FORMATO 1

INFORME DE AUDITORIA: GRUPO AUDITOR

DATOS DEL GRUPO AUDITOR
GRUPO:
CICLO:

PLAN DE TRBAJO DETALLADO

GRUPO Y TURNO VISITADO:
FECHA DE VISITA: 1 2
RESPONSABLES AUDITORIA
ELABORADO POR.

CARGO NOMBRE Y APELLIDOS FIRMA

CARGO NOMBRE Y APELLIDOS FIRMA

CARGO NOMBRE Y APELLIDOS FIRMA

CARGO NOMBRE Y APELLIDOS FIRMA

REVISDO Y APROBADO POR:

CARGO NOMBRE Y APELLIDOS FIRMA

Fecha de aprobacin:
 FORMATO 2
PLANEAMIENTO DE LA AUDITORIA Y GRUPO AUDITADO
JUSTIFICACION:

OBJETIVOS:

ALCANCE:

METODOLOGIA:

CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES:
FECHAS ACTIVIADES PERSONA RESPONSABLE
Eleccin del grupo y turno para auditar.
Conversacin con el profesor del grupo.
Elaboracin de formatos para levantar
informacin.
1 fecha de visita.
2 fecha de visita.
Elaboracin del informe.
Exposicin de visita N.o 1:observaciones
Exposicin de visita N.o 2:mejoramiento

PERSONAL ASIGANDO AUDITORIA:

ACTIVIDAD DATOS CAJERO

FECHAS NOMBRE DEL PERSONAL
REALIZADA AUDITADO
 FORMATO 3
GESTION DEL CAJERO
CAJERO AUDITADO:
IMAGEN PERSONAL
PARAMETROS CUMPLE NO CUMPLE
Ropa adecuada
Carnet de identificacin
Cabello cortado u ordenado
limpieza

ATENCION AL CLIENTE
PARAMETROS CUMPLE NO CUMPLE
Al inicio atiende al cliente con cordialidad.
Emplea la pauta de atencin al cliente con esmero.
Durante la atencin muestra disponibilidad al cliente.
Al trmino de la atencin, pregunta al cliente por otra
transaccin.
Se despide y agradece al cliente.

FUNCIONES OPERATIVAS
PARAMETROS CUMPLE NO CUMPLE
Sus documentos presentan orden adecuado.
No comete errores durante la atencin.
Tiene conocimiento de los cdigos de las transacciones.

FUNCIONES COMERCIALES
PARAMETROS CUMPLE NO CUMPLE
Propone alternativas al cliente.
Promociona otros productos y servicios.

FUNCIONES SEGURIDAD
PARAMETROS CUMPLE NO CUMPLE
La clave que utiliza es de conocimiento solo del titular.
Custodia su dinero dentro del cajn de ventanilla.
Exige la presencia de solo una persona en ventanilla.

Gerente de agencia Jefe de servicios Encargado de caja Auditor(es)

 FORMATO 4
MONEDA NACIONAL Y EXTRANJERA CONSOLIDADO
Cajero auditado:
1. Durante el arqueo de la caja que opera del mencionado se pudo observar en detalle:
- Se realiza un arqueo de caja en presencia del(la) cajero(a) obteniendo como
resultado :
REPORTE SISTEMA EFECTIVO DE
MONEDA FALTANTE SOBRANTE
SARABRANCH CAJON
S/.
$

ACCIONES Y OBSERVACIONES DETECTADAS POR ESTA UNIDAD (EJEMPLO):

Auditoria analizo cada punto y lleg a lo siguiente:
1. Se realiz la revisin de las operaciones efectuadas con cruce de comprobantes y
todas fueron registradas en el sistema.
2. Despus de cincuenta minutos de haber iniciado labores, la seorita Johana no realizo
la provisin inicial en nuevos soles.
3. Es unidad ubico que la operacin realizada en moneda dlares .N de recibo
1991554984, servicio telefnico claro, referencia 015196161126, importe por US$
10,no corresponde a la moneda en que se da el servicio.
RECOMENDACIONES EFECTUADAS POR ESTA UNIDAD (EJEMPLO):
Auditoria recomienda en cada punto lo siguiente:
1. Continuar con la gestin de pago solicitado e ingresado al sistema
2. Realiza la provisin en el horario correspondiente antes del inicio de la atencin al
cliente.
3. Antes de gestionar los pagos, revisar los documentos y su respectiva moneda, con el
fin de no generar posibles diferencias en caja.

GERENTE DE AGENCIA JEFE DE SERVICOS ENCARGADO DE CAJA AUDITOR(ES)

 FORMATO 5
AUDITORIA A LA CAJA
MONEDA NACIONAL Y EXTRANJERA DETALLE

Fecha:

DATOS DE LOS AUDITADOS

Cajero 1:

Cajero 2:

Cajero 3:

MONEDA NACIONAL

DENOMINACION CAJERO 1 CAJERO 2 CAJERO 3

S/. 100
S/. 50
S/. 10
TOTAL

MONEDA NACIONAL

DENOMINACION CAJERO 1 CAJERO 2 CAJERO 3

US$ 100
US$ 50
TOTAL

GERENTE DE AGENCIA JEFE DE SERVICOS ENCARGADO DE CAJA AUDITOR(ES)

 FORMATO 6
PLANEAMIENTO DE LA AUDITORIA Y GRUPO AUDITADO

CONCLUSIONES:

GERENTE DE AGENCIA JEFE DE SERVICOS ENCARGADO DE CAJA AUDITOR(ES)