PROCESO 09 : CONTROL DE RIESGOS

PROCESO ITEM QUE SUSTENTO - COMO

9.1.1. ¿Están identificados los controles de

1 ingeniería /diseño que funcionan para los riesgos
de la salud en el subproceso 3.1 del ISRS?

9.1.2. ¿Están identificados los controles

De acuerdo jeraquia de controles de la
administrativos/procedimiento para el
2 funcionamiento de los riesgos de la salud en el
024. (Controles revisados del IPERC
SO)
subproceso 3.1 del ISRS

9.1.3. ¿Están identificados el equipo de protección

3 personal para controlar los riesgos de la salud en
el subproceso 3.1 del ISRS?

Difusión de cartillas/en la
9.1.4. ¿Está facilmente disponible para todos los
biblioteca/Banner de gaseamiento y sus
4 empleados la información con respecto a los
controles./radiacion solar, entre otras de
riesgos para la salud y las medidas de control?
acuerdo a áreas..

9.1.5. ¿Ha sido nombrado un especialista en

Carta de nombramiento y organigrama
Salud Ocupacional, médico calificado para dar
5 9.1 asesoría y llevar a cabo exámenes de vigilancia
del policlinico (amarrado al plan anual
de salud ocupacional) - Difusón
médica?

(De acuerdo al rit y las constancias de

9.1.6. ¿Hay un sistema para que los empleados
entrega) o la directriz de reporte de
6 informen confidencialmente sospechas de
accidentes. Seran validadas tambien
problemas de salud ocupacional al especialista?
con entrevistas.

9.1.7. ¿Es informado a los trabajadores Copia del examen medico y la firma de
confidencialmente cuando los exámenes médicos recepcion en el cuaderno de entrega de
7 o las actividades de control de riesgo a la salud resultados médicos - cuaderno de
descubren un problema potencial de salud? control. - difusion de intructivos

9.1.8. ¿Es comunicado a la administración

correspondiente los asuntos de capacidad laboral Cambios de ocupacion y procedimientos
8 limitada del trabajador debido a problemas de (Según aplique)
salud?
 9.1.9. ¿Son apropiadamente almacenados los
materiales peligrosos y debidamente etiquetados
9 para asegurar el cumplimiento con la legislación
aplicables, los códigos y estándares de la
industria?
Procedimiento de almacenamiento y
rotulacion de productos quimicos -
Validado en campo

9.2.1. ¿Están en funcionamiento los controles de

10 ingeniería /diseño para los riesgos de seguridad
identificados en el subproceso 3.2 del ISRS?

9.2.2. ¿Están en funcionamiento los controles

administrativos/ de procedimiento para los riesgos
11 de seguridad identificados en el subproceso 3.2
De acuerdo a la jerarquia de controles
del ISRS?

9.2

9.2.3. ¿Están en funcionamiento los controles del

equipo de protección personal para los riesgos de
12 seguridad identificados en el subproceso 3.2 del
ISRS ?

9.2.4. ¿Existe algún requerimiento para que los

13 empleados realicen evaluaciones de riesgo antes IPERC
de iniciar su tarea?

9.7.1 ¿Han sido desarrolladas las reglas generales

14 para la organización?
12 reglas de oro

9.7.2. ¿Han sido involucrados los empleados

15 apropiados en el desarrollo de las reglas?
De manera corporativa

constancias de entrega de cartillas y

9.7.3. ¿Existe un sistema para la distribución
retrolimentación (Registro de asistencia)
16 formal de reglas a los empleados pertinentes?
con evaluacion - Difusion en los
instructivos

9.7.4. ¿Es reforzado el conocimiento de reglas a

través de lo siguiente:
Banners/ intranet/Instructivo/paneles
1. Exhibido visualmente en carteleras/ monitores?
informativos/ en los procedimeintos de
17 2. Disponible en Intranet?
trabajos de alto riesgo./difusion de en la
3. Revisado en reuniones de grupo?
pantalla de comedor sodexo/CPI
4. Referidas en los procedimientos?
5. Promociones de temas críticos? 6. ?

9.7
 9.7 9.7.5. ¿Hay un sistema para evaluar el
conocimiento de reglas por lo menos una vez al
Evaluacion CPI mensual/ "Examen de
18 año? (Si la respuesta es no, prosiga a la pregunta
las reglas de oro.
9.7.8.)

9.7.6. ¿Qué porcentaje de empleados ha sido

formalmente evaluado en su
19 conocimiento de las reglas?

A todos entrega de cartilla y evaluacion

9.7.7. ¿Qué porcentaje de contratistas han sido

20 formalmente evaluados en su conocimiento de las
reglas?

9.7.8. ¿Existe un sistema para:

Actualizar el procedimiento de
1. Reconocimiento a aquellos que obedecen las
21 reglas?
reconocimiento y disciplina progresiva
(difusion de procedimientos)
2. Tratar con los infractores de las reglas?

9.7.9. ¿Existe un sistema para revisar las reglas: Corporativo de la insclusion de la regla
22 1. Siguiendo los cambios o eventos significativos? de oro N° 12- - Revision en el
2. Por lo menos anualmente? 2017(corporativo)

9 9.8.1. ¿Es usado un enfoque sistemático para

identificar la necesidad de los sistemas de Diagrama de enfoque sistematico
23 permisos de trabajo? (estnadar corporativo del proceso 9)

9.8.2. ¿Hay un procedimiento que describa el

sistema de permisos de estandares y procedimientos de cada
24 trabajo? actividaad y trabajos de alto riesgo

9.8
 9.8.3. ¿Incluye el sistema de permisos de trabajo:
1. Las revisiones de evaluaciones de riesgo y
confirmación del método?
2. La inspección del sitio de trabajo?
3. El aislamiento y des-aislamiento de los
activos/bienes?
4. Los acuerdos formales para emitir, extender,
Procedimiento de trabajos de alto
25 suspender y cancelar los permisos?
riesgo (coorporativos)
5. Los formularios especiales para todo tipo de
permisos?
6. Entrenamiento para los emisores de permisos?
9.8 7. Entrenamiento para los usuarios de los
permisos?
8. La retención de los registros de permiso por un
período especificado?

9.8.4. Hay un sistema de monitoreo para los

permisos de trabajo, el cual incluye:
1. Verificación para la exactitud de los detalles?
26 2. Verificación de las aprobaciones para comienzo, Estandar de trabajos de alt riesgo
extensión, suspensión y cancelación de permisos?
3. La inspección mientras las actividades del
permiso se realizan?

9.8.5. ¿Evalúa la organización la eficacia del

27 sistema de permisos de trabajo?
CPI mensual

9.9.1. ¿Han sido hechas inspecciones de todas las

Implementacion de un formato.(con
28 instalaciones para determinar los requerimientos
frecuencia de inspeccion trimestral)-
de señales de aviso y advertencia?

9.9.2. ¿Cumple la organización con sus Se cuenta con el taller de señalizacion-

29 9.9 requerimientos de señales de aviso y advertencia? evidencia en campo

9.9.3. ¿Hay un sistema para revisar y mantener:

1. Los requerimientos para las señales de aviso y formato de requerimiento de letreros/Es
30 advertencia? continuo por el taller
2. El cumplimiento con los requerimientos?
 9.10.1. ¿Han sido identificadas las necesidades
Tabla de necesdades de epps de
31 del equipo de protección personal para la
acuerdo al estándar.
organización?

9.10.2. ¿Busca la organización reducir la

% de referencia a los controles de
dependencia del equipo de protección personal
32 como medio principal para controlar los riesgos
ingenieria aplicados al los del epps. (de
acuerdo a la jerarquia de controles)
ocupacionales?

9.10.3. ¿Existe una provisión para la inclusión del

Pruebas del epp (con sus formularios y
33 empleado en la identificación de las necesidades
respuesta ) al personal idóneo.
del equipo de protección personal?

9.10.4. ¿Han sido definidos los estándares para

los Equipos de Protección Personal - EPP - por
escrito para lo siguiente: Estandar del proceso 9- (Difusion de
34 1. Empleados? estandar de epps)
2. Contratistas?
3. Visitantes?

9.10.5. ¿Está disponible el equipo de protección Almacen de epp en la unidad (Almacen

35 personal para los empleados según lo apropiado? y reposiciones automaticas de epps)

9.10.6. ¿Hay instalaciones adecuadas para el

equipo de protección personal para: Almacen de logisticia y lockers de cada
36 1. Almacenamiento? área. Evidencia en campo
2. Limpieza?

9.10
Sobrelentes / lentes de seguridad con
9.10.7. ¿Existe un sistema que asegure que los
medida (registrar en kardex) /tallas de
empleados que requieran ajustes apropiados del
37 equipo de protección personal, reciban esta
guantes de respiradores (registro de
tallas) - Implementacion del fit test . Y
atención especial?
ear fit

9.10.8. ¿Incluye el sistema de EPP lo siguiente:

1. La instrucción de la necesidad y uso del equipo
Registro de capacitacion de
de protección personal?
epps.Kardex y la inspeccion puntual de
38 2. La instrucción de limpieza y mantenimiento del
epps/procedimiento de uso y
equipo de protección personal?
mantenimiento de epps
3. Los registros de instrucción para ser
conservados?

9.10.9. ¿Es hecho un análisis del uso del equipo

39 de protección personal?
Cuadro del uso de epps por área
 9.10.10. ¿Hay un sistema para registrar la
limpieza , el reemplazo de partes, las exposiciones
40 acumulativas del equipo de protección personal
Inspecion puntual de epps
especializado?

9.10.11. ¿Se les pide a los empleados devolver el Evaluacion en campo - registro de
41 equipo de protección personal usado o dañado difusion a logistica de contraentrega de
para recibir uno nuevo? epps

9.10.12. ¿Evalúa la organización el cumplimiento

del equipo de protección personal a través de:
42 1. Inspecciones de Condiciones Generales?
Inspeccion planeada/CPI
2. Observaciones de Comportamiento?

Avance por área y E.C

PUNTAJE % Avance

135

90

45

30

30

15

30

15
20

135

90

45

30

20

20

15

18
10

10

10

20

10

20

10
24

15

15

15

15

10
60

45

30

45

45

30

30

45

15
15

30

30

#REF!
 9.1. CONTROLES DE PELIGRO EN
Sub
ACTIVI
ITEM PROCES ¿QUÉ? SUSTENTO - COMO
DADES
O

¿Son apropiadamente
almacenados los
materiales peligrosos y
debidamente
etiquetados para Procedimiento de almacenamiento y
9 9.1 9.1.9. asegurar el rotulacion de productos quimicos -
cumplimiento con la Validado en campo
legislación aplicables,
los códigos y
estándares de la
industria?
9.1. CONTROLES DE PELIGRO EN SALUD

PUNTAJE

Todo material peligroso deberá estar inventariado en el Listado de materiales

peligrosos COF-DGG09-01, en el cual se especificará sus peligros y riesgos
25% Se identificaron todos los materiales
definidos en su hoja MSDS/ FDS incluyendo los requisitos de la NFPA 704.
peligrosos.
El almacenamiento de los materiales peligrosos deberá cumplir las regulaciones
25% Se reconocieron las regulaciones
de cada país y/o lo definido en su Hoja MSDS/ FDS. Todos éstos materiales
aplicables, los códigos y estándares de la
deberán estar los envases originales y en los autorizados por la unidad.
Las Hojas MSDS/ FDS deberán ser redactadas en castellano y estarán en el área
industria. 20
25% Etiquetado y almacenamiento en
donde se manipula, en el Almacén, en Seguridad, Medio Ambiente y en el
cumplimiento.
Servicio Médico.
25% Se revisa la efectividad de los
Mensualmente con las Inspecciones de Condiciones Generales se verificará el
acuerdos.
correcto almacenaje, rotulación y MSDS/ FDS de los materiales peligrosos,
incluyendo las aéreas en donde se utilizan.
% Avance
 9.2. CONTROLES DE PELIGRO EN SEGURID
Sub
ACTIVI
ITEM PROCES ¿QUÉ? SUSTENTO - COMO
DADES
O

¿Existe algún requerimiento

para que los empleados
13 9.2 9.2.4. realicen evaluaciones de IPERC-Continuo
riesgo antes de iniciar su
tarea?
ONTROLES DE PELIGRO EN SEGURIDAD INDUSTRIAL
SUSTENTO - COMO
En las Unidades de Perú se utilizará el IPERC Continuo al
inicio de toda tarea y es responsabilidad del colaborador la
Identificación de Peligros, evaluación de riesgos de
seguridad y salud; y determinarán las medidas de control
tomando como referencia el IPERC Base.
PUNTAJE
Evaluaciones de riesgos personales es un simple efectivo
proceso de control. Algunas herramientas son: Empezar-
para, pensar, actuar y revisar.
La necesidad para que todos los empleados utilicen una
evaluación de riesgo personal antes de iniciar su labor
debe ser regularmente reforzada a través de apropiados
canales de comunicación.
E % Avance

30
 9.7. REGLAS
Sub ACTIVI
ITEM ¿QUÉ? SUSTENTO - COMO
PROCESO DADES
¿Existe un sistema para revisar
las reglas:
Corporativo de la insclusion de
22 9.7 9.7.9. 1. Siguiendo los cambios o
la regla de oro N° 12
eventos significativos?
2. Por lo menos anualmente?
 9.7. REGLAS
PUNTAJE

Los sistemas/procedimientos detallados son necesarios para

Estas Reglas de Oro se revisarán por la Gerencia Corporativa de demostrar el cumplimiento
Seguridad anualmente o cuando existan lecciones aprendidas de 1. Por ejemplo después de un accidente o cambio en las
algún evento. instalaciones, procesos o equipos.
 % Avance

10
 9.8. PERMIS
Sub
ACTIVI
ITEM PROCES ¿QUÉ? SUSTENTO - COMO
DADES
O

¿Evalúa la organización la eficacia del

27 9.8 9.8.5. sistema de permisos de trabajo?
CPI mensual
 9.8. PERMISOS DE TRABAJO

CPI
 PUNTAJE % Avance

25% Todos los registros de monitoreo y las acciones resultantes son revisadas
regularmente.
25% Las lecciones aprendidas de los eventos que involucran permisos son
inmediatamente/regularmente revisadas. 15
25% El sistema de permisos regularmente es comparado con otros controles
para evaluar la inclusión/exclusión de las actividades de permiso.
25% El sistema regularmente es revisado para mejoramiento continuo.
 9.9. CARTELES Y SEÑALES DE ADV
ACTIVI
ITEM Sub PROCESO ¿QUÉ? SUSTENTO - COMO
DADES

¿Hay un sistema para revisar y

mantener:
Formato de requerimiento de
1. Los requerimientos para las
30 9.9 9.9.3. señales de aviso y advertencia?
letreros/Es continuo por el
taller
2. El cumplimiento con los
requerimientos?
CARTELES Y SEÑALES DE ADVERTENCIA
SUSTENTO - COMO PUNTAJE

Todos los carteles y señales de advertencia,

se verificarán en las inspecciones planeadas
de cada área, siendo observadas aquellas que
no cumplan con la legislación, se encuentren Se requieren revisiones cuando los estándares (legislación) cambian
deteriorados o mal ubicados. También se y a un programa definido. 10
verificará si son todas las señales que
correspondan. El líder del área es el
responsable de su cumplimiento.
% Avance
 9.10. EQUIPO DE PROTECCIÓN PE
Sub
ACTIVI
ITEM PROCES ¿QUÉ? SUSTENTO - COMO
DADES
O

¿Existe una provisión para la inclusión

Pruebas del epp (con sus
del empleado en la identificación de las
33 9.10.3. necesidades del equipo de protección
formularios y respuesta ) al
personal idóneo.
personal?

¿Han sido definidos los estándares para

los Equipos de Protección Personal -
EPP - por escrito para lo siguiente: Estandar del proceso 9-
34 9.10.4. 1. Empleados? (Difusion de estandar de epps)
2. Contratistas?
3. Visitantes?

¿Está disponible el equipo de Almacen de epp en la unidad

35 9.10.5. protección personal para los (Almacen y reposiciones
empleados según lo apropiado? automaticas de epps)

¿Hay instalaciones adecuadas para el

Almacen de logisticia y
equipo de protección personal para:
36 9.10.6. 1. Almacenamiento?
lockers de cada área.
Evidencia en campo
2. Limpieza?

Sobrelentes / lentes de
¿Existe un sistema que asegure que los seguridad con medida
empleados que requieran ajustes (registrar en kardex) /tallas de
37 9.10 9.10.7. apropiados del equipo de protección guantes de respiradores
personal, reciban esta atención (registro de tallas) -
especial? Implementacion del fit test .
Y ear fit
 ¿Incluye el sistema de EPP lo
siguiente:
1. La instrucción de la necesidad y uso Registro de capacitacion de
del equipo de protección personal? epps.Kardex y la inspeccion
38 9.10.8. 2. La instrucción de limpieza y puntual de epps/procedimiento
mantenimiento del equipo de de uso y mantenimiento de
protección personal? epps
3. Los registros de instrucción para ser
conservados?

¿Es hecho un análisis del uso del Cuadro del uso de epps por
39 9.10.9. equipo de protección personal? área

¿Hay un sistema para registrar la

limpieza , el reemplazo de partes, las
40 9.10.10. exposiciones acumulativas del equipo
Inspecion puntual de epps
de protección personal especializado?

¿Se les pide a los empleados devolver Evaluacion en campo - registro

41 9.10.11. el equipo de protección personal usado de difusion a logistica de
o dañado para recibir uno nuevo? contraentrega de epps

¿Evalúa la organización el
cumplimiento del equipo de protección
personal a través de:
42 9.10.12. 1. Inspecciones de Condiciones
Inspeccion planeada/CPI
Generales?
2. Observaciones de Comportamiento?
EQUIPO DE PROTECCIÓN PERSONAL
PUNTAJE

En HOC se realizan encuestas y pruebas para

mejorar el confort de los EPP´s.
Las encuestas se realizarán cada dos años o cada
vez que sea solicitado por los colaboradores; las
pruebas se realizarán cada vez que se tenga la
necesidad de ingreso de un nuevo EPP.
Los empleados serán consultados a través de encuestas o en
reuniones de grupo, etc., y también serán involucrados en las
30
pruebas de EPP.

Las descripciones técnicas de todo el equipo necesario

En HOC se cuenta con un Estándar de Equipo de
estarán
Protección Personal el cual
disponibles. Los contratistas normalmente suministran sus
define los lineamientos y pautas de uso
propios
de los mismos; este estándar 45
equipos similares a los estándares. Se proporcionan
aplica para los todos los colaboradores incluyendo
apropiados EPP a los visitantes para satisfacer las
Empresas Contratistas, visitantes y colaboradores
necesidades de la visita.
eventuales.

25% La provisión /reposición de EPP está disponible

inmediatamente según se requiera en TODO momento.
25% No solo está disponible para aquellos que requieren
Las necesidades de EPP sendeterminarán de la
llevar a
siguiente manera:
cabo tareas, sino también para otros que puedan ser
La provisión/reposición de todo EPP´s es inmediata
afectados por las tareas que se están llevando a cabo.
para todos los colaboradores, debiendo entregarse
25% Está disponible para condiciones anormales como por 45
el EPP que se retira de servicio. Cada área es
ejemplo protección de oídos para fugas de vapor o cajas de
responsable de la gestión de asignación y cambio
cambios ruidosos.
del EPP. Se aseguran coberturas mensuales
25% Se llevan a cabo revisiones regulares de disponibilidad
considerando el consumo de los 3 últimos meses.
de
EPP.

Los EPP suministrados se guardarán en una área personal

El uso de EPP, su correcto almacenamiento y
apropiada tales como casilleros. Se requerirán instalaciones
mantenimiento será verificado en las inspecciones,
de limpieza 30
así mismo en las Observaciones Planeadas de Tarea
especiales para algunos tipos de EPP.
y en las evaluaciones de los CPI.

Se deberá atender necesidades específicas de

ajustes de EPP para los
colaboradores que así lo requieran. Todas las Esto incluirá por ejemplo respiradores no desechables y
personas que usan lentes con prescripción médica protección de ojos según prescripción. 30
deberán tener los mismos en gafas de seguridad de
acuerdo a la medida prescrita; las visitas que usen
lentes con prescripción deberán portar sobre lentes.
Capacitación e instrucción para el uso, Es requerida evidencia formal de instrucción. 45
mantenimiento y almacenamiento del EPP. Cada
Supervisor de área es el responsable de las
capacitaciones/instrucciones sobre el uso y/o
mantenimiento de EPP, así como de conservar los
registros y entregar una copia a RRHH.

El análisis incluye índices de uso en general, uso individual

y costos relacionados. 15

Este incluye por ejemplo aparatos respiratorios y

respiradores,
Cada área llevará el control de la cantidad de EPP 15
arneses de seguridad y trajes para manejo de químicos.
por devolución o por daño. Para registrar la entrega
del EPP cada área debe llevar un control
utilizando la Tarjeta de Control de Implementos
(Kardex), de todo el personal que labora en el área.
Al momento de recibir los EPP´s nuevos, los
trabajadores deberán devolver los EPP´s usados Los artículos a ser incluídos en esta categoría serán
para ser desechados siguiendo los procedimientos claramente
de Higiene y Medio Ambiente. 30
especificados.

Cada supervisor de área es el responsable de

controlar el cumplimiento del uso de los EPP de su
personal e informar sus indicadores al área de Todos los EPPs son evaluados y los datos de su regular
seguridad, usando el formato de las inspecciones cumplimiento son calculados de la información obtenida. 30
planeadas mensuales e inopinadas de los
superintendentes /
jefes de área incluirán la inspección de EPP.
% Avance
Tabla de resultado por proceso 9

Sub Resultado
procesos actual
9.1. 410
9.2. 300
9.7. 133
9.8. 84
9.9. 40
9.10. 420
TOTAL 1387