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¿Qué es Compliance Penal?
Índice [ocultar]

 1 ¿Qué significa Compliance Penal?


 2 Riesgos que se expone si no tiene un Compliance Program
 3 ¿Por qué necesito implantar un Compliance Program en mi empresa?
 4 Compliance Penal Ejemplos
o 4.1 1- Ejemplo Compliance Penal
o 4.2 2- Ejemplo Compliance Penal
o 4.3 3- Ejemplo Compliance Penal

¿Qué significa Compliance Penal?


La definición de Compliance Penal o Plan de Prevención de Delitos es un protocolo de
normas que se establecen en el seno de la empresa, a fin de contar con modelos
organizativos que velen por la prevención de riesgos penales. La responsabilidad
penal empresarial es primordial para la evolución y el futuro de la compañía. Por ello
existe la figura del abogado compliance que asegura la prevención penal.
Riesgos que se expone si no tiene un Compliance
Program
El Código Penal establece que aquellas sociedades que no cuenten con un Plan de
Prevención de delitos y uno de sus trabajadores/directivos cometan un delito, se podrá
llegar a imputar tanto a la sociedad como a sus administradores.

Para las sociedades se establecen las siguientes penas (variando en función del delito
y de la gravedad):

 Multas elevadas.
 Disolución de la persona jurídica.
 Suspensión de sus actividades por un plazo.
 Clausura de sus locales y establecimientos.
 Prohibición de realizar en el futuro las actividades en cuyo ejercicio se haya
cometido, favorecido o encubierto el delito.
 Inhabilitación para obtener subvenciones y ayudas públicas, para contratar con
el sector público y para gozar de beneficios e incentivos fiscales.
 Intervención judicial para salvaguardar los derechos de los trabajadores o de los
acreedores por el tiempo que se estime necesario.

Para sus administradores las siguientes (variando en función del delito y de la


gravedad):

 Penas privativas de libertad.


 Inhabilitación.
 Penas de multa.

¿Por qué necesito implantar un Compliance Program


en mi empresa?
Los Compliance Program España surgen a raíz de la última reforma del Código Penal
que entró en vigor el pasado 1 de julio de 2015. Desde entonces sociedades y
administradores pueden ser imputados penalmente por delitos que cometan directivos
y/o empleados que dependan de ellos.

Pues bien, si una compañía cuenta con un Compliance Penal para empresas efectivo, a
la empresa y a sus administradores se les exonera de responsabilidad de los delitos que
cometan sus directivos y empleados.

Es decir si la empresa dispone de un Plan de Prevención de Delitos, se minimiza o se


impide que los administradores y la sociedad respondan por delitos que se cometan
dentro de su marco organizativo, por el contrario si no disponemos del Compliance
Program existen riesgos elevados de ser imputados.

Desde Compliance Penal Abogados te ayudamos precisamente a crear e instaurar un


protocolo de organización preventivo a medida (Compliance Program) para que vuestra
compañía pueda detectar y actuar con carácter previo la comisión de delitos y de
esta manera conseguir minimizar el riesgo de que empresa y administradores puedan
responder por los delitos que cometan sus trabajadores.
Exime de responsabilidad a tu empresa con un Compliance Program o Plan de
Prevención de Delitos. De esta forma conseguirás evitar cualquier tipo de
responsabilidad penal. Además de confeccionar un Compliance Program a medida,
tanto para grandes, medianas y pequeñas empresas, os ofrecemos la información
necesaria para comunicar a los empleados de la compañía de qué trata el nuevo modelo
de prevención penal. Compliance, ¿carga o ventaja?

No te esperes y evita problemas legales con el Compliance Program. De esta forma


eximes de responsabilidad a tú compañía y evitas que los administradores respondan por
delitos que no hayan cometido.

No lo duden. Pónganse en contacto con nosotros y nuestros abogados se podrán en


contacto con ustedes sin compromiso alguno, para resolver cuantas dudas tengan y
asesorarles en todo lo que necesiten.

Compliance Penal Ejemplos


Por lo general, muchos empresarios no son conscientes de los delitos que se pueden
cometer en el día a día de su actividad y se mantienen prácticamente “inactivos” hasta
que algún cliente o proveedor les denuncia o se queja.

A raíz de la última reforma del Código Penal puede responder tanto la sociedad como
el órgano de administración por delitos que cometan dentro de su compañía aunque no
hayan intervenido directamente en la comisión del delito, veamos algunos ejemplos:

1- Ejemplo Compliance Penal

Un trabajador se descarga un programa informático ilegal/pirata, dicha conducta está


tipificada penalmente como un delito informático.

A raíz de descargar dicho programa, entra un virus en los ordenadores y se reenvían a


nuestros clientes, estaremos cometiendo otro delito informático.Finalmente y dado que
nuestros sistemas informáticos están vulnerables, terceros se descargan información de
nuestros clientes, estaremos cometiendo un delito contra la intimidad.
2- Ejemplo Compliance Penal

Un empleado a fin de captar clientela, hace un folleto informativo y/o llamadas,


ofreciendo servicios poco precisos que llevan al cliente a contratarnos
equivocadamente. Habremos cometido un delito contra los consumidores y de estafa.

Finalmente el cliente hace un regalo al empleado que le atendió a fin de conseguir una
rebaja en el precio de nuestros servicios/productos. Dicha conducta puede derivar en un
delito de cohecho entre particulares.
El dinero que paga el cliente se hace en efectivo y en concreto por importe de 3.000€.
Habremos cometido un delito de blanqueo de capitales.

3- Ejemplo Compliance Penal

Necesitamos contratar un trabajador, para ahorrar costes le hacemos un contrato de


cuatro horas, cuando en realidad trabaja ocho horas y así ahorrar costes de seguridad
social, estaremos cometiendo un delito contra los trabajadores y otro contra la
Seguridad Social.

A este trabajador se le facilitan documentos y los tira sin destruirlos. Estaremos


cometiendo un delito contra la intimidad y contra los consumidores.

Desde Compliance Penal Abogados te ayudamos precisamente a crear e instaurar


un protocolo de organización preventivo (Compliance Program) para que vuestra
compañía pueda detectar y actuar con carácter previo la comisión de delitos y de esta
manera conseguir minimizar el riesgo de que empresa y administradores puedan
responder por los delitos que cometan sus trabajadores.