Propuesta

Mecanismo
de Atención
al Ciudadano
en el sector
forestal y
REDD+
Propuesta
Mecanismo
de Atención
al Ciudadano
en el sector
forestal y
REDD+
PROÉTICA Consejo Nacional para la Ética Pública
(Capítulo Peruano de Transparency International)
Teléfonos: (511) 446 8941, 446 8943
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Elaborado por Programa de Gobernanza Climática
Diagramación: Manu Mercado

Con el apoyo del Ministerio Federal de Medio Ambiente,
Protección de la Naturaleza, Construcción y Seguridad
Nuclear de Alemania.
INDICE

Introducción 3
1. Banca Multilateral de Desarrollo 5
1.1 Banco Mundial 5
1.1.1 Panel de Inspección (PI) 5
1.1.1.1 Procedimientos del Panel de Inspección 5
1.1.1.2 Servicio de Atención de Reclamos (GRS) 7
1.1.1.3 Vicepresidencia de Integridad institucional (INT) 8
1.1.1.3.1 Procedimiento del INT 8
1.2 Banco Interamericano de Desarrollo (BID) 9
1.2.1 Mecanismo Independiente de Consulta e Investigación (MICI) 9
1.2.1.1 Procedimiento del MICI 9
2. Mecanismos de quejas a nivel nacional 11
2.1 Servicio Nacional Forestal y de Fauna Silvestre – SERFOR 12
2.1.1 SERFOR y la lucha contra la corrupción 12
2.2 Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental - OEFA 15
2.2.1 Servicio de Información nacional de Denuncias Ambientales - SINADA 16
2.3 Organismo de Supervisión de los Recursos Forestales y de Fauna Silvestre - OSINFOR 17
2.3.1 OSINFOR y la lucha contra la corrupción 18
2.3.2 OSINFOR y denuncias 18
2.4 Fiscalías Especializadas en Materia Ambiental (FEMA) 19
2.5 Contraloría General de la República - CGR 20
2.6 Defensoría del Pueblo – DP 20
3 Propuesta del Mecanismo de Atención al Ciudadano (MAC) 21
3.1 Metodología y elaboración de la propuesta 21
3.2 Objetivo y responsable 22
3.3 Propuesta de funcionamiento 23
3.4 Operacionalización del MAC 24
3.5 Recomendación para la implementación del MAC 25
Conclusiones 27
Bibliografía 28
ACRÓNIMOS

AIF Asociación Internacional de Fomento
ARFFS Autoridad Regional Forestal y de Fauna Silvestre
BIRF Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento
BM Banco Mundial
CAO Oficina del Asesor en Cumplimiento Ombudsman
CGR Contraloría General de la República
CII Corporación Interamericana de Inversiones
DGFFS Dirección General Forestal y de Fauna Silvestre
DP Defensoría del Pueblo
EO Grupo del Banco Mundial - Oficial de Evaluación y Suspensión
FOMIN Fondo Multilateral de Inversiones
GRS Servicio de Atención de Reclamos
IFC Corporación Financiera Internacional
INT Vicepresidencia de Integridad Institucional
MAC Mecanismo de Atención al Ciudadano
MICI Mecanismo Independiente de Consulta e Investigación
MINAGRI Ministerio de Agricultura y Riego
MINAM Ministerio del Ambiente
OMGI Organismo Multilateral de Garantía de Inversiones
OSINFOR Organismo de Supervisión de los Recursos Forestales y de Fauna Silvestre
PASF Plan Nacional Anticorrupción del Sector Forestal y de Fauna Silvestre
PCM Presidencia del Consejo de Ministros
PI Panel de Inspección
REDD+ Reducción de Emisiones de gases de efecto invernadero causadas por la Deforestación y Degradación de los bosques,
la conservación y el incremento de las capturas de CO2
SDRFCFFS Subdirección de Regulación y Fiscalización de Concesiones Forestales y de Fauna Silvestre
SERFOR Servicio Nacional Forestal de Fauna Silvestre
SESA Evaluación Estratégica Ambiental y Social
SIGO Sistema de Información Gerencial del OSINFOR
SINAD Sistema Nacional de Atención de Denuncias
SINADA Servicio de Información Nacional de Denuncias Ambientales
SINAFOR Sistema Nacional de Gestión Forestal y de Fauna Silvestre
SINEFA Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental
SIS Sistema de Información de Salvaguardas
INTRODUCCIÓN
Los mecanismos de atención de quejas por los proyectos los mecanismos de denuncias, quejas y reclamos de entidades
implementados por la Banca Multilateral de Desarrollo (BMD) nacionales para entender los procesos, procedimientos y sistema de
están presentes desde hace varios años en varias regiones del mundo. información. A partir de este análisis se propuso el Mecanismo de
Esto debido a que buscan brindar a las comunidades un espacio para Atención al Ciudadano (MAC) en el sector forestal y REDD+.
plantear sus preocupaciones sobre proyectos así como asegurar la
rendición de cuentas de los programas apoyados por la BMD. El estudio está divido en tres secciones. La primera sección, analiza
los mecanismos de atención de quejas o denuncias a nivel de la Banca
Si bien los mecanismos de atención de quejas no pueden detener la Multilateral de Desarrollo, Banco Interamericano de Desarrollo
implementación de un proyecto, buscan tender un diálogo entre las (BID) y el Banco Mundial (BM). El mecanismo de rendición de
autoridades nacionales y los ciudadanos que interponen la queja. cuentas del Banco Interamericano de Desarrollo (BID), se denomina
Esta bisagra entre lo internacional y nacional es una oportunidad Mecanismo Independiente de Consulta e Investigación (MICI),
para que se puedan encontrar fallas, reevaluar y corregir algunos esta entidad investiga denuncias de individuos y /o colectivos que
aspectos del proyecto. Es por eso importante que a nivel nacional se consideran afectados por los proyectos activos financiados por
se puedan promover e identificar mecanismos de quejas, denuncias la Corporación Interamericana de Inversiones (CII), el Banco
y reclamos en entidades del sector público para optimizar el uso de Interamericano de Desarrollo (BID) y el Fondo Multilateral de
los recursos públicos para lograr resultados fortaleciendo el rol del Inversiones (FOMIN). Por el Banco Mundial se analizó al Panel
Estado y de los organismos que lo integran. de Inspección, mecanismo independiente de recepción de quejas
para las personas/grupos de personas que se han visto perjudicadas
Actualmente el sector forestal, liderado por el SERFOR, cuenta con por un proyecto financiado por el Banco Mundial, y el Servicio de
mecanismos de quejas, denuncias y reclamos. Pero no se tiene un Atención de Reclamos (GRS), mecanismo independiente, adicional
mecanismo de atención al ciudadano para la Reducción de Emisiones y accesible que busca que las personas y las comunidades puedan
de gases de efecto invernadero causadas por la Deforestación y presentar reclamos directamente al Banco Mundial (BM).
Degradación de los bosques, la conservación y el incremento de las
capturas de CO2 (REDD+). Esto es vital por los diferentes proyectos La segunda sección del estudio, comprende una revisión a nivel
de cooperación internacional que tiene nuestro país, como el FCPF nacional de los sistemas de denuncias y quejas de la OEFA, SERFOR,
(Fondo Cooperativo para el Carbono de los Bosques), el Programa OSINFOR, FEMA, Contraloría de la República y Defensoría del
de Inversión Forestal (FIP) y la Declaración Conjunta de Intención Pueblo. Se analizó las diferencias entre las faltas administrativas,
(DCI) con Noruega y Alemania. Pero además es necesario ya que los delitos de corrupción y delitos ambientales. Además, se hizo un
se necesita una comunicación eficaz y transparente entre las partes breve recuento de las actividades realizadas por OEFA, OSINFOR
interesadas, donantes y Gobierno. y SERFOR en el Plan Nacional Anticorrupción del Sector Forestal y
de Fauna Silvestre (PASF).
Es así que Proética-Capitulo peruano Transparency International ha
elaborado la propuesta de un Mecanismo de Atención al Ciudadano Finalmente, la tercera parte del estudio contiene la propuesta del
(MAC) en el sector forestal y REDD+. La presente propuesta tiene Mecanismo de Atención al Ciudadano (MAC) en el sector forestal y
como objetivo mejorar la transparencia en el monitoreo y el acceso REDD+. Se desarrolla la elaboración de la propuesta realizada entre
a la información sobre las quejas o denuncias en el sector forestal y los meses de octubre del 2016 a febrero del 2017. Además, se explica
REDD+. Así como promover mecanismos de coordinación, diálogo los principios del MAC, propuesta de funcionamiento y los pasos
e información sobre su funcionamiento a nivel nacional. Para tal para operacionalizar el MAC.
objetivo se analizó los mecanismos de quejas de la BMD así como

3
4
1. BANCA
MULTILATERAL DE
DESARROLLO
El presente capítulo es la descripción de los diferentes mecanismos de Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento (BIRF) y la Asociación
quejas por proyectos financiados por del Banco Mundial (BM) y el Banco Internacional de Fomento (AIF).
Interamericano de Desarrollo (BID). Para cada uno de los mecanismos
se ha descrito sus procedimientos y alcances. Además, se ha analizado • Solicitud de inspección.- Los solicitantes deben presentar una solicitud
la Vicepresidencia de Integridad Institucional (INT, siglas en inglés) del de inspección, entendida como una carta escrita y firmada en inglés, esto
Banco Mundial en su rol de plataforma de denuncia de actos de corrupción. no excluye de presentar una solicitud en cualquier idioma de origen, que
puede ser enviado por mail o en forma física a la oficina del PI. La solicitud
1.1 BANCO MUNDIAL de inspección debe incluir la siguiente información: 1) Los nombres y
apellidos de los solicitantes. Si existiera la figura de un representante debe
1.1.1 Panel de Inspección (PI) haber una declaración firmada que lo autorice; 2) Nombre del proyecto; 3)
Una descripción del posible daño o daño causado como consecuencia del
El Panel de Inspección1 (PI) es un mecanismo independiente de recepción proyecto; 4) Una descripción de las políticas y/o procedimientos del Banco
de quejas para las personas que se han visto perjudicadas por un proyecto Mundial que no se han cumplido en el proyecto y cómo esto ha provocado
financiado por el Banco Mundial (BM). El trabajo del PI es informar al un daño; 5) Informar de la fecha y de cómo se comunicó al Banco Mundial
Directorio Ejecutivo del Banco Mundial. Asimismo, la organización del acerca del posible daño o daño ocasionado. Si hubiera existido una
PI se basa en una secretaría, que le da soporte organizacional y financiero, respuesta recibida por parte del Banco Mundial, hay que informar acerca
ubicada en las oficinas del Banco Mundial en su sede principal. Cuenta de por qué no fue satisfecha.
con tres miembros, con un período de trabajo por 5 años no renovables, y
especialistas para cada fase de trabajo. Luego que los solicitantes brindan la información en la solicitud de
inspección, se inicia las fases al interior del PI5 las cuales son: la recepción
Por otro lado, el PI solo recibe solicitudes de inspección de los proyectos de la solicitud y decisión sobre el registro; la confirmación de elegibilidad
realizados a través del Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento de la solicitud de inspección y recomendación de una investigación; la
(BIRF) y la Asociación Internacional de Fomento (AIF). Las solicitudes investigación de la queja por la solicitud; y las acciones siguientes de
por proyectos de las agencias del Banco Mundial como la Corporación la investigación. A continuación describiremos cada una de las fases
Financiera Internacional (IFC) y el Organismo Multilateral de Garantía mencionadas:
de Inversiones (OMGI), son tratados por la Oficina del Asesor en
Cumplimiento Ombudsman (CAO). Hay que recalcar, que el marco de 1.- Fase Recepción de la solicitud y decisión sobre el registro.- Los
acción del PI es solo por solicitudes de inspección por incumplimiento o solicitantes deben presentar la solicitud de inspección con los requisitos
violación a las políticas operativas y procedimentales del Banco Mundial2. anteriormente mencionados. Dado que es el primer paso de la fase, los
Si este mecanismo recibe alguna queja por corrupción es derivaba a la solicitantes si lo desean pueden pedir confidencialidad. El PI informa
Vicepresidencia de Integridad Institucional (INT, siglas en inglés). Como mediante su página web y decide sobre el registro en un plazo de 15 días
señala el informe del Panel de Inspección publicado en el 20093, el PI ha hábiles. Los puntos base para tomar en consideración la inscripción de la
utilizado las políticas y procedimientos operativos del Banco Mundial solicitud son los siguientes:
para medir su responsabilidad, así como el cumplimiento de sus propias
políticas y procedimientos y la adecuada implementación de las políticas a. Que la solicitud no sea absurda o anónima.
de salvaguardas del BM. En ningún momento interviene en las acciones de b. Que el proyecto/programa alusivo a la solicitud está siendo considerado
los empleados o las agencias de implementación del Banco Mundial. o apoyado por el Banco.
c. Que al menos uno de los componentes del proyecto/programa pueda
relacionarse con el daño presentado en la solicitud.
1.1.1.1 PROCEDIMIENTOS DEL PANEL DE INSPECCIÓN d. Que el financiamiento para el proyecto/programa no esté cerrado.
e. Que el desembolso de la financiación del Banco sea inferior al 95%.
El PI tiene procedimientos internos para aceptar e iniciar una investigación. f. El objeto de la solicitud no se refiere a las cuestiones de adquisición, como
A continuación describiremos los principales conceptos manejados por el el proceso de adquisición de bienes, obras y servicios necesarios para un
PI: proyecto.
g. Que la solicitud no sea la misma solicitud previamente presentada donde
• Solicitantes.- Según el Panel de Inspección4 se debe entender por el Panel haya emitido una recomendación. Si la solicitud plantea cuestiones
solicitantes a un mínimo de 2 personas o una comunidad que reclamen similares a la anteriormente presentada, se deberá presentar nuevas
por las actividades de implementación de un proyecto financiado por el pruebas con respecto al daño o posible daño.

1 IP, 2003. / 2 El 4 de agosto de 2016, el Directorio Ejecutivo del Banco Mundial aprobó un nuevo Marco Ambiental y Social basado en las políticas operativas. Para mayor información reforma de las políticas operativas visitar el link http://consultations.worldbank.
5 org/es/consultation/revision-y-actualizacion-politicas-salvaguardia-del-banco-mundial. / 3 IP,2009 / 4 IP, 2016 / 5 Ibid 3.
2.- Fase Confirmación de la elegibilidad y recomendación sobre que incluye el informe de investigación del Panel; el informe de gestión y la
investigar.- Cuando la solicitud cumple con los puntos a tomar en recomendación; la información relativa a los resultados de la investigación y
consideración para la inscripción, se realiza el registro y el PI envía la noticia de la decisión de la Junta; y un comunicado de prensa. Además, el PI informa
del registro a los solicitantes, al Presidente del Banco, Director Ejecutivo y a los solicitantes de las acciones aprobadas y se asegura que los solicitantes
al Board6. La inscripción de la solicitud da inicio al proceso de elegibilidad y reciban una copia del informe del grupo de investigación.
respuesta de la administración en un plazo máximo de 21 días. En esta fase,
si en caso fuera necesario se realizara una visita de campo, con esto se busca 4.- Las acciones siguientes a la investigación.- El PI realiza una nueva
que el PI se reúna con los solicitantes y les brinde información relevante visita donde monitorea la implementación del plan de acción por parte de
sobre la respuesta de la administración. la administración. Asimismo, las investigaciones o informes representan
una evaluación independiente para la aplicación de las políticas operativas
El Grupo Especial, designado para esta fase, prepara la recomendación y procedimientos claves en el Banco.
sobre investigar en base a la información de la solicitud, la información
recopilada en la visita de campo y la información obtenida en reuniones o Por otro lado, existe un monitoreo de la gestión de las acciones realizado a
interacciones con el Director Ejecutivo que representa al país. Además, se través del informe anual y otras publicaciones, así como a través de reuniones
toma en consideración lo siguiente: con el Directorio y la administración cuando sea necesario.

a.- Si existe una relación de causalidad plausible entre el daño alegado en la Al procedimiento descrito en el cuadro N°1, hay que indicar que en enero del
solicitud y el proyecto/programa. año 2016, el PI agregó al manual de operaciones el anexo 27 que contiene
nuevas líneas para la transparencia y el seguimiento a los planes de acción.
b.- Si el posible daño o daño son parte de una falta de cumplimiento por parte Uno de los cambios indicados en el anexo 2 son los criterios para considerar
del Banco con su políticas y procedimientos operacionales. el enfoque opcional, el cual apoya las soluciones tempranas. Esta opción se
considera cuando los siguientes factores están presentes: Las cuestiones
c.- Si la gestión nacional ha tratado adecuadamente los puntos de la solicitud de supuesto daño presentado en la solicitud están claramente definidos,
y se ha demostrado que no se cumplen con las políticas y procedimientos. centrados, son de alcance limitado, y parecen ser susceptibles de solución
a los intereses de los solicitantes. Además, la gestión nacional del proyecto
d.- Si la gestión nacional ha proporcionado medidas correctivas, tomando informa al PI que se están realizando acciones y/o tienen previstas acciones
en consideración la opinión de los solicitantes que el grupo de investigación para hacer frente al posible daño o daños (existe un plazo previsto para
considera que pueden tratar adecuadamente las cuestiones planteadas por la ejecución de las medidas). Finalmente, los solicitantes informan al PI
la solicitud. que están de acuerdo con un aplazamiento de la decisión sobre el registro
de la solicitud para explorar esta oportunidad adicional para soluciones
Luego de toda la información, el PI presenta su recomendación llamado tempranas, a la luz de los pasos o medidas indicadas por la administración
“Reporte y Recomendaciones” al Directorio Ejecutivo, quienes deciden las nacional.
acciones que se realizarán.
Por otro lado, para la línea de transparencia8 , el PI pondrá a disposición de
3.- Fase Investigación de la queja por solicitud.- Esta fase contempla los solicitantes la Tabla de Resultados de su informe en el momento de la
la organización de la investigación, cuando se acepta la recomendación de presentación del informe de investigación a la Junta Directiva y al Banco
investigación el PI junto con la Secretaria Ejecutiva establece un equipo Mundial. El PI realizará un seguimiento con los solicitantes para explicar
de investigación, el cual será liderado por un miembro del PI. Asimismo, estos hallazgos y responder a cualquier pregunta de aclaración. En esta
se establece la metodología de investigación la cual incluye revisión e parte, se espera que los solicitantes lleguen al acuerdo de no compartir
investigación de documentos y archivos de proyecto del BM; se pone a este documento. A esto hay que agregar que el grupo de investigación
disposición del PI toda la documentación del proyecto disponible; se continuará con su práctica para clasificar sus informes de investigación
realiza una visita al país donde se desarrolla el proyecto; se solicita o recibe como “confidencial” hasta después del debate del Directorio.
información de los solicitantes, las personas afectadas, funcionarios del
Gobierno, autoridades del proyecto, y otros que puedan tener información Para el tema de planes de acción9, la administración del BM prepara
relevante. informes para informar al Directorio del BM los progresos en la aplicación
de los planes de acción. Los planes de acción aprobados por el Directorio
El informe final de la investigación contiene una tabla con los resultados de son en base a las recomendaciones del Panel de Inspección. Además,
las reclamaciones o puntos de la solicitud así como un análisis de los hechos la administración preparará y mantendrá dos tablas para realizar el
relevantes, información adicional y los hallazgos en tema de daños. Además, seguimiento y la presentación.
si el PI encuentra que el daño o posible daño no se relaciona con el proyecto
se indicará en el informe. Cabe indicar que este informe de investigación se
envía al Board quien debe aprobar las acciones propuestas que se indican en
dicho informe.

La junta del Directorio se reúne y luego de 2 semanas, el BM pone a
disposición del público en la página web el informe e investigación del PI,

6 El Directorio Ejecutivo del BIRF y la AIF / 7 Ibid 3/ 8 Ibid 3/ 9 Ibid 3
6
Cuadro N°1: PROCESO DEL PANEL DE INSPECCIÓN

RECEPCIÓN DE LA SOLICITUD Y ELEGIBILIDAD Y INVESTIGACIÓN DESPUÉS DE LA
DECISIÓN SOBRE EL REGISTRO RECOMENDACIÓN DEL PANEL INVESTIGACIÓN

El panel notifica al Respuesta de la administración Informe de investigación del Panel. Nueva visita del panel
público y decide sobre el (MR) (21 días).
registro en 15 días hábiles Informe de la administración y
Si es necesario visita de campo recomendación Implementación del Plan
de acción por parte de la
Informe del Panel al directorio Debate del directorio y aprobación administración
(21 días a partir de MR) de acciones

Fuente: IP, s.f.

señalar si el reclamo es mediante una persona o un representante de la
1.1.1.2 SERVICIO DE ATENCIÓN DE RECLAMOS (GRS) comunidad. De ser este el caso, incluir el nombre, la firma, la información de
El Servicio de Atención de Reclamos (GRS)10 es un mecanismo contacto y una prueba por escrito de la representación.
independiente, adicional y accesible que busca que las personas y las
comunidades puedan presentar reclamos directamente al Banco Mundial Reclamo.- El reclamo puede ser escrito en inglés o en el idioma de origen
(BM). Asimismo, este mecanismo atiende los reclamos relacionados de los reclamantes, este se envía vía mail o en físico a la oficina del GRS en
con proyectos activos financiados por el Banco Mundial (BM), el Banco Washington. Se debe tener en cuenta que la presentación y/o aceptación del
Internacional de Reconstrucción y Fomento (BIRF) o la Asociación reclamo no detiene el proyecto señalado.
Internacional de Fomento (AIF).
Proceso de tramitación del reclamo (Gráfico N°1)
Procedimientos Del GRS
• La GRS recibe el reclamo, notifica la recepción y determina la admisibilidad.
Reclamantes.- Los que presentan un reclamo pueden ser una persona o una • En 10 días la GRS notifica la admisibilidad o inadmisibilidad. Se puede
comunidad que considera que se ha visto afectada por un proyecto activo solicitar información adicional a los reclamantes si es necesario.
financiado por el Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento (BIRF) • Solución propuesta, dentro de 30 días se propone una solución a los
o la Asociación Internacional de Fomento (AIF). Asimismo, un licitante o reclamantes. Si los reclamantes la aceptan, el equipo a cargo del proyecto la
un licitante potencial relativo al proceso de adquisiciones para un contrato implementa y el GRS hace el seguimiento.
financiado por el Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento • Los reclamantes son remitidos a otros mecanismos del Banco si su reclamo
(BIRF) o la Asociación Internacional de Fomento (AIF). Los que presentan no se resuelve.
el reclamo deben identificar el proyecto, los impactos adversos del proyecto,

GRÁFICO N°1: PROCESO DE TRAMITACIÓN DEL RECLAMO
Admisibilidad- Proceso por el cual se acepta o
RECLAMO no el reclamo. En esta etapa se puede solicitar
información adicional del caso
Si los reclamantes aceptan la solución
propuesta, el equipo a cargo del proyecto la
implementa
SOLUCION PROPUESTA Aceptación por reclamante
30 DIAS PARA PROPONER UNA
Si no aceptan la solución propuesta, los
reclamantes pueden ir a otro mecanismo
independiente del BM
El GRS realiza el seguimiento al equipo que
SEGUIMIENTO implementara la propuesta

Fuente: Elaboración en base al proceso de tramitación del reclamo del GRS.

10 BM, s.f.
7
Cabe indicar que el GRS no reemplaza al Panel de Inspección. Las personas se espera que la investigación tome un tiempo máximo de 18 meses entre la
pueden presentar sus casos tanto al Panel de Inspección como al GRS, no apertura del caso y el informe final.
existe un orden secuencial entre estos dos mecanismos independientes.
Si el Comité de Sanciones decide que las acusaciones son ciertas, se enviará
Al igual que el Panel de Inspección, el GRS no atiende reclamos o denuncias una carta de amonestación o se inhabilitará a la empresa para participar
relacionadas a fraude o corrupción en proyectos financiados por el Banco en proyectos financiados por el Banco Mundial. La prohibición que da
Mundial. Si el GRS recibiera un reclamo de ese tipo sería enviado a la el Comité de Sanciones puede ser permanente o de plazo limitado. Los
Vicepresidencia de Integridad Institucional (INT, siglas en inglés). resultados de este procedimiento se publican en el sitio web del Banco
Mundial. Además, si la denuncia lo permitiera se realizará una denuncia
penal ante las autoridades judiciales nacionales del país para que se inicie
1.1.1.3 VICEPRESIDENCIA DE INTEGRIDAD procesos legales a los acusados.
INSTITUCIONAL (INT)
Levantamiento condicional de una inhabilitación.- En el año 201012,
11
La Vicepresidencia de Integridad Institucional (INT) se creó en el año el INT estableció la Oficina de Cumplimiento de Integridad (ICO, siglas
2001 como una entidad independiente responsable de investigar denuncias en inglés) para supervisar la integridad del cumplimiento de las empresas
de fraude, corrupción, colusión u obstrucción en proyectos financiados por sancionadas o códigos de conducta para los individuos. El ICO decide la
el Banco Mundial así como también posibles acusaciones de corrupción condición del cumplimiento de las inhabilitaciones dados por el Comité
por parte del personal. El INT está compuesto por el Comité de Sanciones de Sanciones o por el Grupo del Banco Mundial - Oficial de Evaluación y
quienes investigan las denuncias así como determinan si una empresa y/o Suspensión (EO, siglas en inglés). Cabe mencionar que el levantamiento
personas han participado en una de las cinco prácticas sancionables del condicionado se da siempre y cuando se cumple con el siguiente
Grupo del Banco Mundial. procedimiento:

Si bien el INT investiga denuncias por corrupción en los proyectos del 1. Evaluación.- ICO contacta a las personas y/o asesora a la empresa
Banco Mundial, esto no implica que se paralice el proyecto en cuestión, sancionada con los requisitos y procedimientos para el cumplimento del
sino que la investigación podría dar inicio a la inhabilitación de la empresa levantamiento condicionado. Se suele crear un programa de implementación
demandada para futuros proyectos del Banco Mundial. Cabe indicar que para el levantamiento condicionado de la inhabilitación.
esta inhabilitación no es perpetua, si la empresa cumple los requisitos de
levantamiento condicional del INT se puede levantar dicha inhabilitación. 2. Supervisión.- ICO supervisa ejecución del programa de implementación
como son la revisión de los informes periódicos, los cambios en el programa,
las acciones correctivas tomadas en respuesta a la mala conducta sancionada
1.1.1.3.1 PROCEDIMIENTOS DEL INT así como otra mala conducta detectada posteriormente.

Denuncia.- La recepción de la acusación se puede realizar por medio del 3. El programa suele estar en funcionamiento durante aproximadamente
formulario de denuncia en línea, llamada por teléfono o una aplicación un año, la empresa sancionada puede presentar un informe indicando las
móvil. El INT puede recibir denuncias con reserva de confidencialidad pero pruebas de cumplimiento de la aplicación. La decisión sobre si la empresa
se debe presentar un correo electrónico para coordinaciones o información accede al levantamiento condicional de la inhabilitación es dada por el
adicional. Grupo del Banco Mundial.

Evaluación inicial.- Las denuncias recibidas pasan por una evaluación El gráfico N°2 detalla los pasos del procedimiento para el levantamiento
referente, esta evaluación se basa en los criterios de la credibilidad y condicional de una inhabilitación.
gravedad de la queja como para justificar una investigación. Existe un nivel
de prioridad identificado por la INT para investigar denuncias, esta se basa Durante el año 2015, el INT13 seleccionó 99 casos para una investigación
en el posible riesgo para la reputación del Grupo del Banco Mundial, la exhaustiva, se tuvieron 65 acusaciones por corrupción involucrada y 47 casos
cantidad de fondos implicados y la calidad de la información o las pruebas de corrupción por fraude y/o colusión. Las investigaciones que se realizaron
en posesión del INT. Si la queja no alcanzara el nivel de prioridad deseado involucraron 61 proyectos y 93 contratos por un monto aproximado de
por el INT, se trabajara con el personal operativo para hacer frente a las $523 millones de dólares. Una buen número de los contratos que fueron
cuestiones planteadas en la denuncia. investigaron excedieron el monto de un poco más $ 2 millones de dólares.
Asimismo, se sancionó a 71 entidades, más de la mitad fueron inhabilitadas
Investigación del INT.- En la investigación, el Comité de Sanciones parte por períodos entre 6 meses y 13 años. Es importante mencionar que no
del supuesto que no está en posición para juzgar o penalizar, lo que buscan existe una plataforma de información donde se encuentre información de
es demostrar que es más probable que no se ha producido la supuesta mala los proyectos sancionados por el INT y proyectos que estén en solicitud de
conducta. Si el INT encuentra pruebas suficientes para demostrar que el inspección o fase de investigación del Panel de Inspección.
acto se realizó, la denuncia será considera justificada. Si no hay pruebas
suficientes para probar, refutar y/o la denuncia no tiene ninguna base
en la realidad, la denuncia no se considerará. Cuando el INT termina la
investigación, envía al Presidente del BM el informe final de investigación,

11 INT, 2010 / 12 BM, 2010 / 13 INT, 2016
8
GRÁFICO N°2: PROCEDIMIENTO PARA LEVANTAMIENTO CONDICIONADO

NOTIFICAR LAS EVALUAR EL PROGRAMA MONITOREO PROGRAMA DECISIÓN DE LIBERACIÓN
DECISIÓN DE LA JUNTA CONDICIONES Y PROPORCIONAR DE IMPLEMENTACIÓN
DE SANCIONES Y PROCESO DE ORIENTACIÓN ELEGIBILIDAD WBG O
LIBERACIÓN SOLICITUD RECHAZADA

Fuente: BM, 2010

1.2 BANCO INTERAMERICANO DE DESARROLLO (BID) 1.2.1.1 PROCEDIMIENTO DEL MICI
Solicitante.- Según el MICI, se debe entender como solicitante a un grupo
1.2.1 MECANISMO INDEPENDIENTE DE CONSULTA E INVESTIGACIÓN de dos o más personas que residen en el país donde se realiza la operación
financiada por el Banco. Los solicitantes deben adjuntar los documentos
(MICI) solicitados y cumplir con los criterios de elegibilidad del MICI16 para
aceptar la solicitud.
El Mecanismo Independiente de Consulta e Investigación (MICI)14 nace
en el año 2010 como un mecanismo de rendición de cuentas del Banco Solicitud.- La solicitud no puede ser anónima pero si los solicitantes desean
Interamericano de Desarrollo (BID) que investiga denuncias de personas confidencialidad deben expresarla en dicha solicitud. La solicitud puede
que se consideran afectadas por los proyectos activos financiados por la ser presentada en los idiomas oficiales del BID como son el inglés, español,
Corporación Interamericana de Inversiones (CII), el Banco Interamericano francés y portugués. Además deben ser enviadas físicamente a las oficinas
de Desarrollo (BID) y el Fondo Multilateral de Inversiones (FOMIN). del MICI en Washington, las oficinas representantes del Banco o vía mail al
correo específico. La solicitud debe contener la siguiente información:
Uno de los requisitos del MICI para recibir una queja es que el proyecto
a ser investigado debe estar aprobado, se encuentre en ejecución o 24 • Contactos de los solicitantes, si en vez de un grupo se nombra a un
meses después del último desembolso. Cabe indicar que la aceptación de representante, este debe anexar un documento con los nombres de las
una solicitud y por ende el inicio de la fase de consulta o verificación de personas a los que representa y un documento escrito que habilita a la
la observancia no implicará que se suspenda la tramitación, ejecución o persona como representante.
desembolso de la operación indicada en la solicitud. Solo si el Director del • El lugar y descripción de la operación que esté aprobada por el Directorio
MICI señala que la implementación de la operación puede ocasionar daño o el Gerente General del BID.
grave e irreparable puede recomendar al Directorio que la operación se • Una declaración donde se indica las políticas operativas que no se han
suspenda. cumplido.
• Una descripción de las reuniones o esfuerzos de los solicitantes por
Además, el proyecto debe haber causado daño derivado del incumplimiento reunirse con la administración para dialogar sobre los puntos de la solicitud.
de alguna de las políticas operativas del BID-FOMIN15 como son las • Indicar si los solicitantes quieren un pedido de mayor información,
siguientes: recurren a la fase de consulta o a la fase de verificación de la observancia.
Asimismo, dicha solicitud debe indicar si se presentan a la fase de consulta,
• Acceso a la Información (OP-012) la fase de verificación o ambas fases.
• Medio Ambiente y Cumplimiento de Salvaguardas (OP-703)
• Gestión de Riesgos de Desastres (OP-704) Admisibilidad de la solicitud.- Cuando se presenta una solicitud, la oficina
• Servicios Públicos Domiciliarios (OP-708) del MICI comprueba que la solicitud tenga los documentos anteriormente
• Reasentamiento Involuntario (OP-710) descritos y que no presente ninguna de las exclusiones; la revisión de
• Igualdad de Género en el Desarrollo (OP-761) los documentos tiene un plazo máximo de 5 días hábiles. La decisión de
• Pueblos Indígenas (OP-765) la admisibilidad recae en el Director del MICI quien debe realizar las
• Política de sostenibilidad Ambiental y Social (CII/GP-16-7) siguientes acciones:
• Política sobre Disponibilidad de Información (CII/GN-129-7)

14 MICI, 2014 / 15 MICI,2016 / 16 Los criterios de elegibilidad son los siguientes: a) Solicitantes que se consideran han sido afectadas o pueden verse afectadas y que residen en el país donde se realiza la operación financiada b) La operación financiada ha sido
9 aprobada por el Directorio o el Gerente General c) Se describe el daño que podría resultar del potencial incumplimiento de una o varias políticas operativas d) Descripción de los esfuerzos de los solicitantes con la administración (autoridades nacionales) así como
una descripción de los resultados o la explicación de por qué no fue posible reunirse con la administración
• Si la solicitud cuenta con toda la información solicitada. Si faltara alguna
información, el Director les informa a los solicitantes y les da 10 días hábiles
FASES DEL MICI
para recibir dicha información. En caso de no entregar los documentos Fase de consulta.- Es un proceso voluntario y flexible para responder a las
faltantes en el plazo determinado, el proceso se dará por terminado. Esto no preocupaciones de los reclamantes, tiene un período máximo de 12 meses.
impide que los solicitantes vuelvan a presentar una solicitud al MICI. Se espera que esta fase pueda dar un acuerdo entre las partes, si se llegara a
tal acuerdo el MICI es el responsable de monitorearlo. Al final de la fase de
• De cumplir con toda la información solicitada y no cumplir ninguna de las consulta, el MICI deberá elaborar un informe de reporte al Directorio para
exclusiones, se procede a notificar registro para seguir con la tramitación de consideración, luego lo enviará a los solicitantes y publicará en el registro
solicitud de consulta y/o solicitud de verificación de la observación. público. El MICI puede elaborar un plan de seguimiento del acuerdo hasta
por 5 años.
• Si la solicitud no estuviera con los lineamientos o el trabajo del MICI se
remitirá la Solicitud a la unidad del Grupo BID que corresponda y con ello se Fase de verificación de la observancia.- Es una investigación realizada
concluirá el proceso MICI. Todas las solicitudes estarán en registro público. por el equipo del MICI que busca establecer si se ha incumplido alguna de
las políticas operativas y si esto ha causado algún daño a los solicitantes. En
• Tras el registro de la solicitud, se le envía a la administración para que en el proceso de esta fase los términos de referencia para la investigación son
21 días hábiles responda. El director cuenta con otros 21 días hábiles para comentados tanto por la administración como por los solicitantes. El MICI
determinar si resulta elegible o no la solicitud. Mientras se determine la presentará al Directorio la recomendación para realizar o no la investigación.
elegibilidad de la solicitud, los miembros del MICI pueden realizar visitas Si es aprobada, se procederá a conformar un equipo de investigación
así como reunirse con los solicitantes. encabezados por el coordinador de la fase y con un plazo máximo de seis
meses. Al concluir esta fase, el MICI realizará un informe con los hallazgos
Por otro lado, si la administración ha determinado un plan para corregir y recomendaciones que enviará a la administración y a los solicitantes para
el incumplimiento indicado en la solicitud, el Director puede suspender comentarios, luego de este paso lo enviará al Directorio Ejecutivo del BID17 .
la elegibilidad por 45 días hábiles. Luego de este tiempo, el MICI emitirá
un memorándum señalando si es elegible para la fase de consulta, fase de El Gráfico N°3 detalla los procesos del MICI.
verificación de la observancia, para ambas o para ninguna. De indicar que es
elegible, el proceso se dará por concluido.

GRÁFICO N°3: PROCESO DEL MICI

- Solicitantes presentan solicitud.
- MICI revisa documentos (5 días hábiles)
PRESENTACIÓN SOLICITUD - Director del MICI decide la admisibilidad de la solicitud.

-Director del MICI determina la elegibilidad (21 días hábiles)
PROCESO DE ELEGIBILIDAD -Dependiendo del pedido de la solicitud puede ser para la fase de consulta, la
fase de verificación o ambas fases.

Acuerdo entre las partes.
Proceso de consulta MICI elabora un reporte
Evaluación Si se logra el acuerdo, el
FASE DE CONSULTA (Periodo maximo al Directorio del BID
(40 días hábiles) MICI es responsable de
12 meses) para consideraciones
monitorearlo

Términos de Consideración del Comentarios de
referencia (21 días Directorio para realizar la administración
Verificación de la MICI envía informe
FASE DE VERIFICACIÓN DE hábiles) reciben o no la investigación.
observancia (120 y solicitantes al al Directorio
OBSERVANCIA los comentarios de Si se aprueba se informe elaborado
la administración y conforma el equipo de días hábiles Ejecutivo del BID
por el MICI (21 días
solicitantes durante investigación (máximo hábiles)
15 días hábiles 6 meses)

Fuente: Elaboración propia basada en MICI, 2014

17 El Directorio Ejecutivo está compuesto por 14 Directores Ejecutivos en representación de los 48 países miembros, y también incluye a 14 Suplentes. Además, es responsable de la conducción de las operaciones del BID y para ello puede ejercer todas las facultades
delegadas por la Asamblea de Gobernadores. Asimismo, aprueba las propuestas de préstamos y garantías, así como las políticas, estrategias de país y el presupuesto administrativo. 10
Algunas de las limitaciones 18 del MICI son que el curso de la solicitud no un procedimiento administrativo, como la suspensión del procedimiento
garantiza que el proyecto se suspenda, que las víctimas sean recompensadas administrativo o el incumplimiento de los plazos establecido. En cambio, el
y que no se puedan tratar temas que estén siendo objeto de procesos reclamo20es la insatisfacción o disconformidad del ciudadano en referencia
arbitrales o judiciales. Además, el MICI no tiene competencia en temas de a la atención brindada en una entidad pública y es canalizada mediante el
corrupción. Asimismo, quienes aprueban si un proyecto debe ser admitido Libro de Reclamaciones.
bajo este mecanismo es el Directorio Ejecutivo del BID, integrado por los
países miembros, los cuales al mismo tiempo podrían estar como parte Por otro lado, la denuncia21 penal es el acto cuando hay motivos razonables
demandada en una solicitud; comprometiendo la imparcialidad de la para poner en conocimiento del Ministerio Público y la Policía Nacional del
decisión de la elegibilidad. Perú hechos que podrían ser delitos, entre ellos de corrupción. Los requisitos
para la formulación de la denuncia penal son los datos del denunciante como
nombre, numero de D.N.I y el domicilio; si es que se tiene información el
2. MECANISMOS DE QUEJAS nombre del denunciado y una descripción detallada de los hechos. Esta
puede ser presentada en el Ministerio Público, Policía Nacional del Perú o
A NIVEL NACIONAL Procuraduría Especializada Anticorrupción.

La denuncia administrativa es la manifestación detallada que realiza un
ciudadano para poner en conocimiento a la autoridad administrativa sobre
El siguiente capítulo describe las instituciones con funciones de fiscalización, la actuación de un funcionario público. Esta puede ser presentada por todo
supervisión o con facultad de investigar en el ámbito ambiental y/o forestal ciudadano incluido funcionarios públicos. La denuncia administrativa puede
como son el Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA), ser presentada al mismo Ministerio donde se ha producido la actuación o a la
la Defensoría del Pueblo (DP), el Organismo de Supervisión de los Recursos Contraloría General de la República22, quien es el responsable del Sistema
Forestales y de Fauna Silvestre (OSINFOR), el Servicio Nacional Forestal Nacional de Atención de Denuncias (SINAD).
y de Fauna Silvestre (SERFOR), las Fiscalías Especializadas en Materia
Ambiental (FEMAs), y la Contraloría General de la República (CGR). Se Si un ciudadano quiere presentar una denuncia por corrupción primero
busca analizar los procedimientos internos sobre atención al ciudadano debe informarse sobre la diferencia entre los delitos de corrupción y las
como son denuncias, quejas o reclamos vinculados al sector forestal y faltas administrativas. Por ejemplo, una falta administrativa es el conflicto
analizar la articulación de dichas entidades a nivel nacional o regional. de intereses entendida como el conflicto entre los intereses personales de un
funcionario público y el cumplimiento de sus deberes pero si este conflicto
de intereses se relaciona a una licitación de compra se podría vincular a una
MARCO LEGAL NACIONAL denuncia de colusión.

Si bien a nivel de la Banca Multilateral de Desarrollo (BMD) se tiene los Los cuadros N°2 y N°3 detallan las faltas administrativas y los delitos de
mecanismos de queja para la implementación de proyectos en los países, a corrupción respectivamente.
nivel nacional, la queja es entendida y tratada según la Ley del Procedimiento
Administrativo General19 como la existencia de defecto en la tramitación de

CUADRO N°2: FALTAS ADMINISTRATIVAS
DOBLE REMUNERACIÓN NEPOTISMO VENTAJA INDEBIDA CONFLICTO DE INTERESES INCUMPLIMIENTO DEL INCUMPLIMIENTO DEL
DEL ESTADO DEBER DE IMPARCIALIDAD DEBER DE CAUTELAR BIENES
DEL ESTADO
El empleado público El empleado público El empleado público El empleado público El empleado público en Uso inadecuado de
recibe simultáneamente contrata a una procura u obtiene mantiene relaciones el ejercicio de su cargo los bienes del Estado
una remuneración en persona con la que beneficios económicos o en cuyo contexto sus favorece a las personas, asignados para el
una entidad pública y el tiene parentesco de otra índole mediante intereses personales partidos políticos o desempeño de la
pago por la realización hasta el cuarto grado el uso de su cargo o pudieran estar en instituciones con las que función pública
de una consultoría en de consanguinidad, influencia conflicto con el se encuentra vinculado
otra entidad pública segundo de afinidad cumplimiento de sus
y por razón de deberes y funciones
matrimonio

Fuente: CAN, 2013

18 Ibid 11 / 19 Artículo 158 de la Ley N° 27444 Ley del procedimiento Administrativo General. / 20 Decreto Supremo N°042-2011-PCM / 21 Ibid 16 / 22 Las denuncias administrativas que se pueden presentar a la CGR son por irregularidades en obras públicas,
11 irregularidades en adquisiciones del estado así como otras irregularidades (los pagos por servicios no realizados, contratación de personal que no cumple el perfil requerido, contratación de familiares directos de funcionarios nombrados y utilización indebida de
materiales de construcción y maquinaria).
CUADRO N°3: DELITOS DE CORRUPCIÓN

COHECHO PECULADO COLUSIÓN MALVERSACIÓN DE TRAFICO DE ENRIQUECIMIENTO CONCUSIÓN NEGOCIACIÓN
FONDOS INFLUENCIAS ILÍCITO INCOMPATIBLE
El empleado Uso de bienes del Concertación Uso distinto al que Invocación de Incremento del El empleado El empleado
público busca estado para un entre un empleado estaba destinando influencia ante un patrimonio del público, abusando público que
obtener u obtiene fin distinto al que público y sujetos el dinero o bienes empleado público empleado público de su cargo, indebidamente, en
dinero u otro le corresponde o particulares en que administra que conozca un sin justificación. obliga o induce provecho propio
beneficio a cambio apropiación de los los procesos de el empleado caso judicial o a otra persona a o de un tercero,
de realizar u omitir mismos por parte contratación público, afectando administrativo a dar o prometer se interesa por
una conducta. de los empleados pública para el servicio o la cambio de recibir indebidamente un cualquier contrato
públicos defraudar al función pública dinero u otro bien o beneficio u operación en el
responsables. Estado. encomendada. beneficio. patrimonial. que interviene en
virtud de su cargo.

Fuente: CAN, 2013

de fauna silvestre. Además el MINAGRI, a través de la Dirección General
2.1 SERVICIO NACIONAL FORESTAL Y Forestal y de Fauna Silvestre (DGFFS), se encargaría del seguimiento a la
DE FAUNA SILVESTRE - SERFOR implementación del PASF. Un par de años después, surge el SERFOR que
reemplaza a la DGFFS y por ende es el nuevo encargado de dicho Plan.
El Servicio Nacional Forestal y de Fauna Silvestre (SERFOR)23 es un
Según el estudio de Proética sobre los resultados de la implementación
organismo técnico especializado adscrito al Ministerio de Agricultura y
del PASF25, el SERFOR señalo como dificultad del PASF la falta de
Riego (MINAGRI) y es la autoridad nacional forestal y de fauna silvestre.
metas e indicadores en el cronograma así como la comprensión por parte
Además, el SERFOR es el ente rector del Sistema Nacional de Gestión
de otras instituciones sobre el rol del SERFOR, es por eso que el nivel del
Forestal y de Fauna Silvestre (SINAFOR), y por ende el encargado de dictar
cumplimento de las actividades por parte del SERFOR fue de 58.1%.
las normas y establecer los procedimientos relacionados al ámbito de su
competencia.
Por otro lado, en el año 2015 se aprobó el Plan Institucional de Lucha Contra
24 la Corrupción 2014-201626 que tiene como uno de sus objetivos y estrategias
Las principales funciones del SERFOR son planificar, supervisar, ejecutar,
vinculados directamente a la lucha contra la corrupción, el fortalecimiento
apoyar y controlar la política nacional forestal y de fauna silvestre; formular,
de los procedimientos para la aplicación oportuna de las normas que
proponer, conducir y evaluar las estrategias, planes y programas para la
sancionan la corrupción en los ámbitos administrativos y judiciales donde
gestión sostenible del patrimonio forestal y de fauna silvestre de la Nación.
una de las actividades de la estrategia es asegurar el funcionamiento de los
Asimismo, emitir y proponer normas y lineamientos de aplicación nacional,
órganos administrativos disciplinarios.
relacionados con la gestión, administración y uso sostenible de los recursos
forestales y de fauna silvestre; fiscalizar el cumplimiento de las obligaciones
En el mes de junio del 2016, SERFOR aprobó el documento “Lineamientos
de los derechos otorgados bajo su competencia y sancionar las infracciones
para la articulación de las autoridades en el ejercicio de su potestad
derivadas de su incumplimiento, respetando las competencias del Organismo
sancionadora y desarrollo del procedimiento administrativo sancionador”27,
de Supervisión de los Recursos Forestales y de Fauna Silvestre (OSINFOR),
esto supone un avance importante ya que regula los procedimientos
el Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA), los
administrativos sancionadores como consecuencia de las acciones de control
gobiernos regionales y locales, y otros organismos públicos.
del SERFOR o las ARFFS, las acciones de fiscalización del SERFOR, las
ARFFS o el OSINFOR, la inspección o supervisión del SERFOR, las ARFFS
o el OSINFOR, las denuncias ante el SERFOR, las ARFFS o el OSINFOR,
2.1.1 SERFOR Y LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN la petición o comunicación justificada de instituciones públicas y otras
acciones en las que las Autoridades Administrativas tengan competencia,
En el mes de julio del año 2011, el Plan Nacional Anticorrupción del Sector
conforme a Ley. Esto sería la muestra del inicio de la articulación para la
Forestal y de Fauna Silvestre (PASF) fue aprobado por D.S. Nº 009-2011-
fiscalización de los recursos forestales.
AG. El artículo 2 de dicho decreto supremo señala que la implementación
del PASF estaría a cargo del Ministerio de Agricultura y Riego (MINAGRI),
Además, en el cuadro N°4 y 5 presentamos un resumen de las principales
Ministerio del Ambiente (MINAM), el Servicio Nacional de Áreas Naturales
leyes vinculadas a la lucha contra la corrupción elaboradas por el MINAGRI
Protegidas por el Estado (SERNANP), el Organismo de Supervisión de los
y SERFOR.
Recursos Forestales y de Fauna Silvestre (OSINFOR) y de los Gobiernos
Regionales (GOREs) con competencias transferidas en materia forestal y

23 Decreto Supremo N° 007-2013- MINAGRI / 24 Ibid 20 / 25 Proética, 2016 / 26 Resolución de Dirección Ejecutiva N° 016-2015-SERFOR-DE / 27 Resolución de Dirección Ejecutiva N°138-2016-SERFOR-DE
12
CUADRO N°4: MARCO NORMATIVO DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN-MINAGRI
MARCO NORMATIVO CONTENIDO

El Plan se avocó a establecer procedimientos para mejorar el acceso a la información e
Decreto Supremo N° 009-2011-Ag, que aprueba el
implementar mecanismos de transparencia, implementando la política anticorrupción en
Plan Anticorrupción Forestal y de Fauna Silvestre
la gestión de recursos forestales y de fauna silvestre.

Este documento contiene información sobre las prohibiciones a los funcionarios y
Resolución Ministerial Nº 0626-2009-Ag, que servidores del sector. Entre las prohibiciones están las siguientes: obtener o procurar
aprueba el Código de Ética del Empleado Público del beneficios o ventajas indebidas; para sí o para otros, mediante el uso de su cargo, autoridad,
Ministerio de Agricultura influencia o apariencia de influencia y solicitar o aceptar algún bien de valor económico
por realizar las funciones propias a su cargo.

Por su parte, el Artículo 3° del referido instrumento estipuló que los organismos públicos
Resolución Ministerial N° 0280-2014-Minagri, que adscritos al MINAGRI aprobarán su Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción.
aprobó el Plan Sectorial de Lucha Anticorrupción Así pues, dicha disposición incluyó en su ámbito de aplicación al SERFOR. Actualmente,
(derogada por Resolución Ministerial N° el Plan Sectorial del MINAGRI se encuentra en proceso de actualización; en mérito de lo
0133-2016-Minagri) estipulado en la Resolución de Secretaría General N° 0531-2016-MINAGRI.

Resolución de Secretaría General N°
0133-2016-Minagri,que crea el Grupo de Trabajo El objetivo del grupo de trabajo es proponer un nuevo Plan Sectorial Anticorrupción,
Sectorial de Naturaleza Temporal; para Proponer la el cual servirá como documento base para elaborar los planes institucionales de los
actualización del Plan Sectorial de Lucha Contra la organismos públicos adscritos al MINAGRI.
Corrupción del Minagri, Período 2016-2021

La referida Comisión se ha creado recientemente (18 de octubre del 2016); ostentando como
Resolución Ministerial N° 0531-2016-Minagri, que función principal, el impulsar la aprobación de medidas orientadas a la lucha contra la corrupción
crea la Comisión de Lucha Contra la Corrupción del facilitando la participación ciudadana, a fin de viabilizar la oportuna y efectiva recepción de
Sector Agricultura y Riego denuncias sobre actos de corrupción. Así pues, se busca que la referida acción coadyuve a
restringir el acceso de personas condenadas por delitos contra la Administración Pública.

Fuente: Basado en MINAGRI, 2016

CUADRO N°5: MARCO NORMATIVO DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN-SERFOR
MARCO NORMATIVO CONTENIDO AVANCE A DICIEMBRE DEL 2016
En el marco del Comité de Control Interno se realizo :
Entre sus funciones se encuentran, el monitoreo del proceso de •Suscripción de Actas de Compromiso.
Resolución de Dirección Ejecutiva N° sensibilización y capacitación del personal de la Entidad en control •Conformación del Comité de Control Interno.
098-2014-Serfor- De, que conforma el interno, desarrollar el diagnóstico de control interno, coordinar con todas •Reglamento del Comité de Control Interno.
Comité de Control Interno de Serfor las áreas los temas relativos al control interno, apoyar en la elaboración de •Sensibilización y capacitación en Control Interno.
la política de riesgos ; entre otros. •Elaboración del Plan de Trabajo para el Diagnóstico del Sistema de Control
Interno.

•Implementación de los acuerdos del Comité de Control Interno.
Resolución Ministerial N° 0280-2014-MINAGRI; con fecha 11 de febrero
Resolución de Dirección Ejecutiva N° •Seguimiento al cumplimiento de las normas sobre la ética pública, alcanzando
del 2015 , la Dirección Ejecutiva de SERFOR aprobó el Plan Institucional el cien por ciento (100 %) de la programación semestral.
016-2015-Serfor-De, que aprueba el de Lucha Contra la Corrupción correspondiente al período 2014-2016. •Fortalecimiento de las capacidades de contratación pública y fiscalización
Plan Institucional de Lucha Contra la El objetivo del Plan Institucional es prevenir, controlar y sancionar posterior, capacitando a servidores en la Ley de Contrataciones y el Ciclo de
Corrupción 2014-2016 oportunamente actos de corrupción. Control Gubernamental.
•Respecto a la línea de acción consistente en estandarizar los mecanismos
de denuncia de actos de corrupción, se aprobó la Directiva N°
Con fecha 31 de diciembre del 2015; a través del Artículo 1° de la Resolución de Dirección
Ejecutiva N° 188-2015-SERFOR-DE, se conformó el Comité de Ética, Transparencia y
005-2016-SERFOR-SG denominada: Directiva para la recepción y registro
Resolución de Dirección Ejecutiva N° Anticorrupción de SERFOR. La R.D tiene las siguientes funciones: de quejas interpuestas ante el SERFOR; facultando a los usuarios a interponer
016-2015-Serfor-De, que aprueba el •Proponer políticas institucionales. quejas cuando sienta que su derecho a sido vulnerado por incumplimiento de
•Coordinar y dirigir acciones destinadas a articular los esfuerzos orientados al
Plan Institucional de Lucha Contra la cumplimiento de la Política Nacional Anticorrupción.
deberes funcionales, entre otros.
Corrupción 2014-2016 •Proponer los instrumentos de gestión que se articulen con el Plan Institucional de Lucha
contra la Corrupción 2014-2016.

Fuente: Basado en MINAGRI, 2016

13
Por otro lado, en el artículo N°428 del capítulo II de la Ley Forestal y de de reclamaciones virtual del SERFOR y este tiene hasta 30 días hábiles
Fauna Silvestre, se indicó que SERFOR sería el punto focal para denuncias para dar una respuesta. Su procedimiento está estipulado por el Decreto
sobre las infracciones y delitos en materia forestal y de fauna silvestre. Supremo N° 042-2011-PCM, que indica que las entidades públicas tienen la
Además, se señala que SERFOR desarrollará mecanismos de coordinación obligación de tener un libro de reclamaciones.
con otras instituciones con competencia en infracciones y delitos en materia
forestal. Esto quiere decir, que si SERFOR encontrará indicios de delitos En el caso de una denuncia, SERFOR señala que todo ciudadano o
contra los recursos naturales, deberá canalizar la denuncia a través de la colectivo de personas puede denunciar presuntos actos arbitrarios o
FEMA y poner en conocimiento de la Procuraduría Pública Especializada ilegales que ocurran en el MINAGRI. Cuando, se denuncia algún hecho y
en Materia Ambiental. Para el caso de delitos administrativos de los es competencia de la Contraloría General de la República y del Órgano de
funcionarios del SERFOR se pondrá en conocimiento a la Oficina de Control Control Institucional del MINAGRI, la denuncia deberá ser dirigida al
Interno y deberá conducir una base de datos de denuncias por infracciones administrado, con el objetivo de facilitar la atención directa del órgano de
administrativas y delitos presentados a nivel nacional, que incluye el estado Control Institucional de la entidad. La denuncia se tramita de acuerdo a la
del trámite y los resultados de cada proceso. Directiva N° 011-2015-CG/GPROD – “Servicio de Atención de Denuncias”,
aprobada por Resolución de Contraloría General de la República N° 268-
Según la página web del SERFOR28 se puede encontrar información sobre 2015-CG de fecha 04 de setiembre del 2015.
el procedimiento para la queja o reclamo por defectos de tramitación.
Para realizar una queja, se indica que esta será presentada en la Oficina de Luego de recibida la denuncia, la OACID la evaluará y en el día la derivara
Atención a la Ciudadanía y Gestión Documentaria (OACID), de acuerdo a ante la Secretaría Técnica para su atención, siguiendo el procedimiento
la información que se solicite consignar en el formato gratuito29. Luego, el establecido en la Ley N° 30057, su Reglamento General y la Directiva
formato es recibido e ingresado al Sistema de Gestión Documentaria (SGD), N° 02-2015/SERVIR-GPGSC, aprobada por Resolución Ejecutiva
el mismo día de recibido la queja se deriva al superior jerárquico que tramita N° 101-2015-SERVIR-PE, “Régimen Disciplinario y Procedimiento
el procedimiento administrativo, quien a su vez se pronunciará sobre la Sancionador de la Ley N° 3007, Ley del Servicio Civil”. Para el caso de
queja formulada en el plazo de tres (03) días hábiles. denuncias vía página web, se realizarán mediante el formato gratuito
establecido5 y luego se derivará al funcionario competente.
En el caso que la queja sea presentada en forma virtual30, esta se realizará
ingresando al Portal Institucional del MINAGRI y una vez recibida, La OACID o las Oficinas que hagan sus veces en los Programas, Proyectos
esta será ingresada al SGD y derivada electrónicamente al funcionario Especiales y Organismo Públicos adscritos al MINAGRI, tienen un plazo
competente, asignándole previamente un código de registro31. En el caso no mayor de treinta (30) días hábiles luego de recibida la denuncia para dar
de reclamo, esta puede ser por temas de calidad en el servicio de atención, respuesta al ciudadano en la que se detalle el estado situacional del trámite
instalaciones y servicios existentes. El ciudadano puede reclamar mediante de su denuncia. Este es el paso con el que se concluirá el acto. El gráfico N°4
el libro de reclamaciones en físico en las instalaciones o mediante el libro resume los procedimiento de denuncia, queja y reclamo en el SERFOR.

GRÁFICO N°4: PROCEDIMIENTO DE DENUNCIA, QUEJA Y RECLAMO EN EL SERFOR

SERFOR

DENUNCIA QUEJA RECLAMO
La denuncia de competencia de la Secretaría Queja por defectos de tramitación constituye Constituye la expresión de insatisfacción o
Técnica de los Órganos Instructores del un remedio procesal mediante el cual los disconformidad que manifiesta el administrado,
Procedimiento Administrativo Disciplinario del administrados pueden contestar los defectos de respecto a un servicio de atención brindado por
MINAGRI, así como de los Programas, Proyectos tramitación incurridos la entidad, diferente a la queja por defecto de
Especiales y Organismos Públicos adscritos tramitación

Oficina de Atención a la Ciudadanía y Gestión Oficina de Atención a la Ciudadanía y Gestión Libro de reclamaciones Administrado por la
Documentaria (OACID) Documentaria (OACID) Oficina de Atención a la Ciudadanía y Gestión
Documentaria (OACID)
Recibe la denuncia física o virtual y la deriva a la Recibe la queja física o virtual y la ingresa al
Secretaría General. OACID tiene 30 días hábiles Sistema de Gestión a la Ciudadanía y Gestión
para dar una respuesta al ciudadano Documentaria (SGD). Respuesta para la queja
formulada es de 3 días hábiles

Fuente: Elaboración propia basada en los procedimientos de denuncia, queja y reclamo en el SERFOR

28 Página web http://www.serfor.gob.pe/serfor-atiende/lineamientos-sobre-recepcion-clasificacion-atencion-y-derivacion-de-quejas-denuncias-y-reclamo revisión de la página web 10 abril del 2017. / 29 Anexo IV / 30 Link donde se encuentra el formato virtual de
queja del MINAGRI http://www.minagri.gob.pe/portal/ingrese-su-denuncia. / 31 Dicho procedimiento se sustenta en el artículo 158 de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General. / 32 Anexo IV. 14
i) Elaborar y ejecutar, coordinadamente con los demás órganos de línea del
2.2 ORGANISMO DE EVALUACIÓN Y OEFA, el Plan Anual de Evaluación y Fiscalización ambiental en lo que le
FISCALIZACIÓN AMBIENTAL – OEFA corresponde.

El Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA)33 es
j) Absolver consultas y emitir opinión técnica en el ámbito de su competencia.
un organismo público técnico especializado adscrito al Ministerio del
Ambiente (MINAM) y encargado de la fiscalización, evaluación, control y
k) Desarrollar coordinadamente con los demás órganos de línea los
sanción ambiental con el objetivo de cumplir la legislación ambiental y de
procedimientos para clasificar, calificar y acreditar a terceros que ejerzan
los instrumentos de gestión ambiental. Además, la OEFA es el ente rector
funciones de evaluación, supervisión y fiscalización ambiental.
del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental (SINEFA).
Por otro lado, es importante mencionar que la OEFA tiene tres direcciones
l) Otras que sean necesarias para el cumplimiento de sus funciones.
para sus funciones de evaluación, supervisión y fiscalización. A continuación
describiremos las responsabilidades de las direcciones así como las
Dirección de Supervisión.- Encargada de dirigir, coordinar, controlar y
funciones principales.
ejecutar el proceso de seguimiento y verificación del cumplimiento a cargo
de las personas naturales o jurídicas de derecho privado o público, de las
Dirección de Evaluación34.- Encargada de planificar, dirigir, coordinar,
normas y obligaciones establecidas en la regulación ambiental que sean
concordar y ejecutar actividades de vigilancia y monitoreo de la calidad
de su competencia, así como de dirigir, coordinar y controlar el proceso
ambiental que permita la identificación del estado de la calidad del ambiente
de seguimiento y verificación del cumplimiento a cargo de las autoridades
y los recursos naturales; así como de los impactos ambientales y efectos
públicas con competencias de supervisión o fiscalización ambiental,
potenciales de proyectos, planes o programas. A fin de cumplir sus funciones
respecto al Régimen Común de Fiscalización y Control Ambiental y el
a nivel nacional, éste órgano podrá desarrollar las mismas a través del
Régimen de Incentivos. A fin de cumplir sus funciones a nivel nacional, éste
personal asignado a las oficinas desconcentradas.
órgano podrá desarrollar las mismas a través del personal asignado a las
oficinas desconcentradas.
Las principales funciones de la Dirección de Evaluación de la OEFA son las
siguientes:
Las principales funciones de la Dirección de Supervisión de la OEFA son las
siguientes:
a) Normar y coordinar los procesos de vigilancia y monitoreo del
Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental con las Entidades
a) Realizar las acciones de supervisión directa para asegurar el cumplimiento
de los niveles de gobierno nacional, regional y local.
de las normas, obligaciones e incentivos establecidos en la legislación
ambiental vigente a cargo de los administrados.
b) Coordinar con otras instituciones y dependencias con funciones de
fiscalización ambiental la búsqueda o generación de información ambiental,
b) Establecer coordinaciones con las autoridades del gobierno nacional,
para el establecimiento de las líneas de base o situación actual del entorno y
regional y local, a fin de garantizar el desempeño de la supervisión ambiental
su validación para la atención de casos.
en el marco del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental.

c) Formular los procedimientos, guías, manuales, protocolos, directivas
c) Proponer a la Presidencia del Consejo Directivo, guías, directivas y otros
y otros dispositivos técnicos para la estandarización de los procesos de
dispositivos para una eficaz supervisión ambiental.
vigilancia y monitoreo de la calidad ambiental del Sistema Nacional de
Evaluación y Fiscalización Ambiental.
d) Elaborar y conducir el registro de entidades supervisoras a nivel nacional.

d) Elaborar y proponer a la Presidencia del Consejo Directivo, normas
e) Brindar asistencia técnica, en materia de su competencia, a las entidades
para el mejor cumplimiento de sus funciones, así como para mejorar el
que forman parte del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización
funcionamiento del Sistema Nacional de Gestión Ambiental.
Ambiental.

e) Desarrollar acciones de capacitación y asesoría técnica especializada a las
f ) Efectuar el seguimiento y verificación del desempeño ambiental de
entidades del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental, en
las entidades públicas que ejercen funciones de supervisión y fiscalización
lo referente a la vigilancia y monitoreo de la calidad ambiental.
ambiental, de acuerdo con la normatividad vigente.

f ) Realizar las acciones de vigilancia y monitoreo de la calidad ambiental y
g) Elaborar y ejecutar, coordinadamente con los demás órganos de línea del
los componentes del ambiente, a fin de obtener evidencia probatoria objetiva,
OEFA, el Plan Anual de Evaluación y Fiscalización Ambiental, en lo que le
que dará soporte y fundamento a los procesos de supervisión y fiscalización.
corresponde.

g) Emitir informes técnicos como resultado de las acciones de vigilancia y
h)Proponer a la Presidencia del Consejo Directivo, normas para el mejor
monitoreo.
cumplimiento de las funciones de supervisión ambiental, así como aquellas
relacionadas con la mejora del Sistema Nacional de Gestión Ambiental.
h) Establecer y administrar los registros de los componentes de las líneas
de base del ambiente a nivel nacional, sin demandar recursos adicionales al
tesoro público.

15
i) Emitir el informe sustentado sobre la comisión de faltas o ilícitos para el mejor cumplimiento de sus funciones, así como para mejorar el
administrativos sancionables de los casos que son puestos a su conocimiento funcionamiento del Sistema Nacional de Gestión Ambiental.
y que ameriten la aplicación de una sanción.
Por otro lado, los sectores que se encuentran bajo competencia OEFA son
j) Proponer a la Presidencia del Consejo Directivo, la comunicación a ser minería (mediana y gran minería), energía (hidrocarburos y electricidad),
dirigida al Ministerio Público ante hechos de naturaleza penal que conozca pesquería (procesamiento pesquero industrial y acuicultura de mayor escala)
o le sean informados en el ejercicio de su función. Tratándose de ilícitos e industria manufacturera (rubros de cerveza, papel, cemento, curtiembre,
ambientales en zona de frontera, la propuesta de comunicación deberá fundición de metales, biocombustible, elaboración de bebidas, elaboración
incluir al Ministerio de Relaciones Exteriores. de azúcar y otros). Si bien OEFA no tiene competencia en el tema forestal,
forma parte del Sistema Nacional de Control y Vigilancia Forestal.
k) Establecer canales de comunicación para la coordinación en los aspectos
de supervisión ambiental entre las entidades que ejercen funciones de 2.2.1 SERVICIO DE INFORMACIÓN NACIONAL DE
supervisión y fiscalización ambiental.
DENUNCIAS AMBIENTALES - SINADA
l) Desarrollar actividades de fortalecimiento de capacidades en las entidades
que ejercen funciones de supervisión y fiscalización ambiental. La OEFA cuenta con el Servicio de Información Nacional de Denuncias
Ambientales (SINADA) el cual se encarga de atender las denuncias
m) Efectuar verificaciones de campo cuando el caso lo amerite. ambientales realizadas por entidades o personas35 .

n) Establecer criterios y procedimientos específicos para la clasificación y ¿Cuándo se presenta una denuncia?
calificación relacionados con la tercerización de las funciones de supervisión Una denuncia ambiental podrá ser presentada cuando se tenga conocimiento
ambiental. de un caso de contaminación ambiental como los humos negros, tala de
árboles, disposición de residuos sólidos, etc. Para recibir la denuncia, se debe
o) Establecer los procedimientos para la supervisión ambiental directa y por indicar las circunstancias del hecho, lugar y una descripción del posible
terceros. hecho en materia ambiental. Asimismo, evidencias o medios probatorios
de los hechos denunciados así como datos de los presuntos autores. La
p)Absolver consultas y emitir opinión técnica sobre los casos puestos en su denuncia puede presentarse con reserva de datos, anónima o con datos del
conocimiento, en el ámbito de su competencia. denunciante así como en forma física, correo postal o correo electrónico. Si
la denuncia presentada esta fuera de las competencias de la OEFA se deriva
q) Las demás que les sean asignadas en cumplimiento de la a la entidad que corresponda.
normatividad vigente.
El procedimiento para la denuncia ambiental es de la siguiente manera:
Dirección de Fiscalización, Sanción y Aplicación de Incentivos.- Encargada 1. Una vez recibida la denuncia, se analiza preliminarmente para saber si
de dirigir, coordinar y controlar el proceso de fiscalización, sanción y esta se relaciona con la protección ambiental y si hay indicios para una
aplicación incentivos que resulten de su competencia. presunta infracción administrativa. En este paso, la OEFA puede solicitar
una aclaración de la denuncia.
Las principales funciones de la Dirección de Fiscalización, Sanción y
Aplicación de Incentivos son las siguientes: 2. Si la denuncia ha sido admitida, se procede a registrarla en el aplicativo
informático, donde se le asigna un código que deberá ser informado al
a) Formular y proponer a la Presidencia del Consejo Directivo, normas y denunciante en la primera comunicación.
relacionadas a la planificación, desarrollo y evaluación de las actividades y
procesos de fiscalización, sanción y aplicación de incentivos del Sistema 3. Si la denuncia se enmarca dentro de los sectores de competencia de la
OEFA, la denuncia se derivara al órgano de línea competente. De ser el caso
b) Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental, en los niveles de que la denuncia esta fuera de las competencias de la OEFA, esta se deriva a
gobierno la entidad fiscalizadora ambiental correspondiente.

c) Ejecutar las actividades de fiscalización, sanción y aplicación de incentivo 4. La Coordinación General del Servicios de Información Nacional de
nacional, regional y local, y el Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Denuncias Ambientales en un plazo de 30 días hábiles informará al
Ambiental, en el marco de las facultades transferidas conforme a ley. denunciante que su denuncia ha sido derivada a la Dirección de Supervisión
del OEFA u otra autoridad ambiental.
d) Formular y conducir los instrumentos de gestión ambiental necesarios
para los procesos de fiscalización, sanción y aplicación de incentivos, tales El SINADA solo toma en consideración denuncias por delitos ambientales
como normas, guías, directivas y otros dispositivos legales y técnicos, con el pero no hay relación con las actividades o delitos de corrupción. Además, no
fin de normalizar dichos instrumentos. existe una clara determinación sobre la articulación del SINADA con otros
procedimientos o sistemas de denuncias como el de Contraloría General de
e) Elaborar y proponer al Presidente del Consejo Directivo, normas la República.

33 Decreto Supremo N° 022-2009-MINAM / 34 Ibid 26 / 35 Resolución de Consejo Directivo N° 015-2014-OEFA/CD.
16
El Manual de Supervisión para Permisos de Aprovechamiento Forestal
2.3 ORGANISMO DE SUPERVISIÓN DE Maderable38 establece el procedimiento para la supervisión en permisos
LOS RECURSOS FORESTALES Y DE FAUNA de aprovechamiento forestal de bosques en tierras de propiedad privada,
comunidades nativas y otros, que tengan como objetivo el aprovechamiento
SILVESTRE – OSINFOR sostenible del recurso forestal maderable, dentro del ámbito nacional,
teniendo en cuenta los criterios técnicos y legales vigentes. Dicho Manual
El Organismo de Supervisión de los Recursos Forestales y de Fauna
incorporó nuevos criterios y rangos de evaluación para la supervisión.
Silvestre (OSINFOR)36 es un organismo público ejecutor, adscrito a la
Asimismo, OSINFOR39 establece el procedimiento sancionador
Presidencia del Consejo de Ministros (PCM), cuya dirección está a cargo de
correspondiente ante infracciones a la normativa forestal y de fauna silvestre
un Presidente Ejecutivo.
que puedan identificarse, incluyendo la comunicación al Ministerio Público
cuando se encuentra indicios de delitos y al órgano de control institucional
Entre sus principales funciones están las siguientes:
correspondiente cuando se advierten responsabilidades funcionales.
1. Supervisar y fiscalizar el aprovechamiento sostenible y la conservación
En esta lógica sancionadora, OSINFOR tiene la facultad de imponer multas40
de los recursos forestales y de fauna silvestre, así como de los servicios
a los diversos actores del sector forestal y de fauna silvestre por infracción
ambientales provenientes del bosque.
a la legislación forestal y de fauna silvestre, incluidos las Comunidades
Nativas y Comunidades Campesinas. Una dirección importante en el rol
2. Supervisar y fiscalizar el cumplimiento de los títulos habilitantes y
fiscalizador del OSINFOR es la Subdirección de Regulación y Fiscalización
de los planes de manejo respectivos.
de Concesiones Forestales y de Fauna Silvestre – SDRFCFFS, el cual
es el encargado de elaborar propuestas de normas y/o reglamentos que
3. Verificar que el establecimiento de la cuota de exportación anual de
regulen los procedimientos a su cargo, así como aquellas que se refieran a
especies protegidas, cumpla con el ordenamiento jurídico interno y los
los derechos de aprovechamiento contenidos en los contratos de concesión
convenios internacionales.
forestal y de fauna silvestre; así como para sancionar su incumplimiento y/o
declarar su caducidad.
4. Supervisar las inspecciones físicas que realice la autoridad competente
para aprobar el plan operativo anual, de ser el caso participar en ellas, en
Las principales funciones de esta dirección son las siguientes:
zonas designadas para extracción de cualquier especie protegida en los
convenios internacionales.
1. Elaborar propuestas de normas y/o reglamentos que regulen los
procedimientos a su cargo, así como aquellas que se refieran a los derechos
5. Cumplir con los programas de evaluación quinquenal como mínimo,
de aprovechamiento contenidos en los contratos de concesión forestal y de
para lo cual dispondrá la realización de auditorías a los planes generales de
fauna silvestre; así como para sancionar su incumplimiento y/o declarar su
manejo.
caducidad
6. Dictar en el ámbito de su competencia, las normas y/o reglamentos que
2. Participar en las actividades de formación y capacitación a los diversos
regulen los procedimientos a su cargo, así como aquellas que se refieran a
actores involucrados en el aprovechamiento de los recursos forestales y de
obligaciones o derechos contenidos en los títulos habilitantes.
fauna silvestre, en asuntos de su competencia.
7. Declarar la caducidad de los derechos de aprovechamiento contenidos
3. Proponer a la Dirección de Supervisión de Concesiones Forestales y de
en los títulos habilitantes, en caso de incumplimiento de los mismos o de la
Fauna Silvestre la aplicación de las sanciones y medidas correctivas por las
legislación forestal vigente.
infracciones a la legislación forestal y de fauna silvestre.
8. Ejercer su potestad sancionadora dentro del ámbito de su competencia,
4. Proponer a la Dirección de Supervisión de Concesiones Forestales
por infracciones a la legislación forestal y de fauna silvestre.
y de Fauna Silvestre la declaración de caducidad de los derechos de
aprovechamiento contenidos en los contratos de concesión forestal y de
9. Realizar labores de formación y capacitación a diversos actores
fauna silvestre otorgados por la autoridad competente, así como la imposición
involucrados en el aprovechamiento de los recursos forestales y de fauna
de medidas correctivas y reparativas, en los casos de incumplimiento de
silvestre, sobre asuntos de su competencia.
las condiciones establecidas en los referidos contratos, planes de manejo
respectivos y/o legislación forestal y de fauna silvestre vigente; entre otras
Asimismo, el OSINFOR se encarga de los permisos forestales37y el
funciones.
otorgamiento de permisos de aprovechamiento forestal en bosques de
comunidades nativas y campesinas de selva y ceja de selva. Como hemos
descrito anteriormente el OSINFOR tiene como función supervisar
y fiscalizar el aprovechamiento sostenible y la conservación de los
recursos forestales y de fauna silvestre. A continuación describiremos los
procedimientos o acciones vinculados a esta función.

36 Decreto Supremo N° 065-2009-PCM / 37 Directiva N°0029-2007-INRENA-IFFS. / 38 Resolución Presidencial N° 063-2013-OSINFOR / 39 Numeral 3.7 del Art. 3° de su Ley de creación, Decreto Legislativo N° 1085 / 40 Resolución Presidencial N°
17 016-2013-OSINFOR
La investigación preliminar tiene un plazo de 30 días hábiles, el cual luego
2.3.1 OSINFOR Y LA LUCHA CONTRA puede ser prorrogado por razones debidamente justificadas. Terminada la
LA CORRUPCIÓN investigación preliminar, la Dirección de Línea determina si existen indicios
de la comisión de infracciones a la legislación forestal y de fauna silvestre y
Al igual que SERFOR, el OSINFOR fue una de las instituciones con si esta constituye una causal de caducidad del derecho del aprovechamiento.
actividades contempladas en el Plan Nacional Anticorrupción del Sector De existir indicios, se da comienzo del PAU mediante una Resolución
Forestal y de Fauna Silvestre (PASF). Algunas de las actividades que Directorial. El plazo para el PAU es de 90 días hábiles, la cual puede por
realizaron fue la creación de la Comisión Multisectorial Permanente de razones justificadas prorrogarse hasta por 60 días hábiles.
Lucha contra la Tala Ilegal así como las 59 supervisiones que contaron con
un veedor forestal durante el primer semestre del 2015 41. Cabe señalar que la Resolución Directorial está a cargo de la Dirección de
Línea y debe contener los siguientes requisitos:
Por otro lado, la institución cuenta con instrumentos para la transparencia
de información como son el Sistema de Información Gerencial del 1. La identificación del titular del derecho de aprovechamiento
OSINFOR (SIGO) que es una plataforma de información integrada,
que genera reportes de los resultados de supervisión y fiscalización, así 2. La descripción de los hechos que se le acusan y que son las causales de
como de cobranza de multas, por título habilitante (concesión, permisos caducidad del derecho de aprovechamiento y/o infracciones a la legislación
o autorización); y el Sistema de Información Geográfica de Supervisiones forestal y de fauna silvestre.
Forestales y de Fauna Silvestre – SISFOR es una referencia para ubicar
el aprovechamiento forestal y de fauna silvestre en títulos habilitantes con 3. Las actuaciones previas que sustenten el inicio del PAU
respectos a otras unidades de territorio.
4. El plazo para la presentación de descargos a las imputaciones
formuladas.
2.3.2 OSINFOR Y DENUNCIAS
5. Las medidas cautelares motivadas que resulten necesarias para
El Procedimiento Administrativo Único (PAU)42 determina si existe o asegurar la eficacia de la resolución final.
no responsabilidad administrativa por la comisión de infracciones a la
legislación forestal y de fauna silvestre, así como realizar conductas que 6. La disposición para realizar diligencias o informes que resulten necesarios
lleven a la caducidad del derecho de aprovechamiento forestal y procede para la resolución del proceso.
a la imposición de sanciones y/o declara la caducidad del derecho de
aprovechamiento. 7. La disposición de adjuntar el Informe de Supervisión que sustenta el inicio
del PAU, si existiere.
Antes de iniciar el PAU, la Dirección de línea del OSINFOR puede realizar
actividades de investigación, inspección de las actividades realizadas bajo 8. La expresión de las sanciones que en su caso se le pudiera imponer.
la figura de un título habilitante para determinar si existen indicios de una
infracción a la legislación forestal y de fauna silvestre, así como posible 9. La norma legal que confiere la potestad sancionadora a la autoridad que
caducidad del derecho de aprovechamiento. La investigación preliminar inicie el PAU.
puede ser consecuencia de una denuncia pública ante OSINFOR, la petición
de otros órganos o dependencias del Estado y la disposición de la dirección Si el caso existiera elementos que puedan poner de manifiesto posibles i
de línea. ndicios de la comisión de delitos, la Dirección de Línea podrá remitir la
Resolución Directorial de inicio de PAU al Ministerio Público.
Los requisitos para formular denuncias son los siguientes:
OSINFOR a lo largo de los últimos años ha ido trabajando instrumentos
1. La persona que realiza la denuncia debe indicar datos como nombre, para la transparencia de información así como facilitar información a los
número de DNI, dirección domiciliaria y si lo tuviera una dirección de usuarios. Asimismo, el PAU es el único medio por el cual se inicia una queja
correo electrónico. formal. Si bien es claro el procedimiento, no hay mucha información sobre
este en la página web o en cartillas de acceso al público.
2. Identificación del titular del derecho de aprovechamiento considerado
como presunto infractor. Si lo tuviera indicar el número del título habilitante. Por otro lado, el PAU sirve cuando se tiene una queja por el mal
aprovechamiento pero no hay una relación directa con las quejas por
3. Una descripción de los hechos materia de denuncia, indicando lugar y corrupción derivadas del mal aprovechamiento de los recursos naturales.
fecha.

4. Medios probatorios que sustente la denuncia.

5. La denuncia se puede presentar vía la página web del OSINFOR

41 Ibid / 42 Resolución Presidencial N°007-2013- OSINFOR
18
autoridad ambiental antes del pronunciamiento del fiscal provincial o fiscal
2.4 FISCALÍAS ESPECIALIZADAS de la investigación preparatoria en la etapa intermedia del proceso penal.
EN MATERIA AMBIENTAL
Por otro lado, si bien las FEMAs están presentes a nivel regional, las
(FEMA) inspecciones en campo deben ser coordinadas con la Policía Nacional pero
Las Fiscalías Especializadas en Materia Ambiental43 se encuentran bajo para esta tarea no se ha encontrado una vinculación directa de trabajo pero
la coordinación y supervisión de un Fiscal Superior Coordinador Nacional si una colaboración entre ambas instituciones. Esto quiere decir que no hay
adscrito al Despacho del Fiscal de la Nación y tienen como objetivo prevenir incentivos necesarios para el trabajo en conjunto entre la FEMA y la Policía
e investigar los delitos ambientales previstos en el Título XIII del Libro Nacional para realizar las inspecciones de campo, muchas veces queda
Segundo del Código Penal promoviendo la defensa del medio ambiente y los supedita a la buena voluntad de las partes44. Además, no se ha encontrado una
recursos naturales. En el cuadro N°6 mencionamos los delitos ambientales. articulación entre las denuncias de la FEMA con el Servicio de Información
Nacional de Denuncias Ambientales (SINADA) que es responsabilidad de
Los delitos ambientales son los referidos a la contaminación, minería ilegal, la OEFA.
contra los recursos naturales, manejo de residuos sólidos, entre otros. Si
se comete un delito ambiental, la sanción prevista es la pena privativa de
libertad que puede ser de hasta de 6 años. Además, según el Art.149.1 de
la Ley General del Ambiente para las investigaciones penales por delitos
ambientales es obligatorio un informe fundamentado por escrito por la

CUADRO N°6: DELITOS DE CONTAMINACIÓN Y DELITOS CONTRA LOS RECURSOS NATURALES

CAPITULO I.- DELITOS DE CONTAMINACIÓN CAPITULO II.- DELITOS CONTRA LOS RECURSOS NATURALES

Art. Nº 304 - Contaminación del Ambiente. Art. Nº 308 - Tráfico Ilegal de Especies de Flora y Fauna Silvestre Protegida.

Art. Nº 305 - Formas Agravadas. Art. Nº 308-A - Tráfico Ilegal de Especies Acuáticas de la Flora y Fauna Silvestre Protegidas.

Art. Nº 306 - Incumplimiento de las Normas Relativas al Manejo de Residuos Sólidos. Art. Nº 308-B - Extracción Ilegal de Especies Acuáticas.

Art. Nº 307 - Tráfico Ilegal de Residuos Peligrosos. Art. Nº 308-C - Depredación de Flora y Fauna Silvestre Protegida.

Art. N° 307-A - Delito de minería ilegal Art. Nº 308-D - Tráfico Ilegal de Recursos Genéticos.

Art. N° 307-B - Formas agravadas Art. Nº 309 - Formas Agravadas.

Art. N° 307-C - Delito de financiamiento de la minería ilegal Art. Nº 310 - Delitos contra los Bosques o Formaciones Boscosas.

Art. N° 307-D - Delito de obstaculización de la fiscalización administrativa Art. Nº 310-A - Tráfico Ilegal de Productos Forestales Maderables.

Art. N° 307-E - Actos preparatorios de minería ilegal Art. Nº 310-B - Obstrucción de Procedimiento.

Art. N° 307-F - Inhabilitación Art. Nº 310-C - Formas Agravadas.

Art. Nº 311 - Utilización Indebida de tierras agrícolas.

Art. Nº 312 - Autorización de actividad contraria a los planes o usos previstos por la ley.

Art. Nº 313 - Alteración del Ambiente y el Paisaje.
Capítulo III.- Responsabilidad Funcional e Información Falsa:

Art. Nº 314 - Responsabilidad de funcionario público por otorgamiento ilegal de derechos.

Art. Nº 314-A - Responsabilidad de los representantes legales de las personas jurídicas.

Art. Nº 314-B - Responsabilidad por información falsa contenida en Informes.

Fuente: Título XIII del Libro Segundo del Código Penal

43 Resolución de la Fiscalía de la Nación N° 1177-2014-FN. / 44 Información en base a los talleres regionales en Pucallpa y Loreto.
19
2.5 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA – CGR 2.6 DEFENSORÍA DEL PUEBLO - DP
Sistema Nacional de Atención de Denuncias -SINAD
La Defensoría del Pueblo48 tiene como función defender los derechos
constitucionales y fundamentales de la persona y comunidad así como
La Contraloría General de la República45 es el ente técnico rector del Sistema
supervisar el cumplimiento de la administración estatal y adecuada
Nacional de Control, determina las funciones de los órganos del Sistema y
prestación de los servicios públicos. Como establece la estructura orgánica49,
su propia estructura organizativa. Tiene como funciones supervisar, vigilar y
la DP cuenta con las siguientes adjuntías:
verificar los actos y resultados de la gestión pública, en atención al grado de
eficiencia, eficacia, transparencia y economía en la captación, uso y destino
• Adjuntía para los Derechos Humanos y las Personas con Discapacidad
de los recursos y bienes del Estado.
que cuenta con el Programa de Protección y Promoción de Derechos en
Dependencias Policiales, Programa de Asuntos Penales y Penitenciarios; y
La Contraloría General de la República es el responsable del Sistema
el Programa de Defensa y Promoción de los Derechos de las Personas con
Nacional de Atención de Denuncias (SINAD)46 este atiende las denuncias
Discapacidad.
con el principio de control gubernamental, la denuncia se evalúa sobre los
hechos en específicos denunciados. Este mecanismo no excluye o sustituye
• Adjuntía para los Derechos de la Mujer
la presentación de cualquier acción legal o administrativa que el denunciante
realice en otras instituciones. Asimismo, la denuncia no necesita los datos
• Adjuntía del Medio Ambiente, Servicios Públicos y Pueblos Indígenas que
o dirección del denunciante, puede ser presentada de forma física en las
cuenta con el Programa de Pueblos Indígenas.
instalaciones de la Contraloría General de la República a nivel nacional o en
las Oficinas de Control Institucional así como a través del formulario virtual
• Adjuntía en Asuntos Constitucionales
de denuncias47.
• Adjuntía para la Administración Estatal que cuenta con el Programa de
Los requisitos de las denuncias es que los hechos estén relacionados a actos
Descentralización y Buen Gobierno y el Programa de identidad y Ciudadanía
ilegales o arbitrarios ocurridos en una entidad sujeta al ámbito de control
así como que no sea materia de proceso judicial, arbitral o administrativo
• Adjuntía para la Niñez y la Adolescencia
en trámite, procesos disciplinarios, requerimientos o impugnaciones de
proveedores o postores, ni que estén referidos a hechos que fueron objeto
• Adjuntía para la Prevención de Conflictos Sociales y la Gobernabilidad
de sentencia judicial consentida o ejecutoriada, o comprendidos en causas
con el Programa de Ética Pública, Prevención de la Corrupción y Políticas
pendientes ante el Tribunal Constitucional o investigaciones ante otras
Públicas.
instituciones públicas competentes; y que no sean materia de un servicio de
control o servicio relacionado en ejecución o concluido.
La Adjuntía del Medio Ambiente, Servicios Públicos y Pueblos Indígenas
tiene como principal función proteger los derechos de la persona y la
Cuando la denuncia cumple con los requisitos y se determina si el hecho
comunidad a acceder a servicios públicos de calidad con tarifas justas,
es competencia de la CGR, se continúa con la etapa de evaluación y
mediante la supervisión de la prestación de los servicios públicos de agua
comunicación al denunciante. La etapa de evaluación es el análisis del
y alcantarillado, electricidad, telefonía y transporte público, así como los
hecho, donde se puede solicitar información así como aplicar técnicas
derechos de las personas a gozar de un ambiente equilibrado y adecuado
y procedimientos de verificación en las instalaciones de la entidad
al desarrollo de su vida, mediante la supervisión del cumplimiento de los
involucrada en los hechos denunciados. Si esta etapa identifica indicios de
deberes de la administración pública. Algunas de las funciones de dicha
irregularidades, le corresponde al órgano del SINAD definir las acciones a
adjuntía son las siguientes50:
seguir. Por el contrario, si no se identifican indicios de irregularidad, el hecho
se desestima.
a) Proponer, coordinar, supervisar y dirigir la política institucional en
materia de protección de derechos y supervisión de las políticas públicas
Otro de los siguientes pasos es que el órgano del SINAD comunica
del medio ambiente, la prestación de los servicios públicos y los pueblos
mediante la Alerta de Control, informe en el que se expone los indicios de
indígenas.
las irregularidades identificadas, a la entidad. El titular de la entidad tiene
un plazo no mayor de 20 días hábiles para remitir al órgano del SINAD las
b) Elaborar y proponer al Titular, los proyectos de informes y resoluciones
medidas que ha dispuesto, funcionarios responsables de su ejecución, plazos
defensoriales, en materia de protección de derechos y supervisión de las
establecidos para su ejecución y acciones realizadas a la fecha de su remisión.
políticas públicas del medio ambiente, la prestación de los servicios públicos
El órgano del SINAD que informó de la Alerta de Control es el responsable
y los pueblos indígenas.
del seguimiento y evaluación de las acciones adoptadas por la entidad hasta
que ésta culmine con su implementación o por un plazo de 1 año. La acción
c) Formular los informes y análisis correspondientes al ámbito de su
de la CGR para aceptar una denuncia es que este dentro de sus funciones, lo
competencia.
cual no incluye los delitos ambientales. Existe una falta de articulación entre
los delitos administrativos manejos por la CGR y los delitos ambientales
d) Realizar las acciones necesarias ante las autoridades, funcionarios y
de la FEMA. Además no hay una articulación entre el Sistema Nacional de
servidores de los organismos, entidades, empresas prestadoras de servicios
Atención de Denuncias (SINAD) y el Servicio de Información Nacional de
públicos para el cumplimiento de sus funciones.
Denuncias Ambientales (SINADA).

45 Resolución de Contraloría N° 039-2013-CG / 46 Resolución de Contraloría N° 268-2015- CG / 47 El formulario virtual se encuentra en el siguiente link https://appscgr.contraloria.gob.pe/sinad revisión página web 10 de abril del 2017.
/ 48 Resolución Defensorial N° 0012-2011/DP / 49 Ibid 40 / 50 Ibid 40 20
e) Absolver, en el ámbito de su competencia, las consultas que les planteen,
particularmente las formuladas en el curso de sus investigaciones.
Coordinar con aquellas instituciones que desarrollan funciones vinculadas
3. PROPUESTA DEL MECANISMO DE
o complementarias a la Defensoría del Pueblo. ATENCIÓN AL CIUDADANO (MAC)
g) Emitir directivas y lineamientos de actuación, dentro del ámbito de su
competencia, para la atención de los casos individuales que se tramitan ante
las dependencias desconcentradas de la Defensoría del Pueblo.
3.1 METODOLOGÍA Y ELABORACIÓN DE LA PROPUESTA
h) Asesorar, capacitar, apoyar y coordinar en materia de protección de
derechos y supervisión de las políticas públicas del medio ambiente, Finalmente, la DP atiende todo tipo de quejas o consultas, estas incluyen las
la prestación de los servicios públicos y los pueblos indígenas, con las quejas administrativas así como consultas por delitos ambientales.
dependencias desconcentradas de la Defensoría del Pueblo. El proceso para elaborar la propuesta comenzó en agosto del 2016. Primero
se revisó información secundaria, como los lineamientos de REDD+, los
i) Proponer a la Alta Dirección la creación de programas y/o proyectos en el avances en las negociaciones internacionales en el marco de la Convención
ámbito de su competencia. Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático (CMNUCC) y los
casos de mecanismos de atención de quejas del FCPF. Asimismo, se revisaron
j) Dirigir y supervisar el cumplimiento de los programas, proyectos y/o los lineamientos y recomendaciones internacionales de los mecanismos de
equipos con los que cuenten. atención de quejas de la Banca Multilateral de Desarrollo (BMD) como el
Banco Mundial (BM) y el Banco Interamericano de Desarrollo (BID).
k) Contribuir a la consecución de las metas previstas en el Plan Operativo
lnstitucional, a través de la adecuada programación y ejecución de A partir de esta primera revisión, se elaboró una primera propuesta llamada
actividades así como de la evaluación del funcionamiento y gestión. “Mecanismo de Atención de Quejas y Denuncias para el Sector Forestal”, la
cual tenía como objetivo recibir quejas o reclamos de ciudadanos afectados
l) Otras funciones que le sean conferidas por el Defensor del Pueblo o el de manera negativa por algún proyecto o iniciativa forestal financiada por
Primer Adjunto. la BMD. En dicha propuesta, se proponía que la entidad responsable de la
implementación y articulación fuera la Defensoría del Pueblo (DP), quien
Si bien la DP no tiene una Adjuntía que sea exclusiva de los recursos recibiría las denuncias o quejas de proyectos forestales vinculados a REDD+
forestales o recursos naturales, lo que si contempla es una Adjuntía del Medio y financiados por la BMD, así como actos de corrupción tanto los estipulados
Ambiente, Servicios Públicos y Pueblos Indígenas que vela por supervisar en el código penal como en el proceso de adquisiciones de bienes, obras y
y dirigir la política institucional en materia de protección de derechos y servicios, excluyendo las denuncias que tuvieran un proceso penal abierto.
supervisión de las políticas públicas del medio ambiente, la prestación de
los servicios públicos y los pueblos indígenas. Además, todas las Adjuntías Así mismo en esta primera propuesta se planteó la creación de un comité de
elaboran recomendaciones en sus informes sobre el estado de la cuestión sanciones integrado por representantes del MINAGRI, MINAM, FEMA,
sobre diversos problemas sociales que son tomados en consideración por Viceministerio de Cultura, ARAs, así como un representante de sociedad
otros Ministerios pero no tienen una relación vinculante. civil (escogido mediante votación), y un representante de organizaciones
indígenas. Se planteó que este comité de sanciones tuviera la responsabilidad
Por otro lado, una de las labores de la DP es la atención de casos, cuando una admitir una queja o denuncia basado en un protocolo de evaluación. Luego
entidad pública nacional o regional no cumple con sus funciones se puede de la evaluación, el comité de sanciones decidiría iniciar un proceso de
denunciar el hecho a la DP. Si bien la función de la DP no es fiscalizar, la diálogo con las partes o un proceso de investigación:
atención de casos se da para ayudar a que los derechos de los ciudadanos
se respeten. Esto quiere decir, que la DP tiene facultades para investigar • Proceso de diálogo.- Las partes que presentaron la queja o denuncia inician
situaciones en específico con el objetivo de verificar y/o esclarecer hechos que un diálogo con las autoridades con competencia directa de la queja abordada
podrían suponer una vulneración de derechos. La DP acepta las solicitudes para la búsqueda de una solución.
de los ciudadanos mediante quejas, petitorios o consultas. Además, la DP
puede solicitar información a las autoridades sobre los hechos examinados • Proceso de investigación.- Este proceso paraliza el diseño o
en la queja así como llevar diligencias de inspección. implementación del proyecto. Se busca que la investigación realizada por el
comité de sanciones vincule su trabajo con otras entidades y realice reporte
La DP suele atender quejas, petitorios y consultas. Una queja es una solicitud a la entidad financiera del proyecto.
que una persona o grupo de personas presenta a la DP para solicitar su
intervención a un hecho que podría estar vulnerando sus derechos por parte Luego del proceso de diálogo o proceso de investigación, se realizarían
de una entidad pública. Esta queja puede ser presentada en físico, vía fax, audiencias públicas para el seguimiento del caso tanto para que los afectados
vía correo electrónico, por teléfono o en la Fiscalía. Asimismo, un petitorio o denunciados estén informados del resultado así como monitorear las
es cuando se solicita la intervención de la DP para que atienda o solucione implementación de las recomendaciones. Finalmente, la Defensoría del
una situación de indefensión que amenaza derechos fundamentales; y una Pueblo sería el responsable de monitorear las recomendaciones del comité
consulta es una solicitud de información y consejo sobre asuntos jurídicos, de sanciones.
institucionales o apoyo social.

21
GRAFICO N°5: PRIMERA PROPUESTA DE MECANISMO DE ATENCIÓN DE QUEJAS Y/O DENUNCIAS PARA EL SECTOR FORESTAL
Comité de Sanciones
MINAGRI, MINAM, FEMA, Viceministerio de Cultura,
Defensoría del Pueblo
un miembro de las ARAs, un miembro de sociedad civil
(coordinador y facilitador)
(seleccionado mediante votación) y un miembro de
organizaciones indígenas

Proceso de diálogo Proceso de investigación Implementación de recomendaciones Monitoreo de recomendaciones

Las partes que presentaron la Este proceso paraliza el diseño o Luego del proceso de diálogo El monitoreo de las recomendaciones
queja o denuncia inician un implementación del proyecto. Se busca o proceso de investigación, se la está a cargo de la Defensoría del
diálogo con las autoridades con que la investigación realizada por el realizarían audiencias públicas para Pueblo
competencia directa de la queja comité de sanciones vincule su trabajo el seguimiento del caso tanto para
abordada para la búsqueda de con otras entidades y realice reporte a que los afectados o denunciados estén
una solución la entidad financiera del proyecto informados del resultado

Fuente: Elaboración propia

Esta primera propuesta (Gráfico N°5) se socializó entre octubre y noviembre delitos ambientales y delitos de corrupción son trabajados por fiscalías
del 2016 en dos talleres sub nacionales, llevados a cabo en las ciudades de diferentes.
Pucallpa e Iquitos. El objetivo de los talleres fue recibir comentarios de
los diferentes actores locales involucrados en la gestión forestal51. Uno de Finalmente, en el mes de febrero del 2017 a solicitud del SERFOR se sostuvo
los principales comentarios en los talleres regionales fue la aceptación una reunión con funcionarios de dicha entidad para recoger información
de la Defensoría del Pueblo como entidad responsable del mecanismo de sobre la coordinación institucional entre el SERFOR, FEMA y Contraloría
atención de quejas. Esta aceptación se debe a la legitimidad y prestigio con General de la Republica así como los mecanismos de información y
que cuenta dicha institución, ya que varios de los participantes mencionaron transparencia.
casos en donde la Defensoría del Pueblo los orientó legalmente y
administrativamente en quejas y denuncias para diferentes sectores como el
sector forestal, salud y educación. 3.2. PROPUESTA DEL MECANISMO DE ATENCIÓN AL
Por otro lado, la presencia de un miembro del sector privado en el mecanismo
CIUDADANO
de atención de quejas generó una preocupación entre algunos participantes
debido a que se mencionó que el sector privado tiene deudas con la SUNAT o
problemas con comunidades indígenas, por ello recomendaron que previa a OBJETIVO
la inclusión del sector privado en el mecanismo era necesario una evaluación
del perfil la empresa. El objetivo del Mecanismo de Atención al Ciudadano (MAC) es mejorar la
transparencia en el monitoreo y el acceso a la información sobre las quejas y
Posterior a la incorporación de los comentarios y recomendaciones de los denuncias en el sector forestal y REDD+. Así como promover mecanismos
talleres regionales, se realizó en enero del año 2017 una Mesa de Expertos52 de coordinación, diálogo e información sobre su funcionamiento a nivel
la cual tuvo como objetivo discutir la propuesta y levantar aportes y nacional.
recomendaciones al mismo53. En esta mesa de expertos, los participantes
indicaron que la Defensoría del Pueblo, a pesar de ser una institución que
cuenta con un alto grado de legitimidad entre los ciudadanos, no podría RESPONSABLE
asumir la responsabilidad del mecanismo de atención de quejas del sector
forestal debido a que no cuenta con las funciones y competencias para La propuesta del MAC plantea como responsable al SERFOR, debido
lograr los procesos y actividades planteados en la propuesta. Así mismo a que es la autoridad nacional en el tema forestal y de fauna silvestre, con
plantearon que un comité de sanciones no podría existir en base a las competencias y funciones en el ámbito nacional, regional y local. Debido
funciones y competencias de los diferentes actores que lo integrarían como a que el punto focal de REDD+ es el Ministerio del Ambiente (MINAM),
el MINAGRI, MINAM, FEMA, Viceministerio de Cultura, un miembro es importante que durante el diseño del MAC se tengan reuniones de
de las ARAs, un miembro de sociedad civil (escogido mediante votación) coordinación entre el SERFOR y el MINAM. Asimismo, es importante
y un miembro de organizaciones indígenas. Además manifestaron que era recalcar que la propuesta de MAC no reemplaza los canales de queja o
necesario tener un punto focal de denuncias de corrupción vinculadas al denuncia en la gestión pública como las denuncias ambientales del FEMA
sector forestal. Finalmente, se indicó que hasta el momento no existe un y/o la labor de fiscalización de la Contraloría General de la República.
espacio de coordinación que informe sobre los casos de corrupción
vinculados a delitos ambientales, la causa principal de esto es que los

51 Los principales comentarios realizados en los talleres de Pucallpa y Loreto se encuentran en el Anexo III / 52Lista de participantes de la Mesa de Expertos Anexo II / 53 Los principales comentarios de la mesa de Expertos se encuentran en el Anexo III 22
CUADRO N°7: PRINCIPIOS DEL MAC

ACCESIBLE INTERCULTURAL OPORTUNO Y EFICAZ RETROALIMENTACIÓN TRANSPARENTE

Su acceso es libre y no Incluye la visión de los Tiene responsables, Tiene la capacidad de Emite informes mensuales
excluyente, no requiere de pueblos indígenas y procedimientos claros, proveer información sobre sus resultados de
un pago previo que limite la usuarios del bosque para su plazos establecidos para cada vinculada a otros sistemas de servicio. La información
acción del ciudadano. Tiene implementación. Se respeta etapa en la atención y cuenta información o mecanismos que genera es transparente
diferentes canales de acceso la lengua, los tiempos y con recursos económicos. de atención existentes. y tiene un lenguaje fácil de
que han sido previamente procesos de los pueblos Además, tiene procesos de entender.
difundidos como la página indígenas para la aplicación monitoreo participativos
web, formato presencial y del MAC. Además, garantiza para mejorar su desempeño y
número telefónico. el desempeño y participación genera revisiones sistémicas.
activa de los ciudadanos.

Fuente: Elaboración propia

2. La Dirección de Atención al Ciudadano debe estar conformado por
3.3 PROPUESTA DE FUNCIONAMIENTO un Director y un equipo interdisciplinario de cinco especialistas con
conocimientos sobre los sistemas de gestión pública, derecho ambiental
Como hemos descrito anteriormente, SERFOR cuenta con mecanismos de
y forestal e interculturalidad. Los especialistas deberán elaborar los cinco
atención al ciudadano para quejas, reclamos y denuncias pero es necesario
protocolos de atención, como son: 1) los actos de corrupción, 2) actividades
que la coordinación entre el MINAM y el SERFOR sobre las quejas
ilegales, 3) monitoreo de procesos de participación y consulta, 4) mitigación
de REDD+ deban ser establecidas en un periodo previo ya que el MAC
impactos de REDD+; y 5) procesos de diálogo intercultural.
debe incorporar las líneas de trabajo para mitigar los posibles conflictos
identificados por el MINAM54 para la implementación de REDD+. Algunas
3. La Dirección de Atención al Ciudadano debe contar con una plataforma
de las posibles quejas de REDD+ podrían ser la superposición de derechos,
virtual para el registro de las denuncias, reclamos y quejas realizadas por
minería ilegal en concesiones, invasiones de colonos, solicitudes de titulación
los ciudadanos. Esta plataforma debe estar vinculada a otros sistemas de
no atendidas, extracción ilegal de madera, etc.
información existentes como el SINADA de la OEFA y el SINAD de la
Contraloría General de la República. Además, los Gobiernos Regionales
Es primordial entender que cuando un ciudadano utilice el MAC para
(GOREs) y las Autoridades Regionales Ambientales (ARAs) son
presentar alguna queja, reclamo y denuncia debe ser atendido y orientado
responsables de atender preguntas, quejas, denuncias y reclamos que llegan
en el funcionamiento de la gestión pública. El MAC no rechaza solicitudes
nivel regional o local; y además proveen información al MAC. Asimismo,
sino lo que busca es informar al ciudadano así como articular los diferentes
la denuncia o queja será presentada mediante los canales existentes del
sistemas de quejas, reclamos y denuncias de corrupción y delitos ambientales.
SERFOR como son la forma presencial y la forma virtual utilizando el
formulario virtual del Ministerio de Agricultura y correo electrónico
Cambios estructurales e institucionales:
indicado en la página web.
1. Si bien la Oficina de Atención a la Ciudadanía y Gestión Documentaria
(OACID) atiende los reclamos y quejas, es necesario que esta oficina
en los siguientes años se convierta en una Dirección de Atención al
Ciudadano debido que al convertirse en una dirección es un órgano técnico
normativo responsable de proponer y ejecutar políticas públicas y funciones
sustantivas a cargo de la entidad55. Esta dirección realizará el seguimiento
a la articulación de los sistemas existentes como el SINADA y SINAD así
como elaborará diferentes protocolos de atención para casos de denuncia de
corrupción, actividades ilegales, monitoreo de procesos de participación y
consulta, mitigación impactos REDD+ y procesos de diálogo intercultural.

54 La identificación de los posibles impactos negativos de REDD+ viene siendo trabajo por el MINAM en el proceso de Evaluación Estratégica Ambiental y Social (SESA, siglas en inglés) / 55 Ley Nº 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo.
23
GRÁFICO N°6: INTEGRACIÓN DE SISTEMACIÓN DE INFORMACIÓN CON EL MAC
MINAGRI-SERFOR
RESPONSABLE DE IMPLEMENTAR EL MAC

Mecanismo de Atención al Ciudadano

Servicio de Información Nacional Sistema Nacional de. Atención Oficina de Atención a la MINAM
de Denuncias Ambientales – de Denuncias - SINAD Ciudadanía y Gestión Dirección General
SINADA Documentaria (OACID) de Cambio Climático
Responsable Contraloría
Responsable Organismos de General de la República (CGR)
Evaluación y Fiscalización
Ambiental (OEFA)

Procedimiento
de OACID y en Identificación de
Denuncia de afectaciones Establece los criterios Denuncias los riesgos de quejas
algunos casos la
ambientales para el tratamiento de las y conflictos por
CGR
(el incumplimiento de las denuncias presentadas ante el REDD+
obligaciones contenidas en Sistema Nacional de Control,
la normativa ambiental, los garantizando la protección al
instrumentos de gestión denunciante y el contenido de la Procedimiento
ambiental, los compromisos Quejas
denuncia, así como fomentando de OACID
ambientales asumidos en los y facilitando el ejercicio del
contratos de concesión y en las control social sobre presuntos
medidas administrativas dictadas hechos arbitrarios o ilegales en la
por el OEFA) administración pública Libro de Salvaguardas de
Reclamo reclamaciones REDD+
administrado
por OACID

Gobiernos Regionales (GOREs) – Autoridades Regionales Ambientales (ARAs)

casos, dependiendo de los protocolos de atención, los días de respuesta serán
3.4 OPERACIONALIZACIÓN DEL MAC menores.
Etapas del proceso (Gráfico N°7):
Los protocolos de atención son los siguientes: acto de corrupción, actividades
ilegales, monitoreo de procesos de participación y consulta, mitigación
1. Recepción.- La denuncia, queja o reclamo se realiza por medio de los
impactos de REDD+; y procesos de diálogo intercultural. Para el caso de los
canales existentes del SERFOR.
protocolos de monitoreo de procesos de participación y consulta, mitigación
impactos REDD+; y procesos de diálogo intercultural se espera un máximo
2. Admisión y registro.- Presentada la denuncia, queja o reclamo, se
de 20 días para responder a las etapas de propuesta de solución, diálogo
registra con un código en la plataforma. La tarea de los miembros de la
entre las partes, implementación de la solución y revisión de la solución. Es
Dirección de Atención al Ciudadano es informar y acompañar al ciudadano
importante mencionar, que existentes casos excepcionales para la solución,
en el proceso; esto quiere decir, que el MAC no rechaza solicitudes. Ejemplo:
como las quejas por la limitación de la participación, que deberán ser
Si fuera una denuncia por corrupción, el personal debe informar que dicha
resueltas antes que termine el proceso de participación señalado en la queja.
denuncia será siguiendo el protocolo de admisión para el SINAD. Luego de
seguir el proceso de admisión del SINAD, la denuncia será admitida en la
4. Comunicación de Resultados.- Con el código generado a la denuncia,
plataforma virtual que está articulada con el SINADA y SINAD; y seguirá
queja o reclamo, el resultado del estado de la denuncia será enviado al
los tiempos y procesos de los referidos sistemas de información.
contacto de la persona y también indicado en la plataforma virtual. Para
el caso de denuncia, quejas o reclamos implementados con los protocolos
3. Análisis y Seguimiento.- La denuncia, queja o reclamo admitidos en
de monitoreo de procesos de participación y consulta, mitigación impactos
la plataforma virtual debe seguir los tiempos estipulados para cada una de
REDD+; y procesos de diálogo intercultural el resultado estará en un tiempo
ellas. La información es accesible y transparente tanto para la institución
máximo de 20 días, este también estará en la plataforma virtual.
que admitió el caso como para el ciudadano que lo formuló. En algunos

24
GRÁFICO N°7: ETAPAS DEL MAC
Recepción de denuncia, queja o reclamo
Canales del SERFOR: formato virtual,
presencial, etc.

Análisis y Seguimiento
Admisión y registro Si bien para los actos de corrupción y actividades
Se realiza entre 1-3 días. Si la denuncia, ilegales seguirán los tiempos de los sistemas del Comunicación de resultados
queja o reclamo esta relaciona a algún caso SINAD y SINADA. Para el caso de monitoreo Mediante la plataforma virtual se puede dar
de corrupción se implementara el protocolo de procesos de participación y consulta así como seguimiento al estado de la denuncia, queja
de atención para el acto de corrupción. procesos de diálogo intercultural el tiempo para el o reclamo.
resultado es de máximo 20 días.

Protocolos de Protocolos de Atención
Atención •Monitoreo de procesos de
•Acto de corrupción participación y consulta
•Actividades ilegales •Mitigación impactos REDD+
•Procesos de diálogo
intercultural

En máximo 20 días
•Propuesta de solución
•Diálogo con las partes que
Articulación con los ciudadanos que presentan
las plataformas de denuncia, queja o reclamo sobre
SINAD, SINADA la solución
•Implementación de la solución
•Revisión de la solución

3.5 RECOMENDACIONES PARA LA
IMPLEMENTACIÓN DEL MAC
• En la actualidad, el MINAM y el SERFOR tienen competencia en el de información oficial y que al mismo tiempo pueda brindar información
sector forestal por eso urge la inmediata coordinación para la identificación inmediata del estado de la denuncia, queja o reclamo al ciudadano.
de los posibles impactos negativos de REDD+. Algunos de estos impactos
negativos podrían abordarse por el Mecanismo de Atención al Ciudadano • Se debe contratar a un equipo multidisciplinario para el Mecanismo de
y además estarían vinculados al Sistema de Información de Salvaguardas Atención al Ciudadano. Este equipo tendrá la tarea de elaborar los protocolos
(SIS). de atención sobre actos de corrupción, actividades ilegales, monitoreo de
procesos de participación y consulta, mitigación impactos de REDD+; y
• Es necesario tener una visión articuladora del Mecanismo de Atención al procesos de diálogo intercultural. La elaboración de los protocolos podría
Ciudadano que como su nombre lo indica debería ser eficiente como para determinar el éxito o fracaso del Mecanismo de Atención al Ciudadano
informar y orientar a los ciudadanos en sus denuncias, quejas y reclamos. por eso es primordial que los profesionales del equipo cumplan con los
Asimismo, debería articular con otros sistemas de información relacionados siguientes requisitos mínimos: título profesional universitario, capacitación
con actos de corrupción y delitos ambientales. Por eso, la propuesta señala especializada en temas inherentes a su quehacer funcional, experiencia no
que en un futuro se establezca una Dirección de Atención al Ciudadano menor a 6 años en la administración pública y conocimiento de la legislación
que contenga la plataforma virtual de interacción entre diferentes sistemas sectorial.

25
• El protocolo de atención sobre mitigación impactos de REDD+ es e institucional del Mecanismo de Atención al Ciudadano en coordinación
elaborado en base a los resultados de la Evaluación Estratégica Ambiental y con la Secretaria General del SERFOR. De resultar exitoso el MAC, serviría
Social (SESA, siglas en inglés) y necesita para su implementación la previa como un ejemplo de la modernización de la gestión pública.
coordinación con el MINAM para determinar que líneas de trabajo sobre
mitigación de impactos de REDD+ cubriría el Mecanismo de Atención al • El Mecanismo de Atención al Ciudadano promoverá reuniones mensuales
Ciudadano. Con este trabajo se quiere evitar la duplicidad de atención de entre el SERFOR, MINAM, Contraloría General de la República y
quejas por REDD+ tanto por el MINAM como por el SERFOR. FEMA para el seguimiento del estado de las denuncias, quejas o reclamos
generados por la plataforma virtual. En base a la información generada
• Si bien el Mecanismo de Atención al Ciudadano incluye la articulación de y en las reuniones de coordinación, se debería identificar oportunidades
sistemas de información oficial, es recomendable que se vea este proceso para la mejora continua de los procesos, servicios y prestaciones públicas
como parte del proceso de gobierno abierto y de la modernización de la centrados en el servicio al ciudadano o destinatario de bienes y servicios
gestión pública. De esta forma los informes mensuales tendrán indicadores proporcionando insumos para la adecuada rendición de cuentas.
de evaluación así como índices de percepción del ciudadano sobre el servicio
recibido lo que permitirá una mejora sistemática del mecanismo. • El Mecanismo de Atención de Quejas debe ser un instrumento que
genere confianza en sus utilizadores, en donde la entidad encargada de
• El Mecanismo de Atención al Ciudadano debe ser capaz de generar nuevas su implementación goce de un grado de confianza similar al que tiene la
formas de comunicación, información y capacitación sobre denuncias, Defensoría hoy en día. Para esto se debe buscar la manera de contar con
quejas y reclamos de los ciudadanos. Es por eso necesario que exista un funcionarios irreprochables, asegurar un mecanismo de protección para los
presupuesto destinado a una línea de trabajo de comunicación estratégica que realizan denuncias y una estrategia de acercamiento con el ciudadano.

26
CONCLUSIONES

LOS MECANISMOS DE QUEJAS DE LA BMD
• Los mecanismos de quejas o reclamos del BID o Banco Mundial sobre la gestión de la mejora de prácticas corruptas para empresas y cómo
nacen como mecanismos independientes que informan directamente al brindarles el beneficio para que puedan volver a trabajar con el Banco
Directorio o Director de los bancos. Si bien estos mecanismos tienen varios Mundial.
años de trabajo, su labor ha sido oportuna para buscar el diálogo entre
las comunidades, la administración nacional y la banca multilateral de • El financiamiento de los mecanismos de quejas de la BMD no es externo,
desarrollo. Pero además ha demostrado que puede generar cambios a nivel depende directamente del presupuesto de la BMD. Si bien se busca
de las políticas internas de los bancos, tal es el caso del Panel de Inspección independencia en el estudio de los casos, la admisibilidad de una denuncia
del Banco Mundial que basado en sus años de trabajo recomendó en el año o reclamo queda en manos del Directorio de los Bancos, integrado por los
2010 al Banco Mundial realizar una revisión de las salvaguardas sociales y países miembros, y no bajo un comité de expertos internacionales. Este
ambientales. hecho, podría causar que la objetividad de la admisión de la queja sea
cuestionada ya que algunas denuncias podrían incluir como demandados
• La información sobre los conceptos y procedimientos de los mecanismos a algunos de los países miembros que son los que tienen que aceptar la
de quejas de la BMD se encuentran en las páginas web así como brochures admisibilidad de la queja.
que contienen información básica sobre el funcionamiento de dichos
mecanismos. Pero no es claro el procedimiento de cómo los futuros
solicitantes o reclamantes se informan sobre el mecanismo de quejas. No se LOS MECANISMOS DE DENUNCIA, QUEJAS O
ha encontrado protocolos o líneas de trabajo sobre la difusión e información
de dichos mecanismos con comunidades locales.
RECLAMOS A NIVEL NACIONAL
• Encontramos que si bien los requisitos de presentación de solicitud o • A nivel nacional las denuncias por faltas administrativas, delitos de
reclamo son generales, la admisibilidad de la queja o denuncia queda dentro corrupción y delitos ambientales son tratados por diferentes sistemas
de los criterios o parámetros del Banco Mundial o Banco Interamericano nacionales de denuncias. La separación del delito ambiental y faltas
para el Desarrollo y no necesariamente bajo un espacio de discusión administrativas en la normatividad nacional producen que no exista una
entre diferentes actores, incluyendo los afectados. A esto se agrega que las relación entre ambos, cuando en algunos casos se puede tener una falta
denuncias o quejas que se investigan deben ser para proyectos ya aprobados administrativa producida por un empleado público promueva un delito
y no los que están en la etapa de diseño. Esto quiere decir, que si se tiene ambiental.
información que la formulación o diseño de un proyecto que podría generar
daños ambientales o sociales, se tiene que esperar a que pase el proceso • La falta de articulación de los sistemas de información como el SINAD-
de formulación y aprobación por parte del Banco para que las personas o Contraloría General de la República, SINADA- OEFA y el SIGO-
comunidades posiblemente afectadas presenten una queja o reclamo. OSINFOR hace que se pierda la oportunidad de identificar posibles nuevos
mecanismos de corrupción o sistemas de delitos ambientales que se estén
• Tanto el Panel de Inspección (PI), el Mecanismos Independiente de dando en actores o grupos delictivos organizados en la actualidad.
Consulta e Investigación (MICI) y el Servicios de Atención de Reclamos
(GRS) no aceptan denuncias o quejas de corrupción. Para el caso del Banco • Si bien las páginas webs de la OEFA, OSINFOR, SERFOR y Defensoría
Mundial, existe la Vicepresidencia de Integridad Institucional (INT, siglas del Pueblo presentan información del procedimiento de denuncia o quejas
en inglés) que trabaja de manera aislada y sin articular con los mecanismos de que tienen en sus propias instituciones y/o han desarrollo mecanismos
quejas del Banco Mundial. No se ha encontrado un proceso de coordinación tecnológicos como apps o formularios virtuales para el registro de denuncias
entre las acciones del INT y el PI y GRS a pesar que puedan tener denuncias o quejas. Los talleres realizados en Loreto y Pucallpa demuestran la poca
por el mismo proyecto. información que se tiene a nivel regional sobre los canales de y procesos de
registro de las denuncias, quejas o reclamos.
• El control o poder de sanción del INT se basa en la inhabilitación de la
empresa o persona envuelta en un caso de corrupción. Por medio de un • No existe una plataforma integrada virtual donde se encuentre todos los
registro se busca informar al público de las empresas y personas sancionadas, sistemas de información y denuncia de las instituciones OEFA, OSINFOR,
pero estas pueden revertir su situación si cumplen con las acciones que SERFOR y Defensoría del Pueblo.
impone el INT. Nos preocupa, que no se hayan encontrado manuales de
trabajo para eliminar o mitigar prácticas de corrupción en los proyectos
financiados por el Banco Mundial pero si se ha encontrado procedimientos

27
BIBLIOGRAFÍA
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Atendemos tus preocupaciones, suma tu voz al desarrollo [Folleto]. Banco
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• Decreto Supremo N° 007-2013-MINAGRI. Diario Oficial El Peruano, Lima, del Sector Forestal y Fauna Silvestre. Lima, Perú.
Perú, 18 de julio de 2013.
• Resolución de Consejo Directivo N° 015-2014-OEFA/CD. Diario Oficial El
• Decreto Supremo N° 022-2009-MINAM. Diario Oficial El Peruano, Lima, Peruano, Lima, Perú, 15 de abril del 2014.
Perú, 15 de diciembre de 2009.
• Resolución de Contraloría N° 039-2013-CG. Diario Oficial El Peruano, Lima,
• Decreto Supremo N°042-2011-PCM. Diario Oficial El Peruano, Lima, Perú, 8 Perú, 18 de enero del 2013.
de mayo de 2011.
• Resolución de Contraloría N° 268-2015-CG. Diario Oficial El Peruano, Lima,
• Decreto Supremo N° 065-2009-PCM. Diario Oficial El Peruano, Lima, Perú, Perú, 04 de setiembre del 2015.
08 octubre de 2009.
• Resolución de Dirección Ejecutiva N° 016-2015-SERFOR-DE. Diario Oficial
• Decreto Supremo Nº 004-2013-PCM. Diario Oficial El Peruano, Lima, Perú, El Peruano, Lima, Perú, 11 de febrero 2015.
9 de enero del 2013.
• Resolución de Dirección Ejecutiva N° 138-2016-SERFOR-DE. Diario Oficial
• Directiva N°0029-2007-INRENA-IFFS. Diario Oficial El Peruano, Lima, El Peruano, Lima, Perú, 17 junio de 2016.
Perú, 25 de mayo de 2007.
• Resolución de Dirección Ejecutiva N° 188-2015-SERFOR-DE, Diario Oficial
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• Inspection Panel (IP), 2003. El Panel de Inspección del Banco Mundial.
Podemos ayudarle a hacerse escuchar [Folleto].Banco Mundial. • Resolución de la Fiscalía de la Nación N° 1177-2014-FN. Diario Oficial El
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• Inspection Panel (IP), 2016. Operating Procedures (with annex 2 added in
february 2016). Banco Mundial. • Resolución Presidencial N° 016-2013-OSINFOR. Diario Oficial El Peruano,
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• Integrity Vice Presidency (INT), 2010. Integrity Compliance Guidelines.
Debarment with Conditional Release & Integrity Compliance. Banco Mundial. • Resolución Presidencial N° 063-2013-OSINFOR. Diario Oficial
El Peruano, Lima, Perú, 05 de diciembre del 2013.
• Integrity Vice Presidency (INT), 2016. Annual Update Fiscal Year 2015.
Banco Mundial. • Secretaría de Gestión Pública, s.f. Lineamientos para la Implementación de la
Gestión por Procesos en las Entidades de la Administración Pública en el Marco
• Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General. Diario Oficial del D.S. N°004-2013-PCM-Politica Nacional de Modernización de la Gestión
El Peruano, Lima, Perú, 10 de abril del 2001. Pública al 2021. . [Archivo PDF] Presidencia del Consejo de Ministros. En:
http://sgp.pcm.gob.pe/wp-content/uploads/2015/03/Lineamientos_GxP.pdf
• Ley Nº 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo. Diario Oficial El Peruano,
Lima, Perú, 20 de diciembre del 2007.

• Mecanismo Independiente de Consulta e Investigación (MICI), 2014.

28
ANEXO I
ORGANIGRAMA DEL
BANCO MUNDIAL

29
ANEXO II
LISTA DE PARTICIPANTES
DESAYUNO DE TRABAJO
CON EXPERTOS 31 DE
ENERO DEL 2017

N° Nombre Institución
1 Henry Chuquisengo Picon OEFA
2 Roxana Gertrudis Curuchaga Zevallos OSINFOR/Subdirección de permisos y autorización
3 Kelly Elba Soudre Zambrano SERFOR/ Dirección de promoción y competitividad
4 Jorge Torres MINAM/DGCCDRH
5 Tania García Defensoria del Pueblo/ Adjuntía del Medio Ambiente, Servicios Públicos y Pueblos Indígenas
6 Ursula Arens SPDA
7 Dhaynee Orbegozo Sanchez EIA
8 Martha Torres DAR/Programa Amazonía
9 Giselle Huamani Defensoría del Pueblo /Adjuntía de Prevención de Conflictos Sociales y Gobernabilidad
10 Sandra Gonzales Consultora tema ambientales y sociales
11 Jacqueline Mori Consultora tema ambientales y sociales
12 Ana Maria Maco SERFOR
13 Isabel Canelo OEFA
14 Sandra Dalfume Conservation International
15 Pilar Martinez SERFOR
16 Lucy Fabiola Bustamante SERFOR
17 Milagros Sandoval Conservation International

30
ANEXO III
COMENTARIOS
TALLERES

Comentarios Taller Pucallpa para el cual ha sido contratada la consultoría. No hay información sobre los
• Comité de Sanciones.- Para que el sector privado participe debe darse a responsables de los proyectos, el estado de avance o los pasos que vienen
través de un concurso público, una comisión debe verificar que la empresa luego de terminar dicho taller.
no esté en falta como deudas, problemas con comunidades nativas, etc.
A nivel regional se debe involucrar a las organizaciones que generen • Necesidad.- Es necesario que exista un mecanismo de vigilancia de los
información sobre empresas privadas que tenga las faltas mencionadas ya procedimientos o trámites para saber el estado del documento como una
que no existe una lista pública nacional del sector privado con problemas denuncia, queja o reclamo.
legales, tributarios o con conflictividad social.
• Información.- Desde el año pasado se está trabajado en un sistema de
• Monitoreo de recomendaciones.- El monitoreo de las recomendaciones alerta temprana SAT.
debería ser ajeno a los actores locales, debe estar a cargo de una entidad
internacional que actúe como actor neutral (neutro). Uno de los actores para
el monitoreo de las recomendaciones podría ser la organización COICA. Comentarios Mesa De Expertos
• Aporte legal.- Desde el punto de vista legal se debería aclarar que el término
• Sobre alcance de la propuesta.- Si bien es una propuesta para el sector queja no engloba todo lo que podría atender el MAC. Existe una brecha entre
forestal, sería bueno que exista un mecanismo de atención de quejas la propuesta y las competencias y funciones de la entidad a cargo. Desde el
exclusivamente para los pueblos indígenas ya que en la actualidad son los marco normativo peruano, en el caso de tener un problema de corrupción se
que sufren más problemas como la invasión de sus tierras, estafas y amenazas debe proceder a hacer una denuncia más no una queja. Además, no puede
de muerte por parte de madereros. existir un comité de sanciones, ya que las instituciones que lo conforman no
tienen las competencias para sancionar.
• Capacitación. Es necesario que se realice una capacitación a los diferentes
usuarios del bosques; en especial, los pueblos indígenas sobre los tramites y • Falta de coordinación.- Si bien existe el SINAD y funciona como el foco
procedimientos legales. nacional de denuncias, todavía se tiene una demora en vincular un caso con
corrupción con un delito ambiental. Esto es porque el Código Penal lo trata
• Si bien se conoce de actos de corrupción en la gestión forestal, es necesario como casos diferentes. Cuando hay una denuncia de caso de corrupción se
que se den acciones de prevención sobre la corrupción. trata directo con la secretaria. La información se remite a la fiscalía quien
determina y hace la investigación correspondiente. El foco de denuncias
de SERFOR es un canal, no hace la denuncia. Existen pocos casos de
Comentarios Taller Loreto corrupción que han sido notificados a las FEMA, una parte de los casos de
• A un proceso simple para la queja e información completa de todo el corrupción vinculados a los recursos naturales llega al MINAM pero no es
proceso (tiempos, responsables, resultados, etc.) su competencia. Además, existe una falta de experiencia entre funcionarios
públicos de diferentes entidades para la articulación.
• Sector privado.- El sector privado es un agente importante en la gestión
forestal por eso si deberían participar en el comité de sanciones. Pero • Planes Anticorrupción.- Si bien existen planes anticorrupción en el
previamente se debe evaluar qué tipo de empresa debe estar en este espacio. sector público, la implementación de estos ha sido muy lento. Además, no
Es importante saber quién conducirá este proceso. La entidad que lo hay un ejemplo en la gestión pública sobre la implementación de políticas
conduzca debe ser una institución imparcial que mantenga una neutralidad anticorrupción. No se observa el liderazgo de la CAN dentro del ámbito
y que sea incorruptible. público. Los temas a mejorar son encontrar los nudos que no permiten la
transparencia, participación, rendición de cuentas, sanciones, etc. para el
• Faltas.- Existe un problema de articulación entre instituciones como tema forestal.
OEFA y FEMA.
• Sobre responsabilidad. La Defensoría del Pueblo no es indicado para
• Poca transparencia.- Por lo general las autoridades realizan consultorías, llevar adelante un mecanismo de quejas, se debe tener en consideración las
contratan consultores que tienen sus propias propuestas, convocan a talleres competencias y funciones así como falta de presupuesto de esta entidad. El
para validar dicha propuesta y no necesariamente para construir en conjunto rol de la Defensoría podría ser de observar o acompañar las reuniones de
una propuesta regional. Hay poca información sobre el proceso nacional trabajo pero no como entidad responsable del MAC.

31
ANEXO IV
FORMATO DE DENUNCIA DEL MINISTERIO DE
AGRICULTURA Y RIEGO (MINAGRI)

FORMATO DE DENUNCIA
Ciudad de a los días del mes de

Yo, Identificado con
(Nombre completo y apellidos, en caso de ser persona natural y nombre de la empresa
y de su representante, en caso de ser persona jurídica)

Con domicilio en
me presento ante usted, con la finalidad de dejar constancia de una denuncia contra el servidor (es)

de vuestra entidad, conforme a los hechos que a continuación expongo:

(Se debe realizar una exposición clara de la relación de los hechos, las circunstancias de tiempo,
lugar y modo que permitan su constatación, la indicación de sus presuntos autores
y participes y el aporte de la evidencia o su descripción, así como cualquier otro elemento
que permita su comprobación).
Adjunto como medios probatorios copia simple de lo siguiente:
1
2
3
EN CASO NO SE CUENTE CON LA PRUEBA FISICA, declaro bajo juramento que la autoridad

La tiene en su poder
EN CASO NO SE TRATE DE UNA PRUEBA DOCUMENTAL, adjunto como prueba:

(Nombre y firma del denunciante)

(Se debe adjuntar copia simple del documento de identidad: DNI, Carné de Extranjería o Pasaporte
y Vigencia de Poder, de ser el caso, de la persona natural o representante de la empresa).

Nota: El denunciante puede solicitar una copia de la denuncia que presenta, la misma que se le debe otorgar
sin costo adicional.

32
Propuesta
Mecanismo
de Atención
al Ciudadano
en el sector
forestal y
REDD+
Consejo Nacional para la Ética Pública
(Capítulo Peruano de Transparency International)
Teléfonos: (511) 446 8941, 446 8943
Telefax: (511) 446 8581
Correo electrónico: proetica@proetica.org.pe
Manco Cápac 826, Lima 18 – PERÚ

www.proetica.org.pe
www.transparency.org
facebook.com/ProeticaPeru
twitter.com/ProeticaPeru

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