Instrucciones:

1. Tener el Programa Anual de Auditorías Internas desarrollado en el taller anterior.

2. Completar el formato de Plan de Auditoria Interna, tomando en cuenta las siguientes
consideraciones:
- Auditar 09 procesos.
- Se cuenta con 02 auditores (incluido el Auditor Líder)
- 30 min para cada reunión (apertura, cierre, enlace)
- 45 min para el refrigerio (almuerzo)
- Horario de trabajo: 08:30 am – 06:00 pm
 PLAN DE AUDITORIA INTERNA

N° 001-2017

Auditor Líder: Marcos Lizárraga Fecha de Inicio: 14-02-2017 Recursos: auditores internos,
Auditor: Gerardo Luna Fecha de Término:14-02-2017 infraestructura de cómputo y áreas de
Observador: Aníbal Paredes trabajo individual y equipos.

Objetivos de la Auditoria: Verificar la conformidad de los procesos de I&D, en el cumplimiento de las normas, política, procesos, planes, programas; así
mismo verificar que los sistemas de SGA y SST se encuentre implementado y se mantenga.

Alcance: I&D Sedes: Procesos Estratégicos

Exclusiones:

Requisitos de Normas
Fecha Hora Área/Proceso Temas Responsable Auditores
ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001

14-02-2017 8:40 I&D Reunión de apertura Auditor líder Marcos Lizárraga

Revisión del liderazgo y

14-02-2017 9:00 I&D compromisos de la dirección
Gerente Marcos Lizárraga 5.1

Revisión de enfoque de la
14-02-2017 10:00 I&D política
Sub Gerente Gerardo Luna 5.2 5.2 4.2

Revisión de los roles y

14-02-2017 11:00 I&D responsabilidades
Gerente Marcos Lizárraga 5.3

14-02-2017 12:00 I&D Revisión de la planificación Sub Gerente Gerardo Luna 6.0

Revisión del diseño y

14-02-2017 12:30 I&D desarrollo de productos
Gerente Gerardo Luna 8.3

14-02-2017 14:30 I&D Reunión de enlace Auditor Gerardo Luna

14-02-2017 15:00 I&D Revisión de requisitos legales Sub Gerente Marcos Lizárraga 6.1.3 4.3.2

Revisión de las medidas de

14-02-2017 16:00 I&D prevención y control
Gerente Gerardo Luna 4.5.3

14-02-2017 17:00 I&D Reunión de cierre Auditor líder Marcos Lizárraga

 PLAN DE AUDITORIA INTERNA

N° 002-2017

Auditor Líder: Marcos Lizárraga Fecha de Inicio: 15-02-2017 Recursos: auditores internos,
Auditor: Gerardo Luna Fecha de Término:15-02-2017 infraestructura de cómputo y áreas de
Observador: Jocelyn Figueroa trabajo individual y equipos.

Objetivos de la Auditoria: Verificar la conformidad de los procesos de Calidad, en el cumplimiento de las normas, política, procesos, planes, programas;
así mismo verificar que los sistemas de SGA y SST se encuentre implementado y se mantenga.

Alcance: Departamento de Calidad Sedes: Procesos de Apoyo

Exclusiones:

Requisitos de Normas
Fecha Hora Área/Proceso Temas Responsable Auditores OHSAS
ISO 9001 ISO 14001
18001
15-02-2017 8:40 Calidad Reunión de apertura Auditor líder Marcos Lizárraga

15-02-2017 9:00 Calidad Revisión de la política Director Marcos Lizárraga 5.2 5.2 4.2

Revisión de los objetivos de calidad

15-02-2017 10:00 Calidad y planificación
Sub director Marcos Lizárraga 6.2

Revisión de los requisitos del

15-02-2017 11:00 Calidad producto
Director Marcos Lizárraga 8.2

Revisión de liberación de los

15-02-2017 12:00 Calidad productos y servicios
Director Marcos Lizárraga 8.6

15-02-2017 12:30 Calidad Reunión de enlace Auditor Gerardo Luna

Revisión de las salidas no

15-02-2017 15:00 Calidad conformes
Sub director Gerardo Luna 8.7

15-02-2017 15:30 Calidad Revisión del cumplimiento Gerente Gerardo Luna 9.1.2 4.5.1

15-02-2017 17:00 Calidad Reunión de cierre Auditor líder Marcos Lizárraga

 PLAN DE AUDITORIA INTERNA

N° 003-2017

Auditor Líder: Marcos Lizárraga Fecha de Inicio: 21-03-2017 Recursos: auditores internos,
Auditor: Gerardo Luna Fecha de Término:21-03-2017 infraestructura de cómputo y áreas de
Observador: Alfredo Pérez trabajo individual y equipos.

Objetivos de la Auditoria: Verificar la conformidad de los procesos de horneado, en el cumplimiento de las normas, política, procesos, planes,
programas; así mismo verificar que los sistemas de SGA y SST se encuentre implementado y se mantenga.

Alcance: Horno Sedes: Procesos Operativos

Exclusiones:

Requisitos de Normas
Fecha Hora Área/Proceso Temas Responsable Auditores OHSAS
ISO 9001 ISO 14001
18001
21-03-2017 8:40 Horno Reunión de apertura Auditor líder Marcos Lizárraga

21-03-2017 9:20 Horno Revisión de la política Supervisor EHSQ Marcos Lizárraga 5.2 5.2 4.2

21-03-2017 10:00 Horno Revisión de requisitos legales Supervisor EHSQ Marcos Lizárraga 2.0 6.1.3 4.3.2

Revisión de la necesidades y
21-03-2017 10:20 Horno expectativas
Asistente Gerardo Luna 4.2 4.2 4.1

Revisión de los roles,

21-03-2017
11:00 Horno responsabilidades y autoridades en Supervisor EHSQ Marcos Lizárraga 5.3 5.3 4.4.1
la organización

Revisión del liderazgo y

21-03-2017 11:30 Horno compromiso
Asistente Gerardo Luna 5.1 5.1

Revisión de la información
21-03-2017 12:00 Horno generada
Asistente Marcos Lizárraga 7.5 7.5 4.4.4

Revisión planificación y control de

21-03-2017 12:30 Horno acciones
Supervisor EHSQ Marcos Lizárraga 6.1.4 4.5.1

21-03-2017 14:30 Horno Reunión de enlace Auditor Gerardo Luna

 Revisión de identificación de
21-03-2017
15:00 Horno peligros evaluación de riesgos y Supervisor EHSQ Marcos Lizárraga 4.3.1
determinación de controles

Revisión de la implementación y
21-03-2017 15:30 Horno operación
Supervisor EHSQ Gerardo Luna 8.1 4.4

Revisión preparación y respuesta

21-03-2017 16:00 Horno ante emergencias
Asistente Gerardo Luna 8.2 4.4.7

21-03-2017 16:30 Horno Revisión del desempeño Asistente Marcos Lizárraga 9.1 4.5.1

21-03-2017 17:00 Horno Reunión de cierre Auditor líder Marcos Lizárraga

 PLAN DE AUDITORIA INTERNA

N° 004-2017

Auditor Líder: Fernando Mondes Fecha de Inicio: 22-03-2017 Recursos: auditores internos,
Auditor: Dalia Spencer Fecha de Término:22-03-2017 infraestructura de cómputo y áreas de
Observador: Carla Figueroa trabajo individual y equipos.

Objetivos de la Auditoria: Verificar la conformidad de los procesos de SHA (Seguridad, Ambiente e Higiene ), en el cumplimiento de las normas, política,
procesos, planes, programas; así mismo verificar que los sistemas de SGA y SST se encuentre implementado y se mantenga.

Alcance: SHA Sedes: Procesos de Apoyo

Exclusiones:

Requisitos de Normas
Fecha Hora Área/Proceso Temas Responsable Auditores OHSAS
ISO 9001 ISO 14001
18001
22-03-2017 8:40 SHA Reunión de apertura Auditor líder Fernando Mondes

Ing. Supervisor del

22-03-2017 9:20 SHA Revisión de la política
área
Dalia Spencer 5.2 4.2

Revisión de los aspectos Ing. Supervisor del

22-03-2017 10:20 SHA ambientales área
Dalia Spencer 6.1.2

22-03-2017 11:00 SHA Revisión de la toma de conciencia Jefe de área Dalia Spencer 7.3 4.4.2

Revisión de la comunicación
22-03-2017 11:30 SHA interna
Ing. Supervisor Fernando Mondes 7.4.2

Revisión de la información
22-03-2017 12:00 SHA generada
Ing. Supervisor Fernando Mondes 7.5

22-03-2017
12:30 SHA Revisión del control operacional Ing. Supervisor Dalia Spencer 8.0

22-03-2017 17:30 SHA Reunión de enlace Auditor Fernando Mondes

 Revisión de identificación de
22-03-2017
15:00 SHA peligros evaluación de riesgos y Ing. Supervisor Fernando Mondes 4.3.1
determinación de controles

Revisión de la implementación y
22-03-2017 15:30 SHA operación
Jefe de área Dalia Spencer 4.4

Revisión preparación y respuesta

22-03-2017 16:00 SHA ante emergencias
Jefe de área Dalia Spencer 4.4.7

22-03-2017 16:30 SHA Revisión del desempeño Ing. Supervisor Fernando Mondes 4.5.1

22-03-2017 17:00 SHA Reunión de cierre Auditor líder Fernando Mondes

 PLAN DE AUDITORIA INTERNA

N° 005-2017

Auditor Líder: Marcos Lizárraga Fecha de Inicio: 19-04-2017 Recursos: auditores internos,
Auditor: Gerardo Luna Fecha de Término:19-04-2017 infraestructura de cómputo y áreas
Observador: Martin Sánchez de trabajo individual y equipos.

Objetivos de la Auditoria: Verificar la conformidad de los procesos del Plan Operativo Anual, en el cumplimiento de las normas, política, procesos,
planes, programas; así mismo verificar que los sistemas de SGA y SST se encuentre implementado y se mantenga.

Alcance: Plan operativo anual Sedes: Procesos Estratégicos

Exclusiones:

Requisitos de Normas
Fecha Hora Área/Proceso Temas Responsable Auditores
ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001

19-04-2017 8:40 Plan Operativo Anual Reunión de apertura Auditor líder Marcos Lizárraga

Revisión del liderazgo y

19-04-2017 9:00 Plan Operativo Anual compromisos de la dirección
Gerente Marcos Lizárraga 5.1

Revisión de enfoque de la
19-04-2017 10:00 Plan Operativo Anual política
Sub Gerente Gerardo Luna 5.2 5.2 4.2

Revisión de los roles y

19-04-2017 11:00 Plan Operativo Anual responsabilidades
Gerente Marcos Lizárraga 5.3

19-04-2017 11:30 Plan Operativo Anual Revisión de la planificación Sub Gerente Gerardo Luna 6.0

Revisión del diseño y

19-04-2017 12:00 Plan Operativo Anual desarrollo de productos
Gerente Gerardo Luna 8.3

19-04-2017 12:30 Plan Operativo Anual Reunión de cierre Auditor líder Marcos Lizárraga

19-04-2017 15:00 Plan Operativo Anual Revisión de requisitos legales Sub Gerente Marcos Lizárraga 6.1.3 4.3.2

Revisión de las medidas de

19-04-2017 16:00 Plan Operativo Anual prevención y control
Gerente Gerardo Luna 4.5.3

Revisión del apoyo al sistema

19-04-2017 16:30 Plan Operativo Anual integrado
Gerente Marcos Lizárraga 7.1 7.1 4.4.1

19-04-2017 17:00 Plan Operativo Anual Reunión de cierre Auditor líder Marcos Lizárraga
 PLAN DE AUDITORIA INTERNA

N° 006-2017

Auditor Líder: Marcos Lizárraga Fecha de Inicio: 20-04-2017 Recursos: auditores internos,
Auditor: Gerardo Luna Fecha de Término:20-04-2017 infraestructura de cómputo y áreas de
Observador: Juana Sánchez trabajo individual y equipos.

Objetivos de la Auditoria: Verificar la conformidad de los procesos de Mercadeo, en el cumplimiento de las normas, política, procesos, planes,
programas; así mismo verificar que los sistemas de SGA y SST se encuentre implementado y se mantenga.

Alcance: Mercadeo Sedes: Procesos Estratégicos

Exclusiones:

Requisitos de Normas
Fecha Hora Área/Proceso Temas Responsable Auditores
ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001
20-04-2017 8:40 Mercadeo Reunión de apertura Auditor líder Marcos Lizárraga

Revisión del liderazgo y

20-04-2017 9:00 Mercadeo compromisos de la dirección
Gerente Marcos Lizárraga 5.1

Revisión de enfoque de la
20-04-2017 10:00 Mercadeo política
Sub Gerente Gerardo Luna 5.2 5.2 4.2

Revisión de los roles y

20-04-2017 11:00 Mercadeo responsabilidades
Gerente Marcos Lizárraga 5.3

20-04-2017 11:30 Mercadeo Revisión de la planificación Sub Gerente Gerardo Luna 6.0

Revisión del diseño y

20-04-2017 12:00 Mercadeo desarrollo de productos
Gerente Gerardo Luna 8.3

Revisión de productos y
20-04-2017 12:30 Mercadeo servicios de terceros
Sub Gerente Marcos Lizárraga 8.4

20-04-2017 14:30 Mercadeo Reunión de enlace Auditor Gerardo Luna

20-04-2017 15:00 Mercadeo Revisión de requisitos legales Sub Gerente Marcos Lizárraga 6.1.3 4.3.2

Revisión de las medidas de

20-04-2017 16:00 Mercadeo prevención y control
Gerente Gerardo Luna 4.5.3

20-04-2017 17:00 Mercadeo Reunión de cierre Auditor líder Marcos Lizárraga

 PLAN DE AUDITORIA INTERNA

N° 007-2017

Auditor Líder: Marcos Lizárraga Fecha de Inicio: 21-04-2017 Recursos: auditores internos,
Auditor: Gerardo Luna Fecha de Término:21-04-2017 infraestructura de cómputo y áreas de
Observador: Juana Sánchez trabajo individual y equipos.

Objetivos de la Auditoria: Verificar la conformidad de los procesos de Compra de materiales, en el cumplimiento de las normas, política, procesos,
planes, programas; así mismo verificar que los sistemas de SGA y SST se encuentre implementado y se mantenga.

Alcance: Compra de materiales Sedes: Procesos Operativos

Exclusiones:

Requisitos de Normas
Fecha Hora Área/Proceso Temas Responsable Auditores
ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001
21-04-2017 8:40 Compra de materiales Reunión de apertura Auditor líder Marcos Lizárraga

Revisión del liderazgo y

21-04-2017 9:00 Compra de materiales compromisos de la dirección
Gerente Marcos Lizárraga 5.1

Revisión de enfoque de la
21-04-2017 9:30 Compra de materiales política
Sub Gerente Gerardo Luna 5.2 5.2 4.2

Revisión de los roles y

21-04-2017 10:00 Compra de materiales responsabilidades
Gerente Marcos Lizárraga 5.3

21-04-2017 10:30 Compra de materiales Revisión de la planificación Sub Gerente Gerardo Luna 6.0

Revisión de la información
21-04-2017 11:00 Compra de materiales documentada
Gerente Gerardo Luna 7.5

Revisión del diseño y

21-04-2017 12:00 Compra de materiales desarrollo de productos
Gerente Gerardo Luna 8.3

Revisión de productos y
21-04-2017 12:30 Compra de materiales servicios de terceros
Sub Gerente Marcos Lizárraga 8.4

21-04-2017 14:30 Compra de materiales Reunión de enlace Auditor Gerardo Luna

21-04-2017 15:00 Compra de materiales Revisión de requisitos legales Sub Gerente Marcos Lizárraga 6.1.3 4.3.2

Revisión de las medidas de

21-04-2017 16:00 Compra de materiales prevención y control
Gerente Gerardo Luna 4.5.3
21-04-2017 17:00 Compra de materiales Reunión de cierre Auditor líder Marcos Lizárraga
 PLAN DE AUDITORIA INTERNA

N° 008-2017

Auditor Líder: Dalia Spencer Fecha de Inicio: 17-05-2017 Recursos: auditores internos,
Auditor: Julia Montalvo Fecha de Término:17-05-2017 infraestructura de cómputo y áreas de
Observador: Julio Torrico trabajo individual y equipos.

Objetivos de la Auditoria: Verificar la conformidad de los procesos de Pedidos, en el cumplimiento de las normas, política, procesos, planes, programas;
así mismo verificar que los sistemas de SGA y SST se encuentre implementado y se mantenga.

Alcance: Pedidos Sedes: Procesos Operativos

Exclusiones:

Requisitos de Normas
Fecha Hora Área/Proceso Temas Responsable Auditores
ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001
17-05-2017 8:40 Pedidos Reunión de apertura Auditor líder Dalia Spencer

Revisión del liderazgo y

17-05-2017 9:00 Pedidos compromisos de la dirección
Gerente Dalia Spencer 5.1

Revisión de enfoque de la
17-05-2017 9:30 Pedidos política
Sub Gerente Julia Montalvo 5.2 5.2 4.2

Revisión de los roles y

17-05-2017 10:00 Pedidos responsabilidades
Gerente Dalia Spencer 5.3

17-05-2017 10:30 Pedidos Revisión de la planificación Sub Gerente Julia Montalvo 6.0

Revisión de la información
17-05-2017 11:00 Pedidos documentada
Gerente Julia Montalvo 7.5

Revisión del diseño y

17-05-2017 12:00 Pedidos desarrollo de productos
Gerente Dalia Spencer 8.3

Revisión de productos y
17-05-2017 12:30 Pedidos servicios de terceros
Sub Gerente Dalia Spencer 8.4

17-05-2017 14:30 Pedidos Reunión de enlace Auditor Dalia Spencer

17-05-2017 15:00 Pedidos Revisión de requisitos legales Sub Gerente Julia Montalvo 6.1.3 4.3.2

Revisión de las medidas de

17-05-2017 16:00 Pedidos prevención y control
Gerente Dalia Spencer 4.5.3
17-05-2017 17:00 Pedidos Reunión de cierre Auditor líder Julia Montalvo
 PLAN DE AUDITORIA INTERNA

N° 009-2017

Auditor Líder: Dalia Spencer Fecha de Inicio: 23-05-2017 Recursos: auditores internos,
Auditor: Julia Montalvo Fecha de Término:23-05-2017 infraestructura de cómputo y áreas de
Observador: Sonia Flórez trabajo individual y equipos.

Objetivos de la Auditoria: Verificar la conformidad de los procesos de Almacén, en el cumplimiento de las normas, política, procesos, planes,
programas; así mismo verificar que los sistemas de SGA y SST se encuentre implementado y se mantenga.

Alcance: Almacén Sedes: Procesos Operativos

Exclusiones:

Requisitos de Normas
Fecha Hora Área/Proceso Temas Responsable Auditores
ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001
23-05-2017 8:40 Almacén Reunión de apertura Auditor líder Dalia Spencer

Revisión del liderazgo y

23-05-2017 9:00 Almacén compromisos de la dirección
Gerente Dalia Spencer 5.1

Revisión de enfoque de la
23-05-2017 9:30 Almacén política
Sub Gerente Julia Montalvo 5.2 5.2 4.2

Revisión de los roles y

23-05-2017 10:00 Almacén responsabilidades
Gerente Dalia Spencer 5.3

23-05-2017 10:30 Almacén Revisión de la planificación Sub Gerente Julia Montalvo 6.0

Revisión de la información
23-05-2017 11:00 Almacén documentada
Gerente Julia Montalvo 7.5

Revisión del diseño y

23-05-2017 12:00 Almacén desarrollo de productos
Gerente Dalia Spencer 8.3

Revisión de productos y
23-05-2017 12:30 Almacén servicios de terceros
Sub Gerente Dalia Spencer 8.4

23-05-2017 14:30 Almacén Reunión de enlace Auditor Dalia Spencer

23-05-2017 15:00 Almacén Revisión de requisitos legales Sub Gerente Julia Montalvo 6.1.3 4.3.2

23-05-2017 15:30 Almacén Reunión de enlace Auditor Dalia Spencer

Revisión de las medidas de

23-05-2017 16:00 Almacén prevención y control
Gerente Dalia Spencer 4.5.3
23-05-2017 17:00 Almacén Reunión de cierre Auditor líder Julia Montalvo