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Directiva de Seguridad

Autoridad Nacional de
Proteccin de Datos Personales
APDP
Directiva de Seguridad
Autoridad Nacional de Proteccin de
Datos Personales APDP

Primera Edicin, noviembre 2013

Ministerio de Justicia y Derechos Humanos


Calle Scipin Llona 350, Miraflores, Lima - Per
Telfono: 204 8130
www.minjus.gob.pe
apdp@minjus.gob.pe

Ministro de Justicia y Derechos Humanos:


Dr. Daniel Figallo Rivadeneyra

Viceministro de Derechos Humanos y


Acceso a la Justicia:
Dr. Henry Jos vila Herrera

Director de la Autoridad Nacional de Proteccin


de Datos Personales:
Dr. Jos lvaro Quiroga Len

Edicin:
Autoridad Nacional de Proteccin de Datos Personales
Ministerio de Justicia y Derechos Humanos

Diseo y diagramacin:
Mary Reymundo Aguilar

Impresin:
Editora Diskcopy S.A.C.
Jr. San Agustn Nro. 497, Surquillo

Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per:


N 2013-19069

T tambin tienes derechos y deberes


Directiva de Seguridad

Autoridad Nacional de
Proteccin de Datos Personales
APDP
INDICE

4 Prlogo

6 Presentacin

8 I Estructura

9 II Objetivo

9 III Base legal

10 IV Alcance

10 V Responsabilidad

11 Medidas de seguridad

11 1. Disposiciones generales

20 2. Disposiciones especficas

33 3. Procedimiento

35 4. Disposiciones complementarias

36 Anexo A: Glosario

37 Anexo B: Orientacin para bancos de


datos de tipo bsico o simple

38 Anexo C: Orientacin para bancos de


datos de tipo complejo o crtico

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Prlogo
Actualmente, ciudadanas y ciudadanos voluntariamente proporcionan sus datos per-
sonales a distintas instituciones pblicas o privadas, por distintas razones. El apropiado
tratamiento de los datos, permite convertirlos en informacin til para el logro de determi-
nados objetivos. Pero esos datos pueden amenazar la dignidad de las personas por el uso
arbitrario y malicioso de la informtica. El peligro se concreta con la capacidad de almace-
namiento en la memoria de las computadoras, la celeridad de todo el proceso, el desarrollo
de las dismiles tcnicas reservadas para el manejo de volmenes de informacin, etc.

Los sistemas informticos pueden verificar los datos sobre un individuo introducidos en su
memoria y cotejar la imagen real de los datos del individuo en cuestin. Todos esos datos
deben ser protegidos contra el acceso de quienes no estn autorizados. Esta necesaria
proteccin es un lmite al manejo de la informtica ante el temor de que pueda atentar la in-
timidad de las ciudadanas y ciudadanos y que pueda restringir el ejercicio de sus derechos.

Un banco de datos est compuesto por todo tipo de informacin aportada por las perso-
nas para determinados fines. Pero tambin existe una gran variedad de medios a travs
de los cuales se compila informacin de las personas sin su consentimiento, tal como
sucede en algunos sitios de Internet que cruzan datos de las personas que las visitan y
conforman un perfil del interesado.

La existencia de enormes bancos de datos que contienen gran cantidad de informacin re-
ferida a las personas es una consecuencia de la informtica y sin la cual sera imposible su
existencia. Lo importante es la finalidad para el cual se usa la informacin all almacenada
para evitar que seamos discriminados debido a un uso desatinado de sus datos.

Con la expedicin de la Ley N 29733 Ley de Proteccin de Datos Personales y de


su respectivo Reglamento, aprobado con Decreto Supremo N 003-2013-JUS, el Per
cuenta ya con un marco jurdico para garantizar el respeto al derecho fundamental a la
proteccin de datos personales, lo que en s mismo constituye, qu duda cabe, un sig-
nificativo avance que abona en favor de fortalecer los mecanismos de proteccin de los
derechos fundamentales de las personas en nuestro pas.

Ambas normas desarrollan no slo los derechos de los titulares del dato personal, sino
que tambin se ocupan de las obligaciones de los titulares y encargados de los bancos
de datos personales, cuya actuacin debe ajustarse al contenido de dicho marco jurdico
y a los principios rectores que guan todo tratamiento de la informacin personal.

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Precisamente, el cumplimiento de tales obligaciones exige a los titulares de los bancos
de datos personales la implementacin de medidas de seguridad adecuadas que les
permitan el tratamiento de los datos personales que administran, preservando la confi-
dencialidad, disponibilidad e integridad de aquellos, lo que, en buena cuenta, significa
dar cumplimiento al marco normativo dado por la Ley de Proteccin de Datos Persona-
les y su respectivo Reglamento.

Es en ese contexto, que la emisin de la Directiva de Seguridad de la Informacin Ad-


ministrada por los Bancos de Datos Personales, aprobada por Resolucin Directoral N
019-2013-JUS/DGPDP, de la Autoridad Nacional de Proteccin de Datos Personales,
rgano especializado del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, es de suma im-
portancia, pues resulta ser un instrumento que posibilita un accionar ajustado a derecho
de aquellas personas, sean naturales o jurdicas, que realizan tratamiento de datos per-
sonales y es que, como la propia Directiva lo seala, sta orienta sobre las condiciones,
requisitos y las medidas tcnicas que deben tomar en cuenta para el cumplimiento de
las normas anteriormente citadas.

La construccin de una verdadera cultura de proteccin de datos personales, esfuerzo al


que se ha comprometido el Ministerio de Justicia y Derechos Humanos y particularmente
la Autoridad Nacional de Proteccin de Datos Personales, pasa no slo por contar con
un sistema de imposicin de sanciones, sino que, lejos de ello, se trata de ejercer sobre
quienes realizan el tratamiento de datos personales una funcin pedaggica y orientadora.

Ello se verifica con la dacin de una directiva de seguridad que consideramos es un


instrumento normativo tcnico de avanzada que la Autoridad Nacional de Proteccin de
Datos Personales ha elaborado con responsabilidad y minuciosidad, en cumplimiento de
la Ley N 29733 Ley de Proteccin de Datos Personales.

Se trata de una importante gestin ms que el gobierno da en aras de consolidar e ins-


titucionalizar un adecuado nivel de proteccin de datos personales.

Mg. Jos vila Herrera


Viceministro de Derechos Humanos y Acceso a la Justicia

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Presentacin
La Autoridad Nacional de Proteccin de Datos Personales -APDP- del Ministerio
de Justicia y Derechos Humanos, de conformidad con lo dispuesto por la segunda
disposicin complementaria final de la Ley N 29733, ha tenido a su cargo la elaboracin
de una directiva de seguridad para poner al servicio de todos los titulares de bancos
de datos personales un instrumento que facilite el cumplimiento de la Ley. Esa es
la finalidad central de este documento y es por ello que no hemos querido hacer un
documento con trminos generales o lugares comunes, que hubiera significado cumplir
con esta obligacin formalmente pero sin aportar nada concreto.

Consideramos que eso hubiera ocurrido si hubiramos entregado una directiva limitada
a la enumeracin de obligaciones (que ya estn en la ley) o si hubiramos desarrollado
criterios o disposiciones de modo previo a la vigencia del reglamento de la ley, con
el riesgo de que el reglamento resultara con un contenido que dejara descolada a la
directiva. No podamos pues, poner la carreta delante de los caballos. Teniendo la ley
y su reglamento vigentes plenamente, ya tena sentido culminar esta directiva y as lo
hemos hecho, lo ms pronto que ha sido posible.

Para evitar que este documento sea repetitivo respecto de la ley o el reglamento y, por
el contrario, constituya una herramienta til de trabajo para quien requiera consultarla,
ha sido necesario replicar las preguntas, las dudas, las necesidades y las circunstancias
que pueden acompaar a los concernidos por la ley, para encontrarles respuestas
y soluciones. Para ello ha sido preciso cruzar los criterios que pueden describir y
caracterizar los bancos o tratamientos de datos, como son: el tipo de datos (generales
o sensibles), el numero de datos de cada persona, el nmero de personas y el tiempo
previsto o previsible de uso de la informacin, entre otros.

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Este cruce, ordenado y sistematizado de criterios, permite ubicar las caractersticas
de cada banco de datos, lo cual constituye el paso previo para relacionarlo con las
medidas de seguridad indicadas o sugeridas como una suerte de diseo a la medida
porque entendemos que lo que el administrado requiere es justamente pasar del texto
general de la norma a un plan de adecuacin para su caso concreto. Esperamos que
esta directiva cumpla ese simple pero trascendental papel a favor de los administrados.

Para terminar quisiera dejar constancia de dos cosas:

Primero: Esta es una directiva, es decir una indicacin de cmo pueden hacerse las
cosas, un documento facilitador. Si los administrados encuentran que pueden cumplir
las normas de seguridad con criterios o protocolos distintos pero igualmente eficientes
deben recordar que su obligacin es adecuarse a la ley y el reglamento, no a la directiva,
que es solo un documento facilitador.

Segundo: Este documento estar en permanente revisin, justamente porque debe


considerarse un documento de trabajo, cuyo valor estar siempre dado por su utilidad.

Jos Alvaro Quiroga Len


Director de la Autoridad Nacional de Proteccin de Datos Personales

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Autoridad Nacional de Proteccin de Datos Personales

I. ESTRUCTURA
La presente directiva orienta sobre las condiciones, los requisitos y las medidas tcnicas que se deben
tomar en cuenta para el cumplimiento de la Ley N 29733, Ley de Proteccin de Datos Personales y
su reglamento, aprobado a travs del Decreto Supremo N 003-2013-JUS, en materia de medidas de
seguridad de los bancos de datos personales.

Las condiciones constituyen recomendaciones que facilitan o generan impacto favorable para la
implementacin de los requisitos, habilitando un entorno apropiado para la comprensin y desarrollo de las
actividades necesarias.

Los requisitos corresponden a condiciones que deben ser demostrables, para considerar que se ha
cumplido la presente directiva.

Las medidas tcnicas son aquellas que se consideran coherentes para cumplir con los requisitos.

Tanto los requisitos como las medidas a implementar pueden ser variables y por ello estn segmentadas
atendiendo a criterios, como por ejemplo- el tipo de tratamiento.

As tenemos que, se asigna un color para facilitar la identificacin en los cuadros mostrados:

BSICO
SIMPLE
INTERMEDIO
COMPLEJO
CRTICO

La categorizacin se describe en el apartado 1.1.

El numeral 3 describe de manera general el procedimiento para desarrollar la presente directiva.

El numeral 4 incluye disposiciones complementarias que pueden facilitar el proceso de implementacin de


la presente directiva y con ello el cumplimiento de la Ley N 29733, Ley de Proteccin de Datos Personales,
y su reglamento.

Finalmente se presentan tres anexos de apoyo:

Anexo A: Glosario de trminos aplicables en la lectura de la presente directiva.


Anexo B: Orientacin para bancos de datos personales de tipo bsico o simple.
Anexo C: Orientacin para bancos de datos personales de tipo complejo o crtico.

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II. OBJETIVO
a) Objetivo General:

Garantizar la seguridad de los datos personales contenidos o destinados a ser contenidos en bancos de
datos personales, mediante medidas de seguridad que protejan a los bancos de datos personales, de
conformidad con la Ley N 29733 y su reglamento.

b) Objetivos Especficos:

a. Brindar lineamientos para determinar las condiciones de seguridad en el tratamiento de datos


personales a cumplir por el titular del banco de datos personales.

b. Brindar lineamientos para determinar las medidas organizativas a cumplir por el titular del
banco de datos personales.

c. Brindar lineamientos para determinar las medidas legales a cumplir por el titular del banco de
datos personales.

d. Brindar lineamientos para determinar medidas tcnicas a cumplir por el titular del banco de
datos personales.

e. Brindar lineamientos para determinar las medidas de seguridad que resulten apropiadas,
en funcin a las caractersticas de cada caso concreto, a partir de considerar criterios de
diferenciacin basados en las caractersticas del tratamiento de datos personales que se vaya
a efectuar y en las caractersticas de datos personales que se tratan.

III. BASE LEGAL


a) Constitucin Poltica del Per.

b) Ley N 29733, Ley de Proteccin de Datos Personales.

c) Decreto Supremo 003-2013-JUS, aprueba el Reglamento de la Ley N 29733, Ley de Proteccin


de Datos Personales.

d) Decreto Supremo 011-2012-JUS, aprueba el Reglamento de Organizacin y Funciones del


Ministerio de Justicia y Derechos Humanos.

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e) Resolucin Ministerial N 246-2007-PCM, aprueba la Norma Tcnica Peruana NTP ISO/


IEC 17799:2007 EDI, Tcnicas de seguridad, Cdigo de Buenas Prcticas para la gestin de
seguridad de la informacin. 2a Edicin.

f) Resolucin Ministerial 129-2012-PCM, aprueba el uso obligatorio de la norma tcnica peruana


NTP-ISO/IEC 27001:2008 EDI Tecnologas de la Informacin. Tcnicas de Seguridad.
Sistemas de Gestin de Seguridad de la Informacin en todas las entidades integrantes del
Sistema Nacional de Informtica.

IV. ALCANCE
La presente directiva es aplicable a los bancos de datos personales de administracin pblica o privada
de acuerdo a lo establecido en la Ley N 29733 y su reglamento.

V. RESPONSABILIDAD
En el marco de la presente directiva, se tiene en cuenta la atribucin de responsabilidades, desde el origen
hasta la disposicin de los datos personales, que debe tomarse en cuenta para mantener la coherencia
y la concordancia de la actuacin de quienes participan en la proteccin de los datos personales con los
objetivos y medidas de seguridad a implementar.

a) Titular de datos personales


Es responsable de sus propios datos personales, debe tomar en cuenta que su consentimiento para el
tratamiento de sus datos personales debe ser libre, previo e informado y verificar que su consentimiento
sea registrado en los trminos en que expresa e inequvocamente lo ha dado. Es responsable de conocer
y ejercer los derechos conferidos por la Ley N 29733, Ley de Proteccin de Datos Personales.

b) Titular del banco de datos personales


a. Es responsable de otorgar y mantener el nivel suficiente de proteccin a los datos personales
contenidos en el banco de datos personales que tenga bajo su titularidad.

b. Es responsable por la determinacin y cumplimiento de la finalidad y del contenido del banco de


datos personales bajo su titularidad.

c. Es responsable por el tratamiento de los datos personales contenidos en el banco de datos


personales bajo su titularidad.

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d. Es responsable de garantizar el cumplimiento de los derechos del titular de los datos personales
conferidos en la Ley N 29733, Ley de Proteccin de Datos Personales.

c) Autoridad Nacional de Proteccin de Datos Personales


a. Es responsable de realizar todas las acciones necesarias para el cumplimiento de la Ley
N 29733, Ley de Proteccin de Datos Personales, y su reglamento.

b. Es responsable de ejercer las funciones administrativas, orientadoras, normativas, resolutivas,


fiscalizadoras y sancionadoras sealadas en la Ley N 29733, Ley de Proteccin de Datos
Personales, y su reglamento.

c. Es responsable de la administracin del Registro Nacional de Proteccin de Datos Personales.

d. Es responsable del seguimiento y evaluacin de la presente directiva.

e. Es responsable de la revisin de esta directiva de seguridad a fin de mantener su aplicabilidad


e idoneidad. El periodo de revisin es, cuando menos, bianual.

MEDIDAS DE SEGURIDAD
1. DISPOSICIONES GENERALES
1.1 Categora:

1.1.1 Para efectos de la presente directiva, se debe considerar la siguiente clasificacin de cate-
goras en el tratamiento de datos personales y el principio de proporcionalidad descrito en
el artculo 7 de la Ley N 29733 cuando no exista coincidencia exacta:

a) Bsico, corresponde a la categora de menor nivel e incluye a bancos de datos personales que:

No contengan la informacin de ms de cincuenta (50) personas.


Nmero de datos personales no mayor a cinco (05). Por ejemplo nombres, apellidos, DNI,
direccin y telfono.
No incluyen datos sensibles.
Tienen como titular a una persona natural.

b) Simple, corresponde a bancos de datos personales que:

No contengan la informacin de ms de cien (100) personas.


El periodo de tiempo del tratamiento para cumplir con la finalidad es inferior a un (01) ao.

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No incluyen datos sensibles.


Tiene como titular a una persona natural o jurdica.

c) Intermedio, corresponde a bancos de datos personales que:

Contienen la informacin de hasta mil (1000) personas.


Sirven para tratamiento de datos personales cuya finalidad se cumple en un plazo
indeterminado o superior a un (01) ao.
Puede incluir datos sensibles.
Tiene como titular a una persona natural o jurdica.

d) Complejo, corresponde a bancos de datos personales que:

Sirven para el tratamiento de datos personales cuya finalidad se cumple en un plazo


indeterminado o superior a un (01) ao.
Sirven para el tratamiento de datos personales que es realizado en mltiples localizaciones
(Oficinas o dependencias diferentes en la misma ciudad o ciudades diferentes, servicios
tercerizados o similares).
Puede incluir datos sensibles.
Tiene como titular a una persona jurdica o entidad pblica.

e) Crtico, corresponde la categora de mayor nivel e incluye a bancos de datos personales que:

Sirven para el tratamiento de datos personales cuya finalidad est respaldada por una
norma legal.
Sirven para el tratamiento de datos cuya finalidad se cumple en un plazo indeterminado o
superior a un (01) ao.
Sirven para el tratamiento de datos personales que es realizado en mltiples localizaciones
(Oficinas o dependencias diferentes en la misma ciudad o ciudades diferentes, servicios
tercerizados o similares).
Puede incluir datos sensibles.
Tiene como titular a una persona jurdica o entidad pblica.

1.1.2 Justificacin de los criterios


Los criterios que permiten categorizar los bancos de datos han sido determinados tomando en
cuenta lo siguiente:

a) Volumen de registros.- Es importante considerar que existe una diferencia importante entre
realizar el tratamiento manual de los datos personales de veinte (20) personas que de un
milln, toda vez que se requiere mecanismos, procesos y herramientas diferentes.

El tratamiento de altos volmenes de datos personales requiere, actualmente, el uso de


tecnologas de la informacin, lo cual, incorpora mejoras fundamentales en los tiempos de

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procesamiento, pero tambin incorpora un conjunto de vulnerabilidades asociadas a la
tecnologa utilizada, por lo que los niveles de proteccin deben ser adecuados y comnmente
son mayores a los de un tratamiento sin tecnologas de la informacin.

b) Nmero de datos.- El nmero de datos personales de cada titular de datos personales que se
procesa es un criterio a considerar porque incluye un mayor nivel de detalle sobre el titular de
los datos personales con o sin la inclusin de datos sensibles.

c) Periodo de tiempo para la finalidad del tratamiento de datos personales.- El tener un


periodo de tiempo indeterminado o muy largo, para cumplir la finalidad del tratamiento, implica
un aumento en el nivel de seguridad que debe observarse en el almacenamiento que se de a
los datos personales durante el periodo del tratamiento, as como en el nivel de impacto sobre
el titular de los datos personales en caso de prdida de la informacin, lo que puede conducir
a la implementacin de mecanismos de recuperacin ante desastres o no.

d) La titularidad del banco de datos personales.- Proporciona un criterio de seleccin que


principalmente separa los extremos de las categoras. Es decir, no se le puede asignar a una
persona natural una categora de altsimo nivel porque no dispone de los recursos necesarios,
ni ser necesario como regla general- que implemente las medidas ms complejas.

En el caso de las entidades pblicas, se cuenta con la Resolucin Ministerial 129-2012-PCM,


que las obliga a implementar un sistema de gestin de seguridad de la informacin. Con lo
cual, no se les puede asignar una categora de menor nivel, debido a que la informacin que
manejan impacta directamente en los titulares de datos personales. Sin embargo, para las
categoras simple, intermedio y complejo se pueden tener combinaciones ms acordes al tipo
de tratamiento que se realice.

e) Finalidad del tratamiento de datos personales respaldada por norma legal.- Tiene especial
impacto por ser obligatorio, esto determina el tipo crtico.

f) Mltiples localizaciones.- El acceso o tratamiento distribuido incorpora un nivel de atencin


especial porque incluye la transferencia de datos entre mltiples locales de tratamiento (ubica-
ciones diferentes, pueden ser inmuebles diferentes en la misma ciudad o ciudades diferentes),
lo que genera complejidad y puede hacerlo crtico.

g) Tratamiento de datos sensible.- Al incluir estos datos se debe tomar medidas de proteccin
como mnimo de categora intermedio.

As podemos hacer algunos cruces para explicar la categorizacin:

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Figura 1: Volumen de datos / Nmero de datos


Nmero de Datos Personales

Simple Intermedio Complejo Crtico

Bsico Simple Intermedio Complejo Crtico

50 100 1000

Volumen de Registro de Datos Personales

Figura 2: Volumen de registros / Tiempo para cumplir la finalidad


Tiempo para cumplir la finalidad

Intermedio Intermedio Intermedio Complejo Crtico


1 ao

Bsico Simple Intermedio Complejo Crtico

50 100 1000

Volumen de Registro de Datos Personales

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Figura 3: Volumen de registros / Titularidad del banco de datos personales
Persona Pblica

Simple Intermedio Complejo Crtico


Titularidad
Persona Natural Persona Jurdica

Simple Intermedio Complejo Crtico

Bsico Simple Intermedio

50 100 1000

Volumen de Registro de Datos Personales

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1.1.3 Matriz de apoyo para la seleccin de categora en el tratamiento de datos personales.

tem Criteri o Bsi co Si mple Interm edi o Complejo Crti co



1 Volumen de registros, nmero


de titulares de datos personales
que consienten el tratamiento de Hasta 50 Hasta 100 Hasta 1000 Indeterminado Indeterminado
sus datos. (Criterio utilizado para
determinar las categoras).

2 Nmero de datos personales en


banco de datos personales que
no contienen datos sensibles. Hasta 5 Ms de 5 Ms de 5 Ms de 5 Ms de 5
(Criterio utilizado para determinar
el tipo bsico).

3 Finalidad del tratamiento de datos


personales respaldada por ley
o similar. (Criterio utilizado para No aplica No aplica No aplica No aplica Aplica
determinar el tipo crtico).

4 Periodo mayor a un (01) ao o



indeterminado para cumplir la
tratamiento
finalidad (tiempo de No aplica No aplica Aplica Aplica Aplica
de los datos personales).

5 Tipo de Titular del banco de datos


personales: persona natural. (Cri-
Aplica Aplica Aplica No aplica No aplica
terio utilizado para determinar el
tipo entre bsico a intermedio).

6 Tipo de Titular del banco de da-


tos personales: persona jurdica.
(Criterio utilizado para
determinar No Aplica Aplica Aplica Aplica Aplica
la categora entre simple a
complejo).

7 Titular del banco de datos per-


sonales del tipo persona jurdica
o entidad pblica con mltiples
localizaciones desde las cuales
se tiene acceso al banco de datos

personales o se realiza trata- No Aplica No aplica No aplica Aplica Aplica
miento de los datos personales.
(Criterio utilizado para determinar
la categora complejo o crtico).

8 El banco de datos personales


puede incluir datos sensibles.

(Criterio utilizado para determinar No Aplica No aplica Aplica Aplica Aplica
la categora entre Intermedio a
crtico).

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1.2 Condiciones de seguridad:

1.2.1 Condiciones de seguridad externas

a) Marco legal apropiado (leyes, reglamentos, o similares).

b) Conocimiento y conciencia (conocer la importancia de la proteccin de los datos personales, la


Ley N 29733, Ley de Proteccin de Datos Personales, y su reglamento).

1.2.2 Condiciones de seguridad internas

a) Compromiso del titular del banco de datos personales (para brindar los recursos y direccin en
la proteccin de los datos personales).

b) Comprender el contexto institucional en el tratamiento y proteccin de los datos personales


(Contexto organizativo, tecnolgico, jurdico, legal, contractual, regulatorio, fsico, etc.).

c) Determinar claramente las responsabilidades y roles organizacionales apropiados con la


suficiente autoridad y recursos para liderar y hacer cumplir la poltica de seguridad para la
proteccin de datos personales.

d) Enfoque de gestin del riesgo de los datos personales contenidos o destinados a ser contenidos
en los bancos de datos personales.

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1.3 Requisitos de seguridad:

1.3.1 Sin perjuicio de las condiciones de seguridad, se deben cumplir los requisitos de seguridad
sealados a continuacin:

Aplica a la categora de tratamiento:

tem Criterio Bsico Simple Intermedio Complejo Crtico

1.3.1.1 Determinar y dar a conocer una poltica de protec-


cin de datos personales: Una declaracin breve y Pueden utili- Pueden utili-
directa que demuestre el compromiso institucional zar el modelo zar el modelo
y el involucramiento de sus autoridades con la pro- Incorporar Incorporar Incorporar
incluido en incluido en
teccin de los datos personales en el tratamiento tem 1.4.1 tem 1.4.1 tem 1.4.1
el Anexo B el Anexo B
que se de a los datos personales contenidos en el
banco de datos personales bajo su titularidad.

1.3.1.2 Mantener la gobernabilidad completa de los proce-
sos involucrados en el tratamiento de los datos per-
sonales, es decir conocer los procesos y procedi-
mientos y tener control de las decisiones sobre los Requerido Requerido Requerido Requerido Requerido
procesos involucrados en el tratamiento de datos
personales cuando estos sean tercerizados o no.

Implementar Implementar Implementar Implementar Implementar


1.3.1.3 Implementacin de las medidas de seguridad se- medidas de medidas de medidas de medidas de medidas de
gn las disposiciones especficas del numeral 2. seguridad de seguridad de seguridad de seguridad de seguridad de
tipo bsico tipo simple tipo intermedio complejo tipo crtico

1.3.1.4 Implementar y mantener los siguientes procedi- Incorporar Incorporar Incorporar Incorporar
mientos documentados. Opcional tem 1.4.2 tem 1.4.3 tem 1.4.3 tem 1.4.4

1.3.1.5 Adoptar un enfoque de riesgos y basar las decisio-


nes en el plan de tratamiento de riesgos del banco Opcional Opcional Requerido Requerido Requerido
de datos personales.

1.3.1.6 Alineamiento a los requisitos segn NTP-ISO/IEC


27001 o ISO/IEC 27001 en su edicin vigente, in- Opcional Requerido Requerido
No aplica Opcional
corporando dentro del alcance del SGSI los bancos
de datos personales.

Opcional (ver Opcional (ver


1.3.1.7 Desarrollar y mantener un documento maestro de
cuaderno de cuaderno de
seguridad de la informacin del banco de datos Requerido Requerido Requerido
seguridad en seguridad en
personales.
el anexo B) el anexo B)

Declaracin Declaracin Incorporar Incorporar Incorporar


jurada simple jurada simple el requisito el requisito el requisito
indicando indicando dentro le los dentro le los dentro le los
1.3.1.8 Desarrollar y mantener actualizado un documento nombres, nombres, formatos, pro- formatos, formatos,
de compromiso de confidencialidad en el trata- apellidos, apellidos, cedimientos procedi- procedi-
miento de datos personales (articulo 17 de la Ley DNI y firma DNI y firma o procesos mientos o mientos o
N 29733), aplicable al personal relacionado con el (puede estar (puede estar apropiados procesos procesos
tratamiento de datos personales. incluido en el incluido en el en la organi- apropiados apropiados
cuaderno de cuaderno de zacin. en la organi- en la organi-
seguridad - seguridad - zacin. zacin.
ver anexo B). ver anexo B).

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1.4 Informacin complementaria sobre requisitos (para aplicar segn cuadro de requisitos)

1.4.1 La poltica de proteccin de datos personales es una declaracin formal de compromiso y


debe considerar:

a) Ser clara y comprensible, tanto para el personal involucrado en el tratamiento como para los
titulares de datos personales que hayan consentido el tratamiento.

b) Ser apropiada para los objetivos de la organizacin.

c) Proporciona un lineamiento de alto nivel organizacional y objetivos claros que sirven de direccin
para la implementacin de las condiciones, requisitos y medidas de seguridad apropiadas.

d) Incluir un compromiso de cumplimiento de los requisitos de seguridad aplicables.

e) Incluir compromiso de respeto a los principios de la Ley N 29733, Ley de Proteccin de Datos
Personales.

f) Incluir un compromiso de mejora continua.

g) Comunicarse oportuna y claramente al interior de la organizacin.

1.4.2 Se debe lograr la implementacin y el mantenimiento de los siguientes procedimientos


documentados:

a) Control de documentos y registros.

b) Registros de personal con acceso autorizado.

c) Registro de incidentes y medidas adoptadas.

1.4.3 Se debe lograr la implementacin y mantener los siguientes procedimientos documentados

a) Control de documentos y registros.

b) Registros de acceso.

c) Registro de auditoras.

d) Registro de incidentes y problemas.

1.4.4 Procedimientos documentados requeridos en el Sistema de Gestin de la Seguridad de la


Informacin -SGSI, incluyendo adems un registro de control de acceso, segn el artculo 39
del reglamento de la Ley N 29733.

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2. DISPOSICIONES ESPECFICAS
a) Para los tratamientos determinados como complejos o crticos, se deben implementar los
controles adecuados de un sistema de gestin de seguridad de la informacin bajo los requisitos
y controles de la NTP-ISO/IEC 27001 EDI en su edicin vigente, incorporando a los bancos de
datos personales dentro del alcance del SGSI, asegurando como mnimo el cumplimiento de
las medidas indicadas a continuacin y que los riesgos asociados al banco de datos personales
sean adecuadamente gestionados.

b) El titular del banco de datos personales debe designar un responsable de seguridad del banco
de datos personales, quien coordinar en la institucin la aplicacin de la presente directiva. El
rol de responsable de seguridad del banco de datos personales debe asignarse a una persona
que tenga las capacidades y autoridad necesaria para el desarrollo de sus funciones. Cuando
dicha designacin no exista, se entiende que el rol de responsable de seguridad del banco de
datos personales recae en el titular del banco de datos personales.

c) Las referencias a documentos o registros pueden estar en cualquier formato o tipo de medio
(Hoja impresa, cuaderno, pgina web, afiche, registro de video, entre otros).

d) Limitar los bancos de datos personales a los datos estrictamente necesarios para cumplir la
finalidad para la cual fueron acopiados.

e) Evaluar la posibilidad de implementar mecanismos de anonimizacin o disociacin aplicables.

20
2.1 Medidas de Seguridad Organizativas

Aplica a la categora de tratamiento:

tem Criterio Bsico Simple Intermedio Complejo Crtico

Solo considera al Solo considera al


titular del banco de titular del banco de
datos personales y datos personales y
al o a los encarga- al o a los encarga-
2.1.1 Desarrollar una estructura organizacional dos del tratamiento dos del tratamiento
con roles y responsabilidades de acuerdo a de datos perso- de datos perso-
la proporcionalidad de los datos a proteger. nales. (Cuando el nales. (Cuando el Requerido Requerido Requerido
tratamiento no lo tratamiento no lo
realice exclusiva- realice exclusiva-
mente el titular del mente el titular del
banco de datos banco de datos
personales) personales)

2.1.2 Compromiso documentado de respeto a los Puede utilizar el Puede utilizar el


principios de la ley. modelo citado en modelo citado en Requerido Requerido Requerido
el Anexo B el Anexo B

2.1.3 Llevar un control y registro de los operadores


con acceso al banco de datos personales con el
objetivo de poder identificar al personal con ac- Opcional Opcional Opcional Requerido Requerido
ceso en determinado momento (Trazabilidad).

Requerido. (dichas Requerido. (dichas


2.1.4 Revisar peridicamente la efectividad de las revisiones pueden revisiones pueden
medidas de seguridad adoptadas y registrar estar registradas estar registradas
dicha verificacin en un documento adjunto al Requerido Requerido Requerido
en el cuaderno de en el cuaderno de
banco de datos personales. seguridad citado seguridad citado
en el anexo B) en el anexo B)

2.1.5 Adecuacin de los sistemas de gestin o


aplicaciones existentes que intervengan en el
tratamiento de datos personales, conforme a Opcional Opcional Opcional Requerido Requerido
la Ley N 29733, Ley de Proteccin de Datos
Personales, y su reglamento.

2.1.6 Adecuacin de los procesos del negocio


involucrados en el tratamiento de datos
personales a los requisitos establecidos en Opcional Opcional Opcional Requerido Requerido
la Ley N 29733, Ley de Proteccin de Datos
Personales, y su reglamento.

2.1.7 Desarrollar procedimientos documentados ade-


Opcional Opcional Requerido Requerido Requerido
cuados para el tratamiento de datos personales.

2.1.8 Desarrollar un programa de creacin de


conciencia y entrenamiento en materia de Opcional Opcional Requerido Requerido Requerido
proteccin de datos personales.

2.1.9 Desarrollar un procedimiento de auditora res-


pecto de las medidas de seguridad implementa- Opcional Opcional Requerido Requerido Requerido
das, teniendo como mnimo una auditora anual.

2.1.10 Desarrollar un procedimiento de gestin de inci- Requerido


Opcional Opcional Requerido Requerido
dentes para la proteccin de datos personales.

2.1.11 Desarrollar un procedimiento de asignacin de


privilegios de acceso al banco de datos perso- Opcional Requerido Requerido Requerido Requerido
nales y su correspondiente registro de acceso.

21
Directiva de Seguridad
Autoridad Nacional de Proteccin de Datos Personales

2.2 Medidas de Seguridad Jurdicas

Aplica a la categora de tratamiento:

tem Criterio Bsico Simple Intermedio Complejo Crtico

Requerido Requerido
(pueden estar (pueden estar
2.2.1 Mantener los formatos de consentimiento para registradas en registradas en
el tratamiento de datos personales, adecuados y el cuaderno el cuaderno Requerido Requerido Requerido
de conformidad con la finalidad para la cual son de seguridad de seguridad
acopiados. citado en el citado en el
anexo B) anexo B)

2.2.2 Adecuacin de los contratos del personal rela-


cionado con el tratamiento de datos personales, Opcional Opcional Requerido Requerido Requerido
incluyendo la coherencia con el requisito 1.3.1.8.

2.2.3 Adecuacin de los contratos con terceros, incluyen-


Opcional Opcional Requerido Requerido Requerido
do la coherencia con el requisito 1.3.1.8.

2.3 Medidas de Seguridad Tcnicas

2.3.1 Medidas de Seguridad Tcnicas relacionadas al acceso no autorizado al banco de datos


personales.

Medidas generales

2.3.1.1 Gestin y uso de contraseas cuando el tratamiento se realice con medios


informticos.

Se debe controlar la asignacin y el uso de las contraseas de los usuarios de los sistemas de
informacin que realizan tratamiento de datos personales mediante la adopcin de las siguientes
medidas:

a) Solicitar a los usuarios que mantengan en secreto las contraseas asignadas.

b) Cuando se utilice un servidor de autenticacin, ste debe almacenar las contraseas de manera
cifrada.

c) Permitir que el usuario cambie la contrasea asignada cuando lo considere necesario.

d) Requerir el uso de contraseas que contengan al menos 8 dgitos y que sean alfanumricas
(maysculas, minsculas y nmeros) y al menos incluyan un caracter especial.

22
e) Cuando el acceso al sistema est expuesto en entornos pblicos (intranet, internet o similares),
se debe bloquear al usuario luego de cinco (05) intentos fallidos de autenticacin consecutivos.

2.3.1.2 Revisin y registro de los privilegios de acceso.

Se debe revisar peridicamente que los privilegios de acceso a los datos personales correspondan
al personal autorizado. Esta revisin debe generar un registro de revisin que evidencie la
realizacin de dicha revisin.

El periodo de revisin depende de las polticas organizacionales y el tipo de datos personales que
contenga el banco de datos personales. Esta debe realizarse por lo menos semestralmente.

2.3.1.3 Proteger el banco de datos personales contra acceso fsico no autorizado mediante
algn mecanismo de bloqueo fsico, limitando el acceso solo a los involucrados en el
tratamiento de datos personales debidamente autorizados (en caso de banco de datos
personales no autorizado).

Aplica a la categora de tratamiento:

Bsico Simple Intermedio Complejo Crtico

Ubicar el Ubicar el Cuando se contengan Cuando se contengan Cuando se contengan


banco de datos banco de datos datos sensibles, datos sensibles, datos sensibles,
personales en personales en ubicar el banco de ubicar el banco de ubicar el banco de
un gabinete, un gabinete, datos personales datos personales datos personales
caja, cajn de un caja, cajn de un en un ambiente en un ambiente en un ambiente
mueble, gaveta o mobiliario, gaveta aislado protegido por aislado protegido por aislado protegido por
similar siempre y o similar siempre cerradura o similar cerradura o similar cerradura o similar
cuando tenga una y cuando tenga mecanismo, donde mecanismo, donde mecanismo, donde
cerradura con una cerradura con la responsabilidad la responsabilidad la responsabilidad
llave o similar, llave o similar, del mecanismo de del mecanismo de del mecanismo de
la cual ser la cual ser acceso recae en el acceso recae en el acceso recae en el
responsabilidad responsabilidad titular del banco de titular del banco de titular del banco de
del operador del del operador del datos personales o un datos personales o un datos personales o un
banco de datos banco de datos responsable delegado responsable delegado responsable delegado
personales. personales. por el titular del banco por el titular del banco por el titular del banco
de datos personales. de datos personales. de datos personales.

23
Directiva de Seguridad
Autoridad Nacional de Proteccin de Datos Personales

2.3.1.4 Cuando se utilicen mecanismos informticos para el tratamiento de datos personales


se debe proteger el banco de datos personales contra acceso lgico no autorizado mediante
algn mecanismo de bloqueo lgico, limitando el acceso solo a los involucrados en el
tratamiento de datos personales debidamente autorizados.

Aplica a la categora de tratamiento:

Bsico Simple Intermedio Complejo Crtico

Cada usuario Cada usuario Los usuarios deben Los usuarios Los usuarios
con acceso con acceso tener un identificador deben tener un deben tener un
a los datos a los datos nico de acceso identificador identificador
personales o al personales o al asociado a perfiles nico de acceso nico de acceso
banco de datos banco de datos de usuarios y los asociado a perfiles asociado a perfiles
personales debe personales debe accesos autorizados de usuarios y los de usuarios y los
estar claramente estar claramente para cada uno de accesos autorizados accesos autorizados
identificado y identificado y ellos. Asimismo, para cada uno de para cada uno de
utilizar como utilizar como se debe contar ellos. Asimismo, ellos Asimismo, se
mnimo una mnimo una con mecanismos se debe contar debe contar con
validacin validacin de restriccin para con mecanismos mecanismos de
de acceso de acceso evitar el acceso de restriccin para restriccin para
mediante el mediante el a recursos no evitar el acceso evitar el acceso
uso de usuario/ uso de usuario/ autorizados. a recursos no a recursos no
contrasea contrasea La autenticacin autorizados.La autorizados.
independiente independiente de usuarios puede autenticacin de La autenticacin
para cada para cada estar basada en usuarios puede de usuarios puede
persona que persona que contraseas o estar basada en estar basada en
tenga acceso. tenga acceso. mecanismos de contraseas o contraseas o
fuerte autenticacin mecanismos de mecanismos de
como el uso de fuerte autenticacin fuerte autenticacin
toquen, dispositivos como el uso de como el uso de
biomtricos, firmas toquen, dispositivos toquen, dispositivos
digitales, tarjetas biomtricos, firmas biomtricos, firmas
inteligentes, tarjetas digitales, tarjetas digitales, tarjetas
de coordenadas, inteligentes, tarjetas inteligentes, tarjetas
entre otros. de coordenadas, de coordenadas,
entre otros. entre otros.

24
2.3.1.5 El titular del banco de datos personales, o quien este designe, debe autorizar o retirar
el acceso de usuarios que realicen tratamiento de datos personales. Dicha autorizacin
debe registrarse.

Aplica a la categora de tratamiento:

Bsico Simple Intermedio Complejo Crtico

Se debe Se debe El titular, o quien El titular, o quien El titular, o quien


mantener mantener ste designe, debe ste designe, ste designe,
un registro un registro autorizar o retirar el debe autorizar o debe autorizar o
actualizado actualizado acceso de usuarios a retirar el acceso retirar el acceso
de usuarios de usuarios los datos personales de usuarios a los de usuarios a los
con acceso con acceso contenidos en el datos personales datos personales
autorizado para autorizado para banco de datos contenidos en el contenidos en el
el tratamiento el tratamiento personales, dicha banco de datos banco de datos
de datos de datos operacin debe ser personales, dicha personales. Dicha
personales y al personales. registrada. operacin debe ser operacin debe ser
banco de datos (Puede Los datos registrada. registrada.
personales. registrarse en personales a Los datos a registrar Los datos a registrar
(Puede el cuaderno de registrar deben deben incluir como deben incluir como
registrarse en seguridad citado incluir como mnimo: mnimo: mnimo:
el cuaderno de en el anexo B)
seguridad citado Usuario (en Usuario (en Usuario (en
en el anexo B) sistemas sistemas sistemas
informticos el informticos el informticos el
identificador de identificador de identificador de
usuario) usuario). usuario)
Fecha y hora Fecha y hora Fecha y hora
de asignacin de asignacin de asignacin
y/o retiro de y/o retiro de y/o retiro de
autorizacin del autorizacin del autorizacin del
usuario. usuario. usuario.
Usuario que Usuario que Usuario que
autoriza. autoriza. autoriza.

25
Directiva de Seguridad
Autoridad Nacional de Proteccin de Datos Personales

2.3.1.6 Identificar los accesos realizados a los datos personales para su tratamiento.

Aplica a la categora de tratamiento:

Bsico Simple Intermedio Complejo Crtico

Implementar un Implementar un Implementar un


registro de accesos registro de accesos registro de accesos
al banco de datos al banco de datos al banco de datos
personales, el cual personales, el cual personales, el cual
debe contener al debe contener debe contener
menos los siguientes al menos los al menos los
campos: siguientes campos: siguientes campos:

Opcional Opcional Fecha y hora del Fecha y hora del Fecha y hora del
acceso. acceso. acceso.
Persona o Persona o Persona o
personas que personas que personas que
realiza el acceso. realiza el acceso. realiza el acceso.
Identificador del Identificador del Identificador del
titular de los datos titular de los datos titular de los datos
personales a personales a personales a
tratar (mediante tratar (mediante tratar (mediante
mecanismo mecanismo mecanismo
de disociacin de disociacin de disociacin
aplicado). aplicado). aplicado).
Motivo del acceso. Motivo del Motivo del
acceso. acceso.

2.3.2 Medidas de Seguridad Tcnicas relacionadas a la alteracin no autorizada del banco de


datos personales.

2.3.2.1 Autorizacin para el retiro o traslado de datos personales.

Todo traslado de datos personales hacia lugares fuera de los ambientes en donde se ubica el banco
de datos personales debe contar con la autorizacin del titular del banco de datos personales o
quien ste designe para ello.

2.3.2.2 Traslado de datos personales.

Todo traslado de datos personales debe considerar:

a) Los datos en soporte fsico deben estar contenidos en un contenedor que evite su acceso y
legibilidad, as como un mecanismo de verificacin de la no vulneracin del contenedor.

b) Los datos contenidos en soporte informtico deben transportarse previa encriptacin y un


mecanismo de verificacin de la integridad (checksum MD5, firma digital o similar).

26
2.3.2.3 Eliminacin de la informacin contenida en medios informticos removibles.

Cuando se requiera eliminar la informacin contenida en un medio informtico removible se deben


utilizar mecanismos seguros de eliminacin que incluyan el borrado total de la informacin y/o la
destruccin del medio; de forma tal que, no permitan la recuperacin de los datos.

El titular del banco de datos personales debe designar a las personas autorizadas a eliminar la
informacin de datos personales contenida en los medios informticos removibles.

2.3.2.4 Seguridad en la copia o reproduccin de documentos.

Cuando sea necesario, el titular del banco de datos personales debe designar a las personas
autorizadas a generar y/o eliminar las copias o reproducciones de los datos personales.

Se deben implementar las siguientes medidas para preservar la confidencialidad de los datos
personales:

a) Utilizar impresoras, fotocopiadoras, scanner u otros equipos de reproduccin autorizados.

b) Supervisar el proceso de copia o reproduccin de los documentos. No dejar desatendido el


equipo.

c) Retirar los documentos originales y las copias del equipo inmediatamente despus de finalizada
la copia o reproduccin.

Se deben registrar las copias o reproducciones de los documentos con datos personales realizadas
indicando como mnimo:

a) Nombre de la persona que solicita la copia.

b) Nombre de la persona autorizada a realizar copias.

c) Descripcin de los datos personales copiados.

d) Nmero de copias.

e) Motivo.

f) Nombre de la persona que recibe la copia.

g) Lugar de destino.

h) Periodo de validez de la copia.

Las copias o reproducciones de los documentos deben tener una marca que identifique el periodo
de validez de las mismas.

27
Directiva de Seguridad
Autoridad Nacional de Proteccin de Datos Personales

2.3.2.5 El titular del banco de datos personales, o quien ste designe, debe asignar o retirar
el privilegio o privilegios (datos a tratar o tarea a realizar) para el tratamiento de datos
personales a usuarios autorizados.

Aplica a la categora de tratamiento:

Bsico Simple Intermedio Complejo Crtico

Se debe Se debe El titular, o quien El titular, o quien El titular, o quien


mantener mantener ste designe, ste designe, ste designe,
un registro un registro debe asignar o debe asignar o debe asignar o
actualizado de actualizado de retirar privilegios retirar privilegios retirar privilegios
usuarios con usuarios con a los usuarios a los usuarios a los usuarios
privilegios para privilegios para con acceso a los con acceso a los con acceso a los
el tratamiento el tratamiento datos personales datos personales datos personales
de datos de datos contenidos en el contenidos en el contenidos en el
personales personales banco de datos banco de datos banco de datos
y acceso al y acceso al personales. Dicha personales. Dicha personales. Dicha
banco de datos banco de datos operacin debe ser operacin debe ser operacin debe ser
personales. personales. registrada. registrada. registrada.
(pueden estar (pueden estar Los datos a registrar Los datos a registrar Los datos a registrar
registradas en registradas en deben incluir como deben incluir como deben incluir como
el cuaderno de el cuaderno de mnimo: mnimo: mnimo:
seguridad citado seguridad citado
en el anexo B) en el anexo B) * Usuario (en * Usuario (en * Usuario (en
sistemas sistemas sistemas
informticos el informticos el informticos el
Identificador de identificador de identificador de
usuario). usuario) usuario)
* Privilegio asignado * Privilegio asignado * Privilegio asignado
o retirado al o retirado al o retirado al
usuario. usuario. usuario
* Fecha y hora de * Fecha y hora * Fecha y hora
asignacin y/o de asignacin de asignacin
retiro de privilegios y/o retiro de y/o retiro de
del usuario. privilegios del privilegios del
* Usuario que realiza usuario. usuario.
la asignacin y/o * Usuario que * Usuario que
retiro de privilegios realiza la realiza la
(en sistemas asignacin asignacin
informticos el y/o retiro de y/o retiro de
identificador de privilegios privilegios
usuario). (en sistemas (en sistemas
informticos el informticos el
identificador de identificador de
usuario). usuario).

28
2.3.3 Medidas de Seguridad Tcnicas relacionadas a la prdida del banco de datos personales.

Aplica a la categora de tratamiento:

tem Criterio Bsico Simple Intermedio Complejo Crtico

2.3.3.1 Se deben realizar copias de respaldo de los datos Implementar Implementar Implementar
personales para permitir su recuperacin en caso Opcional Opcional
tem 2.3.5.1 tem 2.3.5.1 tem 2.3.5.1
de prdida o destruccin.

2.3.3.2 Toda recuperacin de datos personales, desde su


copia de respaldo, debe contar con la autorizacin Opcional Opcional Requerido Requerido Requerido
del encargado del banco de datos personales.

2.3.3.3 Se deben realizar pruebas de recuperacin de los


datos personales respaldados para comprobar Opcional Opcional Implementar Implementar Implementar
que las copias de respaldo pueden ser utilizadas tem 2.3.5.2 tem 2.3.5.2 tem 2.3.5.2
en caso de ser requerido.

2.3.4 Medidas de Seguridad Tcnicas relacionadas al tratamiento no autorizado del banco de datos
personales.

Medidas Generales
2.3.4.1 El banco de datos personales no automatizado debe mantener los datos personales
independizados de forma individual, de modo que pueda referirse unvocamente a un titular
de datos personales sin exponer informacin de otro.

2.3.4.2 El titular del banco de datos personales debe informar al titular de datos personales
los incidentes que afecten significativamente sus derechos patrimoniales o morales, tan
pronto se confirme el hecho.

La informacin mnima que se debe proporcionar incluye:

a) Naturaleza del incidente.

b) Datos personales comprometidos.

c) Recomendaciones al titular de datos personales.

d) Medidas correctivas implementadas.

29
Directiva de Seguridad
Autoridad Nacional de Proteccin de Datos Personales

Medidas Especficas

Aplica a la categora de tratamiento:

tem Criterio Bsico Simple Intermedio Complejo Crtico

2.3.4.3 Los equipos utilizados para el tratamiento de los da-


tos personales deben recibir mantenimiento preven-
tivo y correctivo de acuerdo a las recomendaciones Opcional Opcional Requerido Requerido Requerido
y especificaciones del proveedor para asegurar su
disponibilidad e integridad. El mantenimiento de los
equipos debe ser realizado por personal autorizado.

2.3.4.4 Los equipos utilizados para el tratamiento de los


datos personales deben contar con software de pro-
teccin contra software malicioso (virus, troyanos,
spyware, etc.), para proteger la integridad de los Opcional Opcional Requerido Requerido Requerido
datos personales. El software de proteccin debe
ser actualizado frecuentemente de acuerdo a las
recomendaciones y especificaciones del proveedor.

2.3.4.5 Toda informacin electrnica que contiene datos


personales debe ser almacenada en forma segura
Opcional Opcional Requerido Requerido Requerido
empleando mecanismos de control de acceso y
cifrada para preservar su confidencialidad.

2.3.4.6 La informacin de datos personales que se Implementar Implementar Implementar tem Implementar tem
transmite electrnicamente debe ser protegida para Opcional tem 2.3.5.3 tem 2.3.5.3 2.3.5.3 2.3.5.3
preservar su confidencialidad e integridad.

2.3.4.7 Seguridad en el flujo transfronterizo de datos Implementar Implementar Implementar tem Implementar tem
No aplica
personales. tem 2.3.5.4 tem 2.3.5.4 2.3.5.4 2.3.5.4

2.3.4.8 Seguridad en servicios de tratamiento de datos Implementar Implementar Implementar tem Implementar tem
No aplica
personales por medios tecnolgicos tercerizados. tem 2.3.5.5 tem 2.3.5.5 2.3.5.5 2.3.5.5

Registrar el incidente
con una descripcin
2.3.4.9 Todo evento identificado que afecte la confiden- detallada del mismo
cialidad, integridad y disponibilidad de los datos y las medidas correc-
personales, o que indique un posible incumplimiento tivas adoptadas (pue- Implementar Implementar Implementar tem Implementar tem
de las medidas de seguridad establecidas, debe ser den estar registradas tem 2.3.5.7 tem 2.3.5.7 2.3.5.7 2.3.5.7
reportado inmediatamente al encargado del banco en el cuaderno de
de datos personales. seguridad citado en
el anexo B).

2.3.4.10 Restringir el uso de equipos de fotografa, video, au-


dio u otra forma de registro en el rea de tratamiento
Opcional Requerido Requerido Requerido Requerido
de datos personales salvo autorizacin del titular del
banco de datos personales.

Verificar Se debe realizar una Se debe realizar una


de manera auditora externa auditora externa
interna la para la verificacin para la verificacin
2.3.4.11 Se debe realizar una auditora sobre el cumplimiento existencia de del cumplimiento de del cumplimiento de
de la presente directiva, bajo responsabilidad del Opcional Opcional los requisitos la presente directiva, la presente directiva,
titular del banco de datos personales. y registros a fin de asegurar a fin de asegurar
aplicables imparcialidad en los imparcialidad en los
resultados. resultados.

Los resultados
de la auditora
deben iniciar Los resultados de la Los resultados de la
la implemen- auditora deben iniciar auditora deben iniciar
2.3.4.12 Acciones correctivas y mejora contina. Opcional Opcional la implementacin de
tacin de la implementacin de
acciones acciones correctivas. acciones correctivas.
30 correctivas.
2.3.5 Medidas complementarias

2.3.5.1 Sobre prdida del banco de datos personales, en complemento al requisito 2.3.3.1

Toda copia de respaldo de los datos personales debe estar protegida mediante tcnicas de
cifrado y almacenada en un local seguro y distante al ambiente principal de tratamiento de datos,
para garantizar su disponibilidad frente a un desastre en el ambiente principal (considerar el
almacenamiento en una localizacin diferente o remota).

La frecuencia y el periodo de conservacin de los respaldos deben ser acorde con la finalidad del
tratamiento a realizar y el impacto de la prdida en los derechos del titular de los datos personales.

Cuando sea pertinente, se debe incorporar mecanismos que garanticen la continuidad del
tratamiento de datos personales, principalmente cuando la finalidad tenga un alto impacto en
relacin con los titulares de datos personales o el bien comn.

2.3.5.2 Sobre prdida del banco de datos personales, en complemento al requisito 2.3.3.3

Estas pruebas deben realizarse por lo menos en forma semestral y se deben documentar los
resultados de las pruebas incluyendo:

a) Fecha y hora de la prueba.

b) Nombre de la persona que realiz la prueba.

c) Banco de datos personales recuperado.

d) Archivo recuperado y fecha de los datos recuperados.

e) Tiempo de recuperacin.

f) Resultados de las pruebas.

g) Acciones tomadas en caso de pruebas insatisfactorias.

2.3.5.3 Sobre el tratamiento no autorizado del banco de datos personales complemento al


requisito 2.3.4.6

a) Transporte electrnico de datos personales en forma cifrada, lo cual puede realizarse mediante
el cifrado de la informacin antes de su transmisin o mediante el uso de protocolos de
comunicacin cifrados (Ejemplo: VPN, correo electrnico cifrado, FTP seguro, entre otros).

b) Uso de firmas digitales para validar la identidad del emisor de la informacin.

31
Directiva de Seguridad
Autoridad Nacional de Proteccin de Datos Personales

2.3.5.4 Sobre el tratamiento no autorizado del banco de datos personales complemento al


requisito 2.3.4.7

El receptor o importador de datos personales debe implementar las medidas de seguridad definidas
por el emisor o exportador de datos personales en el documento de seguridad.

La aceptacin de la implementacin de las medidas de seguridad por parte del receptor o


importador de datos personales debe establecerse por escrito mediante clusulas contractuales u
otro instrumento jurdico.

2.3.5.5 Sobre el tratamiento no autorizado del banco de datos personales complemento al


requisito 2.3.4.8

Se debe tomar en cuenta:

a) Que el proveedor no tenga acceso a la informacin de datos personales que utilicen su


infraestructura.

b) Que el proveedor no brinde acceso a terceros a los datos personales que utilicen su
infraestructura.

c) La destruccin o imposibilidad de recuperacin de los datos alojados en el servicio una vez


concluida la relacin con el proveedor.

d) Uso de canales seguros para la transferencia de datos personales.

e) Garantizar el cumplimiento de las medidas de seguridad en todos los lugares en donde se


encuentre distribuida la infraestructura del proveedor.

2.3.5.6 Sobre el tratamiento no autorizado del banco de datos personales complemento al


requisito 2.3.4.9

El encargado del banco de datos personales o quien sea designado por el titular del banco de
datos personales deber coordinar las acciones requeridas para analizar y responder en forma
rpida y efectiva a los incidentes de seguridad presentados.

Se deben registrar los incidentes de seguridad relacionados con los bancos de datos personales,
incluyendo como mnimo:

a) Fecha y hora del incidente.

b) Nombre de la persona que lo reporta.

32
c) Naturaleza del incidente.

d) Datos personales comprometidos.

e) Nombres de las personas involucradas en la resolucin del incidente.

f) Consecuencias del incidente.

g) Medidas correctivas implementadas.

h) Recomendaciones para el titular de datos personales. (Si aplica).

i) Recuperacin de datos.

j) En caso de haber realizado recuperacin de datos, se debe registrar:

Nombre de la persona que realiz la recuperacin.


Descripcin y fecha de los datos restaurados.
Descripcin de los datos restaurados en forma manual. (Si aplica).

3. PROCEDIMIENTO

3.1 Generar las condiciones apropiadas habilita un entorno favorable para la implementacin de la
presente directiva.

3.2 Alinear los requisitos, identificar el tipo de tratamiento de datos personales y los requisitos
aplicables.

3.3 Cuando el tratamiento de datos personales corresponda al tipo crtico, incorporar los bancos de
datos personales dentro del alcance del sistema de gestin de seguridad de la informacin e
implementar los controles apropiados.

3.4 Implementar medidas organizacionales de seguridad de acuerdo al tipo de tratamiento de datos


personales aplicable.

3.5 Implementar medidas jurdicas de seguridad de acuerdo al tipo de tratamiento de datos personales
aplicable.

3.6 Implementar medidas tcnicas de seguridad de acuerdo al tipo de tratamiento de datos personales
aplicable.

33
Directiva de Seguridad
Autoridad Nacional de Proteccin de Datos Personales

Flujograma:

Inicio

Generar Condiciones

Medidas Organizativas de
Seguridad

Implementar Requisitos

Medidas Legales de
Seguridad

Categorizacin
No Medidas Tcnicas de
Seguridad
Crtico

SI

Incorporar el tratamiento
de datos personales en Fin
el alcance del SGSI

34
4. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS

Con el objetivo de conseguir el logro de los objetivos de la presente directiva, se deben considerar tambin
las siguientes disposiciones:

4.1 Desarrollar programas de informacin en el mbito de su responsabilidad, dirigido a titulares de


datos personales sobre consentimiento, derechos del titular de datos personales y finalidad.

4.2 Los encargados del tratamiento por tercerizacin deben asegurar y mantener los mecanismos de
auditora, verificacin y toma de decisiones del titular del banco que contrata.

35
Directiva de Seguridad
Autoridad Nacional de Proteccin de Datos Personales

ANEXO A: GLOSARIO
Para los efectos de la aplicacin de la presente directiva, sin perjuicio de las definiciones contenidas en
la Ley N 29733, Ley de Proteccin de Datos Personales, y su reglamento, se sealan las siguientes
definiciones a tener en cuenta:

1. Medio informtico removible: Dispositivo de almacenamiento de informacin. Incluye disquetes,


CDs, DVDs, cintas de respaldo, memorias USB, disco duro externo, entre otros.

2. Responsable de seguridad: Rol asignado a una persona que coordina y controla la implementacin
de las medidas de seguridad en un banco de datos personales.

3. Usuarios de sistemas de informacin: Persona natural que tiene acceso a un sistema de


informacin que realiza tratamiento de datos personales. Puede ser el administrador del sistema,
administrador de banco de datos, operadores, personal de soporte o el titular de los datos
personales.

4. Gestin de Riesgos: Proceso ordenado y continuo para medir y mantener los riesgos por debajo
de los umbrales definidos organizacionalmente.

36
ANEXO B: ORIENTACIN PARA BANCOS DE
DATOS DE TIPO BSICO O SIMPLE
Con el objetivo de orientar en el cumplimiento de la directiva de seguridad de la informacin administrada
por los bancos de datos personales, se presenta lo siguiente:

1.- Poltica de seguridad de datos personales


Con conocimiento de los ocho (08) principios sealados en la Ley N 29733, Ley de Proteccin de Datos
Personales, para fines de cumplimiento, los bancos de datos personales de tipo bsico o simple podrn
colocar un aviso en un lugar visible, que contenga la siguiente informacin:

Aqu protegemos los datos personales.

Respetamos los principios de proteccin de datos personales:

Principio de legalidad
Principio de consentimiento
Principio de finalidad
Principio de proporcionalidad
Principio de calidad
Principio de disposicin de recurso
Principio de nivel de proteccin adecuado

Ley N 29733- Ley de Proteccin de Datos Personales y su reglamento,


aprobado mediante Decreto Supremo N 003-2013-JUS

2.- Cuaderno de seguridad de datos personales (Documento maestro de seguridad


de la informacin del banco de datos personales)
Para fines de cumplimiento, los bancos de datos de tipo bsico pueden utilizar un cuaderno simple que
contenga de manera ordenada todos los requisitos documentados y registros sealados en la directiva de
seguridad de la informacin administrada por los bancos de datos personales.

Este cuaderno debe estar protegido del acceso no autorizado, por ejemplo en un gabinete o cajn de
mueble protegido por una cerradura con llave o candado.

37
Directiva de Seguridad
Autoridad Nacional de Proteccin de Datos Personales

ANEXO C: ORIENTACIN PARA BANCOS DE


DATOS DE TIPO COMPLEJO O CRTICO
Con el objetivo de orientar en el cumplimiento de la directiva de seguridad de la informacin administrada
por los bancos de datos personales, se presenta lo siguiente:

Las entidades pblicas pertenecientes al Sistema Nacional de Informtica tienen la obligatoriedad


de implementar la NTP-ISO/IEC 27001 segn la Resolucin Ministerial 129-2012-PCM. Por lo
que, al incorporar los bancos de datos personales dentro del alcance del SGSI, el sistema de
gestin ayudar al cumplimiento de la mayor parte de los requisitos y medidas sealadas en la
directiva de seguridad de la informacin administrada por los bancos de datos personales, incluso
a mayor nivel del definido en la directiva. Siendo necesario identificar cules son los aspectos que
el SGSI no cubre y que la directiva seala.

Las personas jurdicas pueden implementar el ISO/IEC 27001 en su edicin vigente incorporando,
en el alcance del SGSI, a los bancos de datos personales. Con lo cual, el sistema de gestin
ayudar al cumplimiento de la mayor parte de los requisitos y medidas sealadas en la directiva
de seguridad de la informacin administrada por los bancos de datos personales, incluso a mayor
nivel del definido en la directiva. Siendo necesario identificar cules son los aspectos que el SGSI
no cubre y que la directiva seala.

Las instituciones pueden utilizar el ISO 31000 o ISO/IEC 27005 como referencias de gestin del
riesgo.

Las instituciones pueden utilizar un Anlisis de Impacto en la Privacidad (PIA por sus siglas en
ingls) como insumo u orientacin en la fase de planificacin y gestin del riesgo.

Las instituciones pueden utilizar el enfoque de Privacidad por Diseo como referencia en la
evaluacin de sus procesos y herramientas que determinen deban incorporarse o modificarse
para el cumplimiento de la Ley N 29733, Ley de Proteccin de Datos Personales.

Ver: http://www.privacybydesign.ca/content/uploads/2009/08/7foundationalprinciples-spanish.pdf

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