Está en la página 1de 40

IDENTIFICACIN+A5:K8

Porque T
No. PROCESO Descripcin del Riesgo Efecto (Consecuencia)
(Causa) A
B
L
A

** Parmetros de seguridad de acceso al Sistema T


T
ADMISIONE ** Afectacin en la prestacin de Servicios
Administracin indebida de Acadmico dbiles A
A
S ** Reprocesos
1 notas de estudiantes en el ** Error en la digitacin de las notas. B
B
REGISTRO ** Insatisfaccin del usuario
sistema acadmico ** Negligencia en el cumplimiento de requisitos para el L
L
Y CONTROL
registro de notas por parte de los docentes A
A

Elaboracin inadecuada de ** Inconsistencia en la base de estudiantes y egresados


ADMISIONE ** Afectacin en la prestacin de Servicios
certificaciones de estudios, ** Perdida de informacin de registros acadmicos de los
S ** Perdida de imagen institucional
2 actas de grado o diplomas que estudiantes.
REGISTRO ** Sanciones.
no correspondan con la ** Error en la digitacin de los datos
Y CONTROL
realidad ** Fraude o falsificacin en la generacin de los
documentos
ADMISIONE ** Incumplimiento del Reglamento Estudiantil y Acadmico T
Inscribir y/o admitir aspirantes ** Perdida de imagen institucional
A
S ** Falta de revisin y seguimiento a los documentos
3 que no cumplan los requistos ** Insatisfaccin del usuario
B
REGISTRO ** Desconocimiento de los funcionarios involucrados de los
establecidos ** Posibles sanciones L
Y CONTROL procedimientos en la verificacin de requisitos
A

** Deficiencias en la comunicacin entre el almacn y los ** Generacin de informacin contable que no


funcionarios que ejecutan las compras corresponden a la realidad de los bienes o
Perdida o sustraccin de ** Fallas en la recepcin y salida de bienes (Recepcin de activos
BIENES Y
4 insumos o materiales del pedidos parciales vs. facturas totales). ** Perdida econmica representada en la
SERVICIOS
almacn ** Errores en la digitacin de las caractersticas y perdida de un bien fsico.
cantidades del bien adquirido. ** Detrimento Patrimonial
** Falta de tica por parte de los funcionarios del almacn ** Investigaciones y/o posibles sanciones.

** Incumplimiento de los objetivos misionales.

** Disminucin en la produccin cientifica


Aprobacin indebida de ** Incumplimiento de las normas de investigaciones ytecnolgica
proyectos de investigacin sin ** Metodologas para la investigacin desactualizadas ** Impacto negativo para los procesos de
5 CICMA
cumplir los requisitos ** Comunicacn interna deficiente. acreditacin de programas acadmicos y de la
establecidos ** Falta de controles y seguimiento a la convocatoria Institucin.
** Reprocesos
** Mala utilizacin de recursos
** Perdida de imagen institucional
** Incumplimiento de los objetivos misionales.

** Disminucin en la produccin cientifica y


** No se ejecutan las metodos de investigacin definidas
tecnolgica .
Utilizacin indebida de los ** Falta de controles y seguimiento a los proyectos
** Impacto negativo para los procesos de
insumos comprados y ** Desconocimiento por parte de los docentes
6 CICMA acreditacin de programas acadmicos y de la
entregados para proyectos de investigadores de las metodologas definidas por la IUCMA
Institucin.
investigacin para la ejecucin de los proyectos de investigacin.
** Reprocesos
** Falta de tica por parte de los investigadores
** Perdida de imagen institucional
** Perdida de recursos pblicos

** No aplicativo de los correctivos a tiempo, o


sea aplicacin de planes de mejoramiento a
Posibilidad de no cumplir el ** No suministro de informacin a tiempo por parte de las
destiempo.
seguimiento y evaluacin de dependencias.
** Requerimiento por parte de los entes de
CONTROL los procesos institucionales ** Falta de personal.
7 control.
INTERNO por medio de auditoras ** Carencia de planeacin de las actividades de la oficina
integrales y/o falta de de Control interno
** Sanciones internas y externas.
seguimiento y control. ** Desconocimiento de las normas.
** No cumplimiento de los objetivos de la oficina
de control interno (Ley 87de 1993)

Posibilidad de incumplimiento
**Sanciones disciplinarias, posiblemente
CONTROL en la presentacin oportuna de ** Falta de planeacin.
8 pecuniarias y en los casos que lo amerite
INTERNO informes a entes de control y **Desconocimiento de la norma.
penales.
otros.
** No existencia de mecanismos que fomenten la cultura del ** Ineficiencia e ineficacia en la aplicacin de
autocontrol. procedimientos, desencadenando inefectividad
Posibilidad de no generar ** Existe apata o rechazo a la funcin que debe cumplir la de los procesos y por tanto de la gestin
CONTROL
9 cultura de autocontrol en la oficina de Control Interno. institucional.
INTERNO
institucin. ** Posible falta de apoyo de la alta direccin **No aplicacin de correctivos.
**La alta direccin no est comprometida ni cree en el ** Ineficiencia e ineficacia en la gestin y en los
control interno como mecanismo de mejoramiento continuo. resultados Institucionales.

** Resultados no coherentes en las evaluaciones


de MECI y gestin de la mejora.
Posibilidad que la articulacin
CONTROL ** Falta de Coordinacin entre el proceso de Gestin de la
10 del MECI con el SIG no sea la ** Aplicaciones inefectivas de planes de
INTERNO Mejora y control interno.
adecuada. mejoramiento generando resultados no
consistentes.

** Falta de conocimiento y aplicacin del PROYECTO


** Deficiencia en la formacin del estudiante
Incumplimiento inadecuado de EDUCATIVO INSTITUCIONAL.
** Insatisfaccin del usuario
los planes de estudio y las **Desconocimiento de los planes de estudio.
11 DOCENCIA ** Reprocesos
mallas curriculares en las ** Docente y/o decanos no cumplen con los compromisos y
** Perdida de imagen Institucional
facultades tareas establecidas
* Incumplimiento de los objetivos misionales
** Falta de anlisis en las invitaciones o convocatorias en
EXTENSIN * Reprocesos
Generacin indebida de las que se presenta la Institucin
Y * Perdida de imagen institucional
12 convenios que no cumplan con ** Falta de alineacin entre la Oficina de Extensin y
PROYECCI * Sanciones por parte de Entes de control
los requisitos establecidos Proyeccin Social y las Facultades para generar esfuerzos
N SOCIAL * Perdida de recursos pblicos
conjuntos que permitan asegurar una proyeccin eficaz
* Procesos disciplinarios

GESTIN * Desinformacin
Manipulacin de la informacin ** No se revisa la imformacin antes de su publicacin
DE * Manipulacion de la informacin a los
13 que se suministra a travs de ** Sistema de informacin sin las consecuentes medidas de
COMUNICA ciudadanos.
la pgina web seguridad para proteger la informacin.
CIONES * Insatisfaccin del usuario

** Falta de entrenamiento y capacitacin Hbitos laborales


** Ausencia de un manual de cultura organizacional
Posibilidad que no se cumplan ** Contratacin de personal sin perfil y competencias
Deterioro de la imagen percibida
T de la entidad
GESTIN los parmetros promedio para ** Falta de disponibilidad de la informacin o de acceso a la
frente a la opinin pblica
A Desercin de
DE la prestacin de los servicios y misma.
14 estudiantes DisminucinBen los niveles de
COMUNICA atencin de los clientes de la ** Desconocimiento de la matriz de comunicaciones.
inscripcin de estudiantes
L Ruido y rumor
CIONES institucin ** Negligencia de quien debe suministrar la informacin
contrarios a los intereses
A de la institucin
necesaria
** No se publica la informacin a tiempo

Posibilidad que se presenten ** Deficiencia de software, falta de talento humano, demora T del medio,
GESTIN ** Prdida de la credibilidad
limitaciones en la produccin en la entrega de la informacin, incumplimiento del A
DE ** prdida de la lectorabilidad del medio,
15 de medios y demoras en el funcionario encargado
COMUNICA disminucin del sentido Bde pertenencia hacia el
tiempo de respuesta ** No se anticipa en la planeacin la posibilidad de que falta L
CIONES medio
talento humano y la obsoleciencia en software y equipos A
* *Retrasos y/o afectacin en la prestacin de
Posibilidad de compensacin
Servicios T
econmica o recepcin de
** Deficiencias en los controles y seguimiento por parte de ** Seleccin de proveedores
A que no cumplen
GESTIN ddivas por parte de los
16 instancias superiores en los procesos de contratacin con los criterios de seleccin
B
LEGAL servidores de la Institucin
** Falta de tica por parte de los funcionarios ** Celebracin de contratos
L sin el total
durante actividades de T
cumplimiento de los requisitos
A legales.
licitacin o contratacin A
B
L
** Gran flujo de documentos y falta de espacio para A
archivarlos
Prdida, alteracin , ausencia
**Documentacin estipulada incompleta por parte de los ** No cumplir con las normas de convenios y
y retardo de la documentacin
GESTIN funcionarios contratistas
17 documentacin pre-
LEGAL ** Contratistas o proveedores aportan documentacin de ** Inconvenientes en el seguimiento y evaluacin
contractuales, contractuales y
forma extempornea de la ejecucin contractual.
de los contratistas
** Supervisores no remiten documentacin sobre la
ejecucin contractual de manera oportuna

** Retrasos y/o afectacin en la prestacin de


** Inadecuada planificacin del proceso de contratacin.
Servicios
** Estudios y documentos previos deficientes.
** Insatisfaccin del usuario
T
Celebracin de Contratos sin ** Falta de coordinacin entre los diferentes procesos T
** Inexigibilidad en el cumplimiento
A de las
GESTIN el cumplimiento de requisitos o involucrados en los procesos de contratacin.
18 obligaciones al contratista
B
LEGAL que no se ajusten a las ** Incumplimiento en la aplicacin de las normas en B sin el total
* Celebracin de contratosL
necesidades de la Institucin materia de contratacion publica L
cumplimiento de los requisitos
A legales.
* Seleccin de proveedores que no cumplen con
los criterios de seleccin

**Incumplimiento de la normatividad y las directrices


establecidas por parte de los supervisores
** Incumplimiento del contrato
** No utilizar las herramientas que se tienen para ejercer T
** Reprocesos. T
T
Ejercer la supervisin de los una adecuada verificacin. A
GESTIN A
** Terminacin y liquidacin
A anticipada de
19 contratos de manera ** Certificar cumplimiento como requisito para el pago, sin B
B
LEGAL contratos. B
inadecuada haber verificado los soportes del mismo (informe, L
L
** Detrimento patrimonial.
L
entregables y pago de salud y pensiones) A
A
** Investigaciones y/o posibles
A sanciones.
** Elevadas carga de trabajo de los funcionarios que deben
ejercer funciones de supervisin
B
B
B
L
L
L
A
A
A

T
A
B contra de la Institucin
** Procesos judiciales en
perdidos L
** Inters de particulares en la desaparicin del proceso A
** Errores en investigaciones disciplinarias
GESTIN Desaparicin intencional de ** Ofrecimiento de ddivas a los funcionarios ** Desviculacin de funcionarios involucrados en
20
LEGAL expedientes ** Volumen de archivo documental el asunto.
** Ausencia o falta de controles idneos ** Detrimento Patrimonial
** Retrasos de procesos
** Reprocesos

** Falta de planeacin
Fraude o manipulacin
** Descuido por parte de las personas responsables del ** Perdida de imagen institucional
GESTIN indebida de votos en los
21 conteo de votos. ** Sanciones por parte de Entes de control
LEGAL procesos de eleccin de la
** Falta de tica por parte de los responsables de las mesas
Institucin
de votacin

** Falta de tica en los lideres del proceso


** Nombramiento de personal que no cumple
** Falta de personal capacitado en procesos de seleccin
con los requisitos.
GESTION Procesos de seleccin de ** Trfico de influencias
** Nombramiento de personal que no cumple las
22 TALENTO personal que no cumplen con ** Desconocimiento de la normatividad
competencias para el cargo.
HUMANO la normatividad establecida ** Cambios constantes en la normatividad
** Afectacin en la prestacin de Servicios
** Desactualizacin de Manual de perfiles de cargo y
* Sobrecargas laborales
funciones.
Posibilidad de Suspensin de
aplicativos de red, por fallas en
** Dao en servidores.Polticas Administratrivas sobre la
servidores y/o plataforma.
GESTIN vida util de equipos
Suspension de aplicativos de ** Prdida de informacin
TECNOLOG ** Daos en equipos de comunicacin
red por mala fe del ** Prdida de paquetes
23 AE ** Daos en la Internet. Personal no idoneo desde la parte
adminstrador de la ** No cumplimiento de los objetivos en los
INFORMTI tica para el area.
red.intromision a la base de procesos
CA ** Falta de fluido elctrico
datos de los registros
academicos para ser T
alterados.(cambio de notas) A
B
L
A

** No Realizar copias de suguridad segn el procedimiento.


GESTIN
Posibilidad de prdida de ** Dao en Servidores. ** Prdida de informacin histrica de la
TECNOLOG
Informacion. Intromision de ** Vinculacin de personal no apropiado en los diferentes Institucin.
24 AE
usuarios internos o externos procesos. ** Dao en Bases de Datos.
INFORMTI
para borrar o robar informacion ** Incumplimiento de las politicas de seguridad para la ** Suspensin de actividades de La Institucion
CA
informacion.

Posibilidad de no coordinar ni
PLANEACI
orientar la elaboracin de los ** Falta capacitacin en los lideres sobre lel manejo de ** Estar la institucin en constante amenaza en
N
25 Procedimientos para el manejo riesgos especial los factores que podran afectar el
INSTITUCIO
de los riesgos con aquellos ** No actactualizar anualmente el Mapa de Riesgos funcionamiento normal de ella
NAL
procesos donde se requiere,
** Deteriorio de la infraestructura
Utilizacin inapropiada de los
** Gastos administrativos excesivos.
TODOS LOS Recursos de ** Inadecuado manejo de los recursos suministrados por la
26 ** Prdida continua de los inventarios
PROCESOS Infraestructura, insumos y Entidad
equipos de la Entidad

** Alta rotacin del personal.


** No se hace induccin a los funcionarios sobre el manejo ** Perdida de memoria institucional
TODOS LOS Prdida, sustraccin u omisin y archivo de la informacin ** Prdida de memoria y de informacin del
27
PROCESOS de la informacin institucional. ** Falta de aplicacin de las tablas de retencin proceso
** No microfilmacin de documentos ** Los funcionarios no se apropian de la
informacin que producen.

** Desconocimiento por parte de las areas involucradas


sobre la existencia de derechos de peticin
Incumplimientos de los ** Perdida de imagen institucional
TODOS LOS ** Incumplimiento de funciones
28 terminos establecidos para ** Insatisfaccin del usuario
PROCESOS ** Falta de conocimiento sobre la normatividad
atender Derechos de peticin ** Posibles demandas
** Falta de compromiso y cultura sobre la respuesta de
derechos
** de peticin
Presupuesto sin las necesidades y proyecciones reales
de la Institucin
** Ordenacin irregular del gasto.
VICERRECT ** Afectar rubros que no correspondan con el objeto del ** Sanciones.
ORIA gasto ** Multas
Desviacin de presupuesto y
29 ADMINISTRA ** Omitir o retardar el pago de obligaciones legalmente ** Incumplimiento de las leyes.
flujo de recursos
TIVA Y contradas ** Incumplimiento presupuestal.
FINANCIERA ** No efectuar los descuentos ni girar de forma oportuna las ** Prdida de ttulos valores
transferencias
** Desviacin del flujo de caja para pagos aprobados
** Indebida custodia de los ttulos valores

T
A
B
B
L
L
A
A
** Ineficiencia administrativa
VICERRECT T
** Abuso del poder ** Gestin y uso de Recursos no acorde a las
ORIA Uso o destinacin inadecuada A
**Inadecuada priorizacion de necesidades de la Institucin necesidades de la Entidad
30 ADMINISTRA de los recursos de la B
** Discrecionalidad en el uso de recursos ** Derroche o desaprovechamiento de recursos
TIVA Y Institucin L
** Debilidades en la planeacin financiera de la Institucin ** Incumplimiento presupuestal
FINANCIERA A
** Detrimento PatrimonialA

VICERRECT
ORIA ** Descuido de las personas que manipulan y tienen ** Sanciones por parte de Entes de control
Sustraccion o desaparicion de
31 ADMINISTRA contacto con los cheques y o cuentas ** Perdida de recursos pblicos
cheques
TIVA Y ** Falta de controles ** Procesos disciplinarios
FINANCIERA
INSTITUCIN UNIVERITARIA COLEGIO MAYOR DE ANTIOQUIA

ADMINISTRACIN DE RIESGOS ANTICORRUPCIN

MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIN

VALORACIN

Evaluacin del Riesgo


Controles Existentes
despues de controles

** Procedimientos internos establecidos e implementados para el registro de notas


** Parametros de seguridad internos para el ingreso al Sistema Acadmico
** Reglamento Estudiantil y Acadmico que define los requisitos que se deben cumplir para la Aceptable
revisin de notas
** Revisin y validacin de notas por parte de la Institucin cuando los estudiantes lo solicitan

** Validacin y control en la elaboracin de certificaciones sobre archivos historicos de los datos y


registros acadmicos de los estudiantes
** Firmas de aprobacin de las certificaciones de estudios, actas de grado o diplomas por parte de
instancias superiores
** Controles del sistema de informacin acadmico para el almacenamiento de la informacin Aceptable
historica.
* Archivo y libros de folios y actas de grado proyeegidos
** Validacin del cumplimiento del Reglamento estudiantil y acadmico
** Evaluacin del cumplimiento de requisitos de aspirantes por medio de entrevistas.
Aceptable
** Seleccin y aprobacin de aspirantes por parte del Comit de Admisiones
** Procedimientos internos establecidos e implementados

** Reglamentacin y metodologas definidas para el control de inventarios


** Procedimientos establecidos para la entrada y salida de insumos del almacn Aceptable
** Revisiones peridicas de los inventarios del almacen

** Evaluacin de proyectos presentados por parte de Comit de Investigacin de Facultad o de


pares evaluadores externos para su aprobacin y aceptacin.
** Procedimientos internos establecidos e implementados
Tolerable
** Socializacin de los acuerdos que apueban la Convocatoria Interna de Investigaciones en la
Pgina WEB y a travs de la entrega de la copia del acuerdo a las facultades e interesados en la
convocatoria
** Seguimiento al cumplimiento de la actividad docente en las horas de investigacin mediante el
registro de horas de actividad investigativa.
** Revisiones sobre la calidad del producto entregado en el informe final, mediante el instrumento
Aceptable
de evaluacin diseado por CICMA
** Formato de seguimiento de entregas para la firma del documento de certificacin de la
recepcin de la totalidad de los requerimientos.

** Seguimiento a los requerimientos de la informacin por parte del equipo de Control Interno.
** Verificacin por parte del Coordinador de Control Interno del cumplimiento al cronograma de
auditorias.
** Verificacin por parte del Coordinador de Control Interno de los lineamientos trazados en los Aceptable
procedimientos y programas de auditoria.
** Mesas de trabajo peridicas donde se desarrollen practicas de estudio de la normatividad
vigente que aplique en la institucin.

** Supervisar por parte del Coordinador de Control Interno que se cumpla con las fechas de
rendicin establecidas en el cronograma. Aceptable
** Seguimiento y acompaamiento por parte de la oficina de control interno en la implementacin
y ejecucin de acciones de mejora en los procesos institucionales, derivados de las observaciones
y/o hallazgos de los informes de auditora.
** El coordinador de control interno, revisa el resultado final de cada auditoria y compromete a
la alta direccin mostrando los resultados de impacto positivo para la gestin institucional.
** Acompaamiento del equipo de control interno a contribuir a mejorar la calidad de los insumos
Aceptable
de cada proceso en cuanto a:
_ Evaluacin del proceso.
_ Seguimiento al plan de mejoramiento.
_ Socializacin de observaciones, hallazgos y deficiencias evidenciadas en desarrollo del proceso
auditor.

** Vigilar por parte del Coordinador de Control Interno que se contine con la interaccin entre las
reas de Control Interno y Gestin de la Mejora
Aceptable
** Supervisar por parte del Coordinador de Control Interno la permeancia del comit de Control
Interno donde interactan las dos reas.

**Seguimiento al PEI
** Seguimiento al cumplimiento de la ejecucin de las actividades docentes
* Seguimiento del cumplimiento de los planes de estudio en en Comits Acadmicos y de cada
Facultad Aceptable
* Evaluacin del desempeo docente
* Autoevaluacin permanente
* Seguimiento al cumplimiento de los calendarios y cronogramas acadmicos definidos
** Revisin de los convenios por parte de Oficina Juridica antes de su aprobacin
** Anlisis de la viabilidad y de la capacidad de la Institucin para poder suscribir y cumplir con los
convenios Aceptable
** Seguimiento de convenios por parte de cada Facultad, segn lo acordado con Extensin y sus
diferentes unidades

** Revisin y aprobacin de la informacin a publicar por parte de los procesos generadores de la


informacin
Aceptable
** Revisin periodica por parte del web master para asegurar la vigencia y confiabilidad de la
informacin publicada.

** Implementacin de sistema electrnico de calificacin de servicio, charlas de capacitacin en


temas de servicio, control de PQRSF
Tolerable
** Fortalecimiento de medios de comunicacin internos, implementacin de solicitud de servicios
de comunicaciones, Construccin del manual de cultura organizacin

** Fortalecimiento de medios de comunicacin internos, implementacin de solicitud de servicios


Tolerable
de comunicaciones, Construccin del manual de cultura organizacin
** Aplicacin estricta de la normatividad sobre contratacin.
** Procedimientos internos establecidos e implementados para la contratacin
*** Revisin y aprobacin de las compras de la Institucin por parte de Comit de Adquisiciones
Tolerable
* Procesos de seleccin de personal rigurosos para asegurar el cumplimiento de los perfiles y
competencias requeridos
** Control interno disciplinario de las actuaciones de los funcionarios

** Aplicacin de las normas legales Aceptable

** Aplicacin estricta de la normatividad sobre contratacin.


** Procedimientos internos establecidos e implementados para la contratacin
** Requisitos y necesidades de compra son diseados en conjunto con los funcionarios y/o Aceptable
responsables que requieren el bien o servicio a adquirir
** Revisin y aprobacin de las compras de la Institucin por parte de Comit de Contratacin

** Normatividad y metodologas definidas


** Asignacin de supervisores para cada contrato y seguimiento al cumplimiento de los mismos
Tolerable
** Capacitaciones y sensibilizaciones peridicas a los supervisores para el ejercicio de sus
funciones de supervisin
** Conservacin de los documentos de acuerdo con los lneamientos de la tabla de retencin
documental Aceptable
** Cuadro de control de correspondencia recibida y enviado

*** Normatividad vigente y aplicada


* Rigurosidad en la asignacin de jurados para las mesas de votacin
** Se realizan los escrutinios de las urnas y se diligencian actas de escrutinio parcial por cada Aceptable
mesa.

** Procedimientos de seleccin aplicados de acuerdo a la normatividad generada por el DAFP y


el CNSC sobre el tema Moderado
** Procedimientos internos establecidos e implementados para la vinculacin de personal
** Mantenimeinto Preventivo y correctivo de Plataforma de hardware y software, Discos
Aceptable
espejos,redundancia electricas

** Cumplimiento de procedimiento de copias de seguridad Moderado

**Aplicar con rigurosidad y transparencia lo consignado en la matriz de riesgos


** Fortalecer los diferentes controles. Aceptable
** Revisin de la poltica de risgos.
** Seguimiento a la utilizacin de los recursos e insumos con base en los pedidos y compras
Aceptable
peridicas

* Backup peridico de la informacin electrnica de la Institucin


* Procedimientos internos establecidos e implementados
** Revisiones del cumplimiento en la implementacin de las TRD Moderado
** Seguimiento por parte de Comit de Gestin Documental (Archivo)

** Normatividad vigente y aplicada


** Procedimientos internos establecidos e implementados Aceptable
** Control de trminos para el cumplimiento de los tiempos

** Normatividad vigente y aplicada


** Auditorias peridicas al Sistema de control interno contable y financiero
** Revisiones periodicas de la ejecucin presupuestal por parte del comitpe financiero
** Revisiones y niveles de autorizacin para aprobacin del PAC
Aceptable
** Revisiones y niveles de autorizacin para aprobacin de los pagos por parte de todos los
involucrados en los procesos de pago
** Controles informticos por parte de los Sistemas de informacin de los proveedores bancarios
para generar los pagos
** Normatividad vigente y aplicada
** Presupuesto aprobado de la Institucin por parte del Consejo Directivo
** Revisiones periodicas de la ejecucin presupuestal por parte de los entes correspondientes
Moderado
** Generacin de CDP para asegurar la disponibilidad de recursos
** Auditorias peridicas al Sistema de control interno contable y financiero
** Aprobacin de utilizacin de recursos mediante actos administrativos

** Manejo y custodia en caja fuerte de chequeras y titulos valores con su respectivo arqueo
** Politicas institucionales especificas para el giro y pago de cheques
Tolerable
** Niveles de Autorizacin y manipulacin de cheques
** Auditorias peridicas del control interno contable y financiero
SEGUIMIENTO

Acciones a Implementar Responsable

* Responsable: Admisiones
** Verificar que los controles del sistema de informacin acadmico estn activos
* Decanos
** Verificar el cumplimiento del reglamento y los procedimientos establecidos
Vicerrectoria acadmica

* Responsable: Admisiones
** Verificar que los controles para la generacin de certificaciones de estudios, actas de grado o
* Decanos
diplomas se cumplan y estn activos
Vicerrectoria acadmica
Responsable Admisiones, comit
** Verificar que los controles para la seleccin de aspirantes se cumplan y estn activos
de admisiones, decanos

* Responsable: Proceso Gestin


Administrativa y financiera
* Realizar Control de inventarios y establecer auditorias periodicas.
* Bienes y servicios, Control
Interno

** Verificar que los controles para la ejecucin de convocatorias y la aprobacin de proyectos se * Comit de Investigaciones
cumplan y estn activos *CICMA
** Verificar el cumplimiento de las entregas generando un instrumento de entrega
** Realizar seguimiento a los procesos relacionados con la compra de productos para la ejecucin de
proyectos a travs del cronograma previamente establecido. *CICMA
** Implementar la revisin de los informes finales de investigacin a travs de los comits de *Comit de Investigaciones
investigaciones.
** Verificacin del cumplimiento de los resultados y productos de los proyectos de investigacin.

** Verificar la realizacin de losseguimientos propuestos para dicho perodo *Proceso Control Interno

** Verificar la realizacin de los diferentes controles establecidos en el cronograma de actividades * Proceso Control Interno
** Verificar la realizacin de los seguimientos propuestos para dicho perodo * Proceso Control Interno

* Proceso Control Interno


** Verificar la realizacin de la articulacin de los dos sistemas
* Gestin de la Mejora.

** Revisin y evaluacin permanente del PEI


** Realizar reuniones y talleres de retroalimentacin a los docentes para socializar actividades
* Vicerretora Acadmica
curriculares y los cambios y mejoras que se originen a cada programa
* Decanos
** Generar planes de mejoramiento con base en las evaluaciones del desempeo y las
autoevaluaciones y seguimientos a los programas
** Asegurar que la Institucin tiene la capacidad y los recursos para atender las invitaciones o
*Extensin y Proyeccin Social
convenios a los que es inivitada la Institucin
** Verificar que los controles para la generacin de convenios se cumplan y estn activos

** Establecer mecanismos efectivos que impidan la manipulacin externa de la informacin contenida Proceso Gestin de
en la pgina web. comunicaciones

** Capacitaciones constantes en cuanto a atencion al ciudadano se refiere. Proceso Gestin de


** Elaborar y Verificar el manual de cultura organizacional comunicaciones

Responsable Proceso Gestin de


Verificar cumplimiento de las estrategias
Comunicaciones
**Fortalecer la sensibilizacin a los funcionarios sobre tica y el cumplimiento de la normatividad Proceso Gestin Legal

** Verificar cumplimiento de los controles Proceso gestin Legal

** Verificar el cumplimento de la norma de contratacin. Proceso Gestin Legal


** Fortalecer la capacitacin y actualizacin a los funcionarios en la normatividad de contratacin Talento Humano

Proceso Gestin Legal.


** Fortalecer la capacitacin a los supervisores en el cumplimiento de las labores de supervisin
Talento Humano
** Tratabar la tica sobre el manejo y control de los documentos y diferentes procesos realizados Gestin Legal

** Verificar que los controles para las elecciones se cumplan y estn activos Gestin Legal

** Actualizar Manual de perfiles de cargo y funciones


** Verificar que los controles para la seleccin y vinculacin se encuentren siempre activos y se Gestin del Talento Humano
ejecuten
** Verificacion de los mantenimientos Proceso Tecnologa e Informtica

** Verificacin en la realizacion de las copias de seguridad Proceso Tecnologa e Informtica

Planeacin Instituciona
** Validacin constante de los riesgos institucionales, para mitigar su efecto Control Interno
Lideres de Procesos
** Campaas constantes sobre el autocuidado delos insumos y bienes institucionales
** Campaas ecolgicas sobre el consumo papel, agua y energia Todos los lderes
** Reciclaje de papel

** Fortalecer los procesos de Back up de la Institucin


Todos los lderes
** Capacitacin en el adecuado uso de la informacin institucional

** Fortalecer la capacitacin a los funcionarios en la atencin de derechos de peticin y su


Todos los lderes
normatividad

** Verificar que los controles para el seguimiento del presupuesto y los pagos de la Institucin se vicerrectoria administrativa y
encuentren siempre activos y se ejecuten financiera
** Verificar que los controles para el seguimiento de la ejecucin presupuestal se encuentren siempre vicerrectoria administrativa y
activos y se ejecuten financiera

** Verificar que los controles de Autorizacin y manipulacin de cheques se encuentren siempre vicerrectoria administrativa y
activos y se ejecuten financiera
Indicadores

Cero (0) errores en el registro de


notas

Cero (0) inconformidades por


parte de los usuarios en la
generacin de certificaciones de
estudios, actas de grado o
diplomas
100% de los aspirantes
seleccionados deben cumplir con
todos los requisitos para ser
estudiantes de la Institucin

Informes de auditoria.
Cero prdida de bienes
institucionals.

El 100 % de proyectos de
investigacin aprobados deben
cumplir con los controles
establecidos.
El 100% de informes revisados
por los comits y aceptados
deben seguir la metodologa y
calidad esperada

Actas

Actas de cumplimiento del


cronograma
Actas perodicas sobre la
socializacin y acompaamiento

Actas peridicas

* Actas periodicas sobre la


ejecucin de reuniones
* Planes de mejoramiento
diseados e implementados
Cumplimiento de los planes y
cronogramas de actividades de
los convenios

Lograr cero (0) intrusiones


externas en la pagina web

Numero de capacitaciones
Manual de cultura organizacional

Manual de cultura organizacional


Actas

0 perdida de documentacin
100% de cumplimiento en las
contratos

cero contratos mal elaborados.


** Asistencia el 100% a las
capacitaciones sobre
contratacion

* Plan de capacitacin ejecutado


para servidores con funciones de
supervisin de contratos
Actas

Cumplimiento del cronograma de


elecciones

* Manual de perfiles de cargo y


funciones actualizado
* Total de candidatos
seleccionados deben cumplir
perfiles de cargo
N de mantenimeitnos realizados

N de copias elaboradas

cero riegos realizados


* Campaas de reciclaje y
utilizacin y consumo de insumos

* 100% de la informacin de la
Institucin deben tener respaldo
o backup

Actas de capacitacin y listados


de asistencia

* Actas Comit de Planeacin


* Cumplimiento ejecucin
presupuestal
* Buena Calificacin en la
auditoria del Sistema de control
interno contable y financiero
* Actas Comit de Presupuesto
* Cumplomiento ejecucin
presupuestal
* Calificacin satisfactoria de la
auditoria del Sistema de control
interno contable y financiero

Cero (0) errores en el pago de


cheques y en el control de estos
documentos valor