Capitulo I Planificacion PDF

CURSO:
Ing. CARLOS CACHI RAMIREZ

UNIDAD I
PLANIFICACIÓN
1.1 Planificación.
1.2 Tipos de Planificación.
1.3 El Proceso de Planificación.
1.4 Planificación Estratégica.
1.5 Matriz del Marco Lógico.

INTRODUCCIÓN
La planeación (planificación o planeamiento) es una
función administrativa que comprende el análisis de una
situación, el establecimiento de objetivos, la formulación
de estrategias que permitan alcanzar dichos objetivos, y el
desarrollo de planes de acción que señalen cómo
implementar dichas estrategias. Dicho en otras palabras, la
planeación analiza dónde estamos, establece dónde
queremos ir, y señala qué vamos a hacer para llegar ahí y
cómo lo vamos a hacer.
La planificación es una dinámica de cálculo que procede y
preside la acción, el cual no cesa nunca, siendo dicho
proceso continuo y va acompañado de la realidad
CONCEPTOS GENERALES
Consiste en la racional utilización de los recursos
escasos para la obtención de determinados fines.
Es un instrumento destinado al análisis de una
realidad que nos ofrece o ha de ofrecer métodos de
organización para lograr la mejor utilización de los
recursos con el menor costo social.
La planificación... se anticipa a la toma de
decisiones. Es un proceso de decidir., antes de que
se requiera la acción” (Ackoff, 1981)
Según las Organización de las Naciones Unidas, es el
proceso de elección y selección de alternativas óptimas de
acción, con vistas a la asignación de recursos escasos, con
el fin de obtener resultados que favorezcan a la
comunidad.
Desde un punto de vista técnico, la planificación puede
definirse como el arte que establece procedimientos para la
optimización de las relaciones entre medios y objetivos y
proporciona normas y pautas para la toma de decisiones
coherentes, compatibles e integradas, que conduce a una
acción sistemáticamente organizada y coordinadamente
ejecutada.
GENERALIDADES
a) PLANEAMIENTO
Es la técnica instrumental de la planificación, cuya tarea
permanente es: plantear objetivos y metas; fijar acciones y políticas;
determinar estrategias; y formular programas, presupuestos y
proyectos emanados de los lineamientos de política de desarrollo del
país.
b) PLAN
Conjunto de programas y proyectos relacionados entre sí y
conducentes a un objetivo común.
c) PROGRAMA
Es más específico que el plan. Conjunto armónico de objetivos,
políticas, metas y actividades a realizar en un tiempo y espacio
dados, con determinados recursos. Sus resultados son los servicios.
d) ACTOR
Sujeto (persona, organización, etc.) que interpreta situaciones,
realiza previsiones y toma decisiones en un contexto situacional
complejo e incierto.
e) ACCIÓN
Concepto que “supone complejidad, es decir, elementos aleatorios,
azar, iniciativa, decisión, conciencia de las derivas y las
transformaciones.
f) ESCENARIO
Ámbito en el que se despliegan y articulan las fuerzas de los distintos
actores sociales.
g) PROSPECTIVA
Enfoque que reconoce la creatividad del sujeto y la pluralidad de
futuros posibles.
h) ACTIVIDAD
Es la acción que tiene el máximo grado de concreción y especificidad, a través de la
cual se realiza un proyecto.
i) PROYECTO
Se refiere a un conjunto de actividades concatenadas que forma parte de un
programa a realizar en un tiempo y espacio dados, con determinados recursos.
j) LINEAMIENTOS
Son las líneas maestras directrices de la intención política de la Organización.
Lineamiento de política: Ejemplo:
En la UNC se dará preferente atención al equipamiento de laboratorios y gabinetes,
Permitiendo una actualización en instrumental, así como en material bibliográfico
acorde con el avance científico tecnológico.
k) FINES
Son enunciados que conforman la razón esencial del sujeto planificador. Pueden
ser fines económicos, políticos y sociales.
l) OBJETIVO
Se define como “un deseo a lograr”. Es un propósito que se desea alcanzar en un
tiempo determinado. Son fines que se trata de obtener o lograr en el tiempo y el
espacio definido.

m) OBJETIVO ESPECIFÍCO
Es la especificación de una parte del objetivo general. Son propósitos o
aspiraciones de menor alcance. El conjunto de objetivos específicos logran el
objetivo general.
n) META
Es la cuantificación de los objetivos en función del tiempo, conocidos como
propósitos transformados en objetos físicos.
o) ESTRATEGIA
En un proceso regulable; es el conjunto de las reglas que aseguran una decisión
óptima en cada momento. Una estrategia por lo general abarca los objetivos, las
metas, los fines, la política y la programación de acciones de un todo
organizacional o individual.
p) ANÁLISIS
Acción de dividir una cosa o problema en tantas partes como sea posible, para
reconocer la naturaleza de las partes, las relaciones entre éstas y obtener
conclusiones objetivas del todo.
IMPORTANCIA DE LA PLANIFICACIÓN
La planificación de cualquier actividad es imprescindible
se desea alcanzar el objetivo. Es la que indica que es lo que
se debe hace cómo y cuando, qué recursos son necesarios y
cuáles son los resultados que se esperan. Sin una buena
planificación corremos el peligro de “dar palos de ciego” al
realizarlas actividades, sin llegar a cumplir con los
objetivos que nos hemos propuesto.
La necesidad de planificar se plantea en diferentes áreas y
niveles de actividad; en la administración pública, desde el
Ejecutivo a los Ministerios, hasta las diferentes direcciones,
departamentos y secciones de cada Ministerio y
organismos autónomos, tienen necesidades de planificar
sus actividades.
PRINCIPIOS DE LA PLANIFICACIÓN
Unidad Continuidad
PRINCIPIOS
Precision DE LA Compromiso
PLANIFICACION
Flexibilidad Factibilidad
Universalidad Racionalidad
Contribucion

Debe haber un plan
para cada tarea y el
concepto de éstos debe
estar coordinado e
integrado, de tal forma
que pueda afirmarse que
existe un sólo plan
general. No debe haber
contraposición entre los
distintos planes.
Los elementos
variables que
contienen los
planes deben
definirse con
exactitud y
claridad.
Todo plan debe
contemplar un
margen para
cambios que surjan
en él, por lo tanto
todo plan, por
preciso que sea, debe
proveer en lo posible,
los principales
supuestos cambios
que puedan ocurrir.
La inflexibilidad en los planes atenta contra su efectividad.
La planificación abarca en las diferentes
etapas, los procesos económicos, sociales y
administrativos de todas las actividades
humanas; por lo tanto, dentro de una
organización la planificación se desarrolla en
todos los niveles y áreas, desde los niveles
directivos hasta los operativos.
La planificación no
tiene fin, pues la
realidad misma obliga
a realizar nuevas cosas,
y por lo tanto se debe
planificar cada vez que
se logra un objetivo,
pues aparecen otros
nuevos.
Los diversos
planes deben ser
motivadores para
lograr el
compromiso de
todos quienes
intervienen en el
proceso y así
poder cumplirlos.

Todo plan debe
prepararse
considerando
la viabilidad de
los resultados,
es decir todo
plan debe ser
posible
realizarlo.

La planificación se basa en
la idea de seleccionar y
evaluar en sus ventajas y
desventajas la alternativa
de mayor factibilidad y
esta selección la hace el
gerente de manera
inteligente, es decir
selecciona la idea más
coherente y la que permita
maximizar los recursos
disponibles.
Si los planes no
están debidamente
integrados y
encaminados hacia
un propósito central,
a través de objetivos
entrelazados, los
esfuerzos se
diseminan y la
planificación se
torna antieconómica
e inútil.
CLASES DE PLANES
Por el alcance
Corto
Plazo
Según el
Mediano Largo tiempo
Plazo Plazo

EL PROCEDIMIENTO DE PLANIFICACIÓN
Es el procedimiento metódico y secuencial que se utiliza

para la tarea de la planificación, cuya labor técnica y
administrativa está conformada por un conjunto de
etapas fases que dan coherencia a la actividad. Se
entiende como tal, al conjunto de proposiciones que
otorgan racionalidad al plan, los cuales son realizados en
fases secuenciales y no así en comportamientos
espontáneos; es decir, cada una de las fases se realiza con
un margen de tiempo estipulado, de acuerdo a la
temporalidad del plan. Comprende las siguientes fases:
Diagnóstico, formulación del plan, ejecución del plan,
evaluación del plan y reprogramación del plan.
FASES DE LA PLANIFICACION
Diagnóstico, Formulación del plan
Planificación Ejecución del plan
Reprogramación
del plan
Evaluación del plan

Todo inicia con un
diagnostico de la
situación actual, a
partir de ahí, se
elabora un modelo de
como desearía ser, y
así, partiendo de un
concepto de
racionalidad, el
1. PLANIFICACION NORMATIVA planificador se dan a
la tarea de decidir
sobre las formas
adecuadas de
alcanzar las metas y
objetivos que se cree
son los más
convenientes y
esboza un plan
cerrado a ser
aplicado.
Este tipo de
planificación posee las
siguientes
características:
 Es una herramienta
para el cambio
social.
2. PLANIFICACION SITUACIONAL
 No tiene un
diagnóstico único,
ni una verdad
objetiva, sino una
explicación
situacional.
 Es un proceso que
no se agota en el
tiempo, siempre
está en acción.
Se refiere básicamente a
la asignación previa de
las tareas específicas que
deben realizar las
personas en cada una de
sus unidades de
operaciones. Entre sus
características están:
3. PLANIFICACION TACTICA  Se da dentro de los
lineamientos de la
OPERACIONAL
planificación
estratégica y la
planificación táctica.
 Está orientada hacia
la administración de
recursos.
 Sus parámetros
principales son la
efectividad y la
eficiencia.

Pone especial énfasis (no es el único) en el análisis
del contexto y su evolución pasada, gira en torno a
los elementos que están en su cúspide (visión,
misión, objetivos y estrategias globales de la
organización) y se centra principalmente en las
directrices, objetivos y estrategias para el bienestar
de la organización y su interrelación con el entorno
(comunidad y por ende el país).

DEFINICION: es un proceso sistemático de desarrollo e
implementación de planes para alcanzar propósitos u
objetivos.
La Planeación estratégica debe ser para las organizaciones
de vital importancia, ya que en sus propósitos, objetivos,
mecanismos, etc. se resume el rumbo, la directriz que toda
la organización debe seguir, teniendo como objetivo final, el
alcanzar las metas fijadas, mismas que se traducen en
crecimiento económico, humano o tecnológico.
Una buena estrategia debe:
 Ser capaz de alcanzar el objetivo deseado.
 Realizar una buena conexión entre el entorno y los
recursos de una organización y competencia; debe ser
factible y apropiada
 Ser capaz de proporcionar a la organización una ventaja
competitiva; debería ser única y sostenible en el tiempo.
 Dinámica, flexible y capaz de adaptarse a las situaciones
cambiantes.
 Debe ser medible en términos de su efectividad.

La planificación estratégica usa varias
herramientas básicas que permiten alcanzar las
metas propuestas.
Tenemos:
 Análisis FODA
 Hoja de verificación
 Estratificación
 Diagrama de causa – efecto
 Diagrama de Pareto
 Histograma y matriz de selección

DEFINICION: es el proceso que utiliza para
definir y alcanzar metas organizacionales.
Consiste en relacionar las metas de una
organización, determinar las políticas y
programas necesarios para lograr objetivos
específicos en camino hacia esas metas y
establecer los métodos necesarios para
asegurar que las políticas y los programas sean
ejecutados.

MODELO DE PENSAMIENTO ESTRATEGICO
Modelo de
Pensamiento
Estratégico

LA MISION
El concepto de
misión es
entendido como
la facultad o el
poder que se le
es dado a una o
varias personas
para realizar
cierto deber o
encargo.

LA VISION
Define las metas que

pretendemos conseguir en el
futuro. Estas metas tienen que
ser realistas y alcanzables,
puesto que la propuesta de
visión tiene un carácter
inspirador y motivador.
Estan sujetas a preguntas
como: Que quiero lograr?,
Donde quiero estar en el
futuro?, Para quien lo hare?
ACCION
Es un tipo de plan que

prioriza las iniciativas más
importantes para cumplir
con ciertos objetivos y
metas. De esta manera, un
plan de acción se
constituye como una
especie de guía que brinda
un marco o una estructura
a la hora de llevar a cabo
un proyecto.
OBJETIVO
Es un propósito
que se desea
alcanzar en un
tiempo
determinado.
Son fines que se
trata de obtener
o lograr en el
tiempo y el
espacio definido.

Dando respuestas a las preguntas:
1. ¿Dónde estamos?
2. ¿Dónde queremos ir?
3. ¿Cómo llegamos a donde queremos ir?

VISIÓN DE FUTURO
I
N
¿Por qué C I
D
Planificar? E POSICIÓN
E
R N
T T
YO CIRCUNSTANCIAS I
I
RECURSOS PODER D
D
A
U D
INDIVIDUO SOCIEDAD
M
B ESTRATEGIAS
R
E

PLANIFICACIÓN
Planificar significa anticipar el curso de
acción que ha de adoptarse con la
finalidad de alcanzar una situación
deseada. Tanto la definición de la
situación deseada como la selección y
el curso de acción forman parte de una
secuencia de decisiones y actos que
realizados de manera sistemática y
ordenada constituyen lo que se
denomina el proceso de planificación.
DEFINICIÓN DE PLANIFICACIÓN
ESTRATÉGICA
Una metodología que ayuda a la

organización a adaptarse a entornos
sociales estables o cambiantes
desarrollando una estructura que le
permita obtener los objetivos
corporativos en tiempos
determinados.

Esta metodología se convertirá en una
herramienta efectiva para que las
organizaciones sean capaces de identificar y
evaluar cuál es su posición en el entorno social,
(macro ambiente), tomando en cuenta los
cambios que se evidencian en términos de
oportunidades y amenazas y las capacidades
de la organización (micro ambiente) en términos
de fortalezas y debilidades para poder
aprovecharlas y desarrollarse a través de las
mismas.

1 ¿QUIÉNES SOMOS Y POR QUÉ ESTAMOS AQUÍ?
1
VISIÓN
MISIÓN
4 ¿CÓMO LO HACEMOS Y CÓMO 2 ¿DÓNDE ESTAMOS?
SABREMOS SI HEMOS LLEGADO? 2
4 ANÁLISIS EXTERNO
PLAN DE ACCIÓN
DIAGNÓSTICO INTERNO
ESTRATEGIAS
3 ¿A DÓNDE QUEREMOS LLEGAR?
3
OBJETIVOS
ESTRATÉGICOS

Los Niveles de la Planificación
NIVELES DE
¿POR QUÉ Y PARA QUÉ SIRVE? ¿CÓMO SE HACE?
PLANIFICACIÓN
Facilita la construcción de la Visión, la

Estratégica Misión institucional, y la elaboración de Visión, Misión, Análisis
objetivos estratégicos. Exige a la FODA y Objetivos
organización precisar lo que quiere “Ser y Estratégicos.
Hacer” en el largo plazo.
Establece las estrategias y tácticas las

Programática cuales nos permitirán alcanzar los objetivos
Formulación de Estrategias
estratégicos. Es necesario destacar que el
y Tácticas, Resultados e
nivel programático se convierte en el puente
que articula el nivel estratégico con el nivel Indicadores de Impacto
operativo.
Establece con claridad las actividades y Definición de las

Operativa metas que se deben alcanzar en el corto Actividades Tareas,
plazo para garantizar el logro de los Responsables, Costos,
objetivos. Metas y cronograma.

ETAPAS PARA LA ELABORACIÓN DEL
PLAN ESTRATÉGICO
A. Análisis y discusión sobre los sub-sectores que repercuten en el
trabajo de la organización:
- Definición de las tendencias principales
(macro ambiente) y,
- Análisis de las capacidades organizacionales
(micro ambiente).
B. Construcción de la visión y misión de la organización.
C. Análisis F.O.D.A.
E. Elaboración de los objetivos estratégicos.
F. Diseño de las estrategias y tácticas.
G. Formulación de Resultados de Impacto por objetivo estratégico
H. Plan programático.

 Es la imagen futura que una organización, entidad institución
pública, o grupo organizado desarrolla sobre sí misma tomando
en cuenta la realidad en la cual trabaja. Dicha realidad debe de ser
planteada en forma positiva pero real.
LA VISIÓN DE  Es una apuesta movilizadora sumamente útil para la planificación

estratégica porque nos sitúa en una perspectiva de mediano y
FUTURO largo plazo. Dentro de ese marco podemos hacer explícito el
sentido y significado de nuestro trabajo.
 Puede ser construida tomando en cuenta las siguientes preguntas:
¿Cómo nos vemos en el futuro?

¿Cómo vemos a los actores, sectores o población con la cual
trabajamos o nos relacionamos?

Construcción de…
 Es la imagen actual que enfoca los esfuerzos que realiza el
grupo organizado, organización o entidad para conseguir los
objetivos que se proponen.
 Comparte con la visión los rasgos de riesgo y motivación
LA MISIÓN que le otorgan un sentido a nuestro trabajo, pero a diferencia

de ella la imagen que proyectamos es concreta y capaz de
indicar donde radica el éxito de nuestra labor en la
actualidad.
 Puede ser construida tomando en cuenta las siguientes preguntas:
¿Quiénes somos?
¿Qué buscamos?
¿Por qué lo hacemos?
¿Para quiénes trabajamos?

LOS SUBSECTORES:
EL MACRO Y MICRO AMBIENTE
MACROAMBIENTE
ORGANISMOS ENTIDADES DE
DEL COOPERACIÓN
ESTADO INTERNACIONAL
¿CÓMO ESTAMOS
ORGANIZADOS?
RECURSOS
M ECONÓMICOS,
SERVICIOS TECNOLÓGICOS
I QUE
ORGANIZACIONES, REDES Y HUMANOS POBLACIÓN
CONSORCIOS Y OFRECEMOS CON LOS QUE DESTINATARIA
PLATAFORMAS C CONTAMOS
R PROPUESTAS
O A FUTURO
E
A
M T
B I E N

• Debe su nombre a las iniciales de los cuatro (4) componentes
que nos permiten el análisis de una determinada situación.
(Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas).
ANÁLISIS • Es una técnica que nos permite identificar y evaluar los
F.O.D.A factores positivos y negativos del macro [medio externo] y
microambiente [medio interno], los cuales permitirán a la
entidad hacer un análisis estratégico de su situación frente a
las exigencias del medio social.
Pasos para la Identificación de F.O.D.A.

- Planteamiento de preguntas orientadoras.
- Respuestas de los participantes a través de tarjetas.
- Elaboración de matriz FODA.
- Priorización, jerarquización y codificación de la matriz final.

FORTALEZAS
Capacidades, potencialidades, ventajas.
AMENAZAS DEBILIDADES
Son los peligros y riesgos que Aquellas situaciones que atentan
pueden hacerle daño, si no contra la MISIÓN y los OBJETIVOS.
actúa oportunamente.
OPORTUNIDADES
Aquellas que pueden ser usadas en

provecho, si se toman medidas a
tiempo.

FORTALEZAS
A nivel interno, las fortalezas son

capacidades humanas y materiales con las
que cuentan la que cuenta el distrito para
adaptarse y aprovechar al máximo las
ventajas que ofrece el entorno social y
enfrentar con mayores posibilidades las
desventajas que ofrezca el mismo.

DEBILIDADES
A nivel interno, por debilidades estamos
entendiendo las limitaciones o carencias
de habilidades, conocimientos,
información, tecnología y recursos
financieros que padece el distrito y que no
permiten el aprovechamiento de las
situaciones que se consideran ventajosas
en el entorno social.

OPORTUNIDADES
A nivel externo, las oportunidades implican
situaciones o factores socio-económico,
político o cultural que están fuera de nuestro
control y cuya particularidad es que son
factibles de ser aprovechados si se cumplen
determinadas condiciones a nivel del distrito.

AMENAZAS
A nivel externo, por amenazas estamos
entendiendo aquellos factores externos que
están fuera de nuestro control y que podrían
perjudicar y/o limitar el desarrollo de la
institución o entidad para aprovechar las
oportunidades del entorno.

ANÁLISIS FODA
MICROAMBIENTE
FORTALEZAS DEBILIDADES
S
U ORGANIZACIÓN
B
S
SERVICIOS
C
T
O RECURSOS
R
E
S PROPUESTAS

ANÁLISIS FODA
MACROAMBIENTE
OPORTUNIDADES AMENAZAS
S ESTADO.
U
B FINANCIERAS
S
C
T POBLACIÓN
O
R
E OTRAS INSTITUCIONES
S

MATRIZ FODA DEL SECTOR 12 DE CAJAMARCA
MICROAMBIENTE MACROAMBIENTE
FORTALEZAS (F) OPORTUNIDADES (O)
F1. Sra Alcaldesa involucrada con la O1. Una de las calles es la principal via
problemática de su sector. de comunicación con la costa.
F2. Juntas vecinales organizadas. O2. Tiene una via alterna para potenciar
F3. Vecinos organizados para el turismo (Cumbemayo).
combatir la delincuencia. O3. Escenario disponible para el
F4. Fuentes de agua natural. desarrollo de la agricultura y
F5. Amplias áreas de terreno ganadería.
aprovechables. O4. Apoyo colateral entre sectores por
F6. Pulmón ecológico en la parte alta. parte de los presidentes de las
juntas vecinales.
F7. Cuentan con PYMES que les
ayudan a incrementar sus ingresos. O5. Concientizar a la población para el
aprovechamiento del recurso
hídrico.

MATRIZ FODA DEL SECTOR 12 DE CAJAMARCA
DEBILIDADES (D) AMENAZAS (A)
D1. Ausencia del servicio de agua potable. A1. La pobreza en grandes zonas que no
D2. Zonas que no cuentan con servicios de les permite mejorar el nivel de vida de
desagüe.
D3. Falta de Centros de Salud o EE.SS.
la población.
D4. No cuentan con infraestructuras educativas. A2. Poco apoyo del gobierno local al
D5. Alto grado de delincuencia. desarrollo.
D5. Casi nulo interés por parte del gobierno
municipal en solucionar los problemas de
A3. La falta de inversión a causa de la
su sector. inseguridad.
D6. Drenaje de agua residual y natural A4. Imagen negativa percibida por los
inadecuado.
turistas.
D7. Casi nulo interés por parte del gobierno
municipal en solucionar los problemas del A5. Casi nula existencia de medios de
sector. transporte.
D8. Crecimiento urbano pésimo.
D9. No se cuenta con un adecuado servicio del
A6. De no cambiar las costumbres de vida
recojo de basura. de la población los problemas se
D10. Zonas inaccesibles por calles encajonadas. incrementaran.
D11. Idiosincracia de la población en el A7. El gobierno local no tiene un adecuado
ordenamiento urbano.
D12. Falta de control en la institución de
plan de crecimiento urbano.
rehabilitación.
D13. Se carece de un sistema de información que
retroalimente la toma de decisiones.
D14. La escasa actividad deportiva es una
característica que contribuye a la formación
de grupos delincuenciales.
ELABORACIÓN DE LOS OBJETIVOS
ESTRATEGICOS A PARTIR DE LA MATRIZ
FODA

Construcción del…
Aluden a los cambios, modificaciones o efectos que

esperamos lograr en el mediano y largo plazo en nuestra
organización o en la realidad en la que trabajamos.
OBJETIVO
Estos cambios se pueden conseguir a partir de la ejecución
ESTRATÉGICO de una serie de acciones centrales, que en el nivel de la
planificación en la cual nos encontramos adquieren una
connotación de carácter estratégico.
Criterios para su redacción:

- Deben aludir a finalidades y no ser confundidos con los medios o actividades.
- Debe aspirar a cumplirse en un período de tiempo (X años) al término del cual se pueda
evaluar el nivel de logro alcanzado (efectos e impacto).
- Debe redactarse en un lenguaje claro y sencillo para que sea de fácil entendimiento.
- Su redacción debe ser producto de un proceso participativo.
- No fusionar varios objetivos en uno. Se debe plantear un solo cambio, de esa manera se
facilitará su posterior proceso de evaluación.

DINAMICA DE LA MATRIZ F.O.D.A. PARA
LA FORMULACIÓN DE OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
Identificadas las prioridades para cada cuadrante de la

matriz, se procederá a vincular la información desde el
sector interno hacia el sector externo.
La tendencia a seguir es vincular las fortalezas del sector

interno con las oportunidades y amenazas priorizadas del
sector externo. En el mismo sentido, se presenta el cruce
que se produce desde las debilidades. Producto de este
cruce y vinculación entre las ideas fuerza ubicadas en la
matriz se obtendrán los objetivos estratégicos.
Es necesario que los criterios de pertinencia y equilibrio

estén presentes al realizar las vinculaciones.

DINÁMICA DE LA MATRIZ
(Organización) (Contexto Social)
E
FORTALEZAS OPORTUNIDADES S
O
O4. Apoyo colateral B T
F3. Vecinos organizados entre sectores por J R
en rondas para combatir parte de los E A
la delincuencia. presidentes de las T T
juntas vecinales. I É
V G
DEBILIDADES AMENAZAS I
O
S C
O
A3. La falta de inversión
D5: Alto grado de a causa de la S
delincuencia inseguridad.

MATRIZ FODA Y PREGUNTAS GUÍA PARA IDENTIFICAR EL
CRUCE Y PRODUCIR LOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
OPORTUNIDADES AMENAZAS
F
O
R ¿EN QUÉ MEDIDA ESTA ¿EN QUÉ MEDIDA ESTA FORTALEZA NOS
T FORTALEZA NOS PERMITE PERMITE DEFENDERNOS FRENTE A
A
L
APROVECHAR AL MÁXIMO LA DICHA AMENAZA?
E OPORTUNIDAD QUE SE NOS
Z PRESENTA?
A
S
ATACAR DEFENDER
D
E
B ¿EN QUE MEDIDA ESTA DEBILIDAD ¿EN QUÉ MEDIDA ESTA DEBILIDAD NO
I NO NOS PERMITE APROVECHAR NOS PERMITE
L
I
DICHA OPORTUNIDAD? ENFRENTAR DICHA AMENAZA?
D
A
D MOVILIZAR
E REFORZAR
S

PERTINENCIA
Que exista entre las ideas fuerza del microambiente y
macroambiente un grado de similitud temática en la cual
se evidencie que efectivamente esas fortalezas o esas
debilidades tienen una relación de dependencia y
condicionamiento con las oportunidades y amenazas.
EQUILIBRIO
Que exista entre las ideas fuerza del microambiente y
macroambiente un sentido de las proporciones en la cual
efectivamente no hayan demasiadas diferencias e
inconsistencias que generen un desbalance poco factible e
incontrolable entre las fortalezas y debilidades que tiene la
organización o entidad con respecto a las oportunidades y
amenazas del entorno social.

EJEMPLO
Primera vinculación: Fortalezas con Oportunidades
Primer Objetivo Estratégico: (F7-O1, F2-O4, F7-O2)
F7. Cuentan con Pymes que les ayudan a incrementar sus ingresos.
O1. Una de las calles es la principal vía de comunicación con la costa.
O2. Tiene una vía alterna para potenciar el turismo (Cumbemayo).
O4. Apoyo colateral entre sectores, por parte de los presidentes de las
Juntas Vecinales.
OBJETIVO ESTRATÉGICO 1:
Al final de año 2017 se ha logrado incrementar el turismo en la zona, con el
apoyo de las PYMES.

EJEMPLO
Segunda vinculación: Fortalezas con Amenazas
Segundo Objetivo Estratégico: (F1, F2 y F3-A2, A5, A7)
F1. Sra. Alcaldesa involucrada con la problemática de su sector.

F2. Juntas vecinales organizadas.
F3. Vecinos organizados en rondas para combatir la delincuencia.
A2. Poco apoyo del gobierno local al desarrollo.
A5. Casi nula existencia de medios de transporte.
A7. El gobierno local no tiene un adecuado planeamiento del crecimiento urbano.
Conseguir que el gobierno competente apoye a los objetivos de desarrollo (corto

plazo).

EJEMPLO
Tercera vinculación: Debilidades con Oportunidades
Tercer Objetivo Estratégico: (D1-O3-O5)
D1. Ausencia del servicio de agua potable.

O3. Escenario disponible para el desarrollo de la agricultura y ganadería.
O5. Concientizar a la población para el aprovechamiento del recurso hídrico.
A mediano plazo la población contara con el servicio de agua potable,

gracias al aprovechamiento adecuado del recurso hídrico con el que cuenta
la zona.

EJEMPLO
Cuarta vinculación: Debilidades con Amenazas
Cuarto Objetivo Estratégico: (D2, D3, D4, D7, D9-A4)

D2. Zonas que no cuentan con servicios de desagüe.
D3. Falta de Centros de Salud.
D4. No cuentan con infraestructura en educación.
D7. Casi nulo interés por parte del gobierno municipal en solucionar los
problemas del sector.
D9. No se cuenta con un adecuado servicio de recojo de basura.
A4. Imagen negativa percibida por los turistas.
A mediano plazo el gobierno local tendrá un plan integral para atender las
necesidades básicas de la población.

ELABORACIÓN DE LAS ESTRATEGIAS Y
TACTICAS DE CADA OBJETIVO
ESTRATEGICO

Construcción de…
Es un concepto multidimensional que abarca la

totalidad de las acciones de una organización y
ESTRATEGIA les da un sentido de unidad, dirección y
propósito.
Los principios tradicionales de la estrategia dependen del sentido

común (intuición) y se vinculan a tres preceptos generales:
- La adaptación de los medios a los fines o viceversa.
- La libertad de acción.
- La economía de fuerzas (poder por información
y manejo de recursos).

CRITERIOS PARA EL DISEÑO DE LAS ESTRATEGIAS
 La visión de nuestra organización.
 Las tendencias principales que hemos encontrado en los actores del
entorno social.
 Los objetivos estratégicos elaborados (incluir el análisis realizado de las
vinculaciones).
 Las potencialidades que tenga nuestra institución o sector (la misión).
 Se debe elaborar un conjunto de estrategias por cada objetivo estratégico
definido.
PREGUNTA ORIENTADORA:
¿Qué se requiere para poder cumplir con los objetivos estratégicos
planteados?
Ejemplos:
 Gestionar proyectos ante la cooperación internacional.
 Crear nuevos productos y/o servicios que satisfagan los requerimientos de nuestros
beneficiarios.

Construcción de…
Medios o acciones específicas que señalan la manera para
cumplir con las estrategias definidas. Solo se definen a nivel del
planeamiento estratégico, distinguiéndose del resto de
actividades por su proyección temporal y eficacia .
Es por esa razón que al nivel estratégico preferimos hablar de

tácticas, dada la naturaleza de los cambios que se aspira
conseguir a través de su puesta en práctica.
TÁCTICAS
La pregunta orientadora para la elaboración de tácticas es:
¿Cómo puedo lograr el cumplimiento de las estrategias?
 Metodológicamente se debe elaborar un conjunto de tácticas para cada
estrategia.
 Es casi seguro que una táctica no será suficiente para que una
estrategia se materialice, así como no es suficiente una estrategia para
que un objetivo se cumpla.
Ejemplo:
 Conformación de una comisión multidisciplinaria .
 Elaborar el Plan de Acción de Cooperación Técnica.

EJEMPLO
A mediano plazo la población contara con el servicio de agua potable,

gracias al aprovechamiento adecuado del recurso hídrico con el que cuenta
la zona.
Estrategia 3.1:
Construir y/o mejorar el estado de nuestras captaciones.
Tácticas:
• Gestionar el estudio de aprovechamiento hídrico a través de las ONGs e inversión privada que
opera en la cuenca.
• Dotar de agua potable a la población haciendo un uso racional del vital recurso hidrico.
Estrategia 3.2:
Gestionar la conexión de los distritos de la cuenca al Internet satelital.
Tácticas:
•Elevar la propuesta a la Mesa de concertación instalada encada uno de los distritos.
•Gestionar la compra de los platos satelitales con apoyo de las comunidad campesinas y las
asociaciones de productores existentes en cada distrito.
•Establecer acuerdos de cooperación y uso de Internet entre el municipio, los Centros Educativos y
las comunidades campesinas y las organizaciones de base de cada uno de los distritos de la
Cuenca.

Construcción de…
Son los logros cuantificables al final de un proceso usando los

criterios de cantidad, calidad y tiempo.
RESULTADOS DE
La exigencia de considerar resultados de impacto para cada objetivo
IMPACTO estratégico se fundamenta en la necesidad de explicar qué cosas
queremos lograr específicamente con los procesos de cambio
enunciados en ellos.
Proceso para su elaboración:

 CUANTIFICAR: definir en qué cantidad porcentual o nominal vamos a cambiar o modificar determinada realidad
 CALIDAD: establece específicamente el parámetro o marco de referencia para indicar lo que se mejorará de la
realidad en la que vamos a intervenir teniendo en cuenta los objetivos propuestos.
 TIEMPO: especifica el horizonte temporal en el cual se alcanzarán los resultados. Se pueden expresar en años y
meses.
Ejemplo:
 A fines del 2017, se han duplicado nuestras carreteras.
 A fines del 2018 contamos con la conexión a Internet satelital.
 A fines del 2019, habremos incrementado nuestro flujo comercial agropecuario por vía terrestre en
30%.

Construcción de…
Son medidas específicas (unidad de medida) que señalan la

información que debe ser recogida para conocer el progreso o
INDICADORES avance alcanzado en el cumplimiento de los resultados de
impacto propuestos por cada objetivo estratégico.
Se formulan por cada resultado de impacto.
RESULTADOS DE IMPACTO INDICADORES

A fines del 2017, se han  Km y tipo de carretera
duplicado nuestras carreteras construidas desde el 2014 al
2017.
 N° de carreteras comerciales
asfaltas desde el 2014.
A fines del 2018 contamos con  Autorización para la
la conexión a internet satelital instalación y uso de internet.
 Numero de antenas
satelitales operando.
A fines del 2019, habremos  % de producción lechera
incrementado nuestro flujo vendida.
comercial agropecuario por vía  Numero de compras
terrestre. canalizadas por la asociación
de productores agropecuarios
Proceso de Formulación de Resultados de Impactos e Indicadores
Identificar en esos niveles Ejemplo de Objetivo Estratégico:

las ideas fuerza o A principios de 2017 se habrá logrado
OBJETIVOS variables que aluden al optimizar el recurso hídrico y desarrollar la
agricultura.
ESTRATEGICOS cambio y que servirán para
la elaboración de los
resultados de impacto
Definir las ideas fuerza Ejemplo Resultado de

o variables que aluden Impacto:
RESULTADOS al cambio y que servirán A fines del 2018 contamos con la
DE IMPACTO para la formulación de conexión a Internet satelital
los indicadores
Ejemplo de indicadores:
Definir la idea fuerza del
Resultado e identificar cual es la • No. de usuarios del servicio
información necesaria para su de internet en los distritos de
la Cuenca.
INDICADORES medición • No. de antenas satelitales
operando.
¿Qué información se necesita
• No. y tipo de autorización
para saber si se está para la instalación y uso de
alcanzando el resultado? internet.

Para recordar...
Es importante no confundir los conceptos de objetivos, resultados e

indicadores, es por ello que debemos considerar que:
 Los Objetivos aluden al cambio que se espera lograr
 Los Resultados son los productos deseados en términos de

cantidad, calidad y tiempo (metas)
 Los Indicadores son medidas específicas que señalan,

indican qué información se requiere para conocer el avance o
progreso alcanzado en los resultados y por ende en la
consecusión de los objetivos.

PLAN PROGRAMÁTICO
OBJETIVO ESTRATEGICO RESULTADOS DE IMPACTO INDICADORES

A fines del 2017, se han  Km y tipo de carretera
duplicado nuestras construidas desde el
carreteras 2014 al 2017.
 N° de carreteras
A principios del 2020 la comerciales asfaltas
provincia de Cajamarca desde el 2014.
contara con un sistema A fines del 2018 contamos  Autorización para la
de comunicación vial y con la conexión a internet instalación y uso de
virtual que integre a satelital internet.
los principales distritos  Numero de antenas
comercializadores de satelitales operando.
productos A fines del 2019,  % de producción lechera
agropecuarios de la habremos incrementado vendida.
nuestro flujo comercial  Numero de compras
zona canalizadas por la
agropecuario por vía
terrestre. asociación de
productores
agropecuarios

ESTRATEGIA
Gestionar la conexión de internet satelital a nuestro distrito
Tácticas Duración Fecha de Fecha de Responsable
inicio termino
Gestionar la compra 3 meses Enero Febrero Dirigentes de la
de antenas satelitales 2017 2017 asociación de
con apoyo de las productores y
comunidades y representantes
asociaciones de de las
productores comunidades
existentes en cada campesinas de
distrito los distritos.
Establecer acuerdos 9 meses Marzo Agosto Equipo municipal
de cooperación y uso 2017 2017 de cada distrito,
de internet entre el representantes
municipio, centros de las II.EE y
educativos, la presidentes de
comunidad campesina las comunidades
y organizaciones de campesinas.
base de cada uno de
los distritos.
 ElSML es una herramienta basada
en resultados para la
conceptualización, diseño,
ejecución, seguimiento y
evaluación de proyectos. Sirve
para estructurar el proceso de
planificación de proyectos y
comunicar información esencial
sobre el proyecto a los
involucrados de forma eficiente
en un formato fácil de leer.
Es un instrumento de gestión de proyectos.
Permite fortalecer la preparación y la
ejecución de proyectos.
Resume los principales resultados de la
preparación del proyecto.
Sirve de base para la programación de la
ejecución.
Facilita el seguimiento y la evaluación de
resultados.

MARCO LOGICO: Matriz 4 x 4
Nivel de Medios de
Indicadores Supuestos
Objetivo Verificación
Fin
Propósito
Componente
Acciones

Contribuye al: FIN
Sí se logra el Como
PROPÓSITO consecuencia
se logra el:
Como Sí se logra el
consecuencia RESULTADO
se logra el:
Sí se logra la
ACTIVIDAD
NIVELES DE OBJETIVOS
Nivel de Medio de
Fin Sostenibilidad
Propósito
Componente
s
Acciones

Niveles de Objetivos: Propósito
Nivel de Medio de
Fin Sostenibilidad
Propósito
Componentes
Acciones

Definición Conceptual
Es el RESULTADO que segura la

solución del problema.
PROPÓSITO Es, por tanto, el OBJETIVO
CENTRAL del Proyecto.

Definición Operacional
Efecto directo
Es el resultado de usar los

productos (componentes)
que entrega el proyecto
PROPÓSITO durante su ejecución.
Satisfacción de uso
Se expresa por el efecto
directo de la operación de
los componentes, o por la
satisfacción del consumo
(bien o servicio) por los
beneficiarios.
Componentes
Situación Situación
Inicial PROYECTO
Objetivo
PROBLEMA PROBLEMA RESUELTO
Sistema de transporte Sistema de transporte

público ineficiente público eficiente
PROBLEMA PROPÓSITO
Niveles de Objetivos: FIN
Nivel de Medio de
Fin Sostenibilidad
Propósito
Componentes
Acciones

FIN
Es el IMPACTO
esperado, o
efecto derivado
del PROPÓSITO
del Proyecto.
PROPÓSITO
 Son los “objetivos superiores” a
cuyo logro contribuye el
PROPÓSITO.
FIN  Se reflejan en el Programa,
Sistema o Sector que
comprende al Proyecto, o en el
Entorno de éste.
 Generalmente, el período de
maduración de los FINES es
mayor que el de PROPÓSITO.
Se realizan en el mediano y largo
PROPÓSITO
plazo.

Niveles de Objetivos: COMPONENTES
Nivel de Medio de
Fin Sostenibilidad
Propósito
Componentes
Acciones

 Son los PRODUCTOS resultantes
de la EJECUCIÓN del Proyecto.
 Es lo que entrega la gerencia de
proyecto durante y/o al término
de la ejecución.
 Los COMPONENTES constituyen
la CAPACIDAD INSTALADA del
Proyecto y generalmente se
expresan en:
COMPONENTES  Obras construidas.
 Equipos instalados.
 Capacidad institucional
desarrollada.
 Comunidad educada y/u
organizada.
Los COMPONENTES son
PROPÓSITO necesarios para asegurar,
mediante su uso, la
realización del PROPÓSITO
del Proyecto de Inversión.
COMPONENTES

Niveles de Objetivos: ACCIONES
Nivel de Medio de
Fines Sostenibilidad
Propósito
Componentes
Acciones

COMPONENTES
Las ACCIONES son 1 2
las tareas o
actividades que
deben ser realizadas
para completar los
COMPONENTES.
ACTIVIDADES ACTIVIDADES
DEL COMPONENTE 1 DEL COMPONENTE 2
En el ML no es necesario que las acciones se
detallen o desagreguen demasiado.
Es suficiente con que se identifiquen en el nivel
de “macroactividades”, indicando a qué
componente pertenecen.
La desagregación en subactividades y tareas
detalladas se establecerá en los cronogramas o
redes que se diagramarán para programación y
control con base en la información del ML.
1 2
1.1 1.2 2.1 2.2

MARCO LÓGICO: LA LÓGICA DEL MARCO
IMPACTOS
FINES
SUPERIORES
EFECTOS
PROPÓSITO
DIRECTOS
PRODUCTOS COMPONENTES
ACCIONES

SIGNIFICADO DE NIVELES DE OBJETIVOS
LOS IMPACTOS DEL PROYECTO EN EL SECTOR,
EN EL ENTORNO O EN UN SISTEMA SUPERIOR.
FINES SON LA “CONTRIBUCIÓN DE DESARROLLO”
DEL PROYECTO
EFECTO DIRECTO U OBJETIVO CENTRAL DEL

PROPÓSITO PROYECTO, EL QUE RESUELVE EL PROBLEMA.
ES EL RESULTADO DE UTILIZAR LOS
COMPONENTES DEL PROYECTO
COMPONENTES LOS PRODUCTOS QUE ENTREGA

LA GERENCIA DE EJECUCIÓN DEL PROYECTO
CÓMO SE PRODUCIRÁN LOS COMPONENTES.

EL CONJUNTO DE TAREAS O ACCIONES QUE
ACCIONES DEBE REALIZAR LA GERENCIA DE PROYECTO
PARA ENTREGAR CADA COMPONENTE

INDICADORES
Nivel de Medios de
Fin
Propósito
Componentes
Acciones

 Cada nivel de objetivo se identifica y se describe como una
situación esperada, o como un resultado que se desea lograr con
el proyecto.
 Si el resultado está expresado en términos vagos, no podremos
saber si el proyecto está avanzando en la dirección y en la
intensidad deseada.
 Por ello, es necesario que cada nivel de objetivo se exprese con
claridad y concreción y se apoye en INDICADORES que permitan:
1. Darle un valor al resultado que se esperará lograr con
el proyecto (meta), y
2. Medir los logros de avance y los resultados obtenidos
al término de los plazos establecidos.
 La confrontación de 2 vs. 1 le permite a la gerencia conocer el
rumbo y la intensidad efectiva del proyecto durante sus fases de
ejecución y operación.

Seguimiento y Evaluación del Proyecto
CALIDAD CANTIDAD CRONOLOGÍA COSTO
Tablero de Control = C4
 Los INDICADORES que apoyan un buen seguimiento
gerencial y una buena evaluación de resultados son los
que se expresan en términos de C4.
 En el ML los tres INDICADORES DE RESULTADOS, o
sea, los TRES SUPERIORES (FIN, PROPÓSITO y
COMPONENTE) se expresan en C3:
 Cantidad.
 Calidad.
 Cronología (tiempo).
 El Costo se expresa en los indicadores de las
ACTIVIDADES O ACCIONES.

Son la expresión de medida de los niveles de objetivos:
Ejemplo:
 PROPÓSITO: “Aumentada la eficiencia del sistema
de transporte público en “Pueblo Lento”
 INDICADOR: “% de reducción en el tiempo medio de
desplazamiento de los pasajeros en cada año de
avance del proyecto”
 En la Fase de Formulación, cada INDICADOR debe
expresarse con sus correspondientes METAS:
 INDICADOR-META: “Al final del cuarto año el
tiempo medio de desplazamiento de los usuarios del
sistema de transporte público ha disminuido en un
58%, pasando de 120 a 50 minutos ”

MEDIOS DE VERIFICACIÓN
Nivel de Medios de
Fin
Propósito
Componente
Acciones

MEDIOS DE VERIFICACIÓN
 Son la base del sistema de información para el

seguimiento y la evaluación del proyecto.
 En los medios de verificación se establece
dónde se conseguirá, y con qué frecuencia, la
información que proveerá los datos para
actualizar los indicadores y confrontarlos con
las metas de la línea de base.
 Son internos o externos al proyecto.

SUPUESTOS
Nivel de Medios de
Fin
Propósito
Componentes
Acciones

 Factores externos que están fuera de la
gobernabilidad de la gerencia y cuya ocurrencia es
necesaria para asegurar el cumplimiento de objetivos
del proyecto.
 Supuestos en cada nivel:
 De Actividad a Componente.
 De Componente a Propósito.
 De Propósito a Fin.
 De Sostenibilidad.
 Lossupuestos deben ser monitoreados y gestionados
por la gerencia.

Condiciones Necesarias
Contribución encadenada de objetivos
(Zigzag)
Concepto Indicador Verificación Supuesto
Fin
enton
ces
si Propósito Supuesto
más
enton
ces
si Componente
más Supuesto
enton
ces
si Actividad
más Supuesto

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Ing. CARLOS CACHI RAMIREZ

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Ing. CARLOS CACHI RAMIREZ

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Ing. CARLOS CACHI RAMIREZ

Es el procedimiento metódico y secuencial que se utiliza

Diagnóstico, Formulación del plan

Planificación Ejecución del plan

Evaluación del plan

Ing. CARLOS CACHI RAMIREZ

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Ing. CARLOS CACHI RAMIREZ

Define las metas que

Es un tipo de plan que

Ing. CARLOS CACHI RAMIREZ

Ing. CARLOS CACHI RAMIREZ

Ing. CARLOS CACHI RAMIREZ

Una metodología que ayuda a la

Ing. CARLOS CACHI RAMIREZ

Ing. CARLOS CACHI RAMIREZ

Ing. CARLOS CACHI RAMIREZ

Facilita la construcción de la Visión, la

Establece las estrategias y tácticas las

Establece con claridad las actividades y Definición de las

Ing. CARLOS CACHI RAMIREZ

Ing. CARLOS CACHI RAMIREZ

LA VISIÓN DE  Es una apuesta movilizadora sumamente útil para la planificación

 Puede ser construida tomando en cuenta las siguientes preguntas:

¿Cómo nos vemos en el futuro?

Ing. CARLOS CACHI RAMIREZ

 Comparte con la visión los rasgos de riesgo y motivación

LA MISIÓN que le otorgan un sentido a nuestro trabajo, pero a diferencia

 Puede ser construida tomando en cuenta las siguientes preguntas:

Ing. CARLOS CACHI RAMIREZ

Ing. CARLOS CACHI RAMIREZ

Pasos para la Identificación de F.O.D.A.

Ing. CARLOS CACHI RAMIREZ

Aquellas que pueden ser usadas en

Ing. CARLOS CACHI RAMIREZ

A nivel interno, las fortalezas son

Ing. CARLOS CACHI RAMIREZ

Ing. CARLOS CACHI RAMIREZ

Ing. CARLOS CACHI RAMIREZ

Ing. CARLOS CACHI RAMIREZ

Ing. CARLOS CACHI RAMIREZ

Ing. CARLOS CACHI RAMIREZ

Ing. CARLOS CACHI RAMIREZ

Ing. CARLOS CACHI RAMIREZ

Aluden a los cambios, modificaciones o efectos que

Criterios para su redacción:

Ing. CARLOS CACHI RAMIREZ

Identificadas las prioridades para cada cuadrante de la

La tendencia a seguir es vincular las fortalezas del sector

Es necesario que los criterios de pertinencia y equilibrio

Ing. CARLOS CACHI RAMIREZ