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Redbook_2005_ESP.

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Cdigo de Conducta Profesional

El Libro rojo
En cuanto al futuro de esta empresa, recordemos
que fue fundada y construida sobre los principios
de la calidad y la integridad. Nunca hagan nada
en detrimento de esta integridad. Si continuamos
trabajando y observamos estos mismos
principios, no existen lmites con respecto a
dnde podemos llegar.
J.K. Lilly, Sr., hijo del fundador
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ndice

Introduccin..............................................................................................................1

Mensaje del presidente..........................................................................................2

Nuestra misin y valores ..........................................................................................4


Por qu tener un Cdigo de Conducta Profesional?..............................................4
Quin debe cumplir el Libro rojo?..........................................................................4
Sus responsabilidades..............................................................................................5
Responsabilidades adicionales de supervisin........................................................6
Notificacin de posibles incumplimientos de las normas ......................................6
Qu sucede cuando usted notifica un incumplimiento............................................7
Sanciones a los empleados por incumplimientos ................................................7
Requisitos adicionales sobre notificacin de incumplimientos ..............................8

Realizacin de nuestras actividades de acuerdo con nuestros valores............8

Integridad..........................................................................................................9
Tratos justos con proveedores ................................................................10
Competencia leal y honesta....................................................................11
Tratos con funcionarios pblicos y partidos polticos
y cumplimiento de las leyes anticorrupcin ..........................................12
Conflictos de intereses ..........................................................................13
Controles de comercio internacional .....................................................14
Trfico de influencias .............................................................................15

Excelencia........................................................................................................16
Reglamentos y leyes sobre medicamentos,
dispositivos y productos biolgicos........................................................17
Interacciones ticas con proveedores de atencin
mdica y promocin de productos farmacuticos .................................18
Proteccin de bienes..............................................................................20
Comunicacin con el pblico ............................................................22
Libros y registros ..............................................................................23
Gestin de archivos ................................................................................24

Respeto por las personas ..............................................................................25


Privacidad..................................................................................................26
Prcticas equitativas de empleo ..............................................................27
Salud, seguridad y medio ambiente ......................................................28
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Introduccin
En el Libro Rojo: Cdigo de Conducta Profesional se
indican las normas relativas al modo en que llevamos
a cabo nuestras actividades profesionales; dichas normas
son reflejo de las obligaciones legales, normativas
generales y valores esenciales de la compaa.
Cada una de las secciones trata de los principios
bsicos de nuestras normativas generales, y en ellas
se incluyen ejemplos para ayudarle a aplicar dichas
normativas en su trabajo. Si necesita ms informacin,
al trmino de cada seccin van indicadas las normativas
correspondientes. El texto completo de nuestras
normativas mundiales tambin est disponible en
la web de Cumplimiento y normativas en
http://lillyapp1.d51.lilly.com/compliance/
policiesandprocedures.html.
Es obligatorio leer y observar el contenido del Libro rojo.
En l se combinan a menudo requisitos legales de los
Estados Unidos y de otros pases en los que est
presente la compaa. Si las leyes de su pas en
particular son ms restrictivas que las disposiciones
del Libro rojo o que las normativas generales de la
compaa, su obligacin ser llevar a cabo sus
actividades de conformidad con tales requisitos ms
restrictivos vigentes en su pas.
Debe completar la formacin del Libro rojo para
conocer cules son sus obligaciones en lo que
respecta a nuestras normas de conducta. Cuando haya
finalizado la formacin, se le pedir que certifique que
ha recibido electrnicamente, ledo, comprendido y
aceptado los principios contenidos en el Libro rojo.
A menos que est prohibido por sus leyes locales, el
hecho de no completar la formacin y la certificacin
podra dar lugar a medidas disciplinarias, incluido el
cese de su empleo.

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Mensaje del presidente


Estimado compaero de Lilly:
Todos tenemos la responsabilidad de observar nuestro
cdigo de conducta profesional conocido como el Libro
rojo para asegurar el ms alto nivel de tica profesional
en todas nuestras actividades. Esta responsabilidad es
crucial para todas las personas que dependen de Lilly:
nuestros clientes, nuestros accionistas, nuestros
colaboradores y distribuidores, nuestras comunidades
y, naturalmente, usted y nuestros compaeros.
Desde nuestros inicios, la familia Lilly comprendi
que las compaas que desarrollan su actividad
en el sector de la sanidad deben mostrar un
comportamiento tico del ms alto nivel con el fin
de ganarse y mantener la confianza del pblico.
Los valores fundamentales de Lilly, integridad,
excelencia y respeto por las personas, surgieron
directamente de esa comprensin. Durante casi 130
aos, esos valores han ayudado a generaciones de
empleados a tomar decisiones y adoptar medidas que
han conformado la reputacin de Lilly, de la que tan
orgullosos estamos. Nuestros valores son la fuente de
nuestro actual compromiso con el comportamiento
tico ejemplar.
Como muy bien sabe, desarrollamos nuestra actividad
en un periodo en el que las compaas son objeto de
un intenso escrutinio en muchas partes del mundo.
Lilly no es una excepcin a esa realidad. Por ello,
debemos trabajar para crear una ventaja competitiva
no slo mediante la puesta en prctica de nuestros
planes y la consecucin de nuestros objetivos, sino
tambin acatando todas las leyes, reglamentos y
rdenes y decretos gubernamentales y judiciales que
sean aplicables a la actividad de Lilly, evitando en todo
momento los conflictos de intereses y protegiendo los
activos de la compaa.

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El Libro rojo tiene como finalidad ayudarnos a Una vez ms, la reputacin de la compaa est en
comprender nuestras responsabilidades, defender nuestras manos: las mas y las suyas. Tenemos la
los valores de Lilly, mantener la reputacin de la gran suerte de estar guiados por valores que han
compaa y prosperar en un mercado global difcil. resistido el paso del tiempo.
Aunque la informacin que aparece en las pginas
siguientes no puede prever cada situacin a la
que podramos enfrentarnos en el desempeo de Cordialmente,
nuestro trabajo, s ofrece una orientacin prctica
para identificar problemas, obtener asesoramiento,
tomar decisiones y, lo que es ms importante, obrar
correctamente a medida que pongamos en prctica
nuestra estrategia y defendamos nuestra marca.
Al ir leyendo el Libro rojo, le pido que reflexione Sidney Taurel
sobre las relaciones que existen entre nuestra marca, Presidente y Director general
nuestros valores y nuestro cdigo de conducta
profesional. Por ejemplo, nuestro xito a la hora de
sacar provecho de nuestros conocimientos mdicos
y de ofrecer medicamentos innovadores a los
pacientes depende de nuestra capacidad para
escuchar y responder a nuestros clientes y ganarnos
su confianza mediante medidas que sistemticamente
distingan a Lilly y refuercen el buen nombre de
nuestra compaa.
La fe del pblico en nuestra compaa y en nuestros
productos comienza con su confianza en todos y
cada uno de los empleados de Lilly, no slo en los
que trabajan en investigacin, fabricacin, ventas y
marketing. Por consiguiente, todos debemos leer,
comprender y comprometernos a seguir los principios
expuestos en el Libro rojo. La edicin ms reciente del
Libro rojo est disponible en myELVIS. Si necesitamos
ayuda para resolver un problema, tambin tenemos la
responsabilidad de formular preguntas. Sin excepcin.

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Nuestra misin y valores

Estamos dedicados a ofrecer a los clientes "Respuestas Respeto por las personas Mantenemos un entorno
que importan". Ofreceremos productos innovadores basado en el respeto mutuo, franqueza e integridad
y amplios conocimientos mdicos. Escucharemos individual. Parte del respeto por las personas incluye
a los clientes y atenderemos sus necesidades, y nuestro inters en todas las personas que afectan a
demostraremos sistemticamente un comportamiento nuestra compaa o se ven afectadas por ella:
serio y digno de confianza en nuestro trabajo diario. empleados, clientes, preveedores, competidores,
Para lograr nuestra misin, esperamos que todos los accionistas y comunidades.
empleados se guen por los valores fundamentales
que Lilly estableci mucho tiempo atrs. Nuestros valores esenciales han sido fundamentales
en el xito de Lilly durante ms de 130 aos. La
Integridad Debemos llevar a cabo nuestras actividades continuidad de nuestro xito depende de que cada
profesionales de conformidad con todas las leyes, empleado respete estos valores en el desempeo de
reglamentos y rdenes y decretos gubernamentales y nuestro trabajo y la toma diaria de decisiones.
judiciales que sean aplicables a la actividad de Lilly, y
comportarnos honestamente con los empleados,
clientes, proveedores, competidores, accionistas y Los valores ticos son, en realidad, la
comunidades. Siempre nos esforzamos por hacer clave de todo. Nos dicen quines somos,
aquello que est bien.
cmo debemos comportarnos, hacia
Excelencia Perseguimos la innovacin farmacutica dnde dirigirnos... Los valores ticos son,
y la elaboracin de productos de alta calidad, y nos
esforzamos por obtener excelentes resultados efectivamente, la esencia tanto de las
comerciales. Buscamos continuamente nuevas personas como de las Instituciones.
formas de mejorar todo cuanto hacemos. Eli Lilly, nieto del fundador

Por qu tener un Cdigo de Conducta Profesional?

Hoy ms que nunca, nuestro xito depende de la fe del En casos extremos, se podran imponer a la compaa
pblico y de su confianza en nosotros y en nuestra o a empleados particulares multas penales, as como
reputacin como compaa que acta correctamente. otras sanciones.
Eli Lilly and Company se esfuerza por realizar una
aportacin a la sociedad y por cumplir las leyes y Debe recordarse que los resultados comerciales nunca
reglamentos de cada uno de los pases en los que est tienen ms importancia que el cumplimiento de las
presente. Sin embargo, para ganarnos y mantener la leyes, el Libro rojo, y las normativas de la compaa.
confianza del pblico debemos ir ms all. Debemos
comportarnos de acuerdo con nuestros valores y de
forma irreprochable. El cumplimiento de lo establecido
"Desde su fundacin, la familia Lilly convirti
en el Libro rojo: Cdigo de Conducta Profesional la reputacin de nuestra compaa en una
constituye la base para el mantenimiento de una buena fuente de ventaja competitiva. Reconoci
reputacin mediante la cual proporcionar "Respuestas que la integridad y la conducta tica eran
que importan" a todas las personas y entidades
relacionadas con la compaa.
fundamentales para una compaa
relacionada con la atencin mdica y para
El incumplimiento de este cdigo puede acarrear cimentar relaciones y desarrollar una
consecuencias graves, como lesiones, demandas
judiciales, multas, retraso en la aprobacin de compaa duradera. Mantener ese legado
productos, rechazo de los resultados de ensayos nunca ha sido tan importante."
clnicos, incautacin o retirada del mercado de nuestros
John Lechleiter, Ph.D., Vicepresidente ejecutivo
productos, o el cierre de nuestras instalaciones.
de operaciones farmacuticas

Quin debe cumplir el Libro rojo?

Las normas expuestas en el Libro rojo son de obligado cumplimiento por parte de los empleados en todo el
mundo y de otras partes designadas por Lilly, como el personal de ventas contratado y otras personas que
llevan a cabo determinadas actividades relacionadas con la venta y comercializacin de los productos de Lilly.
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Sus responsabilidades

Lea con detenimiento el Libro rojo y cumpla sus


normas.
ad

Ex
Complete las sesiones designadas de formacin sobre rid

ce
g
te

le
el Libro rojo.

nc
In

ia
Conozca las leyes y los detalles de las normativas de
la compaa que le afectan a usted y a su trabajo.
Respeto por las personas
Desempee su trabajo con honestidad e integridad,
de manera tal que mantenga y proteja la reputacin
de la compaa.
Comunique cualquier sospecha o existencia de
Visualice los tres valores como si
incumplimiento de la ley, el Libro rojo o las normativas fueran los tres lados del tringulo, y
de la compaa, y notifique a sus superiores si alguien piense en el tringulo como el espacio
le pide hacer algo que contravenga las normas. mental en el que se toman decisiones.
Coopere en todas las investigaciones relativas a Toda accin propuesta o sugerida
posibles incumplimientos. referente a nuestras actividades que
Si tiene alguna pregunta acerca de una situacin, exceda los lmites del tringulo, es
solicite ayuda. Hable con su supervisor, un abogado inaceptable para esta compaa.
de la compaa, o el director de cumplimiento de
Sidney Taurel, Presidente
normativas.

Hgase las siguientes preguntas:


Deseara que mi familia y amigos tuvieran
conocimiento de mis acciones?
Tendra inconveniente alguno en que un medio
informativo difundiera mis acciones?
Tendrn mis acciones repercusiones negativas, ya
sean directas o indirectas, para Lilly?
Promover esta accin la reputacin de Lilly como
una compaa tica, responsable y digna de
confianza?
Se acoge esta decisin o accin a los lmites
impuestos en el tringulo de toma de decisiones?

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Responsabilidades adicionales de supervisin

Los miembros encargados de la supervisin desempean responsabilidades, sobre todo si son nuevos en un
funciones adicionales para el mantenimiento de los rea en particular.
valores esenciales de la compaa. Usted tendr que:
Detectar problemas de cumplimiento
Crear una actitud basada en el cumplimiento Ponga en prctica las medidas de control necesarias
Deber hablar con sus colaboradores acerca de la en los procesos de la empresa para detectar riesgos
calidad y el cumplimiento de las normas, as como de cumplimiento. Mantenga una poltica de puertas
de la importancia que ambos tienen para la marca abiertas e inste a los empleados a que hagan
Lilly. A travs de su ejemplo personal, deber crear preguntas acerca de las leyes, el Libro rojo y las
y mantener una cultura de integridad, calidad y normativas de la compaa.
cumplimiento. Esfurcese por obtener buenos
Responder a los problemas de cumplimiento
resultados, pero no de un modo tan exigente que
Explique claramente que todos los empleados
ocasione el deterioro de la calidad o el
deben comunicar sus preocupaciones relativas al
incumplimiento de las normas.
cumplimiento o notificar las posibles infracciones
Prevenir problemas de cumplimiento de la ley, del Libro rojo o de las normativas de la
Usted es responsable de hacer que todas las personas compaa (a menos que est prohibido por la ley
que trabajan en su rea completen la formacin local), y que pueden hacerlo sin temor a sufrir
referente al Libro rojo. Tambin debe ayudar a los represalias. No podr disculpar ninguna conducta
empleados a identificar y cumplir las normativas de que contravenga lo establecido en el Libro rojo.
la compaa y las leyes, reglamentos y rdenes y Recompense y ascienda a las personas que, de modo
decretos gubernamentales y judiciales que sean coherente, den muestras de un comportamiento
aplicables a la actividad de Lilly y que regulan sus acorde con los valores esenciales y las expectativas
puestos de trabajo especficos. No d por sentado de cumplimiento.
que las personas entienden plenamente sus

Notificacin de posibles incumplimientos de las normas

Todos los empleados deben notificar cualquier sospecha En EE.UU, llame al telfono gratuito 1.800.815.2481.
o existencia de incumplimiento de la ley, el Libro rojo o
las normativas de la compaa. De no hacerlo, podra Fuera de Estados Unidos, marque el cdigo de su
perjudicarse la reputacin de la compaa o perderse pas (puede solicitarlo a una operadora de AT&T o
la confianza pblica; causar graves daos a la salud y consultarlo en http://www.att.com/traveler) y,
seguridad de nuestros clientes, compaeros de trabajo despus de or la seal, marque 1.800.815.2481.
o miembros de la comunidad; ocasionar sanciones Hay disponibles servicios de traduccin.
econmicas para la compaa y/o graves sanciones para Para realizar una notificacin a travs de la web,
empleados particulares. vaya a http://www.nhsonlinereporting.com,
Podr expresar sus inquietudes de las siguientes introduzca "ELL" (Lilly) en el campo Company ID
maneras: (identificacin de compaa) y siga las instrucciones.
Puede realizar notificaciones de forma annima.
Dirjase a su supervisor, representante de recursos
humanos o a un abogado de la compaa para
comunicarles todas aquellas sospechas de
incumplimientos que tenga.
Llame al director de cumplimiento de normativas
(Chief Compliance Office) al 317.276.7581, enve un
fax al 317.655.1921, o una carta al cdigo interno
1223, haciendo constar en el sobre: Confidencial La clave est en expresar abiertamente las
para el Director de Cumplimiento de Normativas. inquietudes que se tengan, de modo que puedan
Llame a la lnea directa de cumplimiento y asuntos resolverse los problemas rpidamente, antes de
ticos al nmero 1.800.815.2481. El personal de que causen daos graves.
una compaa independiente atiende las llamadas
recibidas en esta lnea, que est disponible las Lilly no tolerar las represalias de un empleado
24 horas del da, 7 das a la semana. Puede realizar contra otro por haber notificado de buena fe
notificaciones de forma annima. posibles incumplimientos.

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Qu sucede cuando usted notifica un incumplimiento

Los funcionarios correspondientes de la compaa Todos los informes relacionados con contabilidad,
investigarn con prontitud todos los informes de auditoras, controles internos o informacin econmica
incumplimientos posibles o existentes. Si se confirman, los investigarn, bajo la direccin del comit de
se resolver la situacin a travs de las medidas auditoras del consejo de administracin, aquellas
correctivas adecuadas. Dichas medidas pueden incluir personas que dicho comit estime apropiado. El comit
la aclaracin de una norma de la compaa, sesiones de auditoras evaluar el resultado de tales
adicionales de formacin, o medidas disciplinarias en investigaciones, incluidas las medidas correctivas.
contra del empleado. Se har todo lo posible por
mantener la confidencialidad de aquellas personas que
informen del posible incumplimiento. La compaa no
despedir, descender de puesto, suspender,
amenazar, hostigar ni discriminar de manera alguna
a ningn empleado que, de buena fe, informe de un
incumplimiento potencial o real.

Sanciones a los empleados por incumplimientos

Aquellos empleados que incumplan la ley, el Libro rojo


o las normativas de la compaa podran quedar
sujetos a la toma de medidas disciplinarias, incluido el
despido laboral. Tambin podrn adoptarse medidas
disciplinarias en caso de:
autorizar o tomar parte en un incumplimiento
no informar de un incumplimiento o sospecha de
incumplimiento
negarse a cooperar en la investigacin de un
incumplimiento sospechado
tomar represalias contra una persona que, de buena
fe, informe de sospechas de incumplimiento
no completar las sesiones de formacin requeridas.
Se podrn adoptar medidas disciplinarias contra
aquellos supervisores que no detecten un
incumplimiento en su rea si ello es resultado de
una supervisn deficiente de los empleados.

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Requisitos adicionales sobre notificacin de incumplimientos

Lilly est comprometida a mantener la calidad y productos (Farmacovigilancia), que figura en la web
seguridad de sus productos. Por consiguiente, todos de Seguridad Global de Productos en
los empleados estn obligados a dar parte de los http://elvis5.d51.lilly.com/regdiv/PIN/Home/Main/
siguientes supuestos: welcome.htm.
Asuntos adversos - Cualquier incidente mdico no Para quejas referentes a productos, sospecha de
deseado que afecte a un paciente a quien se haya manipulacin indebida, envo a las personas o lugares
administrado un producto de Lilly (medicamento o inadecuados, o falsificacin, dirjase a la persona
dispositivo), incluidos efectos secundarios ya designada responsable de quejas en su afiliada. La
indicados en el prospecto del envase. lista de personas de contacto est disponible en
http://in1fmcc2/gpsm/main/complaints.cfm.
Quejas referentes a productos - Una comunicacin
escrita, oral o electrnica de un cliente en la que se Asuntos adversos, quejas referentes a calidad de
aleguen deficiencias relacionadas con la identidad, productos, o sospechas de falsificacin, envo a las
calidad, pureza, durabilidad, fiabilidad, seguridad, personas o lugares inadecuados, o manipulacin
eficacia o rendimiento de un medicamento indebida referente a productos de Elanco
distribuido, de una combinacin de medicamento/
dispositivo, de un dispositivo mdico, de un Dentro del trmino de un da hbil, llame al
preparado para el cuidado de animales, de un API 1.800.428.4441 o enve un fax al 317.655.3464 para
(ingrediente farmacutico activo), de un elemento asuntos en Estados Unidos. Para fuera de Estados
intermedio de un proceso o de un producto de Unidos, llame a la oficina local de vigilancia
fermentacin. farmacutica de Elanco, o enve un fax al
317.655.3464.
Sospechas de falsificacin, envo a las personas
o lugares inadecuados, o manipulacin indebida Asuntos relacionados con el cuidado y empleo de
animales en centros de investigacin
Debe notificarse de inmediato cualquier incidente
que implique una muerte cierta o presunta, Llame al veterinario de servicio al nmero
falsificacin, manipulacin indebida u otra cuestin 317.277.1431 o a la persona de contacto local
urgente. Todas las dems notificaciones se deben responsable de vigilancia farmacutica.
presentar en el plazo de un da hbil.
En Estados Unidos:
Para notificar un asunto, llame al Centro de
Respuesta de Lilly, 800.LILLYRX o 1.800.545.5979,
dentro del trmino de un da hbil.
Fuera de Estados Unidos:
Para notificar un asunto adverso, llame a la persona
de contacto local responsable de la seguridad de

Realizacin de nuestras actividades de


acuerdo con nuestros valores
Lilly espera que sus empleados acten de una manera "Nuestros valores de integridad, excelencia y
coherente con nuestros valores esenciales. Al hacerlo, respeto por las personas constituyen la base
nos esforzamos por superar los niveles mnimos
establecidos en las leyes y reglamentos pertinentes. del liderazgo de Lilly en la divulgacin pblica
de los resultados de nuestros ensayos clnicos.
Los siguientes principios constituyen la esencia del Somos conscientes de la importancia que tiene
Libro rojo: Cdigo de Conducta Profesional. Estos
principios, que se tratan ms a fondo en las siguientes facilitar tanto a los mdicos como a los
secciones, le servirn de gua a la hora de realizar sus pacientes la mxima informacin posible
actividades profesionales de una manera acorde a para que puedan tomar decisiones bien
nuestra misin y valores. fundamentadas."
Laura Wittenauer, Vice President and
Chief Operating Officer,
Medical Research and Development
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Integridad
La honestidad y la integridad son de vital importancia Conocer y cumplir las leyes por las que se rige
para el xito de nuestra compaa. Al comportarnos con nuestro sector
integridad, somos honestos en el trato con nuestros Al ser una compaa de mbito mundial, son muchas
compaeros de trabajo, funcionarios pblicos y las leyes y reglamentos que regulan nuestra conducta.
polticos, clientes, proveedores, competidores, Nuestra reputacin de integridad traspasa fronteras y
accionistas y la comunidad. De esta forma, evitamos la se relaciona directamente con la manera en que
ms mnima apariencia de conflicto de intereses. No cumplimos dichas leyes, incluidas aqullas referentes a
sobornamos ni tratamos de influenciar indebidamente a nuestra participacin en transacciones comerciales
funcionarios pblicos, polticos, clientes y proveedores. internacionales. (Consltese la seccin Controles de
Competimos de un modo leal y honesto, al tiempo que comercio internacional).
cumplimos todos los requisitos legales referentes a la
competencia. All donde desarrollemos nuestras No participar ni facilitar el trfico de
operaciones, debemos hacerlo de acuerdo con todas influencias
las leyes, reglamentos y rdenes y decretos Nuestro xito requiere la confianza de la comunidad
gubernamentales y judiciales que sean aplicables a la inversionista. Para hacernos con esta confianza, hemos
actividad de Lilly. Siempre debemos esforzarnos por de actuar con integridad en las operaciones burstiles y
obrar correctamente. en la proteccin de la informacin de la compaa.
La realizacin de nuestras actividades con integridad (Consltese la seccin Trfico de influencias).
requiere la adhesin a los siguientes principios.
"La marca Lilly, como smbolo de una compaa
Actuar de un modo imparcial con funcionarios tica, responsable y digna de confianza, est
pblicos, proveedores, clientes y competidores basada en nuestros valores fundamentales. La
Desarrollaremos nuestra actividad siempre por medios integridad consiste en obrar correctamente por
lcitos y ticos. Negociaremos, cumpliremos nuestras
los motivos correctos. Y es as porque sin la
obligaciones, y comercializaremos nuestros productos
de buena fe a fin de mantener nuestra reputacin de confianza de todos los interesados en el xito de
equidad y honestidad. (Consltense las secciones nuestra compaa, no podremos ofrecer al
Tratos con funcionarios pblicos y partidos polticos, paciente productos innovadores de alta calidad."
Tratos justos con proveedores y Competencia leal y Lori Queisser,
honesta). Directora de cumplimiento de
normativas
Evitar conflictos de intereses
Evitar regalos, favores e invitaciones "Nuestras acciones nunca deben poner en
cuestionables peligro la confianza de las personas con
Para ganarnos la confianza y establecer relaciones quienes tratamos a diario. En ltima instancia,
duraderas, hemos de evitar escrupulosamente hasta la las personas mantienen relaciones con aqullos
mnima apariencia de conflicto entre los intereses con quienes pueden contar y en quienes
personales y los de la compaa. Debemos evitar hacer confan. se es el tipo de compaa que
o recibir regalos cuya intencin sea o pueda parecer queremos ser."
influir en decisiones relacionadas con la compaa.
Si ofrecemos o aceptamos tales regalos, podemos Charles Golden,
debilitar las relaciones con los clientes, daar nuestra Vicepresidente ejecutivo
reputacin y poner a la compaa en situaciones Director financiero
legalmente comprometedoras. (Consltense las
"Es esencial que nos ganemos la confianza de los
secciones Tratos justos con proveedores y Conflictos
mdicos y de otros facultativos... de los proveedores
de intereses).
y organismos reguladores... y de los pacientes y del
pblico en general. Los clientes que confan en Lilly
seguirn con Lilly... El cumplimiento supone mucho
ms que simplemente marcar casillas y obedecer
las reglas. Para que nos proporcione una verdadera
ventaja competitiva, el cumplimiento se debe
convertir en la filosofa que subyace a las reglas. La
integridad es una forma de vida, una manera de
desarrollar nuestra actividad."
Lorenzo Tallarigo,
Presidente, International
Operations
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Tratos justos con proveedores


Actuar de un modo imparcial, basndonos en el mrito de los productos, servicios y personas.

Si selecciona y/o trata con proveedores y otras


personas que mantienen relaciones comerciales con EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA
la compaa, no d muestras de favoritismo ni P: Lilly ha mantenido una larga relacin
preferencias hacia ninguna persona o entidad profesional con la firma de contabilidad XXX.
comercial basndose en algo que no sea el inters Este ao, XXX ha organizado una gran fiesta
principal de Lilly. de Navidad en un restaurante de lujo para
No debe permitir que sus tratos en nombre de la 20 empleados de Lilly con los que mantiene
compaa se vean influidos por intereses personales un estrecho contacto. Usted ha trabajado
o familiares. No acepte regalos, invitaciones ni pagos mucho con XXX y es uno de los invitados.
de parte de personas o entidades que traten de Puede asistir a la fiesta?
entablar relaciones comerciales con Lilly. (Consltese R: De conformidad con la Normativa mundial
la seccin Conflictos de intereses). referente al trato con proveedores, no se pueden
No soborne ni ofrezca un pago o regalo, directa aceptar regalos ni invitaciones de proveedores si
o indirectamente, al empleado de un proveedor stos exceden del valor nominal impuesto en su
o proveedor potencial. lugar de trabajo. Dado que la fiesta se celebra
en un restaurante de lujo, es muy probable que
Todas las compras de bienes y servicios para la exceda del valor nominal. Por consiguiente, no
compaa deben realizarse de conformidad con la debe asistir. Asimismo, usted o su supervisor
Normativa mundial de Autorizacin y Responsabilidad deberan recordar a XXX que su asistencia
Financiera (Financial Responsibility and Authorization contravendra las normas de la compaa, ya
Policy, FRAP) de la compaa. que parecera que XXX estara tratando de influir
indebidamente en Lilly para seguir manteniendo
relaciones comerciales.

P: Acaba de regresar de vacaciones y se encuentra


con que un proveedor le ha enviado como
obsequio una caja de bombones. Puede
quedarse con los bombones?
R: Si se les ofrece un regalo, los empleados deben
rechazarlo. En este caso no era posible rechazar
el regalo antes de recibirlo, y por ello podr
quedarse con l siempre y cuando su valor sea
inferior al valor simblico establecido para su
afiliada (en Estados Unidos, el valor simblico
de un regalo es de 25 dlares). Fuera de
Estados Unidos, averige cul es el lmite local
establecido por su afiliada para regalos.

MATERIAL DE CONSULTA Normativa mundial sobre soborno comercial (Global Policy on Commercial Bribery) Normativa mundial sobre el trato
con proveedores (Global Policy on Dealing With Suppliers) Normativa de autorizacin y responsabilidad financiera (Financial Responsibility and
Authorization Policy)
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Competencia leal y honesta


Competir de un modo leal y honesto, cumpliendo todas las leyes vigentes que regulan la competencia comercial.

Lilly y sus empleados deben cumplir las leyes supervisor o con un abogado de la compaa acerca
antimonopolio y de competencia leal de los pases de aquellos temas cuestionables incluidos en el
en los que estamos presentes. Estas leyes complejas orden del da.
varan de un pas a otro, aunque en general hacen
referencia a los temas que figuran a continuacin: Si en la reunin de una asociacin observa alguna
actividad que parezca ilegal o sospechosa, informe
Interaccin con la competencia con prontitud a su supervisor o a un abogado de la
No acordar con la competencia la fijacin de precios, compaa.
asignacin de productos, mercados, territorios o Si tiene alguna pregunta relativa al cumplimiento de las
clientes. leyes antimonopolio, dirjase de inmediato a un
No obtener ni intercambiar con la competencia abogado de la compaa.
informacin actual o futura acerca de precios,
mrgenes de beneficios o costes, ofertas, cuotas
de mercado, prcticas de distribucin, trminos
de ventas y clientes o proveedores especficos.
No participar en actividades conjuntas que requieran
la comunicacin con miembros de la competencia EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA
sin antes consultar con un abogado de la compaa.
P: Un miembro de la competencia me ha pedido
Interaccin con los clientes informacin sobre puntos de referencia.
No actuar de una manera que favorezca o beneficie Qu debo hacer?
injustamente a un cliente en detrimento de otro que R: Debe consultar con un abogado de la compaa
est compitiendo. para asegurarse de que, al proporcionar la
No acordar ni requerir que un cliente revenda informacin sobre puntos de referencia, no se
nuestros productos a un precio determinado, ni contravenga ninguna ley ni reglamento
imponer condiciones acerca de cmo o a quin debe antimonopolio.
revender un cliente nuestros productos.
Cumplir con las leyes sobre fraude y abuso comercial P: Durante una reunin familiar, el vecino de mis
(tales como la Ley Antisoborno de EE.UU.), la cual padres, un ejecutivo de la competencia, menciona
prohbe el ofrecimiento de incentivos con la intencin que su compaa va a subir los precios de ciertos
de influir en una persona para recomendar o adquirir productos. Qu debo hacer?
nuestros productos. R: No debe hablar de precios, programas de
marketing, clientes especficos ni otros
Reuniones de asociaciones comerciales y temas prohibidos con ningn miembro de la
profesionales competencia, al margen de su relacin con el
Las reuniones de asociaciones comerciales y representante de la competencia. En esta
profesionales presentan riesgos antimonopolio ya que situacin, deber indicar al vecino que no es
en ellas se entra en contacto con miembros de la apropiado para usted hablar de estos temas y, si
competencia, lo cual puede parecer o considerarse la conversacin no deriva hacia temas aceptables,
como una actividad contraria a la competencia leal. debe retirarse del lugar inmediatamente.
Por consiguiente:
Asista solamente a reuniones de asociaciones
comerciales y profesionales legtimas, organizadas
con fines comerciales, cientficos o profesionales
vlidos. Antes de asistir a la reunin, hable con su

MATERIAL DE CONSULTA Normativa mundial sobre leyes antimonopolio y de competencia comercial (Global Policy on Antitrust and
Competition Laws)
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Tratos con funcionarios pblicos y partidos polticos y cumplimiento de las leyes anticorrupcin
Ser sincero y preciso en sus interacciones con funcionarios pblicos. Cumplir con todas las leyes y reglamentos
que regulan la participacin en el proceso poltico.

Interaccin con funcionarios pblicos


Debe observar las normas ticas ms estrictas y EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA
cumplir con todas las leyes y reglamentos vigentes P: Qu debo hacer si estoy en un congreso
al relacionarse con representantes de organismos y un funcionario de la Administracin de
pblicos. Alimentacin y Medicamentos (FDA, por sus
Debe presentar datos completos y precisos ante siglas en ingls) se me acerca y me pide
organismos pblicos o ante los representantes informacin sobre Lilly y mi trabajo?
de stos. R: Explique a la persona que solicita la informacin
Debe abstenerse de dirigirse a funcionarios pblicos que, aunque la compaa tiene por norma
en nombre de la compaa a menos que sea parte de colaborar con las investigaciones realizadas por
su trabajo. organismos pblicos, tambin le exige notificar
al supervisor y abogado de la compaa antes
Cumplimiento de las leyes anticorrupcin de proporcionar cualquier tipo de informacin.
No ofrezca sobornos, ni ningn pago o regalo, ya sea Solicite ver las credenciales de la persona y
directa o indirectamente, con el fin de influenciar o obtenga informacin de contacto de modo que
persuadir indebidamente a un funcionario o empleado el representante apropiado pueda responder
pblico para que acte de modo contrario a las a la persona con prontitud. A continuacin,
obligaciones de su cargo. comunquese de inmediato con su supervisor
y un abogado de la compaa.
Tenga presente que un trabajador o consultor
empleado por un hospital o centro pblico podr
considerarse un funcionario pblico segn la ley P: Un mdico empleado por un hospital
de Estados Unidos sobre prcticas corruptas en el universitario oficial ajeno al gobierno de
extranjero (U.S. Foreign Corrupt Practices Act). Estados Unidos receta grandes cantidades de
un producto de Lilly. Le informa de que, si Lilly
Es posible que en algunos pases sea aceptable patrocina su asistencia a una conferencia,
ofrecer propinas o realizar pequeos pagos a seguir recetando productos de Lilly. Existe
empleados pblicos con el fin de agilizar trmites algn motivo de preocupacin?
rutinarios no discrecionales. (p. ej., obtener servicio
telefnico o de cable). Antes de efectuar este tipo de R: El patrocinio de un mdico para que asista a
pagos debe dirigirse al abogado de la compaa para una conferencia podra considerarse un soborno
entender la diferencia entre un soborno inapropiado y si se hace a cambio de su promesa de recetar
un pago para la agilizacin de trmites. Asimismo, si productos de Lilly. El mdico podra considerarse
realiza un pago de agilizacin, la normativa requiere un funcionario pblico, ya que est empleado por
que informe de ello al director financiero para que se un centro oficial. Acceder a esta peticin ira en
incluya en los informes financieros de la compaa. contra de las leyes anticorrupcin y planteara
problemas segn la ley de Estados Unidos sobre
prcticas corruptas en el extranjero (U.S. Foreign
Contribuciones polticas Corrupt Practices Act).
No se pueden usar fondos, bienes ni servicios de la
compaa en apoyo de candidatos a cargos pblicos,
partidos polticos, funcionarios o comits en ningn
lugar del mundo, a menos que la contribucin est
permitida por la ley y haya sido aprobada previamente
por escrito, de conformidad con la Normativa mundial
sobre asistencia financiera en caso de contribuciones
polticas.
Podr optar voluntariamente por contribuir (sin ser
reembolsado por la compaa) a un candidato o
partido poltico empleando para ello su propio tiempo,
dinero u otros recursos.

MATERIAL DE CONSULTA Normativa mundial sobre sobornos comerciales (Global Policy on Commercial Bribery) Normativa mundial sobre
pagos e interacciones con funcionarios pblicos (Global Policy on Payments to and Interactions With Government Officials) Normativa mundial
sobre participacin y contribuciones polticas (Global Policy on Political Contributions and Involvement) Normativa mundial sobre contabilidad y
asuntos financieros 1B, pagos para la agilizacin de trmites (Global Accounting and Financial Policy 1B, Facilitating Payments) Ley de Estados
Unidos sobre prcticas corruptas en el extranjero (U.S. Foreign Corrupt Practices Act), la Convencin antimonopolio de la organizacin para la
cooperacin y desarrollo econmicos (Organization for Economic Cooperation and Developments Antibribery Convention), as como leyes y
12 reglamentos similares de otros pases
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Conflictos de intereses
No permitir que los tratos comerciales en nombre de la compaa se vean influenciados por consideraciones o
relaciones personales. Evitar aquellos regalos, invitaciones o favores cuestionables que pudieran afectar o
parecieran poder afectar a las decisiones comerciales.

Debe evitar situaciones en las que sus intereses


personales, actividades externas, intereses EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA
econmicos o relaciones estn en pugna, o parezcan P: El empleado E ha recibido una oferta de trabajo
estarlo, con los intereses de la compaa. como asesor de la compaa XYZ, un proveedor
Si piensa que existe un conflicto de inters, enve de Lilly. Al empleado E le atrae la posibilidad de
un mensaje electrnico a su supervisor y al obtener ingresos adicionales. Qu debe hacer?
representante de recursos humanos describiendo la R: El empleado E no debe aceptar un trabajo a
ndole del conflicto, de modo que la compaa pueda tiempo parcial si pudiera caer en la tentacin
determinar si dicho conflicto existe o no. Recibir de dedicar tiempo a este trabajo durante sus
notificacin de las acciones apropiadas que habr horas normales de trabajo en la compaa, o de
de llevar a cabo. Consulte el procedimiento a seguir usar informacin, equipos o materiales de la
a escala mundial para la evaluacin de conflictos en compaa para desempear su segundo trabajo.
http://lillyapp1.d51.lilly.com/compliance/. De no ser as, el empleado E deber obtener
Ejemplos de conflictos potenciales: la aprobacin previa de la compaa si desea
1. Empleo externo - Participar en una actividad prestar servicios de asesoramiento, ser
profesional similar a la que desempea en Lilly, remunerado o prestar servicios como voluntario
o que pueda estar en pugna con el trabajo que a toda persona o entidad que:
realiza en Lilly, o trabajar con un competidor, mantenga o persiga relaciones comerciales
proveedor o cliente real o potencial de Lilly con Lilly
2. Familiares y relaciones personales estrechas - compita con Lilly
Formalizar un contrato con una empresa cuya se dedique a la atencin mdica o a un sector
gestin o propiedad la ostente un familiar o su relacionado con la industria farmacutica.
pareja sentimental
3. Inversiones - Adquirir un inters en propiedades P: Un hombre de negocios con el que usted ha
(ya sean inmuebles, derechos de patente o ttulos) estado colaborando en un proyecto de
que Lilly pueda estar interesada en comprar investigacin patrocinado por Lilly insiste en
4. Regalos - Aceptar regalos, pagos o servicios de regalar a su esposa un collar de perlas. Al
parte de personas o entidades que mantengan negarse a aceptarlo, el hombre reacciona
o persigan relaciones comerciales con Lilly airadamente. Qu debe hacer?
5. Pago por servicios - Aceptar dinero en efectivo,
artculos de valor o servicios por actividades tales R: No acepte regalos, invitaciones ni favores de
como escribir o corregir publicaciones, participar ninguna persona o entidad que mantenga o
en consejos o grupos de asesoramiento, realizar persiga relaciones comerciales con la compaa
presentaciones o participar en foros profesionales si stos exceden del valor nominal impuesto en
o tcnicos que estn relacionados con su trabajo su lugar de trabajo. Los regalos o invitaciones,
6. Miembro de consejos - Aceptar o desempear ya sean para usted o para un miembro de su
un puesto como funcionario, asesor o director familia, debern rechazarse y devolverse con
de cualquier compaa u organizacin relacionada una explicacin corts, o donarse a una
con el sector farmacutico o de la atencin organizacin benfica en nombre de la persona
mdica, o mantener una relacin profesional que los proporcion. Consulte asimismo los
con la compaa (p. ej., como socio, proveedor ejemplos de la seccin "Tratos justos con
o cliente) proveedores."
7. Intereses de titularidad significativos - Ser dueo
de cierto nmero de otras compaas que
mantienen o persiguen relaciones comerciales
con Lilly o que compiten con Lilly.

MATERIAL DE CONSULTA Normativa mundial sobre conflictos de inters (Global Policy on Conflicts of Interest) Procedimiento mundial para
la evaluacin de conflictos (Global Conflicts Evaluation Procedure) Normativa mundial sobre la aceptacin de estipendios y pagos similares
(Global Policy on Acceptance of Honoraria and Similar Payments) Normativa mundial sobre el trato con proveedores (Global Policy on Dealing
With Suppliers)

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Controles de comercio internacional


Cumplir con todas las leyes referentes a importaciones, exportaciones y comercio internacional, incluidas
aquellas leyes estadounidenses que regulen nuestras actividades fuera de los Estados Unidos.

Controles de importacin y exportacin


Muchos pases poseen reglamentos especficos que EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA
regulan las operaciones comerciales internacionales, P: El empleado X trabaja en un laboratorio de
tales como las importaciones y exportaciones. Si investigacin de Lilly en Indianpolis y necesita
usted participa en la tramitacin de importaciones o enviar una muestra de un compuesto al
exportaciones de cualquier artculo (no solamente empleado Y, quien trabaja en Erl Wood. Puede
productos de Lilly), deber cumplir con todas las enviar el empleado X la muestra por correo
normativas y procedimientos pertinentes de la express al empleado Y?
compaa, as como con los reglamentos locales, en
particular si las funciones de su cargo involucran R: No, dado que podra haber un problema si el
labores de tramitacin, embalaje, envo y recibo de envo contiene una sustancia controlada. En
paquetes. Si tiene alguna pregunta, dirjase a su algunos pases, ciertas tecnologas o sustancias
supervisor o a un abogado de la compaa. qumicas y biolgicas requieren permisos antes
de su envo. En los Estados Unidos, no se puede
Operaciones con pases sometidos a restricciones enviar sustancias ni materiales a otros pases
La ley de EE.UU. prohbe a las compaas estado- por servicio de mensajera exprs. Si necesita
unidenses mantener relaciones comerciales con exportar un paquete, dirjase a un empleado de
ciertos pases y entidades sometidos a restricciones. Lilly que conozca los reglamentos sobre
exportacin (en la mayora de las instalaciones
Si en su trabajo realiza labores de venta o envo de de Lilly, sern los encargados de la expedicin
productos o materiales fuera de los Estados Unidos, o de productos).
de importacin de productos o materiales a los
Estados Unidos provenientes de o para entidades no P: Al firmar un acuerdo con un proveedor para su
afiliadas a Lilly, consulte el actual Resumen de compaa afiliada, usted se da cuenta de que
sanciones comerciales impuestas en EE.UU. por la una de las disposiciones del contrato establece
compaa para confirmar que estas entidades no que Lilly no mantiene relaciones comerciales
estn sujetas a restricciones comerciales en los con compaas vinculadas a ciertos pases de
EE.UU. Si necesita asesoramiento, dirjase a un Oriente Medio. Qu debe hacer?
abogado de la compaa.
R: Dirjase al abogado de su compaa, dado que
Boicoteos internacionales la disposicin podra estar relacionada con un
No coopere con ninguna prctica comercial restrictiva boicoteo y, por lo tanto, sujeta a las leyes
ni boicoteo prohibido por las leyes locales o antiboicoteo estadounidenses.
estadounidenses.
P: Marie es ciudadana suiza y trabaja en una
Informe a su supervisor y a un abogado de la
compaa de Lilly constituida legalmente en
compaa acerca de todas las peticiones relacionadas
dicho pas. Ella est tramitando la posible venta
con boicoteos. Este requisito se aplica a todas las
de un producto no originado en EE.UU., el cual
afiliadas de la compaa.
carece de componentes estadounidenses, y
cuyo destino final es un pas sometido a
embargo por los Estados Unidos. Marie desea
obtener ayuda del personal de Estados Unidos
para facilitar esta venta. Qu debe hacer?
R: No debe contactar con nadie en Estados Unidos
para que le ayuden con la venta descrita. Debe
consultar el Resumen de sanciones comerciales
impuestas en EE.UU. por la compaa y dirigirse
a la persona indicada fuera de los Estados
Unidos para asesorarse acerca de cmo
proceder.

MATERIAL DE CONSULTA Normativa mundial sobre operaciones con pases sometidos a restricciones y boicots internacionales
(Global Policy on Transactions With Restricted Countries and International Boycotts) Normativa mundial sobre leyes de control a las importaciones
y exportaciones (Global Policy on Import and Export Control Laws) Resumen de sanciones comerciales impuestas en EE.UU. por la compaa
(Company U.S. Imposed Trade Sanctions Summary)
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Trfico de influencias
No comprar ni vender acciones mientras tenga en su haber informacin privilegiada. No compartir informacin
con ninguna persona, excepto con aquellos empleados de Lilly que tengan necesidad de conocerla y que sepan
sus obligaciones acerca del manejo de informacin.

Qu es la informacin privilegiada?
Se trata de informacin a la que el pblico no tiene EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA
acceso libre y que un inversor podra considerar P: Usted oye a sus colegas del departamento de
importante a la hora de decidir si comprar o vender desarrollo comercial hablar de los planes que
acciones de la compaa. Puede ser informacin tiene Lilly de rescindir un contrato de licencia
referente a las acciones de Lilly o a las acciones de con una compaa de biotecnologa ajena a
otra compaa con la que Lilly mantiene una relacin Lilly en la que usted tiene acciones. Despus
comercial estrecha. Si tiene alguna duda acerca de si de hablar con su cnyuge, decide vender las
est en conocimiento o no de informacin privilegiada, acciones de dicha compaa antes de que Lilly
dirjase a un abogado de la compaa o llame a la haga pblica la rescisin del contrato.
secretara de la compaa, al 317.276.5835 para Est bien esto?
discutir la situacin.
R: No. En primer lugar, es posible que haya
quebrantado leyes federales sobre valores de
Ventas en descubierto y opciones cotizadas
Bolsa al hacer uso de informacin privada.
pblicamente
Adems, en calidad de empleado de Lilly,
Para evitar tan siquiera la mnima apariencia de
usted tiene la obligacin legal y tica de
trfico de influencias, no realice ventas en mantener la confidencialidad de la informacin
descubierto ni compre o venda opciones cotizadas privada acerca de la compaa y sus entidades
pblicamente sobre acciones de Lilly o de otra asociadas. De no hacerlo, podra estar sujeto a
compaa con la que Lilly mantiene una relacin medidas disciplinarias en su contra.
comercial estrecha.

Sugerencias P: Usted trabaja en investigacin y oye durante


No comparta informacin ni d consejos acerca de una reunin que los resultados de un estudio
la compra o venta de acciones de la compaa aunque van a retrasarse seis meses. Usted haba
se lo pida un compaero de trabajo, pariente o amigo. previsto vender acciones de Lilly.
La ley prohbe hacer sugerencias o compartir Qu debe hacer?
informacin con personas que puedan tomar una R: Si no est seguro de si la informacin que
decisin sobre inversiones basada en informacin ha obtenido se considerara informacin
privilegiada. privilegiada, llame a la secretara de la
compaa al 317.276.5835 para discutir
la situacin.

MATERIAL DE CONSULTA Normativa mundial sobre leyes y operaciones sobre valores (Global Policy on Securities Laws and Trading)
Normativa mundial sobre la autorizacin previa para la compraventa de acciones de Lilly por parte de directivos y empleados clave del
departamento financiero (Global Policy on Pre-clearance of Lilly Stock Trades by Executives and Key Financial Employees)
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Excelencia
Hemos de demostrar nuestra dedicacin a la excelencia Proteger y utilizar debidamente los bienes de
mediante la elaboracin de productos y la prestacin de la compaa
servicios de nivel superior. La calidad debe ser inherente Al utilizar debidamente los bienes de la compaa,
a todo lo que hacemos. Para alcanzar esta meta, promovemos la eficacia. Si desaprovechamos
debemos cumplir todas las leyes que regulan nuestro nuestros bienes materiales, incrementamos los
sector. Debemos proteger nuestros bienes materiales gastos de la compaa y reducimos la productividad.
e informativos. Debemos crear y mantener registros Asimismo, es esencial para la compaa proteger
correctos, y proporcionar al pblico informacin correcta nuestros bienes informativos y la informacin ajena
y coherente. Debemos buscar continuamente nuevas a Lilly que se nos encomienda. Para que nuestros
formas de mejorar cuanto hacemos, ya que la calidad proyectos de innovacin tengan xito, debemos
superior es la clave de la continuidad de nuestro xito. proteger cuidadosamente la informacin e
Con el fin de asegurarnos que Lilly elabora productos y invenciones de la compaa. (Consltese la seccin
presta servicios de calidad, debemos adherirnos a los Proteccin de bienes).
principios que figuran a continuacin.
Mantener registros correctos y completos
Conozca y cumpla todos los requisitos legales que Mantener registros correctos y completos es esencial
regulan su puesto de trabajo para la gestin de las actividades de la compaa y la
El respeto por los requisitos legales constituye la satisfaccin de nuestras obligaciones con los
base del Libro rojo y de nuestros valores. Con el fin accionistas, empleados, clientes, proveedores, socios
de elaborar productos y prestar servicios de calidad, y entidades reguladoras. (Consltense las secciones
debemos llevar a cabo nuestras labores de investi- Libros y registros y Gestin de registros).
gacin, fabricacin y promocin de medicamentos
de conformidad con las ms exigentes normativas
y procedimientos de la compaa. Los resultados "Para valer realmente la pena, una
comerciales nunca tienen ms importancia que el empresa tiene que estar basada
cumplimiento de las normas. El incumplimiento de
la ley puede acarrear graves sanciones econmicas
en lo mejor."
y, potencialmente, el procesamiento judicial de parti- Colonel Eli Lilly,
Fundador
culares. (Consltense las secciones "Reglamentos
y leyes sobre medicamentos, dispositivos y productos
biolgicos" e "Interacciones ticas con proveedores
de atencin mdica y promocin de productos "No se puede permitir el incumplimiento
farmacuticos").
de las leyes, los reglamentos y las
Proporcionar al pblico informacin clara, correcta normativas de Lilly que regulan nuestro
y coherente
La manera en que nos comunicamos con el pblico trabajo, porque el cliente cuenta con
afecta directamente a nuestra reputacin y la nosotros. No podemos permitirnos
confianza que el pblico deposita en la compaa. socavar la calidad y fiabilidad de los
Es esencial que la compaa se exprese con una
misma voz para asegurarnos de que la informacin productos y las respuestas que
transmitida sea correcta y coherente, y no contra- proporcionamos."
venga ninguna restriccin legal ni comprometa los Robert Armitage,
bienes de la compaa. (Consltese la seccin Vicepresidente primero,
Comunicacin con el pblico). Asesor legal

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Reglamentos y leyes sobre medicamentos, dispositivos y


productos biolgicos
Conocer y cumplir las leyes, reglamentos y normativas de la compaa que regulan el descubrimiento, desarrollo, fabricacin y
distribucin de medicamentos, dispositivos y productos biolgicos.

Aspectos generales "El cumplimiento de las normativas


Usted es responsable de entender y cumplir los
requisitos legales y reglamentarios, y las normativas
de Lilly y de los reglamentos
de la compaa referentes a su trabajo especfico. gubernamentales, as como la conducta
tica, son parte de la cultura y la historia
Investigacin de Lilly, y nos permiten destacarnos
Si usted participa en labores de investigacin de
desarrollo o de laboratorio, deber conocer y cumplir del resto. El incumplimiento de los
las leyes y normativas de la compaa que afectan a reglamentos de la FDA y de la FTC puede
su trabajo, las cuales podran incluir las Prcticas acarrearnos consecuencias muy graves.
de investigacin correctas (Good Research Practices),
Prcticas de laboratorio correctas (Good Laboratory
Todos somos responsables de asegurar
Practices) y/o "Prcticas de fabricacin correctas que el cumplimiento sea un concepto
(Good Manufacturing Practices) actualmente en vigor. vivo en Lilly, expresado por todos
Si participa en labores de investigacin clnica, deber nosotros en nuestras acciones diarias."
conocer y cumplir las Prcticas clnicas correctas Steven Plump,
(Good Clinical Practices) tal como se establecen en Vicepresidente de grupo,
las leyes y normativas pertinentes de la compaa, Marketing y ventas mundiales
incluidas las normativas y procedimientos mdicos
a nivel local y mundial.

Fabricacin
Si participa en la fabricacin de productos de la
compaa, deber conocer y cumplir los procesos
y requisitos aprobados por el estado en lo referente
a documentos de registro de medicamentos, disposi-
tivos y productos biolgicos. Tambin deber conocer
y cumplir las actuales prcticas correctas de
fabricacin, reglamentos y normas de calidad de la
industria, as como las normativas y procedimientos
de la compaa.

Sustancias susceptibles de abuso


Si participa en el manejo de sustancias susceptibles
de abuso y uso indebido, deber cumplir las
normativas de la compaa y los reglamentos locales
referentes a su manejo con el fin de prevenir el uso
ilcito de dichas sustancias.

MATERIAL DE CONSULTA Sistema de control de calidad de la investigacin y desarrollo de productos de la compaa (Company Product
Research and Development Quality System) Sistema de control de calidad mdica de la compaa (Company Medical Quality System)
Sistema de control de calidad de los productos de la compaa (Company Product Quality System) Sistema de control de calidad de las
reglamentaciones de la compaa (Company Regulatory Quality System) Normativa mundial sobre sustancias de seguridad especial (Global
Policy on Special Security Substances) Normativa y principios para el cuidado y uso de animales (Animal Care and Use Policy and Principles) 17
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Interacciones ticas con proveedores de atencin mdica y promocin de


productos farmacuticos
Cumplir con todas las leyes, reglamentos, cdigos de prctica de la industria, normativas de la compaa y
rdenes y decretos gubernamentales y judiciales que regulan la promocin de los medicamentos y
dispositivos mdicos de Lilly. Obrar de modo tico en los tratos con los proveedores de atencin mdica.

Materiales de promocin e instructivos y a tratarse, los gestos de hospitalidad y la logstica,


pormenorizacin con el fin de facilitar el cumplimiento de las leyes
Los empleados que participen en actividades de ventas locales, los reglamentos y los cdigos de conducta
y de marketing debern: profesionales, prestando especial atencin a los
lmites de gasto mximos y a las restricciones
Utilizar nicamente materiales de promocin e aplicables a los invitados en el caso de proveedores
instructivos que hayan sido aprobados para utilizarse no relacionados con la atencin mdica.
con clientes a travs del proceso de aprobacin de
materiales de promocin de la afiliada local. La razn principal de todas las reuniones debe
ser cientfica o educativa.
Abstenerse de elaborar sus propios materiales de
promocin y de modificar los materiales aprobados. Todos los gestos de hospitalidad o invitaciones
ofrecidos deben ser modestos y a tono con las
Cumplir las leyes y normativas locales sobre la
costumbres locales, y cumplir las leyes locales
comunicacin del estado de los reembolsos o las
y las normativas de la afiliada.
listas de medicamentos aprobados.
Promocionar los productos de Lilly nicamente de Pagos a proveedores de atencin mdica por
acuerdo con sus indicaciones aprobadas localmente. servicios necesarios
Solamente podr realizar pagos a un proveedor de
Abstenerse de comentar de forma proactiva
atencin mdica en concepto de servicios legtimos,
informacin acerca de nuevos productos no
como consultora, conferencias, investigacin
aprobados o sobre el uso de productos no pensados
mdica, etc. Tales acuerdos debern cumplir con
para enfermedades concretas.
las leyes locales, las leyes del pas en el que ejerza
Cumplir las leyes locales y las normativas de la su profesin el proveedor de atencin mdica y las
compaa sobre el modo de responder a preguntas normativas de la compaa.
no solicitadas de clientes referentes a tal
Deber formalizarse de antemano un acuerdo por
informacin.
escrito en el que se indiquen los servicios que se
prestarn y la remuneracin a percibir por los
Regalos, incluidos materiales de promocin mismos, que deber ser razonable y la habitual
Nunca debe dar ni ofrecer nada de valor a un cliente para los servicios prestados.
a cambio de que esa persona recete, compre,
recomiende o dispense un producto de Lilly. Evite Cada afiliada ha establecido un importe anual
todas aquellas situaciones que pudieran parecer mximo que se puede pagar a cualquier proveedor
inapropiadas o que pudieran violentar, de alguna de atencin mdica que ejerza su profesin en
manera, a la compaa, sus empleados o sus clientes. su pas en concepto de servicios de consultora y
conferencias, excepto actividades mdicas y de
Debe seguir las reglas locales de su afiliada estudio de mercados. Los pagos realizados por una
referentes a regalos, gestos de hospitalidad u otros afiliada o un departamento de Lilly, o por terceros
pagos a proveedores de atencin mdica. Cada que acten en nombre de Lilly, no podrn en ningn
afiliada tiene su propio conjunto de reglas basadas caso superar este importe mximo anual.
en las leyes y cdigos locales.
Los regalos deben ser de naturaleza mdica o Interacciones con proveedores de atencin
instructiva. Los efectos de escritorio como bolgrafos mdica que sean asimismo funcionarios pblicos
y libretas para notas en los que figuren nombres de Deber familiarizarse con la Ley de Estados Unidos
productos tambin son regalos aceptables. sobre prcticas corruptas en el extranjero (U.S.
Foreign Corrupt Practices Act) y con las leyes locales
Reuniones y gestos de hospitalidad que regulan sus interacciones con funcionarios
La afiliada local en la que tenga lugar una reunin o o empleados pblicos. No ofrezca pagos directos
un programa deber: o indirectos a ningn funcionario o empleado pblico
sin antes solicitar asesoramiento al personal jurdico
ser informada y participar desde las primeras fases o responsable de cumplimiento de la compaa,
en el proceso de planificacin, y y observe en todo momento las normativas y los
dar su aprobacin documentada a todos los procedimientos locales. (Consltese la seccin
materiales y actividades previstos, incluido el "Tratos con funcionarios pblicos").
orden del da de los temas cientficos que vayan
MATERIAL DE CONSULTA Normativa mundial sobre interacciones ticas con proveedores de atencin mdica y la promocin de
productos farmacuticos (Global Policy on Ethical Interactions With Health Care Providers and the Promotion of Pharmaceutical Products)
Normas mundiales para la preparacin, revisin, aprobacin y utilizacin de artculos de promocin (Global Standards for Preparation,
Review, Approval, and Use of Promotional Materials) Sistema de calidad mdica (Medical Quality System) Cdigo de prcticas de
18 marketing farmacutico de la Federacin Internacional de Asociaciones de Fabricantes de Productos Farmacuticos (International
Federation of Pharmaceutical Manufacturers Associations' Code of Pharmaceutical Marketing Practices)
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Becas y contribuciones a organizaciones benficas Antes de que una tercera persona se dirija a los
Nunca debe dar ni ofrecer una beca o una medios de comunicacin, resulta aceptable que
contribucin con fines benficos a un cliente a la compaa ofrezca formacin sobre los medios.
cambio de que ese cliente recete, compre, registre, Sin embargo, la compaa no debe dictar mensajes
recomiende o dispense un producto de Lilly. para su presentacin a terceros.

Debe seguir los procedimientos locales de


su afiliada referentes a la revisin y aprobacin Descuentos
de solicitudes de becas o contribuciones de Los descuentos solamente se conceden de acuerdo
carcter benfico. Los pagos en concepto de con las normativas de precios de Lilly. El apoyo de
becas y contribuciones con fines benficos la compaa a instituciones o proveedores de
deben atenerse a todas las leyes y cdigos atencin mdica (por ejemplo, becas, donaciones
y a las normativas de la compaa. con fines benficos, investigacin, patrocinio,
muestras de productos, etc.) no se debe utilizar
Cualquier otra actividad de colaboracin con para encubrir la concesin de descuentos.
organizaciones externas debe cumplir con
todas las leyes y cdigos, y con las normativas Muestras de productos
de la compaa. Solamente puede distribuir muestras de productos
a los proveedores de atencin mdica autorizados
Investigacin si lo permiten las leyes locales. Observe las
Toda la investigacin mdica y cientfica apoyada normativas y procedimientos locales referentes al
o financiada por la compaa debe estar aprobada control y la responsabilidad por el uso de muestras.
y gestionada por el componente cientfico de la Las muestras de productos se deben guardar de
compaa y llevarse a cabo de acuerdo con todas acuerdo con lo indicado en las etiquetas.
las leyes y reglamentos aplicables y con las
normativas de la compaa, incluidos los Principios Asuntos adversos y quejas referentes a productos
de investigacin mdica. Si trabaja en ventas Recuerde que debe seguir los requisitos para la
y marketing, deber remitir las solicitudes de notificacin de asuntos adversos y quejas referentes
dotacin de fondos para la investigacin mdica a productos. Debe notificar estos incidentes en el
o cientfica al director mdico de su afiliada. plazo de un da hbil, de acuerdo con los procedi-
Los estudios de mercados deben llevarse a cabo mientos y la formacin locales. (Consltese la
de acuerdo con todas las leyes y reglamentos seccin "Requisitos adicionales sobre notificacin
aplicables, con los cdigos de conducta profesional de incumplimientos").
y de la industria, y con las normativas de la
compaa. Como tal, la investigacin de mercados Proteccin de la privacidad de los pacientes
nunca debe ser parcial ni utilizarse como un medio Debe proteger la privacidad de los pacientes y
para promover las ventas o influir en las opiniones observar todas las normativas y procedimientos de
de los encuestados. la compaa referentes a la recopilacin y utilizacin
de informacin identificable personalmente.
Actividades de relaciones pblicas (Consltese la seccin "Privacidad").
La compaa podr facilitar informacin general para
suscitar el inters de los medios de comunicacin
EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA
e influir en su cobertura de determinadas reas
teraputicas y alternativas de tratamiento, de P: Usted desea comprar como regalo fundas para
acuerdo con las leyes y los reglamentos locales, los recetarios de los mdicos que van a asistir
pero no debe intentar controlar el contenido de a un programa de promocin. Tambin tiene
los artculos, entrevistas o programas emitidos a previsto servirles un refrigerio despus del
menos que est identificado claramente como un programa. Resulta esto aceptable?
programa propiedad de la compaa o patrocinado
R: Debe seguir las reglas locales de su afiliada
por la compaa.
referentes a regalos y gestos de hospitalidad.
Todas las actividades de relaciones pblicas, En muchas afiliadas, es aceptable ofrecer un
incluidos todos los programas y materiales regalo de utilidad mdica con un valor simblico
publicados por terceros en nombre de Lilly, y una comida modesta con ocasin de un
requieren la misma aprobacin local que cualquier programa de promocin.
otro material de promocin o instructivo.

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Proteccin de bienes
Proteger y utilizar debidamente los bienes materiales e informativos de la compaa. Utilizar dichos bienes
solamente para fines comerciales legtimos de la compaa.

Entre los bienes materiales se incluyen productos, Proteja los bienes informativos
equipos, instalaciones, vehculos, ordenadores y Proteja todos los bienes informativos marcando
software, acciones, bonos, cuentas bancarias, tarjetas debidamente la informacin, guardndola en un lugar
de crdito en establecimientos comerciales, telfonos, seguro y limitando el acceso a ella a personas que
ficheros y registros de la compaa. necesiten conocerla para desempear su trabajo.
Entre los bienes informativos se incluye cualquier Cudese de discutir informacin en reas donde
tipo de informacin generada por los empleados que puedan orle. Por ejemplo, no hable de informacin
tenga relacin con las actividades de la compaa, y confidencial de la compaa en reas pblicas,
que no sea de conocimiento pblico general. Tambin incluidos aeropuertos, aviones, restaurantes,
se puede incluir aquella informacin que los ascensores, baos y comedores.
proveedores, clientes o entidades asociadas puedan
habernos encomendado. Se consideran bienes Si su trabajo requiere que divulgue informacin a
informativos, entre otros, los organigramas; terceros, deber obtener la aprobacin especfica de
compuestos y procesos; mtodos de fabricacin; datos su supervisor antes de hacerlo. Considere la
de ensayos clnicos; y estudios y planes de marketing, necesidad de un acuerdo de confidencialidad,
publicidad y desarrollo comercial. aprobado por la divisin de asuntos legales o por un
abogado de la compaa, y firmado por la parte ajena
Proteja los bienes materiales a la compaa a la que vaya a divulgar la informacin.
Utilice debidamente los bienes materiales para evitar Identifique y evale los riesgos que podra correr la
su prdida, robo o deterioro. Por ejemplo, tenga compaa al tomar decisiones referentes a los bienes
cuidado al transportar o utilizar fuera de las de sta.
instalaciones de la compaa ordenadores porttiles y
otros dispositivos electrnicos de mano. No divulgue registros a menos que est autorizado
por una normativa de la compaa o deba hacerlo en
respuesta a una accin legal o reglamentaria, en cuyo
caso deber obtener antes el asesoramiento de un
abogado de la compaa o de otra persona autorizada.

MATERIAL DE CONSULTA Normativa mundial sobre la utilizacin debida de recursos electrnicos (Global Policy on Appropriate Use of Electronic
Resources) Normativa mundial sobre la proteccin de bienes materiales (Global Policy on Physical Asset Protection) Normativa mundial sobre
la proteccin de bienes informativos (Global Policy on Information Asset Protection) Normativa mundial sobre publicaciones y presentaciones
(Global Policy on Publications and Presentations) Acuerdos sobre invenciones y confidencialidad de los empleados (Employee Confidentiality and
Invention Agreements) Normativa global sobre proteccin de productos (Global Policy on Product Protection)
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Proteja las invenciones


Presente datos completos sobre sus invenciones a los EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA
abogados de patentes de la compaa para su debido P: Usted asiste a una reunin de empleados de
estudio y revisin. Deber cooperar ntegramente en Lilly en la sala de conferencias de un hotel.
la proteccin de sus invenciones e ideas, ya sea A la hora del almuerzo, se van todos los
mantenindolas como secretos comerciales u asistentes y dejan sus ordenadores porttiles
obteniendo patentes sobre ellas, segn lo decida la en la sala. Qu debe hacer?
compaa.
R: Los ordenadores, as como la informacin que
Redactar una publicacin o realizar una stos contienen, son propiedad de la compaa y
presentacin en pblico deben tratarse de modo que se evite su prdida,
Si va a redactar una publicacin o realizar una robo y/o divulgacin por descuido. Debern
presentacin ante personas ajenas a la compaa, tomarse las medidas necesarias para proteger
deber obtener previamente la aprobacin de la los bienes, ya sea cerrando la sala con llave o
compaa en cuanto a su contenido. dejando a una persona encargada de la
vigilancia.
Informacin de terceros
Respete los derechos de propiedad intelectual de P: Usted descubre que los empleados de otra
otras personas. No debe obtener informacin compaa han recibido un acceso a las redes
confidencial de terceros por medios indebidos ni de Lilly mayor del necesario o previsto para la
revelarla sin autorizacin. relacin comercial mantenida, lo cual pone en
peligro los bienes informativos de la compaa.
Uso adecuado de los medios informticos Qu debe hacer?
Utilice los medios informticos (como ordenadores,
R: Debe informar de esta situacin al gerente
correo electrnico e Internet) de modo responsable
de seguridad informativa mundial para que
y de acuerdo con la ley y con los valores, normativas
se inicie la investigacin apropiada y se adopten
y reglas de la compaa. Concretamente:
las medidas correctivas que procedan.
Utilice los recursos electrnicos de manera
segura (por ejemplo, no comparta contraseas P: Usted recibe una llamada telefnica de una
ni abra archivos adjuntos de correo electrnico persona que dice representar a una entidad
que resulten sospechosos). aliada con la que Lilly colabora en asuntos
No efecte cambios en un recurso electrnico de investigacin. Esta persona le pide que
a menos que est autorizado (como instalar le enve por fax ciertos datos que usted ha
programas o desactivar la proteccin estado recabando para dicho fin conjunto.
antivirus). Qu debe hacer?
R: Confirme la identidad de la persona que
solicita la informacin y asegrese de que
est autorizada, conforme a nuestro acuerdo
de colaboracin de investigacin, a obtener
dicha informacin. Si lo confirma, asegrese
de indicar en cada una de las pginas
ConfidencialEli Lilly and Company,
en caso de que el documento contenga
informacin privada.

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Comunicacin con el pblico


Proporcionar al pblico informacin clara, correcta y coherente.

Para mantener la coherencia en la comunicacin con el


pblico, no debe contactar ni responder a ninguna EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA
solicitud de informacin del pblico a menos que se P: Usted visita un chat en Internet y pone en l
sea su trabajo. Las preguntas debern ser derivadas de informacin de modo annimo acerca de las
la siguiente manera: prcticas de ventas de Lilly. Est esto bien?

Medios de informacin R: No. Es contrario a la normativa de la compaa


Dirija todas las solicitudes de informacin procedentes hablar de Lilly y de sus prcticas comerciales en
de medios de informacin estadounidenses referentes chats o en tablones electrnicos de Internet.
a la compaa, sus negocios, productos, normativas o Recuerde que tiene la obligacin de mantener la
actividades, as como las relativas a la competencia, al confidencialidad de la informacin de la
director de comunicaciones de la compaa, al nmero compaa. Tambin debe recordar que la
de telfono 317.276.2506. reputacin de la compaa est en sus manos y
que la informacin que coloca en una web
Dirija las solicitudes de informacin procedentes de puede ser malinterpretada o utilizada de modo
medios de informacin no estadounidenses al personal indebido. Si piensa que est justificado
designado de las afiliadas, a menos que el asunto responder a una discusin pblica en Internet,
sobre el que se solicita informacin pueda tener mencione el asunto a su supervisor o al
repercusiones mundiales, en cuyo caso, habr de personal de la compaa encargado de la
llamarse al nmero indicado en el prrafo anterior. comunicacin con el pblico.

Sector de inversiones P: Durante una conversacin con su corredor de


Dirija todas las solicitudes de analistas financieros,
Bolsa acerca de sus planes financieros
corredores de Bolsa e inversores, tanto estado-
personales, ste le pregunta acerca de los
unidenses como de otros pases, al grupo de
productos que tiene Lilly en fase de desarrollo.
relaciones con los inversores, al nmero de telfono
Qu informacin puede facilitarle?
317.433.8444.
R: Debe decirle que se dirija al grupo de relaciones
Chats y tablones de anuncios electrnicos en con los inversores de Lilly para obtener
Internet informacin. Podr seguir comunicndose con
No coloque ningn mensaje, comentario o respuesta su corredor de Bolsa acerca de sus asuntos
a ninguna discusin pblica en Internet cuyo tema financieros personales; no obstante, no debe
est relacionado con los negocios, productos, facilitar informacin confidencial de Lilly.
normativas y actividades de la compaa o de (Consltese la seccin Trfico de iniciados).
compaas de la competencia.

"Cada vez facilitamos ms informacin,


y por ello es esencial que se considere
absolutamente fiable. Por tanto, debe
ser tanto exacta como completa."
Sidney Taurel,
Presidente y Director general

MATERIAL DE CONSULTA Normativa mundial sobre medios de comunicacin, analistas financieros e Internet (Global Policy on Media, Financial
Analysts, and the Internet)

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Libros y registros
Mantener registros correctos y completos, y anotar los costes debidamente.

Aspectos generales
Debe preparar registros correctos y completos para EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA
la compaa. Un registro de la compaa es cualquier P: Usted est verificando datos de ensayos
documento, nota o mensaje de correo electrnico clnicos. Se le est haciendo tarde y tiene que
o de voz creado en el transcurso de nuestras irse. Las primeras 100 pginas de los datos que
operaciones por los empleados o por personas ha verificado parecen correctas. Se ve tentado
o empresas con quienes la compaa mantiene a dar el visto bueno a todo el documento a
relaciones comerciales, y que se encuentra en pesar de que le quedan siete pginas por
poder o bajo el control de cualquier empleado de verificar. Contravendra lo establecido en el
la compaa. Libro rojo si da su visto bueno en esta
Entre los ejemplos cabe citar cuadernos y situacin?
documentos de investigacin y laboratorio, registros R: S. Cuando usted firma un registro, quiere decir
de ensayos mdicos, hojas generales de contabilidad, que lo ha revisado debidamente y que lo
registros de empleados y nmina, hojas de horas considera completo y correcto. No debe
trabajadas, registros de compras, registros de desviarse de la norma.
produccin y fabricacin, e informes de gastos.
Firme nicamente aquellos registros que usted P: Un gerente solicita a un proveedor que le enve
considere correctos y completos despus de haberlos una factura por servicios an no completados
revisado debidamente. con el fin de emplear fondos que sobran del
presupuesto. Est esto bien?
Registros financieros
Todas las transacciones deben estar debidamente R: No. No solicite facturas por servicios no
autorizadas y registradas correctamente en el prestados. Podra estar pagando al proveedor
perodo contable en el que se ejecutan, en las por adelantado sin las aprobaciones debidas.
cuentas correctas (incluidos los registros de
entidades afiliadas), y con toda la documentacin
de respaldo requerida.
No oculte informacin a los auditores internos o
independientes de la compaa en relacin con un
examen o auditora de libros, registros y cuentas.
Las leyes estadounidenses obligan al director y al
director financiero a certificar, entre otras cosas, la
exactitud de los informes financieros. Ellos dependen
de la exactitud e integridad de los registros que usted
les proporcione.
Un registro de la compaa es cualquier documento,
nota o mensaje de correo electrnico o de voz creado
en el transcurso de nuestras operaciones por los
empleados o por personas o empresas con quienes la
compaa mantiene relaciones comerciales, y que se
encuentra en poder o bajo el control de cualquier
empleado de la compaa.
Deber consultar con un abogado internacional de la
compaa si un distribuidor o proveedor de servicios
solicita que el pago se efecte en un pas diferente de
aqul en el que se encuentra o desde el que se deben
entregar los bienes o servicios.

MATERIAL DE CONSULTA Normativa mundial sobre contabilidad y asuntos financieros (Global Financial and Accounting Policies and Procedures)
Normativa mundial sobre creacin y modificacin de registros (Global Policy on Records Creation and Modification)

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Gestin de archivos
Cumplir con los requisitos de tenedura y conservacin de archivos definidos en las normas legales,
reglamentarias y operativas.

Todos los archivos de la compaa son propiedad


exclusiva de la compaa y de sus afiliadas. EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA
Usted es responsable de la gestin apropiada de los P: Usted sabe que la compaa ha recibido una
registros de la compaa que estn bajo su control, citacin judicial solicitando ciertos documentos.
incluida su conservacin y eliminacin, al margen Su supervisor le pide que limpie todos sus
del soporte en el que estn. ficheros, eliminando de ellos aquellos
documentos que conserva a pesar de que la
Debe almacenar los archivos de manera tal que Normativa mundial sobre gestin de registros
la informacin se conserve durante el perodo dictamina su eliminacin. Qu debe hacer?
requerido por el plan mundial de conservacin
de archivos. Podr consultar el plan en R: Los registros relacionados con productos y
http://mcntelvisappl.d51.lilly.com/recmgmt. Es asuntos comerciales sujetos a litigio o a
igualmente importante deshacerse de aquellos investigacin por parte del gobierno deben
materiales que ya no sea necesario conservar. conservarse y no pueden ser eliminados aunque
se haya cumplido el perodo de conservacin
No debe eliminar archivos que estn sujetos a citacin establecido por el plan de la compaa. Solicite
judicial, litigio o investigacin por parte del gobierno. la ayuda de un abogado de la compaa para
determinar si un documento no est sujeto a
citacin judicial o no es relevante en un litigio
o investigacin, y si puede eliminarse de
conformidad con la normativa mundial.

R: Alguien le sugiere que elimine documentos


que no han cumplido el perodo de
conservacin establecido. Qu debe hacer?
R: Debe conservar los documentos y sugerir
a la persona que lea el plan mundial de
conservacin de registros. La eliminacin de
documentos antes del perodo establecido en
el Plan mundial de conservacin de registros
contraviene la normativa de la compaa y,
segn el documento de que se trate, podra
ser ilegal.

MATERIAL DE CONSULTA Normativa mundial sobre gestin de registros (Global Policy on Records Management) Plan mundial de conservacin
de registros (Global Records Retention Schedule)
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Respeto por las personas


El tratamiento justo de nuestros compaeros de trabajo "El respeto por las personas est
y de las dems personas es una parte importante de
nuestra cultura corporativa. Estamos comprometidos
profundamente arraigado en la tradicin
a desarrollar y utilizar los diversos talentos y energas de nuestra compaa. Empieza con los
de nuestros empleados. Respetamos a nuestros empleados y se extiende a nuestros
empleados y a todas las personas a escala mundial pacientes, a nuestros clientes y a todos
sin consideracin de sus diferencias o similitudes.
Respetamos la privacidad de pacientes, consumidores aqullos con quienes nos relacionamos.
y empleados. No debemos olvidarnos de mantener
Dado que nuestra compaa afecta a las vidas de esta tradicin de respeto."
personas del mundo entero, nos esforzamos por Scott Canute,
Presidente de operaciones
ser una empresa modelo en las comunidades donde de fabricacin
estamos presentes y procuramos conservar el
medio ambiente para las generaciones venideras.
El compromiso de la compaa por dar ejemplo refleja
nuestra preocupacin fundamental por el bienestar de "Me cri en una familia que daba gran
las personas y por su calidad de vida. Para asegurarnos
de que Lilly mantenga su reputacin de respeto por las importancia a los valores y mis padres
personas, deber adherirse a los principios que figuran me ensearon muchas lecciones sobre
a continuacin. el respeto a los dems. Una de las
Respetar la privacidad de los pacientes, razones por las que vine a trabajar
consumidores y empleados aqu hace aos es que percib la misma
Debemos proteger la informacin personal de cultura respetuosa con los valores y
pacientes, consumidores y empleados, ya que esto
fomenta la confianza en la compaa. (Consltese la el mismo respeto por las personas
seccin Privacidad). encarnados en la cultura de Lilly."
Deirdre Connelly,
Tratar a los dems de un modo justo Presidenta de operaciones
Promover un entorno laboral positivo en Estados Unidos
La capacidad y el xito de Lilly se fundamentan en las
personas que forman parte de la compaa. Nuestro
futuro depende de nuestra comunidad mundial de
empleados, cuyas diferentes perspectivas, experiencia
y formacin alimentan la creatividad y energa que
nos permiten ser pioneros de la innovacin
farmacutica. (Consltese la seccin Prcticas
equitativas de empleo).

Trabajar de un modo seguro y protegerse a s


mismo, a sus compaeros de trabajo, a su
comunidad y al medio ambiente
Nos enorgullece ser miembros responsables de
las comunidades en las que estamos presentes.
Tenemos en cuenta la salud, seguridad y medio
ambiente en todas las fases de nuestra labor de
empresa. (Consltese la seccin Salud, seguridad
y medio ambiente).

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Privacidad
Respetar la privacidad de la informacin personal.

Qu se considera informacin personal? La mayora de las personas considera


Informacin personal es aqulla que hace referencia que su salud es asunto suyo. Esperan
a un empleado, consumidor, paciente, proveedor de
atencin mdica, cliente, contratista o proveedor. En que los profesionales de la atencin
la Oficina Virtual de Privacidad (VPO) encontrar una mdica respeten la privacidad de sus
definicin y ejemplos de informacin personal (VPO). expedientes mdicos Debemos
Visite http://lillyapp3.d51.lilly.com/vpo/index.jsp.
proteger la privacidad de la informacin
Recabe, use, almacene, maneje y revele informacin mdica de las personas. Esto es lo que
personal de conformidad con las normativas de
privacidad establecidas a escala mundial y en cada
dictan nuestros valores de integridad y
una de las entidades afiliadas. respeto por las personas. Forma parte
Estas normativas de privacidad figuran en la web de
vital de las expectativas de los clientes
la Oficina Virtual de Privacidad. Si lo desea, puede que nos esforzamos por satisfacer y
llamar a la persona de contacto local responsable de superar. A medida que se va
farmacovigilancia. desarrollando la revolucin informativa,
nuestra capacidad para proteger la
privacidad de los consumidores nos
ayudar a fortalecer an ms la
reputacin de Lilly.
Sidney Taurel,
Presidente

"La informacin que nos facilitan


nuestros clientes es muy valiosa para
nuestra compaa. Nos permite
ayudarles a sacar el mximo partido de
EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA nuestros productos, ofrecer respuestas
P: Mara es socia de fabricacin. Su vecino le a sus preguntas y seguir desarrollando
habla de las grandes mejoras en la vida de soluciones de atencin mdica para
su hijo desde que cambi a Strattera.
Mara enva un correo electrnico a sus
atender necesidades especficas. No
colaboradores contndoles el xito de debemos poner en peligro nuestra
Strattera en ese caso. El correo electrnico capacidad para obtener esta informacin
contiene el nombre del vecino.
dando a los clientes un motivo para
R: Mara no ha actuado correctamente al revelar dudar de nosotros. Debemos ofrecerles
pblicamente informacin sobre el hijo de
su vecino. Adems, ha infringido la poltica todas las razones para seguir
de privacidad de los consumidores de Lilly confindonos su informacin."
al publicar la informacin personal de un
cliente sin su consentimiento. En su correo Stanley Crosley,
electrnico, Mara debera haberse referido Director de privacidad
a "un amigo" y no haber incluido el nombre
de su vecino o al menos el hecho de que era
su vecino.

MATERIAL DE CONSULTA Web de la Oficina Virtual de Privacidad (palabra clave en myELVIS: "VPO") Normativa mundial sobre la privacidad
y seguridad de la informacin personal (Global Policy on Personal Information Privacy and Security) Normativa mdica mundial sobre la
privacidad de los pacientes y las personas objeto de estudios de investigacin (Global Medical Policy on Human Subject/Patient Privacy)
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Prcticas equitativas de empleo


Tratar a los dems de un modo justo y promover un entorno laboral positivo.

Diversidad
Debe llevar a cabo sus actividades profesionales con EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA
respeto hacia todas las personas, sin consideracin de P: Un compaero enva a nuestro grupo de trabajo
sus diferencias o similitudes. chistes de mal gusto por e-mail. Estos chistes
me ofenden. Qu debo hacer?
Oportunidades equitativas de empleo
Debe proporcionar oportunidades equitativas de R: Informe de ello a su supervisor o al
empleo a todos los empleados y solicitantes de representante de recursos humanos. Tambin
empleo en todas las fases del empleo (por ejemplo, podra hacer saber a su compaero de trabajo
reclutamiento, contratacin, ascenso, remuneracin, que los chistes le ofenden.
acceso a formacin, etc.) y establecer un lugar de
trabajo libre de discriminacin indebida. P: Mi jefe hace comentarios frecuentes acerca de
mi aspecto o de la forma en que me visto y me
Conducta en el lugar de trabajo llama ta buena. A m esto me hace sentir
En sus actividades laborales diarias, debe observar muy incmoda. Se considera esto acoso
las normas comunes de cortesa y consideracin al sexual? Qu debo hacer?
tratar con otros empleados y con personas con
quienes la compaa mantiene relaciones R: El acoso sexual puede incluir conducta verbal o
comerciales. fsica no deseada que crea un entorno laboral
hostil u ofensivo, solicitudes o exigencias de
No acose a ningn empleado o persona con la que la favores sexuales, avances sexuales, chistes o
compaa mantiene relaciones comerciales. Entre los fotos explcitas de carcter sexual, o contacto
ejemplos de acoso cabe citar: fsico no deseado.
- insultos raciales o religiosos Dirjase al representante de recursos humanos
- estereotipos raciales o religiosos o a un supervisor. Si lo desea, llame a la lnea
directa de cumplimiento y asuntos ticos al
- actos o palabras intimidatorios basados en el sexo 800.815.2481.
de la persona
- humor inapropiado relacionado con discapacidades
- comunicacin o despliegue en el lugar de trabajo de
material ofensivo (escrito, grfico o en otro soporte
tangible)
- conducta verbal o fsica no deseada (tal como humor
o comentarios negativos) de ndole sexual o racial
- bromas, gestos o estereotipos derogatorios
relacionados con la orientacin sexual de
la persona.

MATERIAL DE CONSULTA Normativa mundial sobre diversidad (Global Policy on Diversity) Normativa mundial sobre oportunidades equitativas de
empleo (Global Policy on Equal Employment Opportunity) Normativa mundial sobre conducta en el lugar de trabajo (Global Policy on Conduct in the
Workplace)
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Salud, seguridad y medio ambiente


Trabajar de un modo seguro y protegerse a s mismo, a sus compaeros de trabajo, a su comunidad y
al medio ambiente.

La compaa ha establecido a escala mundial normativas,


procedimientos y programas sobre salud, seguridad y EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA
medio ambiente con el objeto de promover condiciones P: Un empleado nuevo es asignado a trabajar
laborales sanas y seguras, proteger el medio ambiente en un laboratorio bajo su supervisin. El
y apoyar nuestro compromiso de cumplir las leyes y empleado finaliz ayer el entrenamiento de
reglamentos vigentes. empleados nuevos y usted considera que est
Especficamente, usted debe: listo para comenzar. Usted no pregunta al
empleado acerca de su formacin en labores
realizar su trabajo de una manera segura de laboratorio, pero le asigna a un proyecto
conocer y cumplir las leyes y las normativas afines nuevo que desea iniciar de inmediato.
de la compaa si tiene responsabilidades en reas R: Todos los empleados, contratistas y supervisores
que estn sujetas a reglamentos medioambientales que trabajan en un laboratorio deben satisfacer
y/o de seguridad requisitos especficos de formacin impuestos a
notificar de inmediato aquellas condiciones nivel local (incluidos todos los mdulos del curso
peligrosas, derrames de sustancias qumicas y de formacin referente al plan de higiene sobre
dems condiciones relativas a la salud, seguridad sustancias qumicas). Cada una de las reas
o medio ambiente, de modo que los accidentes tiene requisitos de formacin especficos que
laborales se reduzcan al mnimo y/o se puedan han de satisfacerse. Debe confirmar que todos
tomar medidas correctivas. los empleados y contratistas que trabajen a su
mando satisfagan los requisitos pertinentes.

P: He notado un dolor intermitente y un


entumecimiento en mi brazo derecho, pero
slo lo siento durante el da y va desapare-
ciendo tan pronto como termino de trabajar.
No es lo suficientemente importante como
para precisar una atencin mdica inmediata.
Es correcto este dictamen?
R: No. La compaa est obligada a notificar todas
las lesiones relacionadas con el trabajo. Aunque
el dolor podr no causar a la larga una lesin,
y podra o no estar relacionado con el trabajo,
debera obtener atencin mdica para
averiguarlo. Una notificacin temprana de
este tipo de molestia a menudo puede prevenir
lesiones relacionadas con la ergonoma.

MATERIAL DE CONSULTA Normativa y principios de salud, seguridad y medio ambiente (Health, Safety and the Environment Policy and Principles)

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De la misma manera que un paciente espera de un profesional que elabore


productos revolucionarios, incorpore sus conocimientos mdicos, sepa
escuchar y responder de modo activo, y se comporte de una manera fiable
y digna de confianza, tambin debemos exigir de nosotros mismos dicha conducta.

El Libro Rojo se revisa cada dos aos y se actualiza segn procede. La informacin de esta versin reemplaza
los Libros Rojos publicados anteriormente. La versin en lnea del Libro Rojo, accesible desde la web de
Cumplimiento y normativas en http://lillyapp1.d51.lilly.com/compliance/redbookversions.html, sustituye
todas las versiones impresas del Libro Rojo.
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