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MARCO
NORMATIVO
PARA ASEGURAR Y FACILITAR EL
COMERCIO GLOBAL
Lo que opina el sector comercial sobre el Marco Normativo
Theo Fletcher,
Vicepresidente: Control de la Cadena Logstica, Seguridad y Diversidad, IBM
Isabelle Roca,
Gerente de Aduanas y Comercio, Renault SA
Carol West,
Secretaria General, Federacin Internacional de Agentes de Aduanas (IFCBA)
"Los agentes de aduanas de todo el mundo dan la bienvenida a las normas globales
de seguridad, los procedimientos estandarizados, la necesidad de datos uniformizados
y los sistemas automticos para facilitar el comercio internacional. El Marco
Normativo ayudar a los comerciantes y a todos los relacionados en la cadena logs-
tica a comprender y conseguir estos objetivos, y felicitamos a la Organizacin
Mundial de Aduanas por este importante logro. Los agentes de aduanas manejan la
mayora de las transacciones del comercio internacional, tanto del pequeo como del
grande, y nos sentimos identificados con los principios y prcticas subrayados en el
Marco que facilitarn el comercio a travs de fronteras seguras."
3
MARCO
NORMATIVO
PARA ASEGURAR Y FACILITAR EL
COMERCIO GLOBAL
El 23 de junio de 2005, un comercio mundial ms seguro se hizo realidad, cuando los
Directores Generales de Aduanas, representando a los 166 Miembros de la OMA,
adoptaron unnimemente el Marco Normativo para Asegurar y Facilitar el Comercio
Global por aclamacin durante las sesiones anuales del Consejo en Bruselas. No slo
hace de ste un instrumento internacional nico, sino que lo convierte en el programa
de comercio mundial ms seguro, tambin anuncia el comienzo de un nuevo enfoque
de los mtodos de trabajo y de las relaciones entre ambos, Aduanas y mercado.
Michel Danet
Secretario General
Organizacin Mundial de Aduanas
4
Editor
Organizacin Mundial de Aduanas
Rue du march 30
B-1210 Bruselas
Blgica
Tel. +32 (0)2 209 92 11
Fax. +32 (0)2 209 92 92
E-mail : information@wcoomd.org
Pgina Web: http://www.wcoomd.org
Fecha de publicacin
Junio 2005.
Derechos y autorizaciones
El presente folleto es una traduccin del texto official original de la OMA publicado en ingls y francs.
Los textos de las versiones inglesa y francesa son los nicos autnticos.
1. PREFACIO 6
1.1. INTRODUCCIN 6
1.2. OBJETIVOS Y PRINCIPIOS DEL MARCO 7
1.3. LOS CUATRO ELEMENTOS BSICOS DEL MARCO DE LA OMA 7
1.4. LOS DOS PILARES DEL MARCO 7
1.5. VENTAJAS 8
1.6. CAPACITACIN 8
1.7. APLICACIN 8
2. VENTAJAS 9
2.1. PASES/ GOBIERNOS 9
2.2. ADUANAS 9
2.3. EMPRESAS 10
4. ANEXO 1 16
APNDICE 32
5. ANEXO 2 36
Permitir una gestin integral de la cadena logstica en todos los medios de trans-
porte.
Ampliar el papel, las funciones y las capacidades de las Aduanas de modo que
puedan hacer frente a los desafos y aprovechar las oportunidades del siglo XXI.
1.5. Ventajas Este Marco ofrece una nueva plataforma estable que fomentar el comercio mundial,
garantizar una mayor seguridad contra el terrorismo y aumentar la contribucin de
las Aduanas y de los socios comerciales al bienestar econmico y social de los pases.
Asimismo, fortalecer la capacidad de las Aduanas para detectar y manejar envos de
alto riesgo y har ms eficiente la gestin de las mercancas, con lo que se acelerar el
despacho y el levante de las mismas.
1.6. Capacitacin Uno de los requisitos importantes para garantizar una adopcin y una aplicacin
amplias del Marco es una capacitacin que cumpla sus objetivos. Sin embargo, resul-
ta igualmente importante que algunas partes del Marco puedan aplicarse de forma
inmediata. Con este fin, se necesitan estrategias para reforzar los programas de capa-
citacin que se ofrecen a los Miembros a efectos de la aplicacin del Marco. Para que
estos programas sean eficaces debern basarse en una voluntad poltica y en un com-
promiso previos. As pues, la OMA, en colaboracin con un consorcio de pases y
otros socios, prestarn su asistencia a los pases que se hayan comprometido a aplicar
el Marco y que demuestren tener la necesaria voluntad poltica para hacerlo.
1.7. Aplicacin Para aplicar el Marco no slo ser necesaria la capacitacin sino que tambin ser
preciso entender que deber procederse por etapas. No debe esperarse que todas las
Administraciones puedan aplicar el Marco de forma inmediata. A pesar de que el
Marco establece un conjunto de normas mnimas, su aplicacin se realizar en varias
etapas conforme a la capacidad de cada Administracin y la necesaria autoridad legis-
lativa. La Secretara de la OMA, conjuntamente con el Grupo Estratgico de Alto
Nivel, elaborarn un Plan de Aplicacin de las Normas del Marco.
Los pilares que contienen las disposiciones relativas a la red de Aduanas (pilar
Aduanas Aduanas) y la colaboracin entre las Aduanas y las empresas (pilar
Aduanas Empresas);
Los anexos que contienen los detalles relativos a las especificaciones de aplicacin.
La adopcin del Marco Normativo se traducir en ventajas para los pases/gobiernos, las Administraciones de
Aduanas y los medios comerciales.
2.1. Pases/Gobiernos
Uno de los principales objetivos del Marco es asegurar y facilitar el comercio global.
Esto permitir que el comercio internacional contribuya al crecimiento y al desarrollo
econmicos. Asimismo, ayudar a proteger el comercio contra la amenaza del terroris-
mo global y, al mismo tiempo, permitir que las Administraciones de Aduanas faciliten
la circulacin del comercio legtimo y que mejoren y modernicen los regmenes adua-
neros. A su vez, todo esto resultar en una mejora en la recaudacin de ingresos fisca-
les, as como en una mejor aplicacin de la legislacin y de las normativas nacionales.
As pues, el Marco promueve la proteccin social y econmica y har posible la inver-
sin extranjera directa.
Por otra parte, el Marco fomenta la conclusin de acuerdos de cooperacin entre las
Aduanas y otros organismos del gobierno. Debern reconocerse otras normas interna-
cionales en vigor (vase punto 1.1.). Esto ayudar a los gobiernos a garantizar una ges-
tin y un control integrados de las fronteras. El Marco, al poner en va de ejecucin
las medidas necesarias, tambin faculta a los gobiernos para ampliar la autoridad y las
responsabilidades de las Administraciones de Aduanas en este mbito.
2.2. Aduanas Uno de los principales objetivos del Marco es establecer unas disposiciones relativas
a la red de Aduanas a fin de promover la circulacin sin trabas de las mercancas a
travs de cadenas logsticas internacionales que sean seguras. Tales disposiciones se
traducirn, entre otras cosas, en el intercambio de informacin oportuna y precisa, lo
que permitir a las Administraciones de Aduanas analizar los riesgos sobre bases ms
eficaces. De este modo no slo aumentar la capacidad de las Aduanas para detectar
envos de alto riesgo, sino que las Administraciones de Aduanas mejorarn sus contro-
les a lo largo de la cadena logstica internacional, logrando al mismo tiempo una mejor
y ms rentable asignacin de los recursos aduaneros. Las disposiciones relativas a la
red de Aduanas fortalecern la colaboracin entre las Administraciones aduaneras y
les permitirn anticipar los controles en la cadena logstica, por ejemplo, cuando la
Administracin del pas de importacin pide a la Administracin del pas de exporta-
cin que realice una inspeccin en su nombre. El Marco prev igualmente el recono-
cimiento mutuo de controles en determinadas circunstancias. La aplicacin del
Marco permitir a las Aduanas tener un enfoque ms amplio y completo de la cade-
na logstica global y servir para eliminar la duplicacin y los mltiples requisitos para
la presentacin de informes.
Como ya se seal, el Marco permite a las Aduanas hacer frente a los desafos del
nuevo entorno comercial internacional, ya que sienta las bases para emprender la
reforma y modernizacin de las mismas. El Marco ha sido estructurado de forma fle-
xible de modo que las Administraciones de Aduanas puedan avanzar a diferentes velo-
cidades. Esto permitir a las Administraciones de Aduanas aplicar el Marco con arre-
glo a sus propios niveles de desarrollo y a sus condiciones y requisitos particulares.
2. VENTAJAS
10
2.3. Empresas El Marco, que entre otras cosas crea las condiciones para asegurar el comercio inter-
nacional, tambin facilita y fomenta dicho comercio. Esto sirve de estmulo a los
vendedores y compradores pues les hace ms fcil el envo de productos de un pas
a otro. El Marco tiene en cuenta, y se basa, en los modernos modelos de produccin
y distribucin internacionales.
Los Operadores Econmicos Autorizados1 obtendrn ventajas tales como una trami-
tacin ms rpida de los productos por parte de las Aduanas, por ejemplo mediante
la reduccin del nmero de controles, lo que a su vez se traducir en un ahorro de
tiempo y de costos. Uno de los principales objetivos del Marco es establecer un con-
junto de normas internacionales con vistas a promover la uniformidad y la predicti-
bilidad. De este modo tambin se reducen los mltiples y complejos requisitos para
la presentacin de informes.
Estos mecanismos servirn para garantizar que las empresas constaten que su inver-
sin en sistemas de seguridad y prcticas eficaces se traduce en beneficios tales como
una reduccin de las evaluaciones y de las inspecciones de control de riesgos y una
agilizacin de la tramitacin de sus mercancas.
En el pasado, las Aduanas inspeccionaban la carga una vez llegada a sus puertos
nacionales. En la actualidad resulta necesario poder inspeccionar y evaluar un con-
tenedor o una carga antes de su llegada a puerto. Debido a sus competencias y cono-
cimientos tcnicos especficos, las Administraciones de Aduanas contribuyen tanto a
la seguridad como a la facilitacin del comercio global.
Para que sea efectivo y para garantizar que el proceso no obstaculice la circulacin
fluida de las mercancas, en la inspeccin de envos de alto riesgo las Administraciones
de Aduanas debern emplear tecnologas modernas, que comprenden, entre otras, las
mquinas de rayos X y de rayos gamma de gran potencia y los dispositivos para detec-
tar radiacin. La utilizacin de tecnologas modernas a fin de preservar la integridad
de la carga y de los contenedores constituye otro punto fundamental de este pilar.
Puesto que el Marco Normativo de la OMA se inspira, entre otras fuentes, del
Convenio de Kioto Revisado (CKR), las Directrices para la gestin integrada de la
cadena logstica y los programas nacionales2, las Administraciones de Aduanas que lo
adopten contribuirn a la normalizacin de este pilar3.
La siguiente afirmacin extrada de las Directrices de alto nivel para los acuerdos de
cooperacin entre los Miembros de la OMA y el sector privado con vistas a reforzar la
seguridad de la cadena logstica y a facilitar la circulacin del comercio internacional "
resume la decisiva relacin entre las Aduanas y las empresas para aadir otro nivel de
proteccin al comercio internacional:
"Los riesgos que deben afrontar las Aduanas disminuyen en la medida en que
stas puedan contar con sus socios de los medios comerciales para evaluar y
abordar las amenazas a su propia cadena logstica. As pues, se vern benefi-
ciadas las empresas que demuestren tener una indiscutible voluntad de forta-
lecer la seguridad de la cadena logstica. Minimizar los riesgos de este modo
contribuir a que las Aduanas puedan cumplir con sus funciones relativas a la
seguridad y a la facilitacin del comercio legtimo."
Este Marco establece los criterios mediante los cuales se concede a las empresas de
la cadena logstica un estatuto oficial como colaboradores asociados en las tareas rela-
cionadas con la seguridad. Estos criterios se refieren a cuestiones tales como el an-
lisis de riesgos, planes de seguridad ajustados a los riesgos objeto de evaluacin, pla-
nes de comunicacin, medidas para prevenir que mercancas irregulares o que carez-
can de la debida documentacin entren en la cadena logstica internacional, seguridad
fsica de los edificios y locales utilizados como lugar para realizar el cargamento o para
el almacenamiento, seguridad de la carga y de los contenedores, medios de transporte,
control del personal y proteccin de los sistemas de informacin.
Asimismo, es de suma importancia contar con un acuerdo general sobre las ventajas
mnimas que podrn derivarse para las empresas de su estatuto de operadores autori-
zados. Estas ventajas incluyen una circulacin ms rpida por las Aduanas de la carga
de bajo riesgo, mayores niveles de seguridad, una optimizacin de los costos de la cade-
na logstica gracias a una mayor eficiencia de la seguridad, una buena reputacin para
la organizacin, mayores oportunidades comerciales, un mejor conocimiento de los
requisitos aduaneros y una mejor comunicacin entre los operadores econmicos auto-
rizados y la Administracin de Aduanas.
5 Las especificaciones tcnicas del Pilar 2 del Marco Normativo figuran en el anexo 2.
15
Norma 2 Seguridad
Los operadores econmicos autorizados introducirn una serie de mejores prcticas de
seguridad determinadas de antemano en sus prcticas comerciales en vigor.
Norma 3 Autorizacin
Las Administraciones de Aduanas, conjuntamente con los representantes de los
medios comerciales, elaborarn mecanismos de convalidacin o procedimientos de
acreditacin de la calidad que ofrezcan incentivos a las empresas en su calidad de ope-
radores econmicos autorizados.
Norma 4 Tecnologa
Todas las Partes procurarn preservar la integridad de la carga y de los contenedores
permitiendo el uso de tecnologas modernas.
Norma 5 Comunicacin
Las Administraciones de Aduanas actualizarn regularmente los programas de asocia-
cin Aduanas Empresas a fin de fomentar las normas mnimas de seguridad y de
aplicar las mejores prcticas relativas a la seguridad de la cadena logstica.
Norma 6 Facilitacin
Las Administraciones de Aduanas trabajarn en colaboracin con los operadores eco-
nmicos autorizados a fin de optimizar la seguridad y la facilitacin de la cadena logs-
tica internacional, cuyos envos se originan o circulan a travs de los territorios adua-
neros respectivos.
4. ANEXO 1 MARCO DE LA OMA
16
1.1. Alcance
La oficina de Aduanas del lugar de partida debe tomar todas las medidas necesarias
para hacer posible la identificacin del envo y la deteccin de cualquier interferencia
no autorizada a lo largo de la cadena logstica. En el caso de los envos martimos en
contenedores, cualquier examen, anlisis de riesgos o accin debern efectuarse antes
de cargar el contenedor en el barco. El cdigo ISPS (b1630-37) indica en trminos
generales las medidas que debern tomarse en la instalacin portuaria. Por otra
parte, las Administraciones de Aduanas de toda la cadena logstica debern acordar el
uso de un sistema electrnico de mensajera para el intercambio de informacin adua-
nera, resultados de los controles y notificaciones de llegada, particularmente de env-
os de alto riesgo. Si fuera necesario, las Administraciones de Aduanas modificarn sus
competencias legales para actuar de modo que puedan examinar de forma exhausti-
va las cargas de alto riesgo.
1.2.4. Precintado
Por motivos relacionados con la seguridad de la cadena logstica y con la cadena de con-
trol aduanero integrado y, en particular, para garantizar una circulacin totalmente
segura desde que se cargan los contenedores hasta que dejan de estar sujetos al control
aduanero en su lugar de destino, las Aduanas debern aplicar un programa de inviola-
bilidad de los precintos, de conformidad con lo especificado en las Directrices revisadas
del captulo 6 del Anexo General del Convenio de Kioto Revisado (vase el apndice
al anexo 1 del Marco). Tales programas de inviolabilidad de los precintos, que se basan
en la utilizacin de precintos de alta seguridad (cuyos estndares describe la norma
ISO/PAS 17712) en el lugar donde se realiza la carga, incluyen procedimientos para
registrar la colocacin, el cambio y la verificacin de la integridad de los precintos en
puntos clave, como el cambio modal.
El exportador o su agente deben presentar a las Aduanas del lugar de exportacin una
declaracin electrnica previa de exportacin de las mercancas antes de efectuar su carga
en los medios de transporte o en los contenedores que se utilizarn para su exportacin. A
efectos de la seguridad bastar que las Aduanas exijan que la declaracin previa de expor-
tacin de las mercancas contenga la informacin que se indica ms adelante.
Los exportadores tienen que confirmar por escrito al transportista, de preferencia por
medios electrnicos, que han presentado a las Aduanas la declaracin previa de expor-
tacin de las mercancas. Si se ha presentado una declaracin de exportacin de las
mercancas incompleta o simplificada es probable que ms adelante sta deba com-
pletarse con una declaracin suplementaria que servir a otras finalidades tales como
la elaboracin de estadsticas comerciales, de conformidad con lo dispuesto en la legis-
lacin nacional.
2 072 Expedidor, codificado, Identificar la parte que expide las mercancas segn lo
si es distinto del estipulado en el contrato de transporte por la parte que
exportador encarga su transporte.
071 Expedidor, si no est Nombre [y direccin] de la parte que expide las mercancas
codificado segn lo estipulado en el contrato de transporte por la
parte que encarga su transporte.
049 Nombre del transportis- Nombre [y direccin] de la parte que realiza el transporte
ta, si no existe un de las mercancas entre puntos determinados.
nmero de identificacin
8 064 Pas (o pases) de la ruta, Identificacin de los pases por los que pasan las
codificado, en la medida mercancas o los pasajeros entre el pas de salida y el pas
en que se conozcan de destino final.
10 145 Cdigo del arancel Cdigo para especificar el tipo de mercancas para fines
(Aduanas) aduaneros o relacionados con el transporte, las estadsticas
u otros fines reglamentarios (trmino genrico).
12 141 Identificacin del tipo Cdigo que especifica el tipo de envase de un artculo.
de envase
13 131 Peso bruto total Peso (masa) de las mercancas con el envase pero sin el
136 (incl. calificador de equipo del transportista necesario para la declaracin.
unidad de medida)
14 159 Nmero de identificacin Marcas (letras y/o nmeros) que identifiquen el equipo,
del equipo, si se transporta por ejemplo el contenedor o la unidad de carga.
en contenedores y si est
disponible
152 Identificacin del tamao Cdigo que especifica las caractersticas, esto es, el
y de la clase de equipo tamao y la clase de una pieza del equipo de transporte.
15 165 Nmero del precinto, Nmero de identificacin del precinto que se coloca en una
cuando proceda y est pieza del equipo de transporte.
disponible
4. ANEXO 1 MARCO DE LA OMA
20
16 109 Monto total de la factura Monto total de todas las facturas declaradas en una misma
135 (incl. moneda, codificada) declaracin.
17 016 Nmero de referencia Nmero nico asignado al envo de las mercancas, tanto
nico para la expedicin para la importacin como para la exportacin.
Puede ocurrir que la declaracin anticipada de la carga deba completarse con una
declaracin suplementaria de conformidad con lo dispuesto por la legislacin nacional.
069 Lugar donde se efecta Nombre del puerto martimo, aeropuerto, terminal de carga,
la carga, si no est estacin de ferrocarril u otro lugar en donde se efecte la
codificado operacin de carga de las mercancas en los medios de
transporte.
3 159 Nmero de Marcas (letras y/o nmeros) que identifiquen el equipo, por
identificacin del equipo, ejemplo el contenedor o la unidad de carga.
si se transporta en
contenedores
152 Identificacin del Cdigo que especifica las caractersticas, esto es, el
tamao y de la clase de tamao y la clase de una pieza del equipo de transporte.
equipo, si se transporta
en contenedores
4 165 Nmero del precinto, Nmero de identificacin del precinto que se coloca en una
si procede pieza del equipo de transporte.
21
5 160 Identificacin de los Nombre para identificar los medios de transporte utilizados
medios de transporte para cruzar la frontera.
que cruzan la frontera
del territorio aduanero
6 149 Nmero de referencia Identificar un trayecto de los medios de transporte, por ejemplo,
del transporte nmero del viaje por mar o por tierra, nmero de vuelo.
7 098 Forma de pago de los Cdigo que especifique la forma de pago de los gastos de
gastos de transporte, transporte.
codificado
9 085 Primer puerto de Identificar el primer lugar de llegada. Sera un puerto para
llegada, codificado el transporte martimo, un aeropuerto para el areo y un
puesto fronterizo para el terrestre.
10 064 Pas (o pases) de la Identificacin de los pases por los que pasan las
ruta, codificado, en la mercancas o los pasajeros entre el pas de salida y el pas
medida en que se de destino final.
conozcan
11 172 Fecha y hora de llegada Fecha y hora/fecha y hora previstas de llegada de los
al primer puerto en el medios de transporte al primer aeropuerto (transporte
territorio aduanero, areo), puesto fronterizo (terrestre) y puerto (martimo),
codificado codificado.
13 016 Nmero de referencia Nmero nico asignado al envo de las mercancas, tanto
nico para la expedicin para la importacin como para la exportacin.
Las Aduanas debern establecer un sistema por el que solamente se emitirn notifica-
ciones para los envos que no puedan cargarse o descargarse. Estas notificaciones
debern emitirse en un plazo determinado tras la presentacin de la informacin nece-
saria para el anlisis de riesgos.
1.3.6. Plazo
Transporte martimo
Transporte areo
Transporte terrestre
Los gobiernos debern establecer acuerdos de cooperacin entre las Aduanas y otros
organismos gubernamentales relacionados con el comercio internacional a fin de facilitar
la transferencia ininterrumpida de informacin relativa al comercio internacional
(concepto de ventanilla nica) y de intercambiar informacin sobre riesgos a escala nacio-
nal e internacional. De este modo los agentes comerciales podrn enviar por medios elec-
trnicos a una nica instancia oficial determinada, de preferencia a las Aduanas, la infor-
macin que les ha sido solicitada. As pues, las Aduanas buscarn una mayor integracin
en los procesos comerciales y en los flujos de informacin de la cadena logstica, por ejem-
plo mediante la utilizacin de documentos comerciales tales como la factura y la orden de
compra, as como de las declaraciones de importacin y de exportacin.
Los operadores econmicos autorizados que cumplan los criterios especificados por las
Aduanas (vase anexo 2) tendrn derecho a beneficiarse de procedimientos de levante
simplificados y rpidos suministrando un mnimo de informacin. Entre estos criterios se
cuentan tener un historial favorable de cumplimiento de las normativas aduaneras, un
compromiso demostrado con la seguridad de la cadena logstica por su participacin en el
programa de asociacin Aduanas Empresas y un sistema satisfactorio para la gestin de
sus registros comerciales. Las Administraciones de Aduanas debern llegar a un acuer-
do sobre el reconocimiento del estatuto de operador econmico autorizado.
4. ANEXO 1 MARCO DE LA OMA
24
Tecnologa moderna
Para ayudar a sus Miembros, la OMA mantiene una base de datos sobre tecnologa avan-
zada y ha elaborado un Compendio de Aduanas con directrices detalladas sobre la adqui-
sicin y funcionamiento del equipo para revisar los contenedores.
4.4. Referencias
Norme 5 Las cargas y contenedores de alto riesgo son los envos de los que no se
Cargas o posee informacin adecuada para poder considerarlos de bajo riesgo, que
los servicios de inteligencia estiman de alto riesgo o que, en virtud de la
contenedores
aplicacin de una metodologa de anlisis de riesgos basada en informa-
de alto riesgo cin relacionada con la seguridad, se califican como de alto riesgo.
Las normas 7.1, 6.9, 3.21 y 3.18 del anexo general del CKR requieren que las
Aduanas apliquen las tecnologas de la informacin y de la comunicacin (TIC) a las
operaciones de aduanas, incluido el uso de tecnologas de comercio electrnico. Con
este fin, la OMA ha preparado directrices detalladas para lograr la informatizacin de
las Aduanas. Deber hacerse referencia a estas directrices de Kioto relativas a las
TIC para el desarrollo de nuevos sistemas TIC de Aduanas, o la mejora de los actua-
les. Adems, se recomienda que las Administraciones de Aduanas hagan referencia
al Compendio de Aduanas sobre informatizacin aduanera de la OMA.
Las directrices de las TIC tambin recomiendan la posibilidad de utilizar los sistemas
comerciales de los operadores econmicos y de examinarlos para determinar su ade-
cuacin con las disposiciones de Aduanas. En especial en el contexto de la cadena
logstica autorizada, la posibilidad de que las Aduanas tengan acceso directo a los sis-
temas comerciales de las partes implicadas, una vez resueltas cualesquiera cuestiones
sobre confidencialidad o de carcter legal, proporcionara mejor acceso a la informa-
cin real y ofrecera la posibilidad de utilizar procedimientos simplificados de largo
alcance. Otro ejemplo son los sistemas comunitarios de carga (SCC) en virtud de los
cuales en los puertos o aeropuertos todas las partes implicadas en la cadena de trans-
porte han establecido un sistema electrnico mediante el cual intercambian todos los
datos pertinentes relacionados con la carga y el transporte. Siempre que estos siste-
mas contengan los detalles aduaneros necesarios, las Aduanas debern considerar la
participacin en tales sistemas y la extraccin de los datos requeridos para sus fines.
Las directrices TIC del Convenio de Kioto recomiendan que las Aduanas ofrezcan
ms de una solucin para el intercambio electrnico de informacin. Mientras que el
EDI (Intercambio Electrnico de Datos) que utiliza la norma internacional
ONU/EDIFACT sigue siendo una de las opciones preferidas de intercambio, las
Aduanas debern tambin considerar otras opciones, como XML. Dependiendo de
los riesgos implicados, incluso el uso del correo electrnico y del telefax podran pro-
porcionar una solucin adecuada.
27
Un elemento esencial de seguridad de las TIC para lograr una estrategia de seguridad
en la cadena logstica es el relativo a la firmas digitales. Las firmas digitales, o moda-
lidades de la infraestructura de claves pblicas (ICP), pueden desempear un papel
importante en las operaciones de intercambio electrnico de informacin. La cadena
de control integrada de Aduanas incluye la posibilidad de que los comerciantes pue-
dan presentar por adelantado sus declaraciones tanto a la Administracin de Aduanas
del pas de exportacin como a la Administracin de Aduanas del pas de importacin.
Sera tambin beneficioso que los operadores econmicos se beneficiaran del recono-
cimiento mutuo de los certificados digitales. Esto permitira al operador econmico la
firma de todos los mensajes electrnicos a las Administraciones de Aduanas que acep-
taran reconocer tal certificado. Este reconocimiento transfronterizo de certificados
digitales puede ayudar a aumentar la seguridad y, al mismo tiempo, proporciona
amplia facilitacin y simplificacin al comerciante. Con este fin, se anima a las
Administraciones de Aduanas a aplicar la recomendacin de la OMA referente a la
transmisin y autentificacin electrnica de informacin aduanera u otra informacin
reglamentaria pertinente.
6.8. Capacitacin
El documento indicador de alto riesgo general de la OMA contiene los indicadores que
determinan grupos normalizados de criterios de seleccin para que las
29
El manual contiene una lista de factores de alto riesgo en cuanto a piratera y falsifi-
cacin. Estos 17 indicadores de riesgo pretenden constituir un grupo normalizado de
criterios de seleccin y ser utilizados por los funcionarios de Aduanas de primera lnea
para ayudarles a determinar qu envos presentan alto riesgo de posible infraccin
contra la propiedad intelectual.
La fijacin de objetivos y la investigacin conjunta son actividades que pueden ser rea-
lizadas por las Administraciones de Aduanas para aumentar su eficacia a efectos de
garantizar la seguridad de los envos y de luchar contra la delincuencia organizada
transfronteriza. Las reglas y condiciones de tales esfuerzos conjuntos se establecen
normalmente entre las Administraciones de Aduanas. Las herramientas de la OMA
como el Convenio de Johannesburgo y el Acuerdo Bilateral Modelo contienen las dis-
posiciones que respaldan tal cooperacin internacional o bilateral.
4. ANEXO 1 MARCO DE LA OMA
30
Recogida de datos
10.2. Formacin
INTRODUCCIN
La existencia de mayor claridad y consenso sobre las relaciones entre las partes en el
movimiento de mercancas transportadas en contenedores seguros, unido a la aplica-
cin coherente de tales relaciones, proporcionar beneficios mltiples a todas las par-
tes. Estos beneficios incluyen:
Mayor seguridad contra los actos terroristas que se aprovechan del comercio glo-
bal de mercancas.
Reduccin del riesgo en cuanto a dificultades econmicas causadas por interrup-
ciones o cierres de comercio en respuesta a actos terroristas.
Mejora de la seguridad contra el hurto y desvo de la carga, con las reducciones
consiguientes en prdidas directas y costes indirectos, como los del seguro.
Mayor seguridad contra el transporte ilegal de materiales como drogas y armas,
as como de personas.
Mayor seguridad contra el movimiento ilegal de mercancas comerciales del "mer-
cado negro" y del "mercado gris".
Reduccin del riesgo de evasin de tasas e impuestos.
Aumento de la confianza en los sistemas comerciales internacionales de los expe-
didores actuales y potenciales de mercancas.
Dividendos de facilitacin, tales como un nmero reducido de exmenes (plazos
fronterizos reducidos) y acceso a procedimientos simplificados.
A. Responsabilidades transversales
Hay responsabilidades y principios que se aplican en el ciclo de vida del envo de mer-
cancas por contenedor. Un elemento clave son las relaciones entre las partes en caso
de cambios en la custodia o posesin del contenedor. Esto no reduce ni debera ocul-
tar la responsabilidad fundamental del expedidor en cuanto a la carga y al precintado
seguro del contenedor. Cada parte en posesin del contenedor asume las responsabili-
dades de seguridad mientras que la carga le sea confiada, bien sea mientras permanez-
ca en un punto o durante el traslado entre distintos puntos. Cada parte con informa-
cin que sea necesaria presentar a la administracin pblica a efectos aduaneros y de
investigacin de seguridad tiene responsabilidades. Esas responsabilidades incluyen:
Si los agentes pblicos o privados tuvieran que retirar un precinto de seguridad para
examinar el cargamento, debern instalar un precinto de reemplazo que cumpla con
los requisitos especificados ms adelante, y anotar los detalles de la accin, incluido el
nuevo nmero de precinto en la documentacin de carga.
B. Lugar de carga
C. Terminal intermedia
E. Terminal de transbordo
G. Terminal intermedia
H. Lugar de descarga
Debern realizarse revisiones peridicas de los procedimientos del OEA y de las medi-
das de seguridad (de acuerdo con el riesgo) que sean coherentes con los procedimien-
tos de seguridad previstos en el respectivo acuerdo sobre seguridad empresarial.
37
El control del acceso a las instalaciones en la cadena logstica segura deber incorpo-
rar medidas de control administrativo en cuanto a la emisin y supervisin de tarjetas
de identificacin (empleados, visitantes, vendedores, etc.) y otros dispositivos de
entrada, incluidas llaves, tarjetas de acceso y otros dispositivos que permitan la entra-
da libre a la propiedad y activos de la empresa.
Los datos comerciales sensibles debern protegerse mediante el uso de las copias de
reserva informticas necesarias, como claves individualmente asignadas y peridica-
mente actualizadas, formacin apropiada sobre seguridad de sistemas de informa-
cin, as como la proteccin contra el acceso sin autorizacin y el uso errneo de la
informacin.
Un OEA que enve o que reciba carga deber hacer que concuerde con la documen-
tacin apropiada del envo. El OEA se asegurar de que la informacin de carga reci-
bida de socios empresariales sea transmitida correctamente y a tiempo. Las personas
que reciban o entreguen la carga debern ser identificadas antes de la salida o recep-
cin de la carga.
5. ANEXO 2 MARCO DE LA OMA
38
La Administracin de Aduanas deber cooperar (por diversos medios) con los socios
empresariales para determinar los beneficios conjuntos derivados de la participacin
colectiva en la cadena logstica segura.
La Administracin de Aduanas deber ser receptiva ante las preocupaciones del OEA
y de sus representantes autorizados y determinar, tras consultar con ellos, un mtodo
formalizado de comunicacin que garantice que los asuntos sean recibidos, abordados
y resueltos correctamente.
La Administracin de Aduanas, as como las OEA, obtendrn beneficios del uso del
autoanlisis y la verificacin.
39
Los OEA debern ajustarse, cuando menos, a los requisitos actuales previstos en
diversos acuerdos internacionales, incluyendo, pero no limitndose a, el Convenio
Aduanero sobre Contenedores de 1972 y el Convenio Aduanero sobre Transporte
Internacional de Mercancas al amparo de los cuadernos TIR (Convenio TIR, 1975).
Las Aduanas debern establecer, en consulta con el OEA o sus representantes, los
procedimientos que deben seguirse en caso de investigaciones o sospechas de infrac-
ciones aduaneras, incluida la comunicacin al OEA o a sus agentes de los nmeros de
telfono de los funcionarios de Aduanas que puedan ser contactados, si procede, en
caso de urgencia.
Las Aduanas debern mantener consultas regulares, tanto a nivel nacional como local,
con todas las partes implicadas en la cadena logstica internacional para discutir asun-
tos de inters mutuo incluida la normativa aduanera, as como los procedimientos y
requisitos sobre seguridad de los locales y envos.
El OEA deber reaccionar con inters a la coordinacin de las Aduanas en los esfuer-
zos de largo alcance arriba descritos y contribuir a un dilogo que proporcione una
comprensin positiva y mejor para asegurarse de que el programa siga siendo perti-
nente y bien fundamentado en cuanto a normas mnimas de seguridad que beneficien
a ambas partes.
5. ANEXO 2 MARCO DE LA OMA
40
Dndose cuenta de la creciente preocupacin que suscitan los actos del terrorismo
internacional y del crimen organizado y la importancia y vulnerabilidad del comercio
global;
Observando que los Miembros y las Uniones Econmicas o Aduaneras podran nece-
sitar considerar las modificaciones a sus disposiciones legales o de otro tipo para apoyar
la aplicacin del Marco Normativo de la OMA.
DECIDE :
2. Que los Miembros del Consejo y de las Uniones Econmicas o Aduaneras deberan :
2.3. identificar las medidas necesarias para una formacin sostenible, incluidas las
modificaciones nacionales de naturaleza jurdica y administrativa que sean
adecuadas, y velar por su aplicacin para permitir una utilizacin completa
de las disposiciones del Marco Normativo;
2.4. prever aportar la asistencia tcnica para fomentar la aplicacin del Marco
Normativo;
2.7. participar en las reuniones peridicas de evaluacin para evaluar los avances
realizados en la implementacin;
P. GORDHAN,
Presidente.
Lo que opina el sector comercial sobre el Marco Normativo
John Simpson,
Director General, Global Express Association
"La industria del transporte rpido global ha tenido muchos xitos en las ltimas dca-
das, posibilitando a las empresas, tanto grandes como pequeas, maximizar la eficien-
cia de sus operaciones de distribucin y su competitividad en los mercados exporta-
dores. Este xito es atribuible a las importantes inversiones de los operadores del
transporte rpido en seguridad, transporte integrado y sistemas informticos muy
sofisticados, y en gran parte a los esfuerzos de las administraciones de Aduanas de
todo el mundo para aplicar cada vez ms procedimientos simplificados y modernos
que les han permitido facilitar el intercambio del comercio legal y seguir con ms efi-
cacia los envos sospechosos para mejorar la inspeccin.
Herman de Meester,
Secretario General Adjunto, Asociacin de Armadores de la Comunidad Europea
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Blgica
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