Semana Mundial del Inversor 2017 Plan de Implementacin de la Campaa

Semana Mundial del Inversor 2017

Plan de Implementacin de la Campaa
2 - 8 octubre 2017

IOSCO Comit de Inversores Minoristas

(Comit 8)

Marzo 2017
Semana Mundial del Inversor 2017 Plan de Implementacin de la Campaa

INDICE

1 - INTRODUCCIN Y RESUMEN EJECUTIVO 3

2 - ANLISIS DE LA SITUACIN 3

3 - DESTINATARIOS 5

4 - OBJETIVOS Y METAS 6

5 - BARRERAS, BENEFICIOS, FACTORES DE MOTIVACIN Y COMPETENCIA 6

6 - ARGUMENTO DE POSICIN 7

7 - MIX DE ESTRATEGIAS DE MARKETING 7

8 - PLAN DE EVALUACION 9

9 - PRESUPUESTO 9

10 - PLAN DE IMPLEMENTACIN 10

ANEXO I - LOGOS Y DISEOS 11

ANEXO II - MTRICAS DE MARKETING 14

ANEXO III - PAUTAS DE LA CAMPAA PARA MIEMBROS DE IOSCO 16

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1 INTRODUCCIN Y RESUMEN EJECUTIVO

Este plan expone las actividades
recomendadas para ser llevadas a cabo
por el C8 sobre la coordinacin de la
semana mundial de los inversionistas 2017
(SMI) del 2 al 8 de octubre. Se basa en el
pensamiento estratgico sobre los objetivos
de la campaa, los recursos disponibles, y
mtodos viables para evaluar los resultados.
Convierte la estrategia en acciones y, al
hacerlo, responde a las preguntas clave de
cualquier plan de implementacin (qu,
quin, cundo y cunto).
Tambin disea los mecanismos necesarios
para facilitar la colaboracin entre los miembros
de IOSCO en la campaa y a establecer
alianzas con otras organizaciones y comits
de IOSCO, proporcionando un mtodo para
evaluar los resultados de la campaa. El marco
est en conformidad con las directrices de la
disciplina de mercadeo social1.

2 ANLISIS DE LA SITUACIN
2.1. Informacin de antecedentes
fundamentales y objetivos del plan
Durante la reunin celebrada en Sdney
(febrero 2016), el C8 efectu un anlisis
sobre pequeos cambios a realizar sobre
su enfoque a fin de encontrar nuevas
formas de llegar al pblico beneficindose
de los trabajos de IOSCO en educacin y
proteccin del inversor. Asimismo, el objetivo
fue garantizar que la voz de IOSCO en
educacin sea escuchada en todo el mundo.
El C8 acord elaborar una propuesta para
un proyecto piloto de la Semana Mundial
del Inversor IOSCO para 2017. En mayo de
2016, el Directorio de IOSCO aprob tres
nuevos mandatos relativos a los inversores
minoristas, incluyendo el diseo de un
programa piloto de la campaa de la Semana
Mundial del Inversor IOSCO en 2017.
Este plan fue creado especficamente para
la campaa SMI en 2017, la cual tiene 2
objetivos de marketing principales:
1. Difundir mensajes claves para ahondar
en la educacin y proteccin al inversor, as
como de educacin financiera; y
2. El fomento de oportunidades de
aprendizaje para los inversores.
Un objetivo secundario es reforzar la
colaboracin de los miembros dentro de
IOSCO sobre la educacin y la proteccin
del inversor.
2.2. FODA: Fortalezas, Debilidades,
Oportunidades y Amenazas
La siguiente tabla resume los factores ms
relevantes que pueden inuir en la campaa:

1 Este plan se basa en las directrices y recomendaciones contempladas por: (1) Lee, N. &Kotler, P. (2016). Mercadeo social: cambiar
los comportamientos para bien (5th ed.). ThousandOaks, CA: Sage. (2) Andreasen, A. (1995). Cambio social Marketing: cambios de
comportamiento para promover la salud, el desarrollo social y el medio ambiente. San Francisco, CA: Jossey-Bass. (3) Lee, N. &Kotler, P.
(2007). Marketing en el sector pblico: una gua para mejorar el rendimiento. UpperSaddleRiver, NJ: Prentice Hall. Las mediciones en lnea
y por correo electrnico se basa en los conceptos mencionados por Bendle, N., Farris, P., Pfeifer, P. y Reibstein, D. (2016). Mtricas de
Marketing: el Managers Gua para medir el rendimiento de marketing (3 ed.). UpperSaddleRiver, NJ: Person.

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ENTORNO INTERNO
FORTALESAS (F) DEBILIDADES (D)
IOSCO tiene una reputacin de ser proactiva El apoyo tcnico de la Secretara General IOSCO
y de mirar hacia el futuro, colaborar con otras podra ser limitado.
organizaciones internacionales, la industria y otros
interesados, y promover la cooperacin entre sus La coordinacin de la campaa debera ser
miembros.2 construida nicamente en actividades voluntarias del
grupo de trabajo.
IOSCO, como el regulador estndar global para el
sector de valores, est "bien posicionado para desempear Bajo presupuesto para su publicidad.
un papel influyente y sustancial en el desarrollo y transmisin
de educacin para inversores y programas de alfabetizacin
para los inversores minoristas".3
IOSCO tiene experiencia previa para lanzar una
campaa mundial con acciones realizadas por sus
miembros ordinarios.4
Proteccin de los inversores / educacin son una
prioridad del Directorio de IOSCO.
Los miembros del C8 tienen gran conocimiento/
capacidad sobre educacin y proteccin del inversor.
La campaa es ampliamente apoyada por miembros
de C8.

ENTORNO EXTERNO
OPORTUNIDADES (O) AMENAZAS (A)
Ninguna otra campaa mundial se centra en los Otros organismos con un inters en los mercados
inversores minoristas. de valores podran oponerse a ese enfoque.
Los miembros de IOSCO entregan iniciativas Prioridades emergentes podran conducir a
sobre educacin/proteccin del inversionista en organizaciones voluntarias a no realizar actividades
cada jurisdiccin. durante la campaa o reducir su compromiso con SMI.

2.3. Esfuerzos Similares diferentes y no se centran en la proteccin y

No hay ninguna campaa actual en todo educacin del inversor. El nico ejemplo de
el mundo como el SMI, a excepcin de la una semana para el inversor internacional fue
Semana Mundial de Dinero (GMW por una campaa Interamericana coordinada por
sus siglas en ingles),5 y el Da Mundial del COSRA (Comisin de valores reguladores
Ahorro (WSD por sus siglas en ingles)6. Sin de Amrica) en 1998. Un ejemplo adicional
embargo, estas iniciativas tienen objetivos de una iniciativa regional que se centra en la
2 Ver Organizacin Internacional de Comisiones de Valores, Comunicado de prensa, IOSCO / MR / 24/2013, El Directorio de IOSCO
se centra en los comportamientos de la economa y redes sociales (1 de julio de 2013), en lnea: Organizacin Internacional de Comisiones
de Valores: http: //www.iosco .org / noticias / pdf / IOSCONEWS286.pdf.
3 Ver FR09/14 Marco Estratgico para la Educacin de Inversionistas y la Educacin Financiera, Informe Final, Informe del Directorio
de IOSCO, octubre de 2014, disponible en: http://www.iosco.org/library/pubdocs/pdf/IOSCOPD462.pdf.
4 El Da de la Navegacin por Internet (28 de marzo de 2000) fue organizado por IOSCO animando a sus miembros en todo el mundo
a navegar simultneamente en Internet para identificar posibles actividades ilegales relacionadas con los mercados de valores y futuros.
La iniciativa atrajo la atencin de los medios y varios reguladores publicando comunicados de prensa. Vase Organizacin Internacional
de Comisiones de Valores, Comunicado de Prensa, El Comit Tcnico de IOSCO anuncia que sus miembros condujeron el Da de
Navegacin por Internet, con el objetivo de aumentar la proteccin y la confianza en el mercado.(16 Mayo, 2000), en lnea: Organizacin
Internacional de Comisiones de Valores: http://www.iosco.org/news/pdf/IOSCONEWS27.pdf.
5 http://globalmoneyweek.org/Information/about.html
6 http://www.savings-banks.com/Events/WSD/Pages/About-the-World-Savings-Day.aspx
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 Semana Mundial del Inversor 2017
educacin financiera es la semana del dinero
europeo. Coordinado por las asociaciones
bancarias europeas, la campaa tiene como
objetivo elevar la conciencia del pblico sobre educacin
nanciera y mejorar la educacin nanciera para
estudiantes de escuelas primarias y secundarias7.
Adems, IOSCO promovi una cooperacin
mundial coordinada para la aplicacin e
implementacin de las normativas de mercado
de capitales en el ao 2000. El Da Internacional
del Internet Surf fue realizado el 28 de
marzo de 2000 con el objetivo de aumentar
la proteccin de los inversores y la confianza
de los mercados. En su primera edicin, el
evento reuni a 21 reguladores de valores y
futuros de 18 pases (21 autoridades) de todo el
mundo para que coordinen sus esfuerzos para
identificar fraudes y/o estafas sobre valores
y futuros en Internet. La campaa tuvo un
enfoque similar al que se propone para SMI:
- la participacin de miembros IOSCO era
voluntaria;
- las autoridades participantes conducen la
vigilancia de Internet cada da y la campaa
slo proporcion una oportunidad de
coordinar y aumentar sus esfuerzos; y
- en el escenario internacional, el evento
ayud a transmitir un mensaje global
3 DESTINATARIOS
La SMI 2017 no se concentrar en los segmentos
de inversionistas especficos. Aunque la
segmentacin puede brindar beneficios,
corresponder la jurisdiccin participante
seleccionar pblico objetivo o no. Por lo
tanto, una variedad ms amplia de programas
educativos para los inversores minoristas sern
elegible para participar en SMI.
Sin embargo, como es bien sabido, la
segmentacin ayuda a alcanzar los objetivos
de marketing de la campaa (sensibilizacin,
incrementar el conocimiento; y cambiar el
comportamiento). Esta seccin explorar
7 http://www.europeanmoneyweek.eu/latest/about/
8 See International Organization of Securities Commissions, Media Release, IOSCO Technical Committee announces that its members conducted
an International Internet Surf Day, aimed at increasing investor protection and market condence (16 May 2000), online: International Organization of
Securities Commissions: http://www.iosco.org/news/pdf/IOSCONEWS27.pdf.
9 See International Organization of Securities Commissions, Media Release, Second Annual International Internet Surf Day (27 Jun 2000),
online: http://www.iosco.org/news/pdf/IOSCONEWS19.pdf.
Plan de Implementacin de la Campaa
de IOSCO en ayudar a sus miembros a
compartir informacin y conocimientos
tcnicos en un tema muy importante para
los mercados de valores.
En el da internacional del Internet Surf,
Michel Prada, entonces Presidente del Comit
tcnico de la IOSCO, coment: Mientras
Internet trae nuevas oportunidades, crea nuevos
riesgos ya que los estafadores aprovechan el precio bajo
y velocidad que proporciona. Los inversores deben ser
conscientes de los riesgos y los reguladores deben estar
preparados para actuar cuando sea necesario. En un
mercado global, una aplicacin efectiva requiere la
cooperacin entre los reguladores de todo el mundo.
Esta iniciativa demuestra la determinacin de la
comunidad de los reguladores internacionales para
trabajar juntos y as abordar los desafos planteados
por la nueva tecnologa.8
La segunda edicin en 2001 presenci un
aumento en el nmero de miembros IOSCO
que se unieron a la campaa (41 reguladores
de valores y futuros de 34 pases). Tal
como dice el comunicado de prensa, el Da
Internacional del Internet Surf IOSCO fue
visto como una tcnica creativa y eficaz para el
monitoreo y deteccin de actividades ilegales
en Internet, demostrando el compromiso de la
comunidad reguladora internacional de trabajar juntos
para abordar los desafos planteados por Internet.9
brevemente las ventajas de segmentacin y
proporcionar ms informacin cuando se
trata de segmentacin de la poblacin, para
que cada jurisdiccin participante pueda
decidir cmo abordar esto.
La segmentacin aumenta la efectividad
una vez que la estrategia est diseada
para satisfacer las necesidades del
segmento de la poblacin. De hecho,
dirigidos a los grupos especficos que son
ms propensos a responder a los mensajes
clave de la campaa puede resultar en una
mayor eficiencia.
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 Semana Mundial del Inversor 2017
El pblico puede dividirse en grupos
demogrficos (edad, gnero, religin, ingresos
etc.) variables geogrficas y psicogrficas
(clase social, estilo de vida, valores y
caractersticas de personalidad), as como en
conocimiento, actitudes y comportamientos
que queremos mejorar o cambiar en el
segmento de la poblacin. El hecho de que
algunos grupos son ms propensos a adoptar
el nuevo comportamiento o actitud (por
ejemplo, pioneros) podra considerarse
tambin, adems de involucrar al pblico.
Por otra parte, cabe sealar que la
jurisdiccin no puede slo centrarse en
audiencias posteriores (inversionistas /
consumidores), sino tambin sobre el
midstream (lderes de la iglesia, mdicos,
4 OBJETIVOS Y METAS
Se aplicar el siguiente conjunto de objetivos
(y metas) a nivel internacional:
1 - Lograr una participacin considerable de
los miembros de la IOSCO (al menos 40); y
2 - Participar de foros de organizaciones
internacionales en la campaa (mnimo
5 BARRERAS, BENEFICIOS, FACTORES DE MOTIVACIN Y COMPETENCIA
La participacin de los miembros de IOSCO
es clave para el xito de la campaa, as
como la participacin de las organizaciones
internacionales con SMI. En este sentido,
conversaciones llevadas a cabo con reguladores
y algunos foros/organizaciones son una
fuente til de informacin sobre posibles
razones de por qu el pblico objetivo podra
no querer ser la parte del SMI. A continuacin
enumeramos los ms importantes:
Problemas de Tiempos: Superposiciones
de la SMI con otras campaas nacionales o
globales, tales como la Semana Mundial del
10 Andreasen, A. (2006). Social marketing in the 21st century. Thousand Oaks, CA: SAGE.
Plan de Implementacin de la Campaa
artistas y otros que se acercan ms a
las personas) y el upstream (polticos,
corporaciones, fundaciones y otros grupos)
Se ha observado que10 comunidades podran
desempear un papel en soluciones a largo
plazo para los problemas sociales de una
manera ms rentable. Podran motivar a
individuos a actuar, a apoyar el cambio de
comportamiento, llegar a otras comunidades,
y fomentar la creacin de asociaciones.
Los cambios estructurales tambin podran
ser buscados enfocando la campaa en
legisladores, actores polticos, y otros
reguladores y organismos pblicos que tienen
un inters comn y legtimo en la proteccin y
educacin del inversionista (p.ej. organismos
de proteccin de los consumidores).
de 2) hacindose partidarios a travs de
apoyar la campaa y/o promocin de
eventos y actividades.
Los miembros de IOSCO establecern sus
propias metas y objetivos a nivel local.
Dinero. Por otra parte, podra parecer que
algunas jurisdicciones apreciaran siempre
que los acontecimientos de la SMI coincidan
con eventos nacionales o locales;
Escepticismo acerca de la campaa: dudar
la viabilidad de la SMI, debido a que nunca se
ha hecho previamente;
La falta de familiaridad con campaas: la
jurisdiccin puede no estar familiarizada con
lo que pudieran necesitar.
Malentendido acerca de los costos: los
gastos percibidos podran ser superiores a
los reales ya que las jurisdicciones creen que
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 Semana Mundial del Inversor 2017
se requerira de mucho tiempo y esfuerzo
para afiliarse a SMI;
Mala informacin sobre actividades
adecuadas para la SMI;
Carencia de ventajas percibidas en apoyo de
una campaa IOSCO; y
Se requiere autorizacin externa y la misma
es difcil de obtener.
Foros y organizaciones internacionales sern
invitados a participar en SMI como partidarios.
Apoyar la campaa no requerir apoyo
financiero tampoco esfuerzos directos para
organizar eventos o actividades. Para apoyar
a las entidades, los gastos deberan ser bajos,
especialmente si las organizaciones de apoyo
principalmente conducen la amplificacin de
mensajes en las redes sociales y la principal
6 ARGUMENTO DE POSICIN
La campaa tiene por objeto movilizar a los
miembros de IOSCO, las organizaciones
internacionales y otras partes pertinentes
para promover una accin coordinada
7 MIX DE ESTRATEGIAS DE MARKETING11
Los miembros participantes de IOSCO
entregarn mensajes clave a travs de campaas
de comunicacin y programas educativos
que ayudarn a mejorar el conocimiento y la
comprensin de los conceptos financieros
clave. Se espera que las actitudes y los
comportamientos sean inuenciados en una
forma positiva, mejorando sus resultados
financieros y evitar el fraude12. En ltima
instancia, esos esfuerzos sern conducentes a
mejoras en el bienestar financiero individual.
11 MIX DE ESTRATEGIAS DE MARKETING (4Ps): Producto (beneficios percibidos, bienes y servicios ofrecidos / promovidos), Precio
(Incentivos / desincentivos monetarios y no monetarios), Lugar y Promocin (Mensajes clave, mensajeros clave, canales de comunicacin).
12 Vase FR09/14 Marco estratgico para la educacin de los inversores y la educacin financiera, Informe final, Informe del Directorio
de IOSCO, Octubre de 2014, disponible en: http://www.iosco.org/library/pubdocs/pdf/IOSCOPD462.pdf.
Plan de Implementacin de la Campaa
barrera percibida podra ser un enfoque
potencialmente diferente para la organizacin.
Cada jurisdiccin tiene sus propias
particularidades en trminos de recursos y
prioridades. Aunque las condiciones varan de
un pas a otro, se espera que todos los miembros
puedan beneficiarse de la asociacin con una
campaa mundial que pretende educar y
proteger a los inversores. De hecho, muchos
reguladores y organizaciones autorreguladas
(SROs por sus siglas en ingls) ya estn
tomando parte en este tipo de eventos (por
ejemplo, GMW).Los miembros de C8 que se
relacionan con otras organizaciones podran
explorar Qu hay para ellos y centrarse
en las ventajas percibidas de tomar parte en
la SMI, como imagen de marca y programa
de empoderamiento, que puede ser una
motivacin poderosa.
que permita a los inversores educacin y
proteccin en todo el mundo. Al hacerlo,
los inversionistas en cada jurisdiccin se
beneficiarn de las iniciativas y programas.
Dentro de cada jurisdiccin, los
miembros de IOSCO decidirn quin
ser invitado a participar en la campaa,
en cada jurisdiccin (Organizaciones
autorreguladoras, asociaciones industriales,
participantes en el mercado, etc.). En
principio, se debe fomentar y facilitar la
participacin de escuelas, universidades,
clubes y asociaciones.
A nivel internacional, mientras el C8 llevar a
cabo la coordinacin general de la campaa,
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Semana Mundial del Inversor 2017
se conectar con otras organizaciones (como
IFIE, OECD, Banco Mundial, FSB, etc.)13 y
discutir la posibilidad de proporcionar apoyo
institucional a la SMI. Tal apoyo incluira su
apoyo y su ayuda en la difusin de mensajes
clave de la SMI entre sus miembros o en todo
el mundo. Tal cooperacin tambin podra
incluir la promocin de eventos y actividades
por parte de estas organizaciones, siempre
que cumplan con las directrices de campaa
aprobadas por el Directorio de IOSCO
(Anexo III). El C8 tambin puede contactar
a otras asociaciones internacionales (como
FPSB) que quieran presentar su propia
campaa durante la SMI (por ejemplo, el da
de la planificacin financiera), especialmente
si eso atrae ms atencin y refuerza los
mensajes clave financieros.
En el futuro, el papel de las organizaciones
internacionales puede ir ms all del apoyo
institucional y la organizacin de eventos. El
Informe de Evaluacin del SMI que elaborar
el C8 incluir la recomendacin del Comit
sobre el enfoque a seguir en futuras ediciones
de la SMI, en caso de que el Directorio de
IOSCO decida que la campaa forme parte de
la agenda de IOSCO para los prximos aos.
Las iniciativas de la SMI podran distribuir o
promover:
- folletos, volantes y otras publicaciones;
- juegos, software y aplicaciones;
- sitios web, blogs y perfiles de redes sociales.
Las siguientes actividades tambin podran
formar parte de SMI: premios, campaas
locales y nacionales, comunicados de
prensa, entrevistas, programas de televisin,
programas de radio, artculos periodsticos, etc.
Una amplia gama de diferentes eventos
- webinars, clases, charlas, seminarios,
conferencias, visitas, visitas guiadas,
conferencias y reuniones de la ciudad- sern
aceptables, si apuntan a mejorar la educacin
13 En el plan de implementacin se mencionan las organizaciones y foros internacionales que se consideran posibles y aceptables socios,
mientras que las nuevas organizaciones requerirn un proceso de consulta con la Secretara General de IOSCO.
14 Algunos eventos y actividades pueden cobrar tarifas nominales y ofrecer incentivos monetarios a las personas.
Plan de Implementacin de la Campaa
financiera o la educacin de los inversionistas.
Las iniciativas para aumentar la proteccin de
los inversores tambin podran ser elegibles,
como un servicio para los inversores (por
ejemplo, una lnea directa) o un nuevo
reglamento para proteger a los consumidores.
Los miembros de IOSCO informarn al
C8 sobre los eventos y actividades que
quieran incluir en la agenda de la SMI
completando un formulario en lnea dentro
del plazo establecido por el Comit. Al
hacerlo, facilitarn el proceso de recopilacin
de informacin sobre los resultados y
proporcionarn al grupo de trabajo de la
SMI informacin til sobre la naturaleza
de las iniciativas inicialmente previstas. Slo
los eventos que cumplan con las directrices
estarn en la agenda oficial de la campaa.
Los eventos y actividades deberan ser
gratuitos14, y se podran ofrecer incentivos y
desincentivos no monetarios (por ejemplo,
reconocimiento pblico) a las personas.
A menos que se indique lo contrario, SMI
se llevar a cabo del 2 al 8 de octubre,
cuando los eventos sern programados, en
lugares convenientes para cada jurisdiccin.
Los materiales y recursos ofrecidos por las
diferentes jurisdicciones y organizaciones
participantes estarn disponibles en sus
propios sitios web u otros canales de
comunicacin, pero tambin se podran
distribuir copias impresas. La ubicacin de los
eventos globales ser decidida por el C8 en
consulta con la Secretara General de IOSCO.
En trminos de promocin, al menos dos
comunicados de prensa sern distribuidos por
IOSCO, y su cuenta de Twitter puede difundir
mensajes de las jurisdicciones participantes.
El grupo de trabajo del C8 SMI ayudar en
el desarrollo de estos comunicados de prensa
y mensajera global coordinada. Los mensajes
de SMI enfatizarn que los reguladores de
valores de seis continentes estn participando
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 Semana Mundial del Inversor 2017
en la semana para aumentar la conciencia de
la importancia de los inversionistas educacin
y proteccin. Algunos miembros de IOSCO
tendrn capacidad para participar de manera
mnima. Las plantillas de comunicaciones
ayudarn a aliviar la carga de estos miembros
de IOSCO, al tiempo que les permitirn
crear conciencia sobre el regulador en sus
respectivas jurisdicciones.
8 PLAN DE EVALUACIN
Los resultados de la campaa sern
evaluados por el grupo de trabajo del C8
SMI y reportados a IOSCO. Los datos sern
recolectados de las jurisdicciones participantes
a travs de un cuestionario en lnea dentro de
la plantilla de Survey Monkey, facilitando el
proceso de recoleccin de informacin sobre
los indicadores seleccionados.
El informe de evaluacin se centrar en
las tres categoras siguientes: productos,
resultados e impactos. Tambin se recogern
algunas medidas sobre los recursos
asignados a la iniciativa (gastos, canales de
distribucin, materiales educativos, etc.).
Las medidas de resultados incluirn el
nmero de: materiales distribuidos, llamadas,
eventos, asistentes, pginas web, etc.
Los resultados medirn la respuesta de la
audiencia a los resultados e incluirn:
9 PRESUPUESTO
La campaa estar basada en los esfuerzos
de cada jurisdiccin participante que
Plan de Implementacin de la Campaa
El sitio web de la SMI ser desarrollado
y alimentado con informacin sobre la
campaa, eventos seleccionados y actividades.
Se desarrollarn recursos de marketing (por
ejemplo, volantes) para ayudar a la promocin
de la campaa. Se alentar a los miembros
de IOSCO a estimular la cobertura de los
medios de comunicacin y compartirla con
la coordinacin de la SMI.
Retroalimentacin de la campaa; Niveles de
satisfaccin de los inversionistas; Cambios en el
conocimiento, intencin de comportamiento,
creencias, etc. Los indicadores de impacto
sern ms difciles de obtener; Sin embargo,
la encuesta permitir a las organizaciones
participantes alimentar la campaa con los
datos que pudieran haber obtenido.
Teniendo en cuenta el hecho de que la SMI
es un evento de una semana, no se espera
que las jurisdicciones y organizaciones
participantes puedan recopilar datos
sobre los cambios en el comportamiento,
la mejora del bienestar financiero y los
hbitos de ahorro o la prevencin del
fraude. En el nivel de compromiso con las
diversas actividades y resultados, tales como
asistencia / retroalimentacin de eventos,
visitas / interaccin con pginas web
relevantes, etc. Sin embargo, el C8 apreciar
cualquier informacin sobre el impacto que
pueda ser recolectado.
contribuir a la SMI siendo responsable de
las actividades claves.
OICV-IOSCO | Marzo 2017 9
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10 PLAN DE IMPLEMENTACIN

Actividades Clave (QUE) Responsabilidad (QUIEN) Sincronizacin (CUANDO)

Logos y diseo* CONSOB (Italia) Febrero - Marzo 2017

Mensajes clave (en Ingles) Grupo de Trabajo C8 SMI (GT) Febrero - Marzo 2017

Marzo - Abril 2017 (desarrollo)

Pgina Web SMI FINRA Mayo - Octubre 2017
(mantenimiento/actualizacin)

Organizaciones internacionales: GT**

Estrategia de Difusin Miembros de IOSCO: coordinadores Marzo - Septiembre 2017
regionales (Amricas, frica, Asia, Europa, etc.)

Proyecto de Prensa GT Marzo 2017

Secretara General de IOSCO (elaborando

los mensajes clave desarrollados por
Tweets (en Ingls) Marzo Octubre 2017
el Grupo de Trabajo e incluidos en el
comunicado de prensa)

rabe: CMA (Arabia Saudita) Chino: CSRC

Traduccin de comunicados (China)
de prensa, mensajes clave Francs: AMF (Francia y Quebec)
y tweets a otros idiomas
Portugus: CMVM (Portugal) and CVM Marzo Octubre 2017
oficiales de IOSCO
(Brasil)
Espaol: CNBV (Mxico) and CNMV
(Espaa) Japons: FSA (Japn)

Emisin de comunicados de Secretara General de la IOSCO (un

prensa de IOSCO Marzo - Abril 2017 Octubre
comunicado de prensa en el lanzamiento, y
2017
otros dos, al inicio y al final de la campaa)

Elaboracin de un informe
pblico al Directorio de GT Noviembre 2017 - Enero 2018
IOSCO
Proyecto de Informe de
Evaluacin al Directorio de GT Noviembre 2017 - Enero 2018
IOSCO

* Para los logotipos y diseos principales, ** En este plan se mencionan las

vase el Anexo I. Se podran desarrollar
materiales adicionales de conformidad
con los logotipos y diseos aprobados y
siguiendo todas las directrices pertinentes
de IOSCO.
organizaciones y foros internacionales
que el Grupo de Trabajo de la C8 SMI
alcanzar, mientras que los nuevos
requerirn un proceso de consulta con la
Secretara General de IOSCO.

OICV-IOSCO | Marzo 2017 10

 Semana Mundial del Inversor 2017 Plan de Implementacin de la Campaa

ANEXO I LOGOS Y DISEO

Semana Mundial del Inversor 2017 logo: Semana Mundial del Inversor 2017 logo:
Versin ocial horizontal. Versin ocial vertical.

Semana Mundial del Inversor 2017 logo: Semana Mundial del Inversor 2017 logo:
Versin horizontal con fondo oscuro. Versin vertical con fondo oscuro.

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Semana Mundial del Inversor 2017 logo: Semana Mundial del Inversor 2017 logo:
Versin en positiva. Versin en negativa.

Ejemplo de mensaje de red social:

SOON

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Semana Mundial del Inversor 2017 Plan de Implementacin de la Campaa

Ejemplos de aplicacin del logotipo con otro smbolo de socio

(El smbolo debe ser ms pequeo que el logotipo WIW2017):

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 Semana Mundial del Inversor 2017
ANEXO II MTRICAS DE MARKETING15
Los datos golpean la opinin16, por tanto
es esencial disponer de unos indicadores
clave para medir los resultados de la SMI,
como una campaa mundial. El ejercicio
de medicin depender de los datos
proporcionados por las jurisdicciones,
por tanto es crucial asegurar que todas
las organizaciones participantes tengan
el mismo conocimiento sobre lo que
ser medido y cmo ser hecho. Nos
concentraremos en la mtrica para evaluar
iniciativas y herramientas basadas en la
web as como otros esfuerzos de marketing
proporcionados por la tecnologa de la
informacin (correo directo etctera.).
El propsito del anexo II es doble: definir
una cartera de medidas de campaa posible
y ofrecer aclaraciones sobre las principales
medidas de marketing que podran ser
utilizados por la campaa. Sin embargo,
debe sealarse que cualquier grupo de
mtricas que elija un miembro para reportar
resultados con mayor precisin, lo que es
ms importante es que la SMI sirve como
una herramienta disponible para que cada
miembro de IOSCO pueda alcanzar sus
propios objetivos localmente.
15 Vase Bendle, N., Farris, P., Pfeifer, P. y Reibstein, D. (2016). Mtricas de marketing: la gua del administrador para medir el desempeo
de marketing (3 ed.). Upper Saddle River, Nueva Jersey: Person.
16 At Google, we believe that good data beats opinion, Google Agency Blog: http://adwordsagency.blogspot.com.br/2011/04/data-beats-opinion-
introducing-think.html.
Plan de Implementacin de la Campaa
En este sentido, la medida ms relevante
ser una comparacin entre lo planificado
y lo alcanzado (%). Esto traer la
exibilidad para adaptarse a diferentes
perspectivas nacionales y locales y
diferentes escalas (desarrollo del mercado
y tamao, poblacin, territorio etc.),
permitiendo a los miembros concentrarse
en lo que ms importa.
No se requerir que las jurisdicciones
coleccionen datos de cada una de las
medidas puestas en una lista abajo.
La lista no restringe los indicadores que
podran ser medidos, ya que la informacin
adicional podra ser registrada (por ejemplo,
local y / o cobertura de la prensa nacional,
es decir, el nmero de menciones de medios
publicadas por el perodo del tiempo).
Corresponder a cada jurisdiccin decidir
sobre cmo deben medir sus esfuerzos,
sin embargo, el informe de evaluacin
deber ser estadsticamente consistente y
estandarizado.
La siguiente lista seala las definiciones del
libro Marketing mtricas: Gua del administrador
de la medicin del rendimiento de marketing.
OICV-IOSCO | Marzo 2017 14
Semana Mundial del Inversor 2017 Plan de Implementacin de la Campaa

A) En lnea y correo electrnico mtricas:

MEDIDAS DEFINICION COMENTARIOS
Nmero de veces que se hace un clic en la
Click through rate
pgina web
Nmero de veces que se descarga un archivo
Downloads
o aplicacin
Email Click through Rate=
Email Click through El porcentaje del correo electrnico entreg Emails
Rate en que hacen clic
Clicked/ Emails Delivered
Email Open Rate= Emails
El porcentaje de entrega de correo electrnico Opened/
Email Open Rate
que se abre
Emails Delivered

Email Unsubscribe Rate=

Requests
El porcentaje de cualquier lista de suscriptores
Email Unsubscribe to Be Unsubscribed /
del correo electrnico que optan de la lista en
Rate Total
cualquier perodo determinado
Subscribers at Beginning of
Period
Friends/Followers/ Nmero de individuos que se unen a la red
Supporters social de una organizacin
Nmero de archivos que sirve a los visitantes Hits=Page views* Files on
Hits
en la Web the Page
Nmero de individuos favoreciendo una
Likes
post/pgina de redes social
Page views Nmero de veces que se sirve una pgina Web
Nmero de veces que los visitantes vienen al
Visits
sitio Web
Nmero de visitantes del sitio Web nico en
Visitors
un perodo determinado

B) Otras Mtricas:
MEDIDAS DEFINICION COMENTARIOS
Generalmente se
informan en un
Nmero de clientes (o el porcentaje nivel agregado y
del total de clientes), cuyos informes generalmente se
Satisfaccin del cliente
de experiencia con un servicio supera mide en una escala
determinados objetivos de satisfaccin. de cinco puntos (muy
insatisfecho, algo
insatisfecho etctera.)
El porcentaje de personas encuestadas
Voluntad de recomendar que indic que recomendara el servicio
a los amigos

OICV-IOSCO | Marzo 2017 15

 Semana Mundial del Inversor 2017
ANEXO III PAUTAS DE LA CAMPAA PARA MIEMBROS DE IOSCO
La SMI es un esfuerzo concertado
para lanzar y crear conciencia sobre las
iniciativas de educacin y proteccin
de los inversores en todo el mundo. Se
elaboraron las siguientes directrices
para que cada miembro participante
de IOSCO sepa cmo involucrar y
coordinar otras entidades dentro de su
propia jurisdiccin. Del mismo modo, las
directrices informan el proceso mediante
el cual el C8 invita a las organizaciones
internacionales, foros y redes para apoyar
y avalar a la SMI, as como cmo el C8
explora la colaboracin potencial en
cuanto a la organizacin de eventos.
La agenda oficial de la Campaa SMI17
incluir eventos e iniciativas organizados
dentro de la jurisdiccin del miembro
ordinario de IOSCO participante, quien
coordinar con los otros miembros de
IOSCO dentro de la misma jurisdiccin
(si procede) y decidir qu organizaciones
no pertenecientes a IOSCO podran ser
invitadas para unirse localmente. Aunque
slo las actividades reconocidas formarn
parte de la agenda oficial, la SMI podra
ser apoyada en forma voluntaria. Durante
la semana, esas iniciativas tambin podran
ser promovidas por universidades, colegios,
escuelas, entidades gubernamentales,
organizaciones autorreguladoras, ONGs
(asociaciones, asociaciones, grupos
17 La agenda oficial del SMI abarcar slo los eventos e iniciativas promovidos en colaboracin con un miembro de IOSCO, que podra
autorizar el uso de logos de la SMI.
Plan de Implementacin de la Campaa
de ciudadanos y otros, organizados a
nivel local, nacional o internacional),
instituciones financieras, participantes del
mercado (bolsas de valores, sociedades
cotizadas, etc.), museos y otros.
Slo se permitiran actividades no
comerciales y las iniciativas deberan
ser gratuitas. Sin embargo, a discrecin
de los miembros participantes de
IOSCO, se pueden ofrecer incentivos o
desincentivos no monetarios (por ejemplo,
reconocimiento pblico), algunos eventos
pueden cobrar honorarios nominales
(donaciones, donaciones, honorarios
simblicos, etc.) y ofrecer incentivos
monetarios a individuos, como descuentos,
bonos, etc. Toda la informacin
proporcionada deber ser imparcial y
no recomendar productos o servicios de
inversin especficos.
Los miembros de IOSCO pueden invitar a
personalidades nacionales o locales (como
polticos, realeza, atletas, presentadores
de televisin, actores, periodistas, etc.)
para apoyar la campaa a ttulo personal,
como embajadores de la SMI. Cuando
se considere pertinente, las jurisdicciones
pueden mencionarlos en sitios web /
pginas web locales. Siempre que se haga
conocer al C8, pueden ser incluidos en los
reportes de la SMI.
OICV-IOSCO | Marzo 2017 16
Semana Mundial del Inversor 2017 Plan de Implementacin de la Campaa

Las iniciativas organizadas por miembros
de IOSCO (ordinario, asociado y afiliado)
sern consideradas como parte de la
SMI, a menos que no cumplan con las
reglas establecidas por la especificacin
del proyecto de la SMI y el plan de
implementacin. Los miembros de
IOSCO informarn al C8 de sus eventos y
actividades para que puedan ser incluidos
en la agenda oficial y ser mencionados en
los informes de la SMI.
En el mbito internacional, el grupo de
trabajo del C8 SMI participar18 a otras
organizaciones, foros y redes como
IFIE, OCDE, Banco Mundial, FSB, etc.,
buscando apoyo no financiero para la
campaa, traducido en su apoyo y su
ayuda difundiendo los mensajes clave de
la SMI entre sus miembros o en todo el
mundo. Otras organizaciones19 podran
tambin ser abordadas cuando su apoyo
institucional se considere pertinente y
cuando se perciba un beneficio potencial en
dicha colaboracin. Estas organizaciones
pueden ser mencionadas en el sitio web de
la SMI como partidarios mundiales.
Aunque el grupo de trabajo del C8 SMI no
prev que los eventos mundiales se celebren
muy a menudo, cada vez que se considere
pertinente, podran ser promovidos durante
la SMI y ser mencionados en la agenda
oficial20. Esto podra incluir su propia
campaa durante la semana (como un da
de planificacin financiera promovido por
FPSB). En ambos casos, la organizacin
internacional discutir la posibilidad y las
caractersticas del evento / campaa con
el C8, que tambin requerir la aprobacin
de la Secretara General de IOSCO.
Las organizaciones internacionales y
locales deben cumplir con las normas y
directrices establecidas en la especificacin
del proyecto y el plan de implementacin
aprobados por el Directorio de IOSCO.
En caso de incumplimiento, los miembros
de IOSCO adoptarn las medidas que
consideren apropiadas en sus jurisdicciones
e informarn al C8. El incumplimiento por
una organizacin internacional, frum o
red ser abordado por el C8 en consulta
con la Secretara General de IOSCO.
Dependiendo de las circunstancias,
la participacin de organizaciones no
conformes en futuras campaas podra ser
prohibida.
Las situaciones imprevistas sern decididas
por el C8 en consulta con la Secretara
General de IOSCO.

18 Ver nota de pie N 13.

19 Un ejemplo de organizacin que podra alcanzar el C8 es la Red Internacional de Servicios Financieros de Esquemas Ombudsman.
INFO Network es una red mundial de oficinas de servicios financieros ombudsman que trabaja conjuntamente para desarrollar su
experiencia en la resolucin de disputas, mediante el intercambio de experiencias e informacin (http://www.networkfso.org/).

20 Organizaciones y foros no pueden ser abstenidos de apoyar voluntariamente a la SMI o promover eventos globales por su cuenta. En
tales circunstancias, no se autorizar el uso del logotipo de la SMI, ni habr ninguna mencin en la publicacin del sitio web de la SMI.

OICV-IOSCO | Marzo 2017 17