Escuela de Postgrado Neumann Business School: Modulo de Investigación Online

El Marco Teórico
Metodología

Mag. Ben Yusef Yábar Vega

En el presente manual desarrollaremos el octavo tema del primer módulo concerniente al

marco teórico, para lo cual partiremos de conceptos generales, revisando la opinión de
diferentes autores;luego revisaremos las etapas y componentes del marco teórico; y
finalmente conoceremos los procedimientos específicos para la elaboración del marco teórico
con ejemplos puntuales.

Una vez que se ha concebido la idea de investigación, se ha definido el tema específico de

investigación y se ha realizado el planteamiento del problema es necesario sustentar
teóricamente la investigación, a esta etapa los autores la llaman elaborar el marco teórico de
la investigación.

Hay que tener en cuenta que al marco teórico, otros autores como es el caso de Méndez
(2011), y Bernal (2006) lo suelen denominar el Marco de Referencia o Marco Referencial y
también hay otros autores como es el caso de Caballero (2009) que toma al marco teórico
como un elementodel marco de referencia y en el cual se encuentra contenido como un
componente.

Desde el enfoque tradicional Eysauttier (2006, p.189) Define al marco teórico de la siguiente
manera “Aquel modelo conceptual en donde se describe la forma en que se teorizan las
relaciones entre varios factores que han sido identificados como importantes para el
problema”

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El Marco Teórico consiste en analizar y exponer los antecedentes de otras investigaciones que
guardan relación con el problema a investigar; también se presentan los conceptos y
definiciones operacionales de la investigación como también las bases teóricas, modelos y
metodologías específicas a utilizar en el proceso de investigación.

1. El Marco Teórico y el Marco de Referencia: Diferencias y Similitudes

A continuación presentamos distintas formar de estructurar un marco teórico o un

marco de referencia: Hernández, Fernández y Baptista (2010) lo denomina
simplemente marco teórico y está orientado básicamente al desarrollo de las bases
teóricas que se considerará en el estudio.

Por su parte Caballero (2009) distingue el marco teórico del marco de referencia e
indica que tradicionalmente el primero son “solo los planteamientos teóricos referidos
al problema” (p.219)y que el marco referencial incluye además otros componentes
como las experiencias exitosas, el mercado, el entorno o el contexto.

En el caso de Bernal (2006) lo denomina marco de referencia y lo conceptualiza como

“el marco general de la fundamentación teórica y antropológica en la cual se desarrolla
el estudio” (p. 124). Entonces el autor considera importante además de las bases
teóricas, los conceptos relevantes y la concepción filosófica - antropológica de la
persona en el estudio.

Finalmente, Méndez (2011) al igual que el anterior autor llama al marco teórico, marco
de referencia y considera los siguientes componentes: el aspecto teórico, conceptual y
circunstancia a nivel de espacio y tiempo en el estudio. Como podemos observar en los
cuatro enfoques existentes algunas diferencias y similitudes de concepto.

2. Funciones del Marco Teórico

Hernández, Fernández y Baptista (2007) realizan una descripción de las funciones del
marco teórico de la siguiente manera:
1. Ayuda a prevenir errores que se han cometido en otros estudios.
2. Orienta sobre cómo habrá de realizarse el estudio. En efecto, al acudir a los
antecedentes, nos podemos dar cuenta de cómo ha sido tratado un problema

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específico de investigación: qué tipos de estudios se han efectuado, con qué

tipo de sujetos, cómo se han recolectado los datos, en qué lugares se han
llevado a cabo, qué diseños se han utilizado.
3. Amplía el horizonte del estudio y guía al investigador para que se centre en su
problema evitando desviaciones del planteamiento original.
4. Conduce al establecimiento de hipótesis o afirmaciones que más tarde habrán
de someterse a prueba en la realidad.
5. Inspira nuevas líneas y áreas de investigación.
6. Provee de un marco de referencia para interpretar los resultados del estudio.
Aunque podemos no estar de acuerdo con dicho marco o no utilizarlo para
interpretar nuestros resultados, pero es un punto de referencia.

3. Etapas del Marco Teórico

En el proceso de elaboración del marco teórico se considera tres etapas

fundamentalesestos son: la búsqueda y obtención de las fuentes; seguidamente la
revisión y selección de las fuentes pertinentes; finalmente la elaboración o redacción
del marco teórico en sí. A continuación revisaremos las tres etapas del marco teórico
propuesto por los autores referidos:

3.1. Búsqueda y Obtención de las Fuentes

Consiste en obtener la bibliografía y otros materiales que sean útiles para los
propósitos de la investigación. Se distingue tres tipos básicos de fuentes de
información para llevar a cabo la búsqueda y obtención de la bibliografía: Fuentes
primarias, secundarias y terciarias (Hernández et al, 2010).

3.1.1. Fuentes Primarias

Las fuentes primarias proporcionan datos e información directas o de primera

mano cómo es el caso de libros, papers (artículos científicos), tesis, disertaciones,
documentos oficiales, artículos periodísticos, películas, documentales, fotografías,
etcétera.

3.1.2. Fuentes Secundarias

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Las fuentes secundarias están conformadas por resúmenes, esquemas y sinopsis

de las fuentes primarias en el área del conocimiento en investigación.

3.1.3. Fuentes Terciarias

Las fuentes terciarias se tratan de documentos concernientes en listas, catálogos,

relaciones, bibliografías en libros, etcétera que compendian fuentes primarias
(nombres y títulos de libros, tesis, revistas y otras tipos de documentos.

3.2. Revisión y Selección de la Información

En esta etapa los investigadores seleccionan los documentos de las fuentes que serán
de utilidad para el marco teórico específico y desechar los que no tengan relación, o su
relación sea muy indirecta.

Cada investigador de acuerdo a la forma que trabaje puede usar libretas, fichas y/o
archivos digitales. Lo importante es que se extraigan las citas directas o indirectas,
datos, cifras y las ideas que sean necesarias y adecuadas.

Las alternativas que tiene el investigador al momento de seleccionar la información

son o se resume la referencia o se reproduce textualmente parte del documento.
Resulta indispensable anotar la referencia completa de donde se extrajo la información
con la finalidad de respetar los derechos de autor.

Dependiendo de la metodología que se use para hacer uso de citas y referencias, se

debiera considerar los nombres y apellidos del autor o autores; el título del libro, tesis,
artículo, etc.; el lugar y año de publicación, la editorial y número de edición, el número
de la página o páginas y si fuera el caso de información virtual la URL y su fecha de
extracción.

Al término de esta etapa el investigador debe asegurarse de que la revisión de los

documentos para obtener la información necesaria fue efectiva y no quedó en el
tapete nada. Hernández, Fernández y Baptista (2007) al respecto recomiendan que el
investigador debiera hacerse las siguientes interrogantes:

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1. ¿Acudimos a un banco de datos, ya sea de consulta manual o por terminal de

computadora? y ¿pedimos referencias por lo menos de cinco años atrás?
2. ¿Consultamos como mínimo cuatro revistas científicas que suelen tratar el
tema de interés?, ¿las consultamos de cinco años atrás a la fecha?
3. ¿Buscamos en algún lugar donde había tesis y disertaciones sobre el tema de
interés?
4. ¿Buscamos libros sobre el tema al menos en dos buenas bibliotecas?
5. ¿Consultamos con más de una persona que sepa algo del tema? Si,
aparentemente, no descubrimos referencias en bancos de datos, bibliotecas,
hemerotecas, videotecas y filmotecas, ¿escribimos a alguna asociación
científica del área dentro de la cual se encuentra enmarcado el problema de
investigación?
6. ¿Buscamos en internet? (Foros, bancos de datos, bibliotecas electrónicas,
etcétera.) Además, cuando hay teorías o generalizaciones empíricas sobre un
tema, cabría agregar las siguientes preguntas con fines de autoevaluación:
6.1. ¿Quién o quiénes son los autores más importantes dentro del campo de
estudio?
6.2. ¿Qué aspectos y variables han sido investigadas?
6.3. ¿Hay algún investigador que haya estudiado el problema en un contexto
similar al nuestro?

3.3. Construcción del Marco Teórico

Al elaborar el marco teórico debemos concentrarnos en desarrollarlo enfocándonos en

los tópicos de investigación que nos ocupa sin divagar en otras variables ajenas a la
investigación. Cabe resaltar que construir el marco teórico no significa sólo reunir
información, sino también enlazarla, en ello la redacción es importante, porque las
partes que lo integren deben estar integradas y no debe ser una colección de ideas
sueltas.

3.3.1. Métodos para construir el marco teórico

Hernández Sampieri (2010) y Creswell (2009) sugieren el método de mapeo (elaborar

primero un mapa) para organizar y edificar el marco teórico. Además, los mismos autores

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recomiendan otro método: el denominado por índices (se vertebra todo a partir de un
índice general).

3.3.1.1. Método de mapeo para construir el marco teórico

Según Hernández et al (2010)

Este método implica elaborar un mapa conceptual y, con base en éste, profundizar en
la revisión de la literatura y el desarrollo del marco teórico.Como todo mapa
conceptual, su claridad y estructura dependen de que seleccionemos los términos
adecuados, lo que a su vez se relaciona con un planteamiento enfocado. (p. 67)

A continuación presentamos un ejemplo extraído de un estudio realizado por Hernández

en el año 2005

El clima organizacional
El siguiente es un ejemplo de mapa de la literatura para un estudio cuyo objetivo esencial
era “validar una escala para medir el clima organizacional en el contexto laboral mexicano”
(Hernández Sampieri, 2005).

La revisión de la literatura se centró en estudios que incluyeran definiciones y modelos del

clima organizacional (causas y efectos de éste), así como instrumentos que lo midieran
(por lo que debió recurrir a investigaciones que consideraran sus componentes,
dimensiones o variables).

Las palabras claves de búsqueda fueron:

 “Clima organizacional” (y obviamente organizationalclimate): se utilizó debido a
que representa el área central del estudio.
 “Medición” (measurement): en función de que se pretende validar un instrumento
de medición.
 “Definiciones” (definitions): porque se requerían definiciones del concepto.
 “Dimensiones” y “factores” (dimensions y factors): se buscaba considerar las
dimensiones concebidas como parte del clima organizacional.
 “Modelos” (models): para encontrar esquemas empíricos sobre sus causas y
efectos.

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 Posteriormente, se incluyeron variables relacionadas con el clima organizacional

como organizational culture (cultura organizacional) y workinvolvement
(involucramiento en el trabajo), para ver sus diferencias con el concepto de
interés; sin embargo, se excluyen para el ejemplo con el propósito de no
extenderlo.

Tales palabras dieron frutos en la búsqueda de referencias a través de las distintas bases
de datos.Por tanto, el mapa inicial de conceptos fue el siguiente (en este caso, la
estructura está fundamentada en los conceptos clave)

Clima Organizacional

Definiciones Dimensiones Medición Modelos

Fuente: Hernández et al (2010)

Los conceptos claves del mapa permanecen o se desglosan en subtemas, según lo indique
la literatura esencial que revisemos (estos serán temas en la perspectiva o marco teórico).
El mapa va desplegándose en subtemas, como lo apreciamos en la siguiente figura:

Mapa Conceptual del Clima Organizacional

Concepciones y definiciones: Dimensiones:

● Medida múltiple de los atributos
organizacionales
● Medida perceptiva de los atributos
individuales
● Medida perceptiva de los atributos
organizacionales
Más de 85 distintas. Las que se han considerado
con mayor frecuencia: moral, apoyo de la
dirección, innovación, percepción de la empresa
o identificación, comunicación, percepción del
desempeño, motivación intrínseca, autonomía,
satisfacción general, liderazgo, visión y
recompensas.

Instrumentos para medirlo:
28 detectados (cinco
validados para el medio
laboral de interés).
Modelos:
Con mayor abundancia empírica y más
recientes:
• Modelo de la diversidad de la efectividad
gerencial
• Modelo mediatizador del clima organizacional
• Modelo del proceso de juicio común

Fuente: Hernández et al (2010)

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3.3.1.2. Método por índices para construir el marco teórico

Según Hernández et al (2010)

La experiencia demuestra que otra manera rápida y eficaz de construir un marco
teórico consiste en desarrollar, en primer lugar, un índice tentativo de éste, global o
general, e irlo afinando hasta que sea sumamente específico, para posteriormente
colocar la información (referencias) en el lugar correspondiente dentro del esquema. A
esta operación puede denominársele “vertebrar” el marco o perspectiva teórica.Por
otra parte, es importante insistir en que el marco teórico no es un tratado de todo
aquello que tenga relación con el tema global o general de la investigación, sino que se
debe limitar a los antecedentes del planteamiento específico del estudio. (p. 69)

A continuación presentamos un ejemplo propuesto por Hernández et al (2010):

La Motivación Intrínseca
1. La motivación intrínseca con respecto al trabajo.
1.1. ¿Qué es la motivación intrínseca en el contexto laboral?
1.2. La importancia de la motivación intrínseca en el trabajo: su relación con la
productividad.
2. Los factores del trabajo.
2.1. Factores organizacionales.
2.2. Factores del desempeño.
2.3. Factores personales.
2.4. Factores de recompensa extrínseca.
3. Características del trabajo.
3.1. Variedad en el trabajo.
3.2. Identificación de los resultados del individuo en el producto final.
3.3. Importancia o trascendencia del trabajo.
3.4. Autonomía.
3.5. Retroalimentación del desempeño.
3.5.1. Retroalimentación proveniente de agentes externos.
3.5.2. Retroalimentación proveniente del trabajo en sí.
3.6. Otras características.
4. La relación entre las características del trabajo y la motivación intrínseca.

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4. Tipos de Marco Teórico

Dependiendo del autor consultado existe una variedad tipologías de marcos teóricos,
algunos más básicos como es el caso de Hernández, Fernández y Baptista (2010) y otros
más amplios y complejos como es el caso de Caballero (2009). A continuación
presentaremos un cuadro comparativo donde observaremos diferentes tipos de marcos
teóricos:

Tipos de Marcos Teóricos

Hernández, Méndez Bernal Caballero

Fernández y
Baptista

Marco Teórico Marco de Referencia

 Bases  Teórico  Filosófico–  Teórico –

teóricas  Conceptual Antropológi Científico
 Espacial co  Empírico
 Temporal  Teórico  Contextual
 Conceptual

Fuente: Elaboración propia (2012)

Con respecto a la tipología del marco teórico, éste se puede dividir en el marco histórico,
los que algunos autores llaman los antecedentes de investigación y otros llaman el “estado
de arte”; también se suele considerar el marco conceptual o definiciones operacionales y
finalmente las bases teóricas, que en sí son los modelos teóricos que serán comparados y
utilizados en la investigación de campo.

4.1. Marco Histórico

También llamado estado de arte o simplemente antecedentes de la investigación, en esta

sección del marco teórico el investigador explica cronológicamente los estudios que se han

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realizado considerando los mismos tópicos y los mismos o similares espacios geográficos,
sectoriales y organizacionales.

4.2. Marco Conceptual

El marco conceptual, algunos autores lo denominan definiciones operacionales, en este

apartado el investigador a manera de glosario debe definir los tópicos que se utilizarán en
el estudio científico, es decir el investigador debe dejar claro el significado de cada una de
las variables de estudio que será objeto de investigación, pues las variables pueden tener
diferentes acepciones en función de los autores y organismos que hayan tratado
previamente dichos significados.

4.3. Bases Teóricas

Las bases teóricas están referidas a modelos teóricos específicos que han sido
desarrollados por terceros (investigadores y teóricos) y que gozan de aceptación en la
comunidad científica de una determinada ciencia. Se recomienda, no solo explicar una sola
base teórica, sino todas las existentes, o las más importantes, para que luego el
investigador las compare y exprese su juicio crítico con respecto a dichas fuentes.

BIBLIOGRAFÍA
Bernal, C. A. (2006) Metodología de la Investigación: Para administración, economía,
humanidades y ciencias sociales. México D. F., México: Pearson Educación.
Bunge, M. (1997) La ciencia, su metodología y su filosofía. Buenos Aires, Argentina: Siglo XXI.
Caballero, A. E. (2009) Innovaciones en las guías metodológicas para los planes y tesis de
maestría y doctorado. Lima, Perú: Instituto Metodológico Alen Caro.
Eyssautier, M. (2006) Metodología de la Investigación: Desarrollo de la Inteligencia. México
D.F., México: International Thomson Editores.
Hernández R., Fernández, C y Baptista P. (2007) Fundamentos de Metodología de la
Investigación. Madrid, España: Mc Graw Hill.
Hernández R., Fernández, C y Baptista P. (2010) Metodología de la Investigación. México D.F.,
México: Mc Graw Hill.
Tamayo, M (2004) El Proceso de la Investigación Científica. México D.F., México: Limusa.

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