UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN AGUSTIN

3. EL ESTUDIO TECNICO

Ing. Eco. Miguel Torralba Evaristo, MSc., CRM

 CONTENIDO

4.1 Aspectos Generales del Estudio Tcnico.

4.2 El Estudio de Ingeniera del Proyecto.

4.3 El Dimensionamiento (Tamao) del Proyecto.

4.4 La Localizacin y Ubicacin del Proyecto.

 El Estudio Tcnico en el Contexto de la
Formulacin y Evaluacin de Proyectos
Estudio de Viabilidad Econmica

FORMULACION Y PREPARACION EVALUACION

Obtencin y Creacin de Construccin Rentabilidad

Informacin Flujo de Caja Anlisis Cualitativo
Sensibilizacin

Estudio Estudio Estudio Estudio Estudio

Mercado Tcnico Legal Gestin Econmico - Financiero

Estudio de Impacto Ambiental

Miguel Torralba Evaristo

El Estudio Tcnico (1/2)

Estudia las posibilidades tcnicas (materiales, fsicas,

qumicas,), de producir el bien o servicio que generar el
proyecto
Analiza y determina el tamao ptimo, localizacin ptima,
equipos, instalaciones, considerando los aspectos legales y
organizativos involucrados.
Provee informacin para cuantificar el monto de las inversiones
y costos de operacin.
Aspectos claves: Definir la funcin de produccin del bien o
servicio del proyecto (combinacin ptima de capital, mano de
obra, recursos materiales), para obtener el bien o servicio.
El Estudio Tcnico (2/2)

Justifica la alternativa tcnica seleccionada.

Demuestra la viabilidad y factibilidad tcnica del proyecto.
Ejemplos:
- Si las propiedades de la materia prima nacional permiten la
elaboracin de un determinado producto.
- Si existen condiciones geogrficas para la instalacin de un puerto.
El Estudio Tcnico (2/2)
 Qu se espera del Estudio Tcnico?

E. de Mercado Cunto hacer ?

E. Tcnico Cmo hacerlo !

Considera qu se necesita y
cunto cuesta hacerlo.
E. Financiero
Determina la rentabilidad
del proyecto y la calidad
de la inversin

Ojo: El Estudio Tcnico no se realiza de manera aislada a los otros estudios !!

Miguel Torralba Evaristo

 Objetivos del Estudio Tcnico
Verificar la disponibilidad tcnica para la produccin de los
bienes o la prestacin de los servicios que pretende el
proyecto.
Viabilidad Tcnica: El bien o servicio es realizado con la
tecnologa disponible y asequible para el inversionista, en la
cantidad y calidad proyectada y en la localizacin
seleccionada a un costo competitivo.
- Ingeniera: Funcin de produccin ptima
- Localizacin ptima
- Tamao ptimo
Factibilidad Tcnica: Es posible fsicamente hacer el proyecto.
Proporcionar la informacin de costos e ingresos para el flujo
del proyecto.
Justificar la alternativa tcnica seleccionada.
 Preguntas Relevantes (1/2)
SOBRE LA INGENIERIA DEL PROYECTO:
Cmo se produce el bien o servicio?
Cunto va a costar el montaje del proyecto? (costo de
inversin)
Cunto va a costar anualmente para operarlo? (Costo
de operacin?
SOBRE LA LOCALIZACION DEL PROYECTO:
Dnde se va a localizar el proyecto?
SOBRE EL TAMAO DEL PROYECTO:
Cuntas unidades del producto o nmero de usuarios
mximo va a ser capaz de producir o atender al ao?
 CONTENIDO
4.1 Aspectos Generales del Estudio Tcnico.

4.2 El Estudio de Ingeniera del Proyecto

4.3 El Dimensionamiento (Tamao) del Proyecto.

4.4 La Localizacin y Ubicacin del Proyecto.

4.5 La Distribucin de la Planta.

4.6 Los Costos del Proyecto.

4.7 Algunas Extensiones.

 La Funcin de Produccin del Proyecto

Determina qu se necesita para producir: el bien o servicio

que se va a ofrecer, en la cantidad y con la calidad deseada.
Establece la combinacin de una serie de factores
productivos para producir los bienes o servicios del proyecto
para el mercado objetivo:
Y = F ( K, L, T, )
Bien o servicio: Y Factores Productivos: K, L, T,

Busca determinar si es posible hacer un proyecto dadas las

posibilidades materiales, fsicas, qumicas, condiciones y
alternativas de producir el bien o servicio que se desea
generar con el proyecto.
 Proceso de Produccin
Determina el cmo se debe producir: la forma en que los
factores productivos se deben transformar en el bien o servicio
mediante la aplicacin de una determinada tecnologa
(combinacin especfica de materiales, mano de obra,
maquinaria, equipo, mtodos y procedimientos de operacin, ..).
Proceso Productivo

Factores Productivos
Bien o Servicio

El proceso de produccin se puede clasificar de acuerdo al Flujo

de Produccin (en serie, por pedido o por proyecto), por tipo de
Producto o servicio: (procesos extractivos, de transformacin
qumica, de montaje, de salud, transporte, )
 1. Economas de Escala (1/3)
Economas de Escala:
Son los ahorros de costos que se generan dados los distintos niveles de
la capacidad de produccin: los costos crecen menos que
proporcialmente respecto al incremento de la capacidad.
Deseconomas de Escala: Lo contrario: los costos crecen ms que
proporcialmente respecto al incremento de la capacidad.

Deslandes:
La economa de escala mide la capacidad de competir.
El costo de fabricacin debe estimarse en distintos niveles de
capacidad de produccin ( capacidad de planta, )

Miguel Torralba Evaristo

 1. Economas de Escala (2/3)

Deslandes (cont.): P
1
1. (P2 / P1) = (C2 / C1) -a

2. (Q2 / Q1) = (C2 / C1) -b

C
Q
3. (I2 / I1) = (C2 / C1) f
2
C: Capacidad de la planta (Unidades de Producto)
P: Costo unitario de operacin
Q: Costo en equipos por unidad de capacidad C
I: Inversin total I 3
a, b, f: Factores respectivos de volumen (>0).
f=0.50 (industrias petroqumicas y aceiteras), 0.60 (industrias
De cemento), 0,70 (motores elctricos),
C
Cuando f1, son despreciables las economas que pueden obtenerse por
incremento de la capacidad.
 1. Economas de Escala (3/3)

Economa de Tamao (1/2)

Los proyectos presentan economas
/ deseconomas de escala:
It = Io [ Tt / To ]
It : Inversin necesaria para un tamao Tt de planta
Io: Inversin necesaria para un tamao To de planta
To: Tamao de planta utilizado como base de referencia
: Exponente del factor de escala

< 1 Economas de escala; >1 Deseconomas de escala; = 1

(no hay economas ni deseconomas).
Las economas de tamao son slo un dato, ya que tan importante como
stas es la capacidad de vender productos en el mercado.
 2. Capacidad Productiva Optima (1/2)
Existe una relacin funcional entre el monto de la inversin inicial
(Io) y la capacidad productiva del proyecto. Asimismo, a un costo alto
de operacin est asociada una inversin inicial baja y viceversa.

Inversin (I)

Costos de Operacin (C)

Miguel Torralba Evaristo

 2. Capacidad Productiva Optima (2/2)

Minimizando:
Min CT = Io (C) + Ct / (1+i)t
CT: Costo total
Io: Inversin inicial.
Ct: Costo de operacin del perodo t

dCT = 0 d Io (C) = - d Ct / (1+i)t

El costo total alcanzar su mnimo cuando el incremento de la inversin

inicial sea igual a la suma descontada de los costos de operacin que esa
mayor inversin permite ahorrar.
Considerar en la seleccin de la mejor alternativa tcnica los factores
econmcos y no econmicos (disponibilidad de insumos, oportunidad de
abastecimiento, flexibilidad de adaptacin de tecnologas, )
Miguel Torralba Evaristo
 3. Eleccin entre Alternativas Tecnolgicas (1/4)
Cada alternativa tecnolgica requerir de manera diferenciada sus propios
balances de inversiones y costos de operacin.
El Flujo de Costos de cada alternativa tecnolgica comprende el Flujo de
Inversiones y Flujo de Operacin, obtenido a partir de los balances.
Mientras una alternativa puede tener mayor costo de inversin y menor
costo de operacin; en el caso de otra, puede ser a la inversa cmo
elegir?
Seleccin de la mejor alternativa:
a) Si los ingresos son iguales: Elegir la que tiene menor valor actualizado
de costos (VAC). La nica exigencia es que cada alternativa sea capaz de
producir en calidad y cantidad el nmero de unidades establecidas en el
Estudio de Mercado.
b) Si los ingresos son distintos: Se elige el que genera mayor beneficio
neto. Las opciones tecnolgicas pueden cambiar la calidad del producto.
 3. Eleccin entre Alternativas Tecnolgicas (2/4)

La seleccin de la alternativa normalmente est condicionada al nivel de

produccin requerido:
Si CT(Q) = CF + CV(Q) e ingresos iguales para cada alternativa tecnolgica:
CT CT CT CT
Alter. 1
CT
CV Alter. 2

CF

Q Q
 3. Eleccin entre Alternativas Tecnolgicas (3/4)

CT CT

CV

CF

Q* Q

El tamao mnimo que hace atractiva la implementacin de un proyecto,

para una alternativa tecnolgica y una estructura de costos, ser Q*.
3. Eleccin entre Alternativas Tecnolgicas (4/4)

La Optimizacin del Tamao

Si se expresa el VAN en funcin del tamao:
VAN (T) = BNt(T) / (1+i)t I(T)
Donde BNt es el beneficio neto en el perodo T. Calculando el VAN marginal=0:

d VAN (T) / d VAN = [dBNt(T) / dT] / (1+i)t dI(T)/dT = 0

Si el proyecto tiene una demanda constante, se puede demostrar que:

VAN (To) = Qo [ P CT/Qo] 1/(1+i)t

Donde CT=Costo Total = Co(To) + CAI (Costo de operacin + Costo anual equivalente
de la inversin)

De esta ecuacin se deduce que el mximo valor actual neto

corresponde al menor costo medio (CT/Qo).
4. Algunas Tcnicas de Estimacin de Costos (1/2)

a) Tcnica de Factores Combinados: Se aplica en situaciones en donde

existe un componente de costos muy pertinente y otro poco significativo.
C = Cd + Cu * qi
C: Costo a calcular.
Cd: Costo real de cada componente pertinente.
Cu: Costo unitario del componente i de la estructura de costos.
qi: Cantidad del componente i.

b) Clculo del Costo Exponencial: Se usa cuando el proyecto genera

economas o deseconomas de escala respecto del nivel existente de costos.
C2/C1 = [q2 / q1]
C2: Costo de operacin en la situacin con proyecto.
C1: Costo de operacin para el nivel de produccin actual.
q2: Capacidad de produccin con proyecto.
q1: Capacidad de produccin actual.
: Factor de costo exponencial o factor de exponente de costo.
4. Algunas Tcnicas de Estimacin de Costos (2/2)

c) Anlisis de Regresin: Mtodo que permite calcular los

costos futuros como una funcin de los costos histricos. En
el caso de una regresin simple:

CT = CF + (CVMe) q

CT: Costo total (Variable explicada).

CF: Costo Fijo (Intercepto).
CVMe: Costo Variable unitario (Coeficiente de Regresin).
q: Cantidad producida (Variable explicativa).
 CONTENIDO
4.1 Aspectos Generales del Estudio Tcnico.

4.2 El Estudio de Ingeniera del Proyecto.

4.3 El Dimensionamiento (Tamao) del Proyecto.

4.4 La Localizacin y Ubicacin del Proyecto.

 Tamao del Proyecto
Unidad fundamental:
La cantidad de producto por unidad de tiempo
Variables complementarias:
Nmero de usuarios (personas, familias,
establecimientos) por unidad de tiempo
rea geogrfica cubierta
Valor de los bienes o servicios producidos por t.
Cantidad de materias primas o insumos
Monto de la inversin
Nmero de personas empleadas
 Medidas de Tamao
por tipologa de proyectos
Educacin Alumnos/ao
Salud Atenciones/ao
Acueducto, alcantarillado M3/ao, litros/seg.
Electricidad Kilovatios - hora
Transporte Pasajeros/da o ao
Aseo Toneladas/da o ao
Mercado Toneladas/da o ao
Matadero Cabezas/da, Ton/ao
 Tamao del Proyecto

Tamao y evolucin del proyecto

Alta capacidad instalada
Expansin escalonada
Iniciacin en pequea escala
Expansin con nuevos
proyectos
 Tamao del Proyecto
Alta capacidad instalada

Capacidad
instalada
Capacidad ociosa

Demanda

Aos
 Tamao del Proyecto
Expansin escalonada

La capacidad ociosa
se minimiza Demanda

Capacidad
Se ampla la capacidad
instalada cuando se satura

Aos
 Tamao del Proyecto
Iniciacin en pequea escala
1. Por Proyecto Piloto
2. Por insuficiencia de recursos

Demanda
Verificada la viabilidad Aproximacin
en la experiencia piloto a la demanda
el proyecto
se expande
en funcin de
los recursos
Demanda insatisfecha disponibles
para expansin

Evolucin de la Estrategia slo para

Experimento capacidad instalada proyectos que generen
inicial en beneficios con % de
capacidad instalada
pequea escala
(Proyecto Piloto)
Aos
 Tamao del Proyecto
Expansin con nuevos proyectos
Tercera rea
de demanda
Capacidad Proyecto 1Capacidad Proyecto 2
Primera rea Segunda rea
de demanda de demanda

Fase final Proyecto 2:

Capacidad demanda insatisfecha
instalada
Proyecto 2
Fase inicial Proyecto 2: capacidad subutilizada

Fase final Proyecto 1: demanda insatisfecha

Capacidad
instalada Fase inicial Proyecto 1: capacidad subutilizada
Proyecto 1

Aos
 Tamao del Proyecto
La Determinacin del Tamao
Poblacin afectada, demanda insatisfecha y
distribucin espacial
Financiamiento y costo
Economas de escala y tecnologa
Localizacin
Disponibilidad de insumos
Estacionalidades y fluctuaciones
 CONTENIDO
4.1 Aspectos Generales del Estudio Tcnico.

4.2 El Estudio de Ingeniera del Proyecto.

4.3 El Dimensionamiento (Tamao) del Proyecto.

4.4 La Localizacin y Ubicacin del Proyecto.

 Localizacin del Proyecto
FACTORES LOCACIONALES (1)
UBICACIN-CONCENTRACION DE LA
POBLACION OBJETIVO
LOCALIZACION DE MATERIAS PRIMAS E
INSUMOS
VIAS DE COMUNICACIN Y MEDIOS DE
TRANSPORTE
INFRAESTRUCTURA Y SERVICIOS BASICOS
TOPOGRAFIA Y SUELOS
CLIMA-AMBIENTE-SALUBRIDAD
IMPACTO AMBIENTAL
PLANES REGULADORES Y ORDENAMIENTO
URBANO
TENDENCIAS DEL DESARROLLO ESPACIAL Y
VALORIZACION
PRECIO DE LA TIERRA.
Localizacin del Proyecto

FACTORES LOCACIONALES (2)

SISTEMA DE CIRCULACION Y TRANSITO
POLITICAS O NECESIDADES DE
DESCONCENTRACION
INCENTIVOS FISCALES PARA LOCALIZACION
POLITICAS S/ DISTRICUCION URBANO-
RURAL
FINANCIAMIENTO
TAMAO Y TECNOLOGIA
PRESERVACION DEL PATRIMONIO
HISTORICO-CULTURAL
INTERESES Y PRESIONES POLITICO -
COMUNALES
ANLISIS DE COMPETITIVIDAD REGIONAL
 Localizacin del Proyecto
Tendencias de la localizacin
1. Hacia insumos Fbrica de papel de
bagazo de caa
Minera
2. Hacia poblacin Puesto de salud
consumidora Mercado

3. Intermedia Camal
Central de Acopio

4. Ligada a factor Represa

fsico o tcnico Camino

5. Hacia comercio Zona franca

internacional Turismo atractivo
 Localizacin del Proyecto
Mtodos y Tcnicas para establecer la Localizacin (2)
Mtodo cualitativo por puntos: Se asignan valores
ponderados a los principales factores determinantes de
la localizacin de acuerdo a su importancia.
Mtodo de Brown y Gibson: Se ponderan factores
posibles de cuantificar con factores subjetivos:
- Se asigna un valor objetivo a cada factor objetivo.
- Se estima un valor relativo para cada factor subjetivo.
- Se combinan los factores objetivo y subjetivo
asignndoles un peso ponderado.
- Se selecciona la ubicacin que tenga la mxima
medida de preferencia de localizacin.
 Localizacin del Proyecto
Ejemplo de Aplicacin
ZONA A ZONA B ZONA C
FACTOR PESO
CALIF. POND CALIF. POND. CALIF. POND.
M. P.
0.35 5 1.75 5 1.75 4 1.40
disponib..
Cercana
0.10 8 0.80 3 0.30 3 0.30
al Mdo.
Costo de
0.25 7 1.75 8 2.00 7 1.75
insumos
Clima 0.10 2 0.20 4 0.40 7 0.70
M.O.
0.20 5 1.00 6 1.60 6 1.20
disponib..
TOTAL 1.00 5.50 6.05 5.35