votar separadamente aquellos asuntos que sean
X
sustancialmente independientes, de tal forma que
puedan ejercer separadamente sus preferencias de
voto?

Indique si la sociedad cuenta con documentos societarios que especifican con claridad que los
accionistas pueden votar separadamente por:

Si No
El nombramiento o la ratificación de los Directores mediante voto
X
individual por cada uno de ellos.

La modificación del Estatuto, por cada artículo o grupo de


X
artículos que sean sustancialmente independientes.

Otras/ Detalle

Pregunta II.8
Si No Explicación:

¿La sociedad permite, a quienes actúan por cuenta de


varios accionistas, emitir votos diferenciados por cada
X
accionista, de manera que cumplan con las
instrucciones de cada representado?

Principio 13: Delegación de voto


Pregunta II. 9
Si No Explicación:
El Estatuto Social permite que el accionista puede ser
¿El Estatuto de la sociedad permite representado por otra persona sea o no accionista.
a sus accionistas delegar su voto a X
favor de cualquier persona?

En caso su respuesta sea negativa, indique si su Estatuto restringe el derecho de representación, a


favor de alguna de las siguientes personas:
Si No
De otro accionista
De un Director
De un gerente

Pregunta II.10
Si No Explicación:
a. ¿La sociedad cuenta con
procedimientos en los que se
detallan las condiciones, los medios X
y las formalidades a cumplir en las
situaciones de delegación de voto?
No se aplica, ya que no es necesario
b. ¿La sociedad pone a disposición
de los accionistas un modelo de
carta de representación, donde se
incluyen los datos de los
X
representantes, los temas para los
que el accionista delega su voto, y
de ser el caso, el sentido de su voto
para cada una de las propuestas?

Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda ser representado en una
Junta:

Formalidad (indique si la sociedad exige Carta simple o escritura pública.


carta simple, carta notarial, escritura
pública u otros).
Anticipación (número de días previos a la 24 horas
Junta con que debe presentarse el
poder).
Costo (indique si existe un pago que No.
exija la sociedad para estos efectos y a
cuánto asciende).

Pregunta II.11
Si No Explicación:
a. ¿La sociedad tiene como política No es política de la empresa
establecer limitaciones al porcentaje
de delegación de votos a favor de X
los miembros del Directorio o de la
Alta Gerencia?
b. En los casos de delegación de No es política de la empresa
votos a favor de miembros del
Directorio o de la Alta Gerencia, ¿La
sociedad tiene como política que los X
accionistas que deleguen sus votos
dejen claramente establecido el
sentido de estos?

Principio 14: Seguimiento de acuerdos de JGA


Pregunta II.12
Si No Explicación:

a. ¿La sociedad realiza el seguimiento de los


X
acuerdos adoptados por la JGA?

b. ¿La sociedad emite reportes periódicos al


Directorio y son puestos a disposición de los X
accionistas?

De ser el caso, indique cuál es el área y/o persona encargada de realizar el seguimiento de los
acuerdos adoptados por la JGA. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su
cargo y área en la que labora.

Área encargada Gerencia General

Persona encargada
Nombres y Apellidos Cargo Área
Georges Pessis Vilaboa. Gerente General Gerencia General

PILAR III: EL DIRECTORIO Y LA ALTA GERENCIA

Principio 15: Conformación del Directorio


Pregunta III.1
Si No Explicación:

¿El Directorio está conformado por personas con


diferentes especialidades y competencias, con
prestigio, ética, independencia económica,
X
disponibilidad suficiente y otras cualidades
relevantes para la sociedad, de manera que haya
pluralidad de enfoques y opiniones?
a. Indique la siguiente información correspondiente a los miembros del Directorio de la sociedad
durante el ejercicio.

Fecha Part. Accionaria (****)


Formación
Nombre y Apellido N° de
Profesional (*) Inicio (**) Término (***) Part. (%)
acciones
Directores (sin incluir a los independientes)
Juan Obach González. Graduado de Ingeniero 03/11/2011
Comercial en la Pontificia
Universidad Católica de
Chile y un M.B.A. en la
Universidad de Stanford.

Félix Bacigalupo Vicuña. Obtuvo el título de 03/11/2011


Ingeniero Comercial en la
Pontificia Universidad
Católica de Chile y el Grado
de Master en Economía en
la Universidad de Chicago.

Georges Raymond Pessis Realizó sus estudios 08/07/2016


Vilaboa universitarios en
Universidad de Chile,
graduándose de Ingeniero
Comercial..

Directores Independientes
Mauricio Olaya Nohra. Abogado de la Pontificia 03/11/2011
Universidad Católica del
Perú.

(*) Detallar adicionalmente si el Director participa simultáneamente en otros Directorios, precisando el número y si estos son
parte del grupo económico de la sociedad que reporta. Para tal efecto debe considerarse la definición de grupo económico
contenida en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos.

(**) Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta.


(***) Completar sólo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo de Director durante el ejercicio.
(****) Aplicable obligatoriamente solo para los Directores con una participación sobre el capital social igual o mayor al 5% de
las acciones de la sociedad que reporta.
% del total de acciones en poder de los Directores

Indique el número de Directores de la sociedad que se encuentran en cada uno de los rangos de
edades siguientes:

Entre 55 a
Menor a 35 Entre 35 a 55 Mayor a 65
65
1 2 1

b. Indique si existen requisitos específicos para ser nombrado Presidente del Directorio,
adicionales a los que se requiere para ser designado Director.
c.

Sí No X

En caso su respuesta sea afirmativa, indique dichos requisitos.

c. ¿El Presidente del Directorio cuenta con voto dirimente?


Sí X No

Pregunta III.2
Si No Explicación:
No se cuenta con directores suplentes o
¿La sociedad evita la designación de Directores alternos.
suplentes o alternos, especialmente por razones de X
quórum?

De contar con Directores alternos o suplentes, precisar lo siguiente:

Nombres y apellidos del


Inicio (*) Término (**)
Director suplente o alterno

(*) Corresponde al primer nombramiento como Director alterno o suplente en la


sociedad que reporta.
(**) Completar sólo en caso hubiera dejado el cargo de Director alterno o suplente
durante el ejercicio.
Pregunta III.3
Si No Explicación:

¿La sociedad divulga los nombres de los Directores,


X
su calidad de independientes y sus hojas de vida?

Indique bajo qué medios la sociedad divulga la siguiente información de los Directores:

Página web
corporativa

No informa
electrónico

Detalle
Otros /
Correo

Correo
postal
Página web SMV/Hechos de
Nombre de los Directores Importancia/Memoria Anual

Su condición de independiente o no
Hojas de vida Memoria Anual

Principio 16: Funciones del Directorio


Pregunta III.4
Si No Explicación:

¿El Directorio tiene como función?:


X
a. Aprobar y dirigir la estrategia corporativa de la sociedad.

b. Establecer objetivos, metas y planes de acción incluidos los


X
presupuestos anuales y los planes de negocios.

c. Controlar y supervisar la gestión y encargarse del gobierno y


X
administración de la sociedad.

d. Supervisar las prácticas de buen gobierno corporativo y


establecer las políticas y medidas necesarias para su mejor X
aplicación.

a. Detalle qué otras facultades relevantes recaen sobre el Directorio de la sociedad.

b. ¿El Directorio delega alguna de sus funciones?


Sí No X
Indique, de ser el caso, cuáles son las principales funciones del
Directorio que han sido delegadas, y el órgano que las ejerce por
delegación:
Órgano / Área a quien se ha
Funciones
delegado funciones

Principio 17: Deberes y derechos de los miembros del Directorio


Pregunta III.5
Si No Explicación:
¿Los miembros del Directorio tienen
derecho a?:
X
a. Solicitar al Directorio el apoyo o aporte
de expertos.
b. Participar en programas de inducción
sobre sus facultades y responsabilidades y a
X
ser informados oportunamente sobre la
estructura organizativa de la sociedad.
La retribución está establecida en el Estatuto Social.
c. Percibir una retribución por la labor No obstante, el directorio no recibe retribución.
efectuada, que combina el reconocimiento a
X
la experiencia profesional y dedicación hacia
la sociedad con criterio de racionalidad.

a. En caso de haberse contratado asesores especializados durante el ejercicio, indique si la lista


de asesores especializados del Directorio que han prestado servicios durante el ejercicio para la
toma de decisiones de la sociedad fue puesta en conocimiento de los accionistas.

Sí No

De ser el caso, precise si alguno de los asesores especializados tenía alguna vinculación con
algún miembro del Directorio y/o Alta Gerencia (*).

Sí No

(*) Para los fines de la vinculación se aplicarán los criterios de vinculación contenidos en el Reglamento de Propiedad
Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos.

b. De ser el caso, indique si la sociedad realizó programas de inducción a los nuevos miembros
que hubiesen ingresado a la sociedad.

Sí No
c. Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones y de las bonificaciones
anuales de los Directores, respecto a los ingresos brutos, según los estados financieros de la
sociedad.
(%)
(%) Ingresos
Retribuciones Ingresos Bonificaciones
Brutos Brutos

Directores (sin incluir a los


0 Entrega de acciones 0
independientes)
Directores Independientes 0 Entrega de opciones 0
Entrega de dinero 0

Otros (detalle)

Principio 18: Reglamento de Directorio


Pregunta III.6
Si No Explicación:
No se cuenta con un Reglamento de
¿La sociedad cuenta con un Reglamento de Directorio.
Directorio que tiene carácter vinculante y su X
incumplimiento conlleva responsabilidad?

Indique si el Reglamento de Directorio contiene:


Si No

Políticas y procedimientos para su funcionamiento

Estructura organizativa del Directorio

Funciones y responsabilidades del presidente del Directorio

Procedimientos para la identificación, evaluación y


nominación de candidatos a miembros del Directorio, que
son propuestos ante la JGA

Procedimientos para los casos de vacancia, cese y sucesión


de los Directores

Otros / Detalle
Principio 19: Directores Independientes
Pregunta III.7

Si No Explicación:
¿Al menos un tercio del Directorio se encuentra
X
constituido por Directores Independientes?

Indique cuál o cuáles de las siguientes condiciones la sociedad toma en consideración para
calificar a sus Directores como independientes.
Si No
No ser Director o empleado de una empresa de su mismo
grupo empresarial, salvo que hubieran transcurrido tres (3) o
X
cinco (5) años, respectivamente, desde el cese en esa
relación.
No ser empleado de un accionista con una participación igual
X
o mayor al cinco por ciento (5%) en la sociedad.

No tener más de ocho (8) años continuos como Director


X
Independiente de la sociedad.
No tener, o haber tenido en los últimos tres (3) años una
relación de negocio comercial o contractual, directa o
X
indirecta, y de carácter significativo (*), con la sociedad o
cualquier otra empresa de su mismo grupo.
No ser cónyuge, ni tener relación de parentesco en primer o
segundo grado de consanguinidad, o en primer grado de
X
afinidad, con accionistas, miembros del Directorio o de la Alta
Gerencia de la sociedad.
No ser director o miembro de la Alta Gerencia de otra
empresa en la que algún Director o miembro de la Alta X
Gerencia de la sociedad sea parte del Directorio.
No haber sido en los últimos ocho (8) años miembro de la Alta
Gerencia o empleado ya sea en la sociedad, en empresas de X
su mismo grupo o en las empresas accionistas de la sociedad.
No haber sido durante los últimos tres (3) años, socio o
empleado del Auditor externo o del Auditor de cualquier X
sociedad de su mismo grupo.
Otros / Detalle

(*) La relación de negocios se presumirá significativa cuando cualquiera de las partes hubiera emitido facturas o
pagos por un valor superior al 1% de sus ingresos anuales.

Pregunta III.8
Si No Explicación:

a. ¿El Directorio declara que el candidato que


propone es independiente sobre la base de las
X
indagaciones que realice y de la declaración del
candidato?

b. ¿Los candidatos a Directores Independientes


declaran su condición de independiente ante la X
sociedad, sus accionistas y directivos?
Principio 20: Operatividad del Directorio
Pregunta III.9
Si No Explicación:

¿El Directorio cuenta con un plan de trabajo que


X
contribuye a la eficiencia de sus funciones?

Pregunta III.10
Si No Explicación:

¿La sociedad brinda a sus Directores los


canales y procedimientos necesarios para que
puedan participar eficazmente en las sesiones X
de Directorio, inclusive de manera no
presencial?

a. Indique en relación a las sesiones del Directorio desarrolladas durante el ejercicio, lo


siguiente:
Número de sesiones realizadas 4

Número de sesiones en las que se haya prescindido de convocatoria (*) 4

Número sesiones en las cuales no asistió el Presidente del Directorio 0

Número de sesiones en las cuales uno o más Directores fueron representados 0


por Directores suplentes o alternos
Número de Directores titulares que fueron representados en al menos una 1
oportunidad

(*) En este campo deberá informarse el número de sesiones que se han llevado a cabo al amparo de lo dispuesto
en el último párrafo del artículo 167 de la LGS.

b. Indique el porcentaje de asistencia de los Directores a las sesiones del Directorio durante el
ejercicio.

Nombre % de asistencia
Juan Obach González 100
Georges Raymond Pessis Vilaboa 100
Félix Bacigalupo Vicuña 100
Mauricio Olaya Nohra 100

c. Indique con qué antelación a la sesión de Directorio se encuentra a disposición de los


Directores toda la información referida a los asuntos a tratar en una sesión.
Mayor a 5
Menor a 3 días De 3 a 5 días
días

Información no confidencial
Información confidencial

Pregunta III.11
Si No Explicación:
No es política de la empresa
a. ¿El Directorio evalúa, al menos una vez al
año, de manera objetiva, su desempeño como X
órgano colegiado y el de sus miembros?
No es política de la empresa
b. ¿Se alterna la metodología de la
autoevaluación con la evaluación realizada por X
asesores externos?

a. Indique si se han realizado evaluaciones de desempeño del Directorio durante el ejercicio.

Si No

Como órgano colegiado X

A sus miembros X

En caso la respuesta a la pregunta anterior en cualquiera de los campos sea afirmativa,


indicar la información siguiente para cada evaluación:

Autoevaluación Evaluación externa


Evaluación Entidad Difusión
Fecha Difusión (*) Fecha (*)
encargada

(*) Indicar Si o No, en caso la evaluación fue puesta en conocimiento de los accionistas.

Principio 21: Comités especiales


Pregunta III.12
Si No Explicación:
No se cuenta con Comités
a. ¿El Directorio de la sociedad conforma comités Especiales
especiales que se enfocan en el análisis de aquellos
X
aspectos más relevantes para el desempeño de la
sociedad?
No se cuenta con Comités
b. ¿El Directorio aprueba los reglamentos que rigen a Especiales
X
cada uno de los comités especiales que constituye?
No se cuenta con Comités
c. ¿Los comités especiales están presididos por Especiales
X
Directores Independientes?

No se cuenta con Comités


d. ¿Los comités especiales tienen asignado un Especiales
X
presupuesto?

Pregunta III.13
Si No Explicación:
No se cuenta con Comités
¿La sociedad cuenta con un Comité de Especiales
Nombramientos y Retribuciones que se encarga de
nominar a los candidatos a miembro de Directorio, que
X
son propuestos ante la JGA por el Directorio, así como
de aprobar el sistema de remuneraciones e incentivos
de la Alta Gerencia?

Pregunta III.14
Si No Explicación:
No se cuenta con Comités
¿La sociedad cuenta con un Comité de Auditoría que Especiales
supervisa la eficacia e idoneidad del sistema de control
interno y externo de la sociedad, el trabajo de la
X
sociedad de auditoría o del auditor independiente, así
como el cumplimiento de las normas de independencia
legal y profesional?

a. Precise si la sociedad cuenta adicionalmente con los siguientes Comités Especiales:

Si No
Comité de Riesgos X
Comité de Gobierno Corporativo X

b. De contar la sociedad con Comités Especiales, indique la siguiente información respecto de cada
comité:

COMITÉ 1
Denominación
del Comité:
Fecha de
creación:
Principales
funciones:
Miembros del Fecha
Comité (*): Cargo dentro del
Nombres y Inicio (**) Término (***) Comité
Apellidos

% Directores Independientes respecto del total del Comité


Número de sesiones realizadas durante el ejercicio:
Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artículo 174 de la
Ley General de Sociedades: Sí No

El comité o su presidente participa en la JGA


Sí No

(*)Se brindará información respecto a las personas que integran o integraron el Comité durante el ejercicio que se
reporta.

(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comité en la sociedad que reporta.
(***)Completar sólo en caso hubiera dejado de ser parte del Comité durante el ejercicio.

COMITÉ 2
Denominación
del Comité:
Fecha de
creación:
Principales
funciones:

Miembros del Fecha


Comité (*): Cargo dentro del
Nombres y Inicio (**) Término (***) Comité
Apellidos

% Directores Independientes respecto del total del Comité


Número de sesiones realizadas durante el ejercicio:
Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artículo 174 de la
Ley General de Sociedades: Sí No

El comité o su presidente participa en la JGA Sí No


(*)Se brindará información respecto a las personas que integran o integraron el Comité durante el ejercicio que se
reporta.

(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comité en la sociedad que reporta.
(***)Completar sólo en caso hubiera dejado de ser parte del Comité durante el ejercicio.

COMITÉ 3
Denominación
del Comité:
Fecha de
creación:
Principales
funciones:

Miembros del Fecha


Comité (*): Cargo dentro del
Nombres y Inicio (**) Término (***) Comité
Apellidos

% Directores Independientes respecto del total del Comité


Número de sesiones realizadas durante el ejercicio:
Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artículo 174 de la
Sí No
Ley General de Sociedades:

El comité o su presidente participa en la JGA


Sí No

(*)Se brindará información respecto a las personas que integran o integraron el Comité durante el ejercicio que se
reporta.

(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comité en la sociedad que reporta.
(***)Completar sólo en caso hubiera dejado de ser parte del Comité durante el ejercicio.

COMITÉ 4
Denominación
del Comité:
Fecha de
creación:
Principales
funciones:
Miembros del Fecha
Comité (*): Cargo dentro del
Nombres y Inicio (**) Término (***) Comité
Apellidos

% Directores Independientes respecto del total del Comité


Número de sesiones realizadas durante el ejercicio:
Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artículo 174 de la
Sí No
Ley General de Sociedades:

El comité o su presidente participa en la JGA


Sí No

(*)Se brindará información respecto a las personas que integran o integraron el Comité durante el ejercicio que se
reporta.

(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comité en la sociedad que reporta.
(***)Completar sólo en caso hubiera dejado de ser parte del Comité durante el ejercicio.

COMITÉ 5
Denominación
del Comité:
Fecha de
creación:
Principales
funciones:

Miembros del Fecha


Comité (*): Cargo dentro del
Nombres y Inicio (**) Término (***) Comité
Apellidos

% Directores Independientes respecto del total del Comité


Número de sesiones realizadas durante el ejercicio:
Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artículo 174 de la
Sí No
Ley General de Sociedades:

El comité o su presidente participa en la JGA


Sí No
(*)Se brindará información respecto a las personas que integran o integraron el Comité durante el ejercicio que se
reporta.

(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comité en la sociedad que reporta.
(***)Completar sólo en caso hubiera dejado de ser parte del Comité durante el ejercicio.

Principio 22: Código de Ética y conflictos de interés


Pregunta III.15
Si No Explicación:
¿La sociedad adopta medidas para prevenir,
detectar, manejar y revelar conflictos de interés X
que puedan presentarse?

Indique, de ser el caso, cuál es el área y/o persona responsable para el seguimiento y control de posibles
conflictos de intereses. De ser una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y área en la que
labora.

Área encargada Gerencia General

Persona encargada
Nombres y Apellidos Cargo Área
Georges Pessis Vilaboa Gerente General Gerencia General

Pregunta III.16 / Cumplimiento


Si No Explicación:

a. ¿La sociedad cuenta con un Código de Ética (*)


cuyo cumplimiento es exigible a sus Directores,
gerentes, funcionarios y demás colaboradores (**)
de la sociedad, el cual comprende criterios éticos y X
de responsabilidad profesional, incluyendo el
manejo de potenciales casos de conflictos de
interés?

b. ¿El Directorio o la Gerencia General aprueban


programas de capacitación para el cumplimiento
del Código de Ética? X

(*) El Código de Ética puede formar parte de las Normas Internas de Conducta.

(**) El término colaboradores alcanza a todas las personas que mantengan algún tipo de vínculo laboral con la sociedad,
independientemente del régimen o modalidad laboral.

Si la sociedad cuenta con un Código de Ética, indique lo siguiente:


a. Se encuentra a disposición de:

Si No
Accionistas X
Demás personas a quienes les resulte aplicable X
Del público en general X

b. Indique cuál es el área y/o persona responsable para el seguimiento y cumplimiento del Código de
Ética. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo, el área en la que labora, y a
quien reporta.

Área encargada Recursos Humanos

Persona encargada
Nombres y Apellidos Cargo Área Persona a quien reporta

Jhinezhka Eveling Denegri Vilcarima Encargada Recursos Humanos Gerencia General

c. ¿Existe un registro de casos de incumplimiento a dicho Código?


Sí X No
d. Indique el número de incumplimientos a las disposiciones establecidas en dicho Código, detectadas o
denunciadas durante el ejercicio.

Número de incumplimientos 0

Pregunta III.17
Si No Explicación:
a. ¿La sociedad dispone de mecanismos que
permiten efectuar denuncias correspondientes a
cualquier comportamiento ilegal o contrario a la X
ética, garantizando la confidencialidad del
denunciante?
No se cuenta con Comités Especiales
b. ¿Las denuncias se presentan directamente al
Comité de Auditoría cuando están relacionadas con
X
aspectos contables o cuando la Gerencia General o
la Gerencia Financiera estén involucradas?
Pregunta III.18
Si No Explicación:

a. ¿El Directorio es responsable de realizar


seguimiento y control de los posibles conflictos de X
interés que surjan en el Directorio?

No es política de la empresa dar préstamos a sus


b. En caso la sociedad no sea una institución Directores
financiera, ¿Tiene establecido como política que los
miembros del Directorio se encuentran prohibidos
X
de recibir préstamos de la sociedad o de cualquier
empresa de su grupo económico, salvo que
cuenten con la autorización previa del Directorio?

Este punto se encuentra en evaluación


c. En caso la sociedad no sea una institución
financiera, ¿Tiene establecido como política que los
miembros de la Alta Gerencia se encuentran
X
prohibidos de recibir préstamos de la sociedad o de
cualquier empresa de su grupo económico, salvo
que cuenten con autorización previa del Directorio?

a. Indique la siguiente información de los miembros de la Alta Gerencia que tengan la condición de
accionistas en un porcentaje igual o mayor al 5% de la sociedad.

Nombres y apellidos Cargo Número de acciones % sobre el total de acciones

% del total de acciones en poder de la Alta Gerencia 0

b. Indique si alguno de los miembros del Directorio o de la Alta Gerencia de la Sociedad es cónyuge,
pariente en primer o segundo grado de consanguinidad, o pariente en primer grado de afinidad de:
Vinculación con:

Alta Gerencia
Nombres y apellidos del

Accionista (*)

Director
Nombres y Tipo de Información
accionista / Director /
apellidos vinculación (**) adicional (***)
Gerente

No aplica

(*)Accionistas con una participación igual o mayor al 5% del capital social.

(**)Para los fines de la vinculación se aplicarán los criterios de vinculación contenidos en el Reglamento de Propiedad Indirecta,
Vinculación y Grupos Económicos.
(***)En el caso exista vinculación con algún accionista incluir su participación accionaria. En el caso la vinculación sea con algún
miembro de la plana gerencial, incluir su cargo.

c. En caso algún miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del presente
reporte algún cargo gerencial en la sociedad, indique la siguiente información:

Fecha en el cargo gerencial


Nombres y Cargo gerencial que desempeña o
apellidos desempeñó Inicio (*) Término (**)

No aplica

(*)Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta en el cargo gerencial.

(**) Completar sólo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo gerencial durante el ejercicio.

d. En caso algún miembro del Directorio o Alta Gerencia de la sociedad haya mantenido durante el
ejercicio, alguna relación de índole comercial o contractual con la sociedad, que hayan sido importantes
por su cuantía o por su materia, indique la siguiente información.

Nombres y apellidos Tipo de Relación Breve Descripción

No aplica
Principio 23: Operaciones con partes vinculadas
Pregunta III.19
Si No Explicación:
a. ¿El Directorio cuenta con políticas y No se cuenta con una política aprobada al respecto; sin
procedimientos para la valoración, embargo, no existe restricciones en caso sea necesario.
aprobación y revelación de
determinadas operaciones entre la
sociedad y partes vinculadas, así como
para conocer las relaciones X
comerciales o personales, directas o
indirectas, que los Directores
mantienen entre ellos, con la sociedad,
con sus proveedores o clientes, y otros
grupos de interés?
b. En el caso de operaciones de No se cuenta con una política aprobada al respecto; sin
embargo, no existe restricciones en caso sea necesario.
especial relevancia o complejidad, ¿Se
contempla la intervención de asesores X
externos independientes para su
valoración?

a. De cumplir con el literal a) de la pregunta III.19, indique el(las) área(s) de la sociedad


encargada(s) del tratamiento de las operaciones con partes vinculadas en los siguientes aspectos:

Aspectos Área Encargada


Valoración Directorio
Aprobación Directorio
Revelación Directorio

b. Indique los procedimientos para aprobar transacciones entre partes vinculadas:

Directorio adopta decisión teniendo en cuenta los requerimientos establecidos en el artículo 51 de la Ley del Mercado de Valores.

c. Detalle aquellas operaciones realizadas entre la sociedad y sus partes vinculadas durante el
ejercicio que hayan sido importantes por su cuantía o por su materia.

Nombre o
denominación
Tipo de la
social de la Naturaleza de la vinculación(*) Importe (S/.)
operación
parte
vinculada

(*)Para los fines de la vinculación se aplicarán los criterios de vinculación contenidos en el Reglamento de Propiedad
Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos.
d. Precise si la sociedad fija límites para realizar operaciones con
vinculados:
Sí No X

Principio 24: Funciones de la Alta Gerencia


Pregunta III.20 / Cumplimiento
Si No Explicación:
El Estatuto Social establece las principales
a. ¿La sociedad cuenta con una política clara funciones de cada uno de los órganos
societarios.
de delimitación de funciones entre la
administración o gobierno ejercido por el X
Directorio, la gestión ordinaria a cargo de la Alta
Gerencia y el liderazgo del Gerente General?

Los miembros del directorio son designados


b. ¿Las designaciones de Gerente General y por la junta general de accionistas; mientras
presidente de Directorio de la sociedad recaen X que el gerente general es designado por el
en diferentes personas? directorio.

c. ¿La Alta Gerencia cuenta con autonomía


suficiente para el desarrollo de las funciones
asignadas, dentro del marco de políticas y X
lineamientos definidos por el Directorio, y bajo
su control?

d. ¿La Gerencia General es responsable de


cumplir y hacer cumplir la política de entrega de X
información al Directorio y a sus Directores?

e. ¿El Directorio evalúa anualmente el


desempeño de la Gerencia General en función X
de estándares bien definidos?

f. ¿La remuneración de la Alta Gerencia tiene


un componente fijo y uno variable, que toman
en consideración los resultados de la sociedad,
X
basados en una asunción prudente y
responsable de riesgos, y el cumplimiento de
las metas trazadas en los planes respectivos?

a. Indique la siguiente información respecto a la remuneración que percibe el Gerente General y


plana gerencial (incluyendo bonificaciones).
Remuneración (*)
Cargo
Fija Variable
Gerencia General 0.0093 0.0021

Gerencia de Marketing y Ventas 0.0001


0.0019

Gerencia de Producción y Proyectos 0.0002


0.0008

(*) Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miembros de la Alta Gerencia,
respecto del nivel de ingresos brutos, según los estados financieros de la sociedad.

b. En caso la sociedad abone bonificaciones o indemnizaciones distintas a las determinadas por


mandato legal, a la Alta Gerencia, indique la(s) forma(s) en que éstas se pagan.

Gerencia General Gerentes


Entrega de acciones 0 0
Entrega de opciones 0 0
Entrega de dinero 0 0

Otros / Detalle
c. En caso de existir un componente variable en la remuneración, especifique cuales son los
principales aspectos tomados en cuenta para su determinación.
No

d. Indique si el Directorio evaluó el desempeño de la Gerencia General durante el ejercicio.


Sí No X

PILAR IV: Riesgo y Cumplimiento


Principio 25: Entorno del sistema de gestión de riesgos
Pregunta IV.1
Si No Explicación:

a. ¿El Directorio aprueba una política de gestión integral


de riesgos de acuerdo con su tamaño y complejidad,
promoviendo una cultura de gestión de riesgos al interior X
de la sociedad, desde el Directorio y la Alta Gerencia
hasta los propios colaboradores?
b. ¿La política de gestión integral de riesgos alcanza a
todas las sociedades integrantes del grupo y permite una X
visión global de los riesgos críticos?

¿La sociedad cuenta con una política de delegación de gestión de riesgos que establezca los límites
de riesgo que pueden ser administrados por cada nivel de la empresa?

Sí No X

Pregunta IV.2
Si No Explicación:

a. ¿La Gerencia General gestiona los riesgos a los que


se encuentra expuesta la sociedad y los pone en X
conocimiento del Directorio?

b. ¿La Gerencia General es responsable del sistema de


gestión de riesgos, en caso no exista un Comité de X
Riesgos o una Gerencia de Riesgos?

¿La sociedad cuenta con un Gerente de Riesgos?


Sí No X

En caso su respuesta sea afirmativa, indique la siguiente información:

Fecha de ejercicio del cargo


Área / órgano al que
Nombres y apellidos
Inicio (*) Término (**) reporta

(*)
Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta.
(**)
Completar sólo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo durante el ejercicio.

Pregunta IV.3
Si No Explicación:
Se cuenta con auditoría externa.
¿La sociedad cuenta con un sistema de control interno y
externo, cuya eficacia e idoneidad supervisa el Directorio X
de la Sociedad?
Principio 26: Auditoría interna
Pregunta IV.4
Si No Explicación:

a. ¿El auditor interno realiza labores de auditoría en forma


exclusiva, cuenta con autonomía, experiencia y especialización en
X
los temas bajo su evaluación, e independencia para el seguimiento
y la evaluación de la eficacia del sistema de gestión de riesgos?

b. ¿Son funciones del auditor interno la evaluación permanente de


que toda la información financiera generada o registrada por la
X
sociedad sea válida y confiable, así como verificar la eficacia del
cumplimiento normativo?

c. ¿El auditor interno reporta directamente al Comité de Auditoría


sobre sus planes, presupuesto, actividades, avances, resultados X
obtenidos y acciones tomadas?

a. Indique si la sociedad cuenta con un área independiente encargada de auditoría interna.

Sí No X
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgánica de la
sociedad indique, jerárquicamente, de quien depende auditoría.
Depende de:

b. Indique si la sociedad cuenta con un Auditor Interno Corporativo.

Sí No X
Indique cuáles son las principales responsabilidades del encargado de auditoría interna y si cumple otras
funciones ajenas a la auditoría interna.

Pregunta IV.5
Si No Explicación:

¿El nombramiento y cese del Auditor Interno corresponde al


X
Directorio a propuesta del Comité de Auditoría?
Principio 27: Auditores externos
Pregunta IV.6
Si No Explicación:

¿La JGA, a propuesta del Directorio, designa a


la sociedad de auditoría o al auditor
X
independiente, los que mantienen una clara
independencia con la sociedad?

a. ¿La sociedad cuenta con una política para la designación del Auditor Externo?

Sí No X

En caso la pregunta anterior sea afirmativa, describa el procedimiento para contratar


a la sociedad de auditoría encargada de dictaminar los estados financieros anuales
(incluida la identificación del órgano de la sociedad encargado de elegir a la
sociedad de auditoría).

b. En caso la sociedad de auditoría haya realizado otros servicios diferentes a la propia auditoría de
cuentas, indicar si dicha contratación fue informada a la JGA, incluyendo el porcentaje de facturación
que dichos servicios representan sobre la facturación total de la sociedad de auditoría a la empresa.

Sí No X

c. ¿Las personas o entidades vinculadas a la sociedad de auditoría prestan servicios a la sociedad,


distintos a los de la propia auditoría de cuentas?
Sí No X

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente


información respecto a los servicios adicionales prestados por personas o entidades
vinculadas a la sociedad de auditoría en el ejercicio reportado.

Nombre o razón social Servicios adicionales % de remuneración(*)

(*)Facturación de los servicios adicionales sobre la facturación de los servicios de auditoría.

d. Indicar si la sociedad de auditoría ha utilizado equipos diferentes, en caso haya prestado


servicios adicionales a la auditoría de cuentas.

Sí No X
Pregunta IV.7
Si No Explicación:

a. ¿La sociedad mantiene una política de


renovación de su auditor independiente o de su X
sociedad de auditoría?
b. En caso dicha política establezca plazos
mayores de renovación de la sociedad de
auditoría, ¿El equipo de trabajo de la sociedad X
de auditoría rota como máximo cada cinco (5)
años?

Indique la siguiente información de las sociedades de auditoría que han brindado servicios a la
sociedad en los últimos cinco (5) años.

Razón social de la sociedad de Servicio Retribución % de los ingresos


Periodo
auditoría (*) (**) sociedad de auditoría
Dongo-Soria Gaveglio y Asociados Sociedad Civil Auditoría 2012
de Responsabilidad Limitada
(PriceWaterHouseCoopers International Limited).

Dongo-Soria Gaveglio y Asociados Sociedad Civil Auditoría 2013


de Responsabilidad Limitada
(PriceWaterHouseCoopers International Limited).
Dongo-Soria Gaveglio y Asociados Sociedad Civil Auditoría 2014
de Responsabilidad Limitada
(PriceWaterHouseCoopers International Limited).
Dongo-Soria Gaveglio y Asociados Sociedad Civil Auditoría 2015
de Responsabilidad Limitada
(PriceWaterHouseCoopers International Limited).
Paredes, Burga & Asociados Sociedad Civil de Auditoría 2016
Responsabilidad Limitada.

(*) Incluir todos los tipos de servicios, tales como dictámenes de información financiera, peritajes contables, auditorías
operativas, auditorías de sistemas, auditoría tributaria u otros servicios.

(**) Del monto total pagado a la sociedad de auditoría por todo concepto, indicar el porcentaje que corresponde a retribución
por servicios de auditoría financiera.

Pregunta IV.8
Si No Explicación:
En caso de grupos económicos, ¿el auditor
externo es el mismo para todo el grupo, X
incluidas las filiales off-shore?

Indique si la sociedad de auditoría contratada para dictaminar los estados financieros de la sociedad
correspondientes al ejercicio materia del presente reporte, dictaminó también los estados financieros
del mismo ejercicio para otras sociedades de su grupo económico.

Sí No X
En caso su respuesta anterior sea afirmativa, indique lo siguiente:
Denominación o Razón Social de la (s) sociedad (es) del grupo económico

PILAR V: Transparencia de la Información


Principio 28: Política de información
Pregunta V.1
Si No Explicación:
Si bien no se cuenta con una política aprobada, la
sociedad canaliza las solicitudes que puedan
¿La sociedad cuenta con una política de información presentarse.
para los accionistas, inversionistas, demás grupos de
interés y el mercado en general, con la cual define de
manera formal, ordenada e integral los lineamientos,
X
estándares y criterios que se aplicarán en el manejo,
recopilación, elaboración, clasificación, organización
y/o distribución de la información que genera o recibe
la sociedad?

a. De ser el caso, indique si de acuerdo a su política de información la sociedad difunde lo siguiente:


Si No
Objetivos de la sociedad X
Lista de los miembros del Directorio y la Alta Gerencia X
Estructura accionaria X
Descripción del grupo económico al que pertenece X
Estados Financieros y memoria anual X
Otros / Detalle

b. ¿La sociedad cuenta con una página web corporativa?


Sí X No
La página web corporativa incluye:

Si No
Una sección especial sobre gobierno corporativo o relaciones con
accionistas e inversionistas que incluye Reporte de Gobierno X
Corporativo
Hechos de importancia X
Información financiera X
Estatuto X
Reglamento de JGA e información sobre Juntas (asistencia,
X
actas, otros)
Composición del Directorio y su Reglamento X
Código de Ética X
Política de riesgos X
Responsabilidad Social Empresarial (comunidad, medio
X
ambiente, otros)
Otros / Detalle

Pregunta V.2
Si No Explicación:

¿La sociedad cuenta con una oficina de relación con


X
inversionistas?

En caso cuente con una oficina de relación con inversionistas, indique quién es la persona responsable.

Responsable de la oficina de relación


con inversionistas

De no contar con una oficina de relación con inversionistas, indique cuál es la unidad
(departamento/área) o persona encargada de recibir y tramitar las solicitudes de información de los
accionistas de la sociedad y público en general. De ser una persona, incluir adicionalmente su cargo y
área en la que labora.
Área encargada Finanzas

Persona encargada
Nombres y Apellidos Cargo Área
Lucas Ramos Montes Jefe de Finanzas Gerencia General
Principio 29: Estados Financieros y Memoria Anual

En caso existan salvedades en el informe por parte del auditor externo, ¿dichas salvedades han
sido explicadas y/o justificadas a los accionistas?

Sí No

Principio 30: Información sobre estructura accionaria y acuerdos entre los


accionistas
Pregunta V.3
Si No Explicación:

¿La sociedad revela la estructura de propiedad, considerando


las distintas clases de acciones y, de ser el caso, la x
participación conjunta de un determinado grupo económico?

Indique la composición de la estructura accionaria de la sociedad al cierre del ejercicio.

Número de tenedores (al % de


Tenencia acciones con derecho a voto
cierre del ejercicio) participación
Menor al 1% 1 0.00003
Entre 1% y un 5% 0
Entre 5% y un 10% 0
Mayor al 10% 1 99.99997
Total 2 100%

Número de tenedores (al % de


Tenencia acciones sin derecho a voto (de ser el caso)
cierre del ejercicio) participación
Menor al 1% 0 0
Entre 1% y un 5% 0 0
Entre 5% y un 10% 0 0
Mayor al 10% 0 0
Total 0 0

Número de tenedores (al % de


Tenencia acciones de inversión (de ser el caso)
cierre del ejercicio) participación
Menor al 1% 291 12.14%
Entre 1% y un 5% 2 2.80%
Entre 5% y un 10% 0 0%
Mayor al 10% 1 85.06%
Total 294 100%
Porcentaje de acciones en cartera sobre el capital social:

Pregunta V.4
Si No Explicación:

¿La sociedad informa sobre los convenios o pactos entre


X
accionistas?

a. ¿La sociedad tiene registrados pactos vigentes entre accionistas?

Sí No X

b. De haberse efectuado algún pacto o convenio entre los accionistas que haya sido informado a
la sociedad durante el ejercicio, indique sobre qué materias trató cada uno de estos.

Elección de miembros de Directorio


Ejercicio de derecho de voto en las asambleas
Restricción de la libre transmisibilidad de las acciones
Cambios de reglas internas o estatutarias de la sociedad
Otros /Detalle

Principio 31: Informe de gobierno corporativo


Pregunta V.5
Si No Explicación:
¿La sociedad divulga los estándares
adoptados en materia de gobierno corporativo
en un informe anual, de cuyo contenido es
responsable el Directorio, previo informe del X
Comité de Auditoría, del Comité de Gobierno
Corporativo, o de un consultor externo, de ser
el caso?

a. La sociedad cuenta con mecanismos para la difusión interna y externa de las prácticas de
gobierno corporativo.
Sí No X
De ser afirmativa la respuesta anterior, especifique los mecanismos empleados.
SECCIÓN C:
Contenido de documentos de la Sociedad
Indique en cual(es) de los siguientes documento(s) de la Sociedad se encuentran regulados los
siguientes temas:

Denominación del documento


Reglamento Interno (*)

No regulado

No Aplica
Principio

Estatuto

Manual

Otros

(**)
Política para la redención o canje de acciones
1 sin derecho a voto 1 X

Método del registro de los derechos de


2 propiedad accionaria y responsable del registro 2 X

Procedimientos para la selección de asesor


externo que emita opinión independiente sobre
3 las propuestas del Directorio de operaciones 3 X
corporativas que puedan afectar el derecho de
no dilución de los accionistas

Procedimiento para recibir y atender las


4 solicitudes de información y opinión de los 4 X
accionistas
5 Política de dividendos 5 X
Políticas o acuerdos de no adopción de
6 mecanismos anti-absorción 6 X
7 Convenio arbitral 7 X
Política para la selección de los Directores de
8 la sociedad 8 X
Política para evaluar la remuneración de los
9 Directores de la sociedad 8 X
Mecanismos para poner a disposición de los
accionistas información relativa a puntos
10 contenidos en la agenda de la JGA y 10 X
propuestas de acuerdo

Medios adicionales a los establecidos por Ley,


11 utilizados por la sociedad para convocar a 10 X
Juntas
12 Mecanismos adicionales para que los
accionistas puedan formular propuestas de 11 X
puntos de agenda a discutir en la JGA.
Procedimientos para aceptar o denegar las
13 propuestas de los accionistas de incluir puntos 11 X
de agenda a discutir en la JGA
14 Mecanismos que permitan la participación no
presencial de los accionistas 12 X
Procedimientos para la emisión del voto
15 diferenciado por parte de los accionistas 12 X
Procedimientos a cumplir en las situaciones de
16 delegación de voto 13 X
Requisitos y formalidades para que un
17 accionista pueda ser representado en una 13 X
Junta
Procedimientos para la delegación de votos a
18 favor de los miembros del Directorio o de la 13 X
Alta Gerencia.
Procedimiento para realizar el seguimiento de
19 los acuerdos de la JGA 14 X
El número mínimo y máximo de Directores que
20 conforman el Directorio de la sociedad 15 X
Los deberes, derechos y funciones de los
21 Directores de la sociedad 17 X

Tipos de bonificaciones que recibe el directorio


22 por cumplimiento de metas en la sociedad 17 X

Política de contratación de servicios de


23 asesoría para los Directores 17 X
Política de inducción para los nuevos
24 Directores 17 X
Los requisitos especiales para ser Director
25 Independiente de la sociedad 19 X
Criterios para la evaluación del desempeño del
26 Directorio y el de sus miembros 20 X
Política de determinación, seguimiento y Código de Ética
27 control de posibles conflictos de intereses 22 X
Política que defina el procedimiento para la
28 valoración, aprobación y revelación de 23 X
operaciones con partes vinculadas

Responsabilidades y funciones del Presidente


del Directorio, Presidente Ejecutivo, Gerente
29 General, y de otros funcionarios con cargos de 24 X
la Alta Gerencia
Criterios para la evaluación del desempeño de
30 la Alta Gerencia 24 X
Política para fijar y evaluar la remuneraciones
31 de la Alta Gerencia 24 X
32 Política de gestión integral de riesgos 25 X
Responsabilidades del encargado de Auditoría
33 Interna. 26 X
Política para la designación del Auditor
34 Externo, duración del contrato y criterios para 27 X
la renovación.
Política de revelación y comunicación de Normas Internas de
35 información a los inversionistas 28 X Conducta
(*) Incluye Reglamento de JGA, Reglamento de Directorio u otros emitidos por la sociedad.
(**)Indicar la denominación del documento, salvo se trate del Estatuto de la sociedad.
ANEXO 8
Inversiones

A continuación se listan los proyectos más importantes en los que se ha


invertido en el año 2016:

Miles de Soles

Moldes 1,494
Inyectoras 5,636

Pegadora 679

Robot IML 567

Instalaciones 1,043
Varios 602

10,021
ANEXO 9
Estados Financieros Auditados 2016