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Tema 10
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INICIO FIN
Proceso Penal
La base y funcionamiento del Derecho Procesal Penal es la Ley de Enjuiciamiento Criminal, que
data del año 1882, a la que referenciaremos a lo largo del tema, pudiendo hacerlo en su
artículo 1, estableciendo que:
“No se impondrá pena alguna por consecuencia de actos punibles, cuya represión
incumba a la jurisdicción ordinaria, sino de conformidad con las disposiciones del presente
Código o de las Leyes Especiales y en virtud de sentencia dictada por el Juez competente”.
El principio de legalidad no data del año 1978, sino que ya era previsto en la Ley de
Enjuiciamiento Criminal de 1882.
Se consagra además del principio de legalidad, la imparcialidad de la Administración de Justicia
en su acción.
Además de garantizar el principio de legalidad el artículo 25 de la Constitución, el artículo 24
establece el principio de seguridad jurídica, así como las garantías de un proceso debido, no
pudiendo ser juzgado de forma inmediata una persona, con la necesidad de la concurrencia de
dos requisitos:
1) El Derecho Penal deben aplicarlo los Jueces y Magistrados, con la garantía y fe pública
del Secretario Judicial, independientes, imparciales e inamovibles.
2) Sólo cabe tal aplicación mediante una serie o sucesión de actos que forman el proceso.
La palabra fuente procede del latín “frontis”, que significa provenir, derramar, brotar, emerger,
etc. Por lo tanto, las fuentes del Derecho Procesal Penal, son aquellas de las que emana su
formulación y desarrollo.
Dentro de las fuentes del Derecho Procesal Penal, enumeramos según importancia:
1) Legislación, que son el conjunto de disposiciones con contenido legal. Serán fuentes
de aplicación directa, emanan de forma directa del legislador.
2) Jurisprudencia. En el caso de España, la jurisprudencia es sentada por el Tribunal
Supremo, mediante la reiteración de sus sentencias, siendo una fuente
complementaria a la anterior.
3) Costumbre, forma inicial del derecho consuetudinario, cuya definición es la siguiente:
“conjunto de principios, valores y normas de carácter jurídico no codificadas que
regulan las relaciones humanas en una sociedad cuya observancia es impuesta de
manera coercitiva por la costumbre”. Al igual que la jurisprudencia, la costumbre es
considerada una fuente complementaria o indirecta, siendo de rara aplicación en el
conjunto del Derecho Procesal Penal.
4) Principios generales del derecho, su finalidad será la de conseguir una interpretación
e integración del derecho, finalizada las fuentes anteriores, pudiendo ser considerada,
igualmente, como una fuente complementaria de las anteriores.
5) Derecho histórico, como el Procedimiento en el Derecho Romano, Procedimiento
entre los Germanos, etc. El caso del Derecho Romano es característico, ya que, sirve de
base y fundamento en el Derecho Español.
6) Derecho internacional, es muy importante, en países con similares características,
tanto sociales como delincuenciales, la observancia tanto del conjunto normativo
como de la aplicación del mismo, motivo por el cual es de ayuda ver su aplicación en
otros países, un ejemplo sería el procedimiento de “Habeas Corpus”, previsto en el
artículo 17 de la Constitución Española y que su origen es Británico.
El artículo 1 del Código Civil, establece la siguiente ordenación de las fuentes del derecho:
“1. Las fuentes del ordenamiento jurídico español son la ley, la costumbre y los
principios generales del derecho.
2. Carecerán de validez las disposiciones que contradigan otra de rango superior.
3. La costumbre sólo regirá en defecto de ley aplicable, siempre que no sea contraria
a la moral o al orden público y que resulte probada.
Los usos jurídicos que no sean meramente interpretativos de una declaración de voluntad
tendrán la consideración de costumbre.
4. Los principios generales del derecho se aplicarán en defecto de ley o costumbre, sin
perjuicio de su carácter informador del ordenamiento jurídico.
5. Las normas jurídicas contenidas en los tratados internacionales no serán de
aplicación directa en España en tanto no hayan pasado a formar parte del ordenamiento
interno mediante su publicación íntegra en el “Boletín Oficial del Estado”.
La Ley de Enjuiciamiento Criminal, revisto la forma de “Real Decreto”, datando el mismo del 14
de Septiembre de 1882, y siendo publicado en la Gaceta (Predecesor del Boletín Oficial del
Estado – BOE) el día 17 de Septiembre de 1882.
La Ley de Enjuiciamiento Criminal se puede definir como: “El vehículo de conducción para la
aplicación del Derecho Penal”.
A tenor de lo anterior, la Ley de Enjuiciamiento Criminal, establece las bases del proceso, a
través del cual, se va a dar aplicación de la legislación penal.
La Ley de Enjuiciamiento Criminal se encuentra dispuesta estructurada en siete “libros” de la
siguiente forma:
• Libro I – Disposiciones Generales.
• Libro II – Del Sumario.
• Libro III – Del Juicio Oral.
• Libro IV – De los procedimientos especiales.
• Libro V – De los recursos de apelación, casación y revisión.
• Libro VI – Del procedimiento para el juicio de faltas.
• Libro VII – De la ejecución de las sentencias.
El Proceso Penal.
Podríamos definir el proceso penal como: “instrumento para la aplicación del Derecho Penal”.
El proceso penal intenta buscar hacer efectivo el principio del “ius puniendi” del Estado, es
decir la de crear y aplicar normas penales.
El proceso penal, contemplado como un instrumento, tiene un objeto y un objetivo:
Objeto, uno o varios hechos que han sucedido en unas coordenadas de espacio y
tiempo, y que presumiblemente son delictivos. No se considerará delito hasta que no
haya finalizado el proceso penal.
Objetivo, queda establecido en tres objetivos:
o Efectuar una averiguación respecto si los hechos son constitutivos de delito o
falta.
o Averiguación de quién es el sujeto delictivo o culpable.
o Imponer la penal, y determinar la proporción de pena que le corresponde.
Procedimiento ordinario por delitos, previsto para penas privativas de libertad superiores a 9
años.
Juicios rápidos por delito, previsto para penas privativas de libertad no superiores a 5 años o
10 años de naturaleza distintas, con las siguientes características:
a) Que el procedimiento se inicie por atestado policial.
b) Que se haya imputado a una determinada persona y que ésta sea puesta a disposición
judicial o citada ante el Juez de Guardia.
c) Que se trate de un delito flagrante o que la instrucción del mismo se presuma sencilla.
d) En todo caso, aunque no se dé la circunstancia anterior, que se trate de alguno de los
siguientes delitos: robo, robo y hurto de uso de vehículos a motor o contra la seguridad
del tráfico, violencia doméstica, delitos de daños, delitos contra la salud pública o
delitos de piratería (Artículo 795 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal).
La Ley Orgánica del Tribunal de Jurado, regulará todas las características propias de dichos
proceso, desde la formación del jurado, función, forma de selección e incompatibilidades para
formar parte de un Jurado popular.
Juicios de faltas, previsto para el enjuiciamiento de faltas previstas en el Libro III del Código
Penal.
En este tipo de procesos, la instrucción y enjuiciamiento recaerá sobre el propio Juez de
Instrucción, siendo competente en determinadas faltas los Jueces de Paz.
3. Jurisdicción y competencia.
Jurisdicción.
“Poder que tienen los jueces y tribunales para juzgar y hacer ejecutar lo juzgado”.
Para poder dar cobertura legal a la definición anterior, nos trasladamos al artículo 117.3 de la
Constitución, en la que se define jurisdicción como:
“El ejercicio de la potestad jurisdiccional en todo tipo de procesos, juzgando y
haciendo ejecutar lo juzgado, corresponde exclusivamente a los Juzgados y Tribunales
determinados por las leyes, según las normas de competencia y procedimiento que las
mismas señalen”.
Los Jueces para poder dar cumplimiento a la jurisdicción encuentran una serie de potestades
capaces de realizar, siendo las siguientes:
a) Notio, facultad de conocer de una determinada cuestión litigiosa.
b) Vocatio, facultad de generar cargas a las partes para que comparezcan en el proceso
(multa por desobediencia o incomparecencia).
c) Coertio, facultad de emplear la fuerza pública para el cumplimiento de las medidas
ordenadas dentro del proceso, pudiéndose ejercer sobre personas y cosas.
d) Iudicium, facultad de poner fin al proceso, resolviendo el litigio con efecto de cosa
juzgada.
e) Executio, facultad de ejecutar la sentencia no cumplida espontáneamente por las
partes, mediante el uso de la fuerza pública y a fin de dar firmeza a las facultades
anteriores.
El artículo 9 de la Ley Orgánica del Poder Judicial establece:
“Los Juzgados y Tribunales ejercerán su jurisdicción exclusivamente en aquellos casos
en que les venga atribuida por esta u otra Ley”.
La Ley Orgánica del Poder Judicial establece en el mismo artículo que dentro de la jurisdicción
que es única, se establecen los siguientes órdenes jurisdiccionales:
Civil.
Penal.
Contencioso-Administrativo.
Social.
Orden Civil.
Entenderán de las materias que le sean propias, así como de todas aquellas que estén
atribuidas a otro orden jurisdiccional.
Orden Contencioso-Administrativo.
Orden Social.
Entenderán de las pretensiones que se promuevan dentro de la rama social del Derecho, tanto
en conflictos individuales como colectivos, así como las reclamaciones en materia de Seguridad
Social o contra el Estado cuando le atribuya responsabilidad la legislación laboral.
La Ley Orgánica del Poder Judicial en su artículo 3 desarrolla el artículo 117 de la Constitución
Española.
Civil
Penal
Jurisdicción Ordinaria órdenes jurisdiccionales
Contencioso-Administrativo
Social
Competencia.
En España, tanto la Constitución como la Ley Orgánica del Poder Judicial, establece que la
jurisdicción es única, siendo ejercida la misma por todos los tribunales.
La competencia tiene como supuesto, el principio de pluralidad de tribunales dentro de un
territorio jurisdiccional, así como que las reglas de competencia tienen como objeto
determinar cuál va a ser el tribunal que va a conocer, con preferencia a los demás.
Preparadora Guardia Civil 7
Tema 10 2014
Diferencia entre jurisdicción y competencia:
• Jurisdicción, se establece como única, diferenciando entre los distintos órdenes civil,
penal, contencioso-administrativo y social.
• Competencia, establece prioridad en procesos, en los cuales determinados tribunales
deberán actuar.
Jurisdicción Competencia
Tiene la facultad de administrar justicia Fija los límites dentro de los cuales se ejerce
tal facultado (administrar justicia)
Factores de la competencia.
Serán considerados como los que la ley toma en consideración, para distribuir la competencia
entre los diversos tribunales de justicia, atendiendo a los siguientes principios:
Materia, naturaleza jurídica del asunto litigioso, pudiendo ser civil, penal, contencioso-
administrativo, social, militar o constitucional.
Cuantía, es el valor jurídico o económico de la relación u objeto litigioso.
Grado, atendiendo a la estructura jerárquica de los sistemas judiciales, podrán conocer
unos u otros órganos jurisdiccionales. Pudiendo ser en única, primera o segunda
instancia.
Territorio, lugar físico donde se localiza a los sujetos u objetos relacionados o donde se
produjo el hecho que motiva el juicio.
Clases de competencias.
Civil
Penal
Contencioso-Administrativo
Social
se Instrucciones
Competencia funcional órganos de 2ª Instancia encargan Resoluciones provenientes
de Incidencias
Órganos de
1ª Instancia
Objetivos
Competencia territorial atendiendo a principios determinará circunscripción
Funcionales territorial
Órgano jurisdiccional
Se puede dar el caso, de que no se conozca el lugar donde se ha perpetrado el hecho delictivo,
revistiendo delito o falta, por lo que la Ley de Enjuiciamiento Criminal, responde a las dudas
que siembra en su artículo 15, estableciendo:
“Cuando no conste el lugar donde se haya cometido una falta o delito, serán Jueces y
Tribunales competentes en su caso para conocer de la causa o juicio:
1) El del término municipal, partido o circunscripción en que se hayan descubierto
pruebas materiales del delito.
2) El del término municipal, partido o circunscripción, en que el presunto reo haya sido
aprehendido.
3) El de la residencia del reo presunto.
4) Cualquiera que hubiese tenido noticia del delito.
Si se suscitase competencia entre estos Jueces o Tribunales, se decidirá dando la preferencia
por el orden con que están expresados en los números que preceden.
Tan luego como conste el lugar en que se hubiese cometido el delito, el Juez o Tribunal que
estuviere conociendo de la causa acordará la inhibición a favor del competente, poniendo en
El capítulo IV de la Ley Orgánica del Poder Judicial recibe el nombre “De la composición y
atribuciones de los órganos jurisdiccionales”, desarrollando en el mismo los órganos
jurisdiccionales que conforman el panorama judicial en España.
Tribunal Supremo
Audiencia Nacional
Juzgados Central de Instrucción
Tribunales Superiores de Justicia Juzgados Central de lo Penal
Juzgados de
Juzgados de Menores
Paz
Juzgados de
Violencia sobre la Juzgados de Vigilancia
Mujer Penitenciaria
Con sede en la villa de Madrid, es el órgano jurisdiccional superior en todos los órdenes, salvo
lo dispuesto en materia constitucional. Tendrá jurisdicción en toda España y ningún otro podrá
tener el título de Supremo. Estará compuesto por:
• Presidente.
• Presidentes de Sala.
• Magistrados que la ley determine para cada una de las salas y, en su caso, secciones.
1 2 3 4 5
Contencioso-
Civil Penal Social Militar
Administrativo
Además de las competencias previstas para las Salas de lo Civil y de lo Penal, conocerán de la
tramitación y enjuiciamiento de las acciones civiles y penales, respectivamente, dirigidas
contra:
La Reina consorte o el consorte de la Reina.
La Princesa o Príncipe de Asturias y su consorte.
Contra el Rey o Reina que hubiere abdicado y su consorte.
1
Drae: Poner tacha legítima al juez, al oficial, al perito que con carácter público interviene en un procedimiento o juicio, para
que no actúe en él.
Audiencia Nacional.
Con sede en la villa de Madrid, tiene jurisdicción en toda España. Estará compuesta por:
Presidente. Su consideración será la de Presidente de Sala del Tribunal Supremo.
Presidentes de Sala.
Magistrados que la ley determine para cada una de sus Salas y Secciones.
La Sala de Apelación conocerá de los recursos de esta clase que establezca la ley contra las
resoluciones de la Sala de lo Penal.
Audiencias Provinciales.
Con sede la capital del partido y jurisdicción en todo su ámbito territorial. Recibirá la
denominación del municipio de su sede.
Los Juzgados de Primera Instancia conocerán en el orden civil, mientras que los Juzgados de
Instrucción en el orden penal.
Juzgados de lo Mercantil.
Con carácter general, en cada provincia, con jurisdicción en toda ella y sede en su capital,
habrá uno o varios juzgados de lo mercantil.
Conocerán de cuestiones que se susciten en materia concursal, en los términos previstos en su
Ley reguladora.
En cada partido habrá uno o más Juzgados de Violencia sobre la Mujer, con sede en la capital
de aquél y jurisdicción en todo su ámbito territorial. Se llamará como el municipio de su sede.
Conocerán asuntos relativos a violencia de género, tanto en el ámbito penal, por la acción
delictiva en sí misma, como civil, por las situaciones civiles de divorcios, régimen de visitas de
menores, etc.
Juzgados de lo Penal.
En cada provincia, y con sede en su capital, habrá uno o varios. Podrán establecerse Juzgados
de lo Penal cuya jurisdicción se extienda a uno o varios partidos de la misma provincia.
Enjuiciarán causas por delito que la Ley Orgánica del Poder Judicial determine.
Juzgados de lo Social.
En cada provincia, con jurisdicción en toda ella y sede en su capital, habrá uno o más Juzgados
de lo Social.
Conocerán, en primera o única instancia, de los procesos sobre materias propias de este orden
jurisdiccional.
En cada provincia, y dentro del orden jurisdiccional penal, habrá uno o varios juzgados de
Vigilancia Penitenciaria, que tendrá las funciones previstas en la Ley General Penitenciaria en
materia de:
Ejecución de penas privativas de libertad y medidas de seguridad.
Control jurisdiccional de la potestad disciplinaria de las autoridades penitenciarias.
Amparo de los derechos y beneficios de los internos en los establecimientos
penitenciarios.
Juzgados de Menores.
Juzgados de Paz.
En la villa de Madrid, con jurisdicción en toda España, habrá uno o varios Juzgados Centrales
de lo Penal que conocerán, en los casos en que así lo establezcan las leyes procesales, de las
causas por delitos previstos para la Audiencia Nacional y de los demás asuntos que señalen.
Juzgados Centrales de Vigilancia Penitenciaria.
En la villa de Madrid, con jurisdicción en toda España, habrá uno o varios Juzgados Centrales
de Vigilancia Penitenciaria que tendrán las funciones jurisdiccionales previstas en la Ley
General Penitenciaria, en relación con los delitos competencia de la Audiencia Nacional.
En todo caso, la competencia de estos Juzgados Centrales será preferente y excluyente cuando
el penado cumpla también otras condenas que no hubiesen sido impuestas por la Audiencia
Nacional.
En la villa de Madrid, con jurisdicción en toda España, habrá un Juzgado Central de Menores,
que conocerá de las causas que le atribuya la legislación reguladora de la responsabilidad
penal de los menores.
4. Primeras diligencias.
La Ley de Enjuiciamiento Criminal define en su artículo 13, que se entiende por primeras
diligencias, estableciendo:
“Se consideran como primeras diligencias la de:
Consignar las pruebas del delito que puedan desaparecer.
La de recoger y poner en custodia cuanto conduzca a su comprobación y a la
identificación del delincuente.
La de detener, en su caso, a los presuntos responsables del delito.
La de proteger a los ofendidos o perjudicados por el mismo, a sus familiares o a
otras personas, pudiendo acordarse a tal efectos las medidas cautelares a las
5. La acción penal.
Según el Diccionario de la Real Academia de la Lengua, acción se define como: “El ejercicio de
la posibilidad de hacer”, así como en el ámbito del derecho, según el mismo diccionario se
define como: “En sentido procesal, derecho a acudir a un juez o tribunal recabando de él la
tutela de un derecho o de un interés”.
Delito
nace acción penal
Falta
Restitución de la cosa
puede nacer acción civil para Reparación del daño
Indemnización de
perjuicios causados
La acción penal es pública, pudiendo ser ejercida por todos los españoles con arreglo a las
prescripciones de la Ley.
No obstante, podrán ejercer la acción penal por delito o falta cometidos contra sus personas o
bienes o contra las personas o bienes de sus cónyuges, ascendientes, descendientes,
hermanos consanguíneos4 o uterinos5 y afines.
2
En los casos en los que se investigue un delito de los mencionados en el artículo 57 del Código Penal, el Juez o Tribunal podrá,
de forma motivada y cuando resulte estrictamente necesario al fin de protección de la víctima, imponer cautelarmente al
inculpado la prohibición de residir en un determinado lugar, barrio, municipio, provincia u otra entidad local, o Comunidad
Autónoma.
3
El Juez de Instrucción dictará orden de protección para las víctimas de violencia doméstica en los casos en que, existiendo
indicios fundados de la comisión de un delito o falta contra la vida, integridad física o moral, libertad sexual, o seguridad de
alguna de las personas mencionadas en el artículo 173.2 del Código Penal, resulte una situación objetiva de riesgo para la
víctima que requiera la adopción de alguna de las medidas de protección reguladas en este artículo.
4
Dícese del hermano que es del mismo padre pero distinta madre.
5
Dícese del hermano que es de la misma madre pero distinto padre.
La Ley de Enjuiciamiento Criminal, también contempla que tampoco podrán ejercitar acciones
penales entre sí:
Los cónyuges, a no ser por delito o falta cometidos por el uno contra la persona del
otro o la de sus hijos, y por el delito de bigamia.
Los ascendientes, descendientes y hermanos por naturaleza, por la adopción o por
afinidad, a no ser por delito o falta cometidos por los unos contra las personas de los
otros.
Injurias y calumnias.
Las acciones penales que nacen por delitos de injurias y calumnias, tampoco podrán ser
ejercitadas por otras personas, ni en manera distinta que las prescritas en el Código Penal.
Las faltas consistentes en el anuncio por medio de la imprenta de hechos falsos o relativos a la
vida privada, con el que se perjudique u ofenda a particulares, y en injurias leves sólo podrán
ser perseguidas por los ofendidos o por sus legítimos representantes.
Tendrán la obligación de ejercitar, con arreglo a las disposiciones de la Ley, todas las acciones
penales que consideren precedentes, haya o no acusador particular en las causas, menos
aquellas en las el Código Penal reserva exclusivamente a la querella privada.
Podrán ejercitar en las causas por los delitos contra la honestidad, con arreglo al Código Penal,
debiendo ser denunciado previamente por los interesados, o cuando el Mº Fiscal deba, a su
vez, denunciarlos por recaer dichos delitos sobre personas desvalidas o faltas de personalidad,
incapaces y menores, respectivamente.
ACCIÓN PENAL
Las acciones que nacen de un delito o falta podrán ejercitarse junta o separadamente pero
mientras estuviese pendiente la acción penal no se ejercitará la civil con separación hasta que
aquélla haya sido resultad en sentencia firme.
Ejercicio
conjuntamente
Acción Acción
Penal Civil
continua
esperar a finalizar
para ejercer
6. Concepto de denuncia.
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Persona que ha sucedido o se ha subrogado por cualquier título en el derecho de otra u otras.
Al respecto del anterior párrafo, la Ley contempla las siguientes excepciones a la obligación de
denunciar:
a) Impúberes (menores).
b) Los que no gozaren del pleno uso de su razón (disminuidos psíquicos).
c) El cónyuge del delincuente.
d) Los ascendientes y descendientes consanguíneos o afines del delincuente y sus
colaterales consanguíneos o uterinos y afines hasta el segundo grado inclusive.
e) Los hijos naturales respecto de la madre en todo caso, y respecto de padre cuando
estuvieren reconocidos, así como la madre y el padre en iguales casos.
Especial obligación.
Los que por razón de sus cargos, profesiones u oficios tuvieren noticia de algún delito público,
estarán obligados a denunciar inmediatamente ante el Ministerio Fiscal, el Tribunal
competente, al Juez de instrucción y, en su defecto, al municipal o al funcionario de policía
más próximo al sitio, si se tratare de un delito flagrante.
Colaboración ciudadana.
cargo
Especialmente obligados por profesión
oficio
deber de comunicar
Abogados y Procuradores
Secreto profesional
Ministros del culto
DENUNCIA
Por escrito.
Forma de De palabra.
presentarse Personalmente.
Por medio de mandatario con poder especial.
Deberá estar firmada por el denunciador, si no lo pudiera hacer,
por otra persona a su ruego.
Denuncia escrita Funcionario, rubricará y sellará todas las hojas a presencia del que
la presentare, quien podrá también rubricarla por sí o por medio
de otra persona.
Funcionario extenderá un acta, en forma de declaración.
Declaración expresará cuantas noticas tenga el denunciante en
Denuncia verbal torno al hecho denunciado y circunstancias.
Será firmada por ambos.
Si denunciante no firma lo podrá hacer otra persona a su ruego.
TIPOS DE DELITOS
9. La querella.
QUERELLA
DENUNCIA QUERELLA
Fase de Instrucción
FASE Finalidad pasar de se requerirá saber
INTERMEDIA Fase Oral
subsanar defectos
en todo caso
archivar la causa
3) Sobreseimiento
las partes
7
El Juez o Presidente requerirá a la acusación y defensa para que manifiesten si se ratifican o por si el contrario desean
modificar las conclusiones de los escritos iniciales presentados.
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El artículo 793 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal no contempla como tal “La última palabra”, pero se encuentra su
cobertura legal en los principios de contradicción, defensa y de que “nadie puede ser condenado sin ser previamente oído”.
9
De una parte el acto quedará firmado por: Juez, Magistrados, Secretario Judicial, Fiscal y abogados presentes. Por otro lado,
en el acta se consignará: pruebas practicadas, incidencias, reclamaciones producidas y resoluciones adoptadas.