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Marzo 2016

Ao 2 Volumen 21

DERECHO
PROCESAL PENAL
Actualidad

Penal
rea Derecho
Derecho procesal
procesal penal penal

Contenido
Miguel ngel Snchez Mercado: La prescripcin en el Cdigo Procesal
DOCTRINA PRCTICA 254
Penal peruano
Martn Garca Ongaro: Lmite temporal de persecucin penal en sistemas
DOCTRINA PRCTICA 276
acusatorios
Alonso R. Pea Cabrera Freyre: Anlisis de la Casacin N. 326-2011-Cusco
ANLISIS JURISPRU-
sobre los efectos jurdicos de las decisiones de archivo fiscal: Entre la cosa 302
DENCIAL
juzgada y la cosa decidida
CONSULTA N. 1: Cul es la finalidad de las medidas cautelares aplica-
NOS PREGUNTAN Y bles a la persona jurdica en un proceso de prdida de dominio? 312
CONTESTAMOS CONSULTA N. 2: En qu consiste el decomiso de valor equivalente o
314
decomiso impropio?
RESEA DE La prueba cientfica en el proceso penal (Casacin N. 292-2014 Ancash) 316
JURISPRUDENCIA La extradicin pasiva (Extradicin Pasiva N. 23-2016 Lima) 326

DOCTRINA PRCTICA
Doctrina prctica

La prescripcin en el
Cdigo Procesal Penal peruano

Miguel ngel Snchez Mercado*


Universidad Nacional Mayor de San Marcos

1. Base legal: Cdigo Procesal Penal


2. Es el Cdigo Procesal Penal perfecto?
3. Suspensin o interrupcin? El artculo 339 inciso 1 del Cdigo Procesal
Penal
3.1. Conceptos
4. Defensores de la suspensin y de la interrupcin
5. Argumentos que sostiene la tesis de la interrupcin
SUMARIO

6. Argumentos a favor de la tesis de la suspensin


6.1. Interpretacin teleolgica
6.2. Hay que respetar el principio de legalidad
6.3. Interpretacin sistemtica

* Abogado por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, Mg. en Ciencias Penales por la misma
universidad.

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Doctrina prctica

6.4. Tcnica legislativa



RESUMEN
7. Lo que dice el Acuerdo Plenario
N. 03-2012: Sobre la necesidad
de reevaluar la suspensin de la La prescripcin penal es una institucin
prescripcin dispuesta en el artculo jurdica que extingue la accin penal;
339 del Cdigo Procesal Penal en el presente artculo, el autor nos da
a conocer las distintas interpretaciones,
8. Cunto debe durar esta suspensin tanto en la doctrina como en la jurispru-
de la prescripcin?
dencia, que han generado los artculos
9. Los casos de suspensin de la pres- 83 (del CP) y 339.1 (del CPP), respecto
cripcin pueden sobrepasar al plazo de si nos encontramos ante un supuesto
de la prescripcin extraordinaria? de interrupcin o suspensin de la
10. La teora de las tres lneas de tiem- prescripcin penal.
po. Desde cundo computar la
duracin de esta suspensin?
PALABRAS CLAVE
10.1. Tesis de una lnea de tiempo
(la vuelta a la vida de la tesis
de la interrupcin) Prescripcin / Interrupcin / Suspensin
/ Norma material / Norma procesal
10.2. Tesis de las dos lneas de
tiempo
SUMARIO

10.3. Tesis de las tres cuerdas o Recibido: 15-12-2015


lneas de tiempo Aprobado: 02-03-2016
11. Conclusin Publicado online: 04-04-2016
12. Referencias bibliogrficas

2006-PHC)1, por lo cual se suspende la


1. Base legal: Cdigo Procesal Penal prescripcin mientras no se obtenga la
autorizacin derivada de un antejuicio2,
Artculo 339.1. La formalizacin de la sin embargo, no se explica cul es la
investigacin suspender el curso de la razn por la que el artculo 450.9 del
prescripcin de la accin penal.

2. Es el Cdigo Procesal Penal perfec- 1 Exp. N. 42-2003-Lima, Sala Penal Especial de


to? la Corte Suprema, Vase: Caso del vocal Tineo
Cabrera: se debe interrumpir el plazo prescrip-
Ninguna ley, al ser obra humana, torio ante un antejuicio constitucional, en
puede aspirar a ser perfecta, y el Cdigo Dialogo con la Jurisprudencia, N. 161, Febrero,
Procesal Penal no es la excepcin. Un Gaceta Jurdica, 2012, pp. 202-205.
2 Artculo 84. Si el comienzo o la continuacin
ejemplo de sus errores se aprecia cuando, del proceso penal depende de cualquier cuestin
a pesar de que el Cdigo Penal seala y que deba resolverse en otro procedimiento,
el Tribunal Constitucin lo ratifica, al se considera en suspenso la prescripcin hasta
sealar que es inaplicable por cuanto que aquel quede concluido. Conforme al Exp.
N. 0026-2006-PI-TC, el presente artculo es
el Cdigo Procesal Penal se contrapone aplicable a los Congresistas protegidos por la
a una norma material (STC N. 5068- inmunidad de proceso.

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Penal Derecho procesal penal


CPP seale que no lo suspende3. Esto tiempo que haya trascurrido vuelve a
sirve para deducir que la respuesta a la cero, inicindose un nuevo cmputo
pregunta de si el artculo 391.1 cre un que no podr superar en ningn caso el
supuesto de interrupcin o de suspen- plazo extraordinario de prescripcin6 (el
sin, no puede en ningn caso limitarse mximo ms la mitad de la pena)7, 20
a sealar que literalmente el Cdigo aos en caso de que este clculo pudiera
Procesal Penal seala suspensin45. superar esta cantidad de aos, o 30 aos
en casos de cadena perpetua8.
3. Suspensin o interrupcin? El
artculo 339 inciso 1 del Cdigo SABA USTED QUE?
Procesal Penal
[E]l artculo 83 del CP seala que
3.1. Conceptos toda actuacin del Ministerio P-
blico interrumpe la prescripcin,
En nuestro anlisis se parte de un pero el artculo 339.1 del CPP se-
concepto segn el cual, en la figura de ala que la actuacin del Ministerio
la suspensin, el tiempo previo a darse Pblico llamada disposicin de for-
una causal de suspensin se conserva, y malizacin de investigacin, sus-
pende la prescripcin [].
se sumar al que recaiga al levantarse la
causal de suspensin, pero lo ms im-
portantes es que, mientras se mantenga
la suspensin el tiempo que transcurra,
de meses u aos, no se contabilizar, 6 STC N. 7451-2005-PHC, La interrupcin
por lo cual no se ve afectada por la y la suspensin [] se distinguen en [] que
producida la interrupcin el plazo vuelve a
prescripcin ordinaria u extraordinaria. contabilizarse. En cambio, la suspensin solo
Por su parte, en la interrupcin, el detiene el cmputo del plazo y, superada la
causal de suspensin, el plazo transcurrido se
mantiene y se contina contabilizando.
3 Artculo 450. 9. El plazo que se refiere al artculo 7 Artculo 83. La prescripcin [] se interrumpe
99 de la Constitucin no interrumpe ni suspende por las actuaciones del Ministerio Pblico o
la prescripcin de la accin penal de conformidad de las autoridades judiciales [en la querella],
con el artculo 84 del Cdigo Penal. quedando sin efecto el tiempo transcurrido.
4 La STC N. 2209-2002-AA y STC N. 2209- Despus [] comienza a correr un nuevo plazo
2002-AA sealan la insuficiencia del mtodo [] a partir del da siguiente de la ltima dili-
literal en el mbito constitucional. gencia.
5 Es curioso incluso que exista un error en la Se interrumpe igualmente la prescripcin []
numeracin de dos Acuerdos Plenarios, el por la comisin de un nuevo delito doloso.
Acuerdo Plenario N. 3-2012-CJ-116, sobre Sin embargo, la accin penal prescribe, en todo
la necesidad de reevaluar la suspensin de la caso, cuando el tiempo transcurrido sobrepasa
prescripcin dispuesta en el artculo 339.1 del en una mitad al plazo ordinario de prescripcin.
Cdigo Procesal penal 2004, y exista otro 8 Artculo 80 CP. La prescripcin no ser mayor
Acuerdo Plenario N. 3-2012-CJ-116, pero a veinte aos. Tratndose de delitos sancionados
referido a la Funcin y operatividad de la con pena de cadena perpetua se extingue la
Libertad Anticipada del 24-01-2013. accin penal a los treinta aos.

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Doctrina prctica
4. Defensores de la suspensin y de la- Hurtado Huailla15
interrupcin Lo convalidan los siguientes pro-
A favor de esta tesis de la inte- nunciamientos:
rrupcin se encuentran los siguientes - Pleno Regional de la Libertad-2009.
autores: - Corte Superior de Justicia de Huau-
- Pea-Cabrera Freyre 9
ra. Resolucin de la Sala de Apela-
- Glvez Villegas/Rabanal Palacios/ ciones del 21-03-201116.
Castro Trigoso10 A favor de esta tesis de la suspen-
- Alccer Povis 11 sin se encuentran:
- Panta Cueva12 - El Acuerdo Plenario de la Corte
- Burgos Alvarado 13 Suprema N. 03-2012
- Senz Torres14 - Pariona Arana17

9 Pea-Cabrera Freyre, Alonso, Exgesis del Yshii Meza, Libro homenaje a Jos Hurtado
nuevo Cdigo Procesal Penal, Rhodas, Lima, Pozo: el penalista de dos mundos, Idemsa, 2013,
2007, t. II, p. 268 y ss. p. 330].
10 Glvez Villegas, Toms Aladino; William Ra- 15 [L]a Sala Suprema con respecto a la suspensin
banal Palacios y Hamilton Castro Trigoso, del plazo de prescripcin aplica lo ya aclarado
El Cdigo Procesal Penal, Jurista, Lima, 2008, p. mediante Acuerdo plenario N. 3-2012/CJ-116
677. [] aplicando [] dicha interpretacin en el
11 Alccer Povis, Eduardo, Qu aspectos deben caso concreto, lo que nos lleva a concluir que
ser reevaluados en torno a la suspensin de la en el efecto la suspensin prevista en el artculo
prescripcin de la accin penal, prevista en el 339.1 del cdigo procesal penal, es ms bien
artculo 339 del cdigo procesal penal, y qu una causal de interrupcin, y que [] la ac-
fundamentos o alternativas pueden plantear- cin prescribe en todo caso cuando el tiempo
se al respecto? Versin en lnea: <http://bit. transcurrido sobrepasa en una mitad el plazo
ly/24P3eb8>. ordinario de prescripcin [Hurtado Huai-
12 Panta Cueva, David y otros, Investigacin lla, Ana Cecilia, Comentario jurisprudencial
preparatoria y etapa intermedia, Lima, 2010, p. sobre la Sentencia Casatoria N. 383-2012, en
101. Centro de Estudios de Derecho Penal Econmico
13 Burgos Alvarado, Jos David, La formaliza- y de la Empresa. Versin en lnea: <http://bit.
cin de la investigacin preparatoria suspensin ly/1QGJSyO>].
o interrupcin de la accin penal?, en Gaceta 16 Exp. N. 00592-2008-49-1302-JR-PE-01.
penal y procesal penal, N. 22, Abril 2011, p. 261 17 Pariona Arana, Ral, La suspensin de la
y ss. prescripcin en el Cdigo Procesal Penal de
14 [U]na norma procesal [] no puede modificar 2004 segn el Acuerdo Plenario 03-2021/CJ.
lo dispuesto en una norma sustantiva [Senz La consolidacin de la doctrina de la suspensin
Torres, Alexei, Cometarios a las diversas re- de la prescripcin en el artculo 339.1 NCPP,
formas de la prescripcin penal regulada en el en Prado Saldarriaga et al. Libro homenaje a
Cdigo Penal a ms de veinte aos de su entrada Jos Hurtado Pozo: el penalista de dos mundos, cit.,
en vigencia, en Prado Saldarriaga, Vctor p. 833 y ss.; Pariona Arana, Ral, La pres-
Roberto; Snchez Velarde, Pablo; Velsquez cripcin en el Cdigo Procesal Penal de 2004.
Reynoso, Alfonso; Caro John, Jos Antonio; Suspensin o interrupcin de la prescripcin?,
San Martn Castro, Csar y Luis Alejandro en Gaceta penal y procesal penal, N. 23, Lima,

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Actualidad

Penal Derecho procesal penal


- Vsquez Shimajuko18 o continuar el proceso19, por lo cual,
si la formalizacin de investigacin es
5. Argumentos que sostiene la tesis de parte del mismo proceso penal, no se
la interrupcin cumple lo dicho por el Cdigo Penal.
- Existira un problema de claridad en - El Cdigo Penal interrumpe y no
la norma. suspende el plazo cuando recae una
- No es la regulacin correcta. actuacin Fiscal, y si la formalizacin
de investigacin es una actuacin
- Hay confusin en el uso de los con-
fiscal, entonces encaja en el supuesto
ceptos suspensin e interrupcin.
de una interrupcin.
- La norma procesal no es compatible
con la norma penal, y en caso de 6. Argumentos a favor de la tesis de la
duda debe darse lo ms favorable, suspensin
pues eso se aplica no solo a la norma
material, sino que tambin seala No sera la ms adecuada, la tesis
el Cdigo Procesal lo siguiente: de la interrupcin, no solo porque no
Artculo VIII.4. En caso de duda se puede interrumpir lo ya interrum-
insalvable sobre la Ley aplicable debe pido, sino tambin por las siguientes
estarse a lo ms favorable al reo. razones 20
:
- Existe una antinomia que se resuelve 6.1. Interpretacin teleolgica
dando preferencia la norma material
frente a una norma procesal. Si el nuevo Cdigo Procesal se cre
para superar los defectos del viejo mo-
- Al ser la prescripcin de naturaleza
delo, y un defecto era la facilidad con la
sustantiva, sus reglas deben estable-
que se ganaba la impunidad con la pres-
cerse en el Cdigo Penal y no en el
cripcin, el legislador ex profesamente
procesal.
cre un nuevo supuesto de suspensin
- Se estara derogando el artculo 83
del Cdigo Penal.
- El Cdigo Penal suspende el plazo 19 Como podra ser la va administrativa o un
antejuicio.
cuando se requiere la remisin a otro 20 Ver por todos, Pariona Arana, Ral, La sus-
procedimiento distinto al penal para pensin de la prescripcin en el Cdigo Procesal
cumplir un requisito para comenzar Penal de 2004 segn el Acuerdo Plenario N.
03-2021/CJ. La consolidacin de la doctrina de
la suspensin de la prescripcin en el artculo
mayo 2011, p. 221 y ss. 339.1 NCPP, en Prado Saldarriaga et al.
18 Vsquez Shimajuko, Carlos Shikara, La sus- Libro homenaje a Jos Hurtado Pozo: el penalista
pensin de la prescripcin de la accin penal de dos mundos, cit., p. 833 y ss.; Pariona Arana,
del art. 339.1 CPP: una propuesta personal, en Ral, La prescripcin en el Cdigo Procesal
Centro de Estudios de Derecho Penal Econmico Penal de 2004. Suspensin o interrupcin de la
y de la Empresa. Versin en lnea: <http://bit. prescripcin?, en Gaceta penal y procesal penal,
ly/1p7ONOr>. N. 23, Lima, mayo 2011, p. 221 y ss.

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Doctrina prctica
de la prescripcin para evitar arrastrar el vez de entenderlo como una suma,
mismo defecto, siendo ello una posicin donde dice y, los jueces leen una
poltico-criminal vlida. o.
- El artculo 202 dice lo siguiente: 1.
IMPORTANTE El que, para apropiarse de todo o
en parte de un inmueble, destruye
[M]ientras se mantenga la suspen- o altera los linderos del mismo. La
sin, el tiempo que transcurra, de
meses u aos, no se contabilizar, norma no dice nada ms, pero en la
por lo cual no se ve afectada por la prctica los jueces leen como aadi-
prescripcin ordinaria u extraordi- do que solamente puede hacerlo el
naria. Por su parte, en la interrup- colindante o vecino.
cin, el tiempo que haya trascurri-
do vuelve a cero, inicindose un - El artculo 196 dice lo siguiente: El
nuevo cmputo que no podr supe- que procura [] un provecho ilcito
rar en ningn caso el plazo extraor- en perjuicio de tercero, induciendo
dinario de prescripcin []. o manteniendo en error al agraviado
mediante engao, astucia, ardid u
otra forma fraudulenta. Sin embar-
6.2. Hay que respetar el principio de go, en la prctica se lee al agraviado
legalidad
o a cualquier tercero.
No existe una falta de claridad, pues - El artculo 297 seala lo siguiente: El
podemos observar a simple vista que la que, sin estar debidamente autorizado,
norma (art. 339.1) menciona la palabra [] tiene en su poder [] armas. En
suspensin y no interrupcin. In- la prctica, donde dice armas los jueces
terpretar interrupcin all donde la ley leen que basta una sola.
dice suspensin es no respetar el sentido
En contra de esta prctica se tiene lo
literal de la norma, y admitir que el juez sealado por la STC 8-2012-AI:
deje de someterse a la ley y se convierte
en legislador porque impone su criterio 61.vas, [L]as [] sentencias interpretati-
sentencias aditivas o sentencias
cuando seale que el legislador dijo lo sustitutivas, [] no solo pueden ser
que no dijo (interpretacin contra legem). adoptadas por el Tribunal Constitu-
cional, sino tambin por los jueces del
Sin embargo, hay que reconocer Poder Judicial.
que la jurisprudencia y la doctrina acep- []
tan casos donde se interpreta el Cdigo 69.En materia penal, en el caso de las deci-
Penal cambiando sus palabras, aadien- siones aditivas, el principio de legalidad
do aquello que no seala la norma: penal tiene un mayor peso axiolgico
frente a la actividad jurisdiccional de
- El artculo 243 dice lo siguiente: creacin normativa complementaria
juegos de casino y mquinas tra- [], prima facie, la jurisdiccin no
gamonedas, pero en la prctica en puede emitir decisiones aditivas cuando

Volumen 21 Marzo 2016 Actualidad Penal 259


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


controle leyes penales [], al relegar al - Se trata de una nueva regla de la
legislador penal como rgano compe- prescripcin que no exista anterior-
tente en la formulacin de la poltica
criminal del Estado y consecuente mente.
tipificacin de conductas y penas. - Una ley posterior y especfica tiene
70.[U]na decisin sustitutiva [] declara la prioridad de aplicacin frente a una
inconstitucionalidad parcial de una ley ley anterior.
[e] [] incorpora un reemplazo []
[siendo una] alteracin de una parte li- - El artculo 83 del CP no pudo regu-
teral de la ley. La parte sustituyente [] lar la disposicin de formalizacin de
es [] una norma ya vigente [][ello] investigacin, pues no exista cuando
para impedir [] efectos polticos, eco-
nmicos, sociales o culturales gravemen-
entr en vigencia.
te daosos y derivados de la declaracin - El CPP ha limitado el mbito de
de inconstitucionalidad parcial. aplicacin del artculo 83 CP, en el
71.En materia penal, [...] [queda] prima CPP de todas las actuaciones fiscales,
facie, restringida la posibilidad de que
la jurisdiccin emita decisiones susti-
una en especfico suspende la pres-
tutivas cuando controle leyes penales, cripcin y las otras la interrumpen.
toda vez que [] afectara el principio - Incluso si se quisiera aceptar que hay
[] de legalidad penal.
un conflicto la tercera Disposicin
No obstante ello, al ser el artculo Modificatoria y Derogatoria del CPP
339.1 del CPP una norma de orden seala que se derogan todas las leyes
pblico, y por tanto de obligatorio cum- que se opongan al Cdigo Procesal
plimiento, si el juez quiere desvincularse Penal, es decir, toda norma que se
de la norma e inaplicarla, solamente le oponga a la suspensin (art. 339.1)
ser posible hacerlo a travs del control est derogada.
difuso de constitucionalidad, y no usan-
6.3.1. Naturaleza de la prescripcin Es
do un criterio interpretativo que afecta
una norma material o una procesal?
una cultura de respeto a la separacin
de poderes. Segn la tesis de la interrupcin,
el derecho penal sera norma especial
6.3. Interpretacin sistemtica frente al derecho procesal, por lo que
Si bien el artculo 83 del CP seala al considerar que existe una antinomia
que toda actuacin del Ministerio Pbli- entre las reglas de prescripcin consi-
co interrumpe la prescripcin, pero el deradas como normas materiales, y el
artculo 339.1 del CPP seala que la ac- Cdigo Procesal Penal, debera darse
tuacin del Ministerio Pblico llamada preferencia al Cdigo Penal, afirmacin
disposicin de formalizacin de investi- que exige establecer previamente cul es
gacin, suspende la prescripcin, solo la naturaleza de la prescripcin, y de ello
en apariencia hay una contradiccin, y se encargan tres tesis: la tesis material, la
no existe ni antinomia por lo siguiente: mixta y la procesal.

260 Instituto Pacfico Volumen 21 Marzo 2016


Doctrina prctica
un delito21. Defienden la tesis material
IMPORTANTE
en el Per, entre otros:
[S]iendo el artculo 339.1 del CPP - Hurtado Pozo22
una norma de orden pblico, y por - Glvez Villegas/Rabanal Palacios/
tanto de obligatorio cumplimiento,
si el juez quiere desvincularse de Castro Trigoso23
la norma e inaplicarla, solamente - Alccer Povis24
le ser posible hacerlo a travs del - Panta Cueva25
control difuso de constitucionali-
dad, y no usando un criterio inter-
pretativo que afecta una cultura de 21 La STC N. 04959-2008-PHC del 01-09-2009,
respeto a la separacin de poderes. adopta un fundamento mixto, entre razones
materiales (desaparicin del injusto, resociali-
zacin, etc.) y procesales (impedimento): 3.
[] la prescripcin [] desde la ptica penal
a. Tesis material es una causa de extincin de la responsabilidad
Quienes defienden que se ha esta- criminal fundada en la accin del tiempo sobre
los acontecimientos humanos o en la renuncia
blecido una causal de interrupcin, y no del Estado al ius puniendi, bajo el supuesto de
de suspensin, se basan en la naturaleza que el tiempo transcurrido borra los efectos de
material de la prescripcin y sealan lo la infraccin, existiendo apenas memoria social
de ella. Dicho de otro modo, en una Norma
siguiente: Fundamental inspirada en el principio pro
- El paso del tiempo impedira probar homine, la ley penal material otorga a la accin
penal una funcin preventiva y resocializadora,
el delito. en la cual el Estado autolimita su potestad
- La prescripcin brindara seguridad punitiva, orientacin que se funda en la nece-
jurdica al ciudadano. sidad de que pasado cierto tiempo se elimine
toda incertidumbre jurdica y se abandone el
- La tipicidad sumada a la antijuri- castigo de quien lleva mucho tiempo viviendo
dicidad se llama injusto, y el paso honradamente, consagrando de esta manera el
del tiempo lo desgasta hasta hacerlo principio de seguridad jurdica.
22 Hurtado Pozo, Jos, Manual de derecho penal.
desparecer. Parte general I, 3.a ed., Grijley, Lima, 2005, pp.
- Con el tiempo la sociedad deja de 330-331, mostrndose contrario a la aplicacin
reprochar la conducta (pierde su retroactiva en los cambios que se efecten a sus
reglas.
desvalor).
23 Glvez Villegas, Rabanal Palacios y Castro
- No se necesitara la resocializacin, Trigoso, El Cdigo Procesal Penal, cit., p. 677.
pues la pena ya no cumplira un 24 Alcocer Povis, Eduardo, Qu aspectos deben
fin preventivo-general (negativo ser reevaluados en torno a la suspensin de la
prescripcin de la accin penal, prevista en el
o positivo), por no recordarse el artculo 339 del cdigo procesal penal, y qu
delito. fundamentos o alternativas pueden plantear-
se al respecto? Versin en lnea: <http://bit.
As, sostienen que la prescripcin ly/24P3eb8>.
tendra naturaleza de una ley material 25 Panta Cueva, David y otros, Investigacin
igual que la norma que define lo que es preparatoria y etapa intermedia, cit., p. 101.

Volumen 21 Marzo 2016 Actualidad Penal 261


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


- Senz Torres26 explicar la prescripcin de la ejecucin
- La Corte Suprema (Acuerdo Plenario de la condena, pues no tiene relacin
N. 1-201027) con el injusto28.
A favor de esta tesis tenemos: i. La dificultad de probar un delito
- Tiene amplia aceptacin en la doc- como fundamento de la prescrip-
trina espaola. cin
- La prescripcin de la persecucin - Tampoco es fundamento de
penal toma al injusto como referente, la prescripcin la dificultad de
y establece sus lmites en el mximo probar, pues de eso se encarga
de la pena o en esta ms una mitad. el in dubio pro reo y no la pres-
cripcin29. Asimismo, solo se
condena lo que se puede probar,
IMPORTANTE y lo que no debe absolverse.
- Aunque pase mucho tiempo
[S]i el injusto fuera la base de la
prescripcin, no se podra explicar siempre puede existir la posibi-
la prescripcin de la ejecucin de lidad de probar un delito30 como
la condena, pues no tiene relacin ocurre con los viejos crmenes
con el injusto []. contra la humanidad, donde tras
varios aos se logra condenar a
Esta tesis est equivocada y debe- sus autores.
mos rechazarla porque si el injusto fuera - Aunque no hayan pruebas del
la base de la prescripcin, no se podra autor del delito, por eso deja de
existir la necesidad de penar el
hecho.
26 Senz Torres, Alexei, Cometarios a las diver-
sas reformas de la prescripcin penal regulada - Sostener que la prescripcin
en el Cdigo Penal a ms de veinte aos de su debe darse por dificultades pro-
entrada en vigencia, en Prado Saldarriaga
et al, Libro homenaje a Jos Hurtado Pozo: el
batorias, es premiar a quien
penalista de dos mundos cit., p. 328. logr dificultarla o decir que
27 La institucin de la prescripcin como est el Estado solo debe investigar
regulada en el artculo ochenta y ochenta y seis lo que sea fcil de probar. Por
del Cdigo Penal, es una frontera de derecho penal todo ello, se equivoca la STC
material que establece una autolimitacin al []
Estado [Acuerdo Plenario N. 1-2010, f. j. n. N. 2522-2005-PH, cuando
6]. Dicha institucin sustantiva est inspirada
en [] que no haya delitos impunes, pero limi-
tando a los rganos [] de la persecucin penal.
Una interpretacin distinta, supone aceptar 28 As, Maurach, Gssel y Zipf, p. 748; Roxin,
que la prescripcin es un derecho establecido a 5, Eser, en Schnke y Schrder, Comentarios
favor del imputado y el rechazo a la existencia al art. 2, p. 59.
de causas procesales que suspendan el curso de 29 Jescheck y Weigend, Tratado, PG, 86.I-1.
la prescripcin [f. j. n. 31. B]. 30 Ragus I Valles, La prescripcin penal, p. 31.

262 Instituto Pacfico Volumen 21 Marzo 2016


Doctrina prctica
seala lo siguiente: extingue la son circunstancias sobre las que
posibilidad de investigar. la persona no pudo decir nada al
ii. La seguridad jurdica como funda- momento en que cometi el hecho
mento de la prescripcin y en las que nadie puede confiar.
La prescripcin no se basa en la segu- Son [especulaciones] no dignas de
ridad jurdica. Por ejemplo, en Ale- proteccin y no tienen el apoyo en
mania no prescriben los homicidios el principio de legalidad36.
calificados31, en Venezuela el trfico Si se tratara de la seguridad jurdica,
de drogas32, en Espaa el terroris- se tendra que admitir que nuestro
mo y los delitos de corrupcin en
33 sistema la afecta cuando posee plazos
Bolivia y Ecuador , y nunca se ha
34 35 distintos para algunos, cuando lo
afirmado que ello afecte la seguridad reduce a la mitad para menores de
jurdica de los asesinos, terroristas o 21 aos de edad o mayores de 65
narcotraficantes. aos al cometer el delito (art. 81 del
En todo caso, como dice Roxin, no CP37), o cuando lo duplica para los
debe protegerse la confianza en ganar funcionarios que afecten el patrimo-
la impunidad con una prescripcin, nio estatal.
nadie puede confiar en no ser pena- iii. La necesidad de penar como funda-
do por [] que se vaya a producir la mento de la prescripcin
prescripcin [...] o que en el futuro No se puede aceptar que la necesi-
se vaya a dictar una amnista, esas dad de penar puede dar un salto tan
brusco que un da antes se pueda
31 StGB, 78Verjhrungsfrist. (2) Verbrechen condenar a cadena perpetua y al
nach 211 (Mord) verjhren nicht. siguiente ya no.
32 Constitucin de 1961, artculo 271. [] No
prescribirn las acciones judiciales [] [contra] Tampoco es coherente decir que la
el trfico de estupefacientes. ausencia de necesidad de penar es su
33 Reforma operada por la LO 5/2010. Artculo fundamento, pues sino no existiran
131del CP. [] Tampoco prescribirn los deli- prescripciones en segunda instancia
tos de terrorismo, si hubieren causado la muerte
de una persona. cuando se impugna una condena. Es
34 Artculo 105 del CP. [] No proceder la claro que el procesado an mantiene
prescripcin de la pena [], en delitos de co- la presuncin de inocencia, pero
rrupcin. Ley de Lucha contra la Corrupcin tambin que la prescripcin no se
e investigacin de fortunas de origen dudoso
Ley N. 004 del 31-03-2010 (art. 34). vincula a la presuncin de inocencia,
35 Constitucin Poltica de Ecuador, texto del 28-
09-2008. Artculo 233. [Los] servidores pbli- 36 Roxin, Claus, Parte General, Civitas, Madrid,
cos [] delegados o representantes a los cuerpos 1997.
colegiados [] del Estado, estarn sujetos [] 37 Artculo 81. Los plazos de prescripcin se redu-
[al] peculado, cohecho, concusin y enriqueci- cen a la mitad cuando el agente tena menos de
miento ilcito. La accin para perseguirlos y las 21 o ms de 65 aos al tiempo de la comisin
penas correspondientes sern imprescriptibles. del hecho punible.

Volumen 21 Marzo 2016 Actualidad Penal 263


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


y a pesar de estar vigente la necesidad culpable, ni nadie podra sostener
de emitir una sentencia de fondo de seriamente que el con el paso del
segunda instancia, igual prescribe. tiempo se estuvo resocializando o
Por ello, se equivoca la STC N. ejecutando los fines de la pena a
1805-2005-HC cuando se basa en quien la sentencia declara inocente.
que el tiempo [] borra los efectos
de la infraccin, existiendo apenas b. Tesis de la naturaleza mixta procesal
y material
memoria social de la misma.
Sostiene que la prescripcin tiene
una parte material que es hacer desapa-
IMPORTANTE
recer la necesidad de penar y una parte
[S]e equivoca la STC N. 1805- procesal la dificultad de probar. A su
2005-HC cuando se basa en que favor se tiene que la interrupcin y la
el tiempo [] borra los efectos de suspensin son aspectos meramente
la infraccin, existiendo apenas me- procesales y que al declarar la prescrip-
moria social de la misma. cin se emite un archivamiento no
una declaracin de acreditacin de la
iv. Los fines de la pena como funda- inocencia. Sin embargo, se puede negar-
mento de la prescripcin la con los mismos argumentos contra la
- Tampoco puede ser su fundamento tesis material:
los fines de la pena, porque el simple - El carcter de injusto proviene de
paso del tiempo no resocializa, no estar previsto por la ley como deli-
garantiza que se aprenda a respetar to, y no que se investigue o deje de
las normas, debe aadrsele al menos hacerlo.
la educacin o el trabajo. - Las figuras procesales tambin garan-
- Si fuera cierto, tampoco deberan tizan la paz social y toman en cuenta
prescribir los casos donde el autor la falta de necesidad de penar. As,
vuelve a cometer un delito doloso, para Roxin tambin se puede decla-
pues nos muestra que el paso del rar que ya no tiene sentido imponer
tiempo no lo resocializ, pero el de- una pena por motivos de prevencin
lito doloso solo interrumpe el cm- general, porque no existe necesidad
puto de la prescripcin y no impide de penar y por problemas de prue-
la prescripcin extraordinaria. ba38.
- Un delito culposo tambin requiere - Las partes materiales no son de-
resocializacin, pero la ley no los terminantes, pues el proceso penal
considera una causal que interrumpa tambin busca imponer el derecho
la prescripcin.
- Para la prescripcin no interesa si 38 Roxin, Parte general, cit., 1997, p. 884 y ss., (
se trata de una persona inocente o 23, n. marg. 57, 59).

264 Instituto Pacfico Volumen 21 Marzo 2016


Doctrina prctica
material y por ello cumple una fina- - La Corte Suprema en el Acuerdo
lidad preventivo-general. Plenario N. 1-2010 del 16-11-
2010, cuyo f. j. n. 31.b, declar que
c. Tesis procesal la prescripcin no debe interpretarse
A favor de esta tesis se encuentran: como un derecho.
- Abanto Vsquez39 ; Esta tesis ensea que la prescripcin
esta desvinculada de los hechos, fines de
- Meini Mndez40,
la pena o de la prueba, siendo simple-
- La Corte Suprema en el Exp. Asuntos mente un impedimento procesal para
Varios (A.V) 45 2003 del ao 2006, sentenciar. Los argumentos a su favor
seguido contra Alberto Fujimori Fu- son los siguientes:
jimori Quinto: [...] la incorporacin
de un supuesto de prolongacin - Explica por qu la persecucin ter-
del plazo de prescripcin [] no mina abruptamente de un da a otro
conspira contra la naturaleza de la al recaer el plazo de prescripcin.
prescripcin41. - Por la prescripcin el delito no
desaparece, si ello fuera cierto sera
imposible que:
39 Abanto Vsquez, Manuel, Delitos contra la
administracin pblica, 2.a ed., Lima, 2003. i. Si el delito hubiera desaparecido
Acerca de la Naturaleza de la Prescripcin, vase: (art. 91 del CP), la ley no permi-
Snchez Mercado, Miguel ngel; Montes tira al beneficiado renunciar a la
Flores, Efran y Alonso R. Pea Cabrera
Freyre, Libro homenaje al profesor Pea Cabrera, prescripcin, pues no se podra
t. I, Ara, Lima, 2003, pp. 544-571.
40 Meini Mndez, Ivn, Sobre la naturaleza de
la prescripcin de la accin penal, en revista
Foro Jurdico, Pontificia Universidad Catlica interrupcin de los trminos prescriptorios, []
del Per, 2009, pp. 70-81, aunque solo en el desde que existen evidencias [] que [...] rehye
aspecto de aplicacin inmediata de los cambios del proceso y hasta que [] se ponga a derecho.
en los plazos prescriptorios. El juez [] declara la condicin de contumaz y
41 Sala Penal Especial. A.V. 45-2003 (Cuaderno la suspensin de la prescripcin; [] la norma
Principal), contra Alberto Fujimori Fujimori o [se inclina] [] por la suspensin [], sin que
Kenya Fujimori, Lima, 23-07-2006. Cuarto: [] obste un resultado ms perjudicial para el
[] [la] presuncin de inocencia y derecho a imputado no se trata de escoger siempre una
un proceso sin dilaciones indebidas, operan [] opcin hermenutica ms favorable al impu-
independiente [] de la prescripcin [][pues] tado, sino de advertir la opcin que ms se
su [] suspensin- es ajena a [] la presuncin acomode a los fines perseguidos por la ley []
de inocencia [] [y] extender el plazo de pres- no se cuenta el tiempo [] entre la declaracin
cripcin [], no altera [] la exigencia de su- [de contumacia] [] y la puesta a derecho del
ficiente actividad probatoria []; Quinto: [] imputado, [...] [pero] el tiempo transcurrido
la incorporacin de un supuesto de prolongacin con anterioridad [] no pierde su eficacia
del plazo de prescripcin [] no conspira contra cancelatoria parcial []; [y] en nada afecta el
la naturaleza de la prescripcin [], Sexto: [] plazo extraordinario o absoluto ya transcurrido
la Ley [26641] [] estatuye que tratndose de []/ San Martn Castro; Valdez Roca; Lecaros
contumaces [], se aplica sin perjuicio de la Cornejo.

Volumen 21 Marzo 2016 Actualidad Penal 265


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


legitimar perseguir si el delito ya - No es importante si la prescripcin
no existe. est regulada en el Cdigo Penal o el
ii. Al darse una prescripcin corta Procesal Penal, porque el legislador
para el auto, deba ser imposi- puede usar normas procesales para
ble sentenciar a los cmplices e fines materiales y normas materiales
instigadores, o los encubridores para fines procesales.
reales o personales o receptadores
de los bienes, pero eso es falso, 6.4. Tcnica legislativa
la jurisprudencia demuestra que Era muy fcil para el legislador y
son condenados. sus asesores usar expresamente la pala-
- Un hecho es considerado delito bra interrupcin. Si hubieran querido
porque la ley le asigna una pena no regular una interrupcin, no se explica
porque se investigue ms o menos42. porqu introdujeron un artculo que
- El principio de legalidad se refiere a seale la suspensin, cuando bastaba
que el delito siga estando tipificado con que no creen ningn artculo,
o no se agrave, no a las reglas sobre pues ya el artculo 83 del CP seala
la suspensin de los plazos de pres- que una actuacin fiscal interrumpe
cripcin. la prescripcin. Deberamos, as, elegir
entre una de dos explicaciones, o bien
- El principio de legalidad no dice
el legislador repiti intilmente lo
nada sobre cunto debe durar la
que ya exista una interrupcin, o el
persecucin o reprimirse un delito.
legislador no actu por gusto, sino para
- Los plazos de prescripcin no son apartarse de la interrupcin y crear un
proporcionales a la responsabilidad, nuevo supuesto de suspensin para el
un inocente y el ms cruel criminal Cdigo Procesal.
deben esperar lo mismo para ver
prescribir la persecucin.
7. Lo que dice el Acuerdo Plenario
- Si el delito se ira desgastando poco o N. 03-2012: Sobre la necesidad
poco con el tiempo, debera rebajarse de reevaluar la suspensin de la
la pena con una atenuacin que ira prescripcin dispuesta en el artculo
creciendo cuando ms cerca est por 339 del Cdigo procesal penal
recaer el plazo de prescripcin, lo que Debemos mencionar que la tesis de
no ocurre. la suspensin ha sido elevada a la cate-
gora de doctrina legal por el Acuerdo
Plenario N. 3-2012 del 26-03-2012,
42 De la misma forma ocurre cuando se da un obligando a ser acatada por los jueces,
derecho de gracia, pero eso no significa que el a menos que sealen expresamente las
hecho dej de ser un delito, Maurach, Strafre-
cht. Allgemeiner Teil, t. II, 7.a ed., 1989, 75, razones que tienen para apartarse de la
n-m. 15. misma. Este acuerdo seala lo siguiente:

266 Instituto Pacfico Volumen 21 Marzo 2016


Doctrina prctica
8. [] en Chile siempre la incoacin de decir, se coincide en que se trata de la
un proceso [] es causal de suspensin misma duracin de una prescripcin
[] y no de interrupcin. Lo mismo
ocurre ahora en el Per desde la puesta
extraordinaria, y esto es lo que genera
en vigencia del Cdigo Procesal Penal problemas, pues existe un sector que
de 200443. considera que se estara afirmando que
[] con ello se reconoce que, a pesar de la
10. [E]l artculo 84 del Cdigo Penal suspensin, basta llegar al tradicional
tampoco ha sido derogado [] por el plazo de prescripcin extraordinaria para
inciso 1 del artculo 339 [] se trata que se archive el caso. Sin embargo, a
[] de disposiciones compatibles que
regulan, cada una, causales distintas de ello podramos poner que no se seala
suspensin. a aquello, sino que por el contrario,
11. Es pertinente y oportuno establecer se seala que en s lo que va a durar la
un lmite [...] para la duracin de la suspensin, pues la teora ensea que
suspensin de la prescripcin [] en toda suspensin no se ve afectada por
adelante debe entenderse que la sus- el plazo ordinario extraordinario de
pensin [] en el caso del artculo 339
inciso 1, no podr prolongarse ms all prescripcin, sino que crea un vaco en
de un tiempo acumulado equivalente el tiempo.
al plazo ordinario de prescripcin ms
una mitad. 9. Los casos de suspensin de la pres-
cripcin puede sobrepasar al plazo
8. Cunto debe durar esta suspensin de la prescripcin extraordinaria?
de la prescripcin?
- Desde que se inicia el trmite de
Pareciera que existe consenso en extradicin, hasta ponerlo a dispo-
reconocer que el Acuerdo Plenario N. sicin de la justicia peruana44.
3-2012 del 26-03-2012, establezcan su
- Hasta ponerse a derecho o ser
duracin de la siguiente forma: 11.
capturado al contumaz (Consulta
Es pertinente y oportuno establecer un
N. 2901-2010-Tumbes)45; (STC
lmite [...] para la duracin de la suspen-
N. 03681-2010-PHC, del 20-04-
sin de la prescripcin [] en adelante
2011)46.
debe entenderse que la suspensin []
en el caso del artculo 339 inciso 1, no
44 [E]stuvo sometido a un proceso de extradicin,
podr prolongarse ms all de un tiempo temporalidad de dicho procedimiento en el que
acumulado equivalente al plazo ordina- conforme [] [al] artculo 84 del Cdigo
rio de prescripcin ms una mitad, es Penal se suspendi el plazo de la prescripcin
[] desde el inicio del trmite de extradicin
(14 de febrero de 2006), hasta que sea puesto a
43 En contra se debe reconocer que otras legisla- disposicin de la justicia peruana; lo que ocurri
ciones adoptan la interrupcin, como el artculo el 18 de abril de [2008] [][STC N. 03899-
292, del Cdigo Procesal Penal colombiano: 2010-PHC, del 10-10-2011, f. j. n. 10].
La prescripcin [] se interrumpe con la 45 Versin en lnea: < http://bit.ly/1P1PvC7>.
formulacin de la imputacin. 46 5.[] no justifica adecuadamente las razones

Volumen 21 Marzo 2016 Actualidad Penal 267


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


- Hasta que concluya el trmite del - Hasta que se autorice el levantamien-
antejuicio (SSTC N.os 04118-2004- to de la inmunidad parlamentaria.
HC/TC y 03116-2012-PHC) . 47
Pronunciamiento de la Sala Plena
de la Corte Suprema de Justicia rela-
por las cuales debe suspenderse el plazo [] cionado con sentencia expedida por
y [] la contumacia no puede ser entendida tribunal constitucional sobre caso
como otro procedimiento ajeno y distinto al
proceso penal [].
Elsa Canchaya (3-10-2013): Para la
[] en las SSTC 04118-2004-HC/TC y Sala Penal Especial de la Corte Su-
07451-2005-PHC/TC se estableci que tratn- prema, [] el plazo de prescripcin
dose de reos contumaces, los plazos de prescrip- solo comienza a contabilizarse desde
cin se interrumpen si es que existen evidencias
irrefutables que el acusado rehye del proceso [] que el Congreso [] autoriza el
y hasta que el mismo se ponga a derecho; 6. levantamiento de su inmunidad, []
[] la Resolucin [] vulnera el derecho a la El tiempo anterior, como dispone el
motivacin de las resoluciones judiciales, [], artculo 84 del Cdigo Penal nor-
ya que orden mecnicamente la suspen-
sin [] sobre la base de una declaratoria de ma que el Tribunal Constitucional
contumacia, sin tener presente que en la STC desconoce por completo, no pue-
N. 04959-2008-PHC/TC se precis que la de ser tomado en cuenta, pues, por
Ley N. 26641, que dispone la suspensin de
los plazos de prescripcin [] para los reos
mandato expreso de dicha norma, la
contumaces, solo puede ser de aplicacin en prescripcin del delito se suspende
caso [] no resulte vulneratoria del derecho en casos como el de la mencionada
al plazo razonable del proceso. En contra, excongresista.
Sala Penal Especial de la Corte Suprema, Exp.
N. 45-2013, caso Stano del SIE: [C]uando - Hasta que se resuelva la cuestin pre-
la ltima frase del artculo uno de la ley [] judicial, por ejemplo, si en el proceso
estatuye que el juez [] declarara la condicin penal por bigamia, se argumenta que
de contumaz y la suspensin [] no permite
entender que si no se pronuncia expresamente el primer matrimonio es nulo y ello
al respecto ha de estimarse que la prescripcin se viene examinando en sede civil.
no ha sido producida, por cuanto se trata de un
efecto jurdico necesario e imposible de obviar 10. La teora de las tres lneas de tiempo.
(citado en Caso Tineo Cabrera: se debe inte-
rrumpir el plazo prescriptorio ante un antejuicio Desde cundo computar la dura-
constitucional) [Exp. N. 42-2003, Lima, Sala cin de esta suspensin?
Penal Especial de la Corte Suprema, en Dialogo
con la Jurisprudencia, N. 161, Gaceta Jurdica, Si tuviramos que ser coherentes
febrero, Lima, 2012, pp. 202-205]. con lo sealado por la Corte Suprema,
47 [E]l hecho [] fue subsumido en el artculo tendramos que aceptar que el artculo
381 del Cdigo Penal [] [con pena de] 339.1 CPP cre un nuevo supuesto de
sesenta a ciento veinte das-multa, por lo que
de conformidad con el artculo 80 del Cdigo suspensin, mas no de interrupcin,
Penal, el plazo de prescripcin [ordinario] [] y que su duracin no ser mayor al
sera de dos aos [y el extraordinario de 3].
Sin embargo, [] le asista [] [el] antejuicio
poltico, en su condicin de Congresista [], dur el procedimiento de Antejuicio [STC N.
se suspende el plazo [] durante el tiempo que 03116-2012-PHC, f. j. n. 16].

268 Instituto Pacfico Volumen 21 Marzo 2016


Doctrina prctica
mximo ms la mitad de la pena; sin cripcin extraordinaria (dos veces el
embargo, esto no dice nada an respecto plazo de prescripcin extraordina-
a desde cundo comenzar a contabilizar ria).
el inicio de esta duracin, existiendo Estas tesis pueden ser graficadas de
para ello tres posibilidades: la siguiente manera:
- Contarlo desde el da en que se inicia
el cmputo de la prescripcin, pero 10.1. Tesis de una lnea de tiempo (la
concluirlo y archivar el caso cuando vuelta a la vida de la tesis de la in-
llega al plazo previsto para la prescrip- terrupcin)
cin extraordinaria48) (un solo plazo
de prescripcin extraordinaria). Plazo de la prescripcin
extraordinaria
- Contarlo desde el da en que se for-
maliza la investigacin preparatoria,
pero concluirlo en el plazo que Fecha de
Inicio del formaliza- Pres-
hubiera faltado para arribar a una cmputo, ge- cin de inv. cripcin
neralmente el preparatoria
prescripcin extraordinaria, plazo de la comisin
que se aplicar dos veces, la primera del hecho Duracin mxima de la
suspensin
como periodo de suspensin, y la
segunda para alcanzar la prescripcin T(1)

extraordinaria.
- Contarlo desde que se formaliza Se ha querido sealar a favor de
la investigacin preparatoria, que esta tesis, la existencia de la siguiente
culminar al completar desde dicha casacin:
fecha un tiempo igual al mximo
ms la mitad de la pena, y tras ello, Casacin N. 383-2012-La Libertad, del
adicionar el tiempo faltante, antes de 15-10-2013
49

la suspensin para alcanzar la pres- 4.10. [] empieza a computarse el plazo


[] desde que ces la permanencia,
y [] la omisin ces recin el 7-01-
48 As, la Sala Suprema con respecto a la suspen- 2011; y desde all debe computarse el
sin del plazo de prescripcin aplica lo ya acla- plazo prescriptorio; por lo tanto, el plazo
rado mediante Acuerdo plenario N. 3-2012/ ordinario es de [3] aos; sin embargo, al
CJ-116 [] aplicando [] dicha interpretacin haberse formalizado la investigacin [],
en el caso concreto, lo que nos lleva a concluir
que en el efecto la suspensin prevista en el 49 Referido al proceso seguido ante el Juzgado
artculo 339.1 del cdigo procesal penal, es ms Mixto de Cascas-La Libertad y la 2.a Fiscala
bien una causal de interrupcin, y que [] la Provincial de Prevencin del delito de Trujillo
accin prescribe en todo caso cuando el tiempo y especializada en materia ambiental, por el
transcurrido sobrepasa en una mitad el plazo delito de vertimiento de contaminantes al
ordinario de prescripcin [Hurtado Huailla, suelo; en agravio de la poblacin de Sayapullo,
Comentario jurisprudencial sobre la sentencia representada por la Municipalidad Distrital de
casatoria N. 383-2012, cit.]. Sayapullo.

Volumen 21 Marzo 2016 Actualidad Penal 269


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


se suspende el curso de la prescripcin Sin embargo, dicho razonamiento
[], el cual no puede prolongarse ms fue denegado cuando dicho proceso
all de un tiempo acumulado equivalente
al plazo ordinario ms una mitad de di-
continu su secuela, y si bien el juzgado
cho plazo [] [Ac.Pl. 3-2012/CJ-116]; declar fundada la prescripcin, ello fue
por lo que, en todo caso vence indefec- revocado por la Primera Sala Penal de
tiblemente a los [4 aos y 6 meses], esto Apelaciones de La Libertad (Exp. N.
es el [] [7JUL2015]; en consecuencia, 504-2015), lo cual es coherente, pues
debe revocarse la resolucin impugnada,
debiendo declararse infundada la excep- la casacin no seala lo que se le quiere
cin de prescripcin. hacer decir. Seala que el da lmite de
Se han decantado a favor de esta la suspensin acaecera el 7-07-2015, y
tesis: no el de la prescripcin. En el proceso,
la formalizacin de la investigacin (15-
- Alccer Povis50 09-2010) fue anterior a cesar el delito
- Or Sosa51 permanente y no pudiendo suspenderse
- Hurtado Huailla 52 lo que no exista, la suspensin se inici
el 07-01-2011, fecha en la cual normal-
50 [S]e tiene [] la Casacin N. 383-2012-La mente tambin se hubiera iniciado el
Libertad, en el que se menciona [] que la cmputo de la prescripcin que qued
suspensin [] (art. 339 del CPP) no puede
prolongarse ms all de un tiempo acumulado suspendido hasta su lmite mximo (07-
equivalente al plazo ordinario ms una mitad de 07-2015).
dicho plazo [...]. Considero que materialmente
se desarrolla un supuesto de interrupcin de Una interpretacin contraa debe
la accin penal, no de suspensin [Alccer rechazarse, no solo por negar que el
Povis, Eduardo, Problemas interpretativos principal efecto a la suspensin sea im-
de la prescripcin como causa de extincin de posibilitar contabilizar para la prescrip-
la accin penal. Versin en lnea: <http://bit.
ly/1pis5nr>.] cin el tiempo que dure, sino que en la
51 [S]e determina en la sentencia casatoria prctica es insistir en ver aqu una causal
cundo vence indefectiblemente el plazo de de interrupcin donde la ley ordena una
prescripcin [esto es, el plazo ordinario ms la suspensin, intentando ingresar por la
mitad, contado desde la comisin del delito],
tenemos que la Sala parece alinearse con aquella ventana aquello que se expuls por la
postura []que entiende que la suspensin puerta. En este sentido, sea adoptando
[] prevista en el artculo 339 inc.1 []es una tesis de dos o tres lneas de tiempo,
materialmente un supuesto de interrupcin la prescripcin recin devendra el 07-
[Or Sosa, Eduardo, Delito de contamina-
cin: Entre la omisin y el delito permanente? 01-2020.
A propsito de la Sentencia Casatoria N. 383-
2012-La Libertad. Versin en lnea: < http://
bit.ly/1pis5nr>]. cial sobre la sentencia casatoria N. 383-2012,
52 Hurtado Huailla, Comentario jurispruden- cit.

270 Instituto Pacfico Volumen 21 Marzo 2016


Doctrina prctica
Casacin N. 383-2012

Cesacin de la per- Fin de la


Fecha de inicio del Fecha de manencia- Inicio de la duracin Fecha de
delito permanente formalizacin prescripcin y a su vez mxima de la pres-
hecho de la suspensin suspensin cripcin

30 DIC 2005 15 SEP 2010 7 ENE 2011 7 JUL 2015

4 aos y 6
3 meses no
meses
computables (+) 4 aos y
6 meses

7 ENE 2020
(9 aos)

10.2. Tesis de las dos lneas de tiempo


Segn este punto de vista, esta suspensin no tendra duracin fija, sino que
se determinara en cada caso concreto, pues si bien se iniciara desde el da en que
comenzara el cmputo de la prescripcin, al emitirse la disposicin de formalizacin
de investigacin preparatoria, se suspendera el cmputo del tiempo por el plazo
que hubiera faltado para arribar a una prescripcin extraordinaria, segmento que
se aplicara nuevamente, esta vez para contabilizar la prescripcin, y completar lo
que faltaba para alcanzar la prescripcin extraordinaria del proceso.

Plazo de la prescripcin
extraordinaria

Inicio de Fecha de formalizacin Fin de Prescripcin


cmputo de Inv. preparatoria suspensin

T(2)
T(1)

10.3. Tesis de las tres cuerdas o lneas de tiempo


Si tuviramos que ser coherentes con aceptar lo sealado por la Corte Supre-
ma, y que pareciera ser la opcin correcta, la suspensin [] del artculo 339

Volumen 21 Marzo 2016 Actualidad Penal 271


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


inciso 1, no podr prolongarse ms all los delitos enjuiciados bajo las reglas del
de un tiempo acumulado equivalente Cdigo Procesal, el tiempo que se deber
al plazo ordinario de prescripcin ms esperar para ver surtir los efectos de la
una mitad (f. j. n. 11), tendramos que prescripcin extraordinaria es esperar el
aceptar como resultado que, para todos doble de tiempo de aquella.

Mximo +mitad

Fecha de
Inicio de Fin de Fin del
inicio del
suspensin suspensin cmputo
cmputo

T(1) T(2) T(3)

A favor de esta tesis se tiene lo PHC, del 20-04-2011 (f. j. n. 4)54


siguiente: tras reafirmar que el cmputo se efec-
- El Acuerdo Plenario 1-2010, cuando ta desde el da de la comisin del
seala en su f. j. n. 25 lo siguiente: hecho, para el caso de la suspensin
la consecuencia ms significativa derivada de la declaracin de contu-
es que el tiempo transcurrido con macia. Lo mismo ocurre respecto
anterioridad al momento en que se de los congresistas la suspensin de-
present la causa que suspendi el rivada de no obtener la autorizacin
proceso no se pierde y se sumar a para juzgarlos, pues todos estos casos
que transcurra despus de su rea- se solucionan aplicando el aforismo
nudacin, pero el tiempo cumplido contra non valentem agere non cur-
durante la vigencia de la suspensin rit praescriptio (contra quien no se
no se computa para los efectos de la
prescripcin extraordinaria.
- Una causal de suspensin puede ha- extraordinario de prescripcin habra vencido el
cer que el tiempo para ver prescrito 25 de noviembre de 2008, [] [sin embargo] el
el delito se extienda ms all del plazo artculo 1 de la Ley N. 26641 dispone la suspen-
sin de los plazos de prescripcin []para los reos
extraordinario de prescripcin. As, contumaces [] [y] con fecha 4 de junio de
lo ha sealado la STC N. 01388- 2008, se declar contumaz al recurrente [Vid.
2010-PHC del 4-04-2012 (f. j. n. STC N. 01388-2010-PHC, del 04-04-2012,
14)53, y la STC N. 03681-2010- f. j. n. 14].
54 4.[] producida la interrupcin, el plazo
vuelve a contabilizarse. En cambio, la suspensin
53 [] si bien la contabilizacin del plazo de solo detiene el cmputo del plazo y, superada la
prescripcin corre desde el momento en que causal [] el plazo transcurrido se mantiene y
[] se cometi el hecho [], por lo que el plazo se contina contabilizando [].

272 Instituto Pacfico Volumen 21 Marzo 2016


Doctrina prctica
puede ejercer una accin penal, la Glvez Villegas, Toms Aladino; William
prescripcin no corre)55. Rabanal Palacios y Hamilton Castro
Trigoso, El Cdigo Procesal Penal, Jurista,
Lima, 2008.
11. Conclusin Hurtado Huailla, Ana Cecilia, Comentario
El Cdigo Procesal Penal (art. 339 jurisprudencial sobre la Sentencia Casatoria
N. 383-2012, en Centro de Estudios de
inciso 1) opt por hacer que la formali- Derecho Penal Econmico y de la Empresa.
zacin de la investigacin preparatoria Versin en lnea: <http://bit.ly/1QGJSyO>.
suspenda los plazos de prescripcin, Hurtado Pozo, Jos, Manual de derecho penal.
suspensin que deber empezar a Parte general I, 3.a ed., Grijley, Lima, 2005.
contabilizarse desde el da en que se Jescheck, Hans-Heinrich y Weigend, Thomas,
emita dicha disposicin y se extender Tratado de derecho penal. Parte general,
traduccin Olmedo Cardenete, 5. ed.,
un tiempo igual al mximo de la pena Comares, Granada, 2002.
conminada ms su mitad, por lo cual la Maurach, Strafrecht. Allgemeiner teil, t. II, 7.a
consecuencia prctica ms importante ed., 1989.
es haber duplicado el tiempo que de- Meini Mndez, Ivn, Sobre la naturaleza de la
ber esperarse para beneficiarse de una prescripcin de la accin penal, en revista
prescripcin extraordinaria de la accin Foro Jurdico, Pontificia Universidad Catli-
ca del Per, 2009.
penal.
Or Sosa, Eduardo, Delito de contaminacin:
Entre la omisin y el delito permanente?
12. Referencias bibliogrficas A propsito de la Sentencia Casatoria
N. 383-2012-La Libertad. Versin en lnea:
Abanto Vsquez, Manuel, Delitos contra la
<http://bit.ly/1pis5nr>.
administracin pblica, 2.a ed., Lima, 2003.
Panta Cueva, David y otros, Investigacin pre-
Alccer Povis, Eduardo, Qu aspectos deben
paratoria y etapa intermedia, Lima, 2010.
ser reevaluados en torno a la suspensin de
la prescripcin de la accin penal, prevista Pariona Arana, Ral, La prescripcin en el
en el artculo 339 del cdigo procesal penal, Cdigo Procesal Penal de 2004. Suspen-
y qu fundamentos o alternativas pueden sin o interrupcin de la prescripcin?, en
plantearse al respecto? Versin en lnea: Gaceta penal y procesal penal, N. 23, Lima,
<http://bit.ly/24P3eb8>. mayo 2011.
Alccer Povis, Eduardo, Problemas interpre- Pariona Arana, Ral, La suspensin de la
tativos de la prescripcin como causa de prescripcin en el Cdigo Procesal Penal de
extincin de la accin penal. Versin en 2004 segn el Acuerdo Plenario 03-2021/
lnea: <http://bit.ly/1pis5nr>. CJ. La consolidacin de la doctrina de la
Burgos Alvarado, Jos David, La forma- suspensin de la prescripcin en el artculo
lizacin de la investigacin preparatoria 339.1 NCPP, en Prado Saldarriaga et
suspensin o interrupcin de la accin al. Libro homenaje a Jos Hurtado Pozo: el
penal?, en Gaceta penal y procesal penal, N. penalista de dos mundos, Idemsa, Lima,
22, Lima, Abril 2011. 2013.
Pea-Cabrera Freyre, Alonso, Exgesis del
nuevo Cdigo Procesal Penal, Rhodas, Lima,
55 Roy Freyre, Luis, Causas de extincin de la 2007, t. II.
accin penal y de la pena, Grijley, Lima, 1997, Roxin, Claus, Parte general, Civitas, Madrid,
p. 84. 1997.

Volumen 21 Marzo 2016 Actualidad Penal 273


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


Roy Freyre, Luis, Causas de extincin de la accin Pozo: el penalista de dos mundos, Idemsa,
penal y de la pena, Grijley, Lima, 1997. Lima, 2013.
Senz Torres, Alexei, Cometarios a las di- Snchez Mercado, Miguel ngel; Montes
versas reformas de la prescripcin penal Flores, Efran y Alonso R. Pea Cabrera
regulada en el Cdigo Penal a ms de veinte Freyre, Libro homenaje al profesor Pea
aos de su entrada en vigencia, en Prado Cabrera, t. I, Ara, Lima, 2003,
Saldarriaga, Vctor Roberto; Snchez Vsquez Shimajuko, Carlos Shikara, La
Velarde, Pablo; Velsquez Reynoso, suspensin de la prescripcin de la accin
Alfonso; Caro John, Jose Antonio; San penal del art. 339.1 CPP: una propuesta
personal, en Centro de Estudios de Derecho
Martn Castro, Csar y Luis Alejandro
Penal Econmico y de la Empresa. Versin en
Yshii Meza, Libro homenaje a Jos Hurtado lnea: <http://bit.ly/1p7ONOr>.

274 Instituto Pacfico Volumen 21 Marzo 2016


Actualidad

Penal Derecho procesal penal

DOCTRINA PRCTICA
Doctrina prctica

Lmite temporal de persecucin penal


en sistemas acusatorios

Martn Garca Ongaro*


Universidad Nacional de Crdoba (Argentina)

1. Ideas preliminares
2. Insubsistencia de la accin penal
3. Compatibilidad constitucional
4. Clusulas de previsin local
5. Momento inicial del plazo para investigar
SUMARIO

6. Efectos del incumplimiento del plazo


7. Casos de investigaciones complejas
8. Conclusiones
9. Referencias bibliogrficas

1. Introduccin a una persona cuando adjudica sobre


De modo de poder introducirnos en ella la comprobacin de distintos tipos
el tema, convendra repasar liminarmen- de delitos.
te el fenmeno casi unnime, relativo a Esta pareciera ser una premisa lgi-
la existencia en todas las legislaciones ca derivada de los principios bsicos de
de derecho criminal de la limitacin seguridad jurdica, y en ello el parentesco
temporal entre otras barreras que el entre la prescripcin del mbito civil y
Estado tiene para perseguir penalmente penal tendra una fuente filosfica jur-
dica prcticamente uniforme.
Sin embargo, teniendo en miras
tales premisas en el mbito penal, bien
* Abogado por la Universidad Nacional de Cr-
doba (Argentina), Especialista en Derecho Penal vale aclarar esta idea fuerza de base, pues
por la Universidad de Castilla-La Mancha y la ella tiene alcance para los usualmente
Universidad de Salamanca. Defensor oficial en denominados crmenes comunes y ordi-
lo Penal en la I Circunscripcin Judicial de La
Pampa-Argentina.
narios, por oposicin y con la salvedad

276 Instituto Pacfico Volumen 21 Marzo 2016


Doctrina prctica
de aquellos ilcitos imprescriptibles1
que prevn los sistemas internacionales RESUMEN
de derechos humanos plasmados en La presente investigacin realiza un
diferentes instrumentos (tratados, con- estudio de la garanta constitucional de
venciones, fallos, informes, recomenda- ser juzgado en un tiempo razonable. Pro-
ciones, entre otros) de derechos funda- ducto del anlisis de una vasta casustica,
mentales, que involucran esencialmente el autor advierte que el incumplimiento
del plazo dispuesto por ley para la con-
crmenes de lesa humanidad2. clusin de la investigacin acarrea como
Pero en la realidad domstica, es de- consecuencia necesaria el sobreseimiento
cir, en los supuestos de delitos comunes3, de no ser as; los plazos se entenderan
como ordenatorios, lo cual afectara los
expresados en distintas variantes segn objetivos de la celeridad procesal. A su
sea la normativa de derecho criminal, el entender, este razonamiento alentara los
Estado como agente poltico criminal propsitos de la eficacia en la adminis-
tracin de justicia.
1 [...] El uso moderno del concepto de crmenes
de lesa humanidad [] podra remontarse a PALABRAS CLAVE
la declaracin del 28 de mayo del 1915 dada
por los gobiernos de Francia, Gran Bretaa y Accin penal / Investigacin fiscal prepa-
Rusia, en las que se hizo alusin las masacres ratoria / Plazo razonable / Prescripcin /
de la poblacin armenia [...] [Ambos, Kai, Sobreseimiento
Fundamentos de derecho penal internacional,
Jurdica Continental, San Jos, 2014]. En
nuestro ordenamiento rige la Ley 24.584 por Recibido: 21-01-16
la que se aprueba la Convencin sobre la
imprescriptibilidad de los crmenes de guerra y Aprobado: 26-02-16
de los crmenes de lesa humanidad, adoptada Publicado online: 04-04-16
por la Asamblea General de las Naciones Uni-
das, promulgada el 23 de noviembre de 1995,
recogiendo las pautas del Estatuto del Tribunal
Militar Internacional de Nuremberg, del 8 de indudablemente tiene lmites para el
agosto de 1945, y resoluciones de la Asamblea ejercicio de su atribucin de punicin
General de las Naciones Unidas de 13 de febrero
de 1946 y de 11 de diciembre de 1946, y la cate- (universalmente conocido como ius
gorizacin de infracciones graves enumeradas puniendi)4, y en este sentido el presente
en los Convenios de Ginebra de 12 de agosto
de 1949 para la proteccin de las vctimas de la
guerra. 4 [...] El derecho penal, se ha dicho, es una tcni-
2 Divito, Mauro et al., Corte Suprema de Justicia ca de definicin, comprobacin y represin de la
de la Nacin mximos precedentes derecho desviacin. Esta tcnica, sea cual sea el modelo
penal. Parte general, t. I., La Ley, Buenos Aires, normativo y epistemolgico que la informa,
2013, p. 677 y ss. se manifiesta en restricciones y constricciones
3 Sobre la clasificacin de las infracciones penales sobre las personas de los potenciales desviados
de tradicin napolenica se recomienda, vase: y de todos aquellos de los que se sospecha o son
Zaffaroni, Eugenio et al., Manual de derecho condenados como tales [...]. Vase Ferajoli,
penal. Parte general, Ediar, Buenos Aires, 2007, Luigi, Derecho y razn. Teoria del garantismo
p. 137. penal, Trotta, Madrid, Espaa, 1995, p. 20.

Volumen 21 Marzo 2016 Actualidad Penal 277


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


reporte se propone abordar algunos accin) sino en la puesta en prctica de
aspectos sobre los que opera la barrera la pena privativa de la libertad (prescrip-
del transcurso del tiempo en el ejercicio cin de la pena).
de la accin penal. Este esquema de coto a la facultad
En efecto, las legislaciones penales del Estado de perseguir y castigar delitos,
en los diferente pases verifican la impo- corresponde a la dogmtica tradicional
sibilidad de perseguir delitos, si es que del derecho penal y procesal penal, sobre
desde su produccin ha transcurrido un el que se ha escrito en extenso y sobre
lapso suficiente, agotado el cual la ley el cual no se har aqu siquiera un desa-
penal estima que existe un desinters rrollo, pues ello ha merecido el estudio
estatal de concluir en su esclarecimiento, desde antao por parte de doctrina ms
ubicando esa problemtica en la rbita que autorizada en la materia, y a esos
del instituto de la prescripcin de la fines se consignan en el presente algunas
accin penal5, lo que en particular en la referencias bibliogrficas para mejor
legislacin argentina ello se encuentra ilustracin del particular.
regulado en los artculos 59 ( inc. 3), 62 Tambin se impone aclarar, en-
y 63 del Cdigo Penal. tre estas cuestiones preliminares, que
Algn matiz fenomenolgico en bien cierto es que esa problemtica
los dispositivos legales antes sealados se presentaba dentro de la dogmtica
puede encontrarse con la problemtica procesal penal clsica, y en ese mar-
de la prescripcin de la pena (que la co la infraestructura argumental que
ley de fondo de Argentina prev en los sostena ese sistema de ideas resultaba
artculos 65 y 66 del CP), supuesto acompaada del tradicional modelo
diferente que presupone positivamente procesal denominado inquisitivo, donde
la persecucin penal del imputado, su el esquema de persecucin penal surga
posterior condena y un lapso durante difuso en orden al rgano que titulari-
el cual el castigo de cautiverio no ha zaba la accin penal, ya que en muchos
podido cumplir sus efectos. casos esta potestad era ejercida en forma
Verificado ello, si existe una com- conjunta o indistinta entre la figura del
probacin positiva del transcurso de juez instructor con el representante del
ese lapso tambin es posible suponer la Ministerio Pblico Fiscal6.
ausencia de voluntad estatal de aplicar Con la irrupcin del modelo acusa-
su potestad coercitiva, ya no en la per- torio, y su adopcin de modo casi un-
secucin del delito (prescripcin de la
6 Puede consultarse entre otra bibliografa, la obra
5 Sobre la caracterizacin de la prescripcin de la siguiente: Centro de Estudios Jurdicos de
accin y de la pena, vase Zaffaroni, Eugenio las Amricas, Reformas de la justicia en Amrica
et al., Manual de derecho penal. Parte general, Latina-Experiencias de innovacin, CEJA-JSCA,
cit., p. 687 y ss., y 690, respectivamente. Santiago, 2010.

278 Instituto Pacfico Volumen 21 Marzo 2016


Doctrina prctica
nime por los pases de la regin7, puede no en expresos mandatos legislativos
visualizarse el fenmeno consecuente de extrados de los cdigos procesales.
fortalecimiento del Ministerio Pblico
Fiscal como acusador pblico exclusivo, SABA USTED QUE?
y de tal suerte las tecnologas legislativas
han centrado generalizadamente su di- [E]l proceso acusatorio est carac-
seo de proceso penal con limitaciones terizado por el protagonismo que
en l tienen las partes y lejos est
temporales fijadas sobre la denominada de consagrar procesos discreciona-
investigacin fiscal preparatoria. les con plazos elsticos, en espe-
Esta nueva dimensin de la persecu- cial cuando estn en juego mandas
constitucionales y convencionales
cin penal provoca que modernamente en favor del imputado y del orden
se encuentre en discusin otro lapso vin- jurdico, a riesgo de desnaturalizar
culado a los lmites del poder estatal de la garanta del plazo razonable.
castigar y este se relaciona con el tiempo
jurdicamente hbil para la procedencia En efecto, la provincia de La Pam-
de una investigacin fiscal regular. pa tiene un Cdigo Procesal Penal de
Este conjunto de reflexiones cons- reciente sancin8, que se encuentra
tituyen una introduccin general, que encolumnado en la tendencia de los
intenta ser la antesala de algunas consi- modernos modelos de administracin de
deraciones efectuadas con la intencin justicia criminal de tipo acusatorio, ca-
de dar cuenta de una problemtica que racterizados por un fuerte componente
en la provincia de La Pampa se produce de publicidad, oralidad, y principalmen-
entre diferentes tribunales locales, sin te imparcialidad9, dado por la asignacin
perjuicio de que un fenmeno similar
se produzca en otros sistemas de en-
8 Ley provincial de La Pampa N. 2287 del 13-
juiciamiento criminal con un modelo 10-2006 sustituyendo el Cdigo ritual que le
acusatorio en curso de implementacin. precedi (Ley Provincial 332).
9 Artculo 264, del CPP, rgano Actuante. Legajo
2. Insubsistencia de la accin penal de investigacin.- La investigacin fiscal pre-
paratoria estar a cargo del Ministerio Pblico
La tesis que sostiene la extincin Fiscal, segn las disposiciones de la presente ley y
de la accin por su insubsistencia, en la reglamentacin que se dicte, debiendo el fiscal
designado proceder directa e inmediatamente
funcin del vencimiento del plazo para a la investigacin de los hechos que aparezcan
investigar se funda en primer trmi- cometidos en su circunscripcin judicial. En
esta tarea, ser secundado por fiscales adjuntos,
colaboradores en la investigacin, que llevarn
a cabo su cometido en la forma y con el alcance
7 Centro de Estudios Jurdicos de las Am- que establezca la reglamentacin referida. El
ricas, Reformas procesales penales en Amrica Ministerio Pblico Fiscal formar un legajo de
Latina. Resultados del Proyecto de seguimiento, toda la investigacin preparatoria, el cual tendr
CEJA-JSCA, Santiago, 2007. como nica finalidad servir para la preparacin

Volumen 21 Marzo 2016 Actualidad Penal 279


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


de atribuir en forma exclusiva en cabeza plazo mximo para el desarrollo normal
del Ministerio Pblico Fiscal la facultad de una investigacin ordinaria, fuera de
de asumir el ejercicio de la accin penal, los cuales en principio resultara
al tiempo que la magistratura resulta consecuente que el imputado o su de-
colocada en un rol de equidistancia entre fensa tcnica insten el sobreseimiento
las partes, por lo que la barrera temporal por verificarse el vencimiento del plazo,
en la persecucin de los delitos pareciera en virtud del transcurso de ese trmino
que en este contexto incumbe ex- temporal.
clusivamente al rgano acusador.
Vale esta aclaracin de amplia SABA USTED QUE?
divulgacin, pues ese giro conceptual
sobre quien resulta ser el titular de la [L]a declaracin de imputado en
la sede del Ministerio Pblico re-
accin, caracterstico de este moderno presenta una instancia de tipo pre
sistema de administracin de justicia, jurisdiccional, sin control de ma-
incide directamente sobre cules son los gistrado alguno, y en definitiva re-
rganos del Estado en quienes recaer presenta un acto de defensa, el cual
esta limitacin temporal, ya no sola- no opera como acto de persecucin
mente sobre los estndares del Cdigo del Estado que permita interpretar
la voluntad estatal de aplicar el ius
de fondo sino sobre este nuevo concepto puniendi y de este modo otorgarle
del enjuiciamiento criminal de quien carcter interruptivo de la prescrip-
se espera un mayor nivel de eficacia in- cin de la accin.
tentando abandonar antiguas prcticas
burocrticas que repercutan en procesos La incorporacin de este plazo para
excesivamente prolongados. realizar una tarea tan especfica como
Ahora bien, el sistema procesal de investigar y acusar, supone que la perse-
la provincia de La Pampa, en armona cucin penal se encuentra ante un nuevo
y coincidencia con casi todo el resto condicionamiento para su ejercicio.
de las provincias argentinas10, prev un Sin embargo, por elemental que
parezca el planteo, el mismo supone un
de la acusacin o solicitar el sobreseimiento. conjunto de problemticas de resolucin
Dichas actuaciones, que podrn llevarse ade- compleja, que trae consigo un sinn-
lante sin observancia de formalidad, no tendrn
valor probatorio alguno al momento de dictar mero de variantes que se intentarn
sentencia, excepto la producida como anticipo
de prueba, o las que se permiten introducir al
debate por lectura. (Cdigo Procesal Penal de Mendoza); artculos
10 En el proceso penal analizado se encuentra pre- 337 y 182, de la Ley N. 8123 (Cdigo Procesal
visto en el artculo 274, del CPP, de la Provincia Penal de Crdoba); artculo 346, del Cdigo
de La Pampa; artculo 148, de la Provincia de Procesal Penal de Tucumn; artculo 382, del
Chubut, artculo 158, de la Provincia de Neu- Cdigo Procesal Penal de la provincia de Buenos
qun; artculos 349 y 195, de la Ley N. 6730 Aires, entre otros.

280 Instituto Pacfico Volumen 21 Marzo 2016


Doctrina prctica
enunciar en el presente, acaso para dar Ello es as porque [] El dere-
cuenta de la diversidad de cuestiones cho a ser juzgado en tiempo razonable
que se encuentran involucradas en ella. constituye un verdadero derecho sub-
jetivo que tiene como contraprestacin
3. Compatibilidad constitucional el dbito estatal que consiste en una
pronta determinacin de la situacin del
Claramente el centro de atencin
justiciable frente a la ley penal mediante
dogmtica del planteo lo constituye
el acto de naturaleza jurisdiccional que
el aseguramiento y la vigencia de la
se pronuncie sobre la misma. El Estado,
garanta de plazo razonable, que po-
en consecuencia es el sujeto obligado
dra encontrarse comprometida, la
a asegurar la efectiva vigencia de ese
cual es receptada por todo el conjunto
derecho subjetivo [] El Estado asu-
de dispositivos de la ley ritual, como
me el rol de garante respecto de la no
consecuencia de integrar el plexo de
vulneracin de la prerrogativa por parte
derechos fundamentales11, y no hay
de los rganos de naturaleza requirente
motivo para no receptar su vigencia en
y jurisdiccional que integren la relacin
lo que concierne a la subsistencia de la
jurdico procesal penal y que cumplen
accin penal.
sus funciones dentro de la estructura de
Tales proyecciones de la garanta juzgamiento []12.
de ser juzgado en tiempo razonable se
Vale entonces la reiteracin, pues
expresan a lo largo de todo el plexo
lo que se encuentra en juego aqu es
de dispositivos procesales del Cdigo
una lesin al derecho fundamental a ser
Procesal, y solo por mencionar algunos
juzgado en plazo razonable, derivado de
pueden hallarse en los artculos 231, se-
la garanta del debido proceso y el prin-
gundo prrafo (la obligacin de colocar
cipio de interpretacin pro homine o pro
al imputado cuando se encuentre deteni-
persona (arts. 18, 75.22 CN, 8.2.h de la
do para ser conducido inmediatamente
CADDHH, art.14.3 y 14.5 del PIDCP,
a prestar declaracin y ante el juez de
11.2 de la DUDDHH, 25 de la Declara-
control); 251, inciso 5 (limitacin tem-
cin Americana de Derechos y Deberes
poral mxima de la prisin preventiva);
del Hombre, 6.1 del Convenio Europeo
351 (el plazo para dictar sentencia); 406
de los Derechos del Hombre y de las
(plazos para la interposicin de recur-
Libertades Fundamentales, art. 5 del
sos); 120 (queja por retardo de justicia),
Pacto Internacional de Derechos Civiles
entre otros.
y Polticos, art. 29 de la Convencin
11 Artculos 18 y 75.22 de la CN; 7.5 y 8.1, de
Americana sobre Derechos Humanos
la Convencin Americana sobre Derechos
Humanos; 14.3.c), del Pacto Internacional de 12 Manzur, Rafael, El concepto de plazo razo-
Derechos Civiles y Polticos; y 25, de la Decla- nable como valor jurdico procesal, en Revista
racin Americana de Derechos y Deberes del de Derecho Procesal Penal, Rubinzal-Culzoni,
Hombre. 2011-2.

Volumen 21 Marzo 2016 Actualidad Penal 281


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


respectivamente, entre otros instrumen- Ello implica que su desconocimien-
tos que merecen mencionarse13). to podra implicar no solo la infraccin
a normas superiores (tal como hubo de
4. Clusulas de previsin local enunciarse precedentemente) sino de
Tambin es posible advertir que la una errnea consideracin con relacin
norma procesal contiene una previsin al dispositivo del artculo 290 del CPP,
para el aseguramiento de la sustancia- esto es, el dispositivo local concerniente
cin del proceso en un plazo razonable, a las causales de sobreseimiento.
y la consigna de una clusula para fundar Sin perjuicio de que tal disposi-
en derecho la desvinculacin del some- tivo no lo prev expresamente, sera
tido a proceso, a travs de la aplicacin razonable pensar que la hermenutica
del dictado del sobreseimiento. constitucional obliga a interpretar los
dispositivos de tipo local a la luz de nor-
mas de rango superior, y no a la inversa.
13 Debe destacarse de modo complementario el
informe de la Comisin interamericana de De- Por ese motivo podra afirmarse
rechos Humanos, en el caso Jorge A. Gimnez que, no obstante no encontrarse su
Argentina, dictamen de la comisin, 1/3/1996 expresa mencin, existen las condi-
[...] El Estado debe probar la culpa dentro de
un plazo razonable para asegurar e institucio- ciones favorables para la procedencia
nalizar la confianza en la imparcialidad procesal del sobreseimiento por extincin de la
del sistema. La declaracin de culpabilidad o accin penal (art. 290, inc. 1, del CPP),
inocencia es igualmente equitativa siempre y
cuando se respeten las garantas del procedi- en funcin de la infraccin de normas
miento judicial. La equidad e imparcialidad que integran el mismo plexo legal, y que
del procedimiento son los objetivos finales que reconoce adems fundamentos deriva-
debe lograr un Estado gobernando por imperio dos de previsiones constitucionales y
de la ley [...], y aadi lo siguiente: El tiempo
razonable para la duracin del proceso, segn el convencionales cuyo desarrollo singular
artculo 8, debe medirse en relacin a una serie fuera nominado en prrafos precedentes.
de factores tales como la complejidad del caso,
la conducta del inculpado y la diligencia de las Sin embargo, se impone destacar
autoridades competentes en la conduccin del desde la perspectiva del derecho proce-
proceso [...], y el informe 12/96 en el que se sal, que existe cada vez ms acentuado
sostiene que no se puede establecer en forma
abstracta el plazo razonable y los supuestos en un proceso de reconocimiento gradual
que exista obligacin de respectar con rigorismo de autonoma legislativa en materia de
algn termino este no puede transgredirse sin gestin de la accin penal en los distritos
enervar el constitucional principio de inocencia
y cualquier prolongacin ms all de dicho
locales, y una muestra ms actualizada
lmite, prima facie deviene ilegtima. de ello lo constituye (solo a ttulo ilus-
Tambin resulta ineludible la mencin de los trativo) la reforma del Cdigo Penal,
pronunciamientos de la Corte Interamericana dispuesta por Ley 27.147, donde se
de Derechos Humanos, en fallos Surez Rosero
(12-11-97), serie C, N. 35, y Genie Lacayo recepta positivamente la tendencia de
(29-01-97), serie C, N. 30. habilitar las instancias provinciales como

282 Instituto Pacfico Volumen 21 Marzo 2016


Doctrina prctica
dispositivos eficaces para la regulacin un dispositivo legal, y consecuentemente
del rgimen de la accin penal. concebir que el legislador provincial de
La Pampa (en consonancia con otras
IMPORTANTE legislaciones provinciales) dispuso el
plazo de noventa (90) das para la reali-
[E]l legislador provincial de La zacin de la investigacin fiscal en forma
Pampa [] dispuso el plazo de no- inequvoca como medida del plazo razo-
venta (90) das para la realizacin
de la investigacin fiscal en forma nable que resulta dable exigir al Estado,
inequvoca como medida del plazo sin que se requiera previsin de sancin
razonable que resulta dable exigir alguna para su incumplimiento, pues tal
al Estado, sin que se requiera pre- como tiene dicho la doctrina [] El
visin de sancin alguna para su tiempo en el proceso constituye un fac-
incumplimiento []. tor que ordena y disciplina la actividad
de las partes y los rganos encargados de
Ello deviene de un concepto casi definir la controversia []14.
generalizado acerca de la absoluta
Ello tambin en funcin de que el
compatibilidad constitucional en el
proceso acusatorio est caracterizado
establecimiento de plazos cuyo incum-
por el protagonismo que en l tienen las
plimiento obste a la continuacin de la
partes y lejos est de consagrar procesos
accin penal, pues ello implica la validez
discrecionales con plazos elsticos, en
de normas rituales locales que profundi-
especial cuando estn en juego mandas
zan el reconocimiento y la ampliacin
constitucionales y convencionales en
de derechos que la Constitucin y los
favor del imputado y del orden jurdico,
tratados internacionales incorporados a
a riesgo de desnaturalizar la garanta del
ella consagran de modo expreso.
plazo razonable.
Ello no solo representa una espe-
Por ello, la nica manera de asegurar
culacin dogmtica, sino que en dicha
el desarrollo del proceso con respeto de
reforma el texto del cdigo de fondo,
la garanta constitucional y convencional
puesto que recepta tanto el principio
de ser juzgado en tiempo razonable es
de oportunidad como la conciliacin
asignar un carcter perentorio de dichos
(ambos previstos en nuestro art. 15 de
plazos, y de tal modo, privilegiarse el
nuestro CPP provincial), y expresamen-
derecho del imputado por sobre el
te aclara que ello rige de conformidad
inters colectivo al esclarecimiento del
con lo previsto en las leyes procesales
correspondientes [].
14 Manzur, El concepto de plazo razonable como
Por todo ello, debera acompaarse valor jurdico procesal, cit., y en sentido coin-
a este plexo argumental el hecho de que cidente vase: Coussirat, Jorge A., Los plazos
procesales y la investigacin penal preparatoria,
los jueces podran vlidamente hacer una en Revista de Derecho Procesal Penal, Rubinzal-
evaluacin de mrito o conveniencia de Culzoni, 2011-1.

Volumen 21 Marzo 2016 Actualidad Penal 283


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


hecho (doctrina de la Corte en el caso la garanta del derecho a ser juzgado, sin
Mattei15), pues de otro modo quedara dilaciones indebidas []16.
al arbitrio del rgano jurisdiccional su Agreg el Tribunal de impugnacin
plena vigencia. en aquella oportunidad que [] Al
Sobre el particular, merece repararse proyectarse en el tiempo, el proceso
en un caso sobre el que se expidieron penal requiere, ms que cualquier otra
diversos tribunales de la provincia de institucin jurdica, una regulacin
La Pampa, el cual obtuvo por parte del estricta; con ella se contribuira muy efi-
Tribunal de Impugnacin Penal de la cazmente a la tutela de los intereses com-
Provincia una acogida favorable a la tesis prometidos. Esa regulacin implica el
de concebir ese lmite temporal peren- emplazamiento de los actos a lo largo del
torio para desarrollar la investigacin. desenvolvimiento del proceso, poniendo
En efecto, el Tribunal de Impugna- lmites a la actividad y a la inactividad.
cin en Legajo N. 29326, caso Palacio Se fijan lapsos que exigen, impiden o
y otros s/ impugna rechazo de sobresei- fijan el cumplimiento del acto, como
miento, indic lo siguiente: [] Si bien si se tornara un punto en el segmento
nuestro legislador no ha formulado una del tiempo, antes, en o despus del cual
normativa especfica similar a la seala- corresponde realizar el acto. Ese punto
da, entendemos que la solucin debe es el trmino que fija el acto o pone fin
buscarse en el marco superior normativo a la prolongacin del plazo [].
constitucional convencional, acorde Dicho criterio se encuentra en sin-
[con] nuestro ordenamiento procesal tona con la supervisin de la observan-
conforme a esas mandas. Y es en esta cia de las garantas del debido proceso
bsqueda, en la que [] El tema del y la garanta consecuente de asegurar
tiempo en el proceso penal es induda- al imputado su condicin procesal de
blemente uno de los ms importantes inocente (art. 18 del CN), por cuanto
en relacin con la eficacia de una admi- las barreras temporales de vigencia de la
nistracin de justicia sustentable. Si no investigacin fiscal preparatoria (art. 263
se parte de la observacin de los plazos y ss. cctes. del CPP) deberan ser pon-
procesales se vulnera irremediablemente deradas como lmites objetivos frente al
desarrollo de procesos penales extensos,
atento a la gravedad que implica que el
imputado aguardase los resultados del
15 Mattei 272:188 ; en sentido coincidente Mozzati
300:1102; 316:365; 306:1688 Y 312:2075; proceso con un estado de inocencia (art.
Firmenich 310:1476, que recoge la doctrina del 18 del CN) sin que resultase conmovido.
Tribunal Europeo de Derechos Humanos,art.
6.1 del Convenio Europeo sobre Salvaguarda
de los Derechos del Hombre y de las Libertades 16 Vase: Jauchen, Eduardo, Tratado de derecho
Fundamentales, de 1950, Bramajo 319:1840, procesal penal, t. II., Rubinzal-Culzoni, Santa
Estevez 320:2105, Simon fallos 328:2056. Fe, 2012, p. 67.

284 Instituto Pacfico Volumen 21 Marzo 2016


Doctrina prctica
realizacin de una investigacin prepa-
IMPORTANTE
ratoria, a partir del cual comenzar su
[L]a nica manera de asegurar el cmputo respectivo.
desarrollo del proceso con respeto Un primer intento de fijacin
de la garanta constitucional y con- pareciera razonable ubicarlo en la
vencional de ser juzgado en tiempo
razonable es asignar un carcter pe- audiencia de formalizacin de cargos,
rentorio de dichos plazos, y de tal pues podra pensarse que ese momento
modo, privilegiarse el derecho del procesal indica el inicio del impulso real
imputado por sobre el inters co- y efectivo de la accin penal, con un
lectivo al esclarecimiento del hecho destino inequvoco de su ejercicio con
[].
delimitacin de los hechos que se desti-
nan a su esclarecimiento y la pertinente
En igual sentido se expide el Tri- calificacin legal.
bunal de Impugnacin, en Legajo N.
En apoyo de este temperamento,
29326, caso Palacio y otros s/ impugna
el Tribunal de Impugnacin Penal de
rechazo de sobreseimiento, cuando seala
La Pampa, en Legajo N. 2461/1, caso
que la perentoriedad e improrrogabili-
Marangel s/ impugna rechazo actividad
dad de los plazos prescripta por nuestro
procesal defectuosa, ha dicho que el
ordenamiento formal est ntimamente
plazo previsto en el artculo 274 debe
ligada al debido proceso legal y a la
comenzar a computarse desde el mo-
garanta de ser juzgado sin dilaciones
mento que se produce la formalizacin
indebidas [].
de la investigacin fiscal preparatoria,
De tal suerte, no quedaran dudas toda vez que all es donde se produce
de que la inactividad procesal del Minis- la comunicacin que el Fiscal efecta
terio Pblico Fiscal durante el desarrollo al imputado, en presencia del Juez de
del proceso ya se encuentra previamente Control, que desarrolla actualmente
evaluada por el legislador cuando esta- una investigacin en su contra respecto
blece un lmite temporal para el desa- de uno o ms hechos determinados, y
rrollo ordinario de una investigacin su probable calificacin legal (art. 263,
fiscal preparatoria, y no estara sujeto a inc. 2, del CPP) [].
interpretaciones jurisdiccionales relati-
Debe advertirse que el pronun-
vos a criterios de valoracin de hecho.
ciamiento destacado no involucra un
fallo plenario, y por ello solo tendra
5. Momento inicial del plazo para in- efecto inter partes, habida cuenta de
vestigar
que la competencia del Tribunal de
Efectivamente, otra cuestin que Impugnacin Penal cuando no acta
se plantea concierne al momento inicial en pleno responde a un control juris-
de ese plazo que la Fiscala tiene para la diccional cuyas sentencias se limitan al

Volumen 21 Marzo 2016 Actualidad Penal 285


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


caso concreto, y sus conclusiones solo mento inicial comienza a computarse
podran ser extensibles a otros casos desde el inicio, tal como lo prevn las
anlogos en la medida en que su plexo legislaciones de fondo cuando regulan
fctico permita hacer esa analoga, pues las causales de interrupcin de la pres-
no constituye una declaracin general cripcin17.
o abstracta ni tiene efecto erga omnes. Tal es el caso de la declaracin inda-
Por otra parte, tambin se impone gatoria, propia del modelo inquisitivo,
aclarar que, en el referido caso Maran- donde la realizacin del acto de declarar
gel se trataba de un investigacin fiscal delante del juez instructor constitua un
donde el imputado tena una medida de acto procesal demostrativo de una fuerte
coercin (restriccin de acercamiento accin de impulso del proceso en su
sustitutiva de la prisin preventiva) y en contra y en funcin de esta entidad la ley
ese estado procesal se encontraban ago- penal habilitaba a comenzar nuevamente
tados los plazos del artculo 274 del CPP. el cmputo del plazo prescriptivo, algo
que se conoce como causal de interrup-
Es decir que, lo que en aquel legajo
cin de la prescripcin (en el sistema
de investigacin fiscal se discuta era
penal argentino aparece regulado en el
si existiendo una medida cautelar sin
art. 67, inc. b, del Cdigo Penal).
verificarse la formalizacin de la investi-
gacin, el juez poda vlidamente omitir Ahora bien, operado el cambio de
contabilizar el plazo de noventa (90) das sistema procesal adscripto al modelo
habida cuenta de que el poder estatal de acusatorio, ese acto ya no se rinde delan-
perseguir ya se encontraba en vigor con te de un juez instructor sino delante del
la vigencia de la medida cautelar antes fiscal, casi con las mismas caractersticas.
mencionada. No obstante, no existe una total
Por ejemplo, una cuestin que surge equivalencia entre ambas instancias, ya
a partir de ello es la discusin sobre la que mientras la tradicional declaracin
circunstancia relativa a si ese momento indagatoria delante del juez instruc-
inicial de cmputo del plazo resulta tor importaba un comportamiento
coincidente con el cmputo inicial del estrictamente judicial, la declaracin
plazo de la prescripcin de la accin de imputado en la sede del Ministerio
penal. Pblico representa una instancia de tipo
prejurisdiccional, sin control de magis-
Este punto abre un interesante sub trado alguno, y en definitiva representa
aspecto del problema en estudio, pues un acto de defensa, el cual no opera
usualmente el comienzo del plazo de como acto de persecucin del Estado
la prescripcin de la accin resulta ini- que permita interpretar la voluntad es-
ciado a partir de la comisin del delito.
Sin embargo, cuando ocurren ciertos y 17 Zaffaroni, Eugenio Ral y otros, Manual de
determinados actos procesales este mo- derecho penal. Parte general, cit., p. 687 y ss.

286 Instituto Pacfico Volumen 21 Marzo 2016


Doctrina prctica
tatal de aplicar el ius puniendi y de este
IMPORTANTE
modo otorgarle carcter interruptivo de
la prescripcin de la accin. [A]nte una laguna, los jueces es-
Es en este sentido que se ha expre- tn habilitados para operar con el
sado el Tribunal de Impugnacin Penal principio de favorecer al imputado
en caso de duda (in dubio pro reo)
de la provincia de La Pampa in re, caso y de auspiciar en forma preferente
Gmez s/ fiscal impugna extincin de la una interpretacin extensiva de de-
accin penal por prescripcin, Legajo N. rechos (pro homine o pro persona)
12398/1, donde dej en claro que la en caso de la duda sobre el alcance
declaracin del imputado en el contexto de un dispositivo.
procesal antes descripto resulta un acto
de defensa con los alcances que fueran Sin embargo, la causa antes men-
reseados. cionadas (Gmez) lleg a la instancia del
A ello, el Tribunal de Impugnacin Superior Tribunal de Justicia, a mrito
aadi un concepto ms interesante, de las instancias recursivas articuladas
en Legajo N. 18955, al expresar que por el Ministerio Pblico Fiscal, y en tal
la investigacin fiscal preparatoria no sentido el fallo de fecha 29 de septiembre
integra estrictamente el proceso judicial, de 2015 culmin con las conclusiones,
pues recin en el momento que se realiza en funcin de su carcter de mximo
la formalizacin de cargos delante de un tribunal local.
juez de control es cuando la investiga- As, y en orden al alcance jurdico
cin adquiere carcter judicial18. de la declaracin de imputado en el
De all que la simple declaracin sistema adversarial y su equiparacin
ante el fiscal no resulte desarrollada en con el llamado a indagatoria del proceso
un marco propiamente jurisdiccional, inquisitivo hubo de esclarecer cules son
de modo que el denominado acto de los alcances de dichos institutos.
declaracin indagatoria en los sistemas En definitiva y tratndose del for-
mixtos denotan una intencin inequvo- mal establecimiento acerca del carcter
ca de persecucin penal, todo lo cual no de la declaracin del imputado, dis-
se encuentra dado de modo equivalente puesta en el artculo 231, del CPP (Ley
en la declaracin de imputado delante N. 2287), se trataba de establecer si la
del fiscal. misma resulta asimilable a la declaracin
indagatoria que refiere el artculo 67,
inc. b) del CP, y en consecuencia, si
18 En apoyo de tales conclusiones dicho tribunal
tambin refiere que los antecedentes registran
aquel acto posee efectos interruptivos
su fundamento en las previsiones del art. 8.1, de la prescripcin de la accin.
de la Convencin Interamericana de Derechos El Superior Tribunal de Justicia de
Humanos conforme lo dicho en el caso Tibi vs.
Ecuador. La Pampa expuso en ese decisorio que

Volumen 21 Marzo 2016 Actualidad Penal 287


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


la modificacin estructural del sistema como exigencia para la imposicin de
de enjuiciamiento criminal que daba una pena19.
comienzo con la sancin de la Ley N. Se impone mencionar, el tribunal
2287 (modificatoria del Cdigo de seala que puede advertirse de la pro-
Procedimiento Penal), y la consiguiente pia redaccin del artculo 18 que alude
adopcin del sistema acusatorio en re- a todo el proceso, y del propio Cdigo
emplazo del esquema inquisitivo implica Penal que, en el artculo 67, define qu
un cambio de paradigma con impacto actos son interruptivos de la prescrip-
en la separacin de las atribuciones de cin, e incluye a aquellos que no perte-
instruccin y juzgamiento y una clara necen a la etapa de juicio, propiamente
divisin de funciones entre el Ministerio dicha [].
Pblico Fiscal y los jueces. Sobre el particular corresponde se-
Sin embargo, aadi a ello que esa alar que la mencin del artculo 67 del
disociacin de etapas est referida ni- CP y la circunstancia de que enumera
camente con relacin a quienes estaban actos interruptivos de la prescripcin
encomendadas esas funciones, porque el que no califican para integrar la categora
proceso penal contina conformado por de juicio, no se explicita porque viene
la investigacin en la actualidad desa- a colacin la garanta del artculo 18
rrollada por el fiscal, la introduccin CN cuando se hable precisamente de
de una etapa intermedia, y el juicio. Es la voz juicio.
decir, que la actividad desplegada por An ms se plantea esta duda, en
el fiscal, en el marco de la investigacinfuncin de que el tribunal refuerza sus
fiscal preparatoria (art. 263 y ss. del argumentos con cita en otro fallo del
CPP), se encuentra inserta en el proceso mismo cuerpo en autos, caso Mateo, en
penal, a pesar de ser tareas investigativas
causa por actividad procesal defectuosa
propias y privativas del MPF, secretas s/ recurso de casacin, indicando que
para extraos (art. 273, primera parte all se estableci que resultaba imposible
del CPP) []. la existencia de actividad jurisdiccional
Vale aclarar, semejante equivalen- cuando no se haya formalizado la inves-
tigacin fiscal preparatoria y el cdigo
cia procesal se encuentra dispuesta, a
procesal as lo requiere especficamente.
criterio del tribunal, en el cometido de
resguardar al imputado de la puesta en
marcha de poder punitivo estatal para la 19 El Tribunal cita en su apoyo el fallo del T. Cas.
Pen. de Buenos Aires, sala II, 16-2-2010, L., L.
exigencia de la fiel observancia y tutela s/ Recurso de casacin, RSD-98-10 S, Jueces:
de sus garantas constitucionales, y en Manzini, Celesia, y seala como referencia
ltima instancia est fundada en los a Donna, Edgardo, La investigacin penal
preparatoria-II, en Revista de Derecho Procesal
alcances otorgados por el artculo 18 Penal, , Rubinzal- Culzoni, Buenos Aires, 2011-
de la CN al concepto de juicio previo 2, p. 412.

288 Instituto Pacfico Volumen 21 Marzo 2016


Doctrina prctica
En ese caso, se trataba de una prueba magistrado posea las mismas facultades
jurisdiccional anticipada realizada sin investigativas que en el presente tiene el
la exigida formalizacin de la I.F.P. En titular de la accin, sin perjuicio de la
consecuencia, las particulares circuns- desformalizacin, principio rector de
tancias de aquel precedente al distar las investigaciones delictivas actuales.
de las actuales, lo tornan inaplicable Ahora bien, que sea el fiscal quien hoy
al caso. No obstante, reafirmamos ese recepte la declaracin, aunque sea parte
concepto, en razn de que el proceso interesada en el proceso, no genera lesin
penal se inicia con la investigacin por constitucional alguna, pues el acto de re-
parte del Ministerio Fiscal, y la labor de cepcin se halla revestido de las garantas
la judicatura resulta el paso subsiguiente propias del debido proceso [].
con la formalizacin de la tarea llevada Resuelta la cuestin concerniente
a cabo por el titular de la accin []. a la asimilacin ontolgico procesal de
A partir de tales premisas concluye la declaracin indagatoria ante el juez
sentenciando que el proceso comienza (propia del sistema inquisitivo) y la
con la investigacin fiscal preparatoria, declaracin de imputado ante el fiscal
la que es promovida por denuncia ante (vigente en el actual sistema acusatorio),
el Ministerio Pblico Fiscal o ante la el tribunal pas a definir si a ese acto
polica, y es llevada adelante solo por el procesal tambin le son equiparables sus
fiscal []. efectos jurdicos, especialmente su capa-
Para mayor elocuencia de los con- cidad para interrumpir la prescripcin
ceptos que se definen, explicita que (art. 67, prrafo cuarto, inc. b) del CP).
el interrogante que se desprende es si Sobre el particular el Superior
ambos actos procesales poseen una en- Tribunal de Justicia expres que la
tidad diferente, o resultan asimilables. respuesta es afirmativa en funcin de
Entendemos que no se trata del mismo que el acto dispuesto en el cdigo de
acto, el propio cambio de paradigma rito tiene entidad interruptiva; y por lo
procesal as lo revela, pero existen razo- tanto, el vocablo indagatoria resulta
nes que permiten apreciar que resultan un aditamento vinculado a la identidad
asimilables; porque la finalidad es idn- y naturaleza de los sistemas procesales
tica, est destinado a que la persona inquisitivos. El Tribunal de Casacin de
imputada ejerza el derecho de defensa la Provincia de Buenos Aires ha sealado
sobre los hechos que se investigan. En la que en el rito vigente no existe el acto
actualidad la declaracin del imputado procesal de la indagatoria. Por ende,
acontece ante el fiscal, mientras que cuando se realiza la lectura del artculo
cuando se encontraba vigente el sistema 67, inc. b, del C.P. y se encuentra el
mixto, era recibida por el juez, pero no vocablo declaracin, lo nico que hay
podemos dejar de advertir que aquel que observar es si en el expediente existe

Volumen 21 Marzo 2016 Actualidad Penal 289


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


un llamado para que se presente una materializacin de la decisin de llamar a
declaracin que pueda ser tildada en el declarar no significa un acto de defensa,
lenguaje comn como una de aquellas sino que evidencia la voluntad de los r-
en la que se indaga. Y si se quiere en ganos estatales de llevar adelante el pro-
realidad es lo que en una interpretacin cedimiento, en cambio, la declaracin
correcta hay obligacin de hacer se en s efectiviza la defensa material del
deber recurrir al diccionario, en el cual imputado (Hairabedian, Maximiliano
se encontrar la siguiente definicin: y Federico Zurueta, La prescripcin en
declaracin que acerca del delito que se el proceso penal, Mediterrnea, Crdoba,
est averiguando se toma al presunto reo 2006, p. 160) [].
sin recibirle juramento (Diccionario de
la Lengua Espaola, de la Real Academia 6. Efectos del incumplimiento del plazo
Espaola, Ed. Espasa Calpe, vigsima
edicin, tomo II, p. 766). Luego de ello, Volviendo al tema central relativo
y establecido ese simple anlisis, tendr al plazo previsto por el cdigo procesal
que determinarse si la declaracin a la para la realizacin regular de la Investi-
que se llama al imputado es de aquellas gacin fiscal preparatoria, puede suceder
en las que se pretender preguntrsele que la norma jurdica (como es el caso de
sobre un delito sin obligarlo a jurar. La la norma ritual de La Pampa) incurra en
conclusin identificatoria entre los dos la omisin de una asignacin especfica
supuestos a comparar ser inevitable de efectos jurdicos cuando efectivamen-
[]20. te ocurra el incumplimiento del plazo
por parte del MPF.
En definitiva el Superior Tribunal
fij que el llamado del fiscal es el que En ese sentido, numerosos fallos
tiene capacidad interruptiva, porque dictados por los jueces de control de la
en l se representa el inters del estado provincia de La Pampa han interpreta-
en su fin persecutorio. Es por ello que do que el legislador provincial si bien
lo que interrumpe [] es la propia dispuso el plazo de noventa (90) das
convocatoria a declarar y no la audien- para la realizacin de la investigacin
cia de recepcin. Porque llamado es fiscal, no previ sancin alguna para su
la accin de llamar, o sea, dar voces incumplimiento.
a alguien para que venga, convocar, Sin embargo, cabe expresar el dficit
citar. Esta interpretacin es acorde con de ese razonamiento que en forma casi
lo apuntado precedentemente ya que la automtica identifica el incumplimiento
del Estado de adecuar su persecucin
20 El Tribunal cita en su apoyo el fallo recado a estndares de tiempo razonable con
enCausa N. 37.556 caratulada L., L. S.; R., simples incumplimientos funcionales
L. S.; y P., R. R. s/ recurso de casacin de la Sala
II del Tribunal de Casacin Penal de la pcia. de sin significacin persecutoria, pues tal
Buenos Aires, con fecha 16 de febrero 2010. como ya se ha dicho: [] El tiempo

290 Instituto Pacfico Volumen 21 Marzo 2016


Doctrina prctica
en el proceso constituye un factor que Sin perjuicio de que tal pronun-
ordena y disciplina la actividad de las ciamiento luego no culmin con su
partes y los rganos encargados de defi- mantenimiento por parte del Superior
nir la controversia []21. Tribunal (cuestin que ser abordada en
Resulta de importancia entonces los prrafos siguientes), es importante
reiterar los extremos motivacionales entender que el debate de ideas subsiste
del fallo que oportunamente dict el ms all de las instancias jerrquicas que
Tribunal de Impugnacin penal de La los validan.
Pampa recado en Legajo N. 29326,
caso Palacio y otros s/ impugna rechazo de CONCLUSIN MS IMPORTANTE
sobreseimiento, donde se sostiene que la
simple lectura del cdigo as lo prev en [L]as previsiones procesales de-
el artculo 156 del CPP al expresarse que ben ser interpretadas con arreglo a
una mirada comprensiva del dere-
los trminos son perentorios e impro- cho fundamental a ser juzgado en
rrogables salvo las excepciones dispuestas tiempo razonable y sin dilaciones
por la Ley. Y ello es as porque esta ca- indebidas, todo ello derivado del
lidad que la ley exige est directamente derecho fundamental del debido
imbricada con derechos esenciales de proceso que asegure a los indivi-
toda persona sujeta a proceso y es la duos no encontrarse ilegtimamen-
te colocado en situacin de incerti-
que mejor se ajusta al espritu y los ob- dumbre respecto de la imputacin
jetivos que la nueva manera de realizar que recae en su contra y evitar que
un proceso penal en la provincia de La se encuentren en un estado latente
Pampa supone. Y que si bien nuestro de sospecha.
cdigo no prev consecuencia alguna al
incumplimiento de este mandato el Por ello, merecen incluirse los funda-
de la perentoriedad e improrrogabilidad mentos que motivaron la consideracin
de los trminos no significa ello que de la vigencia de las garantas constitu-
no existan, frente a la operatividad de cionales en juego, con independencia
mandas constitucionales que cabe ha- de la suerte que luego tuvo en instancias
cer, conforme el juicio de ponderacin superiores, que bien vale expresarlo
directa con ellas, exigible a la jurisdic- puede o no ser mantenidas en las instan-
cin como garante de la realizacin del cias superiores de la Corte Federal.
debido proceso []22.
Empero, planteada la cuestin
vinculada a la perentoriedad e impro-
21 Manzur, Rafael, El concepto de plazo razo-
nable como valor jurdico procesal, cit., y en
sentido coincidente vase: Coussirat, Jorge A., tribunal en el legajo N. 1310/1, caratulado:
Los plazos procesales y la investigacin penal Martinez, Jorge Ariel s/recurso de impugna-
preparatoria, cit. cin contra medida de coercin, resolucin de
22 Conforme fuera expresado por la Sala A de este fecha 08-06-2012.

Volumen 21 Marzo 2016 Actualidad Penal 291


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


rrogabilidad de los plazos conforme el correlato en trminos de consecuencias
artculo156 del CPP., debe destacarse procesales.
que la jurisprudencia del Tribunal de De otro modo, sera necesario
Impugnacin Penal de la Provincia de La interrogar de qu manera se puede
Pampa antes referida (Legajo N. 29326, conciliar la circunstancia de sancionar a
caso Palacio y otros s/ impugna rechazo un funcionario si precisamente no hubo
de sobreseimiento), el sobreseimiento perjuicio al proceso ni a las garantas
resultaba ser el efecto jurdico idneo del imputado como consecuencia de
que ocasiona el retraso por encima de su obrar.
las medidas temporales sealadas por el
Este criterio sustentado por el Tri-
cdigo de rito, pero adems del propio
bunal de Impugnacin y que luego
dispositivo del artculo 274 del CPP
ser objeto de revocacin por el Superior
surge que el plazo para diligenciar la in-
Tribunal se resume en la considera-
vestigacin fiscal est indicado de modo
cin del carcter asignado al plazo de
imperativo (deber) y eso induce a
noventa (90) das del artculo 274 del
concluir en su carcter perentorio. CPP, fijndose a tal fin su caracterizacin
En definitiva, el debate sobre las indudablemente perentoria.
consecuencias jurdicas del retraso de De tal suerte, la lgica argumentativa
la causa que exceda de los estndares
desarrollada nos conduce a pensar que
fijados por la ley est directamente
lo que correspondera a ese estado de
vinculado al carcter que estos plazos
cosas es el dictado de sobreseimiento,
correspondera asignar respecto de las
es decir, la desvinculacin definitiva
agencias contra quienes est dirigida a
e irrevocable del proceso llevado en
conminar.
contra del imputado, y en idntico se
Si tales plazos fueran reputados expres el Tribunal de Impugnacin
como simplemente ordenatorios sola- en diversas ocasiones en que tuvo que
mente podra generar responsabilidades expedirse sobre la forma de computar
funcionales de los operadores involucra- el trmino temporal antes sealado, y
dos, pero no podra conducir al dictado los efectos jurdicos que se proyectan
del sobreseimiento del imputado, tal sobre el fenecimiento del mismo23.
como habr finalmente de sostener el Para arribar a estas conclusiones
Superior Tribunal de Justicia. merece tenerse en cuenta, acaso a modo
Conviene reparar en que si el venci- de reiteracin, que las previsiones proce-
miento del plazo solo generase responsa- sales deben ser interpretadas con arreglo
bilidades funcionales a los operadores de
la fiscala renuentes en cumplir con los 23 En Legajos N. 1301, 25655, 29326 (Palacio
os

y otros s/ impugna rechazo de sobreseimiento) y


estndares temporales antes enunciados, 37994/2 (KUS, Jonathan Javier S/ Impugna
sera incongruente que ello no tuviera su rechazo de sobreseimiento).

292 Instituto Pacfico Volumen 21 Marzo 2016


Doctrina prctica
a una mirada comprensiva del derecho prorrogado por el Procurador General o
fundamental a ser juzgado en tiempo ra- del Juez de Control, a travs de un pro-
zonable y sin dilaciones indebidas, todo cedimiento especial, y en las causas por
ello derivado del derecho fundamental su insuficiencia temporal o complejidad
del debido proceso que asegure a los in- as lo requieran.
dividuos no encontrarse ilegtimamente Sin embargo, la crtica que merece
colocado en situacin de incertidumbre hacerse al respecto es que tal criterio no
respecto de la imputacin que recae en parece ser lgicamente adecuado, habida
su contra y evitar que se encuentren en cuenta de que el plazo que puntualmen-
un estado latente de sospecha. te se encontraba en debate en el caso
Sobre este punto, tal como fuese concreto no estaba prorrogado, y el
adelantado, el caso Palacio que viene hecho que en abstracto resulte suscep-
mencionndose, tuvo su definicin por tible de ser prorrogado no invalida su
ante el Superior Tribunal de Justicia de condicin de perentorio, pese a las citas
La Pampa, con fecha 14 de diciembre que al respecto el fallo menciona que
de 2015. no resultaran plenamente aplicables
al caso24.
Al respecto, el Superior Tribunal se
pronunci sobre varios puntos, ocupn- Por otra parte, el Superior Tribunal
dose en primer trmino sobre el carcter de La Pampa se expidi sobre la perti-
ordenatorio del plazo del artculo 274, nencia del sobreseimiento como con-
del CPP, ratificando sobre el particular, secuencia jurdica del incumplimiento
el principio general del artculo 156, del plazo, cuestin que fuera abordada
del CPP, en el sentido de que la regla en prrafos precedentes.
seala que los plazos son valga la En relacin con este punto, el Supe-
redundancia por regla perentorios e rior Tribunal es elocuente cuando afirma
improrrogables. que [] la falta de cumplimiento de la
Por otra parte, y sin perjuicio de investigacin preparatoria dentro del pla-
esa regla general, el Superior Tribunal zo de 90 das no implica castigo procesal
sostuvo que esa regla cede (tal la manda alguno, no solo porque el Cdigo de Pro-
del artculo en cuestin) cuando la ley cedimiento Penal no lo prev menos
procesal excepte del mismo de modo
expreso. 24 Coussirat, Jorge A., Los plazos procesales y
la investigacin procesal preparatoria, cit., p.
En resumen, de este marco analtico 99 y Sarrabayrouse, Eugenio, La duracin
antes estructurado, el mximo tribunal razonable del proceso penal y la distincin de
local interpreta que el plazo del artculo plazos ordenatorios y perentorios: una forma de
274 del CPP est ubicado conceptual- tornar inoperante la garanta? Un anlisis a partir
de la legislacin y la jurisprudencia de Tierra del
mente entre los plazos prorrogables ya Fuego. Versin en lnea: <www.dspace.uces.
que establece que el mismo puede ser edu.ar>.

Volumen 21 Marzo 2016 Actualidad Penal 293


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


aun el sobreseimiento respecto del cual Impugnacin penal, no obstante que
su artculo 290 estatuye puntualmente el razonamiento empleado en ltimo
las razones de su procedencia y no con- trmino no pareciera quebrar argu-
templa ese paso del tiempo entre ellas, mentalmente la circunstancia de que el
sino porque la inobservancia de los tr- plazo de noventa (90) das para realizar
minos meramente ordenatorios no da la investigacin se encuentra vigente,
paso a sancin procesal, y generalmente, y sera de difcil comprensin que ese
si la legislacin as lo prev rige para los dispositivo estuviera solo dirigido a los
funcionarios del proceso, los que pueden operadores judiciales, y desconocer su
ser pasibles de sanciones disciplinarias ntima vinculacin con el justiciable.
(Cfr. Jauchen, Eduardo, Tratado de Cierto es que no prev sancin para
derecho procesal, t. II, Rubinzal Culzoni, su incumplimiento, aunque tambin es
Santa Fe, 2012, p. 73) [...]. vlido pensar que si se encuentra vigente
Por cierto, el fallo se refiere en forma el plazo de noventa (90) das, alguna
indistinta a las causales de extincin de consecuencia jurdica corresponde
la accin penal (previstas en el cdigo asignarle y no precisamente la simple ve-
de fondo) con las causales de sobresei- rificacin de una inconducta funcional,
miento (previstas en el cdigo ritual), pues en ese caso hubiese bastado con su
y en esa operacin indica que el error inclusin en el catlogo de infracciones
que se advierte del dispositivo puesto al rgimen disciplinario del Ministerio
en crisis reside, no solo en considerar Pblico Fiscal.
como argumento lo dispuesto por una Por otra parte, el Superior Tribunal
legislacin provincial diferente, sino en manifiesta su posicin frente a la hip-
la decisin de dictar el sobreseimiento tesis discutible acerca de que la
en el presente legajo cerrando definitiva solucin propiciada por el Tribunal de
e irrevocablemente el proceso tal como impugnacin representa implcitamente
lo establece el art. 391 del mismo cuerpo la infraccin a la regla de imposibilitar
legal, incluyendo una causal no prevista que los jueces edifiquen nuevas causales
por el artculo 59 del Cdigo Penal, y la de extincin de la accin penal.
consiguiente modificacin del sistema de El fallo del Superior Tribunal refiere
la prescripcin receptado por el artculo
que el pronunciamiento del Tribunal de
62 del cdigo citado, que devino en una Impugnacin en estos autos ha tenido
errnea aplicacin de la ley sustantiva en consideracin la solucin propiciada
(art. 419, inc. 2, del CPP) por violacin
por otros ordenamientos procesales de
de los artculos 59 y 62 del CP [...]. indudable parentesco poltico criminal,
De este modo, quedan desbaratados destacando que la Provincia de La Pam-
los argumentos que oportunamente pa no adopt tales criterios, en razn de
fueran desarrollados por el Tribunal de lo cual entiende que no podran ser los

294 Instituto Pacfico Volumen 21 Marzo 2016


Doctrina prctica
jueces quienes adjudiquen un castigo y constitucional de ser juzgado en un
procesal que la norma de rito no previ. tiempo razonable, y si el trmino legal
Al respecto, seala que quien debe previsto por el artculo 274, del CPP, se
fijar las consecuencias de la inobservan- super sin haberse solicitado prrroga,
cia normativa es la ley y no los jueces, ese incremento temporal no puede
porque aunque el cdigo puede contener resultar excesivo, pudiendo quien es in-
flancos opinables, quien se halla revesti- vestigado solicitar mediante el pedido de
do de facultades exclusivas para disear pronto despacho o queja de retardo de
aspectos vinculados a la poltica de justicia al juez de control, que se defina
persecucin penal, por atribucin de la su situacin procesal (art. 120 del CPP)
Constitucin Provincial es el legislador [...], y reitera [...] Es que el vencimien-
como representante de la sociedad [...]. to del plazo de investigacin fiscal no
suscita sancin procesal por su propia
En otro pasaje del fallo vuelve a
extincin, y ser el fiscal quien solicite,
referirse a este punto, y expresa que un
si lo considera pertinente su ampliacin,
juez carece de competencia para inter-
debiendo analizar el Procurador General
pretar el derecho ms all de los lmites
si tal peticin resulta justificada [...].
que le imponga el propio ordenamiento
normativo a aplicar, pues carece de le- Sin embargo, se impone advertir
gitimacin democrtica para ello y por que podra existir en esas consideracio-
ende deviene incapaz para responder nes una contradiccin lgica del fallo en
judicialmente con dicha extensin [...]. cuestin, ya que en su corolario (consi-
Sintetiza el Tribunal que no solo derando 7) expresa que no obstante las
se han vulnerado facultades legislativas consideraciones efectuadas, cuando una
provinciales, sino tambin las de orden legislacin establece plazos, lo hace con
federal, y todo ello import la violacin el objetivo de que ellos sean cumplidos,
de los artculos 31, 75 (inc. 12), y 126 de y las partes intervinientes en el proceso se
la Carta Magna Nacional y el artculo 68, ajusten a ellos. Los operadores judiciales
inc. 16, de la Constitucin Provincial [...]. del mbito penal, en la senda marcada
por la inclusin del sistema acusatorio,
De todos modos, los argumentos deben aspirar y propiciar al cumplimien-
medulares que interesan con prioridad to de la normativa procesal, a efectos de
se vinculan con las definiciones que generar seguridad jurdica entre los justi-
asumi el Superior Tribunal, en el fallo ciables, sin dejar de lado que las tensio-
indicado, respecto de la afectacin de la nes propias de un nuevo ordenamiento
garanta del imputado a ser juzgado en procesal que se generen es preciso que
un plazo razonable. se resuelvan sin demoras, ya que no es
En una definicin discutible el posible postular que una de las partes
Superior Tribunal razona que el im- pueda libremente someter a las otras en
putado tiene el derecho convencional orden a la duracin del proceso(Cfr.

Volumen 21 Marzo 2016 Actualidad Penal 295


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


Manzur, Rafael, El concepto de plazo tienen competencia para expedirse ms
razonable como valor jurdico procesal all de lo que estrictamente prevn los
en la investigacion fiscal preparatoria?, v. dispositivos rituales locales, cuando en
II, 2011, Rubinzal Culzoni, Santa Fe, ellos se presenta alguna laguna.
2012, p. 231) [...].
Culmina refiriendo que aunque la 7. Casos de investigaciones complejas
legislacin adjetiva admita las prrrogas Ahora bien, un ltimo aspecto
en la investigacin fiscal, por otro lado que corresponde consignar la cuestin
el Estado tiene el deber de administrar de aquellas investigaciones fiscales que
justicia y llevar los procesos satisfactoria- exceden de un desarrollo ordinario, y
mente; y ante ello es necesario alcanzar por el contrario deben ser ventiladas de
un equilibrio que procure razonable- modo especial en funcin de su com-
mente salvaguardar los derechos del plejidad.
individuo como los de la sociedad en
su conjunto [...]. En efecto, por celebrada que fuese
la audiencia de formalizacin de cargos
Podra descalificarse el razonamien- (art. 263, del CPP de la Provincia de La
to antes enunciado, en virtud de una
Pampa) debe a partir de all ponderarse
posible contradiccin entre descalificar
adems hasta el da de comunicacin
el fallo del a quo por considerar otras
de la conclusin de la investigacin
legislaciones como fuente de derecho,
fiscal preparatoria la regular verificacin
porque en definitiva el Superior Tribunal
del plazo de noventa (90) das hbiles,
para su razonamiento emplea dogmtica
en la que se analizan tambin otras legis- pues desde ese momento del proceso se
laciones provinciales extraas. puede aseverar vlidamente que existe
un comportamiento fiscal equiparable
Por cierto, merece recordarse que a la pasividad procesal, y derivar de ese
ante una laguna, los jueces estn habi- contexto un presunto desinters de la
litados para operar con el principio de Fiscala por mantener vigente la acusa-
favorecer al imputado en caso de duda cin y llevar adelante la investigacin
(in dubio pro reo) y de auspiciar en forma mediante la realizacin de actos proce-
preferente una interpretacin extensiva sales de significacin.
de derechos (pro homine o pro persona)
en caso de la duda sobre el alcance de Sin embargo, tal como fuese ade-
un dispositivo. lantado, existe la alternativa de que se
trate de una investigacin compleja, y
Sin lugar a dudas, la solucin dada
en esos supuestos las legislaciones proce-
por los Sres. Jueces del Superior Tribu-
nal tampoco est prevista por el CPP, sales suelen tener previsiones temporales
y en tal sentido la misma podra ser especficas.
descalificada como contradictoria con En el caso del sistema procesal de
la descalificacin de que los jueces no la Provincia de La Pampa, esa situacin

296 Instituto Pacfico Volumen 21 Marzo 2016


Doctrina prctica
est prevista y existiran en princi- La segunda cuestin que concier-
pio dos posibilidades. ne a este apartado se refiere a que la
Una primera alternativa estara instancia de eventual prrroga del plazo
constituida por una prrroga de la ordinario de noventa (90) das presenta
investigacin acordada por el Procu- dos variantes.
rador General, y otra opcin resultara Por un lado, la prrroga que puede
a instancia de sustanciar un procedi- acordar el Procurador General y otra
miento de declaracin de investigacin que debe ser acordada por el Juez de
compleja, la cual se ventila ante el juez Control, y aunque ambas presentan
de control (arts. 274 in fine y 275 como caracterstica que la investigacin
del CPP de la Provincia de La Pampa). que se encuentre siendo ventilada en
Sin embargo, cabe reparar en la re- el legajo fiscal asuma la condicin de
daccin de los dispositivos involucrados, extraordinaria.
en orden de las dos posibles alternativas De tal suerte en el primer caso
que se presentan por fuera de las situa- (prrroga acordada por el procurador
ciones ordinarias. General) requiere que el plazo simple-
Tal como reza el artculo 274, mente sea insuficiente, mientras que
del CPP: [...] La investigacin fiscal en el segundo caso (prrroga acordada
preparatoria deber practicarse en el por el juez de control) requiere que sea
trmino de noventa (90) das desde la compleja y con un procedimiento de
apertura de la misma o extrado el legajo sustanciacin ante un magistrado.
de la reserva o del archivo. Si el mismo De esa inteligencia puede extraerse
resultara insuficiente, el fiscal solicitar que en el primer caso la prrroga no po-
prrroga al Procurador General, quien dra ser superior a 48 horas, dado que su
en el plazo de cuarenta y ocho (48) horas redaccin seala que el procurador en
podr acordarla hasta por otro tanto, el plazo de cuarenta y ocho (48) horas
segn las causas de la demora invocada podr acordarla hasta por otro tanto,
y la naturaleza de la investigacin [...]. segn las causas de la demora invocada
De la lectura del dispositivo pueden y la naturaleza de la investigacin [...].
plantearse otros interrogantes, que no Aqu se impone una reflexin crtica
han sido esclarecidos an en torno a la del dispositivo en estudio, habida cuenta
jurisprudencia analizada. de que sera el propio rgano acusador,
La primera concierne al momento sin intervencin de otra agencia de con-
inicial del plazo cuestin ya analiza- trol del proceso (querellante, defensor,
da habida cuenta de que el dispositivo asesor de menores, etc.), quien evala
refiere desde la apertura, lo cual no la pertinencia o no de esa extensin
sucede precisamente en la audiencia de temporal.
formalizacin, sino desde la verificacin Tambin pareciera ser razonable
del hecho. que la prrroga concedida por el Pro-

Volumen 21 Marzo 2016 Actualidad Penal 297


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


curador General resulte por 48 horas, del fiscal, el juez de control, dentro del
en funcin de que esta primera opcin plazo de tres (3) das, podr autorizar por
extraordinaria no requiere un trmite resolucin fundada, la aplicacin de las
especfico (evacuaciones de vista a la normas especiales previstas en el artculo
defensa, ventilar eventuales oposiciones, siguiente [...]25, y el artculo 275, del
sustanciar prueba, etc.), y pareciera ser CPP explicita la extensin de los plazos
casi un trmite interno dentro de la r- para diversas situaciones adems de la
bita del Ministerio Pblico Fiscal. conclusin de la investigacin (prisin
La interpretacin antes enunciada preventiva, acto de acusacin, peticiones
tambin se refuerza desde el punto de de las partes, recursos, etc.).
vista de que, de otro modo, la resolu-
cin del Procurador General implicara 8. Conclusiones
duplicar los plazos para concluir la Debera tenerse presente que
investigacin para el fiscal y no as para como regla general la imputacin que
la defensa, creando una situacin de el Ministerio Pblico Fiscal encamina
asimetra no compatible con la igualdad contra cualquier persona supone una
de armas que el entorno de litigacin conminacin personal y un conjunto de
debe asegurar al imputado en el proceso. consecuencias negativas y estigmatizan-
De todos modos sera deseable, tes que el proceso penal produce sobre
para asegurar transparencia al proceso su persona, siendo de aplicacin las
y garantizar la igualdad de las partes afirmaciones de Daniel Pastor cuando
que en l participan, que en los casos expresa que el proceso afecta derechos
en que fuese dispuesta esa prrroga por del imputado por su mera realizacin,
parte del Procurador General tambin
sea sustanciada con participacin de la
Defensa, porque puede suceder que el
plazo de noventa (90) das resulte a la 25 Artculo 275. Plazos.- Una vez autorizado el
postre insuficiente por un retraso no procedimiento previsto en el ltimo prrafo
justificable por el funcionario del Mi- del artculo anterior, el mismo producir los
nisterio Pblico Fiscal, y de tal modo siguientes efectos: 1) El plazo ordinario de la
prisin preventiva se extender hasta un mxi-
ello implicara colocar al imputado ms mo de dos (2) aos y, en caso de haber recado
all de los lmites temporales que la ley sentencia condenatoria, hasta seis (6) meses ms;
fij, sin otro justificativo que el retraso 2) El plazo acordado para concluir la Investi-
operativo no imputable al justiciable. gacin Fiscal Preparatoria ser de un (1) ao,
y la prrroga de un (1) ao ms; 3) Los plazos
Por cierto, tal opcin hermenutica establecidos a favor de las partes para realizar
estara dada no solo por la literalidad del alguna actuacin y aquellos que establecen un
texto antes analizado, sino por los alcan- determinado tiempo para celebrar las audiencias
en cualquier etapa del proceso, se duplicarn;
ces del dispositivo que viene dado a con- 4) Los plazos de impugnacin se duplicarn;
tinuacin cuando seala que cuando y 5) El plazo autorizado para la reserva de las
la tramitacin sea compleja, a solicitud actuaciones se duplicar.

298 Instituto Pacfico Volumen 21 Marzo 2016


Doctrina prctica
aun cuando no se dispongan medias mencionadas27. Consecuentemente con
concretas de coercin [...]26. el dictado del sobreseimiento se impone
En abstracto, puede concluirse que advertir que debera ordenarse el cese de
la actuacin por fuera de estos estnda- toda medida de coercin personal de
res impediran que el imputado acceda restriccin ambulatoria si estuviese
a la sustanciacin de su caso y de la vigente, y la imposibilidad de sustan-
imputacin penal consecuente dentro ciar la acusacin en contra del sometido
de los lmites temporales razonables que a proceso.
la ley procesal ya ha evaluado para su Contra este temperamento el Mi-
vigencia, reglamentando por va de di- nisterio Pblico Fiscal encamin re-
seo procesal la garanta constitucional medios recursivos que culminaron con
que la inspira. resultados favorables, obteniendo la
En definitiva, la garanta de plazo revocacin de los fallos del Tribunal de
razonable es receptada por todo el con- Impugnacin, y en esa tarea se vali de
junto de dispositivos de la ley ritual, y no distintos fundamentos que conviene
hay motivo para no receptar su vigencia repasar en anlisis.
en lo que concierne a la subsistencia de Entre otros argumentos se ha plan-
la accin penal. teado que, en los supuestos dados, el
Con ese temperamento se impone retraso en la tramitacin del pleito obe-
advertir que el incumplimiento por dece en buena medida a las dilaciones
parte de la fiscala de dar debida cuenta provocadas por el propio imputado u
con la carga de no excederse del plazo otras agencias (juez de control, oficina
legalmente acordado para la conclusin judicial, etc.) que operan en el proceso,
de su investigacin, supone la necesaria y que tales acciones hubieron de colocar
consecuencia del sobreseimiento, pues al encartado en esa situacin, motivo por
de otro modo los plazos podran repu- el cual la prolongacin del proceso no
tarse como meramente ordenatorios, y es atribuible al Ministerio Pblico y por
desatendera los objetivos de celeridad tanto no resulta exigible que ese plazo
que auspicia el proceso de reforma. conmine del modo antes descripto.
Sin duda que la importancia de Tambin se ha dicho que no corres-
otorgarle prioridad al transcurso del ponde el dictado del sobreseimiento en
tiempo durante el proceso se relaciona funcin de que la norma ritual no prev
con los propsitos de eficacia en la ad- consecuencia semejante para el caso de
ministracin de justicia, en consonancia su inobservancia, y en funcin de la au-
con las garantas convencionales antes sencia de una previsin de una sancin
procesal expresa resultara improcedente
la asignacin de una consecuencia ju-
26 Pastor, Daniel, El plazo razonable en el proceso
del Estado de Derecho, Ad Hoc, Buenos Aires, 27 En idntico sentido lo seala Jauchen, Eduardo,
2002. Tratado de derecho procesal penal, cit.

Volumen 21 Marzo 2016 Actualidad Penal 299


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


rdica asimilable a la preclusin ritual pero cabra preguntarse: sera razonable
como es el caso del sobreseimiento, sin que una persona a quien se le ha forma-
perjuicio de la procedencia de un pro- lizado una incriminacin delictiva (en
ceso disciplinario contra el funcionario una audiencia pblica) se encuentre
de la fiscala a quien resulte atribuible sometida a esa acusacin y resulte objeto
dicho retraso. de investigacin con el solo lmite del
Por ltimo, se ha indicado que plazo para verificar la prescripcin de la
otorgar dicha consecuencia jurdica (so- accin penal?
breseimiento) al vencimiento del plazo Basta pensar en los delitos graves,
para la investigacin fiscal preparatoria tales como los crmenes contra la vida
equivaldra a edificar una causal extin- o la integridad sexual, donde adems de
tiva de la accin penal (asimilable a la una acusacin, el imputado acarrea una
prescripcin de la accin), cuestin que sospecha pblica de haber participado
en la Argentina est reservada en forma de su realizacin.
privativa al legislador nacional, y por Reiterando la inquietud, cabe volver
tanto vedada a la competencia legislativa a preguntarse si en tales casos: esa perso-
de las provincias. na deber aguardar el mximo de la pena
Hasta el momento esta discusin se para limpiar su buen nombre y honor?
encuentra con final abierto, porque es La respuesta parecera ser eviden-
esperable que las partes pretendan con- temente negativa, pues cierto es que el
tinuar con su reclamo antes tribunales Estado cuenta con ese margen temporal
superiores, en funcin de los agravios de para investigar a una persona por la sos-
naturaleza federal involucrados. pecha de haber realizado un delito, pero
Conviene reiterar entonces que la no menos cierto es que una vez que el
utilidad que pretende esta publicacin aparato estatal (en cabeza del Ministerio
no es ni ms ni menos que refrescar Pblico Fiscal) ha tomado la decisin
algunas argumentaciones que sobre la de hacer pblica su imputacin en una
problemtica del tiempo suceden en audiencia de formalizacin de cargos,
algunos sistemas procesales de reciente comienza para este una obligacin inelu-
implementacin, pero sin perder de vista dible de concluir con un temperamento
que en cada escenario donde la reforma
procesal penal comience a dar sus pri- cuando no exista plazo previsto por la ley de
meros pasos indudablemente tendr a aquellos casos en que las legislaciones prevn
un trmino preestablecido, pues en la hiptesis
estos interrogantes como protagonistas. de un plazo expresamente previsto por la ley no
Por cierto, en algunos sistemas sera necesario acudir a pautas de razonabilidad
temporal, sino simplemente ajustar la actuacin
quiz no exista limitacin temporal para oficial a los trminos pre fijados. En sentido
llevar a cabo una investigacin fiscal28, coincidente puede citarse el fallo recado en
autos Benavidez Pierri s/ solicita excarcelacin,
28 Conviene recordar que hay doctrina y jurispru- Juzgado Penal de Feria, Necochea, enero del
dencia que seala la importancia de discriminar 2001.

300 Instituto Pacfico Volumen 21 Marzo 2016


Doctrina prctica
incriminatorio en tiempo razonable, las nuevas tecnologas procesales de reso-
pues ello no obsta a que el sistema de lucin de conflictos penales.
justicia criminal contine con la investi-
gacin para el esclarecimiento del hecho 9. Referencias bibliogrficas
ilcito, pero ya no podr enderezarla Ambos, Kai, Fundamentos de derecho penal
contra quien tuvo la posibilidad y no lo internacional, Jurdica Continental, San
hizo en tiempo hbil. Jos, 2014.
Esta parecera ser la lgica de es- Centro de Estudios Jurdicos de las Am-
ricas, Reformas de la justicia en Amrica
quemas procesales democratizados y Latina-Experiencias de innovacin, CEJA-
armnicos con los modernos estndares JSCA, Santiago, 2010.
de derechos humanos, en especial el Coussirat, Jorge A., Los plazos procesales y la
derecho humano bsico a ser juzgado en investigacin penal preparatoria, en Revista
tiempo razonable, lo que por aadidura de Derecho Procesal Penal, Rubinzal-Culzoni,
2011-1.
pasara a reconvertirse en el derecho hu-
mano bsico a ser investigado en tiempo Divito, Mauro y otros, Corte Suprema de Justicia
de la Nacin mximos precedentes dere-
razonable. cho penal. Parte general, t. I, La Ley, Buenos
Vale insistir, las referencias casusti- Aires, 2013.
cas que se han proporcionado resultan Donna, Edgardo Alberto, La investigacin
penal preparatoria-II, en Revista de Derecho
simplemente ejemplificativas de una Procesal Penal, Rubinzal-Culzoni, Buenos
problemtica que puede visibilizarse Aires, 2011-2.
en cualquier geografa donde el mo- Ferajoli, Luigi, Derecho y razn. Teora del garan-
delo acusatorio del proceso penal sea tismo penal, Trotta, Madrid, Espaa, 1995.
implementado como herramienta para Jauchen, Eduardo, Tratado de derecho procesal pe-
desterrar viejas prcticas inquisitivas. nal, t. II, Rubinzal-Culzoni, Santa Fe, 2012.
Manzur, Rafael, El concepto de plazo razonable
Cierto es entonces que estas con- como valor jurdico procesal, en Revista de
sideraciones conciernen a una realidad Derecho Procesal Penal, Rubinzal-Culzoni,
local, no obstante algunos de estos ex- 2011-2.
tremos merecen su anlisis, en funcin Pastor, Daniel, El plazo razonable en el proceso
de que su surgimiento obedece a una del Estado de Derecho, Ad Hoc, Buenos
realidad que no termina en las fronteras Aires, 2002.
de nuestro pas. Sarrabayrouse, Eugenio, La duracin razo-
nable del proceso penal y la distincin de
Por el contrario, este contexto obe- plazos ordenatorios y perentorios: una
dece a un cambio de paradigma procesal forma de tornar inoperante la garanta? Un
anlisis a partir de la legislacin y la juris-
que se extiende en la regin, y es posible prudencia de Tierra del Fuego. Versin en
pronosticar que los actuales alcances de lnea: <www.dspace.uces.edu.ar>.
la garanta de toda persona a ser juzgada Zaffaroni, Eugenio Ral y otros, Manual de
en un plazo razonable tengan un reflejo derecho penal. Parte general, Ediar, Buenos
en cada territorio que se atreva a asumir Aires, 2007.

Volumen 21 Marzo 2016 Actualidad Penal 301


Actualidad

Penal Derecho procesal penal

ANLISIS JURISPRUDENCIAL
Anlisis jurisprudencial

Anlisis de la Casacin N. 326-2011-Cusco


sobre los efectos jurdicos de las decisiones
de archivo fiscal: Entre la cosa juzgada y la
cosa decidida

Alonso R. Pea Cabrera Freyre*

1. Ideas preliminares
2. La cosa juzgada y su implicacin en las decisiones fiscales
SUMARIO

3. Naturaleza jurdica de la actuacin fiscal


4. Las decisiones fiscales, su incidencia con la institucin de la cosa decidida
y toma de postura
5. Referencias bibliogrficas

1. Ideas preliminares jurdica que adquiere mayor rigor cuando


El Derecho es una ciencia jurdica de se trata del sistema penal, sabedores de los
constante evolucin terica y epistemol- bienes jurdicos en juego.
gica, lo que permite revisar sus contenidos Sostuvimos que el Ministerio P-
as como sus instituciones fundamentales; blico es el ente constitucionalmente
misin fundamental de la hermenutica encargado de velar por la persecucin
penal, por ende, conductor de la inves-
tigacin penal desde sus inicios, lo cual
* Abogado por la Universidad de San Martn de se afianza normativamente conforme las
Porres, Mg. en Ciencias Penales por la Univer- estipulaciones del CPP del 2004. Siendo
sidad Nacional Mayor de San Marcos, Ttulo de
Postgrado en Derecho Procesal Penal por la Uni- esto as, quien toma las decisiones en
versidad Castilla La Mancha (Toledo-Espaa). el decurso de la etapa preliminar-pre-
Profesor de la Maestra en Ciencias Penales de la procesal (diligencias preliminares) es
Universidad Nacional Mayor de San Marcos y definitivamente el fiscal, dependiendo
de la Academia de la Magistratura. Fiscal Supe-
rior, Jefe de la Unidad de Cooperacin Judicial de las evidencias y/o indicios que arroje
Internacional de la Fiscala de la Nacin. sus diligencias investigativas.

302 Instituto Pacfico Volumen 21 Marzo 2016


Anlisis jurisprudencial
El Ministerio Pblico es una institu-
cin constitucionalmente autnoma, RESUMEN
cuya actuacin funcional no puede Luego de analizar la naturaleza jurdica
verse influenciada por poder alguno, de la actuacin fiscal, el autor crtica los
sea del Ejecutivo o del Judicial. Esta es fundamentos esgrimidos en la Casacin
una garanta fundamental en un orden N. 326-2011-Cusco, en el extremo de
democrtico de derecho, de seguridad otorgar la calidad de cosa juzgada a re-
soluciones de archivo fiscal que se hayan
jurdica, que las investigaciones que pronunciado sobre la licitud o ilicitud de
se efecten bajo su conduccin, sean un hecho y de cosa decidida nicamente
objetivas e imparciales, conforme los a las que se refieren al tema probatorio.
dictados de la Ley y la Constitucin. Estima que los archivos fiscales confir-
mados por la jerarqua superior pueden
Segn el orden ius-constitucio- ser revisados siempre que existan motivos
nal, se le confiere a los magistrados del valederos de ndole probatoria o a razn
Poder Judicial la facultad de impartir de una defectuosa investigacin.
justicia en lo penal, esto quiere decir que
la condena a una persona, imponiendo PALABRAS CLAVE
una pena o una medida de seguridad, Archivo fiscal / Formalizacin de la in-
solo puede provenir de una resolucin vestigacin preparatoria / Cosa decidida
tpicamente jurisdiccional; como dice / Cosa juzgada / Non bis in idem
Montero Aroca [] el derecho penal
ha de aplicarse, dentro del Estado, por Recibido: 17-02-16
los rganos jurisdiccionales a los cuales Aprobado: 01-03-16
se convierte en los nicos actuadores del Publicado online: 04-04-16
mismo. Los rganos legislativos y los
administrativos no pueden ni declarar
la existencia de un delito, ni imponer cuando el fiscal le comunica de la for-
penas1. malizacin de la investigacin prepara-
De ah que postulemos que la fun- toria, segn las prescripciones del CPP
cin esencial de la judicatura en la va de 2004, el cese de la persecucin penal
criminal, es de juzgar y de ejecutar lo solo puede tomar lugar a travs de una
juzgado; una vez por tanto, que el juez resolucin judicial. Si dicha resolucin
asume jurisdiccin en la investigacin judicial (sentencia) no ha sido objeto
penal, sea mediando la emisin del de impugnacin o en su defecto fue
auto apertura de instruccin conforme confirmada por el tribunal de segunda
los trminos del C de PP de 1940, o instancia, adquiere la calidad de cosa
juzgada. La resolucin que asume la
propiedad jurdica de cosa juzgada es
1 Montero Aroca, Juan et al. Derecho jurisdiccio-
nal III. Proceso penal, 17.a ed., Tiran lo Blanch, inmutable, invariable e inmodificable
Valencia, 2009, p. 12. en el tiempo, con la excepcin de la

Volumen 21 Marzo 2016 Actualidad Penal 303


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


accin de revisin en materia penal y la culo 8, inciso 4, no debe interpretarse
nulidad de cosa juzgada fraudulenta en restrictivamente, es decir limitada al sig-
materia procesal civil. La cosa juzgada, nificado que se le atribuya en el derecho
esa cualidad de la sentencia que la hace interno de los Estados. En este contexto,
firme e inmodificable, se da, asimismo, sentencia debe interpretarse como todo
solo en la jurisdiccin2; [] la cosa acto procesal de contenido tpicamente
juzgada es el valor que el ordenamiento jurisdiccional, y sentencia firme como
jurdico da al resultado de la actividad aquella expresin del ejercicio de la ju-
jurisdiccional, consistente en la subordi- risdiccin que adquiera las cualidades
nacin a los resultados del proceso, por de inmutabilidad e inimpugnabilidad
convertirse en irrevocable la decisin del propias de la cosa juzgada4.
rgano judicial3. Para el Tribunal Constitucional
peruano, la nocin de cosa juzgada
2. La cosa juzgada y su implicacin en conlleva lo siguiente: [] se garan-
las decisiones fiscales tiza el derecho de todo justiciable, en
La cosa juzgada se encuentra consa- primer lugar, a que las resoluciones que
grada constitucionalmente en el artculo hayan puesto fin al proceso judicial
139, inc. 13, prescribindose que: Son no puedan ser recurridas mediante
principios y derechos de la funcin mediosimpugnatorios, ya sea porque
jurisdiccional: [] la prohibicin de estos han sido agotados o porque ha
revivir procesos fenecidos con resolucin transcurrido el plazo para impugnarlas;
ejecutoriada. La amnista, el indulto, el y, en segundo lugar, porque el con-
sobreseimiento definitivo y la prescrip- tenido de las resoluciones que hayan
cin producen los efectos de cosa juz- adquirido tal condicin no pueda ser
gada, en armona con lo previsto en el dejado sin efecto ni modificado, sea
artculo 90 del cdigo punitivo: Nadie por actos de otros poderes pblicos,
puede ser perseguido por segunda vez en de terceros o, incluso, de los mismos
razn de un hecho punible sobre el cual rganos jurisdiccionales que resolvie-
se fall definitivamente. ron el caso en el que se dict []5.
Por su parte, la Comisin Intera- Sobre esto, se expone en la Casacin
mericana de Derechos Humanos, en el N. 326-2011-Cusco lo siguiente: Si
Informe 1/95, caso Alan Garca Prez la actividad realizada por el magis-
vs. Per, sostuvo que: [] la expresin trado es referida a la calificacin ju-
sentencia firme en el marco del art- rdica del hecho imputado, entonces
resulta evidente que l realiza una

2 Vscovi, E., Teora general del proceso, 2.a ed., 4 Cfr. STC N. 4587-2004-HC/TC, caso Martn
Temis, Santa Fe de Bogot, 1999, p. 100. Rivas, f. j. n. 41.
3 Montero Aroca, Juan, Derecho jurisdiccional 5 STCN. 01887-2010-PHC/TC, caso Meja
III. Proceso penal, cit., p. 384. Valenzuela, f. j. n. 11.

304 Instituto Pacfico Volumen 21 Marzo 2016


Anlisis jurisprudencial
actividad estrictamente jurisdiccio- procedimiento reglado6; [...] se dice que
nal: la determinacin de la ilicitud o hay jurisdiccin si se denota la presencia
licitud de un hecho. Por ello, en este de partes, que comnmente son un actor
supuesto, el auto referido tiene los y un demandado, ante un tercero, el
efectos de una cosa juzgada. juez, que desarrollan un procedimiento
con ciertas formalidades mnimas que
garantizan el contradictorio y termina
SABA USTED QUE?
con una resolucin con fuerza de cosa
La resolucin que asume la propie- juzgada7.
dad jurdica de cosa juzgada, es El ejercicio de la funcin jurisdic-
inmutable, invariable e inmodifica- cional en materia penal, por tanto, la
ble en el tiempo, con la excepcin
ejerce en exclusividad el Estado a travs
de la accin de revisin en materia
penal y la nulidad de cosa juzgada de la judicatura encargada constitu-
fraudulenta en materia procesal ci- cionalmente en administrar la justicia
vil. penal. Quien excita la actuacin juris-
diccional es el fiscal, pero eso involucra
La pregunta que surge de inmediato una funcin distinta a la conferida al
es la siguiente: las decisiones fiscales que rgano jurisdiccional.
disponen el archivo de una investigacin,
sea por cuestiones de relevancia jurdico- 3. Naturaleza jurdica de la actuacin
penal o probatorias pueden asumir dicha fiscal
calidad jurdica? A nuestro entender no, Como lo hemos venido indicando,
por las siguientes razones: primero, las los fiscales realizan una actividad sui
actuaciones fiscales decisiones que generis en el marco de la investigacin,
se emiten fuera y dentro del proceso que se corresponde con los principios
penal no son ni administrativas ni de legalidad procesal y de oficialidad,
jurisdiccionales, no forman parte de un en cuanto al ejercicio persecutorio de
actuacin tpicamente administrativa aquellos conductas ms nocivas para
ni tampoco judicial, la jurisdiccin es el colectivo social, es en inters de la
una potestad que recae exclusivamente sociedad que promueve las investiga-
sobre los jueces de la Repblica. Por ciones penales y solo en dicho inters ha
funcin jurisdiccional, entendemos, dice de tomar las decisiones de formalizar o
Dromi, aquella actividad del Estado no la denuncia (IP) respectiva8; [...] el
comisionada para dirimir controversias
entre partes con fuerza de verdad legal 6 Cfr. Dromi, R.; Derecho Administrativo, Parte
y ejercida por un rgano constitucional, 1, cit., p. 105.
7 Vscovi, E., Teora general del proceso, cit., p.
imparcial, exclusivo e independiente, 100.
que se manifiesta a travs de una norma 8 En palabras de Montero Aroca, el proceso penal
jurdica individual, producida por un no puede dejarse en su inicio a nadie, sino que

Volumen 21 Marzo 2016 Actualidad Penal 305


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


fiscal no es una simple autoridad admi- penal sometida nicamente a una deci-
nistrativa, pues su actividad se orienta a sin estrictamente jurisdiccional, pues
la legalidad y no a los intereses adminis- ese mismo juez decida sobre la punibi-
trativos o de los administrados, es decir, lidad de la conducta y la responsabilidad
si bien es cierto que la investigacin es penal del imputado. Es una parte, dice
una fase administrativa, esta tiene un Montero Aroca, si bien pblica que res-
carcter especial, pues tcnicamente nos ponde a la idea de que el delito afecta a
encontramos ante pronunciamientos toda la sociedad estando esta interesada
meramente jurdicos9. Debe recordarse en su persecucin, y su actuacin ha de
que el hecho de que el Ministerio P- basarse en la legalidad11.
blico brinde tutela judicial efectiva a los
denunciantes y conozca las denuncias IMPORTANTE
sometidas a su competencia, no lo obli-
ga a que siempre tenga que formalizar [L]as actuaciones fiscales deci-
la investigacin preparatoria, pues su siones que se emiten fuera y den-
accionar tambin debe regirse por el tro del proceso penal no son ni
principio de objetividad e interdiccin administrativas ni jurisdiccionales,
de la arbitrariedad, por lo que si los he- no forman parte de un actuacin
tpicamente administrativa ni tam-
chos son atpicos debe archivar la denun- poco judicial, la jurisdiccin es una
cia, pronunciando el derecho aplicable al potestad que recae exclusivamente
caso a fin de resolver el conflicto penal, sobre los jueces de la Repblica.
materializando con ello la jurisdiccin10.
La creacin del Ministerio Pblico La Corte Suprema, sobre la actua-
responde a la idea de sopesar la perse- cin del magistrado (fiscal o juez) de
cucin penal estatal a cierta dosis de archivar una investigacin penal, indica
objetividad e imparcialidad, la cual no lo siguiente: Si la actividad realizada por
poda garantizarse con una persecucin el magistrado est referida a la califica-
cin jurdica del hecho imputado, en-
tonces, resulta evidente que realiza una
aquel a quien la ley le atribuya la incoacin actividad estrictamente jurisdiccional:
del proceso ha de quedar sujeto a la legalidad
estricta. Vase: Montero Aroca, Juan, Derecho la determinacin de la ilicitud o licitud
jurisdiccional III. Proceso penal, cit., p. 17. de un hecho. Por ello, en este supuesto,
9 Huaylla Marn, J.A.; La disposicin de no el auto referido tiene los efectos de una
formalizacin de investigacin preparatoria y su cosa juzgada. En el caso de que la valora-
calidad de cosa juzgada, comentarios a la Casacin
N. 326-2011-Cusco. En: Gaceta Penal y Procesal
cin incida en los actos de investigacin
Penal, T. 67, cit., p. 232. realizados, entonces, este acto procesal
10 Vargas Ysla, Roger, Anlisis de la Casacin
N. 326-2011-Cusco: Entre la cosa decidida y
la cosa juzgada, en Gaceta Penal y Procesal Penal, 11 Montero Aroca, Juan, Derecho jurisdiccional
t. 67, Lima, 2015, p. 239. III. Proceso penal, cit., p. 18.

306 Instituto Pacfico Volumen 21 Marzo 2016


Anlisis jurisprudencial
tendr el efecto de una cosa decidida. se impone el otorgamiento de la tutela
Ello implicar que el Ministerio Pbli- constitucional correspondiente. Es
co, en caso encontrara pruebas nuevas necesario acotar que, el fiscal no es una
acerca de la comisin del ilcito, las que simple autoridad administrativa, pues su
evidentemente no podrn ser conocidas actividad se orienta a la legalidad y no
al momento de la formulacin de la a los intereses administrativos o de los
denuncia, puede presentar una nueva administrados13.
denuncia sobre la persona12. No estamos de acuerdo con realizar
En cambio, para el Tribunal Consti- una divisin de las decisiones fiscales de
tucional peruano: [] Las resoluciones tal calibre, en cuanto a la valoracin en
que declaran no ha lugar a formalizar su contenido, de que en algunos casos
denuncia penal, que en el ejercicio de sus tenga la calidad de cosa juzgada y en
funciones pudieran emitir los represen- otra, cosa decidida; en la medida que
tantes del Ministerio Pblico, no consti- esta es una tipologa propia del Dere-
tuyen en estricto cosa juzgada, pues esta cho administrativo, donde la contienda
es una garanta exclusiva de los procesos entre Administracin y administrado
jurisdiccionales. No obstante ello, este toma lugar desde un nivel horizontal
Colegiado les ha reconocido el status de y no vertical como sucede en el marco
inamovible o cosa decidida, siempre y de la investigacin fiscal; el imputado
cuando se estime en la resolucin que se somete a la investigacin, por tanto
los hechos investigados no configuran a las decisiones que all se emiten es
ilcito penal [] Acontrariosensu, no por imperio de la ley; precisamente por
constituircosa decididalas resoluciones dicha sujecin es que no resulta factible
fiscales que no se pronuncien sobre la la impugnacin de la formalizacin de
no ilicitud de los hechos denunciados, la investigacin preparatoria, as como
teniendo abierta la posibilidad de po- el auto apertorio de instruccin, lo cual
derreaperturarla investigacin si es que habra de admitirse si se considera a esta
se presentan los siguientes supuestos: decisin de naturaleza administrativa
a) Cuando existan nuevos elementos en aplicacin de la Ley N. 2744414.
probatorios no conocidos con anterio- En la Casacin in comento, se dice
ridad por el Ministerio Pblico; o, b) que: Una [] postura que privi-
Cuando la investigacin ha sido defi- legia ms un anlisis sustantivo que
cientemente realizada [] El principio formal considera que el auto es una
de cosa decidida forma parte del derecho
fundamental al debido proceso en sede
administrativa, por lo que, frente a su 13 Cfr. STC N. 2725-2008- PHC/TC, caso
transgresin o amenaza, necesariamente Chauca Temoche y otros.
14 As, Vargas Ysla, Roger, Anlisis de la Casacin
N. 326-2011-Cusco: Entre la cosa decidida y
12 Casacin N. 326-2011-Cusco. la cosa juzgada, cit., p. 242.

Volumen 21 Marzo 2016 Actualidad Penal 307


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


cosa decidida. Esta postura reconoce cuenta que este ni siquiera la menciona
que el pronunciamiento no implica la o se ocupa de ella15.
realizacin de actividad jurisdiccional
alguna. Para esta postura solo la senten- IMPORTANTE
cia, en la medida que se ha realizado un
anlisis probatorio, tiene efectos de cosa No encontramos asidero y justifica-
cin jurdica para que la decisin de
juzgada. Coherentemente con este plan- archivo fiscal por falta de relevancia
teamiento, el Ministerio Pblico podra jurdico-penal de la conducta, sea
presentar una nueva denuncia por los catalogada como cosa decidida, es
mismos hechos, claro est, cuando atribuir una cualidad jurdica que
tuviera medios probatorios distintos o no se corresponde a la naturaleza
de las cosas.
una nueva calificacin jurdica. Lneas
ms adelante, se afirma: [] A saber,
si el pronunciamiento del Ministerio Solo procede el non bis in idem pro-
cesal cuando se estn substanciando dos
Pblico se refiere a la juridicidad de
investigaciones penales en simultneo o
los hechos, entonces no ser posible
un proceso administrativo disciplinario
el pronunciamiento sobre los mismos
por los mismos hechos, segn lo previsto
hechos, por lo que tiene los efectos de
en el numeral III del Ttulo Preliminar
cosa juzgada; si el pronunciamiento del CPP de 200416.
es denegatorio por razones de ndole
probatoria, entonces tendr los efectos Para el Tribunal Constitucional,
de cosa decidida. conforme la sentencia recada en el Exp.
N. 2050-2002-AA/TC, f. j. n. 19:
No encontramos asidero y justifi- [] En su vertiente procesal, tal prin-
cacin jurdica para que la decisin de cipio significa que nadie pueda ser juz-
archivo fiscal, por falta de relevancia gado dos veces por los mismos hechos,
jurdico-penal de la conducta, sea catalo- es decir, que un mismo hecho no pueda
gada como cosa decidida, es atribuir una ser objeto de dos procesos distintos o, si
cualidad jurdica que no se corresponde se quiere, que se inicien dos procesos con
a la naturaleza de las cosas. Se dice que el mismo objeto. Con ello se impide, por
se import esta institucin del Derecho un lado, la dualidad de procedimientos
administrativo mal al proceso penal, sin (por ejemplo, uno de orden administra-
que hasta la fecha la doctrina procesalista tivo y otro de orden penal) y, por otro, el
haya podido justificar dicha importancia inicio de un nuevo proceso en cada uno
o, por lo menos, explicar por qu se otor-
g a las disposiciones de archivo fiscal 15 Ibidem, p. 251.
una naturaleza administrativa (de cosa 16 Vid., Pea Cabrera Freyre, Alonso, Derecho
procesal penal. Sistema acusatorio. Teora del caso
decidida). Ms an, hasta con revisar la y tcnicas de litigacin oral, t. I, Rodhas, Lima,
normativa del CPP de 2004 para darnos 2014, pp. 48-65.

308 Instituto Pacfico Volumen 21 Marzo 2016


Anlisis jurisprudencial
de esos rdenes jurdicos (dos procesos que no estamos ante el ne bis in idem pro-
administrativos o dos procesos penales cesal18, cuando concurren las circunstan-
con el mismo objeto, por ejemplo). cias fijadas por el legislador en el artculo
Desde esta vertiente, dicho principio 335 de la novel codificacin procesal; sin
presupone la interdiccin de un doble embargo, ello ha de relativizarse cuando
proceso penal por la misma conducta. se archiva una denuncia penal, ante un
Lo que pretende es proteger a cualquier hecho que definitivamente si cuenta con
imputado del riesgo de una nueva indicios de haberse materializado.
persecucin penal, con abstraccin del
grado alcanzado por el procedimiento, 4. Las decisiones fiscales, su incidencia
simultnea o sucesiva por la misma rea- con la institucin de la cosa decidida
lidad histrica atribuida. Lo inadmisible y toma de postura
es, pues, tanto la repeticin del proceso El hecho de que las decisiones fisca-
como una doble condena o el riesgo de les no sean reputadas legalmente como
afrontarla, lo cual se yergue como lmite jurisdiccionales o bajo el cors de cosa
material frente a los mayores poderes de decidida, no implica que estn sustradas
persecucin que tiene el Estado, que al de algn tipo de control y margen de
ejercer su ius puniendi debe tener una fiscalizacin, conforme los dictados de
sola oportunidad de persecucin. un Estado Constitucional de Derecho.
Segn dicho pronunciamiento, el Como bien lo ha desarrollado el Tribu-
principio del non bis in idem procesal nal Constitucional: Ello significa que
toma lugar cuando se inicia un nuevo el debido proceso puede ser tambin
procesamiento sobre un mismo hecho afectado por los representantes del Mi-
sea cual fuese la calificacin jurdico- nisterio Pblico, en la medida en que la
penal, siempre que se identifique la garanta de este derecho fundamental
triple identidad y de que se haya dado no ha de ser solamente entendida como
inicio a un nuevo procedimiento penal, una propia o exclusiva de los trmites
esto quiere decir, que el juzgador haya jurisdiccionales, sino tambin frente a
dictado el auto de procesamiento; antes
de ello, estamos ante una etapa pre-
tiene como claro fundamento el no sometiendo
procesal (investigacin preliminar) o que al ciudadano a un doble riesgo real para sus
en trminos del nuevo Cdigo Procesal intereses (Nez Prez, Fernando, El non
Penal, que el fiscal haya formalizado la bis in idem y la cosa juzgada en el ordenamiento
investigacin preparatoria17; se dira as, jurdico peruano: una perspectiva desde el derecho
constitucional, los derechos humanos y el derecho
penal, Ediciones Caballero Bustamante, Lima,
17 A decir, de Nez Prez, debe quedar claro que 2010, p. 47).
un mismo hecho no puede ser objeto de dos pro- 18 Al respecto, Pea Cabrera Freyre, Alonso,
cesos distintos o que se aperturen dos procesos Derecho procesal penal. Sistema acusatorio. Teora
con el mismo objeto, porque la proscripcin de del caso y tcnicas de litigacin oral, cit., pp. 62-
procesar ms de una vez, por el mismo hecho, 67.

Volumen 21 Marzo 2016 Actualidad Penal 309


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


aquellos supuestosprejurisdiccionales, preparatoria, no lo realiza analizando
es decir, en aquellos casos cuya direccin aisladamente si el hecho no es delito o
compete al Ministerio Pblico, con la si respecto de los hechos denunciados
finalidad de evitar cualquier acto de no existen elementos de conviccin,
arbitrariedad que vulnere o amenace sino que el anlisis se realiza de mane-
la libertad individual o sus derechos ra integral, de manera conjunta y, en
conexos19. Como bien lo indica el TC, funcin de ello, se determina qu es lo
los representantes del MP efectan que se presenta en cada caso concreto,
actos de postulacin, de carcter pre- es decir , todos los pronunciamientos
jurisdiccional. que emite el magistrado se refieren a
Para calificar jurdicamente el he- cuestiones meramente tcnicas, y no
cho investigado, no se tiene que hacer debera diferenciarse que solo las que se
valoracin alguna a las evidencias que pronuncian respecto de la calificacin
arrojan los actos investigativos? Puede jurdica tienen calidad de cosa juzgada
que en archivos liminares, el anlisis y las que se refieren al tema probatorio,
sea de puro Derecho, en cuanto a una la calidad de cosa decidida20.
conducta no susceptible de ser encajada Como se ve, ambas posiciones
en tipo penal alguno, pero en la mayora estn referidas a la posibilidad de no
de los casos esto no suceder as, pues reabrir investigaciones, claro est, siem-
sern los actos investigativos los que pre que el pronunciamiento se refiera
determinen si existen o no indicios de nicamente a la calificacin jurdica del
delictuosidad en la investigacin. Por hecho imputado, es decir, se emita un
consiguiente, de una cosa se infiere la pronunciamiento respecto de la ilicitud
otra, no puede desvincularse la apli- o licitud de un hecho, las causas penales
cacin del Derecho, a la valoracin de bajo ningn supuesto podrn volver a
las evidencias que se desprenden de los denunciarse o reabrirse21.
actos investigativos promovidos por el El hecho de que la decisin fiscal
Ministerio Pblico y, ejecutados por los tenga relacin con un anlisis de puro De-
rganos policiales. recho, da lugar a una estimacin jurdica
Sobre la postura de la Corte Supre- distinta? Cules seran objetivamente las
ma, se dice en la doctrina nacional que razones para descalificar el archivamien-
es un poco confusa, toda vez que cuando to fiscal como cosa decidida, cuando la
un magistrado emite un pronuncia- decisin se basa en un anlisis probatorio
miento, en este caso una disposicin
de no formalizacin de investigacin 20 Huaylla Marn, Jos, La disposicin de no
formalizacin de investigacin preparatoria y su
calidad de cosa juzgada. Comentarios a la Casa-
19 Cfr. STC N. 1268-2001-PHC/TC, STC N. cin N. 326-2011-Cusco, en Gaceta Penal &
1268-2001-PHC/TC, STC N. 1762-2007- Procesal Penal, t. 67, Lima, 2015, p. 232.
PHC/TC. 21 Ibidem, pp. 230 y 231.

310 Instituto Pacfico Volumen 21 Marzo 2016


Anlisis jurisprudencial
o en una defectuosa investigacin? Los jurdica que precisamente se quiere cau-
vicios que puedan darse subyacen en telar con dicha proyeccin intelectiva de
ambos tipos de decisiones fiscales, por lo la judicatura.
que nuestra posicin es que los archivos
fiscales confirmados por la jerarqua su- 5. Referencias bibliogrficas
perior puedan ser revisados, siempre que Huaylla Marn, Jos, La disposicin de no for-
existan motivos valederos para ello. El malizacin de investigacin preparatoria y
hecho de cautelar la seguridad jurdica en su calidad de cosa juzgada. Comentarios a la
Casacin N. 326-2011-Cusco, en Gaceta
el sistema fiscal no puede poner un cerrojo Penal & Procesal Penal, t. 67, Lima, 2015.
a situaciones que no han sido objeto de Montero Aroca, Juan et. al, Derecho jurisdic-
un examen sesudo y riguroso por parte cional III. Proceso penal, 17.a ed., Tiran lo
del persecutor pblico. Un contexto as Blanch, Valencia, 2009.
descrito abrira un espacio de impunidad Nez Prez, Fernando, El non bis in dem y
intolerable en una sociedad democrtica, la cosa juzgada en el ordenamiento jurdico
peruano: una perspectiva desde el derecho
donde tiene en la justicia un valor esencial constitucional, los derechos humanos y el dere-
para la confiabilidad del colectivo hacia el cho penal, Ediciones Caballero Bustamante,
orden jurdico. Lima, 2010.
Pea Cabrera Freyre, Alonso, Derecho procesal
No hay necesidad de buscar reves- penal. Sistema acusatorio. Teora del caso
timientos jurdicos inapropiados a las y tcnicas de litigacin oral, t. I, Rodhas,
cosas, para someter la actividad fiscal Lima, 2014.
a las garantas de un Estado Constitu- Vargas Ysla, Roger, Anlisis de la Casacin N.
cional de Derecho; forzar la naturaleza 326-2011-Cusco: Entre la cosa decidida y
la cosa juzgada, en Gaceta Penal & Procesal
jurdica de las instituciones a hechos Penal, t. 67, Lima, 2015.
que no la amerita puede resultar una Vscovi, E., Teora general del proceso, 2.a ed.,
generacin de espacios de inseguridad Temis, Santa Fe de Bogot, 1999.

Volumen 21 Marzo 2016 Actualidad Penal 311


Actualidad

Penal Derecho procesal penal

NOS PREGUNTAN Y CONTESTAMOS


Nos preguntan y contestamos

Contenido
CONSULTA n. 1
Cul es la finalidad de las medidas cautelares aplicables a la persona jurdica en un proceso
de prdida de dominio?
CONSULTA n. 2 En qu consiste el decomiso de valor equivalente o decomiso impropio?

CONSULTA N. 1
Cul es la finalidad de las medidas cautelares aplicables a la persona
jurdica en un proceso de prdida de dominio?

La prdida de dominio se aplica - La clausura temporal, parcial o total,


sobre los objetos, instrumentos, efectos o de sus locales o establecimientos;
ganancias que se encuentren en aparente - La suspensin temporal de todas o
propiedad o posesin de persona natural alguna de sus actividades;
o jurdica y que por fundadas evidencias - el nombramiento de un administra-
se presume son producto directo o indi- dor judicial; o
recto de actividad delictiva.
- el sometimiento a vigilancia judicial;
En los supuestos previstos en el
El fundamento de estas medidas es
artculo 105 del CP, cuando existan
la peligrosidad organizativa de la propia
suficientes elementos probatorios que
persona jurdica destinada al favoreci-
vinculen la persona jurdica con la
miento de futuros hechos delictivos o
comisin del delito y cuando exista
de entorpecimiento de la averiguacin
peligro de prolongacin de sus efectos
de la verdad (corroboracin del origen
lesivos o de comisin de nuevos delitos
ilcito del bien).
de la misma clase o de entorpecimiento
de la averiguacin de la verdad, el fiscal Mantendrn su eficacia hasta que el
podr instar al juez a dictar, en contra juez del proceso de prdida de dominio
de la persona jurdica1 (art. 12.3 del D. disponga lo pertinente (art. 12.5 del
L. N. 1104): D. L. N. 1104). Esto se traduce en que
revisten un carcter meramente preventi-
vo (cautelar), en tanto su finalidad no es
1 Medidas preventivas previstas tambin en el
la de asegurar y/o garantizar en s misma
artculo 313 del CPP. la imposicin de las consecuencias acceso-

312 Instituto Pacfico Volumen 21 Marzo 2016


Nos preguntan y contestamos
rias estipuladas en el artculo 105 del CP, No obstante, resulta relevante el
sino la transferencia de la titularidad del catlogo de criterios estipulados en el
patrimonio criminal a favor del Estado. artculo 105-A del CP para la impo-
As lo establece el artculo 12.1 sicin de las consecuencias aplicables
del D. L. N. 1104, al precisar que las a las personas jurdicas, siendo el ms
medidas cautelares estn destinadas a ga- importante, para efectos de la aplicacin
rantizar la eficacia del proceso de prdida de medidas cautelares en contra de estas
de dominio sobre los objetos, instrumentos, en el marco de un proceso de prdida de
efectos y ganancias de los delitos seala- dominio: el beneficio econmico obtenido
dos en el artculo 2 y en los supuestos con el delito.
del artculo 4 del referido decreto. No
Fundamento legal
olvidemos que este es un proceso aut-
nomo, de naturaleza real y de contenido Cdigo Penal: arts. 105 y 105-A
patrimonial, donde le es indiferente la Cdigo Procesal Penal: art. 313
culpabilidad de los sujetos. D. L. N. 1104: art. 12

Volumen 21 Marzo 2016 Actualidad Penal 313


Actualidad

Penal Derecho procesal penal

CONSULTA N. 2
Nos preguntan y contestamos

En qu consiste el decomiso de valor equivalente o decomiso im-


propio?

Como bien lo menciona Aguado nes sustitutivos, que permiten al tribunal


Correa1, la lucha contra la delincuencia decomisar bienes de valor equivalente a
organizada se debe librar en tres fren- los disipados2.
tes comiso, blanqueo de capitales y En nuestro pas, si bien el decomiso
recuperacin de activos, de manera del valor de sustitucin no se encuentra
que el objeto comn a combatir es el previsto en el Cdigo Penal3, mediante
beneficio econmico que genera este D. L. N. 1104 (Ley de Prdida de
tipo de actividad delictiva. Dominio vigente), se ha tenido a bien
En este contexto, la comunidad en mrito a los nuevos estndares
jurdica internacional ha visto por internacionales en la lucha contra la
conveniente ampliar ciertos conceptos criminalidad organizadaregular este
jurdicos e introducir nuevas normas tipo de decomiso. En efecto, el artculo
que amplen los supuestos de decomiso 5.2 de la mencionada ley establece que
con las garantas necesarias (entre ellas, la prdida de dominio tambin procede
el decomiso de valor equivalente o de- sobre bienes de la titularidad del agente
comiso impropio) con el fin de hacerse del delito cuando se determine que el
del patrimonio criminal. delito cometido ha generado efectos o
Lo que se busca es aplicar distintos ganancias; y han sido transferidos a ter-
criterios para abordar los casos en que los ceros, quienes han adquirido un ttulo
bienes no se pueden localizar o se han di- firme sobre los mismos.
sipado. La disipacin puede incluir casos Queda claro entonces que este su-
en que los bienes hayan sido objeto de puesto de decomiso se presenta cuando
una orden de preservacin pero se ven- el agente oculta, destruye o enajena el bien
dieron para satisfacer rdenes de pago materia de decomiso (efecto o ganancia)
de costas comerciales, de subsistencia y a tercero a ttulo oneroso y de buena fe,
judiciales. En algunas jurisdicciones se quien adquiere un ttulo firme sobre el
han establecido disposiciones sobre bie-
2 UNODC, Manual de cooperacin internacional
1 Aguado Correa, Teresa, Decomiso de los pro- en el decomiso del producto del delito, Nueva York,
ductos de la delincuencia organizada, en Revista 2013, p. 91.
Electrnica de Ciencia Penal y Criminologa, N. 3 A pesar de que s se estipulaba en el artculo 66
15, Universidad de Granada, Granada, 2013, p. del Cdigo Penal de 1924 (captulo concernien-
05:6. te a la reparacin civil).

314 Instituto Pacfico Volumen 21 Marzo 2016


Nos preguntan y contestamos
bien; ms an si dicho tercero inscribe del delito) el agente o eventual tercero
su derecho en los registros correspon- no tienen derecho real alguno sobre estos
dientes4. bienes o activos; por el contrario, estos
Cabe resaltar que el fundamento bienes son de titularidad del Estado, de
del decomiso de estos bienes es el crite- conformidad con el inciso 4 del artculo
rio compensatorio, que busca equilibrar 968 del Cdigo Civil, que establece que
la situacin patrimonial del agente del los bienes abandonados pertenecen al
delito, evitando el enriquecimiento, a Estado 5
.
travs de la actividad criminal, y con ello
Fundamento legal:
tambin preservar la vigencia del sistema
jurdico. Se trata de una situacin com- D. L. N. 1104: art. 5.2.
pensatoria, en virtud de que en estos
casos, (instrumentos, efectos o ganancias

4 Cfr. Glvez Villegas, Toms, Decomiso, incau-


tacin y secuestro, 2.a ed., Ideas, Lima, 2013, p.
97. 5 Ibidem, p. 100.

Volumen 21 Marzo 2016 Actualidad Penal 315


Actualidad

Penal Derecho procesal penal

RESEA DE JURISPRUDENCIA
Resea de jurisprudencia

Casacin N. 292-2014
Ancash
La prueba cientfica en el proceso penal

CASACIN N. 292-2014 ANCASH


TEMA La prueba cientfica en el proceso penal
FECHA DE EMISIN y/o 17-02-2016 /17-02-2016
PUBLICACIN
NORMAS APLICADAS Cdigo Procesal Penal: art. 427
CONTEXTO FCTICO El veintisis de agosto de dos mil once, en circunstancias que la menor agraviada de
iniciales K.M.M. (diecisiete aos de edad), caminaba sola por la carretera en el sector
denominado Cuta Quenua de la Puna del casero de Tambillos, a fin de recoger los
ganados vacunos y ovinos de sus padres, fue interceptada por Carrin Quito, quien
la cogi de la cintura y a la fuerza la llev hacia la parte baja donde hay un pastizal,
tumbndola, y tras amenazarla mantuvo relaciones sexuales vaginales, repitiendo lo
mismo luego de quince minutos. Consecuencia de ello, la vctima qued embarazada
y dio a luz el da quince de junio de dos mil doce.
EXTREMOS DE LA PRE- La defensa del encausado Melecio Gaudencio Carrin Quito interpuso un recurso de
TENSIN IMPUGNA- casacin contra la sentencia que confirm la de primera instancia, que lo conden
TORIA como autor del delito contra la libertad sexual, en la modalidad de violacin sexual,
tipificado en el primer prrafo del artculo ciento setenta del Cdigo Penal, en agravio
de la menor K.M.M., y le impuso seis aos de pena privativa de libertad efectiva.

CRITERIOS DE LA SALA El presente Tribunal Supremo respecto a la prueba cientfica sostiene lo siguiente:
CASATORIA - Cuando en el proceso se presenta una prueba cientfica de ADN que guarde una
relacin directa con el hecho principal que se pretende probar, esta debe actuarse
en sede de instancia y en tiempo oportuno, as como efectuar su valoracin previa
a la emisin de sentencia. El juzgador no puede sentenciar si no se ha efectuado la
actuacin probatoria de dicha evidencia cientfica. Lo contrario afectara el derecho
a la prueba que es consustancial al principio de inocencia.
- La aplicacin forense de la prueba de ADN, se da en la investigacin biolgica de
la paternidad, en la resolucin de problemas de identificacin y la investigacin
de indicios en criminalstica biolgica, es decir, el anlisis de muestras biolgicas
de inters criminal, como los tejidos, pelos, restos seos, fluidos de sangre, saliva,
semen, orina entre otros.
- En los delitos contra la libertad sexual, cuando se trata de imputacin contra una
sola persona que ha mantenido relaciones sexuales con la presunta agraviada y
a consecuencia de ello procrea un menor, es necesaria la realizacin de la prueba
cientfica de ADN a fin de determinar la paternidad y la responsabilidad penal o
no del encausado.

316 Instituto Pacfico Volumen 21 Marzo 2016


Resea de jurisprudencia

texto de la casacin

CORTE SUPREMA DE LA REPBLICA DEL PER

SALA PENAL PERMANENTE


CASACIN N. 292-2014
ANCASH

Lima, diecisiete de febrero de dos mil diecisis.

VISTOS; el recurso de casacin interpuesto por la defensa del encausado Melecio Gau-
dencio Carrin Quito, contra la sentencia de vista del diecisis de mayo de dos mil ca-
torce fojas doscientos cincuenta y siete del cuaderno de debates, que confirm la de
primera instancia fojas ciento cuarenta del cuaderno de debates del veinticuatro de
marzo de dos mil catorce, que lo conden como autor del delito contra la libertad sexual,
en la modalidad de violacin sexual, tipificado en el primer prrafo del artculo ciento
setenta del Cdigo Penal, en agravio de la menor K.M.M., y le impuso seis aos de pena
privativa de libertad efectiva.
Interviene como ponente el seor Juez Supremo Pariona Pastrana.
I. Antecedentes
1.1. Imputacin fiscal
Segn la imputacin fiscal, el veintisis de agosto de dos mil once, en circunstancias que
la menor agraviada de iniciales K.M.M. (diecisiete aos de edad), caminaba sola por la
carretera en el sector denominado Cuta Quenua de la Puna del casero de Tambillos, a
fin de recoger los ganados vacunos y ovinos de sus padres, fue interceptada por el encau-
sado Carrin Quito, quien la cogi de la cintura y a la fuerza la llev hacia la parte baja
donde hay pastizal, tumbndola, y tras amenazarla mantuvo relaciones sexuales vaginales,
repitiendo lo mismo luego de quince minutos. A consecuencia de ello, la vctima qued
embarazada y dio a luz el da quince de junio de dos mil doce.
II. Itinerario del proceso
2.1. Por sentencia del veinticuatro de marzo de dos mil catorce fojas ciento cuarenta del
cuaderno de debates, se conden a Melecio Gaudencio Carrin Quito, como autor
del delito contra la libertad sexual, en la modalidad de violacin sexual, tipificado en
el primer prrafo del artculo ciento setenta del Cdigo penal, en agravio de la menor
K.M.M, y le impuso seis aos de pena privativa de libertad efectiva.
2.2. Dicha sentencia fue impugnada por el encausado Melecio Gaudencio Carrin Quito. En
mrito a su recurso de apelacin, la Sala Mixta Transitoria Descentralizada de la provincia
de Huari emiti la sentencia de vista del diecisis de mayo de dos mil catorce fojas
doscientos cincuenta y siete del cuaderno de debates en el que confirm la sentencia
de primera instancia del veinticuatro de marzo de dos mil catorce, que conden al citado
encausado como autor del delito contra la libertad sexual, en la modalidad de violacin
sexual, tipificado en el primer prrafo del artculo ciento setenta del Cdigo Penal, en
agravio de la menor K.M.M., y le impuso seis aos de pena privativa de libertad efectiva.

Volumen 21 Marzo 2016 Actualidad Penal 317


Actualidad

Penal Derecho procesal penal

2.3. Contra la citada sentencia de vista, el encausado Melecio Gaudencio Carrin Quito
interpuso recurso de casacin mediante escrito de fecha dos de junio de dos mil cator-
ce fojas doscientos setenta y ocho del cuaderno de debates, invocando el inciso
uno y cuatro del artculo cuatrocientos veintinueve del Cdigo Procesal Penal, referido
concretamente a la violacin de la garanta constitucional de carcter procesal o mate-
rial presuncin de inocencia, derecho a la prueba pertinente y falta o manifiesta
ilogicidad de la motivacin cuando el vicio resulte de su propio tenor.
2.4. Mediante resolucin del tres de junio de dos mil catorce fojas doscientos ochenta y
nueve del cuaderno de debates la Sala Penal de Apelaciones concedi recurso de casa-
cin al recurrente Melecio Gaudencio Carrin Quito y orden se eleven los actuados a
esta Suprema Sala. Mediante Ejecutoria Suprema del cuatro de febrero de dos mil quince
fojas sesenta y cuatro del del cuadernillo formado en esta instancia este Supremo
Tribunal declar bien concedido el recurso de casacin interpuesto por el recurrente,
quien invoc las causales uno y cuatro del artculo cuatrocientos veintinueve del Cdigo
Procesal Penal, por la presunta vulneracin de la garanta constitucional de carcter
procesal o material, presuncin de inocencia, derecho a la prueba pertinente as como la
falta o manifiesta ilogicidad de la motivacin de sentencia.
2.5. Ahora, cabe precisar que si bien este Supremo Tribunal declar bien concedido el recurso
de casacin interpuesto por el recurrente, por el primer numeral del artculo 427 del
Cdigo Procesal Penal, vinculndola con la causal primera y cuarta del artculo 429 del
texto procesal penal; no obstante, al realizar una lectura integral del expediente materia de
autos, esta Suprema Instancia considera conveniente desarrollar doctrina jurisprudencial,
respecto a: la necesaria realizacin de la prueba cientfica de ADN, su actuacin en sede
de instancia y su valoracin previo a la emisin de sentencia, en atencin a lo establecido
en el inciso primero del artculo 432 del Cdigo Procesal Penal; por lo que, al advertirse la
necesidad de desarrollo de doctrina jurisprudencial, en cuanto a este extremo, corresponde
vincularla con el primer inciso del artculo 429 del citado texto legal.
2.6. Deliberada la causa en sesin secreta y votada el da de la fecha, esta Suprema Sala
cumpli con pronunciar la presente sentencia de casacin, cuya lectura en audiencia
privada con las partes que asistan se realizar por la secretaria de la Sala el diecisiete
de febrero del presente ao a horas ocho y treinta de la maana.
III. Fundamentos de derecho:
3.1. Respecto al mbito de la Casacin
3.1.1. Conforme se estableci en la Ejecutoria Suprema del cuatro de febrero de dos mil
quince fojas sesenta y cuatro del cuadernillo formado en este Tribunal Supremo, fue
declarado bien concedido el recurso de casacin interpuesto por el condenado Melecio
Gaudencio Carrin Quito, por las causales contenidas en los incisos primero y cuatro
del artculo cuatrocientos veintinueve del Cdigo Procesal Penal; por tanto, los motivos
de casacin se centran en la inobservancia de la garanta constitucional relacionado al
principio constitucional de presuncin de inocencia, derecho a la prueba pertinente y
falta o manifiesta ilogicidad de la motivacin, cuando el vicio resulte de su propio tenor;
as como al desarrollo de doctrina jurisprudencial, respecto a: la necesaria realizacin
de la prueba cientfica de ADN, su actuacin en sede de instancia y su valoracin previo

318 Instituto Pacfico Volumen 21 Marzo 2016


Resea de jurisprudencia

a la emisin de sentencia, en atencin a lo expuesto en el apartado 2.5 de la presente


resolucin.
3.1.2. Sobre estos puntos el recurrente Melecio Gaudencio Carrin Quito, sostiene que: i) Se
ha inobservado las garantas constitucionales, pues se vulner las reglas de la ciencia y la
lgica jurdica, al no actuarse los resultados de la prueba gentica de ADN para determinar
si producto de la violacin sexual procrearon un hijo, vulnerndose as la presuncin de
inocencia y el derecho a la prueba pertinente; y, ii) La sentencia carece de una investiga-
cin sustancial y actividad probatoria, al no existir una respuesta razonada, motivada y
congruente de la acusacin fiscal, ms an si tenemos en cuenta que la agraviada indic
haber sido abusada sexualmente en fecha incierta, quedando embarazada producto de la
violacin; y, segn lo indicado por el Ministerio Pblico la violacin sexual se perpetr
el veintisis de agosto de dos mil once, sin embargo dio a luz el quince de junio de dos
mil doce, esto es diez meses despus, lo que evidencia cientficamente que el encausado
no perpetr el delito, ya que dadas las fechas, su embarazo debi ser a fines de setiembre
o inicios de octubre del ao dos mil once.
3.1.3. A lo anterior expuesto, corresponde a este Tribunal Supremo, como garante y protector,
el control de las garantas constitucionales cuando se alega vulneracin de la presuncin
de inocencia, se concreta, en realidad, en verificar si la respuesta que ha dado el Tribunal
de Apelacin ha sido racional y ha respetado la doctrina de esta Instancia Suprema so-
bre el alcance de la motivacin y las alegaciones sobre la existencia de prueba en forma
racional, es decir, con sujecin a las reglas de la lgica, a las mxima de la experiencia y
a los conocimientos cientficos.
3.2. De los motivos casacionales: inobservancia de las garantas constitucionales relacio-
nado a la presuncin de inocencia, derecho a la prueba pertinente-prueba cientfica
de ADN, as como la falta o manifiesta ilogicidad de la motivacin
3.2.1. Antes de referirnos en concreto al caso de autos, es necesario tener en consideracin
que el proceso penal est revestido de diversas garantas de reconocimiento constitucional
que busca no solo otorgar al encausado un marco de seguridad jurdica, sino en ltima
instancia mantener un equilibrio entre la bsqueda de la verdad material y los derechos
fundamentales del imputado, los cuales constituyen un lmite al poder punitivo estatal,
cuya proteccin y respeto no pueden ser ajenos a una justicia penal contempornea. En
tal contexto, las garantas constitucionales del proceso penal se erigen como lmite y
marco de actuacin de la justicia penal.
3.2.2. En ese orden de ideas, el derecho a la presuncin de inocencia alegado por el recurren-
te, es un derecho subjetivo del ciudadano, la misma que despliega una doble vertiente:
temporal y material. La primera parte radica en una verdad inicial, la inocencia del
procesado, que no se destruye hasta que su culpabilidad no haya quedado establecida en
sentencia firme; y, la segunda, radica en que a partir de la presuncin inicial de inocencia,
la condena solo puede fundarse en una prueba plena o prueba indiciaria sin contraindicios
que acredite fehacientemente su culpabilidad, por lo tanto enerve dicha presuncin, y si
no se produce aquella deber absolvrsele de la imputacin penal.
3.2.3. As, en el Informe elaborado por el Alto Comisionado de las Naciones Unidas de los
Derechos Humanos en 1984 para la Asamblea General sobre el estado de aplicacin de

Volumen 21 Marzo 2016 Actualidad Penal 319


Actualidad

Penal Derecho procesal penal

los derechos consagrados en el Pacto, resuma dicha doble eficacia, al sostener que por
razn de la presuncin inocencia, la carga de la prueba corresponde a la acusacin y el
acusado tiene el beneficio de la duda. No cabe presumir culpabilidad una hasta que la
acusacin haya sido probada ms all de cualquier duda razonable. Adems, la pre-
suncin de inocencia implica el derecho a ser tratado de acuerdo con dicho principio.
Constituye, por tanto, una obligacin de todas las autoridades pblicas de abstenerse de
prejuzgar el resultado del proceso.
3.2.4. Asimismo, el artculo 2, inciso 24, literal e) de nuestra Carta Constitucional al sostener
que toda persona es considerada inocente mientas no se haya declarado judicialmente
su responsabilidad. Ello supone, en primer lugar, que por el derecho a la presuncin
o estado de inocencia toda persona es considerada inocente antes y durante el proceso
penal; es precisamente mediante la sentencia firme que se determinar si mantiene ese
estado de inocencia o si, por el contrario, se le declara culpable; mientras ello no ocurra es
inocente; y, en segundo lugar, que el juez ordinario para dictar esa sentencia condenatoria
debe alcanzar la certeza de culpabilidad del acusado, y esa certeza debe ser el resultado de
la valoracin razonable de los medios de prueba practicados en el proceso penal.
3.2.5. Es por ello que, la tutela del derecho a la presuncin de inocencia est dentro del
mbito casacional, a efectos de establecer si ha existido una actividad probatoria de cargo,
practicada con las debidas garantas, suficientes para desvirtuar tal presuncin.
3.2.6. En ese sentido, el derecho a la presuncin de inocencia se vincula directamente con
la actividad probatoria en cuanto exige, para la emisin de una sentencia condenatoria,
que el rgano jurisdiccional, sobre la base de la prueba de cargo aportada, alcance el
convencimiento respecto de dos cuestiones fundamentales en el proceso: a la acreditacin
de un hecho, a travs de la prueba practicada, y a la participacin en el mismo de una
persona a la que se imputa la comisin de ese hecho delictivo.
3.2.7. Por lo dicho, cualquier denuncia de afectacin a la presuncin de inocencia habilita a
este Tribunal Supremo a verificar solamente si existi o no en el proceso penal actividad
probatoria mnima que desvirte ese estado de inocencia (valoracin objetiva de los
medios de prueba).
3.2.8. Respecto al derecho a la prueba pertinente, este derecho garantiza a las partes la
obligatoriedad del juzgador de atender a sus solicitudes de prueba ofrecidas, siempre que
resulten pertinentes y necesarias dadas en el tiempo y forma.
3.2.9. En ese sentido, el juez o tribunal debe garantizar a las partes la atencin a sus solicitu-
des de ofrecimiento de pruebas, siempre que: i) sean pertinentes, es decir, que guarden
conexin con los hechos objeto del proceso; y, ii) tengan un grado de incidencia sobre el
objeto del proceso, es decir, resulten relevantes, tiles y necesarios respecto al hecho que
pretende ser probado. Empero cabe precisar que el derecho a utilizar medios de prueba
pertinentes no es ilimitado, su ejercicio debe ser solicitado en la forma y momento
legalmente previsto1.
3.2.10. En esa lnea, el profesor Julio Maier sostiene que la produccin de prueba de des-
cargo (o de cargo) es considerada una facultad imprescindible como manifestacin del

1 Vid. San Martn Castro, Csar, Derecho procesal penal, INPECCP, Lima, 2015, p. 130.

320 Instituto Pacfico Volumen 21 Marzo 2016


Resea de jurisprudencia

derecho de defensa. Facultad que genera el deber del Tribunal de ordenar su recepcin,
salvo cuando la prueba ofrecida sea evidentemente impertinente (no referida al objeto
procesal concreto) o superabundante (excesiva para demostrar el extremo que se pretende)2.
Adems, afirma que la inobservancia por el Tribunal de esta regla, oportunamente adver-
tida, permite recurrir la sentencia por va de la casacin (falta de fundamento de prueba
omitida)3. Recibida la prueba, corresponder al Tribunal valorarla. Para el acusador y el
imputado ello significa la posibilidad de argumentar ante el Tribunal el sentido que debe
tener su decisin, desde el punto de vista fctico y jurdico.
3.2.11. Por ello, la relacin entre el derecho a la prueba pertinente y el derecho a probar
resulta ineludible, pues segn este ltimo, las partes o un tercero legitimado en un proceso
o procedimiento, tienen el derecho a producir la prueba necesaria con la finalidad de
acreditar los hechos que configuran su pretensin o defensa. As, se trata de un derecho
complejo que est compuesto por el derecho a ofrecer medios probatorios que se consi-
deren necesarios, a que estos sean admitidos, adecuadamente actuados, que se asegure la
produccin o conservacin de la prueba a partir de la actuacin anticipada de los medios
probatorios y que estos sean valorados de manera adecuada y con la motivacin debida,
con el fin de darle el mrito probatorio que tenga en la sentencia. La valoracin de la
prueba debe estar debidamente motivada por escrito con la finalidad que el justiciable
pueda comprobar si dicho mrito ha sido efectivo y adecuadamente realizado4.
3.2.12. Ahora bien, respecto a la prueba cientfica de ADN, se debe precisar que en los l-
timos aos los constantes avances cientficos y tcnicos han tenido un profundo impacto
en el mbito de la prueba. La dactiloscopia, la balstica, la patologa, entre otros, son
ejemplos de esta proyeccin de los conocimientos cientficos en el campo de la investi-
gacin criminal. En esa lnea, la explicacin de la evidencia cientfica en el mbito del
proceso contribuye al esclarecimiento de los hechos y sirve como fundamento para un
pronunciamiento condenatorio o absolutorio5.
3.2.13. En concreto, el carcter cientfico de la prueba de ADN viene dado por el estudio de
la Gentica Forense, consistente en el anlisis gentico de la diversidad humana. As, la
importancia de la prueba de ADN en el mbito forense reside en su potencial aplicabi-
lidad para resolver casos que seran muy difciles de esclarecer por los procedimientos de
investigacin convencionales y en su elevadsima fiabilidad de sus resultados. As, los tipos
ms comunes de aplicacin forense de la prueba de ADN, son la investigacin biolgica de
la paternidad6, la resolucin de problemas de identificacin y la investigacin de indicios

2 Vid. Maier, Julio, Derecho procesal penal. Fundamentos, Editores del Puerto, 1996, t. I, p. 587 (las
negritas son nuestras).
3 Ibidem, p. 587.
4 Cfr. Sentencia del Tribunal Constitucional del 17 de octubre del 2005, Exp. N. 6712-2005-HC/TC,
f. j. n. 15.
5 Vid. San Martn Castro, Derecho procesal penal, cit., p. 543.
6 Las pruebas de ADN para determinar la paternidad se realizan comparando la secuencia de ADN
del padre, del menor y de la madre. La combinacin de las consecuencias de ADN del padre y de la
madre debe dar como resultado la secuencia del menor; solo de esta manera se tendr una seguridad,
generalmente de ms del 99.9%, sobre la paternidad del menor de edad. As tambin, respecto al

Volumen 21 Marzo 2016 Actualidad Penal 321


Actualidad

Penal Derecho procesal penal

en criminalstica biolgica, es decir, el anlisis de muestras biolgicas de inters criminal,


como son los tejidos, pelos, restos seos, fluidos de sangre, saliva, semen, orina entre otros.
3.2.14. Ahora bien, el juez frente a la prueba cientfica de ADN no debe eximirse de realizar
el trabajo de valoracin. Es responsabilidad del juez interpretar esos resultados correcta-
mente y atribuirles un determinado peso en la formacin de su conviccin sobre el hecho
principal. Ello es importante, pues no es lo mismo que la prueba guarde una relacin
directa con el hecho principal que se pretende probar o que la prueba proporcione tan
solo un indicio ms para probar ese hecho principal.
3.2.15. Estamos en el primer supuesto, por ejemplo, cuando en el proceso por un delito
contra la libertad sexual el anlisis de ADN del semen encontrado en la vagina de la vc-
tima demuestra que el semen es del acusado (o que no lo es). En este supuesto cabe decir
que la prueba de ADN hace prueba plena (o excluye, segn sea el caso) la culpabilidad
del acusado. Asimismo, en este mismo delito, cuando la prueba de ADN evidencie la
paternidad del menor engendrado producto de la violacin.
3.2.16. Estamos en el segundo supuesto, por ejemplo, cuando en el proceso por delito de
homicidio, la prueba de ADN de unos cabellos encontrados en la escena de los hechos
demuestra que los cabellos son del acusado. En este supuesto, lo nico que prueba el
anlisis de ADN es que el acusado estuvo en la escena del crimen; pero no prueba que
estuvo en el momento en que este se cometi, y menos que fuera l quien lo hizo. El
resultado de la prueba de ADN (que el acusado estuvo en la escena del crimen) no es ms
que un indicio de la culpabilidad del encausado. Para probar que el acusado es culpable
se necesitan otros indicios o pruebas.
3.2.17. Por tanto, cuando en el proceso se presenta una prueba cientfica-ADN que guarde
una relacin directa con el hecho principal que se pretende probar, esta debe actuarse en
sede de primera instancia y en tiempo oportuno, as como efectuar su valoracin previa a
la emisin de sentencia por el a quo. El juzgador no puede sentenciar si no se ha efectuado
la actuacin probatoria de dicha evidencia cientfica. Lo contrario afecta el derecho a la
prueba que es consustancial al principio de inocencia.
3.2.18. As tambin, en cuanto a la motivacin de las resoluciones judiciales cuestionado
por el recurrente, como bien lo ha precisado esta Suprema Sala en la Sentencia Casatoria
nmero tres guin dos mil siete, del siete de noviembre de dos mil siete, en la cual establece
que: la motivacin constitucionalmente exigible requiere de una argumentacin que fun-
damente la declaracin de voluntad del juzgador y atienda al sistema de fuentes normativas
establecido. As, una debida motivacin es aquella decisin que se sustenta en criterios de
racionalidad y razonabilidad, esto es, respetando las pautas de la lgica formal cindose a
lo previsto por el derecho y las conductas sociales aceptadas, de no ser as, se originara el
vicio procesal llamado motivacin defectuosa en sentido estricto, lo que indudablemente
vulnera el principio lgico de congruencia; que, en efecto, toda sentencia sea absolutoria
o condenatoria debe ser la expresin lgica de la valoracin concreta de las pruebas prac-
ticadas motivacin tctica y de la interpretacin de la norma aplicable motivacin

ndice de probabilidad de paternidad superior al 99.9% de la prueba de ADN. Vid. Vargas vila,
La valoracin de la prueba cientfica de ADN, en Revista Prolegmenos-Derecho y Valores, Bogot,
vol. XIII, N. 25, 2010, p 128.

322 Instituto Pacfico Volumen 21 Marzo 2016


Resea de jurisprudencia

jurdica, de modo que se garantice al justiciable una resolucin fundada en derecho; de ah


que, una de las manifestaciones de la garanta de la motivacin de resoluciones judiciales es la
exigibilidad al rgano judicial para que explique las razones que sustentan su fallo, de modo
que haga posible conocer las pruebas y el razonamiento en virtud de los cuales condena o
absuelve a un encausado, y del mismo modo, las razones legales en cuya virtud la conducta
se subsume o no en el tipo penal materia de incriminacin; que este derecho es una garanta
de las partes del proceso, mediante el cual se puede comprobar que la resolucin expedida
es consecuencia de una exigencia racional del ordenamiento jurdico y no producto de la
arbitrariedad judicial.
3.2.19. Al respecto, el Tribunal Constitucional ha sealado tambin, que el derecho a la
debida motivacin de las resoluciones judiciales, es una garanta del justiciable frente a
la arbitrariedad judicial y garantiza que las resoluciones judiciales no se encuentren justi-
ficados en el mero capricho de los magistrados, sino en datos objetivos que proporciona
el ordenamiento jurdico o los que se derivan del caso7. En esa lnea, la motivacin
debe abarcar: a) la fundamentacin del relato tctico con exposicin de las pruebas de las
imputaciones que el mismo contiene; b) la fundamentacin de la subsuncin de los hechos
declarados probados en el tipo legal procedente, con anlisis de los elementos descriptivos y
normativos, tipo objetivo y subjetivo y circunstancias modificativas; y, c) la fundamentacin de
las consecuencias penales y civiles, por tanto, de la individualizacin de la pena y medidas de
seguridad en su caso, responsabilidades civiles, costas y consecuencias accesorias. Cabe precisar,
que la mera indicacin de las pruebas que sustentan el fallo, no constituye motivacin,
pues no hay una explicacin sobre ellas.
3.3. Anlisis en el caso concreto
3.3.1. En atencin a lo antes expuesto y luego de revisar la decisin adoptada por la Sala
Penal de Apelaciones, se aprecia que tanto este como el Juzgado Colegiado en sus res-
pectivas fundamentaciones no se advierte que hayan consignado elementos probatorios
que logren enervar la garanta constitucional de presuncin de inocencia que le asiste al
recurrente Carrin Quito; denotndose adems la infraccin de la garanta de motivacin
de las resoluciones judiciales, al existir deficiencia en su motivacin interna ya que carece
de coherencia en su justificacin, pues las razones en que justifica su decisin resulta
confuso e incongruente.
3.3.2. As, el Tribunal de instancia en un primer momento razona que no es necesario efectuar
una valoracin de la prueba biolgica de ADN a fin de determinar la paternidad del neonato
producto de la violacin sexual [vase considerando 3.3.3 c obrante a fojas doscientos
sesenta y siete]. Sin embargo, lneas posteriores, sin mediar fundamentacin alguna
concluye que existe como hecho probado y cierto que la agraviada ha mantenido relaciones
sexuales [con el progenitor-encausado] y producto de ello ha alumbrado a un neonato, concre-
tndose la autora directa del recurrente [vase considerando 3.3.6 c obrante a tojas doscientos
sesenta y ocho]. En ese sentido, se aprecia de la propia argumentacin efectuada por la
Sala Penal, que esta presenta una sustancial incongruencia e inconsistencia en su justifi-
cacin, pues segn la propia Sala Superior se encuentra fehacientemente probado, que
producto de la violacin [relaciones sexuales con el encausado] la agraviada ha alumbrado

7 Vid. Sentencia del Tribunal Constitucional, Exp. N. 3264-2009-HC/TC.

Volumen 21 Marzo 2016 Actualidad Penal 323


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Penal Derecho procesal penal

a un neonato, sin embargo descarta la valoracin del resultado de la prueba de ADN que
vinculara cientficamente o no al recurrente como progenitor del neonato y autor de
la violacin. Por lo que, dicho razonamiento efectuado por el Tribunal de mrito en la
sentencia de vista resulta arbitrario e incongruente, que la convierte en una motivacin
ilgica, pues toda sentencia condenatoria o absolutoria debe ser expresin lgica de la
valoracin concreta de las pruebas y de la interpretacin de la norma aplicable, a fin de
garantizar al justiciable una resolucin fundada en derecho.
3.3.3. Asimismo, se observa falta de motivacin en la sentencia de vista, pues el Tribunal
de mrito no expuso con argumentos determinantes las razones de la omisin en la
actuacin y valoracin de la prueba biolgica de ADN, solicitado por el recurrente
en su apelacin, pues esta prueba resulta ser pertinente y necesaria para tener certeza
que el neonato es producto o no de la violacin que sufri la agraviada, ms an si la
imputacin se sustenta en gran medida en que el hijo de la agraviada es resultado de la
violacin sexual, mxime si la propia adolescente afirm que la nica oportunidad en
la que sostuvo relaciones sexuales fue cuando el recurrente abus de ella. Por lo que, la
Sala Superior al no compulsar y valorar dicho medio de prueba [prueba biolgica de
ADN] afect tambin el derecho del recurrente a utilizar medios de prueba pertinente,
pues este derecho garantiza a las partes la obligatoriedad del juzgador de atender a sus
solicitudes de prueba ofrecidas, siempre que resulten pertinentes y necesarias dadas en
el tiempo y forma. En ese sentido, al haberse ofrecido la prueba biolgica de ADN
tomndose las muestras pertinentes, dentro del plazo y con las formalidades que exige
la ley, resulta insostenible soslayar la compulsa y su valoracin de dicha prueba, para
llegar a la certeza del thema probandum y la responsabilidad del recurrente.
3.3.4. Cuando en el proceso se presenta una prueba cientfica de ADN que guarde una
relacin directa con el hecho principal que se pretende probar, esta debe actuarse en
sede de instancia y en tiempo oportuno, as como efectuar su valoracin previa a la
emisin de sentencia. El juzgador no puede sentenciar si no se ha efectuado la actuacin
probatoria de dicha evidencia cientfica. Lo contrario afectara el derecho a la prueba
que es consustancial al principio de inocencia.
3.3.5. La aplicacin forense de la prueba de ADN, se da en la investigacin biolgica de la
paternidad, en la resolucin de problemas de identificacin y la investigacin de indicios
en criminalstica biolgica, es decir, el anlisis de muestras biolgicas de inters criminal,
como los tejidos, pelos, restos seos, fluidos de sangre, saliva, semen, orina entre otros.
3.3.6. En los delitos contra la libertad sexual, cuando se trata de imputacin contra una sola
persona que ha mantenido relaciones sexuales con la presunta agraviada y a consecuencia
de ello procrea un menor, es necesaria la realizacin de la prueba cientfica de ADN a
fin de determinar la paternidad y la responsabilidad penal o no del encausado.
3.3.7. Por tanto, como ya se indic precedentemente, el ad quem no solo infringi la ga-
ranta constitucional de la presuncin de inocencia, derecho a la prueba pertinente,
sino tambin a la debida motivacin de resoluciones judiciales, pues las razones en que
justifica su decisin result incongruentes, por lo que estamos frente a una resolucin no
arreglada al mrito de lo actuado y a la ley, por lo que corresponde anularlo y disponer
que otro colegiado emita nuevo pronunciamiento, conforme lo establece el artculo
cuatrocientos treinta y tres, inciso primero, del Cdigo Procesal Penal.

324 Instituto Pacfico Volumen 21 Marzo 2016


Resea de jurisprudencia

3.3.8. De otro lado, atendiendo a que el encausado Melecio Gaudencio Carrin Quito, se
encuentra recluido en el Establecimiento Penitenciario de Huaraz, por mandato de la
sentencia de fecha veinticuatro de marzo de dos mil catorce fojas ciento cuarenta del
cuaderno de debates, confirmada por la sentencia de vista del diecisis de mayo de dos
mil catorce fojas doscientos cincuenta y siete del cuaderno de debates, y estando
a que las mismas han sido declaradas nulas por este Supremo Tribunal, corresponde su
inmediata excarcelacin.

DECISIN
Por estos fundamentos, declararon:
I. FUNDADO el recurso de casacin interpuesto por la defensa de Melecio Gaudencio
Carrin Quito, por vulneracin de la garanta constitucional de presuncin de inocencia,
derecho a la prueba pertinente; y la falta de motivacin de sentencia.
II. CASARON la sentencia de vista del diecisis de mayo de dos mil catorce fojas doscien-
tos cincuenta y siete del cuaderno de debates, que confirm la sentencia de primera
instancia fojas ciento cuarenta del cuaderno de debates del veinticuatro de marzo
de dos mil catorce, que conden al encausado como autor del delito contra la libertad
sexual, en la modalidad de violacin sexual, tipificado en el primer prrafo del artculo
ciento setenta del Cdigo Penal, en agravio de la menor K.M.M, y le impuso seis aos
de pena privativa de libertad efectiva; y,
III. NULA la citada sentencia de primera instancia fojas ciento cuarenta del cuaderno
de debates.
IV. ORDENARON que otro Colegiado emita nuevo pronunciamiento, teniendo en cuenta
lo expuesto en la parte considerativa de la presente resolucin; y,
V. ORDENARON: la libertad del mencionado procesado, siempre y cuando no exista
mandato de detencin en su contra, oficindose va fax a la Sala Mixta Transitoria Des-
centralizada de la Provincia de Huari para su excarcelacin.
VI. ESTABLECER como doctrina jurisprudencial vinculante lo sealado en el considerando
3.3.4, 3.3.5, 3.3.6 de la presente Ejecutoria Suprema de conformidad con el inciso cuarto
del artculo cuatrocientos veintisiete del Cdigo Procesal Penal respecto a la necesaria
realizacin de prueba cientfica de ADN, su actuacin en sede de instancia y su valoracin
previo a la emisin de sentencia.
VII. DISPUSIERON que la presente sentencia casatoria se lea en audiencia pblica por
intermedio de la secretaria de esta Suprema Sala Penal; y acto seguido, se notifique a todas
las partes apersonadas a la instancia.
VIII. MANDARON que cumplidos estos trmites se devuelvan los autos al rgano jurisdic-
cional de origen, y se archive el cuaderno de casacin en esta Corte Suprema.
IX. PUBLICAR en el diario oficial El Peruano conforme a lo previsto en la parte in fine del
inciso tres del articulo cuatrocientos treinta y tres del Cdigo Procesal Penal.
S.S.
VILLA STEIN / RODRGUEZ TINEO / PARIONA PASTRANA / HINOSTROZA
PARIACHI / NEYRA FLORES

Volumen 21 Marzo 2016 Actualidad Penal 325


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Penal Derecho procesal penal

RESEA DE JURISPRUDENCIA
Resea de jurisprudencia

Extradicin Pasiva
N. 23-2016 Lima
La extradicin pasiva

EXTRADICIN PASIVA N. 23-2016 LIMA


TEMA La extradicin pasiva
FECHA DE EMISIN y/o 14-03-2016
PUBLICACIN
NORMAS APLICADAS Cdigo Procesal Penal: arts. 516, 517 y 518
CONTEXTO FCTICO Se involucra a Manuel Burga en los planes de soborno de los torneos de la Copa
Libertadores y la Copa Amrica. En cuanto a la Copa Libertadores, se seala que
Burga particip en un plan de soborno que inclua el pago de sobornos por parte
de ejecutivos de marketing deportivo a seis presidentes de federaciones de ftbol,
incluyendo a Burga. []
Respecto a la Copa Amrica, se afirma que la CONMEBOL comparte los derechos
comerciales de la Copa Amrica Centenario con la CONCACAF, co-organizadora
del torneo. Por lo tanto, Burga estaba entre los dirigentes de la CONMEBOL que
solicitaron, iban a recibir, y en efecto, recibieron pagos de soborno con relacin a los
torneos de la Copa Amrica.
EXTREMOS DE LA PRE- La Embajada de los Estados Unidos de Amrica, mediante Nota Diplomtica de fecha
TENSIN 28 de enero del 2016 interpone una demanda de extradicin pasiva del ciudadano
peruano Manuel Francisco Antonio Burga Seoane, alias Manuel Burga. precisndose
que dicho ciudadano se encuentra procesado en el Tribunal de Distrito de los Estados
Unidos de Amrica, Distrito Este de Nueva York, con acusacin formal de reemplazo
por los delitos de asociacin delictuosa de delincuencia organizada, asociacin de-
lictuosa de fraude electrnico y asociacin delictuosa de lavado de dinero en agravio
de los Estados Unidos de Amrica.
CRITERIOS DEL RGA- [E]l artculo 517, inciso 1, del Cdigo Procesal Penal seala: No procede la extradicin
NO JURISDICCIONAL si el hecho materia del proceso no constituye delito tanto en el Estado requirente
como en el Per []. Este artculo concuerda con el artculo ll.3.a. del Tratado de
Extradicin antes mencionado y contiene el principio de doble incriminacin, que
debe respetarse en todo procedimiento de extradicin, por cuanto tiene ntima re-
lacin con el principio de legalidad penal sustancial previsto en el artculo 2, inciso
24, literal d) de la Constitucin Poltica del Estado. Asimismo, el artculo 518, inciso
1, literal a) del Cdigo Procesal Penal prescribe: que la demanda de extradicin
debe contener: a) Una descripcin del hecho punible, con mencin expresa de la
fecha, lugar y circunstancias de su comisin y sobre la identificacin de la vctima,
as como la tipificacin legal que corresponda al hecho punible. Esta disposicin
legal concuerda con lo dispuesto en el artculo VI, inciso 2, literal b) del Tratado con
los Estados Unidos de Amrica, y contiene el principio de imputacin necesaria, que
tambin debe respetarse en todo procedimiento de extradicin, por estar vinculado
estrechamente con la garanta constitucional del derecho de defensa, previsto en el
artculo 139, inciso 14, de la Constitucin Poltica del Estado, por cuanto si el imputado
no conoce concretamente los cargos que se le imputan, entonces, no tendr opcin
de ejercer su derecho de defensa en forma efectiva.
Por lo tanto, el presente tribunal considera que la demanda de extradicin no est
debidamente instruida y se encuentra incompleta; por lo que haciendo uso de la
facultad conferida por el artculo 518, inciso 3, del Cdigo Procesal Penal Peruano.

326 Instituto Pacfico Volumen 21 Marzo 2016


Resea de jurisprudencia

texto de la extradicin pasiva

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA DEL PER

SALA PENAL PERMANENTE


EXTRADICIN PASIVA N. 23-2016
LIMA

Lima, lunes catorce marzo de dos mil diecisis.

VISTOS: En audiencia pblica, la demanda de extradicin pasiva del ciudadano peruano


Manuel Francisco Antonio Burga Seoane, alias Manuel Burga, formulada por la Embaja-
da de los Estados Unidos de Amrica, mediante Nota Diplomtica de fecha 28 de enero
de 2016, obrante a folios 250 y 251; adjuntando documentos traducidos, certificados y
autenticados que formalizan la extradicin; precisndose que dicho ciudadano se encuen-
tra procesado en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos de Amrica, Distrito Este
de Nueva York, con acusacin formal de reemplazo por los delitos de asociacin delictuo-
sa de delincuencia organizada, asociacin delictuosa de fraude electrnico y asociacin
delictuosa de lavado de dinero en agravio de los Estados Unidos de Amrica.

DE LA DEMANDA DE EXTRADICIN
1. La solicitud de extradicin formulada por la Embajada de los Estados Unidos de Am-
rica se sustenta en la Acusacin Formal de reemplazo de folios 577 a 815, suscrita por
Robert L. Capers, Fiscal de los Estados Unidos, Distrito Este de Nueva York; y en las
declaraciones juradas de la Fiscal Auxiliar Tanya Hajjar y el Agente Especial de la FBI,
Paul E. Yahraus, obrantes a folios 544 y 819, respectivamente.
2. La Fiscal Tanya Hajjar sostiene que el 20 de mayo de 2015, un gran jurado federal re-
unido en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Este de Nueva
York, acus formalmente a numerosos dirigentes del ftbol y ejecutivos de marketing
deportivo en una acusacin formal con diversos delitos. El 25 de noviembre de 2015,
un gran jurado federal reunido en Brooklyn Nueva York, acus formalmente a Burga
en la Acusacin de reemplazo de: (a) asociacin delictuosa para cometer delincuencia
organizada, en contravencin de la Seccin 1962 (d) del Ttulo 18 del Cdigo de los
Estados Unidos (Cargo Uno); (b) asociacin delictuosa para cometer fraude electrnico,
en contravencin de la Seccin 1349 del Ttulo 18 del Cdigo de los Estados Unidos
(Cargos Nueve y Ochenta y tres); y (c) asociacin delictuosa para cometer lavado de
dinero, en contravencin de la Seccin 1956 (h) del Ttulo 18 del Cdigo de los Estados
Unidos (Cargos Diez y Ochenta y cuatro).
3. En cuanto al resumen de los hechos del caso, la fiscal Tanya Hajjar se remite a la declaracin
jurada del agente especial Paul E. Yahraus de la oficina Federal de Investigaciones. En
esta declaracin jurada, el referido agente especial afirma que ha realizado y participado
personalmente en varias investigaciones que han tenido como resultado la detencin y
condena de personas responsables de contravenir las leyes de los Estados Unidos, relativas

Volumen 21 Marzo 2016 Actualidad Penal 327


Actualidad

Penal Derecho procesal penal

a delincuencia organizada, fraude electrnico y lavado de dinero. En el transcurso de sus


responsabilidades se ha familiarizado con los cargos y las pruebas en el caso en contra
de Manuel Burga (Burga) bajo el caso titulado Estados Unidos contra Alfredo Hawit y
otros, causa judicial nmero 15-CR-252 (S-1) (RJD) (RML) (Acusacin de reemplazo),
que surgi de una investigacin de delincuencia organizada, fraude electrnico y lavado
de dinero, entre otros delitos.
4. Como agente participante en la investigacin, est familiarizado con las actividades
delictivas de Burga y las pruebas en este caso. Durante el transcurso de la investigacin,
ha revisado diversas fuentes de prueba respecto a las actividades delictivas de Burga.
Las pruebas en este caso incluyen, entre otras, declaraciones de testigos, conversaciones
grabadas, registros bancarios y otras pruebas documentales.
5. Como antecedentes, seala que desde 2010, aproximadamente, la Fiscala de los EE.UU.
para el Distrito Este de Nueva York, junto con el FBI y el Servicio de Rentas Internas,
Divisin de Investigacin Penal (colectivamente, las autoridades de los EE.UU.) han estado
investigando delitos que afectan y que han acontecido, en parte, en los Estados Unidos y
cometidos por personas que trabajan o estn asociados con la Federation Internationale de
Football Association (FIFA); la Confederacin de ftbol para Norteamrica, Centroamri-
ca y el Caribe (CONCACAF), una de seis confederaciones continentales reconocidas por
la FIFA; y otros organismos reguladores de ftbol, as como varias compaas de medios
de comunicacin y marketing deportivo. Durante el transcurso de la investigacin, las
autoridades de los EE.UU. han obtenido prueba de que Burga, un dirigente de la FIFA
y ex presidente de la Federacin Peruana de Ftbol del Per, solicit y acept pagos de
soborno en relacin con la venta de derechos comerciales de los torneos de ftbol de la
Copa Amrica y Copa Libertadores.
6. Respecto al extraditable Manuel Burga, el agente especial sostiene que desde 2002 o alre-
dedor de esa fecha, al 2014, Burga era el presidente de la Federacin Peruana de Ftbol,
la federacin de ftbol del Per, la cual era una asociacin nacional miembro de la FIFA
y de la Confederacin Sudamericana de Ftbol (CONMEBOL).
7. Sobre la conducta delictiva de Manuel Burga, seala que La CONMEBOL, con sede en
Paraguay, es una de las seis confederaciones de la FIFA. Entre sus otras responsabilidades, la
CONMEBOL organiza un torneo internacional conocido como la Copa Amrica, donde
figuran los equipos nacionales de las diez asociaciones miembro de la CONMEBOL,
as como equipos que se invitan de otras confederaciones. Estados Unidos particip en
el torneo en 1993, 1995 y 2007. La Edicin de 2016, conocida como la Copa Amrica
Centenario, es una edicin especial del torneo que celebra el centenario de la Copa Am-
rica. Est programada para jugarse en los Estados Unidos e incluir al equipo nacional
de los mismos Estados Unidos y cinco otros equipos de la regin de la CONCACAF. La
CONMEBOL tambin organiza la Copa Libertadores, un torneo anual de los mejores
equipos de clubes masculinos. La primera edicin de la Copa Libertadores se llev a cabo
en 1960 con siete equipos. Durante las dcadas siguientes, el torneo evolucion convir-
tindose en una competencia principal donde figuran 38 equipos de aproximadamente
10 pases.
8. Se involucra a Manuel Burga en los planes de soborno de ambos torneos. En cuanto a
la Copa Libertadores, el agente especial seala que Burga particip en un plan de so-

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Resea de jurisprudencia

borno que inclua el pago de sobornos por parte de ejecutivos de marketing deportivo
a seis presidentes de federaciones de ftbol, incluyendo a Burga (colectivamente, los
dirigentes de la CONMEBOL) a cambio del apoyo de estos en relacin con los derechos
comerciales de la Copa Libertadores. Uno de los ejecutivos de marketing deportivo, es
un Testigo Confidencial (TC), que se ha declarado culpable del papel que tuvo en la
asociacin delictuosa de delincuencia organizada, entre otros delitos. Empezando en 1999
y continuando hasta 2015, un afiliado de Torneos y Competencias S.A. (Torneos),
un negocio argentino de medios de comunicacin y marketing deportivo de propiedad
en parte del/de la TC, obtuvo y mantuvo los derechos exclusivos de difusin a nivel
mundial de cada edicin de la Copa Libertadores a travs de una serie de contratos con
la CONMEBOL. Empezando en 2009, los dirigentes de la CONMEBOL, incluyendo
a Burga, exigieron recibir pagos anuales de soborno a cambio de su apoyo continuo del
afiliado de Torneos como tenedor de los derechos de difusin de la Copa Libertadores,
entre otros torneos. El/La TC accedi a hacerlos e hizo los pagos anuales de Soborno a
Burga y a los otros dirigentes de la CONMEBOL. El TC as como los Dirigentes de la
CONMEBOL, incluyendo a Burga, usaron instalaciones de transferencia electrnica e
instituciones financieras ubicadas en los Estados Unidos, entre otros pases, para hacer o
recibir pagos de sobornos relacin con los derechos de difusin de la Copa Libertadores.
9. Respecto a la Copa Amrica, el agente especial afirma que la CONMEBOL comparte
los derechos comerciales de la Copa Amrica Centenario con la CONCACAF, co-
organizadora del torneo. En mayo de 2013, la CONMEBOL vendi sus derechos
comerciales de las ediciones 2015, 2016, 2019 y 2023 de la Copa Amrica a Datisa S.,
una corporacin uruguaya, por $ 317.5 millones de dlares estadounidenses. Una sub-
sidiaria de Torneos controlada por el/la TC era uno de los socios en Datisa. En abril de
2014, la CONCACAF vendi sus derechos comerciales de la Copa Amrica Centenario
a Datisa por $ 35 millones de dlares estadounidenses. Burga particip en un plan de
soborno que inclua la venta de los derechos de marketing de ciertas ediciones de la Copa
Amrica. Durante sus negociaciones con los ejecutivos de Datisa en 2013 o alrededor
de esa fecha, los dirigentes de la CONMEBOL y la CONCACAF implicados en el
plan, incluyendo a Burga (colectivamente, Dirigentes Conspiradores), condicionaron
la venta de los derechos comerciales de las ediciones de 2015, 2016, 2019 y 2023 de la
Copa Amrica, a que los ejecutivos de Datisa acordaran hacer pagos de soborno a los
dirigentes a cambio del contrato. Finalmente, los representantes de Datisa acordaron pagar
decenas de millones de dlares en sobornos a cambio del contrato de la Copa Amrica,
incluyendo pagos de soborno por cada una de las cuatro ediciones del torneo y por la
firma del contrato. El acuerdo requera que Datisa hiciera pagos de sobornos a cada uno
de los tres dirigentes ms altos de la CONMEBOL (el presidente de la confederacin
y los presidentes de federaciones brasilea y argentina) y hasta a otros siete presidentes
de la federacin de la CONMEBOL, incluyendo a Burga, en relacin con la firma y
cada edicin del torneo, y para que se hicieron pagos de soborno que llegaban a seis
cifras al secretario general de la CONMEBOL. Burga estaba entre los dirigentes de la
CONMEBOL que solicitaron, iban a recibir, y en efecto, recibieron pagos de soborno
con relacin a los torneos de la Copa Amrica. En reuniones que se llevaron a cabo en
los Estados Unidos en abril y mayo de 2014 que coincidieron con el anuncio oficial de la
Copa Amrica Centenario, los ejecutivos de Datisa trataron, entre otras cosas, sobre los

Volumen 21 Marzo 2016 Actualidad Penal 329


Actualidad

Penal Derecho procesal penal

pagos de soborno hechos hasta la fecha y los mtodos para evitar la deteccin. Datisa y
sus ejecutivos usaron instalaciones de transferencia electrnica e instituciones financieras
ubicadas en los Estados Unidos para hacer un fondo comn con el dinero que se usara
para hacer los pagos de soborno. Burga y sus coconspiradores no revelaron la existencia
de los planes anteriormente descritos a la FIFA, la CONCACAF, ni a la CONMEBOL,
ni a sus respectivos comits ejecutivos, congresos u organizaciones que las integran. La
declaracin jurada que sustenta la solicitud de extradicin (adjuntada como Prueba D)
es suscrita por el mencionado agente especial, con la certificacin del Honorable Viktor
V. Pohorelsky, magistrado Juez de los Estados Unidos, Distrito Este de Nueva York.
10. De lo expuesto en las declaraciones juradas y de la acusacin formal de reemplazo pre-
sentada ante el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos, Distrito Este de Nueva York,
obrante a folios 577 a 814, los cargos por los cuales se solicita la extradicin del ciudadano
Manuel Burga, para ser juzgado en los Estados Unidos de Amrica, son los siguientes:
CARGO 1. Conspiracin a sabiendas para llevar a cabo o participar en una actividad
de fraude organizado, relativa al fraude electrnico y otros delitos, que o bien participan
o afectan el comercio interestatal o extranjero, en violacin a lo dispuesto en la Seccin
1962(d) del Ttulo 18 del Cdigo de los Estados Unidos.
CARGOS 9 Y 83. Conspiracin para concebir un plan o artificio para estafar, incluyendo
el derecho intangible de servicios honestos, usando comunicaciones electrnicas, radio o
televisin para ejecutar dicho plan o artificio, en violacin de los dispuesto en la Seccin
1349 del Ttulo 18 del Cdigo de los Estados Unidos.
CARGOS 10 Y 84. Conspiracin para transportar o intentar transportar un instrumento
monetario o fondos desde un lugar en los Estados Unidos a un lugar fuera de los Estados
Unidos o a travs de este, o a un lugar en los Estados Unidos desde un lugar fuera de los
Estados Unidos o a travs de este, con la intencin de promover la realizacin de una
actividad ilcita especificada, en violacin de lo dispuesto en la Seccin 1956 (h) del Ttulo
18 del Cdigo de los Estados Unidos.

FUNDAMENTOS DEL SUPREMO TRIBUNAL


1. La extradicin es un instituto jurdico que viabiliza la remisin compulsiva de un indivi-
duo por parte del Estado, a los rganos jurisdiccionales competentes de otro, a efectos de
que sea enjuiciado o cumpla una condena, segn haya sido su situacin del procesado o
condenado en la comunidad poltica de destino. Es decir, por virtud de ella, un Estado
hace entrega de un reo o condenado a las autoridades judiciales de otro Estado, el cual lo
reclama para la culminacin de su juzgamiento o eventualmente para el cumplimiento
de la pena1.
2. Vicenzo Manzini [Tratado de derecho procesal penal, EJEA, Buenos Aires, t. I, 1951, pp.
182-183] considera que la extradicin, en cuanto reconoce y limita el inters del Estado
requirente, y a su vez reconoce y disciplina derechos e intereses individuales, pertenece
al derecho penal sustancial (denominado derecho penal internacional), puesto que se
refiere a la pretensin punitiva del Estado requirente y a las potestades y los lmites jur-
dicos del Estado requerido; y que pertenece al derecho procesal penal aquella parte del

1 Crf. Exp. N. 1129-2008-PCH/TC, fF. jj. n.os 2-3.

330 Instituto Pacfico Volumen 21 Marzo 2016


Resea de jurisprudencia

instituto referida a los medios y a las garantas procesales con que se propone, discute y
evala jurisdiccionalmente la cuestin concreta de la extradibilidad (citado en el Exp.
N. 3966-2004-HC-TC, f. j. n. 11).
3. El artculo 37 de la Constitucin Poltica del Estado seala: la extradicin solo se concede
por el Poder Ejecutivo, previo informe de la Corte Suprema, en cumplimiento de la ley
y los tratados, y segn el principio de reciprocidad.
4. El procedimiento de extradicin tanto pasiva como activa, est regulado en nuestro
ordenamiento jurdico, en el artculo 513 y siguientes del Cdigo Procesal Penal de
2004 y est rodeado de garantas constitucionales as como debe respetar los derechos
fundamentales del extraditurus. Dicha norma procesal se complementa con el Tratado
de Extradicin que nuestro pas haya suscrito con los Estados requirentes. En este caso
concreto se aplicar el Tratado de Extradicin celebrado entre la Repblica del Per y los
Estados Unidos de Amrica, suscrito el 25 de julio de 2001; cuya validez est reconocida
por el artculo 55 de la Constitucin Poltica del Estado.
5. Empezando por dicho Tratado, cuya copia corre a folios 21 a 26. El artculo II.3.a, seala
que para efectos del presente artculo, un delito dar lugar a la extradicin indepen-
dientemente que las leyes de los Estados Contratantes clasifiquen el delito en diferente
categora o lo tipifiquen con distinta terminologa, siempre que la conducta subyacente
sea delictiva en ambos Estados. El artculo IV.l.b del Tratado seala que la extradicin
no ser concedida: si el delito o la pena hubiera prescrito con arreglo a la legislacin del
Estado requirente. El artculo VI contiene los requisitos que deben observar los Esta-
dos Contratantes en toda solicitud de extradicin. Entre ellos debe destacarse el literal
b) del inciso 2, que se refiere a: la exposicin de los hechos delictivos; y el literal c)
del inciso 3, que alude a: las pruebas que seran suficientes para justificar la remisin
de la persona reclamada a los tribunales si el delito hubiese sido cometido en el Estado
requerido. Finalmente, el inciso 5 que seala: Si el Estado requerido solicitase pruebas
o informaciones adicionales para decidir acerca de la solicitud de extradicin, dichas
pruebas o informaciones debern presentarse en el plazo fijado por ese Estado.
6. Por nuestro lado, el artculo 517, inciso 1, del Cdigo Procesal Penal seala: No procede
la extradicin si el hecho materia del proceso no constituye delito tanto en el Estado
requirente como en el Per []. Este artculo concuerda con el artculo ll.3.a. del Tratado
de Extradicin antes mencionado y contiene el principio de doble incriminacin, que
debe respetarse en todo procedimiento de extradicin, por cuanto tiene ntima relacin
con el principio de legalidad penal sustancial previsto en el artculo 2, inciso 24, literal
d) de la Constitucin Poltica del Estado.
7. Asimismo, el artculo 518, inciso 1, literal a) del Cdigo Procesal Penal prescribe: La
demanda de extradicin debe contener: a) Una descripcin del hecho punible, con
mencin expresa de la fecha, lugar y circunstancias de su comisin y sobre la identifi-
cacin de la vctima, as como la tipificacin legal que corresponda al hecho punible.
Esta disposicin legal concuerda con lo dispuesto en el artculo VI, inciso 2, literal b)
del Tratado con los Estados Unidos de Amrica, y contiene el principio de imputacin
necesaria, que tambin debe respetarse en todo procedimiento de extradicin, por estar
vinculado estrechamente con la garanta constitucional del derecho de defensa, previsto
en el artculo 139, inciso 14, de la Constitucin Poltica del Estado, por cuanto si el

Volumen 21 Marzo 2016 Actualidad Penal 331


Actualidad

Penal Derecho procesal penal

imputado no conoce concretamente los cargos que se le imputan, entonces, no tendr


opcin de ejercer su derecho de defensa en forma efectiva.
8. Sobre el principio de imputacin necesaria este Supremo Tribunal, en el Recurso de Nuli-
dad N. 956-2011-Ucayali, ha sealado en el fundamento III: En virtud del mencionado
principio, la jurisprudencia constitucional ha sealado como [...] ineludible exigencia
que la acusacin ha de ser cierta, no implcita, sino precisa, clara y expresa; con una des-
cripcin suficiente detallada de los hechos considerados punibles que se imputan y del
material probatoria en que se fundamenta [...] segn el cual al momento de calificar la
denuncia ser necesario, por mandato directo e imperativo de la norma procesal citada,
controlar la correccin jurdica del juicio de imputacin propuesto por el fiscal, esto es,
la imputacin de un delito debe partir de una consideracin acerca del supuesto aporte
delictivo de todos y cada uno de los imputados [Fundamento jurdico 13 de la STC N.
4989-2006-PHC/TC]. Este fundamento constituye precedente vinculante por haberlo
as dispuesto en la parte resolutiva del fallo.
9. De otro lado, el Acuerdo Plenario N. 6-2009/CJ-l 16, seala que El juez penal tiene un
control de legalidad sobre el ejercicio de la accin penal, por cuanto el procesamiento de
quien resulte emplazado por el fiscal requiere autorizacin o decisin judicial, por lo que
corresponde al juez evaluar si la promocin de la accin penal se amolda a los requisitos
que establece la ley procesal; dicho deber de control se intensifica en la etapa intermedia
ante la acusacin del seor fiscal superior, correspondindole entonces a la Sala Superior
efectuar el control correspondiente.
Sobre el principio de doble incriminacin
10. Ni la solicitud de extradicin de la Embajada de los Estados Unidos ni las declaraciones
juradas de la fiscal auxiliar y del agente especial de la Oficina Federal de Investigaciones
del Estado requirente, han precisado en su demanda el principio de doble incriminacin;
es decir, no sealan en qu tipos penales de la legislacin peruana estaran tipificados
como delitos las conductas atribuidas al extraditable Manuel Burga.
11. Tampoco han dado cumplimiento al principio de imputacin necesaria; es decir, no han
descrito detalladamente cada una de las acciones delictivas presuntamente desarrolladas
por el extraditable en los Estados Unidos de Amrica, con mencin expresa de fechas,
lugares y circunstancias de su comisin. De igual modo, rio se ha explicado claramente
quien o quienes resultaran las vctimas de los presuntos delitos cometidos por Manuel
Burga, toda vez que del contenido de la Acusacin Formal de Reemplazo y de la decla-
racin jurada del Agente Especial, los agraviados seran la FIFA y las confederaciones
continentales, pero tambin los Estados Unidos de Amrica.
12. En efecto, en la demanda de extradicin no se ha precisado los lugares donde ocurrieron
los presuntos actos de fraude electrnico y estafa cometidos por Burga; tampoco se pre-
cisan los actos de soborno comercial realizados por las empresas de marketing deportivo
Torneos y Datisa a favor del extraditable Manuel Burga, quien conjuntamente con
otros dirigentes de la FIFA les vendieron los derechos comerciales de la Copa Libertadores
y la Copa Amrica, a cambio de dichos sobornos; tampoco se ha precisado el nmero de
sobornos, las cantidades exactas, las fechas de entrega al extraditable Manuel Burga y las

332 Instituto Pacfico Volumen 21 Marzo 2016


Resea de jurisprudencia

circunstancias que los rodearon, tal como exige la norma procesal ya acotada, as como
el mismo Tratado de Extradicin celebrado entre ambos pases.
13. En lo que concierne al delito de lavado de activos, el Estado requirente tampoco ha pre-
cisado los actos de transferencia bancaria realizados por el extraditable Manuel Burga; es
decir, no seala los lugares, las fechas, las cantidades de dinero, el nombre o nombres de
los bancos o entidades financieras a travs de las cuales el extraditable habra realizado
depsitos y/o transferencias de dinero, dentro de los Estados Unidos de Amrica o fuera
del mismo, hacia otros pases, con indicacin del beneficiario o beneficiarios; como s lo
hacen con los dems coacusados, en la acusacin formal de reemplazo, entre los cuales
se encuentran Nicolas Leoz, Jack Warner, Eduardo Li, Julio Rocha, Reynaldo Vasquez,
Brayan Jimenez, Rafael Salguero, Hector Trujillo, Costas Takkas Y Aaron Davidson,
citando en estos casos las transferencias electrnicas, los montos, los bancos y los desti-
natarios; por lo que el extraditable Manuel Burga no podra ejercer su derecho de defensa
en forma efectiva, al desconocer en forma precisa los actos de lavado que se le imputan.
14. Este Supremo Tribunal entiende que las omisiones antes anotadas pueden ser subsa-
nadas por el Estado requirente, por cuanto el agente especial de la Oficina Federal de
Investigaciones (FBI) en su declaracin jurada de folios 819, literal 5, seala que se ha
familiarizado con los cargos y las pruebas en el caso en contra de Manuel Burga, bajo el
caso titulado Estados Unidos contra Alfredo Hawit y otros, causa judicial nmero 15-
CR-252 (S-l) (RJD) (RML) (Acusacin de reemplazo), que surgi de una investigacin
de delincuencia organizada, fraude electrnico y lavado de dinero, entre otros delitos.
Como agente participante en la investigacin, est familiarizado con las actividades de
Burga y las pruebas en este caso. Asimismo, en el punto 6, de la declaracin jurada,
sostiene que durante el transcurso de la investigacin, ha revisado diversas fuentes de
prueba respecto a las actividades delictivas de Burga. Las pruebas en este caso incluyen,
entre otras declaraciones de testigos, conversaciones grabadas, registros bancarios y otras
pruebas documentales.
15. Si el agente especial mencionado tiene a su disposicin todos esos elementos, no se explica
cmo es que la demanda de extradicin no haya cumplido con los requisitos de la doble
incriminacin y la imputacin necesaria ya explicados. En consecuencia, consideramos
que la demanda de extradicin no est debidamente instruida y se encuentra incompleta;
por lo que haciendo uso de la facultad conferida por el artculo 518, inciso 3, del Cdigo
Procesal Penal Peruano, se pedir al Estado requirente corrija y complete la solicitud de
extradicin con los requisitos que sealan las normas procesales antes mencionadas, y que
concuerdan con el respectivo Tratado de Extradicin; debiendo adjuntar los elementos de
prueba que sustentan la imputacin, a los que se refiere el mencionado agente especial.
Esta peticin se har a travs de la Fiscala de la Nacin y el Ministerio de Relaciones
Exteriores.

DECISIN
Por estos fundamentos, dispusieron DEVOLVER en el da y bajo responsabilidad, la
presente demanda de extradicin al juzgado de origen para que subsane las omisiones
anotadas en la parte considerativa de la presente resolucin, debiendo coordinar con la
Autoridad Central y el Ministerio de Relaciones Exteriores, con citacin de la Embajada

Volumen 21 Marzo 2016 Actualidad Penal 333


Actualidad

Penal Derecho procesal penal

de los Estados Unidos de Amrica; y una vez hecho, previa audiencia de control de extra-
dicin, se d nueva cuenta para resolver la solicitud de extradicin pasiva del ciudadano
Peruano Manuel Francisco Antonio Burga. ORDENARON que por Secretara se curse
el oficio correspondiente o la Unidad de Cooperacin Judicial Internacional y Extradicio-
nes de la Fiscala de la Nacin. Notifquese.
S.S.
VILLA STEIN / RODRGUEZ TINEO / PARIONA PASTRANA / HINOSTROZA
PARIACHI / NEYRA FLORES

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