Procedimiento Estructural

PROGRAMA GESTION DE RIESGOS

Programas Anuales de SSMA: Objetivos, Metas y Actividades
Promulgación: Nov 2004 Revisión: 04 Fecha: Enero 2012 PE-MET 04-001
Realizada por: Jaime Ibañez Revisado por: Oscar Palacios. Aprobado por: Victor Olivares

1. SENTIDO Y PROPÓSITO: Establecer la metodología de planificación documentada para controlar los impactos
negativos sobre la salud, seguridad, medioambiente y las operaciones, que puedan presentarse en el desarrollo
de actividades asociadas a los distintos procesos en Minera El Tesoro. Para lograr lo anterior

2. ALCANCE: Aplicable a todos los procesos y tareas realizadas en faenas de Minera El Tesoro o faenas bajo su
responsabilidad, desarrolladas directamente o a través de empresas contratista y subcontratistas.

3. DEFINICIONES

PGRA: Programa de Gestión de Riesgos de Áreas o de los procesos. Conjunto de actividades planificadas,
agrupadas en base a los elementos de gestión constituyentes del Sistema de Gestión de la compañía, que
incorpora una serie de instrumentos de prevención de riesgos.
PPGR: Programa Personalizado de Gestión de Riesgos. Es la suma de actividades contenidas en un PGRA que
corresponde desarrollar una persona individualmente
Sistema de Gestión: we

4. RESPONSABILIDADES PRINCIPALES

Líderes de

del área o
Lideres de
Ejecutivos

personas

proceso
Asesores

Otras
Proceso
Actividades

SSMA

eecc.
Preparación de los Programas de Gestión de Riesgos de las Áreas (PGRA) I R A R I
Ejecución de las actividades contenidas en los PGRA R I R R
Seguimiento mensual de cumplimiento de los PPGR I R R A

Responsable R Responsable de la implementación y los resultados

Asesora A Aporta al desarrollo de una actividad, provee información técnica especializada y de seguimiento
Informado I Toma conocimiento para su información, coordinación, toma de decisiones o aplicación de contenidos

PE-MET 04-001 Revisión 2 Página 1 de 10

 PROGRAMA GESTION DE RIESGOS
Programas Anuales de SSMA: Objetivos, Metas y Actividades

5. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO

5.1. Generalidades
E Programa de Gestión de Riesgos, debe entenderse indistintamente como el Programa de Prevencion de
Riesgos o Programa de Gestión de la Seguridad, constituido por un conjunto de actividades basadas en la
aplicación de una serie de instrumentos de prevención de riesgos, tales como: Aplicación de políticas de salud y
seguridad, políticas ambientales y políticas de aseguramiento de calidad; desarrollo de capacitación y
competencias del personal; preparación y aplicación de inventario de riesgos; implementación de normas y reglas
que regulan el desarrollo de actividades; inspecciones de áreas, instalaciones, equipos y maquinarias de mayor
criticidad o mayor riesgo; observaciones de tareas criticas; reporte e investigación de incidentes; monitoreos y
procesos de mejora, entre otras.

Estos programas desarrollados de forma sistemática y controlada, tienen como fin:

 Principal, proteger la integridad de todas las personas que laboran en la compañía,
 en segundo término cumplir con los principios de desarrollo sustentable
 y finalmente, eliminar o reducir perdidas a causa de daños a los activos e interrupciones de la continuidad
de los procesos.

5.2. Estructura del Programa de Gestión de Riesgos

El Programa de Gestión de Riesgos, está estructurado en base a 12 elementos del sistema de gestión de la
compañía, los que responden adecuadamente a la estructura de las normas ISO 9002, ISO 14001 y OHSAS
18001, basado en la mejora continua. Cada elemento del sistema de gestión se presenta en el punto 5.4

PE-MET 04-001 Revisión 2 Página 2 de 10

 PROGRAMA GESTION DE RIESGOS
Programas Anuales de SSMA: Objetivos, Metas y Actividades

5.3. Documentación, seguimiento y mejoras

Con el fin de documentar los Programas de Gestión de Riesgos bajo una estructura común y estándar, hacerlo
bajo la estructura indicada en el Anexo A

5.4. Detalle de los Elementos de Gestión

Elemento 1. POLITICA LIDERAZGO Y COMPROMISO

Objetivo Resultados esperados
Hacer visible el liderazgo por la seguridad, salud de las Conseguir el compromiso y que las habilidades
personas, el cuidado del medioambiente y continuidad personales sean direccionada para actuar en
operacional, permitiendo y motivando a involucrarse a consecuencia con los valores de Seguridad Salud y
todo el personal que trabaja en Minera El Tesoro Medio Ambiente y el Modelo de Confiabilidad
Operacional
Instrumentos, actividades y acciones preventivas Expectativas
Difundir y asegurar el entendimiento de las
Política Integral de control de riesgo políticas de Salud y Seguridad, Medioambientales
y Principios de Desarrollo Sustentable.
Definir objetivos que se quiere lograr en cada área
Objetivos y metas MET /Proceso
u empresa en forma particular.
Establecer metas individuales, de forma de evaluar
Convenio desempeño individual a cada uno de los subalternos en temas de gestión
de riesgos.
Establecer acciones específicas individuales, en
Programa Personalizado de Gestión de Riesgos
conjunto con el personal del área
Cumplir con las actividades y requerimientos
Asignar recursos y dirigir revisiones o auditorias
comprometidos
Propiciar el reconocimiento tanto individual como
Reconocimiento
grupal al personal propio y de Colaboradores.
Revisión a nivel de Superintendencia de investigación de Revisión avance mensual de las actividades
incidentes, acciones preventivas y correctivas comprometidas en procesos de investigación.

PE-MET 04-001 Revisión 2 Página 3 de 10

 PROGRAMA GESTION DE RIESGOS
Programas Anuales de SSMA: Objetivos, Metas y Actividades

Elemento 2. GESTIÓN DEL RIESGO

Objetivo
Identificar y gestionar los riegos que puedan impactar
negativamente la salud y seguridad de las personas, al
medioambiente, a los activos, procesos y calidad del
producto en forma proactiva
Resultados esperados
A través de la evaluación realizada, establecer los
controles sobre:
 los riesgos intolerables hacia la salud y
seguridad de las personas
 los procesos que influyen directamente con la
calidad del producto,
 los aspectos ambientales que presentes en los
impactos ambientales nocivos y significativos;

Instrumentos, actividades y acciones preventivas Expectativas de Desempeño

Identificar los riesgos (peligros y aspectos
ambientales) y mantenerlos bajo control, con
impacto mayores, de mediano plazo y los
operacionales
Inventario de Riesgos
Elaborar, revisar, reformular, documentar y
gestionar los inventarios de riesgos en todas sus
dimensiones (Riesgos mayores, tácticos y
operacionales)
Identificar riesgos emergentes por cambios en los
procesos, actividades y tareas con potencial de
Administración de cambios
lesiones a las personas, medioambiente y
procesos.
Generar conocimiento en toda la organización,
Hoja de control de riesgos (HCR) para la aplicación completa y efectiva para el
control de riesgos en el día a día.

Elemento 3. REQUISITOS LEGALES

Objetivo Resultados esperados
Identificar y gestionar los requerimientos legales, Asegurar el cumplimiento legal aplicable a las
autorizaciones, permisos, resoluciones y compromisos operaciones de MET.
voluntarios que aplican al cada proceso.
Instrumentos, actividades y acciones preventivas Expectativas de Desempeño
Cumplimiento de todos los requerimientos legales, Mantener listados actualizados y conocidos de
autorizaciones, permisos y otros compromisos información relacionada a la legislación aplicable a
voluntarios aplicables. las operaciones de MET y cumplirla.
Asegurar en cada proyecto y actividad nueva que
Verificar la actualización de los requerimientos legales
se realice la identificación y cumpla todos los
aplicables anualmente
aspectos legales, oportunamente.
Promover conocimiento para asegurar
Conocimiento y difusión de la legislación aplicable
cumplimiento.
Verificar a través de auditorías legales, el cumplimiento
Asegurar el cumplimiento legal
legal de las operaciones de MET

PE-MET 04-001 Revisión 2 Página 4 de 10

 PROGRAMA GESTION DE RIESGOS
Programas Anuales de SSMA: Objetivos, Metas y Actividades
Elemento 4. PROGRAMAS DE GESTION
Objetivo
Establecer programas de gestión a través de la
información generada en el elemento de Evaluación de
Riesgos y revisión de requisitos legales, que permita
describir las actividades necesarias para alcanzar los
objetivos y metas del área y Minera El Tesoro,
incluyendo plazos, recursos y personal responsable de
implementar las actividades descritas.
Instrumentos, actividades y acciones preventivas
Revisar Programa de Gestión de Riesgos y establecer
responsabilidades
Confiabilidad Humana: Programas de Higiene Industrial
Confiabilidad Humana: Programa Salud Ocupacional
Confiabilidad Humana: Programa Salud Integral
Programa Psicosocial
Confiabilidad de Activos: Operar con equipos en
condiciones optimas
Confiabilidad de Activos: Programa Mantención Equipos
e instalaciones
Elemento 5. COMUNICACIÓN, CONSULTA Y PARTICIPACION
Objetivo
Promover las comunicaciones directas y transparentes Lograr una comunicación eficiente y efectiva,
en los procesos, documentar y responder a las peticiones considerando los canales internos y externos en
e informaciones pertinentes de las partes interesadas temas de calidad, seguridad y salud ocupacional y
(internas o externas).
Instrumentos, actividades y acciones preventivas
Generar un programa de reuniones
(RAF,DPRF,CPHS,EECC, propios) y propiciar la
participación de trabajadores
Reunión de fortalecimiento de la confiabilidad humana
Revisiones periódicas de Superintendencia y área.
Reuniones informativas
PE-MET 04-001 Revisión 2
Resultados esperados
Cumplir los objetivos y metas de reducción, de
incidentes con impactos negativos a la salud y
seguridad de las personas, al medio ambiente y
los procesos, de forma planificada.
Expectativas de Desempeño
Cumplimiento de las actividades relacionadas
Identificar agentes nocivos y asegurar su control
mediante cambios de diseños, ingeniería y
procesos.
Asegurar cumplimiento de controles al personal a
cargo, sobre efectos nocivos de agentes presentes
en las áreas de trabajo.
Promover actividades para contar con personas en
condiciones físicas óptimas.
Personas en condiciones mentales optimas de
trabajo. Confiabilidad Humana
Desarrollar y asegurar cumplimiento de programas
de mantenimiento y calibración de equipos críticos.
Asegurar instalaciones en condiciones de
habitabilidad y uso.
Resultados esperados
medio ambiente.
Expectativas de Desempeño
Personal en conocimiento de las actividades y
oportunidad de retroalimentación
Personal comprometido con los objetivos MET
Revisión avance mensual de las actividades
comprometidas
Mantener a todos de aspectos relevantes de
SSMA, Calidad y procesos.
Página 5 de 10
 PROGRAMA GESTION DE RIESGOS
Programas Anuales de SSMA: Objetivos, Metas y Actividades

Elemento 6. COMPETENCIA Y CALIFICACION

Objetivo
Asegurar contar con personal, empleados o contratistas,
competentes para desarrollar los trabajos y actividades
en los distintos procesos.
. el desempeño que permitan efectuar las
Instrumentos, actividades y acciones preventivas
Competencia y calificación
Control de avance de la Capacitación
Verificar de las competencias y calificación del personal
Revisión de la Superintendencia o área.
Resultados esperados
Identificar las necesidades de capacitación y
competencia del personal, empleados y
contratistas, con la finalidad de entregar la
capacitación y entrenamiento necesarios, evaluar
actividades adecuadamente que puedan afectar a
la calidad del producto, a la seguridad y salud de
los trabajadores y al medio ambiente
Expectativas de Desempeño
Identificar necesidades de capacitación.
Establecer programa de capacitación al personal
de MET y de empresas colaboradoras, cuyas
actividades se relacionan con el cumplimiento de
os objetivos del area.
Personal con los conocimientos necesarios para
desempeñar la actividad
Asegurar el conocimiento en las tareas
Revisión avance mensual de las actividades
comprometidas

Elemento 7. CONTROL DE DOCUMENTOS Y DATOS

Objetivo Resultados esperados
Contar con documentación adecuada y actualizada para Definir la documentación necesaria para dar
el desarrollo de las actividades, principalmente aquellas cumplimiento a los requerimientos normativos,
con impactos en la salud, seguridad y cuidado del legislación aplicable.
medioambiente. Controlar la documentación requerida, para
Mantener registros documentados, adecuados y vigentes asegurar la utilización de la vigente.
para controlar los procesos Contar con la información adecuada para el control
de todas las variables de los procesos
Instrumentos, actividades y acciones preventivas Expectativas de Desempeño
Establecer listado único de la documentación aplicable
Personal informado de los requerimientos internos
al proceso.
Controlar la documentación, asegurando uso de
Utilizar solo información actualizada y pertinente en
información adecuada y vigente.
cada área.
Definir responsable del control de la documentación.
Control de la documentación utilizada en personal propio Asegurar la realización correcta de las tareas,
y EECC asegurar cumplimiento legal
Elaborar / reformular / revisar reglamentos, Desarrollar un programa de revisión y actualización
procedimientos, estándares, Manuales Técnicos, para el de documentación, para asegurar usar
desarrollo de las tareas documentación adecuada y actualizada

PE-MET 04-001 Revisión 2 Página 6 de 10

 PROGRAMA GESTION DE RIESGOS
Programas Anuales de SSMA: Objetivos, Metas y Actividades
Elemento 8. CONTROL OPERACIONAL
Objetivo
Asegurar el cumplimiento de la legislación, así como
también el mejoramiento continuo en el desarrollo de
cada una de las actividades operativas de los procesos
a través de normativa, procedimientos, planes,
instructivos.
Instrumentos, actividades y acciones preventivas
Monitorear del desarrollo de procesos
Aplicación de reglamentos, procedimientos, estándares,
manuales técnicos, para el desarrollo de las tareas,
focalizadas a aquellas de mayor criticidad.
Revisión de sistema de control y variables operacionales
de Calidad y SSMA.
Elemento 9. RESPUESTA A EMERGENCIAS
Objetivo
Tener procedimientos y recursos para responder en
forma efectiva en situaciones de crisis y emergencia.
Instrumentos, actividades y acciones preventivas
Capacitar en Procedimientos de emergencias
Asegurar personal y equipos y sistemas de emergencias
Programa de entrenamiento para Brigadas de
emergencias
Hoja de Datos de Seguridad (HDS)
Actualizar procedimientos específicos de emergencia de
cada área
Desarrollo de ejercicios y simulacros
PE-MET 04-001 Revisión 2
Resultados esperados
Desarrollar las actividades operacionales bajo
condiciones de seguridad y ambientales
especificadas y controladas correctamente.
Expectativas de Desempeño
Procesos sistematizados y bajo control.
Elaborar / reformular / revisar reglamentos,
procedimientos, estándares, Manuales Técnicos,
para el desarrollo de las tareas
Procesos bajo control
Resultados esperados
Controlar rápidamente la emergencia, limitar sus
consecuencias y facilitar la recuperación de las
operaciones.
Expectativas de Desempeño
Personal preparado para enfrentar contingencias.
Control y respuesta a eventos no deseados
Personal competente y calificado para enfrentar
emergencias
Disponer y conocer las medidas de control de cada
una de las sustancias peligrosas empleadas.
Área bajo control en situaciones de emergencia
Personal entrenado en la aplicación de planes de
contingencia.
Página 7 de 10
 PROGRAMA GESTION DE RIESGOS
Programas Anuales de SSMA: Objetivos, Metas y Actividades

Elemento 10. INCIDENTES, ACCIONES PREVENTIVAS Y/O CORRECTIVAS

Objetivo Resultados esperados
Conocer las causas de incidentes y No Conformidades, Investigar y realizar seguimiento de la información
definir e implementar planes de acción para evitar su proveniente de los hallazgos, de manera de
recurrencia, principalmente a aquellos incidentes de Alto establecer acciones inmediatas, correctivas y/o
Potencial de daño a las personas y medioambiente y Alto preventivas sobre ellos.
Impacto para los activos y operaciones Evitar recurrencia de eventos incidentales, desvíos
asociados al control de los procesos y avanzar
hacia procesos con cero daño y cero perdida.

Instrumentos, actividades y acciones preventivas Expectativas de Desempeño

Reporte de hallazgos a través de aplicación de registro No Conformidades documentadas, investigadas
de No Conformidades /Acciones Correctivas /Preventivas con acciones correctivas o preventivas
(SIC GR) implementadas
Análisis de causa de los hallazgos con el responsable de
la actividad o proceso relacionado, establecer las Evitar su repetición
medidas inmediatas, correctivas y preventivas
Analizar aplicabilidad de reporte de incidentes y no
Análisis y difusión eventos internos y externos
conformidades para evitar su repetición
Recursos para la implementación de medidas correctivas Disponer de recursos para cumplir con la medidas
y mejoras. de control

Elemento 11. MONITOREO, MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO

Objetivo Resultados esperados
Monitorear periódicamente: Mantener, controlados y actualizada la información
 Las variables e instrumentos de operaciones, medio de variables de calidad, ambientales y de
ambientales, de seguridad y salud ocupacional y seguridad. Principalmente aquellas criticas
sociales;
 El cumplimiento legal. (Ruido, polvo, vibraciones,
iluminación, radiación, equipos, áreas, etc...)
 Desempeño del personal, empleados y contratistas
Instrumentos, actividades y acciones preventivas Expectativas de Desempeño
Evaluación las instalaciones, máquinas y equipos
respecto a su funcionalidad y condiciones de
Desarrollar un programa de inspecciones de áreas y
higiene y seguridad e impactos ambientales
equipos y partes.
asociados , basado en los estándares, reglamentos
y requisitos legales que le aplican.
Evaluar permanentemente la correcta ejecución de
Desarrollar un programa de observaciones de tareas y los procedimientos, instructivos y estándares,
aplicación de estándares definidos. corregir desviaciones oportunamente y fortalecer la
conducta preventivas.
Mantener programas y registros de calibraciones de
Conocer y asegurar la precisión de los monitoreos
equipos, partiendo por lo de mayor criticidad para el
efectuados
desarrollo de las actividades.
Asegurar condiciones sensomotriz y Psicológicas
Desarrollar exámenes Psicosensotecnico
del personal
Facilitar el análisis de medidas correctivas y/o
Estadísticas
preventivas.

PE-MET 04-001 Revisión 2 Página 8 de 10

 PROGRAMA GESTION DE RIESGOS
Programas Anuales de SSMA: Objetivos, Metas y Actividades
Elemento 12. AUDITORIAS Y REVISIONES
Objetivo
Monitorear en forma planificada y periódica, el
cumplimiento de los acuerdos planificados y
establecidos, y si estos se han implementados y se
mantienen adecuadamente.
Instrumentos, actividades y acciones preventivas
Establecer y difundir programa anual de auditorías,
considerando los objetivos a cumplir en relación a áreas,
procesos, ítems normativos a auditar. El programa debe
establecer los auditores calificados a utilizar.
Establecer necesidades de capacitación de auditores
calificados o nuevos.
Planificar y desarrollar las auditorias programadas
Presentar informes de auditorias
Control de las no conformidades, oportunidades de
mejoras a través de la aplicación del procedimiento de
gestión de no conformidades /acciones correctivas y
preventivas.
Analizar los resultados de las desviaciones relevantes en
la Superintendencia
Revisión semestral del desempeño la Superintendencia
PE-MET 04-001 Revisión 2
Resultados esperados
Información objetiva acerca del estado de los
acuerdos planificados, utilizados para corregir y/o
prevenir las no conformidades específicas
detectadas. Mejorar continuamente el desempeño
de las arias, procesos y en general de la compañía.
Expectativas de Desempeño
Organizar las actividades relacionadas a las
auditorias, con la finalidad de que todas las áreas
sean evaluadas objetivamente, utilizando RR.HH
calificados y atendiendo a los ítem de las normas
ISO y OHSAS
Verificar el RRHH disponible para desarrollar
auditorias.
Organizar cada una de las auditorias de acuerdo a
lo programado. Los auditores deben establecer
plan de acción, con objetivos claros, fechas,
auditados, etc. y deben comunicar a los auditados.
Informar a los auditados y al representante de la
gerencia, los resultados de la auditoria, con la
finalidad de establecer planes de acción y mejoras
a las desviaciones
Programar seguimientos a los compromisos
acordados para revertir las desviaciones y
reportarlos en el sistema SIC-CR de acuerdo al
PE-GG-009
Establecer mejoras del proceso de auditorías y
recursos necesarios, para solucionar aquellas
desviaciones que el área con puede resolver por
falta de ellos.
Proporcionar la información necesaria para la
Revisión por la Gerencia,
La revisión considera como tema relevante, la
revisión de cumplimiento de las la políticas, logro
los objetivos y metas y resultados en SSMA y
operacionales.
Página 9 de 10
 PROGRAMA GESTION DE RIESGOS
Programas Anuales de SSMA: Objetivos, Metas y Actividades

ANEXO A: PROGRAMA DE PROGRAMA DE GESTIÓN DE RIESGOS DE ÁREAS (PGRA)

PROGRAMA MAESTRO GESTION DE RIESGOS 2013

AREA: CARGO: SUPERVISOR
CRONOGRAMA 2013
RESPONSABLE DE PERIDIOCIDAD Progr. Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Realiz. N/P Cump.
ELEMENTO DEL SISTEMA DE GESTIÓN EJECUTAR

1 POLITICA, LIDERAZGO Y COMPROMISO 78 6 6 7 6 6 6 6 8 6 6 6 9 78 0 100,00%

1.1 Politica: Difundir y concientizar en el cumplimiento de la politica. Jefes directos Semestral 2 1 1 2 0 100,00%

Establecer objetivos y metas del area ( Operacionales y de Superintendente/

1.2 Anual 1 1 1 0 100,00%
seguridad) Jefes de areas
Establecer convenio de desempeño de supervisores del
1.3 área, evaluar CD (Diciembre)
Jefes directos Anual 1 1 1 0 100,00%
Establecer un Programa de Gestión de Riesgos
1.4 personalizado (PGRP) por Supervisor Jefes directos Anual 1 1 1 0 100,00%

Asignar recursos para solución a NC

Superintendente/
1.5 Anual 1 1 1 0 100,00%
Jefes de areas
Seleccionar y presentar a Comité Ejecutivo trabajadores
1.5 destacados para reconocimiento individual y por grupo
Jefes directos Mensual 12 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 12 0 100,00%

Cumplir un programa de Liderazgo en terreno por Superintendente/

Superintendentes y Jefes de Áreas
Mensual 48 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 48 100,00%
Jefes de areas
Revisión de la Superintendencia
Superintendente/
1.6 Mensual 12 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 12 0 100,00%
Jefes de areas

2 GESTION DEL RIESGO 30 3 3 3 4 3 3 3 3 3 4 3 3 38 0 100,00%

Actualizar / reformular, inventario de riesgos tacticos

Superintendente/
2.1 Semestral 2 1 1 2 0 100,00%
Jefes de areas
Actualizar / reformular, inventario de riesgos operacionales Superintendente/
2.2 (Matriz IPER)
Semestral 2 0 0 0,00%
Jefes de areas
Actualizar / reformular, inventario de riesgos operacionales
2.3 ambientales (Aspectos e Impactos Ambientales)
Jefes de areas Semestral 2 0 0 0,00%

Realizar formalmente y documentar la Administración de

2.4 Jefes de areas c/vez C/V 0 0 #¡VALOR!
Cambios e implementar medidas que surjan
Revisar y documentar la existencia y calidad de HCR en tareas
2.5 de mayor riesgo Jefes directos Quincenal 24 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 24 0 100,00%

Control EECC por Hoja de Ruta

Ing. Gestió / Adm
2.7 C/V C/V c/v c/v c/v c/v c/v c/v c/v c/v c/v c/v c/v c/v 0
contrato

Revisión de la Superintendencia
Superintendente/
2.8 Mensual 12 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 12 0 100,00%
Jefes de areas

Este anexo se muestra solo 2 elementos de los 12, con el fin de presentación,

PE-MET 04-001 Revisión 2 Página 10 de 10