5.1.- ANLISIS DE BRECHAS (GAP ANLISIS).

La OMAC-N ha desarrollado un anlisis de brechas de los elementos que

dispone en la actualidad, comparndolos con la tabla establecida en el
documento Doc. 9859 de la OACI Gestin de la Seguridad Operacional, en su
ltima edicin, de acuerdo a lo establecido en la seccin (f) del apndice B de la
RAV 5.

Una respuesta S indica que el Estado satisface o supera las expectativas

de la pregunta en cuestin. Una respuesta No indica una brecha importante en
el sistema existente, en relacin con la expectativa de la pregunta. Una respuesta
Parcial indica que se requiere una posterior mejora o trabajo de desarrollo para
un proceso existente a fin de satisfacer las expectativas de la pregunta.

Aspecto que debe analizarse o pregunta que

Nm. Respuestas Estado de implementacin
debe responderse

Componente 1 POLTICA Y OBJETIVOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL.

Elemento 1.1 Compromiso y responsabilidad de la gestin.

X S
CAPITULO 3
Est implementada una poltica de seguridad
1.1-1 No
operacional?
SECCION 3.1
PARCIAL

X S
Refleja la poltica de seguridad operacional el CAPITULO 3
1.1-2 compromiso de la administracin superior acerca No
de la gestin de la seguridad operacional? SECCION 3.1
PARCIAL

X S
Es adecuada la poltica de seguridad operacional CAPITULO 3
1.1-3 segn la envergadura, naturaleza y complejidad No
de la organizacin? SECCION 3.1
PARCIAL

X S
Es pertinente la poltica de seguridad CAPITULO 3
1.1-4 operacional para la seguridad operacional de la No
aviacin? SECCION 3.1
PARCIAL

X S
CAPITULO 3
Ha firmado el ejecutivo responsable la poltica de
1.1-5 No
seguridad operacional?
SECCION 3.1
PARCIAL

Se comunica la poltica de seguridad S

operacional, con un respaldo visible, en toda La CAPITULO 3
1.1-6 OMAC-N 270, SERVICIO COORDINADO DE No
TRANSPORTE AEREO DEL EJECUTIVO SECCION 3.1
NACIONAL (SATA)? X PARCIAL
 Se revisa peridicamente la poltica de seguridad
operacional para garantizar que siga siendo
1.1-7 pertinente y adecuada para La OMAC-N 270,
SERVICIO COORDINADO DE TRANSPORTE
AEREO DEL EJECUTIVO NACIONAL (SATA)?
S Actualmente nos encontramos
en la etapa I de implementacin
No del SMS por tal motivo aun no se
ha realizado esta accin.
X PARCIAL

Elemento 1.2 Responsabilidades de la seguridad operacional

Ha identificado La OMAC-N 270, SERVICIO
COORDINADO DE TRANSPORTE AEREO DEL
EJECUTIVO NACIONAL (SATA), a un ejecutivo X S
responsable que, sin importar otras funciones, CAPITULO 2
1.2-1 tenga la mxima responsabilidad, en nombre de No
La OMAC-N 270, SERVICIO COORDINADO DE SECCION 2.1
TRANSPORTE AEREO DEL EJECUTIVO PARCIAL
NACIONAL (SATA), de la implementacin y
mantenimiento del SMS?

Tiene el ejecutivo responsable total control de los X S

CAPITULO 2
recursos financieros y humanos necesarios para
1.2-2 No
las operaciones autorizadas que se realizarn
SECCION 2.1
segn el certificado de operaciones? PARCIAL

X S
Tiene el ejecutivo responsable la autoridad final CAPITULO 2
1.2-3 sobre todas las actividades de aviacin de su No
organizacin? SECCION 2.1
PARCIAL

Ha identificado y documentado la OMAC-N 270,

SERVICIO COORDINADO DE TRANSPORTE X S
CAPITULO 2
AEREO DEL EJECUTIVO NACIONAL (SATA),
1.2-4 No
las responsabilidades de seguridad operacional
SECCION 2.2
de la gestin, as como tambin, del personal de PARCIAL
operaciones, en relacin con el SMS?

Existe un comit de seguridad operacional o X S

CAPITULO 2
consejo de revisin para el propsito de revisin
1.2-5 No
del SMS y el rendimiento en materia de seguridad
SECCION 2.8
operacional? PARCIAL

Lidera al comit de seguridad operacional un X S

CAPITULO 2
ejecutivo responsable o un delegado asignado
1.2-6 No
correctamente, confirmado debidamente en el
SECCION 2.2
manual del SMS? PARCIAL

X S
Incluye el comit de seguridad operacional a CAPITULO 2
1.2-7 lderes de departamento u operacionales No
pertinentes, segn corresponda? SECCION 2.8
PARCIAL
 Existen grupos de accin de seguridad S
ya que Wings Air Company
operacional que trabajan junto con el comit de
1.2-8 X No 2000, C.A., es una empresa
seguridad operacional (en particular para las
pequea
organizaciones grandes / complejas)? PARCIAL

Elemento 1.3 Nombramiento del personal de seguridad operacional clave.

Ha asignado La OMAC-N 270, SERVICIO
COORDINADO DE TRANSPORTE AEREO DEL
1.3-1 EJECUTIVO NACIONAL (SATA), a una persona
calificada para gestionar y vigilar la operacin
diaria del SMS?
S Actualmente nos encontramos
en la etapa I de implementacin
No del SMS por tal motivo aun no
se ha realizado esta accin.
X PARCIAL

S Actualmente nos encontramos

Tiene la persona calificada acceso o notificacin en la etapa I de implementacin
1.3-2 directa al ejecutivo responsable, acerca de la No del SMS por tal motivo aun no
implementacin y operacin del SMS? se ha realizado esta accin.
X PARCIAL

Tiene el gerente responsable de administrar el S Se a designado el Gerente

SMS otra responsabilidad ms que pueda entrar Responsable de la OMAC como
1.3-3 X No
en conflicto o perjudicar su papel como gerente de Gerente Responsable de
SMS? PARCIAL administrar el SMS

Para Wings Air Company 2000,

Es el puesto de gerente de SMS un puesto X S C.A., la seguridad operacional es
administrativo superior que no es inferior la base de la institucin por tal
1.3-4 No
jerrquicamente o subordinado a otros puestos motivo el gerente responsable de
operacionales o de produccin? PARCIAL la OMAC-N ser el gerente del
SMS.
Elemento 1.4 Coordinacin de la planificacin de respuesta ante emergencias.
Tiene La OMAC-N 270, SERVICIO
COORDINADO DE TRANSPORTE AEREO DEL X S
EJECUTIVO NACIONAL (SATA), un plan de
1.4-1 No CAPITULO 4
respuesta ante Emergencias / contingencia
adecuado para la envergadura, naturaleza y PARCIAL
complejidad de la organizacin?

Aborda el plan de emergencia/contingencia

X S
todos los escenarios de emergencia/crisis
posibles o probables, en relacin con los
1.4-2 No CAPITULO 4
suministros de productos o servicios de aviacin
PARCIAL
de la organizacin?

Incluye el ERP procedimientos para la S Actualmente nos encontramos

produccin, la entrega y el respaldo seguros y
en la etapa I de implementacin
1.4-3 continuos de los productos o servicios de la No
del SMS por tal motivo aun no se
aviacin durante tales emergencias o
X PARCIAL ha realizado esta accin.
contingencias?

S Actualmente nos encontramos

Existe un plan y registro para los ensayos o en la etapa I de implementacin
1.4-4 No
ejercicios en relacin con el ERP? del SMS por tal motivo aun no se
X PARCIAL ha realizado esta accin.

Aborda el ERP la coordinacin necesaria de sus

S Actualmente nos encontramos
procedimientos de respuesta ante en la etapa I de implementacin
1.4-5 No
emergencias/contingencia con los procedimientos del SMS por tal motivo aun no se
de contingencia de emergencia/respuesta de ha realizado esta accin.
X PARCIAL
otras organizaciones, donde corresponda?

Tiene La OMAC-N 270, SERVICIO

COORDINADO DE TRANSPORTE AEREO DEL
EJECUTIVO NACIONAL (SATA), un proceso
1.4-6
para distribuir y comunicar el ERP a todo el
personal pertinente, incluidas las organizaciones
externas pertinentes?
S Actualmente nos encontramos
en la etapa I de implementacin
No
del SMS por tal motivo aun no se
X PARCIAL ha realizado esta accin.

Existe un procedimiento para la revisin
1.4-7 peridica del ERP para garantizar su relevancia y
eficacia continuas?
Elemento 1.5 Documentacin de SMS.
Existe un resumen de SMS de nivel superior o
1.5-1 documento de exposicin que est aprobado por
el gerente responsable y aceptado por la AA?
Aborda la documentacin del SMS el SMS de la
1.5-2 organizacin y sus componentes y elementos
asociados?
Est el marco de trabajo de SMS de la OMAC-
N 270, SERVICIO COORDINADO DE
1.5-3 TRANSPORTE AEREO DEL EJECUTIVO
NACIONAL (SATA), en alineacin con el marco
de trabajo del SMS reglamentario?
Mantiene la OMAC-N 270, SERVICIO
COORDINADO DE TRANSPORTE AEREO DEL
1.5-4 EJECUTIVO NACIONAL (SATA), un registro de
documentacin de respaldo pertinente para la
implementacin y operacin del SMS?
Tiene la OMAC-N 270, SERVICIO
COORDINADO DE TRANSPORTE AEREO DEL
EJECUTIVO NACIONAL (SATA), un plan de
1.5-5 implementacin de SMS para establecer su
proceso de implementacin de SMS, incluidas las
tareas especficas y sus hitos de implementacin
pertinentes?
1.5-6 Aborda el plan de implementacin de SMS la
coordinacin entre el SMS del proveedor de
S Actualmente nos encontramos
en la etapa I de implementacin
No
del SMS por tal motivo aun no se
X PARCIAL ha realizado esta accin.
S Actualmente nos encontramos
en la etapa I de implementacin
No del SMS por tal motivo aun no
se ha realizado esta accin.
X PARCIAL
S Actualmente nos encontramos
en la etapa I de implementacin
No del SMS por tal motivo aun no
se ha realizado esta accin.
X PARCIAL
X S
De acuerdo a lo establecido la
No
RAV 5 y Doc. 9859 de la OACI.
PARCIAL
S Actualmente nos encontramos
en la etapa I de implementacin
No del SMS por tal motivo aun no
se ha realizado esta accin.
X PARCIAL
X S
Capitulo 5
No
seccin 5.2.
PARCIAL
S Actualmente nos encontramos
en la etapa I de implementacin
No
 servicios y el SMS de las organizaciones externas, X PARCIAL del SMS por tal motivo aun no
donde corresponde? se ha realizado esta accin.

X S
CAPITULO 2
Respalda el ejecutivo responsable el plan de
1.5-7 No
implementacin de SMS?
SECCION 2.2
PARCIAL

Componente 2 GESTIN DE RIESGOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL

Elemento 2.1 Identificacin de peligros

S Actualmente nos encontramos
Existe un proceso para la notificacin de en la etapa I de implementacin
2.1-1 peligros/amenazas voluntaria de todos los No del SMS por tal motivo aun no se
empleados? ha realizado esta accin.
X PARCIAL

Es simple la notificacin de peligros / amenazas S Actualmente nos encontramos

voluntaria, est disponible a todo el personal en la etapa I de implementacin
2.1-2 involucrado en tareas relacionadas con la No del SMS por tal motivo aun no se
seguridad operacional y es proporcional a la ha realizado esta accin.
envergadura del proveedor de servicios? X PARCIAL

Incluye el SDCPS de la OMAC-N 270,

SERVICIO COORDINADO DE TRANSPORTE
AEREO DEL EJECUTIVO NACIONAL (SATA),
2.1-3
procedimientos para la notificacin de incidentes /
accidentes mediante personal operacional o
produccin?
S Actualmente nos encontramos
en la etapa I de implementacin
No
del SMS por tal motivo aun no se
X PARCIAL ha realizado esta accin.

Es simple la notificacin de incidentes / S Actualmente nos encontramos

accidentes, es accesible para todo el personal
en la etapa I de implementacin
2.1-4 involucrado en tareas relacionadas con la No
del SMS por tal motivo aun no se
seguridad operacional y es proporcional a la
X PARCIAL ha realizado esta accin.
envergadura del proveedor de servicios?
 Tiene la OMAC-N 270, SERVICIO S Actualmente nos encontramos
COORDINADO DE TRANSPORTE AEREO DEL
en la etapa I de implementacin
2.1-5 EJECUTIVO NACIONAL (SATA), procedimientos No
del SMS por tal motivo aun no se
para la investigacin de todos los
X PARCIAL ha realizado esta accin.
incidentes/accidentes notificados?

Existen procedimientos para garantizar que los

S Actualmente nos encontramos
peligros/amenazas identificados o descubiertos durante
en la etapa I de implementacin
2.1-6 los procesos de investigacin de incidentes / accidentes No
se explican correctamente y se integran en la
del SMS por tal motivo aun no se
recopilacin de peligros y el procedimiento de mitigacin X PARCIAL ha realizado esta accin.
de riesgos de la organizacin?

Existen procedimientos para revisar S Actualmente nos encontramos

peligros/amenazas de informes industriales
en la etapa I de implementacin
2.1-7 pertinentes para medidas de seguimiento o No
del SMS por tal motivo aun no se
X PARCIAL ha realizado esta accin.
la evaluacin de riesgos, donde corresponda?

Elemento 2.2 Evaluacin y mitigacin de riesgos de seguridad operacional

S
Actualmente nos encontramos en la
Existe un procedimiento de identificacin de peligros y
etapa I de implementacin del SMS
2.2-1 mitigacin de riesgos (HIRM) documentado que implique No
por tal motivo aun no se ha realizado
el uso de herramientas de anlisis de riesgos objetivas?
esta accin.
X PARCIAL

S
Actualmente nos encontramos en la
Aprobaron los gerentes de departamento o un nivel
etapa I de implementacin del SMS
2.2-2 superior los informes de evaluacin de riesgos, donde No
por tal motivo aun no se ha realizado
corresponda?
esta accin.
X PARCIAL

S
Actualmente nos encontramos en la
Existe un procedimiento para la revisin peridica de etapa I de implementacin del SMS
2.2-3 No
los registros de mitigacin de riesgos existentes? por tal motivo aun no se ha realizado
esta accin.
X PARCIAL

S
Actualmente nos encontramos en la
Existe un procedimiento para explicar las medidas de
etapa I de implementacin del SMS
2.2-4 mitigacin cada vez que se identifican niveles de riesgos No
por tal motivo aun no se ha realizado
inaceptables?
esta accin.
X PARCIAL
 S
Actualmente nos encontramos en la
Existe un procedimiento para priorizar los peligros etapa I de implementacin del SMS
2.2-5 No
identificados para las medidas de mitigacin de riesgos? por tal motivo aun no se ha realizado
esta accin.
X PARCIAL

Existe un programa para la revisin sistemtica y S

Actualmente nos encontramos en la
progresiva de todas las operaciones, los procesos, las
etapa I de implementacin del SMS
2.2-6 instalaciones y los equipos relacionados con la No
por tal motivo aun no se ha realizado
seguridad operacional de la aviacin sujetos al proceso
esta accin.
de HIRM, como lo identific la organizacin? X PARCIAL

Componente 3 ASEGURAMIENTO DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL

Elemento 3.1 Control y medicin del rendimiento en materia de seguridad

operacional
Existen indicadores de rendimiento en materia S Actualmente nos encontramos
de seguridad operacional identificados para medir
en la etapa I de implementacin
3.1-1 y controlar el rendimiento en materia de seguridad No
del SMS por tal motivo aun no se
operacional de las actividades de aviacin de la
X PARCIAL ha realizado esta accin.
organizacin?

Son pertinentes los indicadores de rendimiento S Actualmente nos encontramos

en materia de seguridad operacional para la
en la etapa I de implementacin
3.1-2 poltica de seguridad operacional de la No
del SMS por tal motivo aun no se
organizacin, as como tambin, los objetivos /
X PARCIAL ha realizado esta accin.
metas de seguridad operacional de alto nivel?
 Incluyen los indicadores de rendimiento en
materia de seguridad operacional una
3.1-3 configuracin de alerta/objetivo para definir
regiones de rendimiento inaceptables y metas de
mejora planificadas?
Se basa la configuracin de niveles de alerta o
3.1-4 los criterios fuera de control en principios de
mtricas de seguridad operacional objetivos?
Incluyen los indicadores de rendimiento en
materia de seguridad operacional un control
cuantitativo de resultados de seguridad
3.1-5 operacional de alto impacto (por ejemplos, tasas
de incidentes de accidentes e incidentes graves),
as como tambin, eventos de bajo impacto (por
ejemplo, tasa de no cumplimiento, desviaciones)?
Estn los indicadores de rendimiento en materia
de seguridad operacional y su configuracin de
3.1-6 rendimiento asociada desarrollados en funcin del
acuerdo de la autoridad de aviacin civil y sujetos
a este?
Existe un procedimiento para una medida
correctiva o de seguimiento que puede tomarse
3.1-7
cuando no se logran los objetivos o se violan los
niveles de alerta?
Se revisan peridicamente los indicadores de
3.1-8
rendimiento en materia de seguridad operacional?
Elemento 3.2 La gestin de cambio.
Existe un procedimiento para la revisin de
instalaciones y equipos existentes relacionados
con la seguridad operacional de la aviacin
3.2-1
(incluidos los registros de HIRM) cada vez que
haya cambios pertinentes a aquellas instalaciones
y equipos?
Existe un procedimiento para revisar las
3.2-2
operaciones y los procesos existentes
relacionados con la seguridad operacional de la
S Actualmente nos encontramos
en la etapa I de implementacin
No
del SMS por tal motivo aun no se
X PARCIAL ha realizado esta accin.
S Actualmente nos encontramos
en la etapa I de implementacin
No
del SMS por tal motivo aun no se
X PARCIAL ha realizado esta accin.
S Actualmente nos encontramos
en la etapa I de implementacin
No
del SMS por tal motivo aun no se
X PARCIAL ha realizado esta accin.
S Actualmente nos encontramos
en la etapa I de implementacin
No
del SMS por tal motivo aun no se
X PARCIAL ha realizado esta accin.
S Actualmente nos encontramos
en la etapa I de implementacin
No
del SMS por tal motivo aun no se
X PARCIAL ha realizado esta accin.
S Actualmente nos encontramos
en la etapa I de implementacin
No
del SMS por tal motivo aun no se
X PARCIAL ha realizado esta accin.
S Actualmente nos encontramos
en la etapa I de implementacin
No
del SMS por tal motivo aun no se
X PARCIAL ha realizado esta accin.
S Actualmente nos encontramos
en la etapa I de implementacin
 aviacin pertinente (como cualquier registro de No del SMS por tal motivo aun no se
HIRM) cada vez que haya cambios a aquellas ha realizado esta accin.
operaciones o procesos? X PARCIAL

Existe un procedimiento para revisar las nuevas S Actualmente nos encontramos

operaciones y los procesos relacionados con la en la etapa I de implementacin
3.2-3 No
seguridad operacional de la aviacin en busca de del SMS por tal motivo aun no se
peligros/riesgos antes de implementarlos? X PARCIAL ha realizado esta accin.

Existe un procedimiento para revisar las

instalaciones, los equipos, las operaciones o los S Actualmente nos encontramos
procesos existentes pertinentes (incluidos los
en la etapa I de implementacin
3.2-4 registros de HIRM) cada vez que existan cambios No
del SMS por tal motivo aun no se
pertinentes que sean externos a la organizacin,
X PARCIAL ha realizado esta accin.
como normas reglamentarias/industriales,
mejores prcticas o tecnologa?

Elemento 3.3 Mejora contina del SMS.

S Actualmente nos encontramos
Existe un procedimiento para la evaluacin / en la etapa I de implementacin
3.3-1 No
auditora interna peridica del SMS? del SMS por tal motivo an no se
X PARCIAL ha realizado esta accin.

S Actualmente nos encontramos

Existe un plan actual de la auditora/evaluacin en la etapa I de implementacin
3.3-2 No
de SMS interna? del SMS por tal motivo an no se
X PARCIAL ha realizado esta accin.
 S Actualmente nos encontramos
Incluye la auditora de SMS la toma de muestras
en la etapa I de implementacin
3.3-3 de las evaluaciones existentes completadas/de No
del SMS por tal motivo an no se
riesgos de seguridad operacional?
X PARCIAL ha realizado esta accin.

Incluye el plan de auditora del SMS la toma de S Actualmente nos encontramos

muestras de los indicadores de rendimiento en
en la etapa I de implementacin
3.3-4 materia de seguridad operacional para conocer la No
del SMS por tal motivo aun no se
actualidad de los datos y el rendimiento de su
X PARCIAL ha realizado esta accin.
configuracin de objetivos/alertas?

S Actualmente nos encontramos

Aborda el plan de auditora de SMS la interfaz de
en la etapa I de implementacin
3.3-5 SMS con los subcontratistas o clientes, donde No
del SMS por tal motivo aun no se
corresponda?
X PARCIAL ha realizado esta accin.

Existe un proceso para que los informes de S Actualmente nos encontramos

auditora/evaluacin de SMS puedan enviarse o en la etapa I de implementacin
3.3-6 No
destacarse para la atencin del gerente del SMS por tal motivo aun no se
responsable, cuando sea necesario? X PARCIAL ha realizado esta accin.

Componente 4 PROMOCIN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL

Elemento 4.1 Capacitacin y educacin.

Existe un programa para proporcionar la X S

4.1-1 capacitacin/ familiarizacin de SMS al personal No Capitulo 6

que participa en la implementacin u operacin del
SMS? PARCIAL

Ha tomado el ejecutivo responsable un curso de
4.1-2 familiarizacin, sesin informativa o capacitacin
de SMS adecuado?
S Actualmente nos encontramos
en la etapa I de implementacin
No
del SMS por tal motivo aun no se
X PARCIAL ha realizado esta accin.

Se brinda al personal que participa en la X S

evaluacin de riesgos capacitacin o
4.1-3 No Capitulo 6
familiarizacin adecuadas de la gestin de
riesgos? PARCIAL

X S
Existe evidencia de esfuerzos de educacin o
4.1-4 toma de conciencia del SMS a nivel de la No Capitulo 6
organizacin?
PARCIAL

Elemento 4.2 Comunicacin de la seguridad operacional

Participa la OMAC-N 270, SERVICIO
COORDINADO DE TRANSPORTE AEREO DEL
EJECUTIVO NACIONAL (SATA), en la S Actualmente nos encontramos
distribucin de informacin de seguridad en la etapa I de implementacin
4.2-1 No
operacional a proveedores de productos y del SMS por tal motivo aun no
servicios u organizaciones industriales externos X PARCIAL se ha realizado esta accin.
pertinentes, incluidas las organizaciones
reglamentarias de aviacin pertinentes?

Existe evidencia de una publicacin, un circular S Actualmente nos encontramos

o un canal de seguridad operacional (SMS) para en la etapa I de implementacin
4.2-2 No
comunicar la seguridad operacional y asuntos de del SMS por tal motivo aun no
SMS a los empleados? X PARCIAL se ha realizado esta accin.

Hay un manual de SMS de la OMAC-N 270, S Actualmente nos encontramos

SERVICIO COORDINADO DE TRANSPORTE
en la etapa I de implementacin
4.2-3 AEREO DEL EJECUTIVO NACIONAL (SATA), y No
del SMS por tal motivo aun no
material gua relacionado accesible o distribuido a
X PARCIAL se ha realizado esta accin.
todo el personal pertinente?