ETAPA INTERMEDIA

La Etapa Intermedia
2

 La fase intermedia, como su nombre indica, es una

etapa procedimental, situada entre la instrucción y el
juicio oral, cuya función primordial estriba en
determinar si concurren o no los presupuestos de la
apertura del juicio oral.

Instrucción Etapa Juzgamiento

Intermedia
 LA ETAPA INTERMEDIA

PROCEDE:
El hecho objeto de la causa no puede atribuírsele
REQUERIMIENTO DE al imputado
El hecho imputado no es típico
SOBRESEIMIENTO La acción penal se ha extinguido
No existen elementos de convicción suficientes
N
O Exp. Fiscal
I
F
I 10 días
C Audiencia
A Sujetos de
C JUEZ Control de
I procesales INVESTIGACION sobreseimiento
O PREPARATORIA
N

OPOCISION A LA SOLICITUD
DE ARCHIVO
15 días
3 días
EL JUEZ: Si lo considera admisible (autos interlocutorios)
y fundado dispondrá de la realización Auto Autos APELACION
Eleva al fiscal superior de sobreseimiento
de una Inv. suplementaria

NO RATIFICA RATIFICA
EL R. DE. S EL R. DE S.

ORDENA A OTRO FISCAL PROV.

FORMULACION DE LA ACUSACIÓN JUEZ INV. P.
3 AUTO DE
SOBRESEIMIENTO
 LA ETAPA INTERMEDIA

FISCAL PROVINCIAL CONTENIDO (Deberá ser motivada)

FORMULA •Datos que identifiquen al imputado
•Relación clara y precisa de los hechos
ACUSACIÓN
•Elementos de convicción
•La participación que se le atribuye
•Relación de circunstancias modificatorias
N •Artículo de ley penal- cuantía de la pena
O •Monto de reparación civil- bienes embargables
T
I •Medios de prueba para la audiencia
F
I JUEZ
C
10 días INVESTIGACION
A EL MP, podrá señalar
C PREPARATORIA
alternativa o subsidiariamente
I
O la calificación de la conducta
N en un tipo penal distinto

OBSERVAR LA ACUSACION POR DEFECTOS FORMALES

DEDUCIR EXEPCIONES Y OTROS MEDIOS DE DEFENSA

SUJETOS
IMPOSICIÓN O REVOCACIÓN DE MEDIDAS, PRUEB ANTICIPADA
PROCESALES

10 días
PEDIR SOBRESEIMEINTO OBJECIONES
PLANTEADAS POR LOS
INSTAR CRITERIOS DE OPORTUNIDAD SUJETOS PROCESALES

OFRECER PRUEBAS PARA EL JUICIO

4
OBJETAR LA REPARACIÓN CIVIL
 LA ETAPA INTERMEDIA

10 días
RESOLUCION • Se otorga la palabra a: EL Fiscal, la defensa,
Juez FIJA DÍA Y HORA PARA LA AUDIENCIA
actor civil, acusado, tercero civilmente
Investigación (Plazo: No menor 5 ni mayor de 20 días) responsable
preparatoria
• Se debate la procedencia o admisibilidad de
c/u de las cuestiones planteadas y la
pertinencia de la prueba ofrecida
• El fiscal podrá modificar, aclarar o integrar
la acusación
Instalación
•Se corre traslado a los sujetos procesales
AUDIENCIA
PRELIMINAR para su absolución

Artículo 352°

NOTIFICACION CONTENIDO
•Nombre de los imputados y agraviados
MINISTERIO PUBLICO •El delito(s) materia de acusación fiscal
AUTO DE ENJUICIAMIENTO
•Medios de prueba admitidos
•Indicación de las partes constituidas en la
causa
SUJETOS PROCESALES •Orden de remisión de los actuados al Juez
competente

JUEZ Dentro de las 48 hrs. de la

PENAL notificación, se hará llegar la resolución,
COMPETENTE las actuaciones, objetos incautados y
5 (Unipersonal o colegiado) se pondrá a su orden los presos
preventivos
 EL SOBRESEIMIENTO EN EL NUEVO
CÓDIGO PROCESAL PENAL PERUANO
6

Art. 344. Decisión del

Ministerio Público
FISCAL formular
1. Conclusión de la Investigación o no
PLAZO: 15 DÍAS
Preparatoria acusación

a) El hecho no se realizó o no puede ser atribuido

imputado
b) El hecho imputado no es típico o concurre una causa
de justificación, de inculpabilidad o de no punibilidad
2. Sobreseimiento c) La acción penal se ha extinguido
procede cuando
d) No existe razonablemente la posibilidad de incorporar
nuevos datos a la investigación y no haya elementos de
convicción suficientes para enjuiciar al imputado
 Art. 345. Control del requerimiento de sobreseimiento
y Audiencia del Control de Sobreseimiento
7

FISCAL Juez de la
- Requerimiento de sobreseimiento Investigación
- Expediente Fiscal Preparatoria

Traslado del pedido PLAZO

del fiscal 10 DÍAS

Parte Civil SUJETOS PROCESALES

Oposición a la solicitud del Fiscal
Fundamentada bajo sanción de
Inadmisibilidad
Puede solicitar actos de investigación
adicionales indicando su objeto
8

Ministerio
Juez de la I.P Público
citará
(luego del traslado) AUDIENCIA
Demás sujetos PRELIMINAR
procesales

La audiencia se instalará con los asistentes a quienes

escuchara (Juez de la I.P) por orden para debatir los
fundamentos del requerimiento Fiscal
Plazo: 3 días

JUEZ EMITE RESOLUCIÓN

 Art. 346. Pronunciamiento del Juez de la Inv. Prep.

Fundado el
Juez de la 15 días requerimiento Fiscal
I. P.
Archivo Definitivo

No considera procedente el
Requerimiento Fiscal
Expide un auto,
Eleva los actuados
FISCAL SUPERIOR
PRONUNCIAMEINTO (la resolución judicial debe
DEL FISCAL PLAZO: expresar la razones en que
10 DÍAS funda su desacuerdo)
10

JUEZ de I. P
RATIFICA EL Dicta auto de
R . FISCAL. sobreseimiento

DEVUELVE PROCESO A 1° INSTANCIA

FISCAL
SUPERIOR
DISCREPA Ordena a otro Fiscal
Si no esta desacuerdo Que formule acusación
con el R.F
11

Realización de una Investigación

dispone Suplementaria indicando el plazo
JUEZ y las diligencias que Fiscal debe
Investigación Preparatoria realizar

SUPUESTO
FUNDADO

ART. 345. 2 (algún sujeto procesal

formula oposición al requerimiento Cumplido este trámite no procederá
Fiscal ) oposición, ni disponer la concesión
de un nuevo plazo de investigación
 Art. 347. Auto de Sobreseimiento
12
Auto.
S
O - Datos personales del imputado
B - La exposición del hecho objeto
R Recurso de
E de la Investigación Preparatoria Apelación.
S
E
- Los fundamentos de hecho y Impugnación no
de derecho Procede:
I impide la inmediata
M
I - La parte resolutiva, con la indi- libertad del imputado
E cación expresa de los efectos del a quien favorece
N
T Sobreseimiento que correspondan
O

Carácter Se levantan las medidas coercitivas

Sobreseimiento (personales y reales) que existieren
definitivo
 ¿Cuándo comienza y cuando termina?
13

Se inicia con LA ACUSACION y culmina con el

auto de citación a juicio oral o el auto de
sobreseimiento.
 Función
14

Dilucidar si concurren o no los presupuestos del

juicio oral, esto es, si se ha acreditado
suficientemente, a lo largo de la instrucción, la
existencia de un hecho punible y si se ha
determinado su presunto autor.
 El Fiscal Superior tiene 3 opciones:
15

a) Solicitar la ampliación de la investigación, a fin que

se complemente la instrucción o la imputación.

a) Emitir un dictamen no acusatorio y, en

consecuencia, solicitar al juez la expedición de un
auto de sobreseimiento.

a) Formular acusación.
 El Juez de la Etapa Intermedia:
16

Frente al pedido de ampliación, ésta obligado a

acordarlo en el supuesto de complementación del
material instructorio, en virtud a que en el
proceso penal el Fiscal es quien tiene la carga de la
prueba y la responsabilidad de reunir los elementos
incriminantes y si él considera que la instrucción
está incompleta y defectuosa tiene la potestad de
pedir un plazo ampliatorio.
 Frente a un dictamen no acusatorio:
17

La Sala tiene tres alternativas:

I. Dictar el auto de sobreseimiento, si está de acuerdo

con dicha solicitud por darse los presupuestos que lo
determinan.
18

II. Ampliar la investigación, si considera que la

investigación que sustenta el pedido de
sobreseimiento está incompleta y existen,
“posibilidades de esclarecimiento”, donde se actuarán
las diligencias que enumere fijando el término para su
actuación.
19

III.Si considera que existen los presupuestos para la

procedencia del juicio oral, inicia lo que se
denomina “procedimiento para forzar la
acusación” acudiendo al llamado “control
jerárquico”, en cuya virtud eleva el proceso al
Fiscal superior en grado si su opinión coincide con
el requerimiento judicial, el Fiscal inferior deberá
formular acusación. Está decisión es definitiva.
 Frente a un dictamen acusatorio:
20

 Se realiza un control de la acusación.

 No como en el Código de Procedimientos Penales

donde el Juez cuando el Fiscal realiza la acusación
estaba obligado a emitir un auto de enjuiciamiento.
 El Sobreseimiento
21

 Es la resolución firme, emanada del órgano

jurisdiccional competente en la fase intermedia,
mediante la cual se pone fin al procedimiento
penal incoado con una decisión que, sin actuar el “ius
puniendi”, goza de la totalidad o de la mayoría de los
efectos de la cosa juzgada.
22

 Es el Fiscal el que solicita al órgano jurisdiccional se

archive el proceso penal, es decir, da por terminada la
acción penal, emitiendo un dictamen no acusatorio
correspondiendo al juez de la etapa intermedia
resolver el sobreseimiento del proceso quien se
pronunciará señalando que no hay mérito para
pasar a Juicio Oral.
 Notas Esenciales
23

a) Una vez que contra él se ha ejercitado todos los

recursos que prevé la ley procesal, es una
resolución firme que pone fin al procedimiento
penal.

a) Es una resolución que, pesé a finalizar el proceso,

reviste la forma de auto y no de sentencia, el cuál
debe estar adecuadamente motivado.
 Clases de Sobreseimiento
24

Sobreseimiento Definitivo.- cuando no se ha

comprobado la existencia del delito o la
responsabilidad del inculpado.

No sólo genera efectos de cosa juzgada respecto del

imputado, sino el archivo definitivo del proceso y el
levantamiento de las ordenes de detención,
requisitorias y demás medidas coercitivas que se
hubieran dictado contra la persona o bienes del
sobreseído.
25

Sobreseimiento Provisional.- Cuando se ha

probado la existencia del delito pero no la
responsabilidad del imputado, sucede cuando se
carece de la base fáctica suficiente para acreditar la
perpetración del delito o la participación en él de su
presunto autor y ocasiona la mera suspensión del
procedimiento por lo que la instrucción puede
reabrirse, si nuevos actos de investigación
practicados vienen a acreditar aquellos extremos.
26
 Sin perjuicio, de liberar de todo cargo al imputado y
ser apartado del procedimiento, la Ley Orgánica del
Ministerio Público señala en su artículo 92°,2, que
las investigaciones deben ser remitidas a la Fiscalía
en orden de averiguar y descubrir a los autores del
hecho delictivo declarado probado.

 Siendo, en consecuencia, el sobreseimiento es

definitivo respecto del imputado, pero las
investigaciones no se clausuran, ya que pueden
reabrirse.
27

Sobreseimiento Total.- Procede cuando existiendo

una pluralidad de imputados, ninguno de ellos tiene
participación alguna en el hecho punible, por lo que
se archivará la causa para todos ellos.
 Sobreseimiento Parcial:
28

 Cuando existiendo una pluralidad de imputados,

subsisten indicios de criminalidad contra alguno o
algunos de ellos, de este modo el juicio oral se abrirá
contra quienes gocen de indicios.
 Presupuestos para dictar el
29
Sobreseimiento
 Si partimos diciendo que la finalidad de esta etapa es
determinar si concurren o no los presupuestos
materiales y formales, que condicen la apertura del
juicio oral, la ausencia de alguno de ellos determinará
el oportuno sobreseimiento, en consecuencia los
requisitos del sobreseimiento son las condiciones
negativas para la apertura del plenario.
 Presupuestos Materiales:
30

i. Insubsistencia objetiva del hecho; cuando

existe certeza negativa, es decir, cuando hay una
absoluta convicción que el hecho que dio origen
al proceso nunca ha existido en realidad. Es un
juicio exclusivamente fáctico.

ii. Inexistencia del hecho punible; cuando si bien

el hecho denunciado e investigado existe, empero
es atípico, respecto del cual existe certeza
absoluta. Aquí la valoración es tanto fáctica como
jurídica.
31

iii. Falta de indicios de responsabilidad penal

Cuando se llega a la certeza absoluta que faltan
indicios racionales de delictuosidad en el imputado.
Cuando:
- El imputado no ha participado en el hecho punible;
- Existe una causa de justificación en su favor;
- El inculpado no tiene capacidad penal, actúa mediando error
invencible o al amparo de una causa de inexigibilidad;
- Falta un requisito que dice de la punibilidad de la conducta.
32

iv. Prueba notoriamente insuficiente para

fundamentar la pretensión penal
Se trata de una insuficiencia tanto de naturaleza
objetiva – vinculada a la existencia del hecho- , cuanto
de naturaleza subjetiva – referida a la determinación del
presunto autor -.
33

Es necesario tener presente que sólo se sobreseerá la

causa cuando no es posible la práctica de la prueba
en juicio, pues ante la duda, se deberá insistir con la
acusación ya que en esta etapa rige el principio in
dubio pro acussatione y precisamente la prueba a
practicar en el acto de la vista, esta destinada a
despejar esas dudas.
 La Acusación
34

 Puede definirse como “la imputación por parte del

órgano persecutor de un hecho presuntamente ilícito
concreto y preciso en el que considera que la persona
imputada ha intervenido en términos de hacerse
acreedora a una sanción penal, que es dada a conocer
antes del juicio y que no puede ser alterado en el
curso de este”.
35

 La necesidad que el Fiscal formule acusación,

requisito indispensable para la apertura del juicio oral,
radica en el principio acusatorio “ne procedad iudex ex
oficio” y “nemo iudex sine acusatore”.
  De esta manera el significado de la acusación
36 adquiere sus cuotas más altas, pues desde el
momento en que se formula la acusación, el órgano
jurisdiccional va a saber exactamente qué opina la
parte acusadora sobre los hechos punibles que se
han cometido, en que extensión, con qué
consecuencias jurídicas penales, civiles y quien
piensan que es su autor.

 Permitiendo así que el ahora acusado prepare su

defensa.
 Características:
37

1°El Fiscal con los elementos de Juicio que se

desprenden de la investigación, estará en
posibilidades de decidir por la acusación cuando de
dicha actuación se revelen suficientes elementos de
cargo que puedan acreditar, en el juzgamiento, la
comisión de un delito y la responsabilidad del
imputado.
38

En consecuencia, la acusación es un acto de

postulación que asiste al Ministerio Público. Su
contenido esencial consiste en la deducción de la
pretensión penal y civil.
 2°La acusación delimita el objeto del Juzgamiento y
39
las pruebas que serán materia de debate en el
juzgamiento, pues el tribunal no podrá incorporar
hechos que no se encuentren plasmados en el
escrito del requerimiento fiscal.

La garantía esta en que el tribunal sentenciador no

pueda condenar por tipificaciones penales que no se
desprendan del escrito de acusación fiscal
(correlación entre acusación y sentencia).
 3° Debe estar debidamente motivada, ya que el Fiscal no
puede actuar de forma vaga, caprichosa y ambigua,
40
pues esto vulneraría el derecho de defensa.

4° El escrito de acusación fiscal importa una calificación

provisional, pues si después del acto oral, el Fiscal
considera que el hecho delictivo es más grave que el
que fue objeto de acusación escrita, puede formular
una acusación ampliatoria, también puede requerir que
se aumente o disminuya la pena o reparación civil
solicitadas en su acusación escrita.
 ¿Cuándo procede la acusación Fiscal?
41

 El artículo 92°. 4 de la Ley Orgánica del Ministerio

Público señala:”Recibida que sea la instrucción, el Fiscal
Superior en lo penal puede: Formular acusación sustancial si
las pruebas actuadas en la investigación policial
y en la instrucción lo han llevado a la convicción
de la imputabilidad del inculpado; o meramente
formal, para que oportunamente se proceda al juzgamiento
del procesado, si abrigase dudas razonables sobre
su imputabilidad.
42

 Es decir, la acusación es procedente cuando hay

presunción grave de responsabilidad o elementos
suficientes de culpabilidad, pero no cuando existan
simples sospechas o se haya actuado prueba de
descargo que demuestre la inexistencia de los hechos
delictuosos.
AUTO DE ENJUICIAMIENTO
 Concepto
44

 Es la resolución que da inicio formal a la fase de

juicio oral en el procedimiento ordinario y que
expresa la necesidad de verificar todos los
supuestos formales que aparecen de la acusación.

 Esta resolución se limita a aceptar los términos de

la Acusación Fiscal.
 Efectos:
45

1. Desde un punto de vista subjetivo cierra las puertas a

la entrada de nuevas partes acusadoras en el proceso.
2. Desde un punto de vista objetivo, revoca la entrada de
material fáctico en la instrucción, al cerrarse
definitivamente la fase de investigación, por lo que
las partes deberán fundamentar su pretensión en lo
actuado hasta ese momento.
3. El auto de apertura produce la publicidad del
procedimiento.
 Funciones:
46

 La Doctrina le asigna dos funciones una

programática referida a fijar las bases de la
discusión y actividad probatoria en el juicio oral,
garantizando la eficiencia en el resultado del
procedimiento.
47

 Una función de control de la acusación y

evaluación de la instrucción, en tanto que el
órgano superior antes de emitir el auto de
enjuiciamiento debe verificar y corroborar que se
hayan cumplido con todas las formalidades descritas
en la ley, de no ser el caso debe devolverla al Fiscal
Superior a fin que sea subsanada.
 Recursos:
48

El auto de enjuiciamiento es irrevocable, el imputado

no tiene contra él ningún derecho impugnativo, pues
sólo se limita a disponer el pase a la etapa principal, la
más importante del proceso penal.