Está en la página 1de 21

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y

EVALUACIÓN DE RIESGOS

GENER-P-02
Versión: 3

1. OBJETIVO
Establecer la metodología para identificar peligros y evaluar los riesgos, de las actividades,
productos, servicios, proyectos y/o modificaciones, desarrollados en instalaciones de AES
Gener y filiales, así como en instalaciones externas controladas por la empresa, estableciendo
criterios de evaluación de riesgos asociados a cada peligro, a fin de identificar aquellos riesgos
no aceptables.

2. ALCANCE
Este procedimiento se aplica a todas las actividades, productos y/o servicios desarrollados en AES
Gener, así como toda actividad desarrollada en instalaciones externas controladas por la
empresa, considerando todas las actividades, productos o servicios que puedan afectar la
Seguridad Industrial y Salud Ocupacional de los trabajadores propios, colaboradores,
contratistas, visitas, entre otros.

3. DEFINICIONES

Accidente: Es un incidente que ha dado lugar a una lesión, enfermedad o fatalidad.


Considerando también como accidentes del trabajo los ocurridos en el trayecto directo, de ida o
regreso, entre la habitación y el lugar del trabajo.

Actividad: Conjunto de operaciones o tareas propias de una persona o más personas bajo un
fin determinado.

Emergencia: Evento imprevisto que puede generar daños a las personas, instalaciones y/o al
medio ambiente. Las emergencias se clasificarán en tres categorías primarias: emergencias
naturales (clima, sismos, incendios forestales, pandemias, etc.), emergencias
operativas/causadas por el hombre en las instalaciones (explosión, derrame de productos
químicos, incendio, etc.) y emergencias causadas por el hombre fuera de las instalaciones
(derrame de productos químicos en industrias cercanas, amenazas de terrorismo, etc). Toda
emergencia es un evento actual o inminente que requiere de la pronta coordinación de acciones
o la regulación especial de personas o propiedades para proteger la salud, seguridad o
bienestar del personal o para limitar el daño a la propiedad y al medio ambiente.

Enfermedad Profesional: Condición física o mental identificable y adversa que surge y/o
empeora por la actividad laboral y/o por situaciones relacionadas con el trabajo.

Gravedad: El resultado más probable de un incidente. El concepto incluye toda clase de


impactos o efectos adversos sobre personas, propiedad, procesos, productos, población, o una
combinación de éstos.

Este documento al ser impreso o al estar fuera de Intranet se considera una “COPIA NO
CONTROLADA”, a menos que tenga el timbre de control.
Página 2 de 21
Fecha Impresión:03/03/2017
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
EVALUACIÓN DE RIESGOS

GENER-P-02
Versión: 3

Incidente: Evento relacionado con el trabajo, en el que ocurrió o pudo haber ocurrido una lesión
o enfermedad, independiente de su severidad.

No Rutinaria (NR): Tarea que se realiza sobre un mes de espacio en el tiempo, como también
las mantenciones correctivas y mantenciones anuales.

Matriz de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos (MIPER): Documento en el


cual se encuentran listados todos los peligros identificados, la evaluación de sus riesgos y la
determinación de sus controles.

Peligro: Fuente, situación o acto con el potencial de daño en términos de lesiones o


enfermedades, o la combinación de ellas.

Personal Indirecto: Personal contratista y/o subcontratista que se desempañan en las


instalaciones de la Compañía.

Personal Directo: Personal contratado por AES Gener.

Probabilidad: Una medida para estimar la posibilidad de ocurrencia de un evento.

Proceso: Conjunto de actividades o eventos (coordinados u organizados) que se realizan o


suceden alternativa o simultáneamente bajo ciertas circunstancias con un fin determinado.

Riesgo: Combinación de la probabilidad de ocurrencia de un evento o exposición peligrosa y la


severidad de las lesiones o daños o enfermedad que puede provocar el evento o la
exposición(es).

Riesgo Aceptable: Riesgo que se ha reducido a un nivel que puede ser tolerado por la
organización, teniendo en consideración sus obligaciones legales y su propia política de
seguridad industrial y salud ocupacional.

Riesgo Inicial: Nivel de riesgo que se tiene antes de implementar medidas de control, también
considerado como riesgo puro.

Riesgo No Aceptable: Riesgo que se encuentra en un nivel que no puede ser tolerado por la
organización, teniendo en cuenta sus obligaciones legales y su propia política.

Riesgo Residual: Nivel de riesgo que permanece luego de la implementación de los controles
de riesgo.

Rutina (R): Tarea que se realiza con una frecuencia alta, para ello todas las tareas con
frecuencia de un mes y menos, serán consideradas rutinarias.

Tarea: Cualquier trabajo o labor que realiza una persona.

Este documento al ser impreso o al estar fuera de Intranet se considera una “COPIA NO
CONTROLADA”, a menos que tenga el timbre de control.
Página 3 de 21
Fecha Impresión:03/03/2017
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
EVALUACIÓN DE RIESGOS

GENER-P-02
Versión: 3

Trabajo de riesgo alto: Trabajo que expone a los trabajadores propios o contratistas a peligros
que, en caso de ocurrir un incidente, podrían resultar en una fatalidad o incapacidad
permanente, entre los ejemplos se encuentran las actividades en o cerca de equipos con el
potencial de crear arco eléctrico, actividades que involucren trabajos en alturas superiores a 1,8
metros y ascenso a postes en general, levante y aparejos, actividades con potencial de ahogo,
entre otros.

Trabajo de riesgo bajo: Trabajo que expone a los trabajadores propios o contratistas a
peligros que, en caso de ocurrir un incidente, podrían resultar en una lesión leve pero no en una
lesión con pérdida de días, entre los ejemplos se encuentran trabajos administrativos, limpieza
de oficinas, operaciones en la sala de control.

Trabajo de riesgo medio: Trabajo que expone a los trabajadores propios o contratistas a
peligros que, en caso de ocurrir un incidente, podrían resultar en incapacidad temporal, entre
los ejemplos se encuentra el mantenimiento de planta e instalaciones, excavaciones menores,
soldaduras, carpintería, obras civiles.

4. RESPONSABILIDADES

Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional


• Definir la metodología a utilizar para la identificación de peligros y evaluación de riesgos,
siguiendo los lineamientos de AES Corp.

Gerente de Unidad de Negocio


• Asignar los recursos para realizar la identificación de peligros y evaluación de riesgos en
su unidad de negocio.
• Asegurar la correcta aplicación del procedimiento.
• Aprobar la matriz de identificación de peligros y evaluación de riesgos, junto al comité
integrado de gestión.

Jefe Departamento y/o Área


• Designar el o los trabajadores de su área que realizarán la identificación y evaluación de
peligro correspondiente a las actividades de su área.
• Revisar las actualizaciones de la matriz de identificación de peligros y evaluación de
riesgos de su área.
• Informar al equipo de Seguridad Industrial y Salud Ocupacional, comité integrado de
gestión y personal a cargo, cualquier nuevo peligro identificado.
• Solicitar la evaluación de riesgos de nuevos peligros identificados.
• Gestionar los recursos necesarios para la mitigación de riesgos, entregando prioridad
aquellos riesgos no aceptables.
• Asegurar la existencia que un registro de participación en la elaboración y/o
actualización de las matrices.

Este documento al ser impreso o al estar fuera de Intranet se considera una “COPIA NO
CONTROLADA”, a menos que tenga el timbre de control.
Página 4 de 21
Fecha Impresión:03/03/2017
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
EVALUACIÓN DE RIESGOS

GENER-P-02
Versión: 3

Trabajador designado
• Realizar con apoyo del área de Seguridad Industrial y Salud Ocupacional, la elaboración
y/o actualización de la MIPER del área a la que pertenece.
• Registrar su participación en la elaboración y/o revisión de la matriz de identificación de
peligros y evaluación de riesgo del área a la que pertenece.

Jefe de Seguridad y Salud Ocupacional


• Entregar soporte a las áreas en el proceso de elaboración y/o actualización de la matriz de
identificación de peligros y evaluación de riesgos.
• Informar y mantener actualizada la información relativa a peligros y riesgos en el sistema
AESOnline.

Coordinadores Genera Local


• Asegurar el cumplimiento de este procedimiento.
• Asegurar la aprobación de las matrices de identificación de peligros y evaluación de riesgos
en el Comité Integrado de Gestión.

Comité Integrado de Gestión


• Revisar y aprobar las matrices de identificación de peligros y evaluación de riesgos, de las
diferentes áreas, dejando el registro correspondiente.

5. DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD

5.1 Elaboración de Matriz de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos

Para la elaboración de la matriz de identificación de peligros y evaluación de riesgos, cada Jefe de


Departamento o Área, según corresponda, designará a uno o más trabajadores, quienes apoyados
por su jefatura y el área de seguridad industrial y salud ocupacional, identificaran los peligros
existentes en sus actividades, evaluaran sus respectivos riesgos y asignaran las medidas
correctivas.

Para registrar el levantamiento de esta información se utilizará el formato Matriz de Identificación


de Peligros y Evaluación de Riesgos (GENER-P-02/F1), finalizada la elaboración de la matriz
será revisada por el Jefe de Departamento y/o Área para entregar sus comentarios.
Las matrices serán presentadas al comité integrado de gestión para su aprobación final.

Para registrar la participación del personal en la elaboración de las matrices, se deberá utilizar el
formato Minuta de Reunión (GENER-P-06/F9), donde se indicaran los participantes de la
actividad y la descripción de lo realizado.
La MIPER deberá tener un levantamiento de cada área, procesos, actividades y tareas, para las
cuales serán identificados los peligros asociados.

Este documento al ser impreso o al estar fuera de Intranet se considera una “COPIA NO
CONTROLADA”, a menos que tenga el timbre de control.
Página 5 de 21
Fecha Impresión:03/03/2017
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
EVALUACIÓN DE RIESGOS

GENER-P-02
Versión: 3

Se deberán consideran las actividades rutinarias y no rutinarias que se realicen en la Compañía,


incluyendo a trabajadores permanentes, temporales, clientes, visitantes, y cualquier persona
que acceda a instalaciones de propiedad o bajo responsabilidad de AES Gener.

Para el caso de la identificación de los peligros y la evaluación de los riesgos de los proveedores,
se solicitará a estos que presenten este proceso antes del inicio de cada contrato y su
actualización permanente durante el desarrollo de sus actividades. La metodología que deberán
utilizar es la definida en este procedimiento, o una definida por el proveedor que contenga los
requisitos de este procedimiento. La matriz entregada por los proveedores deberá ser revisada y
validada por personal de SISO de la cada negocio donde prestará el servicio, esta matriz debe
identificar todas las tareas que la empresa desarrollará en la cual se dé cuenta de la identificación
de todos los peligros su evaluación y las medidas de control necesarias de ser aplicadas antes,
durante y posterior al desarrollo de las tareas.

Al realizar la identificación del peligro y la evaluación de los riesgos se deberá identificar y


relacionar los requisitos legales aplicables en materia de seguridad industrial y salud
ocupacional así como los otros requisitos que suscriba AES Gener, los planos de los sitios (lay-
out actualizado), los diagramas de flujo de procesos, distribución de la instalación y equipos,
organización del trabajo, el inventario de materiales peligrosos (materias primas, químicos,
desechos, productos, derivados), datos toxicológicos, datos sobre el ambiente en el lugar de
trabajo, etc.

5.2 Actualización de Matriz de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos

Para una adecuada gestión de los peligros, es fundamental mantener actualizada la MIPER,
cada vez que ocurra un incidente, modificación de procesos, cambio o incorporación de
tecnologías o equipos, se detecte un peligro que no se encuentre identificado, entre otros, se
deberá realizar una revisión de la matriz y actualización en caso que sea necesario.
Como mínimo la matriz debe ser actualizada una vez al año.

Para la revisión y actualización de la matriz, se deberá utilizar la misma metodología que en la


elaboración, el Jefe de Departamento o Área, según corresponda, designará a él o los
trabajadores encargados de la actualización, de este proceso se dejará registro en el formato
Minuta de Reunión (GENER-P-06/F9).

Este documento al ser impreso o al estar fuera de Intranet se considera una “COPIA NO
CONTROLADA”, a menos que tenga el timbre de control.
Página 6 de 21
Fecha Impresión:03/03/2017
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
EVALUACIÓN DE RIESGOS

GENER-P-02
Versión: 3

5.3 Metodología para el desarrollo de la Matriz de Identificación de Peligros y Evaluación


de Riesgos

5.3.1 Identificación de Peligros

Para desarrollar la sección correspondiente a la identificación de peligro, se debe:

• Establecer las distintas áreas de la unidad de negocio abarcando el 100% de la misma,


incluyendo operaciones, mantención mecánica, mantención eléctrica, administración,
despacho, subestaciones y líneas, entre otras, acorde a la estructura de cada unidad de
negocio.

• Identificar los distintos procesos existentes en la unidad de negocio, las actividades y


sus tareas, tomando en consideración los diferentes sitios de la instalación, así como
aquellas instalaciones externas controladas por la empresa.

• Establecer si la tarea identificada, se realiza en forma rutinaria (R) o no rutinaria (NR).


Las emergencias deberán considerarse como actividades NR.
• Determinar si la tarea es de carácter directa (desarrollada por personal propio) o
indirecta (desarrollada por personal contratista o subcontratista, estos incluyen las visitas
que tienen acceso al lugar de trabajo), para esto se deberá marcar con una “X” en la
casilla que corresponda.

• Identificar los peligros para cada actividad, para esto, se podrá tomar como guía el
anexo I. Los peligros listados en el anexo I, son generales y se deben agregar peligros
adicionales según se requiera, cada tarea puede conllevar varios peligros, por lo cual se
deberán agregar tantas filas como se requieran. Se deberán considerar aquellos peligros
que pudiesen ser originados en una instalación externa colindante a la evaluada,
considerando como fuentes de información para el levantamiento de peligros:
inspecciones de terreno, información de accidentes, enfermedades profesionales,
incidentes, informes del organismo administrador de la Ley, informes de la Dirección del
Trabajo, informes de la Autoridad Sanitaria, informes de observaciones conductuales en
donde se refleja el comportamiento humano, denuncias de los trabajadores y vecinos,
informes del SEREMI de Salud, reuniones de Comité Paritario, reuniones con
representantes de los trabajadores, entre otros.

• Una vez que se tienen identificados los peligros, se deben señalar los incidentes que se
puedan derivar de la ejecución de la tarea.

• Se deberá clasificar el potencial del incidente, marcando una “X” en Lesión o


Enfermedad, según corresponda.

Este documento al ser impreso o al estar fuera de Intranet se considera una “COPIA NO
CONTROLADA”, a menos que tenga el timbre de control.
Página 7 de 21
Fecha Impresión:03/03/2017
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
EVALUACIÓN DE RIESGOS

GENER-P-02
Versión: 3

• Posteriormente se deberá determinar el daño o consecuencia del incidente, teniendo en


consideración aquellas que puedan resultar en las lesiones o enfermedades más grave
posible que se deriven de la exposición del trabajador al peligro.

5.3.2 Evaluación de Riesgo Inicial

• Para esta actividad se deberá completar la columna de probabilidad de exposición que


tiene el trabajador frente al peligro identificado y de la gravedad, teniendo en cuenta que
en esta evaluación no se deben considerar los controles actuales existentes para los
peligros.
• Para estas evaluaciones, se deben utilizar las Tabla Nº1 Gravedad y Tabla Nº2
Probabilidad Riesgo, el resultado de esta valoración será reflejado en la magnitud del
riesgo en la Tabla N°3 Matriz del Nivel de Riesgo d e Seguridad y Salud Ocupacional.

• Para la evaluación de la probabilidad en el riesgo inicial, se deben considerar solo los


valores incluidos en la primera columna de la Tabla Nº2 Probabilidad de exposición al
peligro, es decir, considerando que no existen medidas de control.

• Luego de obtener la magnitud del riesgo inicial, se deberá indicar si el riesgo es


aceptable (A) o no aceptable (NA).

• Posteriormente se deberá describir las medidas de control actual, identificando para


cada una de ellas la jerarquía de medidas de control.

5.3.3 Evaluación de Riesgo Residual

• Se deberá completar la columna de probabilidad de exposición que tiene el trabajador


frente al peligro identificado y gravedad, para ello se deberá utilizar las Tabla Nº1
Gravedad y Tabla Nº2 Probabilidad del Riesgo, tomando en cuenta las medidas de
control existentes. El resultado se refleja en la Tabla N°3 Matriz del Nivel de Riesgo de
Seguridad y Salud Ocupacional, donde se determinará la magnitud del riesgo Residual.

• Luego de la evaluación, se deberá indicar si el riesgo es aceptable (A) o no aceptable


(NA).

• Los riesgos estimados se deben evaluar conforme a los cuatro niveles establecidos en la
Tabla Nº4 de Valoración del Riesgo, en el cual están asociados a las medidas de control
que se deben establecer para cada nivel de riesgo. La tabla también indica la urgencia
con la que deben adoptarse las medidas de control.

• De existir una legislación aplicable, esta deberá ser incorporada en la matriz, en la


columna, Cuerpo Legal Aplicable. En caso de no existir se deberá identificar como no

Este documento al ser impreso o al estar fuera de Intranet se considera una “COPIA NO
CONTROLADA”, a menos que tenga el timbre de control.
Página 8 de 21
Fecha Impresión:03/03/2017
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
EVALUACIÓN DE RIESGOS

GENER-P-02
Versión: 3

aplica (NA). Para conocer sobre la identificación de requisitos legales, revisar el


procedimiento, Identificación y Evaluación de Requisitos Legales (GENER-P-03).

Tablas de Evaluación
Tabla N°1: Tabla de Gravedad

GRAVEDAD

Catastrófico Muerte, lesión o enfermedad que causa una incapacidad permanente (incapaz de volver
(8) al trabajo o pérdida de capacidades).
Lesión o enfermedad, capaz de retornar al trabajo en algún momento o con incapacidad
Grave
para retornar al trabajo por un tiempo LTI (accidente con tiempo perdido) o con
(4)
incapacidad no permanente.
Moderado Lesión o enfermedad que requiere más que primeros auxilios (capaz de retornar al mismo
(2) trabajo, trabajo o tareas livianas o restricción laboral)
Ninguna enfermedad, lesión o lesión leve que puede requerir primeros auxilios. El
Menor
trabajador puede retornar a su trabajo sin restricción laboral (no se pierde tiempo en el
(1)
trabajo).
Tabla N°2: Tabla de Probabilidad

VARIABLE PROBABILIDAD

CONTROL OPERACIONAL
EXPOSICIÓN AL Existen Medidas de Control Existen medidas de
PELIGRO No existe Medidas de
pero estas pueden ser Control y son
(SEGURIDAD) Control Operacional
mejoradas Eficientes
Todos los días y más de Probable Improbable
Muy probable (8)
una vez por turno (4) (2)
Todos los días una vez Probable Improbable
Muy probable (8)
por turno (4) (2)
Periodicidad promedio 1 Probable Improbable
Muy probable (8)
vez por semana (4) (2)
Periodicidad promedio 1 Probable Improbable Remoto
vez por mes (4) (2) (1)
Probable Improbable Remoto
Menos de 1 vez al mes
(4) (2) (1)

Este documento al ser impreso o al estar fuera de Intranet se considera una “COPIA NO
CONTROLADA”, a menos que tenga el timbre de control.
Página 9 de 21
Fecha Impresión:03/03/2017
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
EVALUACIÓN DE RIESGOS

GENER-P-02
Versión: 3

Tabla N°3: Matriz del Nivel de Riesgo de Seguridad y Salud Ocupacional

VARIABLE PROBABILIDAD
CONTROL OPERACIONAL
No existe Medidas Existen Medidas de Existen medidas de
EXPOSICIÓN AL PELIGRO de Control Control pero estas Control y son
(SALUD) Operacional pueden ser mejoradas Eficientes

Concentraciones del Agente


Contaminante mayor a los Muy probable Probable Improbable
Límites permisibles que (8) (4) (2)
establece la Ley
Concentraciones del Agente
Contaminante entre el 80 al 99% Probable Probable Remoto
de Límites permisibles que (4) (4) (1)
establece la Ley

Concentraciones del Agente


Contaminante por debajo del Probable Remoto Remoto
80% de los límites permisibles (4) (1) (1)
que establece la Ley

GRAVEDAD

Catastrófico (8) Grave (4) Moderado (2) Menor (1)


Probable
Muy

(8)

Alto
Alto Medio Medio
(64)
(32) (16) (8)
Probable

Bajo
PROBABILIDAD

Alto Medio Medio


(4)

(4)
(32) (16) (8)
Improbable

Medio Medio Bajo Imperceptible


(2)

(16) (8) (4) (2)


Remota

Medio Bajo Imperceptible Imperceptible


(1)

(8) (4) (2) (1)

Este documento al ser impreso o al estar fuera de Intranet se considera una “COPIA NO
CONTROLADA”, a menos que tenga el timbre de control.
Página 10 de 21
Fecha Impresión:03/03/2017
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
EVALUACIÓN DE RIESGOS

GENER-P-02
Versión: 3

Tabla N°4: Tabla de Valoración del Riesgo

VALORACIÓN DEL RIESGO

Alto Verificar y DETENER la actividad. Requiere correcciones inmediatas, y las acciones


32-64 correctivas deben ser implementadas en un período de tiempo definido, siguiendo la
(No Aceptable) Jerarquía de controles, establecido en el punto 5.3.

Debe reducir lo más bajo que se pueda, desarrollar estrategias, metas y objetivos a
Medio nivel de departamento en forma inmediata. Cuando el riesgo corresponda a un trabajo
8-16 que se está realizando, debe remediarse el problema en un tiempo inferior al de los
(Aceptable) riesgos bajos. Los controles deben seguir la Jerarquía de controles, establecido en el
punto 5.3.

Se deben considerar soluciones más rentables o mejoras que no supongan una carga
Bajo
económica importante. Se requiere comprobaciones periódicas para asegurar que se
4
mantiene la eficacia de las medidas de control. Dichas medidas deben seguir la
(Aceptable)
Jerarquía de controles, establecido en el punto 5.3.
Imperceptible
1-2 No se requiere acción específica, se debe continuar con los controles establecidos.
(Aceptable)

Serán considerados como No Aceptables aquellos riesgos cuya valoración se encuentre entre
32 y 64 (Alto), que se identifica en la tabla N°4 como área de color rojo. Tal como indica la
tabla, se deberá detener la actividad y aplicar las medidas de control necesarias para disminuir
la valoración del riesgo. Una vez aplicadas las medidas de control, se deberá evaluar
nuevamente este riesgo, considerando las nuevas medidas de control aplicadas, en la sección
de medidas de control del riesgo residual, que se encuentra en la matriz de identificación y
evaluación de peligros, una vez se disminuya la valoración, podrán continuar con las
actividades y se deberán establecer medidas de control nuevas, según sea el caso,
considerando las opciones tecnológicas, requisitos financieros, operacionales y propios del
negocio; los puntos de vista de las partes interesadas y sus recursos y presupuestos
disponibles para ese período.

5.3.4 Medidas de Control del Riesgo

Las medidas de control a implementar, deben ser elegidas aplicando la Jerarquía del control del
riesgo, según la imagen, para este fin se debe tener en cuenta la clase de riesgo, el potencial
de criticidad, la disponibilidad de recursos y la factibilidad de implementación.

Este documento al ser impreso o al estar fuera de Intranet se considera una “COPIA NO
CONTROLADA”, a menos que tenga el timbre de control.
Página 11 de 21
Fecha Impresión:03/03/2017
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
EVALUACIÓN DE RIESGOS

GENER-P-02
Versión: 3

El comportamiento humano es uno de los riesgos que no se pueden abordar según la jerarquía
de controles, es por esto que a continuación se detallan los controles que se deben considerar
para controlar este riesgo.

1. Realizar evaluaciones psicológicas previas a la contratación del personal, según


corresponda su cargo se solicitará el examen de aversión al riesgo. También se
deben solicitar certificados de aptitud según el cargo a desempeñar y revisión de
competencias para el cargo.

2. Incorporación del personal en los planes de capacitación del negocio.

3. Fortalecer la motivación de los trabajadores e incentivarlos a desarrollar técnicas de


autocuidado, el liderazgo del negocio debe apoyar en este desarrollo, mediante
caminatas de seguridad, reuniones mensuales de seguridad, y empoderar al
trabajador para hacer uso de la autoridad para detener el trabajo, reportar incidentes,
condiciones y acciones inseguras, entre otros.

4. Reconocer y destacar a los trabajadores a través del programa de reconocimientos.

5.4 Aprobación y Difusión de MIPER

Finalizada la elaboración y/o actualización de la matriz, será presentada durante la reunión del
Comité Integrado de Gestión, quienes deberán dejar registro de la revisión y aprobación de la
misma, mediante el formulario Minutas de Reunión del Comité Integrado de Gestión (GENER-
P-13/F1).

Este documento al ser impreso o al estar fuera de Intranet se considera una “COPIA NO
CONTROLADA”, a menos que tenga el timbre de control.
Página 12 de 21
Fecha Impresión:03/03/2017
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
EVALUACIÓN DE RIESGOS

GENER-P-02
Versión: 3

Durante la reunión de revisión y aprobación de las matrices, el comité debe asegurar la existencia
de los registros de reunión de elaboración y/o revisión de las matrices, identificando a los
participantes respectivos.

Realizada la aprobación de la matriz, deberá ser difundida al personal de las áreas


correspondientes, dejando registro de la toma de conocimiento.

5.5 Gestión de Cambios

Para el manejo de los cambios que puedan afectar la Seguridad Industrial y Salud Ocupacional
de los trabajadores se deberá seguir, antes de realizar cualquier cambio, lo establecido en el
Procedimiento de Gestión del Cambio (GENER-P-46). Dichos cambios serán aquellos
relacionados con cambios que se den en la organización, en el sistema de gestión integrado o
en las actividades.

6 CONTROL DE REGISTROS

Retención
Nombre del Responsab
Código le de Disposición
Registro Medio Tiempo
Custodia
Matriz de GENER-P- Electrónico Encargado Respaldo
Identificación de 02/F1 /Papel Permanente de Centro magnético
Peligros y Evaluación Documental
de Riesgos

7 DOCUMENTOS DE REFERENCIA

Tipo de
Nombre del Documento Código Documento Disponible en
(Interno/Externo)

Sistema de Gestión. AES-STD-6.0 Externo AESOnline

Identificación y Evaluación de Centro


GENER-P-03 Interno
Requisitos Legales Documental

Este documento al ser impreso o al estar fuera de Intranet se considera una “COPIA NO
CONTROLADA”, a menos que tenga el timbre de control.
Página 13 de 21
Fecha Impresión:03/03/2017
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
EVALUACIÓN DE RIESGOS

GENER-P-02
Versión: 3

Centro
Capacitación, formación y
GENER-P-05 Interno Documental
toma de conciencia
Centro
Gestión del Cambio GENER-P-46 Interno
Documental

8 ANEXOS
Anexo I: Listado de Peligros e Incidentes

9 CONTROL DE MODIFICACIONES
Las modificaciones que se hagan a este Procedimiento de Identificación de Peligros y
Evaluación de Riesgos, deberá quedar registradas en la siguiente tabla:

Revisión Fecha Descripción de Modificaciones


1 12/3/2012 Se agregan las definiciones de: Riesgo Inicial, Riesgo Residual, Riesgo
Aceptable, Riesgo No Aceptable, AST, Matriz de Identificación de
Peligros y Evaluación de Riesgos y Trabajo de bajo riesgo.
Se agrega la responsabilidad a los Jefes y Supervisores de área, para
designar a los trabajadores de su área que realizarán la identificación y
evaluación de peligro de su área.
Se agrega en las responsabilidades a los trabajadores designados.
Se agrega en las responsabilidades al Encargado de Seguridad y Salud
Ocupacional, el cual debe participar y mantener los registros en el AES
Online.
Se modifica las responsabilidades del coordinador Genera Local, el
mismo debe participar y asegurar que se utilice la metodología indicada
en el procedimiento.
Se modifica la responsabilidad del comité, cambiando realizar, por
revisar y mantener.
Se inicia inmediatamente la descripción de la actividad, sin numeración.
Se modifica el responsable de realizar la identificación y evaluación,
quedando el comité como encargados de revisar.

Se modifica la numeración de las actividades, el 5.1 se modifica por


Metodología para Completar la Identificación de Peligros (Desarrollo
del inventario).

Se agrega la periodicidad de revisión de la matriz.

En el último punto del 5.1, se agrega la palabra posible, en el siguiente

Este documento al ser impreso o al estar fuera de Intranet se considera una “COPIA NO
CONTROLADA”, a menos que tenga el timbre de control.
Página 14 de 21
Fecha Impresión:03/03/2017
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
EVALUACIÓN DE RIESGOS

GENER-P-02
Versión: 3

texto: Posteriormente se deberá determinar las consecuencias del


incidente, teniendo en consideración aquellas que puedan resultar en las
lesiones o enfermedades más graves posible que se deriven de la
exposición del trabajador al peligro.

El 5.2. queda ahora como: Metodología de Evaluación de Riesgos.


En la tabla 1, se agrega la definición de LTA, se eliminan las palabras
considerable y Grave debilitante

En la tabla 4, se agrega, si es aceptable o no aceptable, también se


agrega la frase se debe continuar con los controles establecidos en la
casilla de imperceptible.
.
Posterior a la tabla 4, se agrega la valoración para los no aceptable y se
amplia como se debe realizar la gestión al tener un no aceptable.
Se modifica el 5.4 de aprobación de la matriz, detallando los formularios
que se deben utilizar como registro.

Se modifica el 5.5 y se hace referencia al nuevo instructivo GENER-P-46.

En el Anexo 1 se eliminan la tabla equipos de protección del listado de


peligros e incidentes.

Se elimina el formulario GENER-P-02/F2 y se deja el índice sin código

2 27/07/12 Se mejora la redacción del punto 5.5


Se agrega en la sección 5.3, las medidas que se adoptaron como
medidas de control de riesgo para los comportamientos humanos.
3 03.03.2017 Se modifican definiciones de emergencia y trabajo de riesgo alto, se
incorpora trabajo de riesgo medio y bajo.
Se mejora redacción en las responsabilidades y se incorporan las
responsabilidades de trabajador designado.
Mejora en la redacción general del documento.
En punto 5, se incorpora el formato Minuta de Reunión (GENER-P-
06/F9) para dejar registro de participación, se incorporan requisitos para la
actualización de la MIPER.
Se incorpora el requisito de difusión de MIPER.
Se incorpora procedimiento GENER-P-03 como referencia.

Este documento al ser impreso o al estar fuera de Intranet se considera una “COPIA NO
CONTROLADA”, a menos que tenga el timbre de control.
Página 15 de 21
Fecha Impresión:03/03/2017
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
EVALUACIÓN DE RIESGOS

GENER-P-02
Versión: 3

Anexo I

Listado de Peligros e Incidentes

PELIGROS FÍSICOS
Áreas de trabajo
Pisos, superficies para Caídas por tropezones por superficies irregulares, huecos,
caminar superficies resbalosas, etc.
Orden y aseo Caídas por tropezones por falta de orden y aseo.
Caídas desde elevaciones, andamios, guindolas, etc. por encima de 6
Superficies elevadas
pies.
Superficies filosas Cortaduras por superficies filosas.
Superficies calientes o Quemaduras por contacto con superficies calientes o frías.
frías
Excavaciones Atrapado debajo de objetos o excavaciones, derrumbes, equipo, etc.
Andamios Caídas por andamios mal instalados o inadecuados
Caídas por escaleras en mal estado o instaladas en forma
Escaleras portátiles
inadecuadas
Caídas por escaleras en mal estado o instaladas en forma
Escaleras fijas
inadecuadas
Control del tráfico Atropellos
Temperatura Calor, temperaturas ambientales altas, deshidratación, etc.
Iluminación Golpes, caídas causadas por mala iluminación
Exposición a ruidos por encima de 85 dBA en áreas industriales o 60
Ruido
dBA en oficinas
Exposiciones a vibraciones peligrosas por encima de los límites
Vibraciones
permisibles.
Exposiciones a radiaciones no-ionizantes (incluyendo radiaciones
Radiación no ionizante emitidas por equipos de soldadura), rayos solares, láser, campos
electromagnéticos, etc.
Radiación ionizante Exposiciones a radiaciones ionizantes alfa, beta, gamma o rayos X.
Presión barométrica Exposiciones a ambientes hiperbáricos o hipobáricos.

Este documento al ser impreso o al estar fuera de Intranet se considera una “COPIA NO
CONTROLADA”, a menos que tenga el timbre de control.
Página 16 de 21
Fecha Impresión:03/03/2017
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
EVALUACIÓN DE RIESGOS

GENER-P-02
Versión: 3

Máquinas
Mecánicas, transmisión Partes de la maquinaria expuesta.
Puntos de operación Contacto con los puntos de operación.
(guardas)
Máquinas para metales Partes en movimiento expuestas o por máquinas en mal estado.
Máquinas para madera Partes en movimiento expuestas o por máquinas en mal estado.
Otras (especificar)
Herramientas portátiles
Herramientas manuales Lesiones por herramientas manuales en mal estado.
Herramientas de Lesiones por herramientas de potencia en mal estado.
potencia
Esmeriles Lesiones por esmeriles (o parte de este) en mal estado.
Equipos
Grúas Caída de objetos pesados sobre las personas.
Equipo de izado
Caída de objetos pesados sobre las personas.
(polipastos)
Eslingas y similares Caída de objetos pesados sobre las personas.

Elevadores de carga o Caída de objetos pesados sobre las personas.


personal.

Equipos y envases a Explosiones por envases a presión en malas condiciones o sobre


presión presurizados
Calderas Explosiones por calderas en mal estado o sobre presurizadas
Abanicos Contacto con aspas de abanicos o ventiladores
Transportadoras Atrapamiento contra partes en movimiento
Equipo de soldadura y
Quemaduras y electrocución.
corte
Materiales
Gases y líquidos
Explosiones
comprimidos

Este documento al ser impreso o al estar fuera de Intranet se considera una “COPIA NO
CONTROLADA”, a menos que tenga el timbre de control.
Página 17 de 21
Fecha Impresión:03/03/2017
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
EVALUACIÓN DE RIESGOS

GENER-P-02
Versión: 3

Almacenamiento y
transporte de Derrames de sustancias peligrosas
sustancias peligrosas
Líquidos inflamables y
Derrames de líquidos inflamables y combustibles
combustibles
Metales calientes Quemaduras por metales calientes
Proyección de
Exposición a por proyección de partículas.
partículas
Polvos Exposiciones a polvos.
Apilamiento, estibas Aplastamiento por caída de materiales
Electricidad
Contacto con circuitos eléctricos energizados por cables en mal
Motores y generadores
estado.
Transformadores Contacto con transformadores.
Subestaciones Contacto con partes energizadas
Turbinas Contacto con partes energizadas
Paneles de control Contacto con partes energizadas
Cableado Contacto con cables en mal estado o expuestos.
Puesta a Tierra Sistema de puesta a tierra inadecuado.
Sistema de para rayos inadecuado o por procedimientos de trabajo
Sistema para rayos
inadecuados.
Protección/interruptor Contacto con circuitos eléctricos por falta de protección/interruptor
diferencial diferencial en áreas mojadas.
Equipos de protección
Contacto con circuitos eléctricos por equipo de protección contra la
contra la electricidad
electricidad en mal estado o mal utilizado.
(no personales)
Vehículos
Transporte de
Accidentes vehiculares
pasajeros
Condiciones del
Accidentes vehiculares por malas condiciones del vehículo
vehículo de transporte
Montacargas Accidentes por montacargas.

Este documento al ser impreso o al estar fuera de Intranet se considera una “COPIA NO
CONTROLADA”, a menos que tenga el timbre de control.
Página 18 de 21
Fecha Impresión:03/03/2017
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
EVALUACIÓN DE RIESGOS

GENER-P-02
Versión: 3

Equipos pesados Accidentes de equipos pesados


Incendio
Seguridad de
Incendio
instalaciones
Equipo de protección Incendio por equipo de protección contra incendios inhabilitado o en
contra incendios mal estado.
Extintores de incendio Incendio por extintores inhabilitados o en mal estado.
Almacenamiento de
materiales inflamables Incendio
y combustibles
Trabajos en caliente Incendio por trabajos con llama abierta, chispas.

PELIGROS QUÍMICOS
Materiales tóxicos Exposición a otras sustancias peligrosas (solventes, pinturas, etc.)
Materiales irritantes Exposición a agentes irritantes que causan alergias, etc.
Materiales corrosivos Exposición a sustancias corrosivas (ácidos, álcalis fuertes)
Gases peligrosos Exposición a gases peligrosos como CO, CO2, cloro, etc.
Exposición a vapores peligrosos como éter, cianuro, vapores
Vapores peligrosos
orgánicos, etc.
Asbestos Exposición a fibras de asbestos.
Plomo y otros metales
Exposición a metales pesados (plomo, mercurio, cadmio, etc.)
pesados
Calidad de aire interior Exposición a una mala calidad del aire en interiores.
Exposición a aerosoles sólidos (polvos) y líquidos (neblinas, rocíos,
Aerosoles
humos).

Este documento al ser impreso o al estar fuera de Intranet se considera una “COPIA NO
CONTROLADA”, a menos que tenga el timbre de control.
Página 19 de 21
Fecha Impresión:03/03/2017
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
EVALUACIÓN DE RIESGOS

GENER-P-02
Versión: 3

ACTIVIDADES ESPECIALES (PELIGROS VARIOS)


Espacios confinados Peligros varios por trabajos en espacios confinados
Bloqueo y etiquetado Peligros por exposición a energía peligrosa
Desconexión Peligros eléctricos en operaciones de desconexión
Sistemas de permisos Peligros relacionados con el sistema de permisos

PELIGROS BIOLÓGICOS
Contacto con animales (vertebrados, invertebrados y derivados de
Animales animales). Incluye: pelos, plumas, excrementos, sustancias
antigénicas (enzimas y proteínas) y larvas de invertebrados.
Contacto con musgos, helechos, semillas y derivados de vegetales,
Vegetales polvos vegetales, polen, madera, esporas fúngicas, micotóxinas y
sustancias antigénicas (antibióticos, polisacáridos).
Fúngico Exposición a hongos
Protista Exposición a amebas y plasmodium
Bacterias Exposición a bacterias
Drogas Exposición a drogas por el trabajo.
Patógenos Exposición a patógenos peligrosos
Basura contaminada Exposición a basura contaminada
Virus Exposición a virus
Otros Explicar según sea el caso

PELIGROS ERGONÓMICOS
Movimientos repetitivos Exposición a traumas acumulativos por movimientos.
Estaciones de trabajo
Malas posturas.
mal diseñadas
Herramientas
ergonómicamente mal Movimientos repetitivos.
diseñadas
Mal manejo de
Movimientos inadecuados; carga estática y dinámica
materiales
Posiciones incómodas Malas posturas

Este documento al ser impreso o al estar fuera de Intranet se considera una “COPIA NO
CONTROLADA”, a menos que tenga el timbre de control.
Página 20 de 21
Fecha Impresión:03/03/2017
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
EVALUACIÓN DE RIESGOS

GENER-P-02
Versión: 3

PELIGROS PSICO-LABORALES
Peligros relacionados con el estrés laboral: monotonía, trabajo
Estrés laboral
repetitivo, relaciones laborales, etc.
Turnos rotativos Peligros relacionados con los turnos rotativos y la falta de sueño.
Comportamiento Peligros relacionados con la conducta humana: valores, ética,
humano cumplimiento de controles, cultura, etc.
Capacidades
Psicológicas (cognitivas Peligros relacionados con la falta de atención o de conocimiento.
y de atención)

PELIGROS NATURALES
Terremotos Terremotos y/o maremotos
Huracanes, tormentas Huracanes y/o tormentas
Rayos Caída de rayos
Inundaciones Inundaciones

OTROS PELIGROS
Trabajo cerca del agua Exposición a cuerpos de agua
Actividades especiales Considerar (cuando apliquen) actividades de peligro especiales como
(listar) tronaduras, buceo, etc.)
Actividades de Peligros relacionados con el manejo de emergencias (equipo de
emergencia primera respuesta, personal de primeros auxilios, etc.)

Este documento al ser impreso o al estar fuera de Intranet se considera una “COPIA NO
CONTROLADA”, a menos que tenga el timbre de control.
Página 21 de 21
Fecha Impresión:03/03/2017