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Derecho Procesal Penal

Tomo 1
© VÍCTOR JIMMY ARBULÚ MARTÍNEZ

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Primera edición: 2013


Tiraje: 1000 ejemplares

Hecho el Depósito Legal en la


Biblioteca Nacional del Perú N.º 2012-16416
Registro ISBN: 978-612-4115-35-6

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Diagramación de interiores: Enrique M. Tello Paravecino

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Editorial San Marcos de Aníbal Jesús Paredes Galván
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Impreso en Perú / Printed in Perú


Índice General

INTRODUCCIÓN....................................................................... 1

Parte I
El Derecho Procesal Penal

Capítulo I
Teoría del Proceso Pena

1. FUNCIÓN JURISDICCIONAL DEL ESTADO................ 5


2. CONCEPTO DE DERECHO PROCESAL PENAL......... 5
3. OBJETO................................................................................. 8
4. FUNCIÓN DEL DERECHO PROCESAL PENAL.......... 8
4.1. Realización del derecho penal material.................. 8
4.2. Protección personal.................................................... 9
4.3. Recomposición de la paz y seguridad ciudadana... 10
5. CARACTERES..................................................................... 10
5.1. Derecho Público......................................................... 10
5.2. La autonomía.............................................................. 10

Capítulo II
Evolución del Derecho Procesal

1. ANTECEDENTES HISTÓRICOS...................................... 13
2. DERECHO GRIEGO........................................................... 13

V
Índice

3. DERECHO ROMANO........................................................ 14
4. DERECHO GERMANO..................................................... 15
5. DERECHO INGLÉS............................................................ 17
6. DERECHO ESPAÑOL........................................................ 17
7. DERECHO ECLESIÁSTICO.............................................. 18
8. DERECHO PROCESAL INDIANO.................................. 20
9. EL DERECHO PROCESAL PERUANO........................... 21
9.1. El Código de enjuiciamientos en materia penal.... 22
9.2. El Código de procedimientos en materia criminal.... 23
9.3. Código de procedimientos penales de 1940........... 24
9.4. Código procesal penal de 1991................................. 25
9.5. Código procesal penal de 2004................................. 25
9.6. La reforma procesal .................................................. 25

Capítulo III
Fuentes del Derecho Procesal

1. LA LEY.................................................................................. 29
2. LA JURISPRUDENCIA...................................................... 29
3. LA COSTUMBRE................................................................ 33
4. LA DOCTRINA................................................................... 33
5. LOS TRATADOS INTERNACIONALES......................... 34

Capítulo IV
Sistemas Procesales

1. CUESTIONES GENERALES.............................................. 37
2. SISTEMA ACUSATORIO................................................... 38
3. SISTEMA INQUISITIVO.................................................... 39
4. SISTEMA MIXTO................................................................ 40
5. SISTEMAS ACUSATORIOS MODERNOS...................... 41
6. LA ORALIDAD................................................................... 42

VI
Índice

Capítulo V
Principios Constitucionales del
Proceso Penal

1. ACCESO A LA JUSTICIA.................................................. 43
2. JUICIO PREVIO................................................................... 43
3. JUICIO ORAL...................................................................... 44
4. JUICIO PÚBLICO................................................................ 45
5. JUICIO CONTRADICTORIO............................................ 47
6. INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD....................... 47
7. JUEZ NATURAL. ÓRGANO COMPETENTE................ 51
8. PLAZO RAZONABLE........................................................ 52
9. LA CELERIDAD EN LA ACTUACIÓN DE LOS ÓR-
GANOS JUDICIALES......................................................... 55
10. PROHIBICIÓN DE AUTOINCRIMINACIÓN................ 58
11. IGUALDAD DE ARMAS................................................... 58
12. DERECHO A IMPUGNAR................................................ 59
13. INDEMNIZACIÓN POR ERRORES JUDICIALES........ 59
14. PRESUNCIÓN DE INOCENCIA...................................... 60
15. INDUBIO PRO REO............................................................ 61
16. PROHIBICIÓN DE PUBLICIDAD.................................... 62
17. PROHIBICIÓN DE PERSECUCIÓN PENAL MÚL-
TIPLE............................................................................ 62
17.1. Sanción penal y administrativa................................ 63
18. INTERVENCIÓN DEL MINISTERIO PÚBLICO COMO
TITULAR DE LA ACCIÓN PENAL................................. 71
18.1. El deber de la carga de la prueba............................. 71
18.2. Conducción de la investigación ............................... 71
18.3. Principio Acusatorio.................................................. 72
18.4. Perspectiva desde el Tribunal Constitucional y la
Corte Suprema............................................................ 73
19. COMPETENCIA JUDICIAL.............................................. 77

VII
Índice

20. LEGALIDAD DE LAS MEDIDAS LIMITATIVAS DE


DERECHOS.......................................................................... 79
20.1. Caracteres de las medidas limitativas de derechos
fundamentales ........................................................... 80
20.2. Verificación de requisitos materiales para dictar
medidas cautelares..................................................... 82
21. LEGITIMIDAD DE LA PRUEBA...................................... 84
22. DERECHO DE DEFENSA DEL IMPUTADO.................. 84
23. DERECHOS DE LA PERSONA AGRAVIADA............... 85

Capítulo VI
Normas Procesales

1. CONCEPTO......................................................................... 87
2. NORMAS DE ORDEN PÚBLICO .................................... 87
3. EFECTOS DE LAS NORMAS PROCESALES CON RE-
LACIÓN AL TIEMPO ........................................................ 88
4. EFECTOS DE LAS NORMAS PROCESALES CON RE-
LACIÓN A LAS PERSONAS ............................................ 93
5. EFECTOS DE LAS NORMAS PROCESALES CON RE-
LACIÓN AL ESPACIO....................................................... 93
6. INTEGRACIÓN DE LAS NORMAS PROCESALES...... 94
7. INTERPRETACIÓN DE LAS NORMAS PROCESALES.... 95

Parte II
El Proceso

Capítulo I
Concepto

1. OBJETO DEL PROCESO.................................................... 100


2. FINES DEL PROCESO ....................................................... 102
3. REQUISITOS SUBJETIVOS................................................ 102

VIII
Índice

4. REQUISITOS OBJETIVOS.................................................. 103


5. CARACTERES DEL PROCESO PENAL ......................... 103
6. RELACIÓN JURÍDICA PROCESAL................................. 103

Capítulo II
La Acción Penal

1. CONCEPTO ........................................................................ 105


2. DOCTRINAS DUALISTAS................................................ 107
3. EL MINISTERIO PÚBLICO Y LA ACCIÓN PENAL..... 109
4. CARACTERES DE LA ACCIÓN PENAL........................ 110
4.1. Publicismo................................................................... 110
4.2. Pretensión jurídica única........................................... 110
4.3. Oficialidad................................................................... 110
4.4. Irrevocabilidad........................................................... 111
4.5. Indiscrecionalidad...................................................... 111
4.6. Indivisibilidad............................................................ 111
4.7. Presupuestos procesales............................................ 112
5. ACCIÓN PENAL PÚBLICA.............................................. 113
6. ACCIÓN PRIVADA............................................................ 114
6.1. La presentación de la querella.................................. 115
6.1.1. Instancia de parte............................................ 115

Capítulo III
Las Salidas Alternativas

1. NEGOCIACIÓN PENAL................................................... 117


2. PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD .................................... 118
3. TRÁMITE.............................................................................. 119
4. SATISFACCIÓN DEL INTERÉS PÚBLICO..................... 120
5. FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PRE-
PARATORIA........................................................................ 122

IX
Índice

Capítulo IV
Medios de Defensa Técnicos

1. CUESTIÓN PREVIA........................................................... 123


1.1. Concepto ..................................................................... 123
2. CUESTIÓN PREJUDICIAL................................................ 124
2.1. Concepto ..................................................................... 124
2.2. Clases........................................................................... 126
2.2.1. No devolutivas ............................................... 126
2.2.2. Devolutivas ..................................................... 126
3. EXCEPCIONES.................................................................... 127
3.1. Concepto ..................................................................... 127
3.2. Excepción de naturaleza de juicio........................... 128
3.3. Excepción de naturaleza de acción o de improce-
dencia de acción......................................................... 128
3.4. Condiciones objetivas de punibilidad..................... 130
3.5. Excepción de cosa juzgada....................................... 132
3.5.1. Cosa juzgada formal y material.................... 132
3.6. Excepción de amnistía............................................... 136
3.7. Excepción de prescripción........................................ 139
4. PLAZOS DE PRESCRIPCIÓN EN TIPOS PENALES
SIN PENA MÁXIMA CONMINADA EN LA JURIS-
PRUDENCIA VINCULANTE........................................... 141
4.1. Suspensión de prescripción...................................... 142
4.2. La dúplica de la prescripción en los delitos come-
tidos por funcionarios públicos .............................. 146
4.3. Interpretación del artículo 339 del ncpp que
dispone la suspensión de la prescripción............... 147

Capítulo V
La Acción Civil

1. NULIDAD DE TRANSFERENCIAS................................. 160


2. PROCEDIMIENTO ............................................................ 160

X
Índice

Capítulo VI
Jurisdicción y Competencia Penal

1. LA JURISDICCIÓN............................................................. 163
2. CARACTERÍSTICAS........................................................... 164
3. POTESTAD JURISDICCIONAL........................................ 165
4. IMPRORROGABILIDAD DE LA JURISDICCIÓN
PENAL.................................................................................. 165
5. LA JURISDICCIÓN MILITAR........................................... 166
6. JUSTICIA CASTRENSE Y DELITOS DE FUNCIÓN..... 169
7. JURISDICCIÓN COMUNAL............................................. 177
7.1. Rondas campesinas y derecho penal ..................... 178
7.2. Orígenes....................................................................... 179
7.3. Constitución y comunidades campesinas y na-
tivas.............................................................................. 180
7.4. Pluralidad cultural..................................................... 181
7.5. Las rondas campesinas y jurisdicción especial...... 182
7.6. Identidad étnica y cultural........................................ 183
7.7. Alcance de la jurisdicción especial comunal-ron-
dera. Regla jurídica para la aplicación de justicia
comunal....................................................................... 184
7.7.1. Elementos que comporta la jurisdicción
especial comunal-ronderil............................. 184
7.8. Reglas para examinar la conducta del agente........ 185
7.9. Derecho consuetudinario y derechos fundamen-
tales. Factor de congruencia..................................... 186
7.10. Actos violatorios de derechos humanos inadmi-
sibles en la jurisdicción especial............................... 187
7.11. El rondero ante el derecho penal............................. 188
7.11.1. Conducta atípica............................................ 188
7.11.2. Causas de justificación.................................. 189
7.11.3. Reglas para la determinación de la culpa-
bilidad.............................................................. 189
7.11.4. Exención de pena y atenuación.................... 191
7.11.5. Determinación de la pena............................. 191

XI
Índice

Capítulo VII
La Competencia

1. FORMAS DE DETERMINACIÓN DE LA COMPE-


TENCIA................................................................................ 195
1.1. La competencia objetiva............................................ 195
1.2. Funcional..................................................................... 196
2. COMPETENCIA DE LAS SALAS PENALES SUPE-
RIORES ................................................................................. 203
3. CONFLICTOS DE COMPETENCIA................................ 204
3.1. Juez natural................................................................. 204
3.2. Carencia de competencia ......................................... 207
3.3. Competencia territorial............................................. 208
3.4. Competencia cuando el hecho es cometido en
medio de trasporte..................................................... 209
3.5. Delitos en el extranjero.............................................. 209
3.6. Delitos graves y de trascendencia nacional............ 209
3.7. Competencia material............................................... 211
3.7.1. Competencia material y funcional de los
Juzgados Penales............................................. 211
3.7.2. Competencia funcional.................................. 211
3.7.3. Competencia funcional de los juzgados de
la investigación preparatoria........................ 212
3.8. Juzgados de paz letrados. Competencia por ma-
teria............................................................................... 213
3.9. La competencia por conexión................................... 213
3.9.1. Fueros por conexión....................................... 214
3.9.2. Reglas para determinar la competencia
por conexión.................................................... 214
3.10. Concurso procesal de delitos.................................... 215
3.11. Cuestiones de competencia...................................... 215
3.11.1. La declinatoria de competencia................... 215
3.11.2. La transferencia de competencia................. 216
3.11.3. Trámite............................................................. 217

XII
Índice

3.11.4. Jurisprudencia vinculante y transferencia


de competencia............................................... 217
3.11.5. La contienda de competencia....................... 224
3.11.6. La acumulación.............................................. 226
3.11.7. La desacumulación........................................ 227

Capítulo VIII
La Inhibición y Recusación

1. TRÁMITE.............................................................................. 230
2. RECUSACIÓN..................................................................... 231
2.1. La recusación en la jurisprudencia constitucional .... 231
2.2. Imparcialidad del juez a quien se ha interpuesto
acciones de garantía y/o quejas en la jurispruden-
cia vinculante ............................................................. 232
2.2.1. Hábeas corpus o amparo............................... 239
2.2.2. Queja disciplinaria.......................................... 240
2.3. Reemplazo del inhibido o recusado........................ 241
2.4. Rechazo de la recusación ......................................... 241
2.5. Recusación de miembros de colegiado o todo el
colegiado..................................................................... 241
2.6. Recusación contra miembros de colegiado............ 242
2.7. Recusación de jueces supremos y caso del ex pre-
sidente Alberto Fujimori........................................... 242
2.7.1. Antecedentes................................................... 243
2.7.2. Competencia del TC ...................................... 243
2.7.3. El Derecho Fundamental a la pluralidad
de la instancia.................................................. 246
2.7.4. El derecho fundamental a la pluralidad de
la instancia como derecho de configura-
ción legal.......................................................... 246
2.7.5. Delimitación prima facie del contenido
esencial del derecho fundamental a la plu-
ralidad de la instancia.................................... 248
2.7.6. Análisis constitucional del caso concreto.... 251
2.7.7. Inhibición de secretarios y auxiliares........... 255

XIII
Índice

Parte III
Las Partes del Proceso

Capítulo I
Los Sujetos Procesales

1. EL MINISTERIO PÚBLICO............................................... 259


2. ANTECEDENTES EN EL PERÚ....................................... 260
3. EL DEFENSOR DE LA LEGALIDAD Y EL NCPP......... 263
4. ATRIBUCIONES Y OBLIGACIONES.............................. 264
5. ACTUACIÓN DEL MINISTERIO PÚBLICO EN LA
INVESTIGACIÓN DEL DELITO...................................... 267
6. PODER COERCITIVO........................................................ 268

Capítulo II
La Policía

1. UN POCO DE HISTORIA.................................................. 269


2. ROL CONSTITUCIONAL DE LA POLICÍA................... 271
3. FUNCIÓN DE INVESTIGACIÓN DE LA POLICÍA ..... 271
4. ATRIBUCIONES ESPECÍFICAS DE LA POLICÍA ........ 272
4.1. Acceso a información por parte del imputado y
su defensa.................................................................... 274
5. INSTRUCCIONES DEL FISCAL DE LA NACIÓN........ 274
6. PROHIBICIÓN DE INFORMAR....................................... 275

Capítulo III
El Imputado y el Abogado Defensor

1. AUDIENCIA DE TUTELA DE DERECHOS................... 277


1.1. Antecedentes............................................................... 277
1.2. Finalidad de la audiencia de tutela......................... 279
1.3. Carácter....................................................................... 279

XIV
Índice

1.4. Audiencia de tutela de derechos.............................. 279


1.5. Cuestionamiento de la disposición de formaliza-
ción de investigación preparatoria.......................... 280
1.6. Derechos del imputado y la prueba prohibida...... 284
1.7. Convocatoria............................................................... 286
1.8. Identificación del imputado..................................... 287
1.9. Identificación del imputado en la jurisprudencia
suprema ...................................................................... 287

Capítulo IV
Poder Disciplinario del Fiscal o del Juez

1. CORTE DE SECUELA DE PROCESO A MENOR DE


EDAD.................................................................................... 300
2. JURISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL EN CASOS
DE DETENCIÓN DE MENOR.......................................... 301
3. INIMPUTABILIDAD DEL PROCESADO....................... 302
4. ENFERMEDAD DEL IMPUTADO................................... 304

Capítulo V
Contumacia y Ausencia

1. LA CONTUMACIA............................................................ 305
1.1. Antecedentes legislativos ......................................... 305
1.2. Referencias jurisprudenciales en la corte suprema.... 306
1.3. Jurisprudencia constitucional y contumacia.......... 312
1.4. Contumacia en el NCPP............................................ 315
1.5. Ausencia...................................................................... 316
1.6. El ausente en el NCPP............................................... 318
1.7. Reglas comunes para el contumaz y el ausente..... 318
1.8. Efectos de la declaración de contumacia o au-
sencia........................................................................... 319
1.9. Presencia en el proceso judicial................................ 319
1.10. La declaración del imputado.................................... 319

XV
Índice

1.11. Declaración en la diligencia preliminar.................. 320


1.12. Desarrollo de la declaración..................................... 321
1.13. Declaración respecto de los cargos.......................... 322
1.14. Documentación.......................................................... 323
1.15. Tratamiento y pluralidad de imputados................ 323

Capítulo VI
El Abogado Defensor

1. ORIGEN DE LA ABOGACÍA ........................................... 325


2. DEFINICIÓN........................................................................ 326
3. EL ABOGADO Y LA ÉTICA.............................................. 327
4. FORMACIÓN DEL ABOGADO....................................... 328
5. ASPECTOS NEGATIVOS DE LA PROFESIÓN DEL
ABOGADO........................................................................... 329
6. EL ABOGADO Y EL JUEZ................................................. 332
7. EL ABOGADO DEFENSOR EN LA LEY ORGÁNICA
Y EL NCPP........................................................................... 332
8. DEBERES DEL ABOGADO PATROCINANTE.............. 333
9. DERECHOS DEL ABOGADO PATROCINANTE ......... 336
10. LA REPRESENTACIÓN PROCESAL............................... 338
11. LA DEFENSA GRATUITA................................................. 339
12. LA DEFENSA DE OFICIO................................................. 339
13. DEFENSA COLECTIVA..................................................... 340
14. REEMPLAZO DEL ABOGADO DEFENSOR INASIS-
TENTE................................................................................... 340

Capítulo VII
Las Personas Jurídicas

1. LA PERSONA JURÍDICA EN LA JURISPRUDENCIA


CONSTITUCIONAL........................................................... 341
2. ANTECEDENTES EN EL DERECHO COMPARADO.... 342

XVI
Índice

3. PERSONA JURÍDICA Y CULPABILIDAD...................... 344


4. PERSONAS JURÍDICAS Y REPARACIÓN CIVIL ........ 346
5. Responsabilidad penal de las perso-
nas jurídicas en el Acuerdo Plena-
rio N° 7-2009/CJ-116....................................................... 349
6. Inaplicabilidad de los arts. 104 y 105
del Código Penal en la praxis juris-
prudencial................................................................. 350
6.1. Aspectos dogmáticos................................................. 351
6.2. Reglas para la imposición de consecuencias acce-
sorias. Presupuestos materiales............................... 352
6.3. Consecuencias accesorias características y fun-
ciones........................................................................... 353
6.4. Reglas de determinación de las consecuencias ac-
cesorias........................................................................ 355
6.5. Los derechos de terceros........................................... 357
6.6. Consecuencias accesorias, persona jurídica y
proceso penal.............................................................. 358
6.7. Normas procesales en el NCPP ............................... 359
6.8. Oportunidad del trámite........................................... 359
6.9. Representación procesal y derechos y garantías.... 360
7. REGLAS PROCESALES APLICABLES AL CÓDIGO
DE PROCEDIMIENTOS PENALES.................................. 361
8. JURISPRUDENCIA DE SANCIÓN A PERSONA JU-
RÍDICA ................................................................................. 363

Capítulo VIII
La Víctima o Agraviado

1. DERECHOS DEL AGRAVIADO....................................... 372


2. DEBERES DEL AGRAVIADO........................................... 373
3. EL ACTOR CIVIL................................................................ 374
4. LA REPARACIÓN CIVIL................................................... 377
5. CONCURRENCIA DE PETICIONES PARA CONSTI-
TUIRSE EN ACTOR CIVIL................................................ 377

XVII
Índice

6. ACTOR CIVIL. REQUISITOS PARA CONSTITUIRSE.... 378


7. CONTENIDO DE LA SOLICITUD BAJO SANCIÓN
DE INADMISIBILIDAD..................................................... 379
8. PRECISIÓN DE LA INDEMNIZACIÓN SOLICITA-
DA ................................................................................ 380
9. ACTOR CIVIL. OPORTUNIDAD Y FORMA PARA
SU CONSTITUCIÓN ......................................................... 380
10. TRÁMITE DE LA CONSTITUCIÓN EN ACTOR
CIVIL............................................................................ 382
11. FACULTADES DEL ACTOR CIVIL.................................. 382
12. EL QUERELLANTE PARTICULAR................................. 383
12.1. Requisitos.................................................................... 384
12.2. Facultades del querellante particular...................... 385
12.3. Desistimiento.............................................................. 386
13. EL TERCERO CIVIL............................................................ 386

Parte IV
Las Actuaciones Procesales

Capítulo I
Las Formalidades

1. EL IDIOMA.......................................................................... 393
2. CONDICIONES DE TIEMPO............................................ 395
3. CONDICIONES DE LUGAR............................................. 396
4. LAS AUDIENCIAS ............................................................. 397
5. EL JURAMENTO................................................................. 398
6. JURAMENTO Y RELIGIÓN.............................................. 399
7. OBLIGACIÓN DE INDAGACIÓN SOBRE CREEN-
CIA RELIGIOSA. SU OMISIÓN Y LA NULIDAD......... 401
8. JURAMENTO....................................................................... 403
9. FORMALIDAD EN EL INTERROGATORIO.................. 403
10. LAS ACTAS.......................................................................... 404
10.1. Precedente vinculante y principio de oralidad...... 405

XVIII
Índice

10.2. Precisiones sobre la oralidad.................................... 406


10.2.1. La oralidad y el juicio ................................... 408
10.2.2. Oralidad y formas procesales....................... 408
10.2.3. Oralidad y resoluciones orales o verbales . 409
10.2.4. La documentación de la resolución oral..... 410
10.2.5. Motivación de las resoluciones.................... 411
10.3. Constitución: motivación y forma........................... 413

Capítulo II
Las Disposiciones y las Resoluciones

1. RESOLUCIONES JUDICIALES......................................... 418


2. ERROR MATERIAL............................................................ 418
3. LA FIRMA............................................................................ 419
4. LAS NOTIFICACIONES ................................................... 419
5. REGLAS PARA LA NOTIFICACIÓN.............................. 420
6. LOS EDICTOS...................................................................... 421
7. LA NOTIFICACIÓN POR OTROS MEDIOS.................. 421
8. LAS CITACIONES............................................................... 422
9. DEFECTO DE LA NOTIFICACIÓN................................. 423
10. CONVALIDACIÓN............................................................ 424
11. COMUNICACIÓN ENTRE AUTORIDADES................. 424
12. AUTORIDADES EXTRANJERAS..................................... 425
13. El EXPEDIENTE.................................................................. 426
13.1. El expediente fiscal.................................................... 426
13.2. El expediente judicial................................................ 426
13.3. Acceso de las partes al expediente judicial............ 427
13.4. Prohibición de publicación de la actuación proce-
sal.................................................................................. 428
13.5. Conservación del expediente fiscal o judicial........ 429
13.6. Recomposición de expedientes................................ 429
13.7. Los plazos.................................................................... 429
13.8. Cómputo...................................................................... 430
13.9. Caducidad................................................................... 431

XIX
Índice

13.10. Caducidad en la jurisprudencia suprema.............. 431


13.10.1. Motivo de la casación.................................. 431
13.10.2. Antecedentes................................................. 431
13.10.3. Agravios expresados por la fiscalía .......... 432
13.10.4. Argumentos de la resolución de vista....... 432
13.10.5. Examen de los jueces supremos ................ 433
13.10.6. Cuestiones previas....................................... 433
13.10.7. Respecto del principio de igualdad de
armas.............................................................. 434
13.10.8. Reglas jurídicas............................................. 435
13.10.9. Caducidad y principio de legalidad.......... 437
13.10.10. Reposición del plazo.................................... 438
13.10.11. Término de la distancia............................... 439

Capítulo III
La Nulidad

1. PROBLEMATIZACIÓN ..................................................... 442


2. ACTOS PROCESALES........................................................ 443
3. ELEMENTOS DEL ACTO PROCESAL............................ 445
4. PRESUPUESTOS PROCESALES....................................... 447
5. CLASES DE ACTOS PROCESALES................................. 448
5.1. Por sujetos procesales................................................ 448
5.2. Actos del juez.............................................................. 451
6. FORMAS PROCESALES.................................................... 451
7. NULIDAD PROCESAL ..................................................... 454
8. PRINCIPIOS DE LA NULIDAD PROCESAL................. 456
8.1. Principio de taxatividad, legalidad o especifici-
dad ............................................................................... 457
8.2. Trascendencia............................................................. 457
8.3. Finalidad incumplida ............................................... 457
8.4. Conservación.............................................................. 457
8.5. Convalidación ............................................................ 457
8.6. Protección ................................................................... 458

XX
Índice

9. CLASES DE NULIDADES................................................. 458


10. NULIDAD ABSOLUTA...................................................... 458
11. NULIDAD RELATIVA........................................................ 460
12. ACTO INEXISTENTE......................................................... 461
13. EFECTOS DE LAS NULIDADES...................................... 464
14. LA NULIDAD EN EL CÓDIGO DE PROCEDIMIEN-
TOS PENALES..................................................................... 466
14.1. Causas.......................................................................... 466
14.2. Subsanación de vicios procesales e integración.... 469
15. LA NULIDAD EN EL CÓDIGO PROCESAL PENAL .... 471
15.1. Nulidad absoluta........................................................ 471
15.2. Derecho a la defensa.................................................. 472
15.3. Nombramiento, capacidad y constitución de jue-
ces o salas.................................................................... 473
15.4. Promoción de la acción penal, y a la participación
del Ministerio Público............................................... 474
15.5. Violación de derechos constitucionales.................. 475
16. NULIDAD RELATIVA........................................................ 475
17. CONVALIDACIÓN............................................................ 476
18. SANEAMIENTO................................................................. 477
19. EFECTOS DE LA NULIDAD............................................. 478
20. ACTOS PROCESALES SUSCEPTIBLES DE SER ANU-
LADOS EN EL NCPP ........................................................ 479
20.1. Principio de oportunidad.......................................... 479
20.2. La acción civil............................................................. 480
20.3. Nulidad de transferencia.......................................... 481
20.4. La incompetencia territorial..................................... 481
20.5. Defecto de la notificación.......................................... 481
20.6. La prueba prohibida.................................................. 482
20.7. Medidas de coerción.................................................. 482
20.8. Auto de enjuiciamiento............................................. 483
20.9. Plazo de emisión de sentencia en conclusión anti-
cipada........................................................................... 483

XXI
Índice

20.10. Facultades de los Órganos de revisión de sen-


tencias.................................................................. 484
20.11. En recurso de casación.............................................. 485
21. NULIDAD DE LA DISPOSICIÓN FISCAL..................... 485

Parte V
La Prueba

Capítulo I
Noción

1. PRINCIPIOS QUE RIGEN LA PRUEBA PENAL .......... 493


1.1. Investigación oficial de la verdad ........................... 493
1.2. La libertad de prueba ............................................... 494
1.3. Constitucionalidad de la prueba ............................. 494
1.4. Relevancia................................................................... 494
1.5. Oralidad ...................................................................... 494
1.6. Contradicción ............................................................ 494
1.7. Publicidad .................................................................. 495
1.8. Inmediación ............................................................... 495
1.9. Comunidad de la prueba ......................................... 495
1.10. Libre valoración ......................................................... 495
1.11. Principio In dubio Pro Reo ...................................... 495
1.12. La prueba y la presunción de inocencia................. 496
2. FINALIDAD DE LA PRUEBA .......................................... 497
3. OBJETO DE PRUEBA......................................................... 498
4. LOS HECHOS OBJETOS DE PRUEBA............................ 499
4.1. No son objeto de prueba........................................... 500

Capítulo II
Clasificación de la Prueba

1. MEDIOS DE PRUEBA........................................................ 507

XXII
Índice

2. MOMENTOS DE LA ACTIVIDAD PROBATORIA....... 508


3. INTRODUCCIÓN DE LA PRUEBA EN LA ETAPA
INTERMEDIA...................................................................... 509
4. ACUSACIÓN DIRECTA Y ADMISIÓN PROBATORIA.... 509
5. EL PROCESO INMEDIATO Y ADMISIÓN PROBA-
TORIA................................................................................... 510
6. REQUISITOS DE LOS MEDIOS DE PRUEBA................ 511
7. CONVENCIONES PROBATORIAS................................. 513
8. SOLICITUD DE NUEVA PRUEBA EN JUICIO ORAL.. 514
9. PRUEBA INDICIARIA....................................................... 516
10. PRUEBA INDICIARIA SOBRE HECHOS INTERNOS.... 518
11. PRUEBA PRECONSTITUIDA........................................... 520
12. PRUEBA PROHIBIDA........................................................ 522
13. REGLA DE EXCLUSIÓN .................................................. 522
14. LÍMITES A LAS REGLAS DE EXCLUSIÓN.................... 523
15. PRECEDENTES VINCULANTES: AUDIENCIA DE TU-
TELA DE DERECHOS Y EXCLUSIÓN DE PRUEBA
PROHIBIDA......................................................................... 523
16. PRUEBA DIABÓLICA........................................................ 525
16.1. La prueba diabólica en la Jurisprudencia Consti-
tucional........................................................................ 526
17. CONTAMINACIÓN DE LAS FUENTES DE PRUEBA.... 528

Capítulo III
Los Medios de Prueba

1. LA CONFESIÓN................................................................. 531
2. EFECTO DE LA CONFESIÓN SINCERA........................ 531
3. LA JURISPRUDENCIA SUPREMA Y LA CONFE-
SIÓN ..................................................................................... 532
4. EL TESTIMONIO................................................................. 533
5. OBLIGACIONES DEL TESTIGO...................................... 534
6. COMPARECENCIA DEL TESTIGO................................. 535
7. ABSTENCIÓN PARA RENDIR TESTIMONIO.............. 536

XXIII
Índice

8. CONTENIDO DE LA DECLARACIÓN DEL TESTIGO... 537


9. TESTIMONIO DE ALTOS DIGNATARIOS..................... 538
10. DESARROLLO DEL INTERROGATORIO...................... 540
11. JURAMENTO Y RELIGIÓN.............................................. 541
12. DIRECCIÓN DEL INTERROGATORIO.......................... 544
13. EL AGRAVIADO................................................................. 545
14. TESTIMONIOS ESPECIALES............................................ 547
15. LA REVICTIMIZACIÓN.................................................... 547
16. LA PERICIA......................................................................... 548
17. DESIGNACIÓN DE PERITO. PROCEDIMIENTO........ 549
18. OBJETO DEL PERITAJE..................................................... 550
19. IMPEDIMENTO.................................................................. 551
20. PERITO DE PARTE............................................................. 552
21. EL INFORME PERICIAL................................................... 552
22. EL EXAMEN PERICIAL..................................................... 553
23. REGLAS DEL EXAMEN.................................................... 556
24. NORMAS DE PROTECCIÓN............................................ 557
25. EL CAREO............................................................................ 557
26. LA PRUEBA DOCUMENTAL........................................... 558

Capítulo IV
El Reconocimiento

1. PROCEDIMIENTO............................................................. 562
2. PLURALIDAD DE PERSONAS QUE HACE RECO-
NOCIMIENTO DE UNA SOLA........................................ 564
3. RECONOCIMIENTO REAL.............................................. 566
4. LA INSPECCIÓN JUDICIAL ............................................ 567
5. LA RECONSTRUCCIÓN DEL DELITO.......................... 567
6. PRUEBAS ESPECIALES..................................................... 568
6.1. La necropsia................................................................ 569
6.2. Embalsamamiento..................................................... 570
6.3. Envenenamiento......................................................... 571

XXIV
Índice

6.4. Lesiones....................................................................... 571


6.5. Agresión sexual.......................................................... 572
6.6. Examen en caso de aborto........................................ 572
6.7. Preexistencia y valorización..................................... 573

Parte VI
Limitación de Derechos Fundamentales
para el Hallazgo de Pruebas

Capítulo I
Búsqueda de Pruebas y Restricción
de Derechos

1. PRESUPUESTOS................................................................. 577
2. CONFIRMACIÓN JUDICIAL........................................... 578
3. IMPUGNACIÓN................................................................. 578
4. EL CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL................... 579
5. JURISPRUDENCIA EUROPEA SOBRE CONTROL
DE IDENTIDAD.................................................................. 580
6. DICTAMEN SOBRE EL FONDO...................................... 581
7. PROCEDIMIENTO............................................................. 583
8. CONTROLES POLICIALES PÚBLICOS EN DELITOS
GRAVES................................................................................ 585
9. LA VIDEOVIGILANCIA.................................................... 585
10. LOS DENOMINADOS “VLADIVIDEOS”...................... 587
11. LAS PESQUISAS................................................................. 588
12. LOS MOTIVOS Y OBJETO DE LA INSPECCIÓN.......... 589
13. RETENCIONES................................................................... 589
14. REGISTRO DE PERSONAS............................................... 590
15. LA INTERVENCIÓN CORPORAL................................... 591
16. EXAMEN CORPORAL DE PERSONAS NO IMPU-
TADAS.................................................................................. 592
17. PRUEBA DE ALCOHOLEMIA......................................... 593

XXV
Índice

18. EL ALLANAMIENTO........................................................ 594


18.1. Presupuestos para la solicitud del allanamiento.... 594
18.2. Contenido de la resolución de la decisión judicial.... 596
18.3. Desarrollo de la diligencia........................................ 597
18.4. Solicitud del fiscal para incautación y registro de
personas....................................................................... 597
18.5. Allanamiento y prueba prohibida en la jurispru-
dencia........................................................................... 597
19. LA EXHIBICIÓN FORZOSA Y LA INCAUTACIÓN.... 600
19.1. Incautación probatoria.............................................. 600
19.2. La exhibición e incautación de bienes..................... 600
20. EJECUCIÓN ........................................................................ 601
21. CONSERVACIÓN .............................................................. 602
22. DEVOLUCIÓN DE BIENES INCAUTADOS Y EN-
TREGA DE BIENES SUSTRAÍDOS.................................. 602
23. REMATE............................................................................... 603
24. LA EXHIBICIÓN E INCAUTACIÓN DE ACTUACIO-
NES Y DOCUMENTOS NO PRIVADOS......................... 603
25. COPIA DE DOCUMENTOS INCAUTADOS.................. 605
26. LA INTERCEPTACIÓN E INCAUTACIÓN POSTAL.... 606
27. EJECUCIÓN......................................................................... 606
28. REEXAMEN JUDICIAL..................................................... 607
29. LA INTERVENCIÓN DE COMUNICACIONES Y TE-
LECOMUNICACIONES.................................................... 608
30. LEGISLACIÓN NACIONAL............................................. 610
31. PROCEDIMIENTO EN EL NCPP..................................... 611
32. REGISTRO............................................................................ 612
33. OBLIGACIÓN DE INFORMACIÓN AL AFECTADO.... 613
34. LA LEGITIMIDAD DE LA INTERVENCIÓN TELE-
FÓNICA...................................................................................... 613
35. EL ASEGURAMIENTO E INCAUTACIÓN DE DOCU-
MENTOS PRIVADOS.......................................................... 614
36. PROCEDIMIENTO DE INCAUTACIÓN ....................... 615

XXVI
Índice

37. ASEGURAMIENTO E INCAUTACIÓN DE DOCU-


MENTOS CONTABLES Y ADMINISTRATIVOS........... 615
38. EL LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO .... 616
39. LEVANTAMIENTO DE LA RESERVA TRIBUTARIA.... 617
40. LA CLAUSURA O VIGILANCIA DE LOCALES E IN-
MOVILIZACIÓN................................................................. 617
41. RESOLUCIÓN JUDICIAL.................................................. 617
42. EJECUCIÓN ........................................................................ 618
43. EJECUCIÓN SIN ORDEN JUDICIAL.............................. 618
44. LA PRUEBA ANTICIPADA.............................................. 618

Capítulo II
Los Medios de Prueba a Actuar de
Forma Anticipada

1. TESTIMONIAL Y EXAMEN DE PERITO........................ 621


2. CAREO.................................................................................. 621
3. REQUISITOS DE ADMISIBILIDAD ................................ 622
4. TRÁMITE DE LA SOLICITUD.......................................... 622
5. AUDIENCIA DE PRUEBA ANTICIPADA...................... 623
6. LAS MEDIDAS DE PROTECCIÓN.................................. 624
7. MEDIDAS ADICIONALES................................................ 625
8. REEXAMEN E IMPUGNACIONES................................. 626

Capítulo III
Actos Especiales de Investigación
La Entrega Vigilada y el Agente Encubierto

1. ANTECEDENTES .............................................................. 627


2. CIRCULACIÓN Y ENTREGA VIGILADA DE BIENES
DELICTIVOS EN EL NCPP............................................... 630
3. OBJETO MATERIAL........................................................... 633
4. El AGENTE ENCUBIERTO............................................... 634

XXVII
Índice

5. EL AGENTE ENCUBIERTO Y LA LEGITIMIDAD


CONSTITUCIONAL DE SU INTERVENCIÓN.............. 637
5.1. El agente encubierto en el NCPP............................. 639
5.2. Requisitos de la disposición fiscal........................... 641
6. RECOLECCIÓN DE LA INFORMACIÓN...................... 643
7. AFECTACIÓN DE DERECHOS FUNDAMENTALES
POR EL AGENTE ENCUBIERTO..................................... 644
8. CONCLUSIÓN DEL PROCEDIMIENTO........................ 645

Parte VII
La Investigación Preparatoria

Capítulo I
Finalidad

1. ÓRGANOS DE APOYO AL MINISTERIO PÚBLICO... 650


2. DIRECCIÓN DE LA INVESTIGACIÓN.......................... 654
3. FUNCIÓN DEL JUEZ DE LA INVESTIGACIÓN PRE-
PARATORIA........................................................................ 655
4. RESERVA DE LA INVESTIGACIÓN............................... 655
5. SECRETO DE LA INVESTIGACIÓN............................... 657
6. RESPONSABILIDAD DISCIPLINARIA POR DIVUL-
GACIÓN DE INFORMACIÓN NO AUTORIZADA..... 658
7. NATURALEZA DE LOS ACTOS DE INVESTIGA-
CIÓN..................................................................................... 658

Capítulo II
Los Actos Iniciales de la Investigación

1. LA DENUNCIA................................................................... 659
2. CONTENIDO Y FORMA DE LA DENUNCIA............... 660
3. ACTOS INICIALES DE LA INVESTIGACIÓN.............. 660
4. DILIGENCIAS PRELIMINARES...................................... 660
4.1. Finalidad...................................................................... 660

XXVIII
Índice

4.2. Finalidad inmediata................................................... 661


4.3. Plazo............................................................................. 661
4.4. Plazo máximo de las diligencias preliminares en
la doctrina jurisprudencial........................................ 662
4.5. Actuación policial...................................................... 664
4.6. El informe policial...................................................... 665
4.7. Relaciones de la policía con el Ministerio Público.... 665

Capítulo III
Calificación de la Denuncia

1. ¿COSA INVESTIGADA FISCAL?..................................... 667


2. FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PRE-
PARATORIA........................................................................ 668
3. EFECTOS DE LA FORMALIZACIÓN DE LA INVES-
TIGACIÓN.................................................................................................. 669
4. ACUSACIÓN DIRECTA.................................................... 672
4.1. Control de acusación directa.................................... 673
4.2. Disposición de formalización y acusación directa.... 673
4.3. Acusación directa y medidas de coerción.............. 674
5. DILIGENCIAS DE LA INVESTIGACIÓN PREPARA-
TORIA......................................................................................... 674
5.1. Facultades del fiscal................................................... 674
5.2. Condiciones de las actuaciones de investigación.. 675
5.3. Conclusión de la investigación preparatoria......... 676
5.4. Control del plazo........................................................ 677

Parte VIII
La Etapa Intermedia

Capítulo I
La Preparación del Juicio

1. EL SOBRESEIMIENTO....................................................... 682

XXIX
Índice

2. TRÁMITE DEL CONTROL DEL REQUERIMIENTO


DE SOBRESEIMIENTO...................................................... 683
3. PRONUNCIAMIENTO DEL JUEZ .................................. 684
4. AUTO DE SOBRESEIMIENTO......................................... 685
5. CLASES DE SOBRESEIMIENTO...................................... 685
5.1. Sobreseimiento total ................................................. 685
5.2. Sobreseimiento parcial ............................................. 685
6. FORMALIDADES............................................................... 687
7. IMPUGNACIÓN................................................................. 688
8. FACULTAD DE APELACIÓN DE LA PARTE CIVIL
EN EL CCP DE 1940............................................................ 688
9. JURISPRUDENCIA VINCULANTE DE LA CORTE SU-
PREMA...................................................................................................... 689

Capítulo II
La Acusación

1. LA TEORÍA DEL CASO DEL MINISTERIO PÚBLICO.... 691


2. FUNCIONES DE LA TEORÍA DEL CASO...................... 692
3. LA ACUSACIÓN. NATURALEZA.................................. 693
4. TRÁMITE DE ACUSACIÓN............................................. 696
5. PROPUESTA DE CONVENCIONES PROBATORIAS.. 697
6. INOBSERVANCIA DEL PLAZO LEGAL PARA FOR-
MULAR ACUSACIÓN FISCAL Y CADUCIDAD.......... 697
6.1. Control formal en el NCPP....................................... 698
6.2. Control sustancial en el NCPP................................. 699
6.3. Orden en el control de la acusación........................ 700
6.4. El juez de control de acusación y el juez de juicio
oral................................................................................ 700
6.5. Audiencia preliminar................................................. 701
6.6. Intervención de las partes......................................... 701
6.7. Decisiones que se pueden adoptar en la audiencia .... 702
6.8. Auto de enjuiciamiento............................................. 703
6.9. El auto de citación a juicio........................................ 705

XXX
Índice

Parte IX
El Juzgamiento

Capítulo I
El Juicio Oral

1. DESARROLLO DE LAS AUDIENCIAS........................... 719


2. CAUSALES DE SUSPENSIÓN DE LA AUDIENCIA.... 721
3. ORALIDAD Y REGISTRO................................................. 722
4. INCIDENTES....................................................................... 722
5. DIRECCIÓN DEL JUICIO.................................................. 724
5. PODER DISCIPLINARIO Y DISCRECIONAL............... 724
7. DELITO EN EL JUICIO...................................................... 726
8. AUXILIAR JURISDICCIONAL......................................... 726

Capítulo II
Instalación de la Audiencia

1. INICIO DEL JUICIO........................................................... 727


2. APERTURA DEL JUICIO Y POSICIÓN DE LAS PAR-
TES......................................................................................... 731
3. CONCLUSIÓN ANTICIPADA DEL JUICIO.................. 732
3.1. Antecedentes .............................................................. 732
3.2. Votación de cuestiones de hecho en la conclusión
anticipada.................................................................... 737
3.3. Conclusión anticipada. Alcances............................. 741
3.3.1. La conformidad .............................................. 741
3.3.2. Oportunidad procesal del acusado para
acogerse a la conformidad ............................ 742
3.3.3. La conformidad parcial.................................. 743
3.3.4. Convocatoria como testigo del imputado
conformado ..................................................... 743
3.3.5. Alcance de los efectos vinculantes de la
conformidad del acusado ............................. 744

XXXI
Índice

3.3.6. Medición de la pena en relación con la


conformidad y la confesión .......................... 744
3.3.7. Conformidad y el objeto civil ....................... 747
3.4. Conclusión anticipada del juicio en el NCPP........ 748
3.5. Pluralidad de agentes................................................ 749
3.6. Absolución.................................................................. 749
3.7. Alegato de apertura................................................... 750
3.7.1. Requisitos del alegato.................................... 751
3.8. Requisitos del orador................................................. 751
3.8.1. Credibilidad .................................................... 751
3.8.2. Claridad ........................................................... 752
3.8.3. Serenidad ........................................................ 752
3.9. Regulación normativa del alegato de apertura se-
gún el NCPP............................................................... 752
3.10. Qué no es un alegato de apertura ........................... 753

Capítulo III
Modificación de Calificación Jurídica
de los Hechos

1. LA DETERMINACIÓN ALTERNATIVA O DESVIN-


CULACIÓN PROCESAL.................................................... 755
1.1. Antecedentes............................................................... 755
1.2. El in dubio pro reo y la determinación alternativa.... 756
1.3. Determinación judicial de la pena y la determi-
nación alternativa....................................................... 758
1.3.1. ¿Principio o excepción?.................................. 758
1.4. La determinación alternativa y la jurisprudencia
constitucional.............................................................. 759
1.5. Doctrina jurisprudencial y jurisprudencia vincu-
lante.............................................................................. 763
1.6. Precedentes vinculantes respecto de la determi-
nación alternativa....................................................... 772
1.6.1. Desvinculación procesal y determinación
alternativa (art. 285-A, Código de Procedi-
mientos Penales)............................................. 772

XXXII
Índice

1.6.2. Desvinculación procesal (art. 285-A, Códi-


go de Procedimientos Penales)..................... 773
2. DESVINCULACIÓN PROCESAL EN EL NCPP............ 781
3. ACUSACIÓN COMPLEMENTARIA............................... 782

Capítulo IV
La Actividad Probatoria

1. EL DEBATE PROBATORIO............................................... 786


2. EL ACUSADO...................................................................... 787
3. EXAMEN DE TESTIGOS Y PERITOS.............................. 790
3.1. Reglas comunes ......................................................... 790
3.2. Examen de testigo...................................................... 790
3.3. Examen de perito....................................................... 792
4. PRUEBA MATERIAL.......................................................... 794
5. ACTUACIÓN DE PRUEBA DOCUMENTAL................ 795
6. TRÁMITE DE LA ORALIZACIÓN.................................. 796
7. DEBATE PROBATORIO DE PRUEBA DOCUMEN-
TAL........................................................................................ 796
8. PRUEBA DE OFICIO ......................................................... 797

Capítulo V
Los Alegatos Finales

1. EL ALEGATO DEL FISCAL .............................................. 802


2. ALEGATO DEL ACTOR CIVIL......................................... 803
3. ALEGATO DEL TERCERO CIVIL.................................... 803
4. ALEGATO DE LA DEFENSA............................................ 804
5. AUTODEFENSA DEL ACUSADO................................... 804

Capítulo VI
La Deliberación y la Sentencia

1. REGLAS PARA DELIBERACIÓN Y VOTACIÓN.......... 809


2. VALORACIÓN DE LA PRUEBA...................................... 810

XXXIII
Índice

3. PRUEBA LEGAL................................................................. 811


4. DE ÍNTIMA CONVICCIÓN.............................................. 812
5. DE VALORACIÓN CRÍTICA DE LOS ELEMENTOS
DE PRUEBA......................................................................... 812
6. VALORACIÓN DE PRUEBA INDICIARIA.................... 815
7. DEFECTOS EN VALORACIÓN DE PRUEBA INDI-
CIARIA EN LA JURISPRUDENCIA CONSTITUCIO-
NAL....................................................................................... 819
7.1. La prueba penal indirecta y la prueba indiciaria . 820
7.2. Defectos en la actividad probatoria......................... 823

Capítulo VII
Valoración de Testimoniales

1. TESTIMONIOS DE REFERENCIA .................................. 825


2. RETRACTACIÓN DE LOS TESTIGOS ........................... 825
3. VALORACIÓN DE DECLARACIÓN DE COIMPU-
TADO.................................................................................... 833
4. VALORACIÓN DE LA DECLARACIÓN DEL AGRA-
VIADO......................................................................................... 836
5. VALORACIÓN DE LAS PERICIAS.................................. 838
6. APRECIACIÓN DE LA PRUEBA EN LOS DELITOS
CONTRA LA LIBERTAD SEXUAL EN EL ACUERDO
PLENARIO N° 1-2011/CJ-116............................................ 840
6.1. Acogimiento de propuestas de la comunidad ju-
rídica............................................................................ 840
6.2. La perspectiva de género.......................................... 842
6.3. Elementos de la perspectiva de género................... 843
6.4. Aspectos generales sobre los delitos contra la li-
bertad sexual............................................................... 844
6.4.1. Identificación de los problemas objeto de
análisis jurisprudencial ................................. 844
6.5. Primer tema: irrelevancia de la resistencia de la
víctima de agresión sexual ....................................... 845

XXXIV
Índice

6.6. Segundo tema: Declaración de la víctima ............. 846


6.6.1. Valor de declaraciones no uniformes........... 846
6.6.2. La retractación................................................. 847
6.6.3. La presión familiar.......................................... 848
6.6.4. Validez de la retractación.............................. 849
6.6.5. Comportamiento sexual de la víctima......... 849
6.6.6. El consentimiento........................................... 850
6.7. Tercer tema: La prueba en el Derecho Penal Se-
xual .............................................................................. 851
6.7.1. Relevancia........................................................ 852
6.7.2. La prueba médico forense............................. 853
6.7.3. Pertinencia y derecho a la intimidad de la
víctima.............................................................. 853
6.7.4. Justificación para la indagación en la vida
íntima de la víctima........................................ 854
6.8. Cuarto tema: Evitación de la estigmatización se-
cundaria ...................................................................... 855
6.8.1. Declaración de la víctima y prueba antici-
pada.................................................................. 856
6.8.2. Declaración de la víctima en juicio............... 857
6.9. Conclusiones del examen del Acuerdo Plenario... 858

Capítulo VIII
Resultado de la Valoración de Pruebas

1. INSUFICIENCIA DE PRUEBAS Y DUDA RAZO-


NABLE.................................................................................. 862

Capítulo IX
La Sentencia Penal

1. REQUISITOS DE LA SENTENCIA .................................. 867


2. LA MOTIVACIÓN EN LA JURISPRUDENCIA CONS-
TITUCIONAL...................................................................... 869

XXXV
Índice

3. MANIFESTACIONES DE VIOLACIÓN A LA DEBI-


DA MOTIVACIÓN.............................................................. 870
4. TEST PARA EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE
LAS RESOLUCIONES JUDICIALES................................ 873
5. REDACCIÓN DE LA SENTENCIA.................................. 873
6. LECTURA DE LA SENTENCIA....................................... 874
7. CONGRUENCIA................................................................. 874
8. VINCULACIÓN DEL JUEZ AL PRINCIPIO DE LE-
GALIDAD............................................................................. 876
9. EXCEPCIONES AL PRINCIPIO DE LEGALIDAD ....... 877
10. SENTENCIA ABSOLUTORIA........................................... 879
11. SENTENCIA CONDENATORIA...................................... 879
12. EFECTOS COLATERALES DE LA SENTENCIA DE
CONDENA........................................................................... 881
13. RECURSO DE APELACIÓN............................................. 881
14. SENTENCIA. EFECTOS..................................................... 882

XXXVI
INTRODUCCIÓN
El estudio que exponemos a la comunidad jurídica tiene como
pretensión razonar sobre el proceso penal vinculado al derecho
penal sustantivo, desde un enfoque tripartito, la ley, la doctrina y
la jurisprudencia.
Un derecho procesal frío, sin ataduras con la realidad no sirve
para nada, ni para el abogado litigante, ni al magistrado, ni al futu-
ro abogado. ¿Qué está detrás de cada institución procesal? ¿Cuál
es el sentido de su aplicación? ¿Qué se busca en cada caso concre-
to? ¿La institución procesal, está dentro de los cánones constitu-
cionales? ¿Garantiza el derecho de las partes?
Este trabajo que es la concreción de una idea desde hace dos
años, ha tenido sus momentos de parálisis porque las labores pro-
fesionales, o las actividades familiares no esperan, hay que aten-
derlas. Así que había que optimizar el tiempo para poder avanzar
en el desarrollo de cada tema, de cada tópico procesal, su trata-
miento desde la doctrina, y su desarrollo en la jurisprudencia no
sólo desde el más alto órgano jurisdiccional sino desde la doctrina
jurisprudencial constitucional.
Cada vez que avanzaba en el estudio más ignorante me sentía
respecto de muchas instituciones, y de conocer otros ángulos de
las mismas que me explicaban las razones de su configuración,
además de otras figuras, cuya aplicabilidad, es cuestionable. Las
reflexiones plasmadas en este trabajo, son de raíz garantista en-
tendida como aquella concepción que respeta rigurosamente los
derechos constitucionales de las partes, no sólo del imputado, sino
de la víctima y de la sociedad representada por el Ministerio Pú-
blico.

1
Víctor Jimmy Arbulú Martínez

El trabajo dividido en dos volúmenes, comprende la génesis


del derecho procesal penal, los principios que orientan el proceso,
las instituciones vinculadas al Código Procesal Penal de 2004, que
es el instrumento de la actual reforma en el sistema judicial que
involucra al Ministerio Público y la Policía Nacional, las etapas
del proceso penal, la investigación preparatoria y el juzgamiento,
la intervención de los sujetos procesales, las medidas cautelares y
los recursos impugnatorios; y la cooperación judicial internacional
vinculada al derecho penal internacional.
Este es un esfuerzo más, en la línea de desarrollo doctrinal ini-
ciado por Zavala Loayza, Luis del Valle Randich, Domingo Gar-
cía Rada, Florencio Mixán Mass, Arsenio Oré Guardia, César San
Martín Castro, Pablo Sánchez Velarde, y los estudios temáticos e
importantes de Talavera Elguera, Neyra Flores, Cubas Villanueva,
entre otros.
Es de esperar que este trabajo sirva para avivar la discusión
doctrinaria teniendo como norte cualificar el procedimiento penal
de tal forma que en su aplicación se optimicen los derechos funda-
mentales de las partes, y la correcta aplicación del derecho penal
sustantivo.
El estímulo para concluir esta obra ha sido la labor como ma-
gistrado de la Corte Superior de Justicia del Callao, pues en cada
caso concreto se afronta la problemática de aplicar las institucio-
nes procesales de forma rigurosa; y también, por qué no decirlo,
mi actividad docente en esta materia, en la Facultad de Derecho
de mi alma mater, la Universidad Nacional Mayor de San Mar-
cos, que ha infundido en mi persona, la necesidad de desarrollar
un espíritu crítico, y reconocer un nexo indisoluble entre teoría y
práctica; y mis alumnos, quienes por su avidez de conocimientos,
me impulsaron en concretar esta obra jurídica.

El Autor

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