Leyenda Dirección

1 = NO CONFORME AUDITORIA Actividad

2 = NOTA AMBIENTAL
3 = CONFORME Fecha de auditoria
Lista chequeo
inicio . final
Preguntas 1 2 3 Comentarios
POLITICA
La política es definida /
formalizada por la dirección en su
nivel más alto (es decir, por una
persona o grupo que tiene la
responsabilidad de dirigir
la organización)?
La política debe tener en cuenta
los impactos medioambientales
de sus actividades, productos o
servicios?
¿Cómo?
(La política debe tener en cuenta
el análisis ambiental del sitio?)
La política contiene un
compromiso de:
Cumplimiento de las leyes y
reglamentos aplicables y otros
requisitos ambientales que la
organización suscribe?
Prevencióndela contaminación?
De mejora continua?

Cómo es esta política

comunicada a todoelpersonal?
(formación, fichas, tablones…)
AES y IES
¿Existe algún procedimiento o la
identificación de
aspectos
ambientales significativos (AES),
y de las actividades de control,
productos
y servicios de la empresa?
Estos procedimientos contienen:
 El método utilizado para
determinar las AES y sus
asociados IES
 La frecuencia y los
métodos de actualización
de los aspectos (por
ejemplo, durante el
desarrollo: actividades,
ajustes de sensibilidad,
los requisitos
legales ...)?
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¿Cómo se han tenido en cuenta todas las
actividades del sitio? (actividades,
productos o servicios de la empresa que
puede causar AE (en condiciones
normales, degradadas o accidental)
 Las actividades de producción
 Las actividades auxiliares:
mantenimiento, administración,
enfermería, laboratorio, carreteras,
estacionamiento, calefacción,
zonas verdes ...?
¿Cuáles son los aspectos ambientales que
se han examinado? (Los aspectos
medioambientales se consideran en
general:
 las emisiones al aire
 Las emisiones al agua
 residuos,
contaminación del suelo
 El uso de materias primas y
recursos naturales (agua, tierra,
combustible, energía)
 la energía térmica, ruidos, olores,
polvo, vibración e impacto visual
 Otros temas relacionados con el
medio ambiente y las
comunidades locales (efectos
sobre los ecosistemas)
Los objetivos medioambientales son
pertinentes con respecto a las cuestiones
ambientales?
Quien es responsable?
¿Cómo las personas que se encargan de
cambios en los aspectos ambientales son
informados de cualquier nuevo aspecto?
¿Existe un registro de AE (lista)?
¿Existe una correlación real entre la
política ambiental, el programa de medio
ambiente y AES?
¿Cómo se han identificado los AE que
tienen o pueden tener impactos
ambientales significativos?
LEGISLACION APLICABLE
¿Existe un procedimiento para evaluar
periódicamente el cumplimiento de
regulaciones y leyes ambientales
Aplicables?
¿Existe un procedimiento para identificar
los requisitos legales y otros requisitos?
 Preguntas 1 2 3 Comentarios
Este procedimiento describe los medios
disponibles para acceder a los
reglamentos e identificar otros requisitos?
Cómo se realiza la actualización legal ?
¿Hay un registro mantenido a los
requisitos reglamentarios y otros
requisitos?
¿Cuál es la frecuencia de actualización?
¿Quién es responsable de actualizar los
requisitos legales y otros requisitos?
¿Qué eventos desencadenar una
actualización?
¿cuáles son las implicaciones de una
actualización
OBJETIVOS
Los objetivos, son medibles (en la medida
de lo posible)?
Cuando, como y quien realiza la revisión
de los objetivos?
¿Cuáles son los términos de la revisión de
objetivos y metas?
¿Se han tenido en cuenta para determinar
los objetivos y metas: ?
 los requisitos legales y otros
aplicables a un lugar (para un
tratamiento prioritario dentro de un
plazo razonable)
 Necesidades financieras
 Requisitos de funcionamiento
 Los requerimientos del negocio
 Las opiniones de partes
interesadas
 opciones tecnológicas (factibilidad
técnica)
 Sensibilidad ambiental
 AES
Los objetivos y metas son:
 Factibles económica y
tecnológicamente?
 Coherentes con la estrategia de la
empresa?
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Este programa permite conocer:
 Los objetivos y metas?
 Los gerentes responsables de la
consecución de los objetivos y
metas?
 Las acciones para llevar a cabo?
 Las responsabilidades?
 Las fechas de terminación y las
prioridades?
 Los recursos humanos, técnicos y
financieros?
 Los indicadores relacionados con
los objetivos y metas?
¿Cuáles son las modalidades de
seguimiento y revisión periódica del
programa?
El programa y calendario para la ejecución
del programa es cumplido?
Cómo se ha generado documentalmente el
programa?
RESPONSABILIDAD
¿Cómo se definieron los roles,
responsabilidades y autoridades del
Sistema de Gestión Ambiental (SGA)?
¿Cuáles son las funciones y
responsabilidades asignadas al
responsable del SGA?
¿Cómo estas funciones, estas
responsabilidades y la autoridad en el SGA
ha sido comunicada al personal?
¿Cómo se describe cómo la gestión del
medio ambiente?
(organigrama)
¿Cómo se hace la comunicación de las
funciones, responsabilidades y
autoridades?
(reuniones, boletines internos, carteles ...)
Es el representante del EMS responsable
en las siguientes áreas:
 el establecimiento o la aprobación de
los procedimientos, instrucciones,
recomendaciones sobre EMS
 auditorías internas,
 Seguimiento de los procedimientos de
cumplimiento,
 El monitoreo y medición de la gestión
ambiental,
 La participación en los conocimientos,
 El funcionamiento y las fallas de las
causas,
 Las propuestas sobre la política de
medio ambiente,
 Los objetivos y metas de la empresa
 Preguntas 1 2 3 Comentarios
RECURSOS
¿Cómo y por quién se identifican las
necesidades de recursos necesarios para
alcanzar los objetivos y metas
medioambientales?
¿Cómo y por quién se asignan los recursos
para lograr los objetivos y metas
medioambientales?
¿Quien es la autoridad para detener la
producción en caso de un accidente
ambiental (si un gerente está ausente)
FORMACION
¿Cómo se identifican las necesidades de
formación: a todo el personal?
¿quien es el responsable de las actividades
que afectan el medio ambiente? (desarrollo
del personal, la compra, producción,
mantenimiento, transporte, otros
aún no determinado)?
¿Cómo la empresa asegura que el
personal que realiza tareas que pueden
tener IAS ha adquirido las competencias
necesarias mediante la educación
adecuada, una formación adecuada y / o
experiencia?
¿Cómo y por quién son tenidas en cuenta
las solicitudes de formación del personal?
¿Cómo se demuestra que las necesidades
de formación se identificaron, dirigido y
entregado? (Documentos y registros?)
Quien tiene la responsabilidad de
identificar las necesidades de capacitación
en medio ambiente?
¿Existe un procedimiento para la
sensibilización del personal en la
empresa?
¿Este procedimiento tiene en cuenta la
concienciación sobre el medio ambiente y:
 la importancia de cumplir con la política
ambiental?
 y los Procedimientos?
 Y los requisitos del SME?
 Y los IAS, reales o potenciales, de sus
actividades?
 Y Los efectos beneficiosos sobre el
medio ambiente de un mejor
desempeño personal?
 La definición de funciones y
responsabilidades para lograr el
cumplimiento con la política
ambiental?
 La definición de funciones y
responsabilidades para lograr el
cumplimiento con los procedimientos y
requisitos del SGA?
 La definición de funciones y
responsabilidades en el logro del
cumplimiento de la prevención de
emergencias y la capacidad de
respuesta?
 Identifica las posibles consecuencias
de las desviaciones de los
procedimientos operativos
especificados?
La eficacia de la educación se tiene en
cuenta?
¿Cómo la empresa puede demostrar que
su personal estaba adecuadamente
formado?
Quién coordina las actividades de
formación?
Existe un plan anual de formación (para el
personal cuyo trabajo puede impactar en el
medio ambiente, incluyendo formación
sobre el conocimiento y la aplicación
práctica de las disposiciones sobre
protección del medio ambiente)?
¿Cómo son verificados los conocimientos
del personal que tiene que realizar tareas
que pueden tener impactos significativos
sobre el medio ambiente?
¿Cómo se comunica a los subcontratistas
que trabajan en el sitio de los requisitos
que deben cumplir?
COMUNICACION
¿Existe un procedimiento de comunicación
interna?
¿Cuál es la estrategia de comunicación
interna de los objetivos, acciones,
resultados para el entorno empresarial?
Esta estrategia está formalizada?
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¿Cómo pueden las empresas demostrar
sus vias de comunicación? (Compruebe
que comunicación se hace):
 A la dirección de los operadores
(boletín interno, carteles, vídeos ...)
 los trabajadores de la dirección
(servicio de reuniones, teléfono
gratuito, entrevista ...)
 entre los diferentes departamentos de
la empresa y las funciones
(conferencias, correo electrónico, ...)
¿Existe un procedimiento de peticiones
externas (comunicación con el exterior)?

Este procedimiento contiene:

 el criterio para juzgar la idoneidad de la
petición (o la persona que juzga la
pertinencia de la petición)
 cómo se examinan las peticiones
relativas al SGA y a los aspectos
medioambientales
 por quien son tenidas en cuenta las
peticiones?
 Las disposiciones para el
establecimiento de las respuestas
 quien tiene la responsabilidad de las
respuestas?
Se recibieron quejas o peticiones
externas?
En caso afirmativo, ¿cuáles fueron sus
respuestas y las medidas pertinentes?
Las peticiones externas se consideran en
las revisiones por la dirección?
Se ha documentado la decisión adoptada
por la dirección referente a la
comunicación de los Aspectos
Ambientales Significativos (AAS)?
Si la organización ha decidido
comunicarlos, como se efectúa esta
comunicación?
Verificar los procesos de comunicación de
la política
Comprobar cómo se gestiona la
comunicación interna
Los AAS se identifican en cada puesto de
trabajo?
 Preguntas 1 2 3 Comentarios
ref
GESTIÓN DOCUMENTAL
¿Dónde están los documentos?
A título indicativo lista de procedimientos:
 Identificación de los aspectos
medioambientales
 La identificación de requisitos legales y
otros
 Comunicación interna
 Capacitación
 Tratamiento de las peticiones externas
 Identificación de situaciones de
emergencia
 Prevención de situaciones de
emergencia
 Supervisar el seguimiento del medio
ambiente
 Evaluación del cumplimiento de la
normativa
 Tratamiento de las no conformidades,
acciones correctivas y preventivas
Los procedimientos que pueden derivarse
del sistema de calidad:
• Sensibilización del personal
• Control documental y registros
• Operativo de control
• Calibración
• Auditoría Interna
Existe un procedimiento (s) que describen
(s) el control de documentos y datos?
¿Dónde se encuentra la documentación?
(Lista de destinatarios, la lista de
distribución ...)
En los procedimientos se encuentra:
 La periodicidad de las revisiones
 Las personas autorizadas para la
aprobación de documentos
¿Qué pasa si hay una modificación o
revisión de la documentación?
(Consulte el método de entrega después
de la revisión o modificación)
Las últimas versiones de la documentación
están disponibles en los lugares
esenciales para el funcionamiento del
SGA?
(Sólo los documentos pertinentes (edición
válida) debe estar en circulación)
Documentos vencidos son retirados de
todos los puntos de uso?
 Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref
Los documentos obsoletos, ¿donde se
almacenan?
¿Cuáles son sus políticas de archivo?
¿Cómo se identifican los documentos
obsoletos que se guarden por motivos
legales y/o de mantenimiento de los
conocimientos?
Los documentos son:
• fechados, identificables?
• índice (índice de revisión)?
• almacenados con un tiempo determinado
archivo?
¿Existe un procedimiento para identificar,
recopilar, indexar, clasificar, archivar,
actualizar, y eliminar registros?
Cómo se hace referencia a los registros y
referencias que figuran en el SME?
(Lista?)
(Ejemplo de los datos: el nivel de
formación, sensibilización, análisis de
riesgos ambientales, programas
ambientales, informes, auditorías,
inspecciones, registros de proveedores y
subcontratistas, las partes interesadas
(gobierno, comunidades locales ...)
Los registros relacionados con el medio
ambiente que se establecen para:
formación, auditorías, revisiones, el
diseño, elección de proveedores, materias
primas, la tecnología, la calibración de los
equipos de medición, controles, no
conformidades, quejas ...?
Los registros relacionados con el medio
ambiente:
• ¿Son legibles?
• se pueden identificar?
• ¿Se encuentra la actividad, producto o
servicio en cuestión?
Existe un procedimiento (s) de permitir (s)
para demostrar que los registros relativos
al medio ambiente:
 se mantienen y mantendrán de modo
que sea fácil de encontrar?
 están protegidos contra cualquier riesgo
de daño, deterioro o pérdida?
 tienen una vida útil determinada y
registrada.
Quién determina qué información se
archiva, quien recoge, quien la explota?
¿Quién es responsable de la gestión de
documentos?
 Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref
CONTROL OPERACIONAL
Cómo se identifican las operaciones y
actividades asociadas a AES?
¿Cuáles son los procedimientos que se
aplican para limitar la extensión del daño
ambiental en una situación anormal?
(Procedimientos que:
• establecen criterios de funcionamiento
• asegurar que las actividades se llevan a
cabo bajo condiciones específicas.
• incluir el mantenimiento, el estado de las
instalaciones, operaciones de la planta,
incluyendo el arranque y parada, la
construcción y modificación de
instalaciones, diseño de producto,
instalación, utilización)
Cuáles son los documentos operativos que
controlan las operaciones y actividades
asociadas a AAS? (Marque la
actualización de estos documentos)
Los procedimientos y requisitos se
presentan a los subcontratistas y
proveedores? ¿Cómo?
¿Cómo se identifican los suministradores y
subcontratistas cuyos productos o servicios
pueden tener una influencia en la
IE control de la compañía?
¿Existen procedimientos para identificar
situaciones de emergencia?
Cómo se identifican las situaciones de
emergencia?
La metodología de identificación se
escribe? (Esta identificación puede incluir
los siguientes elementos:
• daños a las instalaciones
• pequeños incendios
• supere el umbral de rechazo y / o
liberación accidental
• La falta de equipos
• quejas del vecindario o partes
interesadas...)
¿Existen procedimientos para la
prevención de situaciones de emergencia
y capacidad de respuesta?
Las actuaciones de prevención de
emergencias y la capacidad de respuesta
son comunicadas al personal pertinente?
 Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref
Las pruebas periódicas de estas
actuaciones se hacen?
(Pregunte por los procedimientos de
prueba del programa)
La ocurrencia de un accidente o incidente
es objeto de análisis ambiental y puede
llevar a la actualización de los documentos
y registros?
¿Existe un procedimiento para controlar y
medir las características clave de sus
operaciones y actividades que pueden
tener un IAS?
¿Cómo y con qué frecuencia estas
medidas se utilizan?
NO CONFORMIDADES
Que pasa en caso de un no conformidad?
Existe una lista de equipos de medida?
¿Existen procedimientos para la
calibración de los equipos de monitoreo
que permite:
• Identificación de los tipos de equipos
• Ubicación de los equipos
• La frecuencia de las auditorías
• los criterios de aceptación
• acciones correctivas
La validación de la calibración que se usa
en el dispositivo (fecha, organismo, fecha
de calibración de la próxima calibración)?

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ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS
Existe un procedimiento (s) de las acciones
correctivas y preventivas que describen (s)
cómo se efectúa:
 la búsqueda de las causas de la N-C
 la aplicación de medidas correctoras
 El análisis de todos los documentos
(procedimientos, informes.) Para la
resolución de la NC.
 la implementación de acciones
preventivas
 una verificación de la eficacia de las
acciones correctivas y preventivas
 teniendo en cuenta la importancia de
los impactos ambientales en cuenta?
Se llevó a cabo una investigación a un
nivel superior:
Diseño, fabricación, compras industriales,
reclamaciones de clientes, organización,
disposición para la comunicación
¿Existe un procedimiento (s) de las
acciones correctivas y preventivas que
describen:
 cómo y por quién se definen las
acciones correctivas y preventivas que
deben aplicarse?
 Los procedimientos especiales para
fomentar y facilitar la recuperación de
las irregularidades por parte del
personal (por ejemplo, el registro de las
reclamaciones de las no
conformidades y reclamaciones)?
 Las personas que utilizan esta
información?
Este procedimiento se puede extender
a los proveedores y subcontratistas)
AUDITORIAS
¿Existen programas de auditorías
internas?
¿Existen procedimientos de auditorías
internas? Los auditores están identificados
y cualificados?
Programas de auditoría:
 Cubren todos las actividades de la
empresa?
 Se realiza de acuerdo con la
importancia medioambiental de la
actividad?
 Se toman en cuenta los resultados de
auditorías anteriores?
Los informes de auditoría se han
preparado e informado a las áreas
auditadas?
 Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref
Cómo y quien define las soluciones a las
deficiencias detectadas durante la
auditoría (plan de acciones correctivas)?
¿Quién es responsable para el
seguimiento de las medidas correctoras
previstas?
Los resultados de la auditoría se difunden?
¿A quién y cómo?
REVISION POR LA DIRECCIÓN
¿Cuál es la planificación y frecuencias de
las revisiones por la dirección?
¿Qué información se recoge para preparar
la revisión del sistema de gestión?
Las informaciones recogidas permiten a la
dirección llevar a cabo la evaluación?
Ejemplos de información:
 Los resultados del programa de medio
ambiente para juzgar si los objetivos se
han alcanzado los informes
de auditoría
 Elementos y cambio de circunstancias
(nuevos productos, cambio de
actividad, cambio en la ley ...)
 Informes de no conformidades
 Acciones correctivas de seguimiento
peticiones de partes interesadas
Existen registros de las revisiones por la
dirección (informe de registro, notificación
de los resultados de la revisión ...)?
La revisión del sistema evalúa lo siguiente:
• Análisis de incidentes ambientales?
 evaluar la eficacia de la EMS?
 definir y validar el programa de gestión
ambiental?
 la posible necesidad de cambios en la
política, objetivos y otros elementos del
SGA se analizan (análisis de los
cambios en el medio ambiente)?
 definir y validar el programa de
auditoría?
 El análisis de los resultados de las
auditorías EMS?
 Analizar las demandas externas de las
partes interesadas?
 validar las decisiones importantes con la
administración (por ejemplo, la
comunicación con el exterior)?