Formatos Atalla

Anexo N 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NMERO Y FECHA DEL Nmero 01
1
DOCUMENTO Fecha 9/28/2017
MEJORAMIENTO DE SERVICIO DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE UNIDADES BASICAS DE

Nombre del Proyecto SANEAMIENTO (UBS) EN LOS CENTROS POBLADOS DE JATUSPATA Y CHUNCA, DISTRITO DE
ACORIA - HUANCAVELICA - HUANCAVELICA
DATOS GENERALES DEL
2 PROYECTO
Sub Proyecto
CENTROS POBLADOS DE JATUSPATA Y CHUNCA, DISTRITO DE ACORIA - HUANCAVELICA -
Ubicacin Geogrfica HUANCAVELICA
3 IDENTIFICACIN DE RIESGOS
3.1 CDIGO DE RIESGO R-01
3.2 DESCRIPCIN DEL RIESGO SOBRECOSTOS EN LA EJECUCIN DE LA OBRA
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N 1 Alza del costo de mano de obra
Causa N 2 Alza del costo de materiales
4 ANLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIN DEL RIESGO
Puntuacin del Riesgo
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Incremento del costo de vida a nivel nacional
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO Solicitar adicional de Obra durante la Ejecucin
Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboracin Nombres y Apellidos del responsable de su aprobacin
DNI: Cargo:
Dependencia:
1 de 15
Anexo N 01
1

DATOS GENERALES DEL
2
PROYECTO
Sub Proyecto I.E. INICIAL N 975 ATALLA
3.2 DESCRIPCIN DEL RIESGO EXPROPIACIN DE TERRENO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N 1 Aparicion de Terceros como dueos del predio
Baja 0.30 X Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40 X
Baja 0.300 Alto 0.400
Puntuacin del Riesgo Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5.2 DISPARADOR DE RIESGO inexistencia de saneamiento fisico legal por SUNARP
5.3 ACCIONES PARA DAR Realizar el registro de la propiedad en la SUNARP, en base al ACTA DE DONACIN DE TERRENO realizado por la
RESPUESTA AL RIESGO Comunidad de Constancia.
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobacin

elaboracin
DNI: Cargo:
Dependencia:
2 de 15
Anexo N 01
1

DATOS GENERALES DEL
2 PROYECTO
Ubicacin Geogrfica CENTROS POBLADOS DE JATUSPATA Y CHUNCA, DISTRITO DE ACORIA - HUANCAVELICA -

HUANCAVELICA
3.2 DESCRIPCIN DEL RIESGO FALLA DE ELEMENTOS ESTRUCTURALES EN PROCESO DE CONSTRUCCION
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N 1 Sismo
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
=Probabilidad x 0.100 del Riesgo Prioridad Moderada
Impacto
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Aceptar Riesgo X Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Movimiento de placas tectonicas
RESPUESTA AL RIESGO Programas de Seguridad en Obra y Simulacros para prevenir perdidas humanas y materiales

DNI: Cargo:
Dependencia:
3 de 15
Anexo N 01
1

Nombre del Proyecto SANEAMIENTO (UBS) EN LOS CENTROS POBLADOS DE JATUSPATA Y CHUNCA, DISTRITO DE ACORIA -
HUANCAVELICA - HUANCAVELICA
2 DATOS GENERALES DEL
PROYECTO

HUANCAVELICA
3.2 DESCRIPCIN DEL RIESGO BLOQUEO DE CARRETERAS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N 1 Huayco
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
0.100 Prioridad Prioridad Moderada
=Probabilidad x del Riesgo
Impacto
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Las lluvias intensas pronosticadas en la zona alto andina
RESPUESTA AL RIESGO Realizar el traslado de materiales antes de las lluvias pronosticadas

elaboracin
DNI: Cargo:
Dependencia:
4 de 15
Anexo N 01
1 DOCUMENTO Fecha 9/28/2017

PROYECTO

HUANCAVELICA
3.2 DESCRIPCIN DEL RIESGO INESTABILIDAD DE TALUDES EN OBRA
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N 1 Lluvias intensas
Causa N 2 Excavacion de gran altura
Moderada 0.50 Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Moderado 0.200
=Probabilidad x 0.060 del Riesgo Prioridad Moderada
Impacto
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Pronosticos de precipitaciones y ejecucin indebida de la partida
5.3 ACCIONES PARA DAR Las partidas de excavaciones masivas se deben de realizar en pocas de estiaje, realizar banquetas de estabilizacion de
RESPUESTA AL RIESGO taludes para alturas mayores a 4m.
5 de 15
Anexo N 01
elaboracin
DNI: Cargo:
Dependencia:
6 de 15
Anexo N 01
1

DATOS GENERALES DEL
2 PROYECTO

3.2 DESCRIPCIN DEL RIESGO INTERFERENCIA DE SERVICIOS BASICOS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N 1 naturales: sequias, tormentas elctricas, heladas.etc
Causa N 2 humana: administracion deficiente de los recursos
Alta 0.70 Alto 0.40
Impacto del Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Pronosticos Hidrologicos, de precipitaciones y de heladas
RESPUESTA AL RIESGO Ejecucin de la obra en fechas de probabilidad de ocurrencia minima de las causas generadoras.

elaboracin
DNI: Cargo:
Dependencia:
7 de 15
Anexo N 01
1

PROYECTO

HUANCAVELICA
3.2 DESCRIPCIN DEL RIESGO HALLAZGOS DE RESTOS ARQUEOLOGICOS SIGNIFICATIVOS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N 1 Excavaciones durante la ejecucion de obra
Causa N 2 Ejecucion del plan de Monitoreo Arqueologico durante la ejecucin de obra
Alta 0.70 Alto 0.40 X
Baja 0.300 Alto 0.400
Impacto del Riesgo
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Aceptar Riesgo X Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Indicios de la existencia de restos arqueologicos durante el movimiento de tierras en la ejecucion de obra.
RESPUESTA AL RIESGO Correcta aplicacin del Plan de Monitoreo Arqueologico.

elaboracin
DNI: Cargo:
Dependencia:
8 de 15
Anexo N 01
1 DOCUMENTO Fecha 9/28/2017

PROYECTO

HUANCAVELICA
3.2 DESCRIPCIN DEL RIESGO DEMORAS EN LA OBTENCIN DE LAS LICENCIAS Y/O PERMISOS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N 1 Demora en el inicio del tramite para solicitar los permisos correpsondientes
Alta 0.70 Alto 0.40
Impacto del Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO No existencia de un plan de trabajo
5.3 ACCIONES PARA DAR Que el Contratista realice un plan de trabajo que le permita mapear el cumplimiento de las licencias y permisos a
RESPUESTA AL RIESGO tiempo
9 de 15
Anexo N 01
elaboracin
DNI: Cargo:
Dependencia:
10 de 15
Anexo N 01
1

PROYECTO

3.2 DESCRIPCIN DEL RIESGO DAOS A TERCEROS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N 1 Movimiento de tierras para Cerco perimetrico
Causa N 2 Falta de seguridad en obra
Alta 0.70 Alto 0.40
Impacto del Riesgo
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Intervencion de propiedad ajena al terreno donado por la Comunidad de Constancia para el Centro educativo;
accidentes por falta de seguridad en obra.
5.3 ACCIONES PARA DAR Contar con los permisos adecuados para intervencion en terreno ajeno; que el contratista realice un plan de
RESPUESTA AL RIESGO seguridad en obra.

DNI: Cargo:
Dependencia:
11 de 15
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO N 01
Campo Informacin a consignar

Registrar un nmero correlativo (puede asignar tambin una nomenclatura alfanumrica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicacin geogrfica del proyecto correspondiente.
Asignar un nmero correlativo (puede asignar tambin una nomenclatura alfanumrica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de tcnicas tales como: revisin de documentacin del
3.2
proyecto, tcnicas de recoleccin de informacin (tormenta de ideas, entrevistas), anlisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar ms de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numrico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecucin de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numrico respectivo.
La puntuacin del riesgo se obtiene automticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automtica la
4.3
prioridad del riesgo motivo de anlisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N 2).
Deber seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodologa del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

travs de acciones especficas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificacin de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertar sobre la materializacin del riesgo y que habilitar a poner
5.2
en prctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarn para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N 02
Matriz de probabilidad e impacto segn Gua PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
13 de 15
Anexo N 03
Formato para asignar los riesgos
MEJORAMIENTO DE SERVICIO DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE UNIDADES
Nmero 010 Nombre del Proyecto BASICAS DE SANEAMIENTO (UBS) EN LOS CENTROS POBLADOS DE JATUSPATA Y
1. NMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO 2. DATOS GENERALES CHUNCA, DISTRITO DE ACORIA - HUANCAVELICA - HUANCAVELICA
DEL PROYECTO
Fecha 9/28/2017 Ubicacin Geogrfica CENTROS POBLADOS DE JATUSPATA Y CHUNCA, DISTRITO DE ACORIA -
HUANCAVELICA - HUANCAVELICA
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
3.1 CDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el 4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
DE RIESGO 3.2 DESCRIPCIN DEL RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo Entidad Contratista
R-01 SOBRECOSTOS EN LA EJECUCIN Prioridad X Solicitar adicional de Obra durante la Ejecucin X

DE LA OBRA Moderada
Realizar el registro de la propiedad en la SUNARP, en base al ACTA
R-02 EXPROPIACIN DE TERRENO Prioridad X DE DONACIN DE TERRENO realizado por la Comunidad de X
Moderada
Constancia.
FALLA DE ELEMENTOS
Prioridad Programas de Seguridad en Obra y Simulacros para prevenir
R-03 ESTRUCTURALES EN PROCESO DE Moderada X perdidas humanas y materiales X
CONSTRUCCION
Prioridad
R-04 BLOQUEO DE CARRETERAS Moderada X Realizar el traslado de materiales antes de las lluvias pronosticadas X
Las partidas de excavaciones masivas se deben de realizar en

INESTABILIDAD DE TALUDES EN Prioridad
R-05 X pocas de estiaje, realizar banquetas de estabilizacion de taludes X
OBRA Moderada para alturas mayores a 4m.
INTERFERENCIA DE SERVICIOS Prioridad Ejecucin de la obra en fechas de probabilidad de ocurrencia

R-06 BASICOS Moderada X minima de las causas generadoras. X
HALLAZGOS DE RESTOS Prioridad

R-07 ARQUEOLOGICOS SIGNIFICATIVOS Moderada X Correcta aplicacin del Plan de Monitoreo Arqueologico. X
DEMORAS EN LA OBTENCIN DE Prioridad Que el Contratista realice un plan de trabajo que le permita mapear
R-08 LAS LICENCIAS Y/O PERMISOS Moderada X el cumplimiento de las licencias y permisos a tiempo X
R-09 DAOS A TERCEROS Prioridad X Contar con los permisos adecuados para intervencion en terreno X
Moderada ajeno; que el contratista realice un plan de seguridad en obra.
Nombres y Apellidos del responsable

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobacin
de su elaboracin
DNI: Cargo:
Dependencia:
14 de 15
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO N 03
Campo Informacin a consignar

Registrar un nmero correlativo (puede asignar tambin una nomenclatura alfanumrica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicacin geogrfica del proyecto correspondiente.
Asignar un nmero correlativo (puede asignar tambin una nomenclatura alfanumrica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de tcnicas tales como: revisin de documentacin del
3.2
proyecto, tcnicas de recoleccin de informacin (tormenta de ideas, entrevistas), anlisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al anlisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarn para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestin del riesgo analizado.

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Anexo N 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

MEJORAMIENTO DE SERVICIO DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE UNIDADES BASICAS DE

Nombres y Apellidos del responsable de su

MEJORAMIENTO DE SERVICIO DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE UNIDADES BASICAS DE

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobacin

MEJORAMIENTO DE SERVICIO DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE UNIDADES BASICAS DE

Ubicacin Geogrfica CENTROS POBLADOS DE JATUSPATA Y CHUNCA, DISTRITO DE ACORIA - HUANCAVELICA -

Nombres y Apellidos del responsable de su

MEJORAMIENTO DE SERVICIO DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE UNIDADES BASICAS DE

Ubicacin Geogrfica CENTROS POBLADOS DE JATUSPATA Y CHUNCA, DISTRITO DE ACORIA - HUANCAVELICA -

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobacin

MEJORAMIENTO DE SERVICIO DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE UNIDADES BASICAS DE

Ubicacin Geogrfica CENTROS POBLADOS DE JATUSPATA Y CHUNCA, DISTRITO DE ACORIA - HUANCAVELICA -

MEJORAMIENTO DE SERVICIO DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE UNIDADES BASICAS DE

CENTROS POBLADOS DE JATUSPATA Y CHUNCA, DISTRITO DE ACORIA - HUANCAVELICA -

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobacin

MEJORAMIENTO DE SERVICIO DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE UNIDADES BASICAS DE

Ubicacin Geogrfica CENTROS POBLADOS DE JATUSPATA Y CHUNCA, DISTRITO DE ACORIA - HUANCAVELICA -

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobacin

MEJORAMIENTO DE SERVICIO DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE UNIDADES BASICAS DE

Ubicacin Geogrfica CENTROS POBLADOS DE JATUSPATA Y CHUNCA, DISTRITO DE ACORIA - HUANCAVELICA -

MEJORAMIENTO DE SERVICIO DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE UNIDADES BASICAS DE

CENTROS POBLADOS DE JATUSPATA Y CHUNCA, DISTRITO DE ACORIA - HUANCAVELICA -

Nombres y Apellidos del responsable de su

Campo Informacin a consignar

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

La puntuacin del riesgo se obtiene automticamente multiplicando la probabilidad de

Deber seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

R-01 SOBRECOSTOS EN LA EJECUCIN Prioridad X Solicitar adicional de Obra durante la Ejecucin X

Las partidas de excavaciones masivas se deben de realizar en

INTERFERENCIA DE SERVICIOS Prioridad Ejecucin de la obra en fechas de probabilidad de ocurrencia

HALLAZGOS DE RESTOS Prioridad

Nombres y Apellidos del responsable

Campo Informacin a consignar

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