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PLAN NACIONAL DE

LUCHA CONTRA LA
CORRUPCIÓN

2006-2011

PERÚ

MINISTERIO DE JUSTICIA, Junio de 2006

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La corrupción en el mundo actual
ya no es un problema local, nacional
o regional; se trata de un problema de escala mundial.
Solo podremos enfrentarla con políticas de Estado permanentes e
integrales, y con el respaldo de la cooperación internacional.

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ÍNDICE

PLAN NACIONAL DE LUCHA CONTRA LA

CORRUPCIÓN
(2006-2011)

I. INTRODUCCIÓN

II. MARCO CONCEPTUAL
1. Aproximación al concepto de corrupción
2. Criterios que subyacen a la definición de corrupción
2.1. La corrupción en el marco de los poderes económicos y políticos
2.2. La corrupción en el marco de los poderes públicos
2.3. Los negocios entre el sector público y el sector privado: una
mirada a la contratación pública
2.4. La gestión de intereses: Lobbying
2.5. La corrupción desde la mirada de la economía
3. Definiciones de corrupción
3.1. Concepto etimológico
3.2. Concepto histórico
3.3. Conceptos diversos: la corrupción según diversos
tratadistas
3.4. Concepto basado en la ley
3.5. Otras definiciones
4. Un concepto de corrupción desde la mirada del Plan Nacional de
Lucha contra la Corrupción.
5. La corrupción y sus clases: el clientelismo como práctica corrupta
6. La corrupción en la actualidad: la globalización del crimen
6.1. En el camino de la globalización
6.2. La corrupción en el contexto de la globalización
6.3. La corrupción en el sector de las empresas privadas: su actual
presencia como respuesta del mundo globalizado. Una ética para un
nuevo concepto de empresa

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7. Factores que coadyuvan al desarrollo de la corrupción

7.1. Factores formales
7.2. Factores culturales
7.3. Factores materiales
7.4. Otros factores de importancia que se debe considerar
7.4.1. La impunidad
7.4.2. La independencia de los jueces y magistrados
responsables del control de la corrupción
7.4.3. La débil legitimidad institucional
7.4.4. El régimen del empleo público

8. La corrupción como enfermedad y como atmósfera viciada:
pobreza y corrupción

9. Los efectos de la corrupción

9.1. Efectos políticos
9.2. Efectos económicos
9.3. Efectos sociales
9.4. Su incidencia sobre la esfera de los derechos humanos

10. La educación y la ética como pilares dentro de la elaboración de un
Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción

III. LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN COMO
FENÓMENO GLOBAL
1. La internacionalización de la lucha contra la corrupción. Una
necesidad urgente
2. La labor de protección de la lucha contra la corrupción en el
ámbito universal. Las Naciones Unidas
2.1. Implementación en el Perú de la Convención de las
Naciones Unidas de Lucha contra la Corrupción. Análisis
exhaustivo de la normativa internacional
3. La labor de protección de la lucha contra la corrupción en el
ámbito regional. La Organización de Estados Americanos
3.1. Implementación en el Perú de la Convención
Interamericana de Lucha contra la Corrupción (CICC): el
MESICIC y su funcionamiento

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2. Diagnóstico 2.2. LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN EL PERÚ 1. Medidas preventivas: prevenir antes que penar la corrupción pública 3. Mecanismos administrativos y reglamentarios para la previsión de prácticas corruptas. Algunas puntualizaciones 4.5. Conflicto de intereses 3. El régimen de incompatibilidades: entre el ejercicio de la magistratura y la función publica. La Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada IV.1. Experiencias acumuladas en materia de control 3.4. El control de la corrupción en el sistema de justicia 3. EL COMPROMISO DEL ESTADO PERUANO EN LA ELABORACIÓN DE UN PLAN NACIONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN: FUNDAMENTACIÓN DE SU PROPUESTA VI.3.5. Marco normativo. LA TRANSPARENCIA Y LA RENDICIÓN DE CUENTAS COMO MECANISMOS DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN 5 . Antecedentes: los actos de corrupción y la necesidad de revertir esta situación anómala y perniciosa 3. La necesidad de una respuesta urgente a los actos de corrupción 3. 4.1.5. LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN COMO UNA INICIATIVA DE FORTALECIMIENTO DE LA DEMOCRACIA Y LA GOBERNABILIDAD EN EL PERÚ VII. 3. Medidas sancionatorias 3. La Convención de la OCDE contra el soborno transnacional 5. Percepción actual de la corrupción en el Perú V.

PLAN DE ACCIÓN: EL DESARROLLO DE LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN EL PERÚ 1. LA CORRUPCIÓN EN LA ERA DE LA SOCIEDAD DE LA INFORMACIÓN: LA OPINIÓN PÚBLICA COMO ESTRATEGIA DE CRIMINALIZACIÓN 1. Condiciones necesarias 3. Visión 2. LA PARTICIPACIÓN DE LA SOCIEDAD CIVIL DENTRO DE LOS OBJETIVOS DE UN PLAN DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN IX. Los medios de comunicación: su decidida influencia como instrumentos de control social 2. la transparencia y la lucha contra la corrupción Objetivo 3: Disponer de una justicia anticorrupción moderna y eficaz Objetivo 4: Promover prácticas y/o conductas anticorrupción en el sector empresarial Objetivo 5: Promover prácticas anticorrupción en los medios de comunicación Objetivo 6: Lograr el compromiso de la sociedad para que fiscalice y participe activamente en la lucha contra la corrupción Objetivo 7: Desarrollar esfuerzos concertados a nivel internacional en la lucha contra la corrupción nacional 6 . Objetivos estratégicos Objetivo 1: Promover la creación de un sistema anticorrupción articulado y fortalecido Objetivo 2: Institucionalizar en la administración pública la ética. Intereses comerciales: la función de los medios de comunicación ante el problema de la corrupción X.VIII.

4. Matriz del Plan de Desarrollo de la Lucha contra la Corrupción en el Perú Acciones Medidas de desempeño Metas Responsables • ANEXOS Adecuación de la normativa nacional como respuesta a la Convención de las Naciones Unidas de Lucha contra la Corrupción Relación de convenios y tratados internacionales suscritos por el Perú vinculados a la lucha contra la corrupción 7 .

en el mundo entero. instituciones oficiales y empresas privadas desarrollen actividades que en lugar de ser de interés general. en gran medida. INTRODUCCIÓN En la actualidad la lucha contra la corrupción es unos de los desafíos de mayor importancia en nuestro país y en América Latina y. por qué no decirlo. con lo cual se disminuye la capacidad del Estado de funcionar adecuadamente y se reducen las posibilidades de que nuestra sociedad prospere. por la misma estructura y el funcionamiento del Estado y por la forma como este interactúa con los ciudadanos. Este tema es materia de debate y de respuesta tanto por parte de todos los países del planeta como de diversos organismos internacionales. benefician exclusivamente intereses particulares. pero sobre todo donde exista bienestar y confianza recíproca. Se trata de un reto que debemos enfrentar para poder construir una sociedad más justa y eficaz. Ha existido una pronunciada debilidad en los mecanismos de control de la gestión pública. lo cual ha permitido que funcionarios. La corrupción en el Perú ha sido propiciada. 8 . Las debilidades de nuestro sistema de administración de justicia y el manejo de los espacios democráticos por parte de algunos actores de la vida política -los cuales han utilizado los espacios de poder para su beneficio personal o el de grupos políticos. La corrupción genera desconfianza y desmoralización entre la ciudadanía y no permite que esta actúe como contrapeso frente al Estado al ejercer un control democrático sobre su desempeño. PLAN NACIONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN (2006-2011) I.han alimentado la corrupción y han llevado con el tiempo a validar y aceptar socialmente los comportamientos deshonestos. ciudadanos.

consideramos pertinente estudiar la interrelación entre ambas variables. pág. Dentro del apartado relativo a la lucha contra la corrupción en el Perú. la conceptualización de la corrupción y sus clases.: “Caso Fujimori/Montesinos. se han analizado temas fundamentales. 37. Desde luego. Binomio de criminalidad organizada y corrupción: un quiebre de la democracia”. Todo ello nos ratifica en la urgencia de desarrollar un plan nacional de lucha contra la corrupción con miras a hacer del Perú un país viable1. así como la Convención de las Naciones Unidas de Lucha contra la Corrupción. pasamos a reflexionar sobre el marco normativo y una serie de medidas preventivas y sancionatorias. los criterios que subyacen a la definición de corrupción y el concepto de corrupción con el que se trabaja en el Plan. En la primera se ofrece un marco teórico. Tratamos también sobre temas tan espinosos como el régimen de incompatibilidades 1 Vid. para lo cual se deben comprometer de manera indeclinable tanto el Estado como la sociedad civil. así como los factores que coadyuvan al desarrollo de la misma. a saber. desde luego. 2006. El Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción es un documento de trabajo que consta de tres partes. a la necesidad de revertir dicha situación. la independencia de los jueces y la débil legitimidad institucional son factores que se ha debido tomar en cuenta. dentro de ese apartado se ha analizado la corrupción vinculada al sector empresarial. y entendiendo que la corrupción que se vive ahora se enmarca dentro de dicho fenómeno. la impunidad. se hace referencia obligada a los antecedentes históricos de la corrupción en el país y. Granada. Comares. 9 . se ha revisado la respuesta peruana a los diversos convenios internacionales de los que el Perú es signatario. Asimismo. así como la manera de contrarrestar dichos efectos mediante la ética y la educación. Dada la importancia que tiene en la actualidad el fenómeno de la globalización. en El Desafío de la Criminalidad Organizada. Aquí también se hace referencia a los efectos negativos de esta lacra social. SÁNCHEZ GIRAO. instrumentos fundamentales que deben ser considerados en la elaboración del Plan. En ese sentido. en especial la Convención Interamericana de Lucha contra la Corrupción de las Organización de Estados Americanos. En consecuencia. sin soslayar otros más como la Convención de la OCDE y la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada. Mónica. cuyo propósito es presentar y desarrollar los conceptos fundamentales sobre un fenómeno tan complejo como la corrupción. Siempre en la primera parte de este trabajo.

En ese sentido. se han desarrollado los aspectos referidos al compromiso del Estado peruano en la elaboración de un Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción. 3) los objetivos estratégicos. La segunda parte del Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción aterriza en la praxis del marco teórico. precisamente en esta era de la sociedad de la información. ii) institucionalización en la administración pública de la ética. tales como los referidos a la aceptación o al cumplimiento por parte del Estado peruano de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción. Dentro de esa línea. y el del palpitante y complejo tema de los medios de comunicación como instrumentos de control social. y la lucha contra la corrupción como iniciativa para el fortalecimiento de la democracia y la gobernabilidad en el Perú. es decir. nos encontramos ya en el desarrollo de los lineamientos que sustentan nuestra propuesta: el Plan de Acción. a saber: 1) la visión con la que trabajamos. iv) promoción de prácticas y/o conductas anticorrupción en el sector empresarial. la misma que contiene las acciones. y vii) desarrollo de esfuerzos concertados a nivel internacional en la lucha contra la corrupción nacional. iii) desarrollo de una justicia moderna y eficaz contra la corrupción. Otro eje fundamental ha sido el de la participación de la sociedad civil dentro de los objetivos del Plan (en la medida en que se trata de una presencia transversal en todos los niveles de la colectividad). la transparencia y la lucha contra la corrupción. así como el conflicto de intereses y el control de la corrupción en el sistema de justicia. En la tercera parte del Plan se ha incorporado en calidad de anexos documentos de trabajo de mucha importancia.al interior de la magistratura y la función pública. Desde luego. Otro apartado de mucha importancia y que no se ha querido omitir es el que tiene que ver con la percepción de la corrupción en el Perú. las metas y los responsables. 10 . se ha reflexionado sobre la transparencia y la rendición de cuentas en tanto mecanismos de lucha contra la corrupción. Este desarrolla cuatro aspectos fundamentales. 2) las condiciones necesarias para poder desarrollar adecuadamente el Plan. dichos objetivos han sido contemplados en el aspecto 4) de Plan de Acción: matriz de trabajo. que son siete: i) promoción y creación de un sistema de lucha contra la corrupción articulado y fortalecido. las medidas de desempeño. vi) compromiso de la sociedad mediante su activa participación y fiscalización en la lucha contra la corrupción. v) promoción de prácticas anticorrupción en los medios de comunicación. así como de otros convenios y tratados internacionales suscritos por el Perú y que están vinculados a la lucha contra la corrupción.

lo que definitivamente redundará en bien de todo el país. 11 . de unos cuantos. así como en las condiciones. pues solo habrá un verdadero desarrollo cuando se eliminen las causas y las consecuencias del fenómeno de la corrupción. sino que se basa en el espíritu y en la letra del Acuerdo Nacional. acaso lo más satisfactorio es que este Plan es fruto del diálogo y del consenso entre todos los sectores de la sociedad peruana. lo que le ha conferido una perspectiva por demás pluralista e integral. Como quiera que sea. Solo nos queda esperar que este esfuerzo de trabajo conjunto empiece a dar frutos tan pronto como se inicie la ejecución del presente Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción. es decir. los lineamientos y las recomendaciones para la lucha contra la corrupción planteadas en su momento por la INA. no es consecuencia de un trabajo cerrado.

desde naturaleza pública. Editorial Bibliográfica Argentina. privada. MARCO CONCEPTUAL 1. corrompen o intentan corromper a un funcionario público o aceptan sus solicitudes”5 . Otro concepto de corrupción es el que señala que es la acción o efecto de corromper. En tal sentido podemos indicar que bajo dicho concepto nos remitimos a una serie de manifestaciones de lo más diverso. Buenos Aires: 1962. 161. Aproximación al concepto de corrupción El diccionario de la Real Academia de la Lengua Española2 nos acerca a un concepto que nos remite a la destrucción de la materia. 2001. personal. p. 2 . Y en un contexto mucho más específico. la entropía progresiva a la que las leyes naturales someten a las cosas. 12 . pervertir. Bosh. pàg. Diccionario de la Real Academia de la Lengua Española.Vid. Hay otro concepto de corrupción desde una mirada del derecho penal que lo relaciona al crimen del funcionario público que trafica con su autoridad. Antes de llegar a este concepto.Vid. se entiende por corrupción de funcionario: “Variedad de delito de cohecho. trastocar la forma de alguna cosa. Vigésima Segunda Edición. social. A pesar del abanico de conceptos con el que nos podemos encontrar. Tomo I. 3 . para practicar o no practicar un acto propio de sus funciones4 . Diccionario de Derecho. ofrecimientos o promesas. viciar3. entendemos que una clasificación de las distintas tipologías nos ofrecerá una mayor claridad y profundización del fenómeno. Enciclopedia Juridica Omeba Tomo IV. de Lama. p 937. perder la unidad material o moral y por extensión figurada. Casa Editorial. 668. y corromper significa alterar. lo cierto es que debemos aterrizar en un concepto propio que nos permita movernos a través del desarrollo de nuestro Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción. etc. Diccionario Penal. A. pàg. en la que incurren los que con dádivas. 4 Vid. Editorial Universo de Carlos Prince. 153 5 Vid. Barcelona: 1987. Lima 1889.II.

alcanza). 2. Desde la simple "coima" hasta la concesión. La corrupción en el marco de los poderes económicos y políticos Para nadie resulta innegable aceptar que el debate actual en el que el problema de la corrupción se desarrolla es el vinculado a la amplia parcela de casos relacionados con la obtención de beneficios particulares en el marco de las relaciones entre el poder económico y el político. es decir. y en esa vertiente entran a tallar los intereses públicos. frecuentemente interconectadas. 2. Criterios que subyacen a la definición de corrupción En esta línea de trabajo y sobre la base de lo antes expuesto. no es una cuestión de gusto el elegir una u otra. económicos y sociales aportarán a la discusión y al debate un mayor análisis y entendimiento que permitirán captar la real dimensión del problema. y nos ofrecerá no solo un mayor conocimiento del trabajo. se establece la prescripción y la terapia. sin 13 . sino que nos dará un mayor margen de maniobra para entenderlo y atacarlo. La corrupción en el marco de los poderes públicos El abanico de conductas que pueden subsumirse bajo esta sencilla caracterización es amplísimo. desde la práctica corrupta hasta la corrupción sistémica. Pero fundamentalmente consideramos que abordar los criterios jurídicos.1. como tampoco lo es la manera de estudiar la corrupción en un determinado lugar.2. Es probablemente en ese ámbito en donde se desarrolla la mayor parte del debate actual en torno al concepto de corrupción. Dependiendo de cómo se realice el diagnóstico (qué es la corrupción y qué magnitud -sí se puede decir así. Analizadas en términos económicos. Sin embargo. en un determinado tiempo. dependiendo de cuál sea su grado de consolidación y desarrollo en la sociedad sobre la que se despliega. en donde lo “público es considerado como propio”. a través del soborno. entendemos que los criterios que subyacen a la conceptualización del fenómeno de la corrupción son de lo más variados dependiendo del contexto en el que se le encaje. se le da a lo público un uso particular. Todas las definiciones de corrupción y las aproximaciones a este tema son en principio válidas. políticos. 2. desde la corruptela administrativa hasta la corrupción política. de obras o servicios públicos multimillonarios.

La falta de uniformidad legal lo impide. concusión. todas ellas comparten un perfil bastante semejante. En ese sentido: “Licitación Pública Internacional Nro. asignación de beneficios. tráfico de influencias. Sin embargo. etc. Estas declaraciones de TP han llevado a crear debate: la sociedad Paraguay ha protestado. falta de soberanía: las autoridades argentinas fueron las únicas consultadas. FABIAN. los beneficios para Paraguay no son claros: el gobierno estaría aumentando su deuda en 400 millones de dólares y no se cuenta con estudios que respalden el beneficio económico que esta nueva hidroeléctrica podría significar para Paraguay. etc. lo que.. Proyecto Aña Cuá. 17-18 7 Al respecto la importante participación de Transparencia Paraguay en las negociaciones entre la empresa Paraguaya y la Argentina: Caso de la entidad binacional (Paraguay –Argentina). el cual se encuentra en ejecución y adjunto al mismo. desde un principio hace que las otras posibles oferentes decidan no participan. bajo diferentes denominaciones y modalidades -corrupción. Al detalle: “(. malversación de caudales.embargo. pág. cohecho. Se estima en algunos casos que la corrupción de esta índole puede llegar a representar más del 30% de los costos gubernamentales recurrentes de los procesos de 6 Vid. Los negocios entre el sector público y el sector privado: una mirada a la contratación pública Uno de los temas vinculados a los escándalos de corrupción es el que se refiere a las contrataciones y licitaciones públicas7. 2003. 2. quedando fuera las paraguayas. Valencia. parece claro que nos encontramos ante una variedad de conductas que. Transparencia Paraguay. por ley.3. la posibilidad de presentar un precio de un 8% más que el resto de las empresas.. Vid. En tal sentido. algo excepcional en Paraguay. Tirant Lo Blanch. Aun siendo mucho más restringido. expedición de documentos. transpar@telesurf. el Parlamento Paraguayo ha exigido explicaciones al gobierno y de igual manera en el Parlamento Paraguayo ha exigido explicaciones al gobierno y de igual manera en el parlamento Argentino lo ha pedido al suyo que aclare el tema”. orientado a la protección de la administración pública. en marzo de 2005. la corrupción sería la consecuencia inevitable de todo intento estatal por controlar las fuerzas del mercado6. erigiéndose la corrupción como mecanismo de distribución de recursos escasos en aquellos mercados ilegales que surjan como reacción frente a la acción de los poderes públicos: autorizaciones administrativas. firmó un Convenio Marco de Cooperación con el Poder Ejecutivo. adjudicación de contratos.Vid.)la propuesta del proyecto fue el resultado de una Iniciativa Privada. E. tampoco el marco de lo público nos permite definir la corrupción en términos jurídico-positivos.-.compy 14 . Además.: La Corrupción de Agente Público Extranjero e Internacional. comparten un contenido material semejante. 321-Contrato Y-CAC/01 “Central Hidroeléctrica del Brazo de Aña Cua-Construcción y Puesta en Servicio”. falta equidad : la empresa iniciadora originaria de Argentina. en caso de presentarse a la licitación tendría.

coincidiendo en que es una actividad orientada a la persuasión de quienes ostentan alguna forma de poder público. medio ambiente. “tratar de convencer”. Desde la década del 60 se expandieron hacia la promoción de otras causas favorecidos por la propia participación del gobierno federal en asuntos como derechos civiles. se hable más sobre el asunto que lo que se haga al respecto. [. análisis de leyes. del otro. 61. la seguridad y protección del consumidor.J. 8 Vid. La gestión de intereses: Lobbying10 Los enunciados sobre lobbying usan expresiones como “intervenir para influenciar”. 1998.. Op. “intentar neutralizar”. Temas de Democracia. Sostienen diálogos personales con miembros del Congreso en los cuales explican en detalle la razón de las posiciones que defienden [. V. 132. junio de 1998. comerciales y otros de tipo funcional de esta nación. La Hora de la transparencia en América Latina.. sirven a un útil propósito y han asumido un importante papel en el proceso legislativo”. Es por ello que en el Plan Nacional Anticorrupción una de las estrategias de trabajo que se debe considerar en la lucha contra la corrupción es combatir los mecanismos que favorecen la realización de dichas prácticas. controlada y sujeta a escrutinio público es un factor determinante para una mayor o menor vulnerabilidad de la sociedad y la corrupción en este terreno9. pág. (USIS). de hecho. Vid.. El modo como esa interacción es regulada. volumen tres.] hablan en nombre de los varios intereses económicos. Son necesariamente maestros en sus temas y. “obtener una inflexión”. Granica/CIEDLA. y. Ed. publicación electrónica del Servicio Informativo y cultural de Estados Unidos.licitación o de contratación pública8. casi siempre proveen estadísticas útiles e información difícil de obtener. pág. Una licitación coloca de un lado de la mesa a políticos y/o funcionarios públicos. el cuidado de la salud y otros. a proveedores que se disputan entre sí el derecho de proveer el bien o el servicio pretendido. pág. principalmente de empresas productoras y de sindicatos. Cuando Kennedy dijo esto. John Kennedy decía a sus representantes: “Los lobbyists son en la mayoría de los casos técnicos expertos y capaces de explicar temas complejos y difíciles de una manera clara y comprensible.cit. número 2. 15 . Lo cierto es que resulta lamentable que a pesar de los escándalos que se suscitan. proyectos y memoranda para uso de los legisladores y de las comisiones. 9 Vid. 2.4.. LOZANO. la mayoría de los lobbies representaban intereses económicos./ MERINO.. Bs As.] preparan resúmenes. (Compiladores). encaminada a influir sobre sus decisiones. 132 y ss. “ejercer presiones”. 10 En 1956.

pág. Bs. de toda intervención o decisión de los poderes públicos”. Francia. 1992. Argentina. mientras que el grupo de presión busca influir sobre quienes lo ostentan. FARNEL. Frank J: Le Lobbying. generalizando. Así. el cual siempre tiene que estar dispuesto a ceder en algo para poder alcanzar su objetivo. “la transmisión inteligente y persuasiva de conocimientos específicos sobre un tema determinado”. También se ha considerado al lobbyng como uno de los modos de la comunicación. 1994. reglamentos y. Conocimiento por parte de los operadores de la materia que se requiere transmitir y del sector sobre el que se desea influir.: El Quinto Poder: Teoría y Práctica del Loobying. 2000. El lobbista argentino Armando Alonso12 ha defendido que la única base sólida del lobbying es el conocimiento. Esta identificación con los grupos de presión es rechazada por quienes involucran en el presionar -como ejercicio de apremio o coacción. Paris. Este fundamento constituye -para Alonso. actividad por la cual recibe un pago de honorarios. en cambio sí lo es.la diferencia entre un lobbista y un negociador. cit por XIFRA. Ediciones Macchi. 11 Vid. con la cual le basta para hacer entender al legislador o al funcionario los efectos perjudiciales que un instrumento legal puede acarrear en determinados estamentos de la comunidad. 137. pág. 16 . descartando de él la fuerza y la riqueza porque estas implican "la idea perturbadora de la posible corrupción o de la presión indebida”. Tampoco entienden la función del lobbying quienes la generalizan extendiéndola a todo aquello que suponga defender un interés sectorial o particular. olvidando que el lobbista difiere del comunicador porque su función no es informar sino utilizar la información como medio para obtener resultados específicos favorables a su cliente. Frank Farnel11 define el lobbying como “una actividad consistente en proceder a intervenir para influenciar directa o indirectamente los procesos de elaboración.As. normas. 35-37. 12 Vid. 23. aplicación o interpretación de medidas legislativas. ALONSO PIÑEIRO. (señala el autor). Vid. siendo para algunos la diferencia entre ambos que el partido político tiene por objeto la conquista del poder. A. Les Editions d”Organisation. El lobbista puede llegar a veces a concertar pero este no es su campo específico.la práctica de un delito y prefieren considerarlo un “grupo de persuasión”. El lobbying ha sido asimilado a los grupos de presión en tanto actúa sobre la opinión y los poderes públicos sin que sea un partido político.

surge de la creencia en que “gestionar es más importante que trabajar”. Gestión. 1998. una posición dominante del mundo de los negocios sobre el gubernamental en la toma de decisiones y una percepción social positiva de estas relaciones negocios/poder político. los términos lobby para la oficina o agencia. Jordi: El Loobying: Còmo influir eficazmente en las decisiones de las Instituciones pùblicas. Sobre la nomenclatura. Eds. España. 17 . 308. 13 Vid. como determinantes de estancamiento y de retroceso de los países”. habría que decir que. b) El nivel de distribución del poder y la capacidad respectiva de cada una de las dos partes de influir sobre la otra y de asumir una posición dominante en el proceso de toma de decisiones. se recomienda conservar el origen inglés de su denominación reservando. Walter F.: “La expansión de los “loobbies” en Estados Unidos y en Europa Occidental. Otras críticas. tal cual están determinadas por los dos factores anteriores El grado de legitimación del lobbying aumentará cuando haya más confluencia de valores. con lo cual se desvirtúa el acercamiento de la empresa a los poderes públicos al transformarlo solo en un medio para el ejercicio de influencias. El modelo de Murray13 pone en relación el mundo empresarial con los poderes públicos para medir la legitimidad del lobbying. y lobbies como plural de la actividad. 8 de julio de 1991. toman en consideración los efectos de los lobbies sobre el desarrollo económico y los definen como “grupos de acción colectiva organizada que presionan sobre el gobierno para obtener ventajas para sí. Para tales críticos. c) Como son percibidas por el cuerpo social las relaciones entre el mundo de los negocios y el de los poderes públicos. 14 Vid. Esta legitimidad se sustentaría en tres elementos: a) El grado de congruencia o de conflicto existentes entre los valores defendidos por el mundo empresarial y los preconizados por los poderes públicos. el lobbying ha sido criticado por suponer “que la capacidad de ejercer influencia sobre decisiones oficiales puede reemplazar a la verdadera capacidad empresaria”. 33-34. Carnota14. como lo sugiere Walter F. en El Derecho. Desde el empresariado. 2000. pág. desde el mismo sector. debido a la peculiaridad de este procedimiento y a la dificultad de encontrar un término en español que refleje su contenido. XIFRA TRIADU. Barcelona. lobbying para la actividad específica. que sirve de fundamento a la actividad. este supuesto. lobbyist o lobbista para el agente. CARNOTA.

www. Venezuela. Trabajo inédito . 17 Cfr. GHERSI. 12. Centro de Estudios Públicos. 2006. Santiago de Chile. 83-110./GHERSI. se entiende que dichos “lubricantes” solo son paliativos que si no son controlados.M. 1998. 30. N. situación clara y evidente en el entorno de los países en desarrollo.org. Caracas.: El otro sendero. fuera de ellas. en el caso peruano. siendo este el caso de este fenómeno en el que se admite la corrupción en sentido conceptual y como consecuencia de la mala economía de la ley frente a un sistema institucional excesivamente costoso17. Lo evidente es que el alto costo de la ley los obliga a ponerse en esa situación. en la lógica económica se corrompen para llevar a cabo aquella acción que está legalmente prohibida. Lo cierto es que entendemos que dicha propuesta de trabajo. pág. E. CEDIDE. Resulta evidente que se trata en su mayoría de gente pobre a la que el alto costo de la ley la ha empujado hacia la ilegalidad 18. 15 Vid. En tal sentido.58 16 Cfr. y no se paralice. En ese sentido. SÁNCHEZ GIRAO. en Estudios Públicos. Mónica. DE SOTO./GHIBELINI. Otro enfoque que entendemos debemos de considerar es el referido al fenómeno de la llamada economía informal y en donde dicho fenómeno lo podemos relacionar al alto costo de la legalidad16.H.: “Economía de la Corrupción”Centro de la Divulgación del Conocimiento Económico. Así. E. pág. No podemos negar que existen centenares de millones de personas en los países en desarrollo a las que no les queda otro camino que el de ponerse al margen de la ley para desarrollar.5. pueden convertirse en mecanismos de funcionamiento institucionalizados15. Editorial El Barranco. pág. Monografía 73. Lima. GHERSI. ello significa un alto porcentaje que vive bajo dicha situación.: “El costo de la Legalidad”. sus actividades económicas y sociales.E.ve/archivos/ghersi3. no siempre recibe buenas críticas. 2. ante la pregunta de si realmente los informales desean funcionar al margen de la ley. por el contrario. elaborada por los funcionalistas norteamericanos.cedico. asumimos que la respuesta es negativa. pero lo cierto es que esa es la realidad y. 18 . lo importante es resaltar que para cierto sector de la doctrina la presencia de ciertas cuotas de corrupción hacen que el funcionamiento de la administración pública logre su objetivo de ofrecer un servicio. 1986.doc 18 Cfr. podemos advertir que existen personas que por la calidad de las cosas que hacen (que ciertamente no se nos presentan como corruptos). La corrupción desde la mirada de la economía Uno de los temas actuales y necesarios de análisis en la lucha contra la corrupción es el referido al tema del costo-beneficio de la corrupción.

Concepto etimológico20 La palabra corrupción proviene del vocablo latino “corrumpere”.org. Centro de Divulgación del conocimiento Económico. etc. destruir conjuntamente en su integridad”. CEDIDE.CEDIDE. se suelen enfrentar a empresas que se mueven bajo el manto de la ilegalidad. En la era moderna. Concepto histórico Desde siempre se ha identificado la corrupción como un fenómeno de ocurrencia universal. 19 En ese sentido y profundizando en el tema el trabajo de: Vid. 3. Monografía 73.1. 19 . Diccionario etimológico de la lengua española. En ese juego de relaciones lo cierto es que no podemos soslayar el hecho de que en no pocos casos las empresas legítimamente creadas y que funcionan bajo los lineamientos legales. “Korrruption” en alemán. pasando por los pensadores griegos y todas las culturas antiguas. 469.ve/archivos/ghersi3. que son finalmente las que compiten con ese sector. El vocablo latino “corrumpere”. el alto costo de la legalidad no justifica dicho comportamiento. ediciones Florida. “corrruzione” en italiano. Podemos entender que tales comportamientos desincentivan a la mediana y pequeña empresa. De ahí provienen las definiciones de “corruption” en inglés. significa echar a perder. Montesquieu y todos los filósofos.: “Economía de la Corrupción”. y en ese juego de competencias muchas veces las legales son las que pierden..2. pensadores y moralistas contemporáneos han estudiado dicho fenómeno. que ha campeado en todas las épocas y latitudes. 3. Caracas. Desde luego. en tal sentido habría que preguntarse cuál es el costo social en ese mismo sector. De ella se ha ocupado desde el Código de Hammurabi. E. GHERSI.doc 20 Vid. “romper algo entre dos. Argentina Tomo 2. Definiciones de corrupción Bajo el presente título podemos dirigir nuestro estudio de conformidad a algunas categorías en las que de manera general se emplea el término corrupción: 3. pág. Es por ello que una de las propuestas que debemos considerar es la referida a la reducción del costo de la legalidad19 como una herramienta para la lucha contra la corrupción y para fomentar la competitividad de las empresas en general. editorial anaconda. WWW.

Aristóteles entiende a la corrupción como “desnaturalización de un ente”. se afirma que la corrupción es tan antigua como la humanidad. A lo largo del tiempo. el propio rey ordenó que se pusieran copias de este código en las plazas públicas de cada ciudad para que todo el pueblo conociera la ley y sus castigos. E. otro de los instrumentos jurídicos que ha habido en la historia para responder a los actos de corrupción. Barker) New York: Oxford Unversity Press 22 Vid. Algo destacable en este código es el hecho de tener a la intimidación y al temor como métodos de disuasión para eliminar el delito y preservar la convivencia social. Como hemos señalado. ARISTÓTELES 1963. la administración pública ha estado ligada a la corrupción.). para quienes el no ser ladrón. Posterior al de Hammurabi es el código de Manu. cuando este comienza a operar no regido por el fin que le impone su naturaleza. Así. En el caso de Grecia y en Roma. En el entorno peruano. En un marco amplio y general podemos mencionar a 21 Aristóteles . The Politics (Tr. el propio código de Hammurabi. que para los violadores de estas normas había grandes penas. son condenados por la Biblia. Alejandro : Cultura y corrupción Política (Orden Institucional). entre las fuentes del poder y el derecho moral de los gobernantes a gobernar. los propios incas. el soborno y el relajamiento de las costumbres. relación entre dirigentes y seguidores. al ama quella y al ama llulla. no ser ocioso y no ser mentiroso constituía su código de vida. GROPPA. ya en ese entonces hacía referencia a la sancionabilidad por parte de los que se desviaran de la ley. a los que aceptan dinero o a los jueces que venden la justicia. María Esperanza /Estévez. 21 Vid. Corrupción en el campo político y el 20 . Dante condena a los barattieri. es más. además. esto es. quien es el primero en utilizar la palabra corrupción y lo hace como sinónimo de clasificación de conductas. cunas de la civilización occidental. Se sabe. la toma de regalos. En su Divina Comedia. hacían referencia en su código moral al ama sua. sino en función de un extremo22. ed. el código más antiguo de que se tiene noticia (1753 a. el código de Manu y el de Hammurabi. la historia demuestra que también sufrieron el flagelo de la corrupción. según se dice. que representaban el trabajo y el modo de vida de los incas. Cicerón lo utiliza para describir la riqueza y el poder. Esto es. conductas como la perversión de la justicia. Octavio/ Besada. C.

bajo la forma de soborno.org/wbi/governance/esp/ 28 Vid. malversación. Siglo Veintiuno de España Editores. Estados Unidos de Norteamérica. Junio 1967. J. la política era concebida como un proceso social que trascendía el conflicto de intereses específicos y destacaba los fines y las justificaciones del poder político. y reforma. febrero 2001. que la define como “aquella conducta que se desvía de los Económico Vid. Y ed.pdf 23 Vid.ar/esp/sec-universidad/docs- investigacion2/publicaciones/docs/CYCP 04. Autores como Joel Hellman y Daniel Kaufmann26 han estudiado el concepto de “captura del Estado”. Walker) New Haven. 170. University of California Press. con Aristóteles a la cabeza. pàg. Joel y KAUFMANN. trabajo de investigación de políticas del Banco Mundial N° 2444 27 Para mayor información Vid. NYE.: “La Captura del estado en las Economías en Transición”. L. http://www. 1950 ed. Nº 2. 3. y otra moral. .1991. LXI. Klitgaard ROBERT en Controlling Corruption. (Published 21 . HELLMAN.: La Corrupción y los Gobiernos: causas. N. http://www2. Nye . entre otros.edu.J. Revisión de Términos económicos de Fernando Colodrón Gómez). ROSE-ACKERMAN. Una de las definiciones de corrupción más completas es la de 28 Joseph S. Para Maquiavelo23 en su obra La virtú. Yale University Press 24 Vid. ( Traducción Alfonso Colodrón Gómez. la corrupción era vista como “la pérdida de la capacidad de lealtad”. XII-XIII. nepotismo. A partir de estos grandes autores clásicos se da origen a dos visiones: una filosófica. Conceptos diversos: la corrupción según diversos tratadistas Estudiosos como Robert Klitgaard24 o Susan Ackerman25. liderada por el romano Cicerón.3. extorsión.worldbank. 25 Vid. Desde esta perspectiva. y que se refiere a la corrupción como orientada a cambiar las reglas y regulaciones a fin de que favorezcan los intereses del corruptor.S. vol.en: “Corruption and Political Development: A Cost-Benefit Analysis”. MAQUIVELLO. señalan que la corrupción está asociada a pagos ilegales o rentismo. así como los medios empleados para su uso o su consecución. en The American Political Science Review. S. consecuencias. Discourses. D. (Tr. Primera edición. y que es utilizado para explicar la vida política de las economías de transición. págs. 26 Vid. 2001.uca. preocupado por las estructuras políticas. que fuera desarrollado por el Banco Mundial27 a través de encuestas y mediciones.: “Corruption and Political Development: A Cost-Benefit Analysis”.

Publicación trimestral a cargo de: The American Political Science Association. BIELSA. frente al comportamiento de sus titulares o al de terceros.revistaprobidad. Reos30. terminan afectando la economía y la sociedad. R. como Rafael Bielsa29.deberes normales de un cargo público por consideraciones privadas. la corrupción es el precio que se paga a los individuos por participar en decisiones contrarias al interés general y a las que fueran sus propias convicciones”. REOS ORLANDO A.: “Hacia un Compromiso de transparencia y eficacia de la gestión pública”. “la corrupción en la función pública es la desnaturalización o desviación del regular ejercicio de la función pública. En esta definición existen varios elementos: un agente. provinciales y municipales. en determinados casos. ejecutivas y judiciales. Es a esto a lo que generalmente se llama corrupción. el concepto utilizado por el Banco Mundial describe a la corrupción como la utilización abusiva de un cargo público para obtener beneficios privados. Para algunos juristas. incluidas no solo las funciones del Poder Ejecutivo como órgano administrador.info/014/art01. entendida esta como la entera actividad del Estado. pero conllevan una falta de ética y de comportamiento colectivo. Cabe precisar que en términos de definiciones. nacionales. No todas las prácticas corruptas son delitos tipificados en el código. pecuniarias o de estatus. también en www. es decir. Para autores como Orlando A. 22 . existen prácticas y actividades que no implican la violación de alguna norma legal. alguien que está encargado de cumplir una función en nombre y representación de otro. Quaterly by The American Political Science Association. o aquella que viola normas restrictivas de cierto tipo de influencias de beneficio privado”. corrupción no es sinónimo de ilegalidad. 29 Vid. Wisconsin). en Edición 14 Revista Probidad Mayo –junio 2001. el principal. sino también el ejercicio de las funciones legislativas. destinatarios o no del acto funcional. quien en ese cometido utiliza la función para aprovecharse indebidamente en beneficio propio. La corrupción no se limita solo a las transacciones de dinero. “Efectos económicos de la corrupción” Seminario Internacional “Los desafíos éticos del desarrollo” Buenos Aires 5-6 de Septiembre de 2003. que si se generalizan. 30 Vid.html.

sería difícil comparar la corrupción de la Francia del siglo XVII con la corrupción francesa contemporánea. 9 23 . Bogotá. Fraude y Corrupción en Europa. Ahora bien. Delitos Financieros.en Vid. así como cualquier utilización en beneficio personal o político de información privilegiada. ganancias o estatus. La corrupción aparece entonces como un fenómeno heterogéneo. en De Frente al País.5 Otras definiciones • “La corrupción es el abuso del poder público en beneficio privado34”. en HEIDENHEIMER/JOHSTON/LEVINE. pág. Liderando el Cambio. 986. 33 Vid. Concepto basado en la ley Así podemos indicar. pág. Ecyclopedia of the Social Sciences 35 Vid. O aquellas que infringen las normas que prohíben el ejercicio de determinados tipos de influencia privada. Edición a cargo de Juan Carlos Ferré Olivé.: “Handling historical comparisons cross-nationally”. Plan Transparencia. se ha dicho que son demasiado estrechas y que no permiten realizar comparaciones históricas. 1989. políticos o de posición social. pág. 174. para quien “corrupción” es la conducta que se desvía de los deberes formales del cargo público a fin de obtener ventajas privadas. SCOTT. las definiciones fundadas en la ley han recibido algunas críticas. Programa Presidencial de Lucha contra la Corrupción. 34 Vid.4. le corresponde la definición de Johnston31. Politicial Corruption. 130. M. 3. para volver a Creer. III.: “Consideraciones“Consideraciones sobre la corrupción y los delitos contra la Administración Pública”. porque conductas como la venta de oficinas públicas no eran ilícitas entonces. DEMETRIO CRESPO. 2003. en primer lugar. 32 Vid. pero sí lo son en el siglo XXI33.C. J. la categoría referida a las definiciones basadas en la ley. Vol. • “La corrupciçon puede ser el obstáculo individual más devastador que se opone al desarrollo económico. JOHNSTON. Por ejemplo. en el sentido de que depende para su definición de un modelo normativo de referencia32. pág. 3. 1999-2002. influencias u oportunidades35”. En ese sentido y respecto de esa categoría. Ediciones Universidad de Salamanca. social 31 Vid.: “The Political Consequences of Corruption: A Reassessment”. en HEIDENHEIMER/JOHNSTON/LEVINE. 1989. E. en Fraude y Corrupción en la Administración Pública. • “La corrupción es descrita como toda aquella acción u omisión del servidor público que lo lleva a desviarse de los deberes formales de su cargo con el objeto de obtener beneficios pecuniarios. Political Corruption.

L. los partidos. creemos que emplear un concepto que nos permita movernos a través de todo el desarrollo del Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción nos dará una mayor claridad a nuestro trabajo. MORENO OCAMPO. Este concepto tiene la ventaja de ser amplio. en especial de la sociedad. Espach (eds) Combating Corruption i Latin America. y en contravención a normas legales.C. EIGEN.transparenciainternacional. lo pospone en función de un interés propio o de terceros. 38 Vid. y político en países que carecen de sistemas políticos abiertos36”. Esta definición coincide con el sentido que se le da al término en su uso frecuente por los medios de difusión.: Presidente de Transparencia Internacional.. 2000:54. De Frente al País. éticas y morales37”. Las normas formales comprenden las leyes sancionadas por los órganos legislativos que regulan los principios establecidos en la Constitución Nacional o en los pactos internacionales suscritos. 24 . que dispone de sus posiciones. Tulchin y R. Liderando el Cambio.pe 37 Vid. • “La corrupción es. 36 Vid. www. es una interpretación coherente con el significado originario de la palabra “corrupción”.H.: “Structual Corruption and Normative System: The role of Integrity “. entonces. Peter. en J. • La definición de corrupción de acuerdo al criterio de la violación de normas abarca tanto a aquellas normas formales como a las informales. con la consecuente lesión al patrimonio económico o moral de la misma y. Por otra parte.S. Así. 9.:Woodrow Wilson Center Press. competencias o recursos para servir intereses particulares. Programa Presidencial de Lucha contra la Corrupción. 4. el Gobierno y los ciudadanos en general. 1999-2000. aquella conducta por parte de un servidor público o de un particular en ejercicio de funciones públicas. entendemos que la corrupción tiene lugar cuando una persona obligada de manera moral o legalmente hacia un interés ajeno (público y privado). Washington D. y toda aquella jurisprudencia relativa a casos específicos de corrupción38. y su esencia es compartida por otros autores. diferentes al servicio público y a los fines de la administración. Un concepto de corrupción desde la mirada del Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción Llegados a este punto.org. y luego de las distintas definiciones que hemos presentado. facultades. Bogotá pág.

o provocan la transgresión de algunas de las reglas que rigen el cargo que ostentan o la función que cumplen40.F. pág. • Se requiere la concurrencia de dos partes para que exista un acto de corrupción. • Se produce un delito dentro de una estructura administrativa y dentro del cumplimiento de un procedimiento. 1997. A. Pág. Mientras aquella se manifiesta en las relaciones inter privato. Un funcionario o servidor público y una persona que promete algo contraprestación al hecho indebido (en el caso de cohecho pasivo). La Corrupción. señalar que un acto de corrupción implica la violación de un deber posicional. respectivamente41. 5. que diferencia entre quien tiene el poder de decisión y quien solicita el comportamiento de este último.A. como subespecies que. más ahora en el mundo globalizado en el que estamos. por vía activa o pasiva. entonces. Trabajo inédito. éticos. es de interés la clásica distinción entre corrupción pasiva y corrupción activa. 41 En la mayoría de los códigos penales este concepto y clasificación es el que vertebra las definiciones. S. Editorial Gedisa. 25 . 42 Vid. J. Barcelona.pues abarca no solo a la corrupción pública sino la privada39. 68. El Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción considera que todos los conceptos son válidos siempre que contengan los siguientes elementos: • Se trata de un acto de poder. Podemos. de manera contraria a sus obligaciones. aunque guardan entre sí lazos directos. • Se compromete el patrimonio del Estado. Quienes se corrompen transgreden. también la recogen los distintos Convenios Internacionales relacionados a la Lucha contra la Corrupción. esta se desarrolla en el mundo de la política y de la administración. Mónica. pág. aspectos. Barcelona. económicos. NIETO. son susceptibles de diferenciación42. En todo caso. Igualmente útil es la distinción entre corrupción privada y pública. MALEM SEÑA. 25 40 Vid. 32. SÁNCHEZ GIRAO. nov. Ariel. políticos y jurídicos. Clases de corrupción: el clientelismo como práctica corrupta Son múltiples las clasificaciones que se han hecho de la corrupción. • La corrupción no solo debe ser vinculada a la esfera pública sino también a la privada. A continuación ofrecemos algunas clases de corrupción: 39 Vid. De 2002. 2006.: Corrupción en la España Democrática.

una ventaja de cualquier naturaleza a un funcionario. d) Corrupción privada Lo cierto es que la corrupción no es exclusividad del área pública. solicite o reciba ventajas de cualquier naturaleza. aparecen formas directas o indirectas que degradan las posibilidades o condiciones que hacen a la calidad simbólica de los intercambios en el espacio de lo público. c) Corrupción pública Podemos indicar que existe corrupción pública cuando desde lo que se designa en la sociedad como lugar para administrar o desarrollar lo público. En tal sentido. 26 . para sí mismo o para un tercero. Cit. lo importante es dejar claro que lo que diferencia la corrupción pública de la privada no es la ubicación del sujeto que realiza la conducta (un privado puede cometer un acto de corrupción pública. hecho en la Dublín. b) Corrupción activa44 Constituirá corrupción activa el hecho intencionado de que cualquier persona prometa o dé. para este o para un tercero. de forma contraria a sus deberes oficiales un acto propio de su función o un acto en el ejercicio de su función que cause o pueda causar perjuicio a los intereses de la administración pública. de forma contraria a sus deberes oficiales. por cumplir o no cumplir. la corrupción también se puede dar en la esfera de lo privado. 44 Op. directamente o por medio de terceros. por ejemplo al sobornar a un 43 Vid. directamente o por medio de terceros. para que cumpla o se abstenga de cumplir. esto es la política y el Estado. a) Corrupción pasiva43 Es el hecho intencionado de que un funcionario. un acto propio de su función o un acto en el ejercicio de su función que cause o pueda causar perjuicio a los intereses de la administración pública. el 27 de septiembre de 1996. del Convenio relativo a los intereses financieros de las Comunidades Europeas. Propuesta recogida del Protocolo establecido sobre la base del artículo K3 del Tratado de la Unión Europea. o el hecho de aceptar la promesa de tales ventajas.

Madrid. 18. de ahí lo complejo de su estudio y de su análisis. y ss. 17. pensiones. : “La Corrupción Polìtica”. Corrupción y Criminalidad Organizada. Lo cierto es que en la actualidad la criminalidad a la cual nos enfrentamos es una “macrocriminalidad”. En el mismo sentido. e) Corrupción en la vertiente jurídica En su vertiente jurídica. que está en una posición de inferioridad. La corrupción en la actualidad: la globalización del crimen La corrupción es un fenómeno interdisciplinario.J. 20 y 21. Paris. Alianza. F. Mónica. En el ámbito político. CACIAGLI. utiliza su influencia y sus recursos para dar protección y seguridad a otro agente. 49 Op. M. pág. Evidencias empíricas y propuestas teóricas a partir de los casos italianos.: Clientelismo. el acto corrupto contraviene el ordenamiento legal y beneficia en su proyección económica a un circulo restringido de personas. que pervierte el método de adopción de las decisiones públicas47. pág.cit. lealtades y apoyos49. La corrupción privada es aquella que es cometida por privados entre privados. entendemos que la respuesta a este fenómeno tiene que ser global y conjunta50. pág. en las líneas que siguen intentaremos acercarnos al mundo de la corrupción y al de su vinculación a un fenómeno actual como es la globalización. puestos de trabajo. y en especial a la igualdad. 185. 1997.: Trabajo inédito. y eso se denomina corrupción activa). El clientelismo es una relación diádica en la cual un agente.. 42 27 . 1996. Centro de Estudios Constitucionales. Situaciones opuestas a los valores de la democracia.cit. viviendas o carreteras48. 46 Vid. 48 Vid. pág. Respecto del clientelismo.: La Corruption de la Republiqué. 6. MENY. pág. en La Corrupción Política. es decir que puede ser tratado desde distintas perspectivas. podemos señalar que no deja de ser también una forma de corrupción política46. 45 Vid. LAPORTA.funcionario público. por ejemplo. 2006. 203. Madrid. 1992. en tal sentido. a cambio de servicios. La clientela es una forma de corrupción insidiosa y sistemática y el cauce de otras formas y prácticas ilícitas de variada índole. en detrimento del interés general insatisfecho o insuficientemente servido45. 47 Vid. la relación se caracteriza por un intercambio de votos por decisiones administrativas referidas a bienes individuales o colectivos. pág. en posición de superioridad. Op. SÁNCHEZ GIRAO. 50 Vid.. Yves. Fayard.

la situación social. 6. Sin embargo. estamos aún muy lejos de llegar a ese punto. pág. a las empresas y a los estados-naciones llegar a los sectores más apartados de una forma más rápida y profunda. económica y política habría de caracterizarse por su completa universalidad. se señala que unos de los medios para combatir la corrupción en nuestros países es crear conciencia y estar convencidos de la gravedad del problema. Lo cierto es que se ha vuelto un fenómeno transnacional que afecta a todas las 51 Vid. se dice que por causa de la globalización la corrupción trasciende las fronterasl. En su Preámbulo. además.6. edición oficial-Ministerio de Justicia del Perú. y que es parte integrante en la actualidad de los propios convenios internacionales. Por su parte. 29 52 Vid. de los estados-naciones y de las tecnologías a un nivel nunca antes visto. la Convención de Lucha contra la Corrupción de las Naciones Unidas. pág. FABIÁN. como el resultado de un proceso. lo cual exige una acción coordinada de los Estados para combatirla eficazmente52. El entendimiento de la globalización como un proceso que evoluciona. 28 . entendiendo este fenómeno como la inexorable integración de los mercados. Convención Interamericana contra la Corrupción. tal como nunca antes las personas. Resolución Legislativa Nº 26757. La Corrupción de Agente Público Extranjero e Internacional. E. nos hace pensar por ejemplo en la Convención Interamericana contra la Corrupción. por una absoluta generalización que significaría una plena igualdad de oportunidades para todos los habitantes de la “aldea global”. Si pudiera hablarse de ella como un logro. Tirant Lo Blanch. 2003. En el camino de la globalización Desde hace ya algunos años se viene hablando con cierta naturalidad de la globalización. Los continuos procesos de integración se manifiestan en torno a diversos núcleos regionales o a determinadas tecnologías51.1. La globalización es un proceso en permanente movimiento. expresa en su Preámbulo la convicción de que la corrupción ha dejado de ser un problema nacional para convertirse en un problema internacional. las empresas y los países habían llegado. documento novedoso e importante. de forma que permite a las personas. Valencia.

Con todo. se internacionaliza y crece de forma paralela a como lo hacen el comercio y la ampliación de los cauces financieros. así como obtener mayores espacios de intercambio en todos los niveles de relación. a su vez. Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción. Mónica. 117.2. 6. se ha valorado muy especialmente el gran desarrollo de la revolución informática y. reduciendo con ello el riesgo de concentración de poder y facilitando la democracia participativa.: Manual para Funcionarios Públicos y ciudadanos: La Corrupción en el Perú: Tratamiento de la Corrupción y de la Transparencia: Manifestaciones y Mecanismos de Control. Comisión Nacional Anticorrupción. limitando sus potenciales abusos e impidiendo que los funcionarios eliminen las huellas de sus 53 Vid. La internacionalización de las conductas corruptas ha generado. La incorporación de datos relativos a la gestión pública permite a los usuarios conocer mucho más de cerca la administración pública y su funcionamiento. del Internet. pero también acarrea problemas de importancia. se practican tales pagos. en el caso peruano la cooperación por parte de los estados en la apertura de vías para el rastreo y la identificación de las cuentas en los denominados paraísos fiscales viene siendo de mucha utilidad para la recuperación de activos provenientes de la red de corrupción de la década pasada. especialmente. Lima. 2005. Producido este previo ocultamiento. al tiempo que permite identificar con más facilidad los lugares que gozan de niveles más altos de seguridad y transparencia. y aunque resulte paradójico.para la constitución de fondos ajenos a toda legalidad contable. De este modo. en Vid. SÁNCHEZ GIRAO. paraísos fiscales. la corrupción trasciende las fronteras. la apertura internacional también puede ayudar a luchar más eficazmente contra la corrupción en cada país. destinados al pago de sobornos. En este marco. pág.sociedades y economías. lo que hace necesaria una mayor cooperación internacional53. iniciándose así el proceso complementario de blanqueo de activos. instrumento que permite a los ciudadanos un fácil acceso a la información. En la actualidad. una cadena de hipótesis delictivas relacionadas con la transferencia de fondos necesarios para comprar voluntades. En este contexto. 29 . La corrupción en el contexto de la globalización La progresiva interconexión política y económica genera grandes ventajas. con frecuencia se utilizan terceros países que sean especialmente condescendientes con el dinero negro -por lo general.

tienen sus propios códigos de conducta. los Estados que se preocupen por sus variables macroeconómicas deberán cuidar sus espacios de corrupción. y por eso no debería ser una opción abierta para ninguna empresa nacional o extranjera del sector privado. adoptando medidas para controlarla. La corrupción de funcionarios públicos es explícita e implícitamente ilegal en cualquier país que tenga un sistema legal. si no se desea que todas las reglas internas sean vistas como laxas. Muchas empresas. la corrupción de las empresas privadas es un fenómeno que se ha convertido en uno de los mayores problemas con los cuales los países tienen que enfrentar. Los directores de las empresas tienen la responsabilidad específica de asegurarse de que la empresa acate las leyes. es importante que los mismos se hagan cumplir. 6. a falsas declaraciones de impuestos y a “comisiones” para el personal de la empresa. Sin embargo. Los códigos de ética vienen cobrando tanta importancia que en la actualidad algunos negocios y organizaciones profesionales tienen códigos de comportamiento para sus 30 . Una ética para un nuevo concepto de empresa En la actualidad. La aceptación interna de la práctica de sobornar puede conducir a un balance falseado. Desde luego. para ello deberán atender a las nuevas realidades tecnológicas que los propios actores de la corrupción también utilizan en esta época. que en la mayoría de los casos incluyen cláusulas en contra de la corrupción. Por ello. El mundo globalizado en el que nos encontramos nos permite darnos cuenta de la importancia que vienen ganando las empresas multinacionales en el mercado económico y de sus vínculos con la corrupción. particularmente aquellas que están involucradas en negocios internacionales.conductas ilícitas. esta es una propuesta de trabajo que se debe considerar dentro del Proyecto de Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción. en la era de la globalización. La corrupción en el sector de las empresas privadas: su actual presencia como respuesta del mundo globalizado. Cuando existen estos códigos.3.

Madrid. más aparente que real. pág.miembros. 56 Vid. La moralidad en la actividad económica debe constituirse en el primer circulo de prevención de la corrupción. pág. 1994. 30. en Etica de la Empresa. 162. 2000. CORTINA. CORTINA. Madrid. Tecnos. si bien pueden resultar insuficientes si el empresario no asume con independencia algunas pautas éticas y un código deontológico. 31 . abierto a la sociedad. 1994. FERNÁNDEZ . A. Bs. ESIC. Ello supone la recíproca comunicación de todos los integrantes de la organización. en Etica de la Empresa. coordinado por Adela Cortina. Debe también dar entrada a una “política empresarial orientada al consenso”57. Tanto las normas disciplinarias de la empresa como las exigencias normativas son necesarias. Madrid.: “Etica de la Empresa”. Este proceso. respetuosa de los derechos humanos. pág. GARCIA MARZÁ. podemos hablar de factores formales. V.: Corrupción y Justicia Democrática. pág. 59 Vid. A. 1984. sabe conjugar a un tiempo los criterios de inversión y beneficio con los intereses generales56. Factores formales Entre este tipo de factores. 1998. pág. coordinada por Adela Cortina. permite una legitimidad constante de la actividad empresarial59. Es la llamada moral del éxito. GONZALEZ. J. ed. presentada generalmente como una afirmación indiscutible. Madrid. los mismos que pueden variar de acuerdo a cada realidad. Introducción a la Filosofía práctica. no obstante.As.D.: Etica mínima. 58 Vid. La hora de la transparencia en América Latina. 127. 57 Vid. La antinomia entre moral y negocios. 131.: “Asesoría Etica en la empresa: hacia un nuevo concepto de empresa”. 1994. Trotta. como es el hecho de ganar dinero dentro de la legalidad55.1. luego de factores culturales y. Factores que coadyuvan al desarrollo de la corrupción En líneas generales. Esta nueva ética empresarial. pág.: Etica para empresarios y directivos. resulta ser. J. 158 55 Vid. pues toda actividad empresarial encierra determinados valores. por último. tenemos: 54 Vid. de factores materiales. si bien por lo general se presentan más bajo la forma de recomendaciones que como obligaciones54. 7. 7. Madrid Trotta. y la de estos con los destinatarios de la producción58. Granica/Ciedla. LOZANO/MERINO (compliladores). podemos señalar que tres son los factores que posibilitan la aparición de actos de corrupción. 90. En un primer momento.

de acuerdo a la evolución de los Estados. por ende. 32 . Concretamente. ya que comprenden un “conjunto de actitudes. deben ser considerados de acuerdo a la realidad sociocultural de cada país. el grado de tolerancia social con que se pueden contar: En especial. el cual crea un ambiente corrupto y de tolerancia social. la utilización de medios corruptos. F. el Colegio de México. 7. La existencia de un ordenamiento jurídico inadecuado a la realidad nacional. La existencia de una cultura de la ilegalidad generalizada. XXX. N° 2. La utilización de la lucha contra la corrupción como tema coyuntural por parte de los grupos partidarios. Factores materiales61 Los factores materiales se refieren a situaciones concretas que dan lugar a prácticas corruptas.: “Sociedad Civil” en Diccionario de Ciencia Política. en Norberto Bobbio. en especial porque a diferencia de otros. y la no permanencia de dicha lucha. en especial.G. en el sentido de ser una forma de funcionamiento. pág. Además. 469-472. Vol. las condiciones culturales permiten delimitar la extensión de las prácticas corruptas. La no evolución de los sistemas organizativos y normativos. La inoperancia práctica de las instituciones públicas. Factores culturales Estos son de suma importancia.2. SANI.3. México. octubre- diciembre de 1989. 7. la probabilidad de su ocurrencia y. normas y creencias compartidas por los ciudadanos y que tienen como objeto un fenómeno político. en este caso la corrupción60". 328-345.: “La Corrupción política: apuntes para un modelo teórico” en la revista Foro Internacional. La falta de una clara delimitación entre lo público y lo privado. la amplia tolerancia social hacia el disfrute de privilegios como consecuencia de una prevalencia del lucro privado frente a la moralidad cívica. Tales sistemas suelen suscitar enfrentamientos y. 61 Vid. pág. las brechas existentes entre el orden jurídico y el orden social62: 60 Vid. ESCALANTE.

. Mónica. La brecha entre el poder social efectivo y el acceso formal a la influencia política. Prejuicios como que los responsables nunca son perseguidos. La percepción de los usuarios de los servicios de la administración pública respecto de la impunidad frente a los actos de corrupción es fundamentalmente negativa. y refuerza los elementos principales para que prosperen los comportamientos corruptos. 2006.4. As. 7. el bajo castigo por las actividades corruptas y la ausencia de sanción social para los individuos corruptos. favoreciendo un clima de inestabilidad política y social. Granica/Ciedla. La impunidad La baja eficiencia de la administración de justicia ha favorecido la corrupción. 92 64 Vid. SÁNCHEZ GIRAO.worldbank. ya que al prevalecer la impunidad se genera la percepción de que no solo los delitos contra la administración pública no son sancionados ejemplarmente. 62 La reflexión y el análisis viene del trabajo conjunto de: LOZANO/MERINO (compliladores). 63 Vid.1. Dicha percepción conduce a la flexibilización de las reglas del juego. pág. http://www.4.org/wbi/governance/esp/ 33 . Otros factores de importancia que se debe considerar 7. donde todo vale. que todos conocen los actos de corrupción y nadie los denuncia. ed. 1998.: Trabajo inédito. están muy presentes en el imaginario de las personas. Un ejemplo de ello sería un gremio de industriales que entrega sobornos a algunos miembros del Congreso para que aprueben una ley. la baja probabilidad de ser descubierto. La Hora de la Transparencia en América Latina. 35 y ss. Informe del Banco Mundial. se encuentran estrechamente relacionados63. sino que se otorga tratamiento jurídico preferenciale a ciertos grupos. Bs. Un ejemplo: el Ministerio de Vivienda que recibe dinero de una organización para orientar ciertos recursos exclusivamente hacia ella. pág. La brecha entre la impunidad real y la responsabilidad formal de los funcionarios públicos. Así. hasta asumir que quienes denuncian los actos de corrupción salen perjudicados64. Un ejemplo: un deficiente sistema de control público que permite que las medicinas asignadas a un hospital se vendan fuera de este. La brecha entre los recursos de la administración pública y la dinámica social.

4. La independencia no se agota con su sola proclamación constitucional. requiere además. una estrategia de lucha contra la corrupción debe buscar revertir la sensación de impunidad imperante en el país.: “El Poder judicial en la Constitución”. Madrid. un presente y un futuro de justicia. R. D. Para conseguir el respaldo social y ciudadano. GONZALEZ J. DROMÍ. 2000. y dicha política es condición necesaria para construir. Ariel. La independencia de los jueces y magistrados responsables del control de la corrupción política La independencia es la “piedra angular” de cualquier sistema de justicia66. 65 Vid. F. p 67 Vid. Vol. 171. julio del 2001.pág. 1983. pág. Bs.: Los Jueces ¿es la justicia un tercio del poder?. 7. pág. Bs. y de manera fundamental. 66 Vid. Barcelona. IEF. La independencia es incompatible con cualquier tipo de presión y se refiere a todos los órganos. Su función consiste en crear las condiciones que permitan resolver aquellos conflictos que la propia sociedad no es capaz de solventar con la conciliación y el compromiso68. 70 Vid. Para creer. 1993. Los Jueces ¿es la justicia un tercio del poder?. Introducción a una Teoría de la función judicial en las sociedades en cambio. una autonomía económica que comprenda tanto la proposición de los presupuestos como la gestión de los recursos70. 68 Vid.As.. que garantiza la decisión imparcial de los conflictos y asegura la separación de la función judicial del poder político67. 1993. con el conjunto del pueblo. 69 Vid. “Rechazo a la Impunidad”. El secreto de la ética pública es la transparencia. una cultura basada en el respeto de las resoluciones judiciales por parte de todos. Condiciones. en el Poder Judicial. SIMON. pág.: Corrupción y Justicia Democrática. R. DROMÍ. esta recuperación de la confianza pública no resulta una tarea sencilla. SAINZ DE ROBLES RODRÍGUEZ. 2da edición . Madrid. I. El fundamento de la independencia es la existencia de un sistema social que contenga instancias imparciales de decisión. libres de injerencias. 15 y 16.. 46. pág.As. por no ser un atributo de los magistrados sino de la función judicial69.: La independencia del Juez. INA. 1985. 313. 34 . Sin embargo. en la medida en que lo recurrente en nuestra historia contemporánea ha sido más bien la no sanción de los delitos ligados al mal uso de los fondos públicos65 Los gobiernos deben asumir la lucha contra la impunidad como una política permanente de Estado. en Un Perú sin Corrupción. tanto externos como los del propio estamento judicial. 2da edición . También. la población necesita de acciones ejemplificadoras. lineamientos y recomendaciones para la lucha contra la corrupción. y sin las cuales el regreso a la violencia tribal resurgiría. 47 y ss.2.

criterio. Adicionalmente. lo importante es la consolidación del pleno desarrollo de los organismos públicos y del personal que en ellos trabaja. Ariel. 7. El problema se ha planteado en diversos términos: ausencia de gobernabilidad. así como la creación de condiciones para que las entidades públicas sean organizaciones eficientes. La débil legitimidad institucional La débil credibilidad del orden institucional.4. la inequidad. en donde las funciones se realicen con honestidad. porque la corrupción destruye esa relación71. pobreza de capital social. En ese sentido. 272. y ya en el plano ético. A. probidad. Apatía que se refleja en la debilidad y desorganización de sus interacciones con el Estado.4. La función judicial debe salvaguardar el vínculo entre gobernantes y gobernados. debilidad del tejido social. ha venido acentuando la apatía de la sociedad civil. Y lo peor es que no ha hecho viable la creación de un esquema de cooperación y equilibrio entre individuos. 35 . con lo cual se ha favorecido el oportunismo y la cooperación. la cual se acentúa por la ineficacia de estas. el despilfarro y la falta de transparencia en la toma de decisiones.3. 71 Vid. honestas y competitivas en el cumplimiento de sus responsabilidades de gobierno y en los servicios que prestan a la sociedad. el abuso de poder . laboriosidad y vocación de servicio. pág. El régimen del empleo público Otro de los factores que hay que considerar es el régimen del empleo público.4. existe lamentablemente una bajísima valoración de la honestidad y de la confianza. el hecho es que existe una baja credibilidad en las instituciones. es la meta que hay que lograr. eficiencia. NIETO. la falta de una carrera pública ha acrecentado los indicadores de corrupción. La misión fundamental de los jueces es marginar aquella para preservar esta. Barcelona. eficaces. 1997. originada principalmente por su incapacidad de enfrentar eficazmente los problemas sociales. transparentes. el poder abogar por una institución sólida que permita hacer que los deberes del empleado público se cumplan. y que da mayores posibilidades a que tengan lugar la arbitrariedad. grupos de interés y Estado. participativas. en tal sentido. 7.: Corrupción en la España Democrática. En el caso peruano. En el caso peruano.

9. 36 . los bajos salarios de los funcionarios pueden servir de base a ciertas prácticas corruptas. El Perú del siglo XXI exige el funcionamiento y la puesta en marcha de una carrera pública que no solo mermará los comportamientos corruptos. 73 Vid. que no se quiera dar solución a este problema y que no se puedan desarrollar las instrumentos necesarios para proceder a su extirpación. que los países en desarrollo se ven sometidos en demasiadas ocasiones al oprobio de la compra y venta de voluntades públicas del más alto nivel. Valencia. el desarrollo de los valores morales y éticos y el fortalecimiento de los principios democráticos. La corrupción como enfermedad y como atmósfera viciada: pobreza y corrupción Pobreza y corrupción suelen caminar de la mano. Dado que la corrupción opera como una enfermedad. 8. confianza y democracia. Los efectos de la corrupción 72 Vid. La Ley Marco del Empleo Público (Ley 28175). R. (compiladora). SAUTU. se la puede concebir como un proceso patológico que se instala en un medio propicio que permite su desarrollo.As. Tirant Lo Blanch. unitaria. Ello no significa. Corrupción. repercutiendo negativamente sobre las grandes variables macroeconómicas72. Bs. Ed. basada en el respeto al Estado de Derecho. de manera concreta y clara señala como finalidad el establecimiento de los lineamientos generales para promover consolidar y mantener una administración pública moderna. como ya se ha visto. pág. 135. que. Sabemos que existe una estrecha relación entre el soborno y la precariedad económica. para la obtención de mayores niveles de eficiencia del aparato estatal y el logro de una mejor atención a las personas. es decir. claro está. la corrupción forma parte de algo que está enquistado y que es difícil de extirpar73. pág. Lumiere. 2003. descentralizada y desconcentrada. sino que nos pondrá en línea de carrera en el desarrollo de una administración pública peruana. los derechos fundamentales y la dignidad de la persona humana. mucho más moderna y más competitiva. Catálogo de prácticas corruptas. 33.: La Corrupción de Agente Público Extranjero e Internacional. jerárquica. profesional. FABIÁN. Consideramos que esta es una de las puntas del iceberg en el diseño de estrategias mancomunadas que se debe desarrollar en pro del fortalecimiento de la administración pública. E.

dado que. si es cierto que el poder corrompe. Recordando la clásica máxima de Lord Acton74. Ciertamente. 37 . han sido tradicionalmente consideradas como delitos contra la administración pública. El sistema democrático es el gran perjudicado de la corrupción. Con todo. y la esta se desarrolla con más facilidad conforme los controles democráticos se debilitan. El incremento de los flujos comerciales internacionales.1. Introducción a una teoría de la función judicial en las sociedad en cambio. los cuales se han visto tentados a actuar en interés propio. el poder absoluto corrompe absolutamente. más allá de planteamientos meramente éticos. Con todo. pág. Vid. J. en tanto constituye una manifestación de ejercicio desviado del mismo.: Corrupción y Justicia Democrática. deben ser evaluados en su justa medida. los procesos de privatización relacionados con la transición de las economías socialistas o el aumento del peso del Estado en los mercados. la conducta aislada de un funcionario supone un desprecio al papel que le ha sido asignado a la administración en cuyo marco actúa. 9. y aumentan en la medida en que el Estado condicione su actuación al soborno de los particulares. corresponde ahora determinar cuáles son los efectos que estas conductas generan sobre la sociedad. GONZALEZ. Efectos políticos En términos generales. La corrupción es inherente al poder. Limitado el estudio de la corrupción al ámbito de obtención de decisiones públicas en función de intereses particulares. se derivan de la generalización de los procesos de corrupción en el marco de los poderes públicos. opta por ignorar el 74 “El poder tiende a corromper y el poder absoluto corrompe absolutamente”(Lord Acton: Carta dirigida a Greighton en la primavera de 1887). son factores que han favorecido el oportunismo entre los servidores públicos. teniendo capacidad de decisión. parece innegable que existe una estrecha relación entre la forma de ejercer el poder político y la corrupción. 9. la corrupción puede perjudicar gravemente el buen funcionamiento de las instituciones públicas. Madrid. 2000. En el marco de los sistemas políticos plurales. Como infracciones penales. la dimensión alcanzada en los últimos tiempos por este fenómeno ha revelado la existencia de otros efectos disfuncionales añadidos que.

Los ciudadanos precisan servicios públicos. el particular emplea el soborno como incentivo que anima al funcionario a realizar una prestación que excede de la regla general.E. Estudios de derecho Judicial.: La Corrupción de Agente Público Extranjero e Internacional. En tales casos. op. 9.E/MEZZANOTE. Las connotaciones políticas que puede alcanzar el fenómeno hacen que se generalice el reproche social respecto de los corruptos76.interés público y la neutralidad que constitucionalmente le ha sido impuesta. 1998. 22.2. produce sobre la economía nacional y.: Crisis del Sistema político. 1998. la riqueza oculta acumulada para el pago de sobornos llega a constituir un elemento de “negociación legislativa”.AA. 38 . en VV. En ocasiones. pág.L: La Corruzione in Europa. Roma. 60. a juicio de los expertos. poco precisas. pág.. FABIAN. Efectos económicos Se ha destacado el papel que puede jugar el fenómeno en los países subdesarrollados o en los de economía dirigida. en última instancia. los efectos favorables que puede generar el soborno a muy corto plazo contrastan con las graves consecuencias que. 22 76 Vid. en los que el soborno puede ser el “lubricante” necesario para accionar ciertos mecanismos de progreso. Sin embargo. destinada a promover la aprobación de normas programáticas. CGPJ. pero no están siendo satisfechos por causa de los criterios de distribución fijados con carácter general por los poderes públicos. Carocci Editore. susceptibles de ser luego desarrolladas con facilidad por el poder ejecutivo mediante formas de actuación administrativa tendentes a favorecer a unos pocos75. manteniéndose durante mucho tiempo el desprestigio. lo que la corrupción hace es alejar la 75 Vid.cit. En el mismo sentido: SAVONA. sobre la de los particulares. Porque justamente en un funcionamiento netamente con proyección al futuro. no ya de las personas sino del sistema en su conjunto.JIMÉNEZ VILLAREJO: “Transnacionalización de la delincuencia y persecución penal”. criminalización de la vida pública e independencia judicial. Madrid. pág.

con el consiguiente deterioro de la calidad de vida78. 78 Vid. en el entendido de que los “futuros inversionistas” no quieren involucrar “sus dineros” en países con altos índices de corrupción en sus instituciones.inversión privada.op. PEÑA. 39 . Gedisa. Ed. La corrupción constituye el paradigma de la desigualdad: a cambio de un soborno. 9. Sin embargo. 59. a medida que ha ganado terreno en las sociedades democráticas. 9.. el individuo obtiene un trato privilegiado por parte del 77 Vid.4. Su incidencia sobre la esfera de los derechos humanos La corrupción es tan antigua como la humanidad. suprimiendo el libre juego de la oferta y la demanda en perjuicio de la leal competencia y. (compiladores).cit. en La Hora de la Transparencia. en el sentido de que la corrupción acentúa las diferencias sociales al limitar el papel del Estado como mediador de las demandas de los distintos grupos sociales.. S. en última instancia. La corrupción puede constituir un medio idóneo para determinar la decisión de quienes tienen la potestad para adjudicar la realización de obras o servicios públicos. 2003. de los intereses generales. Las clases populares o marginales se ven sometidas a un proceso de exclusión social y político.3. pág.: Psicoanálisis de la Corrupción Política y Ética en el Perú Conteporáneo. En la actualidad la expansión generalizada de la corrupción en las sociedades coadyuva a la crisis de gobernabilidad e institucionalidad del sistema político. 37-38.. pág. Efectos sociales Las consecuencias sociales que acarrea la corrupción es un tema de suma importancia que hay que considerar en el Plan Nacional de Lucha cntra la Corrupción. siendo secuelas que surgen como resultado de las deformaciones de vicios de cultura política contemporánea y donde la corrupción ocupa un lugar destacado. Podemos señalar que la corrupción contamina la cultura. ya que la corrupción los aleja del sistema formal y los obliga a acceder de manera informal a sus medios de subsistencia77. se ha valorado más la incidencia del fenómeno sobre las prerrogativas individuales y sociales de los ciudadanos. LOZANO/MERINO.

Tampoco parece haber errado el Presidente de Transparencia Internacional. Si bien es imperativo que los países más ricos proporcionen los frutos de la investigación médica a un precio razonable para afrontar esta tragedia humana. los redactores de la Declaración de Derechos del Hombre y del Ciudadano cuando en agosto de 1789 proclamaron en su Preámbulo la existencia de una relación causal entre “la ignorancia. el desequilibrio tiende a trasladarse al plano colectivo. es también esencial que los gobiernos corruptos no roben a su propia gente79”. en el sentido de dar las herramientas necesarias que nos permitan fortalecer y. Presidente de Transparencia Internacional. quebrándose con ello las reglas de elemental reciprocidad. la educación o la cultura.Estado. Peter Eigen. cuando afirmaba en junio de 2001 que “el virus del SIDA está matando millones de africanos. No se equivocaron. y cuando hablamos de ambas perspectivas estamos haciendo referencia a lo que denominamos “prevención”. del pacto social. el problema se ve agravado por el hecho de que los niveles de corrupción se perciben como muy altos. y las 79 Vid. www. en otros casos. y en muchos de los países donde el SIDA es más devastador. pues. TI. La educación y la ética como pilares dentro de la elaboración de un Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupción Uno de los temas fundamentales en los programas de lucha contra la corrupción es el referido a la educación y a la ética.org. no solo nominal.transparenciainternacional. Tenemos que partir que en el Perú hay ausencia de una ética pública: el reflejo de lo acontecido en el decenio pasado lo ha demostrado. crear conciencia de lo que significa en nuestro contexto el manejo y el funcionamiento de la res pública. Además. y perjudicando con ello las políticas públicas tendentes a garantizar que la igualdad de los ciudadanos sea real y efectiva. afectando en primer término a la acción del Estado en materias tales como la salud. 10.pe 40 . el olvido y el desprecio de los derechos humanos” y “la corrupción de los gobernantes”.

proteica. ciertos estamentos militares y policiales. porque quebranta la relación entre el ciudadano y el Estado y privatiza la vida pública.encuestas80 que se han venido haciendo en los diferentes ámbitos institucionales y sociales examinados demuestran fehacientemente la existencia de una gran falta de sentido ético en los espacios públicos. el inadecuado sistema de captación de personal y la ausencia de un sistema de recompensas y méritos acorde con el desempeño honesto y eficiente. los intereses colectivos y la moral social. aparecen sectores sociales profundamente cuestionados por su comportamiento en el espacio público. agravada por la falta de institucionalización de una carrera administrativa. www.pe. la creciente permeabilidad en amplios sectores de la población. Asimismo. La función pública ha sido utilizada para la satisfacción de intereses particulares que afectan los deberes de función.pe/modules. la corrupción ha generado una desconfianza generalizada frente a las instituciones estatales. Una serie de comportamientos y de prácticas sociales traslucen un muy débil compromiso con lo público y el bien común. la cultura administrativa ha sido erosionada por sucesivos gobiernos. la práctica de la corrupción en el Perú ha avanzado significativamente debido a una serie de razones.org. En la esfera pública. Apoyo/Opinión y Merado/Proteica. 2002-2004. En primer lugar.php?op=modload&name =Downloads&fille=index&req=getit&lid. las bajas y/o arbitrarias y desiguales remuneraciones. 41 . Diagnósticos realizados durante los periodos. El individuo o el grupo social toma en sus manos las funciones delegadas al poder público en el momento en que desconfía de la imparcialidad de las instituciones estatales. Esta ausencia de credibilidad social es uno de los costos más graves de la corrupción. han originado una profunda desmotivación y desmoralización entre los funcionarios públicos. que la consideran como una conducta natural en el uso de las cuotas de poder dentro del Estado y en la vida cotidiana. En las últimas décadas. como la clase política.org. 80 Alrespectolaencuestasen:http/www. La instrumentalización política de las principales instituciones públicas. A su vez. e indican que la acción política ha prescindido del horizonte ético de los valores. algunos gremios empresariales y medios de comunicación social.proetica.

El poder no se comprende como un medio de servicio. es preciso considerar que la corrupción generalizada se inserta. Podemos entender la ética pública como el conjunto de usos y costumbres que practican los ciudadanos en el espacio público. en la complicidad de un importante sector de la clase dirigente. la tolerancia y la resignación en gruesos sectores de la población. de otro. trastocando los roles sociales. aunado al culto de la viveza. el sistema de creencias morales y de hábitos de conducta se ha resquebrajado. sin sanción moral y. y considera que estos usos y costumbres deberían ser gratificantes y no perjudiciales para todos los miembros de la sociedad y destinados a fortalecer y no a debilitar el sistema democrático. En esta línea de trabajo. Ello explica la falta de compromiso con una ética pública inspirada en valores ciudadanos. ha generado un fuerte debilitamiento del sentido de lo público y ha conducido a una perspectiva que privatiza el espacio y la función pública. el utilitarismo exacerbado. Las sensibilidades frente a la corrupción han oscilado entre la complacencia. En segundo lugar. 42 . En tercer lugar. la pregunta central gira en torno a cómo imaginar una construcción ética de lo público que conduzca a una estrategia preventiva de combate a la corrupción en el mediano y largo plazo. La acción política fija sus propios fines que debe perseguir a cualquier precio. La crisis y la devaluación de los partidos políticos ha contribuido a forjar una construcción social que disocia la política de la ética. En cuarto lugar. en un proceso de movilidad social a cualquier costo. en la esfera política se percibe el divorcio entre la ética y la gestión pública. No hay hábitos y costumbres de honestidad suficientemente asentados y la ley no representa para la ciudadanía la objetivación de valores sociales aceptados. de un lado. En quinto lugar.

y difundir y fortalecer el cumplimiento de las normas acordadas. procedan estos del extranjero o del interior del país. premiando las conductas probas y sancionando las corruptas. ha hecho que sea considerada en la agenda internacional. de reglas de juego claras aceptadas por todos. Se debe propiciar que cada colectivo formule su propio código de conducta ética. en última instancia. El desvío ilícito de potestades públicas en beneficio de intereses particulares. Sin duda. Esta construcción presupone la habilidad de elaborar códigos de ética y de conducta institucionales adecuados. LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN COMO FENÓMENO GLOBAL 1. a partir del reconocimiento y explicitación de los valores que orientan la función pública. después de muchos años de tolerancia. La internacionalización de la lucha contra la corrupción. es decir. procurar que las reglas de juego acordadas sean coherentes con ella. III. La meta de la promoción de la ética pública es combatir la actual cultura de corrupción y construir una visión factible de la ética pública que se plasme en una cultura de la honestidad. ampliando su lesividad sobre la administración -y. conforme la corrupción se ha convertido en un problema estructural. sobre la legitimidad de los poderes públicos-. Es necesaria la construcción de nuevas formas de relación. Una necesidad urgente Las nuevas dimensiones que ha adquirido la corrupción en la actualidad. viene siendo tratado desde hace mucho 43 . transparencia y respeto en los diferentes ámbitos. con ciertas dosis de cinismo y apatía por parte de los gobernantes y de la sociedad civil ante la corrupción. costumbres y conductas a partir de valores ciudadanos. tanto de la función estatal como social en general. Para ello es indispensable reconocer y aprehender los valores que sustentan la institucionalidad democrática. las conductas esperadas y las opciones en torno a dilemas éticos que contribuyan a forjar un nuevo sistema de relación con el ciudadano. la corrupción afecta la buena gestión pública.

En el marco de la progresiva globalización. La flexibilización de las barreras económicas y políticas nos ofrece una nueva perspectiva desde la que la corrupción actual muestra nuevas facetas. Por cierto. los internacionales ofrecen para encarar la lucha contra la corrupción. Una de las grandes preocupaciones de las Naciones Unidas ha sido y sigue siendo la lucha contra la corrupción. nuevas caras de una realidad que merecen una atención especial y que. sino porque esos valores solo adquieren sentido en la medida en que se manifiesten en ese marco universal. En ese sentido. en definitiva. La labor de protección de lucha contra la corrupción en el ámbito universal. con la Convención de Lucha contra la Corrupción de las Naciones Unidas de 2003 ofrece a los Estados un 44 . en especial. tiempo por el ordenamiento de cada Estado y. En este contexto. porque son valores cuya existencia sirve de fundamento a esa comunidad global. nos deben de ayudar a superar los antiguos sistemas con los que hemos venido funcionando. resulta absolutamente necesario contar con unas reglas de juego comunes que. en beneficio de todos cuantos deseen participar. y ratificada mediante Decreto Supremo Nº 075- 2004-RE. Las Naciones Unidas La Convención de las Naciones Unidas contra la corrupción fue aprobada por el Congreso de la República mediante Resolución Legislativa Nº 28357 del 5 de octubre de 2004. en el entendido de que el problema de la corrupción tiene que ser enfrentado de manera global. por el derecho penal. al considerarla el eje en el que pivota el desarrollo de los países. no porque los distintos Estados compartan iguales valores. en especial. permitan a los Estados tener las herramientas necesarias que los acuerdos nacionales y. La participación de dicho organismo internacional ha sido intensa en la elaboración de normas y de acuerdos multilaterales para el desarrollo y la lucha contra la corrupción. las condiciones esenciales que rigen la convivencia social adquieren una dimensión supranacional. de fecha 19 de octubre del mismo año. 2.

sede de la OEA. Fue firmada por 22 países de la Organización de los Estados Americanos (OEA) el 29 de marzo de 1996 en Caracas. que se constituye en el primer compromiso internacional de la Región para la promoción del buen gobierno y la cooperación contra la impunidad. promover.. así como sobre la 45 . a fin de asegurar la eficacia de tales medidas y acciones. C. Venezuela. se trata de un instrumento que promueve no solo la lucha contra la corrupción. lo más moderno y completo en materia de disposiciones anticorrupción. Análisis exhaustivo de la Normativa Internacional Este instrumento jurídico internacional tiene por objeto lograr que los Estados miembros asuman el compromiso de desarrollar acciones preventivas y sancionadoras en casos de corrupción. a nivel internacional. 2. facilitar y regular la cooperación entre dichos Estados. sino también que crea conciencia sobre la gravedad de este problema en los países de la Región. sancionar y erradicar la corrupción. además de asistencia técnica adecuada.instrumento de trabajo sólido y eficaz para que los países tengan éxito en sus esfuerzos. Cabe resaltar que esta Convención es. El Perú ha producido un marco normativo en materia anticorrupción. La Organización de Estados Americanos Uno de los primeros acuerdos internacionales en la línea de la lucha contra la corrupción ha sido la Convención Interamericana Contra la Corrupción (CICC) de la OEA. Asimismo. 3. tras ser discutida y redactada por un grupo de expertos que funcionó que se reunió en 1995 en Washington D. A sabiendas de que el mejor modo de afrontar el problema de la corrupción es apelar la cooperación internacional. Uno de sus propósitos es la promoción y el fortalecimiento del desarrollo por parte de sus Estados miembros de los mecanismos necesarios para prevenir. la Convención brinda un conjunto de medidas destinadas a reforzar este aspecto. detectar. En líneas generales.1. La labor de protección de lucha contra la corrupción en el ámbito regional. con lo que prácticamente ha cumplido con lo dispuesto por la Convención Internacional de las Naciones Unidas. Implementación en el Perú de la Convención de las Naciones Unidas de Lucha contra la Corrupción.

lo que desde luego significa una ventaja para la futura aprobación de leyes comunes que desarrollen los principios pactados en la Convención Interamericana contra la Corrupción. publicado tres días después. Se han impulsado las recomendaciones de la Sexta Reunión del Comité de Expertos del MESICIC al Informe del Perú sobre la 46 . pasando a formar parte del derecho interno. firmó la Convención Interamericana contra la Corrupción. respetando siempre la Constitución y los ordenamientos jurídicos de cada Estado miembro. El Mecanismo de Seguimiento de la Implementación de la Convención Interamericana contra la Corrupción (MESICIC) es un instrumento que permite a los Estados miembros de la OEA que ratificaron la mencionada convención promover su implementaciòn. Implementación en el Perú de la Convención Interamericana de Lucha contra la Corrupción (CICC): el MESICIC y su funcionamiento Perú. El MESICIC. de experiencias y de prácticas óptimas. así como contribuye a la armonización de legislaciones. 3. dar seguimiento a los compromisos asumidos en ella y facilitar la realización de actividades de cooperación técnica. ratificándola mediante el Decreto Supremo Nº 012-97-RE. los principios de soberanía. de fecha 21 de marzo de 1997. Sobre el Perú en su relación con el MESICIC. También promueve el intercambio de información. y busca mantener siempre la confidencialidad y la transparencia de sus actividades. garantiza una aplicación justa y un tratamiento igualitario entre los Estados miembros. con sede en la Organización de los Estados Americanos. de no intervención y de igualdad jurídica de los Estados constituyen la base fundamental del funcionamiento de este Mecanismo. Dentro del marco de los propósitos establecidos en la Carta de la Organización de los Estados Americanos. es un mecanismo intergubernamental que trata de actuar sobre una base consensual y de cooperación. como Estado miembro de la OEA. sin formular reserva alguna.1. Es importante destacar que otros 23 países de la Región también han ratificado dicho instrumento internacional. se debe señalar lo siguiente: 1.necesidad de fortalecer la participación de la sociedad civil en estos esfuerzos.

la que fue ratificada por el Congreso de la República y promulgada por el Presidente de la República. al tiempo que ha seguido optimizando la labor de las procuradurías anticorrupción descentralizadas que actúan en los demás distritos judiciales del país. se están creado Comisiones de Ética. Transparencia y de Lucha contra la Corrupción en todas las instituciones públicas. 2. d) Se ha dado carta libre a la participación de la sociedad civil y se facilita su labor. Se están efectuando visitas a las diversas procuradurías anticorrupción para supervisar su labor y verificar in situ sus estrategias procesales. que es la autoridad central para los efectos de la Convención Interamericana contra la Corrupción. investigación y juzgamiento de los actos de corrupción sobre la necesidad de un órgano de control superior que permita coordinar sus actividades que actualmente se realizan de manera independiente. También se está instalando un Sistema de Seguimiento de Causas en las procuradurías anticorrupción para que 47 . implementación de los cinco temas de la Convención que fueron materia de examen en la Primera Ronda de Análisis. el Ministerio de Justicia. La Presidencia del Consejo de Ministros ha elaborado una Hoja de Ruta en la que la uno de sus puntos es la tolerancia cero frente a la corrupción. En ese sentido. Se impulsó la ratificación de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción. el tercero de toda América y el décimo del mundo. detección. se ha abocado a la implementación de la Procuraduría Pública Anticorrupción de Lima. c) Se está tratando de concientizar a las autoridades que dirigen a las instituciones responsables de la prevención. en aplicación del Código de Ética de la Función Pública. activos y pasivos. siendo el Perú el primer país de Sudamérica en hacerlo. b) Se está preparando una nueva norma sobre declaración de ingresos. De otro lado: 1. A tal efecto: a) Con respecto a medidas preventivas referentes a normas de conducta. a fin de que se encargue de casos de corrupción de funcionarios de la administración pública en el distrito judicial de Lima.

Se han tramitado cinco pedidos de extradición contra encausados por delitos de corrupción. en todos los procesos penales. el cual establece las siguientes facultades complementarias para los procuradores públicos: a)Llevar un estricto control de plazos para evitar excarcelaciones por no haberse dictado sentencia en los procesos. Se ha emprendido el proceso de institucionalización de la lucha contra la corrupción. El 4 de febrero se publicó el Decreto Supremo N° 002-2005-JUS. obligatoriamente. b) Tomar las medidas necesarias para que se identifiquen los bienes que deben ser restituidos al Estado y se establezcan los montos que le deben ser indemnizados por la vía penal o la vía civil. soliciten las medidas cautelares que sean apropiadas a fin de asegurar las restituciones e indemnizaciones a favor del Estado. e)Que. y prescripciones de delitos por falta de juzgamiento oportuno. f)Que interpongan las acciones judiciales necesarias para conseguir la nulidad de los actos practicados o de las obligaciones contraídas que disminuyan el patrimonio de los condenados y los hagan insuficiente para la reparación. 5. efectuando todos los trámites para que se hagan efectivas. c) Solicitar. que la reparación civil sea ordenada por las autoridades judiciales como regla de conducta. 4. que será visto en el Consejo de Ministros. se han concedido seis de las solicitudes presentadas. 3. En lo que respecta a los pedidos de extradición pasiva. 48 . Ya se ha elaborado el proyecto de Ley Marco del Servicio de Defensa Pública. que han sido tramitados oportunamente ante las instancias competentes en procesos de corrupción. de modo tal que se integren todas las procuradurías públicas que defienden los intereses del Estado en los delitos derivados de actos de corrupción cometidos por funcionarios de la administración pública. ellas mismas y el Consejo de Defensa Judicial del Estado puedan llevar un mejor control de la labor que hacen. 6. d) Solicitar que a los funcionarios públicos que resulten condenados por delitos contra la administración pública se les imponga la pena accesoria de inhabilitación. Se ha dado impulso a la gestión de exhortos internacionales y/o cartas rogatorias. para que en caso de incumplimiento pueda hasta revocarse la libertad condicional.

Ministerio Público y Ministerio del Interior. 8. 9. 5 de febrero de 2005 Lorenzo Sotomayor Von Maack Representante Alterno del Perú ante el Comité de Expertos del MESICIC.02. Lima. el Proyecto Unidad de Asesoría de Recuperación de Activos del Ministerio de Justicia. Esta comisión evaluará y propondrá las modificaciones necesarias para el mejoramiento del funcionamiento integral de dicho sistema. responsables de resolver el tema de las EXTRADICIÓNes. 7. El conversatorio estuvo dirigido a magistrados del Ministerio Público y del Poder Judicial. producto de la corrupción de funcionarios de la administración pública81. En el marco de fortalecimiento de la administración de justicia. que favorecerá a la defensa del Estado en las procuradurías de ministerios y ad hoc. La comisión está presidida por la Directora Nacional de Asuntos Jurídicos y contará con la participación de representantes del Poder Judicial. gobiernos regionales e instituciones públicas autónomas. la que hasta la fecha ha permitido la repatriación de grandes sumas de dinero. presentada al Grupo de los Ocho por la Presidencia del Consejo de Ministros. El objetivo de esta actividad fue brindar a los magistrados los alcances de la administración de justicia sobre el tratamiento de la legislación extranjera en materia de extradición. mediante la cual se crea una comisión especial para estudiar los procedimientos y la normatividad existente en materia de colaboración eficaz. Para mayor información ver: www.2005 se promulgó la Resolución Suprema Nº 059-2005- JUS. y se llevó a cabo en el mes de octubre con la participación de 150 personas. 81 Vid.gob. así como del Instituto Nacional Penitenciario.cn-anticorrupcion. se llevó a cabo un conversatorio sobre el tratamiento de la aplicabilidad de los instrumentos internacionales en materia de extradición. Se ha incluido dentro del Plan de Perú a favor de las Acciones de Transparencia y Contra la Corrupción Pública.pe/archivos/ 49 . dando especial énfasis a las detenciones preventivas con fines de extradición y a las solicitudes de extradición formuladas ante las autoridades de los Estados Unidos de América. así como también de municipalidades. El 18. La comisión propondrá al cabo de treinta días una sistematización de la normatividad existente sobre la colaboración eficaz. Poder Judicial y Ministerio Público.

los contadores públicos. 82 Vid. lo que supone desarrollar las siguientes actividades: • Adopción de una metodología imparcial a fin de determinar el orden para analizar la información correspondiente a cada Estado miembro. 50 . En la actualidad la reunión de Washington en los Estados Unidos de Norteamérica de 2006. a las empresas y a terceras personas que en transacciones comerciales internacionales den o prometan gratificaciones a un servidor público extranjero. Lo cierto es que en el año 200682 se ha dado inicio a la segunda ronda de análisis. • Iniciación del análisis de los Estados miembros que conforman el primer grupo. 4. El desarrollo de este punto supondrá lo siguiente: Elaboración de los proyectos de informes preliminares y proceso de consultas en torno a ellos. • Determinación de los respectivos subgrupos de análisis. Reunión de los subgrupos de análisis de los Estados miembros del primer grupo cuya información será analizada. Adopción por la plenaria del Comité de los informes de los Estados miembros que conforman el primer grupo. • Adopción de un modelo imparcial a fin determinar el orden para analizar la información correspondiente a cada Estado miembro. detectar y sancionar a los servidores públicos. Los países signatarios deben establecer mecanismos para prevenir. las empresas. OCDE: Organización para la Cooperación y Desarrollo Económico. La Convención de la OCDE83 contra el Soborno Transnacional La Convención para Combatir el Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros en las Transacciones Comerciales Internacionales de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE) es un instrumento que señala obligaciones para los gobiernos. los abogados y la sociedad civil de las naciones firmantes. 83 Vid. • Adopción del calendario de la segunda ronda de análisis.

La Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada En la actualidad una de las mayores amenazas en las sociedades es la presencia de las organizaciones criminales. Las distintas formas que estas tienen de presentarse. que trata sobre la extradición. los temas fundamentales que se tratan son el artículo 1 referido al delito de corrupción de agentes públicos. el artículo 9. Dicho instrumento transnacional fue firmado en el 2002 en la ciudad de Palermo (Italia). LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN EL PERÚ 1. En su artículo 8 penaliza lo que considera corrupción. Lo cierto es que el propio Convenio de las Naciones Unidas Contra la Corrupción recoge el delito de soborno transnacional. su incidencia como un peligro latente y su avance devastador. IV. que aborda un tema de mucha utilidad: la asistencia jurídica mutua. a saber. el artículo 7. el artículo 2 sobre un tema que en el moderno derecho penal se encuentra en pleno debate. Diagnóstico La corrupción es un fenómeno social que históricamente ha existido. 5. Dentro de este Convenio de la OCDE. la responsabilidad de las personas jurídicas. y el artículo 10. han hecho que los organismos internacionales hagan causa común contra un flagelo que ya es universal. el artículo 3. que se refiere al blanqueo de dinero. pero lo cierto es que en la actualidad se ha extendido en todos los ámbitos 51 . que analiza las sanciones. lo que se constituye en una acción importante en la lucha contra la corrupción internacional. La Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional es un documento de suma importancia porque recoge los distintos delitos de corrupción y define lo que son los grupos delictivos organizados. y además estipula que los países signatarios deben adecuar sus ordenamientos para tipificar el delito de corrupción.

y la mayoría de la población indígena y mestiza. en: Todo en El Pacto Infame. y abuso de los derechos de propiedad de extranjeros y nacionales. Afecta gravemente la vida institucional. 83-84.: “Costos históricos de la corrupción en el Perú Republicano”.W. Esto significaría alrededor de 40-50 % de los gastos fiscales y. Las gestiones públicas corruptas en el periodo inmediatamente posterior a la independencia constituyen la continuación de modalidades de corrupción colonial en un nuevo marco de extrema carencia fiscal.de la vida pública y privada. luchas caudillistas. de cuya suma se desvió alrededor de 4. La política de secuestros de bienes de emigrados españoles y criollos. Lima. (editor Felipe Portocarrero).5 millones de pesos. entre otras muchas modalidades de abusos e intereses contra el fisco real. por otro. alrededor del 6-7% del exiguo PBI de la época84. por nueve millones de pesos (1. debilita los derechos de propiedad y. Los orígenes de la corrupción en el Perú deben buscarse en la adaptación criolla a las rígidas normas coloniales que derivaron en la actitud “obedezco pero no cumplo”. iniciada durante la gestión de José de San Martín y Bernardo Monteagudo. beneficia a militares caudillistas. tanto a nivel nacional como internacional. Estudios sobre la Corrupción en el Perú. 84 De manera puntual y sólo en el marco de una etapa del Perú Republicano. en consecuencia. Así se hunde en más miseria la endeudada Hacienda Pública y su crédito internacional y doméstico.8 millones de libras esterlinas). A. pág. social y cultural de un país. marzo 2005. por un lado. institucionalizada y justificada en nombre del patriotismo emancipador militarista. El nivel de costo de valor desviado por corrupción se puede calcular sobre la base del negociado de los primeros dos empréstitos internacionales de 1822-1826. 52 . económica. Textualmente en: QUIROZ. la reforma colonial. La disputa entre grupos corruptos es una disputa de botín que desborda en expropiaciones y despojos privados. Los contratos para suplir al ejercito de insumos se otorgan por amigos político y sobornos. el contrabando de importación de géneros y la exportación ilegal de plata. Sólo reducidas gavillas de negociantes listos a proveer financiamiento de alto riesgo e interés son privilegiadas por el favor y el poder corrupto de turno. Red para el desarrollo de las Ciencias sociales en el Perú. abre la expropiación Republicana que. así como hipotecan los pocos ingresos fiscales y aduaneros para garantizar el financiamiento interno y externo de sus campañas militares. La corrupción de esta época Republicana temprana es de rapiña. Los caudillos se apropian de haciendas y demás propiedades expropiadas. inestabilidad política e institucional.

“Segunda Encuesta sobre Corrupción 2004”. En los últimos años se han venido haciendo una serie de diagnósticos. En su último informe. Lo cierto es que los resultados son ciertamente alarmantes y preocupantes.0 en el año 2002.2004 y el último informe de 2005. señala que “la tolerancia hacia la corrupción entendida como aceptación o rechazo parcial pero no absoluto hacia los actos corruptos. y además Uruguay y la Isla de Barbados superan los 5 puntos.proetica. 2001. no sólo en la ciudad de Lima. para los años 2001.2003. y podemos señalarla como una enfermedad. En http://www.4. institución que representa a Transparencia Internacional en el Perú.proetica. Indice de Percepción de la Corrupción. coloca al Perú según su índice de percepción que diseña anualmente en el puesto 44 en el año 2001. 79 y ss.se ha incrementado de 66 a 75%”. con un puntaje de 4. en tanto se ha incrementado la percepción de que los que denuncian terminan siendo perjudicados87. 53 . en tal sentido indicamos que la idea es que hay que reemplazar la corrupción estructurada instalada en nuestro país a través de los años por un sistema de integridad y de continuidad y permanencia en la lucha contra la corrupción. en el año 2003 en el puesto 59 con un puntaje de 3.org. 2004. la confianza en que la denuncia de un acto de corrupción será efectiva ha caído de 23 a 13%. Luego de algunas pinceladas acontecidas en el Perú Republicano.5 en el año 2004. además. Un Perú sin Corrupción. en el puesto 45 con un puntaje de 4.php?op=modload&name_Downloads&fille=index &req=getit&lid. entendemos que la corrupción es un fenómeno que ha estado presente a través de la historia peruana. Lima..1.586.pe/modules. La propia organización no gubernamental Transparencia Internacional.php?op=modload&name=Downloads&file=index &req=getit&lid. En el caso peruano lo cierto es que el IPC obtenido en el caso del año 2004 es de 3. julio. pág.5.7.org. Documentos de Trabajo. Informe elaborado por Transparencia Internacional. de ahí la propuesta que engloba nuestro Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción. INA. Proética.pe/modules. En ese sentido la propia Transparencia Internacional para América Latina y el Caribe señala que Chile registra el IPC más alto de la región con 7. 87 Vid. existiendo más de 10 países (poco menos de la mitad de los 25 analizados) que no llegan a 3. sino en distintas regiones del Perú85. y en el año 2005 en el puesto 65 con un puntaje de 3. considerando Transparencia Internacional que este resultado continúa con una preocupante tendencia 85 Vid.0 puntos debajo del cual Transparencia Internacional considera que existen problemas graves de corrupción real. enero. PROETICA. 86 Vid.2002. en el puesto 67 con un puntaje de 3. Lima. En: http://www.

Tan sólo para ofrecer algunas pinceladas. Información Estadística recopilada de la Procuraduría Ad Hoc del Estado Casos Fujimori/Monstesinos. y es por ello que en el Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción se propone la elaboración de un Diagnóstico nacional. (gobiernos nacionales. 2006. gracias a la cooperación judicial internacional de Suiza y los Estados Unidos de Norte América. en la actualidad se encuentran en giro más de 9. apelaciones. lo cierto es que US$ 45”803. entre otras. 54 . 560. 89 Vid. “Es necesario advertir que los procesos judiciales en el sistema anticorrupción tienen la peculiaridad de contar hasta con casi 400 procesados (caso Firmas Falsas). Además. total dólares: 1.041 (ciento setenta y dos millones ochocientos cincuenta y cinco mil cuarenta y un dólares americanos) por el Estado peruano.250. de procesos constitucionales 7. Oficio N° 349-2006-PROCURADURÍA AD HOC. 6. Los diagnósticos que se han venido realizando en el país lo cierto es que en su mayoría han sido sectoriales. 10 procesos civiles. de cosa juzgada. pág. pág. Así: Año 2004 y 2005: S/. la carga procesal también está determinada por los incidentes que se forman en cada uno de los expedientes.000(cuarenta y cinco millones ochocientos tres mil dólares americanos) están bloqueados y pendientes de repatriación.sostenida a la baja desde 1998 (primer año en el que se consideró a Perú para el estudio de su IPC). aquellos pueden ser muy numerosos en algunos casos. Cada uno de estos incidentes genera la formación de un cuadernillo adicional al expediente principal. Por su parte la Procuraduría Ad Hoc del Estado peruano para los casos Fujimori/Montesinos89. de prescripción. por el contrario debemos pasar a la acción. habiéndose ya cursado las cartas rogatorias para tal efecto90. Información recogida de la Procuraduría Ad Hoc del Estado peruano :Casos Fujimori/Montesinos. los cuales incluyen. pues corresponden a las impugnaciones de tipo procesal hechas por cada una de las partes. regionales.000. sin dejar de ser parte del mismo proceso” Vid. En esa línea: Reparación Civil a favor del Estado peruano pagada a la fecha (Cabe destacar que sólo a partir del año 2005 se ha hecho efectivo el cobro de las reparaciones civiles favorables al Estado impuestas a los procesados). y se ha repatriado a la fecha un monto que asciende a US$ 172”855.812. solicitudes de embargo. amplio y 88 Información recogida del Consejo de Defensa Judicial del Estado Peruano: balance informativo a junio de 2006.000 (nueve millones de dólares americanos) que fueron ubicados durante el año 2005 y que está en proceso de bloqueo. 90 Vid. Ante esta situación lo cierto es que no podemos quedarnos paralizados. en el caso de procesos penales de 262 procesos. investigaciones 235 y 11 procesos pendiente de apertura de instrucción. Oficio N°349-2006-PROCURADURIA AD HOC.600 procesos referidos a delitos de corrupción en todo el país. A este monto hay que agregar US$ 9”00.6.34. etc) en donde los Procuradores Públicos88se encuentran defendiendo los intereses del Estado. y de tener en promedio 21000 folios. por ejemplo: excepción de naturaleza de la acción. municipales. tiene una carga procesal actual.

La corrupción constituye una acción social ilícita. elaborados por Apoyo/Opinión y Mercado. pág. 116. Durante esa época no sólo se incrementaron los casos de corrupción. 102. sino también entre el corrupto mayor y el corrupto menor. Iniciativa Nacional Anticorrupción. cuando se institucionaliza la corrupción como fue lo que ocurrió en nuestro país. 102. El secreto de la ética pública es la transparencia. (INA). julio del 2001 92 Vid. Un Perú sin Corrupción: diagnóstico de la corrupción y áreas vulnerables. esta suerte de termómetro nos hace darnos cuenta de cuales son nuestros niveles de corrupción en el Perú. Lima. De ahí la importante misión de contar con un Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción que siente las bases al gobierno entrante de los temas “clave” de combate dentro del fenómeno global que es la corrupción. julio del 2001 93 Vid. También en : Documentos de Trabajo. nuestras debilidades para poder fortalecerlas. redes de corrupción. (INA). El secreto de la ética pública es la transparencia. pág. ilegítima y encubierta. Más aún con los diagnósticos que se han venido recogiendo en el transcurso de los últimos años referidos a la pulsión de la ciudadanía peruana respecto de la corrupción en general. sino que se tornaron en parte de un sistema integral de un país con tintes corruptos93. 2002/2004.completo que nos permita conocer la pulsión de nuestra sociedad respecto del fenómeno de la Corrupción. y no sólo implica una relación social entre el corruptos y el corruptor. Iniciativa Nacional Anticorrupción. es decir. 55 . Ahora bien lo cierto es que los actos de corrupción no son actos exclusivos de la década pasada. Diagnósticos referidos a la corrupción. El secreto de la ética pública es la transparencia. Documentos de Trabajo. pág. como ocurrió en nuestro caso. 2. Un Perú sin Corrupción: diagnóstico de la corrupción y áreas vulnerables. cuando se establecen. haciéndose más palpable en la década pasada92. es decir cuales son nuestras falencias. nuestro país a través de la historia ha 91 Vid. Es decir. Lima. Lima. Antecedentes: los actos de corrupción y la necesidad de revertir esta situación anómala y perniciosa Los diagnósticos que se han elaborado en los últimos años91 caracterizan al fenómeno de la corrupción como un mal endémico que se ha extendido en toda la sociedad y que se ha presentado de múltiples formas en toda nuestra historia. Un Perú sin Corrupción: diagnóstico de la corrupción y áreas vulnerables. : Documentos de Trabajo. julio del 2001. (INA). Iniciativa Nacional Anticorrupción.

tan es así que en la actualidad la lucha contra la corrupción se encuentra en la agenda política de los Estados. es decir. International Social Science Journal. es por ello. las características patrimoniales y la debilidad institucional del Estado peruano se hicieron evidente durante el segundo gobierno de Leguía que en ningún otro gobierno de la República Aristocrática.. S. De hecho. PORTOCARRERO S. Vid. Estudios sobre la corrupción en el Perú. De ahí que aquellos que ostentaron el poder y sus allegados se beneficiaron de la acción y de los bienes del Estado de diversas maneras. que los observadores políticos coinciden en resaltar al fenómeno como un grave problema para cualquier sociedad. No contamos con estructuras administrativas estables que le den solidez y viabilidad a un estado moderno. pág.)durante el Oncenio se produjo una transgresión sistemática del ordenamiento legal en provecho de intereses personales. Este fenómeno acoge muchas formas y tiene periodos de explosión de una cultura a otra...: “Impulsos moralizadores: el caso del Tribunal de Sanción Nacional 1930-1931. la cual no se ejerce a plenitud por cuestiones de sociología política y razones históricas. El efecto combinado de factores políticos y económicos creó el caldo de cultivo necesario para desencadenar un proceso de corrupción que alcanzó a todas las regiones del país. ello impide la vigilancia pública del desempeño del aparato gubernamental. Es por ello que luego de lo ocurrido en el Perú de los noventa las políticas de combate contra la corrupción han sido uno de los pilares y vértices de trabajo y de preocupación no sólo por las instituciones públicas sino por toda la ciudadanía. 95 Vid. así como a la multiplicidad de las formas de expresión95. es decir el amplio abanico de instituciones y personajes involucrados. L. 69.: MENY. F. sino la captura del poder. existe unanimidad sobre su gravedad política. en El Pacto Infame. ”Fin de Siéclé Corruption: Change. editor. Y. Felipe Portocarrero S. Crisis and Shifting Values”. mientras que otros actores con poder local sacaron provecho de la incapacidad estatal para tener una presencia efectiva en todo el territorio nacional”. 309-320.pasado por actos de corrupción94. num. Red para el Desarrollo de las Ciencias sociales en el Perú. en el entendimiento que la vulneración de los intereses del Estado especialmente en lo referido a la Administración 94 Otro ejemplo de la historia peruana nos remite a : “(. pág. como también apuntar que en torno a este fenómeno deben realizarse sus respectivas matizaciones. Es una realidad que nuestro país contempla una división formal de poderes. 56 . 149. 2005./CAMACHO. la diferencia desde luego tiene mucho ver con la retahíla de vídeos que evidenciaron de manera fehaciente no sólo los actos de corrupción. 1era edición marzo. pero existen un sin fin de divergencias respecto a la dificultad de aprehender la cuestión. Lo cierto es que este fenómeno ha interrumpido de manera abrupta y con fuerza en los últimos años.

el Plan Nacional de lucha contra la Corrupción representa. Para lograrlo es importante tener como aliado el funcionamiento adecuado de instituciones democráticas. Marco normativo. y una serie de procedimientos de “ingeniería financiera”. Dentro de esa propuesta lo cierto es que podemos clasificar los mecanismos de lucha contra la corrupción desde la perspectiva normativa de la siguiente manera: 3. al Poder Judicial y al Ejecutivo a dar una respuesta normativa a dicha necesidad sino a las distintas instituciones públicas a ofrecer respuestas rápidas que viabilicen los procesos judiciales.S. la cantidad de procesos que se encontraban en giro. 3.R. obligaron no sólo al Poder Legislativo. porque el sistema institucional de una nación depende de la vigilancia del Poder Judicial. la oportunidad histórica de desterrar para siempre la posibilidad de actos de corrupción cometidos en el pasado y que no queden impunes. La creación de una política de Estado que coadyuve al mejoramiento de las relaciones entre la sociedad y la Administración Pública..1. Este Plan tiene sentido en el entendimiento que sólo con políticas estables de combate contra este flagelo de la humanidad se podrán sentar las bases de una auténtica democracia. fueron duramente atacados. la respuesta normativa no se hizo esperar. que creo el INA. lo cierto es que la respuesta tuvo que ser no sólo rápida.D. harán que el desarrollo del país sea cada vez más viable. Medidas preventivas: prevenir antes que penar la corrupción pública 1. que creo la CNA. La necesidad de una respuesta urgente a los actos de corrupción Luego de los acontecimientos ocurridos durante la década pasada. A ello deben sumarse los órganos de control y el afianzamiento del sistema de impartición de justicia. entre los gobernantes y los gobernados. En ese sentido. una prensa libre y acceso del público a la información relacionada con el ejercicio del poder y las actividades gubernamentales. 2..S. 57 . sino organizada y estructurada. 120-01-PCM del 17-11-01. 160-01|-JUS del 11-04-01.Pública. hoy por hoy. las técnicas de escudriñamiento de los dineros en los denominados paraísos fiscales.

es el relacionado al régimen de las incompatibilidades. 3.Creación de Comisiones de ética y transparencia. 5..1000-2001-IN/PNP.Creación de 6 Fiscalías provinciales y 6 superiores anticorrupción. 2003. 9.. 2.. 10. 4. 3. 96 Una reflexión a partir del estupendo trabajo realizado por el Poder Judicial.. 7. más aún en el Poder Judicial. 5.. Así: Vid. 11..3. 4. 12. Comisión de Reestructuración del Poder Judicial. mediante R. 3. 58 .. Medidas sancionatorias 1.M.Creación de Procuradurías públicas Anticorrupción. 3.Ley 27482 que regula la publicación de las declaraciones de ingresos y de bienes y rentas de los funcionarios y servidores del Estado..Creación del CERIAJUS y recomendaciones. 8.Mecanismos de transparencia y participación ciudadana.Creación de 6 Juzgados y 6 Salas Anticorrupción.. El régimen de incompatibilidades: entre el ejercicio de la magistratura y la función publica96 Uno de los factores con los que se debe contar en el camino de lucha contra la corrupción.Ley 27378 de colaboración eficaz.2... 13.Creación de FEDADOI.Ley 27815 de Código de Etica y su Reglamento.Ley 28024 de Gestión de Intereses. Lima.Creación de la Dirección de Policía contra la Corrupción.Ley de Nepotismo. 6. institución que busca asegurar la dedicación exclusiva y la independencia e imparcialidad en el desempeño de sus funciones.Ley 27806 de Transparencia y de acceso a la Información Pública 6. Grupo de Trabajo Temático de Política Anticorrupción y etica Judicial.Medidas Planteadas por la PCM...Ley 26850 de Contrataciones y Adquisiciones del Estado (SEACE).. Instauración del Subsistema Anticorrupción.

y si bien hoy los magistrados ejercen el gobierno. con excepción de la docencia universitaria. Los conflictos entre la función pública del juez y sus intereses individuales constituyen un escenario de vulnerabilidad en el que se pueden presentar actos de corrupción. señala que la Función Jurisdiccional es incompatible con cualquier otra actividad pública o privada. 3. relacionada a su administración dentro del propio Poder Judicial. a fin de que los magistrados puedan ejercer función administrativa. a través de las residencias de Corte y de los Consejos Ejecutivos. gestión y administración.5. Respecto a los Magistrados la necesidad97 es que se flexibilice en el ámbito de las funciones públicas. 59 . también lo es que la administración del Poder Judicial está confiada a terceros. pág. La transparencia. lo cierto es la corrupción dentro de la Administración Pública 97 Vid. La propia Constitución Política del Estado.5. en su artículo 146 (primer parrafo). Conflicto de intereses en el Poder Judicial Uno de los temas “clave” de combate contra la corrupción es el referido al conflicto de intereses. es necesario que goce de Autonomía de gobierno. 2003. Experiencias acumuladas en materia de control La corrupción es un mal endémico como hemos venido señalando a través de todo el desarrollo del Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción. En tal sentido se podrá ganar eficiencia en su administración puesto que los magistrados conocen de primera fuente la real problemática de los órganos jurisdiccionales en la administración de justicia.1. Lima. El control de la corrupción en el sistema de justicia 3. 3.Grupo de Trabajo Temático de Política Anticorrupción y Etica Judicial. 49. imparcialidad e independencia de juicio de los magistrados son principios que en la mayoría de los casos requieren una dedicación exclusiva de los Jueces a la función de administrar justicia.4. pues para que este Poder del Estado sea independiente en lo jurisdiccional. Comisión de Reestructuración del Poder Judicial.

así de manera puntual señalaremos algunas propuestas de trabajo con las que se cuenta: a) Prohibiciones de comunicación telefónica. b) Buzones de Participación Ciudadana en las Sedes Judiciales c) Información sobre la actividad administrativa.en general y dentro del Poder Judicial en particular.. por el contrario los mismos han seguido cometiéndose a pesar del esfuerzo que dicha oficina de control. Mecanismos administrativos y reglamentarios para la previsión de prácticas corruptas. imponiéndose una ética en la magistratura que sea hegemónica98 3. pág. Situación que demuestra que es de suma importancia atacar la cultura de la corrupción. Sobre la base del trabajo que el Grupo de Trabajo Temático de Política Anticorrupción y Ética Judicial : en la Comisión de Reestructuración del Poder Judicial. Algunas puntualizaciones La respuesta que se viene dando como mecanismos preventivos de lucha contra la corrupción al interior de los órganos jurisdiccionales.5. d) Denuncias y recompensas e) Pérdida de Incentivos f) Módulo Anticorrupción en sede judicial 98 Op.2.cit. 80. el mismo que recoge que los casos de corrupción que fueron investigados por la Oficina de Control de las Magistratura del Poder Judicial y que a la postre determinaron la destitución de diversos Magistrados. internet y de modo directo del personal auxiliar con el justiciable. jurisdiccional y de control de la corrupción. 60 . Lo cierto es que se han venido realizando esfuerzos en el camino de impulsar una lucha contundente contra los comportamientos corruptos al interior de una institución de tanta trascendencia como es el Poder Judicial. casi en nada ha enervado la comisión futura de tales actos.

y proveer información y garantías acerca de quienes buscan confianza. podría conducir al derrocamiento de sus regímenes democráticos.pe 61 . V. incapaz de facilitar las mencionadas transacciones.proetica. los estados reducen la necesidad de los ciudadanos de confiar entre sí y posibilitan una amplia gama de transacciones sociales. Un estado percibido como corrupto es un estado no confiable y. 2002-2004 . por lo tanto. sancionar a quienes las violan. la ciudadanía peruana encuentra que el Perú es un país corrupto. no serían posibles. en donde las instituciones públicas no tienen sólidos controles. Percepción actual de la corrupción en el Perú Al margen de las encuestas99 que últimamente se propagan sobre la corrupción. 4. tienen más probabilidades de verse azotados por una inestabilidad política que. Los países con altos grados de corrupción no pueden esperar contar con la lealtad de sus ciudadanos por largos periodos y. Los efectos de una percepción generalizada de la corrupción y de la falta de confianza en las instituciones y los actores sociales como inconvenientes para la consolidación de la democracia. El impacto que esta pueda tener sobre la estabilidad democrática ya que desgasta el vinculo de confianza entre la ciudadanía y los sectores que ocupan posiciones dirigenciales en el Estado.org. a su vez. El crear leyes. los beneficiarios de estos servicios consideran que pueden confiar en él. el estado sólo puede cumplir con esta tarea de crear y mantener esta “confianza interpersonal socialmente productiva” si. pero fundamentalmente en donde la desconfianza es elemento con el que se cuenta en las relaciones interpersonales.Apoyo/Opinión y Mercado/Proteica. en donde la consideración a lo público siempre tiene un precio. www. de otra manera. en última instancia. Diagnósticos realizados durante los periodos. por lo tanto. La inestabilidad política no es la única consecuencia potencial de la erosión del vínculo de confianza establecido entre la ciudadanía y el gobierno. No obstante. EL COMPROMISO DEL ESTADO PERUANO EN LA ELABORACIÓN DE UN PLAN NACIONAL DE LUCHA 99 Vid. políticas y económicas que.

es por ello que el Estado peruano asuma un compromiso de elaboración de un Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción. 2001. un desafío que debe y puede ser enfrentado. julio. Lo cierto es que en los últimos años se han evidenciado más. como la relación directa entre el costo financiero del dinero100la corrupción y el incentivo negativo de las empresas que operan en mercados de alta evasión impositiva. Existe un amplio reconocimiento de que los cambios fundamentales y duraderos en prácticas y actitudes. pero su impacto es mayor en los países en desarrollo como el nuestro en donde constituye el mayor obstáculo para la economía. sólo pueden obtenerse reuniendo los esfuerzos y energías de todos los componentes del Estado y de la sociedad civil. desarrollados en los últimos 10 años. Lima. Hemos venido señalando que la corrupción como fenómeno multidisciplinar tiene efectos negativos. Así. Se ha venido realizando desde hace algún tiempo distintas encuestas y diagnósticos sobre la pulsión de la corrupción en el Perú. Vid. 62 . dos procesos que han marcado profundamente nuestra evolución histórica: uno de ellos es la transición hacia la democracia tras largos años de dictaduras militares y al mismo tiempo se dio la transición hacia economías de mercado y libre comercio que buscaban reemplazar las propuestas de industrialización por sustitución de importaciones y el marcado intervensionismo estatal. Las consecuencias que en la esfera mundial y en la nacional en particular acarrea la corrupción son nefastas. es fundamental y urgente. Los estudios sobre el impacto económico de la corrupción. La historia del Perú demuestra que los comportamientos corruptos han estado presentes. Un Perú sin Corrupción. 100 Vid. Documentos de Trabajo. La corrupción es uno de los mayores desafíos de nuestra época. revelan cada vez más el efecto negativo que acarrea. CONTRA LA CORRUPCIÓN: FUNDAMENTACIÓN DE SU PROPUESTA La relación pobreza y corrupción se advierte claramente en el robo o la utilización clientelista de los fondos públicos destinados al gasto social. como ocurre en la mayoría de los países de la región. Los Estados Latinoamericanos y el caso peruano en particular hemos atravesado a lo largo. Lo importante es dar un cambio profundo e instaurar una política integral y de estado que le haga frente y no caer en discursos líricos y oportunistas.

un cambio global e instaurar una política permanente de combate en donde se institucionalice la lucha hará que las generaciones venideras vivan en un país mucho más viable y nada desfigurado como el que nos ha tocado vivir a nosotros. LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN COMO UNA INICIATIVA DE FORTALECIMIENTO DE LA DEMOCRACIA Y LA GOBERNABILIDAD EN EL PERÚ Para nadie es extraño el conocimiento que la corrupción socava las democracias. la opinión pública en general intercambian. la imparcialidad y la objetividad en la Administración Pública son elementos de trabajo fundamentales en la prosecución y en la permanencia de la política de Estado. La experiencia vivida así lo demuestra. En la actualidad. la ética en la gestión pública. producen y exhiben información y denuncias en torno al fenómeno gracias al entorno imperante en la actualidad. La corrupción empezó así a dejar de ser un elemento aceptado tácitamente como normal dentro del funcionamiento de los Estados latinoamericanos y pasó a ser considerado un problema. Surgió así un nuevo tipo de sensibilidad hacia ciertos fenómenos. Sobre esa línea es que tanto las instituciones públicas como las formas organizadas de la sociedad civil se vieron involucradas en este doble proceso y terminaron por descubrir que las condiciones imperantes en el escenario debían de cambiar. evidenciados mucho más en el decenio pasado. Es por ello que la creación de este Proyecto de Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción y la fundamentación del mismo se endereza hacia la obtención de mejores niveles de buen gobierno y “accountability” piezas fundamentales para poder lograr nuestra meta. los medios de comunicación . Nuestra ya frágil democracia se ha visto socavada en los últimos años por actos de corrupción. las organizaciones no gubernamentales. 63 . de ahí que factores como la transparencia. la inexistencia de oposición fiscalizadora y la presencia obstaculizante del Estado en todas las actividades de las economías nacionales. VI. la falta de una prensa libre. que alcanzó dimensiones alarmantes bajo los gobiernos dictatoriales dada la discrecionalidad de las autoridades. Es por ello que el Perú de este nuevo milenio ha entendido que crear una atmósfera de lucha contra la corrupción. y en el caso peruano esta no ha sido una excepción. Tal fue el caso de la corrupción.

simplemente no tolera semejante oposición. es todavía muy frágil. Un requisito primordial para combatir la corrupción y fortalecer nuestra Democracia. los casos de corrupción suelen constituirse en razón válida para abandonar por completo la democracia a favor de alguna otra forma de gobierno que prometa liberar al país de semejante vicio. la libertad de expresión. entre los que se destacan : a) la calidad y la capacidad de la burocracia que sustenta el sistema en cuestión. La clase política debe de tener presente que es responsabilidad suya evitar que surja un constante y generalizado cinismo. que se presente semejante distanciamiento entre el gobierno y el pueblo y todo sentido de responsabilidad pública. En segundo lugar. por lo tanto. c) el marco institucional y nivel de legitimidad y de identidad entre dirigidos y dirigentes y d) la calidad de asimilar la representatividad social por parte de las organizaciones y movimientos políticos para generar y ejecutar el mandato de la acción. Uno de los aspectos críticos de los nexos entre corrupción y democracia es el de que en toda democracia frágil. permite a los partidos de oposición sacar la mejor ventaja de los cargos de corrupción contra el gobierno de turno. de prensa y de oposición política que caracterizan al sistema democrático. En ese sentido un gobierno militar o un régimen totalitario. En detrimento directo de la gobernabilidad está el grado de fragmentación y atomización de las sociedades de hoy día sustentadas en el sistema de la "democracia representativa". esperan recompensas por parte de sus candidatos favoritos en caso de resultar elegidos. La crisis de gobernabilidad en la que cayó el Perú al finalizar la década de los ochenta y el quiebre de la democracia han sido una de las mayores desventajas en las que se sumió el Estado peruano. En los países en los que la Democracia no ha tenido tiempo de echar raíces y. Si el gobierno no las financia. No nos podemos olvidar que la capacidad y calidad de la gobernabilidad de la sociedad en su conjunto se pueden medir por una serie de parámetros. cual es de la necesidad de sufragar los grandes gastos que demandan sus campañas políticas. la corrupción constituye un factor tremendamente desestabilizante. b) el nivel de identidad y de comprometimiento de la burocracia con los objetivos del aparato de gobierno. las divisiones en los grupos de poder y grupos de intereses de cada sociedad. ellas tienen que ser financiadas por particulares o por empresas privadas que. Ello es así por dos razones: en primer lugar. las democracias adolecen de un mal propio de ellas. así como el grado de diferendo o 64 .

El “empoderamiento” de la clase política hace una ruptura consensual con las bases de la gobernabilidad y la conducción de la sociedad entre dirigentes y dirigidos. Una suerte de vasos comunicantes entre la transparencia de la gestión pública y la rendición de cuentas es otro elemento de trabajo a considerar dentro de las propuestas de mecanismos de lucha contra la corrupción. En la actualidad Perú se encuentra a la vanguardia de los países con una normatividad de Transparencia y Acceso a la Información. Uno de los privilegios de las sociedades democráticas es el que se refiere a la transparencia en el funcionamiento administrativo del país. el encontrarnos frente a esas sociedades hace que la claridad de lo que se hace nos permita darnos la seguridad del buen funcionamiento de la Administración Pública. VII. que de manera más decisiva incide en la erosión y desgaste del sistema político. a través de los marcos jurídicos y legales del consenso social. Existe pues un nivel de interrelación entre gobernabilidad. legitimidad y la autoridad del gobierno. Entre los elementos que más inciden en la gobernabilidad de la "Democracia Representativa". A través de los mecanismos. Así las cosas entendemos que ese debe de ser el punto de partida para continuar 65 . procedimientos que existan o que se habiliten o se creen para que los actos de la gestión pública sean transparentes.coincidencia entre la cúpula o dirección política de la sociedad con las estructuras y valores de la población. el fenómeno de la corrupción es uno de las más importantes manifestaciones de deformación y el peor de los vicios políticos. pasando por todas las poleas de transmisión de la sociedad entre la base y la superestructura. La Rendición de cuentas por parte de los actores públicos que están obligados a rendirlas y la transparencia en el quehacer funcionarial son ejes de trabajo que deben de ser fortalecidos. LA TRANSPARENCIA Y LA RENDICIÓN DE CUENTAS COMO MECANISMOS DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN Uno de los temas “clave” dentro de las propuestas de trabajo en la lucha contra la corrupción es el referido a la transparencia en la gestión pública. Estos elementos son pilares de la institucionalidad sistémica del poder establecido. y considerados.

y fortalecer las necesidades que en el mundo globalizado y en la
sociedad de la información en la que vivimos irán haciendo su
aparición. Y de cara a la Rendición de Cuentas lo cierto es que la Ley
28708, Ley General del Sistema Nacional de Contabilidad señala en su
Título Preliminar los Principios regulatorios en donde destacan los de
uniformidad, de integridad, de oportunidad, de transparencia y de
legalidad, los mismos que se alzan como ejes de trabajo a través del
desarrollo de toda la norma.

El propio Fondo Monetario Internacional en su Código sobre Buenas
Prácticas de Transparencia en las Políticas Monetarias y Financieras; en
su Declaración de Principios 101señala que la idea rectora del Código es
la transparencia. Si bien las buenas prácticas de transparencia en la
formulación y divulgación de las políticas monetarias y financieras
pueden contribuir a la adopción de políticas acertadas, el Código no
tiene como objetivo formular juicios sobre la conveniencia o idoneidad
de determinadas políticas monetarias y financieras o sobre el marco que
deberían adoptar los países. También la rendición de cuentas es una
perspectiva analizada por el Código de Buenas Práctica del Fondo
Monetario Internacional (FMI).

VIII. LA PARTICIPACIÓN DE LA SOCIEDAD CIVIL DENTRO
DE LOS OBJETIVOS DE UN PLAN DE LUCHA CONTRA LA
CORRUPCIÓN

El combate contra la corrupción y su impunidad tiene
connotaciones de carácter eminentemente políticas, en donde más que
los hombres, son las instituciones públicas las que juegan el papel de
jueces en última instancia. Sin embargo, en paralelo con lo institucional,
se requiere actuar a nivel educativo de la sociedad, para reorientar
valores a fin de cambiar a largo plazo las conductas individuales.

Es un hecho que también los particulares tienen responsabilidad en
la búsqueda del bien colectivo, ya que como usuarios de los servicios
públicos pueden constituirse en elemento indispensable para la
detección de actos de corrupción. Por ello es necesario que el Estado
promueva una costumbre que oriente a los usuarios a presentar quejas y
denuncias.

101
Vid. Código del Fondo Monetario Internacional de 26 de septiembre de 1999 sobre
Buenas Prácticas de Transparencia en las Políticas Monetarias y Financieras:
Declaración de Principios. En Introducción.

66

En el Perú no ha existido un movimiento ciudadano
especializado en la lucha contra la corrupción. Sin embargo, a partir del
2000 surgieron diferentes iniciativas ciudadanas en esta materia.
Podemos clasificarlas como organizaciones nuevas y especializadas en
la lucha contra la corrupción, y organizaciones ya existentes que han
incorporado la lucha contra a corrupción como línea de trabajo.
Este surgimiento y, en general, la preocupación creciente que
tiene la población frente al fenómeno de la corrupción ha sido posible a
partir de hacerse públicos los hechos y videos por todos conocidos que
han mostrado la dimensión del deterioro de la moral pública. Lo
interesante de este trabajo que se inicio como respuesta a la violenta y
desesperada situación que vivía el pueblo peruano, es que no se ha
decaído la participación de la sociedad civil en el entendimiento de que
ella es parte integrante y pieza fundamental en su condición de
observador externo del hacer del funcionamiento de las instituciones
públicas y en general del Estado peruano.
Lo cierto es que los hechos que se remontan al Perú de los noventa
significaron un punto de inflexión en la conciencia del ciudadano
peruano e hicieron dar un cambio de tuerca que permitiese su
participación en el quehacer nacional. En tal sentido la creación de
organismos no gubernamentales, así como de instituciones vinculadas a
la rendición de cuentas, a la transparencia en la función pública y a las
denominadas veedurías ciudadanas.
La participación social en la lucha contra la corrupción y su
impunidad debe ser activa e intensa. En ella debe considerarse la
realización de acciones que permitan fortalecer el sentido de
responsabilidad de los ciudadanos, el respecto por las instituciones, el
compromiso para cumplir con los deberes y obligaciones, la voluntad de
servir a la comunidad y la instauración de valores cívicos auténticos.
Sin embargo, esta trascendente tarea debe ser impulsada y orientada,
de manera tal que no sea una preocupación pasajera, no olvidemos que
sólo con un plan integral y permanente podremos crear conciencia y en
especial podremos combatir con la corrupción. La participación social
debe ser intensa
No olvidemos que un sector considerable de la población
experimentó un estado de desmoralización y escepticismo profundo al
pensar que era prácticamente inútil enfrentarse al poder omnipotente y
oculto, pero más que ello primó en muchos casos el concepto de que la
eficacia era más importante que la honestidad. Así, la conocida frase

67

«roba, pero hace obra» se manejó como una justificación ante la gran
corrupción. De otro lado. se constata que el marco legal sobre
participación ciudadana era escasa.
Proética, en el estudio efectuado en el año 2004 sobre la
corrupción en el Perú, ha señalado que son aspectos positivos: la
participación de la ciudadanía en la elaboración de algunas leyes como
la Ley de Partidos Políticos, así como su participación en el debate
sobre la reforma al sistema de justicia.102 Podemos agregar en este punto
que hubo una gran participación de los ciudadanos cuando en el 2002 se
desarrollaba el proyecto de reforma de la Constitución de 1993.
El propio Mecanismo de Seguimiento de la Implementación de la
Convención Interamericana contra la Corrupción (MESICIC), y sobre la
base del numeral 8 del Documento de Buenos Ares103; establece que:
“El comité, a fin de obtener mayores elementos de análisis, incluirá en
sus normas de procedimiento un papel adecuado para las organizaciones
de la sociedad civil, teniendo en cuenta las Directivas para la
Participación de las Organizaciones de la Sociedad Civil en las
Actividades de la OEA”.
La presencia de la sociedad civil en su conjunto
definitivamente es un sector de mucha importancia dentro de los
mecanismos de combate contra la corrupción, su participación activa es
un tema transversal a considerar.

102
PROETICA. “Segunda Encuesta sobre Corrupción 2004”, Lima, enero, 2004. En:
http://www.proetica.org.pe/modules.php?op=modload&name=Downloads&file=index
&req=getit&lid
103
Vid. Conferencia de los Estados Parte. Buenos Aires, Argentina - Mayo 2 - 4, 2001.ACTA DE
BUENOS AIRES Entre los días 2 y 4 del mes de mayo del año 2001, se reunieron los Estados Parte en la
Convención Interamericana Contra la Corrupción a fin de establecer un Mecanismo de Seguimiento para
la implementación de dicha Convención. Participaron las delegaciones de los siguientes Estados Parte:
Argentina, Bahamas, Bolivia, Canadá, Chile, Costa Rica, Estados Unidos de América, Ecuador, El
Salvador, México, Nicaragua, Panamá, Paraguay, Perú, República -Dominicana, República Oriental del
Uruguay y Venezuela. Estuvieron presentes los representantes de los siguientes Estados no Parte: Brasil,
Guatemala y Haití, y los representantes del Banco Interamericano de Desarrollo y de la Organización de
Cooperación y Desarrollo Económicos.

68

IX. LA CORRUPCIÓN EN LA ERA DE LA SOCIEDAD DE
LA INFORMACIÓN: LA OPINIÓN PÚBLICA COMO
ESTRATEGIA DE CRIMINALIZACION

1. Los medios de comunicación: su decidida
influencia como instrumentos de control social

En la actualidad la fuerza que tienen los medios de comunicación y
que para muchos representan el cuarto poder, es un medio poderoso a
favor y en contra de la corrupción. Lo que pretendemos decir es que
según la experiencia vivida, y según los procesos en curso los medios de
comunicación104 pueden significar una herramienta valiosa o peligrosa
en el camino de combate contra la corrupción, así lo demuestra la
“compra” literal de muchas de las líneas editoriales que trabajaron “a
favor de la red de corrupción de la década pasada.

Sobre la base de lo dicho lo cierto es que debemos apostar por una
prensa honesta y veraz y en la utilización de la misma a favor de la
sensibilización de las campañas anticorrupción.

En el ámbito de los medios de comunicación. reconocemos la
tremenda influencia que ejercen los mismos (sobre todo el audiovisual)
en todos los ámbitos de la vida social. Para cumplir con su misión de
información, de opinión y promoción de cultura, los medios de
comunicación deberán no sólo estimular el sentido crítico de las
personas. sino también ser críticos consigo mismos. y tomar conciencia
de su rol como formadores de la conciencia pública.

En atención al artículo 14° de la Constitución Política, los medios de
comunicación deben colaborar con el Estado en la educación y en la
formación moral y cultural de los ciudadanos. La prensa libre
constituye para la opinión pública, un importante agente mediador. Esta
en capacidad de poner al descubierto los casos de corrupción,
documentarse al respecto y revelarlos a grandes sectores de la
población. Ello por sí solo, constituye un poderoso medio para poner
freno a la corrupción.

104
Vid. Relación: denominación del caso: Oficio N° 349 –2006-PROCURADURÍA AD HOC, mayo
2006

69

Para nadie resulta innegable que los medios de comunicación en la actualidad poseen un gran poder. lo cierto es que la función que entendemos deben de realizar los medios de comunicación es de suma importancia en un tema tan sensible y de tanta importancia 105 Vid. De ahí la imperiosa necesidad de poder contar con una prensa libre de influencias políticas y fuerzas económicas coyunturales. debe considerar como principal virtud la demostración de transparencia y de prácticas anticorrupción en los medios de comunicación. condiciones. organizaciones no gubernamentales. Intereses comerciales: la función de los medios de comunicación ante el problema de la corrupción Uno de los temas que en la actualidad lleva a grandes debates. 106 En ese sentido. Una de las propuesta modernas105 referidas a las relaciones entre los medios de comunicación y la ciudadanía. como ente tutor o regulador. 2. Un Perú sin corrupción. entre otras instituciones. es el referido a reconocer y saber cuales son los límites actuales que los medios de comunicación deben de tener al momento del manejo de la información. ya sea como cliente publicitario. INA. sobre todo cuando despliega vínculos con el Estado. como administrador de justicia o cuando los medios tengan que cumplir con su deber de informar sobre actos de corrupción que puedan producirse en el Estado106. diferenciando nítidamente su opinión de lo que objetivamente constituye la información. asociaciones de consumidores y usuarios y la Defensoría del Pueblo. y en ese contexto lo cierto es que los juegos de intereses económicos son altos. lineamientos y recomendaciones para la lucha contra la corrupción. Los medios de comunicación. en ese sentido se propone impulsar la constitución de Veedurías ciudadanas de Comunicación social. julio 2001. deben manifestar la misma transparencia que reclaman de los diferentes estamentos del Estado. es el referido a la vigilancia ciudadana y los medios de comunicación. Lima. y la observancia del control que se hacía a la opinión pública. El ejercicio pleno del derecho a la libertad de prensa y expresión. promovidas por facultades de comunicación de las universidades.48. 70 . pág. Más aún en el sentido de la experiencia vivida respecto de la manipulación y “captura” que se hizo de los medios de comunicación. Sobre la base de lo acontecido.

consideramos que el trabajo que se debe de hacer debe de ser veraz. En ese entendido es que entendemos que el trabajo debe de ser la de crear en el Perú una política conjunta e integral de lucha contra la corrupción. entre otros. eficiente. siendo así. para lo cual se debe proponer mecanismos alternativos para su designación. no sólo real sino contrastada y seria. en los medios de comunicación por los manuales de estilo. Así que sobre la base de las distintas propuestas y como respuesta de la primera parte del Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción. Así como por la labor de los ombudsman de la prensa o defensores del lector con que cada medio debería contar. X. y. de ahí la importancia de contar con unos parámetros que hagan que las funciones que realicen sean honestas y marquen unos lineamientos de trabajo bajo el manto de la constitución. transparente. de empresarios y periodistas y el Código penal. No nos podemos olvidar que la fuerza expansiva que los medios de comunicación tienen en la actualidad los sitúa en una nueva posición en las relaciones de poder. y decimos que debe de ser. por instrumentos como la Ley de Transparencia Informativa. lo cierto es que no hemos encontrado un Plan conjunto que haga sentir al pueblo peruano todo un trabajo integrado de combate a la corrupción y que no sea aislado como ha sido el sentir de todas las que se han venido dando. porque aunque somos conscientes que se han dado iniciativas.como es la lucha contra los comportamientos corruptos. para poder dar a la opinión pública una información. En el caso peruano la experiencia vivida nos ha demostrado fehacientemente las consecuencias nefastas que la corrupción acarrea. presentamos la visión. PLAN DE ACCIÓN: EL DESARROLLO DE LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN EL PERÚ Es indudable que la corrupción socava la democracia y constituye un eje importante que coadyuva a la pobreza de los países. Es por ello que es importante tener claro que los aspectos relacionados con la transparencia de la información y difusión objetiva y veraz se rigen: en el Estado. códigos de ética de los gremios representativos. la misión y sobretodo 71 . Por ello no queremos dejar de ser honestos y saludar todas las propuestas que se han dado y se vienen dando. probo.

3. ética. un diálogo y trabajo conjunto potenciando las iniciativas sociales y las políticas que promuevan la transparencia de la gestión pública. Condiciones necesarias • Construir y mantener un liderazgo político que exprese la voluntad política de lucha contra la corrupción: la necesariedad de mantener un consenso en las decisiones políticas es una condición sine qua non para la buena marcha de dicho proceso. Objetivos estratégicos OBJETIVOS ESTRATÉGICOS 72 . 1. • Construir una alianza entre la sociedad política y la sociedad civil en contra de la corrupción: La voluntad política de las autoridades no es condición suficiente. 2. Debe de existir una retroalimentación entre los actores políticos y la sociedad civil. en donde las autoridades tengan una actitud clara y vigorosa a favor de ella. Esta tiene que tener arraigo en la sociedad civil. probidad. y de manera especial las metas.Visión “Un país libre de corrupción en el que imperan los principios de honestidad. con una Administración Pública que trabaje bajo los lineamientos de la objetividad.los objetivos. para que las decisiones políticas tomadas tengan legitimidad social suficiente ante los embates de aquellos intereses corruptos que defenderán sus respectivos espacios de las cuales sacan provecho. la vigilancia ciudadana y la denuncia de actos de corrupción. imparcialidad y transparencia”. las estrategias de trabajo así como las acciones y medidas de desempeño.

Objetivo 5: Promover prácticas anticorrupción en los medios de comunicación. Objetivo 4: Promover prácticas y/o conductas anticorrupción en el sector empresarial. Objetivo 3: Disponer de una justicia anticorrupción moderna y eficaz. Objetivo 2: Institucionalizar en la administración pública. Objetivo 6: Lograr el compromiso de la sociedad para que fiscalice y participe activamente en la lucha contra la corrupción. transparencia y la lucha contra la corrupción. 73 .Objetivo 1: Promover la creación de un sistema anticorrupción articulado y fortalecido. la ética.

promover y articular las políticas publicas .Gobiernos entre las principales fuerzas políticas y sociales en . Matriz del Plan de Desarrollo de la Lucha contra la Corrupción en el Perú. Estrategia 1. . |4. PROMOVER LA CREACIÓN DE UN SISTEMA NACIONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN ARTICULADO Y FORTALECIDO.1 Disponer de un Órgano Rector que viabilice el Sistema Nacional de Lucha contra la corrupción en forma articulada y eficaz Acciones Medidas de desempeño Metas Responsables . con las prerrogativas necesarias para proyecto de Ley . Ley de creación del sistema aprobada y promulgada. 2006 y 2007 se desarrollan campañas de . que crea el que garantiza un Órgano Rector con nivel jerárquico . 2007 aprobada y promulgada de lucha contra la corrupción.1. 2006 se debate y promueve el consenso Regionales torno a la creación del Sistema Nacional de Lucha respecto al Sistema . Poder Legislativo proponer. CNA . MINJUS . 2006 Ejecutivo remite al Legislativo . Poder Ejecutivo sistema y autonomía.Gobiernos contra la Corrupción.MINJUS .CNA 1. Programa de sensibilización y difusión sobre . Se promueve el debate a fin de general el consenso . OE: I. Órgano Rector alcances de la Ley de creación del Sistema sensibilización del Sistema.1 Marco legal . una vez creado 74 . Locales .

A partir del 2008 implementadas y vez creado equipo y vocación de servicio al usuario evaluadas Estrategia 1. una Rector del visión.2007 se armonizan políticas sectoriales 1. una 1. . Órgano Rector procesos. basada en los principios de Órgano responsabilidad de la función pública. compromiso con la visión. Se identifican y desarrollan los ejes centrales de la . plan de capacitación y la capacidad técnica. 2007 Reglamento de Organización y .PCM Instrumento . basados en los principios de responsabilidad diseñadas del Sistema.Órgano Rector del s de y lucha contra la corrupción formulada. una de la función pública. orientada al usuario y con énfasis en los . Órgano Rector del Sistema cuenta con organización con funciones aprobado . una vez colaboració locales creado ny . ejecutivo los gobiernos regionales y Sistema. Órgano Rector de conducción. trabajo en equipo y vocación de servicio al usuario. A partir del 2008 se implementa Plan del Sistema. MINJUS . de gerencia y liderazgo de los cuadros sistema de monitoreo de capacitación . 2007 Política. Política Nacional Regional y global de prevención organismos que integran el poder . 2008-2009 cultura institucional del Sistema. 2008 Cultura Institucional elaborada . Programa sostenido de capacitación para fortalecer . compromiso con la . PCM una visión.2 Coordinar y realizar el seguimiento de las políticas de carácter multisectorial de lucha contra la corrupción Acciones Medidas de desempeño Metas Responsables .2.1 Definición y regionales con la política general del de gobierno en coordinación con los . .1. Órgano Rector cultura organizacional.2007 de aprueba Política Nacional coordinació Anticorrupción del Mediano Plazo n del 75 .2 Fortalecimie Estratégico vez creado nto del . 2007 Plan Estratégico formulado . desarrollada vez creado Sistema . trabajo en .

Se celebran convenios de cooperación con . 2007 se Identifican tipos de corrupción del sistema penales. procesa. Encuesta nacional sobre percepción de la de Hogares incorpora medición de la .2 Desarrollo . privadas vinculadas con la lucha contra creado la corrupción . Red de actores privados y públicos para construir Regionales integrada por principales . Órgano Rector del una cultura anticorrupción y del desarrollo de los actores y organizaciones públicas y Sistema. 2008 se habrán instalado a nivel . identifica y índole. 2007 se crea Consejos Nacional y . Órgano Rector del monitoreo y sistematiza la información de los niveles y grados . 1.2008 se tiene un diagnostico Sistema. una vez instancias desconcentradas denuncias y establecido canales de creado cooperación . contra . Regional y Local. n del . y de otra de . 2007 se identifican zonas de alta incidencia en corrupción. estructurado y actualizado sobre la creado de la lucha corrupción en el Perú. 2008 se aprueba Plan Nacional Sistema. una vez corrupción formulado creado . Plan Anual de prevención y lucha contra la Sistema . Órgano Rector del entidades públicas y privadas. 2010 se cuenta con sistema de corrupción identificación de tipos y zonas de alta incidencia de corrupción a nivel nacional regional y local . Órgano Rector del . investiga. .2. A partir del 2008 Encuesta Continua . Se recoge. . una vez programas. percepción de la corrupción 76 . administrativos. INEI corrupción ejecutada. una vez seguimiento de corrupción a nivel Nacional. 2008 se habrán celebrado convenios . a fin de constituir nacional puntos de acopio de Sistema.

Congreso .2007 se convoca a actores principales para elaboración de ante 2. PCM proyecto y se difunde ampliamente de la .1 Desarrollar la función pública como un instrumento en la lucha contra la corrupción Acción Medidas de desempeño Metas Responsables .1. una vez corrupción lucha contra la corrupción creado OE II. Ley General del Empleo Público (LGEP) . Órgano Rector del . Sistema de indicadores que midan la corrupción en .2007 Ley es aprobada y promulgada 77 .1 Desarrollo . 2008 se implementa un sistema de . LA ÉTICA. 2008 se implementa un sistema de Sistema. CGR . Coordinar y realizar el seguimiento de las políticas . INSTITUCIONALIZAR EN LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA LAS PRÁCTICAS DE BUEN GOBIERNO. TRANSPARENCIA Y LA LUCHA EFICAZ CONTRA LA CORRUPCIÓN. Estrategia 2. una vez el país y los avances que se dan en su control indicadores creado . . Carrera promulgada y aprobada . Órgano Rector del de carácter multisectorial de lucha contra la seguimiento de política y planes de Sistema. MEF para generar debate y aportes.2007 Ejecutivo remite proyecto al Pública.

PCM mecanismos de recompensas por un adecuado . incentivos y sanciones a 27444 . Remuneraciones y escalas adecuadas dentro de la . 4 entidades han celebrado convenios de gestión . el que incluye el registro de Empleado Público. Reglamento de Ley General del Empleo Público aprobado. MEF las entidades públicas . Se pone en marcha el Registro Nacional del Público.. MEF o Ascensos y permanencia basados en el principio . A diciembre de 2008. 2008 Ejecutivo aprueba Reglamento . A partir del 2009 en forma anual se . PCM se implementa en forma gradual en administración pública. etc. información en selección de personal. MEF 27815-Ley que aprueba el Código de Ética de la actualizado Sistema y utilizan dicha Función Pública y su reglamento. 2009 entidades ingresan. ascenso. ascensos. meritos. MEF trabajo en la administración. 2009 Sistema Único Remunerativo . el que considera: . PCM empleados públicos por infracción a la Ley Nº . funcionarios públicos bajo cualquier régimen . . 2008 se desarrolla Sistema del Registro Nacional del Empleado . mantienen . - 78 . . 2008 Se promueve el debate en o Perfiles profesionales mínimos para los cargos torno al reglamento . PCM o Diseño del ingreso a la carrera pública de LGEP . 2009 todas las entidades públicas se . Congreso públicos . Entidades de equidad y aptitud de acuerdo al desempeño y han adecuado al nuevo régimen de Públicas desarrollo profesional empleo público en los plazos o La selección y capacitación de los servidores y establecidos en la LGEP. el que debe considerar los sanciones establecido por Ley Nº ingresos. Se celebran convenios de gestión que incluyen con MEF y PCM . incorporan un 10% más de entidades públicas.

Entidades establecen programas para su ética en la una orientación al servicio del cliente o usuario. El Consejo Superior del Empleado Público . PCM (COSEP) desarrollan cultura institucional y de la Cultura basada en principios valores y principios éticos y . 2008 Reglamento de Organización y Pública funciones de la ESAP aprobado . 2008 Reglamento de Organización y funciones del COSEP aprobado . 2008 Ley General del Presupuesto .1. PCM Organismos .2 Creación e . 2008 Reglamento de Organización y implementac funciones de CEPLAN aprobado ión de . Escuela Superior de Administración Pública ha . Públicas implementación función 79 . MEF presupuestales para su funcionamiento . PCM (COSEP) ha sido implementados y funciona Público asigna recursos . MEF claves para presupuestales para su desarrollar funcionamiento la Función . Cultura Institucional de las entidades públicas es .3 Desarrollo . PCM Público asigna recursos sido implementada y funciona . CEPLAN ha sido implementado y funciona Público asigna recursos . MEF presupuestales para su funcionamiento 2.1. 2008 Ley General del Presupuesto . 2008 Ley General del Presupuesto . A partir del 2008 entidades 2. .

2008 los OIC consideran en su . 2008 entidades implementan norma . Órganos Internos de Control implementan acciones . Entidades responden a la lucha contra la corrupción los códigos de ética.función . Públicas . su . 2007 se dictan normas e . A partir del 2008 imagen de entidades públicas crece favorablemente en un 10% anual . PCM (COSEP) mejorado Códigos de Ética de entidades públicas al impacto de la implementación de . Estándares éticos de la función pública se han de evaluación y monitoreo respecto . PCM . A partir del 2008 se implementa Nacional seguimiento Anticorrupción 80 . Entidades incumplimiento de la Ley Nº 27815 – Ley que multisectorial Públicas aprueba el Código de Ética de la Función Pública . 2008 COSEP implementa sistema . Órgano Rector . CGR/ OIC planes anuales seguimiento a se seguimiento normatividad de ética . estímulos y medidas de promueva la cultura ética. 2008 COSEP emite norma que . Se dictan normas de conducta y eviten conflictos implementan acciones del Sistema de intereses . PCM (COSEP) protección a los empleados que denuncien el seguimiento y colaboración . 2007 entidades públicas adecuan sus pública códigos de ética . Se establecen incentivos.

MEF . PCM/ CEPLAN 2. PCM/ CEPLAN ón Pública difunde un sistema de seguimiento y . Entidades cuentas de las entidades del estado .2 Mejorar el desempeño y desarrollar la Transparencia en la Gestión Pública. Estrategia 2. Sociedad Civil en entidades . 2009 cinco entidades implementan lograr mayor calidad . MEF . implementa y . Se crean mecanismos que faciliten rendición de gestión por resultados . Entidades trámites a trámites y que derivan en ser mejorados Públicas fin reducir compromisos de mejora de trámites tiempos.2.2008 se conformar grupos de trabajo ción de multisectoriales para elaborar . Entidades un sistema de gestión de calidad accesibilidad Públicas 81 . PCM procesos y diagnósticos. - costos y .2008 estructura programática de . simplificación de . Sociedad Civil de cuentas 2.1 Implantaci gestión con MEF y PCM .A partir el 2008 se incrementa en un 10% anualmente el número de entidades que suscriben convenio de . Entidades Públicas adoptan gestión por resultados ón de cultura . Acción Medidas de desempeño Metas Responsables .2. PCM .2008 se diseña.2 Simplifica . Entidades implementan un sistema de gestión de . y procesos.2008 Planes son discutidos de la ampliamente con actores Administraci .2008 se definen indicadores de Públicas participación ciudadana y rendición . Entidades de rendición presupuesto se alinea a objetivos del Públicas de cuentas Plan Nacional de Desarrollo del país . requisitos. Detección y priorización de trámites estratégicos .

PCM . 2008 se implementa registro sobre adquisición y contratación del estado SEACE . CONSUCODE . A partir del 2007 se implementan . además de incluir formas de participación ciudadana. 2007 se emite norma - Estado realiza a través de Organismos Internacionales 82 . mediante modelos de bases y contratos para los . PCM 2.2. Se mejora el sistema electrónico de contrataciones . haciendo énfasis en los Públicas estándares de calidad que la dependencia o entidad se compromete a cumplir. accesible. PCM pública.3 Mejorami . . CONSUCODE aplique criterios de discrecionalidad . CONSUCODE Adquisicione . Se estandarizan procesos logísticos del Estado. transparencia y el servicio al ciudadana ciudadano a los servicios del estado . 2007 se formula proyecto de . PCM Sistema de . PROMPYME s del Estado sistema contrataciones y adquisiciones del estado programas de capacitación . . PCM información necesaria para realizar un trámite o . 2007 se estandarizan procesos diversos tipos de contrataciones a fin de evitar se . Se amplían facultades del CONSUCODE en intervenir en procesos de contratación que el . Entidades . 2008 se implementan programas solicitar un servicio. Se implementa Registro Nacional de Proveedores . Se fortalece el sistema nacional de gobierno fortalecimiento en líneas que electrónico e informática para mejorar la gestión contribuyen con el acceso del . Se difunde y capacita a pequeñas empresas sobre el . CONSUCODE ento del . 2008 se mejora el sistema y adquisiciones del Estado . Se implementan programas de educación. A partir del 2008 se implementa proyecto . sencillo y claro que proporciona a la ciudadanía toda la . información y comunicación.

Se programan prácticas de auditoría a la Fiscalización del Congreso de la Contraloría General de la República a cargo de - República selecciona anualmente empresa independiente. Contralor General de la República informa . . A partir del 2007 Comisión de .2. Congreso de la acciones de . Congreso de la . Congreso de la de controlador General de la mayoría calificada del Congreso de la República Republica Republica .4 Fortalecim sujetas de control iento de las . Se incorpora como falta grave del Contralor General de la República el no detectar . 2007 se aprueba norma oportunamente actos de corrupción en las entidades República 2. Contraloría resultados de la gestión de control realizada Contraloría General de la República General de la República . A partir del 2007 se institucionaliza República control anualmente al Congreso de la República sobre los rendición de cuentas de la . 2007 se aprueba norma de elección . Contralor General de la República es elegido por . firma auditora 83 .

. planes y estrategias sociales programas anuales de capacitación y Municipal y económicas. A partir del 2007 se diseñan Central.2007 se programan cursos de capacitación en gestión en cooperación con el sistema académico y educativo del país . Gobierno organismos descentralizados en el diseño y . Regional programas anuales de capacitación proyectos y Municipal . 84 .3. así . Regional una adecuada administración por parte de las regional y municipal 2. Realizar convenios estratégicos intersectoriales. Regional ejecución de políticas. Desarrollar y fortalecer capacidades en los . Gobierno .3 Desarrollar fortalezas en la lucha contra la corrupción a nivel descentralizado. A partir del 2007 se diseñan públicos descentralizados en la ejecución de Central. autoridades de los Gobiernos descentralizados. Estrategia 2.Se dan preferencia en proyectos de .. Evaluación anual cualitativa y difusión del programa de lucha contra la y Municipal cuantitativa de resultados corrupción. Gobierno 2.1 Mejorar la y Municipal.2007 Se desarrollan instrumentos gestión de que faciliten gestión transparente de Gobierno gobiernos regionales y municipales Regionales y . Capacitación y asistencia técnica a funcionarios . Nº de convenios suscritos e como con los Gobiernos Regionales y Locales y .Se informatizan servicios de G. Gobierno administración pública regional y local que permita modernización de la gestión Central.3. Regional ncia . Fortalecer el uso de instrumentos de gestión y . . Locales. Regionales y municipales .2 Transpare implementados entidades privadas para colaboración mutua y Central. Acción Medidas de desempeño Metas Responsables .

2007 se promueven audiencias . Regional . Lograr la participación y compromiso ciudadano . 2008 Se organizan canales formales gestión pública participativa y transparente y Municipal de comunicación con usuarios 85 . . Gobierno públicas en la lucha contra la corrupción e instaurar una Central.

Procesados y . Ministerio de las instituciones judiciales y organismos Sentenciados –RENIPROS. .1 Modernizac Nacional de la ión del . Poder Judicial . Reserva . Ministerio del sentenciados a Pena Privativa de Interior Libertad efectiva . Registro . - 86 . 2007 se crea el Gran Registro Judicial (Registro Nacional de Condenas. implementación del sistema .Ministerio del Interior . .1. Se ha desarrollado un sistema unificado. 2008 se priorizan recursos para República sistema de .Poder Judicial ión de expedientes.1 Fortalecer Y Modernizar El Sistema De Administración De Justicia Acción Medidas de desempeño Metas Responsable . OE III ARTICULACIÓN DE UNA ESTRATEGIA JUDICIAL CONTRA LA CORRUPCIÓN EFICAZ E INTEGRAL Estrategia 3. Se cuenta con sistema articulado e interconectado Nacional de Internos. adecuado optimizar la infraestructura. Público .Congreso 3. Público comprometidos en la lucha contra la corrupción Registro Nacional de Detenidos y . MINJUS RENADESLPLE). Poder Ejecutivo de Fallo Condenatorio. Requisitorias. judicial.Ministerio justicia.Poder Ejecutivo administrac y eficiente de digitalización y monitoreo de desarrollo y adecuada .

Ministerio PNP. 2008 se ejecutan los lineamientos de la CERIAJUS y el Acuerdo Nacional de la Justicia. 2010 se cuenta con una Justicia Penal Especial fortalecida y eficiente. Pública Anticorrupción . . Se ha reformado y modernizado el desempeño de contenidos en las leyes Nos. 2010 Los operadores del Sistema de Justicia brindan un servicio oportuno y eficaz 87 . INPE. 2007 se crea la Procuraduría Interior. 2007 se han fortalecido y . 27380. estadísticas) del actual funcionamiento. Congreso optimizado los mecanismos Nacional . Ministerio de funcionamiento del sub sistema Justicia judicial anticorrupción. Ministerio del . 2007 se dictan normas Público complementarias para el mejor . . 27378. 2007 se promulga la nueva Ley Orgánica del Ministerio Público concordándola con los modernos planteamientos del Código Procesal Penal. Poder Judicial los operadores del Sistema de Justicia (PJ. carencias y deficiencias de la Justicia Penal Especial . 27379 y 27399 . encuestas. . 2007 se elabora diagnóstico (estudios. MP. . MINJUS) . . .

2007 se implementa test República la selección y nombramiento de los operadores psicológico a fin de garantizar . 2008 se cuenta con un perfil República de medidas . Se promulga la Ley de la Carrera Judicial definido e idóneo ampliamente . UIF UIF. Congreso de la 3. . Ministerio Inteligencia Financiera. capaces e Nacional de la valores y ética personal y profesional. Poder Judicial en la debatido. CNM Carrera - laboral de . 2007 se debate política y se Magistratura . MP y la División . Consejo funcionario Nacional de la s en el . . 2007 se promulga y aprueba Ley . Se han mejorado las labores de detección de actos Público recabándose informes de la propia sospechosos de corrupción y lavado de activos. .1. Poder Judicial . 88 . del Juez. Ministerio Público. Consejo del sistema para asegurar adecuada formación en postulantes selectos. . Ministerio del . Congreso de la . idóneos para ejercer con aptitud e Magistratura idoneidad la función. Se incorpora la aplicación del test psicológico en .2 Desarrollo . Ministerio del Especializada de la PNP y se Interior. . Ministerio Público . . Se dispone de una política de recursos humanos sistema de implementa adecuadamente. Poder Judicial justicia . mejora su funcionamiento . 2007 se modifican Leyes Interior Orgánicas . 2007 se evalúa el actual funcionamiento de la Unidad de .

Poder Judicial en el nombramiento de magistrados y auxiliares meritocracia . Ministerio de la administración de justicia. Poder judicial . Poder Judicial . Público . 2008 se cuenta con sistema de Magistratura correspondientes. Consejo evitar actos de corrupción sistema de administración de justicia. Ministerio del sistema de administración de judicial o administrativo enmarcado en las Interior justicia garantías del debido proceso. . . CNM. 89 . la transparencia e imparcialidad nombramiento basado en la . Nacional de la Magistratura . Ministerio Funcionarios inhabilitados para para ejercer cargos públicos en el sistema de Público ejercer cargos públicos en el administración de justicia. Se propicia a través de los estudios y evaluaciones . Se accede al registro sistematizado oficial de . Ministerio lineamientos expresos de y cuantitativo para el procedimiento de Público transparencia y supervisión para evaluación de la gestión de los funcionarios del . Consejo Nacional de la . 2007 se accede al Registro de funcionarios públicos que han sido inhabilitados . debido a un proceso . Poder Ejecutivo . 2008 se han fijado y aplican los . Se han elaborado indicadores de orden cualitativo .

Poder Judicial ny programas anuales de capacitación . Magistratura 3. Público capacitación y perfeccionamiento en técnicas. Se desarrollan y articulan programas de especializac a nivel nacional e internacional. ión para los coordinando los aspectos de . Academia de la Magistratura . Tribunal procedimientos y normatividad de lucha contra la operadores capacitación y actualización con la Constitucional corrupción y ética con énfasis casuístico. Se desarrollan programas de Interior formación y especialización de . Ministerio . . Ministerio de formadores a fin de lograr un Justicia efecto multiplicador y sostenibilidad en los cursos . de justicia.3 Capacitació . Ministerio del .1. Ministerio con la participación de ONGs y actores programas y eventos en materia de Público vinculados al sistema de administración de lucha contra la corrupción . . Se realizan talleres. A partir del 2007 se priorizan recursos para la capacitación permanente y adecuada de los . Constitucional . mesas de discusión y . Poder Judicial debate multisectorial en materia anticorrupción. A partir del 2007 se desarrollan . foros. Academia de la operadores del sistema judicial. Tribunal justicia. . A partir del 2007 se desarrollan . Ministerio del Interior 90 . Academia de la Magistratura.

Academia de la Magistratura . información e la Nacional de la y educación sobre los derechos y transparenci Prensa. Se genera el conocimiento en la ciudadanía campaña que fomenten Educación acerca de los deberes de los operadores del .2 Mejorar La Transparencia en La Administración de Justicia. campañas de difusión. deberes de los operadores del a en los sistema de justicia. Se han celebrado convenios con las universidades . Consejo sistema de administración de justicia.1 Estableci . . para propiciar una nacional Público mayor capacitación y especialización de los .A partir del 2007 se realizan decididament . Defensoría del la ciudadanía a través de encuestas miento de Pueblo y otro medios para formular lineamientos . Responsable .2007 se mide el conocimiento de 3. Acción Medidas de desempeño Metas . Ministerio de .2. Poder Judicial . 2007 se celebran convenios a nivel . órganos del 91 . Tribunal operadores del sistema judicial anticorrupción Constitucional . Ministerio del Interior Estrategia 3. Ministerio nacionales e internacionales.

Poder Judicial del sistema señalan plazos y procedimientos a . seguir para rendición de cuentas . de declaraciones juradas. seguridad personal y dignidad.2. con pleno respeto de sus derechos a la intimidad. CNM. Resoluciones judiciales emanadas del sistema miento del resoluciones judiciales emanadas judicial especial son sometidas a debate y . Poder Ejecutivo . Ministerio . incluyendo la Magistratura patrimonio de los funcionarios del sistema de información de sus bienes a través . Entidades del Sistema Judicial disponen de . conforme lo rendición de . CNM. los órganos . 3. 2007 se emiten directivas que . Ministerio del . Se implementa el sistema de rendición de con sujeción a la Constitución y Público cuentas en los órganos del sistema judicial. 2007 se sistematiza y difunden . Poder Judicial . 2008 se difunde a la ciudadanía Interior los resultados del procedimiento . 2008 se han establecido sistema de mecanismos apropiados de . Poder Ejecutivo judicial. Ministerio .2 Estableci . 92 . 2008 se ponen en marcha el control ciudadano . Ministerio del Interior . 2007 se promueve el debate entre dispuesto por el mandato constitucional cuentas de principales actores). Se transparenta los procesos de evaluación y el de funcionarios. Poder Judicial. PCM justicia. de rendición de cuentas. las leyes. Consejo justicia difusión del proceso de evaluación Nacional de la . órganos del . . 2007 se diseñan portales portal interinstitucional que posibilite y facilite Público . . sistema de del sistema judicial especial críticas por parte de la ciudadanía.

Congreso de la . 2007 se diseñan y difunden . .Ministerio sanción de actos de corrupción para hacer más Órganos y cuenta con mejores y más eficaces Público eficaz el trabajo de los órganos de control del mecanismos procedimientos de investigación y .1 Fortalecimie . Se generan y difunden estadísticas e indicadores . comunicaciones. 2007 se efectúa diagnóstico y se .3 Implementar Y Optimizar Los Órganos De Control Del Sistema Judicial Que Fortalezcan La Lucha Contra La Corrupción Acción Medidas de desempeño Metas Responsable 3. sistema de administración de justicia. Ministerio Público y PNP. información sobre el movimiento . Ministerio reserva tributaria y secreto de las patrimonial de los funcionarios del Público.3.Ministerio del Poder Judicial. . 93 . Poder Judicial soliciten el levantamiento del secreto bancario. Estrategia 3.Se mejoran los procedimientos de investigación y . Poder Ejecutivo . Ministerio del Interior . Ministerio sobre los actos de corrupción al interior de los indicadores y estadísticas Público órganos del sistema judicial.Poder Judicial nto de los . Se ha facultado a los organismos de control del Investigación que supervise y República Poder Judicial y del Ministerio Público para que mantenga actualizada la . Poder Ejecutivo . Poder Judicial . CNM. 2007 se promulga ley . . 2008 se crea la Unidad de . de control del sanción de actos de corrupción Interior Sistema Judicial.

. 2009 se cuenta con un sistema . Poder Ejecutivo programas intensivos y fortalecer la adecuada implementación y correcta aplicación . .4.4 Establecer Un Marco Jurídico Y Eficaz En La Lucha Contra La Corrupción Acción Medidas de desempeño Metas Responsable 3. . corrupción 94 . Ministerio control y supervisión por parte de cabo auditorías e identificación de las Público. 2009 entra en vigencia en su los actos de debido proceso. 2006 – 2007 se desarrolla para aprobando los reglamentos que hagan viable su . 2007 se han implementado a nivel nacional los Órganos de Control del 3.2 Transparenci . totalidad y a nivel nacional el CPP. 2008 se cuenta con políticas eficientes de prevención de los actos de corrupción Estrategia 3. Poder Judicial permanentes de capacitación sobre prevención. Se ha implementado un equipo . Poder Judicial a en las 28149 que incluye la participación de la con participación de la sociedad .3. Se implementa progresivamente la Ley N° Poder Judicial y Ministerio Público. a fin de modernizar y optimizar el proceso penal . Ministerio acciones de Sociedad Civil en los organismos de control del civil. - el Ministerio Público.1 Marco Legal . y sanción de respetuoso de los derechos fundamentales y el Magistratura . . Público control. Ministerio Público la aplicación del CCP y sus investigación peruano. el que se ha tornado garantista y .Se ha impulsado la entrada en vigencia del CPP.. Poder Judicial integral. los organismos del Poder Judicial y deficiencias del sistema de control. Academia de la reglamentos aprobados. interconectado y eficaz de multidisciplinario con la capacidad de llevar a . Poder Judicial y el Ministerio Público. .

Congreso de la . victimas y peritos. . . . 2006 se ha modificado el artículo . Poder Ejecutivo 425º Código Penal aclarando y . victimas y peritos de conformidad al . testigos y peritos. 2006 La fiscalia de la nación ha . Poder ejecutivo victimas y testigos). Se incorpora imprescriptibilidad de los delitos . ha implementado el protección de colaboradores. Poder Judicial programa de protección de colaboradores. . República públicos contra el patrimonio del Estado. Se modifican los artículos 80º y siguientes del código penal. Ministerio Público deficiencias detectadas. Se logra mayor celeridad procesal aplicable a . Congreso de la cometidos por funcionarios patrimonio del Estado. 2007 se evalúa y analiza la . Poder Ejecutivo problemática actual de los . E poder ejecutivo previo informe del consejo efectuado coordinación Ejecutivo del Poder Judicial y la Fiscalia de la interinstitucional para que se Nación (Oficina Nacional de Asistencia de implemente el programa de . el programa de protección de colaboradores. . . 95 . . Congreso de la procesos complejos de corrupción los casos y procesos complejos de corrupción de República de funcionarios. testigos. 2007 Poder ejecutivo implementa articulo 252º del CPP. Se adecua la funcionarios. Ministerio Publico testigos. Público”. Poder Ejecutivo imprescriptibilidad de los delitos cometidos por funcionarios públicos contra el . 2006 se evalúan iniciativas legales en trámite . Poder Judicial normatividad supliendo las . Se precisa concepto “funcionario público” del definiendo el concepto “Funcionario República artículo 425º del Código Penal. 2007 se declara la .

sentencias. Se han compilado -de modo periódico y .4. funcionarios.2 Acciones que afianzan la . predictibilida administración pública y corrupción de pública y corrupción de d del sistema funcionarios. Ministerio Público magistrados Suprema de la República. judicial. estudios. jurisprudencias vinculantes de la Corte Público) respecto a las tendencias . informes judicial (Poder Judicial. Poder Judicial ad de los legales. así como del Tribunal jurisprudenciales recaídas en los . Tribunal y la Constitucional en materia de delitos contra la delitos contra la administración Constitucional.3. Ministerio . 2009 se cuenta con base de datos discrecionalid permanente. 96 .

permitan mayor difusión . 2007 se desarrolla modelo Supervisoras sirvan como referencia en el sector empresarial. Acción Medidas de desempeño Metas Responsable 3. PCM los consumidores identifiquen y valoren los . auspiciado por la . 2007 se suscriben pactos éticos empresa.1 de pactos . ONGs. Estrategia 4.1. OE IV.Crear Sello de Reconocimiento que permita que . Gremios cumplirlos y hacerle seguimiento.Se crea sistema de premiación. 2007 Se promueve el debate y empresas y corrupción incluyendo mecanismos de Nacional consenso respecto a los pactos éticos Estado – seguimiento y sanción que adopten las empresas Anticorrupción. 2007 se emite norma y se productos de empresas que han suscrito los Supervisoras implementa principios y han desarrollado los dispositivos para . 2007 se crea premiación Empresariales buenas prácticas. PCM . . Gremios adhieren públicamente a los principios para .1. 2008 se promueve implantación . . PROMOVER PRÁCTICAS Y/O CONDUCTAS EN EL SECTOR EMPRESARIAL PARA COMBATIR LA CORRUPCIÓN. . Gremios comunidad empresarial para destacar avances y .Líderes empresariales de alto reconocimiento se . MINJUS/Consejo .Suscripción de pactos éticos y políticos con éticos entre gremios empresariales y empresas contra la . Se ha desarrollado modelos de gestión ética que . . Gremios Empresariales 97 . Desarrollar una cultura ética y de promoción de denuncias en el sector empresarial. y difundirlos en eventos gremiales y otros que . 2007 se logra compromiso Empresariales contrarrestar el soborno. Empresas . Empresas . Empresariales .

Gremios auditorias frecuentes con el fin de garantizar que estas prácticas de auditoría interior de las Empresariales. Empresas promueven códigos de ética a fin de . Empresas someten sus sistemas internos de control. Gremios Empresariales . Gremios presentación de memorias ejercicio de su actividad Empresariales 3.2 mueven al . . PCM . A partir del 2007 se inician programas transparencia privadas.1. Gremios medidas de garantías para el denunciante a efecto que no corra supervisoras generan canales Empresariales autorregulaci riesgo de sufrir represalias. . Se promueve la transparencia entre entidades . A partir del 2007 se realizan Supervisoras corporativa de las empresas. . FONAFE en sector privado los empleados establecimiento y la gestión de las empresas.1. Órganos Reguladores faciliten la denuncia de actos de corrupción. 2007 se promueve en empresas las 3. sean efectivas para combatir la corrupción. Empresas elaboran memorias anuales y/o informe . empresas la . Órganos Reguladores practicas contables y el control de registros a . la integridad. sus miembros contra los actos de corrupción . Empresas desarrollan canales seguros y accesibles que adopción de . 2007 se realizan foros y acuerdos de . A partir 2007 gremios promueven trimestrales a fin de velar por la transparencia en el . ón y . Órganos Reguladores . Órganos Reguladores prevención de fomentar. Se ha promovido la responsabilidad social . campañas . anuales que promueve la transparencia en la labor de personas jurídicas y naturales involucradas en el . . incluidas las relativas a la identidad de las Empresariales. SNMPE del sector privado. 2007 empresas. con . honestidad y responsabilidad.3 Se propicia evitar la corrupción a través de la . Empresas . Gremios riesgos de así como estímulos a fin de lograr el compromiso de ética Empresariales corrupción. Gremios . 98 . órganos de control y .

2.Estrategia 4. SBS incumplimiento de lo . SBS de Superintendencia de detectar oportunamente la promulga .Se incorpora en la Ley 26702 4.2007 se aprueba norma .Se incorpora como falta grave del Superintendente de Banca y Seguros el .2007 Ley se aprueba y . Ejecutivo y Legislativo Banca y Seguros en lucha fragilidad económica y contra la corrupción financiera de la personas naturales y jurídicas sujetas a su control . Mejorar las acciones de regulación y control del Estado a fin de prevenir actos de corrupción en el sector empresarial. Ejecutivo y Legislativo dispuesto en la Ley penal .1 Implementación de como falta grave del acciones que mejoren Superintendente de Banca y eficacia y responsabilidad Seguros (articulo 366º). UIF 27765 contra el Lavado de Activos en el Sistema Financiero 99 .2. el no . Acción Medidas de desempeño Metas Responsable .

A partir del 2007 SBS su control . Congreso de la República CGR gestión . Superintendente de Banca y Seguros informa al Congreso de la República sobre: . Situación económica y financiera de las personas naturales y jurídicas sujetas a . Situación del Sistema de Prevención de Transacciones Financieras Sospechosas en cada entidad financiera sujeta a su control 100 . Resultados obtenidos de su .. SBS informa semestralmente al .

2. 2008 se implementan cuentas en los libros. sobre el mantenimiento de sus libros y registros y la divulgación de sus estados financieros. Colegio de Contadores contables y de auditoria . entre otros. de gastos inexistentes. SUNAT. utilización de documentos CONASEV. registro . SUNASS. 2007 se dictan normas como: el no registro de Públicos para prevenir actos de . 101 . . robos sistemáticos. la .2 Adopción de sistemas prevengan la corrupción en República internos de controles el sistema privado tales . El Estado. asimismo adoptan normas de contabilidad y auditoria que . desvió de dinero obtenido ilícitamente. control de caja. MEF corrupción. adopta medidas relacionadas a la empresa privada. Contaduría General de la 4. falsos y destrucción deliberada de documentos de contabilidad antes del plazo legal.

SUNASS. dispongan de suficientes controles . Órganos reguladores mejoran la efectividad en la vigilancia de prácticas monopolicas. logrando transparencia en la información .2. Colegio de Contadores . 2008 se implementan como que las cuentas y los . encaminados a salvaguardar la integridad de las entidades privadas y el debido ejercicio de las actividades comerciales y profesionales. SUNAT. así Públicos . . 2007 se dictan normas los actos de corrupción.3 Implementación de competencia desleal y acciones que impidan el conflictos de intereses a . monopolios y eviten la normas y procedimientos . 102 . 2007 se elaboran normas y se . PCM (INDECOPI. 2008 se implementa OSIPTEL. SUNASS) competencia desleal. Contaduría General de la contables internos para República ayudar a prevenir y detectar . 4. sujetos a procedimientos CONASEV apropiados de auditoria y certificación. El Estado vela para que las empresas privadas. en función de su estructura y tamaño. OSITRAN. MEF estados financieros estén . ejercicio abusivo de los través de la formulación de socializan OSINERG.

. 2008 se inicia . 2007 se da norma . Se reforma legislación permisivos de corrupción municipal para evitar contradicciones entre atribuciones de los . . Gobiernos Municipales organismos públicos. 2007 se dicta norma . OSITRAN. eliminando sistemas . en temas relacionados con la obtención de licencias y permisos 103 . 2008 se conformar grupos de evitar trámites engorrosos trabajo multisectoriales para generadores de un sistema . Estado facilita la formalización de empresas y . 2007 se dicta norma y se licencia de funcionamiento o OSINERG. Estado adopta medidas para . Municipios aplicable a las empresas cada procedimiento. Entidades supervisoras regulación normativa oportunidad este presente en norma . Ejecutivo 4. ante la OSIPTEL. Poder Ejecutivo municipios distritales. . PCM (INDECOPI.4 Mejoramiento de vigila que el valor de . Poder Legislativo provinciales y otros implementación . como la no renovación de la . . 2008 se pone en marcha . pone en marcha el pago de multa. Se establecen sanciones civiles y administrativas. Entidades Públicas simplificación de trámites que condicione la actividad críticos empresarial. . PCM elaborar diagnósticos. SUNASS) ocurrencia de competencia desleal. permisivo a la corrupción .2.

OE V.1 Velar por la independencia de los medios de comunicación y fortalecer su rol en la difusión de valores éticos 104 . PROMOVER LA ACTIVA PARTICIPACIÓN DE LOS MEDIOS DE COMUNICACIÓN EN LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN Estrategia 5.

Se propicia que las organizaciones gremiales. valores y su .Colegio de Periodistas . Gremios y empresas respecto de los límites en la dación y manejo de la . Nº de reuniones y foros . 2007 consejos creados .2 Promoción del de su labor. Acuerdos .1 compromiso integridad plan de comunicaciones comunicación de los medios .Medios de 5. responsabilidad. vigilan. 2007 los medios adoptan . programas y otros que se transmitan en los . 2007 Los medios informan con . . . denuncian rol de . la remuneración .Directorio de de prensa y expresión para garantizar su pleno goce. Estado alcanzar un consenso y lograr la autorregulación . Estado .Se crea una comisión de revisión y aprobación de spots de publicitarios. cuyo contenido pueda afectar . ejercicio ético . Medios de intereses propios con el Estado o del Estado con un 105 frente a la sociedad comunicación tercero.Medios de Comunicación investigan. Los Medios ejercen de manera responsable. Directorio de la manuales de estilo y los códigos de ética en el ejercicio empresa 5. Medios de en el y atentar contra la dignidad de la persona.A partir del 2007 medios de . Gremios y empresas aseguren el desempeño ético de sus miembros. PCM comunicación medios de comunicación. . Instituciones corrupción normativa (emisión de normas para beneficio instituciones publicas de particulares).1. Los Medios ejercen debidamente su derecho a la libertad .Acciones Medidas de desempeño Metas Responsables . Medios de información. incluyendo la pública. Gremios veraz su labor informativa en temas de conflicto de los Medios de Comunicación . Colegio de en la función representación deontológica de la profesión aprueba código de ética Periodistas periodística . Medios de comunicación . 2007 promueve discusión y . Medios y difunden casos de descubrimiento de actos de denuncia política de denuncia de actos de corrupción en todos los niveles. El Colegio de Periodistas del Perú cumple la . comunicación . Se promueve la creación del consejo editorial en cada . 2007 se designa comisión . velen y . corrupción en colaboración con . el desarrollo comunicación desarrollo de infantil. ética e comunicación desarrollan un . . Se fortalece la credibilidad de . PCM informando respecto a su organización. . la cultura de valores y otros.PCM en el desarrollo de una cultura de valores.1. A partir del 2007 se difunde de sus integrantes y su funcionamiento así como los cumplimiento . El Estado promueve la discusión entre los medios para . los medios de comunicación. Nº de acuerdos y convenios .Consejo prensa . objetiva y . Los medios cumplen el principio de transparencia . Consejo de Prensa uno de los medios de comunicación.Medios de comunicación se compromete para colaborar .

106 .

3 Regulación y Comunicaciones. . Se Modifica la regulación sobre las concesiones y el uso nacional . Medios de prensa escrita y audiovisual.) comunicación . Ministerio de . vigilancia conjunta del Ministerio de . Medios de modo eficaz y asegurar progresivamente también un apertura y acceso a la prensa comunicación 107 óptimo flujo informativo. Ministerio Trabajo poder . 2008 se dicta e implementa República norma . - . que . . 2007 mapeo de medios que Transportes y comunicaciones funcionan sin licencias 5. 2007 se promueve debate . Subcontratación.1. MTC .A partir del 2007 Portales del . audiovisual) . Entidades públicas comunicación a fin de lograr cubrir la información de establecen canales formales de . 2007 Inspección permanente los grupos de Trabajo y el Consejo de la Prensa . Se establece un contrato de trabajo estándar. Régimen especial de Contrataciones para evitar la . difunden contratos comunicación . Se supervisa la formalidad de la actividad en . Medios de prensa o defensores del lector. 2007 Inspección permanente . designación comunicación . . Congreso de la del espacio radio eléctrico . 2007 medios informan sobre . grupos de poder económico y Estado. PCM prensa de las entidades públicas con los medios de . Se designa dentro de los medios un ombudsman de la . MTPS en la relación cumplimiento de las normas laborales nacionales e programas de supervisión del . Ministerio de Trabajo . periodísticos y medios escritos. Consejo Prensa con el Estado. Estado . Se fortalecen las relaciones y canales de las oficinas de . transparencia . Medios de de los medios internacionales en los medios de comunicación (seguro MTPS comunicación de por empleo riesgoso. 2007 Entidades públicas . xxx político. Se transparentan contratos de publicidad que los . Se verifica el cumplimiento de las normas existentes en económico y materia de medios de comunicación y prensa (escrita y . 2007 Línea editorial libre y contenga una cláusula de conciencia por la cual el autónoma en los programas . El estado a través del Ministerio de Trabajo. Consejo de prensa periodista tenga la libertad de expresarse libremente. 2007 se incorpora en planes y . gremios empresariales y empresas políticos celebran con los medios de comunicación y páginas web de empresas . etc. supervisa el . Gremios y organismos públicos.

2008 se suscriben. secundaria y superior) sobre la corrupción vivida en . 2007 se emite directiva educativo. buscando generar aportes . LOGRAR EL COMPROMISO DE LA SOCIEDAD EN LA PARTICIPACIÓN Y FISCALIZACIÓN ACTIVA EN LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN. 2007 se implementa sobre como erradicarla.Sistema de monitoreo implementado que mida los logros alcanzados en la formación de valores en el . fortaleciéndola en valores éticos Acciones Medidas de desempeño Metas Responsables . .Se diseña e implementa currícula que incorpora la .Se incluye como curso obligatorio cursos de ética . 2007 se diseña programa participación de la plana docente. 2007 se emite norma profesional en la enseñanza de Superior No . 2007 se implementa currícula centros educativos del país. MED ámbito educativo . 108 .1 Desarrollar la cultura anticorrupción en la sociedad. A partir 2007 se diseña . MED el pasado y en la actualidad. 2008 se implementa Universitaria .1.Se promueve el debate entre los estudiantes (primaria. 2007 se aprueba directriz . Estrategia 6. 2007 con sistema de monitorep . MED . 2007 se promueve el debate .1 Formación en administrativo y padres de familia de centros 2007 se implementa programa valores éticos educativos en el sistema .Códigos de Ética elaborados con la participación . aplicados y trabajados desde . conjunta y consensuada por todos los integrantes de . MED la comunidad educativa. MED 6. MED formación con valores en los estudiantes de los . difunden y los diversos proyectos educativos escolares aplican códigos . OE VI. personal . A partir del 2do semestre del .Programa de formación en valores con la .

2007 se promueve el debate respecto a la certificación profesional . Colegios profesional velan por el desempeño profesional ético implementan acciones para profesionales de sus miembros. desempeño monitoreo profesional . costos. ANR implementa y difunde graduación. ANR la ética como Rectores emite norma formación pre . Universidades simplifican y transparentan procesos universitaria Universidades difunden en sus . Universidades parte de la . presupuestos.6. Se implementan en los colegios profesionales centros que faciliten a la sociedad efectuar denuncias por ejercicio ilegal profesional o servicios inadecuados . Universidades comunidad (dación de títulos y exámenes de públicas y privadas grado y en el . PCM práctica de valores en nuestra vida cotidiana. PCM para garantizar a la sociedad el ejercicio adecuado . facultades y . Se da mayor énfasis en la ética y valores en la . etc. ANR profesional . 2007 Asamblea Nacional de .2 Desarrollo de .grado y post – grado a nivel .1. 2008 Colegios Profesionales . A partir del 2007 . 2007 se realizan foros y spots conciencia en la población sobre la importancia de la publicitarios con líderes de . 2007 se presenta ley que faculta a colegios profesionales emitir opinión sobre creación de universidades. 2008 Universidades incorporan públicas y privadas universitario formación en currícula académica . ANR que tengan relación con el estudiantado y la de pre y post portales información . garantizar ejercicio ético . Se fortalece el papel de los colegios profesionales currícula universitaria . opinión de la sociedad 109 . Líderes de opinión comprometidos en formar .

2007 se emite normatividad 6. del aprendizaje de las reglas de la vida en como medio de sensibilización sociedad y del despertar de la conciencia moral. que permite a la Sociedad Civil . garantizando el derecho de los acceso a la información a .1 Implementació fiscalizar y controlar en forma eficaz y transversal la . 2007 se evalúa impacto de programas y concursos . A partir del 2007 se realizan familiar que impulsan su participación activa como campañas de convocatoria . en valores (concursos. Municipios del niño. elaboración de cortometrajes. 2007 se realizan foros y . compromiso de artistas. capacitación y comunicación. Se informa a los ciudadanos sobre los perjuicios de la corrupción entre los encargados de las agrupaciones . etc. .Marco legal. . Campañas de promoción de valores en el círculo . Estrategia 6.2 Facilitar la vigilancia ciudadana en la lucha contra la corrupción Acciones Medidas de desempeño Metas Responsables .) .MINJUS mecanismos ciudadanos a solicitar y recibir información y la través de páginas web formales de obligación del Estado de brindarla vigilancia 110 . A partir del 2007 se realizan programas anuales de información.PCM función pública. PCM primer ámbito de formación ética y de socialización cuyo objetivo es utilizar el arte . Municipios comunales y los costos que genera la corrupción en su debates vida cotidiana.2007 Se mejora transparencia y n de los .2.

Ministerio Público Público. Entidades Públicas proclives a la corrupción organizaciones 111 . Sistemas eficientes de supervisión. 2007 Municipios constituyen . 2007 se emite norma de control dirigidos a los que velen por el cumplimiento de la normatividad y sanciones . Contraloría General de la República y la convenios . PCM establecen porcentajes de “recompensa” para el que . 2007 entidades servicios . 2008 se establece sistema para . etc. . Se incentiva al ciudadano vigilante con normas que . Se han constituido comisiones. mediante convenios con el Ministerio . existente en materia de acceso a la información .2 Promoción de la .) de la localidad municipal. con participación de creación de todos los sectores (iglesias. 2007 se emite norma . Entidades públicas pública. PCM . Congreso de la Referendums a nivel regional y local .2. más . PCM . 2008 se implementa sistema de . 2007 Entidades constituyen . Ejecutivo . CGR Defensoría del Pueblo. Municipios vigilancia encargadas de la vigilancia y fiscalización de la comisiones gestión municipal y de promover la ética pública dentro de su circunscripción. . control y sanción . evaluación . CGR inventivos denuncie un hecho de corrupción. Internet como servicio al . PCM sociales de vigilancia en entidades públicas. 2007 se emite reglamento organismos de educativas. Defensoría del procedimiento claro y sencillo para su presentación y Puebo tramitación. Entidades Públicas ciudadano . ONGs. Marco legal que faculta la realización de iniciativa legal . Se implementan cabinas de Internet. 6. PCM . en las cuales se establecerá un . MINJUS ciudadanos. 2007 (2008) se celebran . Se establecen oficinas de sugerencias y denuncias ciudadanas en todas las capitales de departamentos . Se ha promovido la creación de organizaciones . 2007 se aprueba y promulga República norma . . 2007 se crea premios e . MINJUS del país. vigilancia . 2007 se envía al congreso . instituciones .

Medidas de desempeño . Se ha difundido masivamente la normatividad.3. Sinceramiento de fuentes de financiamiento. MINJUS (Órgano sociedad civil o personas individuales mas destacadas . etc.3 Campañas de . 2007 se promulga Ley 112 .) en temas como . Se establecen premiaciones anuales a las .3. PCM instituciones. PCM 6. Constituir una alianza político social contra la corrupción. 2007 se aprueban bases . funcionarios y organizaciones de la . Municipios información programas de capacitación transparencia.2. información y procedimientos y beneficios en materia de gestión . Debate claro y transparente de planes de gobierno con la ciudadanía. juntas vecinales. difunden compromiso ético . A partir del 2007 se realizan . Municipios programas de difusión sobre los acceso a la información publica veraz. PCM capacitación pública transparente y derechos del ciudadano de . . PCM madre. 2007 partidos políticos .1 Comprometer . Metas . Capacitación de los órganos de base (Clubes de ciudadanía a la . 2007 se presenta proyecto de . Cumplir con la política de estado en materia lucha contra anticorrupción la corrupción. A partir del 2007 se realizan . Políticos en la . ética y anticorrupción publica Estrategia 6. . Congreso de la Políticos. mecanismos de acceso de la . Ejecutivo . Anticorrupción) 6. Responsables . MINJUS a los Partidos . Se reforma e implementa la Ley de Partidos Ley . Se propicia el compromiso ético de los partidos con la ciudadanía: . Republica . A partir del 2007 se realiza Rector del Sistema en la lucha contra la corrupción y la promoción de la premiación Nacional ética pública. Acciones .

PCM (CEPLAN) Acuerdo Nacional 113 .2 Incentivar el . ONGs. conformadas por representantes del Gobierno Nacional. 2007 se promueven y . gremios sindicales. colegios conforman las mesas de Rector del Sistema de la Sociedad Nacional profesionales. Se pone en conocimiento de la ciudadanía los planes .3 Concertación políticos. las iglesias. líderes . 2007 se promueve la activa . 2007 Plan Nacional de la corrupción. partidos . MINJUS (Órgano 6. Nacional y difusión de compromisos responsable Anticorrupción) políticos en la sociedad . Se ejecutan las políticas llevadas a cabo por el Desarrollo para el mediano . empresariado. lucha contra .3. Partidos políticos hoja de vida de sus líderes. en las cuales se busque de forma Estado en la conjunta cerrar filas contra la corrupción. Se crean mesas de concertación. . Se fortalece la función contralora de los organismos gubernamentales en evaluación Rector del Sistema voto electorales. PCM participación de organismos no .3. movimientos sociales de concertación Civil y el Anticorrupción) base. 2007 partidos difunden sus civil de gobierno de los Partidos Políticos. PCM Local (de acuerdo a quien corresponda). MINJUS (Órgano 6. . Ejecutivo Acuerdo Nacional plazo del país recoge el . Regional y/o . así como la planes y hojas de vida de sus .

Internacional. Se ha promovido la suscripción de tratados bilaterales . Se ratifica la normatividad supranacional que facilite la . Republica . .MREE . Internacionales. DESARROLLO DE ESFUERZOS CONCERTADOS A NIVEL INTERNACIONAL EN LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN NACIONAL.MINJUS delitos a nivel internacional para facilitar su armonización de delitos a . Se implementa en una normativa global la propuesta . 2007 se promulga ley República suscritos. Ejecutivo acuerdos Internacionales Ratificados. nivel Regional e Internacional. 2007 Perú suscribe .1 Implementar los acuerdos internacionales que el país haya suscrito en materia de lucha contra la corrupción. Se adecua la Normativa Nacional a los Acuerdos multisectorial para estudio y . OE VII. MINJUS de la ONU respecto al levantamiento del secreto . implementación de los acuerdos a nivel de grupos normatividad supranacional .1. 2008 Difusión de la . . MINJUS regional e Internacionales y Regionales.2007 Perú promueve y . CNM 7. MRREE nivel Nacional. MINJUS lucha contra la corrupción. Acción Medidas de desempeño Metas Responsables . 2007 Ratificación de los . Sectores n de los . 2007 se crear Comisión . MREE 7.2 Implementació . Contraloría adecuada a los Tratados .1. 114 . Se ha promovido la homogeneidad en la tipificación de participa activamente en la . . Poder Judicial bancario. 2008 Perú refrenda la . Normatividad Nacional . MREE .1 Se impulsa la y multilaterales en materia de lucha contra la Tratados suscritos. Estrategia 7. propuesta de normatividad . Congreso de la internacionales .Congreso de la seguimiento. . corrupción a . Ministerio Publico.

MRREE conexos. recuperación de activos. (OIICG). coordinación y . - 115 . Se crean redes Interinstitucionales e internacionales suscritos. con personería jurídica Interior competentes de derecho internacional. 2007 Perú promueve la corrupción y prosecución de los procesos judiciales. 2008 Convenios internacionales . detección de internacionales . .MINJUS: Regionales e la transparencia en la gestión de los Estados en de Compras Gubernamentales . .Ministerio autoridades de la Organización Público. incorporan en convenios. Se crean redes virtuales de monitoreo de casos de . Nacional del fortalecer la Perú). Se establecen Redes Internacionales que garantizan Interamericana de Instituciones . MINJUS (UIF) otros países. cruce de suscripción de convenios . rogatorias.MRREE 7. delitos de .Ministerio del Internacionales compras gubernamentales. solicitudes de (Policía Internacional y extradición. homólogas . 2008 Entidades que se Público.Estrategia 7. r a la autoridad .Ministerio Central de monitoreo y apoyo al sistema de administración .MINJUS: temas de .1 Institucionaliza . Se establece la cooperación mutua para la .Ministerio del Cooperación corrupción o conexos en los que se necesite la de los pedidos de cartas Interior Judicial Cooperación Judicial entre los países partes.Poder Judicial.2 Promover el fortalecimiento de la reciprocidad y cooperación judicial entre los países Acción Medidas de desempeño Metas Responsables . Poder Judicial - paraísos fiscales y cuentas en paraísos fiscales u . 2008 Monitoreo y Seguimiento . entre . información. 2007 Nº de activos recuperados . Nacional en de justicia.2. 2008 Perú promueve la creación .Poder Judicial. (Policía para lograr la Nacional del sanción de Perú).MRREE colaboración .

2008 suscripción de convenios . Se implementan programas de capacitación y especializados en temas .2. MRREE la corrupción detección. . - de . MINJUS. . corrupción. PCM internacional internacional que permitan contar con especialistas con organizaciones . MINJUS programas de en los Estados Parte. 2008 Nº de funcionarios públicos 7. Se han gestionado proyectos y programas de cooperación capacitación y de cooperación financiera . MRREE capacitación. . investigación y sanción de actos de corrupción.2 Elaboración . Entidades del en materia de nacionales e internacionales para implementar Internacionales y países en estado lucha contra mecanismos modernos y eficaces de prevención. materia de lucha contra la . corrupción. PCM de proyectos y pasantías que faciliten la lucha contra la corrupción internacionales de lucha contra la . 116 .

Estamos en el entendido que el Plan Nacional Anticorrupción a elaborarse supone la existencia de la correspondiente legislación y la correcta aplicación de la misma. mediante Resolución Legislativa N° 28357. lograr que los Estados Parte. Estados Unidos de América. Mediante esta norma se determina en su artículo único: ratificar la “Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción”. lo más moderno y completo. previamente suscrito en la ciudad de Nueva York. asuman el compromiso de desarrollar acciones preventivas y sancionadoras en casos anticorrupción. El Perú. ha producido un marco normativo en materia anticorrupción con lo que prácticamente ha cumplido con lo dispuesto por la Convención Internacional de las Naciones Unidas. Este instrumento jurídico internacional. Cabe decir que esta Convención es. en disposiciones anticorrupción. tiene por objeto. a todo nivel. el 31 de octubre de 2003 y aprobada por el Congreso de la República. • ANEXOS Adecuación de la normativa nacional como respuesta a la Convención de las Naciones Unidas de Lucha contra la Corrupción. el 31 de octubre de 2003 y aprobada por el Congreso de la República. con el vigor necesario. 117 . Contamos con la legislación correspondiente sin perjuicio de perfeccionarla y sin perjuicio también de su sistematización y/o simplificación. de 5 de octubre de 2004. a nivel internacional. La Convención de las Naciones Unidas contra la corrupción fue aprobada por el Congreso de la República mediante Resolución Legislativa Nº 28357 del 5 de octubre de 2004 y ratificada mediante Decreto Supremo Nº 075-2004-RE de fecha 19 de octubre del mismo año. Dicha Convención entró en vigencia el 14 de diciembre de 2005. en especial del sector público. lo que se constata a continuación. razón por la cual unas de las acciones de este Plan es la de sistematización y actualización permanente de la legislación anticorrupción y en la difusión de la misma.

la debida gestión de los asuntos públicos y los bienes públicos. 118 . formulará y aplicará o mantendrá en vigor políticas coordinadas y eficaces contra la corrupción que promuevan la participación de la sociedad y reflejen los principios del imperio de la ley.. • Decreto Supremo Nº 002-2006-JUS. la transparencia y la obligación de rendir cuentas.Decreto Supremo Nº 083-2005-JUS. Cada Estado Parte procurará establecer y fomentar prácticas eficaces encaminadas a prevenir la corrupción. colaborarán entre sí y con las organizaciones internacionales y regionales pertinentes en la promoción y formulación de las medidas mencionadas en el presente artículo..1. Cada Estado Parte.Decreto Supremo Nº 035-2005-PCM. . Del 18/11/2001. Del 07/05/2005. 2. .Decreto Supremo Nº 047-2003-PCM. CREACIÓN DEL CONSEJO NACIONAL ANTICORRUPCIÓN.Decreto Supremo Nº 082-2005-PCM. Del 30/04/2003. Esa colaboración podrá comprender la participación en programas y proyectos internacionales destinados” 1. “Artículo 5 Políticas y prácticas de prevención de la corrupción 1.• • Las fechas indicadas corresponden a la publicación de la norma. Los Estados Parte.NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 5º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS. de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico. Del 27/10/2005.1. Cada Estado Parte procurará evaluar periódicamente los instrumentos jurídicos y las medidas administrativas pertinentes a fin de determinar si son adecuados para combatir la corrupción. Del 27/10/2005. según proceda y de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico. 4.Decreto Supremo Nº 120-2001-PCM. . 3. . que modifica: . la integridad. Del 17/01/2006).

2. Cada Estado Parte.. de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico. garantizará la existencia de un órgano u órganos. realizando el seguimiento correspondiente. Del 11/08/2004. la supervisión y coordinación de la puesta en práctica de esas políticas. Del 23/05/2004.CREACIÓN DE LA COMISIÓN DE TRANSPARENCIA Y ANTICORRUPCIÓN DEL MINISTERIO DE JUSTICIA.4.CONSTITUCIÓN DEL GRUPO DE TRABAJO QUE ELABORA EL PLAN NACIONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN. 1. cuando proceda.. 119 . El Consejo Nacional Anticorrupción es la entidad creada por el Poder Ejecutivo para articular la política nacional de prevención y lucha contra la corrupción.CONFORMACIÓN DEL GRUPO DE TRABAJO ENCARGADO DE PROPONER PROPUESTAS PARA PROMOVER Y FORTALECER LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN Y LA ÉTICA PÚBLICA. Del 26/01/2006. • Resolución Ministerial Nº 245-2004-JUS. • Resolución Ministerial Nº 378-2004-JUS.3.. “Artículo 6 Órgano u órganos de prevención de la corrupción 1. 1.2. encargados de prevenir la corrupción con medidas tales como: a) La aplicación de las políticas a que se hace alusión en el artículo 5 de la presente Convención y.NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 6º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS. • Decreto Supremo Nº 004-2006-JUS. según proceda. Tiene carácter permanente y se encuentra adscrito al Ministerio de Justicia.. proponer y hacer el seguimiento del plan nacional de lucha contra la corrupción y verificar la aplicación de la política nacional de prevención y lucha contra la corrupción por las entidades del Gobierno Nacional. b) El aumento y la difusión de los conocimientos en materia de prevención de la corrupción. 1.

Que deja sin efecto a la Resolución Suprema Nº 055-152. promoción y 120 . 3.3. 3. 226. de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico. “Artículo 7 Sector público 1.. contratación.NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 7º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS.2. artículo 3º de la Resolución Suprema Nº 367-2003-CG. LEY ORGÁNICA DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL Y DE LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICA.REGLAMENTO DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES DE LA CONTRALORÍA. • Ley Nº 27785. Del 15/06/2001. Cada Estado Parte comunicará al Secretario General de las Naciones Unidas el nombre y la dirección de la autoridad o las autoridades que puedan ayudar a otros Estados Parte a formular y aplicar medidas concretas de prevención de la corrupción” 2. Cada Estado Parte.. para que puedan desempeñar sus funciones de manera eficaz y sin ninguna influencia indebida. 2. 2. Del 27/03/2004. Deben proporcionárseles los recursos materiales y el personal especializado que sean necesarios. LEY QUE REGULA LA PUBLICACIÓN DE LA DECLARACIÓN JURADA DE INGRESOS Y DE BIENES Y RENTAS DE LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES PÚBLICOS DEL ESTADO. • Ley Nº 27482. Del 23/07/2002.. retención. procurará adoptar sistemas de convocatoria. 2. Cada Estado Parte otorgará al órgano o a los órganos mencionados en el párrafo 1 del presente artículo la independencia necesaria. así como la capacitación que dicho personal pueda requerir para el desempeño de sus funciones..1. • Resolución de Contraloría Nº 110-2004-CG. cuando sea apropiado y de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico.

Éstos: a) Estarán basados en principios de eficiencia y transparencia y en criterios objetivos como el mérito. cuando proceda. cuando proceda. teniendo en cuenta el nivel de desarrollo económico del Estado Parte. 2. la rotación de esas personas a otros cargos.jubilación de empleados públicos y. a fin de establecer criterios para la candidatura y elección a cargos públicos. Tales programas podrán hacer referencia a códigos o normas de conducta en las esferas pertinentes. de otros funcionarios públicos no elegidos. así como. honorable y debido de sus funciones y les proporcionen capacitación especializada y apropiada para que sean más conscientes de los riesgos de corrupción inherentes al desempeño de sus funciones. en consonancia con los objetivos de la presente Convención y de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno. en consonancia con los objetivos de la presente Convención y de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno. para aumentar la transparencia respecto de la financiación de candidaturas a cargos públicos electivos y. Cada Estado Parte considerará asimismo la posibilidad de adoptar medidas legislativas y administrativas apropiadas. Cada Estado Parte considerará también la posibilidad de adoptar medidas legislativas y administrativas apropiadas. b) Incluirán procedimientos adecuados de selección y formación de los titulares de cargos públicos que se consideren especialmente vulnerables a la corrupción. d) Promoverán programas de formación y capacitación que les permitan cumplir los requisitos de desempeño correcto. 3. 121 . respecto de la financiación de los partidos políticos. o mantener y fortalecer dichos sistemas. la equidad y la aptitud. cuando proceda. c) Fomentarán una remuneración adecuada y escalas de sueldo equitativas.

. • Ley Nº 28094. procurará adoptar sistemas destinados a promover la transparencia y a prevenir conflictos de intereses.LEY DE PARTIDOS POLITICOS. Cada Estado Parte..REGLAMENTO SOBRE EL USO DE PUBLICIDAD ESTATAL PARA LAS ELECCIONES GENERALES.DIRECTIVA SOBRE CONTRATACIÓN DE PUBLICIDAD ESTATAL DURANTE EL PROCESO ELECTORAL DE LAS ELECCIONES GENERALES DEL AÑO 2006. la elaboración de 5 normas complementarias que regulen: a) La carrera del servidor público. Esta norma establece los lineamientos aplicables al empleo público y establece en su segunda disposición transitoria. 3.DIRECTIVAS DE NEUTRALIDAD Y TRANSPARENCIA EN EL SECTOR PÚBLICO: 3. 4..1. 3. 122 . remitidas al Congreso y actualmente se encuentra en proyecto la “Ley General del Empleo Público” que articula todo lo anterior. o a mantener y fortalecer dichos sistemas”.5.. c) La gestión del empleo público. • Ley Nº 28175. • Resolución Ministerial N° 012-2006-PCM.3. • Resolución Nº 387-2005-JNE 3. 3.DIRECTIVA SOBRE NEUTRALIDAD Y TRANSPARENCIA DE LA PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS.4.1. Del 19/02/2002. d) La ley de incompatibilidades y responsabilidades de los servidores públicos y e) La Ley del Sistema de Remuneraciones del empleo público. de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno. ORGANISMOS PÚBLICOS DESCENTRALIZADOS Y ENTIDADES ADSCRITAS AL SECTOR Y DE SUS EMPLEADOS PUBLICOS DURANTE EL PROCESO ELECTORAL.. b) la ley de funcionarios y empleados de confianza. Las normas de desarrollo fueron elaboradas por el Poder Ejecutivo.2.5.. Del 01/11/2003.LEY MARCO DEL EMPLEO PUBLICO. 3.

3. Del 13/01/2006. Del 25/01/2006.8. • Resolución Ministerial Nº 023-2006-PRODUCE.2.DIRECTIVA SOBRE NEUTRALIDAD Y TRANSPARENCIA DEL PERSONAL DEL MINISTERIO DE 123 . Del 14/01/2006. • Resolución Ministerial Nº 053-2006-MTC..5. ORGANISMOS PUBLICOS DESCENTRALIZADOS Y ENTIDADES ADSCRITOS AL SECTOR Y DE SUS EMPLEADOS PÚBLICOS DURANTE EL PROCESO ELECTORAL DEL AÑO 2006.5. • Acuerdo de Directorio Nº 001-2006-003-FONAFE.. 3. Del 18/01/2006. • Resolución Nº 387-2005-JNE.. 3. Del 10/12/2005..3. • Resolución Ministerial Nº 007-2006-PCM.5.5.5. 3.6. • Resolución Ministerial Nº 057-2006-MINSA.4... DIRECTIVA SOBRE NEUTRALIDAD Y TRANSPARENCIA DEL MINISTERIO. 3.5.5. Del 24/01/2006. 3. DIRECTIVA SOBRE NEUTRALIDAD Y TRANSPARENCIA DE LOS EMPLEADOS PÚBLICOS DEL MINISTERIO DE SALUD Y SUS DEPENDENCIAS.5. DIRECTIVA SOBRE NEUTRALIDAD Y TRANSPARENCIA DEL PERSONAL DE LAS EMPRESAS DEL ESTADO DURANTE LOS PROCESOS ELECTORALES.DIRECTIVA SOBRE NEUTRALIDAD Y TRANSPARENCIA DEL EMPLEADO PUBLICO DEL SECTOR TRANSPORTES Y COMUNICACIONES DURANTE EL PROCESO ELECTORAL DEL AÑO 2006. (FONAFE). DIRECTIVA SOBRE NEUTRALIDAD Y TRANSPARENCIA DE EMPLEADOS PÚBLICOS DEL SECTOR ECONOMIA Y FINANZAS DURANTE EL PROCESO ELECOTORAL DEL AÑO 2006. DIRECTIVA DE NEUTRALIDAD Y TRANSPARENCIA DEL MINISTERIO DE LA PRODUCCION. 3. TRABAJADORES Y FUNCIONARIOS DIPLOMÁTICOS DURANTE EL PROCESO ELECTORAL DEL AÑO 2006.. • Resolución Ministerial Nº 009-2006-EF-10. Del 21/01/2006.7.

cuando proceda y de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno. ENTIDADES Y ORGANISMOS QUE FORMAN PARTE DE SU ESTRUCTURA ORGANIZA. entre otras cosas. interregionales y multilaterales. 2. 3. En particular. en sus propios ordenamientos institucionales y jurídicos. Cada Estado Parte también considerará. cada Estado Parte. Con objeto de combatir la corrupción. la integridad. cuando proceda y de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico. tomará nota de las iniciativas pertinentes de las organizaciones regionales. que figura en el anexo de la resolución 51/59 de la Asamblea General de 12 de diciembre de 1996. 4. promoverá. cada Estado Parte. 5. la honestidad y la responsabilidad entre sus funcionarios públicos. • Resolución Ministerial Nº 865-2006-MINCETUR-DR. “Artículo 8 Códigos de conducta para funcionarios públicos 1. 4. DURANTE EL PROCESO ELECTORAL DEL AÑO 2006. tales como el Código Internacional de Conducta para los titulares de cargos públicos. honorable y debido cumplimiento de las funciones públicas. COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO. Con miras a aplicar las disposiciones del presente artículo.NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 8º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS. Del 27/02/2006.. cada Estado Parte procurará aplicar. la posibilidad de establecer medidas y sistemas para facilitar que los funcionarios públicos denuncien todo acto de corrupción a las autoridades competentes cuando tengan conocimiento de ellos en el ejercicio de sus funciones. códigos o normas de conducta para el correcto. Cada Estado Parte procurará. de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico. de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno. establecer medidas y sistemas para exigir 124 .

• Código de Ética del Personal del Jurado Nacional de Elecciones. • Decreto Supremo Nº. activos y regalos o beneficios importantes que puedan dar lugar a un conflicto de intereses respecto de sus atribuciones como funcionarios públicos. Del 16/04/2005.4. con sus actividades externas y con empleos.CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA. 125 . Del 31/01/2001. entre otras cosas.. • Código de Ética para Jefes de Oficinas Descentralizadas de Procesos Electorales.3. • Código de Ética Parlamentaria.6.5.. Del 18/ 03/ 2002. Del 27/05/1999.LEY QUE APRUEBA EL CÓDIGO DE ÉTICA DE LA FUNCIÓN PÚBLICA. • Ley Nº 27815.REGLAMENTO DEL CÓDIGO DE ETICA DE LA FUNCIÓN PÚBLICA.1. Resolución Jefatural Nº 060-2001-J-ONPE. 4.PARLAMENTO. Resolución Nº 188-2002-JNE 4. inversiones. Resolución Legislativa del Congreso Nº 021-2001-CR 4. 08/07/1999. Resolución de Contraloría Nº 077-99-CG. medidas disciplinarias o de otra índole contra todo funcionario público que transgreda los códigos o normas establecidos de conformidad con el presente artículo”. a los funcionarios públicos que hagan declaraciones a las autoridades competentes en relación. • Código de Ética del Auditor Gubernamental del Perú.. 6.JURADO NACIONAL DE ELECCIONES. 4.. 033-2005-PCM.. 4.. MODIFICADA por la Ley Nº 28496.ONPE. 4. • Código de Ética para jefes y personal de las oficinas descentralizadas de procesos electorales. Del 19/ 07/ 2005.2. Resolución Jefatural Nº 051-99-J-ONPE. de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar.

9. Del 01/07/1989. • FONCODES Código de Ética Institucional. • Código de Ética de los Trabajadores y Funcionarios de la ONPE Resolución Jefatural Nº 230-2002-J-ONPE. Resolución de la Dirección Ejecutiva Nº 074-2002-FONCODES-DE 4.10. • Código de Ética del Centro de Conciliación y Arbitraje del Ministerio de Trabajo y Promoción Social. Resolución Ministerial Nº 028-2006-PRODUCE. Resolución Jefatural Nº 337-2002-ONPE.MINISTERIO DE TRABAJO Y PROMOCIÓN SOCIAL. Resolución Ministerial Nº 253-2002-PCM 4.8.13.. 4. Trabajadores y Servidores de la ONPE”.. • Código de Ética de las Fuerzas Armadas del Perú Resolución Ministerial Nº 936-2005-DE-SG. Resolución Ministerial Nº 056-2001-TR 4.PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS. Del 03/02/2006. Resolución Ministerial Nº 263-2001-PROMUDEH. 4.11. • Directiva General “Normas de Conducta sobre Neutralidad de los Funcionarios. 126 ... • Código de Ética Profesional de la Policía Nacional.MINISTERIO DE DEFENSA. denominado “Compromiso Ético del Personal de PROMUDEH”... 4. Resolución Ministerial Nº 2189-2002-IN-DDP 4. • Código de Ética de la Presidencia del Consejo de Ministros.SUPERINTENDENCIA PRESTADORAS DE SALUD.POLICÍA NACIONAL.MINISTERIO DE LA PRODUCCIÓN. Resolución Suprema Nº 0140-89-IN-OM.7. Del 16/10/2002. • Normas de Ética del Ministerio de Educación. • Código de Ética para funcionarios y servidores del Sector.12. Del 01/11/2005. • Código de Ética de la Defensoría del Policía. Del 11/07/2002..PROMUDEH.

Resolución Jefatural Nº 5397-2005-INACC-J. Resolución de Superitendencia Nº 073-99-SEPS • Código de Ética para Árbitros del Centro de Conciliación y Arbitraje de la Superintendencia de Entidades Prestadoras de Salud.15. Resolución Nº 01-2001-CAO-OSIPTEL 4. así como de las personas que prestan servicios al Estado en el CND..FONAFE. 4.14.CONSEJO NACIONAL DE DESCENTRALIZACION.NOTARIADO..16. Código de Ética de la Superintendencia Nacional de los Registros Públicos. Resolución de Superintendente Nacional de los Registros Públicos Nº 287-2002-SUNARP-SN. 4. • Normas de Ética para los empleados públicos del Instituto Nacional de Concesiones y Catastro Minero. 4.18. Acuerdo de Directorio Nº 010-2006-FONAFE. Del 23/01/2006.OSIPTEL. • Código de Ética del Notariado Peruano. Resolución de Superintendencia Nº 029-2000-SEPS-CD • Código de Ética para Conciliadores del Centro de Conciliación y Arbitraje de la Superintendencia de Entidades Prestadoras de Salud Resolución de Superintendencia Nº 030-2000-SEPS-CD SUNARP.INSTITUTO NACIONAL DE CONCESIONES Y CATASTRO MINERO.REGISTROS PÚBLICOS. Del 03/02/2006.19.17.. Resolución Presidencial Nº 008-CND-P-2006. • Código de Ética de la Superintendencia de Entidades Prestadoras de Salud. 127 . 4. Del 27/07/1985. Del 03/02/2006.. • Código Marco de Ética de los Trabajadores de las Empresas del Estado. • Código de Ética del Centro de Arbitraje de OSIPTEL.. 4. Modificado por: Resolución del Superintendente Nacional de Registros Públicos Nº 010-2006-SUNARP-SN. • Normas de Transparencia en la Conducta y Desempeño de Funcionarios y Servidores Públicos. Decreto Supremo Nº 015-85-JUS..

20. • Decreto Supremo Nº 034-2005-PCM.23.REGLAMENTO DE LA LEY DE GESTION DE INTERESES EN LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA.. Del 20/12/2003/.4. Del 11/08/2004. modificado por: • Decreto Supremo Nº 017-2002-PCM. Del 08/03/2202. 4.CREACIÓN DEL REGISTRO NACIONAL DE SANCIONES DE DESTITUCIÓN Y DESPIDO.ESTABLECEN PROHIBICIÓN DE EJERCER LA FACULTAD DE NOMBRAMIENTO Y CONTRATACIÓN DE PERSONAL EN EL SECTOR PÚBLICO.. • Comisión de Ética. 4. Del 12/07/2003. • Decreto Supremo Nº 099-2003-PCM. 4. Del 07/05/2006. Del 02/06/2005. 4..-DISPONEN OTORGAMIENTO DE DECLARACIÓN JURADA PARA PREVENIR CASOS DE NEPOTISMO. (Artículo 232º de la Ley de Procedimiento Administrativo General). • Decreto Supremo Nº 021-2000-PCM.. • Resolución Ministerial Nº 135-2004-PCM. Transparencia y Anticorrupción del Archivo General de la Nación. Modificado por Decreto Supremo Nº 040-2005-PCM.. LEY DE GESTION DE INTERESES EN LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA (LEY DE LOBBY). • Decreto Supremo Nº 034-2005-PCM. Resolución Jefatural Nº 243-2004-AGN-J. EN CASOS DE PARENTESCO.25.21. DEL 15/04/1997. 4..22. 128 . Del 07/05/2006.REGLAMENTO DE LA LEY QUE ESTABLECE LA PROHIBICIÓN DE EJERCER LA FACULTAD DE NOMBRAMIENTO Y CONTRATACIÓN DE PERSONAL EN EL SECTOR PÚBLICO EN CASOS DE PARENTESCO. 4. • Ley Nº 26771. Que establece las pautas para el funcionamiento de dicho registro. Del 30/07/2000. LEY Nº 28024.ARCHIVO GENERAL DE LA NACION.26.24.

deberán abordar. Esos sistemas. de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico. así como su publicación. procedimientos de preselección y requisitos de capacitación. la competencia y criterios objetivos de adopción de decisiones. adoptará las medidas necesarias para establecer sistemas apropiados de contratación pública. incluido un sistema eficaz de apelación. incluida información sobre licitaciones e información pertinente u oportuna sobre la adjudicación de contratos. d) Un mecanismo eficaz de examen interno. en cuya aplicación se podrán tener en cuenta valores mínimos apropiados. b) La formulación previa de las condiciones de participación. entre otras cosas. para garantizar recursos y soluciones legales en el caso de que no se respeten las reglas o los procedimientos establecidos conforme al presente párrafo.5. “Artículo 9 Contratación pública y gestión de la hacienda pública 1. basados en la transparencia. incluidos criterios de selección y adjudicación y reglas de licitación. para prevenir la corrupción. c) La aplicación de criterios objetivos y predeterminados para la adopción de decisiones sobre contratación pública a fin de facilitar la ulterior verificación de la aplicación correcta de las reglas o procedimientos. la adopción de medidas para reglamentar las cuestiones relativas al personal encargado de la contratación pública..NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 9º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS. entre otras cosas: a) La difusión pública de información relativa a procedimientos de contratación pública y contratos. e) Cuando proceda. que sean eficaces. Cada Estado Parte. 129 . en particular declaraciones de interés respecto de determinadas contrataciones públicas. a fin de que los licitadores potenciales dispongan de tiempo suficiente para preparar y presentar sus ofertas.

c) Un sistema de normas de contabilidad y auditoría. así como la supervisión correspondiente.TEXTO ÚNICO ORDENADO DE LA LEY DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO. b) La presentación oportuna de información sobre gastos e ingresos. 130 .. 5. 3. 5.3. estados financieros u otros documentos relacionados con los gastos e ingresos públicos y para prevenir la falsificación de esos documentos..REGLAMENTO DEL TEXTO ÚNICO ORDENADO DE LA LEY DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO. de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico. Del 29/11/2004. y e) Cuando proceda. Cada Estado Parte. 5. • Decreto Supremo N° 046-2005-PCM. entre otras cosas: a) Procedimientos para la aprobación del presupuesto nacional. Del 07/07/2005. de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno.PLAN PILOTO PARA IMPLEMENTAR EL PROCESO DE COMPRAS CORPORATIVAS OBLIGATORIAS EN EL ESTADO PERUANO. • Decreto Supremo Nº 084-2004-PCM.2. adoptará medidas apropiadas para promover la transparencia y la obligación de rendir cuentas en la gestión de la hacienda pública. Que crea el SEACE. la adopción de medidas correctivas en caso de incumplimiento de los requisitos establecidos en el presente párrafo.1. Del 29/11/2004. • Decreto Supremo Nº 083-2004-PCM. 2.. Cada Estado Parte. adoptará las medidas que sean necesarias en los ámbitos civil y administrativo para preservar la integridad de los libros y registros contables. d) Sistemas eficaces y eficientes de gestión de riesgos y control interno. Esas medidas abarcarán.

. 5. • Ley Nº 28652. 5. 5.5. Del 08/08/2003. • Decreto Supremo Nº 171-2003-EF. 5. Del 21/12/2005.LEY DE PRESUPUESTO DEL SECTOR PÚBLICO PARA EL AÑO FISCAL 2006..4. • Directiva aprobada por Acuerdo de Directorio Nº 002-2006/011- FONAFE. 131 .REGLAMENTO DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES DEL CONSEJO SUPERIOR DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO (CONSUCODE). • Ley Nº 28708. • Decreto Supremo Nº 040-2006-EF. La Ley tiene por objeto establecer disposiciones que aseguren la efectiva participación de la sociedad civil en el proceso de programación participativa del presupuesto.DIRECTIVA SOBRE POLITICAS Y PRÁCTICAS CONTABLES PARA EMPRESAS BAJO EL AMBITO DEL FONAFE. • Ley Nº 28652.. Del 19/08/1999. 5..6..5. Del 12/04/2006. Del 13/04/2006. • Decreto Supremo Nº 135-99-EF. 5. 5.LEY GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTABILIDAD.TEXTO ÚNICO ORDENADO DEL CODIGO TRIBUTARIO. Del 29/11/2005. Del 13 de abril de 2006.11.. el cual se desarrolla en armonía con los planes de desarrollo concertados de los gobiernos regionales y gobiernos locales. Norma que establece los ingresos considerados en cada fuente de financiamiento para atender los gastos financieros y no financieros contenidos en la Ley de Presupuesto – Ley Nº 28652.REGLAMENTO DE LA LEY MARCO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO. así como la fiscalización de la gestión. • Ley Nº 28056..9.LEY MARCO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO. Del 26/11/2003.8.7..10.LEY DE EQUILIBRIO FINANCIERO DEL PRESUPUESTO DEL SECTOR PÚBLICO PARA EL AÑO FISCAL 2006.

. información sobre la organización. cuando proceda. Del 24/04/2003. cuando proceda.. Del 06/08/2004.6. incluso en lo relativo a su organización. b) La simplificación de los procedimientos administrativos. Esas medidas podrán incluir. adoptará las medidas que sean necesarias para aumentar la transparencia en su administración pública.DIRECTIVA DE TRANSPARENCIA EN LA GESTIÓN DE LAS EMPRESAS BAJO EL ÁMBITO DE FONAFE. el funcionamiento y los procesos de adopción de decisiones de su administración pública y. funcionamiento y procesos de adopción de decisiones. de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno. 132 . entre otras cosas: a) La instauración de procedimientos o reglamentaciones que permitan al público en general obtener. lo que podrá incluir informes periódicos sobre los riesgos de corrupción en su administración pública.LEY DE TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA..” 6. según Texto Único Ordenado aprobado por Decreto Supremo Nº 043-2003-PCM. a fin de facilitar el acceso del público a las autoridades encargadas de la adopción de decisiones. • Resolución de Dirección Ejecutiva Nº 065-2004-DE-FONAFE. cada Estado Parte. 6. • Decreto Supremo Nº 072-2003-PCM.3. 6.NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 10º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS. “Artículo 10 Información pública Habida cuenta de la necesidad de combatir la corrupción.REGLAMENTO DE LA LEY DE TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA. cuando proceda..1.2. sobre las decisiones y actos jurídicos que incumban al público. con el debido respeto a la protección de la intimidad y de los datos personales. • Ley Nº 27806. y c) La publicación de información. Del 03/08/2003. Del 07/08/2003.

cada Estado Parte..2. Del 03/02/2006.1.NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 11º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS. 2.. Tales medidas podrán incluir normas que regulen la conducta de los miembros del poder judicial. • Resolución Presidencial Nº 008-CND-P-2006.LEY QUE ESTABLECE MEDIDAS EXCEPCIONALES DE LIMITACIÓN DE DERECHOS EN INVESTIGACIONES PRELIMINARES.LEY QUE FACULTA A LA FISCAL DE LA NACIÓN A DESIGNAR EQUIPO DE FISCALES ANTICORRUPCIÓN Y SUS RESPECTIVAS INSTANCIAS. • Ley Nº 27380. 7. • Ley Nº 27379. “Artículo 11 Medidas relativas al poder judicial y al ministerio público 1. 7.3.LEY QUE REGULA LAS INVESTIGACIONES PRELIMINARES PREVISTAS EN LA LEY Nº 27379 133 .DIRECTIVA DE TRANSPARENCIA EN LA CONDUCTA Y DESEMPEÑO DE LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES PÚBLICOS. 7.. ASÍ COMO DE LAS PERSONAS QUE PRESTAN SERVICIOS AL ESTADO EN EL CONSEJO NACIONAL DE DESCENTRALIZACIÓN.6.4. de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico y sin menoscabo de la independencia del poder judicial. adoptará medidas para reforzar la integridad y evitar toda oportunidad de corrupción entre los miembros del poder judicial. Teniendo presentes la independencia del poder judicial y su papel decisivo en la lucha contra la corrupción... Del 21/12/2000. Podrán formularse y aplicarse en el ministerio público medidas con idéntico fin a las adoptadas conforme al párrafo 1 del presente artículo en los Estados Parte en que esa institución no forme parte del poder judicial pero goce de independencia análoga”. Del 21/12/2000. 7.

• Decreto Supremo N° 001-2004-JUS. RESOLUCIÓN ADMINISTRATIVA QUE CREA Y CONFORMA LA SALA PENAL ESPECIAL..8.A.LEY QUE MODIFICA EL CODIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES PARA SIMPLIFICAR Y HACER MAS EXPEDITIVO EL INFORME FINAL DEL JUEZ INSTRUCTOR.10. RESOLUCIÓN ADMINISTRATIVA QUE CONFORMA LOS JUZGADOS ANTICORRUPCIÓN.LEY QUE INCLUYE LA PARTICIPACIÓN DE LA SOCIEDAD EN LOS ÓRGANOS DE CONTROL DEL PODER JUDICIAL Y DEL MINISTERIO PÚBLICO.LEY QUE REGULA LA CELERIDAD Y EFICACIA PROCESAL PENAL. Del 01/02/2001.. 7.. Del 06/06/2003.. Del 02/02/2001. • R.. • Ley Nº 27399.REGLAMENTO DE LA LEY QUE INCLUYE LA PARTICIPACIÓN DE LA SOCIEDAD EN LOS ÓRGANOS DE CONTROL DEL PODER JUDICIAL Y DEL MINISTERIO PÚBLICO. TRATANDOSE DEL PRESIDENTE. • R.7.5 . • Ley Nº 27770.A. • Ley Nº 28117. 7. Nº 024-2001-CJ-PJ.11. MINISTROS. Del 13/01/2001. 7. 7.9. Nº 047-2001-P-CSJL/PJ. • Ley Nº 28149.. Del 10/12/2003. CONGRESISTAS (ANTE JUICIO). Del 28/06/2002. • Ley Nº 27994. 134 . 7.LEY QUE INTRODUCE UN RÉGIMEN MAS RIGUROSO DE BENEFICIOS PENTENCIARIOS PARA CASOS DE CORRUPCIÓN. 7.RESOLUCIÓN ADMINISTRATIVA QUE AUTORIZA AL PRESIDENTE DE LA CORTE SUPERIOR DE LIMA A CREAR JUZGADOS Y SALAS ANTICORRUPCIÓN. Del 06/01/2004 7. ACTUALMENTE SALA “A”.6. Del 16/01/2004..4. 7..

Del 09/11/2003.A. 7.A. de los Señores Fiscales Provinciales. • R. 7. disponiendo que investiguen delitos de corrupción cometidos por el ex funcionario Vladimiro Montesinos Torres. • R. Del 03/03/2004.. Nº 0456-2003-P-CSJL/PJ..A.RESOLUCIÓN DE LA FISCALÍA DE LA NACIÓN Nº 070- 2001-MP-FN. 7. 7.RESOLUCIÓN DE LA FISCALÍA DE LA NACIÓN Nº053- 2000-MP-FN.. • R. Nº 129-2003-P-CSJL/PJ.. Nº 088-2001-P-CSJL/PJ. 7.RESOLUCIÓN DE LA FISCALÍA DE LA NACIÓN Nº 020- 2000-MP-FN. siendo de cumplimiento obligatorio bajo responsabilidad. 135 . resolución que establece en mérito de la Ley Nº27378.RESOLUCIÓN DE LA FISCALÍA DE LA NACIÓN 141-2000- MP-FN.A. Amplía facultades de fiscal provincial anticorrupción para investigar mayor número de delitos de corrupción. Modificada por R. ACTUALMENTE SALA “C”. Amplía facultades de los fiscales provinciales anticorrupción para investigar a terceras personas que resulten involucradas en delitos de corrupción relacionados a Vladimiro Montesinos Torres. Nº 24-2004-P-CSJL/PJ. Superiores y del Fiscal Superior Coordinador. ACTUALMENTE SALA “B”.15.. 7. Nº 088-2001-P-CSJL/PJ.12.. Del 07/03/2001. RESOLUCIÓN ADMINISTRATIVA QUE CREA Y CONFORMA LA SALA PENAL ESPECIAL. Convierte y conforma Fiscalías Provinciales Anticorrupción.A. Del 10/11/2000. Del 11/03/2004. Del 08/11/2003.13.14. Modificada por R.17. beneficios para la colaboración eficaz en el ámbito de la criminalidad organizada.16. Aprueba la Directiva Nº 01-2001-MP-FN que regula lo relacionado a las “Instrucciones necesarias de orientación sobre los delitos respecto de los cuales se establece beneficios por colaboración eficaz en el ámbito de la criminalidad organizada”. Del 23/01/2001.RESOLUCIÓN ADMINISTRATIVA QUE CONFORMA LA SALA PENAL ESPECIAL.

así como en las directivas aprobadas mediante las resoluciones de la Fiscalía de la Nación Nº 070-2001-MP-FN y Nº 071-2001-MP-FN. víctimas. para que se avoquen al conocimiento de investigaciones por los Delitos contra la Administración Pública y Corrupción de Funcionarios. de conformidad con lo dispuesto en el Art. Del 23/01/2001.. Del 13/06/2002. 7.7.. y se hace extensiva para los supuestos establecidos en los Artículos 18º 136 . Amplía facultades otorgadas a Fiscalías Provinciales Anticorrupción para seguir investigaciones a ex altos funcionarios que se encuentren vinculados al ex Presidente Alberto Fujimori.RESOLUCIÓN DE LA FISCALÍA DE LA NACIÓN Nº 072- 2001-MP-FN. Conforman las Fiscalías Provinciales Anticorrupción. 7. Asimismo. Amplían las facultades de las Fiscalías Especializadas en Delitos de Corrupción de Funcionarios. estableció que la intervención de los Fiscales en el marco de la Ley Nº27378.Del 28/01/2004.18. 7.21.. Del 27/01/2004. testigos y peritos. 7. 7. Del 10/11/2003..19. contenidas en los capítulos III y IV.23.RESOLUCIÓN DE LA FISCALÍA DE LA NACIÓN Nº 988- 2002-MP-FN. Aprueba la Directiva Nº 02-2001-MP-FN que a su vez reguló el “Reglamento de Funciones del Fiscal Superior Coordinador”.RESOLUCIÓN DE LA FISCALÍA DE LA NACIÓN Nº182- 2004-MP-FN.. se deberá adecuar al procedimiento penal especial y a las medidas de protección establecidas. coordina con el Ministerio del Interior la designación de Unidades Especiales de la Policía Nacional para la realización de diligencias de investigación. Del 23/01/ 2001. comprobación y protección de colaboradores. esto es..20.22.RESOLUCIÓN DE LA FISCALÍA DE LA NACIÓN Nº 071- 2001-MP-FN.RESOLUCIÓN DE LA FISCALÍA DE LA NACIÓN Nº 206- 2004-MP-FN. Ratifica la vigencia de la resolución mencionada en el punto 7. Establece que la Fiscalía de la Nación a solicitud del Fiscal Superior Coordinador.RESOLUCIÓN DE LA FISCALÍA DE LA NACIÓN Nº 1707- 2003-MP-FN. 1º de la Ley Nº 27378 que dispone la designación de un Fiscal Superior Coordinador a fin que oriente y defina estrategias y formas de actuación de los Fiscales en aplicación de los beneficios previstos en la ley antes mencionada.22.

7. son competentes en el ámbito territorial del Distrito Judicial de Lima.27. Delitos Cometidos por Funcionarios Públicos. Establece que las investigaciones preliminares y en su caso las investigaciones judiciales por el delito de Lavado de Activos previsto en la Ley Nº 27765. III y IV. Precisa que las Fiscalías Especializadas en Delitos de Corrupción de Funcionarios creadas por Resolución Nº 020-2000-MP-FN..RESOLUCIÓN DE LA FISCALÍA DE LA NACIÓN Nº 1364- 2004-MP-FN. para efectuar las investigaciones indagatorias relacionadas a las denuncias por los delitos imputados a funcionarios públicos. serán de conocimiento de las Fiscalías Especializadas competentes para conocer el delito que genera la ganancia ilegal y que en el caso que no exista Fiscalía para conocer el delito antecedente o en el supuesto que este no se encuentre determinado. 7. y 19º del Código Penal (arrepentimiento activo y participación de varios agentes en la tentativa)....25. Del 13/02/2004. en el caso que se perpetren por una pluralidad de personas y siempre que el órgano público afectado 137 . Libro II de la parte especial del Código Penal. Precisa que Fiscalías Provinciales Anticorrupción deben ceñirse a recibir denuncias según lo indicado en las normas de competencia de enero de 2004. Titulo XVIII del Libro Segundo del Código Penal. Del 08/10/2004. Del 08/04/2005. se deberá considerar competente a la Fiscalía que tenga que conocer el delito más grave.24.RESOLUCIÓN DE LA FISCALÍA DE LA NACIÓN Nº 309- 2004-MP-FN. que no son de competencia de las Fiscalías Especializadas. Asimismo. previstos en las Secciones II. Del 27/07/2004. conocerá de la investigación. Amplían las competencias de las Fiscalías Especializadas en delitos de Corrupción de Funcionarios en casos relativos a delitos contra la Administración Pública previstos en las Secciones II (Concusión).RESOLUCIÓN DE LA FISCALÍA DE LA NACIÓN Nº 1065- 2004-MP-FN. 7. 7. precisa que en las denuncias en las que se presente una situación de concurso con otros delitos.26.RESOLUCIÓN DE LA FISCALÍA DE LA NACIÓN Nº 774- 2005-MP-FN. la Fiscalía Penal que corresponda de acuerdo a las reglas comunes de competencia. III (Peculado) y IV (Corrupción de Funcionarios) del Capítulo II. Capítulo II.

RESOLUCIÓN DE LA FISCALÍA DE LA NACIÓN Nº 1262- 2005-MP-FN. al que pertenece el imputado tenga carácter nacional.29. incluso si tienen prevista una pena superior. las cuales despachan con sus homólogos del Poder Judicial. confiable y oportuna que contribuya a la comprensión adecuada de los fenómenos socio criminales que impactan en nuestro país.) y dos (2) Fiscalías Provinciales (5ta. Del 03/02/2006. Crea la Unidad de Cooperación Judicial Internacional y EXTRADICIÓNes como Unidad Orgánica dependiente de la 138 ... 7. Del 20/10/2005.31. Tráfico Ilícito de Drogas y Lavado de Activos. que constituye el Observatorio de Criminalidad del Ministerio Público conformado por: • Sistema del Registro Nacional de Detenidos y Sentenciados a Pena Privativa de Libertad Efectiva (RENADESPPLE) • Instituto de Medicina Legal “Leonidas Avendaño Ureta” • Escuela del Ministerio Público “Dr. así como de los delitos conexos a los anteriormente señalados. Del 27/05/2005. para que conozcan también las denuncias y procesos penales por delitos que son de competencia de las Fiscalías Provinciales Penales Especializadas en Delitos de Corrupción de Funcionarios. pasando a ser parte de dicha Sub Especialidad.) Especializadas en Delitos de Corrupción de Funcionarios en el Distrito Judicial de Lima.30. y 6ta. Del 08/07/2005.RESOLUCIÓN DE LA FISCALÍA DE LA NACIÓN Nº124- 2006-MP-FN. Amplía la competencia de la Fiscalía Provincial Especializada en Delitos contra los Derechos Humanos y de la Fiscalía Provincial Especializada en Tráfico de Armas. Se dispuso la creación de tres (3) Fiscalías Superiores (4ta. 7.RESOLUCIÓN DE JUNTA DE FISCALES SUPREMOS Nº 069-2005-MP-FN-JFS. 7.RESOLUCIÓN DE LA FISCALÍA DE LA NACIÓN Nº 1485- 2005-MP-FN.. y 6ta.28... Gonzalo Ortiz de Cevallos Roedel” y • El Sistema de Información de Apoyo al Trabajo Fiscal (SIATF) Objetivo del Observatorio: retroalimentar el diseño e implementación de políticas y programas que permitan combatir los fenómenos socio criminales asociados al delito así como ayudar y promover el desarrollo de una red de información objetiva. 5ta. 7.

así como para la promoción del uso de buenas prácticas comerciales entre las empresas y en las relaciones contractuales de las empresas con el Estado. d) Prevenir la utilización indebida de los procedimientos que regulan a las entidades privadas. incluidas.. Cada Estado Parte. Fiscalía de la Nación. proporcionadas y disuasivas en caso de incumplimiento de esas medidas. b) Promover la formulación de normas y procedimientos encaminados a salvaguardar la integridad de las entidades privadas pertinentes. incluidos códigos de conducta para el correcto. c) Promover la transparencia entre entidades privadas. entre otras cosas. 8. Las medidas que se adopten para alcanzar esos fines podrán consistir.NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 12º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS. en: a) Promover la cooperación entre los organismos encargados de hacer cumplir la ley y las entidades privadas pertinentes. honorable y debido ejercicio de las actividades comerciales y de todas las profesiones pertinentes y para la prevención de conflictos de intereses. Esta Unidad de Cooperación Judicial Internacional y EXTRADICIÓNes centraliza la coordinación y ejecución de todas las acciones reguladas por el Libro séptimo del Código Procesal Penal. 2. así como. incluidos los procedimientos relativos a la concesión de subsidios y 139 . de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno. prever sanciones civiles. Asimismo. “Artículo 12 Sector privado 1. administrativas o penales eficaces. adoptará medidas para prevenir la corrupción y mejorar las normas contables y de auditoría en el sector privado. modifica la estructura orgánica del Ministerio Público incorporando la Unidad de Cooperación Judicial Internacional y EXTRADICIÓNes. cuando proceda. medidas relativas a la identidad de las personas jurídicas y naturales involucradas en el establecimiento y la gestión de empresas. cuando proceda.

teniendo en cuenta su estructura y tamaño. la divulgación de estados financieros y las normas de contabilidad y auditoría. de conformidad con sus leyes y reglamentos internos relativos al mantenimiento de libros y registros. cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias. Cada Estado Parte denegará la deducción tributaria respecto de gastos que constituyan soborno. durante un período razonable. e) La utilización de documentos falsos. b) La realización de operaciones no registradas en libros o mal consignadas. f) Velar por que las empresas privadas. e) Prevenir los conflictos de intereses imponiendo restricciones apropiadas. y f) La destrucción deliberada de documentos de contabilidad antes del plazo previsto en la ley. dispongan de suficientes controles contables internos para ayudar a prevenir y detectar los actos de corrupción y por que las cuentas y los estados financieros requeridos de esas empresas privadas estén sujetos a procedimientos apropiados de auditoría y certificación. c) El registro de gastos inexistentes. d) El asiento de gastos en los libros de contabilidad con indicación incorrecta de su objeto. 4.licencias por las autoridades públicas para actividades comerciales. A fin de prevenir la corrupción. a las actividades profesionales de ex funcionarios públicos o a la contratación de funcionarios públicos en el sector privado tras su renuncia o jubilación cuando esas actividades o esa contratación estén directamente relacionadas con las funciones desempeñadas o supervisadas por esos funcionarios públicos durante su permanencia en el cargo. que es uno de 140 . para prohibir los siguientes actos realizados con el fin de cometer cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención: a) El establecimiento de cuentas no registradas en libros. 3.

los elementos constitutivos de los delitos tipificados con
arreglo a los artículos 15 y 16 de la presente Convención y,
cuando proceda, respecto de otros gastos que hayan tenido
por objeto promover un comportamiento corrupto”.

8.1.- LEY DE PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO GENERAL.
• LEY Nº 27444. Del 11/04/2001. ( Artículo 241º). (Sector privado)

8.2.- LEY GENERAL DE SOCIEDADES.
• Ley Nº 26887. Del 09/12/1997.
a) Obligación de auditoria externa a empresas. (Artículos 226, 227 y
242).
b) Principios de la Contabilidad General aceptados en el país
(Artículos 223)

9.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 13º DE
LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES
UNIDAS.
“Artículo 13
Participación de la sociedad
1. Cada Estado Parte adoptará medidas adecuadas,
dentro de los medios de que disponga y de
conformidad con los principios fundamentales de su
derecho interno, para fomentar la participación activa
de personas y grupos que no pertenezcan al sector
público, como la sociedad civil, las organizaciones no
gubernamentales y las organizaciones con base en la
comunidad, en la prevención y la lucha contra la
corrupción, y para sensibilizar a la opinión pública
con respecto a la existencia, las causas y la gravedad
de la corrupción, así como a la amenaza que ésta
representa. Esa participación debería reforzarse con
medidas como las siguientes:
a) Aumentar la transparencia y promover la
contribución de la ciudadanía a los procesos de
adopción de decisiones;
b) Garantizar el acceso eficaz del público a la
información;
c) Realizar actividades de información pública para
fomentar la intransigencia con la corrupción, así como

141

programas de educación pública, incluidos programas
escolares y universitarios;
d) Respetar, promover y proteger la libertad de buscar,
recibir, publicar y difundir información relativa a la
corrupción. Esa libertad podrá estar sujeta a ciertas
restricciones, que deberán estar expresamente fijadas
por la ley y ser necesarias para:
i) Garantizar el respeto de los derechos o la reputación
de terceros;
ii) Salvaguardar la seguridad nacional, el orden
público, o la salud o la moral públicas.
2. Cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas
para garantizar que el público tenga conocimiento de
los órganos pertinentes de lucha contra la corrupción
mencionados en la presente Convención y facilitará el
acceso a dichos órganos, cuando proceda, para la
denuncia, incluso anónima, de cualesquiera incidentes
que puedan considerarse constitutivos de un delito
tipificado con arreglo a la presente Convención”.
9.1.- LEY DE LOS DERECHOS DE PARTICIPACION Y CONTROL
CIUDADANOS.
• Ley Nº 26300. ( De conformidad con el artículo 2º de la Ley Nº
27520, del 26/09/2001, esta Ley se restituye con plena vigencia).

9.2.- VEEDURIAS CIUDADANAS ESPECIALIZADAS EN
CONTRATACION PÚBLICA.

El Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado
(CONSUCODE), a través de las actividades del Proyecto Transparencia en
las Adquisiciones Estatales y con el apoyo de la Agencia de los Estados
Unidos para el Desarrollo Internacional (USAID), ha venido contribuyendo
a la instalación y perfeccionamiento de veedurías ciudadanas especializadas
en contratación pública.

Actualmente no existe ninguna norma nacional que defina los alcances de
la vigilancia ciudadana, por tal razón, las redes de veedurías ciudadanas
impulsadas por CONSUCODE, fundamentan su diseño, estructuración y
puesta en marcha en las siguientes normas legales que permiten la
participación ciudadana:

• Constitución Política del Estado, inciso 17 de su artículo 2º.

142

Garantiza, el derecho a participar, en forma individual o asociada, en
la vida política, económica, social y cultural de la Nación.

• Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública,
aprobada mediante Ley Nº 27806.

• El Texto Único Ordenado de la Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremo
Nº 012-2001-PCM; y, su Reglamento, aprobado mediante Decreto
Supremo Nº 013-2001-PCM.

• Ley de Bases de Descentralización, aprobada mediante Ley Nº
27783.
Establece que los Gobiernos Regionales y Locales están obligados a
promover la participación ciudadana en la formulación, debate y
concertación de sus planes de desarrollo y presupuesto, y en la
gestión pública.

• Ley Orgánica de Gobiernos Regionales, aprobada mediante Ley
Nº 27867.
Entre sus principios rectores de política y gestión regional se
contempla la participación, transparencia, gestión moderna y
rendición de cuentas, eficiencia y eficacia e integración, pues la
gestión regional es parte de la gestión publica del Estado.

• Ley Orgánica de Municipalidades, aprobada mediante Ley Nº
27972. Establece que los Gobiernos Locales representen a su
vecindario, promuevan la adecuada prestación de los servicios
públicos locales y el desarrollo integral sostenible y armónico de su
circunscripción.

• Ley del Procedimiento Administrativo General, aprobada
mediante Ley Nº 27444.
Establece los procedimientos pertinentes para lograr una relación
transparente y democrática entre el Estado y la sociedad civil.

• Ley de Creación del Vaso de Leche en todos los Municipios
Provinciales de la República, aprobada mediante Ley Nº 24059.
Establece, que en el Comité Especial encargado de llevar a cabo el
proceso de selección para la adquisición de insumos para el
Programa Vaso de Leche deberá participar una representante elegida
por el Comité Distrital del Vaso de Leche, en calidad de “Veedora”.

143

10.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 14º
DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS
NACIONES UNIDAS.
“Artículo 14
Medidas para prevenir el blanqueo de dinero
1. Cada Estado Parte:
a) Establecerá un amplio régimen interno de
reglamentación y supervisión de los bancos y las
instituciones financieras no bancarias, incluidas las
personas naturales o jurídicas que presten servicios
oficiales u oficiosos de transferencia de dinero o valores
y, cuando proceda, de otros órganos situados dentro de su
jurisdicción que sean particularmente susceptibles de
utilización para el blanqueo de dinero, a fin de prevenir y
detectar todas las formas de blanqueo de dinero, y en
dicho régimen se hará hincapié en los requisitos relativos
a la identificación del cliente y, cuando proceda, del
beneficiario final, al establecimiento de registros y a la
denuncia de las transacciones sospechosas;
b) Garantizará, sin perjuicio de la aplicación del
artículo 46 de la presente Convención, que las
autoridades de administración, reglamentación y
cumplimiento de la ley y demás autoridades encargadas
de combatir el blanqueo de dinero (incluidas, cuando sea
pertinente con arreglo al derecho interno, las autoridades
judiciales) sean capaces de cooperar e intercambiar
información en los ámbitos nacional e internacional, de
conformidad con las condiciones prescritas en el derecho
interno y, a tal fin, considerará la posibilidad de
establecer una dependencia de inteligencia financiera que
sirva de centro nacional de recopilación, análisis y
difusión de información sobre posibles actividades de
blanqueo de dinero.
2. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de
aplicar medidas viables para detectar y vigilar el
movimiento transfronterizo de efectivo y de títulos
negociables pertinentes, con sujeción a salvaguardias que
garanticen la debida utilización de la información y sin
restringir en modo alguno la circulación de capitales
lícitos. Esas medidas podrán incluir la exigencia de que

144

los particulares y las entidades comerciales notifiquen las
transferencias transfronterizas de cantidades elevadas de
efectivo y de títulos negociables pertinentes.
3. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de
aplicar medidas apropiadas y viables para exigir a las
instituciones financieras, incluidas las que remiten dinero,
que:
a) Incluyan en los formularios de transferencia
electrónica de fondos y mensajes conexos información
exacta y válida sobre el remitente;
b) Mantengan esa información durante todo el ciclo de
pagos; y
c) Examinen de manera más minuciosa las
transferencias de fondos que no contengan información
completa sobre el remitente.
4. Al establecer un régimen interno de reglamentación y
supervisión con arreglo al presente artículo, y sin
perjuicio de lo dispuesto en cualquier otro artículo de la
presente Convención, se insta a los Estados Parte a que
utilicen como guía las iniciativas pertinentes de las
organizaciones regionales, interregionales y
multilaterales de lucha contra el blanqueo de dinero.
5. Los Estados Parte se esforzarán por establecer y
promover la cooperación a escala mundial, regional,
subregional y bilateral entre las autoridades judiciales, de
cumplimiento de la ley y de reglamentación financiera a
fin de combatir el blanqueo de dinero”.
10.1.- LEY QUE CREA LA UNIDAD DE INTELIGENCIA
FINANCIERA (UIF).
• Ley Nº 27693. Del 12/ 04/ 2002.

10.2.- REGLAMENTO DE LA LEY QUE CREA LA UNIDAD DE
INTELIGENCIA FINANCIERA.
• Decreto Supremo Nº 163-2002-EF. Del 31/10/2002.

11.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 15º DE
LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES
UNIDAS.

145

“Artículo 15
Soborno de funcionarios públicos nacionales
Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de
otra índole que sean necesarias para tipificar como delito,
cuando se cometan intencionalmente:
a) La promesa, el ofrecimiento o la concesión a un
funcionario público, en forma directa o indirecta, de un
beneficio indebido que redunde en su propio provecho o
en el de otra persona o entidad con el fin de que dicho
funcionario actúe o se abstenga de actuar en el
cumplimiento de sus funciones oficiales;
b) La solicitud o aceptación por un funcionario público,
en forma directa o indirecta, de un beneficio indebido que
redunde en su propio provecho o en el de otra persona o
entidad con el fin de que dicho funcionario actúe o se
abstenga de actuar en el cumplimiento de sus funciones
oficiales”.
11.1.- LEY Nº 28355. DEL 06/11/2004. Que por su importancia y su
vinculación a los artículos 15º al 28º de la Convención, se transcribe
en su integridad:

LEY QUE MODIFICA DIVERSOS ARTÍCULOS DEL
CÓDIGO PENAL Y DE LA LEY PENAL CONTRA EL
LAVADO DE ACTIVOS

Artículo 1.- Modifica diversos artículos del Código Penal
Modifícanse los artículos 317, 393, 394, 395, 396, 397, 398,
399, 400 y 401 del Código Penal, en los términos siguientes:

“Artículo 317.- Asociación ilícita
El que forma parte de una organización de dos o más personas
destinada a cometer delitos será reprimido por el sólo hecho de
ser miembro de la misma, con pena privativa de libertad no
menor de tres ni mayor de seis años.

Cuando la organización esté destinada a cometer los delitos de
genocidio, contra la seguridad y tranquilidad públicas, contra el
Estado y la defensa nacional o contra los Poderes del Estado y
el orden constitucional, la pena será no menor de ocho ni mayor
de treinta y cinco años, de ciento ochenta a trescientos sesenta y

146

cinco días-multa e inhabilitación conforme al artículo 36,
incisos 1, 2 y 4.

Artículo 393.- Cohecho pasivo propio.
El funcionario o servidor público que acepte o reciba donativo,
promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, para realizar u
omitir un acto en violación de sus obligaciones o el que las
acepta a consecuencia de haber faltado a ellas, será reprimido
con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de
ocho años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del
artículo 36 del Código Penal.

El funcionario o servidor público que solicita, directa o
indirectamente, donativo, promesa o cualquier otra ventaja o
beneficio, para realizar u omitir un acto en violación de sus
obligaciones o a consecuencia de haber faltado a ellas, será
reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni
mayor de ocho años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y
2 del artículo 36 del Código Penal.

El funcionario o servidor público que condiciona su conducta
funcional derivada del cargo o empleo a la entrega o promesa
de donativo o ventaja, será reprimido con pena privativa de
libertad no menor de ocho ni mayor de diez años e
inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del
Código Penal.

Artículo 394.- Cohecho pasivo impropio.
El funcionario o servidor público que acepte o reciba donativo,
promesa o cualquier otra ventaja o beneficio indebido para
realizar un acto propio de su cargo o empleo, sin faltar a su
obligación, o como consecuencia del ya realizado, será
reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni
mayor de seis años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2
del artículo 36 del Código Penal.

El funcionario o servidor público que solicita, directa o
indirectamente, donativo, promesa o cualquier otra ventaja
indebida para realizar un acto propio de su cargo o empleo, sin
faltar a su obligación, o como consecuencia del ya realizado,
será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco
ni mayor de ocho años e inhabilitación conforme a los incisos 1
y 2 del artículo 36 del Código Penal.

147

Artículo 395.- Cohecho pasivo específico.
El Magistrado, Árbitro, Fiscal, Perito, Miembro de Tribunal
Administrativo o cualquier otro análogo a los anteriores que
bajo cualquier modalidad acepte o reciba donativo, promesa o
cualquier otra ventaja o beneficio, a sabiendas que es hecho con
el fin de influir o decidir en asunto sometido a su conocimiento
o competencia, será reprimido con pena privativa de libertad no
menor de seis ni mayor de quince años e inhabilitación
conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal y
con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco días-multa.

El Magistrado, Árbitro, Fiscal, Perito, Miembro de Tribunal
Administrativo o cualquier otro análogo a los anteriores que
bajo cualquier modalidad solicite, directa o indirectamente,
donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, con el
fin de influir en la decisión de un asunto que esté sometido a su
conocimiento, será reprimido con pena privativa de libertad no
menor de ocho ni mayor de quince años e inhabilitación
conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal y
con trescientos sesenta y cinco a setecientos días-multa.

Artículo 396.- Corrupción pasiva de auxiliares
jurisdiccionales.
Si en el caso del artículo 395, el agente es secretario judicial,
relator, especialista, auxiliar jurisdiccional o cualquier otro
análogo a los anteriores, será reprimido con pena privativa de
libertad no menor de cinco ni mayor de ocho años e
inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del
Código Penal.

Artículo 397.- Cohecho activo genérico.
El que, bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete a un
funcionario o servidor público donativo, promesa, ventaja o
beneficio para que realice u omita actos en violación de sus
obligaciones, será reprimido con pena privativa de libertad no
menor de cuatro ni mayor de seis años.

El que, bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete
donativo, ventaja o beneficio para que el funcionario o servidor
público realice u omita actos propios del cargo o empleo, sin
faltar a su obligación, será reprimido con pena privativa de
libertad no menor de tres ni mayor de cinco años.

148

Tráfico de influencias. esté conociendo o haya conocido un caso judicial o administrativo. Perito. El que. Artículo 400. ventaja o beneficio a un Magistrado. será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis años. la pena privativa de libertad será no menor de cuatro ni mayor de ocho años e inhabilitación accesoria conforme a los incisos 2. Artículo 399. promesa. auxiliar jurisdiccional. ventaja o beneficio se ofrece o entrega a un secretario.Artículo 398. por cualquier contrato u operación en que interviene por razón de su cargo. en provecho propio o de tercero. será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho años e inhabilitación accesoria conforme a los incisos 2. testigo. traductor o intérprete o análogo.. Miembro de Tribunal Administrativo o análogo con el objeto de influir en la decisión de un asunto sometido a su conocimiento o competencia.Cohecho activo específico. Árbitro.. especialista. ofrece. da o promete donativo. Si el que ofrece. El que.Negociación incompatible o aprovechamiento indebido de cargo. hace dar o prometer para sí o para un tercero. 3 y 4 del artículo 36 del Código Penal. El funcionario o servidor público que indebidamente en forma directa o indirecta o por acto simulado se interesa. y 4 del artículo 36 del Código Penal. donativo o promesa o cualquier otra ventaja o beneficio con el ofrecimiento de interceder ante un funcionario o servidor público que ha de conocer. invocando o teniendo influencias reales o simuladas recibe. da o corrompe es abogado o forma parte de un estudio de abogados. relator. 3. Cuando el donativo. 149 .. será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal. bajo cualquier modalidad. 3 y 8 del Código Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco días-multa. la pena privativa de libertad será no menor de cinco ni mayor de ocho años e inhabilitación accesoria conforme a los incisos 1. 2. Fiscal.

será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal. o esté sometido a la prerrogativa del antejuicio y la acusación constitucional. Se considera que existe indicio de enriquecimiento ilícito cuando el aumento del patrimonio y/o del gasto económico personal del funcionario o servidor público. o de los incrementos de su capital.Enriquecimiento ilícito.Abuso de autoridad condicionando ilegalmente la entrega de bienes y servicios. El funcionario o servidor público que ilícitamente incrementa su patrimonio. como artículo 376-A. respecto de sus ingresos legítimos durante el ejercicio de sus funciones y que no pueda justificar razonablemente.. o de sus ingresos por cualquier otra causa lícita. con la finalidad de obtener ventaja política y/o electoral de cualquier tipo a favor propio o de terceros. será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal. condiciona la distribución de bienes o la prestación de servicios correspondientes a programas públicos de apoyo o desarrollo social. Si el agente es un funcionario público que haya ocupado cargos de alta dirección en las entidades u organismos de la administración pública o empresas estatales..” Artículo 2. en la sección de los delitos de Abuso de Autoridad. valiéndose de su condición de funcionario o servidor público. Reubícase el texto del artículo 394-A del Código Penal reformado. la pena será no menor de ocho ni mayor de dieciocho años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal. será reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni 150 .Reubica y reforma el artículo 394-A del Código Penal. Artículo 401. en consideración a su declaración jurada de bienes y rentas.. es notoriamente superior al que normalmente haya podido tener en virtud de sus sueldos o emolumentos percibidos.Si el agente es un funcionario o servidor público. El que. con el texto siguiente: “Artículo 376-A.

de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad con el fin de que dicho funcionario actúe o se abstenga de actuar en el ejercicio de sus funciones oficiales para obtener o mantener alguna transacción comercial u otro beneficio indebido en relación con la realización de actividades comerciales internacionales. Deróganse los artículos 398-A y 398-B del Código Penal”. mayor de seis años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal. Artículo 7. cuando se cometan intencionalmente. semilibertad y liberación condicional.. la promesa. Modifícanse los artículos 3 y 7 de la Ley Nº 27765. Los sentenciados por el delito previsto en el último párrafo del artículo 3 de la presente Ley no podrán acogerse a los beneficios penitenciarios de redención de la pena por el trabajo y la educación.NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 16º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS..Disposición derogatoria. bienes.Formas agravadas (.Prohibición de beneficios penitenciarios.” Artículo 3.. 151 . a un funcionario público extranjero o a un funcionario de una organización internacional pública. Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito. en forma directa o indirecta..Modifica los artículos 3 y 7 de la Ley Penal contra el Lavado de Activos.” Artículo 4. el ofrecimiento o la concesión. en los términos siguientes: “Artículo 3. Ley Penal contra el Lavado de Activos.) La pena será privativa de la libertad no menor de veinticinco años cuando los actos de conversión o transferencia se relacionen con dinero.... “Artículo 16 Soborno de funcionarios públicos extranjeros y de funcionarios de organizaciones internacionales públicas 1. 12. efectos o ganancias provenientes del tráfico ilícito de drogas o terrorismo.

afectando con ello. cuando se cometan intencionalmente. 13. 12. “Artículo 17 Malversación o peculado. apropiación indebida u otras formas de desviación de bienes por un funcionario público.. 2.1.En la legislación interna del Perú no existe la tipificación del delito de soborno internacional sin embargo. 152 .. 14. la malversación o el peculado. en beneficio propio o de terceros u otras entidades.1. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito. fondos o títulos públicos o privados o cualquier otra cosa de valor que se hayan confiado al funcionario en virtud de su cargo”.. en forma directa o indirecta. con el fin de que dicho funcionario actúe o se abstenga de actuar en el ejercicio de sus funciones oficiales”. cuando se cometan intencionalmente. de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad. Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito. de bienes. el Perú está obligado de brindar la asistencia y la cooperación necesaria para la investigación y juzgamiento de los mismos. la solicitud o aceptación por un funcionario público extranjero o un funcionario de una organización internacional pública.NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 17º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS. al ser parte de la Convención y legislando ésta sobre soborno internacional. La acción típica consiste en aplicar dinero o bienes que administra un servidor o funcionario público..NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 18º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS. en forma definitiva y diferente a aquella a que están destinados. 13. el servicio o la función encomendada. la apropiación indebida u otras formas de desviación por un funcionario público.Se encuentra regulado en el artículo 389º del Código Penal.

en forma directa o indirecta.1. b) La solicitud o aceptación por un funcionario público o cualquier otra persona.El Artículo 399 (*) del Código Penal señala que el funcionario o servidor público que indebidamente en forma directa o indirecta o por acto simulado se interesa. en provecho propio o de tercero. de un beneficio indebido con el fin de que el funcionario público o la persona abuse de su influencia real o supuesta para obtener de una administración o autoridad del Estado Parte un beneficio indebido que redunde en provecho del instigador original del acto o de cualquier otra persona. según lo estipulado en el artículo 400 (*) el que invocando o teniendo influencias reales o simuladas recibe. esté conociendo o haya conocido un caso judicial o administrativo. Asimismo. por cualquier contrato u operación en que interviene por razón de su cargo. de un beneficio indebido que redunde en su provecho o el de otra persona con el fin de que el funcionario público o la persona abuse de su influencia real o supuesta para obtener de una administración o autoridad del Estado Parte un beneficio indebido”. será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis años. será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal. el ofrecimiento o la concesión a un funcionario público o a cualquier otra persona. cuando se cometan intencionalmente: a) La promesa. 14.. 153 . “Artículo 18 Tráfico de influencias Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito. donativo o promesa o cualquier otra ventaja o beneficio con el ofrecimiento de interceder ante un funcionario o servidor público que ha de conocer. en forma directa o indirecta. hace dar o prometer para sí o para un tercero.

el enriquecimiento ilícito. como delito de colusión y en el artículo 397º del mismo cuerpo normativo.. por parte de un funcionario público en el ejercicio de sus funciones. la realización u omisión de un acto.. publicada el 06-10-2004. “Artículo 20 Enriquecimiento ilícito Con sujeción a su constitución y a los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico.. el incremento significativo del patrimonio de un funcionario público respecto de sus ingresos legítimos que no pueda ser razonablemente justificado por él”. es decir. 16. como delito de aprovechamiento indebido del cargo.NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 19º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS. cuando se cometa intencionalmente. cuando se cometa intencionalmente. 15. “Artículo 19 Abuso de funciones Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito.1. el abuso de funciones o del cargo. 16. es decir. cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito. si el agente es un funcionario o servidor público.. 15. 154 . en ese caso será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal. Existe el agravante del tipo penal señalado en el artículo 400º.NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 20º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS. con el fin de obtener un beneficio indebido para sí mismo o para otra persona o entidad”.Se encuentra regulado en el artículo 401º del Código Penal.Se encuentra regulado en el artículo 384º del Código Penal.° 28355.1. en violación de la ley. (*)Artículos modificados según lo dispuesto en el artículo 1º de la Ley N.

actúe o se abstenga de actuar”. con el fin de que.12. de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona. Del 21. faltando al deber inherente a sus funciones. cuando se cometan intencionalmente en el curso de actividades económicas. con el fin de que.NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 21º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS. por una persona que dirija una entidad del sector privado o cumpla cualquier función en ella. 17. LEY QUE REGULA LAS INVESTIGACIONES PRELIMINARES PREVISTAS EN LA LEY N 27379.16.LEY DE PROCEDIMIENTOS PARA ADOPTAR MEDIDAS EXCEPCIONALES DE LIMITACIÓN DE DERECHOS EN INVESTIGACIONES PRELIMINARES.. • Ley Nº 27399. actúe o se abstenga de actuar.La Ley contra el Lavado de Activos Nº 27765 de fecha 27 de junio del 2002. 16. 17. Del 13/01/2001.. omite comunicar a la autoridad competente. TRATÁNDOSE DE LOS FUNCIONARIOS COMPRENDIDOS EN EL ARTICULO 99º DE LA CONSTITUCIÓN. las transacciones u operaciones 155 .. financieras o comerciales: a) La promesa.2. en forma directa o indirecta. en su artículo quinto sanciona la Omisión de Comunicación de Operaciones o Transacciones Sospechosas cuando el agente incumpliendo sus obligaciones funcionales o profesionales. el ofrecimiento o la concesión. b) La solicitud o aceptación.3.2002. faltando al deber inherente a sus funciones. “Artículo 21 Soborno en el sector privado Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito. a una persona que dirija una entidad del sector privado o cumpla cualquier función en ella.1.. • Ley Nº 27379. en forma directa o indirecta. de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona.

19. ii) La ocultación o disimulación de la verdadera naturaleza. de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno. cuando se cometan intencionalmente en el curso de actividades económicas..NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 22º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS. sospechosas que hubiere detectado. la malversación o el peculado. el movimiento o la propiedad de 156 . las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito. la ubicación. de cualesquiera bienes. a sabiendas de que esos bienes son producto del delito. fondos o títulos privados o de cualquier otra cosa de valor que se hayan confiado a esa persona por razón de su cargo” 18. según las leyes y normas reglamentarias.- ……………………………. “Artículo 22 Malversación o peculado de bienes en el sector privado Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito.NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 23º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS..……………………………………………… ……. la disposición. Cada Estado Parte adoptará. por una persona que dirija una entidad del sector privado o cumpla cualquier función en ella. 18. el origen. “Artículo 23 Blanqueo del producto del delito 1. financieras o comerciales... con el propósito de ocultar o disimular el origen ilícito de los bienes o ayudar a cualquier persona involucrada en la comisión del delito determinante a eludir las consecuencias jurídicas de sus actos.1. cuando se cometan intencionalmente: a) i) La conversión o la transferencia de bienes.

a sabiendas de que dichos bienes son producto del delito. b) Con sujeción a los conceptos básicos de su ordenamiento jurídico: i) La adquisición. e) Si así lo requieren los principios fundamentales del derecho interno de un Estado Parte. entre los delitos determinantes se incluirán los delitos cometidos tanto dentro como fuera de la jurisdicción del Estado Parte interesado. ii) La participación en la comisión de cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo al presente artículo. los delitos cometidos fuera de la jurisdicción de un Estado Parte constituirán delito determinante siempre y cuando el acto correspondiente sea delito con arreglo al derecho interno del Estado en que se haya cometido y constituyese asimismo delito con arreglo al derecho interno del Estado Parte que aplique o ponga en práctica el presente artículo si el delito se hubiese cometido allí.bienes o del legítimo derecho a éstos. la tentativa de cometerlos y la ayuda. la facilitación y el asesoramiento en aras de su comisión. la incitación. Para los fines de la aplicación o puesta en práctica del párrafo 1 del presente artículo: a) Cada Estado Parte velará por aplicar el párrafo 1 del presente artículo a la gama más amplia posible de delitos determinantes. como mínimo. a sabiendas. d) Cada Estado Parte proporcionará al Secretario General de las Naciones Unidas una copia de sus leyes destinadas a dar aplicación al presente artículo y de cualquier enmienda ulterior que se haga a tales leyes o una descripción de ésta. así como la asociación y la confabulación para cometerlos. No obstante. 2. en el momento de su recepción. posesión o utilización de bienes. podrá disponerse que los delitos enunciados en el párrafo 1 del presente artículo no se aplican a las personas que hayan cometido el delito determinante” 157 . b) Cada Estado Parte incluirá como delitos determinantes. c) A los efectos del apartado b) supra. de que son producto del delito. una amplia gama de delitos tipificados con arreglo a la presente Convención.

cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito. De fecha 27 de junio del 2002. su incautación o decomiso..NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 24º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS. en este caso. delitos relacionados a corrupción de funcionarios. Del mismo modo. “Artículo 24 Encubrimiento Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 23 de la presente Convención.Ley Nº 27765.. sino que a sabiendas encubre o retiene bienes que son producto del delito. 20. según lo dispuesto en el artículo tercero de esta ley. b) El agente comete el delito en calidad de integrante de una organización criminal. sanción para quien convierte o transfiere dinero. Asimismo reprime los actos de ocultamiento y tenencia de tales efectos. Este tipo penal se configura cuando el agente dificulta la acción de la justicia procurando la desaparición de huellas o pruebas del delito u ocultando sus efectos.1. el encubrimiento o la retención continua de bienes a sabiendas de que dichos bienes son producto de cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención”. pues el agente no participa en la comisión del delito. cuando se cometan intencionalmente tras la comisión de cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención pero sin haber participado en ellos. bancario o bursátil.. De acuerdo a lo señalado la figura del encubrimiento real da cumplimiento a lo requerido en este artículo de la Convención. con la finalidad de evitar la identificación de su origen. 20. Prevé en su artículo primero.La figura penal de encubrimiento real se encuentra tipificada en el artículo 405º del Código Penal. 19. financiero. efectos o ganancias cuyo origen ilícito conoce o puede presumir. el tipo base se agrava cuando se presentan las siguientes circunstancias: a) El agente utilice o se sirva de su condición de funcionario público o de agente del sector inmobiliario.1. 158 . bienes. Ley Penal Contra el Lavado de Activos.

El Código Penal ha previsto en su artículo 366 una sanción para aquel que mediante el empleo de intimidación o violencia contra un funcionario público o contra la persona que le presta asistencia en virtud de un deber legal o ante un requerimiento de aquel. el hecho se comete a mano armada o el autor causa una lesión grave que haya podido preveer. o la promesa.1. el autor es funcionario o servidor público. impide o traba la ejecución un acto propio de legítimo ejercicio de sus funciones.NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 25º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS. amenazas o intimidación para obstaculizar el cumplimiento de las funciones oficiales de un funcionario de la justicia o de los servicios encargados de hacer cumplir la ley en relación con la comisión de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención.21... 21. 159 . b) El uso de fuerza física. Se prevé en el artículo 367 del Código en referencia las formas agravadas de este tipo penal: cuando el hecho se realiza por dos o más personas. cuando se cometan intencionalmente: a) El uso de fuerza física. “Artículo 25 Obstrucción de la justicia Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito. amenazas o intimidación. Nada de lo previsto en el presente artículo menoscabará el derecho de los Estados Parte a disponer de legislación que proteja a otras categorías de funcionarios públicos”. el ofrecimiento o la concesión de un beneficio indebido para inducir a una persona a prestar falso testimonio o a obstaculizar la prestación de testimonio o la aportación de pruebas en procesos en relación con la comisión de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención.

a fin de establecer la responsabilidad de personas jurídicas por su participación en delitos tipificados con arreglo a la presente Convención. 2. Cada Estado Parte velará en particular por que se impongan sanciones penales o no penales eficaces. a que se reclame dicho pago en la vía civil correspondiente.En nuestro sistema penal si bien es cierto la responsabilidad penal es individual y no existe responsabilidad penal de personas jurídicas. proporcionadas y disuasivas. Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias. 22. la responsabilidad de las personas jurídicas podrá ser de índole penal.. lo que daría lugar a que el juzgador determine en la sentencia una indemnización económica a favor del agraviado. civil o administrativa. también lo es que las personas jurídicas pueden ser terceros civilmente responsables en un proceso penal. en consonancia con sus principios jurídicos. 3. y realiza el tipo legal de un 160 . Dicha responsabilidad existirá sin perjuicio de la responsabilidad penal que incumba a las personas naturales que hayan cometido los delitos. Con sujeción a los principios jurídicos del Estado Parte. 4. si fuera el caso.. la cual debe ser cubierta de forma solidaria por el sentenciado y el tercero civilmente responsable. se señala expresamente en nuestra legislación nacional (artículo 27 del Código Penal) que quien actúa como órgano de representación autorizado de una persona jurídica o como socio representante autorizado de una sociedad. En ese sentido. “Artículo 26 Responsabilidad de las personas jurídicas 1.NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 26º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS. dando lugar . a las personas jurídicas consideradas responsables con arreglo al presente artículo”. incluidas sanciones monetarias.22.1.

Instigación.Incomunicabilidad en las circunstancias de participación.. la preparación con miras a cometer un delito tipificado con arreglo a la presente Convención”. Cada Estado Parte podrá adoptar las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito. • Artículo 26º. “Artículo 27 Participación y tentativa 1.2. toda tentativa de cometer un delito tipificado con arreglo a la presente Convención.. • Artículo 24º.La tentativa se encuentra regulado en el Código Penal: • Artículo 16.Complicidad primaria y complicidad secundaria. ya sea como cómplice. • Artículo 25º. delito.Desistimiento voluntario. cualquier forma de participación. autoría mediata y coautoría...Participación de varios agentes en la tentativa 161 .. 3.. es responsable como autor.Tentativa impune • Artículo 18. de conformidad con su derecho interno.... Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito.Tentativa • Artículo 17.1. 23. de conformidad con su derecho interno. en los siguientes artículos: • Artículo 23º. 2. 23. de conformidad con su derecho interno. aunque los elementos especiales que fundamenten la penalidad del tipo no concurran en él... colaborador o instigador. Cada Estado Parte podrá adoptar las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito.Autoría. en un delito tipificado con arreglo a la presente Convención. • Artículo 19.NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 27º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS. 23.Actuación en nombre de otro. • Artículo 27º..La participación se encuentra regulado en el Código Penal. pero sí en la persona jurídica a quien representa.

1. 24. publicada el 14-03-97 25. Policía Nacional.NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 28º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS. En estos casos se especifica que el Juez podrá aumentar la pena hasta en un tercio por encima del máximo legal fijado para el delito cometido. la intención o el propósito que se requieren como elemento de un delito tipificado con arreglo a la presente Convención podrán inferirse de circunstancias fácticas objetivas”. para cometer un hecho punible o utiliza para ello armas proporcionadas por el Estado o cuyo uso le sea autorizado por su condición de funcionario público.24. que no será aplicable lo dispuesto en este artículo cuando la circunstancia agravante esté prevista al sancionar el tipo penal o cuando ésta sea elemento constitutivo del hecho punible.A del Código Penal constituye circunstancia agravante de la responsabilidad penal si el sujeto activo se aprovecha de su condición de miembro de las Fuerzas Armadas. es pertinente anotar que según el artículo 46°. Al respecto. o autoridad. funcionario o servidor público.En el Código Penal la autoría o coautoría de un hecho delictuoso se encuentran previstos en el artículo 23 (*). Cabe resaltar.NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 29º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS..(*) Artículo Incorporado por el Artículo 2 de la Ley N° 26758.. que señala que quien realiza por sí o por medio de otro el hecho punible y los que lo cometan conjuntamente serán reprimidos con la pena establecida para esta infracción. intención y propósito como elementos de un delito El conocimiento. 162 .. “Artículo 28 Conocimiento.

Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias para establecer o mantener. “Artículo 29 Prescripción Cada Estado Parte establecerá. Existen diversos proyectos de Ley en el Congreso de la República. 26. fallo y sanciones 1. con arreglo a su derecho interno. teniendo debidamente en cuenta la necesidad de prevenirlos. un plazo de prescripción amplio para iniciar procesos por cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención y establecerá un plazo mayor o interrumpirá la prescripción cuando el presunto delincuente haya eludido la administración de justicia”. el enjuiciamiento y el fallo de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención. de conformidad con su ordenamiento jurídico y sus principios constitucionales. Cada Estado Parte velará por que se ejerzan cualesquiera facultades legales discrecionales de que disponga conforme a su derecho interno en relación con el enjuiciamiento de personas por los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención a fin de dar máxima eficacia a las medidas adoptadas para hacer cumplir la ley respecto de esos delitos.Se encuentra regulado en el Código Procesal Penal. Cada Estado Parte penalizará la comisión de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención con sanciones que tengan en cuenta la gravedad de esos delitos.1. “Artículo 30 Proceso. un equilibrio apropiado entre cualesquiera inmunidades o prerrogativas jurisdiccionales otorgadas a sus funcionarios públicos para el cumplimiento de sus funciones y la posibilidad. que pretenden una modificación constitucional para declarar la imprescriptibilidad de los delitos de corrupción. 3. de ser preciso. 163 . cuando proceda. 2. de proceder efectivamente a la investigación..NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 30º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS. 25..

con miras a procurar que. Cuando se trate de delitos tipificados con arreglo a la presente Convención. 6. cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas. 7. se tenga presente la necesidad de garantizar la comparecencia del acusado en todo procedimiento penal ulterior. Cada Estado Parte tendrá en cuenta la gravedad de los delitos pertinentes al considerar la eventualidad de conceder la libertad anticipada o la libertad condicional a personas que hayan sido declaradas culpables de esos delitos. suspendido o reasignado por la autoridad correspondiente. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de establecer. Nada de lo dispuesto en la presente Convención afectará al principio de que la descripción de los delitos tipificados con arreglo a ella y de los medios jurídicos de defensa aplicables o demás principios jurídicos que regulan la legalidad de una 164 .4. teniendo presente el respeto al principio de presunción de inocencia. 5. 9. procedimientos en virtud de los cuales un funcionario público que sea acusado de un delito tipificado con arreglo a la presente Convención pueda. al imponer condiciones en relación con la decisión de conceder la libertad en espera de juicio o la apelación. por mandamiento judicial u otro medio apropiado y por un período determinado por su derecho interno. Cuando la gravedad de la falta lo justifique y en la medida en que ello sea concordante con los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico. y b) Ejercer cargos en una empresa de propiedad total o parcial del Estado. ser destituido. a las personas condenadas por delitos tipificados con arreglo a la presente Convención para: a) Ejercer cargos públicos. de conformidad con su derecho interno y tomando debidamente en consideración los derechos de la defensa. cada Estado Parte considerará la posibilidad de establecer procedimientos para inhabilitar. en la medida en que ello sea concordante con los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico. El párrafo 1 del presente artículo no menoscabará el ejercicio de facultades disciplinarias por los organismos competentes contra empleados públicos. cuando proceda. 8.

1. importa un derecho a no ser sometido a proceso penal mientras se desempeñe el cargo. 2) la inhabilitación o 3) la destitución del funcionario público. se impida al legislador asistir a las reuniones y. Así pues. Cabe señalar que la inhabilitación política es una sanción política discrecional pero sujeta a criterios de razonabilidad constitucional. A decir de los expertos y la jurisprudencia. 26. a consecuencia de ello. Los Estados Parte procurarán promover la reinserción social de las personas condenadas por delitos tipificados con arreglo a la presente Convención”. es una prerrogativa que protege la libertad personal de los congresistas contra detenciones y procesos penales que puedan desembocar en privación de libertad.º de la Constitución como del artículo 89° del Reglamento del Congreso se infiere que el Congreso de la República puede imponer. luego de realizado el procedimiento de acusación constitucional. sanciones políticas que pueden manifestarse de tres formas: 1) la suspensión. Es un verdadero requisito de procedibilidad y un presupuesto de perseguibilidad: la causa penal está sujeta a la autorización del levantamiento de la inmunidad. se altere o perturbe indebidamente la composición y el funcionamiento del Congreso. Si ésta se deniega. el artículo 159° de su Reglamento y la Ley Marco 165 . que impone el Congreso de la República.La inmunidad parlamentaria tiene por objeto evitar que. salvo previa autorización del propio Parlamento. Tanto del artículo 100. a la inhabilitación penal (prevista en el artículo 36° del Código Penal) y a la inhabilitación administrativa (según establece el artículo 30 de la Ley de la Carrera Administrativa. precisamente por su naturaleza. conducta queda reservada al derecho interno de los Estados Parte y de que esos delitos habrán de ser perseguidos y sancionados de conformidad con ese derecho. por manipulaciones políticas. el proceso se archiva. 10.. Esto lo hace distinta.

según disponga la sentencia: 1. empleo o comisión de carácter público. Suspensión de los derechos políticos que señale la sentencia. 166 . las cuales son de carácter estrictamente jurídicos. arte o industria. El artículo 36° del Código Penal establece como efectos de la Inhabilitación. Suspensión o cancelación de la autorización para conducir cualquier tipo de vehículo. o 8. 2. 7. cargo. aunque provenga de elección popular. del Empleo Público). Privación de grados militares o policiales. Incapacidad para el ejercicio de la patria potestad. Suspensión o cancelación de la autorización para portar o hacer uso de armas de fuego. 3. cargo o comisión que ejercía el condenado. tutela o curatela. Incapacidad para obtener mandato. 6. comercio. títulos honoríficos u otras distinciones que correspondan al cargo. profesión u oficio del que se hubiese servido el agente para cometer el delito. Incapacidad para ejercer por cuenta propia o por intermedio de tercero profesión. que deben especificarse en la sentencia. 4. Privación de la función. 5.

éstos serán objeto de las medidas aplicables a dicho producto a tenor del presente artículo. el embargo preventivo o la incautación de cualquier bien a que se haga referencia en el párrafo 1 del presente artículo con miras a su eventual decomiso. incautación y decomiso 1. Cada Estado Parte adoptará. 4. de conformidad con su derecho interno.. 5. las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para regular la administración.27. 2. Cuando ese producto del delito se haya transformado o convertido parcial o totalmente en otros bienes. la localización. “ Artículo 31 Embargo preventivo. Cada Estado Parte adoptará. 3.NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 31º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS. esos bienes serán objeto de decomiso hasta el valor estimado del producto entremezclado. por parte de las autoridades competentes. de bienes en los que se haya transformado o convertido dicho producto o de bienes con los que se haya entremezclado ese producto del delito también serán objeto 167 . Cuando ese producto del delito se haya mezclado con bienes adquiridos de fuentes lícitas. las medidas que sean necesarias para autorizar el decomiso: a) Del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convención o de bienes cuyo valor corresponda al de dicho producto. de los bienes embargados. b) De los bienes. Los ingresos u otros beneficios derivados de ese producto del delito. equipo u otros instrumentos utilizados o destinados a utilizarse en la comisión de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención. en el mayor grado en que lo permita su ordenamiento jurídico interno. incautados o decomisados comprendidos en los párrafos 1 y 2 del presente artículo. Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias para permitir la identificación. sin menoscabo de cualquier otra facultad de embargo preventivo o incautación. 6.

... • Prohibición de beneficios penitenciarios.LEY QUE MODIFICA DIVERSOS ARTÍCULOS DEL CODIGO PENAL Y DE LA LEY PENAL CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS. Los Estados Parte no podrán negarse a aplicar las disposiciones del presente párrafo amparándose en el secreto bancario. Las disposiciones del presente artículo no se interpretarán en perjuicio de los derechos de terceros de buena fe.2. 27. 7. • Abuso de autoridad. de las medidas previstas en el presente artículo. Nada de lo dispuesto en el presente artículo afectará al principio de que las medidas en él previstas se definirán y aplicarán de conformidad con el derecho interno de los Estados Parte y con sujeción a éste. peritos y víctimas 168 . de la misma manera y en el mismo grado que el producto del delito. A los efectos del presente artículo y del artículo 55 de la presente Convención. “Artículo 32 Protección de testigos. 8. 9. Del 08/10/2004. 10. • Formas agravadas. 28. cada Estado Parte facultará a sus tribunales u otras autoridades competentes para ordenar la presentación o la incautación de documentos bancarios. en la medida en que ello sea conforme con los principios fundamentales de su derecho interno y con la índole del proceso judicial u otros procesos. Ley Nº 28355. Los Estados Parte podrán considerar la posibilidad de exigir a un delincuente que demuestre el origen lícito del presunto producto del delito o de otros bienes expuestos a decomiso.1. Ley Nº 27765. Del 27/06/2002/.NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 32º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS.” 27. condicionado ilegalmente a la entrega de bienes y servicios.LEY PENAL CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS. financieros o comerciales.

3. Cada Estado Parte permitirá.. Las medidas previstas en el párrafo 1 del presente artículo podrán consistir. incluida. sin perjuicio de los derechos del acusado e incluido el derecho a las garantías procesales. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos con otros Estados para la reubicación de las personas mencionadas en el párrafo 1 del presente artículo. para proteger de manera eficaz contra eventuales actos de represalia o intimidación a los testigos y peritos que presten testimonio sobre delitos tipificados con arreglo a la presente Convención. su reubicación. PERITOS Y VICTIMAS A QUE SE REFIERE LA LEY Nº 27378. que se presenten y consideren las opiniones y preocupaciones de las víctimas en etapas apropiadas de las actuaciones penales contra los delincuentes sin que ello menoscabe los derechos de la defensa”.. de conformidad con su ordenamiento jurídico interno y dentro de sus posibilidades. entre otras. Cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas.1.REGLAMENTO DE MEDIOS DE PROTECCIÓN DE COLABORADORES. así como. por ejemplo aceptando el testimonio mediante tecnologías de comunicación como la videoconferencia u otros medios adecuados. 5. con sujeción a su derecho interno. 169 . cuando proceda. la prohibición total o parcial de revelar información sobre su identidad y paradero.2. en: a) Establecer procedimientos para la protección física de esas personas. TESTIGOS. • Decreto Supremo Nº 020-2001-JUS. en la medida de lo necesario y posible. Del 07/l7/2001. LEY QUE ESTABLECE BENEFICIOS POR COLABORACIÓN EFICAZ EN EL AMBITO DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA. b) Establecer normas probatorias que permitan que los testigos y peritos presten testimonio sin poner en peligro la seguridad de esas personas. 28. cuando proceda. Del 21/12/2000. 28. 2. • Ley Nº 27378. Las disposiciones del presente artículo se aplicarán también a las víctimas en la medida en que sean testigos. a sus familiares y demás personas cercanas. 1. y permitir. 4.

QUE EL PROGRAMA DE PROTECCION DE COLABORADORES. 29. Del 09/01/2002. • Ley Nº 28476. • Decreto Supremo Nº 001-2002-JUS. Vigente en mérito de lo dispuesto por el 3º disposición complementaria de la Ley 28476.. Del 21/12/2000. REGLAMENTO DEL FONDO ESPECIAL DE ADMINISTRACIÓN DEL DINERO OBTENIDO ILICITAMENTE EN PERJUICIO DEL ESTADO – FEDADOI.. 28.LEY DE COLABORACION EFICAZ • Ley Nº 27378.3. 29. 170 .LEY QUE CREA EL FONDO ESPECIAL DE ADMINISTRACIÓN DEL DINERO OBTENIDO ILICITAMENTE EN PERJUICIO DEL ESTADO – FEDADOI. NORMA QUE PRECISA..1.3.. en el Sistema Integral de la Colaboración Eficaz. el Instituto Nacional Penitenciario y el Ministerio de Justicia. ESTÁ COMPRENDIDO EN LA LUCHA INTEGRAL CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO. cualesquiera hechos relacionados con delitos tipificados con arreglo a la presente Convención”. TESTIGOS Y PERITOS A QUE SE REFIERE LA LEY Nº 27378. • Decreto Supremo Nº 012-2004-JUS.2. Estas normas establecen los roles del Ministerio Público.NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 33º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS. 29. “Artículo 33 Protección de los denunciantes Cada Estado Parte considerará la posibilidad de incorporar en su ordenamiento jurídico interno medidas apropiadas para proporcionar protección contra todo trato injustificado a las personas que denuncien ante las autoridades competentes. Del 03/11/2004. la Policía Nacional del Perú. el Poder Judicial. Del 24/03/2005. de buena fe y con motivos razonables.. 29.

Capítulo II. cada Estado Parte.. para garantizar que las entidades o personas perjudicadas como consecuencia de un acto de corrupción tengan derecho a iniciar una acción legal contra los responsables de esos daños y perjuicios a fin de obtener indemnización”.LEY DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVO GENERAL: LEY Nº 27444: Título I. 31.30.. “Artículo 35 Indemnización por daños y perjuicios Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias. Régimen Jurídico de los Actos Administrativos. Libro VII.CODIGO CIVIL: • NULIDAD DE ACTO JURIDICO: Título XI. 31.1. Fuente de Obligaciones. En este contexto. 30. Sección VI.NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 35º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS. de conformidad con los principios de su derecho interno.. 30.1..(Artículos 8 y siguientes).NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 34º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS. o adoptar cualquier otra medida correctiva”. Artículos 1969 y siguientes. los Estados Parte podrán considerar la corrupción un factor pertinente en procedimientos jurídicos encaminados a anular o dejar sin efecto un contrato o a revocar una concesión u otro instrumento semejante. “Artículo 34 Consecuencias de los actos de corrupción Con la debida consideración de los derechos adquiridos de buena fe por terceros. artículos 219 y siguientes. adoptará medidas para eliminar las consecuencias de los actos de corrupción. Nulidad de Actos Administrativos.. de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno. 171 .2. CODIGO CIVIL: RESPONSABILIDAD CIVIL EXTRACONTRACTUAL.

Ese órgano u órganos o esas personas gozarán de la independencia necesaria.2001.32.2. 32. Deberá proporcionarse a esas personas o al personal de ese órgano u órganos formación adecuada y recursos suficientes para el desempeño de sus funciones”. se cerciorará de que dispone de uno o más órganos o personas especializadas en la lucha contra la corrupción mediante la aplicación coercitiva de la ley. • Decreto Supremo Nº 038-2001-JUS. 172 .LEY ORGANICA DEL PODER JUDICIAL.. conforme a los principios fundamentales del ordenamiento jurídico del Estado Parte.LEY ORGANICA DEL MINISTERIO PÚBLICO • Decreto Legislativo Nº 052. de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico.3.NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 36º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS.. Modificado por D. “Artículo 36 Autoridades especializadas Cada Estado Parte...CREACCIÓN DE PROCURADURÍAS ANTICORRUPCIÓN DESCENTRALIZADAS CON DOMICILIO EN LAS SEDES DE DISTRITOS JUDICIALES. como órgano especializado de la Policía Nacional. 32.10. • Decreto ley Nº 767.4. entre otro. Creada mediante Resolución Ministerial Nº1544-2002-IN/PNP de 15AGO2002 (Modificación de la RM No1000 2001-IN/PNP de 17AGO2001).1.. 32. encargada de investigar y denunciar los delitos que genera la corrupción. 32.DIRECCIÓN CONTRA LA CORRUPCIÓN DE LA POLICÍA NACIONAL DEL PERU (DIRCOCOR). para que puedan desempeñar sus funciones con eficacia y sin presiones indebidas. Del 28. Legislativo Nº 017-93- JUS. así como brindar apoyo técnico-científico que requieran las autoridades del Poder Judicial y Ministerio Público. Cuyo Texto Único Ordenado fue aprobado por Decreto Legislativo Nº 767.

que investigan casos de corrupción.

32.5.- DECRETO LEGISLATIVO Nº 959 - DECRETO
LEGISLATIVO QUE INCORPORA DIVERSAS
MODIFICACIONES A LA LEGISLACIÓN
PROCESAL PENAL VIGENTE.

El artículo 3º modifica el artículo 14º del Decreto Ley Nº 17537
"LEY DE REPRESENTACIÓN Y DEFENSA DEL ESTADO
EN JUICIO" SOBRE LAS FACULTADES DE LOS
PROCURADORES PÚBLICOS”.

32.6.- DECRETO SUPREMO Nº 002-2005-JUS QUE ESTABLECE
OBLIGACIONES COMPLEMENTARIAS PARA
PROCURADORES PÚBLICOS.

33.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 37º
DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS
NACIONES UNIDAS.
“Artículo 37
Cooperación con las autoridades encargadas de hacer
cumplir la ley
1. Cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas para
alentar a las personas que participen o hayan participado en la
comisión de delitos tipificados con arreglo a la presente
Convención a que proporcionen a las autoridades competentes
información útil con fines investigativos y probatorios y a que
les presten ayuda efectiva y concreta que pueda contribuir a
privar a los delincuentes del producto del delito, así como a
recuperar ese producto.
2. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de prever, en
casos apropiados, la mitigación de la pena de toda persona
acusada que preste cooperación sustancial en la investigación
o el enjuiciamiento de los delitos tipificados con arreglo a la
presente Convención.
3. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de prever, de
conformidad con los principios fundamentales de su derecho
interno, la concesión de inmunidad judicial a toda persona que
preste cooperación sustancial en la investigación o el
enjuiciamiento de los delitos tipificados con arreglo a la
presente Convención.

173

4. La protección de esas personas será, mutatis mutandis, la
prevista en el artículo 32 de la presente Convención.
5. Cuando las personas mencionadas en el párrafo 1 del
presente artículo se encuentren en un Estado Parte y puedan
prestar cooperación sustancial a las autoridades competentes
de otro Estado Parte, los Estados Parte interesados podrán
considerar la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos, de
conformidad con su derecho interno, con respecto a la eventual
concesión, por el otro Estado Parte, del trato previsto en los
párrafos 2 y 3 del presente artículo”.
33.1.- CONVENIO ENTRE LA UNIDAD DE INTELIGENCIA
FINANCIERA (UIF) Y EL MINISTERIO PÚBLICO.
El convenio se inicia el 21/03/2004, y tiene por objeto la
capacitación mutua y establecer canales de coordinación para
comunicaciones interinstitucionales.
34.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 38º
DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS
NACIONES UNIDAS
“Artículo 38
Cooperación entre organismos nacionales
Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias,
de conformidad con su derecho interno, para alentar la
cooperación entre, por un lado, sus organismos públicos, así
como sus funcionarios públicos, y, por otro, sus organismos
encargados de investigar y enjuiciar los delitos. Esa
cooperación podrá incluir:
a) Informar a esos últimos organismos, por iniciativa del
Estado Parte, cuando haya motivos razonables para sospechar
que se ha cometido alguno de los delitos tipificados con arreglo
a los artículos 15, 21 y 23 de la presente Convención; o
b) Proporcionar a esos organismos toda la información
necesaria, previa solicitud”.
34.1.- CONTRALOR GENERAL AURTORIZA CONSTITUIR
GRUPO DE ÉLITE DE INTELIGENCIA ANTICORRUPCIÓN
PARA IDENTIFICAR E INVESTIGAR ACTOS DE
CORRUPCIÓN.
• Resolución de Contraloría General Nº 203-2003-CG. Del
02/07/2003.

174

34.2.- APRUEBAN DIRECTIVA “FUNCIONES DEL GRUPO ÉLITE
DE INTELIGENCIA ANTICORRUPCIÓN DE LA
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA”
• Resolución de Contraloría Nº 086-2004-C. Del 11/03/2004.

34.3.- NORMAS SOBRE DIFUSIÓN Y ACCESO A LOS INFORMES
DE CONTROL GUBERNAMENTAL.
• Directiva Nº 003-2004-CG/SGE. Del 19/02/2004.

Esta directiva tiene como finalidad, contribuir a la difusión y acceso
transparente a los resultados de las acciones de control a cargo del
Sistema Nacional de Control, orientando a los órganos conformantes de
éste, respecto a la oportunidad, condiciones y procedimientos para la
difusión y el acceso de terceros al contenido de los Informes de Control,
así como fomentar la participación de la sociedad civil en la lucha
contra la corrupción administrativa, en concordancia con los principios
establecidos en la Ley Nº 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de
Control y de la Contraloría General de la República.
35.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 39º
DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES
UNIDAS
“Artículo 39
Cooperación entre los organismos nacionales y el sector
privado
1. Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean
necesarias, de conformidad con su derecho interno, para
alentar la cooperación entre los organismos nacionales de
investigación y el ministerio público, por un lado, y las
entidades del sector privado, en particular las instituciones
financieras, por otro, en cuestiones relativas a la comisión de
los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención.
2. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de alentar a
sus nacionales y demás personas que tengan residencia
habitual en su territorio a denunciar ante los organismos
nacionales de investigación y el ministerio público la comisión
de todo delito tipificado con arreglo a la presente
Convención”.

175

35.1.-
………………………………………………………………………..……
……
36.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 40º
DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES
UNIDAS
“Artículo 40
Secreto bancario
Cada Estado Parte velará por que, en el caso de
investigaciones penales nacionales de delitos tipificados con
arreglo a la presente Convención, existan en su ordenamiento
jurídico interno mecanismos apropiados para salvar todo
obstáculo que pueda surgir como consecuencia de la
aplicación de la legislación relativa al secreto bancario”.
36.1.- En la Ley N.º 27765, Ley Penal contra el Lavado de Activos, se
prevé sanción para quien convierte o transfiere dinero, bienes,
efectos o ganancias cuyo origen ilícito conoce o puede presumir,
asimismo reprime los actos de ocultamiento y tenencia de los
mismos, con la finalidad de evitar la identificación de su origen, su
incautación o decomiso.

El conocimiento del origen ilícito que debe conocer o presumir el
agente de los delitos que contempla la presente ley, corresponde a
conductas punibles en la legislación penal como el tráfico ilícito de
drogas; delitos contra la ADMINISTRACIÓN PÚBLICA; secuestro;
proxenetismo; tráfico de menores; defraudación tributaria; delitos
aduaneros u otros similares que generen ganancias ilegales, con
excepción de los actos contemplados en el Artículo 194 del Código
Penal.

Para la investigación de los delitos previstos en esta ley, se podrá
levantar el SECRETO BANCARIO, la reserva tributaria y la reserva
bursátil, por disposición de la autoridad judicial o a solicitud del
Fiscal de la Nación. La información obtenida en estos casos sólo será
utilizada en relación con la investigación de los hechos que la
motivaron.

37.- NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 41º DE
LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES
UNIDAS

176

República Italiana. ii) Las piezas complementarias de los cargos presentados por el Fiscal y aceptados por el acusado. El artículo 65º señala lo siguiente: “Procedimiento en caso de declaración de culpabilidad 1. “Artículo 41 Antecedentes penales Cada Estado Parte podrá adoptar las medidas legislativas o de otra índole que sean necesarias para tener en cuenta. 37. y aprobado por el Congreso de la República mediante Resolución Legislativa Nº 27518 de fecha 13 de setiembre del año 2001. y 177 . b) Si esa declaración ha sido formulada voluntariamente tras suficiente consulta con el abogado defensor. Si el acusado se declara culpable en las condiciones indicadas en el párrafo 8 a) del artículo 64. 079-2001-RE del 09/10/2001.1.El Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional.. celebrada en Roma. y c) Si la declaración de culpabilidad está corroborada por los hechos de la causa conforme a: i) Los cargos presentados por el Fiscal y aceptados por el acusado. El Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional fue aprobado por la Conferencia Diplomática de Plenipotenciarios de las Naciones Unidas. desarrolla el procedimiento en caso de declaración de culpabilidad en su artículo 65º. en las condiciones y para los fines que estime apropiados. la Sala de Primera Instancia determinará: a) Si el acusado comprende la naturaleza y las consecuencias de la declaración de culpabilidad. toda previa declaración de culpabilidad de un presunto delincuente en otro Estado a fin de utilizar esa información en actuaciones penales relativas a delitos tipificados con arreglo a la presente Convención”. fue ratificado mediante Decreto Supremo Nº. el 17 de julio de 1998.

la declaración de culpabilidad o la pena que habrá de imponerse no serán obligatorias para la Corte”. considerará que la declaración de culpabilidad. como declaraciones de testigos. junto con las pruebas adicionales presentadas. de constatar que no se cumplen las condiciones a que se hace referencia en el párrafo 1.NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 42º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS 178 . una presentación más completa de los hechos de causa podrá: a) Pedir al Fiscal que presente pruebas adicionales. La Sala de Primera Instancia. ordenará que prosiga el juicio con arreglo al procedimiento ordinario estipulado en el presente Estatuto y podrá remitir la causa a otra Sala de Primera Instancia. 4. 5. presentadas por el Fiscal o el acusado.. 38. cuando considere necesaria en interés de la justicia y en particular en interés de las víctimas. tendrá la declaración de culpabilidad por no formulada y. La Sala de Primera Instancia. en cuyo caso tendrá la declaración de culpabilidad por no formulada y podrá remitir la causa a otra Sala de Primera Instancia. inclusive declaraciones de testigos. constituye un reconocimiento de todos los hechos esenciales que configuran el crimen del cual se ha declarado culpable el acusado y podrá condenarlo por ese crimen. u b) Ordenar que prosiga el juicio con arreglo al procedimiento ordinario estipulado en el presente Estatuto. de constatar que se cumplen las condiciones a que se hace referencia en el párrafo 1. iii) Otras pruebas. La Sala de Primera Instancia. 3. 2. en ese caso. Las consultas que celebren el Fiscal y la defensa respecto de la modificación de los cargos.

Con sujeción a lo dispuesto en el artículo 4 de la presente Convención. un Estado Parte también podrá establecer su jurisdicción para conocer de tales delitos cuando: a) El delito se cometa contra uno de sus nacionales. b) El delito sea cometido por uno de sus nacionales o por una persona apátrida que tenga residencia habitual en su territorio. A los efectos del artículo 44 de la presente Convención. o d) El delito se cometa contra el Estado Parte. o c) El delito sea uno de los delitos tipificados con arreglo al inciso ii) del apartado b) del párrafo 1 del artículo 23 de la presente Convención y se cometa fuera de su territorio con miras a la comisión. o b) El delito se cometa a bordo de un buque que enarbole su pabellón o de una aeronave registrada conforme a sus leyes en el momento de la comisión. 3. 4. cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias para establecer su jurisdicción respecto de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención cuando el presunto delincuente se encuentre en su territorio y el Estado Parte no lo extradite por el solo hecho de ser uno de sus nacionales. 2. 179 .“Artículo 42 Jurisdicción 1. dentro de su territorio. Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias para establecer su jurisdicción respecto de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención cuando: a) El delito se cometa en su territorio. de un delito tipificado con arreglo a los incisos i) o ii) del apartado a) o al inciso i) del apartado b) del párrafo 1 del artículo 23 de la presente Convención. Cada Estado Parte podrá también adoptar las medidas que sean necesarias para establecer su jurisdicción respecto de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención cuando el presunto delincuente se encuentre en su territorio y el Estado Parte no lo extradite.

éste se considerará cumplido si la conducta constitutiva del delito respecto del cual se solicita asistencia es delito con arreglo a la legislación de ambos Estados Parte. Decreto Legislativo 635. 39. Aplicación espacial: Artículos 1 al 5.. cuando la doble incriminación sea un requisito. Extraterritorialidad y Ubicuidad. los Estados Parte considerarán la posibilidad de prestarse asistencia en las investigaciones y procedimientos correspondientes a cuestiones civiles y administrativas relacionadas con la corrupción.1. extraterritorialidad.. a fin de coordinar sus medidas. 6. la presente Convención no excluirá el ejercicio de las competencias penales establecidas por los Estados Parte de conformidad con su derecho interno”. 38. independientemente de si las leyes del Estado Parte requerido incluyen el delito en la misma categoría o lo denominan con la misma terminología que el Estado Parte requirente”. o tomado conocimiento por otro conducto. En cuestiones de cooperación internacional. un proceso o una actuación judicial respecto de los mismos hechos.CÓDIGO PENAL. 2. Los Estados Parte cooperarán en asuntos penales conforme a lo dispuesto en los artículos 44 a 50 de la presente Convención. Cuando proceda y esté en consonancia con su ordenamiento jurídico interno. Principio Real o de Defensa y Principio de Personalidad Activa y Pasiva. 5. Capítulo I. 180 . • Título I. las autoridades competentes de esos Estados Parte se consultarán. Si un Estado Parte que ejerce su jurisdicción con arreglo a los párrafos 1 ó 2 del presente artículo ha recibido notificación. Sin perjuicio de las normas del derecho internacional general.NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 43º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS “Artículo 43 Cooperación internacional 1. según proceda. (principios de territorialidad. Representación. de que otros Estados Parte están realizando una investigación.

2. 40. • Artículo 510º competencia del país requirente y Ejecución del acto de cooperación. de los cuales al menos uno dé lugar a extradición conforme a lo dispuesto en el presente artículo y algunos no den lugar a extradición debido al período de privación de libertad que conllevan pero guarden relación con los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención.. El presente artículo se aplicará a los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención en el caso de que la persona que es objeto de la solicitud de extradición se encuentre en el territorio del Estado Parte requerido. • Artículo 511º Actos de Cooperación Judicial Internacional. Cada uno de los delitos a los que se aplica el presente artículo se considerará incluido entre los delitos que dan 181 . Sin perjuicio de lo dispuesto en el párrafo 1 del presente artículo. • Artículo 508º Normatividad aplicable. 3. 4.NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 44º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS “Artículo 44 Extradición 1. Cuando la solicitud de extradición incluya varios delitos. siempre y cuando el delito por el que se pide la extradición sea punible con arreglo al derecho interno del Estado Parte requirente y del Estado Parte requerido.1..39. se encuentra ampliamente desarrollada en el Libro Séptimo del Código Procesal Penal. como se puede observar a continuación: SECCIÓN I. los Estados Parte cuya legislación lo permita podrán conceder la extradición de una persona por cualesquiera de los delitos comprendidos en la presente Convención que no sean punibles con arreglo a su propio derecho interno.La Cooperación Judicial Internacional. el Estado Parte requerido podrá aplicar el presente artículo también respecto de esos delitos. • Artículo 509º Documentación. • Artículo 512º Autoridad central.

cuando proceda. 7. procurar. 182 . aceptación o aprobación de la presente Convención o de adhesión a ella. 6. Éstos se comprometen a incluir tales delitos como causa de extradición en todo tratado de extradición que celebren entre sí. no considerarán de carácter político ninguno de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención. Los Estados Parte cuya legislación lo permita. 8. en el caso de que la presente Convención sirva de base para la extradición. las relativas al requisito de una pena mínima para la extradición y a los motivos por los que el Estado Parte requerido puede denegar la extradición. Todo Estado Parte que supedite la extradición a la existencia de un tratado deberá: a) En el momento de depositar su instrumento de ratificación. celebrar tratados de extradición con otros Estados Parte en la presente Convención a fin de aplicar el presente artículo.lugar a extradición en todo tratado de extradición vigente entre los Estados Parte. informar al Secretario General de las Naciones Unidas de si considerará o no la presente Convención como la base jurídica de la cooperación en materia de extradición en sus relaciones con otros Estados Parte en la presente Convención. La extradición estará sujeta a las condiciones previstas en el derecho interno del Estado Parte requerido o en los tratados de extradición aplicables. podrá considerar la presente Convención como la base jurídica de la extradición respecto de los delitos a los que se aplica el presente artículo. Los Estados Parte que no supediten la extradición a la existencia de un tratado reconocerán los delitos a los que se aplica el presente artículo como causa de extradición entre ellos. Si un Estado Parte que supedita la extradición a la existencia de un tratado recibe una solicitud de extradición de otro Estado Parte con el que no lo vincula ningún tratado de extradición. entre otras cosas. 5. incluidas. y b) Si no considera la presente Convención como la base jurídica de la cooperación en materia de extradición.

11. el Estado Parte requerido podrá. si no lo extradita respecto de un delito al que se aplica el presente artículo por el solo hecho de ser uno de sus nacionales. Cuando el derecho interno de un Estado Parte sólo le permita extraditar o entregar de algún otro modo a uno de sus nacionales a condición de que esa persona sea devuelta a ese Estado Parte para cumplir la condena impuesta como resultado del juicio o proceso por el que se solicitó la extradición o la entrega y ese Estado Parte y el Estado Parte que solicita la extradición acepten esa opción. 183 . 13. Los Estados Parte. A reserva de lo dispuesto en su derecho interno y en sus tratados de extradición. procurarán agilizar los procedimientos de extradición y simplificar los requisitos probatorios correspondientes con respecto a cualquiera de los delitos a los que se aplica el presente artículo. así como toda otra condición que estimen apropiada. proceder a la detención de la persona presente en su territorio cuya extradición se pide o adoptar otras medidas adecuadas para garantizar la comparecencia de esa persona en los procedimientos de extradición. 10. Si la extradición solicitada con el propósito de que se cumpla una condena es denegada por el hecho de que la persona buscada es nacional del Estado Parte requerido. tras haberse cerciorado de que las circunstancias lo justifican y tienen carácter urgente.9. Dichas autoridades adoptarán su decisión y llevarán a cabo sus actuaciones judiciales de la misma manera en que lo harían respecto de cualquier otro delito de carácter grave con arreglo al derecho interno de ese Estado Parte. con miras a garantizar la eficiencia de dichas actuaciones. El Estado Parte en cuyo territorio se encuentre un presunto delincuente. a someter el caso sin demora injustificada a sus autoridades competentes a efectos de enjuiciamiento. y a solicitud del Estado Parte requirente. tal extradición o entrega condicional será suficiente para que quede cumplida la obligación enunciada en el párrafo 11 del presente artículo. previa solicitud del Estado Parte que pide la extradición. estará obligado. Los Estados Parte interesados cooperarán entre sí. de conformidad con su derecho interno. 12. en particular en lo que respecta a los aspectos procesales y probatorios.

la posibilidad de hacer cumplir la condena impuesta o el resto pendiente de dicha condena con arreglo al derecho interno del Estado Parte requirente. éste.La extradición. Los Estados Parte no podrán denegar una solicitud de extradición únicamente porque se considere que el delito también entraña cuestiones tributarias. 16. si su derecho interno lo permite y de conformidad con los requisitos de dicho derecho.. 17. previa solicitud del Estado Parte requirente. religión. En todas las etapas de las actuaciones se garantizará un trato justo a toda persona contra la que se haya iniciado una instrucción en relación con cualquiera de los delitos a los que se aplica el presente artículo.1. el Estado Parte requerido. cuando proceda. 18. se encuentra ampliamente regulada en la SECCIÓN II del Libro Séptimo del Código Procesal Penal: TITULO I. LA EXTRADICCIÓN 184 . 40. considerará. consultará al Estado Parte requirente para darle amplia oportunidad de presentar sus opiniones y de proporcionar información pertinente a su alegato. incluido el goce de todos los derechos y garantías previstos por el derecho interno del Estado Parte en cuyo territorio se encuentre esa persona. 14. nacionalidad. raza. origen étnico u opiniones políticas o que su cumplimiento ocasionaría perjuicios a la posición de esa persona por cualquiera de estas razones. Los Estados Parte procurarán celebrar acuerdos o arreglos bilaterales y multilaterales para llevar a cabo la extradición o aumentar su eficacia”. Nada de lo dispuesto en la presente Convención podrá interpretarse como la imposición de una obligación de extraditar si el Estado Parte requerido tiene motivos justificados para presumir que la solicitud se ha presentado con el fin de perseguir o castigar a una persona en razón de su sexo. Antes de denegar la extradición. 15.

tanto multilaterales propios del ámbito americano.2. siendo los de “primera generación” los celebrados con Estados Unidos y Canadá y. cuanto bilaterales con un conjunto muy amplio de países. TÍTULO III LA EXTRADICIÓN ACTIVA • Artículo 525º Ámbito e Iniciación. • Artículo 515º Carácter de la resolución consultiva de la Corte Suprema. • Artículo 519º Concurso de EXTRADICIÓNes. • Artículo 513º Procedencia. Destacan entre ellos. • Artículo 524º Extradición de tránsito. • Artículo 526º Procedimiento. TÍTULO II LA EXTRADICIÓN PASIVA • Artículo 516º Ámbito. Los gobiernos de Perú y Estados Unidos vienen desarrollando sólidos mecanismos de asistencia judicial. Asimismo. 40. • Artículo 517º Rechazo de la extradición. • Artículo 518º Requisitos de la demanda de extradición. los de “última generación”. • Artículo 521º Procedimiento de la extradición. los referidos a la Extradición. Un nuevo tratado bilateral de extradición fue promulgado entre ambos gobiernos en agosto de 2003. cuanto numerosos bilaterales celebrados con países americanos y europeos. tanto el multilateral celebrado al amparo de la Organización de Estados Americanos (OEA). • Artículo 523º Arresto provisorio o pre-extradición. los celebrados con los países europeos y otros americanos.. • Artículo 514º Autoridades que intervienen. • Artículo 522º Resolución Suprema y Ejecución. • Artículo 520º Efectos de la extradición concedida. 185 . existen tratados de traslado de condenados. También.El Perú es signatario de un conjunto de Tratados de Cooperación Jurídica Internacional en materia penal. siguen en importancia los Tratados de Asistencia Judicial en Materia Penal. • Artículo 527º Arresto provisorio. siguiendo al respecto el modelo europeo del Convenio sobre traslado de personas condenadas de 20 de abril de 1959.

Estos mecanismos han sido fundamentales para la extradición al Perú desde los Estados Unidos de miembros claves de la red de corrupción de Vladimiro Montesinos. el 13 febrero de 1919. desde el 23 de enero de 1901. 40. el 25 de octubre de 1900.. promulgada el 9 de enero de El Canje de los Instrumentos de Ratificación se realizó en Lima.TRATADO DE EXTRADICIÓN CON GRAN BRETAÑA DE 1904 APLICABLE AL CANADÁ COMO MIEMBRO DE LA COMUNIDAD BRITÁNICA DE NACIONES.2.. 40. 40. el 26 de enero de 1904.TRATADO DE EXTRADICIÓN DE CRIMINALES CON BRASIL. el 20 de noviembre de 1899.. Vigente. Suscrito en Río de Janeiro.. Por decisión del Gobierno Canadiense de mantener en vigencia todo Tratado Imperial que no haya sido abrogado por Canadá. Suscrito en Lima. 186 . Aprobado por el Senado de Estados Unidos. el Departamento de Justicia de los Estados Unidos ha recibido y procesado cartas rogatorias y diferentes solicitudes de parte de las autoridades judiciales peruanas. y han posibilitado al gobierno peruano recuperar recursos que ilegalmente fueron introducidos a los Estados Unidos. Aprobado Por Resolución Legislativa el 11 de noviembre de 1899. el 8 de febrero de 1900.RELACIÓN DE CONVENIOS BILATERALES SOBRE EXTRADICCIÓN SUSCRITOS CON PAÍSES AMERICANOS. el 22 de mayo de 1922.3.3. de 7 de enero de 1921. 40.TRATADO DE EXTRADICIÓN CON ESTADOS UNIDOS.3. De otro lado.3.3. también han fortalecido el intercambio de información entre ambos gobiernos. El Canje de los Instrumentos de Ratificación se realizó en Lima. Asimismo. aprobada por el Congreso Peruano. el 23 de enero de 1901. Suscrito en Lima. Aprobado por Resolución Legislativa N° 4462. Adición introducida por el Senado de Estados Unidos.1. reuniones de alto nivel entre agencias de cumplimiento de la ley de ambos países se han venido llevando periódicamente en los últimos tres años. expertos estadounidenses en materia judicial han llevado a cabo programas de entrenamiento en el Perú.

Aprobado por Resolución Legislativa N° 8374. 40..5.TRATADO DE EXTRADICIÓN CON CHILE. desde el 15 de julio de 1936.. Vigente.3.3. comunicando aceptación del Gobierno Peruano). Vigente. Colombia. 40. el 15 de febrero de 1990. Suscrito en Lima. desde el 15 de febrero de 1990.ACUERDO DE EXTRADICIÓN ENTRE LA REPÚBLICA DEL PERÚ Y EL GOBIERNO DE LA COMUNIDAD DE LAS BAHAMAS. 187 .3.. el 17 de octubre de 1997. desde el 22 de mayo de 1922. desde el 14 de agosto de 1978 (fecha de la Nota N° 7-1- 0/53.4. Aprobado mediante Decreto Supremo Nº 012-96-RE de 19 de abril de 1996.TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE EL GOBIERNO DE LA REPÚBLICA DE PERÚ Y EL GOBIERNO DE LA REPÚBLICA DE PARAGUAY. Remitido al Congreso de la República para su aprobación mediante Resolución Suprema Nº 238-2001-RE. de 16 de junio de 1936. de la Misión Permanente del Perú en las Naciones Unidas.6. el 15 de julio de 1936. de 7 de marzo de 1978 y del Perú N° (Lt) 6/2 de 2 de agosto de 1978. 40. Vigente. 40.. Cambio de Notas entre los Ministerios de Relaciones Exteriores de la Comunidad de las Bahamas N° EXT/133/33.3. El Canje de los Instrumentos de Ratificación se realizó en Lima. el 5 de noviembre de 1932. de 30 de mayo de 2001. Suscrito en Lima. Cambio de Notas entre el Secretario de Departamento de Estado de los Estados Unidos y el Canciller del Gobierno de Perú. Vigente.ACUERDO ENTRE EL GOBIERNO DE LA REPÚBLICA DE PERÚ Y EL GOBIERNO DE LOS ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA SOBRE EXTRADICIÓN POR DELITO DE TRÁFICO ILÍCITO DE ESTUPEFACIENTES Y SUSTANCIAS PSICOTROPICAS. en la ciudad de Cartagena.7.

el 05 de marzo de 2001. 40. VIGENTE ENTRE LOS GOBIERNOS DE PERÚ Y COLOMBIA (*) Cambio de Notas en Santa Fe de Bogotá y Lima. Mediante Nota VMRE/DT/L/Nº 119/02. Ratificado con Decreto Supremo Nº 017- 188 . el 2 de mayo de 2000. 40. la Cancillería Paraguaya comunica a nuestra Embajada que su gobierno ha dado cumplimiento a las formalidades legales internas para su entrada en vigor.8. DEL TRATADO DE EXTRADICIÓN SUSCRITO ENTRE AMBOS PAISES EL 17 DE OCTUBRE DE 1997. en virtud de la promulgación de la Ley Nº 1892 en fecha 31 de mayo del año 2002. Vigente.ACUERDO ENTRE EL GOBIERNO DE LA REPÚBLICA DE PERÚ Y EL GOBIERNO DE REPÚBLICA DE COLOMBIA SOBRE EL “TÉRMINO DE LA DISTANCIA” CONTEMPLADO EN EL ACUERDO BOLIVARIANO SOBRE EXTRADICIÓN DE 1911.TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE LA REPÚBLICA DE PERÚ Y EL GOBIERNO DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS. Suscrito en México D.. Legislativa Nº 27428 de 22 de febrero de 2001.3. desde el 24 de febrero de 1998.F. la Cancillería Paraguaya comunica a nuestra Embajada que su gobierno ha dado cumplimiento a las formalidades legales internas para su entrada en vigor.ACUERDO ENTRE EL GOBIERNO DE LA REPUBLICA DEL PERU Y EL GOBIERNO DE LA REPUBLICA DEL PARAGUAY SOBRE SUSTITUCIÓN DEL NUMERAL 5. Mediante Nota VMRE/DT/L/Nº 119/02.. de 14 de agosto del año 2002.. en Asunción.3. ARTICULO 9. el 24 de febrero de 1998.3. de 14 de agosto del año 2002. en virtud de la promulgación de la Ley Nº 1892 en fecha 31 de mayo del año 2002. publicada en el Diario Oficial el martes 15 de octubre del año 2002.9. Remitido al Congreso de la República para su aprobación mediante Resolución Suprema Nº 327-2002-RE. Suscrito mediante Cambio de Notas. Ratificado mediante Decreto Supremo Nº 027-98-RE de 01 de octubre de 1998.. Aprobado por el Congreso Peruano con R. 40.10.

TRATADO DE DERECHO PENAL INTERNACIONAL. RELACIÓN DE CONVENIOS MULTILATERALES VIGENTES PARA EL PERU SOBRE EXTRADICIÓN 40.13.3. numeral 1) del Tratado.3. Aprobado mediante Resolución Legislativa Nº 27828 de 22 de agosto de 2002.4. (*) PAISES MIEMBROS DE LA COMUNIDAD ANDINA 40. 2001-RE de 5 de marzo de 2001. Ratificado mediante Decreto Supremo Nº 085-2002-RE. 40. Suscrito en San José.12. 19.TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE LA REPÚBLICA DEL PERÚ Y LOS ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA.Canje de los Instrumentos de Ratificación realizado en la ciudad de Lima. Celebrado durante el Congreso Internacional Sud-Americano de Montevideo de 1889. Entrará en vigencia cuando se cumpla lo dispuesto en el Art. Aceptado el 16 de mayo de 1890. Suscrito en Montevideo.11. el 4 de abril de 2001. 189 .En el Diario Oficial “El Peruano” de 23 de febrero del año 2001. Aprobado por Resolución Legislativa de 25 de octubre de 1889.TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE LA REPUBLICA DEL PERU Y LA REPUBLICA DE COSTA RICA.TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE LA REPÚBLICA DEL PERÚ Y LA REPÚBLICA DEL ECUADOR (*) Suscrito en Quito... Entró en vigencia el 12 de diciembre del año 2002.4. Ratificado mediante Decreto Supremo Nº 099-2001-RE de 20 de diciembre del año 2001..Vigente desde Setiembre 2003 40.3. El gobierno Mexicano lo aprobó mediante Decreto del 29 de diciembre 2001. Entró en vigencia el 10 de abril del año 2001. el 14 de enero de 2002.1. el 12 de diciembre del año 2002. el 23 de enero de 1889. Ratificado mediante Decreto Supremo Nº 084/RE de 01 de octubre del año 2002. Suscrito en Lima. Aprobado por Resolución Legislativa Nº 27827de 22 de agosto de 2002. de 01 de octubre del año 2002. 40. Aprobado por el Congreso Nacional del Ecuador el 6 de agosto del año 2002... el 26 de julio de 2001.

Instrumento de Ratificación depositado el 22 de diciembre de 1915. 40. Instrumento de Ratificación depositado el 19 de agosto de 1929. En la actualidad vigente solo con Colombia(*). 40. respectivamente. en 1933. Suscrito en La Habana. Cuba. Suscrito en Caracas. Panamá. República Dominicana (R) y Venezuela (R) (*). 41. Honduras..009571 y Nota Peruana RE Nº 6/17 de 24 de febrero de 1998. Países signatarios que lo tienen vigente: Perú (*). Chile (R).3. Brasil (R).CONVENCIÓN SOBRE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO (Código de Bustamante) (VI Conferencia Internacional Americana). suscrito en Quito. ENMIENDA: Acuerdo Interpretativo. IV de la Convención).. por haber sido reemplazado respecto de los demás firmantes. Costa Rica (R). Guatemala.ACUERDO SOBRE EXTRADICIÓN (Congreso Bolivariano de Caracas).4. Perú (*).. ENMIENDA: Acuerdo sobre el “TERMINO DE LA DISTANCIA”.4. Países signatarios que lo han ratificado: Bolivia (R) (*). Aprobado por Resolución Legislativa Nº 2154 de 22 de octubre de 1915.2. En vigencia desde el 18 de setiembre de 1929 (según Art. Aprobado por Resolución Legislativa Nº 6442 de 31 de diciembre de 1928. contemplado en el Acuerdo Bolivariano de Extradición. por las disposiciones de la Convención sobre Derecho Internacional Privado (Código de Bustamante). Países signatarios: Bolivia. el Salvador (R). Paraguay y Uruguay. el 20 de febrero de 1928. Perú y Venezuela.NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 45º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS 190 . Haití (R). Argentina. Bolivia. mediante Cambio de Notas. Denunciado el 4 de mayo de 1955. Retiro de la denuncia de 27 de agosto de 1956. Colombia. Ecuador (R) (*). Nota Colombia Nº DM/OJ. Nicaragua. firmado en la Conferencia Panamericana de la Habana que Colombia no ha ratificado. el 18 de julio de 1911. Ecuador.

NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 46º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS “Artículo 46 Asistencia judicial recíproca 1.. 2. • Artículo 548º .Penas no privativas de libertad. 42. tratados. • Artículo 566º y 567º.Pena de Inhabilitación. 41..Cumplimiento de penas impuestas a nacionales...... procesos y actuaciones judiciales relacionados con los delitos comprendidos en la presente Convención. Se prestará asistencia judicial recíproca en la mayor medida posible conforme a las leyes.Ejecución de las penas. • Artículo 546º.Pena de multa y el decomiso.Penas de multa e inhabilitación y decomiso objeto de cumplimiento en el extranjero LA EJECUCIÓN DE LA PENA • Artículo 565º.. • Artículo 549º. Los Estados Parte se prestarán la más amplia asistencia judicial recíproca respecto de investigaciones. • Artículo 545º ..1.Cumplimiento de penas no privativas de libertad en el Perú. señala adicionalmente. acuerdos y 191 . “Artículo 45 Traslado de personas condenadas a cumplir una pena Los Estados Parte podrán considerar la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales sobre el traslado a su territorio de toda persona que haya sido condenada a pena de prisión u otra forma de privación de libertad por algún delito tipificado con arreglo a la presente Convención a fin de que cumpla allí su condena”. • Artículo 547 º. las otras penas y medidas de seguridad que deben aplicarse en el Estado Parte.El Titulo II del Libro Séptimo del Código Procesal Penal.

incluida la documentación pública. los bienes. e) Proporcionar información. embargar con carácter preventivo y localizar el producto del delito. bancaria y financiera. f) Entregar originales o copias certificadas de los documentos y expedientes pertinentes. j) Identificar. procesos y actuaciones judiciales relacionados con los delitos de los que una persona jurídica pueda ser considerada responsable de conformidad con el artículo 26 de la presente Convención en el Estado Parte requirente. elementos de prueba y evaluaciones de peritos. 3. Sin menoscabo del derecho interno. i) Prestar cualquier otro tipo de asistencia autorizada por el derecho interno del Estado Parte requerido. h) Facilitar la comparecencia voluntaria de personas en el Estado Parte requirente. de conformidad con las disposiciones del capítulo V de la presente Convención. así como la documentación social o comercial de sociedades mercantiles. d) Examinar objetos y lugares. transmitir información relativa a cuestiones penales a una autoridad competente de otro 192 . las autoridades competentes de un Estado Parte podrán. sin que se les solicite previamente. c) Efectuar inspecciones e incautaciones y embargos preventivos. La asistencia judicial recíproca que se preste de conformidad con el presente artículo podrá solicitarse para cualquiera de los fines siguientes: a) Recibir testimonios o tomar declaración a personas. k) Recuperar activos de conformidad con las disposiciones del capítulo V de la presente Convención. los instrumentos u otros elementos con fines probatorios. b) Presentar documentos judiciales.arreglos pertinentes del Estado Parte requerido con respecto a investigaciones. 4. g) Identificar o localizar el producto del delito.

el Estado Parte receptor notificará al Estado Parte transmisor antes de revelar dicha información y. En tal caso. Se insta encarecidamente a los Estados Parte a que apliquen esos párrafos si facilitan la cooperación. en su lugar. 6. si así se le solicita. consultará al Estado Parte transmisor. ello no obstará para que el Estado Parte receptor revele. Si.Estado Parte si creen que esa información podría ayudar a la autoridad a emprender o concluir con éxito indagaciones y procesos penales o podría dar lugar a una petición formulada por este último Estado Parte con arreglo a la presente Convención. en un caso excepcional. 193 . o de que se impongan restricciones a su utilización. 8. incluso temporalmente. el Estado Parte receptor informará sin demora al Estado Parte transmisor de dicha revelación. Los párrafos 9 a 29 del presente artículo se aplicarán a las solicitudes que se formulen con arreglo al presente artículo siempre que no medie entre los Estados Parte interesados un tratado de asistencia judicial recíproca. 7. Cuando esos Estados Parte estén vinculados por un tratado de esa índole se aplicarán las disposiciones correspondientes de dicho tratado. total o parcialmente. salvo que los Estados Parte convengan en aplicar. en sus actuaciones. los párrafos 9 a 29 del presente artículo. la asistencia judicial recíproca. Los Estados Parte no invocarán el secreto bancario para denegar la asistencia judicial recíproca con arreglo al presente artículo. no es posible notificar con antelación. Sin embargo. 5. información que sea exculpatoria de una persona acusada. La transmisión de información con arreglo al párrafo 4 del presente artículo se hará sin perjuicio de las indagaciones y procesos penales que tengan lugar en el Estado de las autoridades competentes que facilitan la información. Las autoridades competentes que reciben la información deberán acceder a toda solicitud de que se respete su carácter confidencial. Lo dispuesto en el presente artículo no afectará a las obligaciones dimanantes de otros tratados bilaterales o multilaterales vigentes o futuros que rijan.

La persona que se encuentre detenida o cumpliendo una condena en el territorio de un Estado Parte y cuya presencia se solicite en otro Estado Parte para fines de identificación. prestará asistencia que no entrañe medidas coercitivas. cada Estado Parte podrá considerar la posibilidad de adoptar las medidas necesarias que le permitan prestar una asistencia más amplia con arreglo al presente artículo. b) El Estado Parte al que se traslade a la persona cumplirá sin dilación su obligación de devolverla a la custodia del Estado Parte del que ha sido trasladada. salvo que el Estado Parte del que ha sido trasladada solicite o autorice otra cosa. el Estado Parte requerido tendrá en cuenta la finalidad de la presente Convención. con sujeción a las condiciones que éstos consideren apropiadas. enunciada en el artículo 1. a) Al atender a una solicitud de asistencia con arreglo al presente artículo. Esa asistencia se podrá negar cuando la solicitud entrañe asuntos de minimis o cuestiones respecto de las cuales la cooperación o asistencia solicitada esté prevista en virtud de otras disposiciones de la presente Convención. b) Las autoridades competentes de ambos Estados Parte están de acuerdo.9. 10. da su libre consentimiento. b) Los Estados Parte podrán negarse a prestar asistencia con arreglo al presente artículo invocando la ausencia de doble incriminación. cuando ello esté en consonancia con los conceptos básicos de su ordenamiento jurídico. el Estado Parte requerido. debidamente informada. A los efectos del párrafo 10 del presente artículo: a) El Estado Parte al que se traslade a la persona tendrá la competencia y la obligación de mantenerla detenida. en ausencia de doble incriminación. procesos o actuaciones judiciales respecto de delitos comprendidos en la presente Convención podrá ser trasladada si se cumplen las condiciones siguientes: a) La persona. c) En ausencia de doble incriminación. No obstante. 194 . 11. para prestar testimonio o para que ayude de alguna otra forma a obtener pruebas necesarias para investigaciones.

no podrá ser enjuiciada. detenida. dicha persona. omisiones o condenas anteriores a su salida del territorio del Estado del que ha sido trasladada. Cuando alguna región o algún territorio especial de un Estado Parte disponga de un régimen distinto de asistencia judicial recíproca. Cuando la autoridad central transmita la solicitud a una autoridad competente para su ejecución. c) El Estado Parte al que se traslade a la persona no podrá exigir al Estado Parte del que ha sido trasladada que inicie procedimientos de extradición para su devolución. Las autoridades centrales velarán por el rápido y adecuado cumplimiento o transmisión de las solicitudes recibidas. el nombre de la autoridad central que haya sido designada a tal fin. condenada ni sometida a ninguna otra restricción de su libertad personal en el territorio del Estado al que sea trasladada en relación con actos. 13.según convengan de antemano o de otro modo las autoridades competentes de ambos Estados Parte. el Estado Parte podrá designar a otra autoridad central que desempeñará la misma función para dicha región o dicho territorio. A menos que el Estado Parte desde el cual se ha de trasladar a una persona de conformidad con los párrafos 10 y 11 del presente artículo esté de acuerdo. Cada Estado Parte notificará al Secretario General de las Naciones Unidas. 12. cualquiera que sea su nacionalidad. Las solicitudes de asistencia judicial recíproca y cualquier otra comunicación pertinente serán transmitidas a las autoridades centrales designadas por 195 . en el momento de depositar su instrumento de ratificación. Cada Estado Parte designará a una autoridad central encargada de recibir solicitudes de asistencia judicial recíproca y facultada para darles cumplimiento o para transmitirlas a las autoridades competentes para su ejecución. d) El tiempo que la persona haya permanecido detenida en el Estado Parte al que ha sido trasladada se computará como parte de la pena que ha de cumplir en el Estado del que ha sido trasladada. alentará la rápida y adecuada ejecución de la solicitud por parte de dicha autoridad. aceptación o aprobación de la presente Convención o de adhesión a ella.

en el momento de depositar su instrumento de ratificación. c) Un resumen de los hechos pertinentes. en condiciones que permitan a dicho Estado Parte determinar la autenticidad. debiendo ser confirmadas sin demora por escrito.los Estados Parte. e) De ser posible. salvo cuando se trate de solicitudes de presentación de documentos judiciales. 15. cuando sea posible. y f) La finalidad para la que se solicita la prueba. aceptación o aprobación de la presente Convención o de adhesión a ella. Toda solicitud de asistencia judicial recíproca contendrá lo siguiente: a) La identidad de la autoridad que hace la solicitud. información o actuación. procesos o actuaciones. ubicación y nacionalidad de toda persona interesada. la identidad. Cada Estado Parte notificará al Secretario General de las Naciones Unidas. los procesos o las actuaciones judiciales a que se refiere la solicitud y el nombre y las funciones de la autoridad encargada de efectuar dichas investigaciones. 14. Las solicitudes se presentarán por escrito o. 196 . por cualquier medio capaz de registrar un texto escrito. el idioma o idiomas que le son aceptables. d) Una descripción de la asistencia solicitada y pormenores sobre cualquier procedimiento particular que el Estado Parte requirente desee que se aplique. por conducto de la Organización Internacional de Policía Criminal. b) El objeto y la índole de las investigaciones. en circunstancias urgentes. La presente disposición no afectará al derecho de cualquiera de los Estados Parte a exigir que estas solicitudes y comunicaciones le sean enviadas por vía diplomática y. de ser posible. y cuando los Estados Parte convengan en ello. las solicitudes podrán hacerse oralmente. cuando los Estados Parte convengan en ello. En situaciones de urgencia. en un idioma aceptable para el Estado Parte requerido.

de conformidad con los procedimientos especificados en la solicitud. El Estado Parte requerido podrá pedir información adicional cuando sea necesaria para dar cumplimiento a la solicitud de conformidad con su derecho interno o para facilitar dicho cumplimiento. no es posible notificar con antelación. procesos o actuaciones judiciales distintos de los indicados en la solicitud. a solicitud del otro. El Estado Parte requirente podrá exigir que el Estado Parte requerido mantenga reserva acerca de la existencia 197 . la información o las pruebas proporcionadas por el Estado Parte requerido para investigaciones. Nada de lo dispuesto en el presente párrafo impedirá que el Estado Parte requirente revele. Los Estados Parte podrán convenir en que la audiencia esté a cargo de una autoridad judicial del Estado Parte requirente y en que asista a ella una autoridad judicial del Estado Parte requerido. En este último caso. en sus actuaciones. Si. 20. consultará al Estado Parte requerido. 19. El Estado Parte requirente no transmitirá ni utilizará. si así se le solicita. en un caso excepcional. cuando una persona se encuentre en el territorio de un Estado Parte y tenga que prestar declaración como testigo o perito ante autoridades judiciales de otro Estado Parte. en la medida en que ello no lo contravenga y sea factible. podrá permitir que la audiencia se celebre por videoconferencia si no es posible o conveniente que la persona en cuestión comparezca personalmente en el territorio del Estado Parte requirente. el Estado Parte requirente notificará al Estado Parte requerido antes de revelar la información o las pruebas y. 18. Siempre que sea posible y compatible con los principios fundamentales del derecho interno. sin previo consentimiento del Estado Parte requerido.16. información o pruebas que sean exculpatorias de una persona acusada. 17. el Estado Parte requirente informará sin demora al Estado Parte requerido de dicha revelación. el primer Estado Parte. Se dará cumplimiento a toda solicitud con arreglo al derecho interno del Estado Parte requerido y.

d) Cuando acceder a la solicitud sea contrario al ordenamiento jurídico del Estado Parte requerido en lo relativo a la asistencia judicial recíproca. los plazos que sugiera el Estado Parte requirente y que estén debidamente fundamentados. lo hará saber de inmediato al Estado Parte requirente. c) Cuando el derecho interno del Estado Parte requerido prohíba a sus autoridades actuar en la forma solicitada con respecto a un delito análogo. 198 .y el contenido de la solicitud. procesos o actuaciones judiciales en el ejercicio de su propia competencia. 23. El Estado Parte requirente podrá pedir información razonable sobre el estado y la evolución de las gestiones realizadas por el Estado Parte requerido para satisfacer dicha petición. si éste hubiera sido objeto de investigaciones. El Estado Parte requerido cumplirá la solicitud de asistencia judicial recíproca lo antes posible y tendrá plenamente en cuenta. 22. La asistencia judicial recíproca podrá ser denegada: a) Cuando la solicitud no se haga de conformidad con lo dispuesto en el presente artículo. Si el Estado Parte requerido no puede mantener esa reserva. El Estado Parte requerido responderá a las solicitudes razonables que formule el Estado Parte requirente respecto del estado y la evolución del trámite de la solicitud. Toda denegación de asistencia judicial recíproca deberá fundamentarse debidamente. de preferencia en la solicitud. salvo en la medida necesaria para darle cumplimiento. en la medida de sus posibilidades. su orden público u otros intereses fundamentales. Los Estados Parte no podrán denegar una solicitud de asistencia judicial recíproca únicamente porque se considere que el delito también entraña cuestiones tributarias. su seguridad. El Estado Parte requirente informará con prontitud al Estado Parte requerido cuando ya no necesite la asistencia solicitada. 21. 24. b) Cuando el Estado Parte requerido considere que el cumplimiento de lo solicitado podría menoscabar su soberanía.

a instancias del Estado Parte requirente. perito u otra persona que. procesos o actuaciones judiciales en curso. Sin perjuicio de la aplicación del párrafo 12 del presente artículo. omisiones o declaraciones de culpabilidad anteriores a la fecha en que abandonó el territorio del Estado Parte requerido. detenido. ese Estado Parte deberá cumplir las condiciones impuestas. a menos que los Estados Parte interesados hayan acordado otra cosa. 28. el testigo. así como la manera en que se sufragarán los gastos. perito u otra persona haya tenido. Si el Estado Parte requirente acepta la asistencia con arreglo a esas condiciones. Los gastos ordinarios que ocasione el cumplimiento de una solicitud serán sufragados por el Estado Parte requerido. 26. condenado ni sometido a ninguna otra restricción de su libertad personal en ese territorio por actos. durante quince días consecutivos o durante el período acordado por los Estados Parte después de la fecha en que se le haya informado oficialmente de que las autoridades judiciales ya no requerían su presencia. consienta en prestar testimonio en un juicio o en colaborar en una investigación. 29. El Estado Parte requerido: 199 . Cuando se requieran a este fin gastos cuantiosos o de carácter extraordinario. los Estados Parte se consultarán para determinar las condiciones en que se dará cumplimiento a la solicitud. la oportunidad de salir del país y no obstante permanezca voluntariamente en ese territorio o regrese libremente a él después de haberlo abandonado. el Estado Parte requerido consultará al Estado Parte requirente para considerar si es posible prestar la asistencia solicitada supeditándola a las condiciones que estime necesarias. Ese salvoconducto cesará cuando el testigo. proceso o actuación judicial en el territorio del Estado Parte requirente no podrá ser enjuiciado. Antes de denegar una solicitud presentada con arreglo al párrafo 21 del presente artículo o de diferir su cumplimiento con arreglo al párrafo 25 del presente artículo. La asistencia judicial recíproca podrá ser diferida por el Estado Parte requerido si perturba investigaciones. 27.25.

Solicitud a las autoridades extranjeras para el traslado del detenido o condenado.Traslado al extranjero de persona privada de libertad. no estén al alcance del público en general. • Artículo 532º . a su arbitrio y con sujeción a las condiciones que juzgue apropiadas. • Artículo 531º . a) Facilitará al Estado Parte requirente una copia de los documentos oficiales y otros documentos o datos que obren en su poder y a los que. LAS DILIGENCIAS EN EL EXTERIOR • Artículo 538º. conforme a su derecho interno.. 42.Salvoconducto. Cuando sea necesario... b) Podrá. La asistencia Judicial recíproca ha sido contemplada en los siguientes. 30.. capítulos y artículos del Código Procesal Penal: LA ASISTENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL • Artículo 528º . 200 .Caso de que autoridades extranjeras consideren necesaria la práctica de diligencias en el Perú.... • Artículo 533º. • Artículo 530º. tenga acceso el público en general..Práctica de diligencias en el extranjero por Fiscal o Juez peruanos.Motivos de denegación. los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales que contribuyan a lograr los fines del presente artículo y que lleven a la práctica o refuercen sus disposiciones”.. • Artículo 535º . • Artículo 534º.Requisitos y trámite de la carta rogatoria. conforme a su derecho interno..Prohibiciones..Ámbito y procedencia... • Artículo 537º .Trámite de las solicitudes.Medios probatorios. proporcionar al Estado Parte requirente una copia total o parcial de los documentos oficiales o de otros documentos o datos que obren en su poder y que.1.Requisitos y trámite de la carta rogatoria a autoridades extranjeras. • Artículo 529º . • Artículo 536º. • Artículo 539º.

NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 48º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS 201 . • Artículo 563º. • Artículo 558.. 44. en particular en casos en que intervengan varias jurisdicciones. 43...Recepción y trámite..Concurrencia de solicitud de entrega y demanda de extradición LOS DEMÁS ACTOS DE COOPERACIÓN • Artículo 562º.. • • Artículo 561º.Asistencia Judicial.1.Resolución Suprema y Ejecución • Artículo 559º.NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 47º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS “Artículo 47 Remisión de actuaciones penales Los Estados Parte considerarán la posibilidad de remitirse a actuaciones penales para el enjuiciamiento por un delito tipificado con arreglo a la presente Convención cuando se estime que esa remisión redundará en beneficio de la debida administración de justicia.. 43..Cooperación con el Fiscal de la Corte Penal Internacional.Restricciones a la divulgación y gastos.- ……………………………………………………………………………… ……….Plazo de la detención y libertad provisional. • Artículo 564º. • Artículo 560º. con miras a concentrar las actuaciones del proceso”..LA DETENCIÓN Y ENTREGA DE PERSONAS Y LA DETENCIÓN PROVISIONAL • Artículo 557º.Detención provisional con fines de entrega....

documentos falsificados. los Estados Parte adoptarán medidas eficaces para: a) Mejorar los canales de comunicación entre sus autoridades. información con otros Estados Parte sobre los medios y métodos concretos empleados para la comisión de los delitos comprendidos en la presente Convención. ii) El movimiento del producto del delito o de bienes derivados de la comisión de esos delitos. si los Estados Parte interesados lo estiman oportuno. equipo u otros instrumentos utilizados o destinados a utilizarse en la comisión de esos delitos. a fin de facilitar el intercambio seguro y rápido de información sobre todos los aspectos de los delitos comprendidos en la presente Convención. organismos y servicios competentes y. c) Proporcionar. autoridades y servicios competentes y promover el intercambio de personal y otros expertos. sobre sus vinculaciones con otras actividades delictivas. de ser necesario. En particular. así como. b) Cooperar con otros Estados Parte en la realización de indagaciones con respecto a delitos comprendidos en la presente Convención acerca de: i) La identidad.“Artículo 48 Cooperación en materia de cumplimiento de la ley 1. iii) El movimiento de bienes. con miras a aumentar la eficacia de las medidas de cumplimiento de la ley orientadas a combatir los delitos comprendidos en la presente Convención. establecerlos. los elementos o las cantidades de sustancias que se requieran para fines de análisis o investigación. alterados o falsos u otros medios de encubrir actividades vinculadas a esos delitos. el paradero y las actividades de personas presuntamente implicadas en tales delitos o la ubicación de otras personas interesadas. e) Facilitar una coordinación eficaz entre sus organismos. d) Intercambiar. incluida la designación de 202 . cuando proceda. en consonancia con sus respectivos ordenamientos jurídicos y administrativos. Los Estados Parte colaborarán estrechamente. entre ellos el uso de identidad falsa. cuando proceda.

A falta de tales acuerdos o 203 . los Estados Parte aprovecharán plenamente los acuerdos y arreglos. considerarán la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales en materia de cooperación directa entre sus respectivos organismos encargados de hacer cumplir la ley y. los Estados Parte podrán considerar que la presente Convención constituye la base para la cooperación recíproca en materia de cumplimiento de la ley respecto de los delitos comprendidos en la presente Convención. 45. procesos o actuaciones judiciales en uno o más Estados. 3. 2. en relación con cuestiones que son objeto de investigaciones. 44... de enmendarlos. incluidas las organizaciones internacionales o regionales. oficiales de enlace con sujeción a acuerdos o arreglos bilaterales entre los Estados Parte interesados. Cuando proceda. con miras a dar efecto a la presente Convención.- ……………………………………………………………………………… ……….1. Los Estados Parte se esforzarán por colaborar en la medida de sus posibilidades para hacer frente a los delitos comprendidos en la presente Convención que se cometan mediante el recurso a la tecnología moderna”. las autoridades competentes puedan establecer órganos mixtos de investigación. cuando tales acuerdos o arreglos ya existan. f) Intercambiar información y coordinar las medidas administrativas y de otra índole adoptadas para la pronta detección de los delitos comprendidos en la presente Convención. A falta de tales acuerdos o arreglos entre los Estados Parte interesados. a fin de aumentar la cooperación entre sus respectivos organismos encargados de hacer cumplir la ley. Los Estados Parte.NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 49º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS “Artículo 49 Investigaciones conjuntas Los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales en virtud de los cuales.

Los Estados Parte participantes velarán por que la soberanía del Estado Parte en cuyo territorio haya de efectuarse la investigación sea plenamente respetada”. f) la entrega vigilada. b) el traslado de personas condenadas. a otras técnicas especiales de investigación como la vigilancia electrónica o de otra índole y las operaciones encubiertas. declaraciones. coordinadas. cuando lo considere apropiado.. adoptará las medidas que sean necesarias. y. así como para permitir la admisibilidad de las pruebas derivadas de esas técnicas en sus tribunales. cuando proceda. en la medida en que lo permitan los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico interno y conforme a las condiciones prescritas por su derecho interno. 2. c) la transmisión de la ejecución de sentencias penales.Hoy en día.. Por otro lado. se alienta a los Estados Parte a que celebren. a la entrega vigilada y. la cooperación comprende una serie de actos judiciales propiamente dichos. acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales apropiados para utilizar esas técnicas especiales 204 . etc. citaciones. para prever el adecuado recurso. incautaciones. e) la vigilancia de personas condenadas o en libertad condicional. d) la transmisión de procesos penales y denuncias para la instrucción de un proceso. dentro de sus posibilidades. en el plano judicial. tales como: a) la prestación de asistencia judicial internacional (exhortos.). A los efectos de investigar los delitos comprendidos en la presente Convención.NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 50º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS “Artículo 50 Técnicas especiales de investigación 1. 45. arreglos. las investigaciones conjuntas podrán llevarse a cabo mediante acuerdos concertados caso por caso.abarca una política activa de intercambio de información en materia penal y la realización de tareas de investigación conjuntas. A fin de combatir eficazmente la corrupción. de un lado - en el plano Ejecutivo o gubernamental. entre dos o más Estados. sino que. por sus autoridades competentes en su territorio. levantamiento del secreto bancario. 46. cada Estado Parte. la cooperación internacional no sólo se entiende desde el solitario ámbito de la entrega de delincuentes refugiados en un país determinado –propio de la añeja extradición-.1. embargos.

Función de la Fiscalía de la Nación. Artículo 52 Prevención y detección de transferencias del producto del delito 205 . 3. • Artículo 552º . De no existir los acuerdos o arreglos mencionados en el párrafo 2 del presente artículo.. con el consentimiento de los Estados Parte interesados. “Artículo 51 Disposición general La restitución de activos con arreglo al presente capítulo es un principio fundamental de la presente Convención y los Estados Parte se prestarán la más amplia cooperación y asistencia entre sí a este respecto. tener en cuenta los arreglos financieros y los entendimientos relativos al ejercicio de jurisdicción por los Estados Parte interesados. 47. toda decisión de recurrir a esas técnicas especiales de investigación en el plano internacional se adoptará sobre la base de cada caso particular y podrá.. Toda decisión de recurrir a la entrega vigilada en el plano internacional podrá.. incluir la aplicación de métodos tales como interceptar los bienes o los fondos.. de investigación en el contexto de la cooperación en el plano internacional.NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 51º AL 59º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS.. cuando sea necesario. • Artículo 553º. autorizarlos a proseguir intactos o retirarlos o sustituirlos total o parcialmente.Autorización para utilizar la entrega vigilada.Disposición de entrega vigilada al exterior. Esos acuerdos o arreglos se concertarán y ejecutarán respetando plenamente el principio de la igualdad soberana de los Estados y al ponerlos en práctica se cumplirán estrictamente las condiciones en ellos contenidas.1.. 46. 4. • Artículo 551º.Entrega vigilada y protección de la jurisdicción nacional.El Código Procesal Penal regula LA ENTREGA VIGILADA: • Artículo 550º.

los tipos de cuentas y transacciones a las que deberán prestar particular atención y la manera apropiada de abrir cuentas y de llevar registros o expedientes respecto de ellas. 2. a las instituciones financieras que funcionan en su territorio. e intensifiquen su escrutinio de toda cuenta solicitada o mantenida por o a nombre de personas que desempeñen o hayan desempeñado funciones públicas prominentes y de sus familiares y estrechos colaboradores. la identidad de determinadas personas naturales o jurídicas cuyas cuentas esas instituciones deberán someter a un mayor escrutinio. registros adecuados de las cuentas y transacciones relacionadas con las personas mencionadas en el párrafo 1 del presente artículo. interregionales y multilaterales de lucha contra el blanqueo de dinero. A fin de facilitar la aplicación de las medidas previstas en el párrafo 1 del presente artículo. de conformidad con su derecho interno e inspirándose en las iniciativas pertinentes de las organizaciones regionales.1. para exigir a las instituciones financieras que funcionan en su territorio que verifiquen la identidad de los clientes. adopten medidas razonables para determinar la identidad de los beneficiarios finales de los fondos depositados en cuentas de valor elevado. 3. cada Estado Parte. como mínimo. Ese escrutinio intensificado deberá estructurarse razonablemente de modo que permita descubrir transacciones sospechosas con objeto de informar al respecto a las autoridades competentes y no deberá ser concebido de forma que desaliente o impida el curso normal del negocio de las instituciones financieras con su legítima clientela. a solicitud de otro Estado Parte o por propia iniciativa. además de las que las instituciones financieras puedan identificar de otra forma. de conformidad con su derecho interno. deberá: a) Impartir directrices sobre el tipo de personas naturales o jurídicas cuyas cuentas las instituciones financieras que funcionan en su territorio deberán someter a un mayor escrutinio. y b) Notificar. En el contexto del apartado a) del párrafo 2 del presente artículo. cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 14 de la presente Convención. 206 . los cuales deberán contener. cuando proceda. durante un plazo conveniente. cada Estado Parte aplicará medidas para velar por que sus instituciones financieras mantengan.

Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las medidas que sean necesarias. 4. Esas medidas deberán incluir sanciones adecuadas para todo caso de incumplimiento. del beneficiario final. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de establecer. en la medida de lo posible. con arreglo a su derecho interno. de conformidad con su derecho interno: a) Adoptará las medidas que sean necesarias a fin de facultar a otros Estados Parte para entablar ante sus tribunales una acción 207 . para exigir a los funcionarios públicos pertinentes que tengan algún derecho o poder de firma o de otra índole sobre alguna cuenta financiera en algún país extranjero que declaren su relación con esa cuenta a las autoridades competentes y que lleven el debido registro de dicha cuenta. cada Estado Parte aplicará medidas apropiadas y eficaces para impedir. Además. y que se abstengan de establecer relaciones con instituciones financieras extranjeras que permitan utilizar sus cuentas a bancos que no tengan presencia real y que no estén afiliados a un grupo financiero sujeto a regulación. los Estados Parte podrán considerar la posibilidad de exigir a sus instituciones financieras que se nieguen a entablar relaciones con esas instituciones en calidad de bancos corresponsales. sistemas eficaces de divulgación de información financiera para los funcionarios públicos pertinentes y dispondrá sanciones adecuadas para todo incumplimiento del deber de declarar. Artículo 53 Medidas para la recuperación directa de bienes Cada Estado Parte. de conformidad con su derecho interno. 5. el establecimiento de bancos que no tengan presencia real y que no estén afiliados a un grupo financiero sujeto a regulación. con la ayuda de sus órganos reguladores y de supervisión. si ello es necesario para investigar. 6.información relativa a la identidad del cliente y. reclamar o recuperar el producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convención. o a continuar las relaciones existentes. Con objeto de prevenir y detectar las transferencias del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convención. Cada Estado Parte considerará asimismo la posibilidad de adoptar las medidas que sean necesarias para permitir que sus autoridades competentes compartan esa información con las autoridades competentes de otros Estados Parte.

y c) Considerará la posibilidad de adoptar las medidas que sean necesarias para permitir el decomiso de esos bienes sin que medie una condena. Artículo 54 Mecanismos de recuperación de bienes mediante la cooperación internacional para fines de decomiso 1. en casos en que el delincuente no pueda ser enjuiciado por motivo de fallecimiento. y c) Adoptará las medidas que sean necesarias a fin de facultar a sus tribunales o a sus autoridades competentes. o en otros casos apropiados. cuando deban adoptar decisiones con respecto al decomiso.civil con objeto de determinar la titularidad o propiedad de bienes adquiridos mediante la comisión de un delito tipificado con arreglo a la presente Convención. para reconocer el legítimo derecho de propiedad de otro Estado Parte sobre los bienes adquiridos mediante la comisión de un delito tipificado con arreglo a la presente Convención. fuga o ausencia. Cada Estado Parte. b) Adoptará las medidas que sean necesarias a fin de facultar a sus tribunales para ordenar a aquellos que hayan cometido delitos tipificados con arreglo a la presente Convención que indemnicen o resarzan por daños y perjuicios a otro Estado Parte que haya resultado perjudicado por esos delitos. a fin de prestar asistencia judicial recíproca conforme a lo dispuesto en el artículo 55 de la presente Convención con respecto a bienes adquiridos mediante la comisión de un delito tipificado con arreglo a la presente Convención o relacionados con ese delito. cuando tengan jurisdicción. de conformidad con su derecho interno: a) Adoptará las medidas que sean necesarias para que sus autoridades competentes puedan dar efecto a toda orden de decomiso dictada por un tribunal de otro Estado Parte. 208 . o mediante otros procedimientos autorizados en su derecho interno. puedan ordenar el decomiso de esos bienes de origen extranjero en una sentencia relativa a un delito de blanqueo de dinero o a cualquier otro delito sobre el que pueda tener jurisdicción. b) Adoptará las medidas que sean necesarias para que sus autoridades competentes.

o 209 . b) Adoptará las medidas que sean necesarias para que sus autoridades competentes puedan efectuar el embargo preventivo o la incautación de bienes en cumplimiento de una solicitud que constituya un fundamento razonable para que el Estado Parte requerido considere que existen razones suficientes para adoptar esas medidas y que ulteriormente los bienes serían objeto de una orden de decomiso a efectos del apartado a) del párrafo 1 del presente artículo. el equipo u otros instrumentos mencionados en el párrafo 1 del artículo 31 de la presente Convención que se encuentren en su territorio deberán. Cada Estado Parte. de conformidad con su derecho interno: a) Adoptará las medidas que sean necesarias para que sus autoridades competentes puedan efectuar el embargo preventivo o la incautación de bienes en cumplimiento de una orden de embargo preventivo o incautación dictada por un tribunal o autoridad competente de un Estado Parte requirente que constituya un fundamento razonable para que el Estado Parte requerido considere que existen razones suficientes para adoptar esas medidas y que ulteriormente los bienes serían objeto de una orden de decomiso a efectos del apartado a) del párrafo 1 del presente artículo. a fin de prestar asistencia judicial recíproca solicitada con arreglo a lo dispuesto en el párrafo 2 del artículo 55 de la presente Convención. en la mayor medida en que lo permita su ordenamiento jurídico interno: a) Remitir la solicitud a sus autoridades competentes para obtener una orden de decomiso a la que.2. Los Estados Parte que reciban una solicitud de otro Estado Parte que tenga jurisdicción para conocer de un delito tipificado con arreglo a la presente Convención con miras al decomiso del producto del delito. los bienes. por ejemplo sobre la base de una orden extranjera de detención o inculpación penal relacionada con la adquisición de esos bienes. en caso de concederse. y c) Considerará la posibilidad de adoptar otras medidas para que sus autoridades competentes puedan preservar los bienes a efectos de decomiso. Artículo 55 Cooperación internacional para fines de decomiso 1. darán cumplimiento.

3. el valor estimado de los bienes y una exposición de los hechos en que se basa la solicitud del Estado Parte requirente que sean lo suficientemente explícitas para que el Estado Parte requerido pueda tramitar la orden con arreglo a su derecho interno. una declaración en la que se indiquen las medidas adoptadas por el Estado Parte requirente para dar notificación adecuada a terceros de buena fe y para garantizar 210 . una exposición de los hechos y la información que proceda sobre el grado de ejecución que se solicita dar a la orden. el equipo u otros instrumentos mencionados en el párrafo 1 del artículo 31 que se encuentren en el territorio del Estado Parte requerido. en caso de que medie una solicitud presentada con arreglo al párrafo 1 del presente artículo. así como. A raíz de una solicitud presentada por otro Estado Parte que tenga jurisdicción para conocer de un delito tipificado con arreglo a la presente Convención. la ubicación y. el Estado Parte requerido. Las disposiciones del artículo 46 de la presente Convención serán aplicables. a fin de que se le dé cumplimiento en el grado solicitado. cuando proceda. b) Cuando se trate de una solicitud relativa al apartado b) del párrafo 1 del presente artículo.b) Presentar a sus autoridades competentes. la orden de decomiso expedida por un tribunal situado en el territorio del Estado Parte requirente de conformidad con lo dispuesto en el párrafo 1 del artículo 31 y en el apartado a) del párrafo 1 del artículo 54 de la presente Convención en la medida en que guarde relación con el producto del delito. una copia admisible en derecho de la orden de decomiso expedida por el Estado Parte requirente en la que se basa la solicitud. las solicitudes presentadas de conformidad con el presente artículo contendrán lo siguiente: a) Cuando se trate de una solicitud relativa al apartado a) del párrafo 1 del presente artículo. los bienes. en la medida de lo posible. mutatis mutandis. una descripción de los bienes susceptibles de decomiso. que habrá de ordenar el Estado Parte requirente o. 2. el equipo u otros instrumentos mencionados en el párrafo 1 del artículo 31 de la presente Convención con miras a su eventual decomiso. los bienes. al presente artículo. la localización y el embargo preventivo o la incautación del producto del delito. Además de la información indicada en el párrafo 15 del artículo 46. el Estado Parte requerido adoptará medidas encaminadas a la identificación.

5. 6. c) Cuando se trate de una solicitud relativa al párrafo 2 del presente artículo. Si un Estado Parte opta por supeditar la adopción de las medidas mencionadas en los párrafos 1 y 2 del presente artículo a la existencia de un tratado pertinente. La cooperación prevista en el presente artículo también se podrá denegar. Las disposiciones del presente artículo no se interpretarán en perjuicio de los derechos de terceros de buena fe. dar al Estado Parte requirente la oportunidad de presentar sus razones a favor de mantener en vigor la medida. 8. así como. una exposición de los hechos en que se basa el Estado Parte requirente y una descripción de las medidas solicitadas. Antes de levantar toda medida cautelar adoptada de conformidad con el presente artículo. Cada Estado Parte proporcionará al Secretario General de las Naciones Unidas una copia de sus leyes y reglamentos destinados a dar aplicación al presente artículo y de cualquier enmienda ulterior que se haga de tales leyes y reglamentos o una descripción de ésta. ese Estado Parte considerará la presente Convención como la base de derecho necesaria y suficiente para cumplir ese requisito. El Estado Parte requerido adoptará las decisiones o medidas previstas en los párrafos 1 y 2 del presente artículo conforme y con sujeción a lo dispuesto en su derecho interno y en sus reglas de procedimiento o en los acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales por los que pudiera estar vinculado al Estado Parte requirente.el debido proceso y un certificado de que la orden de decomiso es definitiva. 7. 4. 9. siempre que sea posible. cuando se disponga de ella. el Estado Parte requerido deberá. si el Estado Parte requerido no recibe pruebas suficientes u oportunas o si los bienes son de escaso valor. o se podrán levantar las medidas cautelares. una copia admisible en derecho de la orden de decomiso en la que se basa la solicitud. Artículo 56 Cooperación especial 211 .

de conformidad con la presente Convención. incluida la restitución a sus legítimos propietarios anteriores. Cada Estado Parte adoptará. teniendo en cuenta los derechos de terceros de buena fe. requisito al que podrá renunciar el Estado Parte requerido. restituirá al Estado Parte requirente los bienes decomisados cuando se haya procedido al decomiso con arreglo a lo dispuesto en el artículo 55 de la presente Convención y sobre la base de una sentencia firme dictada en el Estado Parte requirente. con arreglo al párrafo 3 del presente artículo. De conformidad con los artículos 46 y 55 de la presente Convención y con los párrafos 1 y 2 del presente artículo. de conformidad con las disposiciones de la presente Convención y con su derecho interno. información sobre el producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convención si considera que la divulgación de esa información puede ayudar al Estado Parte destinatario a poner en marcha o llevar a cabo sus investigaciones o actuaciones judiciales. cada Estado Parte procurará adoptar medidas que le faculten para remitir a otro Estado Parte que no la haya solicitado. 2. de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno. al dar curso a una solicitud presentada por otro Estado Parte. restituirá al Estado 212 . o que la información así facilitada podría dar lugar a que ese Estado Parte presentara una solicitud con arreglo al presente capítulo de la Convención. Artículo 57 Restitución y disposición de activos 1. sin perjuicio de sus propias investigaciones o actuaciones judiciales. Cada Estado Parte dispondrá de los bienes que haya decomisado conforme a lo dispuesto en los artículos 31 ó 55 de la presente Convención. 3. b) En caso de que se trate del producto de cualquier otro delito comprendido en la presente Convención.Sin perjuicio de lo dispuesto en su derecho interno. las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para permitir que sus autoridades competentes procedan a la restitución de los bienes decomisados. el Estado Parte requerido: a) En caso de malversación o peculado de fondos públicos o de blanqueo de fondos públicos malversados a que se hace referencia en los artículos 17 y 23 de la presente Convención.

Cuando proceda. Artículo 59 Acuerdos y arreglos bilaterales y multilaterales Los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales con miras a 213 . Artículo 58 Dependencia de inteligencia financiera Los Estados Parte cooperarán entre sí a fin de impedir y combatir la transferencia del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convención y de promover medios y arbitrios para recuperar dicho producto y.Parte requirente los bienes decomisados cuando se haya procedido al decomiso con arreglo a lo dispuesto en el artículo 55 de la presente Convención y sobre la base de una sentencia firme dictada en el Estado Parte requirente. con miras a la disposición definitiva de los bienes decomisados. 4. 5. a menos que los Estados Parte decidan otra cosa. dará consideración prioritaria a la restitución al Estado Parte requirente de los bienes decomisados. analizar y dar a conocer a las autoridades competentes todo informe relacionado con las transacciones financieras sospechosas. a la restitución de esos bienes a sus propietarios legítimos anteriores o a la indemnización de las víctimas del delito. a tal fin. y cuando el Estado Parte requirente acredite razonablemente ante el Estado Parte requerido su propiedad anterior de los bienes decomisados o el Estado Parte requerido reconozca los daños causados al Estado Parte requirente como base para la restitución de los bienes decomisados. c) En todos los demás casos. requisito al que podrá renunciar el Estado Parte requerido. los Estados Parte podrán también dar consideración especial a la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos mutuamente aceptables. Cuando proceda. considerarán la posibilidad de establecer una dependencia de inteligencia financiera que se encargará de recibir. el Estado Parte requerido podrá deducir los gastos razonables que haya efectuado en el curso de las investigaciones o actuaciones judiciales que hayan posibilitado la restitución o disposición de los bienes decomisados conforme a lo dispuesto en el presente artículo. sobre la base de cada caso particular.

en la medida necesaria. al amparo de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción. se vienen realizando en forma regular y son parte de la aplicación de la Convención en nuestro país. Cada Estado Parte.NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 60º DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS Asistencia técnica e intercambio de información. formulará.. Del 08/10/2004. De aquí para adelante. sancionar y combatir la corrupción.LEY QUE MODIFICA DIVERSOS ARTICULOS DEL CODIGO PENAL Y DE LA LEY PENAL CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS. y las disposiciones finales que aparecen a partir del artículo 65º de la Convención. mecanismos de aplicación de la Convención de las Naciones Unidas. desarrollará o perfeccionará programas de capacitación específicamente concebidos para el personal de sus servicios encargados de prevenir y combatir la corrupción. 47. 48.Los artículos 51º al 59º de la Convención se refieren a la recuperación de activos. • Ley Nº 28355. se debe tomar en cuenta lo señalado en el punto 27º del presente documento y que hace referencia a: 47. Del 27/06/2002/. Hasta aquí. sobre: a) Medidas eficaces para prevenir.LEY PENAL CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS. aumentar la eficacia de la cooperación internacional prestada de conformidad con el presente capítulo de la Convención”.3. incluso el uso de métodos de reunión de pruebas e investigación.1. investigar. se ha desarrollado de manera exhaustiva la revisión de la legislación nacional. detectar. 214 .. • Ley Nº 27765. “Artículo 60 Capacitación y asistencia técnica 1. los temas referidos a asistencia técnica e intercambio de información.2.. b) Fomento de la capacidad de formulación y planificación de una política estratégica contra la corrupción.. Esos programas de capacitación podrán versar. además de las normas penales sustantivas y procesales penales referidas. entre otras cosas. 47.

En la medida de sus posibilidades. así como de los métodos empleados para la transferencia. 2. i) Métodos utilizados para proteger a las víctimas y los testigos que cooperen con las autoridades judiciales. d) Evaluación y fortalecimiento de las instituciones. así como del sector privado. f) Detección y embargo preventivo de las transferencias del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convención. Los Estados Parte intensificarán. g) Vigilancia del movimiento del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convención. los Estados Parte considerarán la posibilidad de prestarse la más amplia asistencia técnica. incluido apoyo material y capacitación en las esferas mencionadas en el párrafo 1 del presente artículo. en la medida necesaria.c) Capacitación de las autoridades competentes en la preparación de solicitudes de asistencia judicial recíproca que satisfagan los requisitos de la presente Convención. los esfuerzos para optimizar las actividades operacionales y de capacitación en las organizaciones internacionales y regionales 215 . incluida la contratación pública. así como capacitación y asistencia e intercambio mutuo de experiencias y conocimientos especializados. y j) Capacitación en materia de reglamentos nacionales e internacionales y en idiomas. e) Prevención y lucha contra las transferencias del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convención y recuperación de dicho producto. 3. especialmente en favor de los países en desarrollo. en sus respectivos planes y programas para combatir la corrupción. ocultación o disimulación de dicho producto. h) Mecanismos y métodos legales y administrativos apropiados y eficientes para facilitar la restitución del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convención. lo que facilitará la cooperación internacional entre los Estados Parte en las esferas de la extradición y la asistencia judicial recíproca. de la gestión de la función pública y la gestión de las finanzas públicas.

causas. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de establecer mecanismos voluntarios con miras a contribuir financieramente a los esfuerzos de los países en desarrollo y los países con economías en transición para aplicar la presente Convención mediante programas y proyectos de asistencia técnica. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de hacer contribuciones voluntarias a la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito con el propósito de impulsar. estudios e investigaciones sobre los tipos.y en el marco de los acuerdos o arreglos bilaterales y multilaterales pertinentes. 5. 4. a través de dicha Oficina. A fin de facilitar la recuperación del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convención. programas y proyectos en los países en desarrollo con miras a aplicar la presente Convención. los Estados Parte podrán cooperar facilitándose los nombres de peritos que puedan ser útiles para lograr ese objetivo. efectos y costos de la corrupción en sus respectivos países con miras a elaborar. 6. las tendencias de la corrupción en su territorio. intercambio y análisis de información sobre la corrupción 1. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de analizar. previa solicitud. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de recurrir a la organización de conferencias y seminarios subregionales. 216 . así como las circunstancias en que se cometen los delitos de corrupción. incluidos los problemas y necesidades especiales de los países en desarrollo y los países con economías en transición. con la participación de las autoridades competentes y de la sociedad. la posibilidad de ayudarse entre sí en la realización de evaluaciones. 7. regionales e internacionales para promover la cooperación y la asistencia técnica y para fomentar los debates sobre problemas de interés mutuo. Los Estados Parte considerarán. estrategias y planes de acción contra la corrupción. Artículo 61 Recopilación. 8. en consulta con expertos.

Los Estados Parte considerarán la posibilidad de desarrollar y compartir. en la medida de lo posible.2. por: a) Intensificar su cooperación en los diversos planos con los países en desarrollo con miras a fortalecer la capacidad de esos países para prevenir y combatir la corrupción. en la medida de lo posible y en forma coordinada entre sí. mediante la cooperación internacional. normas y metodologías comunes. definiciones. teniendo en cuenta los efectos adversos de la corrupción en la sociedad en general y en el desarrollo sostenible en particular. Los Estados Parte adoptarán disposiciones conducentes a la aplicación óptima de la presente Convención en la medida de lo posible. así como con organizaciones internacionales y regionales. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de vigilar sus políticas y medidas en vigor encaminadas a combatir la corrupción y de evaluar su eficacia y eficiencia. los Estados Parte procurarán hacer contribuciones voluntarias adecuadas y periódicas a una cuenta específicamente designada a esos efectos en un mecanismo de financiación de las Naciones Unidas. A tal fin. experiencia analítica acerca de la corrupción e información con miras a establecer. Los Estados Parte harán esfuerzos concretos. c) Prestar asistencia técnica a los países en desarrollo y a los países con economías en transición para ayudarles a satisfacer sus necesidades relacionadas con la aplicación de la presente Convención. entre sí y por conducto de organizaciones internacionales y regionales. los Estados Parte podrán también dar consideración especial a la posibilidad de ingresar en esa cuenta un porcentaje del dinero decomisado o de 217 . así como información sobre las prácticas óptimas para prevenir y combatir la corrupción. 2. 3. Artículo 62 Otras medidas: aplicación de la Convención mediante el desarrollo económico y la asistencia técnica 1. b) Aumentar la asistencia financiera y material a fin de apoyar los esfuerzos de los países en desarrollo para prevenir y combatir la corrupción con eficacia y ayudarles a aplicar satisfactoriamente la presente Convención. estadísticas. Con arreglo a su derecho interno y a las disposiciones de la Convención.

4. 218 . estas medidas no menoscabarán los compromisos existentes en materia de asistencia externa ni otros arreglos de cooperación financiera en los ámbitos bilateral. la suma equivalente a los bienes o al producto del delito decomisados conforme a lo dispuesto en la Convención. Posteriormente se celebrarán reuniones periódicas de la Conferencia de los Estados Parte de conformidad con lo dispuesto en las reglas de procedimiento aprobadas por la Conferencia. 2. 3. para que se sumen a los esfuerzos desplegados con arreglo al presente artículo. detectar y combatir la corrupción. 49. según proceda. teniendo en cuenta los arreglos financieros necesarios para hacer efectiva la cooperación internacional prevista en la presente Convención y para prevenir. Se establecerá una Conferencia de los Estados Parte en la Convención a fin de mejorar la capacidad de los Estados Parte y la cooperación entre ellos para alcanzar los objetivos enunciados en la presente Convención y promover y examinar su aplicación.NORMAS NACIONALES VINCULADAS AL ARTÍCULO 63º y SIGUIENTES DE LA CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS Mecanismos de aplicación “Artículo 63 Conferencia de los Estados Parte en la Convención 1. Los Estados Parte podrán celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales sobre asistencia material y logística. regional o internacional. En lo posible. El Secretario General de las Naciones Unidas convocará la Conferencia de los Estados Parte a más tardar un año después de la entrada en vigor de la presente Convención.. en particular proporcionando un mayor número de programas de capacitación y equipo moderno a los países en desarrollo a fin de ayudarles a lograr los objetivos de la presente Convención. d) Alentar y persuadir a otros Estados e instituciones financieras.

así como para la restitución del producto del delito. incluso promoviendo la aportación de contribuciones voluntarias. la publicación de la información pertinente mencionada en el presente artículo. incluidas las normas relativas a la admisión y la participación de observadores y el pago de los gastos que ocasione la realización de esas actividades. f) Formulará recomendaciones para mejorar la presente Convención y su aplicación. b) Facilitará el intercambio de información entre los Estados Parte sobre las modalidades y tendencias de la corrupción y sobre prácticas eficaces para prevenirla y combatirla. 5. La Conferencia de los Estados Parte aprobará el reglamento y las normas que rijan la ejecución de las actividades enunciadas en el presente artículo. A los efectos del párrafo 4 del presente artículo. La Conferencia de los Estados Parte concertará actividades. e) Examinará periódicamente la aplicación de la presente Convención por sus Estados Parte. entre otras cosas. 4. g) Tomará nota de las necesidades de asistencia técnica de los Estados Parte con respecto a la aplicación de la presente Convención y recomendará las medidas que considere necesarias al respecto. procedimientos y métodos de trabajo con miras a lograr los objetivos enunciados en el párrafo 1 del presente artículo. c) Cooperará con organizaciones y mecanismos internacionales y regionales y organizaciones no gubernamentales pertinentes. la Conferencia de los Estados Parte obtendrá el necesario conocimiento de las medidas adoptadas y de las dificultades 219 . d) Aprovechará adecuadamente la información pertinente elaborada por otros mecanismos internacionales y regionales encargados de combatir y prevenir la corrupción a fin de evitar una duplicación innecesaria de actividades. y en particular: a) Facilitará las actividades que realicen los Estados Parte con arreglo a los artículos 60 y 62 y a los capítulos II a V de la presente Convención.3. mediante.

así como sobre las medidas legislativas y administrativas adoptadas para aplicar la presente Convención. un mecanismo u órgano apropiado para apoyar la aplicación efectiva de la presente Convención”. si lo considera necesario. En cumplimiento de los párrafos 4 a 6 del presente artículo. según lo requiera la Conferencia de los Estados Parte. 2. Cada Estado Parte proporcionará a la Conferencia de los Estados Parte información sobre sus programas. b) Prestará asistencia a los Estados Parte que la soliciten en el suministro de información a la Conferencia de los Estados Parte según lo previsto en los párrafos 5 y 6 del artículo 63 de la presente Convención. 6. y 220 . “Artículo 64 Secretaría 1. la Conferencia de los Estados Parte establecerá. El Secretario General de las Naciones Unidas prestará los servicios de secretaría necesarios a la Conferencia de los Estados Parte en la Convención. planes y prácticas. 7. La secretaría: a) Prestará asistencia a la Conferencia de los Estados Parte en la realización de las actividades enunciadas en el artículo 63 de la presente Convención y organizará los períodos de sesiones de la Conferencia de los Estados Parte y les proporcionará los servicios necesarios.encontradas por los Estados Parte en la aplicación de la presente Convención por conducto de la información que ellos le faciliten y de los demás mecanismos de examen que establezca la Conferencia de los Estados Parte. También se podrán considerar las aportaciones recibidas de organizaciones no gubernamentales pertinentes debidamente acreditadas conforme a los procedimientos acordados por la Conferencia de los Estados Parte. incluida la que reciba de los Estados Parte y de organizaciones internacionales competentes. La Conferencia de los Estados Parte tratará de determinar la manera más eficaz de recibir y procesar la información.

Si. a solicitud de uno de esos Estados Parte. cualquiera de esos Estados Parte podrá remitir la controversia a la Corte Internacional de Justicia mediante solicitud conforme al Estatuto de la Corte. Cada Estado Parte podrá adoptar medidas más estrictas o severas que las previstas en la presente Convención a fin de prevenir y combatir la corrupción. 3. Los Estados Parte procurarán solucionar toda controversia relacionada con la interpretación o aplicación de la presente Convención mediante la negociación. 2. incluidas medidas legislativas y administrativas. ratificación. Cada Estado Parte adoptará. someterse a arbitraje. esos Estados Parte no han podido ponerse de acuerdo sobre la organización del arbitraje. Cada Estado Parte podrá. seis meses después de la fecha de la solicitud de arbitraje. declarar que no se considera vinculado por el párrafo 2 del presente artículo. las medidas que sean necesarias. Artículo 66 Solución de controversias 1. para garantizar el cumplimiento de sus obligaciones con arreglo a la presente Convención. aceptación o aprobación de la presente Convención o de la adhesión a ella. 2. Disposiciones finales Artículo 65 Aplicación de la Convención 1. Los demás Estados Parte no quedarán 221 . en el momento de la firma. de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno. Toda controversia entre dos o más Estados Parte acerca de la interpretación o la aplicación de la presente Convención que no pueda resolverse mediante la negociación dentro de un plazo razonable deberá.c) Velará por la coordinación necesaria con las secretarías de otras organizaciones internacionales y regionales pertinentes”.

aprobación y adhesión 1. esas organizaciones declararán el alcance de su competencia con respecto a las cuestiones regidas por la presente Convención. 3. 2. La presente Convención también estará abierta a la firma de las organizaciones regionales de integración económica siempre que al menos uno de los Estados miembros de tales organizaciones haya firmado la presente Convención de conformidad con lo dispuesto en el párrafo 1 del presente artículo. En el 222 . México. La presente Convención estará abierta a la adhesión de todos los Estados u organizaciones regionales de integración económica que cuenten por lo menos con un Estado miembro que sea Parte en la presente Convención. aceptación o aprobación si por lo menos uno de sus Estados miembros ha procedido de igual manera.vinculados por el párrafo 2 del presente artículo respecto de todo Estado Parte que haya hecho esa reserva. Los instrumentos de adhesión se depositarán en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. y después de esa fecha en la Sede de las Naciones Unidas en Nueva York hasta el 9 de diciembre de 2005. Las organizaciones regionales de integración económica podrán depositar su instrumento de ratificación. aceptación. La presente Convención estará sujeta a ratificación. La presente Convención estará abierta a la firma de todos los Estados del 9 al 11 de diciembre de 2003 en Mérida. aceptación o aprobación. 4. Dichas organizaciones comunicarán también al depositario cualquier modificación pertinente del alcance de su competencia. aceptación o aprobación. aceptación o aprobación se depositarán en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. En ese instrumento de ratificación. Los instrumentos de ratificación. ratificación. Artículo 67 Firma. 4. El Estado Parte que haya hecho una reserva de conformidad con el párrafo 3 del presente artículo podrá en cualquier momento retirar esa reserva notificándolo al Secretario General de las Naciones Unidas.

aceptación. La presente Convención entrará en vigor el nonagésimo día después de la fecha en que se haya depositado el trigésimo instrumento de ratificación. “Artículo 68 Entrada en vigor 1. la aprobación de la enmienda exigirá. los instrumentos depositados por una organización regional de integración económica no se considerarán adicionales a los depositados por los Estados miembros de tal organización. 2. aprobación o adhesión. las organizaciones regionales de integración económica declararán el alcance de su competencia con respecto a las cuestiones regidas por la presente Convención. 223 . La Conferencia de los Estados Parte hará todo lo posible por lograr un consenso sobre cada enmienda. Si se han agotado todas las posibilidades de lograr un consenso y no se ha llegado a un acuerdo. Para cada Estado u organización regional de integración económica que ratifique. A los efectos del presente párrafo. los Estados Parte podrán proponer enmiendas y transmitirlas al Secretario General de las Naciones Unidas. Dichas organizaciones comunicarán también al depositario cualquier modificación pertinente del alcance de su competencia”. Artículo 69 Enmienda 1. Cuando hayan transcurrido cinco años desde la entrada en vigor de la presente Convención.momento de su adhesión. quien a continuación comunicará toda enmienda propuesta a los Estados Parte y a la Conferencia de los Estados Parte en la Convención para que la examinen y adopten una decisión al respecto. si ésta es posterior. acepte o apruebe la presente Convención o se adhiera a ella después de haberse depositado el trigésimo instrumento de ratificación. aceptación. en última instancia. la presente Convención entrará en vigor el trigésimo día después de la fecha en que ese Estado u organización haya depositado el instrumento pertinente o en la fecha de su entrada en vigor con arreglo al párrafo 1 del presente artículo. aprobación o adhesión.

Cuando una enmienda entre en vigor. 2. La denuncia surtirá efecto un año después de la fecha en que el Secretario General haya recibido la notificación. en asuntos de su competencia. 2.una mayoría de dos tercios de los Estados Parte presentes y votantes en la reunión de la Conferencia de los Estados Parte. aceptado o aprobado”. 5. aceptación o aprobación de esa enmienda. aceptación o aprobación por los Estados Parte. será vinculante para los Estados Parte que hayan expresado su consentimiento al respecto. Los demás Estados Parte quedarán sujetos a las disposiciones de la presente Convención. 224 . Toda enmienda aprobada de conformidad con el párrafo 1 del presente artículo estará sujeta a ratificación. Toda enmienda aprobada de conformidad con el párrafo 1 del presente artículo entrará en vigor respecto de un Estado Parte noventa días después de la fecha en que éste deposite en poder del Secretario General de las Naciones Unidas un instrumento de ratificación. Los Estados Parte podrán denunciar la presente Convención mediante notificación escrita al Secretario General de las Naciones Unidas. así como a cualquier otra enmienda anterior que hubiesen ratificado. “Artículo 70 Denuncia 1. Dichas organizaciones no ejercerán su derecho de voto si sus Estados miembros ejercen el suyo y viceversa. Las organizaciones regionales de integración económica. ejercerán su derecho de voto con arreglo al presente artículo con un número de votos igual al número de sus Estados miembros que sean Partes en la presente Convención. 3. Las organizaciones regionales de integración económica dejarán de ser Partes en la presente Convención cuando la hayan denunciado todos sus Estados miembros”. 4.

El original de la presente Convención. cuyo texto en árabe. 2. francés. se depositará en poder del Secretario General de las Naciones Unidas”. inglés y ruso es igualmente auténtico.“Artículo 71 Depositario e idiomas 1. español. chino. El Secretario General de las Naciones Unidas será el depositario de la presente Convención. 225 .

226 . inciso 11) de la Constitución Política del Perú. Ratifican la Convención Interamericana contra la Corrupción DECRETO SUPREMO N° 012-97-RE 24 de marzo del año 1997. y el artículo 4 de su Reglamento. por las atribuciones conferidas en los artículos 56 y 102 inciso 3) de la Constitución Política del Perú. promulgar el 12 de marzo de 1997 ratificar al “Convención Interamericana contra la Corrupción”. en marzo de 1986. resolvió aprobar la Convención Interamericana contra la Corrupción. Convención Interamericana de Lucha contra la Corrupción: Aprueban la Convención Interamericana contra la Corrupción. y suscrita por el Perú. RESOLUCIÓN LEGISLATIVA N° 26757 13 de marzo del año 1997.. adoptada en Caracas-Venezuela. en el marco de la conferencia Especializada Interamericana Interamericana sobre Corrupción. y en el artículo 2 de la Ley N° 26647. En el referido decreto se establece en función: a la aprobación contenida en la Resolución Legislativa N° 26757 y a lo dispuesto en el artículo 118. el 29 de marzo de 1996. Relación de Convenios y Tratados Internacionales suscritos por el Perú vinculados a la Lucha contra la Corrupción. El Congreso de la República.

CONVENCIÓN INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIÓN La Convención reafirma en su preámbulo la necesidad de combatir la corrupción. detectar. República de Guatemala. sancionar y erradicar los actos de corrupción en el ejercicio de las funciones públicas y los actos de corrupción específicamente vinculados con tal ejercicio. Mediante esta norma se ratifica el Memorandum de Entendimiento entre los Ministros de Relaciones Exteriores del Perú y de Guatemala para el Fortalecimiento de la Democracia y la Lucha contra la Corrupción y la Impunidad. Memorandún de entendimiento entre los Ministros de Relaciones Exteriores del Perú y de Guatemala para el 227 . así como promover. sancionar y erradicar la corrupción. asimismo establece que como propósitos: promover y fortalecer el desarrollo de los mecanismos necesarios para prevenir. facilitar regular a fin de asegurar la eficacia de las medidas y acciones para prevenir. MEMORANDUM DE ENTENDIMIENTO Memorandum de Entendimiento entre los Ministros de Relaciones Exteriores del Perú y de Guatemala para el Fortalecimiento de la Democracia y la Lucha contra la Corrupción y la Impunidad. Asimismo establece por un lado. detectar. funcionario público. oficial gubernamental o servidor público y bienes. DECRETO SUPREMO N° 005-2005-RE 11 de enero del año 2005. en su artículo III un sistema de medidas preventivas (ex ante a la conducta corrupta) a ser aplicadas por los Estados partes. previamente suscrito el 25 de agosto del 2004 en la Ciudad de Guatemala. Para ello en principio establece conceptos claros como los de función pública. y por otro lado establece en su artículo VI que comportamientos son calificados como actos de corrupción complementándose dicho artículo con el artículo VII en el cual se detalla tipos penales de lucha contra la corrupción que deberán ser implementados según el texto de la convención en la legislación interna de los Estados partes como son: el soborno transnacional y el enriquecimiento ilícito.

Bolivia. Aprobado por Resolución Legislativa de 25 de octubre de 1889. así como el respeto los derechos humanos en toda la región. RELACION DE CONVENIOS MULTILATERALES VIGENTES PARA EL PERU SOBRE EXTRADICIÓN 1. el 23 de enero de 1889. Asimismo. el narcotráfico. los Cancilleres de Perú y de Guatemala manifiestan expresamente el compromiso de sus gobiernos de no permitir que se utilice el territorio de sus países como refugio de prófugos de la justicia. 228 . ACUERDO SOBRE EXTRADICIÓN (Congreso Bolivariano de Caracas). Denunciado el 4 de mayo de 1955. Mediante este instrumento internacional los Ministros de Relaciones Exteriores del Perú y de Guatemala se comprometen a tomar acciones dirigidas a defender y promover la democracia. Países signatarios que lo tienen vigente: Perú (*). en particular de aquellos que han cometido graves violaciones de los derechos humanos y delitos de corrupción en perjuicio de sus pueblos. Argentina. Aceptado el 16 de mayo de 1890. el lavado de activos provenientes del delito. Paraguay y Uruguay 2. TRATADO DE DERECHO PENAL INTERNACIONAL. Suscrito en Montevideo. la delincuencia organizada. manifiestan que continuarán realizando los mayores esfuerzos en los ámbitos bilaterales y multilateral para hacer frente a las amenazas a la democracia y a la seguridad que representan el terrorismo internacional. fortalecimiento de la democracia y la lucha contra la corrupción y la impunidad de 25 de agosto de 2004. Finalmente. la corrupción y la impunidad. celebrado durante el Congreso Internacional Sud-Americano de Montevideo de 1889. Retiro de la denuncia de 27 de agosto de 1956.

Aprobado por Resolución Legislativa Nº 6442 de 31 de diciembre de 1928. respectivamente. 3. Costa Rica (R). Cuba. Aprobado por Resolución Legislativa Nº 2154 de 22 de octubre de 1915. el 18 de julio de 1911. ENMIENDA: Acuerdo Interpretativo. ENMIENDA: Acuerdo sobre el “TERMINO DE LA DISTANCIA”. Brasil (R). el 20 de febrero de 1928. ® Ratificado con reserva. 229 . Suscrito en La Habana. En vigencia desde el 18 de setiembre de 1929 (según Art. Ecuador (R) (*). suscrito en Quito. (*) Países de la Comunidad Andina. Honduras. mediante Cambio de Notas. Instrumento de Ratificación depositado el 19 de agosto de 1929. En la actualidad vigente solo con Colombia(*). Panamá. contemplado en el Acuerdo Bolivariano de Extradición. Nota Colombia Nº DM/OJ. República Dominicana (R) y Venezuela (R) (*). en 1933.009571 y Nota Peruana RE Nº 6/17 de 24 de febrero de 1998. Nicaragua. Ecuador. Perú y Venezuela. Paises signatarios: Bolivia. Haití (R). Países signatarios que lo han ratificado: Bolivia (R) (*). por haber sido reemplazado respecto de los demás firmantes. Perú (*). Chile (R). por las disposiciones de la Convención sobre Derecho Internacional Privado (Código de Bustamante). firmado en la Conferencia Panamericana de la Habana que Colombia no ha ratificado.CONVENCION SOBRE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO (Código de Bustamante) (VI Conferencia Internacional Americana). Colombia. IV de la Convención). Instrumento de Ratificación depositado el 22 de diciembre de 1915. Suscrito en Caracas. Guatemala. el Salvador (R).

2. el 15 de febrero de 1990. Colombia. el 17 de octubre de 1997. en la ciudad de Cartagena. Remitido al Congreso de la República para su aprobación mediante Resolución Suprema Nº 238-2001-RE. de 30 de mayo de 2001. 3. Vigente. desde el 15 de febrero de 1990. de 7 de marzo de 1978 y del Perú N° (Lt) 6/2 de 2 de agosto de 1978. 230 . Aprobado mediante Decreto Supremo Nº 012-96-RE de 19 de abril de 1996. de la Misión Permanente del Perú en las Naciones Unidas. TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE EL GOBIERNO DE LA REPÚBLICA DE PERÚ Y EL GOBIERNO DE LA REPÚBLICA DE PARAGUAY. RELACIÓN DE CONVENIOS BILATERALES SOBRE EXTRADICIÓN SUSCRITOS ENTRE PERU CON PAÍSES AMERICANOS 1. Vigente. Cambio de Notas entre los Ministerios de Relaciones Exteriores de la Comunidad de las Bahamas N° EXT/133/33. Cambio de Notas entre el Secretario de Departamento de Estado de los Estados Unidos y el Canciller del Gobierno de Perú. comunicando aceptación del Gobierno Peruano). desde el 14 de agosto de 1978 (fecha de la Nota N° 7-1-0/53. ACUERDO DE EXTRADICIÓN ENTRE LA REPÚBLICA DEL PERÚ Y EL GOBIERNO DE LA COMUNIDAD DE LAS BAHAMAS. Suscrito en Lima. ACUERDO ENTRE EL GOBIERNO DE LA REPÚBLICA DE PERÚ Y EL GOBIERNO DE LOS ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA SOBRE EXTRADICIÓN POR DELITO DE TRAFICO ILÍCITO DE ESTUPEFACIENTES Y SUSTANCIAS PSICOTROPICAS.

Remitido al Congreso de la República para su aprobación mediante Resolución Suprema Nº 327-2002-RE. Ratificado mediante Decreto Supremo Nº 027-98-RE de 01 de octubre de 1998. Suscrito mediante Cambio de Notas. Vigente. desde el 24 de febrero de 1998. en virtud de la promulgación de la Ley Nº 1892 en fecha 31 de mayo del año 2002. en Asunción. de 14 de agosto del año 2002. publicada en el Diario Oficial el martes 15 de octubre del año 2002. el 05 de marzo de 2001. la Cancillería Paraguaya comunica a nuestra Embajada que su gobierno ha dado cumplimiento a las formalidades legales internas para su entrada en vigor. VIGENTE ENTRE LOS GOBIERNOS DE PERÚ Y COLOMBIA (*) Cambio de Notas en Santa Fe de Bogotá y Lima. de 14 de agosto del año 2002. ACUERDO ENTRE EL GOBIERNO DE LA REPUBLICA DEL PERU Y EL GOBIERNO DE LA REPUBLICA DEL PARAGUAY SOBRE SUSTITUCION DEL NUMERAL 5. DEL TRATADO DE EXTRADICIÓN SUSCRITO ENTRE AMBOS PAISES EL 17 DE OCTUBRE DE 1997. el 24 de febrero de 1998. en virtud de la promulgación de la Ley Nº 1892 en fecha 31 de mayo del año 2002. ARTICULO 9. 4. 231 . 5. Mediante Nota VMRE/DT/L/Nº 119/02. ACUERDO ENTRE EL GOBIERNO DE LA REPÚBLICA DE PERÚ Y EL GOBIERNO DE REPÚBLICA DE COLOMBIA SOBRE EL “TERMINO DE LA DISTANCIA” CONTEMPLADO EN EL ACUERDO BOLIVARIANO SOBRE EXTRADICIÓN DE 1911. Mediante Nota VMRE/DT/L/Nº 119/02. la Cancillería Paraguaya comunica a nuestra Embajada que su gobierno ha dado cumplimiento a las formalidades legales internas para su entrada en vigor.

Canje de los Instrumentos de Ratificación realizado en la ciudad de Lima. TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE LA REPÚBLICA DEL PERÚ Y LOS ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA. Entró en vigencia el 12 de diciembre del año 2002. Vigente desde Setiembre 2003 9. Ratificado mediante Decreto Supremo Nº 085-2002-RE . el 4 de abril de 2001. Suscrito en México D.F. Legislativa Nº 27428 de 22 de febrero de 2001. TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE LA REPÚBLICA DEL PERÚ Y LA REPÚBLICA DEL ECUADOR (*) Suscrito en Quito. TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE LA REPUBLICA DEL PERU Y LA REPUBLICA DE COSTA RICA. Ratificado con Decreto Supremo Nº 017-2001-RE de 5 de marzo de 2001. Aprobado por el Congreso Nacional del Ecuador el 6 de agosto del año 2002. Suscrito en Lima. El gobierno Mexicano lo aprobó mediante Decreto del 29 de diciembre 2001. Aprobado por el Congreso Peruano con R.. Entró en vigencia el 10 de abril del año 2001. 8. 6. Ratificado mediante Decreto Supremo Nº 099-2001-RE de 20 de diciembre del año 2001. el 2 de mayo de 2000. En el Diario Oficial “El Peruano” de 23 de febrero del año 2001. el 12 de diciembre del año 2002. de 01 de octubre del año 2002. el 26 de julio de 2001. 232 . TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE LA REPÚBLICA DE PERÚ Y EL GOBIERNO DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS. Aprobado por Resolución Legislativa Nº 27827de 22 de agosto de 2002. 7.

el 19 de enero de 1876. el 23 de noviembre de 1888 Aprobada por Resolución Legislativa. (*) PAISES MIEMBROS DE LA COMUNIDAD ANDINA RELACION DE CONVENIOS BILATERALES SUSCRITOS POR EL PERU SOBRE EXTRADICIÓN 1. El Canje de los Instrumentos de Ratificación se realizó en Bruselas. Aprobada en el Congreso. Entrará en vigencia cuando se cumpla lo dispuesto en el Art. el 14 de enero de 2002. Ratificado mediante Decreto Supremo Nº 084/RE de 01 de octubre del año 2002. del Tratado. mediante Resolución Legislativa el 8 de junio de 1875. numeral 1. Suscrito en San José. Aprobado mediante Resolución Legislativa Nº 27828 de 22 de agosto de 2002. promulgada el 15 de junio de 1875. El Canje de los instrumentos de Ratificación se realizo en París. promulgada el 4 de noviembre de 1889. 19. Vigente desde el 19 de enero de 1876 Registro B-159. CONVENCIÓN DE EXTRADICIÓN Y DECLARACIÓN REFERENTE CON BELGICA Suscrita en Bruselas. CONVENCIÓN DE EXTRADICIÓN CON FRANCIA Suscrita en París. 2. el 23 de agosto de 1890 Vigente desde el 23 de octubre de 1890 Ampliada por Canje de Notas entre la Embajada de Bélgica y la Cancillería de fechas 26 y 29 de agosto de 1961 (Ampliado el Artículo II) Registro B-201 233 . el 30 de setiembre de 1874. el 25 de octubre de 1889.

promulgada el 09 de enero 1921. el 8 de febrero de 1900. el 26 de enero de 1904. El Canje de los Instrumentos de Ratificación se realizó en Lima el 23 de enero de 1901 Vigente. desde el 23 de enero de 1901 Registro B-242 4. el 25 de octubre de 1900. Por decisión del Gobierno Canadiense de mantener en vigencia todo Tratado Imperial que no haya sido aprobado por Canadá Entró en vigencia el 17 de marzo de 1937 Registro B-262-a 6. 7. AMPLIACIÓN DEL TRABAJO DE EXTRADICIÓN DE 1904 CON LA GRAN BRETAÑA APLICABLE A LOS TERRITORIOS BAJO EL MANDATO BRITÁNICO: PALESTINA. CAMERÚN (ESFERA BRITÁNICA). Aprobado por Resolución Legislativa el 11 de noviembre de 1899 Aprobado por el Senado de Estado Unidos. Registro B-324. el 26 de enero de 1904 Aprobado por Resolución Legislativa No. el 07 de enero de 1921. Vigente desde el 22 de mayo de 1922. aprobada por el Congreso Peruano. el 13 de febrero de 1919. 3. Aprobado por Resolución Legislativa N° 4462.226 el 29 de setiembre de 1906. TRATADO DE EXTRADICIÓN CON GRAN BRETAÑA DE 1904 APLICABLE AL CANADÁ COMO MIEMBRO DE LA COMUNIDAD BRITÁNICA DE NACIONES Suscrito en Lima. TRATADO DE EXTRADICIÓN CON GRAN BRETAÑA Suscrito en Lima. El Canje de los Instrumentos de Ratificación de se realizó en Lima el 30 de noviembre de 1906 Entro en vigencia el 20 de mayo de 1907 Registro B-262 5. TRATADO DE EXTRADICIÓN CON ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA Suscrito en Lima el 20 de noviembre de 1899. (CON EXCLUSIÓN DE TRASJORDANIA. TANGANYIKA. TRATADO DE EXTRADICIÓN DE CRIMINALES CON BRASIL Suscrito en Río de Janeiro. Adición introducida por el Senado de Estados Unidos. NUEVA 234 .

de fechas 26 de diciembre de 1927 y 16 de enero de 1928.223. el 18 de junio de 1936 El Canje de los Instrumentos de Ratificación se realizó en Lima. Aprobado por Resolución Legislativa No. Vigente desde el 29 de agosto de 1961 Registro B-651 11. desde el 15 de julio de 1936 Registro B-374 9. se fijo la vigencia en la citada ampliación. NAURU. Registro B-352 8. GUINEA. el 05 de noviembre de 1932 Aprobado por Resolución Legislativa N°8374. desde el 19 de junio de 1965 Registro B-428 10. desde el 16 de enero de 1928. AMPLIACIÓN DE LA CONVENCIÓN DE EXTRADICIÓN DEL 23 DE NOVIEMBRE DE 1888 CON BÉLGICA (AMPLIANDO EL ARTÍCULO II) Cambio de Notas entre la Embajada de Bélgica y el Ministerio de Relaciones Exteriores. ACUERDO SOBRE EXTENSIÓN DEL TRATADO DE EXTRADICIÓN 1904 CON GRAN BRETAÑA A LOS PROTECTORADOS DE ZANZÍBAR Y DE LAS ISLAS BRITÁNICAS DE SALOMÓN. Por cambio de Notas entre la Embajada del Perú en Bruselas y el Ministerio de Relaciones Exteriores de Bélgica con fechas 28 y 29 de agosto de 1961. Cambio de Notas entre la Legación Británica y el Ministerio de Relaciones Exteriores del Perú de fechas 05 y 17 de marzo de 1937 Aprobado por Resolución Suprema No.13465. Cambio de Notas entre el Ministerio de Relaciones Exteriores del Perú y la Legación Británica en Lima. el 24 de marzo de 1937 Entró en vigencia. de 19 de noviembre de 1960. promulgada el 19 de noviembre de 1960. ÁFRICA OCCIDENTAL. de fechas 7 de mayo y 2 de julio de 1958. Vigente. TRATADO DE EXTRADICIÓN CON CHILE Suscrito en Lima. SAMOA OCCIDENTAL. ACUERDO PARA CONTINUAR APLICANDO EL TRATADO DE EXTRADICIÓN FIRMADO ENTRE EL PERÚ Y GRAN 235 . el 15 de julio de 1936 Vigente.

de 31 de octubre de 1991. BRETAÑA EL 26 DE ENERO DE 1904 A LA REPÚBLICA DE KENYA. mediante Nota de 21 de noviembre de 1991. Aprobado por Resolución Legislativa No.7-1- 0/53 de la Misión Permanente del Perú en las Naciones Unidas. desde el 06 de septiembre de 1967. Se comunicó la aprobación a la Embajada de España en Lima. (L1) 6/2 de 2 de agosto de 1978. TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE LAS REPÚBLICAS DEL PERÚ Y DE MALAWI PARA QUE SE APLIQUEN A ESTE PAÍS EL TRATADO DE EXTRADICIÓN DE 1904 CON GRAN BRETAÑA Y SUS AMPLIACIÓN 1927 Y 1928 Cambio de Notas entre el Ministerio de Relaciones Exteriores de Malawi y el Ministerio de Relaciones Exteriores del Perú de fechas 09 de agosto de 08 de setiembre de 1967 Vigente. el 28 de junio de 1989. ACUERDO DE EXTRADICIÓN ENTRE LA REPÚBLICA DEL PERÚ Y GOBIERNO DE LA COMUNIDAD DE LAS BAHAMAS Cambio de Notas entre los Ministerios de Relaciones Exteriores de la Comunidad de las Bahamas No. ACUERDO POR EL QUE CONTINÚA FIJI COMO PARTE DEL TRATADO DE EXTRADICIÓN CON INGLATERRA DE 26 DE ENERO DE 1904 Cambio de Notas de fecha 14 de julio de 1972 y 31 de mayo de 1973 Vigente. desde el 19 de junio de 1965 Registro B-806 12. 236 . Registro B-839-A 13.EXT/133/33 de 7 de marzo de 1978 y del Perú No. desde el 31 de mayo de 1973 Registro B-1016-D 14. Vigente. Cambio de Notas entre el Ministerio de Asuntos Extranjeros de Kenya y el Ministerio de Relaciones Exteriores del Perú de fechas 15 de mayo y 19 de junio de 1965. Vigente. TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE LA REPÚBLICA DEL PERÚ Y EL REINO DE ESPAÑA Suscrito en Madrid. comunicando aceptación del Gobierno Peruano) Registro B-1244 15.2547. desde el 14 de agosto de 1978 (fecha de la Nota No.

012 -96 RE de 19 de abril de 1996. Vigente.26759 de 6 de marzo de 1997 Ratificado mediante Decreto Supremo No. Aprobado por Resolución Legislativa No. el 24 de noviembre de 1994. ACUERDO ENTRE EL GOBIERNO DE LA REPÚBLICA DEL PERÚ Y EL GOBIERNO DE LA REPÚBLICA ITALIANA Suscrito en Roma. Aprobado mediante Decreto Supremo No. ACUERDO ENTRE EL GOBIERNO DE LA REPÚBLICA DEL PERÚ Y EL GOBIERNO DE LOS ESTADOS UNIDOS DE AMERICA SOBRE EXTRADICIÓN POR DELITO DE TRAFICO ILÍCITO DE ESTUPEFACIENTES Y SUSTANCIAS PSICOTRÓPICAS Cambio de Notas entre el Secretario del Departamento de Estado de los Estados Unidos de América y el Canciller del Gobierno del Perú. Entrará en vigencia. desde el 15 de febrero de 1990 Registro B-1858 17. TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE EL GOBIERNO DE LA REPÚBLICA DEL PERÚ Y EL GOBIERNO DE LA REPÚBLICA DE PARAGUAY Suscrito en Lima. el 17 de octubre de 1997. El canje de los instrumentos de ratificación se realizó en Lima. Vigencia. desde el 31 de enero de 1993 Registro B-1813. cuando se cumpla lo dispuesto en el inciso 2 del artículo 18 del Tratado Registro B-2461. numeral 2) Registro B-2206-C 18. Colombia el 15 de febrero de 1990. España comunicó su aprobación mediante Nota de 26 de noviembre de 1990. 237 .011-97 RE de 21 de marzo de 1997 Entrará en vigencia cuando se produzca el Canje de los instrumentos de Ratificación (Artículo 19. 16. Remitido al Congreso de la República para su aprobación mediante Resolución Suprema N° 238-2001-RE de 30 de mayo de 2001. el 17 de diciembre de 1993. en la ciudad de Cartagena.

el 25 de agosto de 2003. Vigencia: Con relación al Proceso de Perfeccionamiento jurídico del tratado de Extradición entre Perú y Bolivia. 21. TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE LA REPÚBLICA DEL PERÚ Y LA REPÚBLICA FEDERATIVA DEL BRASIL Suscrito en Lima. el 05 de noviembre de 2001. el 08 de setiembre de 2003 238 . Ratificado mediante Decreto Supremo No. 31 del Tratado Registro B-3002 22. República del Brasil. el 20 de octubre de 1999 Aprobado por Resolución Suprema No. Ratificado por Decreto Supremo No. en la fecha del Canje de Instrumentos de Ratificación Registro B-2662 20.055-2002-RE de 13 de junio de 2002 Vigente: desde el 05 de abril del 2003 Registro B-2815. Vigencia cuando se cumpla lo dispuesto en el Art. TRATADO ENTRE LA REPÚBLICA DEL PERÚ Y LA REPÚBLICA POPULAR CHINA SOBRE EXTRADICIÓN Suscrito en Beijing.030-2004-RE de 05 de mayo de 2004. Aprobado mediante Resolución Legislativa No.017-2004-RE de 06 de enero de 2004.27732 de 24 de mayo de 2002.28157 del 11 de diciembre de 2003. 0513/RE de 18 de noviembre de 1999 Vigente. se encuentra en el Congreso de la República para su Aprobación Registro B-3010 23. Publicado el 07 de enero de 2004. Aprobado mediante Resolución Legislativa No. TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE LA REPÚBLICA DEL PERÚ Y LA REPÚBLICA DE BOLIVIA Suscrito en Lima. TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE LA REPÚBLICA DEL PERÚ Y LA REPÚBLICA DE PANAMÁ Suscrito en Lima. PROTOCOLO MODIFICATORIO DEL ARTÍCULO 6 DEL TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE EL GOBIERNO DE LA REPÚBLICA DEL PERÚ Y EL GOBIERNO DE LA REPÚBLICA ITALIANA Suscrito en Lima. el 27 de agosto de 2003 Remitido al Congreso de la República para su aprobación mediante Resolución Suprema No.19.

desde el 01 de febrero de 2005. TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE LA REPÚBLICA DEL PERÚ Y LA REPÚBLICA DE COREA Suscrito en Lima. TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE LA REPÚBLICA DEL PERÚ Y LA REPÚBLICA DEL EL SALVADOR Suscrito en la ciudad de Lima. mediante Nota REP/08/2005 informa que el Tratado de Extradición se encuentra en la Comisión de Relaciones Exteriores y Culto del Honorable Sonado de su país. 1 Art. Ratificado por Resolución Argentina. Inc. 19 Registro B-3046-A 25. TRATADO DE EXTRADICIÓN ENTRE LA REPÚBLICA DEL PERÚ Y LA REPÚBLICA ARGENTINA Suscrito en la ciudad de Buenos Aires. el 11 de junio de 2004. Registro B-3081 26. el 07 de julio de 2005 Registro B-3191 239 . Intercambio de Instrumento de Ratificación el 08 de setiembre de 2003 Vigencia: Desde el 06 de Julio de 2005 Registro B-3015 24. 05 de diciembre de 2003 Vigencia: Sujeto a ratificación y entrará en vigencia en la fecha de Intercambio de los Instrumentos de Ratificación .