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Propuesta

Mecanismo
de Atencin
al Ciudadano
en el sector
forestal y
REDD+
Propuesta
Mecanismo
de Atencin
al Ciudadano
en el sector
forestal y
REDD+
PROTICA Consejo Nacional para la tica Pblica
(Captulo Peruano de Transparency International)
Telfonos: (511) 446 8941, 446 8943
Telefax: (511) 446 8581
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Elaborado por Programa de Gobernanza Climtica


Diagramacin: Manu Mercado

Con el apoyo del Ministerio Federal de Medio Ambiente,


Proteccin de la Naturaleza, Construccin y Seguridad
Nuclear de Alemania.
INDICE

Introduccin 3
1. Banca Multilateral de Desarrollo 5
1.1 Banco Mundial 5
1.1.1 Panel de Inspeccin (PI) 5
1.1.1.1 Procedimientos del Panel de Inspeccin 5
1.1.1.2 Servicio de Atencin de Reclamos (GRS) 7
1.1.1.3 Vicepresidencia de Integridad institucional (INT) 8
1.1.1.3.1 Procedimiento del INT 8
1.2 Banco Interamericano de Desarrollo (BID) 9
1.2.1 Mecanismo Independiente de Consulta e Investigacin (MICI) 9
1.2.1.1 Procedimiento del MICI 9
2. Mecanismos de quejas a nivel nacional 11
2.1 Servicio Nacional Forestal y de Fauna Silvestre SERFOR 12
2.1.1 SERFOR y la lucha contra la corrupcin 12
2.2 Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental - OEFA 15
2.2.1 Servicio de Informacin nacional de Denuncias Ambientales - SINADA 16
2.3 Organismo de Supervisin de los Recursos Forestales y de Fauna Silvestre - OSINFOR 17
2.3.1 OSINFOR y la lucha contra la corrupcin 18
2.3.2 OSINFOR y denuncias 18
2.4 Fiscalas Especializadas en Materia Ambiental (FEMA) 19
2.5 Contralora General de la Repblica - CGR 20
2.6 Defensora del Pueblo DP 20
3 Propuesta del Mecanismo de Atencin al Ciudadano (MAC) 21
3.1 Metodologa y elaboracin de la propuesta 21
3.2 Objetivo y responsable 22
3.3 Propuesta de funcionamiento 23
3.4 Operacionalizacin del MAC 24
3.5 Recomendacin para la implementacin del MAC 25
Conclusiones 27
Bibliografa 28
ACRNIMOS

AIF Asociacin Internacional de Fomento


ARFFS Autoridad Regional Forestal y de Fauna Silvestre
BIRF Banco Internacional de Reconstruccin y Fomento
BM Banco Mundial
CAO Oficina del Asesor en Cumplimiento Ombudsman
CGR Contralora General de la Repblica
CII Corporacin Interamericana de Inversiones
DGFFS Direccin General Forestal y de Fauna Silvestre
DP Defensora del Pueblo
EO Grupo del Banco Mundial - Oficial de Evaluacin y Suspensin
FOMIN Fondo Multilateral de Inversiones
GRS Servicio de Atencin de Reclamos
IFC Corporacin Financiera Internacional
INT Vicepresidencia de Integridad Institucional
MAC Mecanismo de Atencin al Ciudadano
MICI Mecanismo Independiente de Consulta e Investigacin
MINAGRI Ministerio de Agricultura y Riego
MINAM Ministerio del Ambiente
OMGI Organismo Multilateral de Garanta de Inversiones
OSINFOR Organismo de Supervisin de los Recursos Forestales y de Fauna Silvestre
PASF Plan Nacional Anticorrupcin del Sector Forestal y de Fauna Silvestre
PCM Presidencia del Consejo de Ministros
PI Panel de Inspeccin
REDD+ Reduccin de Emisiones de gases de efecto invernadero causadas por la Deforestacin y Degradacin de los bosques,
la conservacin y el incremento de las capturas de CO2
SDRFCFFS Subdireccin de Regulacin y Fiscalizacin de Concesiones Forestales y de Fauna Silvestre
SERFOR Servicio Nacional Forestal de Fauna Silvestre
SESA Evaluacin Estratgica Ambiental y Social
SIGO Sistema de Informacin Gerencial del OSINFOR
SINAD Sistema Nacional de Atencin de Denuncias
SINADA Servicio de Informacin Nacional de Denuncias Ambientales
SINAFOR Sistema Nacional de Gestin Forestal y de Fauna Silvestre
SINEFA Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental
SIS Sistema de Informacin de Salvaguardas
INTRODUCCIN
Los mecanismos de atencin de quejas por los proyectos los mecanismos de denuncias, quejas y reclamos de entidades
implementados por la Banca Multilateral de Desarrollo (BMD) nacionales para entender los procesos, procedimientos y sistema de
estn presentes desde hace varios aos en varias regiones del mundo. informacin. A partir de este anlisis se propuso el Mecanismo de
Esto debido a que buscan brindar a las comunidades un espacio para Atencin al Ciudadano (MAC) en el sector forestal y REDD+.
plantear sus preocupaciones sobre proyectos as como asegurar la
rendicin de cuentas de los programas apoyados por la BMD. El estudio est divido en tres secciones. La primera seccin, analiza
los mecanismos de atencin de quejas o denuncias a nivel de la Banca
Si bien los mecanismos de atencin de quejas no pueden detener la Multilateral de Desarrollo, Banco Interamericano de Desarrollo
implementacin de un proyecto, buscan tender un dilogo entre las (BID) y el Banco Mundial (BM). El mecanismo de rendicin de
autoridades nacionales y los ciudadanos que interponen la queja. cuentas del Banco Interamericano de Desarrollo (BID), se denomina
Esta bisagra entre lo internacional y nacional es una oportunidad Mecanismo Independiente de Consulta e Investigacin (MICI),
para que se puedan encontrar fallas, reevaluar y corregir algunos esta entidad investiga denuncias de individuos y /o colectivos que
aspectos del proyecto. Es por eso importante que a nivel nacional se consideran afectados por los proyectos activos financiados por
se puedan promover e identificar mecanismos de quejas, denuncias la Corporacin Interamericana de Inversiones (CII), el Banco
y reclamos en entidades del sector pblico para optimizar el uso de Interamericano de Desarrollo (BID) y el Fondo Multilateral de
los recursos pblicos para lograr resultados fortaleciendo el rol del Inversiones (FOMIN). Por el Banco Mundial se analiz al Panel
Estado y de los organismos que lo integran. de Inspeccin, mecanismo independiente de recepcin de quejas
para las personas/grupos de personas que se han visto perjudicadas
Actualmente el sector forestal, liderado por el SERFOR, cuenta con por un proyecto financiado por el Banco Mundial, y el Servicio de
mecanismos de quejas, denuncias y reclamos. Pero no se tiene un Atencin de Reclamos (GRS), mecanismo independiente, adicional
mecanismo de atencin al ciudadano para la Reduccin de Emisiones y accesible que busca que las personas y las comunidades puedan
de gases de efecto invernadero causadas por la Deforestacin y presentar reclamos directamente al Banco Mundial (BM).
Degradacin de los bosques, la conservacin y el incremento de las
capturas de CO2 (REDD+). Esto es vital por los diferentes proyectos La segunda seccin del estudio, comprende una revisin a nivel
de cooperacin internacional que tiene nuestro pas, como el FCPF nacional de los sistemas de denuncias y quejas de la OEFA, SERFOR,
(Fondo Cooperativo para el Carbono de los Bosques), el Programa OSINFOR, FEMA, Contralora de la Repblica y Defensora del
de Inversin Forestal (FIP) y la Declaracin Conjunta de Intencin Pueblo. Se analiz las diferencias entre las faltas administrativas,
(DCI) con Noruega y Alemania. Pero adems es necesario ya que los delitos de corrupcin y delitos ambientales. Adems, se hizo un
se necesita una comunicacin eficaz y transparente entre las partes breve recuento de las actividades realizadas por OEFA, OSINFOR
interesadas, donantes y Gobierno. y SERFOR en el Plan Nacional Anticorrupcin del Sector Forestal y
de Fauna Silvestre (PASF).
Es as que Protica-Capitulo peruano Transparency International ha
elaborado la propuesta de un Mecanismo de Atencin al Ciudadano Finalmente, la tercera parte del estudio contiene la propuesta del
(MAC) en el sector forestal y REDD+. La presente propuesta tiene Mecanismo de Atencin al Ciudadano (MAC) en el sector forestal y
como objetivo mejorar la transparencia en el monitoreo y el acceso REDD+. Se desarrolla la elaboracin de la propuesta realizada entre
a la informacin sobre las quejas o denuncias en el sector forestal y los meses de octubre del 2016 a febrero del 2017. Adems, se explica
REDD+. As como promover mecanismos de coordinacin, dilogo los principios del MAC, propuesta de funcionamiento y los pasos
e informacin sobre su funcionamiento a nivel nacional. Para tal para operacionalizar el MAC.
objetivo se analiz los mecanismos de quejas de la BMD as como

3
4
1. BANCA
MULTILATERAL DE
DESARROLLO
El presente captulo es la descripcin de los diferentes mecanismos de Banco Internacional de Reconstruccin y Fomento (BIRF) y la Asociacin
quejas por proyectos financiados por del Banco Mundial (BM) y el Banco Internacional de Fomento (AIF).
Interamericano de Desarrollo (BID). Para cada uno de los mecanismos
se ha descrito sus procedimientos y alcances. Adems, se ha analizado Solicitud de inspeccin.- Los solicitantes deben presentar una solicitud
la Vicepresidencia de Integridad Institucional (INT, siglas en ingls) del de inspeccin, entendida como una carta escrita y firmada en ingls, esto
Banco Mundial en su rol de plataforma de denuncia de actos de corrupcin. no excluye de presentar una solicitud en cualquier idioma de origen, que
puede ser enviado por mail o en forma fsica a la oficina del PI. La solicitud
1.1 BANCO MUNDIAL de inspeccin debe incluir la siguiente informacin: 1) Los nombres y
apellidos de los solicitantes. Si existiera la figura de un representante debe
1.1.1 Panel de Inspeccin (PI) haber una declaracin firmada que lo autorice; 2) Nombre del proyecto; 3)
Una descripcin del posible dao o dao causado como consecuencia del
El Panel de Inspeccin1 (PI) es un mecanismo independiente de recepcin proyecto; 4) Una descripcin de las polticas y/o procedimientos del Banco
de quejas para las personas que se han visto perjudicadas por un proyecto Mundial que no se han cumplido en el proyecto y cmo esto ha provocado
financiado por el Banco Mundial (BM). El trabajo del PI es informar al un dao; 5) Informar de la fecha y de cmo se comunic al Banco Mundial
Directorio Ejecutivo del Banco Mundial. Asimismo, la organizacin del acerca del posible dao o dao ocasionado. Si hubiera existido una
PI se basa en una secretara, que le da soporte organizacional y financiero, respuesta recibida por parte del Banco Mundial, hay que informar acerca
ubicada en las oficinas del Banco Mundial en su sede principal. Cuenta de por qu no fue satisfecha.
con tres miembros, con un perodo de trabajo por 5 aos no renovables, y
especialistas para cada fase de trabajo. Luego que los solicitantes brindan la informacin en la solicitud de
inspeccin, se inicia las fases al interior del PI5 las cuales son: la recepcin
Por otro lado, el PI solo recibe solicitudes de inspeccin de los proyectos de la solicitud y decisin sobre el registro; la confirmacin de elegibilidad
realizados a travs del Banco Internacional de Reconstruccin y Fomento de la solicitud de inspeccin y recomendacin de una investigacin; la
(BIRF) y la Asociacin Internacional de Fomento (AIF). Las solicitudes investigacin de la queja por la solicitud; y las acciones siguientes de
por proyectos de las agencias del Banco Mundial como la Corporacin la investigacin. A continuacin describiremos cada una de las fases
Financiera Internacional (IFC) y el Organismo Multilateral de Garanta mencionadas:
de Inversiones (OMGI), son tratados por la Oficina del Asesor en
Cumplimiento Ombudsman (CAO). Hay que recalcar, que el marco de 1.- Fase Recepcin de la solicitud y decisin sobre el registro.- Los
accin del PI es solo por solicitudes de inspeccin por incumplimiento o solicitantes deben presentar la solicitud de inspeccin con los requisitos
violacin a las polticas operativas y procedimentales del Banco Mundial2. anteriormente mencionados. Dado que es el primer paso de la fase, los
Si este mecanismo recibe alguna queja por corrupcin es derivaba a la solicitantes si lo desean pueden pedir confidencialidad. El PI informa
Vicepresidencia de Integridad Institucional (INT, siglas en ingls). Como mediante su pgina web y decide sobre el registro en un plazo de 15 das
seala el informe del Panel de Inspeccin publicado en el 20093, el PI ha hbiles. Los puntos base para tomar en consideracin la inscripcin de la
utilizado las polticas y procedimientos operativos del Banco Mundial solicitud son los siguientes:
para medir su responsabilidad, as como el cumplimiento de sus propias
polticas y procedimientos y la adecuada implementacin de las polticas a. Que la solicitud no sea absurda o annima.
de salvaguardas del BM. En ningn momento interviene en las acciones de b. Que el proyecto/programa alusivo a la solicitud est siendo considerado
los empleados o las agencias de implementacin del Banco Mundial. o apoyado por el Banco.
c. Que al menos uno de los componentes del proyecto/programa pueda
relacionarse con el dao presentado en la solicitud.
1.1.1.1 PROCEDIMIENTOS DEL PANEL DE INSPECCIN d. Que el financiamiento para el proyecto/programa no est cerrado.
e. Que el desembolso de la financiacin del Banco sea inferior al 95%.
El PI tiene procedimientos internos para aceptar e iniciar una investigacin. f. El objeto de la solicitud no se refiere a las cuestiones de adquisicin, como
A continuacin describiremos los principales conceptos manejados por el el proceso de adquisicin de bienes, obras y servicios necesarios para un
PI: proyecto.
g. Que la solicitud no sea la misma solicitud previamente presentada donde
Solicitantes.- Segn el Panel de Inspeccin4 se debe entender por el Panel haya emitido una recomendacin. Si la solicitud plantea cuestiones
solicitantes a un mnimo de 2 personas o una comunidad que reclamen similares a la anteriormente presentada, se deber presentar nuevas
por las actividades de implementacin de un proyecto financiado por el pruebas con respecto al dao o posible dao.

1 IP, 2003. / 2 El 4 de agosto de 2016, el Directorio Ejecutivo del Banco Mundial aprob un nuevo Marco Ambiental y Social basado en las polticas operativas. Para mayor informacin reforma de las polticas operativas visitar el link http://consultations.worldbank.
5 org/es/consultation/revision-y-actualizacion-politicas-salvaguardia-del-banco-mundial. / 3 IP,2009 / 4 IP, 2016 / 5 Ibid 3.
2.- Fase Confirmacin de la elegibilidad y recomendacin sobre que incluye el informe de investigacin del Panel; el informe de gestin y la
investigar.- Cuando la solicitud cumple con los puntos a tomar en recomendacin; la informacin relativa a los resultados de la investigacin y
consideracin para la inscripcin, se realiza el registro y el PI enva la noticia de la decisin de la Junta; y un comunicado de prensa. Adems, el PI informa
del registro a los solicitantes, al Presidente del Banco, Director Ejecutivo y a los solicitantes de las acciones aprobadas y se asegura que los solicitantes
al Board6. La inscripcin de la solicitud da inicio al proceso de elegibilidad y reciban una copia del informe del grupo de investigacin.
respuesta de la administracin en un plazo mximo de 21 das. En esta fase,
si en caso fuera necesario se realizara una visita de campo, con esto se busca 4.- Las acciones siguientes a la investigacin.- El PI realiza una nueva
que el PI se rena con los solicitantes y les brinde informacin relevante visita donde monitorea la implementacin del plan de accin por parte de
sobre la respuesta de la administracin. la administracin. Asimismo, las investigaciones o informes representan
una evaluacin independiente para la aplicacin de las polticas operativas
El Grupo Especial, designado para esta fase, prepara la recomendacin y procedimientos claves en el Banco.
sobre investigar en base a la informacin de la solicitud, la informacin
recopilada en la visita de campo y la informacin obtenida en reuniones o Por otro lado, existe un monitoreo de la gestin de las acciones realizado a
interacciones con el Director Ejecutivo que representa al pas. Adems, se travs del informe anual y otras publicaciones, as como a travs de reuniones
toma en consideracin lo siguiente: con el Directorio y la administracin cuando sea necesario.

a.- Si existe una relacin de causalidad plausible entre el dao alegado en la Al procedimiento descrito en el cuadro N1, hay que indicar que en enero del
solicitud y el proyecto/programa. ao 2016, el PI agreg al manual de operaciones el anexo 27 que contiene
nuevas lneas para la transparencia y el seguimiento a los planes de accin.
b.- Si el posible dao o dao son parte de una falta de cumplimiento por parte Uno de los cambios indicados en el anexo 2 son los criterios para considerar
del Banco con su polticas y procedimientos operacionales. el enfoque opcional, el cual apoya las soluciones tempranas. Esta opcin se
considera cuando los siguientes factores estn presentes: Las cuestiones
c.- Si la gestin nacional ha tratado adecuadamente los puntos de la solicitud de supuesto dao presentado en la solicitud estn claramente definidos,
y se ha demostrado que no se cumplen con las polticas y procedimientos. centrados, son de alcance limitado, y parecen ser susceptibles de solucin
a los intereses de los solicitantes. Adems, la gestin nacional del proyecto
d.- Si la gestin nacional ha proporcionado medidas correctivas, tomando informa al PI que se estn realizando acciones y/o tienen previstas acciones
en consideracin la opinin de los solicitantes que el grupo de investigacin para hacer frente al posible dao o daos (existe un plazo previsto para
considera que pueden tratar adecuadamente las cuestiones planteadas por la ejecucin de las medidas). Finalmente, los solicitantes informan al PI
la solicitud. que estn de acuerdo con un aplazamiento de la decisin sobre el registro
de la solicitud para explorar esta oportunidad adicional para soluciones
Luego de toda la informacin, el PI presenta su recomendacin llamado tempranas, a la luz de los pasos o medidas indicadas por la administracin
Reporte y Recomendaciones al Directorio Ejecutivo, quienes deciden las nacional.
acciones que se realizarn.
Por otro lado, para la lnea de transparencia8 , el PI pondr a disposicin de
3.- Fase Investigacin de la queja por solicitud.- Esta fase contempla los solicitantes la Tabla de Resultados de su informe en el momento de la
la organizacin de la investigacin, cuando se acepta la recomendacin de presentacin del informe de investigacin a la Junta Directiva y al Banco
investigacin el PI junto con la Secretaria Ejecutiva establece un equipo Mundial. El PI realizar un seguimiento con los solicitantes para explicar
de investigacin, el cual ser liderado por un miembro del PI. Asimismo, estos hallazgos y responder a cualquier pregunta de aclaracin. En esta
se establece la metodologa de investigacin la cual incluye revisin e parte, se espera que los solicitantes lleguen al acuerdo de no compartir
investigacin de documentos y archivos de proyecto del BM; se pone a este documento. A esto hay que agregar que el grupo de investigacin
disposicin del PI toda la documentacin del proyecto disponible; se continuar con su prctica para clasificar sus informes de investigacin
realiza una visita al pas donde se desarrolla el proyecto; se solicita o recibe como confidencial hasta despus del debate del Directorio.
informacin de los solicitantes, las personas afectadas, funcionarios del
Gobierno, autoridades del proyecto, y otros que puedan tener informacin Para el tema de planes de accin9, la administracin del BM prepara
relevante. informes para informar al Directorio del BM los progresos en la aplicacin
de los planes de accin. Los planes de accin aprobados por el Directorio
El informe final de la investigacin contiene una tabla con los resultados de son en base a las recomendaciones del Panel de Inspeccin. Adems,
las reclamaciones o puntos de la solicitud as como un anlisis de los hechos la administracin preparar y mantendr dos tablas para realizar el
relevantes, informacin adicional y los hallazgos en tema de daos. Adems, seguimiento y la presentacin.
si el PI encuentra que el dao o posible dao no se relaciona con el proyecto
se indicar en el informe. Cabe indicar que este informe de investigacin se
enva al Board quien debe aprobar las acciones propuestas que se indican en
dicho informe.

La junta del Directorio se rene y luego de 2 semanas, el BM pone a


disposicin del pblico en la pgina web el informe e investigacin del PI,

6 El Directorio Ejecutivo del BIRF y la AIF / 7 Ibid 3/ 8 Ibid 3/ 9 Ibid 3


6
Cuadro N1: PROCESO DEL PANEL DE INSPECCIN

RECEPCIN DE LA SOLICITUD Y ELEGIBILIDAD Y INVESTIGACIN DESPUS DE LA


DECISIN SOBRE EL REGISTRO RECOMENDACIN DEL PANEL INVESTIGACIN

El panel notifica al Respuesta de la administracin Informe de investigacin del Panel. Nueva visita del panel
pblico y decide sobre el (MR) (21 das).
registro en 15 das hbiles Informe de la administracin y
Si es necesario visita de campo recomendacin Implementacin del Plan
de accin por parte de la
Informe del Panel al directorio Debate del directorio y aprobacin administracin
(21 das a partir de MR) de acciones

Fuente: IP, s.f.

sealar si el reclamo es mediante una persona o un representante de la


1.1.1.2 SERVICIO DE ATENCIN DE RECLAMOS (GRS) comunidad. De ser este el caso, incluir el nombre, la firma, la informacin de
El Servicio de Atencin de Reclamos (GRS)10 es un mecanismo contacto y una prueba por escrito de la representacin.
independiente, adicional y accesible que busca que las personas y las
comunidades puedan presentar reclamos directamente al Banco Mundial Reclamo.- El reclamo puede ser escrito en ingls o en el idioma de origen
(BM). Asimismo, este mecanismo atiende los reclamos relacionados de los reclamantes, este se enva va mail o en fsico a la oficina del GRS en
con proyectos activos financiados por el Banco Mundial (BM), el Banco Washington. Se debe tener en cuenta que la presentacin y/o aceptacin del
Internacional de Reconstruccin y Fomento (BIRF) o la Asociacin reclamo no detiene el proyecto sealado.
Internacional de Fomento (AIF).
Proceso de tramitacin del reclamo (Grfico N1)
Procedimientos Del GRS
La GRS recibe el reclamo, notifica la recepcin y determina la admisibilidad.
Reclamantes.- Los que presentan un reclamo pueden ser una persona o una En 10 das la GRS notifica la admisibilidad o inadmisibilidad. Se puede
comunidad que considera que se ha visto afectada por un proyecto activo solicitar informacin adicional a los reclamantes si es necesario.
financiado por el Banco Internacional de Reconstruccin y Fomento (BIRF) Solucin propuesta, dentro de 30 das se propone una solucin a los
o la Asociacin Internacional de Fomento (AIF). Asimismo, un licitante o reclamantes. Si los reclamantes la aceptan, el equipo a cargo del proyecto la
un licitante potencial relativo al proceso de adquisiciones para un contrato implementa y el GRS hace el seguimiento.
financiado por el Banco Internacional de Reconstruccin y Fomento Los reclamantes son remitidos a otros mecanismos del Banco si su reclamo
(BIRF) o la Asociacin Internacional de Fomento (AIF). Los que presentan no se resuelve.
el reclamo deben identificar el proyecto, los impactos adversos del proyecto,

GRFICO N1: PROCESO DE TRAMITACIN DEL RECLAMO


Admisibilidad- Proceso por el cual se acepta o
RECLAMO no el reclamo. En esta etapa se puede solicitar
informacin adicional del caso
Si los reclamantes aceptan la solucin
propuesta, el equipo a cargo del proyecto la
implementa
SOLUCION PROPUESTA Aceptacin por reclamante
30 DIAS PARA PROPONER UNA
Si no aceptan la solucin propuesta, los
reclamantes pueden ir a otro mecanismo
independiente del BM
El GRS realiza el seguimiento al equipo que
SEGUIMIENTO implementara la propuesta

Fuente: Elaboracin en base al proceso de tramitacin del reclamo del GRS.

10 BM, s.f.
7
Cabe indicar que el GRS no reemplaza al Panel de Inspeccin. Las personas se espera que la investigacin tome un tiempo mximo de 18 meses entre la
pueden presentar sus casos tanto al Panel de Inspeccin como al GRS, no apertura del caso y el informe final.
existe un orden secuencial entre estos dos mecanismos independientes.
Si el Comit de Sanciones decide que las acusaciones son ciertas, se enviar
Al igual que el Panel de Inspeccin, el GRS no atiende reclamos o denuncias una carta de amonestacin o se inhabilitar a la empresa para participar
relacionadas a fraude o corrupcin en proyectos financiados por el Banco en proyectos financiados por el Banco Mundial. La prohibicin que da
Mundial. Si el GRS recibiera un reclamo de ese tipo sera enviado a la el Comit de Sanciones puede ser permanente o de plazo limitado. Los
Vicepresidencia de Integridad Institucional (INT, siglas en ingls). resultados de este procedimiento se publican en el sitio web del Banco
Mundial. Adems, si la denuncia lo permitiera se realizar una denuncia
penal ante las autoridades judiciales nacionales del pas para que se inicie
1.1.1.3 VICEPRESIDENCIA DE INTEGRIDAD procesos legales a los acusados.
INSTITUCIONAL (INT)
Levantamiento condicional de una inhabilitacin.- En el ao 201012,
11
La Vicepresidencia de Integridad Institucional (INT) se cre en el ao el INT estableci la Oficina de Cumplimiento de Integridad (ICO, siglas
2001 como una entidad independiente responsable de investigar denuncias en ingls) para supervisar la integridad del cumplimiento de las empresas
de fraude, corrupcin, colusin u obstruccin en proyectos financiados por sancionadas o cdigos de conducta para los individuos. El ICO decide la
el Banco Mundial as como tambin posibles acusaciones de corrupcin condicin del cumplimiento de las inhabilitaciones dados por el Comit
por parte del personal. El INT est compuesto por el Comit de Sanciones de Sanciones o por el Grupo del Banco Mundial - Oficial de Evaluacin y
quienes investigan las denuncias as como determinan si una empresa y/o Suspensin (EO, siglas en ingls). Cabe mencionar que el levantamiento
personas han participado en una de las cinco prcticas sancionables del condicionado se da siempre y cuando se cumple con el siguiente
Grupo del Banco Mundial. procedimiento:

Si bien el INT investiga denuncias por corrupcin en los proyectos del 1. Evaluacin.- ICO contacta a las personas y/o asesora a la empresa
Banco Mundial, esto no implica que se paralice el proyecto en cuestin, sancionada con los requisitos y procedimientos para el cumplimento del
sino que la investigacin podra dar inicio a la inhabilitacin de la empresa levantamiento condicionado. Se suele crear un programa de implementacin
demandada para futuros proyectos del Banco Mundial. Cabe indicar que para el levantamiento condicionado de la inhabilitacin.
esta inhabilitacin no es perpetua, si la empresa cumple los requisitos de
levantamiento condicional del INT se puede levantar dicha inhabilitacin. 2. Supervisin.- ICO supervisa ejecucin del programa de implementacin
como son la revisin de los informes peridicos, los cambios en el programa,
las acciones correctivas tomadas en respuesta a la mala conducta sancionada
1.1.1.3.1 PROCEDIMIENTOS DEL INT as como otra mala conducta detectada posteriormente.

Denuncia.- La recepcin de la acusacin se puede realizar por medio del 3. El programa suele estar en funcionamiento durante aproximadamente
formulario de denuncia en lnea, llamada por telfono o una aplicacin un ao, la empresa sancionada puede presentar un informe indicando las
mvil. El INT puede recibir denuncias con reserva de confidencialidad pero pruebas de cumplimiento de la aplicacin. La decisin sobre si la empresa
se debe presentar un correo electrnico para coordinaciones o informacin accede al levantamiento condicional de la inhabilitacin es dada por el
adicional. Grupo del Banco Mundial.

Evaluacin inicial.- Las denuncias recibidas pasan por una evaluacin El grfico N2 detalla los pasos del procedimiento para el levantamiento
referente, esta evaluacin se basa en los criterios de la credibilidad y condicional de una inhabilitacin.
gravedad de la queja como para justificar una investigacin. Existe un nivel
de prioridad identificado por la INT para investigar denuncias, esta se basa Durante el ao 2015, el INT13 seleccion 99 casos para una investigacin
en el posible riesgo para la reputacin del Grupo del Banco Mundial, la exhaustiva, se tuvieron 65 acusaciones por corrupcin involucrada y 47 casos
cantidad de fondos implicados y la calidad de la informacin o las pruebas de corrupcin por fraude y/o colusin. Las investigaciones que se realizaron
en posesin del INT. Si la queja no alcanzara el nivel de prioridad deseado involucraron 61 proyectos y 93 contratos por un monto aproximado de
por el INT, se trabajara con el personal operativo para hacer frente a las $523 millones de dlares. Una buen nmero de los contratos que fueron
cuestiones planteadas en la denuncia. investigaron excedieron el monto de un poco ms $ 2 millones de dlares.
Asimismo, se sancion a 71 entidades, ms de la mitad fueron inhabilitadas
Investigacin del INT.- En la investigacin, el Comit de Sanciones parte por perodos entre 6 meses y 13 aos. Es importante mencionar que no
del supuesto que no est en posicin para juzgar o penalizar, lo que buscan existe una plataforma de informacin donde se encuentre informacin de
es demostrar que es ms probable que no se ha producido la supuesta mala los proyectos sancionados por el INT y proyectos que estn en solicitud de
conducta. Si el INT encuentra pruebas suficientes para demostrar que el inspeccin o fase de investigacin del Panel de Inspeccin.
acto se realiz, la denuncia ser considera justificada. Si no hay pruebas
suficientes para probar, refutar y/o la denuncia no tiene ninguna base
en la realidad, la denuncia no se considerar. Cuando el INT termina la
investigacin, enva al Presidente del BM el informe final de investigacin,

11 INT, 2010 / 12 BM, 2010 / 13 INT, 2016


8
GRFICO N2: PROCEDIMIENTO PARA LEVANTAMIENTO CONDICIONADO

NOTIFICAR LAS EVALUAR EL PROGRAMA MONITOREO PROGRAMA DECISIN DE LIBERACIN


DECISIN DE LA JUNTA CONDICIONES Y PROPORCIONAR DE IMPLEMENTACIN
DE SANCIONES Y PROCESO DE ORIENTACIN ELEGIBILIDAD WBG O
LIBERACIN SOLICITUD RECHAZADA

Fuente: BM, 2010

1.2 BANCO INTERAMERICANO DE DESARROLLO (BID) 1.2.1.1 PROCEDIMIENTO DEL MICI


Solicitante.- Segn el MICI, se debe entender como solicitante a un grupo
1.2.1 MECANISMO INDEPENDIENTE DE CONSULTA E INVESTIGACIN de dos o ms personas que residen en el pas donde se realiza la operacin
financiada por el Banco. Los solicitantes deben adjuntar los documentos
(MICI) solicitados y cumplir con los criterios de elegibilidad del MICI16 para
aceptar la solicitud.
El Mecanismo Independiente de Consulta e Investigacin (MICI)14 nace
en el ao 2010 como un mecanismo de rendicin de cuentas del Banco Solicitud.- La solicitud no puede ser annima pero si los solicitantes desean
Interamericano de Desarrollo (BID) que investiga denuncias de personas confidencialidad deben expresarla en dicha solicitud. La solicitud puede
que se consideran afectadas por los proyectos activos financiados por la ser presentada en los idiomas oficiales del BID como son el ingls, espaol,
Corporacin Interamericana de Inversiones (CII), el Banco Interamericano francs y portugus. Adems deben ser enviadas fsicamente a las oficinas
de Desarrollo (BID) y el Fondo Multilateral de Inversiones (FOMIN). del MICI en Washington, las oficinas representantes del Banco o va mail al
correo especfico. La solicitud debe contener la siguiente informacin:
Uno de los requisitos del MICI para recibir una queja es que el proyecto
a ser investigado debe estar aprobado, se encuentre en ejecucin o 24 Contactos de los solicitantes, si en vez de un grupo se nombra a un
meses despus del ltimo desembolso. Cabe indicar que la aceptacin de representante, este debe anexar un documento con los nombres de las
una solicitud y por ende el inicio de la fase de consulta o verificacin de personas a los que representa y un documento escrito que habilita a la
la observancia no implicar que se suspenda la tramitacin, ejecucin o persona como representante.
desembolso de la operacin indicada en la solicitud. Solo si el Director del El lugar y descripcin de la operacin que est aprobada por el Directorio
MICI seala que la implementacin de la operacin puede ocasionar dao o el Gerente General del BID.
grave e irreparable puede recomendar al Directorio que la operacin se Una declaracin donde se indica las polticas operativas que no se han
suspenda. cumplido.
Una descripcin de las reuniones o esfuerzos de los solicitantes por
Adems, el proyecto debe haber causado dao derivado del incumplimiento reunirse con la administracin para dialogar sobre los puntos de la solicitud.
de alguna de las polticas operativas del BID-FOMIN15 como son las Indicar si los solicitantes quieren un pedido de mayor informacin,
siguientes: recurren a la fase de consulta o a la fase de verificacin de la observancia.
Asimismo, dicha solicitud debe indicar si se presentan a la fase de consulta,
Acceso a la Informacin (OP-012) la fase de verificacin o ambas fases.
Medio Ambiente y Cumplimiento de Salvaguardas (OP-703)
Gestin de Riesgos de Desastres (OP-704) Admisibilidad de la solicitud.- Cuando se presenta una solicitud, la oficina
Servicios Pblicos Domiciliarios (OP-708) del MICI comprueba que la solicitud tenga los documentos anteriormente
Reasentamiento Involuntario (OP-710) descritos y que no presente ninguna de las exclusiones; la revisin de
Igualdad de Gnero en el Desarrollo (OP-761) los documentos tiene un plazo mximo de 5 das hbiles. La decisin de
Pueblos Indgenas (OP-765) la admisibilidad recae en el Director del MICI quien debe realizar las
Poltica de sostenibilidad Ambiental y Social (CII/GP-16-7) siguientes acciones:
Poltica sobre Disponibilidad de Informacin (CII/GN-129-7)

14 MICI, 2014 / 15 MICI,2016 / 16 Los criterios de elegibilidad son los siguientes: a) Solicitantes que se consideran han sido afectadas o pueden verse afectadas y que residen en el pas donde se realiza la operacin financiada b) La operacin financiada ha sido
9 aprobada por el Directorio o el Gerente General c) Se describe el dao que podra resultar del potencial incumplimiento de una o varias polticas operativas d) Descripcin de los esfuerzos de los solicitantes con la administracin (autoridades nacionales) as como
una descripcin de los resultados o la explicacin de por qu no fue posible reunirse con la administracin
Si la solicitud cuenta con toda la informacin solicitada. Si faltara alguna
informacin, el Director les informa a los solicitantes y les da 10 das hbiles
FASES DEL MICI
para recibir dicha informacin. En caso de no entregar los documentos Fase de consulta.- Es un proceso voluntario y flexible para responder a las
faltantes en el plazo determinado, el proceso se dar por terminado. Esto no preocupaciones de los reclamantes, tiene un perodo mximo de 12 meses.
impide que los solicitantes vuelvan a presentar una solicitud al MICI. Se espera que esta fase pueda dar un acuerdo entre las partes, si se llegara a
tal acuerdo el MICI es el responsable de monitorearlo. Al final de la fase de
De cumplir con toda la informacin solicitada y no cumplir ninguna de las consulta, el MICI deber elaborar un informe de reporte al Directorio para
exclusiones, se procede a notificar registro para seguir con la tramitacin de consideracin, luego lo enviar a los solicitantes y publicar en el registro
solicitud de consulta y/o solicitud de verificacin de la observacin. pblico. El MICI puede elaborar un plan de seguimiento del acuerdo hasta
por 5 aos.
Si la solicitud no estuviera con los lineamientos o el trabajo del MICI se
remitir la Solicitud a la unidad del Grupo BID que corresponda y con ello se Fase de verificacin de la observancia.- Es una investigacin realizada
concluir el proceso MICI. Todas las solicitudes estarn en registro pblico. por el equipo del MICI que busca establecer si se ha incumplido alguna de
las polticas operativas y si esto ha causado algn dao a los solicitantes. En
Tras el registro de la solicitud, se le enva a la administracin para que en el proceso de esta fase los trminos de referencia para la investigacin son
21 das hbiles responda. El director cuenta con otros 21 das hbiles para comentados tanto por la administracin como por los solicitantes. El MICI
determinar si resulta elegible o no la solicitud. Mientras se determine la presentar al Directorio la recomendacin para realizar o no la investigacin.
elegibilidad de la solicitud, los miembros del MICI pueden realizar visitas Si es aprobada, se proceder a conformar un equipo de investigacin
as como reunirse con los solicitantes. encabezados por el coordinador de la fase y con un plazo mximo de seis
meses. Al concluir esta fase, el MICI realizar un informe con los hallazgos
Por otro lado, si la administracin ha determinado un plan para corregir y recomendaciones que enviar a la administracin y a los solicitantes para
el incumplimiento indicado en la solicitud, el Director puede suspender comentarios, luego de este paso lo enviar al Directorio Ejecutivo del BID17 .
la elegibilidad por 45 das hbiles. Luego de este tiempo, el MICI emitir
un memorndum sealando si es elegible para la fase de consulta, fase de El Grfico N3 detalla los procesos del MICI.
verificacin de la observancia, para ambas o para ninguna. De indicar que es
elegible, el proceso se dar por concluido.

GRFICO N3: PROCESO DEL MICI

- Solicitantes presentan solicitud.


- MICI revisa documentos (5 das hbiles)
PRESENTACIN SOLICITUD - Director del MICI decide la admisibilidad de la solicitud.

-Director del MICI determina la elegibilidad (21 das hbiles)


PROCESO DE ELEGIBILIDAD -Dependiendo del pedido de la solicitud puede ser para la fase de consulta, la
fase de verificacin o ambas fases.

Acuerdo entre las partes.


Proceso de consulta MICI elabora un reporte
Evaluacin Si se logra el acuerdo, el
FASE DE CONSULTA (Periodo maximo al Directorio del BID
(40 das hbiles) MICI es responsable de
12 meses) para consideraciones
monitorearlo

Trminos de Consideracin del Comentarios de


referencia (21 das Directorio para realizar la administracin
Verificacin de la MICI enva informe
FASE DE VERIFICACIN DE hbiles) reciben o no la investigacin.
observancia (120 y solicitantes al al Directorio
OBSERVANCIA los comentarios de Si se aprueba se informe elaborado
la administracin y conforma el equipo de das hbiles Ejecutivo del BID
por el MICI (21 das
solicitantes durante investigacin (mximo hbiles)
15 das hbiles 6 meses)

Fuente: Elaboracin propia basada en MICI, 2014

17 El Directorio Ejecutivo est compuesto por 14 Directores Ejecutivos en representacin de los 48 pases miembros, y tambin incluye a 14 Suplentes. Adems, es responsable de la conduccin de las operaciones del BID y para ello puede ejercer todas las facultades
delegadas por la Asamblea de Gobernadores. Asimismo, aprueba las propuestas de prstamos y garantas, as como las polticas, estrategias de pas y el presupuesto administrativo. 10
Algunas de las limitaciones 18 del MICI son que el curso de la solicitud no un procedimiento administrativo, como la suspensin del procedimiento
garantiza que el proyecto se suspenda, que las vctimas sean recompensadas administrativo o el incumplimiento de los plazos establecido. En cambio, el
y que no se puedan tratar temas que estn siendo objeto de procesos reclamo20es la insatisfaccin o disconformidad del ciudadano en referencia
arbitrales o judiciales. Adems, el MICI no tiene competencia en temas de a la atencin brindada en una entidad pblica y es canalizada mediante el
corrupcin. Asimismo, quienes aprueban si un proyecto debe ser admitido Libro de Reclamaciones.
bajo este mecanismo es el Directorio Ejecutivo del BID, integrado por los
pases miembros, los cuales al mismo tiempo podran estar como parte Por otro lado, la denuncia21 penal es el acto cuando hay motivos razonables
demandada en una solicitud; comprometiendo la imparcialidad de la para poner en conocimiento del Ministerio Pblico y la Polica Nacional del
decisin de la elegibilidad. Per hechos que podran ser delitos, entre ellos de corrupcin. Los requisitos
para la formulacin de la denuncia penal son los datos del denunciante como
nombre, numero de D.N.I y el domicilio; si es que se tiene informacin el
2. MECANISMOS DE QUEJAS nombre del denunciado y una descripcin detallada de los hechos. Esta
puede ser presentada en el Ministerio Pblico, Polica Nacional del Per o
A NIVEL NACIONAL Procuradura Especializada Anticorrupcin.

La denuncia administrativa es la manifestacin detallada que realiza un


ciudadano para poner en conocimiento a la autoridad administrativa sobre
El siguiente captulo describe las instituciones con funciones de fiscalizacin, la actuacin de un funcionario pblico. Esta puede ser presentada por todo
supervisin o con facultad de investigar en el mbito ambiental y/o forestal ciudadano incluido funcionarios pblicos. La denuncia administrativa puede
como son el Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (OEFA), ser presentada al mismo Ministerio donde se ha producido la actuacin o a la
la Defensora del Pueblo (DP), el Organismo de Supervisin de los Recursos Contralora General de la Repblica22, quien es el responsable del Sistema
Forestales y de Fauna Silvestre (OSINFOR), el Servicio Nacional Forestal Nacional de Atencin de Denuncias (SINAD).
y de Fauna Silvestre (SERFOR), las Fiscalas Especializadas en Materia
Ambiental (FEMAs), y la Contralora General de la Repblica (CGR). Se Si un ciudadano quiere presentar una denuncia por corrupcin primero
busca analizar los procedimientos internos sobre atencin al ciudadano debe informarse sobre la diferencia entre los delitos de corrupcin y las
como son denuncias, quejas o reclamos vinculados al sector forestal y faltas administrativas. Por ejemplo, una falta administrativa es el conflicto
analizar la articulacin de dichas entidades a nivel nacional o regional. de intereses entendida como el conflicto entre los intereses personales de un
funcionario pblico y el cumplimiento de sus deberes pero si este conflicto
de intereses se relaciona a una licitacin de compra se podra vincular a una
MARCO LEGAL NACIONAL denuncia de colusin.

Si bien a nivel de la Banca Multilateral de Desarrollo (BMD) se tiene los Los cuadros N2 y N3 detallan las faltas administrativas y los delitos de
mecanismos de queja para la implementacin de proyectos en los pases, a corrupcin respectivamente.
nivel nacional, la queja es entendida y tratada segn la Ley del Procedimiento
Administrativo General19 como la existencia de defecto en la tramitacin de

CUADRO N2: FALTAS ADMINISTRATIVAS


DOBLE REMUNERACIN NEPOTISMO VENTAJA INDEBIDA CONFLICTO DE INTERESES INCUMPLIMIENTO DEL INCUMPLIMIENTO DEL
DEL ESTADO DEBER DE IMPARCIALIDAD DEBER DE CAUTELAR BIENES
DEL ESTADO
El empleado pblico El empleado pblico El empleado pblico El empleado pblico El empleado pblico en Uso inadecuado de
recibe simultneamente contrata a una procura u obtiene mantiene relaciones el ejercicio de su cargo los bienes del Estado
una remuneracin en persona con la que beneficios econmicos o en cuyo contexto sus favorece a las personas, asignados para el
una entidad pblica y el tiene parentesco de otra ndole mediante intereses personales partidos polticos o desempeo de la
pago por la realizacin hasta el cuarto grado el uso de su cargo o pudieran estar en instituciones con las que funcin pblica
de una consultora en de consanguinidad, influencia conflicto con el se encuentra vinculado
otra entidad pblica segundo de afinidad cumplimiento de sus
y por razn de deberes y funciones
matrimonio

Fuente: CAN, 2013

18 Ibid 11 / 19 Artculo 158 de la Ley N 27444 Ley del procedimiento Administrativo General. / 20 Decreto Supremo N042-2011-PCM / 21 Ibid 16 / 22 Las denuncias administrativas que se pueden presentar a la CGR son por irregularidades en obras pblicas,
11 irregularidades en adquisiciones del estado as como otras irregularidades (los pagos por servicios no realizados, contratacin de personal que no cumple el perfil requerido, contratacin de familiares directos de funcionarios nombrados y utilizacin indebida de
materiales de construccin y maquinaria).
CUADRO N3: DELITOS DE CORRUPCIN

COHECHO PECULADO COLUSIN MALVERSACIN DE TRAFICO DE ENRIQUECIMIENTO CONCUSIN NEGOCIACIN


FONDOS INFLUENCIAS ILCITO INCOMPATIBLE
El empleado Uso de bienes del Concertacin Uso distinto al que Invocacin de Incremento del El empleado El empleado
pblico busca estado para un entre un empleado estaba destinando influencia ante un patrimonio del pblico, abusando pblico que
obtener u obtiene fin distinto al que pblico y sujetos el dinero o bienes empleado pblico empleado pblico de su cargo, indebidamente, en
dinero u otro le corresponde o particulares en que administra que conozca un sin justificacin. obliga o induce provecho propio
beneficio a cambio apropiacin de los los procesos de el empleado caso judicial o a otra persona a o de un tercero,
de realizar u omitir mismos por parte contratacin pblico, afectando administrativo a dar o prometer se interesa por
una conducta. de los empleados pblica para el servicio o la cambio de recibir indebidamente un cualquier contrato
pblicos defraudar al funcin pblica dinero u otro bien o beneficio u operacin en el
responsables. Estado. encomendada. beneficio. patrimonial. que interviene en
virtud de su cargo.

Fuente: CAN, 2013

de fauna silvestre. Adems el MINAGRI, a travs de la Direccin General


2.1 SERVICIO NACIONAL FORESTAL Y Forestal y de Fauna Silvestre (DGFFS), se encargara del seguimiento a la
DE FAUNA SILVESTRE - SERFOR implementacin del PASF. Un par de aos despus, surge el SERFOR que
reemplaza a la DGFFS y por ende es el nuevo encargado de dicho Plan.
El Servicio Nacional Forestal y de Fauna Silvestre (SERFOR)23 es un
Segn el estudio de Protica sobre los resultados de la implementacin
organismo tcnico especializado adscrito al Ministerio de Agricultura y
del PASF25, el SERFOR sealo como dificultad del PASF la falta de
Riego (MINAGRI) y es la autoridad nacional forestal y de fauna silvestre.
metas e indicadores en el cronograma as como la comprensin por parte
Adems, el SERFOR es el ente rector del Sistema Nacional de Gestin
de otras instituciones sobre el rol del SERFOR, es por eso que el nivel del
Forestal y de Fauna Silvestre (SINAFOR), y por ende el encargado de dictar
cumplimento de las actividades por parte del SERFOR fue de 58.1%.
las normas y establecer los procedimientos relacionados al mbito de su
competencia.
Por otro lado, en el ao 2015 se aprob el Plan Institucional de Lucha Contra
24 la Corrupcin 2014-201626 que tiene como uno de sus objetivos y estrategias
Las principales funciones del SERFOR son planificar, supervisar, ejecutar,
vinculados directamente a la lucha contra la corrupcin, el fortalecimiento
apoyar y controlar la poltica nacional forestal y de fauna silvestre; formular,
de los procedimientos para la aplicacin oportuna de las normas que
proponer, conducir y evaluar las estrategias, planes y programas para la
sancionan la corrupcin en los mbitos administrativos y judiciales donde
gestin sostenible del patrimonio forestal y de fauna silvestre de la Nacin.
una de las actividades de la estrategia es asegurar el funcionamiento de los
Asimismo, emitir y proponer normas y lineamientos de aplicacin nacional,
rganos administrativos disciplinarios.
relacionados con la gestin, administracin y uso sostenible de los recursos
forestales y de fauna silvestre; fiscalizar el cumplimiento de las obligaciones
En el mes de junio del 2016, SERFOR aprob el documento Lineamientos
de los derechos otorgados bajo su competencia y sancionar las infracciones
para la articulacin de las autoridades en el ejercicio de su potestad
derivadas de su incumplimiento, respetando las competencias del Organismo
sancionadora y desarrollo del procedimiento administrativo sancionador27,
de Supervisin de los Recursos Forestales y de Fauna Silvestre (OSINFOR),
esto supone un avance importante ya que regula los procedimientos
el Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (OEFA), los
administrativos sancionadores como consecuencia de las acciones de control
gobiernos regionales y locales, y otros organismos pblicos.
del SERFOR o las ARFFS, las acciones de fiscalizacin del SERFOR, las
ARFFS o el OSINFOR, la inspeccin o supervisin del SERFOR, las ARFFS
o el OSINFOR, las denuncias ante el SERFOR, las ARFFS o el OSINFOR,
2.1.1 SERFOR Y LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIN la peticin o comunicacin justificada de instituciones pblicas y otras
acciones en las que las Autoridades Administrativas tengan competencia,
En el mes de julio del ao 2011, el Plan Nacional Anticorrupcin del Sector
conforme a Ley. Esto sera la muestra del inicio de la articulacin para la
Forestal y de Fauna Silvestre (PASF) fue aprobado por D.S. N 009-2011-
fiscalizacin de los recursos forestales.
AG. El artculo 2 de dicho decreto supremo seala que la implementacin
del PASF estara a cargo del Ministerio de Agricultura y Riego (MINAGRI),
Adems, en el cuadro N4 y 5 presentamos un resumen de las principales
Ministerio del Ambiente (MINAM), el Servicio Nacional de reas Naturales
leyes vinculadas a la lucha contra la corrupcin elaboradas por el MINAGRI
Protegidas por el Estado (SERNANP), el Organismo de Supervisin de los
y SERFOR.
Recursos Forestales y de Fauna Silvestre (OSINFOR) y de los Gobiernos
Regionales (GOREs) con competencias transferidas en materia forestal y

23 Decreto Supremo N 007-2013- MINAGRI / 24 Ibid 20 / 25 Protica, 2016 / 26 Resolucin de Direccin Ejecutiva N 016-2015-SERFOR-DE / 27 Resolucin de Direccin Ejecutiva N138-2016-SERFOR-DE
12
CUADRO N4: MARCO NORMATIVO DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIN-MINAGRI
MARCO NORMATIVO CONTENIDO

El Plan se avoc a establecer procedimientos para mejorar el acceso a la informacin e


Decreto Supremo N 009-2011-Ag, que aprueba el
implementar mecanismos de transparencia, implementando la poltica anticorrupcin en
Plan Anticorrupcin Forestal y de Fauna Silvestre
la gestin de recursos forestales y de fauna silvestre.

Este documento contiene informacin sobre las prohibiciones a los funcionarios y


Resolucin Ministerial N 0626-2009-Ag, que servidores del sector. Entre las prohibiciones estn las siguientes: obtener o procurar
aprueba el Cdigo de tica del Empleado Pblico del beneficios o ventajas indebidas; para s o para otros, mediante el uso de su cargo, autoridad,
Ministerio de Agricultura influencia o apariencia de influencia y solicitar o aceptar algn bien de valor econmico
por realizar las funciones propias a su cargo.

Por su parte, el Artculo 3 del referido instrumento estipul que los organismos pblicos
Resolucin Ministerial N 0280-2014-Minagri, que adscritos al MINAGRI aprobarn su Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupcin.
aprob el Plan Sectorial de Lucha Anticorrupcin As pues, dicha disposicin incluy en su mbito de aplicacin al SERFOR. Actualmente,
(derogada por Resolucin Ministerial N el Plan Sectorial del MINAGRI se encuentra en proceso de actualizacin; en mrito de lo
0133-2016-Minagri) estipulado en la Resolucin de Secretara General N 0531-2016-MINAGRI.

Resolucin de Secretara General N


0133-2016-Minagri,que crea el Grupo de Trabajo El objetivo del grupo de trabajo es proponer un nuevo Plan Sectorial Anticorrupcin,
Sectorial de Naturaleza Temporal; para Proponer la el cual servir como documento base para elaborar los planes institucionales de los
actualizacin del Plan Sectorial de Lucha Contra la organismos pblicos adscritos al MINAGRI.
Corrupcin del Minagri, Perodo 2016-2021

La referida Comisin se ha creado recientemente (18 de octubre del 2016); ostentando como
Resolucin Ministerial N 0531-2016-Minagri, que funcin principal, el impulsar la aprobacin de medidas orientadas a la lucha contra la corrupcin
crea la Comisin de Lucha Contra la Corrupcin del facilitando la participacin ciudadana, a fin de viabilizar la oportuna y efectiva recepcin de
Sector Agricultura y Riego denuncias sobre actos de corrupcin. As pues, se busca que la referida accin coadyuve a
restringir el acceso de personas condenadas por delitos contra la Administracin Pblica.

Fuente: Basado en MINAGRI, 2016

CUADRO N5: MARCO NORMATIVO DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIN-SERFOR


MARCO NORMATIVO CONTENIDO AVANCE A DICIEMBRE DEL 2016
En el marco del Comit de Control Interno se realizo :
Entre sus funciones se encuentran, el monitoreo del proceso de Suscripcin de Actas de Compromiso.
Resolucin de Direccin Ejecutiva N sensibilizacin y capacitacin del personal de la Entidad en control Conformacin del Comit de Control Interno.
098-2014-Serfor- De, que conforma el interno, desarrollar el diagnstico de control interno, coordinar con todas Reglamento del Comit de Control Interno.
Comit de Control Interno de Serfor las reas los temas relativos al control interno, apoyar en la elaboracin de Sensibilizacin y capacitacin en Control Interno.
la poltica de riesgos ; entre otros. Elaboracin del Plan de Trabajo para el Diagnstico del Sistema de Control
Interno.

Implementacin de los acuerdos del Comit de Control Interno.


Resolucin Ministerial N 0280-2014-MINAGRI; con fecha 11 de febrero
Resolucin de Direccin Ejecutiva N Seguimiento al cumplimiento de las normas sobre la tica pblica, alcanzando
del 2015 , la Direccin Ejecutiva de SERFOR aprob el Plan Institucional el cien por ciento (100 %) de la programacin semestral.
016-2015-Serfor-De, que aprueba el de Lucha Contra la Corrupcin correspondiente al perodo 2014-2016. Fortalecimiento de las capacidades de contratacin pblica y fiscalizacin
Plan Institucional de Lucha Contra la El objetivo del Plan Institucional es prevenir, controlar y sancionar posterior, capacitando a servidores en la Ley de Contrataciones y el Ciclo de
Corrupcin 2014-2016 oportunamente actos de corrupcin. Control Gubernamental.
Respecto a la lnea de accin consistente en estandarizar los mecanismos
de denuncia de actos de corrupcin, se aprob la Directiva N
Con fecha 31 de diciembre del 2015; a travs del Artculo 1 de la Resolucin de Direccin
Ejecutiva N 188-2015-SERFOR-DE, se conform el Comit de tica, Transparencia y
005-2016-SERFOR-SG denominada: Directiva para la recepcin y registro
Resolucin de Direccin Ejecutiva N Anticorrupcin de SERFOR. La R.D tiene las siguientes funciones: de quejas interpuestas ante el SERFOR; facultando a los usuarios a interponer
016-2015-Serfor-De, que aprueba el Proponer polticas institucionales. quejas cuando sienta que su derecho a sido vulnerado por incumplimiento de
Coordinar y dirigir acciones destinadas a articular los esfuerzos orientados al
Plan Institucional de Lucha Contra la cumplimiento de la Poltica Nacional Anticorrupcin.
deberes funcionales, entre otros.
Corrupcin 2014-2016 Proponer los instrumentos de gestin que se articulen con el Plan Institucional de Lucha
contra la Corrupcin 2014-2016.

Fuente: Basado en MINAGRI, 2016

13
Por otro lado, en el artculo N428 del captulo II de la Ley Forestal y de de reclamaciones virtual del SERFOR y este tiene hasta 30 das hbiles
Fauna Silvestre, se indic que SERFOR sera el punto focal para denuncias para dar una respuesta. Su procedimiento est estipulado por el Decreto
sobre las infracciones y delitos en materia forestal y de fauna silvestre. Supremo N 042-2011-PCM, que indica que las entidades pblicas tienen la
Adems, se seala que SERFOR desarrollar mecanismos de coordinacin obligacin de tener un libro de reclamaciones.
con otras instituciones con competencia en infracciones y delitos en materia
forestal. Esto quiere decir, que si SERFOR encontrar indicios de delitos En el caso de una denuncia, SERFOR seala que todo ciudadano o
contra los recursos naturales, deber canalizar la denuncia a travs de la colectivo de personas puede denunciar presuntos actos arbitrarios o
FEMA y poner en conocimiento de la Procuradura Pblica Especializada ilegales que ocurran en el MINAGRI. Cuando, se denuncia algn hecho y
en Materia Ambiental. Para el caso de delitos administrativos de los es competencia de la Contralora General de la Repblica y del rgano de
funcionarios del SERFOR se pondr en conocimiento a la Oficina de Control Control Institucional del MINAGRI, la denuncia deber ser dirigida al
Interno y deber conducir una base de datos de denuncias por infracciones administrado, con el objetivo de facilitar la atencin directa del rgano de
administrativas y delitos presentados a nivel nacional, que incluye el estado Control Institucional de la entidad. La denuncia se tramita de acuerdo a la
del trmite y los resultados de cada proceso. Directiva N 011-2015-CG/GPROD Servicio de Atencin de Denuncias,
aprobada por Resolucin de Contralora General de la Repblica N 268-
Segn la pgina web del SERFOR28 se puede encontrar informacin sobre 2015-CG de fecha 04 de setiembre del 2015.
el procedimiento para la queja o reclamo por defectos de tramitacin.
Para realizar una queja, se indica que esta ser presentada en la Oficina de Luego de recibida la denuncia, la OACID la evaluar y en el da la derivara
Atencin a la Ciudadana y Gestin Documentaria (OACID), de acuerdo a ante la Secretara Tcnica para su atencin, siguiendo el procedimiento
la informacin que se solicite consignar en el formato gratuito29. Luego, el establecido en la Ley N 30057, su Reglamento General y la Directiva
formato es recibido e ingresado al Sistema de Gestin Documentaria (SGD), N 02-2015/SERVIR-GPGSC, aprobada por Resolucin Ejecutiva
el mismo da de recibido la queja se deriva al superior jerrquico que tramita N 101-2015-SERVIR-PE, Rgimen Disciplinario y Procedimiento
el procedimiento administrativo, quien a su vez se pronunciar sobre la Sancionador de la Ley N 3007, Ley del Servicio Civil. Para el caso de
queja formulada en el plazo de tres (03) das hbiles. denuncias va pgina web, se realizarn mediante el formato gratuito
establecido5 y luego se derivar al funcionario competente.
En el caso que la queja sea presentada en forma virtual30, esta se realizar
ingresando al Portal Institucional del MINAGRI y una vez recibida, La OACID o las Oficinas que hagan sus veces en los Programas, Proyectos
esta ser ingresada al SGD y derivada electrnicamente al funcionario Especiales y Organismo Pblicos adscritos al MINAGRI, tienen un plazo
competente, asignndole previamente un cdigo de registro31. En el caso no mayor de treinta (30) das hbiles luego de recibida la denuncia para dar
de reclamo, esta puede ser por temas de calidad en el servicio de atencin, respuesta al ciudadano en la que se detalle el estado situacional del trmite
instalaciones y servicios existentes. El ciudadano puede reclamar mediante de su denuncia. Este es el paso con el que se concluir el acto. El grfico N4
el libro de reclamaciones en fsico en las instalaciones o mediante el libro resume los procedimiento de denuncia, queja y reclamo en el SERFOR.

GRFICO N4: PROCEDIMIENTO DE DENUNCIA, QUEJA Y RECLAMO EN EL SERFOR

SERFOR

DENUNCIA QUEJA RECLAMO


La denuncia de competencia de la Secretara Queja por defectos de tramitacin constituye Constituye la expresin de insatisfaccin o
Tcnica de los rganos Instructores del un remedio procesal mediante el cual los disconformidad que manifiesta el administrado,
Procedimiento Administrativo Disciplinario del administrados pueden contestar los defectos de respecto a un servicio de atencin brindado por
MINAGRI, as como de los Programas, Proyectos tramitacin incurridos la entidad, diferente a la queja por defecto de
Especiales y Organismos Pblicos adscritos tramitacin

Oficina de Atencin a la Ciudadana y Gestin Oficina de Atencin a la Ciudadana y Gestin Libro de reclamaciones Administrado por la
Documentaria (OACID) Documentaria (OACID) Oficina de Atencin a la Ciudadana y Gestin
Documentaria (OACID)
Recibe la denuncia fsica o virtual y la deriva a la Recibe la queja fsica o virtual y la ingresa al
Secretara General. OACID tiene 30 das hbiles Sistema de Gestin a la Ciudadana y Gestin
para dar una respuesta al ciudadano Documentaria (SGD). Respuesta para la queja
formulada es de 3 das hbiles

Fuente: Elaboracin propia basada en los procedimientos de denuncia, queja y reclamo en el SERFOR

28 Pgina web http://www.serfor.gob.pe/serfor-atiende/lineamientos-sobre-recepcion-clasificacion-atencion-y-derivacion-de-quejas-denuncias-y-reclamo revisin de la pgina web 10 abril del 2017. / 29 Anexo IV / 30 Link donde se encuentra el formato virtual de
queja del MINAGRI http://www.minagri.gob.pe/portal/ingrese-su-denuncia. / 31 Dicho procedimiento se sustenta en el artculo 158 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General. / 32 Anexo IV. 14
i) Elaborar y ejecutar, coordinadamente con los dems rganos de lnea del
2.2 ORGANISMO DE EVALUACIN Y OEFA, el Plan Anual de Evaluacin y Fiscalizacin ambiental en lo que le
FISCALIZACIN AMBIENTAL OEFA corresponde.

El Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (OEFA)33 es


j) Absolver consultas y emitir opinin tcnica en el mbito de su competencia.
un organismo pblico tcnico especializado adscrito al Ministerio del
Ambiente (MINAM) y encargado de la fiscalizacin, evaluacin, control y
k) Desarrollar coordinadamente con los dems rganos de lnea los
sancin ambiental con el objetivo de cumplir la legislacin ambiental y de
procedimientos para clasificar, calificar y acreditar a terceros que ejerzan
los instrumentos de gestin ambiental. Adems, la OEFA es el ente rector
funciones de evaluacin, supervisin y fiscalizacin ambiental.
del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (SINEFA).
Por otro lado, es importante mencionar que la OEFA tiene tres direcciones
l) Otras que sean necesarias para el cumplimiento de sus funciones.
para sus funciones de evaluacin, supervisin y fiscalizacin. A continuacin
describiremos las responsabilidades de las direcciones as como las
Direccin de Supervisin.- Encargada de dirigir, coordinar, controlar y
funciones principales.
ejecutar el proceso de seguimiento y verificacin del cumplimiento a cargo
de las personas naturales o jurdicas de derecho privado o pblico, de las
Direccin de Evaluacin34.- Encargada de planificar, dirigir, coordinar,
normas y obligaciones establecidas en la regulacin ambiental que sean
concordar y ejecutar actividades de vigilancia y monitoreo de la calidad
de su competencia, as como de dirigir, coordinar y controlar el proceso
ambiental que permita la identificacin del estado de la calidad del ambiente
de seguimiento y verificacin del cumplimiento a cargo de las autoridades
y los recursos naturales; as como de los impactos ambientales y efectos
pblicas con competencias de supervisin o fiscalizacin ambiental,
potenciales de proyectos, planes o programas. A fin de cumplir sus funciones
respecto al Rgimen Comn de Fiscalizacin y Control Ambiental y el
a nivel nacional, ste rgano podr desarrollar las mismas a travs del
Rgimen de Incentivos. A fin de cumplir sus funciones a nivel nacional, ste
personal asignado a las oficinas desconcentradas.
rgano podr desarrollar las mismas a travs del personal asignado a las
oficinas desconcentradas.
Las principales funciones de la Direccin de Evaluacin de la OEFA son las
siguientes:
Las principales funciones de la Direccin de Supervisin de la OEFA son las
siguientes:
a) Normar y coordinar los procesos de vigilancia y monitoreo del
Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental con las Entidades
a) Realizar las acciones de supervisin directa para asegurar el cumplimiento
de los niveles de gobierno nacional, regional y local.
de las normas, obligaciones e incentivos establecidos en la legislacin
ambiental vigente a cargo de los administrados.
b) Coordinar con otras instituciones y dependencias con funciones de
fiscalizacin ambiental la bsqueda o generacin de informacin ambiental,
b) Establecer coordinaciones con las autoridades del gobierno nacional,
para el establecimiento de las lneas de base o situacin actual del entorno y
regional y local, a fin de garantizar el desempeo de la supervisin ambiental
su validacin para la atencin de casos.
en el marco del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental.

c) Formular los procedimientos, guas, manuales, protocolos, directivas


c) Proponer a la Presidencia del Consejo Directivo, guas, directivas y otros
y otros dispositivos tcnicos para la estandarizacin de los procesos de
dispositivos para una eficaz supervisin ambiental.
vigilancia y monitoreo de la calidad ambiental del Sistema Nacional de
Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental.
d) Elaborar y conducir el registro de entidades supervisoras a nivel nacional.

d) Elaborar y proponer a la Presidencia del Consejo Directivo, normas


e) Brindar asistencia tcnica, en materia de su competencia, a las entidades
para el mejor cumplimiento de sus funciones, as como para mejorar el
que forman parte del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin
funcionamiento del Sistema Nacional de Gestin Ambiental.
Ambiental.

e) Desarrollar acciones de capacitacin y asesora tcnica especializada a las


f ) Efectuar el seguimiento y verificacin del desempeo ambiental de
entidades del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental, en
las entidades pblicas que ejercen funciones de supervisin y fiscalizacin
lo referente a la vigilancia y monitoreo de la calidad ambiental.
ambiental, de acuerdo con la normatividad vigente.

f ) Realizar las acciones de vigilancia y monitoreo de la calidad ambiental y


g) Elaborar y ejecutar, coordinadamente con los dems rganos de lnea del
los componentes del ambiente, a fin de obtener evidencia probatoria objetiva,
OEFA, el Plan Anual de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental, en lo que le
que dar soporte y fundamento a los procesos de supervisin y fiscalizacin.
corresponde.

g) Emitir informes tcnicos como resultado de las acciones de vigilancia y


h)Proponer a la Presidencia del Consejo Directivo, normas para el mejor
monitoreo.
cumplimiento de las funciones de supervisin ambiental, as como aquellas
relacionadas con la mejora del Sistema Nacional de Gestin Ambiental.
h) Establecer y administrar los registros de los componentes de las lneas
de base del ambiente a nivel nacional, sin demandar recursos adicionales al
tesoro pblico.

15
i) Emitir el informe sustentado sobre la comisin de faltas o ilcitos para el mejor cumplimiento de sus funciones, as como para mejorar el
administrativos sancionables de los casos que son puestos a su conocimiento funcionamiento del Sistema Nacional de Gestin Ambiental.
y que ameriten la aplicacin de una sancin.
Por otro lado, los sectores que se encuentran bajo competencia OEFA son
j) Proponer a la Presidencia del Consejo Directivo, la comunicacin a ser minera (mediana y gran minera), energa (hidrocarburos y electricidad),
dirigida al Ministerio Pblico ante hechos de naturaleza penal que conozca pesquera (procesamiento pesquero industrial y acuicultura de mayor escala)
o le sean informados en el ejercicio de su funcin. Tratndose de ilcitos e industria manufacturera (rubros de cerveza, papel, cemento, curtiembre,
ambientales en zona de frontera, la propuesta de comunicacin deber fundicin de metales, biocombustible, elaboracin de bebidas, elaboracin
incluir al Ministerio de Relaciones Exteriores. de azcar y otros). Si bien OEFA no tiene competencia en el tema forestal,
forma parte del Sistema Nacional de Control y Vigilancia Forestal.
k) Establecer canales de comunicacin para la coordinacin en los aspectos
de supervisin ambiental entre las entidades que ejercen funciones de 2.2.1 SERVICIO DE INFORMACIN NACIONAL DE
supervisin y fiscalizacin ambiental.
DENUNCIAS AMBIENTALES - SINADA
l) Desarrollar actividades de fortalecimiento de capacidades en las entidades
que ejercen funciones de supervisin y fiscalizacin ambiental. La OEFA cuenta con el Servicio de Informacin Nacional de Denuncias
Ambientales (SINADA) el cual se encarga de atender las denuncias
m) Efectuar verificaciones de campo cuando el caso lo amerite. ambientales realizadas por entidades o personas35 .

n) Establecer criterios y procedimientos especficos para la clasificacin y Cundo se presenta una denuncia?
calificacin relacionados con la tercerizacin de las funciones de supervisin Una denuncia ambiental podr ser presentada cuando se tenga conocimiento
ambiental. de un caso de contaminacin ambiental como los humos negros, tala de
rboles, disposicin de residuos slidos, etc. Para recibir la denuncia, se debe
o) Establecer los procedimientos para la supervisin ambiental directa y por indicar las circunstancias del hecho, lugar y una descripcin del posible
terceros. hecho en materia ambiental. Asimismo, evidencias o medios probatorios
de los hechos denunciados as como datos de los presuntos autores. La
p)Absolver consultas y emitir opinin tcnica sobre los casos puestos en su denuncia puede presentarse con reserva de datos, annima o con datos del
conocimiento, en el mbito de su competencia. denunciante as como en forma fsica, correo postal o correo electrnico. Si
la denuncia presentada esta fuera de las competencias de la OEFA se deriva
q) Las dems que les sean asignadas en cumplimiento de la a la entidad que corresponda.
normatividad vigente.
El procedimiento para la denuncia ambiental es de la siguiente manera:
Direccin de Fiscalizacin, Sancin y Aplicacin de Incentivos.- Encargada 1. Una vez recibida la denuncia, se analiza preliminarmente para saber si
de dirigir, coordinar y controlar el proceso de fiscalizacin, sancin y esta se relaciona con la proteccin ambiental y si hay indicios para una
aplicacin incentivos que resulten de su competencia. presunta infraccin administrativa. En este paso, la OEFA puede solicitar
una aclaracin de la denuncia.
Las principales funciones de la Direccin de Fiscalizacin, Sancin y
Aplicacin de Incentivos son las siguientes: 2. Si la denuncia ha sido admitida, se procede a registrarla en el aplicativo
informtico, donde se le asigna un cdigo que deber ser informado al
a) Formular y proponer a la Presidencia del Consejo Directivo, normas y denunciante en la primera comunicacin.
relacionadas a la planificacin, desarrollo y evaluacin de las actividades y
procesos de fiscalizacin, sancin y aplicacin de incentivos del Sistema 3. Si la denuncia se enmarca dentro de los sectores de competencia de la
OEFA, la denuncia se derivara al rgano de lnea competente. De ser el caso
b) Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental, en los niveles de que la denuncia esta fuera de las competencias de la OEFA, esta se deriva a
gobierno la entidad fiscalizadora ambiental correspondiente.

c) Ejecutar las actividades de fiscalizacin, sancin y aplicacin de incentivo 4. La Coordinacin General del Servicios de Informacin Nacional de
nacional, regional y local, y el Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Denuncias Ambientales en un plazo de 30 das hbiles informar al
Ambiental, en el marco de las facultades transferidas conforme a ley. denunciante que su denuncia ha sido derivada a la Direccin de Supervisin
del OEFA u otra autoridad ambiental.
d) Formular y conducir los instrumentos de gestin ambiental necesarios
para los procesos de fiscalizacin, sancin y aplicacin de incentivos, tales El SINADA solo toma en consideracin denuncias por delitos ambientales
como normas, guas, directivas y otros dispositivos legales y tcnicos, con el pero no hay relacin con las actividades o delitos de corrupcin. Adems, no
fin de normalizar dichos instrumentos. existe una clara determinacin sobre la articulacin del SINADA con otros
procedimientos o sistemas de denuncias como el de Contralora General de
e) Elaborar y proponer al Presidente del Consejo Directivo, normas la Repblica.

33 Decreto Supremo N 022-2009-MINAM / 34 Ibid 26 / 35 Resolucin de Consejo Directivo N 015-2014-OEFA/CD.


16
El Manual de Supervisin para Permisos de Aprovechamiento Forestal
2.3 ORGANISMO DE SUPERVISIN DE Maderable38 establece el procedimiento para la supervisin en permisos
LOS RECURSOS FORESTALES Y DE FAUNA de aprovechamiento forestal de bosques en tierras de propiedad privada,
comunidades nativas y otros, que tengan como objetivo el aprovechamiento
SILVESTRE OSINFOR sostenible del recurso forestal maderable, dentro del mbito nacional,
teniendo en cuenta los criterios tcnicos y legales vigentes. Dicho Manual
El Organismo de Supervisin de los Recursos Forestales y de Fauna
incorpor nuevos criterios y rangos de evaluacin para la supervisin.
Silvestre (OSINFOR)36 es un organismo pblico ejecutor, adscrito a la
Asimismo, OSINFOR39 establece el procedimiento sancionador
Presidencia del Consejo de Ministros (PCM), cuya direccin est a cargo de
correspondiente ante infracciones a la normativa forestal y de fauna silvestre
un Presidente Ejecutivo.
que puedan identificarse, incluyendo la comunicacin al Ministerio Pblico
cuando se encuentra indicios de delitos y al rgano de control institucional
Entre sus principales funciones estn las siguientes:
correspondiente cuando se advierten responsabilidades funcionales.
1. Supervisar y fiscalizar el aprovechamiento sostenible y la conservacin
En esta lgica sancionadora, OSINFOR tiene la facultad de imponer multas40
de los recursos forestales y de fauna silvestre, as como de los servicios
a los diversos actores del sector forestal y de fauna silvestre por infraccin
ambientales provenientes del bosque.
a la legislacin forestal y de fauna silvestre, incluidos las Comunidades
Nativas y Comunidades Campesinas. Una direccin importante en el rol
2. Supervisar y fiscalizar el cumplimiento de los ttulos habilitantes y
fiscalizador del OSINFOR es la Subdireccin de Regulacin y Fiscalizacin
de los planes de manejo respectivos.
de Concesiones Forestales y de Fauna Silvestre SDRFCFFS, el cual
es el encargado de elaborar propuestas de normas y/o reglamentos que
3. Verificar que el establecimiento de la cuota de exportacin anual de
regulen los procedimientos a su cargo, as como aquellas que se refieran a
especies protegidas, cumpla con el ordenamiento jurdico interno y los
los derechos de aprovechamiento contenidos en los contratos de concesin
convenios internacionales.
forestal y de fauna silvestre; as como para sancionar su incumplimiento y/o
declarar su caducidad.
4. Supervisar las inspecciones fsicas que realice la autoridad competente
para aprobar el plan operativo anual, de ser el caso participar en ellas, en
Las principales funciones de esta direccin son las siguientes:
zonas designadas para extraccin de cualquier especie protegida en los
convenios internacionales.
1. Elaborar propuestas de normas y/o reglamentos que regulen los
procedimientos a su cargo, as como aquellas que se refieran a los derechos
5. Cumplir con los programas de evaluacin quinquenal como mnimo,
de aprovechamiento contenidos en los contratos de concesin forestal y de
para lo cual dispondr la realizacin de auditoras a los planes generales de
fauna silvestre; as como para sancionar su incumplimiento y/o declarar su
manejo.
caducidad
6. Dictar en el mbito de su competencia, las normas y/o reglamentos que
2. Participar en las actividades de formacin y capacitacin a los diversos
regulen los procedimientos a su cargo, as como aquellas que se refieran a
actores involucrados en el aprovechamiento de los recursos forestales y de
obligaciones o derechos contenidos en los ttulos habilitantes.
fauna silvestre, en asuntos de su competencia.
7. Declarar la caducidad de los derechos de aprovechamiento contenidos
3. Proponer a la Direccin de Supervisin de Concesiones Forestales y de
en los ttulos habilitantes, en caso de incumplimiento de los mismos o de la
Fauna Silvestre la aplicacin de las sanciones y medidas correctivas por las
legislacin forestal vigente.
infracciones a la legislacin forestal y de fauna silvestre.
8. Ejercer su potestad sancionadora dentro del mbito de su competencia,
4. Proponer a la Direccin de Supervisin de Concesiones Forestales
por infracciones a la legislacin forestal y de fauna silvestre.
y de Fauna Silvestre la declaracin de caducidad de los derechos de
aprovechamiento contenidos en los contratos de concesin forestal y de
9. Realizar labores de formacin y capacitacin a diversos actores
fauna silvestre otorgados por la autoridad competente, as como la imposicin
involucrados en el aprovechamiento de los recursos forestales y de fauna
de medidas correctivas y reparativas, en los casos de incumplimiento de
silvestre, sobre asuntos de su competencia.
las condiciones establecidas en los referidos contratos, planes de manejo
respectivos y/o legislacin forestal y de fauna silvestre vigente; entre otras
Asimismo, el OSINFOR se encarga de los permisos forestales37y el
funciones.
otorgamiento de permisos de aprovechamiento forestal en bosques de
comunidades nativas y campesinas de selva y ceja de selva. Como hemos
descrito anteriormente el OSINFOR tiene como funcin supervisar
y fiscalizar el aprovechamiento sostenible y la conservacin de los
recursos forestales y de fauna silvestre. A continuacin describiremos los
procedimientos o acciones vinculados a esta funcin.

36 Decreto Supremo N 065-2009-PCM / 37 Directiva N0029-2007-INRENA-IFFS. / 38 Resolucin Presidencial N 063-2013-OSINFOR / 39 Numeral 3.7 del Art. 3 de su Ley de creacin, Decreto Legislativo N 1085 / 40 Resolucin Presidencial N
17 016-2013-OSINFOR
La investigacin preliminar tiene un plazo de 30 das hbiles, el cual luego
2.3.1 OSINFOR Y LA LUCHA CONTRA puede ser prorrogado por razones debidamente justificadas. Terminada la
LA CORRUPCIN investigacin preliminar, la Direccin de Lnea determina si existen indicios
de la comisin de infracciones a la legislacin forestal y de fauna silvestre y
Al igual que SERFOR, el OSINFOR fue una de las instituciones con si esta constituye una causal de caducidad del derecho del aprovechamiento.
actividades contempladas en el Plan Nacional Anticorrupcin del Sector De existir indicios, se da comienzo del PAU mediante una Resolucin
Forestal y de Fauna Silvestre (PASF). Algunas de las actividades que Directorial. El plazo para el PAU es de 90 das hbiles, la cual puede por
realizaron fue la creacin de la Comisin Multisectorial Permanente de razones justificadas prorrogarse hasta por 60 das hbiles.
Lucha contra la Tala Ilegal as como las 59 supervisiones que contaron con
un veedor forestal durante el primer semestre del 2015 41. Cabe sealar que la Resolucin Directorial est a cargo de la Direccin de
Lnea y debe contener los siguientes requisitos:
Por otro lado, la institucin cuenta con instrumentos para la transparencia
de informacin como son el Sistema de Informacin Gerencial del 1. La identificacin del titular del derecho de aprovechamiento
OSINFOR (SIGO) que es una plataforma de informacin integrada,
que genera reportes de los resultados de supervisin y fiscalizacin, as 2. La descripcin de los hechos que se le acusan y que son las causales de
como de cobranza de multas, por ttulo habilitante (concesin, permisos caducidad del derecho de aprovechamiento y/o infracciones a la legislacin
o autorizacin); y el Sistema de Informacin Geogrfica de Supervisiones forestal y de fauna silvestre.
Forestales y de Fauna Silvestre SISFOR es una referencia para ubicar
el aprovechamiento forestal y de fauna silvestre en ttulos habilitantes con 3. Las actuaciones previas que sustenten el inicio del PAU
respectos a otras unidades de territorio.
4. El plazo para la presentacin de descargos a las imputaciones
formuladas.
2.3.2 OSINFOR Y DENUNCIAS
5. Las medidas cautelares motivadas que resulten necesarias para
El Procedimiento Administrativo nico (PAU)42 determina si existe o asegurar la eficacia de la resolucin final.
no responsabilidad administrativa por la comisin de infracciones a la
legislacin forestal y de fauna silvestre, as como realizar conductas que 6. La disposicin para realizar diligencias o informes que resulten necesarios
lleven a la caducidad del derecho de aprovechamiento forestal y procede para la resolucin del proceso.
a la imposicin de sanciones y/o declara la caducidad del derecho de
aprovechamiento. 7. La disposicin de adjuntar el Informe de Supervisin que sustenta el inicio
del PAU, si existiere.
Antes de iniciar el PAU, la Direccin de lnea del OSINFOR puede realizar
actividades de investigacin, inspeccin de las actividades realizadas bajo 8. La expresin de las sanciones que en su caso se le pudiera imponer.
la figura de un ttulo habilitante para determinar si existen indicios de una
infraccin a la legislacin forestal y de fauna silvestre, as como posible 9. La norma legal que confiere la potestad sancionadora a la autoridad que
caducidad del derecho de aprovechamiento. La investigacin preliminar inicie el PAU.
puede ser consecuencia de una denuncia pblica ante OSINFOR, la peticin
de otros rganos o dependencias del Estado y la disposicin de la direccin Si el caso existiera elementos que puedan poner de manifiesto posibles i
de lnea. ndicios de la comisin de delitos, la Direccin de Lnea podr remitir la
Resolucin Directorial de inicio de PAU al Ministerio Pblico.
Los requisitos para formular denuncias son los siguientes:
OSINFOR a lo largo de los ltimos aos ha ido trabajando instrumentos
1. La persona que realiza la denuncia debe indicar datos como nombre, para la transparencia de informacin as como facilitar informacin a los
nmero de DNI, direccin domiciliaria y si lo tuviera una direccin de usuarios. Asimismo, el PAU es el nico medio por el cual se inicia una queja
correo electrnico. formal. Si bien es claro el procedimiento, no hay mucha informacin sobre
este en la pgina web o en cartillas de acceso al pblico.
2. Identificacin del titular del derecho de aprovechamiento considerado
como presunto infractor. Si lo tuviera indicar el nmero del ttulo habilitante. Por otro lado, el PAU sirve cuando se tiene una queja por el mal
aprovechamiento pero no hay una relacin directa con las quejas por
3. Una descripcin de los hechos materia de denuncia, indicando lugar y corrupcin derivadas del mal aprovechamiento de los recursos naturales.
fecha.

4. Medios probatorios que sustente la denuncia.

5. La denuncia se puede presentar va la pgina web del OSINFOR

41 Ibid / 42 Resolucin Presidencial N007-2013- OSINFOR


18
autoridad ambiental antes del pronunciamiento del fiscal provincial o fiscal
2.4 FISCALAS ESPECIALIZADAS de la investigacin preparatoria en la etapa intermedia del proceso penal.
EN MATERIA AMBIENTAL
Por otro lado, si bien las FEMAs estn presentes a nivel regional, las
(FEMA) inspecciones en campo deben ser coordinadas con la Polica Nacional pero
Las Fiscalas Especializadas en Materia Ambiental43 se encuentran bajo para esta tarea no se ha encontrado una vinculacin directa de trabajo pero
la coordinacin y supervisin de un Fiscal Superior Coordinador Nacional si una colaboracin entre ambas instituciones. Esto quiere decir que no hay
adscrito al Despacho del Fiscal de la Nacin y tienen como objetivo prevenir incentivos necesarios para el trabajo en conjunto entre la FEMA y la Polica
e investigar los delitos ambientales previstos en el Ttulo XIII del Libro Nacional para realizar las inspecciones de campo, muchas veces queda
Segundo del Cdigo Penal promoviendo la defensa del medio ambiente y los supedita a la buena voluntad de las partes44. Adems, no se ha encontrado una
recursos naturales. En el cuadro N6 mencionamos los delitos ambientales. articulacin entre las denuncias de la FEMA con el Servicio de Informacin
Nacional de Denuncias Ambientales (SINADA) que es responsabilidad de
Los delitos ambientales son los referidos a la contaminacin, minera ilegal, la OEFA.
contra los recursos naturales, manejo de residuos slidos, entre otros. Si
se comete un delito ambiental, la sancin prevista es la pena privativa de
libertad que puede ser de hasta de 6 aos. Adems, segn el Art.149.1 de
la Ley General del Ambiente para las investigaciones penales por delitos
ambientales es obligatorio un informe fundamentado por escrito por la

CUADRO N6: DELITOS DE CONTAMINACIN Y DELITOS CONTRA LOS RECURSOS NATURALES

CAPITULO I.- DELITOS DE CONTAMINACIN CAPITULO II.- DELITOS CONTRA LOS RECURSOS NATURALES

Art. N 304 - Contaminacin del Ambiente. Art. N 308 - Trfico Ilegal de Especies de Flora y Fauna Silvestre Protegida.

Art. N 305 - Formas Agravadas. Art. N 308-A - Trfico Ilegal de Especies Acuticas de la Flora y Fauna Silvestre Protegidas.

Art. N 306 - Incumplimiento de las Normas Relativas al Manejo de Residuos Slidos. Art. N 308-B - Extraccin Ilegal de Especies Acuticas.

Art. N 307 - Trfico Ilegal de Residuos Peligrosos. Art. N 308-C - Depredacin de Flora y Fauna Silvestre Protegida.

Art. N 307-A - Delito de minera ilegal Art. N 308-D - Trfico Ilegal de Recursos Genticos.

Art. N 307-B - Formas agravadas Art. N 309 - Formas Agravadas.

Art. N 307-C - Delito de financiamiento de la minera ilegal Art. N 310 - Delitos contra los Bosques o Formaciones Boscosas.

Art. N 307-D - Delito de obstaculizacin de la fiscalizacin administrativa Art. N 310-A - Trfico Ilegal de Productos Forestales Maderables.

Art. N 307-E - Actos preparatorios de minera ilegal Art. N 310-B - Obstruccin de Procedimiento.

Art. N 307-F - Inhabilitacin Art. N 310-C - Formas Agravadas.

Art. N 311 - Utilizacin Indebida de tierras agrcolas.

Art. N 312 - Autorizacin de actividad contraria a los planes o usos previstos por la ley.

Art. N 313 - Alteracin del Ambiente y el Paisaje.


Captulo III.- Responsabilidad Funcional e Informacin Falsa:

Art. N 314 - Responsabilidad de funcionario pblico por otorgamiento ilegal de derechos.

Art. N 314-A - Responsabilidad de los representantes legales de las personas jurdicas.

Art. N 314-B - Responsabilidad por informacin falsa contenida en Informes.

Fuente: Ttulo XIII del Libro Segundo del Cdigo Penal

43 Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 1177-2014-FN. / 44 Informacin en base a los talleres regionales en Pucallpa y Loreto.
19
2.5 CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA CGR 2.6 DEFENSORA DEL PUEBLO - DP
Sistema Nacional de Atencin de Denuncias -SINAD
La Defensora del Pueblo48 tiene como funcin defender los derechos
constitucionales y fundamentales de la persona y comunidad as como
La Contralora General de la Repblica45 es el ente tcnico rector del Sistema
supervisar el cumplimiento de la administracin estatal y adecuada
Nacional de Control, determina las funciones de los rganos del Sistema y
prestacin de los servicios pblicos. Como establece la estructura orgnica49,
su propia estructura organizativa. Tiene como funciones supervisar, vigilar y
la DP cuenta con las siguientes adjuntas:
verificar los actos y resultados de la gestin pblica, en atencin al grado de
eficiencia, eficacia, transparencia y economa en la captacin, uso y destino
Adjunta para los Derechos Humanos y las Personas con Discapacidad
de los recursos y bienes del Estado.
que cuenta con el Programa de Proteccin y Promocin de Derechos en
Dependencias Policiales, Programa de Asuntos Penales y Penitenciarios; y
La Contralora General de la Repblica es el responsable del Sistema
el Programa de Defensa y Promocin de los Derechos de las Personas con
Nacional de Atencin de Denuncias (SINAD)46 este atiende las denuncias
Discapacidad.
con el principio de control gubernamental, la denuncia se evala sobre los
hechos en especficos denunciados. Este mecanismo no excluye o sustituye
Adjunta para los Derechos de la Mujer
la presentacin de cualquier accin legal o administrativa que el denunciante
realice en otras instituciones. Asimismo, la denuncia no necesita los datos
Adjunta del Medio Ambiente, Servicios Pblicos y Pueblos Indgenas que
o direccin del denunciante, puede ser presentada de forma fsica en las
cuenta con el Programa de Pueblos Indgenas.
instalaciones de la Contralora General de la Repblica a nivel nacional o en
las Oficinas de Control Institucional as como a travs del formulario virtual
Adjunta en Asuntos Constitucionales
de denuncias47.
Adjunta para la Administracin Estatal que cuenta con el Programa de
Los requisitos de las denuncias es que los hechos estn relacionados a actos
Descentralizacin y Buen Gobierno y el Programa de identidad y Ciudadana
ilegales o arbitrarios ocurridos en una entidad sujeta al mbito de control
as como que no sea materia de proceso judicial, arbitral o administrativo
Adjunta para la Niez y la Adolescencia
en trmite, procesos disciplinarios, requerimientos o impugnaciones de
proveedores o postores, ni que estn referidos a hechos que fueron objeto
Adjunta para la Prevencin de Conflictos Sociales y la Gobernabilidad
de sentencia judicial consentida o ejecutoriada, o comprendidos en causas
con el Programa de tica Pblica, Prevencin de la Corrupcin y Polticas
pendientes ante el Tribunal Constitucional o investigaciones ante otras
Pblicas.
instituciones pblicas competentes; y que no sean materia de un servicio de
control o servicio relacionado en ejecucin o concluido.
La Adjunta del Medio Ambiente, Servicios Pblicos y Pueblos Indgenas
tiene como principal funcin proteger los derechos de la persona y la
Cuando la denuncia cumple con los requisitos y se determina si el hecho
comunidad a acceder a servicios pblicos de calidad con tarifas justas,
es competencia de la CGR, se contina con la etapa de evaluacin y
mediante la supervisin de la prestacin de los servicios pblicos de agua
comunicacin al denunciante. La etapa de evaluacin es el anlisis del
y alcantarillado, electricidad, telefona y transporte pblico, as como los
hecho, donde se puede solicitar informacin as como aplicar tcnicas
derechos de las personas a gozar de un ambiente equilibrado y adecuado
y procedimientos de verificacin en las instalaciones de la entidad
al desarrollo de su vida, mediante la supervisin del cumplimiento de los
involucrada en los hechos denunciados. Si esta etapa identifica indicios de
deberes de la administracin pblica. Algunas de las funciones de dicha
irregularidades, le corresponde al rgano del SINAD definir las acciones a
adjunta son las siguientes50:
seguir. Por el contrario, si no se identifican indicios de irregularidad, el hecho
se desestima.
a) Proponer, coordinar, supervisar y dirigir la poltica institucional en
materia de proteccin de derechos y supervisin de las polticas pblicas
Otro de los siguientes pasos es que el rgano del SINAD comunica
del medio ambiente, la prestacin de los servicios pblicos y los pueblos
mediante la Alerta de Control, informe en el que se expone los indicios de
indgenas.
las irregularidades identificadas, a la entidad. El titular de la entidad tiene
un plazo no mayor de 20 das hbiles para remitir al rgano del SINAD las
b) Elaborar y proponer al Titular, los proyectos de informes y resoluciones
medidas que ha dispuesto, funcionarios responsables de su ejecucin, plazos
defensoriales, en materia de proteccin de derechos y supervisin de las
establecidos para su ejecucin y acciones realizadas a la fecha de su remisin.
polticas pblicas del medio ambiente, la prestacin de los servicios pblicos
El rgano del SINAD que inform de la Alerta de Control es el responsable
y los pueblos indgenas.
del seguimiento y evaluacin de las acciones adoptadas por la entidad hasta
que sta culmine con su implementacin o por un plazo de 1 ao. La accin
c) Formular los informes y anlisis correspondientes al mbito de su
de la CGR para aceptar una denuncia es que este dentro de sus funciones, lo
competencia.
cual no incluye los delitos ambientales. Existe una falta de articulacin entre
los delitos administrativos manejos por la CGR y los delitos ambientales
d) Realizar las acciones necesarias ante las autoridades, funcionarios y
de la FEMA. Adems no hay una articulacin entre el Sistema Nacional de
servidores de los organismos, entidades, empresas prestadoras de servicios
Atencin de Denuncias (SINAD) y el Servicio de Informacin Nacional de
pblicos para el cumplimiento de sus funciones.
Denuncias Ambientales (SINADA).

45 Resolucin de Contralora N 039-2013-CG / 46 Resolucin de Contralora N 268-2015- CG / 47 El formulario virtual se encuentra en el siguiente link https://appscgr.contraloria.gob.pe/sinad revisin pgina web 10 de abril del 2017.
/ 48 Resolucin Defensorial N 0012-2011/DP / 49 Ibid 40 / 50 Ibid 40 20
e) Absolver, en el mbito de su competencia, las consultas que les planteen,
particularmente las formuladas en el curso de sus investigaciones.
Coordinar con aquellas instituciones que desarrollan funciones vinculadas
3. PROPUESTA DEL MECANISMO DE
o complementarias a la Defensora del Pueblo. ATENCIN AL CIUDADANO (MAC)
g) Emitir directivas y lineamientos de actuacin, dentro del mbito de su
competencia, para la atencin de los casos individuales que se tramitan ante
las dependencias desconcentradas de la Defensora del Pueblo.
3.1 METODOLOGA Y ELABORACIN DE LA PROPUESTA
h) Asesorar, capacitar, apoyar y coordinar en materia de proteccin de
derechos y supervisin de las polticas pblicas del medio ambiente, Finalmente, la DP atiende todo tipo de quejas o consultas, estas incluyen las
la prestacin de los servicios pblicos y los pueblos indgenas, con las quejas administrativas as como consultas por delitos ambientales.
dependencias desconcentradas de la Defensora del Pueblo. El proceso para elaborar la propuesta comenz en agosto del 2016. Primero
se revis informacin secundaria, como los lineamientos de REDD+, los
i) Proponer a la Alta Direccin la creacin de programas y/o proyectos en el avances en las negociaciones internacionales en el marco de la Convencin
mbito de su competencia. Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climtico (CMNUCC) y los
casos de mecanismos de atencin de quejas del FCPF. Asimismo, se revisaron
j) Dirigir y supervisar el cumplimiento de los programas, proyectos y/o los lineamientos y recomendaciones internacionales de los mecanismos de
equipos con los que cuenten. atencin de quejas de la Banca Multilateral de Desarrollo (BMD) como el
Banco Mundial (BM) y el Banco Interamericano de Desarrollo (BID).
k) Contribuir a la consecucin de las metas previstas en el Plan Operativo
lnstitucional, a travs de la adecuada programacin y ejecucin de A partir de esta primera revisin, se elabor una primera propuesta llamada
actividades as como de la evaluacin del funcionamiento y gestin. Mecanismo de Atencin de Quejas y Denuncias para el Sector Forestal, la
cual tena como objetivo recibir quejas o reclamos de ciudadanos afectados
l) Otras funciones que le sean conferidas por el Defensor del Pueblo o el de manera negativa por algn proyecto o iniciativa forestal financiada por
Primer Adjunto. la BMD. En dicha propuesta, se propona que la entidad responsable de la
implementacin y articulacin fuera la Defensora del Pueblo (DP), quien
Si bien la DP no tiene una Adjunta que sea exclusiva de los recursos recibira las denuncias o quejas de proyectos forestales vinculados a REDD+
forestales o recursos naturales, lo que si contempla es una Adjunta del Medio y financiados por la BMD, as como actos de corrupcin tanto los estipulados
Ambiente, Servicios Pblicos y Pueblos Indgenas que vela por supervisar en el cdigo penal como en el proceso de adquisiciones de bienes, obras y
y dirigir la poltica institucional en materia de proteccin de derechos y servicios, excluyendo las denuncias que tuvieran un proceso penal abierto.
supervisin de las polticas pblicas del medio ambiente, la prestacin de
los servicios pblicos y los pueblos indgenas. Adems, todas las Adjuntas As mismo en esta primera propuesta se plante la creacin de un comit de
elaboran recomendaciones en sus informes sobre el estado de la cuestin sanciones integrado por representantes del MINAGRI, MINAM, FEMA,
sobre diversos problemas sociales que son tomados en consideracin por Viceministerio de Cultura, ARAs, as como un representante de sociedad
otros Ministerios pero no tienen una relacin vinculante. civil (escogido mediante votacin), y un representante de organizaciones
indgenas. Se plante que este comit de sanciones tuviera la responsabilidad
Por otro lado, una de las labores de la DP es la atencin de casos, cuando una admitir una queja o denuncia basado en un protocolo de evaluacin. Luego
entidad pblica nacional o regional no cumple con sus funciones se puede de la evaluacin, el comit de sanciones decidira iniciar un proceso de
denunciar el hecho a la DP. Si bien la funcin de la DP no es fiscalizar, la dilogo con las partes o un proceso de investigacin:
atencin de casos se da para ayudar a que los derechos de los ciudadanos
se respeten. Esto quiere decir, que la DP tiene facultades para investigar Proceso de dilogo.- Las partes que presentaron la queja o denuncia inician
situaciones en especfico con el objetivo de verificar y/o esclarecer hechos que un dilogo con las autoridades con competencia directa de la queja abordada
podran suponer una vulneracin de derechos. La DP acepta las solicitudes para la bsqueda de una solucin.
de los ciudadanos mediante quejas, petitorios o consultas. Adems, la DP
puede solicitar informacin a las autoridades sobre los hechos examinados Proceso de investigacin.- Este proceso paraliza el diseo o
en la queja as como llevar diligencias de inspeccin. implementacin del proyecto. Se busca que la investigacin realizada por el
comit de sanciones vincule su trabajo con otras entidades y realice reporte
La DP suele atender quejas, petitorios y consultas. Una queja es una solicitud a la entidad financiera del proyecto.
que una persona o grupo de personas presenta a la DP para solicitar su
intervencin a un hecho que podra estar vulnerando sus derechos por parte Luego del proceso de dilogo o proceso de investigacin, se realizaran
de una entidad pblica. Esta queja puede ser presentada en fsico, va fax, audiencias pblicas para el seguimiento del caso tanto para que los afectados
va correo electrnico, por telfono o en la Fiscala. Asimismo, un petitorio o denunciados estn informados del resultado as como monitorear las
es cuando se solicita la intervencin de la DP para que atienda o solucione implementacin de las recomendaciones. Finalmente, la Defensora del
una situacin de indefensin que amenaza derechos fundamentales; y una Pueblo sera el responsable de monitorear las recomendaciones del comit
consulta es una solicitud de informacin y consejo sobre asuntos jurdicos, de sanciones.
institucionales o apoyo social.

21
GRAFICO N5: PRIMERA PROPUESTA DE MECANISMO DE ATENCIN DE QUEJAS Y/O DENUNCIAS PARA EL SECTOR FORESTAL
Comit de Sanciones
MINAGRI, MINAM, FEMA, Viceministerio de Cultura,
Defensora del Pueblo
un miembro de las ARAs, un miembro de sociedad civil
(coordinador y facilitador)
(seleccionado mediante votacin) y un miembro de
organizaciones indgenas

Proceso de dilogo Proceso de investigacin Implementacin de recomendaciones Monitoreo de recomendaciones

Las partes que presentaron la Este proceso paraliza el diseo o Luego del proceso de dilogo El monitoreo de las recomendaciones
queja o denuncia inician un implementacin del proyecto. Se busca o proceso de investigacin, se la est a cargo de la Defensora del
dilogo con las autoridades con que la investigacin realizada por el realizaran audiencias pblicas para Pueblo
competencia directa de la queja comit de sanciones vincule su trabajo el seguimiento del caso tanto para
abordada para la bsqueda de con otras entidades y realice reporte a que los afectados o denunciados estn
una solucin la entidad financiera del proyecto informados del resultado

Fuente: Elaboracin propia

Esta primera propuesta (Grfico N5) se socializ entre octubre y noviembre delitos ambientales y delitos de corrupcin son trabajados por fiscalas
del 2016 en dos talleres sub nacionales, llevados a cabo en las ciudades de diferentes.
Pucallpa e Iquitos. El objetivo de los talleres fue recibir comentarios de
los diferentes actores locales involucrados en la gestin forestal51. Uno de Finalmente, en el mes de febrero del 2017 a solicitud del SERFOR se sostuvo
los principales comentarios en los talleres regionales fue la aceptacin una reunin con funcionarios de dicha entidad para recoger informacin
de la Defensora del Pueblo como entidad responsable del mecanismo de sobre la coordinacin institucional entre el SERFOR, FEMA y Contralora
atencin de quejas. Esta aceptacin se debe a la legitimidad y prestigio con General de la Republica as como los mecanismos de informacin y
que cuenta dicha institucin, ya que varios de los participantes mencionaron transparencia.
casos en donde la Defensora del Pueblo los orient legalmente y
administrativamente en quejas y denuncias para diferentes sectores como el
sector forestal, salud y educacin. 3.2. PROPUESTA DEL MECANISMO DE ATENCIN AL
Por otro lado, la presencia de un miembro del sector privado en el mecanismo
CIUDADANO
de atencin de quejas gener una preocupacin entre algunos participantes
debido a que se mencion que el sector privado tiene deudas con la SUNAT o
problemas con comunidades indgenas, por ello recomendaron que previa a OBJETIVO
la inclusin del sector privado en el mecanismo era necesario una evaluacin
del perfil la empresa. El objetivo del Mecanismo de Atencin al Ciudadano (MAC) es mejorar la
transparencia en el monitoreo y el acceso a la informacin sobre las quejas y
Posterior a la incorporacin de los comentarios y recomendaciones de los denuncias en el sector forestal y REDD+. As como promover mecanismos
talleres regionales, se realiz en enero del ao 2017 una Mesa de Expertos52 de coordinacin, dilogo e informacin sobre su funcionamiento a nivel
la cual tuvo como objetivo discutir la propuesta y levantar aportes y nacional.
recomendaciones al mismo53. En esta mesa de expertos, los participantes
indicaron que la Defensora del Pueblo, a pesar de ser una institucin que
cuenta con un alto grado de legitimidad entre los ciudadanos, no podra RESPONSABLE
asumir la responsabilidad del mecanismo de atencin de quejas del sector
forestal debido a que no cuenta con las funciones y competencias para La propuesta del MAC plantea como responsable al SERFOR, debido
lograr los procesos y actividades planteados en la propuesta. As mismo a que es la autoridad nacional en el tema forestal y de fauna silvestre, con
plantearon que un comit de sanciones no podra existir en base a las competencias y funciones en el mbito nacional, regional y local. Debido
funciones y competencias de los diferentes actores que lo integraran como a que el punto focal de REDD+ es el Ministerio del Ambiente (MINAM),
el MINAGRI, MINAM, FEMA, Viceministerio de Cultura, un miembro es importante que durante el diseo del MAC se tengan reuniones de
de las ARAs, un miembro de sociedad civil (escogido mediante votacin) coordinacin entre el SERFOR y el MINAM. Asimismo, es importante
y un miembro de organizaciones indgenas. Adems manifestaron que era recalcar que la propuesta de MAC no reemplaza los canales de queja o
necesario tener un punto focal de denuncias de corrupcin vinculadas al denuncia en la gestin pblica como las denuncias ambientales del FEMA
sector forestal. Finalmente, se indic que hasta el momento no existe un y/o la labor de fiscalizacin de la Contralora General de la Repblica.
espacio de coordinacin que informe sobre los casos de corrupcin
vinculados a delitos ambientales, la causa principal de esto es que los

51 Los principales comentarios realizados en los talleres de Pucallpa y Loreto se encuentran en el Anexo III / 52Lista de participantes de la Mesa de Expertos Anexo II / 53 Los principales comentarios de la mesa de Expertos se encuentran en el Anexo III 22
CUADRO N7: PRINCIPIOS DEL MAC

ACCESIBLE INTERCULTURAL OPORTUNO Y EFICAZ RETROALIMENTACIN TRANSPARENTE

Su acceso es libre y no Incluye la visin de los Tiene responsables, Tiene la capacidad de Emite informes mensuales
excluyente, no requiere de pueblos indgenas y procedimientos claros, proveer informacin sobre sus resultados de
un pago previo que limite la usuarios del bosque para su plazos establecidos para cada vinculada a otros sistemas de servicio. La informacin
accin del ciudadano. Tiene implementacin. Se respeta etapa en la atencin y cuenta informacin o mecanismos que genera es transparente
diferentes canales de acceso la lengua, los tiempos y con recursos econmicos. de atencin existentes. y tiene un lenguaje fcil de
que han sido previamente procesos de los pueblos Adems, tiene procesos de entender.
difundidos como la pgina indgenas para la aplicacin monitoreo participativos
web, formato presencial y del MAC. Adems, garantiza para mejorar su desempeo y
nmero telefnico. el desempeo y participacin genera revisiones sistmicas.
activa de los ciudadanos.

Fuente: Elaboracin propia

2. La Direccin de Atencin al Ciudadano debe estar conformado por


3.3 PROPUESTA DE FUNCIONAMIENTO un Director y un equipo interdisciplinario de cinco especialistas con
conocimientos sobre los sistemas de gestin pblica, derecho ambiental
Como hemos descrito anteriormente, SERFOR cuenta con mecanismos de
y forestal e interculturalidad. Los especialistas debern elaborar los cinco
atencin al ciudadano para quejas, reclamos y denuncias pero es necesario
protocolos de atencin, como son: 1) los actos de corrupcin, 2) actividades
que la coordinacin entre el MINAM y el SERFOR sobre las quejas
ilegales, 3) monitoreo de procesos de participacin y consulta, 4) mitigacin
de REDD+ deban ser establecidas en un periodo previo ya que el MAC
impactos de REDD+; y 5) procesos de dilogo intercultural.
debe incorporar las lneas de trabajo para mitigar los posibles conflictos
identificados por el MINAM54 para la implementacin de REDD+. Algunas
3. La Direccin de Atencin al Ciudadano debe contar con una plataforma
de las posibles quejas de REDD+ podran ser la superposicin de derechos,
virtual para el registro de las denuncias, reclamos y quejas realizadas por
minera ilegal en concesiones, invasiones de colonos, solicitudes de titulacin
los ciudadanos. Esta plataforma debe estar vinculada a otros sistemas de
no atendidas, extraccin ilegal de madera, etc.
informacin existentes como el SINADA de la OEFA y el SINAD de la
Contralora General de la Repblica. Adems, los Gobiernos Regionales
Es primordial entender que cuando un ciudadano utilice el MAC para
(GOREs) y las Autoridades Regionales Ambientales (ARAs) son
presentar alguna queja, reclamo y denuncia debe ser atendido y orientado
responsables de atender preguntas, quejas, denuncias y reclamos que llegan
en el funcionamiento de la gestin pblica. El MAC no rechaza solicitudes
nivel regional o local; y adems proveen informacin al MAC. Asimismo,
sino lo que busca es informar al ciudadano as como articular los diferentes
la denuncia o queja ser presentada mediante los canales existentes del
sistemas de quejas, reclamos y denuncias de corrupcin y delitos ambientales.
SERFOR como son la forma presencial y la forma virtual utilizando el
formulario virtual del Ministerio de Agricultura y correo electrnico
Cambios estructurales e institucionales:
indicado en la pgina web.
1. Si bien la Oficina de Atencin a la Ciudadana y Gestin Documentaria
(OACID) atiende los reclamos y quejas, es necesario que esta oficina
en los siguientes aos se convierta en una Direccin de Atencin al
Ciudadano debido que al convertirse en una direccin es un rgano tcnico
normativo responsable de proponer y ejecutar polticas pblicas y funciones
sustantivas a cargo de la entidad55. Esta direccin realizar el seguimiento
a la articulacin de los sistemas existentes como el SINADA y SINAD as
como elaborar diferentes protocolos de atencin para casos de denuncia de
corrupcin, actividades ilegales, monitoreo de procesos de participacin y
consulta, mitigacin impactos REDD+ y procesos de dilogo intercultural.

54 La identificacin de los posibles impactos negativos de REDD+ viene siendo trabajo por el MINAM en el proceso de Evaluacin Estratgica Ambiental y Social (SESA, siglas en ingls) / 55 Ley N 29158, Ley Orgnica del Poder Ejecutivo.
23
GRFICO N6: INTEGRACIN DE SISTEMACIN DE INFORMACIN CON EL MAC
MINAGRI-SERFOR
RESPONSABLE DE IMPLEMENTAR EL MAC

Mecanismo de Atencin al Ciudadano

Servicio de Informacin Nacional Sistema Nacional de. Atencin Oficina de Atencin a la MINAM
de Denuncias Ambientales de Denuncias - SINAD Ciudadana y Gestin Direccin General
SINADA Documentaria (OACID) de Cambio Climtico
Responsable Contralora
Responsable Organismos de General de la Repblica (CGR)
Evaluacin y Fiscalizacin
Ambiental (OEFA)

Procedimiento
de OACID y en Identificacin de
Denuncia de afectaciones Establece los criterios Denuncias los riesgos de quejas
algunos casos la
ambientales para el tratamiento de las y conflictos por
CGR
(el incumplimiento de las denuncias presentadas ante el REDD+
obligaciones contenidas en Sistema Nacional de Control,
la normativa ambiental, los garantizando la proteccin al
instrumentos de gestin denunciante y el contenido de la Procedimiento
ambiental, los compromisos Quejas
denuncia, as como fomentando de OACID
ambientales asumidos en los y facilitando el ejercicio del
contratos de concesin y en las control social sobre presuntos
medidas administrativas dictadas hechos arbitrarios o ilegales en la
por el OEFA) administracin pblica Libro de Salvaguardas de
Reclamo reclamaciones REDD+
administrado
por OACID

Gobiernos Regionales (GOREs) Autoridades Regionales Ambientales (ARAs)

casos, dependiendo de los protocolos de atencin, los das de respuesta sern


3.4 OPERACIONALIZACIN DEL MAC menores.
Etapas del proceso (Grfico N7):
Los protocolos de atencin son los siguientes: acto de corrupcin, actividades
ilegales, monitoreo de procesos de participacin y consulta, mitigacin
1. Recepcin.- La denuncia, queja o reclamo se realiza por medio de los
impactos de REDD+; y procesos de dilogo intercultural. Para el caso de los
canales existentes del SERFOR.
protocolos de monitoreo de procesos de participacin y consulta, mitigacin
impactos REDD+; y procesos de dilogo intercultural se espera un mximo
2. Admisin y registro.- Presentada la denuncia, queja o reclamo, se
de 20 das para responder a las etapas de propuesta de solucin, dilogo
registra con un cdigo en la plataforma. La tarea de los miembros de la
entre las partes, implementacin de la solucin y revisin de la solucin. Es
Direccin de Atencin al Ciudadano es informar y acompaar al ciudadano
importante mencionar, que existentes casos excepcionales para la solucin,
en el proceso; esto quiere decir, que el MAC no rechaza solicitudes. Ejemplo:
como las quejas por la limitacin de la participacin, que debern ser
Si fuera una denuncia por corrupcin, el personal debe informar que dicha
resueltas antes que termine el proceso de participacin sealado en la queja.
denuncia ser siguiendo el protocolo de admisin para el SINAD. Luego de
seguir el proceso de admisin del SINAD, la denuncia ser admitida en la
4. Comunicacin de Resultados.- Con el cdigo generado a la denuncia,
plataforma virtual que est articulada con el SINADA y SINAD; y seguir
queja o reclamo, el resultado del estado de la denuncia ser enviado al
los tiempos y procesos de los referidos sistemas de informacin.
contacto de la persona y tambin indicado en la plataforma virtual. Para
el caso de denuncia, quejas o reclamos implementados con los protocolos
3. Anlisis y Seguimiento.- La denuncia, queja o reclamo admitidos en
de monitoreo de procesos de participacin y consulta, mitigacin impactos
la plataforma virtual debe seguir los tiempos estipulados para cada una de
REDD+; y procesos de dilogo intercultural el resultado estar en un tiempo
ellas. La informacin es accesible y transparente tanto para la institucin
mximo de 20 das, este tambin estar en la plataforma virtual.
que admiti el caso como para el ciudadano que lo formul. En algunos

24
GRFICO N7: ETAPAS DEL MAC
Recepcin de denuncia, queja o reclamo
Canales del SERFOR: formato virtual,
presencial, etc.

Anlisis y Seguimiento
Admisin y registro Si bien para los actos de corrupcin y actividades
Se realiza entre 1-3 das. Si la denuncia, ilegales seguirn los tiempos de los sistemas del Comunicacin de resultados
queja o reclamo esta relaciona a algn caso SINAD y SINADA. Para el caso de monitoreo Mediante la plataforma virtual se puede dar
de corrupcin se implementara el protocolo de procesos de participacin y consulta as como seguimiento al estado de la denuncia, queja
de atencin para el acto de corrupcin. procesos de dilogo intercultural el tiempo para el o reclamo.
resultado es de mximo 20 das.

Protocolos de Protocolos de Atencin


Atencin Monitoreo de procesos de
Acto de corrupcin participacin y consulta
Actividades ilegales Mitigacin impactos REDD+
Procesos de dilogo
intercultural

En mximo 20 das
Propuesta de solucin
Dilogo con las partes que
Articulacin con los ciudadanos que presentan
las plataformas de denuncia, queja o reclamo sobre
SINAD, SINADA la solucin
Implementacin de la solucin
Revisin de la solucin

3.5 RECOMENDACIONES PARA LA


IMPLEMENTACIN DEL MAC
En la actualidad, el MINAM y el SERFOR tienen competencia en el de informacin oficial y que al mismo tiempo pueda brindar informacin
sector forestal por eso urge la inmediata coordinacin para la identificacin inmediata del estado de la denuncia, queja o reclamo al ciudadano.
de los posibles impactos negativos de REDD+. Algunos de estos impactos
negativos podran abordarse por el Mecanismo de Atencin al Ciudadano Se debe contratar a un equipo multidisciplinario para el Mecanismo de
y adems estaran vinculados al Sistema de Informacin de Salvaguardas Atencin al Ciudadano. Este equipo tendr la tarea de elaborar los protocolos
(SIS). de atencin sobre actos de corrupcin, actividades ilegales, monitoreo de
procesos de participacin y consulta, mitigacin impactos de REDD+; y
Es necesario tener una visin articuladora del Mecanismo de Atencin al procesos de dilogo intercultural. La elaboracin de los protocolos podra
Ciudadano que como su nombre lo indica debera ser eficiente como para determinar el xito o fracaso del Mecanismo de Atencin al Ciudadano
informar y orientar a los ciudadanos en sus denuncias, quejas y reclamos. por eso es primordial que los profesionales del equipo cumplan con los
Asimismo, debera articular con otros sistemas de informacin relacionados siguientes requisitos mnimos: ttulo profesional universitario, capacitacin
con actos de corrupcin y delitos ambientales. Por eso, la propuesta seala especializada en temas inherentes a su quehacer funcional, experiencia no
que en un futuro se establezca una Direccin de Atencin al Ciudadano menor a 6 aos en la administracin pblica y conocimiento de la legislacin
que contenga la plataforma virtual de interaccin entre diferentes sistemas sectorial.

25
El protocolo de atencin sobre mitigacin impactos de REDD+ es e institucional del Mecanismo de Atencin al Ciudadano en coordinacin
elaborado en base a los resultados de la Evaluacin Estratgica Ambiental y con la Secretaria General del SERFOR. De resultar exitoso el MAC, servira
Social (SESA, siglas en ingls) y necesita para su implementacin la previa como un ejemplo de la modernizacin de la gestin pblica.
coordinacin con el MINAM para determinar que lneas de trabajo sobre
mitigacin de impactos de REDD+ cubrira el Mecanismo de Atencin al El Mecanismo de Atencin al Ciudadano promover reuniones mensuales
Ciudadano. Con este trabajo se quiere evitar la duplicidad de atencin de entre el SERFOR, MINAM, Contralora General de la Repblica y
quejas por REDD+ tanto por el MINAM como por el SERFOR. FEMA para el seguimiento del estado de las denuncias, quejas o reclamos
generados por la plataforma virtual. En base a la informacin generada
Si bien el Mecanismo de Atencin al Ciudadano incluye la articulacin de y en las reuniones de coordinacin, se debera identificar oportunidades
sistemas de informacin oficial, es recomendable que se vea este proceso para la mejora continua de los procesos, servicios y prestaciones pblicas
como parte del proceso de gobierno abierto y de la modernizacin de la centrados en el servicio al ciudadano o destinatario de bienes y servicios
gestin pblica. De esta forma los informes mensuales tendrn indicadores proporcionando insumos para la adecuada rendicin de cuentas.
de evaluacin as como ndices de percepcin del ciudadano sobre el servicio
recibido lo que permitir una mejora sistemtica del mecanismo. El Mecanismo de Atencin de Quejas debe ser un instrumento que
genere confianza en sus utilizadores, en donde la entidad encargada de
El Mecanismo de Atencin al Ciudadano debe ser capaz de generar nuevas su implementacin goce de un grado de confianza similar al que tiene la
formas de comunicacin, informacin y capacitacin sobre denuncias, Defensora hoy en da. Para esto se debe buscar la manera de contar con
quejas y reclamos de los ciudadanos. Es por eso necesario que exista un funcionarios irreprochables, asegurar un mecanismo de proteccin para los
presupuesto destinado a una lnea de trabajo de comunicacin estratgica que realizan denuncias y una estrategia de acercamiento con el ciudadano.

26
CONCLUSIONES

LOS MECANISMOS DE QUEJAS DE LA BMD


Los mecanismos de quejas o reclamos del BID o Banco Mundial sobre la gestin de la mejora de prcticas corruptas para empresas y cmo
nacen como mecanismos independientes que informan directamente al brindarles el beneficio para que puedan volver a trabajar con el Banco
Directorio o Director de los bancos. Si bien estos mecanismos tienen varios Mundial.
aos de trabajo, su labor ha sido oportuna para buscar el dilogo entre
las comunidades, la administracin nacional y la banca multilateral de El financiamiento de los mecanismos de quejas de la BMD no es externo,
desarrollo. Pero adems ha demostrado que puede generar cambios a nivel depende directamente del presupuesto de la BMD. Si bien se busca
de las polticas internas de los bancos, tal es el caso del Panel de Inspeccin independencia en el estudio de los casos, la admisibilidad de una denuncia
del Banco Mundial que basado en sus aos de trabajo recomend en el ao o reclamo queda en manos del Directorio de los Bancos, integrado por los
2010 al Banco Mundial realizar una revisin de las salvaguardas sociales y pases miembros, y no bajo un comit de expertos internacionales. Este
ambientales. hecho, podra causar que la objetividad de la admisin de la queja sea
cuestionada ya que algunas denuncias podran incluir como demandados
La informacin sobre los conceptos y procedimientos de los mecanismos a algunos de los pases miembros que son los que tienen que aceptar la
de quejas de la BMD se encuentran en las pginas web as como brochures admisibilidad de la queja.
que contienen informacin bsica sobre el funcionamiento de dichos
mecanismos. Pero no es claro el procedimiento de cmo los futuros
solicitantes o reclamantes se informan sobre el mecanismo de quejas. No se LOS MECANISMOS DE DENUNCIA, QUEJAS O
ha encontrado protocolos o lneas de trabajo sobre la difusin e informacin
de dichos mecanismos con comunidades locales.
RECLAMOS A NIVEL NACIONAL
Encontramos que si bien los requisitos de presentacin de solicitud o A nivel nacional las denuncias por faltas administrativas, delitos de
reclamo son generales, la admisibilidad de la queja o denuncia queda dentro corrupcin y delitos ambientales son tratados por diferentes sistemas
de los criterios o parmetros del Banco Mundial o Banco Interamericano nacionales de denuncias. La separacin del delito ambiental y faltas
para el Desarrollo y no necesariamente bajo un espacio de discusin administrativas en la normatividad nacional producen que no exista una
entre diferentes actores, incluyendo los afectados. A esto se agrega que las relacin entre ambos, cuando en algunos casos se puede tener una falta
denuncias o quejas que se investigan deben ser para proyectos ya aprobados administrativa producida por un empleado pblico promueva un delito
y no los que estn en la etapa de diseo. Esto quiere decir, que si se tiene ambiental.
informacin que la formulacin o diseo de un proyecto que podra generar
daos ambientales o sociales, se tiene que esperar a que pase el proceso La falta de articulacin de los sistemas de informacin como el SINAD-
de formulacin y aprobacin por parte del Banco para que las personas o Contralora General de la Repblica, SINADA- OEFA y el SIGO-
comunidades posiblemente afectadas presenten una queja o reclamo. OSINFOR hace que se pierda la oportunidad de identificar posibles nuevos
mecanismos de corrupcin o sistemas de delitos ambientales que se estn
Tanto el Panel de Inspeccin (PI), el Mecanismos Independiente de dando en actores o grupos delictivos organizados en la actualidad.
Consulta e Investigacin (MICI) y el Servicios de Atencin de Reclamos
(GRS) no aceptan denuncias o quejas de corrupcin. Para el caso del Banco Si bien las pginas webs de la OEFA, OSINFOR, SERFOR y Defensora
Mundial, existe la Vicepresidencia de Integridad Institucional (INT, siglas del Pueblo presentan informacin del procedimiento de denuncia o quejas
en ingls) que trabaja de manera aislada y sin articular con los mecanismos de que tienen en sus propias instituciones y/o han desarrollo mecanismos
quejas del Banco Mundial. No se ha encontrado un proceso de coordinacin tecnolgicos como apps o formularios virtuales para el registro de denuncias
entre las acciones del INT y el PI y GRS a pesar que puedan tener denuncias o quejas. Los talleres realizados en Loreto y Pucallpa demuestran la poca
por el mismo proyecto. informacin que se tiene a nivel regional sobre los canales de y procesos de
registro de las denuncias, quejas o reclamos.
El control o poder de sancin del INT se basa en la inhabilitacin de la
empresa o persona envuelta en un caso de corrupcin. Por medio de un No existe una plataforma integrada virtual donde se encuentre todos los
registro se busca informar al pblico de las empresas y personas sancionadas, sistemas de informacin y denuncia de las instituciones OEFA, OSINFOR,
pero estas pueden revertir su situacin si cumplen con las acciones que SERFOR y Defensora del Pueblo.
impone el INT. Nos preocupa, que no se hayan encontrado manuales de
trabajo para eliminar o mitigar prcticas de corrupcin en los proyectos
financiados por el Banco Mundial pero si se ha encontrado procedimientos

27
BIBLIOGRAFA
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Decreto Supremo N042-2011-PCM. Diario Oficial El Peruano, Lima, Per, 8 Per, 18 de enero del 2013.
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Resolucin de Contralora N 268-2015-CG. Diario Oficial El Peruano, Lima,
Decreto Supremo N 065-2009-PCM. Diario Oficial El Peruano, Lima, Per, Per, 04 de setiembre del 2015.
08 octubre de 2009.
Resolucin de Direccin Ejecutiva N 016-2015-SERFOR-DE. Diario Oficial
Decreto Supremo N 004-2013-PCM. Diario Oficial El Peruano, Lima, Per, El Peruano, Lima, Per, 11 de febrero 2015.
9 de enero del 2013.
Resolucin de Direccin Ejecutiva N 138-2016-SERFOR-DE. Diario Oficial
Directiva N0029-2007-INRENA-IFFS. Diario Oficial El Peruano, Lima, El Peruano, Lima, Per, 17 junio de 2016.
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El Peruano, Lima, Per, 10 de abril del 2001. Pblica al 2021. . [Archivo PDF] Presidencia del Consejo de Ministros. En:
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Ley N 29158, Ley Orgnica del Poder Ejecutivo. Diario Oficial El Peruano,
Lima, Per, 20 de diciembre del 2007.

Mecanismo Independiente de Consulta e Investigacin (MICI), 2014.

28
ANEXO I
ORGANIGRAMA DEL
BANCO MUNDIAL

29
ANEXO II
LISTA DE PARTICIPANTES
DESAYUNO DE TRABAJO
CON EXPERTOS 31 DE
ENERO DEL 2017

N Nombre Institucin
1 Henry Chuquisengo Picon OEFA
2 Roxana Gertrudis Curuchaga Zevallos OSINFOR/Subdireccin de permisos y autorizacin
3 Kelly Elba Soudre Zambrano SERFOR/ Direccin de promocin y competitividad
4 Jorge Torres MINAM/DGCCDRH
5 Tania Garca Defensoria del Pueblo/ Adjunta del Medio Ambiente, Servicios Pblicos y Pueblos Indgenas
6 Ursula Arens SPDA
7 Dhaynee Orbegozo Sanchez EIA
8 Martha Torres DAR/Programa Amazona
9 Giselle Huamani Defensora del Pueblo /Adjunta de Prevencin de Conflictos Sociales y Gobernabilidad
10 Sandra Gonzales Consultora tema ambientales y sociales
11 Jacqueline Mori Consultora tema ambientales y sociales
12 Ana Maria Maco SERFOR
13 Isabel Canelo OEFA
14 Sandra Dalfume Conservation International
15 Pilar Martinez SERFOR
16 Lucy Fabiola Bustamante SERFOR
17 Milagros Sandoval Conservation International

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ANEXO III
COMENTARIOS
TALLERES

Comentarios Taller Pucallpa para el cual ha sido contratada la consultora. No hay informacin sobre los
Comit de Sanciones.- Para que el sector privado participe debe darse a responsables de los proyectos, el estado de avance o los pasos que vienen
travs de un concurso pblico, una comisin debe verificar que la empresa luego de terminar dicho taller.
no est en falta como deudas, problemas con comunidades nativas, etc.
A nivel regional se debe involucrar a las organizaciones que generen Necesidad.- Es necesario que exista un mecanismo de vigilancia de los
informacin sobre empresas privadas que tenga las faltas mencionadas ya procedimientos o trmites para saber el estado del documento como una
que no existe una lista pblica nacional del sector privado con problemas denuncia, queja o reclamo.
legales, tributarios o con conflictividad social.
Informacin.- Desde el ao pasado se est trabajado en un sistema de
Monitoreo de recomendaciones.- El monitoreo de las recomendaciones alerta temprana SAT.
debera ser ajeno a los actores locales, debe estar a cargo de una entidad
internacional que acte como actor neutral (neutro). Uno de los actores para
el monitoreo de las recomendaciones podra ser la organizacin COICA. Comentarios Mesa De Expertos
Aporte legal.- Desde el punto de vista legal se debera aclarar que el trmino
Sobre alcance de la propuesta.- Si bien es una propuesta para el sector queja no engloba todo lo que podra atender el MAC. Existe una brecha entre
forestal, sera bueno que exista un mecanismo de atencin de quejas la propuesta y las competencias y funciones de la entidad a cargo. Desde el
exclusivamente para los pueblos indgenas ya que en la actualidad son los marco normativo peruano, en el caso de tener un problema de corrupcin se
que sufren ms problemas como la invasin de sus tierras, estafas y amenazas debe proceder a hacer una denuncia ms no una queja. Adems, no puede
de muerte por parte de madereros. existir un comit de sanciones, ya que las instituciones que lo conforman no
tienen las competencias para sancionar.
Capacitacin. Es necesario que se realice una capacitacin a los diferentes
usuarios del bosques; en especial, los pueblos indgenas sobre los tramites y Falta de coordinacin.- Si bien existe el SINAD y funciona como el foco
procedimientos legales. nacional de denuncias, todava se tiene una demora en vincular un caso con
corrupcin con un delito ambiental. Esto es porque el Cdigo Penal lo trata
Si bien se conoce de actos de corrupcin en la gestin forestal, es necesario como casos diferentes. Cuando hay una denuncia de caso de corrupcin se
que se den acciones de prevencin sobre la corrupcin. trata directo con la secretaria. La informacin se remite a la fiscala quien
determina y hace la investigacin correspondiente. El foco de denuncias
de SERFOR es un canal, no hace la denuncia. Existen pocos casos de
Comentarios Taller Loreto corrupcin que han sido notificados a las FEMA, una parte de los casos de
A un proceso simple para la queja e informacin completa de todo el corrupcin vinculados a los recursos naturales llega al MINAM pero no es
proceso (tiempos, responsables, resultados, etc.) su competencia. Adems, existe una falta de experiencia entre funcionarios
pblicos de diferentes entidades para la articulacin.
Sector privado.- El sector privado es un agente importante en la gestin
forestal por eso si deberan participar en el comit de sanciones. Pero Planes Anticorrupcin.- Si bien existen planes anticorrupcin en el
previamente se debe evaluar qu tipo de empresa debe estar en este espacio. sector pblico, la implementacin de estos ha sido muy lento. Adems, no
Es importante saber quin conducir este proceso. La entidad que lo hay un ejemplo en la gestin pblica sobre la implementacin de polticas
conduzca debe ser una institucin imparcial que mantenga una neutralidad anticorrupcin. No se observa el liderazgo de la CAN dentro del mbito
y que sea incorruptible. pblico. Los temas a mejorar son encontrar los nudos que no permiten la
transparencia, participacin, rendicin de cuentas, sanciones, etc. para el
Faltas.- Existe un problema de articulacin entre instituciones como tema forestal.
OEFA y FEMA.
Sobre responsabilidad. La Defensora del Pueblo no es indicado para
Poca transparencia.- Por lo general las autoridades realizan consultoras, llevar adelante un mecanismo de quejas, se debe tener en consideracin las
contratan consultores que tienen sus propias propuestas, convocan a talleres competencias y funciones as como falta de presupuesto de esta entidad. El
para validar dicha propuesta y no necesariamente para construir en conjunto rol de la Defensora podra ser de observar o acompaar las reuniones de
una propuesta regional. Hay poca informacin sobre el proceso nacional trabajo pero no como entidad responsable del MAC.

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ANEXO IV
FORMATO DE DENUNCIA DEL MINISTERIO DE
AGRICULTURA Y RIEGO (MINAGRI)

FORMATO DE DENUNCIA
Ciudad de a los das del mes de

Yo, Identificado con
(Nombre completo y apellidos, en caso de ser persona natural y nombre de la empresa
y de su representante, en caso de ser persona jurdica)

Con domicilio en
me presento ante usted, con la finalidad de dejar constancia de una denuncia contra el servidor (es)

de vuestra entidad, conforme a los hechos que a continuacin expongo:

(Se debe realizar una exposicin clara de la relacin de los hechos, las circunstancias de tiempo,
lugar y modo que permitan su constatacin, la indicacin de sus presuntos autores
y participes y el aporte de la evidencia o su descripcin, as como cualquier otro elemento
que permita su comprobacin).
Adjunto como medios probatorios copia simple de lo siguiente:
1
2
3
EN CASO NO SE CUENTE CON LA PRUEBA FISICA, declaro bajo juramento que la autoridad

La tiene en su poder
EN CASO NO SE TRATE DE UNA PRUEBA DOCUMENTAL, adjunto como prueba:


(Nombre y firma del denunciante)

(Se debe adjuntar copia simple del documento de identidad: DNI, Carn de Extranjera o Pasaporte
y Vigencia de Poder, de ser el caso, de la persona natural o representante de la empresa).

Nota: El denunciante puede solicitar una copia de la denuncia que presenta, la misma que se le debe otorgar
sin costo adicional.

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Propuesta
Mecanismo
de Atencin
al Ciudadano
en el sector
forestal y
REDD+
Consejo Nacional para la tica Pblica
(Captulo Peruano de Transparency International)
Telfonos: (511) 446 8941, 446 8943
Telefax: (511) 446 8581
Correo electrnico: proetica@proetica.org.pe
Manco Cpac 826, Lima 18 PER

www.proetica.org.pe
www.transparency.org
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twitter.com/ProeticaPeru