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MAPA DE RIESGO

MAPA DE RIESGO

MAPA DE RIESGO INSTITUCIONAL
N° del  PONDERACION DE  OPCIONES DE  OPCIONES DE 
N° RIESGOS POSIBILIDAD IMPACTO EVALUACIÓN CONTROLES EXISTENTES ACCIONES INDICADOR
Control LOS CONTROLES MANEJO SUGERIDAS MANEJO

1 Estudiar las normas.
Socializando la norma con el 
Incumplir las normas legales e  Conocer las vigencias para  REDUCIR, TRANSFERIR  equipo de trabajo y cumpliendo 
1 1 BAJA 20 ALTO MODERADO ‐ 20 2 2 Reducir Sin Implementar
institucionales. evitar sanciones. EL RIESGO los requisitos de ley para el 
funcionamiento 
Cumplir los requisitos de 
3
funcionalidad del medio.

Seguimiento y evaluación a 
Establecimiento de una agenda 
1 la ejecución de los proyectos  Reducir Sin Implementar
estratégica para el plan de acción
del plan de acción

Capacitación y asesoria en la 
formulación y gestión de  Establecimiento de una agenda 
2 proyectos a coordinadores  Reducir estratégica para el plan de  Sin Implementar
de proyectos y planes de  desarrollo y el plan de gobierno
accion sectoriales
Baja ejecución de los Planes de 
REDUCIR, EVITAR, 
2 Desarrollo, Gobierno, Acción y  2 MEDIA 20 ALTO IMPORTANTE ‐ 40 1
TRANSFERIR EL RIESGO
Sectoriales Gestión del Consejo de 
3
Planeación
Capacitación en la gestión de 
Reducir En Ejecución
Informe de evaluación  planes y proyectos sectoriales
4
técnica de los planes 

Asesoría en la elaboración de 
Establecimiento de una agenda 
Informes de evaluación 
5 Reducir estratégica por cada plan de  En Ejecución
técnica de planes de
técnica de planes de 
desarrollo sectorial
desarrollo sectorial.

Elaborar las publicaciones 
1
antes de las fechas.

Disminuir los indicadores y  Estipular tiempo de revisión y 
REDUCIR, EVITAR, 
3 publicar información  2 MEDIA 20 ALTO IMPORTANTE ‐ 40 Presionar la revisión y  2 Evitar entrega de los impresos y  Sin Implementar
2 TRANSFERIR EL RIESGO
desactualizada. entrega de los impresos. publicaciones.

Acudir a la disposición de los 
3
proveedores.

Publicar avisos en 
1
policromía.

Construir una base de datos del 
No tener preferencia de 
Enviar información  público objetivo para enviar 
públicos nacionales e  2 REDUCIR, TRANSFERIR 
4 1 BAJA 20 ALTO MODERADO ‐ 20 interactiva por internet. 2 Reducir información interactiva por  Sin Implementar
internacionales al momento de  EL RIESGO
internet e implementar 
realizar publicaciones.
estrategias de acercamiento.
Implementar otras 
3
estrategias de promoción.
MAPA DE RIESGO

No usar los medios de la 
1 Universidad para política 
externa.
Utilizar los medios de  No usar los medios institucionales 
REDUCIR, TRANSFERIR 
5 comunicación como elemento  1 BAJA 20 ALTO MODERADO ‐ 20 1 Evitar para discusiones políticas  Sin Implementar
2 0 EL RIESGO
combativo o de defensa  externas.

3 0

Mantener el rubro de 
1
promoción y divulgación.
Manteniendo el rubro de 
No promocionar a la  Mantener el Grupo de  REDUCIR, TRANSFERIR  promoción y divulgación de la 
6 1 BAJA 20 ALTO MODERADO ‐ 20 2 1 Reducir Sin Implementar
Universidad del Magdalena. Promoción y RRPP EL RIESGO Universidad del Magdalena y el 
Grupo de Promoción y RRPP.

Usar multiplicidad de 
3
estrategias de promoción.

En el procedimiento de 
movilidad existe persona 
1
responsable de acompañar 
Incumplimiento de los  estos procesos y divulgarlos Gestionar mayor número de 
indicadores de movilidad  REDUCIR, EVITAR,  programas de movilidad y realizar 
7 2 MEDIA 10 MEDIO MODERADO ‐ 20 1 Reducir Sin Implementar
estudiantil y docente en la  TRANSFERIR EL RIESGO una mayor socialización y 
Universidad 2 0 promoción de estos.

3 0

Mediante el monitoreo del 
M di l i d l
plan de acción y el plan 
Fijar en le presupuesto 
sectorial de 
Establecimiento de  pocos  1 contrapartidas para proyectos de 
internacionalización se fijan 
convenios de coperación para  REDUCIR, EVITAR,  cooperación internacional de 
8 2 MEDIA 10 MEDIO MODERADO ‐ 20 las metas y se hace una  1 Reducir Sin Implementar
facilitar los procesos de  TRANSFERIR EL RIESGO financiación conjunta, y de esta 
evaluación del mismo
internacionalización. forma facilitar la gestión y el 
establecimiento de los mismos.

2 0

3 0

Dentro del procedimiento 
para la gestión y suscripción 
de convenios existe una 
1
Los convenios gestionados no  actividad denominada 
son pertinentes o no estan  evaluación de pertinencia y  REDUCIR, TRANSFERIR  Aplicar el control establecido para 
9 1 BAJA 10 MEDIO TOLERABLE ‐ 10 2 Evitar Sin Implementar
alineados con las politicas de la  competencia. EL RIESGO el riesgo
institución.

2 0

3 0
MAPA DE RIESGO

Seguimiento a los 
1
indicadores del SUE

Incumplimiento en el logro de  Asesoría a las dependencias  REDUCIR, TRANSFERIR  Seguimiento a los indicadores del 


10 1 BAJA 20 ALTO MODERADO ‐ 20 2 Reducir Sin Implementar
los indicadores del SUE 2 en la constucción de los  EL RIESGO SUE
indicadores

3 0

Validación de la información 
1
en la base de datos

Sistema de migración de datos de 
Reducir los sistemas de información de la  Sin implementar
Revisión de las plantillas  Universidad hacia el SNIES local
antes de cargar al sistema 
Incumplimiento en el reporte  2
por parte de los trabajadores  REDUCIR, EVITAR, 
11 de la información al SNIES y al  2 MEDIA 10 MEDIO MODERADO ‐ 20 de la oficina 1
TRANSFERIR EL RIESGO
SPADIES

Revisión de la infomación 
luego de reportes al SNIES y 
3 Reducir seguimiento a los controles Sin Implementar
que la información fue 
accesada por el MEN

Revision permanente de la 
1 Realizar inducción y reinducción 
pagina web del DAFP
sobre las acciones y 
R
REDUCIR, TRANSFERIR 
UCIR, TRANSF RIR responsabilidades
responsabilidades del personal de 
del personal de
12 EEvaluación inadecuada del SCI
l ió i d d d l SCI 1 BAJA 20 ALTO MODERADO ‐ 20
MODERADO 20 2 R d i
Reducir EEn Ejecución
Ej ió
EL RIESGO la oficina y sobre los 
2 0
procedimientos establecidos para 
el mismo
3 0

Revision periodica de estado 
1
de avance del plan Estimular el compromiso y realizar 
Incumplimiento del Plan anual  Pasar para la siguiente  REDUCIR, EVITAR,  capacitaciones que conyeven a 
13 2 MEDIA 20 ALTO IMPORTANTE ‐ 40 2 Reducir En Ejecución
de Auditoria 2 vigencia auditorias que no  TRANSFERIR EL RIESGO reforzar el autocontrol y trabajo 
fueron llevadas a cabo en equipo
3 0

A través del contrato de 
asesoría se obliga a la 
1
existencia de un manual de 
calidad
No exista un Manual de 
REDUCIR, TRANSFERIR  Llevar a cabo Revisiones y 
14 Calidad que Cumpla con los  1 BAJA 20 ALTO MODERADO ‐ 20 1 Reducir Ejecutado
El manual de calidad es  EL RIESGO Actualizaciones
requisitos
2 controlado como tipo de 
documento dentro del SGC

3 0
MAPA DE RIESGO

Revisiones periódicas y 
1 control de cambios que 
afecten el SGI
No exista politica de calidad, ni 
Actualización del cambio que 
15 objetivos de calidad acorde  1 BAJA 5 BAJO ACEPTABLE ‐ 5 1 ASUMIR EL RIESGO Asumir Ejecutado
afecte al SGI
con los requisitos 2 0

3 0

A través del contrato de 
asesoría se obliga a la 
1
existencia de un manual de 
calidad
No se encuentren identificados  REDUCIR, EVITAR, 
16 2 MEDIA 20 ALTO IMPORTANTE ‐ 40 1 Reducir Revisiones y actualizaciones En Ejecución
los procesos y su iteraccion TRANSFERIR EL RIESGO
2 Revisión y ajustes del diseño

3 0

A través del contrato de 
asesoría se obliga a la 
1
existencia de un manual de 
calidad
No se encuentren 
REDUCIR, TRANSFERIR 
17 documentados los procesos  1 BAJA 20 ALTO MODERADO ‐ 20 1 Reducir Control de documentos En Ejecución
Se controlan a través del  EL RIESGO
exigidos
2 procedimiento para el 
control de documentos

3 0

A través del contrato de 
At é d l t t d
asesoría se obliga a la 
1
existencia de un manual de 
calidad
Que no se determinen y 
REDUCIR, EVITAR,  Evitar Seguimiento a los procesos En Ejecución
18 cumplan los requisitos de los  2 MEDIA 20 ALTO IMPORTANTE ‐ 40 1
TRANSFERIR EL RIESGO
usuarios
Se controlan a través del 
2 procedimiento para el 
control de documentos

3 0 Reducir Auditorias Internas En Ejecución

1 no existe control
Estructura orgánica  REDUCIR, EVITAR,  Evaluación periódica de la 
19 2 MEDIA 10 MEDIO MODERADO ‐ 20 2 0 4 Reducir En ejecución
inadecuada. TRANSFERIR EL RIESGO estructura orgánica
3 0

1 Termino de la convocatoria

No se seleccione la persona  REDUCIR, EVITAR, 
20 2 MEDIA 10 MEDIO MODERADO ‐ 20 Las Pruebas de conocimiento 2 Reducir seguimiento a los controles Sin Implementar
idonea para el cargo 2 TRANSFERIR EL RIESGO

3 La entrevista
MAPA DE RIESGO

Revision de los formatos de 
1
las pruebas

Las pruebas especificas de 
selección no revelen o evaluen  REDUCIR, EVITAR, 
21 2 MEDIA 20 ALTO IMPORTANTE ‐ 40 1 Reducir seguimiento a los controles Sin Implementar
las competencias reales del  Actualizar o cambiar el  TRANSFERIR EL RIESGO
2
aspirante para el cargo conido de los examenes

3 0

1 no existe control 

La no induccion al  nuevo 
REDUCIR, EVITAR,  Implementar la inducción y 
22 funcionario a la institucion y al  2 MEDIA 10 MEDIO MODERADO ‐ 20 2 0 4 Reducir Sin Implementar
TRANSFERIR EL RIESGO reinduccion
cargo

3 0

Mayor gestión y seguimiento 
a las actividades 
1 encaminadas al 
cumplimiento de los 
objetivos

Incumplimiento en el 
calendario academico  Apoyo en la gestión por  REDUCIR, TRANSFERIR  Implementación en los controles 
23 1 BAJA 20 ALTO MODERADO ‐ 20 2 Reducir Sin Implementar
establecido para cada periodo  parte de todas las personas  EL RIESGO establecidos
2
academico  involucradas para el logro de 
los objetivos

Autoevaluación de las 
3 actividades adelantadas y 
proyectadas

Mantener un registro 
1 actualizado de las solicitudes 
realizadas para este fin

Información erronea en los  Rediseñar los mecanismos 
registros de cancelación de  Evitar utilizados durante este 
semestres y asignaturas para  Seguimiento constante en la  REDUCIR, EVITAR,  procedimiento
24 2 MEDIA 20 ALTO IMPORTANTE ‐ 40 1 Sin Implementar
todas las modalidades de  ejecución de las actividades  TRANSFERIR EL RIESGO
estudios en la Universidad del  2 necesarias para la 
Magdalena cancelación de semestre y 
asignaturas

Implementación de los controles 
3 0 Evitar
establecidos
MAPA DE RIESGO

Programación y gestión 
1 anticipada para la realización 
de las practicas academicas

Interrupción o inconvenientes 
en la realización de las  REDUCIR, TRANSFERIR  Implementación en los controles 
25 1 BAJA 20 ALTO MODERADO ‐ 20 1 Reducir Sin Implementar
actividades de practicas  Seguimiento constante en la  EL RIESGO establecidos
académicas ejecución de las actividades 
2 administrativas para la 
realización de practicas 
académicas

3 0

Seguimiento y control en el 
Desactualizacion de los 
1 desarrollo de este 
contenidos curriculares de los  REDUCIR, TRANSFERIR  Implementacion de los controles 
26 1 BAJA 20 ALTO MODERADO ‐ 20 procedimiento 2 Reducir Sin Implementar
programas académicos de la  EL RIESGO identificados 
Universidad
2 0
3 0

Seguimiento y control 
Realizar actividades de 
No se lleve a cabo la  1 durante el proceso de 
REDUCIR, TRANSFERIR  capacitación o de estudio a las 
27 evaluación docente de manera  1 BAJA 20 ALTO MODERADO ‐ 20 evaluación 4 Reducir Sin Implementar
EL RIESGO normatividades que se tienen en 
adecuada
cuenta en este procedimiento
2 0
3 0

En el documento establece 
todo los parametros 
1 necesarios para llevar a cabo 
la evaluación de desempeño 
docente
Realizar actividades de 
Deficiencia en la evaluación de  REDUCIR, TRANSFERIR  capacitación o de estudio a las 
28 1 BAJA 20 ALTO MODERADO ‐ 20 1 Reducir Sin Implementar
desempeño docente EL RIESGO normatividades que se tienen en 
En el documento establece el  cuenta en este procedimiento
marco legal que describe los 
2
criterios para este tipo de 
valuación

3 0

Seguimiento y gestión a la 
realización de las actividades 
1 correspondientes para el 
cumplimiento de los 
Disminución en la calidad de  objetivos REDUCIR, TRANSFERIR  Implementación de los controles 
29 1 BAJA 20 ALTO MODERADO ‐ 20 1 Reducir Sin Implementar
los programas nuevos. EL RIESGO identificados

2 0

3 0
MAPA DE RIESGO

Seguimiento a las solicitudes 
hechas al Ministerio a través 
1
las plataformas que 
establece para este fin

Condicionamiento y/o  Aplicar las correciones 
negación de un registro  recomendadas por el MEN 
2 REDUCIR, EVITAR,  Seguimiento y rediseño en la 
30 calificado para un programa  2 MEDIA 20 ALTO IMPORTANTE ‐ 40 para obtener el registro  1 Evitar Sin Implementar
TRANSFERIR EL RIESGO realizacion de los procedimientos
académico de la Universidad  calificado correspondiente
del Magdalena

Reformulación académica 
para volver a presentar el 
3
programa academico dentro 
del tiempo establecido

Mayor gestión y seguimiento 
a las actividades 
1 encaminadas al 
cumplimiento de los 
objetivos

Incumplimiento en los  Apoyo en la gestión por 
REDUCIR, TRANSFERIR  Implementación de los control 
31 objetivos establecidos para el  1 BAJA 20 ALTO MODERADO ‐ 20 parte de todas las personas  1 Reducir Sin Implementar
2 EL RIESGO identificados
desarrollo de la planta docente involucradas para el logro de 
los objetivos
j

Autoevaluación de las 
3 actividades adelantadas y 
proyectadas

Divulgación de la 
información en todos los 
medios de comunicación de 
1
la Universidad y programar 
No cumplir con las metas de  las capacitaciones con 
los Investigadores capacitados  tiempo
REDUCIR, TRANSFERIR  Documentar y Aplicar el control 
32 en los diferentes procesos y  1 BAJA 10 MEDIO TOLERABLE ‐ 10 2 Reducir Sin Implementar
EL RIESGO establecido para el riesgo 
herramientas para formulación 
de proyectos de Investigacion.

2 0

3 0
MAPA DE RIESGO

Divulgación de la 
Que los cursos que estan  1 información en todos los 
dirigidos al fortalecimiento y  medios de comunicación de 
formación de los  l U i id d
Investigadores vinculados a los  REDUCIR, TRANSFERIR  Ofertar Cursos con mayor impacto 
33 1 BAJA 10 MEDIO TOLERABLE ‐ 10 2 0 3 Reducir Sin Implementar
Grupos de Investigación, sean  EL RIESGO para los investigadores
abiertos y no se cumpla con el 
cupo estimado o no se lleven a 
cabo    3 0

Verificar si los proyectos 
presentados cumplen los 
1 términos de referencia y si 
cumple pasan a la fase de 
Que el proyecto no cumpla con  evaluación REDUCIR, EVITAR,  Aplicar el control establecido para 
34 los terminos de referencia de  3 ALTA 10 MEDIO IMPORTANTE ‐ 30 3 Reducir Sin Implementar
TRANSFERIR EL RIESGO este riesgo
la convocatoria

2 0

3 0

No existe control para este 
1
riesgo

REDUCIR, EVITAR, 
35 Cancelación del proyecto 2 MEDIA 10 MEDIO MODERADO ‐ 20 2 0 4 Reducir mayor seguimiento al proyecto Sin Implementar
TRANSFERIR EL RIESGO

3 0

1 Convocatoria para autores
Falta de material interno para 
publicar. Baja calidad  REDUCIR, EVITAR,  Aplicar el control establecido para 
36 3 ALTA 10 MEDIO IMPORTANTE ‐ 30 2 0 3 Reducir En Ejecucion
intelectual de las
intelectual de las  TRANSFERIR EL RIESGO
TRANSFERIR EL RIESGO el riesgo
el riesgo
publicaciones.
3 0

Seguimiento del Eje de 
1 Investigación en cada 
Programa Académico
No cumplimiento de los 
REDUCIR, EVITAR,  Aplicar el control establecido para 
37 objetivos del Eje de  2 MEDIA 20 ALTO IMPORTANTE ‐ 40 1 Reducir En Ejecución
TRANSFERIR EL RIESGO este riesgo
Investigación en el Pregrado 2 0

3 0

Orientación a tutores y 
1
aplicantes
Que no seleccionen ningún 
aspirante de la Universidad del 
Magdalena en la Convocatoria  REDUCIR, EVITAR,  Aplicar el control establecido 
38 2 MEDIA 20 ALTO IMPORTANTE ‐ 40 2 Reducir En Ejecución
Nacional Jovenes  Apoyo enla obtebción de los  TRANSFERIR EL RIESGO eficientemente para este riesgo
Investigadores e Innovadores  2
soportes Institucionales
de COLCIENCIAS

3 0
MAPA DE RIESGO

Formulaciòn del plan 
1
sectorial de extension
No  desarrollo de  las  Formulando correctamente el 
REDUCIR, TRANSFERIR 
39 estrategias planteadas en el  1 BAJA 20 ALTO MODERADO ‐ 20 1 Reducir Plan Sectorial, con metas a corto  En Ejecución
EL RIESGO
plan sectorial de extension 2 Inclusion en el Plan Sectorial plazo que puedan ser verificadas

3 0

No gestionar oportunamente 
Por revisión periódica de las 
los proyectos generadores de  1
paginas web institucionales 
recursos de indole  REDUCIR, EVITAR,  no informa claramente (vice 
40 gubernamental, no  2 MEDIA 20 ALTO IMPORTANTE ‐ 40 1 Reducir En Ejecución
Por revision e informacion de  TRANSFERIR EL RIESGO extension)
gubernamental y privado; a   2
lo publicado en prensa
nivel local, regional, nacional e  3 0
internacional

Por el numero de oficios 
recibidos y el numero de 
Riesgo de cumplimiento: No  oficios contestados ya sea 
intervenir de manera oportuna  1
con respuestas positivas o de  Realizando seguimiento a las 
al entorno según las  negacion a las solicitudes  comunicaciones externas 
solicitudes hechas por las  hechas REDUCIR, EVITAR, 
41 2 MEDIA 10 MEDIO MODERADO ‐ 20 1 Reducir recibidas, cuyo contenido sean  En Ejecución
comunidades, por los gremios,  TRANSFERIR EL RIESGO
solicitudes de intervención del 
y por los entes 
entorno.
gubernamentales y no 
gubernamentales
2 0

3 0

1 Reglamento Estudiantil Elaboración de Instructivos claros, 
Admitir a una persona que no 
Admitir a una persona que no con todo el marco legal de la
con todo el marco legal de la 
haya cumplido con los  Institución con respecto a la 
requisitos necesarios para el  Instructivo para la inscripción  REDUCIR, TRANSFERIR  admisión de estudiantes y que 
42 1 BAJA 20 ALTO MODERADO ‐ 20 2 1 Reducir En Ejecución
Ingreso a la Universidad en las  de nuevos estudiantes EL RIESGO ilustren con detalle los pasos a 
diferentes modalidades que se  seguir para llevar a cabo un 
ofrecen. Otros Acuerdos Superiores  proceso de inscripción sin 
3 inconvenientes.
existentes

Auditorías al registro 
1
financiero
Automatización del proceso de 
Reducir En Ejecución
asignación de exoneraciones.
Revisión de las 
2
exoneraciones a aplicar
REDUCIR, EVITAR, 
43 Exoneraciones mal aplicadas. 2 MEDIA 20 ALTO IMPORTANTE ‐ 40 1
TRANSFERIR EL RIESGO

Comunicación oportuna a 
Aplicación de controles a todas las 
3 quienes hayan sido  Evitar En Ejecución
exoneraciones aplicadas.
afectados por el riesgo
MAPA DE RIESGO

Agregar controles y ventanas 
de verificación y 
1 Capacitación a los docentes en 
confirmación al sistema de 
información cuanto a la utilización del 
Reducir Sin Implementar
aplicativo Web para el ingreso de 
notas. 
REDUCIR, TRANSFERIR 
44 Digitación erronea de notas. 1 BAJA 20 ALTO MODERADO ‐ 20 2
Capacitación oportuna a  EL RIESGO
2
nuevos docentes

Generación de formatos de  Disposición de recursos de 
3 notas extemporáneas para  Reducir verificación para el docente  Sin Implementar
corrección de notas dentro del aplicativo Web.

Revisión de las acciones 
realizadas por el sistema de  Estandarización de los procesos 
1 información al cambiar a un  Reducir de homologación por parte de las  Sin Implementar
estudiante de plan de  Direcciones de Programa.
estudios
Fallos en la realización de 
REDUCIR, TRANSFERIR 
45 homologación de materias a  1 BAJA 10 MEDIO TOLERABLE ‐ 10 2
EL RIESGO
un estudiante.
Revisión y validación de la  Normalización de la información 
2
digitación de notas contenida en la base de datos del 
Reducir sistema de información, sobre  Sin Implementar
todo en los planes de estudio 
3 0 vigentes para cada programa.

Los reembolsos no deberían 
Revisión de las 
1 Reducir presentarse, salvo en casos de  En Ejecución
exoneraciones a aplicar
cancelación de cursos
cancelación de cursos. 
Errores en la relación de 
reembolsos a los estudiantes  Verificación de la  REDUCIR, TRANSFERIR  Automatizando los procesos de 
46 tramitados por la División de  1 BAJA 20 ALTO MODERADO ‐ 20 2 información física y la que se  2
EL RIESGO asignación de exoneraciones, se 
Admisiones, Registro y Control  encuentra en el sistema puede lograr la disminución de 
Académico Reducir En Ejecución
solicitudes, debido a que no habrá 
inconformidades por parte del 
3 0 usuario.

Controles en la expedición de paz 
Verificar la validez de los 
y salvos por parte de las otras 
1 soportes presentados a la  Reducir En Ejecución
dependencias (solo recibir 
División
solicitudes personales).

Errores en la cancelación de  Comunicación con el  REDUCIR, EVITAR, 


47 2 MEDIA 10 MEDIO MODERADO ‐ 20 2 estudiante que solicita la  2
cursos de un estudiante TRANSFERIR EL RIESGO
cancelación
Constatar con el estudiante la 
Reducir realización de la cancelación de  En Ejecución
sus cursos.
Publicación de estudiantes 
3 que han solicitado 
cancelación de sus cursos
MAPA DE RIESGO

Solicitud de reservas de salas 
y control de ocupación 
1
mediante el formato BI‐FO3‐
F01; BI‐FO3‐F02 

Inconformidad del usuario por 
Seguir aplicando y evaluando la 
48 el no préstamo de equipos y  1 BAJA 5 BAJO ACEPTABLE ‐ 5 Confirmación del  préstamo  1 ASUMIR EL RIESGO Asumir En Ejecución
efectividad de los controles
espacios fisicos 2 de la sala mediante el 
formato BI‐P03‐F03

Evaluación del servicio 
3 prestado mediante el 
formato BI‐P03‐F05

1 Verificación del usuario

Verificación de la existencia 
del material y si existe algun 
problema con el material 
2
El no préstamo del material  CATASTROFICO ‐  bibliográfico se diligencia el  EVITAR, REDUCIR,  Seguir aplicando y evaluando la 
49 3 ALTA 20 ALTO formato BI‐P02‐F05; BI‐P02‐ 1 Evitar En Ejecución
bibliográfico a los usuarios 60 TRANSFERIR EL RIESGO efectividad de los controles
F02

Evaluación del servicio 
prestado mediante el 
3
formato BI‐P05‐F01 y de no 
conformidades MC‐P05

Verificación de disponibilidad 
de cursos y control de 
1 capacitaciones mediante los 
formatos BI‐P08‐F01; BI‐P08‐
F02; BI‐P08‐F05

La no capacitación a los  Realización de inducciones y  Seguir aplicando y evaluando la 


50 usuarios en los recursos  1 BAJA 5 BAJO ACEPTABLE ‐ 5 recorridos mediante los  1 ASUMIR EL RIESGO Asumir En Ejecución
2 efectividad de los controles
virtuales  formatos BI‐P08‐F03; BI‐P08‐
F04

Evaluacion del servicio 
prestado mediante el 
3 formato BI‐P08‐F06 y no 
conformidades mediante el 
MC‐P05
MAPA DE RIESGO

Elaboración del listado del 
material bibliográfico 
extraviado, mediante la 
1
verificación en la base de 
datos a través del formato BI‐
P09‐F01

Comunicación emitida a los 
estamentos  
La no recuperación del  CATASTROFICO ‐  correspondientes para la  EVITAR, REDUCIR,  Seguir aplicando y evaluando la 
51 3 ALTA 20 ALTO 2 1 Evitar En Ejecución
material bibliográfico 60 localización del usuario  TRANSFERIR EL RIESGO efectividad de los controles
moroso mediante el formato 
BI‐P09‐F02

Gestionar la recuperación del 
material extraviado; si la 
3 gestión no es satisfactoria se 
diligencia el formato BI‐P09‐
F03

1 Auditorias internas

No identificar las necesidades 
Realizacion de un comite de 
de los usuarios en la 
2 Comites de calidad REDUCIR, TRANSFERIR  calidad a cierre del semestre 
52 consecución de equipos y la  1 BAJA 20 ALTO MODERADO ‐ 20 1 Reducir Ejecutado
EL RIESGO donde el tema principal sea 
prestación del servicio 
necesidades del servicio
necesidades del servicio
audiovisual.
3 Auditorias externas

Solicitud de compra de 
1
herramientas de software

Carencia de los paquetes de 
Efectuar solicitud de compra de 
software necesarios para  ASUMIR, REDUCIR EL 
53 2 MEDIA 5 BAJO TOLERABLE ‐ 10 Recopilación de información  2 Reducir sofware, de acuerdo a las  Sin implementar 
soportar las actividades  RIESGO
2 de las necesidades del  necesidades
academicas.
usuario 

3 0

1 Personal capacitado

Manejo inadecuado del  Conocimiento de la norma  Implementar protocolo de 


54 3 ALTA 5 BAJO MODERADO ‐ 15 2 2 EVITAR EL RIESGO Evitar Sin implementar 
material arqueológico  del  ICANH  registro del ICANH

3 0
MAPA DE RIESGO

Conocimiento del menejo de 
1 residuo peligroso y no 
peligroso

Realización de practicas  Conocimiento del Dec. 2676 
2
académicas que generen  de 2000 artículo 2 y 5 Adecuación y manejo según  
55 residuos o desechos peligrosos  3 ALTA 5 BAJO MODERADO ‐ 15 2 EVITAR EL RIESGO Evitar Decreto 2676 de 2000 artículo 2 y  Sin implementar 
sin autorizacion e  5.
incumplimiento de leyes 
Condicionamiento de 
espacio físico para el 
almacenamiento adecuado 
3
de residuos peligroso y no 
peligrosos, con personal 
capacitado

Conocimiento del Dec. 
1
1575/07 artículo 27

Incapacidad para realizar 
análisis fisico, quimicos y  Personal capacitado de 
2
microbiologicos en agua  laboratorio  ASUMIR, REDUCIR EL  Adecuación y manejo segun 
56 2 MEDIA 5 BAJO TOLERABLE ‐ 10 1 Reducir Sin implementar 
potable como venta de  RIESGO Decreto 1575/07 artículo 27.
servicio y práctica de 
laboratorio 
Materiales y equipos de 
3 laboratorio en optimas 
condiciones (calibrados)

Conocimiento del Dec. 2676‐
1
2000 í l 2
2000 artículo 2

Personal capacitado de 
2
Almacenamiento  temporal  laboratorio 
Adecuación y manejo según 
57 inadecuado de los residuos   3 ALTA 5 BAJO MODERADO ‐ 15 2 EVITAR EL RIESGO Evitar Sin implementar 
Decreto 2676‐2000 artículo 2
biologicos y no biologicos
Contratación con empresas 
del servicio de recolección de 
3
residuos biológicos y no 
biológico

Relaización del calendario 
1
académico 

Demoras en la programación  Personal suficiente y  Recolección de la información 


2
de asignación de salones y  capacitado  para el procesamiento de la 
58 3 ALTA 5 BAJO MODERADO ‐ 15 2 EVITAR EL RIESGO Evitar Sin implementar 
Laboratorios para las  mismas, teniendo en cuenta el 
actividades académicas cronograma de actividades 
Equipos y herramientas 
3 necesarias para la ejecución 
de la actividad