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Planificacin y ejecucin de Auditoras de los Sistemas de Gestin

ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001 y SGE 21

Gerardo Blanco Daz

Presentacin y Captulo 1
19 de septiembre de 2017
Profesor

Gerardo Blanco Daz

Doctor en qumica (especialidad en qumica orgnica).

Tcnico superior en prevencin de riesgos laborales, calidad y medio


ambiente:
Seguridad en el trabajo
Higiene industrial
Ergonoma y psicosociologa aplicada

Lneas de Investigacin:
Qumica supramolecular
Qumica heterocclica
Qumica mdica

Director y evaluador de Trabajos Fin de Mster en UNIR.

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Asignatura

Planificacin y ejecucin de Auditoras de los


Sistemas de Gestin ISO 9001, ISO 14001,
OHSAS 18001 y SGE 21

Mster en sistemas integrados de gestin.


2 crditos ECTS.
Segundo cuatrimestre.
Obligatoria.

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Qu aprenderemos?

Modelos de gestin basados en el ciclo de la mejora continua.


Programar actuaciones para conseguir objetivos.
Certificar los sistemas de gestin.
Tomar acciones correctivas y preventivas.
Establecer estructuras organizativas para el sistema.
Control de documentos.
Establecer controles operacionales.
Identificar necesidades de formacin.
Auditar los sistemas de gestin.
Buscar evidencias y recopilar criterios de auditora.

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Qu aprenderemos?

Principios de auditora.

Programas de auditora.

Realizacin de auditoras.

Competencia de los auditores.

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Temas:

6 Captulos.

Actividades:

6 Test (uno por captulo, 0,15 puntos).

1 Foro de debate puntuable (1,35 puntos).

2 Casos prcticos (1,75 puntos).

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Calificacin:

Evaluacin continua (40%) mximo 4 puntos:


Test.
Foros de debate.
Casos prcticos.
Asistencia a una clase en directo por cuatrimestre.

Examen final (60%) mximo 6 puntos:


Presencial y obligatorio.

Examen + Evaluacin continua = Nota final

El examen se aprueba con 3 puntos


La asignatura se aprueba con 5 puntos

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Recomendaciones:

Lo que tienes que saber antes de empezar:


Cmo funciona el foro, envo de actividades, correo

Aula Virtual de la Asignatura:


Revisar programacin semanal.
Teora y prctica en la seccin temas.
Lee las ideas clave de cada Tema.
Realiza los test y los casos prcticos planteados.
Participa en los foros.

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Las clases presenciales quedan grabadas y colgadas en la


Plataforma.
Las presentaciones de las clases presenciales se subirn a la
Plataforma (Documentacin).
La bibliografa est en la Plataforma.
Las actividades estn en la programacin, se explicarn en la
clase de la semana en la que comiencen.
La puntuacin mxima de cada actividad se detalla en la
programacin.
Deben enviarse en plazo, se corrigen al finalizar ste.
Fuera de plazo: no se corrigen y no puntan.
Las cuatro ltimas semanas antes del examen habr clases de
consulta de dudas/repaso.

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Captulo 1. Auditoras de sistemas de gestin ISO 9001, ISO


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1.1. Conceptos bsicos de auditora y definiciones de inters


1.2. Objetivos y razones de una auditora
1.3. Clasificacin de las auditoras
1.4. Factores de xito y esquema de pasos a seguir en una auditora
1.5. Auditoras y certificacin de la organizacin

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1.1. Conceptos bsicos de auditora y definiciones de inters


1.2. Objetivos y razones de una auditora
1.3. Clasificacin de las auditoras
1.4. Factores de xito y esquema de pasos a seguir en una auditora
1.5. Auditoras y certificacin de la organizacin

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1.1. Conceptos bsicos de auditora y definiciones de inters

Qu es una auditora?

Inspeccin

Supervisin

Evaluacin

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1.1. Conceptos bsicos de auditora y definiciones de inters

Auditora: Proceso sistemtico, independiente y documentado para


obtener evidencias y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar el alcance al que se cumplen los criterios de auditora.
ISO 9000.

La mejora continua de los sistemas de gestin debe comprobarse


mediante una evaluacin, una auditora. No es sinnimo de
inspeccin o supervisin.

Norma ISO 19011:2011. Directrices


para la auditora de los sistemas de
gestin.

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1.1. Conceptos bsicos de auditora y definiciones de inters

Criterios de auditora: grupo de polticas, procedimientos o requisitos


usados como referencia y contra los cuales se compara la evidencia
de auditora.

Evidencia de la auditora: registros, declaraciones de hechos o


cualquier otra informacin que son pertinentes para los criterios de
auditora y que son verificables.

Hallazgos de la auditora: resultados de la evaluacin de la


evidencia de la auditora recopilada frente a los criterios de auditora.

Conclusiones de la auditora: resultado de una auditora, tras


considerar los objetivos de la auditora y todos los hallazgos de la
auditora.

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1.1. Conceptos bsicos de auditora y definiciones de inters

Cliente: persona que solicita una auditora. Puede coincidir o no con


el auditado.

Auditor: persona cualificada que lleva a cabo una auditora.

Auditado: la organizacin o entidad sobre la que se realiza la


auditora.

Programa de auditora: conjunto de una o ms auditoras


planificadas para un perodo de tiempo determinado y dirigidas hacia
un propsito especfico. Lo realiza la organizacin.

Plan de auditora: descripcin de las actividades y de los detalles


acordados de una auditora. Lo realiza el auditor jefe.

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Captulo 1. Auditoras de sistemas de gestin ISO 9001, ISO


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1.1. Conceptos bsicos de auditora y definiciones de inters


1.2. Objetivos y razones de una auditora
1.3. Clasificacin de las auditoras
1.4. Factores de xito y esquema de pasos a seguir en una auditora
1.5. Auditoras y certificacin de la organizacin

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1.2. Objetivos y razones de una auditora

Objetivos:

Comprobar la adecuacin del sistema de gestin con los requisitos


de la norma.

Constatar el cumplimiento y funcionamiento del sistema.

Aportar informacin para la mejora continua.

Evaluar a un proveedor.

Verificar que el sistema cumple con los requisitos de la norma para


obtener la certificacin.

Comprobar la adecuacin de productos, procesos o servicios segn


los requisitos.


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1.2. Objetivos y razones de una auditora

Razones:

Llevar a cabo la evaluacin inicial de un proveedor.

Verificar que su sistema responde a los requisitos, que est


implantado y en funcionamiento.

Comprobar que el sistema de gestin de un proveedor actual es


eficiente.

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Captulo 1. Auditoras de sistemas de gestin ISO 9001, ISO


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1.1. Conceptos bsicos de auditora y definiciones de inters


1.2. Objetivos y razones de una auditora
1.3. Clasificacin de las auditoras
1.4. Factores de xito y esquema de pasos a seguir en una auditora
1.5. Auditoras y certificacin de la organizacin

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1.3. Clasificacin de las auditoras

Segn quin la realiza:

Auditora interna o de primera parte:

Realizada por miembros de la propia empresa con fines internos.

Dan informacin para la direccin y para acciones correctivas o


de mejora.

El personal que las realiza debe estar debidamente cualificado o


contratar una empresa externa.

Los auditores no deben auditar su propio trabajo.

Deben realizarse a intervalos planificados.

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1.3. Clasificacin de las auditoras

Auditora externa o de segunda parte:

Realizada a los proveedores cuando ya media un contrato o


previamente, con el fin de verificar que cumple las expectativas
de calidad requeridas por el cliente.

Proporcionan confianza al cliente en su proveedor.

Frecuentes en la industria automovilstica (muchos proveedores),


o en la compra de empresas.

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1.3. Clasificacin de las auditoras

Auditora externa o de tercera parte:

Realizada por organizaciones competentes y autorizadas para la


certificacin y concesin del sello que refrenda la existencia del
sistema de gestin.

Proporcionan confianza a los clientes potenciales.

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1.3. Clasificacin de las auditoras

Segn su objetivo:

Auditoras de cumplimiento legal o de conformidad: Se verifica


que se cumplen los preceptos normativos.

Auditoras operacionales: incumplimientos legales, costes.

Auditoras de certificacin.

Auditoras de seguimiento.

Auditoras de renovacin.

Segn su alcance:

Auditora parcial: Slo se audita una parte.

Auditora integral o total: Se audita toda la organizacin.


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1.3. Clasificacin de las auditoras

Segn el sistema auditado:

Auditoras al sistema de gestin de la calidad.


Auditoras al sistema de la gestin medioambiental.
Auditoras al sistema de gestin de seguridad y salud en el
trabajo.
Auditoras al sistema de gestin de la responsabilidad social
empresarial o corporativa.
Auditoras al sistema de gestin de la seguridad en la
informacin.
Auditoras al sistema de gestin de la innovacin.
Auditoras combinadas: se auditan todos los sistemas de
gestin con que cuenta la organizacin.

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1.3. Clasificacin de las auditoras

Segn el nmero de organizaciones implicadas en auditar a una


tercera: auditoras conjuntas.

Segn el objeto de la auditora:

Auditoras de proceso: para determinar si las actividades y los


resultados satisfacen a las disposiciones previamente establecidas.

Auditora de producto: estimacin del cumplimiento de las


caractersticas requeridas en el producto.

Auditora del sistema de gestin: para comprobar que el sistema


es adecuado, que ha sido desarrollado, documentado e implantado
de acuerdo con los requisitos especificados.

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1.2. Objetivos y razones de una auditora
1.3. Clasificacin de las auditoras
1.4. Factores de xito y esquema de pasos a seguir en una auditora
1.5. Auditoras y certificacin de la organizacin

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1.4. Factores de xito y esquema de pasos a seguir en una auditora

Factores de xito:

Apoyo de la gerencia o alta direccin.

Equipo auditor debidamente capacitado y entrenado.

Autonoma del equipo auditor.

Facilitar el acceso a oficinas, documentos, personal.

Descripcin detallada de los procedimientos de auditora.

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1.4. Factores de xito y esquema de pasos a seguir en una auditora

Pasos a seguir:

Inicio de la auditora:

Designacin del auditor jefe.


Definicin de los objetivos, el alcance y los criterios de auditora.
Seleccin del equipo auditor.
Establecimiento del contacto inicial con el auditado.

Revisin de la documentacin (preparacin):

Los documentos y registros pertinentes del sistema, determinando


su adecuacin a los criterios de auditora.

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1.4. Factores de xito y esquema de pasos a seguir en una auditora

Preparacin de las actividades de auditora in situ:

Preparacin del plan de auditora.


Asignacin de tareas al equipo auditor.
Preparacin de los documentos de trabajo.

Realizacin de las actividades de auditora in situ:

Realizacin de la reunin de apertura.


Comunicacin durante la auditora.
Papel y responsabilidades de los guas y observadores.
Recopilacin y verificacin de la informacin.
Generacin de hallazgos de la auditora.
Preparacin de las conclusiones de la auditora.
Realizacin de la reunin de cierre.

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1.4. Factores de xito y esquema de pasos a seguir en una auditora

Preparacin, aprobacin y distribucin del informe de la


auditora:

Preparacin del informe.


Aprobacin y distribucin del informe.

Finalizacin de la auditora.

Realizacin de las actividades de seguimiento de la auditora.

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1.2. Objetivos y razones de una auditora
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1.5. Auditoras y certificacin de la organizacin

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1.5. Auditoras y certificacin de la organizacin

Certificacin: Actividad de carcter voluntario que permite establecer


la conformidad de una entidad (empresa, producto o persona) con los
requisitos definidos en una determinada norma, mediante la emisin
por parte de una tercera parte, de un documento fiable que as lo
demuestre.
Proceso:

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1.5. Auditoras y certificacin de la organizacin

La organizacin debe suscribir la solicitud de certificacin ante la


entidad certificadora autorizada.

Es un proceso voluntario.

Se escoge la entidad auditora, que debe estar acreditada.

La entidad encargada de la certificacin, revisar toda la


documentacin involucrada en el proceso a certificar.
Auditora de
certificacin
Se designa el equipo auditor y se visita la organizacin para ver
el sistema, producto o servicio a auditar en funcionamiento.

Se emite el informe de auditora (no conformidades y evidencias).

La organizacin debe responder con acciones correctivas.

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1.5. Auditoras y certificacin de la organizacin

La entidad auditora revisa esas acciones y decide si concede o no el


certificado.

El certificado tiene una caducidad (3 aos).

Durante su duracin hay auditoras de seguimiento.

Finalizada su validez la organizacin decide pasar una auditora de


renovacin o no renovarlo.

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MUCHAS GRACIAS

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