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ANALISIS DEL SISTEMA DE ADMINISTRACION DE RIESGO EN LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION

DEL TERRORISMO (SARLAFT)

SOLUCION ACTIVIDAD No. 4

SARLAFT

JUAN CARLOS VALENCIA GARCIA

RUTA: 1513169

EDUCACION VIRTUAL

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE

SENA

2017
ACTIVIDAD No. 4

1. Despus de leer y analizar cuidadosamente el material de apoyo y hacer una investigacin en

diferentes fuentes, elabore un Mapa Mental sobre la estructura orgnica de la superintendencia

Financiera, la Fiscala General de la Nacin y la Unidad de Investigacin Financiera, no olvide insertar

en el mapa las fuentes y referencias bibliogrficas.

2. Elabore un Mapa conceptual en el que indique las principales sanciones establecidas por el Estado

colombiano, por el incumplimiento de la aplicacin de las normas establecidas contra el lavado de

activos, y las condiciones para conservar la informacin.


SOLUCION PRIMER PUNTO
SUPERINTENDENCIA
Se restringi sus actividades a
BANCARIA Y
SUPERINTENDENCIA DE las estrictamente bancarias
VALORES

SUPER
BANCARIA Debe contar con la necesidad
de permiso o autorizacin
estatal para la constitucin de
la personalidad bancaria y la
apertura de nuevos
establecimientos
PROCESOS ANTE
LOS ORGANISMOS
DE CONTROL La inspeccin, vigilancia o
control sobre ninguna de los
agentes del mercado,
centrndose en la
administracin del registro
SUPER nacional de valores e
VALORES intermediarios

Control y vigilancia
administrativa de las bolsas de
valores, de los comisionistas de
bolsa, de los corredores
independientes de valores y de
las entidades administradoras
de los fondos de inversin con
las mismas facultades que antes
tena la superintendencia
bancaria.
VICEFISCAL
GENERAL DE LA FISCALIA DELEGADA
NACIN ANTE LA CORTE SUPREMA
DE JUSTTICIA

DIRECCIN DIRECCION
DIRECCION DE DIRECCION DE NACIONAL DE DIRECCION DE
GENRAL DE DIRECCIN DIRECCION DE
PROTOCOLO DE PROTOCOLO DE ESTRATEGIA EN CONTROL CONTROL
APOYO A LA JURIDICA
COMUNICACION COMUNICACION ASUNTOS INTERNO DISCIPLINARIO
GESTIN
CONSTITUCIONALES

PROCESOS DE
PROCESOS DE PROCESOS EVALUACION Y
APOYO ESTRATEGICOS CONTROL
SOLUCION SEGUNDO PUNTO

SANCIONES DEL ESTADO


COLOMBIANO
SARLAFT

SANCIONES A QUIENES REALICEN O EJECUTEN


ACTIVIDADES ILICITAS: ENTRE 6 Y 15 AOS DE
PRISION, MULTAS ENTRE 50 S.M.L.V Y 50000
S.M.L.V

MISMAS PENAS SOBRE:


PENA PRIVATIVA DE LA PENA PRIVATIVA DE LA
PENA LA MITAD A LAS TRES
ACCIONES ILICITAS DE LIBERTAD UNA TERCERA PARTE LIBERTAD AUMENTA A LA
CUARTAS CONTRADITORIO
CUYOS BIENES EN CUANDO PARA A MITAD CUANDO LA
CUANDO SEAN
EXTINCION DE REALIZACION DE LAS CONDUCTA DESARROLLADA
DESARROLLADAS POR LOS
FUENTES CONSULTADAS
DOMINIO HAYAN SIDO CONDUCTAD SE AFECTUARAN POR QUIEN PERTENEZCA A
JEFES, ADMINISTRADORES O
OPERACIONES DE CAMIO DESARROLLAR ACTIVIDADES
DECLARADAS
https://www.superfinanciera.gov.co/jsp/index.jsf ENCARGADOS DE LAS
EXTERIOR O SE INTRODUSCAN DE PERSONA JURIDICA O UNA
REFERIDAS A PERSONAS
https://www.uiaf.gov.co/ MERCANCIA AL TERRITORIO SOCIEDAD O ORGANIZACIN
JURIDICAS SOCIEDADES Y
NACIONAL O DE
http://www.fonprecon.gov.co/apc-aa-files/66653965386562356664333330376335/manualsarlaft.pdf
DEDICADA AL LAVADO DE
ORGANIZACIONES
CONTRABANDO ACTIVOS

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